2017 Burneo - DPI. Capítulo IV. Crimen de Lesa Humanidad

Capítulo IV
El crimen de lesa humanidad
Introducción
i) El crimen de lesa humanidad, uno de los cuatro «crímenes más graves
de trascendencia para la comunidad internacional en su conjunto», a tenor
del artículo 5 del Estatuto de Roma (1998), se encuentra tipificado en
el artículo 7 del mismo estatuto. La jurisprudencia ha considerado que,
además del individuo víctima, los crímenes de lesa humanidad, por su
extensión y gravedad, son un ataque a la humanidad entera que deviene
en víctima:
[l]os crímenes de lesa humanidad son serios actos de violencia que
dañan a los seres humanos al golpear lo más esencial para ellos: su
vida, su libertad, su bienestar físico, su salud y/o su dignidad. Son
actos inhumanos que por su extensión y gravedad van más allá de los
límites de lo tolerable para la comunidad internacional, la que debe
necesariamente exigir su castigo. Pero los crímenes de lesa humanidad
también trascienden al individuo, porque cuando el individuo es
agredido, se ataca y se niega a la humanidad toda. Por eso lo que
caracteriza esencialmente al crimen de lesa humanidad es el concepto
de la humanidad como víctima1.
1
Cfr. Tribunal Penal Internacional para la ex-Yugoslavia, Prosecutor v. Erdemovic, caso
IT-96-22-T, Sentencing Judgment, 29 de noviembre de 1996, párr. 28.
181
Derecho penal internacional
i.bis) El artículo 7, se dice con razón, codifica la norma jurídica

internacional consuetudinaria y de ius cogens preexistente, toda vez
que anteriormente no existía en vigor tratado alguno que definiera este
tipo penal. Por ello, en este capítulo estudiaremos, en primer lugar, los
elementos constitutivos del crimen de lesa humanidad (sección 1), lo
que haremos con un especial cuidado en la medida que es frecuente se le
confunda con el crimen de genocidio. En segundo lugar, abordaremos sus
antecedentes históricos (sección 2), para lo cual se hace necesario referirse
al Estatuto del Tribunal Internacional de Nuremberg (1945), donde
apareció por vez primera. Como es sabido, el Estatuto de Nuremberg
inspiró el contenido del Tribunal de Tokio (1946) y el de la ley aplicada
por los aliados a los criminales de guerra del Estado nazi en los años de
postguerra. Seguidamente (sección 3), analizaremos la posición asumida
sobre el derecho de Nuremberg, en los años inmediatos de la postguerra,
por la naciente organización de las Naciones Unidas, toda vez que expresa
la cristalización temprana de la norma jurídica consuetudinaria sobre
crímenes contra la humanidad y el crimen de genocidio2. En esta misma
sección, no nos limitaremos a la posición de la ONU en los primeros años
de su creación, sino que haremos extensivo el análisis a todo el período
de la Guerra Fría y a la creación, concluida en 1992, del Tribunal Penal
Internacional (TPI) para la ex-Yugoslavia y del TPI para Ruanda, los años
1992 y 1993, respectivamente. Ambos TPI, todavía en funcionamiento,
aplican normas jurídicas consuetudinarias sobre lesa humanidad y los
otros crímenes de su competencia.
ii) Al producirse la universalización del derecho penal internacional,
especialmente luego de la aprobación del Estatuto de Roma que crea la
Corte Penal Internacional (1998) y de su entrada en vigor (2002), se genera
en derecho comparado (sección 4) y en el Perú (sección 5) un nuevo tipo
de jurisprudencia relativa a crímenes internacionales y, de manera especial,
2
Sobre el crimen de genocidio y la formación de una norma consuetudinaria, véase el
capítulo precedente dedicado a este crimen internacional.
182
José Burneo Labrín
al crimen de lesa humanidad. La jurisprudencia emitida por los tribunales

nacionales de justicia de nuestra región no podría entenderse en todos
sus alcances si no se analiza la jurisprudencia emitida por la Corte IDH
(sección 6), puesto que ella se pronunciará también, en la primera década
del siglo XXI, sobre el carácter no amnistiable y no prescriptible de las
violaciones graves de derechos humanos y de los crímenes internacionales,
con especial referencia a los crímenes de lesa humanidad. Finalmente,
analizaremos (sección 7) los artículos del Código Penal peruano vigente
relativos a este delito internacional.
Sección 1. El crimen de lesa humanidad según

el artículo 7 del Estatuto de Roma
1. Estructura y contenido del artículo 7
iii) El artículo 7 del Estatuto de Roma consta de tres numerales o párrafos.
Veamos a continuación el primero de ellos:
Artículo 7. Crímenes de lesa humanidad.
1. A los efectos del presente Estatuto, se entenderá por «crimen de lesa
humanidad» cualquiera de los actos siguientes cuando se cometa como
parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población
civil y con conocimiento de dicho ataque:
a) Asesinato;
b) Exterminio;
c) Esclavitud;
d) Deportación o traslado forzoso de población;
e) Encarcelación u otra privación grave de la libertad física en violación
de normas fundamentales de derecho internacional;
f ) Tortura;
g) Violación, esclavitud sexual, prostitución forzada, embarazo
forzado, esterilización forzada o cualquier otra forma de violencia
sexual de gravedad comparable;
183
h) Persecución de un grupo o colectividad con identidad propia

fundada en motivos políticos, raciales, nacionales, étnicos, culturales,
religiosos, de género definido en el párrafo 3, u otros motivos
universalmente reconocidos como inaceptables con arreglo al derecho
internacional, en conexión con cualquier acto mencionado en el
presente párrafo o con cualquier crimen de la competencia de la Corte;
i) Desaparición forzada de personas;
j) El crimen de apartheid;
k) Otros actos inhumanos de carácter similar que causen
intencionalmente grandes sufrimientos o atenten gravemente contra
la integridad física o la salud mental o física.
1.1. Diversidad de actos

iv) La lectura del artículo 7.1 transcrito supra nos permite una constatación
clara en el sentido de que el crimen de lesa humanidad puede cometerse
de muchas maneras; esto es, hallamos diversidad de actos agrupados
en exactamente once literales, entre los cuales encontramos alrededor
de ocho tipos abiertos. Dicho de manera abreviada, el crimen de
lesa humanidad puede cometerse mediante el asesinato, exterminio,
esclavitud, deportación, encarcelación, tortura, violación/violencia sexual,
persecución, desaparición forzada, apartheid y otros actos inhumanos,
todos ellos enunciados en los once literales (del “a” hasta la letra “k”,
inclusive) que conforman el artículo 7.1. Ahora bien, en la medida que los
enunciados anteriores requieren de un mayor desarrollo para su adecuada
comprensión, el mismo artículo 7, en sus dos siguientes párrafos, los
explica como sigue:
Artículo 7. Crímenes de lesa humanidad.
[…]
2. A los efectos del párrafo 1:
a) Por «ataque contra una población civil» se entenderá una línea de
conducta que implique la comisión múltiple de actos mencionados
en el párrafo 1 contra una población civil, de conformidad con la
184
política de un Estado o de una organización de cometer ese ataque o

para promover esa política;
b) El «exterminio» comprenderá la imposición intencional de
condiciones de vida, entre otras, la privación del acceso a alimentos o
medicinas, entre otras, encaminadas a causar la destrucción de parte
de una población;
c) Por «esclavitud» se entenderá el ejercicio de los atributos del derecho
de propiedad sobre una persona, o de algunos de ellos, incluido el
ejercicio de esos atributos en el tráfico de personas, en particular
mujeres y niños;
d) Por «deportación o traslado forzoso de población» se entenderá
el desplazamiento forzoso de las personas afectadas, por expulsión u
otros actos coactivos, de la zona en que estén legítimamente presentes,
sin motivos autorizados por el derecho internacional;
e) Por «tortura» se entenderá causar intencionalmente dolor o
sufrimientos graves, ya sean físicos o mentales, a una persona que el
acusado tenga bajo su custodia o control; sin embargo, no se entenderá
por tortura el dolor o los sufrimientos que se deriven únicamente de
sanciones lícitas o que sean consecuencia normal o fortuita de ellas;
f ) Por «embarazo forzado» se entenderá el confinamiento ilícito de
una mujer a la que se ha dejado embarazada por la fuerza, con la
intención de modificar la composición étnica de una población o de
cometer otras violaciones graves del derecho internacional. En modo
alguno se entenderá que esta definición afecta a las normas de derecho
interno relativas al embarazo;
g) Por «persecución» se entenderá la privación intencional y grave de
derechos fundamentales en contravención del derecho internacional
en razón de la identidad del grupo o de la colectividad;
h) Por «el crimen de apartheid» se entenderán los actos inhumanos
de carácter similar a los mencionados en el párrafo 1 cometidos en el
contexto de un régimen institucionalizado de opresión y dominación
sistemáticas de un grupo racial sobre uno o más grupos raciales y con
la intención de mantener ese régimen;
185
i) Por «desaparición forzada de personas» se entenderá la aprehensión, la

detención o el secuestro de personas por un Estado o una organización
política, o con su autorización, apoyo o aquiescencia, seguido de la
negativa a admitir tal privación de libertad o dar información sobre
la suerte o el paradero de esas personas, con la intención de dejarlas
fuera del amparo de la ley por un período prolongado.
3. A los efectos del presente Estatuto se entenderá que el término
«género» se refiere a los dos sexos, masculino y femenino, en el contexto
de la sociedad. El término «género» no tendrá más acepción que la
que antecede.
1.2. Importancia de los «elementos de los crímenes»

iv.bis) Es de precisar que, en los numerales 2 y 3 del artículo 7, se
desarrollan no todos los actos mencionados en el párrafo uno, faltan
algunos. En efecto, no se hace comentario alguno respecto de otros actos
y que corresponden a los cuatro literales siguientes: a) sobre asesinato,
b) sobre deportación; c) sobre violación (excepto la locución «embarazo
forzado» que sí se explica), y d) sobre otros actos inhumanos. Ahora bien,
para una mejor comprensión e interpretación de cada uno de estos variados
tipos de crímenes que encontramos en los once literales, es necesario
remitirse al documento elaborado en aplicación del artículo 9 del Estatuto
de Roma denominado «Elementos de los crímenes»3.
3
«Artículo 9. Elementos de los crímenes. 1. Los Elementos de los crímenes, que ayudarán
a la Corte a interpretar y aplicar los artículos 6 [genocidio], 7 (lesa humanidad] y 8
[crímenes de guerra] del presente Estatuto, serán aprobados por una mayoría de dos
tercios de los miembros de la Asamblea de los Estados Partes. […] 3. Los Elementos de
los crímenes y sus enmiendas serán compatibles con lo dispuesto en el presente Estatuto».
El documento «Elementos de los crímenes» (ICC/ASP/1/3) fue adoptado el 9 setiembre
de 2002 de conformidad con el artículo 9 precitado (documento disponible en el portal
electrónico de la Corte Penal Internacional).
186
1.3. Bienes jurídicos y derechos protegidos

v) Es de remarcar que el común denominador de todos los actos antes
enumerados consiste en que, mediante su prohibición, se busca proteger
determinados bienes jurídicos de una persona humana, los cuales se
refieren a cuatro derechos que los podemos encontrar reconocidos en
la Declaración Universal de Derechos Humanos (1948)4 y en diversos
tratados de derechos humanos5. Entre estos bienes jurídicos y derechos,
encontramos los siguientes: el derecho a la vida, el derecho a la integridad
personal física o mental, el derecho a la libertad personal y el derecho a la
dignidad e igualdad —esto es, el derecho o a no ser discriminado—. No
se encuentran protegidos, de forma expresa o literal, la propiedad u otro
tipo de bienes físicos o morales.
2. Elementos del tipo penal «crimen de lesa humanidad»:

la cuestión del umbral
vi) Para que se produzca un crimen de lesa humanidad, según el artículo
7 del Estatuto de Roma, no es suficiente que se haya perpetrado alguno
de los actos incluidos en los once literales del artículo 7.1 visto supra. Así,
por ejemplo, el hecho que miembros de las fuerzas del orden de un país
sean responsables de una masacre, de actos de tortura o de desapariciones
forzadas de personas, etc., no significa que se ha producido necesariamente
4
Declaración Universal de los Derechos Humanos, aprobada por la Asamblea General
de las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948 mediante resolución 217A(III).
5
Cfr. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, adoptado y abierto a la
firma por la Asamblea General de la ONU mediante resolución 2200A(XXI), del 16
de diciembre de 1966, que entró en vigor el 26 de marzo de 1976, de conformidad con
su artículo 49. También, Convención Americana sobre Derechos Humanos, adoptada
por la Conferencia Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos, del 22 de
noviembre de 1969, que entró en vigor el 18 de julio de 1978, de conformidad con su
artículo 74.2. El Perú es Estado parte en ambos tratados desde el año 1978, luego de
su aprobación mediante los decretos leyes 22128 y 22231 del mismo año, lo que fue
reiterado también respecto de ambos tratados en la décimo sexta de las disposiciones
generales y transitorias de la Constitución Política de 1979.
187
un crimen de lesa humanidad. Sin embargo, es frecuente en los medios de

comunicación social, pero también en medios académicos y políticos, que
ante un execrable crimen, más aún si el número de víctimas es considerable,
se afirme rápidamente que se ha perpetrado un genocidio o un crimen
de lesa humanidad. En este error, inclusive, se ha incurrido en el Código
Penal peruano vigente y lamentablemente, a la fecha, todavía no se han
introducido las modificaciones requeridas por el Estatuto de Roma6.
2.1. Los elementos del tipo penal

vii) De conformidad con los artículos 7.1 y 7.2.a, los elementos
constitutivos del crimen de lesa humanidad son los siguientes:
(a) realización de uno varios actos, «cualquiera de los actos mencionados»
incluidos en la lista (art.7.1);
(b) tales actos deben «ser parte de un ataque generalizado o sistemático»
(art. 7.1);
(c) no se trata de un acto casual o accidental: el ataque está vinculado a
“la política de un Estado o [a la política] de una organización” (art. 7.2.a).
(d) la víctima: pertenece a «una población civil» (art. 7.1 y art.7.2.a),
esto es, no participa en las hostilidades en caso de conflicto armado ;
la cantidad de víctimas es una o más, según se precisa en el documento
Elementos de los Crímenes;
(e) agente perpetrador: está vinculado a «la política de un Estado o
[a la política] de una organización» (art.7.2.a), por tanto puede ser
un funcionario o un particular según se vinculen al Estado o a una
organización no estatal (en el Perú, por ejemplo, SL), respectivamente;
(Los literales (a), (b), (c), (d) y (e) se refieren a los elementos materiales
del delito.)
(f ) dolo especial: además del dolo relativo a cada acto de la lista típica,
debe haber dolo especial: “con conocimiento de dicho ataque” (art. 7.1);
6
Véase la última sección de este mismo capítulo.
188
(g) contexto: en tiempo de paz o en tiempo de guerra (Conflicto

armado)7.
(En caso exista un Conflicto armado Internacional (CAI) o un
Conflicto armado no-internacional (CANI), puede calificarse el acto,
de ser el caso, como una concurrencia ideal de delitos: crimen de
guerra y crimen de lesa humanidad, así fue en el juicio de Nuremberg8.
2.2. Precisiones sobre los elementos del tipo penal

viii) En términos materiales, el acto perpetrado, para que pueda calificarse
como crimen de lesa humanidad, debe ser parte de un ataque generalizado
o de uno sistemático, el cual se dirige contra la población civil, y
practicarse de conformidad con la política de un Estado o de conformidad
con la política de una organización (la cual puede ser absolutamente
independiente respecto de un Estado; por ejemplo, una organización
armada rebelde u opositora al gobierno). En términos morales, el justiciable
debe haber tenido la intención de realizar el acto que se le imputa y al
mismo tiempo haber estado en conocimiento que dicho acto era parte
del «ataque» antes descrito. El autor o justiciable en general de un crimen
7
El Estatuto de Roma no limita la comisión de los crímenes de lesa humanidad,
como tampoco del crimen de genocidio, a la existencia de un conflicto armado. Ambos
delitos pueden perpetrarse en tiempo de paz o de conflicto armado. En el documento
«Elementos de los crímenes», se precisa que mediante los actos incriminados se trata
«de cumplir o promover la política de un Estado o de una organización de cometer ese
ataque. No es necesario que los actos constituyan un ataque militar. Se entiende que la
«política… de cometer ese ataque» requiere que el Estado o la organización promueva
o aliente activamente un ataque de esa índole contra una población civil [nota en el
original]». Según esta nota: «La política que tuviera a una población civil como objeto
del ataque se ejecutaría mediante la acción del Estado o [la acción] de la organización.
Esa política, en circunstancias excepcionales, podría ejecutarse por medio de una omisión
deliberada de actuar y que apunte conscientemente a alentar un ataque de ese tipo. La
existencia de una política de ese tipo no se puede deducir exclusivamente de la falta de
acción del gobierno o la organización». Cfr. numeral 3 de la «Introducción» del artículo
7 («Crímenes de lesa humanidad») del documento «Elementos de los crímenes» (ICC/
ASP/1/3), disponible en el portal electrónico de la Corte Penal Internacional.
8
Véase, en este mismo capítulo, lo relativo al juicio de Nuremberg (sección 2).
189
de lesa humanidad puede ser miembro o funcionario del Estado, pero

también puede ser miembro de una organización opositora y/o rebelde al
Estado (en el caso del Perú, por ejemplo, miembro de Sendero Luminoso).
A continuación, veremos algunos de los diversos elementos
constitutivos de los crímenes de lesa humanidad en sus aspectos centrales.
2.2.1. La noción de ataque generalizado o, alternativamente,

de ataque sistemático
ix) Al respecto, la sala de apelaciones del Tribunal Penal Internacional para
la ex-Yugoslavia nos dice lo siguiente:
101. Respecto del carácter generalizado o sistemático del ataque, la
Sala de Apelación recuerda la jurisprudencia del Tribunal según la
cual el adjetivo ‘generalizado’ reenvía al hecho que el acto ha sido
realizado en una gran escala y la cantidad de víctimas que ha causado,
mientras que el adjetivo ‘sistemático’ connota el carácter organizado de
los actos de violencia y que no es probable tenga un carácter fortuito
[Sentencia caso Kunarac, pár. 94]. Es en el escenario de los crímenes
—es decir, a la repetición deliberada y regular de comportamientos
criminales similares— que se reconoce su carácter sistemático
[ibídem]. Es únicamente el ataque, y no los actos individuales del
acusado que deben revestir un carácter generalizado o sistemático
[loc. cit., párr. 96]. La Sala de Apelaciones señala que es suficiente
que los actos del acusado se inscriban en el contexto de este ataque
para que, en presencia de todos los otros elementos, un acto o una
cantidad relativamente limitada de actos puedan recibir la calificación
de crímenes contra la humanidad, a menos que fueran aislados o
fortuitos [ibídem] (corchetes añadidos, corresponden a notas a pie
de página en la sentencia)9.
9
Sala de apelaciones, Arret Blaski, affaire IT-95-14-A, 29 de julio de 2004, párr. 101.
Texto disponible en el portal electrónico del TPIY (texto original en francés, traducción
del autor).
190
De este modo, queda claro que si los actos en cuestión no forman parte
de un ataque generalizado o, alternativamente, de un ataque sistemático,
no podrán ser calificados como crímenes de lesa humanidad. Este es el
umbral que debe sobrepasar todo acto incluido en la lista del artículo 7.1.
2.2.2. La noción de población civil, víctima del ataque

x) La víctima prevista en el artículo 7 del Estatuto de Roma debe tener
la condición de «población civil», habiéndose generado cierta confusión
sobre lo que debe entenderse como tal. Así sucedió incluso en el seno
del Tribunal Penal Internacional para la ex-Yugoslavia. En efecto, la sala
de primera instancia del tribunal, en su sentencia del año 2000 recaída
en el caso Blaskic, declaró que debían considerarse como población civil
a los combatientes —miembros de las fuerzas armadas de un Estado o
miembros del grupo rebelde— cuando se rindieran, estuvieran heridos
o detenidos10. La máxima instancia del tribunal, la sala de apelaciones,
conociendo el caso en apelación —sentencia del año 2004—, recurriendo a
la noción de «población civil» que se encuentra en el derecho internacional
humanitario consuetudinario y convencional, declaró que la posición de
la primera instancia era equivocada y fuente de malentendidos:
112. Como lo explica el Comentario de los Protocolos adicionales
[a los convenios de Ginebra], son excluidos de la población civil en
los términos del artículo 4, letra A, de la IIIa Convención de Ginebra
[de 1949] las categorías siguientes:
1) los miembros de las fuerzas armadas de una Parte en conflicto, así
como los miembros de las milicias y de los cuerpos de voluntarios
que formen parte de estas fuerzas armadas;
10
Cfr. Sala de primera instancia, caso Le Procureur c/ Tihomir Blaškić, affaire IT-95-14-T
(le «Jugement»), 3 de marzo de 2000, párr. 214. Este mismo sentido, puede leerse en el
siguiente texto editado por la Comisión Andina de Juristas que, en el caso de los crímenes
de lesa humanidad, «las víctimas pueden ser tanto civiles como militares siempre y cuando
estos hayan depuesto las armas o estén fuera de combate». Cfr. Herrera Carrasco, 2007,
p. 172.
191
2) los miembros de las otras milicias y de los otros cuerpos de

voluntarios, incluidos los de movimientos de resistencia organizados,
pertenecientes a una de las Partes en conflicto y que actúen fuera o
dentro del propio territorio, aunque este territorio esté ocupado,
con tal de que estas milicias o estos cuerpos de voluntarios, incluidos
estos movimientos de resistencia organizados, reúnan las siguientes
condiciones […].
113. Leídos conjuntamente, el artículo 50 del Protocolo Adicional I y
el artículo 4, letra A, de la IIIa Convención de Ginebra establecen que
los miembros de las fuerzas armadas y los miembros de las milicias y
de los cuerpos de voluntarios que hacen parte de las fuerzas armadas
no pueden prevalerse de la condición de civil. Lo mismo es aplicable
a los grupos de resistencia organizados […].
114. […] la afirmación de la Sala de Primera Instancia, según la cual
la situación concreta de la víctima en el momento en que los crímenes
han sido cometidos debe tomarse en consideración para determinar
si se trata o no de un civil puede ser fuente de malentendidos. A este
respecto, el Comentario de los Protocolos adicionales es instructivo:
Todos los miembros de las fuerzas armadas son combatientes
[…]. De esta manera, también debería desaparecer cierta noción,
la de ‘cuasi combatientes’, que se ha intentado acreditar a veces
basándose en actividades en relación más o menos directa con
el esfuerzo de guerra. Desaparece igualmente así toda noción de
estatuto a tiempo parcial, medio civil y medio militar, combatiente
por la noche y apacible ciudadano durante el día. Un civil
incorporado a una organización armada de las mencionadas en
el párrafo precedente, independientemente de que participe o no
en los combates o de que esté o no momentáneamente armado, se
convierte en un militar y un combatiente durante toda la duración
de las hostilidades (en todo caso, hasta que sea definitivamente
desmovilizado por el mando responsable […]. Si resulta herido,
está enfermo o ha naufragado, tiene derecho a la protección de
los Convenios I y II (artículo 44, párrafo 8) y, si es capturado,
192
a la protección del III Convenio [sobre prisioneros de guerra]

(artículo 44, párrafo 1).
En consecuencia, la situación concreta de la víctima en el momento
de los hechos no es siempre suficiente para determinar su calidad. Si
la víctima es efectivamente miembro de un grupo armado, el hecho
que ella no esté armada o no se encuentre en combate cuando los
crímenes han sido perpetrados no le confiere la calidad de civil11.
x.bis) En consecuencia, de acuerdo con la máxima instancia del Tribunal

Penal Internacional para la ex-Yugoslavia, el combatiente en acción,
herido, detenido o en situación de no actividad, no puede ser considerado
población civil. Estará siempre protegido por el derecho internacional
humanitario en tanto combatiente; esto es, de acuerdo con las leyes
que rigen los conflictos armados y, en el caso de un conflicto armado
internacional (CAI), cuando fuera detenido, será considerado prisionero
de guerra. La violación grave de estas normas de Ginebra implicará la
comisión de un crimen de guerra, pero no la comisión de un crimen de
lesa humanidad.
x.ter) En el caso de los conflictos armados no internacionales o
internos (CANI), el estudio del CICR sobre el derecho internacional
consuetudinario, teniendo en consideración el artículo 13 del protocolo
1977 adicional II a los Convenios de Ginebra, sobre conflictos armados
no internacionales o internos, afirma: «La norma de que los civiles no
están protegidos contra los ataques si toman directamente parte en las
hostilidades se incluye en muchos manuales militares que son aplicables
o se han aplicado en conflictos armados no internacionales» (Henckaerts
& Doswald-Beck, 2007, p. 24). Según este mismo estudio, la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos, en el caso la Tablada (Argentina),
sostuvo que «se convierten [tales civiles] en objetivos militares legítimos,
11
Sala de apelaciones, Arret Blaski, affaire IT-95-14-A, 29 de julio de 2004. Texto
disponible en el portal electrónico del TPIY (texto original en francés, traducción del
autor).
193
pero solo mientras participen activamente en los combates» (Henckaerts

