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Año II ‐ Nº 445 SUMARIO:
Quito, miércoles 25 de Págs.
febrero de 2015 FUNCIÓN EJECUTIVA
Valor: US$ 1.25 + IVA ACUERDO:
SECRETARIA NACIONAL DE LA
ING. HUGO ENRIQUE DEL POZO ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
BARREZUETA
1043 Expídese la Norma Técnica de Gestión
DIRECTOR Documental y Archivo …………………………….. 1
Quito: Avenida 12 de Octubre GOBIERNOS AUTÓNOMOS
N23‐99 y Wilson DESCENTRALIZADOS
ORDENANZA PROVINCIAL:
Edificio 12 de Octubre
Segundo Piso - Provincia de Napo: Que cambia la denominación
del patronato provincial de atención social
Telf. 2901 ‐ 629 prioritaria por “Sumak Kawsay Wasi” instituto
de atención social prioritaria del GADP, y que
Oficinas centrales y ventas: regula su organización y funcionamiento ………… 36
Telf. 2234 ‐ 540
3941‐800 Ext. 2301
Distribución (Almacén):
Mañosca Nº 201 y Av. 10 de Agosto
Telf. 2430 ‐ 110 No. 1043
Vinicio Alvarado Espinel
Sucursal Guayaquil: SECRETARIO NACIONAL DE LA
Malecón Nº 1606 y Av. 10 de Agosto ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Telf. 2527 ‐ 107
Considerando:
Suscripción semestral: US$ 200 + IVA
para la ciudad de Quito Que, el artículo 18 de la Constitución de la República, en su numeral
US$ 225 + IVA para el resto del país segundo, establece que es derecho de todas las personas el acceso a
la información generada en instituciones públicas o privadas que
Impreso en Editora Nacional
manejen fondos públicos o realicen funciones públicas. Además del
44 páginas derecho de acceso universal a las tecnologías de información y
comunicación;
www.registroficial.gob.ec
Que, el artículo 227 de la carta magna, determina que: “La
Al servicio del país administración pública constituye un servicio a la colectividad que
se rige por los principios de eficacia, eficiencia, calidad, jerarquía,
desde el 1º de julio de 1895 desconcentración, descentralización, coordinación, participación,
planificación, transparencia y evaluación”;
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Que, el artículo 379, numerales 3 y 4, de la Constitución de circulación. El fin es garantizar la protección, conservación,
la República del Ecuador, establece que son parte el salvaguarda y difusión de los patrimonios como un bien
patrimonio cultural tangible e intangible relevante para la común
memoria e identidad de las personas y colectivos, y objeto
de salvaguardia del Estado, entre otros: “3. Los Que, el artículo 5 del capítulo II del Decreto Ejecutivo No.
documentos, objetos, colecciones, archivos, bibliotecas y 985 de fecha 29 de diciembre de 2011 dispone: “Suprímase
museos que tengan valor histórico, artístico, arqueológico, (sic.) el Sistema Nacional de Archivos como institución. El
etnográfico o paleontológico. 4. Las creaciones artísticas, Archivo Nacional del Ecuador y sus seccionales
científicas y tecnológicas”. funcionarán como unidades de gestión desconcentrada del
Ministerio de Cultura y cumplirán las responsabilidades
Que, el artículo 13 del Estatuto del Régimen Jurídico y estatales establecidas en la Ley del Sistema Nacional de
Administrativo de la Función Ejecutiva, prescribe que: “La Archivos.”;
Secretaría Nacional de la Administración Pública es una
entidad de derecho público, con personalidad jurídica y Que, mediante Decreto Ejecutivo No. 1346 de 31 de
patrimonio propio, dotada de autonomía presupuestaria, octubre de 2012, se transfiere las funciones del Archivo
financiera, económica y administrativa, quien establecerá Intermedio a la Secretaría Nacional de la Administración
las políticas, metodologías de gestión e innovación Pública, institución que incorporará en su estructura a la
institucional y herramientas necesarias para el Dirección de Archivo de la Administración Pública para el
mejoramiento de la eficiencia, calidad y transparencia de cumplimiento de las siguientes atribuciones: a) Establecer
la gestión en las dependencias y organismos de la Función los procedimientos de la gestión de archivos para las
Ejecutiva, con quienes coordinará las acciones que entidades de la Administración Pública Central e
sean necesarias para la correcta ejecución de dichos Institucional; b) Elaborar e implementar manuales,
fines, y realizará el control, seguimiento y evaluación procedimientos y normas técnicas para la gestión del
de la gestión de los planes, programas, proyectos y archivo, manejo documental, racionalización de la gestión
procesos de las entidades y organismos de la Función documental, conservación, custodia y mantenimiento de
Ejecutiva que se encuentran en ejecución, así como, el documentos; c) Dictar recomendaciones para mejorar la
control, seguimiento y evaluación de la calidad en la administración documental en las entidades de la
gestión de los mismos”; Administración Pública Central e Institucional; d) Recibir,
administrar y custodiar los documentos de archivo de la
Que, el literal n) del artículo 15, del Estatuto del Régimen Administración Pública Central e Institucional, que tenga
Jurídico y Administrativo de la Función Ejecutiva, establece más de quince años contados desde la fecha de expedición
que es atribución del Secretario Nacional de la como lo establece el artículo 15 de la Ley del Sistema
Administración Pública: “Expedir acuerdos, resoluciones, Nacional de Archivo; e) Conferir copias certificadas del
órdenes y disposiciones conforme a la ley y el Estatuto del fondo documental bajo su custodia, observando las normas
Régimen Jurídico y Administrativo de la Función Ejecutiva, legales y técnicas de la materia; f) Elaborar propuestas y
dentro del ámbito de su competencia”; proyectos de digitalización de los archivos bajo su custodia,
así como los de las entidades de la Administración Pública
Que, el artículo 10 de la Ley Orgánica de Transparencia y Central e Institucional; y, g) Las demás establecidas en
Acceso a la Información Pública, establece que: “Es leyes, reglamentos u otras normas del ordenamiento
responsabilidad de las entidades públicas, personas jurídico;
jurídicas de derecho público y demás entidades públicas,
crear y mantener registros públicos de manera profesional, Que, a través de Decreto Ejecutivo No. 1384 de 13 de
para que el derecho a la información se pueda ejercer a diciembre de 2012, se establece como política pública el
plenitud, por lo que, en ningún caso se justificará la desarrollo de la interoperabilidad gubernamental como un
ausencia de normas técnicas en el manejo y archivo de la esfuerzo mancomunado y permanente de todas las entidades
información y documentación para impedir u obstaculizar de la Administración Central para compartir e intercambiar,
el ejercicio de acceso a la información pública, peor aún su entre ellas, por medio de las tecnologías de la información y
destrucción…”; comunicación, datos e información electrónicos, necesarios
en la prestación de los trámites y servicios ciudadanos que
Que, la Ley del Sistema Nacional de Archivos, en su presten las entidades, así como en la gestión interna e
artículo 1 define que: “Constituye Patrimonio del Estado interinstitucional;
la documentación básica que actualmente existe o que en
adelante se produjere en los archivos de todas las Que, en Acuerdo Ministerial No. 718 de 27 de julio de
instituciones de los sectores público, y privado, así como la 2011, la Secretaría Nacional de la Administración
de personas particulares, que sean calificadas como tal Pública, expide el Instructivo para Normar el
(…)”; Uso del Sistema de Gestión Documental Quipux
para las Entidades de la Administración Pública
Que, el Objetivo No. 5 del Plan Nacional para el Buen Central;
Vivir 2013-2017, señala la responsabilidad del Estado de
garantizar el acceso al patrimonio debe estar orientada Que, es necesario establecer como política pública en la
hacia el fortalecimiento de redes de investigación, Administración Pública Central, Institucional y
bibliotecas, archivos, museos y sitios patrimoniales a nivel dependientes de la Función Ejecutiva, la gestión
nacional, y que éstos deben operar a través de un documental y archivo, con visión estratégica como el punto
subsistema de memoria y patrimonio por medio de de partida que permita promover la defensa y protección de
instituciones nacionales que garanticen su acceso y los derechos fundamentales como el de acceso a la
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establecerá para cada serie documental los plazos XVIII. SNAP: Secretaría Nacional de la Administración
de conservación, los valores documentales, el Pública.
destino final, la técnica de selección y las
condiciones de acceso. XIX. Sistema Institucional: Sistema Institucional de
Gestión Documental y Archivo.
VIII. Dependencia: Todos los organismos, instituciones
y entidades de la Administración Pública, Central XX. Sistema Nacional: El Sistema Nacional de Gestión
Institucional y dependientes de la Función Documental y Archivo.
Ejecutiva.
XXI. Sujetos Obligados: Las personas naturales o
IX. Desmaterialización: Es el proceso de jurídicas sobre las cuales recae el cumplimiento
transformación de documentos físicos a formato obligatorio de la presente Norma Técnica.
electrónico caracterizándose porque cuentan con
plena validez jurídica por medio de certificación XXII. Cuadro: Cuadro General de Clasificación
electrónica. Documental
XIV. Norma Técnica: Se refiere a la Norma Técnica de I. Elaborar el Plan Anual Nacional para las entidades
Gestión Documental y Archivo emitida por la de la APCID.
Secretaría Nacional de la Administración Pública.
II. Establecer los procedimientos de la gestión de
archivos para los sujetos obligados al cumplimiento
XV. Plan Institucional: Es el Plan Anual de Desarrollo
de esta Norma Técnica;
de Gestión Documental y Archivo elaborado en el
contexto del Sistema Institucional de Gestión III. Elaborar e implementar manuales y normas técnicas
Documental y Archivo. para la gestión documental y archivo, manejo
documental, racionalización de la gestión
XVI. Plan Anual Nacional: Plan Anual de Desarrollo de documental, conservación, custodia y
Gestión Documental y Archivo elaborado en el mantenimiento de documentos;
contexto delas entidades de la Administración
Pública Central e Institucional. IV. Diseñar y proponer proyectos de gestión
documental y archivos que permitan innovar al
XVII. Procedimiento de Archivo: Es el conjunto de gobierno de la información en la Administración
acciones u operaciones a realizarse como: Pública.
organización, consulta, conservación y
disposición final de los documentos, teniendo en V. Coordinar y dirigir proyectos relacionados con la
cuenta los principios de procedencia y orden gestión documental y archivo, que a su vez estén
original así como el ciclo vital y la normatividad orientados a la mejora y modernización de la
archivística. Administración Pública;
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VI. Emitir recomendaciones para mejorar la XIII. Las demás establecidas en leyes, reglamentos u
administración documental. otras normas del ordenamiento jurídico.
Artículo 6. De la política institucional en materia de III. El archivo deberá ser condensado en la unidad por
gestión documental y archivo.- el servidor responsable; por consiguiente, se prohíbe
expresamente la constitución paralela de
I. Las dependencias emitirán la política institucional expedientes para uso personal.
en materia de gestión documental y archivo, la que
será aprobada por la máxima autoridad institucional
Artículo 7. De los documentos de archivo sujetos al
y deberá estar alineada con las disposiciones de la
procedimiento archivístico.- Todos los documentos de
presente Norma Técnica y la Metodología que para
archivo, cualquiera que sea su soporte, y que hayan sido
el efecto emita la SNAP. En ella se establecerá y
creados o recibidos en cualquier época, como resultado del
difundirá el compromiso de organizar, gestionar,
ejercicio de las atribuciones y responsabilidades de los
conservar y resguardar los documentos de archivo
sujetos obligados:
que se generen o reciban, aplicando la metodología
de gestión documental y archivo que asegure su
I. Forman parte del Sistema Institucional que les dio
autenticidad, fiabilidad, integridad y disponibilidad.
origen, así como del Sistema Nacional, por lo que
II. Todos los servidores públicos de los sujetos están sujetos al procedimiento archivístico
obligados velarán por la integridad y adecuada establecido en la presente Norma Técnica.
conservación de los documentos de archivo que
genere o reciba la dependencia en cualquier soporte II. Se organizarán y gestionarán de acuerdo al ciclo
y época, apegándose a los principios generales vital del documento, representado por los Archivos
establecidos en la Declaración Universal sobre los de Gestión o Activo, el Archivo Central, el Archivo
Archivos y el Código de Ética Profesional, emitidos Intermedio y, a partir de los criterios de disposición,
por el Consejo Internacional de Archivos de la el Archivo Histórico o la baja documental
UNESCO. controlada.
