DE272: Arbitraje

Excepción del
convenio arbitral
￮ ¿Qué es una excepción?

3
“Las excepciones son medios formales de defensa a
través de los cuales las partes denuncian la
inexistencia o presencia defectuosa de un presupuesto
procesal de la acción o de una condición de la acción
que determinan una relación procesal inválida o la
imposibilidad de pronunciamiento válido sobre el
fondo.”

Casación N° 795-98-Lima, El Peruano, 30.03.2021, p. 7082.

4
Código procesal civil peruano

Artículo 446.- Excepciones proponibles.

El demandado sólo puede proponer las

siguientes excepciones:
(…)
13. Convenio arbitral.

5
“Esta excepción permite reparar el quiebre de
un pacto preexistente entre las partes de una
controversia, a través del cual precisamente
se obligaron a resolver dicha controversia a
través de un arbitraje.”

Martin Alejandro Sotero Garzón, Comentario al art.

446 del CPC, 2016, p. 660..

6
Código procesal civil peruano

Artículo 447.- Plazo y forma de proponer

excepciones.

Las excepciones se proponen conjunta y

únicamente dentro del plazo previsto en
cada procedimiento, sustanciándose en
cuaderno separado sin suspender la
tramitación del principal.

7
 Efectos del convenio arbitral

“Un convenio arbitral válido produce importantes efectos

legales para las partes. Esos efectos son positivos y
negativos: los efectos positivos incluyen una obligación de
participar de buena fe en el procedimiento arbitral de
acuerdo con el convenio arbitral de las partes; mientras que
los efectos negativos incluyen una obligación de no buscar
la resolución de disputa sujetas a arbitraje en las cortes
nacionales o foros similares”.

G. Born, International Arbitration: Law and Practice, 2016, p. 62.

(Traducción libre)

8
 Efecto negativo

“El efecto negativo implica un deber de abstención

por parte de los jueces tan pronto entran en contacto
con una controversia que ha sido sustraída de su
competencia, producto del pacto o convenio arbitral.”

Fernando Mantilla-Serrano, Ley de Arbitraje: Una perspectiva

internacional, 2005, p. 83.
 Excepción de arbitraje

“La regulación de la excepción de arbitraje, es decir

aquella que puede plantear una de las partes frente a
una demanda planteada por la otra en las cortes
ordinarias —precisamente el acto de incumplimiento de la
obligación de no hacer principal—, para que en aplicación
del convenio arbitral la corte se inhiba, debe restringir los
supuestos en que esa excepción puede ser desestimada.
Es un mecanismo de ejecución importante. Así se hace
que en caso de que se incumpla la obligación de no
hacer el remedio sea sumario y predecible a favor del
arbitraje.”

Alfredo Bullard, ¿Qué fue primero: el huevo o la gallina? El carácter

contractual del recurso de anulación, 2013, pp. 67-68.
Decreto Legislativo N° 1071,
Ley peruana de Arbitraje

Artículo 16.- Excepción de convenio arbitral.

1. Si se interpone una demanda judicial

respecto de una materia sometida a
arbitraje, esta circunstancia podrá ser
invocada como excepción de convenio
arbitral aun cuando no se hubiera iniciado el
arbitraje.

2. La excepción se plantea dentro del plazo

previsto en cada vía procesal, acreditando la
existencia y, de ser el caso, el inicio del
arbitraje.
….
11
Artículo 16.- Excepción de convenio arbitral.

….

3. La excepción de convenio arbitral, sea que se formule antes

o después de iniciado el arbitraje, será amparado por el solo
mérito de la existencia del convenio arbitral, salvo en el primer
caso, cuando el convenio fuese manifiestamente nulo.