& Doswald-Beck, 2007, p. 24)12.
2.2.3. La noción relativa a las expresiones, de una parte, la política de un

Estado o, de otra parte, la política de una organización opositora
y/o rebelde al Estado
xi) En el artículo 7.2.a, se establece que «[p]or “ataque contra una población
civil” se entenderá una línea de conducta que implique la comisión
múltiple de actos mencionados en el párrafo 1 contra una población civil,
de conformidad con la política de un Estado o de una organización de
cometer ese ataque o para promover esa política». Nótese que este artículo
establece que se trata de actos perpetrados «de conformidad con la política
de un Estado o de una organización», no estableciendo que la referida
organización debe ser parte del Estado o que actúe con su aquiescencia,
apoyo o tolerancia. En consecuencia y de conformidad con la primera regla
general de interpretación de los tratados —se debe respetar «al sentido
corriente que haya de atribuirse a los términos del tratado» (convención
de Viena sobre el derecho de los tratados, artículo 31.1)—, nos parece
que el sentido del texto es claro: se trata de la política de un Estado o de la
12
Los autores reconocen que el enunciado anterior «parece crear una ambivalencia
entre los grupos armados de oposición y las fuerzas armadas gubernamentales […]. La
aplicación de esta norma implicaría que un ataque a los miembros de grupos armados
de oposición solo sería lícito «si participan directamente en las hostilidades y mientras
dure tal participación», mientras que un ataque a los miembros de las fuerzas armadas
gubernamentales sería lícito en cualquier momento» (Henckaerts & Doswald-Beck, 2007,
p. 24). Sin embargo, leemos en el texto original en inglés lo siguiente: «Such imbalance
would not exist if members of armed opposition groups were, due to their membership,
either considered to be continuously taking a direct part in hostilities o not considered to be
civilians» (p. 21 del texto original en inglés de 2005). En consecuencia, la ambivalencia
no existe si los miembros de un grupo armado opositor, debido a su calidad de miembros
de él, pueden ser considerados como tomando parte de manera directa y continua
en las hostilidades, o no ser considerados civiles. La calidad de miembros del grupo
armado supone, en nuestra opinión —aunque no lo dice expresamente el texto que
comentamos—, una participación no eventual, sino regular en dicho grupo.
194
política de una organización, la cual puede ser independiente del Estado,

opositora y/o rebelde este13.
xi.bis) En concordancia con lo anterior, en los «Elementos de los crímenes»
se afirma que los crímenes de lesa humanidad pueden atribuirse a la política
de un Estado o de una organización en general. En efecto, se afirma que,
mediante los actos incriminados, se trata «de cumplir o promover la política
de un Estado o de una organización de cometer ese ataque. No es necesario
que los actos constituyan un ataque militar. Se entiende que la “política…
de cometer ese ataque” requiere que el Estado o la organización promueva
o aliente activamente un ataque de esa índole contra una población civil
[nota en el original]». Según esta nota:
La política que tuviera a una población civil como objeto del ataque
se ejecutaría mediante la acción del Estado o [la acción] de la
organización. Esa política, en circunstancias excepcionales, podría
ejecutarse por medio de una omisión deliberada de actuar y que apunte
conscientemente a alentar un ataque de ese tipo. La existencia de una
política de ese tipo no se puede deducir exclusivamente de la falta de
acción del gobierno o la organización»14.
Una organización así puede ser terrorista, nos dice la jurisprudencia

del Tribunal Penal Internacional para la ex-Yugoslavia: «[…] los crímenes
contra la humanidad pueden ser cometidos bajo la responsabilidad de
entidades que ejercen un control de facto sobre un territorio determinado
pero sin el reconocimiento internacional o el estatuto jurídico oficial de un
Estado conforme a derecho, o por un grupo o una organización terrorista»
13
En el mismo sentido, interpreta el profesor Eric David (2009, 1249, numeral 16.6.16).
14
Cfr. documento «Elementos de los crímenes», numeral 3 de la introducción al
comentario del artículo 7 («Crímenes de lesa humanidad»). Siendo esto así, encontramos
una diferencia cuando el mismo documento se refiere a la desaparición forzada, por
cuanto utiliza la expresión «organización política», que no utiliza respecto de todos los
otros tipos del crimen de lesa humanidad. En efecto, leemos al respecto: «Crimen de lesa
humanidad de desaparición forzada de personas: […] la privación de libertad […] haya
sido realizada por un Estado u organización política o con su autorización o apoyo».
195
(Ch.II, Jugement, Dusko Tadic, IT-94-I-T, 7 de mayo de 1997, párr..

654). En el mismo sentido, en el caso del Perú, la Comisión de la Verdad
y Reconciliación concluyó que se habían perpetrado, inter alia, crímenes
de lesa humanidad imputables al Estado —como los casos Barrios Altos
y La Cantuta—, así como crímenes de lesa humanidad imputables a la
organización subversiva y terrorista Sendero Luminoso15.
xi.ter) En conclusión, el responsable de un crimen de lesa humanidad
puede ser un funcionario u órgano de un Estado —o un particular que
actúa con la aquiescencia, apoyo o tolerancia del Estado concernido— o,
alternativamente, un miembro de una organización opositora y/o rebelde
sin ningún vínculo de dependencia o de complicidad con el Estado
concernido. De esta manera, el crimen de lesa humanidad no es el hecho
fortuito u ocasional —es decir, aislado— que perpetra un funcionario
estatal o un particular miembro de un grupo determinado, sino que está
vinculado a la política de un Estado o a la política de una organización,
respectivamente; política que la entidad concernida se propone llevar al
15
Veamos a continuación lo que afirmó la Comisión de la Verdad y Reconciliación, en
sus «Conclusiones generales» del Informe final (tomo VIII), respecto de la comisión de
crímenes de lesa humanidad por Sendero Luminoso o por el Estado. Respecto de Sendero
Luminoso: «28. La CVR señala que, por la generalidad y sistematicidad (sic) de estas
prácticas, miembros del PCP-SL, y en especial su dirección nacional y su denominada
jefatura, tienen directa responsabilidad en la comisión de crímenes de lesa humanidad
en el marco de ataques armados contra la población civil, cometidos a gran escala o
bien como parte de una estrategia general o planes específicos. Del mismo modo, estas
conductas constituyen, a juicio de la CVR, graves infracciones a los Convenios de
Ginebra, cuyo respeto era obligatorio para todos los participantes en las hostilidades». Y
respecto del Estado: «55. La CVR afirma que en ciertos lugares y momentos del conflicto
la actuación de miembros de las Fuerzas Armas no solo involucró algunos excesos
individuales de oficiales o personal de tropa, sino también prácticas generalizadas y/o
sistemáticas de violaciones de los derechos humanos, que constituyen crímenes de lesa
humanidad así como transgresiones de normas del Derecho Internacional Humanitario».
Las conclusiones precitadas se fundamentan en la sección cuarta, titulada «Los crímenes
y violaciones de los derechos humanos», la cual se desarrolla en el tomo VI del Informe
final.
196
cabo mediante la realización del acto incriminado, el cual forma parte de

un ataque generalizado o sistemático16.
xi.quater) La Comisión de Derecho Internacional finalmente ha sido en
nuestra opinión el ente promotor de la concepción en virtud de la cual los
actos incriminados pueden estar en relación con la política de un Estado
o de una organización. En efecto, dejando de lado la posición tradicional
según la cual solo el Estado puede ser responsable por la comisión de
crímenes internacionales —incluidos los crímenes de lesa humanidad—
que había primado en su primer proyecto de código de crímenes contra
la paz y la seguridad de la humanidad de 1954, adoptó en su segundo
proyecto, concluido el año 1996, una nueva posición. Así, el artículo 18
de este nuevo proyecto de código de crímenes contra la paz y la seguridad
de la humanidad se lee como sigue:
Artículo 18. Crímenes contra la humanidad.
Se entiende por crimen contra la humanidad el hecho de cometer, de
una manera sistemática o en gran escala y por la instigación o bajo la
dirección de un gobierno, de una organización o de un grupo, uno de
los actos que se enumeran a continuación […] (ONU, 1996, p. 49.
Traducción del autor).
La Comisión de Derecho Internacional también había antes afirmado

que los individuos «poseyendo un poder de hecho u organizados en bandas
o grupos armados, pueden cometer ellos también este tipo de violaciones
sistemáticas o masivas» (Bettati, 2000, p. 302).
xi.quinquis) Nótese que el artículo 7 no incluye expresamente como
elemento del tipo penal que la organización ejerza un determinado control
16
El Tribunal Penal Internacional para la ex-Yugoslavia afirma, en el caso Nikolic: «[b]ien
que no sea necesario que ellos [los actos incriminados] se vinculen a un política establecida
a la escala de un Estado, en el sentido tradicional del término, [tales actos] no pueden
ser la obra de únicamente individuos aislados» (Ch.I, examen de l’acte d’accusation
conformément à l’article 61 du Règlement de procédure et de preuve, Dragan Nikolic,
IT-94-2-R61, 20 de octubre de 1995, §21; traducido al español por el autor).
197
territorial, como sí lo requiere, por ejemplo, la aplicación del protocolo

II adicional a los convenios de Ginebra17. En consecuencia, al no ser
elemento del tipo penal, no se requiere que este extremo sea objeto de
probanza en el desarrollo de un proceso relativo a la comisión de crímenes
contra la humanidad.
xi.sextis) Debe recordarse que el hecho de que el agente puede ser un
funcionario o un particular no vinculado al Estado fue expresamente
establecido desde 1948 por la convención sobre genocidio en su artículo
IV: «serán castigadas [las personas responsables] ya se trate de gobernantes,
funcionarios o particulares».
xi.septis) Finalmente, la Corte Penal Internacional ha decidido, previa
denuncia de la fiscalía, iniciar proceso penal contra dirigentes de grupos
armados no estatales independientes y opuestos al gobierno de sus
respectivos países. Es la situación que se ha presentado en Uganda18 y
República Democrática de Congo19, respectivamente.
17
Cfr. artículo 1 del protocolo II (1977), adicional a los convenios de Ginebra de 1949.
18
Véase el mandato de detención, de fecha 25 de setiembre de 2005, dictado por la
Corte Penal Internacional contra el presunto presidente de la Armada de Resistencia del
Señor (ARS), Joseph Kony (texto disponible en el portal electrónico de la Corte Penal
Internacional).
19
Véase el mandato de detención, de fecha 2 de julio de 2007, dictado por la Corte Penal
Internacional contra el presunto comandante de las Fuerzas de Resistencia de Ituri (en la
República Democrática de Congo), Germain Katanga. Este caso ha concluido, habiendo
sido condenado el acusado mencionado (textos disponibles en el portar electrónico de
la Corte Penal Internacional).
198
Sección 2. El «crimen de lesa humanidad»

y el juicio de Nuremberg (1945-1946)
1. El Tribunal de Nuremberg (1945-1946) y su competencia

xii) El crimen de lesa humanidad —hasta antes del Estatuto de Roma
denominado en castellano «crimen contra la humanidad»— tiene su
origen histórico en lo que se conoce como el «derecho de Nuremberg».
Bajo esta denominación, se comprende, de una parte, las normas jurídicas
que crearon el Tribunal Internacional de Nuremberg (1945-1946) y fijaron
su competencia, así como la sentencia pronunciada contra los nazis y sus
colaboradores, los más altos responsables en ambos casos, al término de la
Segunda Guerra Mundial en la ciudad de Nuremberg (Alemania). Como
es sabido, el juicio de Nuremberg y el derecho de Nuremberg en general,
al establecer en derecho internacional, por vez primera, la responsabilidad
penal individual sin excepción alguna, incluso de los más altos responsables
de ciertos crímenes internacionales, constituye el hito fundador del derecho
penal internacional.
xiii) El texto fundador del derecho de Nuremberg es el tratado conocido
como el «acuerdo de Londres», del 8 de agosto de 1945, celebrado entre
Estado Unidos, Inglaterra, Francia y la entonces existente Unión Soviética;
ulteriormente, adhirieron al tratado a otros Estados miembros de la ONU,
cuya carta fundacional entraría en vigor ese mismo año, pero algunos
meses después. El acuerdo de Londres creó el Tribunal Internacional
de Nuremberg, cuyo estatuto, donde se define su composición y
competencias, forma parte del tratado en calidad de anexo20.
20
Véase el texto del acuerdo de Londres y de su anexo, el Estatuto del Tribunal de
Nuremberg, versión en ingles, en Burneo, 2007, pp. 51-53 y 57-63. Respecto del Estatuto
del Tribunal de Nuremberg, véase el texto en inglés y una traducción al castellano en:
Blasi, Reyes & Del Rosario, 2008, pp. 613-628. También puede verse el texto del acuerdo
y del estatuto del Tribunal Internacional de Nuremberg en: <http://avalon.law.yale.edu/
imt/imtconst.asp#art1> (consultado el 21 de enero de 2015).
199
1.1. Competencia ratione personae

xiv) El Tribunal Internacional de Nuremberg tenía, respecto de los
justiciables, una competencia doblemente limitada. En primer lugar, era
competente únicamente respecto de los nazis y de sus colaboradores del
eje europeo; no era competente, por tanto, respecto de los individuos
pertenecientes entonces al Imperio japonés. En segundo lugar, los
justiciables ante el tribunal debían ser únicamente quienes hubieran tenido
las más altas responsabilidades en los crímenes imputables al Estado nazi.
Los justiciables de menor jerarquía debían ser juzgados por los tribunales
militares de los vencedores y/o la justicia nacional de los Estados donde
hubieran cometido sus crímenes. Es importante destacar que, recompuesto
el Estado alemán en los años cincuenta, la justicia alemana también juzgó
a ciertos responsables de crímenes perpetrados durante el régimen nazi
(1933-1945).
1.2. Competencia ratione materiae

xv) En cuanto a su competencia material, el tribunal debía juzgar tres tipos
de crímenes; a saber, los crímenes denominados contra la paz (guerra de
agresión), crímenes de guerra y crímenes de lesa humanidad (o contra la
humanidad). También era competente para juzgar la conspiración que
tuviera como finalidad cometer los crímenes anteriores. Nótese que no
figura el crimen de genocidio, toda vez que en la época no existía como
tipo penal, por lo que se subsumió en los crímenes de lesa humanidad21.
xvi) Así, fueron juzgados, por el Tribunal Internacional de Nuremberg,
veintidós de los denominados «grandes criminales de guerra»: doce de
ellos fueron condenados a muerte (siendo ejecutados efectivamente diez
21
Véase, al respecto, en el capítulo precedente sobre genocidio, la sección correspondiente
a la convención sobre genocidio adoptada por las Naciones Unidas en 1948.
200
de ellos22 hacia mediados de noviembre de 1946), ocho fueron condenados

a penas de cárcel (temporal o a perpetuidad); y dos de los procesados fueron
liberados al no encontrárseles responsabilidad penal. El tribunal no juzgó
a dos acusados originalmente también por el Ministerio Público toda vez
que uno de ellos se suicidó y, en el otro caso, el proceso fue sobreseído
por razones humanitarias.
1.3. Problemática e importancia jurídica para el derecho

internacional y el derecho interno de los Estados
xvii) En relación a la norma jurídica sobre los crímenes de lesa humanidad,
la objeción formulada por los abogados de la defensa —designados por
los acusados— fue que no era conforme a derecho toda vez que no existía,
afirmaban, una norma jurídica internacional previa a los hechos: se
violaba, en consecuencia, el principio de legalidad nullum crimen sine lege.
También se objetó la legalidad misma del Tribunal Internacional puesto
que había sido creado por los vencedores recién al término de la Segunda
Guerra Mundial para juzgar a los vencidos. Estos dos temas, así como
los relativos a la trascendencia de esta nueva noción jurídica en derecho
internacional y para el derecho interno de los Estados —la comunidad
internacional sancionará en adelante determinados hechos perpetrados
por un Estado contra sus nacionales en su propio territorio—, los veremos
luego de presentar y analizar el artículo correspondiente a los crímenes de
lesa humanidad en el derecho de Nuremberg.
22
De los dos condenados a muerte que no fueron ejecutados, uno de ellos, Hermann
Goerin, se suicidó la noche anterior, mientras que Martin Bormann nunca fue
encontrado. La parte de la sentencia relativa a las penas se encuentra en Tribunal de
Nuremberg, 1947, t. XXII, pp. 632 a 635.
201
2. Análisis del artículo 6c del estatuto de Nuremberg

en su versión original y modificada
2.1. Las dos versiones del artículo 6c
xviii) El crimen de lesa humanidad se encuentra tipificado en el artículo
6c. El análisis de este artículo tiene una particular complejidad toda vez
que existen dos versiones: la original y una segunda producto de una
controvertida modificación efectuada mediante un tratado conocido
como el «Protocolo de Berlín», celebrado el 6 de octubre de 1945, pocas
semanas después del acuerdo de Londres antes mencionado.
2.1.1. Versión original del artículo 6c

xix) En su versión original, el artículo 6c del estatuto anexo al acuerdo de
Londres —del 8 de agosto 1945— se lee como sigue:
Artículo 6
El Tribunal establecido por el Acuerdo [de Londres de 8 de agosto
1945] referido en el artículo primero citado antes, para el juicio
y castigo de los mayores criminales de guerra de los países del Eje
Europeo será competente para juzgar y sancionar las personas que,
actuando en los intereses de los países del Eje Europeo, ya sea como
individuos o como miembros de organizaciones, cometieron algunos
de los siguientes crímenes.
Los siguientes actos, o cualquiera de ellos, son crímenes comprendidos
en la jurisdicción del Tribunal por los que habrá responsabilidad
individual:
(a) Crímenes contra la paz […].
(b) Crímenes de guerra […].
(c) Crímenes contra la humanidad: es decir el asesinato, el extermino,
el sometimiento a esclavitud, la deportación, y otros actos inhumanos
cometidos contra cualquier población civil, antes o durante la guerra;
o bien las persecuciones basadas en motivos políticos, raciales o
religiosos, cometidas en ejecución de o en conexión con cualquier
202
crimen de la competencia del Tribunal Internacional, que estas

persecuciones hayan constituido o no una violación del derecho
interno del país donde ellas han sido perpetradas.
Líderes, organizadores, instigadores o cómplices que han tomado parte
en la elaboración o ejecución de un plan común o conspiración para
cometer cualquiera de los crímenes mencionados son responsables
por todos los actos realizados por cualquier persona en ejecución de
dicho plan23.
xix.bis) A continuación, pasaremos a hacer un análisis del texto original.

El artículo 6c transcrito supra está divido gramaticalmente en dos partes;
el signo de puntuación «punto y coma» es el mecanismo que opera tal
división.
a) La primera parte (antes del punto y coma) hace una lista de actos
que:
• Se refiere a toda población civil; por tanto, incluye tanto a los
ciudadanos del Estado alemán, como a los extranjeros.
• Pueden cometerse tanto en tiempo de paz (es decir, antes de la
guerra), como durante la guerra.
• Tales actos son delitos autónomos y no se requiere que estén en
conexión con otros crímenes.
La trascendencia de lo dispuesto en esta primera parte es enorme. En
efecto, al incriminar en derecho internacional determinados actos
perpetrados por el Estado en tiempos de paz contra sus ciudadanos
—en el ámbito penal, en sentido estricto, convierte en justiciables
a los gobernantes, altos funcionarios y ejecutores de órdenes—,
23
El texto original del artículo 6c no se encuentra transcrito en la publicación oficial del
juicio de Nuremberg efectuada por la secretaría del mismo Tribunal de Nuremberg el
año 1947. Se transcribió únicamente la versión modificada por el protocolo de Berlín.
El autor ha extraído la versión original de la colección publicada en la época (1950) por
el profesor Manley O. Hudson, del Harvard Law School (1950, pp. 639-640; traducido
por el autor del texto original en francés, notas omitidas).
203
se derrumbaba el sacrosanto principio del dominio reservado, de la

jurisdicción exclusiva, de la inmunidad e impunidad internacionales
de ciertos órganos estatales, así como la noción de soberanía absoluta
del Estado sobre los asuntos que suceden sobre su territorio y que
atañen a sus nacionales. A partir de Nuremberg, entonces, lo que
puede hacer un Estado en su territorio contra sus nacionales incumbe
a la comunidad internacional al extremo de que esta puede sancionar
penalmente a los más altos responsables de eventuales atrocidades.
En un época en que todavía no existía la Declaración Universal de
Derechos Humanos (1948) y en que la misma carta de la ONU con
sus breves referencias a los derechos humanos no estaba aún en vigor,
el derecho de Nuremberg introducía una revolución en el mundo
del derecho y en la noción misma del Estado vigente en el derecho
constitucional e internacional. El ciudadano de un Estado deviene
—escribirá dos décadas después el filósofo italiano Norberto Bobbio
a propósito de los derechos humanos— ciudadano del mundo, de
una ciudad que no tiene fronteras. Si se derrumba un viejo y secular
principio es porque ha emergido uno nuevo, según el cual el ser
humano —y consiguientemente los pueblos—, sin distinción alguna,
es sujeto de derechos en derecho internacional y tiene derechos
iguales en todo tiempo y lugar. El Estado, dejando de ser un fin en sí
mismo, tiene más bien una finalidad que lo reordena —la protección
y promoción de la persona humana— y, así reformulado, integra la
comunidad internacional de Estados. El corolario del individuo sujeto
de derechos es que deviene igualmente en sujeto de obligaciones (en
este caso de carácter penal) en el ámbito internacional.
b) La segunda parte del artículo 6c original del derecho de Nuremberg
se refiere exclusivamente a las persecuciones y establece una
condicionalidad: para que una persecución pueda ser considerada
crimen de lesa humanidad, debe estar en conexión con/o realizarse
en ejecución de uno de los crímenes mencionados en el artículo
6. De ese modo, la persecución no es un delito de lesa humanidad
204
autónomo, sino subordinado a que se demuestre la «conexión

con» o la «ejecución de». En términos generales, será difícil que
se perpetre en tiempo de paz, toda vez que deberá estar vinculado
sea a una guerra de agresión (crimen contra la paz) o a crímenes
de guerra. En la época, los crímenes de guerra se perpetraban
únicamente en el curso de un conflicto armado de carácter
internacional. De acuerdo con esta formulación, la soberanía
clásica del Estado no sería afectada sino excepcionalmente, por
cuanto la comunidad internacional no podría intervenir en los
asuntos internos de un Estado a menos que se demostrara que las
atrocidades están relacionadas con una guerra de agresión o con
crímenes de guerra.
2.1.2. Versión modificada del artículo 6c

xx) La versión modificada del artículo 6c se estableció mediante el
protocolo de Berlín, celebrado el 6 de octubre de 1945 por los mismos
cuatro Estados que elaboraron el acuerdo de Londres. Tiene como único
asunto la modificación del artículo 6c original sobre crímenes contra la
humanidad establecido en el Estatuto anexo al acuerdo mencionado. Se
justifica la modificación, dice el mismo protocolo, en el hecho de que,
siendo la versión en francés y en inglés idénticas en su contenido, ambas
discrepan del texto en ruso. Ante esta situación, los cuatro Estados deciden
que el texto correcto es la versión en ruso. La discrepancia radica en el
signo de puntuación «punto y coma» existente en las versiones francesa e
inglesa, respectivamente, más no en la rusa: en esta solo hay una «coma».
El protocolo entonces declara que, siendo únicamente correcta la versión
en ruso, en adelante, en la versión en inglés, deberá suprimirse el «punto y
coma» y en su lugar deberá ponerse una «coma». Declara también que en
adelante habrá una versión corregida de la versión en francés. Esta versión
corregida del texto en francés es la que se ha divulgado generalmente desde
entonces a nivel mundial y será la que adoptará en última instancia el
Tribunal Internacional de Nuremberg.
205
xxi) ¿Cuál es la finalidad de imponer la versión en ruso? La finalidad

del protocolo de Berlín es modificar los alcances del crimen contra la
humanidad previsto en el texto original de la Carta del Tribunal de
Nuremberg. Se trata de restablecer en tiempo de paz, como regla general,
el dominio reservado del Estado sobre sus ciudadanos. A este efecto, se
manipula el texto original de manera que la primera parte del artículo
6c original deje de ser un delito autónomo y se convierta, como las
persecuciones previstas en la segunda parte, en un delito subordinado,
condicionado a que se demuestre que se ha perpetrado en «ejecución de»
o en «conexión con». De esta manera, los crímenes de lesa humanidad,
tanto los comprendidos en la primera parte como en la segunda, por lo
general no afectarán la soberanía clásica de los Estados. En otras palabras,
según el protocolo de Berlín, la comunidad internacional, frente a las
atrocidades que se cometan al interior de un Estado, solo podrá intervenir
si dichas atrocidades tienen relación con una guerra de agresión (crimen
contra la paz) o con crímenes de guerra que se perpetran solo durante
una guerra internacional.
xxii) Leamos ahora con atención el artículo 6c modificado por el protocolo
de Berlín según la versión en francés que figura ahí mismo:
c) Los crímenes contra la humanidad: es decir el asesinato, el
extermino, el sometimiento a esclavitud, la deportación, y otros
actos inhumanos cometidos contra cualquier población civil, antes
o durante la guerra, o bien las persecuciones basadas en motivos
políticos, raciales o religiosos, cuando estos actos o persecuciones,
que ellos hayan constituido o no una violación del derecho interno
del país donde ellos han sido perpetrados, han sido cometidos en
ejecución o en relación con cualquier crimen de la competencia del
Tribunal Internacional24.
24
«Protocol Rectifying Discrepancy in the Charter» (Berlín, 6 de octubre de 1945); texto
disponible en: <http://avalon.law.yale.edu/imt/imtprot.asp> (consultado el 27 de enero
de 2015; traducción del autor del original en francés).
206
3. El Tribunal de Nuremberg aplicó el protocolo de Berlín

