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1 - 15 de Mayo de 2023 - Cuarto Módulo - ESPECIALIDAD PENAL
1 - 15 de Mayo de 2023 - Cuarto Módulo - ESPECIALIDAD PENAL
15 de mayo de 2023
TEORÍA DEL DELITO
Bueno, a ver, ¿qué es la teoría del delito? Alguien que quiera participar
Participante: Estudia básicamente las características comunes que tiene cualquier conducta,
ya sea acción u omisión, para ser considerado un delito.
Docente: La teoría del delito viene a ser las diferentes posiciones que tienen diferentes
autores respecto a cómo tratar el delito, o sea, cómo voy a enfrentar el delito, es la teoría que
se va a manejar, la teoría que se va a entender. Por supuesto, la teoría del delito del Asia, de
Japón, de Corea, no va a ser la misma teoría del delito del mundo europeo o del mundo
americano. Existen diferentes formas de afrontarlo, pero nosotros en esta exposición, vamos
a tratar de entender la teoría del delito.
¿De dónde viene?, ¿De dónde viene específicamente para el tema de Bolivia?, ¿De dónde
venimos nosotros? Y así va a ser mucho más sencillo de poder comprender. Bueno, vamos
con la exposición.
¿Qué se entiende por la teoría del delito?
Bueno, el concepto básico es que es el estudio del delito y sus elementos. Los elementos que
los enuncian como acción, tipicidad, antijuricidad, culpabilidad, entonces estudian “qué es el
delito y cómo están compuestos sus elementos”.
Pero la teoría del delito, tiene una finalidad específica, tiene una finalidad práctica. Es
buscar facilitar la determinación de las conductas.
O sea, nos va a permitir establecer qué conducta es o no es un delito. Otra forma de
concepción nos dice que es un sistema categorial, clasificatorio y secuencial, en el que se
estructuran como escalones, a partir del concepto de la acción, los elementos esenciales a
todo delito. Nos dice categorial o clasificatorio porque se ve como una especie de peldaños,
escalones, a partir de la acción, si se cumple tipicidad, bueno, seguimos avanzando a
antijuricidad.
Si completamos antijuricidad, podemos avanzar a culpabilidad, o sea es un sistema
categorial que permite que se pueda establecer si verdaderamente es un hecho delictivo o no,
si cumple los preceptos.
¿cuándo surge y para qué surge?
Esta surge en el siglo XIX, más o menos, por el tema de las ciencias experimentales.
Revientan las ciencias experimentales y todo el mundo quiere decir que la razón es la que
puede explicar el fenómeno natural. Estamos saliendo del renacentismo, pues queremos
explicar por medio de la razón todos los fenómenos naturales, incluso el tema de la conducta
humana. Es que ahí surge la teoría de hoy. De todas las concepciones, la que a mí más me
agrada es esta, se las pongo en consideración, si alguien quiere participar, si alguien quiere
aportar, por favor.
ESPECIALIDAD SUPERIOR EN DERECHO PENAL
MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
La teoría del delito es una herramienta básica para el acusador o para el defensor, porque nos
permite saber si estamos frente a un hecho que es o no es delito.
Poder ayudarnos a ver el grado de ejecución, porque no va a ser la misma culpabilidad en un
grado de ejecución de un autor directo, un indirecto, un cómplice, un encubridor, un
receptador, un instigador, o sea los diferentes grados de ejecución que se pueden presentar
dentro de un delito van a tener diferentes calidades de pena. Las formas de intervención, la
naturaleza de la conducta, las causas de justificación, las que excluyen la responsabilidad,
las atenuantes de responsabilidad de las personas y las consecuencias jurídicas. La teoría del
delito aglutina todos estos parámetros y nos sirven para dilucidad y para formar, para
estructurar nuestra estrategia, o podríamos decir, nuestro diseño estratégico de investigación,
nuestro diseño estratégico de acusación, nuestro diseño estratégico de defensa. Cualquiera
de los dados que estemos, nosotros vamos, en función de conocer adecuadamente la teoría
del delito, poder pedir en el tema del grado de ejecución, pedir que nuestro defendido o esa
persona sea acusado en una menor o mayor ponderación porque es el autor directo, o es el
autor que ha participado de forma directa en el hecho, que no va a ser lo mismo que un
instigador. Bueno, eso es dentro de una de las facultades o posibilidades de la teoría del
delito.
Método.
En la teoría del delito utilizamos el método dogmático, siempre, porque el método
dogmático busca identificar los elementos para afirmar que existe el hecho delictivo y
determinar las consecuencias. Nosotros tenemos por esencia el tema dogmático, o sea,
cuando hablamos de teoría del delito estamos hablando de los dogmáticos.
