RECSS Fase 2:

Lista de preguntas
para la evaluación documental

Opción de respuesta

NORMATIVA LEGAL NACIONAL E INTERNA VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO: SÍ NO N/A

El servicio en faena de la EECC evidencia:

1. Acta de constitución y programa de trabajo.
P1 ¿El Comité Paritario de faena (CPHS) cuenta y 2. Reuniones mensuales del CPHS de faena.
cumple con los requerimientos para su constitución 3. Cumplimiento de los acuerdos de actas del CPHS
y funcionamiento establecidos en el DS 54? de faena según las fechas definidas.

Excepción de aplicabilidad: Contratos con menos de

25 trabajadores.

1. La empresa demuestra participación de las

reuniones y actividades programadas por el CPHS de
P2 ¿Cuenta con el registro de asistencia al CPHS? faena de la compañía.

Excepción de aplicabilidad: No aplicar el registro

FCAB.
10%
1. La matriz identifica los requisitos legales
actualizados y alineados con la actividad a ejecutar.
P3 ¿Cuenta con la matriz de requisitos legales,
2. Reglamento interno de orden, higiene y seguridad
reglamento interno de orden, higiene y seguridad y
vigente, según los riesgos que aplican.
otros requisitos asociados al contrato actualizados?
3. Identificación del plan de cierre de brechas, con
responsables y fechas de cumplimiento.

1. Cuenta con evidencia de la realización de las

evaluaciones según categorización, y
2. Las desviaciones detectadas cuentan con plan de
P4 ¿Cuenta con las evaluaciones de RECSS
cierre de brechas, con responsables y fechas de
mensuales de sus subcontratos?
cumplimiento.

Excepción de aplicabilidad: Sin subcontratos.

