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Monografia Acción
FACULTAD DE DERECHO
DERECHO PENAL I (PARTE GENERAL)
INFORME DE INVESTIGACIÓN
AUTORES
DOCENTE
INDICE
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................4
MARCO METODOLÓGICO......................................................................................................4
1.- ASPECTOS INFORMATIVOS..........................................................................................4
1.1. Título del Trabajo de Investigación...............................................................................4
1.2. Personal Investigador....................................................................................................5
1.3. Tipo de Investigación....................................................................................................5
2.- PLAN DE INVESTIGACIÓN............................................................................................5
2.1.- Planteamiento del problema.........................................................................................5
2.2.- Justificación de la investigación...................................................................................6
2.3.- Objetivos......................................................................................................................6
3.- MARCO METODOLÓGICO.............................................................................................7
3.1.- Área de estudio – ubicación.........................................................................................7
3.2.- Materiales y equipo......................................................................................................7
3.3.- Métodos y procedimiento de recolección de datos.......................................................7
4.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS....................................................................................8
4.1.- Cronograma de actividades..........................................................................................8
4.2.- Presupuesto analítico y consolidado.............................................................................8
4.3.- Fuentes de financiamiento............................................................................................9
REALIDAD PROBLEMATICA..................................................................................................9
NIVEL MUNDIAL..................................................................................................................9
NIVEL NACIONAL..............................................................................................................11
NIVEL LOCAL......................................................................................................................13
ANTECEDENTES.....................................................................................................................14
1.- ANTECEDENTES HISTÓRICOS....................................................................................14
1.1.- El comportamiento humano como elemento del delito..............................................14
2.- RASGOS GENERALES DE LA EVOLUCIÓN HISTÓRICO-DOGMÁTICA DEL
CONCEPTO DE ACCIÓN O COMPORTAMIENTO HUMANO.........................................15
2.1.- Teorías........................................................................................................................15
MARCO TEÓRICO...................................................................................................................20
CAPÍTULO I: LA ACCIÒN.......................................................................................................20
1.- DEFINICIÓN....................................................................................................................20
2.- FASES...............................................................................................................................21
2.1.- Fase Interna................................................................................................................21
2.2.- Fase Intermedia..........................................................................................................22
2.3.- Fase Externa...............................................................................................................22
3.- ELEMENTOS...................................................................................................................23
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo tiene como finalidad brindar conocimiento acerca del elemento
principal de la teoría del delito, la acción.
Para decidir si un determinado hecho constituye o no delito, lo primero que hay que hacer
es comprobar si prima facie constituye una lesión o puesta en peligro de un bien jurídico-
penal prevista en algún tipo de delito.
La acción se manifiesta de una manera externa de la voluntad, está puede ser voluntaria o
involuntaria. Para qué se cumpla la acción se debe pasar por fases y así mismo debe poseer
ciertos elementos. Muchos autores han abordado este tema y cada uno expresa su noción
de la acción. Existe también conductas que no son consideradas típicas y antijurídicas
dentro de la acción, como es el caso de lo denominado ausencia de acción.
Estos casos se presentan cuando la conducta ha sido realizada de manera inconsciente por
el actor.
Los casos más conocidos de ausencia de acción son por inconciencia, estado de necesidad,
fuerza irresistibles, entre otros, todos aquellos hacen nulo la culpabilidad del autor,
resultando así improcedente a cualquier sanción penal.
MARCO METODOLÓGICO
1.2.1. Autores
Gamarra Fernández, Alexander
Neira Ozeta, Bladimir G.
Rojas Bustamante, Maverick A.
Walter Mego, Lili L.
1.2.2. Asesor
✓ Dr. Guerrero Saavedra, Lenin Alexander.
1.2.3. Colaboradores
✓ Guerrero Saavedra Lenin Alexander.
transgresión o quebrantamiento de los derechos, es por ello que dichos medios son de gran
relevancia para poder determinar la cosa justa y finalizar el proceso de manera óptima.
En nuestro ordenamiento jurídico actual, se han ido presentando casos en los cuales se ha
quebrantado la esencia de estos medios en virtud de lo que se quiere obtener al impugnar
una resolución o acto procesal en general, ya sea por algún factor del juicio o por una
inadecuada administración de justicia. Siendo varios los factores que conllevan a la
vulneración de dichos actos.