¿Por qué dogmáticos? Porque ellos consideran que el conocimiento emana sólo de la norma,
o sea no puede venir de otro lado. El método dogmático jurídico propone investigar el
ordenamiento jurídico positivo. Cuando hablamos de teoría del delito hablamos de que
vamos a utilizar siempre el método dogmático jurídico o el método dogmático porque
siempre que vamos a estudiar esto lo vamos a estudiar en función de nuestro código penal.
Lo que es nuestro código penal es nuestro ordenamiento jurídico positivo, es el que está
vigente en este momento o lo que se conoce también como el neo ius positivismo europeo, o
sea, nosotros basamos nuestro estudio sobre la norma escrita. Esa es en esencia nuestra
estructura para entender la teoría del delito.
Los dogmáticos usan la norma escrita para estudiarla, para entenderla, para afirmar, para
determinar un hecho delictivo o para determinar sus consecuencias.
Dogmática Penal.
Otra forma de estructurar también está en el tema de la dogmática penal.
Está referido igual, cuando hablamos de dogmática, de dogma, estamos hablando del estudio
concreto de las normas penales, de los tipos penales y de la ley. En concreto estamos
hablando del código penal, por eso es que la teoría del delito está muy vinculada a la
dogmática penal, al tema del método dogmático, porque su estudio se va a centrar siempre
en el tema escrito de la norma.
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MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
Nosotros nos enfocamos en el dogmático actual, en la ley actual. Por eso es que también lo
denomina al tema dogmático el neo positivismo o ius positivismo y actualmente el neo ius
positivismo o sea el nuevo derecho positivo, el nuevo derecho escrito, que es el tema de la
dogmática.
Fuentes de Creación del Derecho.
Bueno, ahora vamos a ver el tema de la teoría del delito en función de las fuentes del
derecho o de las fuentes de creación del derecho.
Las fuentes de creación del derecho es una posición, una teoría formulada por René David,
un abogado, politólogo, escritor, nació en 1906, falleció en 1990. Un prominente hombre,
estructuró y estableció en sus estudios cinco sistemas jurídicos que gobiernan el mundo.
Actualmente estos cinco sistemas continúan vigentes.
El primer sistema jurídico es el Europeo Continental o Civil Law: Sistema de
derecho europeo continental, también conocido como Civil Law, también conocido
como Romano Germánico.
Y en función de eso se estructura una forma de procesamiento, de juzgamiento, de
estructura de teoría del delito. El derecho europeo continental tiene por esencia su
fuente de obtención de información es la ley. La ley es lo más fundamental, la ley
escrita. La costumbre, la doctrina y los principios generales del derecho.
El segundo sistema que lo detalló René David es el Common Law o Derecho
Anglosajón: En esta prima por esencia la jurisprudencia, también la ley, pero en
esencia la jurisprudencia, la costumbre y la razón.
El tercer sistema es el Híbrido Mixto: Bueno, ocurre este cuando no es derecho
europeo continental no es ni common law, no logras ubicarte en ninguna de las otras
familias. Nace un tercer sistema que utiliza algo del continental y utiliza algo del
anglosajón. Sale un híbrido, sale un mixto que es una de las deformaciones,
destrucciones del derecho en esencia, porque genera más problema que soluciones.
El cuarto sistema es el Derecho Religioso: Es la concepción divina. Solamente se
crea derecho a partir de lo religioso a través de los libros sagrados, desde el Islam,
desde el Talmud, el tema de la India.
Por último y quinto el derecho socialista: En estos tienen un tema especial, porque
utilizan la ley, la jurisprudencia, la costumbre y la razón o sea mezclan también en
cierta medida, pero bajo otros parámetros de utilización de la norma. Otros
parámetros que lo define en específico la persona que está surgiendo en poder
ejecutivo, por decirlo así, el derecho socialista.
Bueno, aquí una foto de David. Él está recibiendo el Premio Erasmus de los Países Bajos en
el 76 por todas las aportaciones que da. Falleció a los 84 años. Era en esencia jurista, pero su
mayor aportación es el examen de los grandes sistemas contemporáneos, que lo pudo
exponer en el tema del 64 en Erasmus.
ESPECIALIDAD SUPERIOR EN DERECHO PENAL
MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
Bueno, como han visto, la mayor fuerza se la ve en el Common Law y en el Civil Law. Cada
una de estas tiene su forma de evidenciar o de establecer si se ha cometido un hecho
delictivo.
Una es preponderancia de la evidencia (preponderante of the evidence) y la otra es más allá
de toda duda razonable (beyond reasonable doub).