xxiii) Conociendo lo que estaba en juego con la modificación introducida
por el protocolo de Berlín en la noción original del «crimen contra
la humanidad», el Tribunal de Nuremberg decidió aplicar esta nueva
versión del artículo 6c, según se desprende del único y breve párrafo que
el tribunal dedicó a los crímenes contra la humanidad. Este único y breve
párrafo se encuentra formando parte de la sección que consagró más
bien íntegramente a los crímenes de guerra y que denominó «Crímenes
de guerra y Crímenes contra la Humanidad»25. Las razones de este
comportamiento aparentemente extraño del Tribunal de Nuremberg
tienen que ver con los problemas suscitados entre los mismos vencedores
alrededor del tipo penal original, según comentamos supra. Se decía y
con razón que, al modificar la concepción histórica de la soberanía de
los Estados, se daba a beber a los vencidos «una copa envenenada», pero
de la cual, ulteriormente, tendrían que beber también los vencedores.
De otro lado, los problemas no se habían solucionado con el protocolo
de Berlín. De una parte, porque, según algunas interpretaciones, al
examinar el protocolo mencionado, el nuevo texto en su versión en inglés
difería en sus alcances del nuevo texto en su versión en francés26. De otro
lado, persistían las objeciones de los abogados de los acusados, quienes
argumentaban en el sentido que cualesquiera de las dos versiones violaba el
principio de legalidad. Todo ello habría conducido al tribunal a no dedicar
25
Al interior de esta sección «Crímenes de guerra y crímenes contra la humanidad», existe
una subsección intitulada a su vez «(F) La ley relativa a crímenes de guerra y crímenes contra
la humanidad». El párrafo único dedicado a los crímenes contra la humanidad se encuentra
en esta subsección «F». Véase texto de la sentencia en Burneo, 2007, pp. 104-106.
26
Según algunas opiniones, la supresión del «punto y coma» y su reemplazo por una
«coma» en el texto en inglés no cambiaba el sentido original del artículo 6c sobre crímenes
contra la humanidad, lo cual suscitaba la cuestión de la versión que debiera aplicar el
Tribunal Internacional, toda vez que, según el acuerdo de Londres y el mismo protocolo
de Berlín, las versiones en inglés, francés y ruso tenían igual valor. Ver el primer texto
en: <http://avalon.law.yale.edu/imt/imtconst.asp#art1> y el segundo en: <http://avalon.
law.yale.edu/imt/imtprot.asp> (consultados el 27 de enero de 2015).
207
una sección autónoma a los crímenes contra la humanidad, sino que realizó

una amalgama con los crímenes de guerra en la sección mencionada supra.
Los crímenes de guerra ciertamente estaban claramente establecidos en
derecho internacional desde antes de la Segunda Guerra Mundial.
xxiii.bis) La solitaria declaración del Tribunal Internacional sobre los
crímenes contra la humanidad se lee como sigue en su famosa sentencia:
Con respecto a los crímenes contra la humanidad, no hay duda que los
opositores políticos eran asesinados en Alemania antes de la guerra, y
que muchos de ellos fueron mantenidos en campos de concentración en
circunstancias de gran horror y crueldad. La política de terror
fue realizada ciertamente en amplia escala, y en muchos casos fue
organizada anteladamente y sistemática. La política de persecución,
represión, y asesinato de los civiles en Alemania antes de la guerra de
1939, contra los probablemente hostiles al Gobierno, fue realizada lo
más despiadadamente posible. La persecución de los judíos durante el
mismo período ha sido establecida más allá de toda duda. Sin embargo,
para constituir crímenes contra la humanidad, los actos cometidos
antes del inicio de la guerra [1939], deben estar en ejecución de, o en
conexión con, cualquier crimen dentro de la jurisdicción del Tribunal.
En la opinión del Tribunal, aunque muchos de estos crímenes
indignan y fueron horribles, no ha sido probado satisfactoriamente
[por el Ministerio Público] que ellos fueron hechos en ejecución de,
o en conexión con, cualquier otro crimen. El Tribunal por lo tanto
no puede hacer una declaración general en el sentido que los actos
realizados antes de 1939 fueran crímenes contra la humanidad de
acuerdo con la Carta [Estatuto del Tribunal], pero a partir del inicio
de la guerra en 1939 los crímenes de guerra fueron cometidos en una
amplia escala, los cuales eran también crímenes contra la humanidad;
y en lo que concierne a ciertos actos inhumanos imputados [a los
justiciables] en la acusación [del Ministerio Público], y cometidos
después del inicio de la guerra, aunque no constituyeron crímenes de
guerra, todos ellos fueron cometidos en ejecución de, o en conexión
208
con, la guerra de agresión, en consecuencia sí constituyeron crímenes

contra la humanidad27.
xxiii.ter) De este modo, el Tribunal de Nuremberg asume en su sentencia

lo dispuesto en el protocolo de Berlín en el sentido que, para constituir
crímenes contra la humanidad, los actos en cuestión deberán cometerse
«en ejecución de, o en conexión con, cualquier otro crimen».
4. El principio de legalidad y los crímenes de lesa humanidad

en la sentencia de Nuremberg
xxiv) La cuestión del principio de legalidad en el caso de los crímenes de
lesa humanidad no fue abordada de manera expresa en el único párrafo
de la sentencia de Nuremberg que venimos analizando. Lo que nos obliga
a remitirnos a lo afirmado por el tribunal en la misma sentencia, en la
subsección «La ley según la carta [Estatuto del Tribunal]». Afirmó entonces
el tribunal: «La redacción del Estatuto fue el ejercicio de la soberanía del
poder legislativo de los países que sometieron incondicionalmente al Reich
Alemán, y el indudable derecho de estos países a legislar en los territorios
ocupados ha sido reconocido por el mundo civilizado»28.
xxiv.bis) El tribunal se refiere de esta manera al poder constituyente que
ejercieron los vencedores en las circunstancias excepcionales en que, luego
de rendirse sin condiciones, colapsó el año 1945 el Estado nazi en todos
sus niveles. En la medida que se ejerció entonces un poder constituyente,
el estatuto del Tribunal de Nuremberg no era violatorio, sino conforme a
lo dispuesto por el derecho internacional e inclusive conforme al derecho
constitucional de los Estados en la época.
27
Véase «(F) The Law relating to War Crimes and Crimes Against Humanity» (traducción
del autor del original en inglés), disponible en: <http://avalon.law.yale.edu/imt/judlawre.
asp>.
28
Cfr. párrafo sobre «Violations of International Treaties» de la subsección «E. The
Law of the Charter», sentencia del Tribunal de Nuremberg (1947, tomo I, pp. 45 y 46;
traducción del autor del original en inglés).
209
xxiv.ter) De otro lado, argumenta el tribunal —a propósito de la guerra de

agresión, pero que es válido respecto de los crímenes de lesa humanidad—
que lo dispuesto por su estatuto no solo era formalmente acorde con el
derecho internacional y constitucional vigente en la época, sino conforme
al principio de justicia que está sobre la base del principio de legalidad.
En palabras del tribunal, la regla nullum crimen sine lege «es en general
un principio de justicia» y, por ello, en el presente caso, prosigue el
Tribunal, «[a]afirmar que es injusto sancionar aquellos que desafiando
tratados y acuerdos internacionales han atacado los Estados vecinos es
obviamente falso, porque en tales circunstancias el agresor debía saber
que estaba obrando injustamente, y, lejos de ser injusto sancionarlo, sería
un proceder injusto si le otorga impunidad por tales hechos»; es decir,
concluye el Tribunal, «ellos debían haber sabido que estaban actuando
en violación de todo el derecho internacional cuando actuaron en forma
deliberada desarrollaron sus designios de invasión y de agresión» (Tribunal
de Nuremberg, 1947)29.
xxiv.quater) En este orden de ideas, podemos decir con Hernán Folgueiro:
[…] la afirmación de que se afectaron los derechos derivados del
principio de legalidad puede ser controvertida si consideramos que el
asesinato, extermino, esclavitud, deportación, etc., eran considerados
crímenes por las normas penales internas de los Estados en los que
fueron cometidos los hechos y, prácticamente, en la totalidad de las
naciones civilizadas. De este modo, puede afirmarse que la prohibición
29
La doctrina afirma que este principio de justicia que sustenta el de legalidad «no es en
modo alguno violado si se organiza a nivel internacional un sistema represivo aplicable
respecto de acciones u omisiones de las cuales el autor no podía de ninguna manera
ignorar el carácter delictivo, debido que ellas estaban claramente y analíticamente
definidas en tanto crímenes por el derecho interno al cual el justiciable estaba sometido
en el momento de su realización. En otras palabras, para que el principio nullum crimen
sea escrupulosamente observado […] es suficiente de constatar, a este efecto, que el autor
del acto en cuestión estaba sometido, durante el tempus commissi delicti, a normas
jurídicas claras y accesibles —sean internas y/o internacionales— que establecían ante
factum tal definición» (cfr. Condorelli, 2000, p. 246).
210
de tales conductas constituía, incluso antes de iniciada la Segunda

Guerra Mundial, un principio general del derecho. Así mismo, dichas
conductas estaban prohibidas por normas consuetudinarias de derecho
internacional principalmente derivadas del derecho internacional
humanitario (Folgueiro, 2007, p. 135)30.
Sección 3. La posición de la ONU y de la comunidad

internacional sobre los crímenes de lesa humanidad
en el post-Nuremberg
xxv) La posición paradójicamente disminuida que el Tribunal de
Nuremberg otorgó a los crímenes de lesa humanidad en su célebre sentencia
(1946) contra los grandes responsables de crímenes internacionales
perpetrados por los nazis y sus colaboradores, durante la Segunda Guerra
Mundial, no fue retenida en los años siguientes por las Naciones Unidas
y la comunidad internacional en su conjunto. En efecto, como veremos
en esta sección, este crimen que la literatura jurídica en la época resaltaba,
ya que pese a ser el crimen que había ingresado en escena por «la petite
porte» (literalmente: «la pequeña puerta»), fue reconocido prontamente
como uno de los grandes acontecimientos ético-jurídicos a nivel mundial,
muy valorado por su significación y proyección, según escritores, filósofos
y juristas, y por la comunidad internacional (cfr. Boucad, 1992; Truche,
1992, pp. 67-78; Arendt, 1999).
1. La ONU y el juicio de Nuremberg

xxvi) La ONU afirmó la validez del texto original del estatuto de
Nuremberg y, en especial, en lo concerniente al crimen de lesa humanidad.
No convalidó lo establecido en el protocolo de Berlín. La posición
30
Sobre la relación, de una parte, de los «principios generales del derecho reconocidos
por la comunidad internacional» (artículo 15.2 del Pacto Internacional de la ONU de
derechos civiles y políticos) y, de otra parte, el derecho consuetudinario internacional,
véase Simma & Paulus, 2000, pp. 60 y 61.
211
asumida por las Naciones Unidas y la comunidad internacional tuvo

una primera y fundamental concreción con la adopción por consenso
de la convención sobre el crimen de genocidio el año 1948, crimen que
entonces se incluía en la noción de crimen de lesa humanidad31. Este
tratado se aparta diametralmente de lo establecido en el protocolo de
Berlín de 1946. También fue dejado de lado, el protocolo de Berlín, el año
1954, por la Comisión de Derecho Internacional de las Naciones Unidas
al formular el «Primer proyecto de código de crímenes contra la paz y la
seguridad de la humanidad» (1953)32. Igualmente la convención sobre
imprescriptibilidad de 1968 no retiene las limitaciones del mencionado
protocolo. Es de remarcar que la convención precitada declara expresamente
imprescriptibles «[l]os crímenes de lesa humanidad cometidos en tiempo
de guerra como en tiempo de paz», «cualquiera que sea la fecha en que
se hayan cometido» (artículo I). Años más tarde, la jurisprudencia del
Tribunal Penal Internacional para la ex-Yugoslavia reafirmó la posición
asumida públicamente por las Naciones Unidas desde 1948:
140. […] el nexo entre crímenes contra la humanidad y, ya sea,
crímenes contra la paz o crímenes de guerra, requerido por la Carta de
Nuremberg, fue peculiar a la jurisdicción del Tribunal de Nuremberg
[…] no hay una base lógica o jurídica para este requisito y ha sido
abandonado en la subsecuente práctica estatal con respecto a los
crímenes contra la humanidad33.
31
Ver, en el capítulo precedente, la sección relativa a la convención de la ONU de 1948
sobre genocidio.
32
El requisito de cometerse «en ejecución de» o «en conexión con» que encontramos
en el protocolo de Belín de 1945 y en la sentencia del Tribunal de Nuremberg, no fue
incluido en el numeral 10 sobre genocidio y tampoco en el 11 sobre crímenes contra la
humanidad. Véase ONU, 1954.
33
Cfr. TPIY, Prosecutor v. Tadic, IT-94-I-AR72, sentencia sobre cuestiones preliminares
del 2 de octubre de 1995 (traducción no oficial). En el mismo sentido se pronunció,
en apelación, la sala correspondiente del TPI-Y en su sentencia del 15 de julio de 1999
(párr. 251).
212
Estos planteamientos se plasmaron finalmente en el artículo 7 sobre

crímenes de lesa humanidad del Estatuto de Roma (1998). Debemos
destacar también que esta posición, asumida por la ONU desde 1948,
se encuentra reiterada nuevamente en los años previos a la aprobación
del estatuto, en el «Segundo proyecto de código de crímenes contra la
paz y la seguridad de la humanidad» (1996), de la Comisión de Derecho
Internacional de las Naciones Unidas, que inspiró al mencionado
estatuto34. De lo anterior, emerge una conclusión muy clara: el crimen
de genocidio y los crímenes de lesa humanidad son, sin duda alguna, en
derecho internacional, delitos internacionales autónomos; es decir, no
dependen de la existencia de un conflicto armado ni de su conexión o
relación con otros crímenes internacionales como los crímenes de guerra
o el crimen de agresión.
xxvii) Por otro lado, la ONU afirma que los crímenes de lesa humanidad
existen en virtud de normas jurídicas internacionales no convencionales
que obligan a todos los Estados del mundo. El debate sobre el principio de
legalidad trascendió la sentencia de Nuremberg (dictada el 30 de setiembre
- 1 de octubre de 1946), dando lugar, en esos años, a diversas posiciones
atinentes en particular al crimen de lesa humanidad y al crimen de agresión.
En este contexto, la Asamblea General de las Naciones Unidas, tres semanas
después de la ejecución de los condenados a muerte por el Tribunal de
Nuremberg, aprobó por unanimidad, el 11 de diciembre de 1946, dos
resoluciones de gran importancia para el derecho penal internacional y,
en especial, respecto del principio de legalidad. Se trata de las resoluciones
95(I)35 —denominada «Confirmación de los principios de Derecho
34
Ver, en el capítulo precedente, con respecto al estatuto de Roma, la sección sobre el tipo
penal y los trabajos de la Comisión de Derecho Internacional de las Naciones Unidas.
35
En la resolución 95(I), la Asamblea General afirmó: «Toma nota del Acuerdo para el
establecimiento de un Tribunal Militar Internacional encargado del juicio y castigo de
los principales criminales de guerra del Eje europeo, firmado en Londres el 8 de agosto
de 1945, y del Estatuto anexo al mismo, así como del hecho de que principios similares
han sido adoptados en el Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el juicio de
213
Internacional reconocidos por el estatuto del Tribunal de Nuremberg»— y

96(I)36 —denominada «El crimen de genocidio»—, aplicable también a
los crímenes de lesa humanidad en general37. Mediante estas resoluciones,
la Asamblea General de las Naciones Unidas se pronuncia claramente al
aprobarlas por unanimidad en el sentido que el derecho de Nuremberg
forma parte de los principios del derecho internacional y que el crimen
de genocidio constituye un crimen de derecho internacional. De esta
manera, la comunidad internacional reconocía la existencia de normas
jurídicas internacionales que obligaban a todos los Estados al margen de
todo vínculo convencional38.
Es pertinente recordar otras dos resoluciones de la Asamblea General.
En primer lugar, la resolución 177(II), del 21 de noviembre de 1947 —la
Asamblea General encargó a la Comisión de Derecho Internacional la
formulación de los «principios de derecho internacional reconocidos por el
estatuto [de Nuremberg]»—. En segundo lugar, la resolución 180(II), del
los principales criminales de guerra en el Lejano Oriente, promulgados en Tokio el

19 de enero de 1946; Por lo tanto, Confirma los principios de Derecho Internacional
reconocidos por el Estatuto del Tribunal de Nuremberg y las sentencias de dicho Tribunal»
(texto disponible en portal electrónico de la ONU).
36
Véase el texto de la resolución 96(I) en el capítulo anterior sobre el crimen de genocidio,
sección 2.
37
La inclusión del crimen de genocidio como una modalidad del crimen de lesa
humanidad la sostiene hasta la actualidad un sector de la doctrina y encuentra su expresión
en diversos instrumentos internacionales, según el profesor Eric David de la Universidad
Libre de Bruselas. Así, expone el profesor que «el Protocolo de 15 de octubre 1975,
adicional a la Convención europea de extradición de fecha 13 de diciembre 1957 (M.B.
22 nov. 1997), dispone en su artículo 1ro que “no serán considerados como infracciones
políticas” según el art. 3 de la convención, “a. los crímenes contra la humanidad previstos
por la Convención para la prevención y la represión del crimen de genocidio […]”». Y
el mismo profesor concluye: «Esta redacción confirma que los actos de genocidio son
crímenes contra la humanidad» (David, 2009, 1284-1285, numeral 16.6.52).
38
La expresión «al margen de todo vínculo convencional» fue acuñada por la Corte
Internacional de Justicia en su opinión consultiva sobre el crimen de genocidio del
año 1951. Véase supra, en el capítulo III sobre el crimen de genocidio, la sección 3, en
especial el párrafo viii).
214
21 de noviembre de 1947 —a Asamblea General dispuso la preparación

de un proyecto de convención sobre el crimen de genocidio, reafirmó su
resolución 96(I) y sostuvo además lo siguiente: «Declara que el crimen de
genocidio es un crimen internacional que comporta responsabilidades de
orden nacional e internacional para los individuos y para los Estados»39.
2. La posición de la comunidad internacional durante los años

de la Guerra Fría
xxviii) La comunidad internacional, habiendo reconocido tempranamente
luego del juicio de Nuremberg, mediante las resoluciones antes
mencionadas, la existencia de normas jurídicas internacionales no
convencionales de alcance universal y, por tanto, no únicamente
aplicables a los vencidos de la Segunda Guerra Mundial, no ha cesado
de reafirmar esta posición en los años y décadas siguientes, aun en el
contexto mundial de la Guerra Fría40. Así y pese a que no fue creada
la Corte Penal Internacional, se aprobaron importantes resoluciones y
tratados internacionales reafirmando la existencia de normas jurídicas
consuetudinarias sobre los crímenes internacionales con un alcance
universal. Además de los tratados sobre imprescriptibilidad (1968) y el
crimen de apartheid (1973), que comentaremos luego, deben mencionarse,
por su importancia para el derecho penal internacional, las siguientes
resoluciones de la ONU:
a) La resolución 3074 (XXVIII), aprobada por la Asamblea General
e la ONU el 3 de diciembre de 1973, en la que se declara: «[L]os
crímenes de guerra y los crímenes de lesa humanidad, dondequiera
39
Traducción del autor. Texto de la resolución 180(II), del 21 de noviembre de 1947,
denominada «Proyecto de convención sobre el genocidio» (ONU, 1947, pp. 129-130).
40
Así, al recibir el texto sobre los principios de Nuremberg, elaborado por la Comisión de
Derecho Internacional, la Asamblea General de la ONU se manifestó en el sentido que, ya en
1946, «ella ha unánimemente confirmado los principios de derecho internacional reconocidos
por el estatuto del tribunal Nuremberg y por la sentencia de este tribunal». Cfr. resolución
488(V), del 12 de diciembre de 1950, en David, 2009, p. 1307, numeral 16.6.76.
215
y cualquiera que sea la fecha en que se hayan cometido, serán objeto

de una investigación, y las personas contra las que existen pruebas
de culpabilidad en la comisión de tales crímenes serán buscadas,
detenidas, enjuiciadas y, en caso de ser declaradas culpables,
castigadas» (parte resolutiva, numeral 1)41.
b) Los estatutos de los tribunales penales internacionales para la ex-
Yugoslavia y Ruanda, respectivamente, la jurisprudencia de ambos
TPI, adoptados por el Consejo de Seguridad de las Naciones
Unidas, sobre la base del reconocimiento de normas jurídicas
internacionales consuetudinarias, de manera que no existiera
colisión entre dichos estatutos y el principio de legalidad nullum
crimen sine lege42.
xxix) La comunidad internacional afirma la existencia, según el derecho
consuetudinario, del crimen de lesa humanidad al aprobar la convención
sobre imprescriptibilidad (1968). No solo adoptó resoluciones como las
antes reseñadas, sino también dos tratados —sobre imprescriptibilidad
(1968) y el crimen de apartheid (1973)— en los que reconoció la
existencia de una norma jurídica internacional no convencional relativa
a los crímenes de lesa humanidad. La importancia de estos tratados
radica además en el hecho que ellos fueron adoptados gracias a la activa
participación de los países conocidos entonces como del tercer mundo.
El primero de los tratados mencionados, cuya denominación completa
es «Convención sobre la imprescriptibilidad de los crímenes de guerra y
de los crímenes de lesa humanidad»43, fue adoptado en 1968 y entró en
vigor al año siguiente —el Perú se convirtió en Estado parte recién en
41
Véase el texto de la resolución 3084 (XXVIII) en Burneo, 2007, pp. 138-139.
42
Véase infra el subtítulo 3 en este mismo capítulo.
43
La convención sobre la imprescriptibilidad de los crímenes de guerra y de los crímenes
de lesa humanidad fue aprobada por la Asamblea General de las ONU mediante
resolución 2391 (XXIII), del 26 de noviembre de 1968 y entró en vigor el 11 de
noviembre de 1970, de conformidad con su artículo VIII.
216
2003 (resolución legislativa 27998, del fecha 12 de junio de 2003)—.