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 GESTIÓN DE CONTROLES
P5 ¿Cumple con el PGSSO en el ámbito de Salud
Ocupacional?, el cual considera como mínimo con
los siguientes requisitos:
1. Evaluaciones cualitativas y cuantitativas de los
agentes de riesgo identificados.
2. Vigilancia médica de los GES que corresponda.
3. Evaluaciones ocupacionales.
4. Testeo de Alcohol y Drogas.
P6 ¿Tienen identificado, evaluado y documentado
los niveles de cumplimientos de los controles de
las estrategias de control de seguridad y salud que
aplican a sus procesos o servicios?
60%
P7 ¿Cumple con el plan de liderazgo y dispone de
la totalidad de las evidencias de las actividades
definidas de acuerdo a lo programado por rol?
P8 ¿Cuenta con un inventario de riesgos de
seguridad y salud asociados al servicio, actualizado?
P9 ¿Declara formalmente sus indicadores mediante
el formulario E-200 (Declaración de accidentabilidad
al SERNAGEOMIN)?
P10 ¿Se informa formalmente al mandante, dentro
de las 24 horas, los resultados de las fiscalizaciones
realizadas por entidades externas y las
recomendaciones de los informes derivados de las
visitas de organismos administradores del seguro
ley 16.744?
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO: SÍ NO N/A
1. Evaluaciones cualitativas y cuantitativas de los
agentes de riesgo identificados: Tiene y cumple con
plan de evaluaciones cualitativas y cuantitativas de
los agentes de riesgo identificados en la matriz,
según corresponda. Cuenta con el listado de los
grupos de exposición similar (GES) con sus
respectivos niveles de riesgo con la información
requerida por compañía.
2. Vigilancia médica de los GES que corresponda:
Tiene y cumple con el plan de vigilancia médica con
la información requerida por la compañía.
3. Evaluaciones ocupacionales: Tiene y cumple con
el plan de evaluaciones ocupacionales y
pre-ocupacionales con la información requerida por
la compañía.
4. Testeo de Alcohol y Drogas: Tiene y cumple con el
plan de testeo de alcohol y drogas alineado con la
política y la directriz de Antofagasta Minerals.
5. Cuenta con el reporte mensual actualizado de la
gestión de salud, en formato de la compañía.
1. Se evidencia identificación y evaluación de los
niveles de cumplimiento de los controles de las EdC.
2. Se evidencia con plan de cierre de brechas, con
controles mitigadores, responsables y fechas de
cumplimiento.
1. Se evidencia plan de liderazgo alineado a los
requisitos de la Compañía.
2. Se evidencia realización de la actividad de
liderazgo en terreno por rol.
1. El inventario de riesgo debe tener menos de un
año de su última revisión.
2. El inventario de riesgo esta actualizada de
acuerdo a los aprendizajes que aplican.
FCAB y corporativo AMSA deben reemplazar
formulario E-200 por “Informe mensual de
Indicadores EPS” o “Informe de declaración HH”
según corresponda.
1. Se evidencia en libro de obra el reporte de visita
(fecha, entidad visitadora, resultados generales de la
visita).
2. Se evidencia plan de gestión de todos los
hallazgos o recomendaciones, derivados de las
visitas realizadas por entidades externas o los
organismos administradores del seguro ley 16.744,
según corresponda.
Excepción de aplicabilidad: Sin visitas en el periodo
evaluado.
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 PERFILES Y COMPETENCIAS
P11 ¿Se encuentran actualizados los perfiles de
cargo y cumplimiento de competencias del personal
técnico comprometido en las bases?
10%
P12 ¿Se cuenta y cumple con un programa de
capacitación, que contemple el registro informativo
de todos sus trabajadores acerca de los riesgos, las
medidas preventivas y métodos de trabajo seguros
antes de iniciar cualquier tipo de actividad, y estas
son evaluadas?
APRENDIZAJE
P13 ¿Se difunden los reportes de AAP, top 4 y/o
aprendizajes de Antofagasta Minerals, en especial
los que apliquen a su servicio?¿ La empresa realiza
una evaluación de la aplicabilidad?
P14 ¿Cuenta con los registros y análisis estadísticos
de los reportes de seguridad y salud generados, en
sus contratos, por sus trabajadores?
20% P15 ¿Se ha realizado la investigación de los
accidentes definidos por la legislación vigente
o por la gerencia de SSO de la Compañía?
P16 ¿Se encuentran cerradas las medidas correctivas
y preventivas de los accidentes del contrato (AAP,
CTP o STP) en el plazo correspondiente?
P17 ¿Se ha actualizado el inventario de riesgos
de los accidentes del contrato (AAP, CTP o STP)?
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO: SÍ NO N/A
1. Se evidencia 100 % de los perfiles de cargo
actualizados.
2. Los perfiles de cargo cumplen con las
competencias del personal técnico comprometido
según las bases
1. Se cuenta con un programa de capacitación que
incluye los riesgos, las medidas preventivas,
métodos de trabajo seguros,procedimiento para
ejecutar correctamente su trabajo como el uso de
las herramientas de prevención de la Compañía (EdC
de SSO, ART, yo digo NO), planes de emergencia,
legislación vigente (de acuerdo a levantamiento de
matriz de aspectos Legales) entre otros.
2. Se cumple con la programación de acuerdo a lo
establecido.
3. Se cuenta con los registros informativos para la
totalidad de los trabajadores seleccionado en la
muestra de trabajadores.
4. El 100% del personal ha aprobado la evaluación
de las capacitaciones particulamente se evidencia
los registros informativos evaluados y aprobados de
los trabajadores seleccionado en la muestra.
Se considera registro informativo la obligación de
informar (ODI), la matriz de riesgo, los
procedimientos interno de trabajo seguro
relacionados a la actividad,estrategias de controles
de seguridad y salud, entre otros, por trabajador.
VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO: SÍ NO N/A
1. Los trabajadores conocen los accidentes de AAP y
los aprendizajes de los eventos que se han
difundido.
2. Los trabajadores conocen los Top 4 y alertas que
se han publicado.
3. Se evidencia evaluación de aplicabilidad.
1. Se evidencia registro (ID, fecha nombre y
descripción del evento).
2. Se evidencia análisis de los reportes realizados
por sus trabajadores.
1. Se evidencia designación del equipo de
investigación, considerando al CPHS en caso de
accidentes graves según normativa.
2. Se evidencia la realización de la investigación.
3. En las investigaciones realizadas, se evidencia
identificación y plan de acción para las de medidas
correctivas y/o preventidas y lecciones aprendidas.
Nota: Verificar el cumplimiento de acuerdo la etapa
y plazo de la investigación.
1. Se evidencia cerradas las medidas correctivas y
preventivas comprometidas, en plazo y calidad.
2. Se evidencia análisis de repetitividad de los
accidentes del servicio.
1. Se encuentra el inventario de riesgos actualizada con
las medidas de control identificadas en la investigación, y
2. Se evidencia difusión de las medidas de control que
eviten la repetitividad del accidente.
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