Sistema Gestión SST Artículo Tema

IPER 19-75 Los trabajadores, representantes de SST y sus organizaciones sindicales participan en el IPER.
75 Los representantes en SST solicitan al empleador los resultados de las evaluaciones, sugieren las medidas de
control y hacen seguimiento de estas.
57 Actualizan la Evaluación de Riesgos una vez al año como mínimo o cuando cambian las condiciones de trabajo o se
hayan producido daños a la SST
66 Se adopta el enfoque de género para la determinación de la evaluación inicial y el proceso de IPER

Objetivos, Metas, Programas

19 Los trabajadores y sus organizaciones sindicales participan en la convocatoria a las elecciones, la elección y el
Identif. Req. Legales funcionamiento de Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
37 La evaluación inicial o estudio de línea de base es accesible a todos los trabajadores y a las organizaciones
sindicales
Planificar 51 Se es considerado las competencias personales, profesionales y de género de los trabajadores, en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al momento de asignarles las labores.
64 Se garantiza la protección de los trabajadores que, por su situación de discapacidad, sean especialmente sensibles
a los riesgos derivados del trabajo

65 Se tiene en cuenta los factores de riesgo que puedan incidir en las funciones de procreación de los trabajadores; en
particular,por la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales.
66 A las trabajadoras en estado de gestación se les transfieren a otro puesto que no implique riesgo para su salud
integral, sin menoscabo de sus derechos remunerativos y de categoría
76 En caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional se les transfiere a otro puesto que no implique riesgo
para su seguridad y salud integral, sin menoscabo de sus derechos remunerativos y de categoría
67 Emplea adolescentes para la realización de actividades insalubres o peligrosas que puedan afectar su normal
desarrollo físico y mental
Los representantes de los trabajadores, delegados, el Comité de SST y sus organizaciones sindicales participan en
19
Diseño Planes Emergencia la elaboración del Mapa de Riesgos, el cual debe exhibirse en un lugar visible.

29, 30, 31
Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad * La empresa cuenta con más de 20 trabajadores
29, 30, 31 (SI) Constituyen un Comité de SST, elegidos por los trabajadores, el cual está conformado en forma paritaria (Igual
número de representantes de la parte empleada y de la parte trabajadora)
34,35 (SI)Tienen un Reglamento Interno de SST y es entregado a cada trabajador
29, 30, 31 (No) Los trabajadores han nombrado al Supervisor de SST
29, 30, 31 * Cuentan con Sindicatos Mayoritarios
29, 30, 31 (SI) Un miembro del respectivo sindicato está en calidad de observador en el Comité de SST
29, 30, 31 (No) -
29, 30, 31 * Cuentan con Sindicatos Representativos
29, 30, 31 (SI) Convocan a las elecciones del comité paritario
29, 30, 31 (No) Son responsables de la convocatoria
Los miembros del Comité paritario y supervisores de SST gozan de licencia con goce de haber para la realización
32 de sus funciones y de facilidades para el desempeño de las mismas, seis meses antes y hasta seis meses después
del término de su función
49 Se realizan los exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a cada trabajador, acorde con
los riesgos a los que está expuesto en sus labores.
71 A título grupal, se les informa a los trabajadores de las razones para los exámenes de salud ocupacional e
investigación en relación con los riesgos para la SST
 71 A título personal, se le informa sobre los resultados de los informes médicos previos a la asignación de un puesto de
trabajo y los relativos a la evaluación de su salud
62 Los costos de las acciones, decisiones y medidas de seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo o con
ocasión del mismo es asumido por los trabajadores

27 Todo trabajador está capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a la seguridad y salud. Debiendo
Competencia, Formación y Toma de conciencia establecer programas de capacitación y entrenamiento como parte de la jornada laboral.
35 Realiza no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de SST
35 Brinda facilidades económicas y licencias con goce de haber para la participación de los trabajadores en cursos de
formación en la materia
Se transmite a los trabajadores la información y los conocimientos necesarios en relación con los riesgos en el
52 centro de trabajo y en el puesto de trabajo o función específica, así como las medidas de protección y prevención
aplicables a tales riesgos.