Este tratado es, juntamente con el de genocidio, de máxima importancia
para la consolidación jurídica no solo de los crímenes de lesa humanidad,
sino del derecho penal internacional en general, como cuerpo normativo
del derecho internacional contemporáneo y, por tanto, de aplicación
universal. A continuación, reseñaremos cuatro aspectos:
a) El tratado sobre la imprescriptibilidad es producto de la decisiva
intervención de los países del tercer mundo, los cuales impusieron
sus puntos de vista a los países del entonces bloque occidental, cuyos
integrantes, disconformes entonces con algunos de los extremos
aprobados, se rehusaron ulteriormente a ratificarlo; en este sentido,
marca el compromiso de los países menos desarrollados («tercermun-
distas») con el derecho penal internacional de alcance universal44.
b) Reafirmó la existencia jurídica, inter alia, del crimen de lesa
humanidad en virtud de normas jurídicas consuetudinarias
preexistentes al tratado, en una época en la que no existía ninguna
norma convencional vigente sobre los crímenes de lesa humanidad;
44
Los estados árabes lograron, al mismo tiempo que reconocían la validez de la noción
sobre lesa humanidad aplicada en Nuremberg, ampliar su contenido a fin de incluir
expresamente la ocupación y expulsión que afectaba a Palestina. A su vez, los otros
estados africanos lograron ampliar el contenido de la noción de Nuremberg e incluyeron
expresamente como crimen de lesa humanidad la política de apartheid que practicaba
el régimen racista de la minoría blanca entonces gobernante en África del Sur. Veamos
a continuación el artículo I de la convención: «Artículo I. Los crímenes siguientes son
imprescriptibles, cualquiera que sea la fecha en que se hayan cometido: Los crímenes
de guerra […]; Los crímenes de lesa humanidad cometidos tanto en tiempo de guerra
como en tiempo de paz, según la definición dada en el Estatuto del Tribunal Militar
Internacional de Nuremberg, de 8 de agosto de 1985, y confirmada por las resoluciones
de la Asamblea General de las Naciones Unidas 3 (I) de 13 de febrero de 1946 y 95 (I)
de 11 de diciembre de 1946, así como la expulsión por ataque armado u ocupación y los
actos inhumanos debidos a la política de apartheid y el delito de genocidio definido en la
Convención de 1948 para la Prevención y la sanción del Delito de genocidio aun si esos
actos no constituyen una violación del derecho interno del país donde fueron cometidos».
Ver, al respecto, el texto del artículo I, literal b, del tratado sobre imprescriptibilidad.
217
así, estos crímenes, el genocidio y los crímenes de guerra, se

declaran imprescriptibles «cualquiera sea la fecha en que se hubieran
cometido».
c) Se reafirmó, durante su elaboración, el consenso de la comunidad
internacional sobre la noción de lesa humanidad contenida en las
normas aplicadas en el juicio de Nuremberg; como es sabido, la
discrepancia surgió respecto de los nuevos contenidos incluidos en
el tratado gracias a la decisión de los países del tercer mundo45.
d) Instituye la responsabilidad penal imprescriptible de todo individuo,
sin importar su nacionalidad, sea gobernante o particular, que fuera
responsable o cómplice de los crímenes materia del tratado46.
xxix.bis) Los crímenes de lesa humanidad se reafirman mediante la
Convención de las Naciones Unidas sobre el crimen de apartheid (1973).
La convención internacional sobre la represión y el castigo del crimen
de apartheid47, del cual el Perú es parte —según aprobación efectuada
mediante el decreto ley 22280, del 5 de setiembre de 1978—, establece,
en su artículo 1.1, que «el apartheid es un crimen de lesa humanidad»,
45
Sobre las discrepancias relativas al contenido ampliado de la noción crimen de lesa
humanidad durante la elaboración de la convención sobre imprescriptibiilidad, véase el
documento de la ONU A/C.3/L.1503, del 7 de diciembre de 1967, «Rapport du Groupe
de travail mixte des Troisième et Sixième Commissions chargé du projet de convention
sur l’imprescriptibilité des crimes de guerre et des crimes contre l’humanité» (ONU,
1970).
46
Sobre la responsabilidad penal individual, la convención sobre imprescriptibilidad
establece: «Artículo II. Si se cometiere alguno de los crímenes mencionados en el artículo
I, las disposiciones de la presente Convención se aplicarán a los representantes de la
autoridad del Estado y a los particulares que participen como autores o cómplices o que
inciten directamente a la perpetración de alguno de esos crímenes, o que conspiren para
cometerlos, cualquiera que sea su grado de desarrollo, así como a los representantes de
la autoridad del Estado que toleren su perpetración».
47
La convención internacional sobre la represión y el castigo del crimen de apartheid
fue adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas mediante resolución
3068(XXVIII), del 30 de noviembre de 1973, y entró en vigor el 18 de julio de 1976,
de conformidad con su artículo XV.
218
siendo los actos incriminados una violación de «los principios del derecho
internacional, en particular los propósitos y principios de la Carta de las
Naciones Unidas», así como «una amenaza seria para la paz y la seguridad
internacionales». La calificación del apartheid como crimen de lesa
humanidad, se recuerda en el preámbulo (sexto párrafo), es «conforme a
la Convención sobre la imprescriptibilidad de los crímenes de guerra y
de los crímenes de lesa humanidad, [según la cual] los actos inhumanos
debidos a la política de apartheid están calificados de crímenes de lesa
humanidad». Asimismo, el tratado establece, inter alia, la responsabilidad
de todo individuo, sin distinción de nacionalidad, que cometa dicho
crimen (artículo III); la obligación del Estado, en cuyo territorio se cometa,
de sancionar a los responsables; y la potestad de todo Estado parte para
ejercer la jurisdicción universal.
3. La ONU crea los TPI para la ex-Yugoslavia y para Ruanda:

antecedentes de la Corte Penal Internacional
xxx) Al fin del siglo XX, la comunidad internacional reitera el carácter
consuetudinario del crimen de lesa humanidad al crear los TPI para la ex-
Yugoslavia y para Ruanda. Concluida la Guerra Fría en 1992, el Consejo
de Seguridad de las Naciones Unidas, mediante resolución 827 (aprobada
el 25 de mayo de 1993), creó el Tribunal Penal Internacional para la
ex-Yugoslavia con el mandato de juzgar, según su estatuto, el crimen de
genocidio (artículo 4), así como los crímenes de lesa humanidad (artículo
5). Esta posición fue reiterada al año siguiente por el mismo Consejo
de Seguridad: mediante resolución 955 (adoptada el 8 de noviembre
de 1994), creó el Tribunal Penal Internacional para Ruanda e incluyó
asimismo , como parte de su competencia, el juzgar la comisión del
crimen de genocidio (artículo 2), así como los crímenes de lesa humanidad
(artículo 3). La creación de ambos tribunales penales internacionales se
fundamenta en el informe del secretario general de las Naciones Unidas
—documento S/25704, del 3 de mayo de 1993—, el cual afirma que
el genocidio, juntamente con los crímenes de guerra y el crimen de lesa
219
humanidad, «forman parte del derecho consuetudinario»; de modo que,

al sancionar a los presuntos responsables de tales crímenes, se respeta
siempre el principio de legalidad (nullum crimen sine lege)48.
xxxi) En síntesis, la comunidad internacional, desde el año 1946 en
que se expidió la sentencia de Nuremberg, ha declarado consistente y
reiteradamente, en el marco de las Naciones Unidas, la existencia de
normas jurídicas internacionales consuetudinarias de alcance universal,
respecto de los crímenes sancionados por el estatuto del Tribunal de
Nuremberg. Nos encontramos desde entonces, más allá del debate que tuvo
lugar durante el proceso mismo y que se refleja en la sentencia expedida
por dicho tribunal, ante crímenes internacionales reconocidos por la
comunidad internacional, toda vez que son sancionados por principios
generales de derecho internacional, por normas jurídicas consuetudinarias
e incluso por normas de jus cogens que están sobre la base del orden público
internacional contemporáneo. De otro lado, según analizamos supra, el
crimen de genocidio y los crímenes de lesa humanidad son, en el derecho
internacional vigente, delitos internacionales autónomos; es decir, no
dependen de la existencia de un conflicto armado ni de su conexión o
relación con otros crímenes internacionales como los crímenes de guerra o
el crimen de agresión. En el mismo sentido, encontraremos jurisprudencia
emitida ulteriormente por las cortes de derechos humanos en el marco
de la comunidad europea y de la Organización de Estados Americanos, e
48
En el capítulo precedente sobre el crimen de genocidio, hemos presentado también el
informe precitado: documento ONU S/25704, del 3 de mayo de 1993, en el cual afirma
el secretario general de las Naciones Unidas: «34. De la opinión del Secretario General,
la aplicación del principio nullum crimen sine lege exige que el Tribunal Internacional
aplique las normas del derecho internacional humanitario que sin duda alguna
forman parte del derecho consuetudinario […] 35. La parte del derecho internacional
humanitario convencional que se ha vuelto sin duda alguna parte del derecho internacional
consuetudinario es el derecho aplicable a los conflictos armados objeto de los instrumentos
siguientes: […] la Convención para la prevención y la represión del crimen de genocidio
(1948) y el Estatuto del Tribunal militar internacional [de Nuremberg] del 8 de agosto de
1945» (texto disponible en el portal electrónico de la ONU).
220
incluso en derecho penal comparado, especialmente luego de la aprobación

del Estatuto de Roma (1998).
Sección 4. Jurisprudencia de derecho comparado sobre

los crímenes de lesa humanidad
1. El resurgimiento del derecho penal internacional
en la post-Guerra Fría
1.1. Una jurisprudencia reciente en su género
xxxii) La jurisprudencia de derecho comparado, emitida por la
justicia nacional de los Estados, relativa a la sanción penal de crímenes
internacionales, salvo los casos relativos a los crímenes de los vencidos de
la Segunda Guerra Mundial (1939-1945) y algún caso ulterior de sanción
por crímenes de guerra, es nueva y reciente. Silencio tanto más elocuente
y aparentemente inexplicable si se recuerda que, lamentablemente, fueron
muchos los casos de crímenes internacionales perpetrados durante la
segunda mitad del siglo XX por dictaduras militares, por regímenes
autoritarios en general e incluso por regímenes democráticos, o en el
contexto de conflictos armados internos. Algo semejante ocurrió con la
jurisprudencia internacional, que enmudeció durante medio siglo, luego
de los procesos realizados por los tribunales de Nuremberg (1945-1946)
y Tokio (1946-1948) hasta la creación de los TPI para la ex-Yugoslavia y
Ruanda en la última década del siglo XX49. Esta ausencia de jurisprudencia
de derecho comparado e internacional relativa a crímenes internacionales,
salvo las excepciones mencionas, concuerda y tiene relación con otro
hecho: la comunidad internacional, la sociedad civil, los órganos
internacionales en general y especialmente los sistemas de protección
internacional de derechos humanos —universal de la ONU, europeo e
interamericano—, se referían, cuando era el caso, a «graves violaciones
49
Véase, en el capítulo introductorio, la sección relativa a los tribunales penales
internacionales.
221
de derechos humanos», pero no calificaban sino excepcionalmente tales

violaciones como crímenes de lesa humanidad, genocidio o crímenes de
guerra. Se utilizaba pues un lenguaje desprovisto en general de las categorías
propias del derecho penal internacional.
1.2. El resurgimiento del derecho penal internacional

xxxiii) La situación cambió drásticamente a partir de la última década
del siglo XX. En efecto, en el nuevo contexto mundial que produce el fin
de la Guerra Fría con la disolución de la Unión Soviética (1992), tienen
lugar tres hechos de gran importancia mundial:
a) En primer lugar, se constituyeron los tribunales penales interna-
cionales para la ex-Yugoslavia (1993) y para Ruanda (1994), los
cuales han expedido, desde 1995, una abundante jurisprudencia.
Esta se refiere a los crímenes de genocidio, crímenes de guerra y
crímenes de lesa humanidad y se encuentra en las dos lenguas de
trabajo (inglés y francés) de ambos tribunales. Estos tribunales y
otros, denominados «mixtos» que se crearon luego, todos por las
Naciones Unidas y algunos mediante acuerdo especial entre la
ONU y los Estados concernidos, aplican en general el derecho
internacional consuetudinario50.
b) En segundo lugar, se aprobó el Estatuto de Roma (1998), tratado
internacional mediante el cual se establece, en un instrumento
jurídico de alcance universal, los tipos penales de los crímenes
internacionales más graves y se acuerda crear la Corte Penal
Internacional de carácter permanente y de proyección mundial.
c) En tercer lugar, se aplicó por vez primera la jurisdicción universal
respecto de crímenes internacionales cometidos por un exjefe de
Estado (caso Pinochet, octubre de 1998), anunciando de alguna
manera el despertar de la justicia interna de los Estados al derecho
pernal internacional.
50
Ídem.
222
1.3. Un proceso generalizado, pero difícil en derecho comparado

xxxiv) Como lo anunció de alguna manera el caso Pinochet y otros en
adelante, se producirá en derecho comparado un proceso generalizado,
pero lento y no exento de dificultades. Estas últimas tienen que ver con el
hecho que se trata de tipos penales provenientes del derecho internacional
que antaño no eran conocidos ni estudiados en las universidades, siendo
desconocidos por la magistratura de los países del mundo, por la sociedad
civil en cada país y por las ONG internacionales y nacionales51. Como
venimos reseñando, el cambio del contexto político mundial luego de
1992 se reflejará en que se utilizará crecientemente las categorías penales
internacionales para calificar hechos actuales y del pasado reciente que
constituyan, a su vez, graves violaciones de los derechos humanos. Esto lo
podemos apreciar en ciertos casos conocidos por órganos jurisdiccionales
regionales como el Tribunal Europeo de Derechos Humanos o la Corte
IDH (véase infra las secciones correspondientes a esta jurisprudencia).
Del mismo modo, se hace un uso cada vez más frecuente del DPI en los
pronunciamientos y textos elaborados por los órganos políticos y técnicos
de la ONU —Asamblea General, Consejo de Seguridad, Secretaría
General, Consejo de Derechos Humanos, etc.—, así como por órganos
no jurisdiccionales y cuasijurisdiccionales que conforman los sistemas
internacionales de protección universal y regionales de derechos humanos.
Como parte de este proceso mundial de globalización del derecho
penal internacional, existe en la actualidad una creciente jurisprudencia
de derecho comparado emitida por la justicia interna de los Estados
en diversos países —particularmente en América Latina— relativa a
crímenes internacionales. Dicha jurisprudencia tiene ciertamente una
gran importancia ética y social, pero también indudablemente política y
de la cual se dará cuenta en los apartados siguientes.
51
«Un saber exótico» devino el derecho penal internacional, en expresión del profesor Eric
David, uno de los pocos y grandes especialistas en la materia antes de 1998, catedrático
de la Universidad Libre de Bruselas.
223
2. La jurisprudencia penal emitida por la justicia interna de los

Estados: tres modalidades
2.1. Las tres modalidades de la jurisprudencia comparada sobre
crímenes internacionales
xxxv) La magistratura de los diversos Estados del mundo ha venido
resolviendo, a veces contradictoriamente al interior del mismo Estado,
los casos susceptibles de calificarse como crímenes internacionales
—generalmente de lesa humanidad— a la luz de los tipos penales
adoptados en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (1998).
Podemos reconocer tres modalidades:
a) Una primera de desconocimiento de la normatividad jurídica
internacional; modalidad que, en la situación presente, es violatoria
de las obligaciones jurídicas internacionales de los Estados.
b) Una segunda en la que se aplican directamente los tipos penales
internacionales contenidos en normas consuetudinarias o de ius
cogens; modalidad que, en nuestra opinión, deberá desaparecer
paulatinamente en el ámbito del derecho comparado, toda vez que
es más apropiado en el plano de los tribunales internacionales.
c) Una tercera modalidad que compatibiliza el principio nullum
crimen sine lege, propio del derecho interno, con el cumplimiento
de las obligaciones jurídicas internacionales sobre los crímenes
internacional, atendiendo a las particularidades del mencionado
principio en derecho internacional. Como veremos luego, esta
tercera modalidad es la que se viene imponiendo y aplicando por
la justicia nacional de los Estados.
2.1.1. Modalidad 1: desconocimiento de la normatividad internacional

en general
xxxvi) Según esta modalidad, los hechos materia de juzgamiento se analizan
y tipifican exclusivamente desde las categorías del derecho penal nacional,
aun cuando pudieran ser concurrentemente consideradas como graves
224
violaciones de los derechos humanos y/o crímenes internacionales. Un

claro ejemplo de esta modalidad lo constituyen las sentencias nacionales
—Sala Penal Nacional (2006) y Segunda Sala Penal Transitoria de la
Corte Suprema de Justicia (2007) sobre el caso Lucanamarca (asesinato
de 69 campesinos, en el año 1983, en Ayacucho) seguido contra el líder
principal de Sendero Luminoso Abimael Guzmán y otros. Este último,
Guzmán, fue condenado no por crímenes contra la humanidad, sino por
homicidio calificado52.
2.1.2. Modalidad 2: aplicación directa de tipos penales contenidos en

normas internacionales consuetudinarias o de ius cogens
xxxvii) En esta segunda modalidad, se realiza una interpretación del
principio de legalidad desde la normatividad consuetudinaria o de ius
cogens existente en derecho internacional; en consecuencia, se aplica de
manera directa los tipos penales contenidos en normas internacionales
consuetudinarias o de ius cogens para efectos de la calificación de las
conductas como crímenes internacionales. En este sentido, se encuentra
la siguiente jurisprudencia comparada emitida por las cortes de justicia de
Estonia (2004) y por la Audiencia Nacional de España (2005):
a) Sentencia, de fecha 27 de enero de 2004, expedida por la Corte de
Apelaciones de Tallin, Estonia.
52
Es de remarcar que la Comisión de la Verdad y Reconciliación, en su Informe final (2003),
reporta «por lo menos 215 [dos cientos quince] masacres perpetradas por el PCP-SL», entre
las cuales se considera como: «[U]no de los ejemplos más terribles de tal tipo de eventos [es]
la masacre de Lucanamarca» (CVR, 2003, tomo VI, p. 33). Luego de analizar la práctica de
Sendero Luminoso, la CVR concluye que esta organización y en particular «su líder principal,
Abimael Guzmán Reinoso, así como sus principales dirigentes nacionales y regionales son
responsables de la comisión de miles de asesinatos en contra de población civil» y que, vista
la intención así como «el carácter sistemático y generalizado de los mismos, violaron las leyes
nacionales, normas penales internacionales humanitarias, y constituyen por ello delito de
terrorismo, crímenes de lesa humanidad y graves transgresiones del Derecho Internacional
Humanitario» (CVR, 2003, tomo VI, p. 68).
225
xxxvii.bis) En este caso, relativo a hechos ocurridos el año 1949, se

aplicó de manera directa el derecho internacional consuetudinario
para determinar el momento a partir del cual la conducta en
cuestión era sancionada como crimen de lesa humanidad. Más aún,
se reconoció que la norma internacional consuetudinaria primaba
sobre el derecho interno, toda vez que el justiciable alegaba haber
actuado de conformidad con normas jurídicas internas entonces
vigentes. La sentencia fue confirmada por la Corte Suprema
(Riigikohus) de Estonia el 21 de abril de 2004. Cabe mencionar que
los condenados en esta sentencia por crímenes de lesa humanidad
presentaron una demanda contra Estado de Estonia ante la Corte
Europea de Derechos Humanos (CEDH) como consecuencia de la
supuesta vulneración del artículo 7 del Convenio Europeo para la
Protección de los Derechos Humanos y Libertades Fundamentales
(que reconoce el principio de legalidad). Como resultado de esta
demanda, la CEDH indicó que:
[…] el artículo 7.2 de la Convención, expresamente prevé que este
artículo no debe impedir el juicio o la condena de una persona que al
momento de la comisión de los actos era considerada como criminal
según los principios generales del derecho reconocidos por las naciones
civilizadas. Esto resulta ser verdad respecto de los crímenes contra la
humanidad sobre los cuales la regla de imprescriptibilidad no puede
ser aplicada53.
53
Cfr. Corte Europea de Derechos Humanos, caso de Kolk y Kislyiy contra Estonia
(sección cuarta), decisión sobre admisibilidad relativa a la demanda 23052/04 interpuesta
por August Kolk y la demanda 24018/04 interpuesta por Petr Kislyiy contra Estonia,
del 17 de enero de 2006 (traducción no oficial). Una sentencia similar ha sido expedida
ulteriormente por la misma Corte Europea de Derechos Humanos (del 17 de mayo de
2010): Grand Chamber, Case of Kononov v. Latvia (Application no. 36376/04), Judgment,
Strasbourg; en este caso, empero, la Corte considera la existencia concurrente de normas
jurídicas internacionales consuetudinarias y de normas penales internas respecto de
hechos ocurridos el año 1944, los cuales se califican como crímenes de guerra.
226
b) Sentencia de la Audiencia Nacional de España, del 19 de abril de

2005 (caso Adolfo Scilingo).
xxxvii.ter) En esta sentencia, la Audiencia Nacional condenó a
Adolfo Scilingo por «delitos de lesa humanidad» tipificados en el
artículo 607bis del Código Penal Español, vigente en el derecho
español con fecha posterior a la comisión de los hechos imputados.
Para justificar la aplicación retroactiva de este tipo penal (artículo
607 del Código Penal español), la Audiencia Nacional indicó
que los crímenes de lesa humanidad ya existían en el derecho
internacional consuetudinario en el momento de la perpetración
de los hechos. Con ello se observa que la Audiencia Nacional hace
una aplicación directa del derecho internacional consuetudinario.
En relación a la aplicación del principio de legalidad, la audiencia
indicó lo siguiente:
En el análisis del problema de la tipicidad, es de destacar que la
formulación del principio de legalidad penal (criminal y penal) nullum
crimen nulla poena sine lege, en el Derecho Internacional se articula
como de nullum crime sine iure, lo que permite una interpretación
mucho más amplia de las exigencias derivadas de este principio, en
cuanto que sería suficiente la consideración como tal en derecho
internacional, aunque no estuviera tipificado en derecho interno. A
diferencia de lo que ocurre en los ordenamiento internos, la tipicidad
de los crímenes contra la paz y seguridad de la humanidad no está
determinada en el orden internacional por su incorporación en textos
escritos […]54.
Para justificar esta interpretación del principio de legalidad, la

Audiencia Española argumentó en el sentido que:
54
Sentencia de la Audiencia Nacional de España, del 19 de abril de 2005, caso Adolfo
Scilingo. Disponible en la página web del equipo Nizkor: <http://www.derechos.org/
nizkor/espana/juicioral/#sent> (consultado el 4 de febrero de 2015).
227
[…] el derecho interno español […] no solo puede limitarse a

recibir la descripción del tipo penal y a asignarle una pena factible
en derecho interno, sino que estimamos que también debe recoger o
asumir el ámbito de aplicación de dicha norma, incluido el espacio-
temporal de la misma. [Lo contrarío] significaría negar cualquier
clase de internacionalidad a esta clase de delitos lo que representa una
absoluta contradicción, además de no ajustarse siquiera a la ubicación
sistemática dada a estos delitos55.
Como veremos luego, en la modalidad 3, esta posición de la

Audiencia Nacional de España no fue retenida por el Tribunal
Supremo español en el mismo caso.
2.1.3. Modalidad 3: se compatibiliza el principio nullum crimen sine

lege del derecho interno a las exigencias del derecho internacional
de los derechos humanos y del derecho penal internacional no
convencional (normas consuetudinarias o de ius cogens)
xxxviii) En esta modalidad, se califican los hechos de acuerdo con los
tipos penales del derecho interno vigentes en el momento en que tales
hechos se cometieron, imponiéndose en consecuencia las penas previstas
con antelación. Al mismo tiempo, se reconoce que los hechos en cuestión,
cuando fuere pertinente, constituyeron también graves violaciones de los
derechos humanos y/o crímenes internacionales según las normas vigentes
de los derechos humanos y/o del derecho penal internacional —en este
caso, en virtud de normas consuetudinarias y/o de ius cogens—. Este
reconocimiento tiene efectos internos e internacionales, toda vez que
los crímenes internacionales, tales como lesa humanidad, genocidio y
crímenes de guerra:
a) No prescriben (son imprescriptibles).
b) No son susceptibles de ser amnistiados.
c) No pueden ser objeto de indulto con fines de otorgar impunidad.
55
Ídem.
228
d) Activan la jurisdicción universal (todos los Estados del mundo

pueden, en caso sea necesario, mediante sus órganos de justicia,
conocer los hechos en cuestión si estuvieran impunes).
xxxviii.bis) Esta tercera modalidad es la que se viene paulatinamente
imponiendo en los países latinoamericanos, incluido ciertamente el Perú,
luego de la sentencia «Barrios Altos» expedida por la Corte IDH el 14
de marzo de 2001, en un caso relativo al Perú. Dicha Corte declaró, en
esta sentencia, la invalidez de las leyes de amnistía, de prescripción y de
excluyentes de responsabilidad, en relación a violaciones graves de los
derechos humanos, en los términos siguientes:
[…] son inadmisibles las disposiciones de amnistía, las disposiciones
de prescripción y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad
que pretendan impedir la investigación y sanción de los responsables
de las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura,
las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones
forzadas, todas ellas prohibidas por contravenir derechos inderogables
reconocidos por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos56.
El impacto de esta sentencia —era la primera vez a nivel mundial que un

ente jurisdiccional internacional emitía una tal declaración— trasciende el
ámbito interamericano, toda vez que «las graves violaciones de los derechos
humanos», según el derecho internacional de los derechos humanos,
constituyen en muchos casos crímenes internacionales de lesa humanidad,
genocidio o crímenes de guerra, según el derecho penal internacional. Esta
es la modalidad que aplica el Tribunal Supremo de España, así como la
jurisprudencia nacional perteneciente a Chile, Argentina y Uruguay. En
la sección siguiente, presentaremos la jurisprudencia nacional peruana
postsentencia «Barrios Altos» de la Corte IDH.
56
Cfr. Corte IDH, caso Barrios Altos vs. Perú, sentencia del 14 de marzo de 2001,
serie C, 75, párrs. 41. Disponible en: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
Seriec_75_esp.pdf>.
229
A) Jurisprudencia de España
xxxviii.ter) Sentencia de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo Español,
de fecha 1 de octubre de 2007, mediante la cual se ampara en parte el
recurso de Casación interpuesto por Adolfo Scilingo. Esta sentencia del
Tribunal Supremo reforma lo señalado por la Audiencia Nacional antes
citada (véase supra, la segunda modalidad) en relación a la aplicación
retroactiva del tipo «delitos de lesa humanidad» establecido en el artículo
607bis de su Código Penal reformado. En relación a la aplicación del
principio de legalidad, señala el Tribunal Supremo:
[…] la vigencia del principio de legalidad […] impide, pues, la
aplicación directa del derecho Internacional Penal consuetudinario
como única norma aplicable al caso. También impide la aplicación del
artículo 607 bis como norma penal sustantiva interna por ser posterior
a los hechos y no más favorable57 [No obstante, el Tribunal Supremo
indicó seguidamente que] [d]e lo expuesto no puede deducirse,
sin embargo, que las normas de Derecho Internacional Penal
consuetudinario, en cuanto se refieren a los delitos contra el núcleo
duro de los Derechos Humanos esenciales, puedan ser ignoradas en la
interpretación y aplicación de las leyes internas. El artículo 10.2 de la
Constitución impone la interpretación de las normas que se refieren
a los derechos fundamentales conforme a la Declaración Universal
de Derechos Humanos y a los tratados y acuerdos internacionales
suscritos por España, entre los que se encuentra el CEDH y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP). De esta
forma, los principios contenidos en el Derecho internacional, deben
ser tenidos en cuenta al proceder a la interpretación y aplicación
del Derecho nacional, con mayor motivo cuando aquellos revisten
naturaleza de ius cogens. Consiguientemente, tanto las normas de
derecho Penal sustantivo como las de orden orgánico o procesal, deben
57
Cfr. Considerando sexto de la sentencia, disponible en la página web del equipo
Nizkor: <http://www.derechos.org/nizkor/espana/juicioral/#sent> (consultado el 20 de
enero de 2015).
230
ser interpretadas teleológicamente en coherencia con la necesidad de

protección eficaz y con la efectividad de la prohibición de lesión de
los Derechos Humanos58.
En este orden de ideas, el Tribunal Supremo condenó a Scilingo por

los delitos de asesinato y detención ilegal (tipos penales vigentes en el
momento de la comisión de los hechos), afirmando a la vez que tales delitos
constituyen crímenes contra la humanidad según el derecho internacional:
[…] el elemento que justifica la extensión extraterritorial de
la jurisdicción de los Tribunales españoles es precisamente la
concurrencia en los hechos perseguidos de una serie de circunstancias
ajenas al tipo, pero claramente relevantes a estos efectos en cuanto
que son las propias de los crímenes contra la Humanidad según el
Derecho Internacional Penal consuetudinario […]59.
En conclusión, el tribunal resuelve el caso condenando al acusado:

[…] como autor de […] delitos de asesinato previstos y penados
en el artículo 139.1º; como autor de un delito de detención ilegal
previsto y penado en el artículo 163, y como cómplice […] de delitos
de detención ilegal previstos y penados en el artículo 163, todos ellos
del Código Penal vigente, los cuales constituyen crímenes contra la
Humanidad según el derecho internacional […] (resaltado nuestro)60.
B) Jurisprudencia de Chile
xxxviii.quarter) En este apartado veremos dos sentencias:
a) La Corte Suprema de Justicia de Chile, mediante sentencia expedida
el 18 de enero de 2007, en el caso del homicidio perpetrado el 31
de octubre de 1973 en contra de ciudadano mapuche José Matías
58
Ibídem, considerando sexto, punto 5.
59
Ibídem, considerando séptimo.
60
Ibídem, segunda sentencia 798/2007.
231
Ñanco, declaró que, tratándose de un crimen de guerra y de lesa

humanidad, era imprescriptible e inadmistiable:
DÉCIMO NOVENO. Que habiéndose resuelto la excepción de
prescripción señalada y negado su procedencia, este Tribunal deberá
pronunciarse sobre la excepción de amnistía que fue hecha valer por
los recurridos en lo principal de fojas 522. […] De acuerdo al análisis
de las circunstancias fácticas que rodearon la comisión del delito de
autos, hemos concluido que se trata de un delito de guerra o de lesa
humanidad y, como tal, también tiene el carácter de inadmistiable
(sentencia, parte relativa a la casación).
CUARTO. […] la propia Corte Interamericana en el “Caso Barrios
Altos”, expresa que: “son inadmisibles las disposiciones de amnistía,
las disposiciones de prescripción y el establecimiento de excluyentes
de responsabilidad que pretendan impedir la investigación y sanción
de los responsables de las violaciones graves de los derechos humanos”
(sentencia del 14 de marzo de 2001, serie C, 75, párr. 41; sentencia,
parte relativa al fallo condenatorio).
QUINTO. Que, estos crímenes de guerra y los de lesa humanidad,
se han elevado, por el derecho internacional al carácter de principio
la imprescriptibilidad, como lo indica el artículo 1 de los Convenios
de Ginebra, declaración expresamente formulada en la Convención
sobre Imprescriptibilidad de los Crímenes de Guerra y de los Crímenes
de Lesa Humanidad, adoptada por la Asamblea General de Naciones
Unidas en 1.968 y en vigor desde 1.970, pero no ratificada por Chile
(sentencia, parte relativa al fallo condenatorio).
Con estos considerandos, no habiendo prescrito los delitos
imputados en virtud del derecho internacional, la Corte Suprema
condena a los responsables por la comisión del delito de homicidio
contemplado en el artículo 391 (2) del Código Penal de Chile
vigente en el momento de los hechos.
b) Sentencia del 10 de enero de 2008, expedida por la Cuarta Sala
de la Iltma (Corte de Apelaciones de Santiago de Chile). En esta
232
sentencia, se califica los hechos (ocurridos en el año 1973) con los

tipos penales del Código Penal chileno vigentes al momento de su
comisión y, a la vez, se indica que tales conductas constituyeron
crímenes de guerra, rechazando por tal motivo la excepción de
prescripción alegada. En este sentido, la Corte de Apelaciones
señala:
[…] respecto de la prescripción alegada en el proceso, es preciso tener
presente […] que tanto el delito de secuestro como el de homicidio
calificado materia de la acusación, perpetrados contra de personas que
tenían en común la calidad de ser opositores al régimen militar de facto
instalado en Chile en 1973, a la luz de los instrumentos internacionales
suscritos y ratificados por nuestro país, […] constituyen ejecuciones
llevadas a cabo en forma extrajudicial, al margen de la juricidad,
y por ende, se trata de crímenes internacionales inamnistiables e
imprescriptibles (sentencia, punto 5).
Además, la Corte de Apelaciones establece, como parte del derecho

aplicable, de una parte, considerando que ha devenido norma
consuetudinaria, la convención sobre la imprescriptibilidad de los
crímenes de guerra y de los crímenes de lesa humanidad, pese a que
dicha convención no ha sido ratificada por Chile; y, de otra parte,
los convenios de Ginebra de 1949 de los cuales sí es Estado parte.
C) Jurisprudencia de Argentina
xxxviii.quinquis) En este apartado analizaremos tres sentencias:
a) En Argentina, luego de la sentencia «Barrios Altos» expedida por
la Corte IDH (2001), se generó un intenso debate sobre la validez
y efectos jurídicos de sus propias leyes de amnistía conocidas
como de «Punto final» y de «Obediencia debida» —leyes 23492 y
23521, respectivamente— vigentes ambas desde el año 1986. La
cuestión fue zanjada en última instancia por la Corte Suprema de
Justicia de la Nación mediante sentencia expedida el 14 de junio de
233
2005. La Corte Suprema, tomando como precedente la sentencia

precitada de la Corte Interamericana, así como lo dispuesto en el
ordenamiento jurídico argentino61, resolvió finalmente en su fallo
la no validez jurídica de las leyes mencionadas:
1.- […] declarar la inconstitucionalidad de las leyes 23.492 y 23.521,
y confirmar las resoluciones apeladas.
[…]
61
La Corte Suprema de Justicia de la Nación (Argentina) declaró así: «24) Que la traslación
de las conclusiones de la Corte Interamericana en “Barrios Altos” al caso argentino resulta
imperativa, si es que las decisiones del Tribunal internacional mencionado han de ser
interpretadas de buena fe como pautas jurisprudenciales…la situación que generó
las leyes peruanas y su texto no son, por cierto, “exactamente” iguales a las de punto
final y obediencia debida. Sin embargo, a los fines de determinar la compatibilidad de
dichas leyes con el derecho internacional de los derechos humanos, no es esto lo que
importa. Lo decisivo aquí es, en cambio, que las leyes de punto final y de obediencia
debida presentan los mismos vicios que llevaron a la Corte Interamericana a rechazar
las leyes peruanas de “autoamnistía” […] cuya finalidad es la de evitar la persecución de
lesiones graves a los derechos humanos […] 25) […] la circunstancia de que leyes de
estas características puedan ser calificadas como “amnistías” ha perdido toda relevancia
en cuanto a su legitimidad. Pues, en la medida en que dichas normas obstaculizan el
esclarecimiento y la efectiva sanción de actos contrarios a los derechos reconocidos en
los tratados mencionados, impiden el cumplimiento del deber de garantía a que se ha
comprometido el Estado argentino, y resultan inadmisibles […] 31) Que, desde ese
punto de vista, a fin de dar cumplimiento a los tratados internacionales en materia de
derechos humanos, la supresión de las leyes de punto final y de obediencia debida resulta
impostergable y ha de producirse de tal forma que no pueda derivarse de ellas obstáculo
normativo alguno para la persecución de hechos como los que constituyen el objeto de
la presente causa. Esto significa que quienes resultaron beneficiarios de tales leyes no
pueden invocar ni la prohibición de retroactividad de la ley penal más grave ni la cosa
juzgada. Pues, de acuerdo con lo establecido por la Corte Interamericana en los casos
citados, tales principios no pueden convertirse en el impedimento para la anulación de
las leyes mencionadas ni para la prosecución de las causas que fenecieron en razón de
ellas, ni la de toda otra que hubiera debido iniciarse y no lo haya sido nunca. En otras
palabras, la sujeción del Estado argentino a la jurisdicción interamericana impide que
el principio de “irretroactividad” de la ley penal sea invocado para incumplir los deberes
asumidos en materia de persecución de violaciones graves a los derechos humanos»
(cfr. Corte Suprema de Justicia de la Nación (Argentina), sentencia expedida el 14 de
junio de 2005; texto disponible en portal electrónico de la mencionada Corte).
234
3.- Declarar, a todo evento, de ningún efecto las leyes 23.492 y 23.521
y cualquier acto fundado en ellas que pueda oponerse al avance de
los procesos que se instruyan, al juzgamiento y eventual condena de
los responsables, u obstaculizar en forma alguna las investigaciones
llevadas a cabo por los canales procedentes y en el ámbito de sus
respectivas competencias, por crímenes de lesa humanidad cometidos
en el territorio de la Nación Argentina.
b) Dos años después, mediante sentencia expedida el 13 de julio de
2007, la Corte Suprema de Justicia de la Nación se ocupó de los
indultos que se habían otorgado a responsables de graves violaciones
de derechos humanos que esta vez calificó expresamente como
crímenes de lesa humanidad. Afirmó entonces la no validez jurídica
de los indultos concedidos respecto de los crímenes internacionales
mencionados:
28) Que las consideraciones expuestas, derivadas de los tratados
internacionales, de la jurisprudencia y recomendaciones de sus
organismos interpretativos y de monitoreo, han llevado a este
Tribunal, a través de diversos pronunciamientos, a reconocer el
carácter imprescriptible de los delitos de lesa humanidad (“Arancibia
Clavel”, Fallos: 327:3312); a declarar la inconstitucionalidad de las
leyes de obediencia debida y punto final (“Simón”, Fallos: 328:2056);
a reconocer el derecho a la verdad sobre los hechos que implicaron
graves violaciones de los derechos humanos (“Urteaga”, Fallos: 321:
2767); a otorgar rol protagónico de la víctima en este tipo de procesos
(“Hagelin”, Fallos: 326:3268); y también a replantear el alcance de
la garantía de cosa juzgada compatible con los delitos investigados
(“Videla”, Fallos: 326:2805).
29) Que ahora, en esa misma senda y en base al mismo plexo
normativo antes expuesto, producto de una hermenéutica de normas
y jurisprudencia nacional e internacional, le corresponde a esta Corte
declarar la imposibilidad constitucional de indultar a autores y
partícipes de esa clase de delitos, pues dicho acto de gobierno conlleva
de modo inescindible la renuncia a la verdad, a la investigación, a
235
la comprobación de los hechos, a la identificación de sus autores y

a la desarticulación de los medios y recursos eficaces para evitar la
impunidad
Por tales razones esta Corte declara inconstitucional el decreto del
Poder Ejecutivo 1002/89 que dispuso el indulto del aquí recurrente
(arts. 18, 31, 75, inc. 22, 99, inc. 5, 118 de la Constitución Nacional;
1.1, 8.4 y 25 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos; y
14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos) (sentencia
recaída en M. 2333. XLII. y otros. Mazzeo, Julio Lilo y otros s/rec.
De casación e inconstitucionalidad)62.
c) Teniendo como marco de referencia las sentencias anteriores,
imprescriptibilidad de crímenes internacionales e improcedencia
de las leyes de amnistía (y disposiciones de indulto) respecto de
violaciones graves de derechos y/o crímenes de lesa humanidad,
se han dictado otras importantes sentencias en Argentina en las
que la condena se efectúa siempre en aplicación del Código Penal
vigente en la época de los hechos, los mismos que se califican
concurrentemente como crímenes internacionales. Así, en la
sentencia 22/08 expedida por la Cámara Federal de Córdova (del
24 de julio de 2008), en el caso del general del ejército Luciano
Menéndez, se afirma:
Concluyendo, cabe consignar entonces, sin mayor esfuerzo
argumental, que las leyes de punto final y obediencia debida dirigidas
a procurar la impunidad de crímenes contra la humanidad, resultaron
“ineficaces” al momento de su sanción frente al derecho internacional
al que el Estado se encontraba vinculado. Por lo que procede
considerarlas inconstitucionales conforme a todas las consideraciones
expuestas. Esto es así en tanto y en cuanto resulta violatorio de este
deber de punición constitucional, cualquier ley interna de impunidad
o de impedimento de juzgamiento por el mero transcurso del tiempo
62
Cfr. Corte Suprema de Justicia de la Nación (Argentina), sentencia expedida el 13 de
julio de 2007; texto disponible en portal electrónico de la mencionada Corte.
236
—prescripción— de todas aquellas conductas delictivas que por su

modalidad comisiva puedan considerarse de lesa humanidad, de este
modo es que, los planteos de nulidad del presente juicio, articulados
por las partes defensoras, fundados en el instituto de la prescripción
como así también en las leyes de impunidad —N.° 23.492 y
N.° 23.521— devienen inadmisibles frente a las perspectivas del
derecho interno e internacional.
Y el fallo condenatorio se lee como sigue:

9) Declarar a LUCIANO BENJAMÍN MENENDEZ, ya filiado,
coautor mediato penalmente responsable, de los delitos de privación
ilegítima de la libertad calificada por tratarse de un funcionario
público, agravada por el uso de violencia, por la duración (más de
un mes) y por haberse cometido para compeler a la víctima a hacer,
no hacer o tolerar algo a lo que no estuviese obligada (tres hechos en
concurso real); imposición de tormentos agravada por la condición
de perseguido político de la víctima (cuatro hechos en concurso real)
y homicidio doblemente calificado por alevosía y por el concurso de
una pluralidad de partícipes (cuatro hechos en concurso real); todo
en concurso real (arts. 45, 55, 144 bis inc. 1°, con las agravantes
contempladas por el 142, incs. 1°, 5° y 6°, en función de lo dispuesto
por el último párrafo del 144 bis; 144 ter., primer párrafo, con la
agravante prevista por el segundo párrafo del mismo precepto y 80
incs. 2° y 6° del Código Penal texto conforme ley 11.179 vigente al
tiempo de comisión de los hechos, con las modificaciones introducidas
por las leyes 14.616, 20.509, 20.642 y 21.338, e imponerle en tal
carácter para su tratamiento penitenciario la pena de PRISIÓN
PERPETUA E INHABILITACIÓN ABSOLUTA PERPETUA,
accesorias legales y costas (arts. 19 del Código Penal y 398, 403 primer
párrafo, 530 y conc. del Código Procesal Penal de la Nación); en
consecuencia revocar su prisión domiciliaria y ordenar su inmediata
detención y alojamiento en una unidad carcelaria dependiente del
Servicio Penitenciario de la Provincia de Córdoba.
237
D) Jurisprudencia de Uruguay
xviii.sextis) En Uruguay, mediante la sentencia 365 (del 19 de octubre de
2009), la Suprema Corte de Justicia declaró la inconstitucionalidad de su
ley de amnistía —ley 15848, «Ley de caducidad de la pretensión punitiva
del Estado», del 22 diciembre de 1986— por considerarla violatoria del
ordenamiento jurídico nacional e internacional, teniendo en consideración
expresamente en este contexto la sentencia «Barrios Altos» de la Corte
IDH, así como la jurisprudencia argentina, en los siguientes términos:
A modo de síntesis, la ilegitimidad de una ley de amnistía dictada en
beneficio de funcionarios militares y policiales que cometieron delitos
de esta naturaleza, gozando de impunidad durante regímenes de facto,
ha sido declarada por órganos jurisdiccionales, tanto de la comunidad
internacional como de los Estados que pasaron por procesos similares
al vivido por el Uruguay en la misma época. Tales pronunciamientos,
por la similitud con la cuestión analizada y por la relevancia que han
tenido, no podrían soslayarse en el examen de constitucionalidad de
la Ley Nº 15.848 y han sido tenidos en cuenta por la Corporación
para dictar el presente fallo.
Por los fundamentos expuestos y las normas citadas, la Suprema
Corte de Justicia
FALLA:
DECLÁRANSE INCONSTITUCIONALES E INAPLICABLES
EN EL CASO CONCRETO LOS ARTS. 1º, 3º Y 4º DE LA LEY Nº
15.848, SIN ESPECIAL CONDENACIÓN PROCESAL (sentencia
365, sección III.8 de la parte III)63.
63
A continuación, algunos párrafos relevantes de la sentencia contenidos en la precitada
sección III.8: «Analizada la cuestión en su contexto, se aprecia que no puede ahora
invocarse la teoría clásica de la soberanía para defender la potestad estatal de limitar la
protección jurídica de los derechos humanos. Los derechos humanos han desplazado
el enfoque del tema y ya no se puede partir de una potestad soberana ilimitada para el
Estado en su rol de constituyente. Por el contrario, la regulación actual de los derechos
humanos no se basa en la posición soberana de los Estados, sino en la persona en tanto
titular, por su condición de tal, de los derechos esenciales que no pueden ser desconocidos
238
Sección 5. La jurisprudencia peruana

sobre crímenes internacionales
1. Introducción
1.1. Jurisprudencia sin precedentes en el Perú
xxxix) La jurisprudencia peruana relativa a crímenes internacionales no
tiene precedentes en la historia patria y debe ubicarse en el contexto del
resurgimiento y universalización del derecho penal internacional64. Es
muy posible que esta novedad la encontremos también en la mayoría, si
no en todos, los países de nuestra región y de otras partes del mundo65.
Las primeras sentencias que se emitieron al respecto en el país, con
expresa referencia a los crímenes internacionales y correspondientes
normas jurídicas internacionales que encontramos en el derecho penal
internacional, datan de los primeros años del siglo XXI. Es pues en
términos históricos un proceso reciente y difícil actualmente en curso,
con base en el ejercicio del poder constituyente, ni originario ni derivado». «En el ámbito
jurisdiccional, cabe recordar algunos fallos de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos que declaran nulas leyes de amnistía dictadas para impedir el castigo de los
responsables de violaciones graves de derechos humanos y que establecen el deber de los
jueces y tribunales nacionales de velar por la aplicación de las normas internacionales
frente a “leyes contrarias a su objeto y fin y que desde un inicio carecen de efectos
jurídicos” (sentencia dictada el 14 de marzo de 2001 en el Caso Barrios Altos, interpretada
por sentencia de 3 de setiembre de 2001; sentencia dictada el 26 de setiembre de 2006
en el Caso Almonacid Arellano y otros; y sentencia del 29 de diciembre de 2006 en el
Caso La Cantuta)». «En Argentina, la Corte Suprema de la Nación ha dictado sentencias
relevantes, como la que el 14 de junio de 2005 resolvió el Caso Simón (Caso Poblete),
que constituye un auténtico “leading case”; y, más recientemente, la que el 4 de mayo de
2007 resolvió el Caso Mezzeo (Caso Riveros). Allí, sostuvo que las Leyes de Punto Final
y Obediencia Debida (Leyes Nos. 23.492 y 23.521) son inválidas e inconstitucionales.
A su vez, se pronunció sobre la validez de la Ley Nº 25.779, aprobada por el Congreso
de la Nación en 2003, por la cual se había declarado la nulidad de estas leyes». Texto de
la sentencia disponible en: <http://www.espectador.com/documentos/scj_caducidad.
pdf> (consultado el 15 de marzo de 2015).
64
Véase la sección precedente sobre derecho comparado, en este mismo capítulo.
65
Ídem.
239
referido, en general, a las atrocidades que se cometieron en el contexto del

conflicto armado interno que asoló el país y del cual da cuenta el Informe
final (2003) de la Comisión de la Verdad y Reconciliación66.
1.2. La jurisprudencia peruana sobre terrorismo

xxxix.bis) Es de mencionar que en los últimos veinte años del siglo XX
se juzgó y condenó a centenares de miembros de los grupos armados
insurgentes antes mencionados, incluidos sus jefes máximos y dirigentes
principales, siendo sus actos atroces calificados como actos de terrorismo
en virtud exclusivamente de leyes nacionales. Muchos de estos procesos
fueron revisados a inicios del siglo XXI a fin de subsanar nulidades en que
se había incurrido, superándose gruesas deficiencias derivadas sobre todo
de sentencias dictadas en el pasado por «tribunales sin rostro» y otras graves
violaciones del debido proceso (cfr. CVR, 2003, t. VI, pp. 391 a 572).
Debe mencionarse al respecto que las sentencias expedidas a inicios del
siglo XXI quedaron consentidas o ejecutorias y se vienen cumpliendo hasta
la actualidad; pero en dichas sentencias no se calificaron las atrocidades
perpetradas por los integrantes de Sendero Luminoso o del MRTA como
crímenes de lesa humanidad y/o crímenes de guerra, pese a que la CVR
66
Creada por el gobierno de transición (2000-2001), la Comisión de la Verdad y
Reconciliación (2001-2003), cuyo presidente fue el filósofo y docente universitario Dr.
Salomón Lerner Febres, investigó las violaciones de los derechos humanos y crímenes
internacionales perpetrados, en el contexto del conflicto armado interno (1980-2000),
por Sendero Luminoso y el MRTA, de una parte; pero también, de otra parte, de acuerdo
con su mandato, los perpetrados por agentes estatales o con su anuencia o tolerancia.
Afirmó que determinados hechos atribuibles a los integrantes de los dos grupos antes
mencionados y a agentes estatales son susceptibles de calificarse como crímenes de lesa
humanidad y/o crímenes de guerra. Cfr. CVR, 2003; existe además una versión resumida
del Informe final, en un solo tomo, preparado también por la misma CVR y denominado
Hatum Willacuy (locución quechua que en castellano significa «Gran relato»).
240
los había considerado así en su informe final, sobre la base de normas

jurídicas internacionales consuetudinarias y de jus cogens67.
1.3. Asimetría en la justicia nacional

xxxix.ter) Han sido más de dos mil individuos condenados por terrorismo
en el Perú; sin embargo, la justicia peruana no tuvo en el pasado ni tiene
en la actualidad la misma diligencia y eficacia cuando se trata de juzgar
a agentes estatales responsables de crímenes de lesa humanidad, según la
CVR, también en el contexto del conflicto armado interno 1980-200068.
A mediados de los años noventa, el gobierno de entonces promovió
la aprobación por el congreso —el cual lo hizo prontamente el año
1995— de leyes de amnistía69 diseñadas exclusivamente para beneficiar
67
Los crímenes de Sendero Luminoso fueron calificados por la Comisión de la Verdad y
Reconciliación como constitutivos del «delito de terrorismo, crímenes de lesa humanidad
y graves transgresiones del Derecho Internacional Humanitario» (cfr. CVR, 2003, tomo
VI, p. 68).
68
Cfr. CVR, 2003, pp. 129 (en relación a la desaparición forzada), 196 (en relación a
las ejecuciones sumarias) y 270 (en relación a la tortura).
69
Se trata de la ley 26479 (publicada el 15 de junio de 1995) y de la ley 26492 (del 2 de
julio de 1995). La primera de estas leyes, en su primer artículo, otorga amnistía general
al personal militar, policial y civil responsables de violaciones de derechos humanos
con ocasión de la lucha contra el terrorismo desde mayo de 1980 hasta la fecha de
promulgación de dicha ley. La segunda, inter alia, establece en su artículo segundo que
el Poder Judicial no podrá revisar o cuestionar en ningún caso la aplicación de la ley de
amnistía. Esta segunda ley, aprobada pocos días después de la primera, devino en necesaria
para otorgar impunidad a los integrantes del Grupo Colina en relación al caso Barrios
Altos. En efecto, la fiscal, abogada Ana Cecilia Magallanes, que había denunciado ante el
Juzgado Penal los crímenes de Barrios Altos, una vez promulgada la ley de amnistía, no
retiró su denuncia. Y la jueza penal Antonia Saquicuray, que conocía el caso, mediante
su resolución de fecha 15 de junio, se declaró competente para seguir juzgando el caso
Barrios Altos, considerando que la ley de amnistía, en particular su artículo primero,
era inaplicable toda vez que era violatoria de la Constitución Política del Perú, de la
Declaración Universal de Derechos Humanos y de la Convención Americana sobre
Derechos Humanos de la cual el Perú es Estado parte. Promulgada la segunda ley, la
Corte Superior de Justicia declaró, mediante resolución de fecha 14 de julio de 1995, que
241
a los agentes estatales y a sus colaboradores responsables de atrocidades

