Anexo N° 03

MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:

Perforación del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de Pachacámac

Perforación del pozo sustituto P-315 para el

Número
144358 Nombre del Proyecto abastecimiento de agua potable en el Cercado Pueblo
(Código SNIP) 2. DATOS GENERALES del Distrito de Pachacámac
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 5/15/2017 Ubicación Geográfica Pachacámac - Lima

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
CATEGORÍA DE RIESGOS
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el PLAN
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

1. Riesgos en Estudios y/o Diseños No aplica

Se realizarán coordinaciones con los

Durante la perforación del pozo sustituto se
2. Técnicos y/o operativos y/o de ejecución pueden contaminar las aguas captadas por el
2.01
de la Obra. pozo actual que se encuentra en
funcionamiento.
especialistas del EASu con la finalidad de reducir
los niveles de contaminación del pozo en
Media X funcionamiento. Asimismo, de ser el caso, se ha X
planteado abastecer de agua a la población
mediante camiones cisternas mientras dure la
perforación del pozo.

Coordinación con la Municipalidad de

3. Riesgo en Saneamiento Físico Legal y Paralización de la obra por falta de precisión del Pachacámac para actualizar la Resolución de
3.01 Baja X X
Autorizaciones Municipales y Organismos área autorizada para la ejecución de la obra. Alcaldía mediante la cual se emitirá la
disponibilidad del terreno.

Seguimiento continuo de los materiales extraídos

4. Riesgo en Estudios de Suelos: Problema durante la perforación del pozo de la perforación para evitar desviaciones
4.01 Media X X
Geológico y/o Geotécnico sustituto debido al tipo de terreno (estrato). respecto a lo planificado. Coordinar con los
especialistas del EASu.

5. Riesgo de Interferencias o Servicios

No aplica
Afectados

Afectación del ornamento del parque donde se La perforación implica necesariamente la

6. Riesgos Sociales y/o Ambientales y/o de construye el pozo sustituto debido a la generación de desmonte, así como
6.01 Alta X X
Seguridad y Salud Ocupacional perforación, así como contaminación sonora, por contaminación sonora que pudiera afectar a la
un periodo aproximado de 20 días. población de la zona de intervención.

7. Riesgo Arqueológico No aplica

Se puede requerir permiso ante la Autoridad

8. Riesgos de Obtención de Permisos y Coordinar con la Autoridad Nacional del Agua
8.01 Nacional del Agua (ANA) para la explotación de Media X X
Autorizaciones para la explotación del nuevo pozo.
agua del pozo sustituto.

9. Riesgos por fuerza mayor o caso fortuito. No aplica

10. Jurídicos y/o legales y/o documentales

No aplica
y/o regulatorios.

11. Administrativos No aplica

12. Financieros y/o de Mercado. No aplica

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

1 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
144358
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

Perforación del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Nombre del Proyecto de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de
DATOS GENERALES Pachacámac “
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Pachacámac - Lima

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2.01

Durante la perforación del pozo sustituto se pueden contaminar las

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO aguas captadas por el pozo actual que se encuentra en
funcionamiento.

Dada la cercanía del pozo actual con el pozo

sustituto, durante la perforación se puede
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
originar una filtración hacia el pozo actual
ocasionando que se contamine.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Control periódico de la calidad del agua del pozo actual que se

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
encuentra en funcionamiento.

Se realizarán coordinaciones con los especialistas del EASu con la

finalidad de reducir los niveles de contaminación del pozo en
ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
funcionamiento. Asimismo, de ser el caso, se ha planteado
abastecer de agua a la población mediante camiones cisternas
mientras dure la perforación del pozo.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 10
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
144358
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

Perforación del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Nombre del Proyecto de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de
DATOS GENERALES Pachacámac “
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Pachacámac - Lima

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.01

Paralización de la obra por falta de precisión del área autorizada

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
para la ejecución de la obra.

La Resolución de Alcaldía sólo contempla el

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 metraje (90 m2) del terreno, pero no especifica
con exactitud el área autorizada.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Comunicación de la Municipalidad de Pachacámac en respuesta al

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
conocimiento sobre el inicio de obra.

Coordinación con la Municipalidad de Pachacámac para actualizar

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
la Resolución de Alcaldía mediante la cual se emitirá la
disponibilidad del terreno.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 10
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
144358
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

Perforación del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Nombre del Proyecto de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de
DATOS GENERALES Pachacámac “
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Pachacámac - Lima

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4.01

Problema durante la perforación del pozo sustituto debido al tipo de

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
terreno (estrato).

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Estructura de suelo.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

identificación de la cantidad de material extraído por niveles de

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
profundidad.

Seguimiento continuo de los materiales extraídos de la perforación

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
para evitar desviaciones respecto a lo planificado. Coordinar con
los especialistas del EASu.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
144358
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

Perforación del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Nombre del Proyecto de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de
DATOS GENERALES Pachacámac “
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Pachacámac - Lima

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6.01

Afectación del ornamento del parque donde se construye el pozo

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO sustituto debido a la perforación, así como contaminación sonora,
por un periodo aproximado de 20 días.

La perforación implica necesariamente la

generación de desmonte, así como
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
contaminación sonora que pudiera afectar a la
población de la zona de intervención.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Quejas de la población.
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Gran volumen del material extraído de la excavación.

Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse. El

ACCIONES PARA DAR Contratista deberá realizar la eliminación periódica de los
5.3
RESPUESTA AL RIESGO materiales extraídos. En relación a la contaminación sonora, los
trabajos se realizarán durante el día.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
144358
NÚMERO Y FECHA DEL (Código SNIP)
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2017

Perforación del pozo sustituto P-315 para el abastecimiento

Nombre del Proyecto de agua potable en el Cercado Pueblo del Distrito de
DATOS GENERALES Pachacámac “
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Pachacámac - Lima

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 8.01

Se puede requerir permiso ante la Autoridad Nacional del Agua

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
(ANA) para la explotación de agua del pozo sustituto.

Se cuenta con autorización para extracción del

pozo actual, sin embargo se requiere coordinar
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1
autorización ante la ANA para la explotación
de agua en el pozo sustituto.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

Comunicación de la ANA en respuesta al informe de SEDAPAL

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
sobre el inicio de la obra.

ACCIONES PARA DAR Coordinar con la Autoridad Nacional del Agua para la explotación
5.3
RESPUESTA AL RIESGO del nuevo pozo.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:

6 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:

7 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

9 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.