19 Los trabajadores y sus organizaciones sindicales participan en la consulta, información y capacitación en todos los
Comunicación, Participación y Consulta aspectos de la seguridad y salud en el trabajo.
22 La Política del SG-SST lo realizan en consulta con los trabajadores y sus representantes.
22 La Política del SG-SST es concisa, esta redactada con claridad, esta fechada y se hace efectiva mediante la firma o
endoso del empleador o del representante de mayor rango con responsabilidad en la organización.
22 La Política del SG-SST es difundida y fácilmente accesible a todas las personas en el lugar de trabajo.
22 La Política del SG-SST se actualiza periódicamente y se pone a disposición de las partes interesadas externas,
según corresponda.

24 Aseguran que los trabajadores y sus representantes sean consultados, informados y capacitados en todos los
aspectos de SST relacionados con su trabajo , incluidas las disposiciones relativas a situaciones de emergencia.
Adoptan medidas para que los trabajadores y sus representantes en materia de SST disponga de tiempo y de
25 recursos para participar activamente en los procesos de organización, de planificación y de aplicación, evaluación y
Hacer - Implementación
acción del SG- SST .
74 Los trabajadores o sus representantes revisan los programas de capacitación y entrenamiento, y formulan
recomendaciones al empleador con el fin de mejorar la efectividad del mismo
Control de Documentos 28 Los registros relativos a enfermedades ocupacionales se conservan por un periodo de veinte años.
Los registros de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos ocurridos en el centro
87 de labores son exhibidos en los procedimientos de inspección y se mantienen por espacio de diez años posteriores
al suceso

60 Se proporciona a los trabajadores equipos de protección personal adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos
Control Operacional específicos presentes en el desempeño de sus funciones
En el caso de un peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la seguridad y salud en el
63 trabajo de los trabajadores, estos pueden interrumpir sus actividades, e incluso, si fuera necesario, abandonar de
inmediato el domicilio o lugar físico donde se desarrollan las labores.
63 En el caso de un peligro inminente se pueden reanudar las labores mientras el riesgo no se haya reducido o
controlado
Preparación y Respuesta ante Emergencias
 Medición y Evaluación Desempeño
Evaluación Cumplimiento Legal
Inspecciones
Observación Tareas
Simulacros
Auditorías
Revisión por la Dirección
Investigación Incidentes
No conformidad
Actuar - Medidas
Preventivas Acción Correctivas
Acción Preventivas
20 Realizan una medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares.
20 Como metodología de mejoramiento continuo del SG SST identifican las desviaciones de las prácticas y
condiciones aceptadas como seguras.
Se le informa al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo todo accidente de trabajo mortal, incidentes
82 peligrosos o cualquier otro tipo de situación que altere o ponga en riesgo la vida, integridad física y psicológica del
trabajador suscitado en el ámbito laboral
92 Conjuntamente con la autoridad administrativa de trabajo y con la participación de los representantes de las
organizaciones sindicales o trabajadores, realizan las investigaciones de los accidentes mortales
Cuando se producen daños en la salud de los trabajadores o cuando aparezcan indicios de que las medidas de
58 prevención resultan insuficientes se realiza una investigación con el fin de detectar las causas y tomar las medidas
correctivas
49 Identifica las modificaciones que puedan darse en las condiciones de trabajo y dispone lo necesario para la
adopción de medidas de prevención de los riesgos laborales
43 Realizan auditorías periódicas a fin de comprobar el SG-SST
43 Los trabajadores y sus representantes participan en la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases
de la auditoría, incluido en análisis de los resultados de la misma.
44 Los resultados de las investigaciones y las auditorías son comunicados al Comité de SST, a los trabajadores y a las
organizaciones sindicales.
42 Se realiza la investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo y sus efectos
en la seguridad y salud
92
La investigación lo realizan conjuntamente con los representantes de las organizaciones sindicales o trabajadores
92 La investigación es comunicada a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas de prevención
adoptadas
Para la planificación de una acción correctiva pertinente se identifican los factores de riesgo en la organización, las
42
causas inmediatas, las causas básicas y cualquier diferencia del SG-SST
78 Los trabajadores, sus representantes y sus organizaciones sindicales examinan los factores que afectan su
seguridad y salud y propone medidas en esta materia.
53 Indemniza a las víctimas, o a sus derechohabientes, de los accidentes de trabajo y de las enfermedades
profesionales.
55 Se controla y registra que solo los trabajadores, adecuada y suficientemente capacitados y protegidos, acceden a
los ambientes o zonas de riego grave y específico
 CUESTIONARIO PARA LA HOMOLOGACIÓN DE PROVEEDORES - CONTRATISTAS

DATOS EMPRESA PROVEEDORA

RUC 20601010276 Razón social: CORPORACION GEMINSA EIRL

GEMINSA 15 DE FEBRERO DEL 2016

Nombre Comercial: Fecha de inicio de actividades:

IMPORTADOR, EXPORTADOR Y FABRICANTE DE REPUESTOS INDUSTRIALES

Rubro/Actividad:

Producto/ Servicio a homologar SELLOS DE SILICONA RUBBER BELLEVILLE WASHER

Nro. Trabajadores: 4 Dirección WEB

Cuál es el medio por el cual se logró 1. TRABAJABAMOS CON ELLOS DESDE QUE INICIO SUS OPERACIONES EN PERU POR MEDIO DE NUESTRA OTRA RAZON SOCIAL COMO PERSONA NATURAL (RAUL NAPOLEON ROSALES BENAVIDES
contactar con Tumi Contratistas RUC 10061666066)
Mineros 2 POR SER EX JEFE DE MANTENIMIENTO Y POR LA AMISTAD QUE SE TIENE CON LOS DUEÑOS Y CON LA GERENCIA GENERAL SE SIGUE TRABAJANDO POR MEDIO DE LA NUEVA RAZON SOCIAL COMO
PERSONA JURIDICA (CORPORACION GEMINSA EIRL RUC 20601010276)

Dirección Provincia Distrito Teléfono Fijo

Psje. Virgen de la Merced 119 Complejo Residencial Niño Jesus-Lima LIMA LIMA

PERSONA DE CONTACTO PARA LA HOMOLOGACIÓN

Apellidos Nombres Cargo E-mail Celular

ROSALES FUENTES RAUL FRANCISCO GERENTE GENERAL

rrosales@corporaciongeminsa.com 987450511

I. CONSTITUCIÓN DE LA EMPRESA
Tomo Ficha Folio Fojas Asiento
0492 13567478 3 8148393-8148396 A00001

Fecha de Constitución Capital Social Inscrito (S/. ) Fecha de inicio de actividades con TUMI CONTRATISTAS MINEROS SAC
2/16/2016 7000 6/22/2016

¿Las actividades, servicios y/o línea a evaluar se encuentran definidas en el objeto social de la empresa? SI
x NO

ACCIONISTAS DE LA EMPRESA
Nombre y Apellidos % Actual Otras empresas afiliadas

INDICAR LOS REPRESENTANTES LEGALES:

Representante legal Cargo Fecha de Inicio en el cargo
RAUL FRANCISCO ROSALES FUENTES GERENTE GENERAL 2/8/2016
 CUESTIONARIO PARA LA HOMOLOGACIÓN DE PROVEEDORES -
CONTRATISTAS

II. LEGAL
Marcar según corresponda: Comentarios
1. ¿La empresa presentó la ficha de constitución en registros
SI x NO NA
públicos?

2. ¿La empresa presentó el RUC vigente? SI x NO NA

3. ¿La empresa presentó la licencia de funcionamiento? SI x NO NA

4. ¿La empresa presentó Autorización de la entidad gubernamental

SI NO x NA
relacionada al servicio prestado?