en el contexto del conflicto armado interno. En sede nacional, las leyes
de amnistía fueron declaradas, en esos años, válidas por el Poder Judicial
y el Tribunal Constitucional70 de manera que las investigaciones y las
sentencias, relativas a las atrocidades perpetradas por los agentes estatales
y sus colaboradores civiles, fueron todas dejadas sin efecto, recuperando
todos su libertad en caso que estuvieran detenidos. El siglo XX concluyó
sin que hubiera agentes estatales detenidos ni procesados, pero sí con
centenares de individuos purgando condenas o procesados por terrorismo.
De esta manera, las leyes de amnistía dictadas en el Perú, como sucedió
en otros países gobernados entonces por dictaduras, instalaron de hecho
y de «derecho», durante su vigencia, la impunidad de los agentes estatales
culpables de crímenes atroces y, en consecuencia, la injusticia para decenas
de miles de víctimas71.
lo resuelto por la jueza Saquicuray era nulo, solicitando además al Órgano de Control
Judicial que se investigue la responsabilidad eventual de la jueza mencionada.
70
En relación al Poder Judicial, véase la nota precedente y, en relación al Tribunal
Constitucional, si bien en esos años no se pronunció expresamente sobre las leyes
de amnistía en cuestión, sí afirmó, contra toda lógica jurídica en una acción de
inconstitucionalidad, que no era procedente se pronunciara sobre esas leyes porque
habían «quedado agotados todos los efectos derivados de los actos delictivos objeto de la
amnistía» y, en consecuencia, «que el Tribunal no tiene facultades para pronunciarse sobre
la inconstitucionalidad de esas leyes» (cfr. Tribunal Constitucional, exp. 013-96-I/TC,
sentencia de fecha 28 de abril de 1997, fundamento décimo tercero). De esta manera,
al no poder revisarse en sede constitucional las leyes de amnistía, estas quedaban firmes
en sede nacional respecto de todas sus consecuencias jurídicas para todos los efectos.
El único magistrado del Tribunal Constitucional que votó en el sentido que el TC era
competente y que las leyes de amnistía eran inconstitucionales, debiendo en consecuencia
declararse fundada la demanda, fue don Manuel Aguirre Roca.
71
Véase la sección relativa al Perú, con sendos artículos de Rafael Goto y de José Burneo,
en Harper, 1996.
242
1.4. El siglo XXI y la proscripción de leyes de amnistía

que garantizaban la impunidad
xxxix.quater) Habrá que esperar los primeros años del siglo XXI para
que la situación de impunidad comience a cambiar. En efecto, ello
sucedió una vez que la ONU zanjó una clara posición en contra de las
leyes de amnistía relativas a crímenes internacionales por ser violatorias
del derecho internacional y de los derechos humanos72. En el marco
de la toma de posición de las Naciones Unidas en contra de las leyes
de amnistía mencionadas, se produce, en el ámbito interamericano en
especial, pero con repercusiones a nivel de otros continentes, un terremoto
jurídico cuando la Corte IDH expide (2001), en el caso Barrios Altos vs.
Perú, la primera sentencia que declara la invalidez jurídica de leyes de
amnistía, en el caso citado, de las leyes peruanas73. Ciertamente que el
proceso iniciado en nuestra región latinoamericana post-«Barrios Altos»,
incluido nuestro país, todavía no ha concluido, es lento y difícil, a veces
contradictorio, plagado de ambigüedades, pero también con avances
importantes en cada país y forma parte de un proceso mayor que apunta
a consolidar una democracia para todas y todos en la región. En este
marco, la jurisprudencia peruana y el proceso interno del Perú tienen las
características que encontramos en la subregión, con las particularidades
que cada país necesariamente aporta74.
Veamos a continuación, en primer lugar, la jurisprudencia emitida
por el Tribunal Constitucional y, luego, la expedida por la Corte Suprema
de Justicia de la República.
72
Véase el subtítulo 2 de la sección 5 («Las Naciones Unidas y la proscripción de la
impunidad y de las anmistías») en el capítulo I supra.
73
La sentencia de fondo en el caso Barrios Altos fue expedida por la Corte IDH el 14 de
marzo de 2001, mientras que la de interpretación, a pedido del Estado peruano, el 3 de
setiembre de 2014. Véase, infra, en este mismo capítulo, la sección sobre la jurisprudencia
de la Corte IDH.
74
Sobre la jurisprudencia de derecho comparado, incluida en parte la latinoamericana,
relativa a crímenes internacionales, véase la sección precedente en este mismo capítulo.
243
2. La jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano sobre

crímenes internacionales
2.1. Primeras sentencias del Tribunal Constitucional luego
de la sentencia Barrios Altos
xl) Prontamente, luego de expedida la sentencia Barrios Altos en marzo
de 2001 y notificada que fuera por los canales estatales correspondientes
al Ministerio Público y Poder Judicial peruanos, se dio inicio al difícil
y largo proceso de hacer justicia en relación a las violaciones graves y
crímenes internacionales imputables a los agentes estatales peruanos
y a sus colaboradores. La atención principal recayó en el Grupo Colina
(escuadrón de la muerte conformado por oficiales del ejército, creado
al más alto nivel gubernamental), autor de diversos actos criminales,
entre ellos, los crímenes de Barrios Altos (quince personas asesinadas en
noviembre de 2001 a sangre fría (no portaban armas), incluido un niño
de ocho años, en una calle contigüa a la sede del Congreso Nacional en
la capital de la República)75. Los integrantes del Grupo Colina, algunos
de los cuales fueron detenidos un mes después de expedida la sentencia
por la Corte IDH, interpusieron acciones de habeas corpus y de amparo
para impugnar su detención, acciones de garantía que fueron resueltas en
última instancia por el Tribunal Constitucional. A continuación, vamos
a presentar tres sentencias del Tribunal Constitucional en las cuales se
pronuncia expresamente en el sentido que los crímenes de Barrios Altos y
otros imputables al Grupo Colina, tales como asesinatos y desapariciones
forzadas de personas, no pueden ser amnistiados toda vez que constituyen
violaciones graves de derechos humanos y crímenes de lesa humanidad,
deviniendo las leyes de amnistía y toda decisión que impida la sanción
penal, en nulas.
75
Véase un informe específico sobre el caso Barrios Altos en CVR, t. VII, pp. 485 a 503
(texto disponible, además, en el portal electrónico de la CVR).
244
2.1.1. El Tribunal Constitucional y los casos Barrios Altos, La Cantuta

y otros del Grupo Colina
xli) En relación al caso Barrios Altos, en el caso de un recurrente76:
63. En mérito de ello, el Tribunal Constitucional considera que
la obligación del Estado de investigar los hechos y sancionar a los
responsables por la violación de los derechos humanos declarados
en la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
no solo comprende la nulidad de aquellos procesos donde se hubiese
aplicado las leyes de amnistía N.º 26479 y N.º 26492, tras haberse
declarado que dichas leyes no tienen efectos jurídicos, sino también
toda práctica destinada a impedir la investigación y sanción por la
violación de los derechos a la vida e integridad personal, entre las cuales
se encuentran las resoluciones de sobreseimiento definitivo como las
que se dictaron a favor del recurrente.
64. Ese también ha sido el criterio de la Sala Revisora del Consejo
Supremo de Justicia Militar, de fecha 4 de junio de 2001, quien
“[…] al analizar la sentencia internacional, observa que los
sobreseimientos dictados por la Sala de Guerra de fecha veintiuno
de octubre de mil novecientos noventa y cuatro y seis de julio de mil
novecientos noventa y cinco, a favor del General de División Nicolás
de Bari y otros por el caso ‘Barrios Altos’, colisiona con el fallo de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos que ordena al Estado
peruano investigar los hechos para determinar a los responsables de
estos execrables delitos ocurridos el pasado tres de noviembre de mil
novecientos noventa y uno, en forma efectiva y agotando todos los
medios de esclarecimiento e identificación, procediendo a sancionar a
las personas responsables de estas violaciones a los derechos humanos;
que, como se puede apreciar en los autos de sobreseimiento dictados
por la Sala de Guerra, estos apartan definitivamente a los imputados
del proceso penal, lo cual viene a constituir un impedimento que es
necesario levantar para desarrollar el proceso de investigación que
76
Cfr. Tribunal Constitucional, sentencia del 29 de noviembre de 2005, exp. 4587-
2004-AA/TC (texto disponible en el portal electrónico del Tribunal Constitucional).
245
cumpla la decisión del fallo internacional basado en los principios de

la Convención Americana de Derechos Humanos […]”.
74. Dado que la exigencia primaria y básica de la dimensión procesal
del ne bis in ídem es impedir que el Estado arbitrariamente persiga
criminalmente a una persona por más de una vez, el Tribunal
considera que tal arbitrariedad no se genera en aquellos casos en los
que la instauración y realización de un proceso penal se efectúa como
consecuencia de haberse declarado la nulidad del primer proceso, tras
constatarse que este último se realizó por una autoridad jurisdiccional
que carecía de competencia ratione materiae para juzgar un delito
determinado. Y es que la garantía al interés constitucionalmente
protegido por este derecho no opera por el solo hecho de que se le
oponga la existencia fáctica de un primer proceso, sino que es preciso
que este sea jurídicamente válido.
77. La determinación de si el primer proceso seguido al recurrente (y,
por tanto, de las resoluciones que en su seno se hayan podido expedir)
es jurídicamente válido, debe efectuarse conforme a los criterios
establecidos en el Fundamento Nº. 75 de esta sentencia. Es decir,
tras analizarse si en el caso concreto el primer proceso penal seguido
tuvo (o no) el propósito de sustraer al recurrente de la responsabilidad
penal, o no hubiere sido instruido por un tribunal de justicia que
respete las garantías de independencia, competencia e imparcialidad.
78. A juicio del Tribunal, existen numerosos elementos objetivos
que demuestran que el juzgamiento realizado al recurrente por los
delitos de lesa humanidad en el caso que se ha venido en denominar
“Barrios Altos”, no tuvo el propósito de que realmente se le investigara
y sancionara en forma efectiva.
xlii) Sobre el caso Barrios Altos y otros casos del Grupo Colina77:
22. El artículo 102, inciso 6, de la Constitución no prevé expresamente
cuáles son los límites a los que se debe sujetar el dictado de leyes de
amnistía. Sin embargo, ello no significa que estos no existan, puesto
77
Cfr. Tribunal Constitucional, sentencia de fecha 2 de marzo de 2007, exp. 679-2005-
PA/TC (texto disponible en el portal electrónico del Tribunal Constitucional).
246
que la legitimidad del ejercicio del poder del Estado y, por ende, el
de sus órganos constitucionales no se justifica de por sí, sino a partir
del pleno respeto del principio-derecho de dignidad humana, y de
la observancia cabal de los principios constitucionales y los derechos
fundamentales.
23. Por ello, este Tribunal ha recordado que ninguna disposición
constitucional, incluyendo las que habilitan de competencias a los
órganos del Estado, puede ser interpretada aisladamente. En la medida
en que forma parte de la Ley Fundamental, la determinación de sus
alcances y límites debe realizarse bajo los alcances del principio de
unidad. Este principio, conforme hemos recordado,
[…] exige concebir a la Constitución como un todo plenamente
armónico e internamente coherente […]; teniendo presente
que, en última instancia, todo precepto constitucional se
encuentra orientado a proteger los derechos fundamentales como
manifestaciones del principio-derecho de dignidad humana
(artículo 1 de la Constitución) (STC 2730-2006-PA/TC).
24. Una ley de amnistía se encuentra sujeta tanto a límites formales
como materiales. Con respecto a la primera cabe señalar que el dictado
de una ley de amnistía es que esta solo puede formalizarse en virtud
de una ley ordinaria. Por tanto, además de respetar los principios
constitucionales que informan el procedimiento legislativo, debe
observar los criterios de generalidad y abstracción exigidos por el
artículo 103 de la Constitución. Igualmente, las leyes de amnistía
deben respetar el principio-derecho de igualdad jurídica, lo que
impide que, previsto el ámbito de aplicación de la ley de amnistía, el
legislador pueda brindar un tratamiento diferenciado que no satisfaga
las exigencias que impone el principio de proporcionalidad. […].
31. Entre dichos ilícitos [que no pueden amnistiados] destacan
los delitos de genocidio y crímenes de lesa humanidad recogidos
en los artículos 6, 7 y 8 del Estatuto de Roma de la Corte Penal
Internacional, que comprenden los siguientes actos: los delitos de
ejecución extrajudicial; asesinato; exterminio; esclavitud; deportación
o traslado forzoso de población; excarcelación u otra privación
247
grave de la libertad física en violación de normas fundamentales

de Derecho internacional; tortura; violación, esclavitud sexual,
prostitución forzada, embarazo forzado, esterilización forzada u otros
abusos sexuales de gravedad comparable; persecución de un grupo
o colectividad con identidad propia fundada en motivos políticos,
raciales, nacionales, étnicos, culturales, religiosos, de género u otros
motivos universalmente reconocidos como contrarios a los principios
universales que garantizan el pleno respeto de los derechos humanos
con arreglo al derecho internacional; desaparición forzada de personas;
crimen de apartheid y otros actos inhumanos de carácter similar que
causen intencionalmente grandes sufrimientos o atenten gravemente
contra la integridad física o la salud mental o física de las personas.
53. […] se comprueba que mediante el ejercicio de la competencia
de dictar leyes de amnistía, el legislador penal pretendió encubrir la
comisión de delitos de lesa humanidad. […] el ejercicio de dicha
competencia se utilizó para “garantizar” la impunidad por graves
violaciones de derechos humanos. Tal fue la situación en la que se
desenvolvieron las actividades delictivas del denominado Grupo
Colina, al que pertenecía el recurrente. Así lo ha reconocido el Estado
peruano, a través de su agente designado para el Caso La Cantuta
ventilado ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos78.
58. Siendo ello así, cabe señalar que si bien el Poder Legislativo tiene la
atribución de ejercer el derecho de amnistiar, es decir olvidar el delito
cometido por determinadas personas, lo que produce los efectos de
la cosa juzgada, según los artículos 102, inciso 6, y 139, inciso 13, de
la Constitución, ello no significa que el Congreso pueda cobijar en
las leyes de amnistía a delitos de lesa humanidad –como el secuestro,
tortura y ejecución sumaria de personas, por ejemplo–; por cuanto
la legitimidad de la Constitución reposa en la defensa de la persona
humana y en el respeto de su dignidad, como fin supremo de la
sociedad y del Estado, según el artículo 1 de la Constitución.
78
Cfr. Corte IDH, caso La Cantuta vs. Perú, sentencia del 29 de noviembre de 2006,
párr. 40; disponible en: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_162_esp.
pdf>.
248
60. En mérito de ello, el Tribunal considera que las leyes de amnistía

N.º 26479 y N.º 26492 son nulas y carecen, ab initio, de efectos
jurídicos. Por tanto, también son nulas las resoluciones judiciales
dictadas con el propósito de garantizar la impunidad de la violación
de derechos humanos cometida por los integrantes del denominado
Grupo Colina. En su condición de resoluciones judiciales nulas, ellas
no dan lugar a la configuración de la cosa juzgada constitucional
garantizada por los artículos 102, inciso 6 y el artículo 139, inciso 13,
de la Constitución, en la medida en que no existe conformidad con
el orden objetivo de valores, con los principios constitucionales y con
los derechos fundamentales que la Constitución consagra.
xliii) En relación a las desapariciones forzadas perpetradas en el caso La
Cantuta79 y otros, por el Grupo Colina80:
La improcedencia de los obstáculos procesales para sancionar graves
crímenes contra el derecho internacional humanitario y violaciones
a los derechos humanos y su relación con la tutela judicial [subtítulo
no numerado en el texto de la sentencia].
18. La gravedad de estas conductas ha llevado a la comunidad
internacional a plantear expresamente que no pueden oponerse
obstáculos procesales que tengan por propósito eximir a una persona
de sus responsabilidades en graves crímenes y violaciones del derecho
internacional humanitario y los derechos humanos. Esta afirmación se
deriva, como ha sido señalado, de la obligación del Estado de investigar
y sancionar las violaciones producidas.
25. Ahora bien, cuando este hecho es cometido como parte de una
estrategia general o representa solo un ejemplo de un conjunto de
conductas ilícitas similares, estamos frente a la existencia de un patrón
de violaciones, lo que las convierte en crimen de lesa humanidad. Al
respecto, el informe final de la Comisión de la Verdad y Reconciliación
79
Véase un informe específico sobre el caso La Cantuta en CVR, t. VII, pp. 626 a 639
(texto disponible, además, en el portal electrónico de la CVR).
80
Cfr. Tribunal Constitucional, sentencia del 9 de diciembre de 2004, exp. 2798-2004-
HC/TC (texto disponible en el portal electrónico del Tribunal Constitucional).
249
constató que los hechos atribuibles al autodenominado grupo Colina

representaron un patrón sistemático y generalizado de violaciones a los
derechos humanos, expresado en hechos como las desapariciones de La
Cantuta, la del periodista Pedro Yauri, los asesinatos de estudiantes en
la Universidad Nacional del Centro y la masacre de Barrios Altos. Tal
como lo expresa la juez del Segundo Juzgado Penal Especial en el auto
apertorio de instrucción del proceso signado con el número 01-2003,
la organización de la desaparición de los campesinos del Santa hubiera
sido imposible sin la consecución de recursos logísticos significativos,
razón por la cual han sido considerados como responsables los altos
mandos a cargo de las labores de inteligencia de esos años, incluyendo
el procesamiento del ex-presidente de la República.
26. El delito de desaparición forzada ha sido desde siempre
considerado como un delito de lesa humanidad, situación que ha
venido a ser corroborada por el artículo 7º del Estatuto de la Corte
Penal Internacional, que la define como “la aprehensión, la detención
o el secuestro de personas por un Estado o una organización política,
o con su autorización, apoyo o aquiescencia, seguido de la negativa
a informar sobre la privación de libertad o dar información sobre la
suerte o el paradero de esas personas, con la intención de dejarlas fuera
del amparo de la ley por un período prolongado”.
27. Se trata, sin duda, de un delito de lesa humanidad cuya necesidad
social de esclarecimiento e investigación no pueden ser equiparadas
a las de un mero delito común, dada su extrema gravedad. En este
sentido, la Resolución N.° 666 (XIII-083) de la Asamblea General
de la Organización de Estados Americanos, estableció en el artículo
4, “Declarar que la práctica de la desaparición forzada de personas
en América es una afrenta a la conciencia del hemisferio y constituye
un crimen de lesa humanidad”. La Convención Interamericana sobre
Desaparición Forzada de Personas reafirma en su preámbulo que la
práctica sistemática de desapariciones forzadas constituye un delito de
lesa humanidad. La necesidad social del esclarecimiento e investigación
de estos delitos no puede ser equiparada a la de un mero delito común
(convención interamericana sobre desaparición forzada de personas,
250
resolución adoptada en la séptima sesión plenaria, del 9 de junio de

1994. OEA/Ser.P AG/doc.3114/94 rev.).
2.1.2. Ideas fuerza en las sentencias del tribunal constitucional

xliv) El Tribunal Constitucional, en las tres sentencias analizadas que
hemos presentado, tienen como ideas fuerza las siguientes:
a) El Estado peruano tiene obligaciones internacionales en virtud
de normas jurídicas internacionales que reconocen derechos
inalienables a todo ser humano (derecho internacional de derechos
humanos), cuya violación grave (asesinato, tortura, desapariciones
forzadas, etc.) constituye un crimen internacional y, en algunos
casos, crimen de lesa humanidad (derecho penal internacional). La
Corte IDH emite sentencias vinculantes para el Estado peruano
en los casos que le conciernen, de conformidad con la Convención
Americana sobre Derechos Humanos de la que es parte.
b) La Constitución Política del Perú debe interpretarse como un
todo armónico y coherente, estando orientado todo precepto
constitucional a proteger los derechos fundamentales en virtud del
principio relatvio a la dignidad humana reconocido en su artículo 1.
c) Lo anterior conlleva que el Poder Legislativo tiene límites
constitucionales y que la ley de amnistía tiene límites formales y
materiales, no pudiendo otorgarse en violación de los derechos
fundamentales ni respecto de crímenes internacionales como, inter
alia, los crímenes de lesa humanidad.
d) Las leyes de amnistía peruanas, al violar los límites materiales que
la Constitución establece, son nulas y carecen ab initio de valor
jurídico, por lo que son nulas las resoluciones de sobreseimiento
y toda medida destinada a impedir la investigación judicial
correspondiente.
251
e) Las resoluciones de sobreseimiento y otras violatorias del debido

proceso, en vista de su nulidad ab initio, no dan lugar a la
configuración de la cosa juzga constitucional.
f ) Los crímenes imputados al Grupo Colina —relativos, entre otros, a
los casos Barrios Altos, La Cantuta, Universidad del Centro, Pedro
Yauri— constituyen crímenes de lesa humanidad. Está implícito
que esta calificación se basa no en el Estatuto de Roma, posterior
a los crímenes del Grupo Colina, sino en normas internacionales
consuetudinarias o de jus cogens preexistentes a los crímenes
mencionados.
3. Jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia de la república

sobre crímenes internacionales
3.1. Las primeras sentencias del Poder Judicial en el siglo XXI
xlv) La jurisprudencia del Poder Judicial peruano sobre crímenes
internacionales debe ubicarse, salvo alguna excepción poco conocida, a
partir del siglo XXI. Es necesario insistir, para entender esta ubicación, en
el hecho que el marco de referencia para esta jurisprudencia estará dado
por el resurgimiento y universalización del derecho penal internacional
a que hicimos referencia en el capítulo introductorio y, en especial, al
sistema de represión penal internacional que instaura el Estatuto de
Roma cuya entrada en vigor se produjo el año 2001. El Perú es Estado
parte en este tratado desde la entrada en vigor del mismo. El marco de
referencia no estaría completo si se omite la nueva situación que genera a
nivel internacional la proscripción de las leyes de amnistía por la Naciones
Unidas y su consiguiente concreción en la sentencia Barrios Altos (2001)
emitida por la Corte IDH. La novedad que aporta el marco de referencia
mundial y regional en materia de derechos humanos y de derecho penal
internacional representa un formidable desafío jurídico y político por sus
implicancias para la magistratura y profesionales del derecho en todos los
países del mundo; pero también es un gran desafío para los líderes políticos,
252
parlamentarios y gobernantes de todos los niveles, acostumbrados en

su mayoría al marco de referencia jurídico-político que garantizaba la
impunidad durante el siglo XX.
3.2. Los avances y las limitaciones de la jurisprudencia peruana

xlvi) No vamos a referirnos en los siguientes apartados a los factores
históricos y políticos que en el Perú, como sucede en todo país,
inevitablemente influyen en una recta administración de justicia, al punto
que en ciertos casos y coyunturas la misma se desnaturaliza. El análisis que
nos corresponde realizar ahora es de carácter jurídico, mediante el cual
destacaremos los avances, pero también las limitaciones, que se encuentra
en la jurisprudencia nacional relativa a crímenes internacionales.
3.2.1. La Corte Suprema de la República: avances y retrocesos en

relación a los casos Barrios Altos, la Cantuta y otros del Grupo
Colina
A) Condena del expresidente de la República en relación al caso
Barrios Altos y La Cantuta
xlvii) El punto más alto de la jurisprudencia emitida por el Poder Judicial
peruano, en relación al juzgamiento de crímenes internacionales, lo
hallamos en la sentencia expedida por la Sala Penal Especial de la Corte
Suprema de Justicia de la República (del 7 de abril de 2009), en el caso
de Alberto Fujimori, expresidente de la República (1990-2000). Se lee
así en la sentencia («§4. Delitos contra la Humanidad: Barrios Altos y La
Cantuta», del capítulo I: «Delitos cometidos», parte tercera, «Fundamentos
jurídico penales»):
717°. Ahora bien, a partir de lo expuesto resulta evidente que los actos
de asesinato y lesiones graves, objeto de juzgamiento, trascienden su
ámbito estrictamente individual o común al adecuarse, plenamente, a
los presupuestos que identifican a los delitos contra la humanidad. Los
asesinatos y lesiones graves de Barrios Altos y La Cantuta son también
delitos contra la humanidad. Fundamentalmente, porque ellos se
253
cometieron en el marco de una política estatal de eliminación selectiva