2.3.- Objetivos
Determinar, que los medios impugnatorios sean analizados de forma coherente y concreta,
de modo que se refleje la justicia imparcial en un nuevo examen el cual conllevará a una
nueva decisión acerca de una resolución judicial.
4.2.1.- Bienes
Material on-line de la universidad Señor de Sipán.
Material en físico de la universidad Señor de Sipán.
Material bibliográfico del Estudio Jurídico GG.
Laptop
Celular
Artículos de investigación on-line.
4.2.2.- Servicios
Copias de Libros solicitados.
Impresiones del trabajo de investigación.
Rotulado del CD.
REALIDAD PROBLEMATICA
NIVEL MUNDIAL
El único de los instrumentos malévolos de la globalización, es sin dudad alguna el
desarrollo, con extensiones que no tienen antecedentes, de una criminalidad internacional.
No se despliega simplemente en un único país o espacio gubernamental, sino en todos los
países cada una con sus características, pero con el mismo concepto que es el camino o
curso del delito que ha ido aumentando de modo incontrolable, hasta la fecha en muchos
países donde el derecho penal ha tratado de generar conceptos, con el fin de poder
interpretar de la mejor manera este dicho camino hacia el crimen.
En la ciudad de México según su código penal es preciso que la persona haya concluido
con todas las fases del Iter Criminis para su sanción, Pavon (2018); manifiestas que:
“El Código Penal permite suponer que es punible la concepción misma del delito, cuando
señala entre los responsables de éste a quienes intervienen en su “concepción” (artículo 13,
fracción I). Aquí se entiende, empero, que sólo se está incriminando la autoría intelectual
de un delito efectivamente intentado o consumado. Lo propio ocurre con el Código Penal
para Veracruz, que incluye entre los responsables de la “comisión” (ha de cometerse el
delito, pues) del ilícito a “los que concertaren la realización del mismo” (Artículo 28,
fracción I)” (párr.).
Chile manifiesta en cambio su posición acerca de que debe llevarse una adecuada
concepción y seguimiento al Iter Criminis:
Es así como estos componentes –objetivos y subjetivos-, más otros, como fortuitos
desistimientos del autor, intervienen en la intrepidez del nivel de perfeccionamiento del
delito y punibilidad que el juez debe solucionar en cada caso que se le presenta.
La primera fase, interna o psíquica, del delito no acarrea ninguna responsabilidad penal,
pues aparte de ser considerablemente dificultoso evidenciar los propósitos mientras éstos
no se manifiesten de alguna manera, resulta también que, conforme al principio de la
peligrosidad, es manifiesto que los simples intentos internos ningún menoscabo producen,
siempre y cuando que permanezcan en el seno mismo de la conciencia y no escapen de ahí.
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“Es entonces cuando la segunda fase, o sea la física, del iter criminis, puede ofrecerse
como una resolución ya tomada para infringir la ley penal, realizando el hecho que por
tender a la consumación de un delito no puede escapar en forma alguna a la represión que
aquella ordena o autoriza, sobre todo si el agente transpone la etapa preparatoria y cumple
la tercera etapa del conato, es a saber, cuando la intención de delinquir se convierte en la de
tomar la dirección de consumar efectivamente el delito, entrando ya en la fase ejecutiva del
mismo. Por ello para configurar las fases restantes, se explica de manera perfecta la
distinción de tales actos en preparatorios y de ejecución” (p.434).
NIVEL NACIONAL
En el Perú no existe diferencia entre el Iter Criminis (proceso hacia el crimen) o un crimen,
es exactamente lo mismo.
En materia penal, en algunos delitos se sanciona no solo los actos que procuren causar una
lesión respecto de un interés que es jurídicamente tutelado por el Estado, sino que también
pueden sancionarse aquellas conductas o actos que estén relacionados con situaciones que
pongan en peligro a personas.