¿Cuál de los dos somos nosotros?, ¿qué se usa?, ¿qué se utiliza para condenar a una persona
en Bolivia?
Participante: Es Preponderancia de la evidencia
¿Por qué somos preponderancia de la evidencia?
Participante: Pues las pruebas son refutables y también son muy convincentes, pues en valor.
Bueno, tomando en cuenta el valor y utilizando la sana crítica, pues sí, sí va a atribuir alguna
sentencia condenatoria.
Docente: ¿Alguien que esté en contra?
Participante: Yo considero que somos más allá de todas dudas razonables, porque serán las
evidencias que darán mayor certeza de si un individuo o una gente ha cometido un delito.
Pero si hay dudas razonables y se demuestra que hay dudas razonables, es mejor. Es mejor
que no tener un inocente en la cárcel y tener tal vez alguien que haya cometido algún delito.
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MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
Pero no hemos podido, no se ha podido probar, entonces, porque hay dudas razonables. Ya,
gracias. Adelante, José. Y con Julio terminamos el tema. Bien, doctor. Según el
procedimiento penal, la sentencia condenatoria se dicta cuando el juez o tribunal no asume
convicción sobre las respuestas.
Es decir, los elementos de convicción fueron suficientes para generar en el juez o tribunal el
criterio. Es decir, demostrar el hecho. Pero esto no significa que existe una certeza plena,
porque como bien dijo otro docente, no se puede reproducir al 100% los hechos sucedidos.
Si se busca la verdad histórica de los hechos. Pero lo que dice este término de la evidencia es
que nuestra legislación lo que hace es dar ese valor al desfile probatorio en el juicio.
Entonces, más allá de todas dudas razonables, me parece que se refiere a una certeza plena.
Entonces, no existe en nuestra legislación certeza plena al momento de emitir la sentencia
condenatoria. Lo que sí yo creo que es preponderancia de la evidencia, porque lo que se
busca es la convicción del juzgador, ¿no? Para establecer si es autor o no del delito.
Participante: Respecto a esto, yo creo que considero que a nivel Bolivia se ha de acuerdo
más allá de todas dudas razonables. He entendido de que nuestro sistema judicial se basa por
la sana crítica. La sana crítica más allá de que hay que darle convicción al juez, pues el juez
en base a la evidencia que le aportan y en base a los testigos y en base también a los
fundamentos de hecho y de derecho, pues toma una posición o toma una decisión respecto al
imputado o al sindicado. Y no es solamente, o sea, no solamente desde mi punto de vista, no
solamente basta que haya evidencia respecto a un hecho ilícito, sino que hay que aportar más
allá de la evidencia. Tiene que haber más elementos de derecho y de hecho respecto a un
hecho para que el juez determine si es inocente o es culpable.
Docente: Muy bien, todas las participaciones están muy bien.
Esta es una pregunta que se hace a veces al nivel del doctorado y no hay abogados
nacionales y extranjeros que puedan responderla correctamente, o sea, estos son los dos
sistemas más fuertes que existen en el mundo, el Civil Law y el Common Law.
¿Por qué son los más fuertes?
Porque gobiernan la mayor parte de los países y cada uno tiene su sistema, cada uno tiene su
forma de hacer el derecho
¿Cuál es el estándar de la evidencia?
El Common Law es preponderancia de la evidencia, preponderante of the evidence, o sea,
ese es el sistema del estándar. ¿Por qué? Porque ahí la prueba va a sumarse una, dos, tres,
diez evidencias y este tiene una, dos, tres. El que tiene diez, gana. Esa es la forma en la que
está estructurada su sistema. Como dice el concepto, una parte de la acción que está en esa
controversia ofrece pruebas más persuasivas o más convincentes que la otra o sea
prepondera la evidencia. La evidencia tiene un nivel mayor de categorización, se van
dándole categoría a la prueba, esta tiene un valor, esta tiene un valor, etc.
Nosotros somos Civil Law o Derecho Europeo continental. Somos familia neo romanista,
somos romano germánico.
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MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
Bacallresa, tiene un libro muy interesante que es el tribunal constitucional como órgano
político. En este aclara muy bien el factor legislativo que le pertenece a esta instancia tan
alta constitucional. Creo que por ese lado no es tanto ya judicial, sino es un problema más
legislativo, que es la función.
Docente: Interesante. Bien, otro participante.