pero sistemática de presuntos integrantes de grupos subversivos. Esta
política, de un lado, fue diseñada, planificada y controlada desde los
más altos niveles de poder del Estado, y ejecutada por agentes públicos
—efectivos de inteligencia militar— que se sirvieron del aparato
castrense para hacerlo; y, de otro lado, conforme a sus objetivos, afectó
a un número importante de personas indefensas de la población civil.
Esta conclusión es absolutamente compatible con lo establecido en
la Parte II de esta Sentencia. Está probado que fue una decisión de
Estado ordenada o aprobada por el Jefe de Estado, que se ejecutó por
los organismos de inteligencia militar —Destacamento Especial de
Inteligencia Colina y DINTE— dirigidos finalmente por el SIN, y
que contó con todo el apoyo oficial concebible, cuyo objetivo final
fue la desaparición forzada y/o ejecución arbitraria o extrajudicial de
presuntos subversivos, de los que dos hechos significativos —que no
los únicos— fueron precisamente Barrios Altos y La Cantuta.
Con ello no se hace sino coincidir, a partir del cúmulo de pruebas
ya analizadas, con las decisiones de la Corte IDH y el Tribunal
Constitucional que, igualmente, calificaron estos actos de crímenes
contra la humanidad según el Derecho Internacional Penal»81/82.
81
En el texto original de la sentencia, se incluye la siguiente nota que corre con el
número 1040: «1040. S Corte IDH La Cantuta v. Perú, del veintinueve de noviembre
de dos mil seis, párrafo 225. SSTC Vera Navarrete del nueve de diciembre de dos mil
cuatro, párrafo 25 (número 2798-2004- HC/TC); y, Martin Rivas del veintinueve de
noviembre de dos mil cinco, párrafo 81 (número 4587-2004-AA/TC)». Las referencias
a jurisprudencia del Tribunal Constitucional han sido transcritas supra en el subtítulo
2 de la sección 5 de este mismo capítulo.
82
Cfr. Corte Suprema de Justicia del Perú, Primera Sala Penal Transitoria, caso
Alberto Fujimori Fujimori, sentencia del 7 de abril de 2009, exp. AV 19-2001,
pp. 623-624 (disponible en: <http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/spe/index.
asp?codigo=10409&opcion=detalle_noticia>).
254
B) Tres precisiones importantes

xlvii.bis) En primer lugar, debe tenerse presente que esta conclusión
relativa a la comisión de crímenes contra la humanidad se basa en
normas jurídicas internacionales consuetudinarias, según precisa la misma
sentencia83. En segundo lugar, que la calificación de lesa humanidad se
realiza de forma concurrente con la calificación previamente efectuada
en el sentido de que se trata de actos constitutivos de asesinato y lesiones
graves, delitos ambos tipificados en el Código Penal peruano en vigor
antes de los hechos Barrios Altos y La Cantuta. En consecuencia, la pena
impuesta es la prevista en el Código Penal peruano. Se trata por ello
de un concurso ideal de delitos. Esta calificación de un concurso ideal
de delitos es semejante a la realizada por cortes supremas de justicia de
otros países, en especial la de España84. La tercera precisión es que, para
la calificación de crímenes contra la humanidad, la Corte Suprema no
utiliza los artículos incluidos en el Código Penal peruano como «Delitos
contra la humanidad»85. Teniendo en cuenta lo anterior, el Fallo concluye
condenando al justiciable:
83
La Corte Suprema, en la sentencia precitada, haciendo mención al precedente de
Nuremberg e, inter alia, de los estatutos de los tribunales penales internacionales para la
ex-Yugoslavia y Ruanda, que «contribuyeron a reforzar la punibilidad consuetudinaria de
los crímenes contra la humanidad», concluye en la existencia de normas jurídicas «que
forman parte del Derecho Internacional consuetudinario [que] se configuraron antes de
los hechos de Barrios Altos y La Cantuta, [siendo] plenamente aplicables para la labor
de subsunción» (Corte Suprema de Justicia del Perú, Primera Sala Penal Transitoria,
caso Alberto Fujimori Fujimori, sentencia del 7 de abril de 2009, exp. AV 19-2001,
párr. 710 y 711, p. 618; disponible en: <http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/spe/
index.asp?codigo=10409&opcion=detalle_noticia>).
84
Véase, sobre la aplicación concurrente (concurso ideal de delitos), la jurisprudencia
de España y de otros países en la sección precedente sobre jurisprudencia comparada
en este mismo capítulo.
85
Véanse nuestras observaciones a los artículos, incluidos en el Código Penal peruano
como «Delitos contra la humanidad», en la sección 1 de este mismo capítulo en donde
se analiza el crimen de lesa humanidad según el Estatuto de Roma.
255
823. CONDENANDO A ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI […]

como autor mediato de la comisión de los delitos de:
I. Homicidio calificado - asesinato, bajo la circunstancia agravante de
alevosía, en agravio de: […] [sigue una lista conteniendo los nombres
de 25 víctimas]
II. Lesiones graves, en agravio de : [sigue una lista conteniendo los
nombres de 4 víctimas.
Los mencionados delitos de homicidio calificado y lesiones graves
constituyen crímenes contra la humanidad según el Derecho
Internacional Penal86.
C) El fallo fue confirmado por unanimidad en lo que respecta a los casos

Barrios Altos y La Cantuta
xlvii.ter) Es importante destacar el hecho que el fallo (del 7 de abril de
2009) quedó firme al ser confirmado por unanimidad, en lo que concierne
a los casos Barrios Altos y La Cantuta, por la Primera Sala Penal Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia, el 30 de diciembre de 2009:
PARTE TERCERA
DECISIÓN DE LA SALA SUPREMA
Por los fundamentos expuestos en la sentencia recurrida y por los
argumentos señalados en la presente resolución declaramos:
I. POR UNANIMIDAD: NO HABER NULIDAD en la sentencia
expedida por la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia, de
fecha siete de abril de dos mil nueve […] en el extremo que condenó
a Alberto Fujimori Fujimori o Kenya Fujimori como autor mediato
de la comisión del delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, en la
modalidad de Homicidio Calificado –asesinato, bajo la circunstancia
agravante de alevosía, en agravio de [sigue la lista de las 25 víctimas];
86
Corte Suprema de Justicia del Perú, Primera Sala Penal Transitoria, caso Alberto
Fujimori Fujimori, sentencia del 7 de abril de 2009, exp. AV 19-2001, parte cuarta,
párr. 823, pp. 705 y 706; disponible en: <http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/spe/
index.asp?codigo=10409&opcion=detalle_noticia>.
256
como autor mediato de la comisión del delito contra la Vida, el Cuerpo

y la Salud, en la modalidad de Lesiones Graves, en agravio de [sigue
la lista de cuatro víctimas]; los mencionados delitos de homicidio
calificado y lesiones graves constituyen crímenes contra la Humanidad
según el Derecho Internacional Penal87.
D) Condena de los integrantes del Grupo Colina y de jefes militares

implicados en relación a los casos Barrios Altos, El Santa y Pedro Yauri88
xlviii) Una mención especial merece la sentencia emitida, en relación a los
tres casos mencionados, por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
de Justicia de la República el 20 de marzo de 2013. Esta sentencia, en su
decisión final, en primer lugar, declara:
1. NO HABER NULIDAD en la sentencia, en el extremo que declaró
improcedente la nulidad deducida por vulneración del principio
acusatorio, al no haber sido denunciado por delito de lesa humanidad,
interpuesto por la defensa de los acusados […]89.
La afirmación anterior se sostiene en la argumentación que previamente

se desarrolla en la sección de la sentencia denominada «Fundamentos de
derecho» y que puede resumirse, según la misma Corte, como sigue:
200. La posición adoptada y que comparte este Tribunal Supremo
revisor, reafirma la consolidación de las normas de ius cogens que
sentaron las bases para el reproche y sanción de las conductas como
las que aquí se han juzgado. […].
87
Cfr. Corte Suprema de Justicia del Perú, Primera Sala Penal Transitoria, caso
Alberto Fujimori Fujimori, sentencia del 30 de diciembre de 2009, exp. AV 19-2001,
pp. 253 y 254. La sentencia confirmó igualmente, por unanimidad, la pena impuesta
(p. 254). Texto disponible en: <http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/spe/index.
asp?codigo=10409&opcion=detalle_noticia>.
88
Un informe sobre cada de estos tres casos puede verse en el tomo VII del Informe final
de la CVR (2003, pp. 485 y ss., 577 y ss., 693 y ss., respectivamente).
89
Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Permanente, exp. RN 4104-
2010, sentencia del 20 de marzo de 2013, párrafos indicados supra.
257
201. Señalamos que esos hechos calificados como crímenes de lesa

humanidad realizados por los encausados, se circunscriben a una
calificación complementaria y no incriminatoria […].
204. De todo lo anterior se concluye que aún cuando el ordenamiento
nacional no haya recogido expresamente el crimen de lesa humanidad
en el ordenamiento jurídico nacional [sic], cuando se cometen delitos
comunes [en tanto han sido establecidos en el Código Penal] bajo
determinados elementos contextuales, adquieren dicha categoría de
crimen de trascendencia universal. No es una retipificación, sino una
valoración jurídica de acuerdo con el Derecho Internacional.
207. […] son las normas imperativas del jus cogens las que definieron
los elementos contextuales del crimen de lesa humanidad así como
la obligación de los Estados de reprimir esas graves violaciones
de derechos humanos, sin el obstáculo del tiempo. Por tanto, la
calificación de los delitos contra la humanidad no dependen de la
voluntad de los Estados sino de los principios del ius cogens del derecho
internacional90.
xLviii.bis) Esta sentencia, definitiva en el caso, en realidad es la tercera
que se emitió al respecto; fue, pues, precedida de dos sentencias expedidas
todas por la misma Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia
de la República. La primera (del 20 de julio de 2012) mediante la cual se
declaró que no se habían cometido crímenes de lesa humanidad y anulaba
las condenas y penas impuestas por la instancia inferior. Esta sentencia
motivó que el procurador público especializado en materia constitucional,
autorizado por el Consejo de Defensa Jurídica del Estado, interpusiera,
cuatro días después, una acción de amparo contra los jueces supremos
firmantes de esa primera sentencia. Transcurridas algunas pocas semanas
(el 7 de setiembre de 2012), la Corte IDH expidió una resolución de
seguimiento del caso Barrios Altos y declaró que la sentencia del 20 de
julio era violatoria de las obligaciones internacionales del Estado peruano.
90
Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Permanente, exp. RN 4104-
2010, sentencia del 20 de marzo de 2013, párrafos indicados supra.
258
Ese mismo mes, se expidió la segunda sentencia: la misma Sala Penal

Permanente de la Corte Suprema anuló su resolución del 20 de julio
mediante la sentencia del 27 de setiembre de 201291. Por esta razón, la
acción de amparo interpuesta por el procurador público precitado fue
archivada por sustracción de materia, según decidió el juez constitucional
competente mediante resolución del 30 de enero de 2013. Finalmente, el
20 de marzo de 2013, la misma Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
de la República expidió la tercera y definitiva sentencia (analizada supra),
calificando esta vez los hechos perpetrados —en los Casos Barrios Altos, El
Santa y Pedro Yauri— como crímenes de lesa humanidad y condenando
a los integrantes del Grupo Colina y a otros jefes militares vinculados a
los casos mencionados.
E) Caso La Cantuta: condena de integrantes del Grupo Colina y jefes

militares vinculados al caso
xlix) Esta sentencia (del 27 de abril de 2009), expedida por la Segunda
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la República, no
califica los hechos relativos al caso La Cantuta como lesa humanidad92. Esto
91
Véase la sentencia en el portal electrónico de la Corte Suprema de Justicia de la
República.
92
Cfr. Corte Suprema de Justicia de la República, Segunda Sala Penal Transitoria,
exp. RN 3198-2006, sentencia del 27 de abril de 2009, párr. 11: «II. Declararon: POR
UNANIMIDAD NO HABER NULIDAD […] en el extremo que condena por
unanimidad a […] como autor mediato del delito contra la vida, el Cuerpo y la Salud
—homicidio calificado, en agravio de […] IV. Declararon: POR UNANIMIDAD NO
HABER NULIDAD […] en el extremo que condena por unanimidad a […] como coautores
directos del delito contra la vida, el Cuerpo y la Salud —homicidio calificado, en agravio
de […]». Es necesario advertir que, en el mismo párrafo, el acápite IV hace referencia al
vigente artículo 320 del Código Penal peruano en el que se califica la desaparición forzada
como crimen de lesa humanidad, toda vez que este delito no se refiere al crimen de lesa
humanidad en sentido estricto, sino que denomina todo acto de desaparición forzada cuando
es perpetrado por agentes estatales, aún cuando no sea parte de un ataque generalizado o
sistemático, como delito contra la humanidad, confusión que ya abordamos supra en este
mismo capítulo al analizar los elementos constitutivos de este crimen internacional. Texto
disponible en el portal electrónico de la Corte Suprema de Justicia precitada.
259
sucede sin que medie explicación alguna, a pesar que, veinte días antes,
otra sala penal de la misma Corte Suprema de Justicia había calificado,
en la sentencia relativa al expresidente de la República, los crímenes
relativos a la caso La Cantuta como crímenes de lesa humanidad en forma
concurrente con su calificación como delitos comunes sancionados por
el Código Penal vigente antes de los hechos. En cualquier caso, tiene un
punto central de coincidencia con la sentencia del 7 de abril de 2009, así
como con la sentencia del 20 de marzo de 2013 que analizamos supra en
el extremo en que se califican los hechos como delitos comunes sobre la
base de los artículos del Código Penal vigente antes de los hechos, en la
especie como homicidios calificados.
3.2.2. La Corte Suprema de Justicia y la sanción penal de los crímenes de

Sendero Luminoso: caso Lucanamarca
l) El caso Lucanamarca (CVR, 2003, t. VII, pp. 46 a 55) —masacre de
sesenta y nueve comuneros campesinos habitantes de diversas localidades
del distrito de Santiago de Lucanamarca (Huancasancos, Ayacucho,
1983), en estado de indefensión— constituye una de las mayores masacres
perpetradas por el grupo terrorista Sendero Luminoso. Los crímenes de
Sendero Luminoso fueron calificados por la CVR como constitutivos del
«delito de terrorismo, crímenes de lesa humanidad y graves transgresiones
del Derecho Internacional Humanitario» (CVR, 2003, t. VI, p. 68)93.
Sin embargo, la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de la República no condenó al líder máximo ni a los otros dirigentes de
Sendero Luminoso como culpables de crímenes de lesa humanidad, sino
únicamente como culpables de los delitos de terrorismo y de homicidio
93
El análisis relativo a los asesinatos y masacres imputados a Sendero Luminoso
se encuentra en la sección denominada «Los asesinatos y las masacres [de Sendero
Luminoso]» (CVR, 2003, t. VI, pp. 25 a 68).
260
calificado94 (no se menciona, en esta sentencia, el vocablo lesa humanidad

o crimen contra la humanidad).
3.2.3. El Poder Judicial peruano y el desafío de una correcta calificación

jurídica de los crímenes internacionales
A) Avances
l) La Sala Penal Especial y la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
de Justicia han tenido una posición coincidente al pronunciarse, en el
juicio al expresidente de la República (sentencias del 7 y 27 de abril de
2009, respectivamente), que los crímenes de Barrios Altos y La Cantuta
constituyen, de una parte, crímenes de lesa humanidad según el Derecho
Internacional, sobre la base de normas consuetudinarias o de jus cogens, así
como, de otra parte y en forma concurrente, delitos comunes de homicidio
calificado. Se califican también como crímenes de lesa humanidad y, en
forma coincidente, como homicidio calificado, los hechos relativos a los
casos Barrios Altos, El Santa y Pedro Yauri, en la sentencia de la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema (del 20 de marzo de 2013); mediante
esta sentencia, se condena a integrantes del Grupo Colina y a otros jefes
militares vinculados a los tres casos supra. Es de mencionar que esta tercera
sentencia difiere en algunos aspectos de las dos anteriores, sin llegar a
ser contradictoria, en lo que concierne a la argumentación relativa a los
crímenes de lesa humanidad.
94
Corte Suprema de Justicia de la República, Segunda Sala Penal Transitoria, exp. RN
5385-2006, sentencia del 14 de diciembre de 2006: «DECISIÓN: [declararon] 4.b) NO
HABER NULIDAD en el extremo de la sentencia que condena a […] por la comisión
del delito de Terrorismo […] y como autor del delito contra la Vida, el Cuerpo y la
Salud-Homicidio Calificado en agravio de […] tipificado en el artículo 152 del Código
Penal de 1924» (texto disponible en el portal electrónico de la Corte Suprema de Justicia
mencionada).
261
B) Limitaciones que deben superarse

li) La sentencia emitida por la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte
Suprema de Justicia de la República, en el caso La Cantuta y relativa a
integrantes del Grupo Colina y otros, expresa serias limitaciones jurídicas
al no calificarse dicho caso como lesa humanidad, tal como se hizo por el
Tribunal Constitucional, así como en las sentencias (2009) condenatorias
del expresidente de la República y en la sentencia del 20 de marzo de 2013
para otros casos imputados al Grupo Colina. Años antes, esta Segunda Sala
Penal Transitoria, en el caso de la sentencia relativa a la cúpula dirigencial de
Sendero Luminoso, tampoco calificó los crímenes del Caso Lucanamarca
como de lesa humanidad, limitándose a calificarlos como delitos comunes
(terrorismo y homicidio calificado). Estos desencuentros, limitaciones e
importantes diferencias, que se constata en la jurisprudencia al más alto
nivel del Poder Judicial peruano, son comprensibles en el marco de una
temática absolutamente nueva: la represión de crímenes internacionales
por los órganos de justicia de los Estados a nivel mundial; sin embargo,
es necesario que la magistratura peruana supere la falta de coherencia que
hemos constatado, superación que ya apreciamos en la jurisprudencia
emitida por la magistratura de otros países. Y si nos hemos limitado a
los desencuentros y limitaciones que encontramos en el seno de la Corte
Suprema de Justicia de la República, es porque consideramos apropiado,
a los efectos del presente estudio, no referirnos a los desencuentros y
diferencias que pueden apreciarse en la jurisprudencia emitida por las
instancias inferiores del Poder Judicial peruano. Contribuye, además, a
estos desencuentros y diferencias en la jurisprudencia nacional peruana,
la vigente e incorrecta tipificación en el Código Penal peruano de los
crímenes internacionales. Se hace necesario y urgente, en cualquier caso,
reforzar y actualizar la formación jurídica de la magistratura peruana
mediante cursos especiales dictados por las academias del Poder Judicial y
del Ministerio Público, respectivamente y, por último, la realización de un
Pleno Jurisdiccional de la Corte Suprema de Justicia sobre estas materias.
262
Sección 6. La Corte Interamericana de Derechos

Humanos y el derecho penal internacional95
1. La primera sentencia
lii) La Corte IDH, desde que inició sus funciones en 1980, no había
utilizado, para resolver los casos que se le sometían, las categorías propias
del derecho penal internacional. La situación cambió desde el año 2006.
En efecto, la Corte IDH expidió sentencia (el 26 de setiembre de 2006)
en el caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile96 y utilizó entonces, por
vez primera, debidamente fundamentado, el tipo penal denominado
«crimen de lesa humanidad» —antes conocido en español como «crimen
contra la humanidad»—. Como se recordará, en el Caso Barrios Altos, la
Corte IDH se limitó a calificar los hechos como una violación grave de
los derechos humanos. La utilización del tipo penal de lesa humanidad
tiene una particular importancia porque refuerza la argumentación de la
Corte IDH, que antes solo se basada en el derecho internacional de los
derechos humanos, sobre la invalidez jurídica de las leyes de amnistía o
de prescripción, cuando se refieren a ciertos crímenes internacionales.
liii) El crimen de lesa humanidad aplicado al caso de 1973 se basa en una
norma de jus cogens preexistente a los hechos. La Corte IDH considera el
crimen contra Almonacid Arellano, perpetrado en el marco de un ataque
95
Sobre este tema, véase Burneo, 2009 (a continuación, en esta sección, se insertan
algunos párrafos de este texto).
96
El caso Almonacid Arellano, resuelto por la Corte Interamericana, se refiere al asesinato
del que fuera víctima este ciudadano chileno el año 1973 en Rancagua (Chile), poco
después de ocurrido el golpe de Estado: «carabineros» le dispararon en la puerta de su
domicilio en presencia de su familia. Debido a la vigencia de la ley de amnistía y habiendo
la Corte Suprema de Justicia de la República de Chile decidido (1996) que el caso fuera
resuelto por la justicia militar y no por la justicia común, como solicitaba la familia de la
víctima, la justicia militar dictó (1998) el sobreseimiento total y definitivo en aplicación
de la ley de amnistía 2.191, promulgada y en vigor desde 1978. Cfr. Corte IDH, caso
Almonacid Arellano y otros vs. Chile, sentencia del 26 de setiembre de 2006; disponible
en: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_154_esp.pdf>, párrs. 82.17,
82.21 y 82.23.
263
generalizado o sistemático, dada la situación existente en Chille el año

1973 bajo la dictadura militar, como un crimen de lesa humanidad, de
acuerdo con una norma de jus cogens preexistente a los hechos:
99. Basándose en los párrafos anteriores, la Corte encuentra que hay
amplia evidencia para concluir que en 1973, año de la muerte del
señor Almonacid Arellano, la comisión de crímenes de les humanidad,
incluido el asesinato ejecutado en un contexto de ataque generalizado
o sistemático contra sectores de la población, era violatoria de una
norma imperativa del derecho internacional. Dicha prohibición de
cometer crímenes de lesa humanidad es una norma de jus cogens, y
la penalización de estos crímenes es obligatoria conforme al derecho
internacional general (Corte IDH, 2006a, párr. 99).
Por lo anterior, declara la Corte IDH:

129. […] El Estado [de Chile] incumplió su obligación de adecuar
su derecho interno a efectos de garantizar los derechos establecidos
en la Convención Americana, porque mantuvo y mantiene en
vigencia el Decreto Ley 2.191, el que no excluye a los crímenes de lesa
humanidad de la amnistía general que otorga. Finalmente, el Estado
violó el derecho a las garantías judiciales y a la protección judicial,
e incumplió con su deber de garantía, en perjuicio de los familiares
del señor Almonacid Arellano, porque aplicó el Decreto Ley 2.191
al presente caso (Corte IDH, 2006a, párr. 129).
liv) Concluye finalmente la Corte que el Estado de Chile debe disponer

lo necesario a fin de que el decreto ley de amnistía no debe ser un obstáculo
para la sanción de los responsables de la ejecución extrajudicial del señor
Almonacid Arellano, así como para «[la] sanción de los responsables de
otras violaciones similares acontecidas en Chile» (Corte IDH, 2006,
párr. 129).
264
2. Otras sentencias de la Corte IDH sobre lesa humanidad