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III. Se expedientarán, clasificarán, registrarán, Cada dependencia contará con un Sistema Institucional que
preservarán, transferirán, valorarán y cumplirán su estará compuesto por:
destino final, el que puede ser baja documental o
transferencia final al Archivo Nacional del Ecuador I. Los Archivos de Gestión o Activo;
para la preservación del patrimonio documental de
la Nación, de conformidad con la metodología II. La Dirección de Gestión Documental y Archivo o la
establecida en la presente Norma Técnica. que haga sus veces;
La SNAP, emitirá de referencia la metodología para la Los responsables de los Archivos de Gestión o Activo
infraestructura de un repositorio documental. tendrán a su cargo las siguientes actividades:
VI. Participar en la elaboración del Cuadro, la Tabla y transferencias documentales y destino final de los
la Guía de Archivos; documentos de archivo –incluido el expurgo o
depuración- que produce o recibe cada unidad
VII. Otorgar el préstamo de los expedientes que obran en administrativa de la dependencia en el ejercicio de
el Archivo de Gestión o Activo a los servidores sus funciones o atribuciones.
públicos autorizados en términos de lo establecido
por esta Norma Técnica y de las disposiciones VI. Coordinar las acciones para la elaboración del
jurídicas aplicables; Cuadro y la Tabla.
VIII. Ser el conducto para identificar y solicitar al VII. Someter la aprobación del Cuadro y la Tabla ante la
Archivo Central el préstamo de expedientes que ya Comisión de Gestión Documental y Archivo.
se hubieran transferido y sean objeto de solicitudes
de acceso o de consulta interna; VIII. Remitir para su validación y registro a la Dirección
Nacional de Archivo de la SNAP, el Cuadro y la
IX. Elaborar el inventario de transferencia primaria para Tabla.
transferir hacia el Archivo Central los expedientes
que cumplan con el plazo de conservación IX. Cumplir y hacer cumplir las directrices emitidas por
establecido en la Tabla; la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP.
X. Participar en los procesos de valoración secundaria X. Clasificar, describir, integrar, archivar y resguardar
de los expedientes que cumplan su plazo de en su caso los expedientes en el Archivo Central.
conservación en el Archivo Central;
XI. Capacitar y asesorar a los gestores en las
XI. Asesorar a su unidad en materia de archivos, así actividades de clasificación y resguardo de las
como colaborar con ésta para la correcta diferentes unidades administrativas de la
organización y tratamiento homogéneo de la dependencia.
documentación del Archivo de Gestión o Activo;
XII. Custodiar y mantener en forma separada y bajo
XII. Conservar la documentación que se encuentre activa resguardo especial los expedientes que contienen
y aquella que ha sido clasificada como reservada de información reservada y/o confidencial.
acuerdo con las disposiciones establecidas en la Ley
Orgánica de Transparencia y Acceso a la XIII. Coordinar la elaboración de los inventarios
Información Pública, mientras conserve tal carácter; documentales institucionales conforme a lo
establecido en la presente Norma Técnica.
XIII. Detectar las necesidades en materia de servicios de
gestión documental y archivo e informarlo a las XIV. Coordinar la elaboración y actualización de la Guía
instancias correspondientes; y, de Archivos de la dependencia.
XIV. Elaborar los informes respecto a los avances y XV. Coordinar y autorizar las transferencias primarias de
cumplimiento de los programas en materia de los Archivos de Gestión o Activo al Archivo
gestión documental y archivo de su unidad. Central.
Artículo 13. De la Dirección de Gestión Documental y XVI. Autorizar las transferencias secundarias del Archivo
Archivo.- En cada dependencia la Dirección será la Central al Archivo Intermedio de la SNAP.
encargada de llevar a cabo los procesos y procedimientos
que tiene a su cargo el Sistema Institucional y tendrá las XVII. Llevar a cabo al menos una vez al año
siguientes atribuciones: transferencias secundarias al Archivo Intermedio
basadas en los procesos de valoración documental y
I. Elaborar el Plan Institucional que será aprobado por en los plazos de conservación establecidos en la
la máxima autoridad. Tabla.
II. Establecer las directrices para el registro de entrada XVIII. Coordinar acciones con la unidad de Tecnologías de
y salida de correspondencia y el control de gestión la Información para administrar el Sistema
documental. Informático Integral de Gestión Documental y
Archivo y capacitar a los usuarios en su uso.
III. Asesorar e integrar a los gestores del Archivo de
Gestión o Activo de las unidades. XIX. Coordinar proyectos de digitalización de los acervos
documentales custodiados por el archivo central.
IV. Administrar y Coordinar el Archivo Central.
XX. Coordinar acciones con la Dirección Nacional de
V. Supervisar el cumplimiento de los criterios, Archivo de la SNAP acatando las disposiciones de
métodos, procesos y procedimientos para el ingreso, ésta.
registro, producción, circulación, clasificación,
descripción, concentración, uso, custodia, Artículo 14. Del Archivo Central.- Cada dependencia
conservación, preservación, así como las contará con un Archivo Central en el que se concentrarán y
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custodiarán los expedientes que cumplieron su plazo de XII. Evitar la acumulación excesiva de documentación
conservación en el Archivo de Gestión o Activo, de acuerdo realizando de manera oportuna los procesos de
con la Tabla, que aún conservan valor legal o contable y valoración, transferencia y baja documental;
que permanecerán en él hasta que se determine y ejecute su
destino final. XIII. Otorgar el préstamo de expedientes al personal
autorizado, mediante los mecanismos establecidos
El Responsable del Archivo Central ejecutará las siguientes en la Metodología de la presente Norma Técnica y
actividades; de conformidad con disposiciones jurídicas
aplicables;
I. Establecer las políticas y directrices específicas en
materia archivística en el ámbito institucional, XIV. Reportar a los responsables de la dependencia o a la
basándose en las disposiciones de esta Norma Dirección Nacional de Archivo de la SNAP,
Técnica y en las emitidas por la SNAP; cualquier incidente que pueda poner en riesgo la
conservación de los archivos;
II. Asesorar a las unidades respecto a los procesos
técnicos que deben realizarse en los Archivos de XV. Presentar los informes que le sean requeridos
Gestión o Activos y el procedimiento para realizar respecto al desarrollo de las actividades y el
las transferencias primarias al Archivo Central; cumplimiento de sus programas; y
III. Elaborar el programa anual de transferencias
XVI. Las demás que le señalen la Ley y reglamentos
primarias que deberán cumplir los Archivos de
aplicables.
Gestión o Activos y verificar que éstas se realicen
de conformidad con lo establecido en la presente
Artículo 15. De la Comisión de Gestión Documental y
Norma Técnica;
Archivo de cada dependencia.- La Comisión de Gestión
IV. Recibir las transferencias primarias que realicen las Documental y Archivo será la encargada de analizar y
unidades al concluir los tiempos establecidos en la aprobar, en su caso, la propuesta de Cuadro y la Tabla, que
Tabla; le presente la Dirección de Gestión Documental y Archivo
de la dependencia, así como aprobar los inventarios de baja
V. Conservar precautoriamente la documentación documental y transferencia.
semiactiva hasta cumplir su plazo de conservación,
conforme a la Tabla; La Comisión que integre cada dependencia estará
compuesta por:
VI. Administrar el acervo documental bajo su resguardo
empleando la metodología archivística establecida I. El/la máxima autoridad o su delegado, quien la
en las normas aplicables y tomando medidas para la presidirá y tendrá voto dirimente;
adecuada conservación del acervo documental;
II. El/la Coordinador/a General de Asesoría Jurídica,
VII. Generar el Inventario de Transferencia Secundaria quién haga sus veces o su delegado;
de los expedientes que cumplieron su plazo de III. El/la Director de Gestión Documental y Archivo, o
conservación en el Archivo Central de conformidad quién haga sus veces;
con la Tabla, para su transferencia al Archivo
Intermedio; IV. Un representante de la Unidad de Procesos;
VIII. Elaborar, en coordinación con los responsables de V. Un representante de la Unidad productora, según
los Archivos de Gestión o Activos, la Ficha Técnica corresponda; y,
de prevaloración de los expedientes que deben ser
VI. El/la Auditor Interno o su delegado, podrá
transferidos al Archivo Intermedio por haber
intervenir en calidad de asesor de la Comisión.
cumplido su plazo de conservación en el Archivo
Central de acuerdo a la Tabla; Artículo 16. Del Archivo Intermedio.-El Archivo
IX. Presentar para su estudio y aprobación a la Intermedio dependiente de la Dirección Nacional de
Comisión de Gestión Documental y Archivo, la Archivo de la SNAP, concentrará la documentación que
ficha técnica de prevaloración y los inventarios de conforme a la Tabla haya cumplido su plazo de
transferencia secundaria. conservación en el Archivo Central de las dependencias, y
tendrá la finalidad de llevar a cabo una acción eficaz de
X. Transferir al Archivo Intermedio los expedientes administración documental a nivel nacional, para
cuyo plazo de conservación en el Archivo Central salvaguardar la documentación que por su importancia
haya concluido, acompañados de la ficha técnica de histórica, económica, científica, cultural y social
prevaloración y los inventarios de transferencia constituyen el Patrimonio Documental de la Nación.
secundaria validados por la Comisión de Gestión
Documental y Archivo; El Archivo Intermedio ejecutará las siguientes actividades
principales:
XI. Eliminar los expedientes cuya baja haya sido
aprobada por la Comisión de Gestión Documental y I. Administrar y custodiar los documentos de archivo
Archivo, validada y registrada por la Dirección que hayan cumplido los plazos de conservación
Nacional de Archivo de la SNAP; establecidos en la Tabla;
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II. Procesar y evaluar dicha documentación, de 1. Los expedientes se prestarán únicamente por
conformidad con las disposiciones de esta Norma medio de la ficha de préstamo, y en sala de
Técnica; consulta. La consulta de la documentación
estará abierta al público en general.
III. Analizar las fichas técnicas de prevaloración y
validar en definitiva los dictámenes de baja
2. Por ningún motivo se facilitarán documentos
documental emitidos por la Comisión de Gestión
sueltos para la consulta, se prestará
Documental y Archivo;
invariablemente el expediente completo.
IV. Analizar las fichas técnicas de prevaloración y
emitir el dictamen de aceptación de las 3. Las personas que consulten podrán solicitar los
transferencias secundarias; expedientes al responsable del archivo, previa
identificación y cumplimiento de requisitos. Los
V. Elaborar los inventarios de transferencia final y solicitantes no tendrán acceso directo a los
remitir al Archivo Nacional del Ecuador la acervos documentales.
documentación calificada como permanente;
Artículo 20. Del registro de entrada y salida de Artículo 23. De la clasificación archivística por
correspondencia y control de la gestión documental.- procesos.- El Cuadro es el instrumento básico para la
Será el canal para la recepción y el despacho de los gestión documental y archivo. Cada dependencia expedirá,
documentos oficiales que se dirijan a la dependencia o se a través de la Comisión de Gestión Documental y Archivo,
envíen hacia el exterior, cualquiera que sea su destino, el Cuadro que usarán todas las unidades para clasificar los
garantizando seguridad, eficiencia y eficacia en el envío. expedientes que generan.
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Artículo 24. De la descripción documental.- La La valoración documental se lleva a cabo durante el proceso
descripción documental se realiza con el fin de identificar, de elaboración de la Tabla y se ratifica o modifica al
gestionar, localizar y explicar los documentos de archivo, generar los inventarios de transferencia secundaria o de baja
así como para darles contexto en el sistema institucional documental. Los criterios para realizar la valoración
que los ha producido y es fundamental para facilitar la documental se establecen en la Metodología que acompaña
localización y consulta de los expedientes, así como para la a la presente Norma Técnica.
interoperabilidad institucional.
