ACTA DE REUNIÓN DE AUDITORÍA

TEMA: Comunicación de indicadores a ser aplicados en la “AUDITORIA OPERACIONAL A LA

EFICACIA DEL PROCESO: EMISIÓN DE LICENCIAS PARA CONDUCIR POR PRIMERA VEZ
CATEGORÍAS M, P, T Y A, DE LA DIRECCIÓN NACIONAL DE OPERACIONES DEL SERVICIO
GENERAL DE IDENTIFICACIÓN PERSONAL, GESTIÓN 2022”.
FECHA DE REUNIÓN: 16/05/23, Hrs.:

PARTICIPANTES
Por el SEGIP:
Rodrigo Fernández Villa Cargo: Director Nacional de Operaciones
Adhemar Brayam Gabriel Miranda Cargo: Responsable Nacional de Licencias
Anahí Lizeth churqui Santander Cargo: Supervisor de Operaciones de Licencias
Navil Carla Flores Chávez Cargo: Técnico Operador
Ana Fernández Condori Cargo: Técnico de Descarte
Ruth Calle Aguirre Cargo: Técnico de Impresiones

Por Auditoria Interna:

Rosario Limachi Arizaca Cargo: Jefe de Auditoría Interna
Jhoana G. Rodriguez Uscamayta Cargo: Supervisor (a)
Rosa Maria Carita Huallpa Cargo: Auditor
Ana Valdivia Suri Cargo: Auditor
Omar C. Esprella Ramirez Cargo: Auditor

RESUMEN DE ASUNTOS TRATADOS:

Comunicación de Indicadores de Eficacia de la Auditoria Operacional, detallados en ANEXO A

OBSERVACIONES:

CONCLUSIONES:
NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
 ANEXO A

INDICADORES DE EFICACIA
Para la evaluación de la eficacia con enfoque de calidad, se tomarán los siguientes indicadores:

INDICADORES ESPECÍFICOS

Para evaluar la eficacia del proceso P-DNO-MPPLC-001: EMISIÓN DE LICENCIAS

PARA CONDUCIR POR PRIMERA VEZ CATEGORÍAS M, P, T y A, ejecutado en la
Dirección Nacional de Operaciones por la gestión 2022, establecimos y validamos lo
siguiente:

Indicadores de Eficacia

Para la evaluación de la eficacia con enfoque de calidad se tomarán los siguientes

indicadores:

 PRO-DNO-MPPLC-001: EMISIÓN DE LICENCIAS PARA CONDUCIR POR

PRIMERA VEZ CATEGORÍA “M”

Numerador: Número de trámites de Licencias emitidas para conducir por primera

vez categoría M, conforme a requisitos establecidos bajo norma vigente 1.
(NTLCPVMCRNV).
Denominador: Numero de tramites de Licencias solicitadas para conducir por
primera vez categoría M, ingresados al sistema de licencias de conducir SILICC.
(NTLCPVMSILICC).

NTLCPVMCRNV
X 100
NTLCPVMSILICC

PRO-DNO-MPPLC-001: EMISIÓN DE LICENCIAS PARA CONDUCIR POR

PRIMERA VEZ CATEGORÍA “P”

Numerador: Número de trámites de Licencias emitidas para conducir por primera

vez categoría P, conforme a requisitos establecidos bajo norma vigente 1.
(NTLCPVPCRNV).
Denominador: Número de trámites de Licencias solicitadas para conducir por
primera vez categoría T, ingresados al sistema de licencias de conducir SILICC.
(NTLCPVPSILICC)

NTLCPVPCRNV
X 100
NTLCPVPSILICC

1
Reglamento técnico operativo de licencias para conducir vehículos terrestres, aprobado mediante Resolución Administrativa
SEGIP/DGE/N°745/2017 y Manual de Procesos y Procedimientos Técnico Operativos de licencias para conducir vehículos terrestres, aprobado
mediante Resolución Administrativa SEGIP/DGE/N°745/2017.
  PRO-DNO-MPPLC-001: EMISIÓN DE LICENCIAS PARA CONDUCIR POR
PRIMERA VEZ CATEGORÍA “T”