2.1. El caso La Cantuta calificado como crimen de lesa humanidad
lv) Pocas semanas después de la sentencia Almonacid Arellano, la Corte
IDH se pronunció en relación al caso La Cantuta vs. Perú (sentencia
expedida el 29 noviembre de 2006)97.
En esta sentencia, luego del análisis correspondiente, la Corte declaró:
115. […] el Tribunal ha considerado que la responsabilidad
internacional del Estado se ve agravada cuando la DESAPARICIÓN
forma parte de un patrón sistemático o práctica aplicada o tolerada
por el Estado, por ser UN DELITO CONTRA LA HUMANIDAD
que implica un craso abandono de los principios esenciales en que se
fundamenta el sistema interamericano (mayúsculas nuestras).
Unos días antes, la Corte, en otro caso también relativo al Perú y

ocurrido el mismo año 1992 (caso del penal Castro Castro), se pronunció
en el sentido que los hechos —ejecuciones extrajudiciales y torturas—
constituyen crímenes de lesa humanidad98. De esta manera, se precisa, en
97
Los crímenes del caso La Cantuta consisten en la desaparición forzada de nueve
estudiantes universitarios y un profesor de la Universidad Nacional de Educación Enrique
Guzmán y Valle (conocida como La Cantuta), situada a pocos kilómetros al este de
Lima. Los hechos ocurrieron el año 1992 y fueron perpetrados por los integrantes del
Grupo Cógina, escuadrón de la muerte compuesto por miembros del ejército peruano,
responsable también del crimen de Barrios Altos perpetrado unos pocos meses antes, así
como de otros casos. Véase, al respecto, en el Informe final de la CVR (2003, t. VII), la
sección relativa a la jurisprudencia peruana sobre crímenes internacionales. Los restos
humanos de algunas de las víctimas aparecieron años más tarde; la justicia penal peruana,
según vimos supra, condenó a los integrantes del Grupo Colina y a sus jefes, incluido
el expresidente de la República de entonces, como responsables del caso La Cantuta,
Barrios Altos y otros más.
98
En el caso del penal Castro Castro, la Corte IDH afirmó: «404.Por lo tanto, la Corte
encuentra que hay evidencia para sostener que las muertes [fueron 42 (cuarenta y dos)
ejecuciones extrajudiciales al interior del penal ubicado en Lima] y torturas cometidas
contra las víctimas de este caso por agentes estatales, por las razones referidas en párrafos
precedentes constituyen CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD. La prohibición de
265
la jurisprudencia de la Corte IDH, que determinadas violaciones graves

de los derechos humanos, como las así consideradas en el caso Barrios
Altos, pueden ser concurrentemente calificadas como crímenes de lesa
humanidad sobre la base de normas de jus cogens.
2.2. El caso Gelman vs. Uruguay

lvi) Se trata de la desaparición forzada de una joven pareja de esposos y
el secuestro de su hija nacida durante el cautiverio de su madre, hechos
ocurridos hacia fines del año 1976:
99. Esta DESAPARICIÓN FORZADA constituye, por la naturaleza
de los derechos lesionados, una violación de una norma JUS
COGENS [nota 11399], especialmente grave por haber acontecido
como parte de una práctica sistemática de “terrorismo de Estado” a
nivel inter-estatal [Plan Cóndor de gobiernos de Uruguay, Argentina,
Chile]100.
3. La argumentación de la Corte IDH

lvii) En el caso Barrios Altos, la Corte IDH se limitó a calificar los
hechos como una violación grave de los derechos humanos; pero años
después, según se aprecia en las sentencias que reseñamos supra, en casos
cometer estos crímenes es una norma de ius cogens, y, por tanto, el Estado tiene el
deber de no dejar impunes estos delitos y para ello debe utilizar los medios, […] para la
persecución […] y la sanción de sus autores […]» (mayúsculas nuestras). Una síntesis
del caso puede leerse en el Informe final de la CVR (2003, pp. 674-693). El texto de la
sentencia (caso del Penal Miguel Castro Castro vs. Perú, sentencia del 25 de noviembre
de 2006) expedida por la Corte IDH, se encuentra disponible en: <http://www.corteidh.
or.cr/docs/casos/articulos/seriec_160_esp.pdf>.
99
La nota 113, en el original, dice: «113. Por ende puede ser calificada como un crimen
de lesa humanidad».
100
Corte IDH, caso Gelman vs. Uruguay, sentencia del 24 de febrero de 2011 (fondo
y reparaciones); disponible en: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
seriec_221_esp1.pdf>.
266
similares, las violaciones graves de derechos humanos se califican también

como crímenes de lesa humanidad sobre la base de normas jurídicas
internacionales consuetudinarias o de jus cogens. Utiliza, de este modo, el
mismo tipo de normas que la ONU usa, así como los tribunales penales
internacionales creados por ella, como el TPI-Y (1993), TPI-R (1994) y
otros, para la sanción de crímenes internacionales perpetrados antes de la
vigencia del Estatuto de Roma. De esta manera, la Corte IDH refuerza
su argumentación mediante el derecho penal internacional, antes solo
basada en el derecho internacional de los derechos humanos, sobre la
invalidez jurídica de las leyes de amnistía o de prescripción (cuando
se trata de violaciones graves de derechos humanos) o, en general, de
crímenes internacionales. Lo anterior no obsta para que la Corte IDH
haga siempre referencia al precedente de la sentencia «Barrios Altos»,
toda vez que la argumentación utilizada en este caso, respecto de las
amnistías, es coincidente con la que encontramos en las Naciones Unidas,
concretamente desde el año 2000101.
Sección 7. La legislación peruana sobre crímenes

de lesa humanidad
1. Aspectos generales
lviii) Si bien antes de 1998 muy pocos eran los Estados que tipificaban
en sus respectivos ordenamientos jurídicos el delito de lesa humanidad,
la situación viene cambiando gradualmente luego que se aprobara dicho
año el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Así, para los
ciento veintitrés Estados parte, se plantea la cuestión de la adecuación
de su derecho interno al Estatuto de Roma. La cuestión se plantea aún
cuando es un hecho objetivo que en dicho estatuto no existe un artículo
que expresamente exija a los Estados que cumplan con la tipificación
101
Véase, en el capítulo I, la sección relativa a la posición de la ONU sobre las leyes de
amnistía.
267
de los crímenes internacionales por él sancionados. ¿La ausencia de un

tal artículo significa que los Estados no tienen la obligación de efectuar
la tipificación en cuestión? Nos parece que, de acuerdo con el Estatuto
de Roma, pese a la ausencia de un artículo expreso, sí existe la obligación
de tipificar los crímenes internacionales en términos compatibles con el
tratado. La no adecuación del derecho interno de los Estados parte hace
inviable y desnaturaliza el Estatuto de Roma, cuya estructura reposa en
el principio de complementariedad que supone la acción preferente y
primaria, como regla general, de los Estados. Estos, según vimos al inicio
de este curso, han expresado en el preámbulo que «es deber de todo
Estado ejercer su jurisdicción penal contra los responsables de crímenes
internacionales» y han creado y diseñado, en consecuencia, una corte penal
internacional que «tendrá carácter complementario de las jurisdicciones
penales nacionales», según reza el primer artículo. De otro lado, en la
eventualidad de una solicitud de cooperación que pudiera efectuar la
Corte Penal Internacional a los Estados partes, estos tienen la obligación
de cooperar; empero, de no existir los tipos penales en el ordenamiento
jurídico interno, esta cooperación deviene en una quimera o se dificultará
su realización en los términos previstos en el título IX del Estatuto de Roma
sobre cooperación internacional y asistencia judicial. Esta obligación se
enuncia claramente en el artículo 86: «Los Estados Partes, de conformidad
con lo dispuesto en el presente Estatuto, cooperarán plenamente con la
Corte en relación con la investigación y el enjuiciamiento de crímenes de
su competencia». En este orden de ideas, es aplicable lo establecido por
la Convención de Viena sobre el derecho de los tratados («todo tratado
en vigor obliga a las partes y debe ser cumplido por ellas de buena», en
el artículo 26; y «una parte no podrá invocar las disposiciones de su
derecho interno como justificación del incumplimiento de un tratado»,
en el artículo 27) (cfr. Herencia, 2007, p. 49; Hernández, 2005, p. 170).
268
2. Legislación en el ámbito interamericano

lix) En el ámbito interamericano (incluido El Caribe) son veinticinco
los Estados partes en el Estatuto de Roma, pudiéndose constatar que se
trata de todos los Estados latinoamericanos excepto Cuba, El Salvador y
Guatemala. Sin embargo, solo cuatro Estados partes han expedido leyes
de adecuación al tratado: Costa Rica (2002), Uruguay (2006), Argentina
(2007) y Chile (2009). Los tres primeros han adoptado un modelo común,
con pequeñas diferencias, en lo que se refiere a la incorporación del tipo
penal sobre crímenes de lesa humanidad: reenvían expresamente al artículo
7 del Estatuto de Roma y se abstienen de cualquier otra precisión sobre
el tipo penal. En cuanto a Chile, su opción ha sido la de incorporar los
crímenes de lesa humanidad sin hacer el reenvío expreso estableciendo en
sus propios términos los elementos del tipo penal. Veamos seguidamente
lo que se ha establecido al respecto en estos cuatro países.
lx) En el caso de Costa Rica, en su Código Penal vigente leemos:
Artículo 379.
Se impondrá prisión de diez a veinticinco años a quien cometa u
ordene cometer, como parte de un ataque generalizado o sistemático
contra una población civil y con conocimiento de dicho ataque,
actos que puedan calificarse como crímenes de lesa humanidad, de
conformidad con las prescripciones de los tratados internacional de los
cuales Costa Rica sea parte, relativos a la protección de los Derechos
Humanos y del Estatuto de Roma (Hernández, 2005, p. 166).
lxi) En el caso de Uruguay, mediante ley especial (ley 18.026, promulgada
el 25 de setiembre de 2006), se regula todo lo relativo a la implementación
del Estatuto de Roma en sus setenta y siete artículos. En relación a los
crímenes de lesa humanidad, se lee como sigue:
Parte II. Crímenes y penas
[…]
Título II. Crímenes de Lesa Humanidad
269
Capítulo 1. Crímenes de Lesa Humanidad - Estatuto de Roma

Artículo 18. (Crimen internacional de lesa humanidad).- El que
cometiera cualquiera de los crímenes de lesa humanidad previstos en
el artículo 7 del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional
aprobado por Ley 17.510, de 27 de junio de 2002, será castigado con
quince a treinta años de penitenciaría.
lxi.bis) Nos parece necesario hacer un comentario especial a la ley uruguaya
18.026 antes mencionada. Lo novedoso de esta ley es que establece dos
tipos de crímenes de lesa humanidad. Si leemos con atención, el artículo
18 de la ley forma parte del capítulo 1 intitulado «Crímenes de lesa
humanidad - Estatuto de Roma» y sigue luego un capítulo 2 intitulado
«Crímenes de lesa humanidad - Actos aislados», cuyo artículo 19 reza así:
Capítulo 2. Crímenes de lesa humanidad - Actos aislados
Artículo 19. Se considerarán crímenes de lesa humanidad los delitos
que se tipifican en el presente Capítulo 2 y será de aplicación lo
dispuesto en la Parte I de esta ley. A los efectos de lo dispuesto en los
artículos siguientes [20 a 25] se entenderá por «agente del Estado» a
una persona que actúa en ejercicio de una función pública, revista o
no la calidad de funcionario público.
Estos crímenes de lesa humanidad perpetrados mediante «actos

aislados» del capítulo 2 se diferencian de los establecidos en el Estatuto de
Roma, considerados en el capítulo 1 de la misma ley, en cuatro aspectos
muy importantes. En primer lugar, en el capítulo 2, el justiciable debe ser
en todo caso un «agente del Estado» o similar; se excluye, en consecuencia,
al justiciable miembro de una organización independiente u opositora del
Estado. En segundo lugar, los actos incriminados en el capítulo 2 no son
parte de un ataque generalizado o sistemático, se trata en todo caso de
actos aislados. En tercer lugar, la lista de actos incriminados en el capítulo
2 se reduce a seis (homicidio político, artículo 20; desaparición forzada de
personas, artículo 21; tortura, artículo 22; detención arbitraria, artículo 23;
agresión sexual de persona detenida, artículo 24; asociación para cometer
270
un crimen internacional, artículo 25), frente a los once que encontramos

en el Estatuto de Roma. En cuarto lugar, la víctima puede ser cualquier
persona; no se exige que sea «población civil».
lxi.ter) Cabe preguntarse sobre la utilidad e importancia del capítulo 2
de la ley uruguaya 18.026. Nos parece que el legislador uruguayo está
cumpliendo, mediante este capítulo 2, obligaciones y/o recomendaciones
derivadas no solo del Estatuto de Roma; sino también generando confusión
de tratados y otros instrumentos internacionales adoptados en el marco
de los sistemas internacionales de protección de los derechos humanos,
sistemas existentes en las Naciones Unidas y a nivel regional. En efecto,
en el derecho internacional de los derechos humanos y, por consiguiente,
en los sistemas internacionales de protección de estos derechos: a) el único
sujeto que viola los derechos humanos, por acción u omisión imputable
a sus agentes u órganos, es el Estado; y b) la violación de los derechos
humanos se produce a partir de un caso aislado, no se requiere que sea
parte de un ataque generalizado o sistemático. Sin duda alguna que, en
el marco de los sistemas internacionales de protección de los derechos
humanos, un único caso aislado de ejecución extrajudicial, o una masacre
o matanza aislada, o un único caso de tortura, de violación sexual, de
desaparición forzada de personas, de detención arbitraria, constituyen
otros tantos crímenes internacionales. En el caso que se realicen los hechos
mencionados como parte del ataque generalizado o sistemático previsto
en el Estatuto de Roma, además de constituir una violación de derechos
humanos, constituyen al mismo tiempo un crimen internacional de lesa
humanidad en sentido estricto102.
102
La convención internacional de las Naciones Unidas para la protección de todas
las personas contra las desapariciones forzadas (adoptada el 20 de diciembre de 2006),
ilustra lo que venimos diciendo. Así, el artículo 2 establece que, en el marco de esta
convención, siendo un tratado de derechos humanos, solo el Estado o quien actúa con
su autorización/apoyo/aquiescencia puede perpetrar este crimen internacional, incluso
basta que se realice un acto aislado; es decir, no requiere que exista un ataque generalizado
o sistemático. Este crimen internacional empero no es denominado «crimen de lesa
271
lxii) En el caso de Argentina, en la ley 26.200 —promulgada el 5 de

enero de 2007— se regula, en sus cincuenta y dos artículos, igualmente
todo lo relativo a la implementación del Estatuto de Roma y establece,
respecto de los crímenes internacionales allí previstos, incluido el crimen
de lesa humanidad:
Título I. Disposiciones generales
[…]
Alcance
Articulo 2. El sistema penal previsto en el Estatuto de Roma y la
presente ley solo son de aplicación para los crímenes y delitos respecto
de los cuales la Corte Penal Internacional es competente.
Las conductas descriptas en los artículos 6, 7, 8 y 70 del Estatuto de
Roma y todos aquellos delitos y crímenes que en lo sucesivo sean de
competencia de la Corte Penal Internacional, serán punibles para la
República Argentina en la forma que esta ley prevé.
Toda vez que el Estatuto de Roma hace referencia a “crímenes” debe
entenderse como “delitos”.
Título II. Penas y principios generales
Penas aplicables en los casos de crímenes de lesa humanidad.
humanidad». Pero luego, en el artículo 5, advierte que la desaparición forzada sí puede

constituir un crimen de lesa humanidad cuando es parte de un ataque generalizado o
sistemático en los términos definidos en el derecho internacional aplicable. Veamos a
continuación el texto de ambos artículos:

Artículo 2. A los efectos de la presente Convención, se entenderá por “desaparición
forzada” el arresto, la detención, el secuestro o cualquier otra forma de privación de
libertad que sean obra de agentes del Estado o por personas o grupos de personas que
actúan con la autorización, el apoyo o la aquiescencia del Estado, seguida de la negativa
a reconocer dicha privación de libertad o del ocultamiento de la suerte o el paradero de
la persona desaparecida, sustrayéndola a la protección de la ley.

Artículo 5. La práctica generalizada o sistemática de la desaparición forzada constituye
un crimen de lesa humanidad tal como está definido en el derecho internacional aplicable
y entraña las consecuencias previstas por el derecho internacional aplicable.
272
Articulo 9. En los casos previstos en el artículo 7º del Estatuto de Roma

la pena aplicable es de 3 a 25 años de prisión. Si ocurre la muerte, la
pena será de prisión perpetua.
lxiii) En el caso de Chile, como mencionamos antes, no se efectúa ningún
reenvío al artículo 7 sobre crímenes de lesa humanidad del Estatuto de
Roma, sino que se legisla al respecto en los términos que la ley establece
expresamente. Así, mediante la ley 20.357 (intitulada «Tipifica crímenes
de lesa humanidad y genocidio y crímenes y delitos de guerra»), se regula
la materia que nos ocupa en diez artículos:
Título I. Crímenes de lesa humanidad y genocidio
1. Crímenes de lesa humanidad
Artículo 1. Constituyen crímenes de lesa humanidad los actos
señalados en el presente párrafo, cuando en su comisión concurran
las siguientes circunstancias:
1º. Que el acto sea cometido como parte de un ataque generalizado
o sistemático contra una población civil.
2º. Que el ataque a que se refiere el numerando precedente responda
a una política del Estado o de sus agentes; de grupos armados
organizados que, bajo la dirección de un mando responsable,
ejerzan sobre algún territorio un control tal que les permita realizar
operaciones militares, o de grupos organizados que detenten un poder
de hecho tal que favorezca la impunidad de sus actos.
lxiii.bis) En los siguientes artículos, se precisa la noción de «ataque
generalizado» y de «ataque sistemático», así como la pena que deberá
aplicarse en las diversas modalidades del crimen de lesa humanidad
(asesinato, exterminio, tortura, desaparición forzada, violencia sexual,
etc.), efectuando además precisiones sobre las características mismas de
esas modalidades.
lxiii.ter) Es importante destacar, en relación al agente perpetrador, la
precisión que realizar la ley 22.357 de Chile en el artículo 1. Tratándose
de la «organización» a la que se hace referencia en el Estatuto de Roma
273
(artículo 7.2a), esta noción comprende en la ley chilena dos acepciones

que no se encuentran en el Estatuto de Roma, pero que no serían
contradictorias con este:
• La primera sería «grupos armados organizados», siempre y cuando
estos grupos: a) tengan «un mando responsable»; y b) ejerzan un
«control territorial» suficiente para «realizar operaciones militares»,
lo que nos remite sea a la existencia de un conflicto armado interno
(no internacional) en los términos descritos en el artículo I (numeral
2) del protocolo II de 1977 adicional a los convenios de Ginebra,
sea a la existencia de una guerra civil.
• La segunda acepción de «organización» nos remite a «grupos
organizados» cuyo «poder de hecho» es tal que le permite «la
impunidad de sus actos».
3. Normas vigentes en el Código Penal peruano sobre crímenes

de lesa humanidad
lxiv) En el Código Penal de 1991 —actualmente vigente—, se incorporó,
por vez primera en nuestro ordenamiento jurídico, los delitos de genocidio
(artículo 129, en tanto delito contra la vida) y de desaparición forzada
de personas (artículo 323, en tanto delito de terrorismo). Ulteriormente,
en virtud de la ley 26.926 (del 21 de febrero de 1998), ambos delitos se
reubicaron como los artículos 319 —«Capítulo I. Genocidio»— y 320
—«Capítulo II. Desaparición forzada»—, pasando a formar parte de lo
que se denominó «Título XIV-A. Delitos contra la humanidad».
La misma ley 26.926, introdujo por vez primera el delito de tortura
—artículos 320 y 321—, como parte del «Capítulo III. Tortura» en el
mismo título XIV-A precitado.
Finalmente, mediante las leyes 27.270 (del 29 de mayo de 2000) y
27.636 (del 16 de enero de 2002), se incorporaron al título XIV-A los
delitos sobre discriminación de personas —artículo 323, «Capítulo IV.
274
Discriminación»— y de manipulación genética —artículo 324, «Capítulo

V. Manipulación genética»—, respectivamente.
lxiv.bis) Nos parece pertinente efectuar ahora un análisis de algunos de los
delitos que forman parte del título XIV-A («Delitos contra la humanidad»)
del Código Penal peruano vigente, desde el punto de vista del derecho
penal internacional y, en particular, a la luz del Estatuto de Roma.
a) En primer lugar, no nos parece adecuado que se incluya al delito
de genocidio como parte del título III intitulado «Delitos de
lesa humanidad». Si bien en sus orígenes la doctrina consideró
el delito de genocidio como una especie al interior de un
género mayor constituido por los delitos contra la humanidad,
paulatinamente aquel fue adquiriendo una total autonomía respecto
de estos últimos. Así es como en el Estatuto de Roma (1998) se
institucionalizó, a nivel universal, la diferenciación entre el delito
de genocidio y los delitos de lesa humanidad, teniendo como
antecedentes inmediatos los trabajos (1982-1996) de la Comisión
de Derecho Internacional que culminaron en su segundo proyecto
de código de crímenes contra la paz y la seguridad de la humanidad;
trabajos que influyeron en la adopción de los estatutos de los
tribunales penales internacionales para la ex-Yugoslavia (1993) y
Ruanda (1994). En este contexto, la jurisprudencia de estos dos
tribunales penales internacionales ha confirmado la diferenciación
en cuestión. De otro lado, el artículo 319 sobre genocidio excluye
de la lista de grupos protegidos al grupo étnico y lo sustituye por el
grupo social. La exclusión del grupo étnico no es conforme con el
tratado de genocidio de 1948 y tampoco lo es respecto del Estatuto
de Roma, los cuales sí incluyen expresamente al grupo étnico.
b) En cuanto a los delitos de desaparición forzada (artículo 319) y
tortura (artículos 320 y 321), la formulación del Código Penal:
275
• No hace referencia alguna a que deban los hechos ser parte de

un ataque generalizado o sistemático contra una población civil
en los términos establecidos en el Estatuto de Roma.
• No incluye, entre los posibles justiciables, a miembros de una
organización que actúe de manera autónoma e incluso hostil
respecto del Estado. En otros términos, excluye a los grupos
armados opositores.
c) En cuanto a los delitos de discriminación de personas (artículo
322) y manipulación genética (artículo 323), tampoco constituyen
crímenes de lesa humanidad en los términos del Estatuto de Roma.
En efecto, tales delitos, de una parte, no han sido expresamente
enunciados en dicho estatuto y, de otra parte, adolecen de los
mismos defectos que reseñamos a propósito de los delitos de
desaparición forzada y tortura.
lxiv.ter) En conclusión, los tipos penales que se encuentra en el Código
Penal peruano no constituyen crímenes de lesa humanidad en los términos
establecidos por el Estatuto de Roma. Han trascurrido aproximadamente
quince años desde que el Perú es Estado parte en el Estatuto de Roma,
siendo necesario y urgente que el Código Penal nacional sea modificado
en consecuencia103.
103
La Comisión de Justicia y Derechos Humanos del Congreso de la República del
Perú, el 9 de diciembre de 2014, aprobó su dictamen mediante el cual se propone una
ley del nuevo Código Penal, el cual incluye un conjunto de artículos sobre violaciones
graves de derechos humanos y los crímenes internacionales establecidos en el Estatuto
de Roma de la Corte Penal Internacional.
276

2017 Burneo - DPI. Capítulo IV. Crimen de Lesa Humanidad

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Capítulo IV

El crimen de lesa humanidad

i.bis) El artículo 7, se dice con razón, codifica la norma jurídica

al crimen de lesa humanidad. La jurisprudencia emitida por los tribunales

Sección 1. El crimen de lesa humanidad según

h) Persecución de un grupo o colectividad con identidad propia

1.1. Diversidad de actos

política de un Estado o de una organización de cometer ese ataque o

i) Por «desaparición forzada de personas» se entenderá la aprehensión, la

1.2. Importancia de los «elementos de los crímenes»

1.3. Bienes jurídicos y derechos protegidos

2. Elementos del tipo penal «crimen de lesa humanidad»:

un crimen de lesa humanidad. Sin embargo, es frecuente en los medios de

2.1. Los elementos del tipo penal

(g) contexto: en tiempo de paz o en tiempo de guerra (Conflicto

2.2. Precisiones sobre los elementos del tipo penal

de lesa humanidad puede ser miembro o funcionario del Estado, pero

2.2.1. La noción de ataque generalizado o, alternativamente,

2.2.2. La noción de población civil, víctima del ataque

2) los miembros de las otras milicias y de los otros cuerpos de

a la protección del III Convenio [sobre prisioneros de guerra]

x.bis) En consecuencia, de acuerdo con la máxima instancia del Tribunal

pero solo mientras participen activamente en los combates» (Henckaerts

2.2.3. La noción relativa a las expresiones, de una parte, la política de un

política de una organización, la cual puede ser independiente del Estado,

Una organización así puede ser terrorista, nos dice la jurisprudencia

(Ch.II, Jugement, Dusko Tadic, IT-94-I-T, 7 de mayo de 1997, párr..

cabo mediante la realización del acto incriminado, el cual forma parte de

La Comisión de Derecho Internacional también había antes afirmado

territorial, como sí lo requiere, por ejemplo, la aplicación del protocolo

Sección 2. El «crimen de lesa humanidad»

1. El Tribunal de Nuremberg (1945-1946) y su competencia

1.1. Competencia ratione personae

1.2. Competencia ratione materiae

de ellos22 hacia mediados de noviembre de 1946), ocho fueron condenados

1.3. Problemática e importancia jurídica para el derecho

2. Análisis del artículo 6c del estatuto de Nuremberg

2.1.1. Versión original del artículo 6c

crimen de la competencia del Tribunal Internacional, que estas

xix.bis) A continuación, pasaremos a hacer un análisis del texto original.

se derrumbaba el sacrosanto principio del dominio reservado, de la

autónomo, sino subordinado a que se demuestre la «conexión

2.1.2. Versión modificada del artículo 6c

xxi) ¿Cuál es la finalidad de imponer la versión en ruso? La finalidad

3. El Tribunal de Nuremberg aplicó el protocolo de Berlín

una sección autónoma a los crímenes contra la humanidad, sino que realizó

con, la guerra de agresión, en consecuencia sí constituyeron crímenes

xxiii.ter) De este modo, el Tribunal de Nuremberg asume en su sentencia

4. El principio de legalidad y los crímenes de lesa humanidad

xxiv.ter) De otro lado, argumenta el tribunal —a propósito de la guerra de

de tales conductas constituía, incluso antes de iniciada la Segunda

Sección 3. La posición de la ONU y de la comunidad

1. La ONU y el juicio de Nuremberg

asumida por las Naciones Unidas y la comunidad internacional tuvo

Estos planteamientos se plasmaron finalmente en el artículo 7 sobre

Internacional reconocidos por el estatuto del Tribunal de Nuremberg»— y

los principales criminales de guerra en el Lejano Oriente, promulgados en Tokio el

21 de noviembre de 1947 —a Asamblea General dispuso la preparación

2. La posición de la comunidad internacional durante los años

y cualquiera que sea la fecha en que se hayan cometido, serán objeto

2003 (resolución legislativa 27998, del fecha 12 de junio de 2003)—.

así, estos crímenes, el genocidio y los crímenes de guerra, se

3. La ONU crea los TPI para la ex-Yugoslavia y para Ruanda: