LEYENDA:

(A: Daño personal

(B: Salud e Higiene Ocupacional
(C: Incendios
(D: Medio Ambiente
1), 2), 3), 4), 5): Nivel de consecuencia,
según tabla de consecuencias.

Contexto Escenario Area Impactada (X)

A: Daño personal
Descripcion del
Consecuencia
# Riesgo Departamento Área Actividad evento (Descripcion Causa Potencial
Potencial
del Riesgo)

Caída de roca de la
Sostenimiento defectuoso de la
corona con lesiones
labor(Caída de rocas de los hastiales y/o
graves.
del techo) Ausencia
Emanación de
de desatado del frente a marcar.
Marcado de la Malla gases mal ventilados (A4) Lesión Múltiple -
PRO -001 PERFORACIÓN Frente de Minado Mala X
de perforación del frente con Tiempo Perdido
ventilación previa.
intoxicación del
Error humano del supervisor al no
ayudante.
preveer la ocurrencia de gases nocivos
en el frente.

Desestabilización de Piso mal nivelado.

las gatas con Swith encendido.
volcadura del equipo y Falta de mantenimiento de
caída del operador. las gatas hidraúlicas.
Inducción Accesorios eléctricos
eléctrica con desfasados o vencidos
electrocutación del Caja sin conexión (A5) Fatalidad -
Instalación del
operador. a tierra Cable incapacidad X
Jumbo
Emplazamiento eléctrico al nivel del piso y sin permanente
del Jumbo en zona no señalización
fortificada con daños Labores mal señalizadas según el
a la perforadora por tipo o incidencia de riesgo.
caída de rocas.
 Detonación de tiros
cortados con lesiones
múltiples. Caída de Perforar sin verificar posibles restos de
rocas con daños a la explosivos en el taladro.
Inicio de la (A4) Lesión Múltiple -
perforadora. Perforar sobre labor no sostenida. X
Perforación Tiempo Perdido
Excesiva vibración Percusión en vacío.
del equipo con
volcadura del equipo.

Falta de desquinchado en la corona

Desprendimiento de Roca fracturada de la bóveda
(A5) Fatalidad -
roca en la corona Sostenimiento defectuoso de la corona
Fin de la Perforación incapacidad X
empernada con
permanente
muerte súbita Subsidencia de fragmentos de roca
proveniente de los hastiales
 Leyenda
Celda contiene lista desplegable, no copiar información distinta

Celda contiene fórmula, no manipular

ecuencia, No aplica

Daño Medio Ambiente

Area Impactada (X) Personal Salud Ocupacional el Higiene (llenar información de hoja: "Cuadros Medio Ambiente")
B: Salud Ocupacional e

D: Medio Ambiente
C: Incendios
Higiene

Tipo de Tipo de Mode de Tipo de

Aspecto Impacto
Contacto Riesgo Exposición Exposición

Otro Altitud Otro Crónico

Contacto con Polvo de sílice Inhalación Crónico

 Otro Cianuro Inhalación Agudo

Golpeado por Cianuro Inhalación Agudo

Generación de emisiones de
procesos
Inhalación Agudo Potencial derrame de solución
cianurada
 Riesgo Objetivo
Riesgo Residual
(para riesgos Altos y Extremos)

Controles Actuales Controles Futuros

(llenar información de hoja: "Controles") (para riesgos Altos y Extremos)

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad
Eliminación (5) Eliminación (5)
Sustitución (4) Sustitución (4)
Ingeniería (3) Nivel de Riesgo Ingeniería (3)
Administrativos (2) Administrativos (2)
EPP (1) EPP (1)

DS-O23-EM Inspección constante del área de

Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2)
trabajo.
Capacitación, Entrenamiento, Inducción y
Competencias (2) 4 3 18 Extremo
Mapeo Geomecánico continuo 4 1
Inspecciones (2) que garantizen un laboreo seguro.
Monitoreo del supervisor.
EPP

Ley 29783 y Ley 30222 (2)

Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2)
Inspecciones (2) Monitorieo constante de los equipos de
Observación de Tareas (2) manipulación electrógena.
Equipo de Protección Personal (2) Supervisión del Switch, verifivar que se
4 3 18 Extremo 2 1
EPP: (1) encuentre en OFF.
PP-E- 05.01 Capacitación, Entrenamiento, Inducción y
Competencias (2)
PP-E- 37.03 Trabajo Cerca de Cables Eléctricos
(2)
Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2). Monitoreo detallado y pormenorizado del
Capacitación, Entrenamiento, Inducción y Competencias (2). frente a perforar .
Verificación exhaustiva de los
. Observación de Tareas Personal (2). 4 3 18 Extremo componentes estructurales de la labor. 3 2
PETS específicos de cada área (2). Verificar los procedimientos correctos del
PP-E- 11.01 Inspecciones (2) proceso percutivo.

Uso intensivo y correcto del desquinchado en

Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2 )Observación las labores Retiro de
de Tareas Personal (2). PETS específicos los equipos y actividades en zonas de
5 3 22 3 2
de cada área (2). EPP: arnés, fracturamiento alto
barbiquejo, correas de trauma (1) Colocación de malla electrosoldada

Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

Supervision y mantenimiento permanente de
Supervicion de actividades. la maquinaria.
Mantenimiento mensual de la maquinaria. Inspecciones del area de trabajo antes de
3 2 3
Charlas de 5 minutos. realizar el desatado.
Uso de EPP basicos por parte de los trabajadores. Capacitacion adecuada y permanente a los
operadores.
EPP adecuado deacuerdo a la operacion.

Mejoramiento de los sistemas de luminosidad

Reglamento Nacional de tránsito(2) 2 Nivelación de pisos 3 2

Mantenimiento continuo del Scoop
 Riesgo Objetivo Monitoreo & Medición
(para riesgos Altos y Extremos) (para riesgos Altos y Extremos)

Propietario del Propietario de los Fecha de

Nivel de Riesgo No. de accion
Riesgo controles Futuros Cumplimiento

10 Moderado

3 Bajo CA-123459
9 Moderado

9 Moderado

8 Moderado

9 Moderado
 Aspectos Ambientales

Generación de emisiones de procesos

Generación de residuos peligrosos
Consumo de hidrocarburos
Consumo de cianuro
Consumo de productos químicos
Generación de agua mezclada con productos químicos
Generación de agua residual industrial
Generación de aceite usado
Generación de emisiones de combustión interna
Generación de gases y/o vapores
Generación de agua residual doméstica
Generación de residuos no peligrosos (basura común)
Consumo de explosivos
Generación de desmonte
Consumo de agua
Generación de polvo
Generación de sedimentos
Generación de energía calórica y/o lumínica
Potencial derrame de solución cianurada
Potencial derrame de productos peligrosos
Potencial incendio
Generación de chatarra
Consumo de cal
Consumo de energía eléctrica
Consumo de materiales de construcción
Generación de lámparas, fluorescentes y/o focos usados
Generación de vibración
Potencial inestabilidad de taludes y/o estructuras
Generación de mercurio líquido
Generación de radiación no ionizante
Potencial derrame de residuos peligrosos
Potencial explosión no controlada
Generación de radiación ionizante
Consumo de carbón activado
Generación de llantas usadas
Generación de baterías usadas
Generación de filtros usados
Potencial generación de residuos biomédicos o patógenos
Potencial fuga de gases y/o vapores
Generación de residuos electrónicos
Generación de ruido
Generación de residuos biomédicos o patógenos
Potencial derrame de hidrocarburos
Generación de frascos de aerosoles usados
Potencial inundación
Generación de madera usada
Generación de plásticos y/o geomembranas usadas
Potencial derrame de residuos no peligrosos
Potencial derrame de productos no peligrosos
Consumo de plaguicidas
Consumo de pilas y/o baterías
Generación de aire caliente

Consumo de electrodos / material de aporte para soldadura

Generación de papel y/o cartón usados

Potencial afectación de restos arqueológicos
Consumo de alimentos
Generación de malos olores
Consumo de madera
Consumo de materiales de oficina
Consumo de papel
Consumo de artículos para campamentos
Consumo de equipo de protección personal
Consumo de fluorescentes, lámparas y/o focos
Consumo de hojas, semillas y plantones
Consumo de abonos y fertilizantes
Agua almacenada para épocas de estiaje
Forestación
Generación de conocimiento agropecuario
Especies introducidas por revegetación temporal
 Impacto

Disminución o agotamiento del recurso material o insumo

Cantidad de agua
Calidad de agua
Calidad de suelo
Cambio en la calidad de aire
Fauna
Flora
Comunidad
Restos arqueológicos
Paisaje
 LISTA DE CONTROLES ADMINISTRATIVOS

Nota: Esta lista solo incluye los estándares y procedimientos aplicables a toda la organización.

DAÑOS PERSONALES Y
SALUD OCUPACIONAL E HIGIENE INDUSTRIAL

Comportamientos Vitales (2)

Reglas de Oro (2)

Decreto Supremo 055-2010-EM (2)

Reglamento Nacional de Tránsito (2)

PP-E- 01.01 Compromiso y Liderazgo de Programas (2)
PP-E-02.03 Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2)
PP-E- 05.01 Capacitación, Entrenamiento, Inducción y
Competencias (2)

PP-E- 06.01 Comités de Seguridad y Salud Ocupacional,

Representantes de los Trabajadores y Comunicaciones de
Empleados (2)
PP-E- 06.02 Reuniones de Medio Ambiente, Salud y
Seguridad (2)
PP-E- 08.01 Preparación, Administración y Revisión de los
Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (2)
PP-E- 09.01 Investigación de Accidentes/Incidentes
/Enfermedades Ocupacionales (2)

PP-E- 10.01 Respuesta a Emergencias (2)

PP-E- 10.02 Interrupción de Sistemas de Protección
Contraincendios/Seguridad Personal (2)

PP-E- 11.01 Inspecciones (2)

PP-E- 12.01 Sistema de Acciones Correctivas y Preventivas
(2)

PP-E- 13.01 Medición, Seguimiento y Auditorías (2)

PP-E- 14.01 Selección y Gestión de Contratistas (2)

PP-E- 15.01 Evaluación de Riesgos y Gestión del Cambio (2)

PP-E- 16.01 Observación de Tareas (2)

PP-E- 17.01 Programas Médicos (2)
PP-E- 17.02 Ambiente de Trabajo Libre de Alcohol y o Drogas
(2)
PP-E- 17.03 Reporte y Notificación de Enfermedades y
Hallazgos Médicos (2)

PP-E-17.04 Seguridad Radiológica (2)

PP-E- 18.01 Equipo de Protección Personal (2)

PP-E- 18.02 Pruebas de Equipo de Protección Personal (2)

PP-E- 18.03 Lentes de Seguridad con Prescripción Médica
(2)

PP-E- 30.01 Sistema de Higiene Industrial (2)

PP-E- 30.02 Protección Auditiva (2)
PP-E- 30.03 Programa de Protección Respiratoria (2)
PP-E- 30.04 Control de Exposición a Patógenos en la Sangre
(2)
PP-E- 30.05 Evaluación de Riesgos para la Salud (2)

PP-E- 31.01 Control de Materiales y Químicos Peligrosos (2)

PP-E- 32.01 Control de Suelos Superficiales (2)

PP-E- 37.01 Aislamiento de Energía (2)

PP-E- 37.03 Trabajo Cerca de Cables Eléctricos (2)

PP-E- 39.01 Sub Estaciones Eléctricas, Centro de Control de

Motores y Controles Eléctricos en General (2)
PP-E- 39.02 Herramientas Manuales y Eléctricas Portátiles
(2)
PP-E- 39.03 Extintores Portátiles (2)

PP-E-39.04 Herramientas Eléctricas Portátiles (HEP) (2)

PP-E- 40.01 Trabajos en Caliente (2)

PP-E- 40.02 Espacios Confinados (2)

PP-E- 40.03 Excavaciones y Zanjas (2)

PP-E- 41.01 Guardas para Partes Móviles (2)
PP-E- 42.01 Voladura (2)

PP-E- 43.01 Seguridad en Vías (2)

PP-E- 43.03 Trabajo de Vigías (2)

PP-E- 44.01 Trabajos en Altura (2)
PP-E- 45.01 Gases Comprimidos (2)
PP-E- 46.01 Fajas Transportadoras (2)
PP-E- 47.01 Equipo de Izaje y Grúas (2)
PP-E- 47.02 Izaje de Personal (2)
PP-E- 48.01 Andamios y Plataformas Elevadas (2)
PP-E- 49.01 Código de Colores y Señales (2)

PP-E- 50.01 Requisitos de Seguridad Aérea de Yanacocha (2)

PP-E- 51.01 Escaleras (2)
PP-E- 52.01 Tormentas Eléctricas (2)
PP-E- 53.01 Política de Teléfono Celular en Minera
Yanacocha S:R.L. (2)
PP-E-54.01 Trabajos Cerca de Fuentes de Agua (2)
PP-E-55.01 Reglas Básicas de Seguridad y Salud en Minera
Yanacocha (2)
PETS específicos de cada área (2)
EPP básico (1)

Comportamientos Vitales (2)Decreto Supremo 055-2010-EM (2)PP-E-02.03 Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2)PP-E- 05.01 Cap
 LISTA DE CONTROLES ADMINISTRATIVOS

ientos aplicables a toda la organización.

INCENDIOS

ERP-02.01 Comunicación en caso de Emergencias (2)

ERP-02.02 Sistema de Respuesta Rápida de Newmont (2)

ERP-02.03 Organización del Sistema de Respuesta a
Emergencias (2)
ERP-03.01 Responsabilidades Antes, Durante y Después de
una Emergencia. (2)
ERP-04.01 Plan para realizar evacuaciones (2)
ERP-04.02 Plan para realizar Recuento de Personas (2)

ERP-07.01 Plan Contraincendios (2)

ERP-09.01 Plan de Contingencia frente a derrames con

Materiales y Químicos Peligrosos (2)
ERP-11.01 Plan de Contingencia frente a Lesiones o
Emergencias Médicas (2)
ERP-15.01 Plan de Contingencia frente a Accidentes
Vehiculares (Equipos Livianos y Pesados) (2)
ERP-19.01 Programa de Entrenamiento Anual en Respuesta
a Emergencias (2)

ERP-20.01 Procedimiento y Plan Anual de Simulacros (2)

ERP-25.01 Plan de Contingencia para Transporte de
Materiales Peligrosos (2)

PP-E- 10.01 Respuesta a Emergencias (2)

PP-E- 10.02 Interrupción de Sistemas de Protección
Contraincendios/Seguridad Personal (2)
10-EM (2)PP-E-02.03 Análisis de Trabajo Seguro (ATS) (2)PP-E- 05.01 Capacitación, Entrenamiento, Inducción y Competencias (2)PP-E- 06
OS

MEDIO AMBIENTE

ENV-PR-001 Manejo de derrames (2)

ENV-PR-003 Uso de camionetas para abastecimiento de
hidrocarburos. (2)
ENV-PR-004 Plan de manejo ambiental y social de un
proyecto nuevo (2)

ENV-PR-005 Sistemas de contención. (2)

ENV-PR-006 Manejo de fluidos de perforación. (2)
ENV-PR-007 Lavado de maquinaria y vehículos. (2)
ENV-PR-008 Manejo de bombillas de luz, tubos,
fluorescentes y faros usados. (2)

ENV-PR-009 Protección y manejo de la biodiversidad. (2)

ENV-PR-010 Manejo de neumáticos usados. (2)

ENV-PR-011 Explotación de canteras o áreas de prestamo.
(2)
ENV-PR-012 Manejo de desmonte de mina con potencial de
generación de acidez. (2)

ENV-PR-013 Construcción y mantenimiento de vias. (2)

ENV-PR-014 Manejo de trapos impregnados con aceites u
otros derivados del petróleo. (2)

ENV-PR-016 Limpieza de baños portátiles y pozos sépticos (2)

ENV-PR-017 Manejo de baterias usadas. (2)

ENV-PR-018 Manejo de residuos biomédicos y patógenos (2)

ENV-PR-019 Manejo de desechos de construcción. (2)

ENV-PR-020 Manejo de desechos de laboratorio químico. (2)

ENV-PR-021 Manejo de suelo impregnado con hidrocarburos
o sustancias químicas. (2)
ENV-PR-022 Manejo de filtros de aceite usados. (2)

ENV-PR-023 Manejo de productos químicos. (2)

ENV-PR-024 Manejo de aceite usado o residual. (2)
ENV-PR-027 Manejo de desechos plasticos, geomembranas y
otros. (2)
ENV-PR-028 Manejo de desechos eléctrónicos. (2)

ENV-PR-029 Manejo de hidrocarburos. (2)

ENV-PR-030 Manejo de grasa usada y trapos impregnados
con grasa. (2)
ENV-PR-031 Manejo de piezas o partes de equipos
mecánicos. (2)
ENV-PR-032 Manejo de chatarra. (2)
ENV-PR-033 Incidentes ambientales. (2)
ENV-PR-034 Manejo de solventes usados y trapos
impregnados con solventes. (2)
ENV-PR-036 Manejo de Desmonte de Roca (2)

ENV-PR-037 Manejo de cilindros y contenedores vacios. (2)

ENV-PR-039 Etiquetado y señalización de contenedores de
residuos. (2)
ENV-PR-040 Manejo de desechos de madera. (2)
ENV-PR-043 Lastrado de accesos y plataformas en depósitos
de topsoil. (2)

ENV-PR-055 Manejo de Residuos No Peligrosos (basura

común) (2)

ENV-PR-059 Manejo de Agua Residual Doméstica (2)

ENV-PR-060 Manejo de Residuos Peligrosos (2)
ENV-PR-067 Manejo del Kit de emergencia de
Medio Ambiente. (2)
ENV-PR-078 Manejo de Envases de Aerosoles
Usados (2)
MA-DI-015 Plan General de Manejo de Cianuro (2)

MA-DI-016 Plan General para el Manejo de Mercurio (2)

MA-DE-001 Plan de manejo de residuos en MYSRL. (2)
MA-DE-002 Control de sedimentos. (2)
ENV- IN - 010 Manejo de residuos orgánicos de cocinas y
comedores (2)
ENV- IN - 011 Succión y limpieza de trampas de grasas
orgánicas (2)
01 Capacitación, Entrenamiento, Inducción y Competencias (2)PP-E- 06.02 Reuniones de Medio Ambiente, Salud y Seguridad (2)
Salud y Seguridad (2)
TABLA DE CONSECUENCIA
Nivel Salud & Prevención Medio Ambiente Comunidad Operaciones Segu

1 Primer Auxilio. Lesión menor de Poco o ningún impacto ambiental. Reclamo aislado Perdida equivalente a 1 hora de Violación d
efecto reversible (irritaciones, Impacto confinado en un área Sin intervención de la producción interrumpida procedimient
molestias acústicas) pequeña prensa Requiere cambio del panel (rutina de existen daños
uso y mal uso) en el área de molienda la propiedad

2 Lesión -Tratamiento médico. Trabajo Poco impacto ambiental. Poco número de reclamos Pérdida equivalente a 6 horas de Delito menor
restringido. Efecto reversible que Limpieza rápida por parte del (esporádicos) producción interrumpida Ej. Traspaso
requiere tratamiento (malestar por la personal o contratistas del por debajo d
atura, quemaduras) emplazamiento. Impacto Intervención de la prensa Perdida de dientes y pala de metal al daños men
contenido en el área de local alimentar la trituradora. Se detiene la propiedad.
operaciones donde se produjo el máquina y se retiran las partes que
evento cayeron en la trituradora

3 Lesión Simple- Tiempo perdido. Impacto ambiental moderado. Gran número de reclamos Pérdida equivalente a 12 horas de Daño a la
Efecto reversible. Lesión por agentes Limpieza por parte del personal o del lugar producción interrumpida consideración
externos en lugares de cuidado contratistas del emplazamiento. (constantemente) El contenedor presurizado de Ej. Robo/pérd
(sulfuro, dióxido, amonio) Impacto confinado no delimitado Más interés de la prensa oxidación tiene una fuga en su 10 000 00 , p
local revestimiento de ladrillo de disturbios

4 Lesión Múltiple – tiempo perdido. Impacto ambienta mayor. Reclamos del lugar en Pérdida equivalente de 3 a 7 días de Daño signif
Ingreso a la unidad de cuidados Esfuerzo de remoción/limpieza aumento (constantes) producción interrumpida propiedad,
intensivos. Lesión crónica de efecto considerable. Uso de recursos del Una pieza crítica del equipo para el operaciones.
irreversible. Impedimento de largo emplazamiento además de Gran interés de la prensa control de gas en el medio ambiental significativo
plazo, reducción de tiempo de vida, recursos externos. local y nacional ubicado en una de las instalaciones perjuicio de p
resultado: discapacidad permanente Impacto con probable expansión dejó de funcionar y necesita ser Gran int
del área delimitada reemplazado disturbios civ
Colapsa el terreno de la superficie del de fraude o m
tajo, cerrando la vía de acceso y fondos
enterrando equipos
5 Fatalidad (es) Incapacitado Impacto ambiental severo. Alto nivel de Pérdida equivalente de más de una Delito may
permanentemente. Efecto irreversible Destrucción de especies locales/ preocupación o interés de semana de producción interrumpida muertes.
por incapacidad o muerte probablemente – largo tiempo de la comunidad local. El contenedor presurizado de evacuación fo
recuperación. De interés para la prensa oxidación deja de funcionar y se el personal
Remoción/limpieza extensiva. nacional y/o despresuriza.
Intervención de recursos externos. internacional La superficie colapsa a un nivel más
Impacto a escalas mayores bajo (subsuelo) causando la pérdida
(regional) total de la superficie (instalaciones)

TABLA DE PROBABILIDAD
MATRIZ DE RIESGOS
ones Seguridad Conformidad/ Tasa estimada de costos
cumplimiento legal
a 1 hora de Violación de políticas y De Menor conformidad Insignificante $ 1000
ida procedimientos internos. No técnica/ legal.
panel (rutina de existen daños personales o a Probablemente no requiere
rea de molienda la propiedad respuesta de ente regulador

a 6 horas de Delito menor De conformidad técnica/ Menor

ida Ej. Traspaso, robo/pérdida legal que podría requerir de $ 10 000
por debajo de $ 5 000 00, alguna de respuesta
pala de metal al daños menores a la administrativa de bajo nivel,
ra. Se detiene la propiedad. proporcionada por un ente
n las partes que regulatorio
ora Se requiere que los
incidentes sean reportados
de manera frecuente (Ej.
mensualmente)

a 12 horas de Daño a la propiedad de Violación de la norma con Moderado

ida consideración. posible enjuiciamiento y $ 100 000
presurizado de Ej. Robo/pérdida mayor a $ sanción
a fuga en su 10 000 00 , poca intensidad Constantes violaciones
llo de disturbios civiles menores a la norma
Requiere que el incidente
sea notificado dentro de las
48 horas

de 3 a 7 días de Daño significativo a la Violación Mayor a la Mayor

ida propiedad, cierre de norma. Requiere de una $ 1000 000
l equipo para el operaciones. Delito criminal investigación por ente
medio ambiental significativo cometido en regulador
las instalaciones perjuicio de personas
y necesita ser Gran intensidad de Posible enjuiciamiento,
disturbios civiles. Alto nivel penalidad u otra acción de
la superficie del de fraude o malversación de similar dimensión
ía de acceso y fondos

de más de una Delito mayor. Múltiples Seria violación a la norma. Catastrófico

n interrumpida muertes. Requiere la Requiere de una $ 10 000 000
presurizado de evacuación forzada de todo investigación por ente
funcionar y se el personal regulador.

a un nivel más Se suspende la operación,

ando la pérdida licencia de trabajo revocada
instalaciones)