Bajo esta lógica, en algunos delitos es necesario que se concluyan acciones que tengan un
resultado, mientras que en otros no necesariamente debe existir un resultado sino lo que se
busca penalizar es determinadas conductas, inclusive si no se ha llegado a un resultado,
penalizando hasta la propia tentativa que involucra a los actos preparatorios. Los actos
preparatorios forman parte de lo que se denomina “Iter Criminis” o camino del delito
dentro de la doctrina penal.
El presente informe tiene como intención analizar si es posible penalizar los actos
preparatorios en el caso de los delitos tributarios, al amparo de lo dispuesto por la Ley
Penal Tributaria.
Mencionamos que el delito es “el fruto de una dinámica progresiva, una sucesión ordenada
de diversos momentos de la conducta humana, las cuales pueden diferenciarse y percibirse
en el ámbito témporo-espacial con mayor o menor dificultad”.
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Cuando se menciona el término “Delito Tributario” nos encontramos dentro del campo de
lo que se denomina ilícito tributario. Para poder revisar dicho término, tomaremos en
cuenta los siguientes componentes:
(I) GRAVEDAD DEL HECHO ILÍCITO. Se aprecia que esta figura jurídica solo se utiliza
en caso de comisión de hechos ilícitos que sean calificados como graves.
(III) INTERÉS PROTEGIDO. Bajo la óptica del delito, se debe tomar en cuenta lo que el
Estado busca proteger, de allí que resulte necesaria la figura del BIEN JURÍDICAMENTE
TUTELADO, el cual sería el “proceso de ingresos y egresos a cargo del Estado, resultando
parcialmente válida la postura de algunos autores que consideran que el bien jurídico está
representado solamente por la recaudación tributaria”.
Ello implica que lo que se pretende proteger es al propio Estado dentro de su actuación en
las Finanzas Públicas.
(V) ENTIDAD SANCIONADORA. Al revisar cuál sería la entidad que determina y aplica
la sanción frente al hecho ilícito, apreciamos que en el caso del delito la entidad que
aplicaría la sanción sería el Poder Judicial en la sentencia condenatoria.
(VI) BASE LEGAL QUE LO SUSTENTA. En el caso de los delitos tributarios es la Ley
Penal Tributaria, además del Código Penal.
Apreciemos la opinión del maestro ROXIN cuando menciona que “Para criminalizar una
conducta, debe determinarse si es necesario que la defensa del bien jurídico sea a nivel del
sistema penal para lograr resultados positivos. Resulta así, que los otros mecanismos de
control social son insuficientes para combatir determinadas conductas, y que se requiere
del medio más drástico con que cuenta nuestro ordenamiento jurídico, tal cual es, el
sistema penal, en virtud de la dureza de las sanciones.”
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NIVEL LOCAL
De acuerdo al índice de competitividad regional (2014), en el pilar de criminalidad
Lambayeque ocupa el lugar 18 con un puntaje de 5.26; lo cual nos indica un puntaje donde
el índice de criminalidad es alto.
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ANTECEDENTES
Para decidir si un determinado hecho constituye o no delito, lo primero que hay que hacer
es comprobar si prima facie constituye una lesión o puesta en peligro de un bien jurídico-
penal prevista en algún tipo de delito prima facie constituye una lesión o puesta en peligro
de un bien jurídico-penal prevista en algún tipo de delito.
Cuando está ausente un comportamiento humano falta la tipicidad penal y, por tanto, la
antijuridicidad penal, imputación personal del hecho, esto es: todo el delito.
2.1.- Teorías
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Esta concepción únicamente puede ser calificada de “causal” si se considera que “la
voluntad tiene que ser la causa de la conducta corporal”. En esta perspectiva se ha
definido, también la acción “como un comportamiento humano generalmente factible de
ser controlado por la voluntad”. Así mismo, se ha sostenido que basta concebirla como un
simple “comportamiento humano”, sin hacer referencia a un factor común a los diversos
tipos de acciones.
La noción causal es demasiado amplia, ya que, por ejemplo, el hecho de lesionar a una
persona podría ser considerado como una acción de matar debido a que la víctima muere
tiempo después. A pesar del nombre de que se le da (causal o natural), este criterio no
describe, en realidad “naturaleza” de la acción. Se trata más bien de una noción normativa:
la voluntariedad causal es elegida como nota distintiva a pesar de que no es propia solo del
comportamiento humano. Este puede ser, y de hecho es, considerado desde otras
perspectivas.