Como resultado de la valoración documental se elabora la
Como resultado de la descripción documental, las Tabla, en la que se registran los valores documentales, los
dependencias generarán la respectiva guía de archivos y los plazos de conservación, las condiciones de acceso
inventarios documentales. (clasificación de reserva o confidencialidad), el destino final
y la técnica de selección documental para cada una de las
a) Guía de Archivos: series documentales del Cuadro.
La Guía de Archivos es el instrumento de consulta que Los plazos de conservación que se establezcan en la Tabla
proporciona información general sobre el contenido del contarán a partir de la conclusión o cierre del asunto de los
fondo documental de la dependencia, mediante la expedientes, y en su caso de la fecha en que sean
descripción de sus secciones y series, a fin de orientar y desclasificados los expedientes que hubieren sido
auxiliar en la búsqueda de información. La Guía se reservados conforme a lo establecido en la Ley Orgánica de
estructurará con información de los Archivos de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
Gestión o Activos y del Archivo Central. El Archivo
Intermedio y el Archivo Histórico, elaborarán su propia Todas las entidades de la APCID, están obligadas a
Guía. Los tres tipos de Guía de Archivos se publicarán incorporar la Tabla como herramienta técnica
en el portal web de cada dependencia y en el de la para la gestión, conservación, transferencias primaria,
Dirección Nacional de Archivo de la SNAP. La Guía de secundaria y final, así como para la disposición final de los
Archivos se elaborará con los campos descriptivos que expedientes.
se establecen en la Metodología.
Además del procedimiento general establecido en la
b) Inventarios Documentales: Metodología, las dependencias podrán establecer los
criterios específicos para la selección por muestreo de los
Los inventarios documentales son los instrumentos para expedientes que se consideren con valor permanente, de
el control, la gestión y la consulta de los expedientes acuerdo a las características particulares de cada Institución
que obran en cada uno de los archivos de las y a la tipología documental que emana de sus funciones.
dependencias, en ellos se describirán los datos generales Los criterios específicos que sean aprobados por la
de los expedientes en el contexto del Cuadro. dependencia, deberán remitirse para su conocimiento a la
Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, y difundirse
El inventario de transferencia primaria se utiliza para entre los archivos de Gestión o Activos, Central, Intermedio
transferir expedientes al Archivo Central; el inventario de e Histórico.
transferencia secundaria se utiliza para transferir
expedientes al Archivo Intermedio; el inventario de Artículo 26. De las transferencias documentales.- Todos
expedientes para conservación permanente se utiliza para la los documentos de archivo, integrados en expedientes,
transferencia final al Archivo Histórico; el inventario de deberán cumplir su ciclo vital mediante las transferencias,
expedientes para Baja Documental se utiliza para relacionar primaria, secundaria y final, en su caso, o la baja
los expedientes dictaminados sin valor permanente y documental, de conformidad con las condiciones
gestionar su destrucción. establecidas en la Tabla.
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El ciclo de vida de los expedientes se gestionará mediante Los servidores públicos de la dependencia obligados a
las transferencias documentales de los mismos que cumplan elaborar acta de entrega – recepción al separarse de su
su plazo de conservación de acuerdo a lo establecido en la empleo, cargo o comisión, deberán entregar a quienes los
Tabla, para pasar del Archivo de Gestión o Activo al sustituyan los archivos que se encuentren bajo su resguardo,
Archivo Central (transferencia primaria), del Archivo debidamente inventariados y registrados en el Sistema
Central al Archivo Intermedio (transferencia secundaria), y Informático Integral de Gestión Documental y Archivo.
del Archivo Intermedio al Archivo Nacional, en su caso,
(transferencia final). Como parte del procedimiento de desvinculación de los
servidores públicos, la Unidad de Talento Humano de la
Toda transferencia documental deberá realizarse mediante dependencia, deberá solicitar al Archivo Central el
el inventario correspondiente y de conformidad con el Certificado de NO Adeudo de Expedientes, siendo este
procedimiento que se establece en la Metodología. certificado una condicionante para finiquitar la
desvinculación.
En lo relativo a otros soportes documentales se atenderá a lo
establecido en las guías y directrices elaboradas por la CAPITULO IV
Dirección Nacional de Archivo de la SNAP.
DE LOS DOCUMENTOS
El destino final de los expedientes podrá ser: transferencia ELECTRÓNICOS DE ARCHIVO
final al Archivo Nacional o baja documental.
Artículo 29. Características.- Los documentos
La baja documental consiste en la eliminación controlada de electrónicos de archivo forman parte del Sistema
aquellos expedientes que hayan prescrito en sus valores Institucional y del Sistema Nacional. Su identificación
administrativos, legales, fiscales o contables y que no como documentos de archivo se basa en la misma
contengan valores históricos. metodología técnica que se aplica para los documentos
impresos. Es decir, emanan del ejercicio de las funciones y
Las bajas documentales serán aprobadas por la Comisión de atribuciones de la dependencia, son orgánicos, seriados,
Gestión Documental y Archivo y operadas por la Dirección únicos y estables. Sus requisitos de calidad, como los
a través del Archivo Central, llevando a cabo una documentos en papel son: la autenticidad, fiabilidad,
eliminación legal, segura, apropiada e irreversible, y cuidar integridad y disponibilidad. De igual forma, los documentos
en todo momento la confidencialidad de los datos. El electrónicos de archivo tienen estructura, contenido y
procedimiento se detalla en la Metodología de esta Norma contexto, derivado de las atribuciones que les dan origen.
Técnica.
Artículo 30. Gestión.- La organización y gestión de los
Artículo 27. De la preservación de los archivos.- Las documentos electrónicos de archivo se llevará a cabo de
dependencias deberán contar con la infraestructura física conformidad con los procedimientos establecidos en la
adecuada para la preservación de los documentos de archivo presente Norma Técnica para los documentos de archivo en
conforme a lo que establezcan los estándares otros soportes.
internacionales y las políticas que emita la SNAP.
Los tiempos de conservación en los Archivos de Gestión o
Para la adecuada preservación del acervo documental, todos Activo, Central e Intermedio se contarán a partir del
los archivos de las dependencias deberán contar con: momento en que los documentos sean registrados como
asunto concluido en el Sistema Informático Integral de
Gestión Documental y Archivo y su destino final se
a) Plan de prevención de riesgos determinará mediante la valoración documental de
conformidad con lo establecido en la presente Norma
b) Programa regular de inspección y mantenimiento Técnica y en la Tabla.
c) Plan de contingencia Al suspender la operación de un sistema informático, se
verificará que los documentos electrónicos de archivo que
contenga, así como su información, se hayan transferido al
En los casos en que llegase a haber documentación Sistema Informático Integral de Gestión Documental y
siniestrada por causas ajenas o imprevisibles, como son los Archivo que al efecto implemente la Secretaría Nacional de
desastres naturales, deberá procederse conforme a la la Administración Pública, se deberá programar su
metodología establecida por la SNAP. transferencia a dicho sistema, de acuerdo a un plan
coordinado con la Unidad de Tecnologías de la Información
Artículo 28. De control de la gestión documental y y Comunicación.
archivo.- La SNAP llevará a cabo el seguimiento y control
de la gestión documental y archivo de cada dependencia, Artículo 31. Sistema Informático Integral de Gestión
con la finalidad de verificar que las unidades cumplan con Documental y Archivo.- Las dependencias deberán contar
las disposiciones de la presente Norma Técnica. con el Sistema Informático Integral de Gestión Documental
y Archivo que desarrolle la SNAP para administrar de
En caso de que alguna unidad desaparezca, se extinga o manera integral los procesos de creación, clasificación,
cambie de adscripción, los archivos correspondientes se gestión, conservación, consulta y disposición final de los
transferirán íntegros mediante oficio e inventario al Archivo documentos de archivo que conforman el Sistema
Central de la dependencia. Institucional.
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El sistema que implemente la SNAP tendrá las siguientes Cuando se trate proyectos de la desmaterialización de
características: impresos, se seguirá el mismo procedimiento, pero además
los documentos deberán contar con la certificación
I. Estará basado en estándares abiertos que faciliten la electrónica que les otorgue la plena validez jurídica.
migración y actualización continua.
Este es el mecanismo por el cual se aprobará la contratación
II. Estará vinculado electrónicamente con el sistema de proyectos de digitalización y/o desmaterialización de
informático que se use para el registro de la documentos, quedando expresamente prohibido realizar
correspondencia de entrada y salida y el control de estas contrataciones sin cumplir con este procedimiento.
gestión documental, a fin de simplificar los
procesos de registro, evitar duplicidades y controlar Artículo 34. Del tratamiento de los medios
la gestión de los documentos de archivo desde su audiovisuales.- Los medios audiovisuales son los medios
creación y hasta su destino final. de comunicación masiva que combinan imágenes y sonido,
por lo que el receptor puede ver y escuchar el mensaje. Los
III. Contará con las funcionalidades necesarias para mensajes creados como medio audiovisual pueden
garantizar la autenticidad, fiabilidad, integridad y plasmarse en diversos soportes y formatos, tales como
disponibilidad a largo plazo de los documentos de cintas, DVD, CD, entre otros.
archivo.
Las dependencias y unidades que cuenten con medios
IV. Incluirá procedimientos digitales para efectuar la audiovisuales deberán aplicar la metodología archivística
trazabilidad y la auditoría del contenido de los que asegure su localización, control y preservación,
documentos electrónicos de archivo. manteniendo los requisitos de autenticidad, fiabilidad,
integridad y disponibilidad.
V. Será flexible para adaptarse a las necesidades
específicas de las dependencias. Los acervos audiovisuales se registrarán en el Sistema
Informático Integral de Gestión Documental y Archivo, el
Los sistemas informáticos creados por o para la que contará con la posibilidad de registrarlos, localizarlos,
dependencia deberán considerar su vinculación con el conservarlos y reproducirlos en la forma en que se
Sistema Informático Integral de Gestión Documental y encuentre su presentación original.
Archivo, a fin de que los documentos electrónicos de
archivo que generen, inicien su registro archivístico desde Los documentos audiovisuales que se generen como
el sistema de su creación y sean enviados de manera resultado de las atribuciones y responsabilidades de las
automática al Sistema Informático Integral de Gestión dependencias y unidades se tratarán como documentos de
Documental y Archivo, en donde se iniciará formalmente su archivo, por lo que se clasificarán conforme al Cuadro y
proceso archivístico dentro del ciclo vital del documento. seguirán su ciclo vital conforme a la Tabla. El
procedimiento para su registro se establece en la
Artículo 32. Conservación a largo plazo de los Metodología.
documentos electrónicos de archivo.- Cada dependencia
elaborará un plan de acción coordinado entre los archivos, CAPÍTULO V
las unidades productoras, y la Unidad de Tecnologías de la
Información y Comunicación, teniendo como propósito el PADRÓN NACIONAL DE ARCHIVOS
cumplimiento de los requisitos de autenticidad, fiabilidad,
integridad y disponibilidad. Artículo 35. De la integración del Padrón.- Es el
receptorio electrónico en el que se registran e integran los
Artículo 33. De la digitalización y desmaterialización de datos generales de los archivos del país, y tiene como
impresos. propósito establecer un vínculo permanente entre la
comunidad archivística nacional y la SNAP como autoridad
Las entidades de la APCID deberán contar con los rectora en materia de archivos, procurando el rescate de
siguientes requisitos, previo a la aprobación de los archivos e impulsando la organización, conservación y
proyectos de digitalización documental: difusión del patrimonio documental de la Nación.
I. Cuadro aprobado por la Comisión de Gestión La integración del Padrón Nacional de Archivos tiene
Documental y Archivo de cada dependencia. como objetivo conocer el patrimonio documental
nacional, difundir los acervos de los archivos históricos del
II. Tabla aprobada por la Comisión de Gestión país y apoyar a las dependencias archivísticas en sus
Documental y Archivo de cada dependencia. procesos de organización, gestión, conservación y consulta
documental, además de auspiciar el aprovechamiento de sus
III. La documentación física organizada, clasificada, recursos documentales, así como el reconocimiento de las
foliada, inventariada y expurgada parcialmente. mejores prácticas archivísticas y el intercambio de
información.