5. ¿Tiene al personal en planilla de acuerdo a Ley? SI x NO NA

6. ¿La empresa presentó el Reporte T-Registro Empleador: Reporte

SI x NO NA
TR5?

7. ¿Efectúa la presentación de las planillas ante SUNAT (Planillas

SI x NO NA
electrónicas)?

8. ¿La empresa presenta multas laborales ante la autoridad

SI NO x NA
Administrativa de Trabajo y/o Organismo Fiscalizador -SUNAFIL?

Cumplimiento de sus obligaciones en los últimos seis meses: Comentarios

9. Registro de asistencia - Horario de trabajo SI x NO NA

10. Pago de horas extras, vacaciones, gratificaciones, asignación

SI x NO NA
familiar, comisiones, bonos, entre otros.
11. PDT- SUNAT SI x NO NA

Desde noviembre del 2019 hasta la actualidad

12. ESSALUD y Renta 5ta Categoría SI x NO NA
estamos en Renta Mype

13. Seguro Complementario de Riesgo de trabajo-SCTR SI x NO NA

14. El personal cuenta con seguro de vida ley SI X NO NA

15. Gratificaciones y vacaciones SI x NO NA

16. AFP´s, ONP SI x NO NA

17. Compensación por tiempo de servicio- CTS SI x NO NA

 FORMULARIO PARA LA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES- CONTRATISTAS

III. INFORMACIÓN FINANCIERA

2021 2022
Utilidades en los últimos 2 años: 107,494.00 57,988.00
Facturación y Utilidades Facturación en los últimos 2 años 831,296.00 763,639.00
Facturación prevista en el año en curso: 1,094,839.00
Facturación prevista en el año próximo: 1,313,807.00

Nombre del banco: Nombre del sectorista Teléfono del sectorista Línea de crédito

Bancos BANCO CONTINENTAL ANGIE CASTILLO 944633235 SI X NO

SI NO

SI NO

Marcar según corresponda:

X
La empresa presentó los estados financieros (Balance y estado de pérdidas y ganancias) sellados y
firmados por el contador y/o Declaración Jurada (PDT) de los dos últimos años y a un corte a la SI NO Comentarios
fecha.?

Balance y el Estado de Pérdidas y Ganancias de los dos (02) últimos años

Periodo 2021 2022
Activo Corriente 863,985 790,431
Activo No Corriente 41,220 127,880
Total Activo 905,205 918,311
Pasivo Corriente 315,258 270,375
Pasivo no Corriente 0 0
Total Pasivo 315,258 270,375
Patrimonio 589,947 647,936
Cuadre 905,205 918,311
Ventas 831,296 763,639
Costo de Ventas 603,866 474,135
Utilidad Neta 107,494 57,988
Ratios Financieros

2.92

0.42

0.08
Deudas en SUNAT o AFP

SI NO X Comentarios

Marcar según corresponda, de acuerdo a reporte de Infocorp

La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas a la fecha SI NO X Comentarios

La empresa tiene calificación de 100% normal por parte de la SBS? SI X NO Comentarios

 FORMULARIO PARA LA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES - CONTRATISTAS

IV. COMERCIAL
Marcar según corresponda:

1. ¿Ha definido un proceso para determinar el grado de satisfacción

de sus clientes?
SI X NO NA

2. ¿Se toman acciones en base a los resultados de la satisfacción

del cliente?
SI X NO NA

3. ¿Se ha medido el grado de satisfacción de TUMI

CONTRATISTAS MINEROS SAC enlamedición indicada en el punto
1?
SI X NO NA

¿Ha definido un proceso para la recepción y tratamiento de las

quejas? (Verificar el tratmiento de las quejas y reclamos por parte de
TUMI CONTRATISTAS MINEROS SAC y otros Clientes que
SI X NO NA
adquieren los bienes o servicios a homologar)

¿El producto o servicio es proporcionado bajo garantía? SI X NO NA

10.3 Detalle de Principales Clientes (consiganar porcentaje aún cuando fuesen valores estimados)

% de las ventas que representa el

Razón Social RUC Dirección Contacto Desde Teléfono cliente en la facturación del último
ejercicio concluido