Participante: Hasta donde yo tengo entendido el tema del tribunal constitucional
plurinacional, evidentemente nuestra constitución es de 2009, pero antes de esta constitución
ya se ha instituido, ¿no? Su primer presidente fue Pablo Dermizaki. Evidentemente tiene
falencias en algunas salas, sin embargo, lo que el Estado Constitucional de Derecho se
diferencia del Estado Legislado, es justamente el principio de supremacía. Entonces el TCP
es el máximo intérprete de la constitución. Lo que actualmente yo tengo entendido es que
hoy, aparte de la jurisprudencia judicial que viene del Tribunal Supremo de Justicia, lo que
se aplica es la jurisprudencia constitucional y también actualmente ya es lo que viene la
jurisprudencia interamericana, es decir, el tema del bloque de constitución. Es decir, en
nuestro Estado lo que actualmente se utiliza es eso, ¿no? Distintos tipos de jurisprudencia,
porque antes solamente eran los fallos uniformes que arrojaba la Corte Suprema, ¿no?
Entonces ahora lo que se hace es que el TCP lo que hace es el tema de hacer valer los
mandatos constitucionales.
Evidentemente hay algunas sentencias que sí son irracionales, evidentemente, sin embargo,
existe un instrumento, ¿no? El Estándar Jurisprudencial más alto, que se está implementando
para salvar justamente esas sentencias que en lugar de hacer prevalecer los mandatos
constitucionales, hicieron prevalecer derechos individuales de personas que están ostentando
el poder. Y el tema de jurisprudencia interamericana es pues también ya de data antigua,
¿no? Pero también es bueno mencionar.
Docente: Muy bien, muchas gracias. Muy buenas las dos participaciones, súper interesante
para dilucidar, ¿no? Yo lo concentro en el tema de que yo no estoy en contra del Tribunal de
Justicia, por supuesto pienso que sí es un adelanto, pero debe concentrarse en el tema
específico de que él es legislador negativo, hay normas constitucionales e inconstitucionales,
ir expulsando las que son inconstitucionales, porque cuando entran específicamente a hacer
actividad de legislación, ya sea por legislativo, por adjetivo, ya sea por alguna inclinación o
sumisión funcional, bueno, tenemos un problema del cual nosotros no nos salvamos. O sea,
más allá de buscar, como les digo, el óbito interdicta, las ratios, que es lo que nos
concentramos a veces para modular el tema del proceso penal, está el tema del holding, ¿no?
el precedente y el binning, la obligatoria, ¿no? Que son características del common law, el
common law lo tiene así, por lo cual un juez en los Estados Unidos, un juez en Inglaterra, no
puede fallar de diferente forma, como los decía en la última parte, no puede fallar porque él
está sujeto al precedente y se van nombrando y se van renombrando las sentencias de los
anteriores, por eso han debido oir alguna vez, Anuncio el recurso al tema de 1945, a la causa
tantos contra tantos. Es clásico eso porque esa es la función específica en el common law,
mantener una estructura sólida de holding y de binning en el tiempo, o sea, que no haya
posibilidad de deformación, no haya posibilidad, sino que se dé una especie de una
correlación que no pueda dañar al tema de los derechos, de las garantías de las personas que
están sometidas a ese proceso.
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MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
Bueno, volvamos, nosotros somos Civil Law, somos derecho europeo continental, como
derecho continental o derechos romano germano, cualquiera de los cuatro nombres está
correcto, es nuestra tradición, esa es la forma como está estructurado en cierta medida
nuestro derecho. Así ha nacido, así permanece y así es como se obtiene. En específico, el
derecho continental, que es la forma más acrónima de que se lo llama este sistema, en el
derecho romano, como viene del derecho romano, se rige por la ignorancia o error del
derecho no es excusa. De ahí que viene, bueno, el tema de no poder alegar, de no poder
nosotros decir el desconocimiento de la norma, de no poder alegar que no conocíamos o que
hubo error de esa estructura del sistema del derecho continental que difiere del derecho
anglosajón o de conocido como Common Law, hace esas divergencias, esas disparidades y
hace en esencia las características propias del derecho que nos rige.
Escuelas.
Vamos a ver un poquito de las escuelas, porque a partir de esta teoría del delito, como he
seguido comentando, se han ido formando diferentes escuelas, diferentes teorías, las teorías
las formulan las escuelas en función de su estructura. Una escuela es un cuerpo orgánico que
da posiciones contrapuestas, da a cada uno su versión sobre legitimidad, derecho penal,
naturaleza, el fin de las sanciones. Nosotros tenemos el tema del europeo continental. Dentro
de las características del derecho, podemos indicar que en el siglo XVIII aparecen las
escuelas del derecho penal, La clásica o Primera, la Escuela Positiva o la Nueva Escuela,
como le conocen, y la Terza Escuola o Tercera Escuela es la escuela joven. Estos son los
tres sistemas que se manejan en el mundo.