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Por comportamiento, según esta teoría, se entiende cada respuesta del ser humano a las
exigencias del mundo circundante, conocidas o cognoscibles, mediante la realización de
una de las posibilidades de acción que, de acuerdo con su libertad, tiene a su disposición.
Esta respuesta puede consistir en la ejecución de una actividad final (orientada hacia un fin
determinado), en la no realización (abstención) de un acto ordenado (no siempre por la
ley), o, por ciertos casos límites, en la producción de un resultado mediante un hecho
normalmente controlable (causalidad). El de carácter socialmente importante del
comportamiento humano implica la relación del individuo con su entorno, el cual es
afectado por los efectos de su conducta. Por eso es necesario que esta sea eficaz hacia el
exterior. En el caso de la omisión, basta la no producción de los efectos que hubiese
ocasionado la acción que debió ejecutarse. De esta manera, se intenta, corrigiendo las
deficiencias de la noción causal, comprender las diversas formas de comportamientos.
La buena aceptación que tuvo esta concepción se debió, sobre todo, sobre todo al hecho de
que respondía mejor a la búsqueda de un concepto que comprendiera mejor la búsqueda de
un concepto que comprendiera las diversas formas de acciones (comportamientos activos
o de omisión, dolosos o culposos). Sobre todo cuando sus defensores afirmaban que la nota
específica de la acción era simplemente la circunstancia que constituía una respuesta a las
diversas oportunidades de actuar.
Este criterio no permite, sin embargo, excluir del campo punitivo sucesos que, bajo ciertas
circunstancias tienen significado social, pero que debería quedar fuera del derecho penal,
por ejemplo, los actos reflejos, algunos hechos cometidos bajo la influencia de la fuerza
física absoluta.
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Además, la definición de lo que es” socialmente relevante” está en gran parte fundad o
muy influenciada por la constatación de si el acto es conforme al tipo legal. Esto determina
una relación de estrecha dependencia entre la noción y la noción de tipicidad. Una acción
puede ser típica o no, socialmente importante insignificante: escogido por los defensores
de la teoría de la acción social es, pues, una calidad propia a algunas conductas humanas,
pero no el elemento común a todas ellas.
Roxin ha tratado de sistematizar y completar los diferentes esfuerzos realizados desde esta
perspectiva. Con este objeto, ha propuesto, según su propia terminología, un “concepto
personal de la acción”. Este concepto está basado en la afirmación según la cual elemento
específico de toda acción humana es el hecho de que esta siempre constituye “una
expresión de la personalidad”. Es, pues, acción todo suceso que pueda ser atribuido a una
persona en calidad de centro psíquico y espiritual de actividad. No los son, por el contrario,
aquellos que escapan al control de la instancia psíquica y espiritual y que corresponden
más bien a la esfera solo somática, instintiva, material del individuo (actos reflejos, hechos
realizados en estado de delirium o inconsciente, etc.). Tampoco constituyen acciones las
ideas o los deseos, aunque pertenece a la esfera psico-espiritual de una persona, mientras
no se concreten en el mundo exterior.
Según Roxin, este concepto de acción satisface plenamente la función de elemento básico
de la noción del delito, así como también la de límite respecto a otros sucesos y la de
vínculo de los demás elementos de la infracción. Respecto a la primera, el criterio de
“expresión de la personalidad” no solo permite identificar a todos los tipos de acción
penalmente relevantes (omisión, comisión, dolosa, culposa), sino también los que se
encuentran fuera del ámbito del DERECHO PENAL.
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La acción, según la teoría finalista, presenta dos fases. La primera se da en la mente del
autor y comprende, por un lado, la selección del fin que quiere alcanzar y, por otro, la
elección (con arreglo a su saber causal) de los medios necesarios para realizar dicho
objetivo y el cálculo de los efectos concominates o accesorios que están vinculados a los
factores causales considerados junto al logro del fin. La segunda fase se desarrolla en el
mundo exterior y consiste en el hecho de que el agente, después de haber efectuado las
operaciones antes señaladas, pone en movimiento, conforme a un plan, los medios
(factores causales) elegidos con anterioridad. El resultado es el logro objetivo y los efectos
concominantes comprendidos en el complejo total.