Una vez que se cuente con los requisitos mencionados, las
dependencias deberán enviar sus proyectos o términos de El Padrón se actualizará de manera continua, a través de la
referencia, que se refieran a la digitalización documental, a solicitud y formato de registro que se incluirán en el portal
la Subsecretaría de Gobierno Electrónico de la SNAP para de Internet de la Dirección Nacional de Archivo de la
que sean valorados conforme corresponda. SNAP.
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 15
Artículo 36. Certificado de Registro.- La Dirección conservación y consulta documental, así como para el
Nacional de Archivo de la Administración Pública otorgará registro en el Padrón Nacional de Archivos. De igual
un Certificado de Registro a cada archivo que ingrese su manera, promoverá la impartición de cursos de capacitación
información al Padrón. Dicho Certificado avalará al archivo para el cumplimiento de los estándares establecidos en la
como miembro del Padrón Nacional de Archivos de las presente Norma Técnica.
entidades de la APCID y le acreditará el cumplimiento de
requisitos archivísticos en el nivel 1, 2, 3, 4 o 5 de acuerdo SECRETARÍA NACIONAL DE LA
a los estándares internacionales en materia archivística y a ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
lo establecido por la presente Norma Técnica.
DIRECCIÓN NACIONAL DE ARCHIVO
Artículo 37. Indicadores de desempeño.- Las
dependencias deberán contar con indicadores de desempeño METODOLOGÍA NORMA TÉCNICA
para medir el avance de ejecución del Plan Institucional de DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO
Desarrollo de Gestión Documental y Archivo con base en
los procesos establecidos en la presente Norma, para lo cual Contenido
se considerará el siguiente esquema de medición:
CAPÍTULO UNO
NIVEL 1 INICIAL. La dependencia desconoce la utilidad DE LOS PROCESOS RELATIVOS A LA
e importancia del Sistema de Gestión Documental y GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO
Archivo. Los documentos no cuentan con tratamiento 1. Registro de entrada y salida de correspondencia
archivístico pero si cuenta con procesos y procedimientos y control de la gestión documental
definidos. 2. Identificación de documentos de archivo
3. De la integración y ordenación de expedientes
NIVEL 2. INICIAL EN DESARROLLO. La alta 4. Clasificación archivística por procesos
dirección reconoce al Sistema de Gestión Documental y 5. Descripción documental
Archivo, pero aplican técnicas archivísticas de forma 6. Valoración Documental
parcial, aisladas, como resultado de las necesidades 7. Transferencias documentales
inmediatas producto de las experiencias individuales. 8. Preservación de los Archivos
III. Acceso al sistema de usuarios internos y externos c) La correspondencia recibida, se abrirá para la
(ciudadanos) a las dependencias. constatación del contenido y su digitalización
registro y entrega o reasignación a las unidades
IV. Identificación de documentos de archivo, correspondientes,
expedientación y clasificación conforme al Cuadro.
d) Para dar seguimiento administrativo a la gestión que
V. Seguimiento y control de documentos impresos
da lugar todo documento ingresado a la
almacenados en archivos físicos.
dependencia, los documentos se inscribirán en el
VI. Recepción, captura e ingreso de documentos registro de correspondencia de entrada con los
impresos. siguientes datos:
XII. Implementación y uso del Cuadro. e) Se identificará la correspondencia por unidad y, con
base en la estructura y contenido de los documentos
XIII. Creación de expedientes virtuales y su clasificación. que recibe, establecerá la prioridad para su envío a
las unidades;
XIV. Seguridad y auditoría a través de usuarios, perfiles y
archivos de auditoría.
f) Se entregará la correspondencia a los destinatarios,
1.1 Recepción y despacho de documentos oficiales quienes firmarán y sellarán de recibido. En caso de
que la documentación tenga anexos, éstos deberán
El registro de entrada y salida de correspondencia y relacionarse en el acuse;
control de la gestión documental será el canal para la
recepción y el despacho de los documentos oficiales g) Organizará y conservará por unidad los acuses de
que se dirijan a la dependencia o se envíen hacia el recibo.
exterior, cualquiera que sea su destino, garantizando
seguridad, eficiencia y eficacia en el envío. h) Las comunicaciones “PERSONAL”, “CONFIDEN-
CIAL” y “RESERVADO”, una vez abiertas por los
La numeración de los documentos creados, sean destinatarios y determinado el contenido oficial,
internos o externos, será consecutiva anual, conforme deberán ser devueltas a la Dirección de Gestión
establece el Instructivo para Normar el Uso del Documental y Archivo para su registro.
Sistema de Gestión Documental Quipux.
1.3 Despacho de la Correspondencia
No se considera como correspondencia oficial la
folletería, periódicos, propaganda o publicidad, a Para llevar a cabo el despacho de correspondencia, la
excepción de que sea anexo de alguna comunicación Dirección de Gestión Documental y Archivo deberá
administrativa oficial. Tales materiales serán solicitar a las unidades que los documentos a
remitidos a su destinatario sin ser registrados. despachar contengan:
b) La correspondencia que tenga la leyenda de e) Lo cual deberá entregarse en original y copia para
“PERSONAL”, “CONFIDENCIAL” y el acuse.
“RESERVADO” no se abrirá, ésta se turnará al
destinatario, salvo que exista alguna indicación Los datos que deberán consignarse en el registro de
contraria; correspondencia de salida son:
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 17
b) El asunto (Asunto breve descripción del contenido 2.1 Características de los documentos de archivo
del documento);
El documento de archivo es aquel que registra un
c) Fecha y hora de salida; hecho, acto administrativo, jurídico, fiscal, contable y
técnico, creado, recibido, manejado y usado en el
d) Nombre y cargo del remitente y receptor del ejercicio de las facultades y actividades de las
documento; y dependencias. Estos documentos pueden ser: reportes,
estudios, actas, resoluciones, oficios, correspondencia,
e) Destino. acuerdos, directivas, directrices, circulares, contratos,
convenios, instructivos, memorandos, estadísticas o
La Dirección de Gestión Documental y Archivo bien, cualquier otro registro que documente el
despachará la correspondencia por medio de ejercicio de las facultades o la actividad de los sujetos
mensajería y/u otro medio. De ser el caso, obligados y sus servidores públicos, sin importar su
enlazará con la prestadora de servicios que haya fuente o fecha de elaboración. Los documentos
contratado, los servicios de envío de mensajería y podrán estar en cualquier soporte, sea impreso,
paquetería. En el caso de entrega de correspondencia sonoro, visual, digital, o cualquier otra tecnología que
a través de empresas intermediarias de encomiendas sea reproducible por medios de acceso público.
nacionales o internacionales, se utilizará el mismo
registro, indicando los datos de: transporte utilizado y Los documentos de archivo se expedientan, registran,
nombre de la empresa, fecha y número de guía de valoran, transfieren y cumplen su destino final.
envió.
2.2 Características de los documentos que no son de
1.4 Control de la gestión archivo
Cuando exista respuesta oficial, la copia de la Los documentos que no se consideran de archivo, se
comunicación o respuesta que se reciba será archivada dividen en dos categorías: a) Los documentos de
en orden numérico o cronológico en el nombre de la comprobación administrativa inmediata y b) Los
unidad. documentos de apoyo informativo. Ambos tipos de
documentos no están sujetos al proceso archivístico,
En el caso de los trámites que no requieran de ni están considerados en la Tabla, por lo que cada
contestación, la autoridad ordenará el archivo con su unidad decidirá la forma y el tiempo para su
firma y fecha en el casillero del formato. eliminación, sin que el periodo de uso y guarda rebase
un año.
Quién tenga asignada esta responsabilidad, elaborará
un reporte de trámites pendientes de respuesta, y lo 2.2.1 Documentos de comprobación administrativa
remitirá a la autoridad para las acciones que inmediata
correspondan al caso.
Son comprobantes de la realización de un acto
1.5 Elaboración de documentos con firma electrónica administrativo inmediato, por ejemplo: vales de
fotocopias, registros de visitantes, listados de envíos,
El objetivo principal de este mecanismo es la facturas de correspondencia, controles de
eliminación de documentos físicos optimizando correspondencia de entrada y salida, vales de
cualquier gestión o trámite que se pretenda realizar, papelería, tarjetas de asistencia, entre otros. Si bien
así como también fomentar el uso e implementación son documentos creados o recibidos en el curso de
de las nuevas tecnologías y promover su uso en el trámites administrativos o ejecutivos, no son
país como una herramienta válida para suscribir los documentos estructurados con relación a un asunto,
documentos. por lo que no siguen el ciclo vital y su baja debe darse
de manera inmediata al término de su utilidad. Su
Los documentos con firma electrónica, sin anexos, vigencia administrativa es inmediata o de no más de
generados por el Sistema Informático Integral de un año.
Gestión Documental y Archivo, se remiten
directamente por este medio al destinatario, quien 2.2.2 Documentos de apoyo informativo
deberá contar asi mismo con el sistema. En caso
contrario deberán ser impresas y firmadas por el Es la documentación que se genera o conserva en la
remitente para la entrega. oficina y que se constituye por ejemplares de origen y
características diversas, cuya utilidad reside en la
información que contiene para apoyar las tareas
La elaboración de documentos, en general, seguirá las administrativas, tales como impresiones de
pautas que marca la Norma Técnica Ecuatoriana NTE documentos localizados en internet, libros y revistas,
INEN 2410:2011, relativa a Documentación. Elaboración directorios, fotocopias de manuales de equipos
de oficios, oficios circulares, memorandos, memorandos adquiridos por la dependencia, entre otros. Los
circulares y circulares. Requisitos. documentos de apoyo informativo no reciben
18 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
tratamiento archivístico ni siguen el ciclo vital, se VI. Los expedientes pueden estar conformados por uno
conservan en la oficina hasta el término de su utilidad, o más legajos, dependiendo de la cantidad de
que puede ser de 6 meses a un año, al concluir su documentos integrados en el mismo. Deberá
periodo deberán desecharse o, si se trata de indicarse el número de legajos que le corresponda a
publicaciones con valor de actualidad, solicitar su cada uno de éstos (ejemplo 1/3, 2/3, 3/3).
ingreso a la biblioteca
VII. Los expedientes se ordenarán dentro de los
3. DE LA INTEGRACIÓN Y ORDENACIÓN DE archiveros por el título de la serie documental y
EXPEDIENTES número de expediente.
I. Las áreas productoras abrirán un expediente para IX. Cada gaveta o entrepaño de estante deberá tener una
cada asunto que surja en el marco de sus actividades etiqueta identificadora al frente, con el número de
institucionales normadas, por ejemplo: un expediente gaveta o entrepaño.
para cada persona, para cada obra, para cada sesión
de órgano colegiado, para cada petición de X. En el caso de documentos en cinta, disco compacto
traslado académico, para cada convocatoria de o DVD, fotografías, película y negativos, para
oposiciones. garantizar el acceso, uso y adecuada preservación
de la información se archivaran en cajas de
II. Los expedientes se integran por asunto y no por temas.
polipropileno calidad archivo.
III. Se evitará la desmembración de los expedientes y la
dispersión de los documentos que lo integran creando 3.3 Cierre, expurgo y foliación del expediente
falsos expedientes. Se integrará cada documento de
archivo a su expediente desde el momento de su El expediente se cerrará cuando concluya el trámite o
producción o recepción asunto y se procederá a su expurgo y foliación. A
partir de este momento regirán los plazos de
IV. Se evitará la duplicidad de expedientes, revisando conservación establecidos en la Tabla.
como primer paso la existencia o no de un expediente
abierto sobre el mismo asunto. 3.4 Expurgo
V. Para expedientar se utilizarán fólderes de cartulina. Para realizar el expurgo, se identificará y retirará toda
No se utilizarán broches ni argollas metálicas, se aquella documentación repetida, borradores, versiones
priorizará la conformación de legajos. preliminares, ejemplares múltiples de un mismo
documento, copias fotostáticas de documentos
3.2 Integración y ordenación existentes en original, hojas de recados telefónicos,
mensajes y notas en tarjetas y hojas auto adheribles,
I. Los documentos de archivo se integran al entre otros elementos; por lo que únicamente deberán
expediente de manera secuencial conforme se archivarse versiones finales de los documentos, en su
generen o se reciban. caso se podrá conservar copia cuando no se tenga el
original y el documento sea parte del asunto del
II. La ordenación de los documentos dentro del expediente de archivo.
expediente será cronológica, de forma que el primer
documento será el más antiguo y el último el más Asimismo, para la adecuada conservación de los
reciente. expedientes, se deberán retirar todos los elementos
que puedan ser perjudiciales para la conservación del
III. Los anexos que son parte del asunto también papel, tales como: grapas, clips, broches, o cualquier
constituyen el expediente, como por ejemplo: otro que ponga en riesgo la integridad del documento.
fotografías, carteles, videos, discos, memorias, entre
otros. 3.5 Foliación
IV. Los anexos que acompañan al documento de Una vez efectuado el expurgo y retiro de los
archivo se ordenan enseguida del documento elementos perjudiciales, se procederá a foliar cada
principal, aun cuando la fecha del anexo sea una de las fojas útiles que conforman el expediente de
diferente. Ejemplo: solicitud de una vacante acuerdo al orden de los documentos de archivo.
(documento principal) a la que se acompañan
documentos de currículo, notas de mérito, Las hojas se foliarán en la esquina superior derecha
certificaciones, u otra documentación que acompañe del anverso y en la esquina superior izquierda del
al documento principal. reverso de cada foja útil. Otros soportes que
contengan información también se foliarán empleando
V. No se deben incluir documentos electrónicos los materiales que faciliten el proceso. Cuando por
impresos en el expediente. necesidades de la unidad administrativa y basado en
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 19
la tipología documental se requiera, podrá llevarse a los responsables de archivo de las unidades y el
cabo la foliación conforme ingresen los documentos. Archivo Central, llevarán a cabo las siguientes
El total de folios se consignará en el campo de acciones:
volumen y soporte de la carátula y de la hoja de
registro. I. Consultarán las leyes, reglamentos y manuales, que
establezcan las funciones y atribuciones generales
4. CLASIFICACIÓN ARCHIVÍSTICA POR de la dependencia.
PROCESOS
II. El nombre del fondo será el nombre de la
Para clasificar y registrar expedientes se deberá dependencia.
considerar lo siguiente:
III. Se definirá el nombre de las secciones a partir de los
I. Identificar la serie documental, cuya actividad, grandes procesos y atribuciones generales; cuando
representada por el título de dicha serie, dio origen sea posible podrán unirse dos o más funciones en
al asunto del expediente. una sola nomenclatura a efecto de simplificar el
Cuadro y agilizar su uso, o desagregarse secciones
II. Asignar número de expediente debido a la complejidad del proceso.
III. Generar la hoja de registro del inventario general IV. Para contribuir a la construcción del Cuadro de la
por expediente en el Sistema Informático Integral de institución, cada unidad definirá el nombre de las
Gestión Documental y Archivo. series que representen las actividades sustantivas
que lleva a cabo y las fundamentará en la
IV. Asignar el código de clasificación compuesto por la disposición normativa correspondiente.
clave del fondo, la clave de la sección, la clave de la
serie identificada y el número de expediente. 4.1.4 Estructura
V. Registrar los datos que solicita el inventario general El Cuadro tendrá una estructura jerárquica de acuerdo
por expediente indicados en la presente Norma con la estructura orgánica de gestión organizacional
Técnica. por procesos de la dependencia.
4.1 Elaboración del Cuadro General de Clasificación La estructura jerárquica se expresa en las siguientes
Documental categorías:
El Cuadro se implementará en el Sistema Informático III. Serie: Cada una de las divisiones de la sección que
Integral de Gestión Documental y Archivo que corresponden a las responsabilidades específicas
determine la SNAP, así como los expedientes derivadas de un proceso o atribución. Cada serie
virtuales que deberán clasificarse en las series del agrupa los expedientes producidos en el desarrollo
Cuadro. de una responsabilidad o actividad.
4.1.2 Unicidad En los casos en los que las categorías sean insuficientes
para reflejar las atribuciones o actividades, podrán
Existirá un solo Cuadro por dependencia y no se establecer subsecciones y subseries.
repetirán secciones ni series. Todas las unidades
podrán utilizar todas las series del Cuadro para ESTRUCTURA JERÁRQUICA DEL CUADRO
clasificar sus expedientes. El Sistema Informático GENERAL DE CLASIFICACIÓN DOCUMENTAL
Integral de Gestión Documental y Archivo garantizará
la delimitación y confidencialidad entre cada unidad
productora, de manera que se conserve el orden de los
expedientes por unidad, aun cuando se utilicen las
mismas series en diferentes unidades.
DOCUMENTOS ORIGEN DE LA
SECCIÓN SUBSECCIÓN SERIE SUBSERIE CÓDIGO DE DESCRIPCIÓN DE SERIE
CONFORMATIVOS DOCUMENTACIÓN
DOCUMENTAL DOCUMENTAL DOCUMENTAL DOCUMENTAL ARCHIVO DOCUMENTAL
* **
g) Fecha de apertura
5.1 Guía de Archivos
h) Fecha de cierre
d) Año en curso
Inventario documental
(Formato único: indicar el tipo de inventario que corresponda)
11) Número de caja; 12) Número secuencial (que indicará la secuencia de cada elemento que
conforma el inventario: número de expediente, caja, paquete o legajo); 13) Número de
clasificación archivística; 14) Descripción del expediente o asunto; 15) Periodo de trámite
Columnas:
del expediente; 16) Vigencia documental; 17) Condiciones de acceso.
Deberá incluir la siguiente leyenda “El presente inventario consta de (18) y ampara la
cantidad de (19) expedientes de los años de (20), contenidos en (21), con un peso
aproximado de (kg) (22)” y, al final, los nombres y firmas citados en el numeral 23).
Hoja de cierre: 18) Número total de fojas; 19) Número total de expedientes; 20) Años de la documentación
(el más antiguo y el más reciente); 21) Número de cajas; 22) Peso total en kilogramos.
El inventario general por expediente deberá contener al menos los siguientes campos de registro:
a) Dependencia
b) Unidad
c) Área productora
d) Sección
e) Serie
f) Código de clasificación
g) Número de expediente
h) Fecha de apertura
i) Fecha de cierre
k) Valores documentales
l) Plazos de conservación
m) Destino final
o) Volumen y soporte
6. VALORACIÓN DOCUMENTAL
De manera indicativa, más no limitativa, se indican características a tomar en cuenta para determinar la existencia
de valor secundario, histórico o permanente en las series documentales y expedientes. Dependiendo del análisis
integral que se haga de la documentación de archivo, las series y expedientes que pueden tener valor permanente son
aquellos que:
Contienen datos significativos sobre un acontecimiento, individuo, institución o lugar, sobre tendencias de la historia
política o económica, ciencias y técnicas.
Contienen datos significativos sobre acontecimientos o movimientos importantes de la historia política, económica y
social.
Contienen datos necesarios para la protección de los derechos civiles, financieros, jurídicos u otros derechos de las
personas físicas o morales.
a) De procedencia y evidencia: son más valiosos los documentos que proceden de una institución o sección de rango
superior en la jerarquía administrativa; aunque los documentos de áreas administrativas de rango inferior son
importantes cuando reflejan su propia actividad irrepetible, es preferible conservar un original a una copia. Las copias
se conservan únicamente cuando no existe el original.
b) De contenido: es preferible conservar documentación que comprenda información global de la institución, a aquella
que se presenta en partes sucesivas.
c) Cronológico: Dependiendo de las disposiciones legales establecidas por la legislación nacional en cuanto a la
conservación de documentos históricos.
La técnica de selección que debe ser anotada en la Tabla, puede ser: 1) Conservación completa o, 2) Muestreo.
26 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
El muestreo podrá aplicarse en los casos de series homogéneas que fueron calificadas con valor permanente
en la Tabla.
La técnica de muestreo consiste en la selección parcial de los expedientes que se conservarán de manera permanente,
siguiendo algún criterio previamente determinado por la dependencia para inferir el valor de una o varias características
del conjunto documental representado en la serie.
a) Selectivo o cualitativo: Selección cualitativa mediante la cual se trata de conservar los documentos más importantes o
significativos, estableciendo criterios predefinidos de acuerdo a las características de la dependencia y a su tipología
documental.
b) Sistemático: Aquél que establece una pauta y precisa necesariamente de la homogeneidad de la serie para eliminar
conservando un año, un mes, o bien por alfabeto, o por períodos de tiempo.
c) Aleatorio: Método estadístico que toma las muestras al azar, cualquiera de los elementos pueden ser igualmente
representativos;
Cuando se decida aplicar la técnica de muestreo, se deberán establecer los criterios específicos de selección para los
expedientes que se consideren con valor permanente. Estos criterios se definirán de acuerdo a las características
particulares de cada institución y a la tipología documental que emana de sus funciones.
Los criterios específicos que sean aprobados por la dependencia, deberán remitirse para su conocimiento a
la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, y difundirse entre los archivos de Gestión o Activos, Central, Intermedio e
Histórico.
La Tabla establecerá para cada serie documental los plazos de conservación, los valores documentales, el destino final, la
técnica de selección y las condiciones de acceso de cada dependencia.
I. La valoración documental se aplicará a todas las series documentales que integran el Cuadro, lo que se
hará durante el proceso de construcción o actualización de la Tabla, con el fin de establecer los tiempos de
conservación en cada uno de los archivos y el destino final para cada serie tomando en cuenta sus valores primarios y
secundarios, así como las condiciones de acceso de acuerdo a la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la
Información Pública.
II. En el proceso de valoración deberán participar: la Dirección de Gestión Documental y Archivo, la unidad
productora, el Archivo de Gestión o Activo, el Archivo Central, así como las autoridades que la dependencia
determine que deban tomar parte en las decisiones respecto al destino final de los expedientes. La Dirección
Nacional de Archivo de la SNAP participará dando asistencia técnica a las dependencias y supervisando
la correcta aplicación de los criterios de depuración, con objeto de asegurar la integridad del patrimonio documental de
la Nación.
III En el proceso de construcción o actualización de la Tabla, las unidades deberán identificar los valores primarios y
secundarios de las series documentales correspondientes a sus procesos sustantivos. La identificación de estos valores
primarios permitirá establecer los plazos de conservación en el Archivo de Gestión o Activo, Central e Intermedio. La
identificación de los valores secundarios permitirá determinar el destino final de cada serie, que puede ser conservación
permanente o baja documental.
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 27
28 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
c. Dentro de las cajas, el material deberá estar IX. El Archivo Central informará por escrito a la unidad
ordenado por serie documental y por número de la signatura topográfica otorgada a su transferencia
expediente de menor a mayor, y en la misma primaria.
secuencia del respectivo inventario.
X. El Archivo Central registrará la entrada
d. Cada caja deberá contar con la respectiva cédula de cada transferencia primaria en el Sistema
de identificación, que incluirá los siguientes datos Informático Integral de Gestión Documental y
y podrá generarse a través del Sistema Archivo, a efecto de que el sistema genere las
Informático Integral de Gestión Documental y alertas de vencimiento del período de conservación
Archivo: en este Archivo.
II. Solicitar por escrito la autorización de la unidad deberán destruirse en atención a los procedimientos
para abrir las cajas que contengan expedientes establecidos por el Ministerio del Ambiente, las
susceptibles de transferencia secundaria a fin de disposiciones establecidas por cada dependencia y
proceder con la valoración. las mejores prácticas internacionales.