Bueno, independientemente de esos, está la sociológica, la dogmática jurídica, la neoclásica,
la del correccionalismo y la finalista.
Esas tres teorías son las que generalmente, en este lado del mundo las utilizamos con mayor
preponderancia. Ahora bien, ¿nosotros somos causalistas, somos finalistas, conforme a
nuestro sistema jurídico de derecho europeo continental o somos funcionalistas?
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MODULO: TEORÍA DEL DELITO, ACCIÓN Y LA TEORÍA DEL TIPO
DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
corresponde. Bueno, al igual que los dos compañeros que han participado John, entiendo ya
que es no solamente porque lo diga el código, porque el código puede decir una cosa y
contradecir otra cosa, sino porque la tradición jurídico continental utiliza la teoría finalista
del delito. No porque lo haya dicho Hans Welshe, que es el que lo propone, sino porque es la
tradición jurídica, es el sistema que se acopla específicamente para comprender, para
garantizar de que el fiscal deba de probar, para que lo hagamos probando y se dé, para que él
pueda demostrar, la persona pueda quedarse ahí.
Y hay un juzgador que exija más allá de todo algo ya razonable que no corresponde o que sí
corresponde. No se utiliza simplemente porque lo diga el código, sino porque es nuestra
tradición jurídica, es nuestro devenir directo en esencia para la formación de nuestro
derecho.
Ahí en contraposición, la causalidad es ciega, pero la finalidad pide, claro, si vamos a ver
cuál ha sido el fin, cuál ha sido el objetivo que ha tenido esta persona, nos va a permitir
desechar algunas conductas que pueden parecer delito, pero que en esencia no lo son, están
buscando si romper algún bien jurídico, pero ya sea por estado de necesidad, ejercicio de un
oficio bien o cargo, la obediencia debida, la obligación de afrontar el peligro, el estado de
necesidad, exculpante, en función de eso.
Sistemas de Valoración de la Prueba.
El sistema de valoración de la prueba es libre. Por eso, si tiene la duda, bueno, puede
eliminar. Por eso va a utilizar la libre o íntima convicción y la sana crítica. No sé si ustedes
van viendo cómo se va concatenando cada uno de los sistemas con todo lo que es el
ordenamiento político desde la teoría del delito, desde la dogmática, desde el tema del
tribunal, desde el tema de valoración probatoria, desde el sistema de valoración.
Bueno. Aquí el auto supremo. La sala penal segunda, los artículos 173 y 359 que nos dicen
que la valoración probatoria se da por la sana crítica del juez, valora la prueba anterior juicio
de un modo integral y conjunto. Entonces, ¿qué es esto? Simplemente es el tema del derecho
europeo continental, es las características, la sana crítica, la potestad que se le da al juez para
que valore y él puede decir existe o no existe.
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DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
Los tipos de valoración igual nos va a tener problemas con el tema de las familias jurídicas
porque es la propia ley quien impone el valor. En otro caso es la lógica, la razón para valorar
la prueba. Es la prueba, es que se convenza al juez de los hechos que se alejan. Nosotros al
ser más allá de la razón, tenemos la sana crítica, la prueba legal y la libre convicción.
Nuestro sistema de valoración se basa en principios del derecho por lo que se debe
garantizar y proteger los derechos fundamentales, libertad probatoria y obligación a la
motivación.
Motivar y alegar, incluso el propio código dice de aquel que esté en disenso, aquel que no
esté de acuerdo con el fallo, deberá motivar que no hay, que está en contrario del fallo que
han dado los otros dos. Una cuestión ilógica, aquí los artículos que dan el tema de
valoración, el 173, que nos habla de la regla de la sana crítica, justificando y fundamentando
adecuadamente las razones por las cuales se les otorga determinado valor. Al decirles
determinado valor, ahí vemos que hay una parte que se ha confundido aquí en el código y si
bien le otorga determinado valor, quiero entender que no se está tratando al tema de
preponderancia de la evidencia, sino que él está tratando de justificar y dar un porcentaje de
valor a cada una de estas pruebas. Por último, se valorará el testimonio de acuerdo a la regla
de la sana crítica. Si es sana crítica, como ustedes conocen, es más allá de todo lo sostenible.
El tema del principio que no tiene valor probatorio.
No es una prueba en sí mismo, sino es un medio de evidencia. Otra característica más del
derecho europeo continental, no sirve para que la persona hable, aunque se declare que es
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DOCENTE: DR. HERNAN LARREA
utilizando en demasía también ahora en Bolivia, porque se tiene que ir dilucidando estos
temas y avanzando con las posiciones actuales del derecho.