En el caso de los delitos dolosos, la voluntad de actuar orientada hacia un fin determinado
(fundamento de la acción, finalidad), es identificada con el dolo, ya sea que se agote en
este o lo comprenda como parte de sí misma. Así, pues, el dolo no es una forma de
culpabilidad, sino un elemento subjetivo de la acción descrita en el tipo legal y, por lo
tanto, del ilícito.
La idea esencial del finalismo es criticada con la afirmación según la cual la finalidad del
comportamiento humano depende del sistema normativo. Son los objetivos de este los que
permiten caracterizar la finalidad de la acción. La noción de acción de la teoría finalista no
seria, entonces, en contra de sus afirmaciones, una noción óntoca y prejurídica, sino seguir
recurriendo a la noción de “estructura lógica” para justificar el análisis de la infracción.
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Señalemos, por último, que la teoría finalista también es criticada, por un lado, por
concebir el dolo como algo natural (considerándolo solo como un fenómeno psicológico,
intención) y por otro, porque la manera como comprende la finalidad no permite explicar
el denominado dolo eventual, en el que el agente no persigue alcanzar el resultado sino
solo lo asume.
MARCO TEÓRICO
CAPÍTULO I: LA ACCIÒN
1.- DEFINICIÓN
La acción ha sido considerada tradicionalmente como el primero de los elementos
constitutivos del delito, del cual se derivan los demás (la tipicidad, la culpabilidad, la
punibilidad) y que sin la existencia de la acción no tendría sentido. La acción como el
primero de los elementos de la infracción penal, puede concebirse en sentido estricto (de
modo que la acción sería una manifestación externa de la voluntad del hombre, expresada
mediante el movimiento o la inmovilidad) o en sentido amplio (de tal manera que se
añadiría a la definición en sentido estricto el nacimiento de la voluntad, y la existencia de
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una relación de causalidad entre tal manifestación y el resultado). Han sido muy numerosas
las teorías desarrolladas por los diferentes autores acerca de la acción.
“La conducta activa debe exteriorizarse en el mundo material; si ocurre en el fuero interno
y no llega a manifestarse, la acción también se excluye del campo delictivo” (Peña y
Almanza, 2010)
Además nos dice que no se consideran acciones los meros pensamientos o actitudes
internas, así mismo no se toman en cuenta como acciones las actitudes externas
involuntarias como los actos reflejos o ataques compulsivos.
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Nos dice Muñoz Conde que “de la concepción del Derecho Penal como Derecho Penal de
acto se deduce que no pueden constituir nunca delito ni el pensamiento, ni las ideas, ni si
quiera la resolución de delinquir, en tanto no se traduzca en actos internos.”
2.- FASES
La conspiración: Es el ponerse de acuerdo tres o más personas para cometer los delitos
de sedición o rebelión. La conspiración es punible como delito especial.
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Instigación: Es el acto de determinar a otra persona a cometer un hecho punible, del cual
será considerado autor plenamente responsable. Es instigador quien intencionalmente
determina a otro a cometer un delito. La proposición es simplemente invitar, la
provocación es proponer pero sin convencer.
Las amenazas: Son expresiones verbales, escritas o mediante armas con el propósito de
amedrentar o alarmar). Es punible como un delito especial, no por el daño posible sino
por la peligrosidad del agente.
Los Actos Preparatorios por lo general no son punibles, los Actos De Ejecución pueden
dan lugar a la tentativa, y por lo tanto, son punibles.
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3.- ELEMENTOS
Es un suceso psicológico interno por el cual el agente se coloca a sí mismo como causa de
realización de un resultado que se ha representado.
A este elemento de la acción también se le conoce con los nombres: ‘Voluntad de Acción’
‘Acto de Voluntad’ o ‘Voluntad de Causación’.
Para que sea acción basta que se conducida por la voluntad. No interesa su contenido
(Teoría de la causalidad, al contrario para la Teoría Finalista de la acción, sí interesa el
contenido de la voluntad). Incluso existe éste impulso volitivo en las acciones de ‘corto
circuito’ en el que el sujeto no puede tener en juego sus frenos inhibitorios.