Numerador: Número de trámites de Licencias emitidas para conducir por primera

vez categoría T, conforme a requisitos establecidos bajo norma vigente1.
(NTLCPVTCRNV).
Denominador: Número de trámites de Licencias solicitadas para conducir por
primera vez categoría T, ingresados al sistema de licencias de conducir SILICC.
(NTLCPVTSILICC)

NTLCPVTCRNV
X 100
NTLCPVTSILICC

 PRO-DNO-MPPLC-001: EMISIÓN DE LICENCIAS PARA CONDUCIR POR

PRIMERA VEZ CATEGORÍA “A”

Numerador: Número de trámites de Licencias emitidas para conducir por primera

vez categoría A, conforme a requisitos establecidos bajo norma vigente1.
(NTLCPVACRNV).

Denominador: Número de trámites de Licencias solicitadas para conducir por

primera vez categoría A, ingresados al sistema de licencias de conducir SILICC.
(NTLCPVASILICC)

NTLCPVACRNV
X 100
NTLCPVASILICC

A efectos de obtener conocimiento sobre el objeto de la auditoria, se tiene los siguientes

aspectos:

Criterios parámetros y/o normas que regulan el objeto de auditoria

El criterio (parámetro) para determinar la conclusión sobre la eficacia del proceso objeto de
auditoría, será como sigue:

 Se considerará EFICAZ cuando se haya logrado un grado de cumplimiento entre el

70% al 100% de los productos esperados de la emisión de licencias por primera vez,
en las categorías M, P, T y A para la gestión 2022, conforme a parámetros de calidad
establecidos en normativa vigente1.

 Se considerará INEFICAZ cuando se haya logrado un grado de cumplimiento entre el

0% al 69% de los productos esperados de la emisión de licencias por primera vez, en
las categorías M, P, T y A para la gestión 2022, conforme a parámetros de calidad
establecidos en normativa vigente1.

Las condiciones de calidad para la revisión de los procedimientos objeto de la Auditoría son:

1) Que los trámites atendidos por el SEGIP se encuentran elaborados y respaldados conforme a
requisitos establecidos en el Manual de Procesos y Procedimientos Técnico Operativos para
 Licencias para Conducir y el Reglamento Técnico Operativo de Licencias para Conducir
Vehículos Terrestres.
2) Que los trámites atendidos por el SEGIP, se encuentren de acuerdo a los plazos y costos
establecidos en Manual de Procesos y Procedimientos Técnico Operativos para Licencias para
Conducir y el Reglamento Técnico Operativo de Licencias para Conducir Vehículos Terrestres.
3) Que los trámites emitidos por el SEGIP, se encuentren firmados por el personal autorizado de
acuerdo Manual de Procesos y Procedimientos Técnico Operativos para Licencias para
Conducir.

Los Parámetros de calidad considerados serán los siguientes:

a. Que inicio del Trámite se encuentre respaldado con los requisitos mínimos, según:
a.1. Cédula de Identidad Vigente (considerando la edad establecida por tipo de categoría)
a.2. Evaluación Médica (Positiva: Apto para conducir)
a.3. Certificado de Antecedentes de Tránsito (Sin procesos pendientes)
a.4. Certificado de Aprobación de Habilidades para conducir otorgado por una Escuela de
Conducción Acreditada por el SEGIP.
a.5. Boleta de Depósito Bancario por el costo del servicio. (considerando el costo
establecido por tipo de categoría)
b. Que los trámites atendidos estén de acuerdo a los plazos establecidos en el Manual de
Procesos y Procedimientos Técnico Operativos para Licencias de Conducir; Tiempo
esperado para la emisión de licencia (19 min)
c. Que la documentación que respalda el trámite cuente con el sello de verificación del
cumplimiento de requisitos, efectuado por el “Técnico de Descarte”.
d. Que la Ficha de Kardex cuente con las huellas y firmas del usuario, Supervisor y/u Oficial
de Operaciones y el Responsable de Oficina.
e. Que la Licencia otorgada cumpla con los siguientes requisitos de impresión:
e.1. Impreso a colores.
e.2. Código QR único.
e.3. Legible.
e.4. Datos Personales correctos del Ciudadano.