INCIMMET SAS SRTA. JOYCE

CALLE 16 # 41 -210 OFICINA 501 EDIFICIO LA COMPANIA -MEDELLIN POLO
-COLOMBIA 2019 .+57 321 8742987 30.00%
INVERSIONES VALENTINA & NATHALY S.A.C BASADRE KM. 13.7 FND. FRACCION
CAR.FEDERICO 20394090469
DE FUNDO PREDIO REFORMA I ETAPA (FRENTE AL AA.HH SR.NUEVO
ELISEO ORLANDO 2019- YARINACOCHA
PUCALLPA) UCAYALI - CORONEL PORTILLO 960715845 10.00%
PROGRAMA MEDICO ESPERANZA AMAZONICA DEL PERU 20600712315 cal.alzamora nro 185(entre napo y putumayo) SRTA.
loreto RUDDY RODRIGUEZ 2018 950833848 10%
MARTINS SERVICES Y REPRESENTACIONES SRL AV. HAYA DE LA TORRE20174829803 SR. ELVIS
NRO. 458 (ALT. ISLA DEL PARAISO) PROV. CONST. DEL CALLAO NAVARRO
- PROV. CONST. DEL CALLAO - LA PERLA 2016 998175328 5.00%
CONSORCIO MANTENIMIENTO ELECTROMECANICO ONCH 20604329184 SRTA. GABRIELA
AV ARGENTINA 2502 -URB CONDE DE LAS TORRES LIMA-LIMA-LIMA 2019 960101923 5.00%
 FORMULARIO PARA LA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES- CONTRATISTAS

VI.
PROTOCOLO PARA LA EVALUACION DE UN SISTEMA GESTION DE LA SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

Política

6.1 ¿Cuentan con una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), que se encuentre
fechada y firmada por el Gerente General?
SI x NO NA

6.2 ¿Es la política SST de conocimiento del personal? (Registros y Entrevistar una muestra) SI x NO NA

6.3 ¿Cuentan con una Política en medio ambiente? SI x NO NA

6.4 ¿Es la política de medio ambiente de conocimiento del personal? (Registros y Entrevistar una
muestra)
SI x NO NA

6.5¿Tiene acceso a la Política de SSOMA de TUMI CONTRATISTAS MINEROS SAC? SI NO X NA

Alcance

6.6 ¿El alcance del Sistema de Gestión de SSOMA Incluye los Centros de Trabajo, Tareas fuera de los
Centros de Trabajo y Traslados del personal?
SI NO NA X
Estudio linea base

6.7¿Se ha realizado un estudio de linea base del Sistema Gestión de la SST? SI NO X NA

Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y Controles (IPER)

6.8 ¿Tiene desarrollado los IPERC para todas las áreas de su predio, toda Tarea Rutinaria y No
Rutinaria de su Personal (dentro y fuera de sus instalaciones), todo Proceso de su empresa y de los
servicios o desarrollo del producto a evaluar?
SI x NO NA

6.9 ¿Se revisa/actualiza el IPERC por lo menos una vez al año? ¿Cuando ocurren accidentes o
incidentes de alto potencial y cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?
SI x NO NA

6.10¿Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas (usando la simobología)? SI x NO NA

6.11 ¿Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de control sugeridas en el
IPERC?
SI x NO NA

Objetivo, Metas y Programas

6.12 ¿Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión de SST (revisada o aprobada por el
Comité de SST o Supervisor de SST)?
SI x NO NA

6.13 ¿Cuenta con un Programa Anual de la SST (revisada o aprobada por el Comité de SST o
Supervisor de SST)?
SI x NO NA

6.14 ¿Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión Medio Ambiental? SI x NO NA