Basta un mínimo psíquico para admitir que la conducta externa está comprendida en el
concepto: Acción.
El impulso volitivo debe causar la conducta corporal externa. Sólo si es así, interviene el
ordenamiento jurídico penal.
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3.3.- El resultado
Como elemento de la acción que solo se da, que solo se existe en los delitos materiales.
El resultado es el efecto externo de la acción que el Derecho Penal califica para reprimirlo
y el ordenamiento jurídico tipifica para sancionarlo que consiste en la modificación
verificable introducida por la conducta en el mundo exterior (por ejemplo robo, incendio) o
en el peligro de que dicha alteración se produzca (por ejemplo abandono de niños).
Cuando existe la fase externa de la acción siempre hay resultado (en lo delitos materiales),
el resultado es causal de imputabilidad. La ley también castiga la simple manifestación de
la acción, por ejemplo la tentativa.
Igualmente en los Delitos Frustrados no hay resultado. Por eso el resultado no siempre es
un elemento esencial para que un delito se perfeccione.
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Vis absoluta o fuerza física superior irresistible: se entiende que el sujeto actúo en
virtud de una fuerza física exterior irresistible. Cuando sobre él se ejerce directamente
una fuerza superior a las propias a la cual se ve sometido, por cuya circunstancia su acto
es voluntario. Fuerza física exterior irresistible es la violencia hecha al cuerpo del
agente, da por resultado que éste ejecute inmediatamente lo que no ha querido hacer.
Vis mayor o fuerza mayor: Cuando el sujeto realiza una acción u omisión,
coaccionado por una fuerza física irresistible proveniente de la naturaleza. No hay
voluntad del sujeto.
Movimientos reflejos: Son actos corporales involuntarios, no funcionan como
factores negativos d la conducta, si se pueden controlar o retardar o cuando el sujeto
haya previsto el resultado.
Estados de inconsciencia: o Situaciones ajenas a lo patológico (sueño,
sonambulismo, hipnotismo). Para ser admitidos como excluyentes de la acción requiere
de análisis y estudios cuidadosos.
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o Que se hipnotice al sujeto con su consentimiento sin fines delictuosos por parte de
éste.
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En todo caso, estos supuestos han de diferenciarse de aquellos en los que concurre una
causa de exclusión de la ilicitud (antijuridicidad formal), en donde la conducta (acción) sí
es jurídicamente relevante pero concurren permisos o excusas, que excluyen la llamada
pretensión de ilicitud. En consecuencia, hay que diferenciar los casos de "ausencia de tipo
de acción" en los que se excluye la relevancia de la conducta; y los casos de acciones
relevantes (típicas) que al estar justificadas o excusadas excluyen la pretensión de ilicitud.
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Los llamados actos o movimientos reflejos, en los que no existe voluntad porque el
comportamiento se realiza sin intervención de la conciencia y responde a un estímulo
fisiológico-corporal, mediante el cual pasa de un centro sensorial a un centro motor que
desencadena el movimiento. Por su importancia merecen ser destacados los casos de
"paralización momentánea" a causa de una impresión física (v.gr., deslumbramiento) o
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Generalmente se citan, por ejemplo, ciertos ataques convulsivos que pueden causar daños.
No se consideran actos reflejos las llamadas "reacciones primarias", entre las que se
encuentran los actos en corto circuito y las reacciones explosivas. Aquí ha de incluirse el
llamado actuar impulsivo, porque en el mismo también existe un proceso anímico. En estos
supuestos, por tanto, sí existe un comportamiento voluntario, si bien podrán tenerse
tomarse en consideración otras causas de atenuación o exención de la pena que
estudiaremos más adelante, fundamentalmente en el seno de la culpabilidad. Parecida ha de
ser la solución para los mecanismos profundos hipobúlicos e hiponoicos dentro del ámbito
de la histeria.
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CONCLUSIONES
La acción es la voluntad del ser humano expresada corporalmente.
No sé considera como delito a una conducta que haya sido realizada en inconciencia o en
protección de los bienes jurídicos propios o de terceros.
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REFERENCIAS
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