III. Generar, a través del Sistema Informático Integral Para proceder a su destrucción la Dirección de
de Gestión Documental y Archivos, el inventario de Gestión Documental y Archivo convocará al área
expedientes para conservación permanente y el productora a efecto de ratificar y, en su caso,
inventario de expedientes para baja documental, verificar la destrucción a fin de hacer constar que el
elaborando para cada uno la Ficha Técnica de procedimiento se llevó a cabo conforme a lo antes
Prevaloración en coordinación con los Archivos de señalado, finalmente se suscribirá el Acta
Gestión o Activo de las unidades. Circunstanciada respectiva.
IV. Remitir, para su aprobación por la Comisión de VI. De cada procedimiento de baja documental se abrirá
Gestión Documental y Archivo, la propuesta de los un expediente, integrándose con el acta
inventarios y Fichas Técnicas de Prevaloración, circunstanciada que para el efecto se elabore, el
suscritos por la/el Director de Gestión Documental dictamen de baja documental autorizado por la
y Archivo, el responsable del Archivo de Gestión o Comisión de Gestión de Documental y Archivo y
Activo, el titular de la unidad y el responsable del validado por la Dirección Nacional de Archivo de la
Archivo Central. SNAP, así como la ficha técnica de Prevaloración
correspondiente y una muestra aleatoria de la
V. Remitir para aprobación de la Dirección Nacional documentación a destruir. Dicho expediente se
de Archivo de la SNAP, el inventario de registrará en el Sistema Informático Integral de
transferencia secundaria y la ficha técnica de Gestión Documental y Archivo y se conservará
prevaloración, solicitando el dictamen de valoración por un plazo de diez años contados a partir de la
para realizar la transferencia secundaria. fecha en que se haya autorizado la baja
correspondiente.
VI. Recabar la firma de su jefe inmediato y remitir la
transferencia secundaria al Archivo Intermedio con
la documentación correspondiente. 7.4 Transferencia Final
VII. En el caso de que en la revisión de expedientes se La transferencia final se llevará a cabo de acuerdo a lo
identifique información que sea susceptible de ser siguiente:
clasificada como reservada o confidencial de
conformidad con la Ley Orgánica de Transparencia I. Una vez concluido el plazo de conservación en el
y Acceso a la Información Pública, se recomendará Archivo Intermedio de conformidad con la Tabla, se
al titular de la unidad el cambio de las condiciones generará el inventario de transferencia final y se
de acceso a dichos expedientes. elaborará el dictamen de valoración secundaria
correspondiente.
7.3 Baja Documental
II. Se solicitará por oficio la transferencia final al
I. Identificados los expedientes que cumplieron su Archivo Nacional del Ecuador adjuntando el
plazo de conservación en el Archivo Central se inventario de transferencia final y el dictamen de
procederá a valorarlos y a ratificar o modificar en su valoración secundaria correspondiente.
caso, el destino final establecido en la Tabla.
III. El Archivo Nacional del Ecuador registrará el
II. Tratándose de expedientes para baja documental, se
ingreso de las cajas en la bitácora de transferencias
elaborará el inventario y la ficha técnica de
y determinará la signatura topográfica
prevaloración, los que se presentarán para su
correspondiente, la que se asentará en el inventario
dictamen a la Comisión de Gestión Documental y
de transferencia final a efecto de que sirva de
Archivo.
instrumento de consulta.
III. Se solicitará a la Dirección Nacional de Archivo de
la SNAP la validación del respectivo Dictamen de IV. El Archivo Nacional del Ecuador entregará al
Baja Documental remitiendo el inventario de baja titular dela Dirección Nacional del Archivo de la
correspondiente y la ficha técnica de prevaloración. SNAP que tiene bajo su cargo el Archivo
Intermedio copia del inventario de la transferencia
final, debidamente fechado, sellado y firmado,
IV. La Dirección Nacional de Archivo de la SNAP
como acuse de recibo.
emitirá el Dictamen de Baja Documental validada
con lo que se autoriza en definitiva la destrucción
dela documentación. V. El Archivo Nacional del Ecuador informará por
escrito a la unidad, que la documentación
V. Los expedientes, cualquiera que sea su soporte, que custodiada en su acervo será de acceso público y se
hayan sido dictaminados para baja documental por integrará al inventario general del Archivo Nacional
la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP Histórico.
30 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
VI. La Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, periodo, según las necesidades del usuario, anotando la
que tiene bajo su cargo el Archivo Intermedio nueva fecha de devolución en la Ficha de Préstamo que se
publicará en su portal de Internet la solicitud de firmará de acuerdo entre el responsable del Archivo y el
transferencia final al Archivo Nacional del Ecuador, usuario.
el dictamen de valoración y el inventario de
transferencia final.
El responsable de esta función deberá utilizar señalativos en
7.5 Catálogo de Divulgación los sitios que ha localizado el material documental,
retirándolo sin alterar el orden en que se guarda la
El Archivo Nacional del Ecuador elaborará documentación restante, verificando que la información se
periódicamente catálogos de divulgación del encuentre completa y en buen estado.
acervo histórico. Los elementos de la cédula
descriptiva de un catálogo serán los mismos que los
del inventario general por expediente, más el campo Los expedientes otorgados en préstamo quedarán bajo la
de Tema. responsabilidad del solicitante quien deberá devolverlo de
manera íntegra al término del plazo establecido o bien
Los catálogos de divulgación podrán asociarse a refrendar el préstamo.
exposiciones en las que se muestren, de forma segura,
los documentos del catálogo correspondiente.
Al momento de la devolución del expediente en préstamo,
7.6 Préstamo de expedientes el responsable del Archivo deberá cerciorarse de que éstos
se encuentran íntegros y completos. De no haber
El préstamo de expedientes se otorgará sólo a las irregularidades que ameriten otra gestión procede a sellar la
unidades productoras dueñas de los expedientes a solicitud con la leyenda “DEVUELTO”, anotando la fecha
través de los funcionarios autorizados. Para ello cada y hora de devolución en presencia del usuario y se
Archivo integrará el registro de las firmas válidas para registrará la devolución en el Sistema Informático Integral
solicitar el préstamo. de Gestión Documental y Archivo.
f) Reunión, auditorios, descanso, cafeterías, tienda. o Documentos de archivo de alto valor histórico
Entre las acciones que deberán llevarse a cabo dentro 8.3 Medidas de seguridad
del plan de prevención de riesgos, al personal de los
archivos corresponderá: Las instalaciones de los archivos deberán contar al
menos con las siguientes medidas de seguridad:
I. Tomar las medidas conducentes, o en su caso
informar o gestionar ante quien corresponda, a fin I. Sistema de alarma contra incendios.
de que la temperatura se mantenga estable en un
rango de 18 a 20 grados centígrados. La humedad II. Extintores contra incendio a base de gas en lugares
relativa deberá oscilar en un rango de 45% a 60%, visibles.
dependiendo del tipo de soporte. Para documentos
III. Señalizaciones y rutas de evacuación para caso de
impresos en papel: 45% a 55%; para el papiro,
siniestros.
pergamino y piel: entre el 50% y el 60%; para los
documentos en formato electrónico (disquetes, CD- IV. Equipo y material de trabajo para el personal que
ROM, casetes de video, etc.): entre un 30% y un labore en la unidad.
40%; para los micro portadores de información
(microfichas): por debajo de 50%; para las películas V. Entradas y salidas de fácil acceso y evacuación.
de gelatina de plata, el máximo recomendado es de
40%. VI. Espacios para la circulación entre los estantes y
manipulación de las cajas archivadoras.
II. Identificar los factores de riesgo que puedan poner
en peligro la conservación del acervo documental, VII. Extractores de polvo que faciliten la labor de
sean estos geográficos, climáticos, humanos o limpieza del inmueble.
procedimentales, e informarlo a la autoridad que
corresponda. VIII. Medidas para el control de plagas, inundaciones y
accesos indebidos.
III. Verificar periódicamente el perfecto estado de las
instalaciones hidrosanitarias, eléctricas y 8.4 Documentación siniestrada o de riesgo sanitario
estructurales, así como los mecanismos de
seguridad del edificio, y reportar a quien En caso de contingencia que provoque daños en la
corresponda cualquier desperfecto que se detecte. documentación o riesgos se deberá:
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 33
I. Informar sobre los hechos a la Dirección Nacional Revisar periódicamente el espacio de almacenaje
de Archivo de la SNAP, dentro de los 10 días para constatar la adecuada conservación de los
posteriores al evento, anexando: soportes de los audiovisuales.
c) La calidad del o los documentos (originales o g) La dependencia cuenta con los instrumentos de
copias) respecto de los cuales se expiden la(s) control y consulta aprobados por la autoridad.
copia(s) certificada(s).
h) La dependencia cuenta con los instrumentos de
d) En la certificación de un expediente íntegro, control y consulta y los involucrados los usan de
tendrá que señalarse la calidad de cada uno de los manera cotidiana.
documentos (originales o copias) que lo
i) Los procesos y procedimientos han sido
componen.
estabilizados y es posible medir su aplicación
Además se deberá señalar: para tomar acciones cuando el sistema no
opera.
a) Que se expiden a solicitud del interesado o de la
j) Todos los niveles de la dependencia asumen
autoridad que realiza la petición;
responsabilidad en materia de gestión documental
y archivo de acuerdo a sus competencias.
b) El número de expediente;
k) Cuentan con inventario general por expediente en
c) El área en la cual obra el expediente; cada uno de los archivos de Gestión o Activo y
Central.
d) El número de fojas útiles que integran la(s)
copia(s) certificada(s), y l) Están bien capacitados para aplicar el Cuadro y la
Tabla.
e) Lugar y fecha de expedición de las copias
m) Están bien capacitados para elaborar los
certificadas (con letra).
inventarios documentales y la guía de archivos.
f) El funcionario competente estampará el sello n) Están capacitados para responder ante cualquier
institucional y registrará su firma autentica para contingencia ambiental que ponga en riesgo los
expedir las copias certificadas. documentos de archivo.
36 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
o) Cuentan con indicadores de gestión y miden atención integral de salud, salud sexual y salud
periódicamente los resultados de los procesos de reproductiva. La prestación de los servicios de salud se
la gestión documental y archivo. regirá por los principios de equidad, universalidad,
solidaridad, interculturalidad, calidad, eficiencia, eficacia,
p) Se realizan las transferencias documentales en precaución y bioética, con enfoque de género y
tiempo y forma, de acuerdo a la Tabla. generacional.
q) No tienen problemas de explosión documental. Que, el artículo 35 de la Constitución, manifiesta que las
personas adultas mayores, niñas, niños y adolescentes,
r) El responsable de las áreas de la gestión mujeres embarazadas, personas con discapacidad, personas
documental y archivo es de alto nivel en la privadas de libertad y quienes adolezcan de enfermedades
estructura organizacional. catastróficas o de alta complejidad, recibirán atención
prioritaria y especializada en los ámbitos público y privado.
s) Existe un alto nivel de conocimiento y dominio de La misma atención prioritaria recibirán las personas en
los temas de la gestión documental y archivo. situación de riesgo, las víctimas de violencia doméstica y
sexual, maltrato infantil, desastres naturales o
t) Se aplican herramientas tecnológicas para la antropogénicos (humanos). El Estado prestará especial
gestión documental y archivo. protección a las personas en condición de doble
vulnerabilidad.
u) Se cuenta con un Sistema Informático Integral de
Gestión Documental y Archivo, que contempla el Que, la Constitución en el artículo 36, dispone que las
ciclo vital completo. personas adultas mayores recibirán atención prioritaria y
especializada en los ámbitos público y privado, en especial
v) La cultura organizacional refleja la búsqueda de la en los campos de inclusión social y económica, y
excelencia en materia de gestión documental y protección contra la violencia.
archivo.
Que, de conformidad con el artículo 38 de la Constitución,
w) Las herramientas tecnológicas de la gestión el Estado establecerá políticas públicas y programas de
documental y archivo se integran con otros atención a las personas adultas mayores. Se crearán centros
aplicativos y sistemas de información. de acogida para albergar a quienes no puedan ser atendidos
por sus familiares o quienes carezcan de un lugar donde
x) Se gestionan todos los documentos de archivo residir de forma permanente.
mediante las herramientas tecnológicas.