6.15 ¿Cuenta con un Programa Anual de Medio Ambiente? SI x NO NA

Plan de Contingencia
6.16 ¿Tiene definido Planes de contingencia en materia de SSOMA para cada emergencia Potencial (en
su predio y en el cliente), que incluya información como: Directorio de teléfonos, Notificación,
Identificación de apoyo externo e interno, Brigadistas, Actuar en caso de emergencia (antes, durante y
SI x NO NA
después)

Requisitos Legales y otros

6.17¿Tiene identificado los requisitos, normas y requerimientos legales vigentes relativos a SSOMA que
son aplicables a las actividades de su organización y a los servicios?
SI x NO NA

6.18¿Tiene identificado los requisitos en materia de SSOMA para el ingreso o entrega de los productos
o realización del servicio definidos por TUMI CONTRATISTAS MINEROS SAC?
SI x NO NA

Gestión de Accidentes e Incidentes

6.19 ¿Cuenta con Información documentada en donde se defina la gestión de incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales? (Incluye incidencias ambientales)
SI x NO NA

Gestión de Salud Ocupacional

6.20 ¿Cuenta con Protocolos de Exámenes Médicos por puesto de trabajo? SI x NO NA

6.21 ¿Cuenta con un Plan de vigilancia médica ocupacional del personal (revisada o aprobada por el
Comité de SST o Supervisor de SST)?
SI x NO NA

Comité/ Supervisor

6.22 ¿Cuenta con un Comité paritario legal (para empresas con 20 o más trabajadores) o Supervisor de
SST?
SI x NO NA

6.23 ¿Cuenta con las evidencias de convocatoria, elección, instalación y actas de las 3 útimas
reuniones?
SI NO x NA

Competencia, Formación y Toma de conciencia

6.24 ¿Cuenta con un Programa anual de Capacitación y entrenamiento en materia de SSOMA (revisada
o aprobada por el Comité de SST o Supervisor de SST)??
SI x NO NA

6.25 ¿Se realizan el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley? (4 al año o según
lo indicado en la normativa sectorial)
SI x NO NA

6.26 ¿Se evalúa la eficacia del as capacitaciones durante la realización del trabajo? SI NO X NA

Comunicación, Participación y Consulta

6.27 ¿El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y
salud?
SI X NO NA

6.28 ¿Ha participado en la elaboración de la IPERC y MAPA RIESGOS? (Trabajadores, Comité,

Org.Sindicales)
SI X NO NA

6.29 ¿Utilizan los trabajadores sus EPP´s según los controles indicados en la Matriz IPERC o
normativa legal vigente?
SI X NO NA

6.30 ¿Se cuenta con un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más trabajadores)
(evidenciar difusión y entrega del mismo)
SI X NO NA

Recursos

6.31 ¿Se cuenta con una partida o presupuesto anual destinada a la Gestión de SSOMA? SI X NO NA

Control Operacional

Se cuenta con:
6.32 ¿Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores? SI X NO NA

6.33 ¿Procedimientos e Instructivos de trabajo seguro (antes, durante y después de la labor diaria)? SI X NO NA

6.34 ¿Se realizan Inspecciones previas al uso de equipos? SI X NO NA

6.35 ¿Se entregan EPP´s adecuados al tipo de trabajo y riesgos específicos? (verificar registros de
entrega)
SI X NO NA

6.36 ¿Cuenta con un procedimiento y/o lineamientos de control y supervisión de sus trabajos
(Observación Planificada de Trabajo u Otro)?
SI X NO NA

6.37 ¿Cuentan con un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de
riesgo ergonómicos?
SI NO X NA

6.38 ¿Cuentan con un procedimiento de manejo de productos químicos e inflamables? SI NO NA X

6.39 ¿La organización realiza manejo de residuos solidos?. Indicar plan de residuos y registros. SI NO NA X
Seguimiento y Medición

6.40 ¿Se evalúan los resultados de la Gestión respecto a los objetivos de SSOMA? SI X NO NA

6.41 ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud en el trabajo? SI X NO NA

