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Fecha 5/9/2019 Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROVINCIA DE SAN ROMAN - DEPARTAMENTO DE PUNO
3.1.1 OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA Prioridad Moderada X ACTIVAR EL SEGURO CAR X
3.1.2 INCUMPLIMIENTO DEL PLAZO DE ENTREGA Alta Prioridad X REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA X
EXIGIR UN CALENDARIO ACELERADO DE LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA
3.1.5 INTERRUPCIOÓ N DE ENERGIÓ A ELEÓ CTRICA EN LA OBRA Baja Prioridad X CONTAR CON PLANTA PORTATIL DE ENERGIA ELEÓ CTRICA X
3.1.9 ERRORES O DEFICIENCIAS EN LA ELABORACIOÓ N DEL DISENÑ O DEL PAVIMENTO QUE Prioridad Moderada X REALIZAR UN REDISENÑ O DEL PAVIMENTO Y ESTUDIOS PREVIOS X
INCUMPLAN LA NORMATIVA VIGENTE
3.1.10 ERRORES U OMISIONES EN LA ELABORACIOÓ N DE LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES Prioridad Moderada X LA SUPERVISIOÓ N DETERMINARAÓ SI EL LEVANTA LA OBSERVACIOÓ N O SI SE TIENE LA NECESIDAD X
EN EL EXPEDIENTE TEÓ CNICO DE LA INTERVENCIOÓ N DEL PROYECTISTA
3.1.11 RIESGO DE INTERFERENCIAS EN EL TRASLADO DE MATERIAL DE CANTERA Prioridad Moderada X SE DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE ADQUISICIOÓ N DE MATERIAL QUE CONTEMPLE LAS X
POSIBLES PARALIZACIONES
3.1.12 DANÑ O AMBIENTAL OCACIONADO EN CANTERA Y/O BOTADEROS Prioridad Moderada X ESTABLECER MEDIDAS CORRECTORAS EN UN PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ELABORADO POR X
EL ESPECIALISTA EN IMPACTO AMBIENTAL DEL CONTRATISTA
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE DESASTRE NATURAL DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
3
Caúsa N° 1 OCURRENCIA DE SISMO DE FUERTE INTENSIDAD
Caúsa N° 3
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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Fecha 5/13/2019
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.2
3
Caúsa N° 1 RETRASOS INJUSTIFICADOS
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL REALIZAR UN SEGUIMIENTO PERMANENTE Y CERCANO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
5.3 RIESGO EXIGIR UN CALENDARIO ACELERADO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
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Fecha 5/13/2019
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INSTALACIONES DE AGUA Y DESAGÜE EN LA VÍA NO DETECTADAS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO
3
Caúsa N° 1 BAJA CALIDAD DE INFORMACIOÓ N EN LS REPORTES DE LA EPS
Caúsa N° 3
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Fecha 5/13/2019
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.4
3
Caúsa N° 1 LIMITADO ALCANCE DE TDR PARA EL ESTUDIO DE EVENTOS CLIMAÓ TICOS
Caúsa N° 3
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL IMPLEMENTAR UN PLAN DE DESVÍO DE AGUAS PLUVIALES PARA RESGUARDAR LOS TRABAJOS
5.3 RIESGO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.5
3
Caúsa N° 1 FALLA EN EL SISTEMA DE DISTRIBUCIOÓ N ELEÓ CTRICA
Caúsa N° 3
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.6
3
Caúsa N° 1 CONSTANTE CARGA LABORAL
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL ESTABLECER PROGRAMA DE GIMNASIA PASIVA EN LA CUAL DE MANERA AUTÓNOMA LOS
5.3 RIESGO OPERARIOS HAGAN EJERCICIOS QUE EVITEN CUALQUIERTIPO DE PROBLEMA DE SALUD.
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Fecha 5/13/2019
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.7
3
Caúsa N° 1 PEÓ RDIDA DE INFORMACIOÓ N MAGNEÓ TICA Y/O FIÓSICA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL MANTENER UN CLOUD COMPUTING IN REAL TIME, COMO UN BACKUP PERMANENTE TANTO EN
5.3 RIESGO EQUIPOS COMO EN LA NUBE Y MANTENER UN ANÁLISIS PREDICTIVO RIESGO / INCERTIDUMBRE
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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Fecha 5/13/2019
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.8
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO SUB CONTRATISTAS NO CAPACITADOS CORRECTAMENTE EN LA EJECUCIÓN DE TRABAJOS
3
Caúsa N° 1 MALA CALIFICACIOÓ N PREVIA DE SUBCONTRATISTAS
Caúsa N° 3
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO BAJA CALIDAD EN LOS TRABAJOS EJECUTADOS POR TERCEROS
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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Núú mero 1
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Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.9
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO IDENTIFICACIOÓ N DE ERRORES POR PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR O SUPERVISOR
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.10
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Caúsa N° 2 NO SE PUEDO IDENTIFICAR CIERTAS CONDICIONES DEL TERRENO
Caúsa N° 3
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO IDENTIFICACIOÓ N POR PARTE DEL CONTRATISTA EJECUTOR Y CONSULTA AL SUPERVISOR
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL LA SUPERVISIÓN DETERMINARÁ SI EL LEVANTA LA OBSERVACIÓN O SI SE TIENE LA NECESIDAD DE
5.3 RIESGO LA INTERVENCIÓN DEL PROYECTISTA
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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11 de 20
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Núú mero 1
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Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.11
3
Caúsa N° 1 POSIBLES FALLAS GEOLOÓ GICAS
Caúsa N° 3
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTES DE HUELGAS O PARALIZACIONES, ASIÓ COMO POSIBLES DESASTRES NATURALES.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL SE DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL QUE CONTEMPLE LAS POSIBLES
5.3 RIESGO PARALIZACIONES
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
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Anexo N° 01
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Núú mero 1
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1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.12
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DAÑO AMBIENTAL OCACIONADO EN CANTERA Y/O BOTADEROS
3
Caúsa N° 1 INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL VIGENTE
Caúsa N° 3
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO DANÑ O AMBIENTAL EN LAS CANTERAS Y/O BOTADEROS UTILIZADOS EN LA EJECUCIOÓ N DE LA OBRA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL ESTABLECER MEDIDAS CORRECTORAS EN UN PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ELABORADO POR EL
5.3 RIESGO ESPECIALISTA EN IMPACTO AMBIENTAL DEL CONTRATISTA
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
DNI: Cargo:
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13 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.13
3
Caúsa N° 1 EXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOÓ GICOS
Caúsa N° 3
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO REPORTE AL OBTENER EL CERTIFICADO DE INEXISTENCIA DE RESTOS ARQUEOLOÓ GICOS
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
DNI: Cargo:
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14 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/13/2019
Ubicacioú n Geograú fica DISTRITO DE JULIACA - PROV. SAN ROMAN - DEP. PUNO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3.1.14
Caúsa N° 3
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL PREVIO AL INICIO DE OBRA DETERMINAR Y PRESENTAR LOS PERMISOS Y LICENCIAS
5.3
RIESGO CORRESPONDIENTES.
Nombres y Apellidos del responsable de sú elaboracioú n Nombres y Apellidos del responsable de sú aprobacioú n
DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Núú mero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2019
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3
Caúsa N° 1
Caúsa N° 3
16 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de sú Nombres y Apellidos del responsable de sú
elaboracioú n aprobacioú n
DNI: Cargo:
Dependencia:
17 de 20
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
19 de 20
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03