Que, la Constitución en su artículo 43 establece que el
y) Se aprovecha de manera consciente el valor de la Estado garantizará a las mujeres embarazadas y en periodo
información documental para el logro de los de lactancia derechos puntuales.
objetivos institucionales.
Que, los artículos 44 y 45 de la Constitución determinan
z) El registro de archivos se realizará de manera que el Estado, la sociedad y la familia promoverán de forma
continua a través del Portal de Internet de la prioritaria el desarrollo integral de las niñas, niños y
SNAP, en el que las dependencias formularán la adolescentes, y asegurarán el ejercicio pleno de sus
solicitud y, una vez aceptada, registrarán sus derechos. Las niñas, niños y adolescentes gozarán de los
archivos. derechos comunes del ser humano, además de los
específicos de su edad. El Estado reconocerá y garantizará
la vida, incluido el cuidado y protección desde la
concepción.
Que, el artículo 11 de la Constitución de la República del Que, la Constitución de la República vigente establece en el
Ecuador, establece que el ejercicio de los derechos se regirá artículo 225 que el sector público comprende las entidades
por el principio de que todas las personas son iguales y que integran el régimen autónomo descentralizado.
gozarán de los mismos derechos, deberes y oportunidades.
Que, la Constitución en el artículo 227, establece que la
Que, el artículo 32 de la Carta Magna determina que la administración pública constituye un servicio a la
salud es un derecho que garantiza el Estado mediante colectividad que se rige por los principios de eficacia,
políticas económicas, sociales, culturales, educativas y eficiencia, calidad, jerarquía, desconcentración, descentra-
ambientales; y el acceso permanente, oportuno y sin lización, coordinación, participación, planificación, transpa-
exclusión a programas, acciones y servicios de promoción y rencia y evaluación.
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 37
Que, la Constitución el artículo 238, determina Que, el Código Orgánico de Ordenamiento Territorial,
que los gobiernos autónomos descentralizados gozarán Autonomía y Descentralización COOTAD, en el artículo
de autonomía política, administrativa y financiera, y se 148 respecto al ejercicio de las competencias de protección
regirán por los principios de solidaridad, subsidiariedad, integral a la niñez y adolescencia manifiesta que los
equidad interterritorial, integración y participación gobiernos autónomos descentralizados ejercerán las
ciudadana. competencias destinadas a asegurar los derechos de niñas,
niños y adolescentes.
Que, el artículo 263, de la Carta Magna, establece que los
gobiernos autónomos descentralizados Provinciales tendrán Que, el artículo 249 del COOTAD dispone que el
entre sus competencias exclusivas: presupuesto provincial para los grupos de atención
prioritaria sea por lo menos, el diez por ciento (10%) de sus
“…En el ámbito de sus competencias y territorio, y en uso ingresos no tributarios para el financiamiento de la
de sus facultades, expedirán ordenanzas provinciales…”. planificación y ejecución de programas sociales para la
atención a grupos de atención prioritaria.
Que, el Código Orgánico de Ordenamiento Territorial,
Autonomía y Descentralización COOTAD, en el artículo 3 Que, la Asamblea Nacional, de conformidad con las
establece dentro de los principios los de solidaridad y atribuciones que le confiere la Constitución de la República
subsidiaridad, es decir redistribuir y reorientar los recursos del Ecuador y la Ley Orgánica de la Función Legislativa,
y bienes públicos para compensar las inequidades entre discutió y aprobó la Ley Orgánica Reformatoria al Código
circunscripciones territoriales; garantizar la inclusión, la Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y
satisfacción de las necesidades básicas y el cumplimiento Descentralización, publicada en el Registro Oficial No.166
del objetivo del buen vivir. Además, supone privilegiar la de martes 21 de enero de 2014.
gestión de los servicios, competencias y políticas públicas
por parte de los niveles de gobierno más cercanos a la Que, en sesión de 6 de enero de 2014, el pleno de la
población. Asamblea Nacional conoció y se pronunció sobre la
objeción parcial presentada por el Señor Presidente
Que, el Código Orgánico de Ordenamiento Territorial, Constitucional de la República.
Autonomía y Descentralización COOTAD, en el artículo 4
determina dentro de los fines de los gobiernos autónomos Que, la Constitución de la República del Ecuador, en el
descentralizados la garantía, sin discriminación alguna de artículo 132 numeral 4 faculta a la Asamblea Nacional
la plena vigencia y el efectivo goce de los derechos aprobar leyes para atribuir deberes, responsabilidades y
individuales y colectivos y la generación de condiciones competencias a los Gobiernos Autónomos
que aseguren la creación y funcionamiento de sistemas de Descentralizados.
protección integral de sus habitantes:
Que, los Gobiernos Autónomos Descentralizados,
Que, el Código Orgánico de Ordenamiento Territorial, autoridades nacionales y del régimen descentralizado, así
Autonomía y Descentralización COOTAD, en el artículo 5, como otros sectores involucrados han expresado sus
inciso segundo manifiesta que la autonomía política es la criterios y propuestas sobre el contenido de la presente
capacidad de cada gobierno autónomo descentralizado para iniciativa legislativa.
impulsar procesos y formas de desarrollo acordes a la
historia, cultura y características propias de la Que, de conformidad con lo establecido en el artículo 76 de
circunscripción territorial, se expresa en el pleno ejercicio la Constitución de la República del Ecuador, en todo
de las facultades normativas y ejecutivas sobre las proceso en el que se determine derechos y obligaciones de
competencias de su responsabilidad. cualquier orden, se asegurará el derecho al debido proceso;
por lo que es necesario clarificar la normativa en relación a
Que, el artículo 47 literal a) del COOTAD, establece la los procedimientos administrativos de los distintos niveles
facultad normativa de los Gobiernos Provinciales para de Gobiernos Autónomos Descentralizados de modo que así
dictar normas de carácter general, a través de ordenanzas, se tutele los derechos de los ciudadanos y ciudadanas.
acuerdos y resoluciones, aplicables dentro de su
circunscripción territorial.
Que, de conformidad con la atribución conferida en el
Que, el artículo 40 del COOTAD, manifiesta que los artículo 120 de la Constitución de la República del Ecuador,
gobiernos autónomos descentralizados provinciales se expidió la Ley Orgánica Reformatoria al Código
son personas jurídicas de derecho público con Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y
autonomía política administrativa y financiera. Estarán Descentralización que en su Artículo 62, sustituye la
integrados por las funciones de participación ciudadana, Disposición General Octava del COOTAD.
legislación y fiscalización y ejecutiva prevista en este
código..
Que, el artículo 62 de la Ley Orgánica Reformatoria al
Que, el COOTAD en su artículo 41 literal j) establece que Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y
son funciones del gobierno Autónomo Descentralizado Descentralización establece que en el plazo de 1 año
provincial, promover los sistemas de protección integral a contado desde la fecha de publicación de esta ley, los
los grupos de atención prioritaria para garantizar los patronatos pertenecientes a los gobiernos autónomos
derechos consagrados en la Constitución en el marco de sus descentralizados provinciales, metropolitanos y municipales
competencias; deberán extinguirse.
38 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
Que, el Procurador General de la Nación mediante oficio el respectivo financiamiento podrá desarrollar actividades
16828 de 31 de marzo de 2014 manifiesta que en atención fuera de la provincia, especialmente en casos de
a los términos de la consulta se concluye que la reforma de emergencia. Se regirá por la Ley, esta ordenanza y las
la disposición octava del Código Orgánico de Organización resoluciones del Consejo del Gobierno Autónomo
territorial, autonomía y descentralización introducida por la Descentralizado Provincial de Napo y las normas emitidas
ley orgánica reformatoria publicada en el suplemento del que se expidan por parte del Directorio.
registro oficial N.- 166 de 21 de enero de 2014, que ordena
la extinción de los patronatos la trasferencia y el traslado CAPÍTULO II
de su personal al respectivo gobierno autónomo
descentralizado mediante la creación de una dependencia DE SU FINALIDAD
administrativa que asuma sus funciones es aplicable a los
GADs que no cumplieron la trasformación de sus Art. 2.- El SUMAK KAWSAY WASI, procurará los
patronatos en personas jurídicas de derecho público, siguientes fines:
previsto por la inicial disposición general octava de ese
código. a) Promover y ejecutar los sistemas de protección integral
a los grupos de atención prioritaria, para garantizar los
Que, es necesario continuar con las labores sociales del ex derechos consagrados en la Constitución y demás leyes,
Patronato Provincial de Atención Social Prioritaria de Napo en el marco de su competencia.
a través del cambio de la denominación por Sumak Kawsay
Wasi del GADP de Napo y modificación de la estructura b) Entre los fines específicos de la Entidad de Derecho
organizacional que cumpla las funciones y atribuciones que Público, SUMAK KAWSAY WASI del Gobierno
legalmente puedan ser asumidas. Autónomo Descentralizado Provincial de Napo, está el
de atender a los grupos vulnerables, prioritarios: de
Que, es necesario contar con un cuerpo legal que integre la niños/as, adolescentes, personas adultas mayores,
normativa de la Constitución, el COOTAD y dé personas con discapacidad, personas con enfermedades
cumplimiento a la Ley Orgánica Reformatoria al COOTAD. catastróficas, mujeres embarazadas. La misma atención
prioritaria recibirán las personas en situación de riesgo,
Que, es imperativo establecer procedimientos que permitan las víctimas de violencia intrafamiliar y sexual, maltrato
una programación adecuada y un seguimiento y evaluación infantil, desastres naturales, antropogénicos (humanos),
permanentes en la creación y aplicación de los actos siniestros y cumplirá las funciones y competencias que
decisorios legislativos de la administración local; y, le correspondan de acuerdo a la Constitución,
COOTAD y sus reformas.
En uso de las atribuciones que le concede la Constitución y
el COOTAD, c) Planificar y ejecutar programas conjuntamente con el
Estado, para brindar atención médica preventiva y de
Expide: especialidad, mediante jornadas médicas, a los grupos
de atención prioritaria en la provincia.
La ORDENANZA QUE CAMBIA LA
DENOMINACIÓN DEL PATRONATO PROVINCIAL d) Realizar políticas de prevención de las discapacidades
DE ATENCIÓN SOCIAL PRIORITARIA DE NAPO y, de manera conjunta, con la sociedad, la familia y el
POR “SUMAK KAWSAY WASI” INSTITUTO DE Estado, procurando la equiparación de oportunidades
ATENCIÓN SOCIAL PRIORITARIA DEL GADP DE para las personas con discapacidad y su integración
NAPO Y QUE REGULA SU ORGANIZACIÓN Y social.
FUNCIONAMIENTO.
e) Gestionar y patrocinar las culturas, las artes, actividades
TÍTULO I deportivas y recreativas en beneficio de la colectividad
en el área rural, en coordinación con los diferentes
DE SU CREACIÓN, FINALIDAD Y AUTONOMÍA niveles de Gobierno e Instituciones de atención social.
i) Brindar apoyo preferente para la promoción y administrar recursos que provengan de donaciones,
protección de los niños y niñas, adolescentes, mujeres, convenios y otras formas de apoyo, de acuerdo a lo
adultos mayores, migrantes y personas de escasos dispuesto en la Constitución y las leyes pertinentes en
recursos económicos que padecen enfermedades coordinación con las políticas emanadas por el/la
catastróficas, especialmente de poblaciones rurales y ejecutivo/a de la Provincia.
urbanas marginales de la Provincia.
El ejercicio del SUMAK KAWSAY WASI del GAD
j) Asegurar el ejercicio de los derechos de las niñas, Provincial de Napo, no excluirá la acción de control de los
niños y adolescentes; y, garantizar la organización organismos nacionales de control, en uso de sus facultades
y participación protagónica de las niñas, niños, constitucionales y legales.
adolescentes, padres, madres y sus familias,
como titulares de esos derechos, de conformidad con la TÍTULO II
ley.
DE LA ESTRUCTURA DE GOBIERNO Y
k) Ofrecer atención y promoción integral de salud para los ADMINISTRACIÓN
adultos mayores, así como para todos los sectores
prioritarios de la comunidad provincial, con calidad, CAPÍTULO I
calidez y eficiencia.