Información de estadísticas de SST en los últimos 2 años:
a. Número total de Accidentes Fatales. 0
b. Número total de Incidentes Peligrosos con Tiempo Perdido. 0
c. Número total de Incidentes Peligrosos sin Tiempo Perdido. 0
d. Total de Horas Hombre Trabajadas. 11,688
e. Número de Enfermedades Ocupacionales. 0
Inspecciones
6.42 ¿Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad? (Evidenciar
participación del Comité de SST o Supervistor de SST y Gerencia General)
SI X NO NA

Auditorías

6.43 ¿Se llevan a cabo Auditorías (verificar Informe Final de Auditor MINTRA) y la Gerencia General
toma acciones sobre los resultados?
SI NO NA X
Investigación de Accidentes (Se requiere la participación del Comité de SST o Supervisor de SST así como de la Gerencia General)

6.44 ¿Registran los accidentes y enfermedades ocupacionales? SI X NO NA

6.45 ¿Registran las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso? SI NO NA X

6.46 ¿Registran los incidentes y sucesos peligrosos? SI NO NA X
 FORMULARIO PARA LA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES- CONTRATISTAS

V. SISTEMA DE CALIDAD
1. ¿Cuenta con un SGC implementado del producto o servicio a homologar? (SI: Ir a pregunta 2. NO: Ir a pregunta 5.) SI NO x NA

2. ¿Su Sistema de Calidad del producto o servicio a homologar está certificado? Bajo qué norma? SI: Ir a pregunta 3. NO: Ir a
SI NO NA
pregunta 5.

Certificación(es): Fecha de Vigencia:

Empresa
Número de Certificado:       Certificadora:
    
3. ¿Cuentan con Información Documentada que defina claramente el alcance del sistema de calidad que tienen establecidos?. Es
importante que describa los procesos operativos de los servicios y/o productos contratados con TUMI CONTRATISTAS MINEROS y SI NO NA
sus debidos controles.

3.1 Describa los procesos operativos (de los servicios y/o productos contratados con TUMI CONTRATISTAS MINEROS y
sus debidos controles.

3.2 La organización subcontrata el desarrollo del producto y/o servicio a homologar? SI NO NA

4. La organización cuenta con registros de Auditorías Internas y/o externas para comprobar la eficacia del sistema de gestión de
SI NO NA
calidad?

5. Los servicios que ofrecen han sido desarrollados aplicando normas y/o especificaciones técnicas? SI x NO NA

NO EXISTE UNA NORMA TECNICA PARA LOS BELLIEVE WASHER.

5.1 Explique las normas, y las evidencias en sus procesos.
LOS BELLIEVE WASHER SON FABRICADOS DE COMPUESTO DE SILICONA (FORMULA CONFIDENCIAL)

6. ¿Poseen informes técnicos de pruebas realizadas a sus servicios/productos? Estos informes pueden ser internos, de personal
supervisor de la empresa proveedora, o de un Tercero
SI x NO NA

PRUEBA DE TEMPERATURA REALIZADA EN EL 2020 EN NUESTRAS INSTALACIONES AL PRODUCTO RUBBER

6.1 Detalle los informes técnicos y las evidencias en sus procesos BELLIVE WASHER (VIDEO INTERNO COMPARTIDO AL SUB GERENTE GENERAL DE TUMI CONTRATISTAS
MINEROS -IVAN FABIAN - VIDEO ENVIADO POR CORREO ELECTRONICO )

7. ¿Cuentan con información documentada para el control en la liberación del producto o servicio proporcionado?
Para servicios de Izajes (venta o alquiler de equipos y/o accesorios de izajes. Los equipos y/o accesorios de Izajes se encuentran
certificados a traves de las normas técnicas nacionales o internacionales (OSHA, ASME)?.
SI x NO NA

8. ¿Están estandarizados y difundidos los procesos operativos y administrativos con que atienden los servicios de TUMI
CONTRATISTAS MINEROS?
SI NO NA x

9. ¿Cuentan con información documentada para la planificación y realización del producto o servicio? SI NO NA x
10. ¿Cuentan con equipos de medición? Si es así, ¿mantienen los registros de la calibración/ verificación de cada uno de ellos? SI x NO NA

11. Para verificar competencia de los trabajadores :

 a. Responsabilidad :
Las líneas de coordinación y operativas que atienden a TUMI CONTRATISTAS MINEROS SAC, conocen los objetivos de
su puesto y las actividades principales del puesto ?
SI x NO NA

b. Selección
Se mantiene registros que evidencien las competencias del personal (Perfil de descripción del puesto y CV
documentados - actualizados).
SI x NO NA
Para servicios de Izajes: presentar certificación vigente del personal (Operador, Rigger, Supervisor), OSHA, ANSI/ASME.

c. Capacitación
Se cuenta con un programa de capacitación que incluya temas relacionados al producto o servicio a homologar?
SI x NO NA

d. Evaluación de la eficacia
Se mantiene información documentada de la evaluación de la eficacia (durante la ejecución del trabajo) a las
capacitaciones realizadas?
SI x NO NA

e. Evaluación
Evaluación periódica del Desempeño de personal. (para personal interno y personal sub-contratado)
SI NO NA x
12. ¿Los tiempos de entrega con cumplidos o existe liberación por parte de TUMI CONTRATISTAS MINEROS SAC para una
reprogramación?
SI NO NA x
Toma de Muestra

Liberación por TUMI CONTRATISTAS

Producto / Servicio Ofrecido Fecha Planificada Fecha Real
MINEROS SAC

160 RUBBER BELLEVILLE WASHER ID 7 1/4 X OD 8 1/16 1/11/2021 1/9/2021

80 RUBBER BELLEVILLE WASHER ID 7 1/4 X OD 8 1/16 (CATERPILLAR OF SEAL 132-0546) 1/27/2022 1/24/2022

96 RUBBER BELLEVILLE WASHER ID 7 1/4 X OD 8 1/16 (CATERPILLAR OF SEAL 132-0546) 12/16/2022 12/3/2022

13. La organización cuenta con información documentada de la gestión de riesgos y oportunidades? SI X NO NA

14.¿Evalúa la eficacia de las acciones para abordar los riesgos y oportunidades? SI X NO NA

15.¿Se tiene acceso a la Política del SIG (en donde se contempla la Política de la Calidad) de TUMI CONTRATISTAS MINEROS
SAC?
SI NO x NA
 FORMULARIO PARA LA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES- CONTRATISTAS

VI. COMPLIACE
1.¿Cuenta con política de Antisoborno? SI x NO NA

2.¿Cuenta con política sobre Conflicto de Intereses? SI x NO NA

3.¿Cuenta con política de Prevención de Hostigamiento Sexual? SI x NO NA

4.¿Cuenta con política sobre el Trabajo Infantil? SI x NO NA

5.¿Ha implementado la Ley N° 27942

(Ley Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual) SI x NO NA
en su empresa?

6.¿La Alta dirección ha sido capacitada en

temas referentes a la igualdad de género
SI x NO NA

7.¿Realiza Capacitaciones en temas relacionados

a prevención de acoso sexual e igualdad SI x NO NA
de género en el trabajo?

8.¿Cuenta con un comité para la Prevención

y Sanción del Hostigamiento Sexual?
SI x NO NA

9.¿Se ha implementado la Ley N° 30709?

¿Se realiza seguimiento a su cumplimiento?
SI x NO NA

10.¿Su empresa cuenta con un código

de ética o código de conducta?
SI x NO NA

11.¿Su empresa cuenta con políticas escritas

contra el soborno y la corrupción?
SI x NO NA

12.¿Se proporciona capacitación a sus

empleados sobre ética y corrupción?
SI x NO NA

13.¿Se incluyen cláusulas escritas anticorrupción

en sus contratos con terceros?
SI x NO NA

14. ¿Cuenta con un mecanismo para que los empleados

puedan reportar cualquier sospecha de corrupción
y otros problemas de falta de cumplimiento
SI x NO NA

al código de ética?