ÓRGANOS DE GOBIERNO DEL KAWSANA WASI
l) Implementar la infraestructura y equipamiento básico,
SECCIÓN I
para el funcionamiento de las actividades relacionadas
con la prestación de servicios de salud integral de DEL DIRECTORIO
prevención y curativa, así como de educación básica y
artesanal. Art. 4.- La Entidad de derecho público SUMAK KAWSAY
WASI del GAD Provincial de Napo contará con su
m) Procurar financiamiento para el ejercicio continuo y directorio integrado por el Prefecto o Prefecta, o su
eficiente de programas de amparo y desarrollo social a delegado o delegada quien lo presidirá.
su cargo.
El Director de Planificación y Director Financiero o su
n) Promover alianzas estratégicas con Entidades delegada o delegado del GAD Provincial de Napo y el
públicas o privadas, nacionales o extranjeras, Director/ra Ejecutivo/va del SUMAK KAWSAY WASI del
dedicadas a actividades similares para la atención a los GAD Provincial de Napo,
grupos y sectores vulnerables de la comunidad
provincial. La secretaria o secretario del Directorio será la
secretaria/rio del Director/ra Ejecutivo/va del SUMAK
o) Desarrollar programas y proyectos dirigidos al sector KAWSAY WASI del GAD Provincial de Napo.
prioritario, con asistencia técnica de desarrollo
productivo, principalmente enfocados en los sectores Art. 5.- Los miembros del Directorio tendrán la calidad de
agrícola y pecuario de la provincia de Napo, observando tales, mientras ostenten la dignidad o delegación invocadas.
las políticas emanadas de las Autoridades rectoras en
estas materias, ajustándose a las características y Art 6.- El Director o Directora ejecutivo/a será un
vocaciones productivas territoriales. funcionario de libre nombramiento y remoción y es la
máxima Autoridad de la Entidad de derecho Público,
p) Impulsar los emprendimientos económicos y empresas SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial de Napo,
comunitarias del sector prioritarios generando redes de será designado por el señor Prefecto o Prefecta Provincial,
comercialización los Subdirectores Financiero, Planificación y Proyectos y
Talento Humano, serán funcionarios de libre nombramiento
CAPÍTULO III y remoción, contemplado en el art.83 de la LOSEP, serán
nombrados por la o el Director Ejecutivo del SUMAK
DE LA AUTONOMÍA KAWSAY WASI del GAD Provincial de Napo, mas los
funcionarios que se establezca para su buen funcionamiento
Art. 3.- Para el cumplimiento de sus fines, el SUMAK y cumplimiento de sus fines.
KAWSAY WASI del GAD Provincial de Napo gozará de
autonomía, con capacidad para la celebración y ejecución El personal de carrera que por necesidades del servicio,
de contratos de conformidad con la Ley, administración de ocupe un puesto de libre nombramiento y remoción, con la
los recursos económicos, talento humano, rendición de remuneración propia de ese encargo, al término de su
cuentas al Gobierno Autónomo Descentralizado Provincial función volverá a ocupar el puesto o cargo que le
de Napo y los organismos de Control, la Entidad de derecho corresponde según su nombramiento original independiente
público SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial de del tiempo que permanezca en ese encargo de conformidad
Napo, recibirá de manera directa los recursos con la LOSEP.
asignados que le corresponde de su participación en el
Presupuesto Participativo del Gobierno Autónomo Art. 7.- DE LAS SESIONES.- El Directorio tendrá una
Descentralizado Provincial de Napo y de lo que dispone el sesión ordinaria mensualmente y, extraordinariamente,
artículo 249 del COOTAD para los grupos de atención cuando las circunstancias lo ameriten, previa convocatoria
prioritaria, así como en la capacidad de generar y de su Presidente o Presidenta.
40 -- Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015
Art. 8.- DEL QUÓRUM.- Para las sesiones del Provincial de Napo, presentado por la o el Director
Directorio. Bastará instalarlas con la mitad más uno de los Ejecutivo; y,
miembros
n) Las demás que establezca la ley y las que encargue el
PARAGRAFO 1° Gobierno Provincial, en relación con sus fines.
f) Aprobar los programas anuales y plurianuales de b) Orientar las actividades del SUMAK KAWSAY WASI
inversión del SUMAK KAWSAY WASI del GAD del GAD Provincial de Napo.
Provincial de Napo, así como el plan anual de
contrataciones y el plan operativo anual que prepare la c) Impulsar el cumplimiento del objeto de creación, así
o el Director Ejecutivo del SUMAK KAWSAY WASI como la ejecución de las políticas, planes y programas
del GAD Provincial de Napo. del SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial de
Napo.
g) Aprobar los planes de acción a corto, mediano y largo
plazo, de acuerdo con la política y las metas señaladas d) Gestionar alianzas, convenios y proyectos a nivel
por el SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial local, nacional o internacional, tendientes a alcanzar los
de Napo y el Gobierno Autónomo Descentralizado objetivos del SUMAK KAWSAY WASI del GAD
Provincial de Napo. Provincial de Napo.
j) Expedir, aprobar y reformar los reglamentos internos g) Las demás que se establezca en el ordenamiento
del SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial de jurídico vigente, siempre que tengan relación con los
Napo. objetivos del SUMAK KAWSAY WASI del GAD
Provincial de Napo.
k) Conocer los informes de gestión que presentaren el
Director/a Ejecutivo/a del SUMAK KAWSAY WASI y SECCIÓN 3°
formular las observaciones que fueren pertinentes.
DEL DIRECTOR/A EJECUTIVO/A
l) Aceptar las herencias, legados y donaciones que se
hiciere a favor del SUMAK KAWSAY WASI del GAD Art. 11.- La o el Director Ejecutivo, ostentará la
Provincial de Napo. representación legal de la Entidad el Derecho Público, será
nombrado por el Prefecto o Prefecta Provincial y tendrá el
m) Aprobar el Reglamento Orgánico, Estructural y rango de Director Departamental, consecuentemente, será
Funcional del SUMAK KAWSAY WASI del GAD de libre nombramiento y remoción. Sus funciones serán las
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 41
enfermedades catastróficas y de extrema pobreza, la GAD Provincial de Napo, para que disponga el trámite
misma atención prioritaria recibirán las personas en previsto en la ordenanza que regula la organización y
situación de riesgo, las víctimas de violencia funcionamiento de la Entidad.
intrafamiliar, sexual y maltrato infantil, así como
también desastres naturales o antropogénicos (humanos) k) Presentar con oportunidad los estados financieros y sus
y siniestros. correspondientes anexos a los niveles Superiores y a los
Organismos que por Ley le correspondan.
q) Planificar y ejecutar programas que tiendan al
mejoramiento de los servicios ya existentes, proyectar Art. 17.- LA SUBDIRECCIÓN DE GESTIÓN DE
la ampliación de los mismos y de ser necesario TALENTO HUMANO será responsable de:
propender a la creación de nuevos servicios
asistenciales. a) Elaborar el plan de capacitación general interna.
r) Fomentar la ayuda técnica a la población a través de
b) Elaborar el Reglamento Interno de Administración del
programas que permitan su bienestar y el mejoramiento
Talento Humano.
continuo de la calidad de vida.
t) Las demás que le corresponda de conformidad con el e) Presentación de los proyectos de reforma a los
ordenamiento jurídico vigente. orgánicos estructural y funcional y por Procesos.
e) supervisar y coordinar las actividades que desarrollan j) Mantener el archivo actualizado de la Subdirección de
las unidades bajo su dirección. Gestión de Talento Humano.
f) Asesorar al Directorio y al o el Director ejecutivo en
k) Revisar los documentos habilitantes previo a la
materia financiera.
celebración y registro de los contratos.
g) Asegurar la correcta y oportuna utilización de los
recursos financieros de la Entidad. l) Dirigir la elaboración de reglamentos, manuales y
normas que posibilite una adecuada aplicación al
h) Implementar procedimientos de control interno previo, Sistema Integrado de Desarrollo de Talento Humano.
concurrentes, posterior y el cumplimiento de las
normas y disposiciones relacionadas con el tema de m) Dirigir la elaboración de pruebas para exámenes de
administración financiera de la Entidad de Derecho ingreso, previo a concurso de méritos y oposición.
Público.
n) Elaborar planes de Seguridad e Higiene en el Trabajo,
i) Velar por el cumplimiento de las disposiciones coordinar con el IESS y otros organismos en lo
relacionadas con la determinación y recaudación de los referente a Seguros contra accidentes de trabajo,
ingresos y supervisar que dichas recaudaciones sean enfermedades y otras prestaciones.
depositadas en las cuentas de la Entidad Pública en
forma intacta e inmediata. o) Asesorar y apoyar en los trámites con el IESS, sobre
entras y salidas del personal.
j) Entregar en forma oportuna el proyecto de presupuesto
anual al Directorio, Director/a Ejecutiva de la Entidad p) Procesar solicitudes de vacaciones, licencias, permisos
de Derecho Público SUMAK KAWSAY WASI del y demás movimientos de personal.
Suplemento -- Registro Oficial Nº 445 -- Miércoles 25 de febrero de 2015 -- 43
q) Elaborar los respectivos cuadros de licencias por m) Ofertar, promocionar y comercializar los productos y/o
vacaciones en coordinación con las Subdirecciones. eventos ejecutados por el SUMAK KAWSAY WASI
del GAD Provincial de Napo dentro de los objetivos
r) Cumplir con las obligaciones patronales, en lo que tiene institucionales.
que ver con afiliaciones al IESS, aportes patronales,
fondos de reserva y préstamos. n) Gestionar proyectos de convenios interinstitucionales
con los direcciones de desarrollo social o quien haga sus
s) Elaborar en coordinación con la Subdirección veces en los GADs Cantonales y Parroquiales,
Financiera el proyecto distributivo de remuneraciones Entidades Gubernamentales y Entidades no
mensuales unificadas. Gubernamentales, para la obtención de recursos y/o
intercambio de servicios, en proyectos de interés de los
t) Planes de mejoramiento institucional. grupos de atención prioritarios de la Provincia.
f) El SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial de mediante resolución de Directorio, en atención a sus
Napo, recibirá los recursos asignados en el presupuesto disponibilidades financieras. El piso será el salario básico
participativo del GAD Provincial de Napo, previo la unificado del trabajador en general, para los servidores que
presentación de los proyectos correspondientes. sean contratados en virtud de convenios específicos o
proyectos de inversión social
SECCIÓN 1°
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
SEGUNDA. En vista de que, mediante Acuerdo Ministerial f.) Dr. Sergio Chacón Padilla, Prefecto.
197, del 21 de noviembre de 2012, el Ministerio de
Relaciones Laborales dispone que la escala de pisos y SECRETARÍA GENERAL DEL GAD PROVINCIAL
techos de las remuneraciones mensuales unificadas de los DE NAPO. Tena, 1 de agosto de 2014. CERTIFICO: Que,
servidores de las entidades que integran los gobiernos la presente ORDENANZA QUE CAMBIA LA
autónomos descentralizados provinciales, se aplicará si DENOMINACIÓN DEL PATRONATO PROVINCIAL
hubiere disponibilidad presupuestaria, y en vista de que el DE ATENCIÓN SOCIAL PRIORITARIA DE NAPO
SUMAK KAWSAY WASI del GADP de Napo, ejecuta POR “SUMAK KAWSAY WASI” INSTITUTO DE
proyectos sociales que se los ha venido realizando con ATENCIÓN SOCIAL PRIORITARIA DEL GADP DE
personal que labora bajo la figura del voluntariado, y con NAPO Y QUE REGULA SU ORGANIZACIÓN Y
fondos limitados provenientes de proyectos apoyados por la FUNCIONAMIENTO, fue sancionada por el señor
cooperación internacional, ONGs e instituciones estatales, Prefecto Provincial, en la fecha y hora indicadas.
el SUMAK KAWSAY WASI del GAD Provincial de Napo
se sujetará a su propia escala de pisos y techos establecida f.) Abogada Lizbeth Paredes N., Secretaria General.