4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el

arbitraje, la autoridad judicial sólo denegará la excepción
cuando compruebe que el convenio arbitral es
manifiestamente nulo de acuerdo con las normas jurídicas
elegidas por las partes para regir el convenio arbitral o las
normas jurídicas aplicables al fondo de la controversia. No
obstante, si el convenio arbitral cumple los requisitos
establecidos por el derecho peruano, no podrá denegarse la
excepción. Si estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad judicial
sólo denegará la excepción cuando compruebe que la
materia viola manifiestamente el orden público internacional
12
Artículo 16.- Excepción de convenio arbitral.

….

5. Las actuaciones arbitrales podrán iniciarse o

proseguir, pudiendo incluso, a discreción del
tribunal arbitral, dictarse el laudo, aun cuando se
encuentre en trámite la excepción de convenio
arbitral.

...

13
Artículo 18.- Renuncia al arbitraje.

La renuncia al arbitraje será válida sólo si se

manifiesta en forma expresa o tácita. Es expresa
cuando consta en un documento suscrito por
las partes, en documentos separados, mediante
intercambio de documentos o mediante
cualquier otro medio de comunicación que deje
constancia inequívoca de este acuerdo. Es
tácita cuando no se invoca la excepción de
convenio en el plazo correspondiente, sólo
respecto de las materias demandadas
judicialmente.

14
“Asimismo, la norma se ha preocupado de
identificar un supuesto de renuncia tácita al
arbitraje, referido a la no interposición de una
excepción de convenio arbitral en la vía judicial
dentro de los plazos procesales correspondientes.
De este modo, podría estimarse la renuncia tácita
como una especie de sanción a la parte que no
interpuso la excepción de convenio arbitral, dentro
de los plazos respectivos”

Javier de Bealunde López de Romaña, Comentario al art. 18

del D. Leg. 1071, p. 280

15
 Competence-
Competence y
separabilidad del
convenio arbitral
“Separabilidad y competence-competence son dos de
los conceptos más conocidos en el arbitraje comercial
internacional. Son diferentes, pero generalmente
relacionados, porque comparte un objetivo en común:
evitar que una intervención judicial temprana
entorpezca el proceso arbitral. Ambos conceptos
abordar la pregunta: “¿Quién decide la arbitrabilidad,
los tribunales o los árbitros?” pero de diferentes formas”

John J. Barceló III, Who Decides the Arbitrators´Jurisdiction?

Separability and Competence-Competence in Transnational
Perspective, p. 1116. (Traducción libre)

17
18
Competence-competence

19
“La doctrina compétence-compétence establece que el
tribunal arbitral tiene la competence para juzgar su propia
jurisdicción. Bajo la doctrina compétence-compétence, el
árbitro o los árbitros pueden determinar la existencia de
una cláusula arbitral, la validez de una cláusula arbitral, o el
alcance de la cláusula arbitraje, y la partes no necesitan
invocar la jurisdicción de una corte local para determinar
dichos asuntos.. La doctrina compétence-compétence ha
sido justificada por dos motivos: en primer lugar, existe una
presunción refutable de que dicho poder jurisdiccional ha
sido conferido por la voluntad de las partes cuando
celebraron un convenio arbitral, y en segundo lugar, el
poder compétence-compétence es inherente a todos los
órganos judiciales y es esencial para su capacidad de
funcionamiento. ”

Janet A. Rosen, Arbitration Under Private International Law: The

Doctrine of Separability and Compétence de la Cométence, p. 608.

20
La excepción de convenio arbitral es
el efecto negativo del competence-
competence o denominado también
como competence-competence
negativo.

21
 Decreto Legislativo N° 1071,
Ley peruana de Arbitraje

Artículo 41.- Competencia para decidir la competencia del

tribunal arbitral.

1. El tribunal arbitral es el único competente para decidir

sobre su propia competencia, incluso sobre las excepciones
u objeciones al arbitraje relativas a la inexistencia, nulidad,
anulabilidad, invalidez o ineficacia del convenio arbitral o
por no estar pactado el arbitraje para resolver la materia
controvertida o cualesquiera otras cuya estimación impida
entrar en el fondo de la controversia. Se encuentran
comprendidas en este ámbito las excepciones por
prescripción, caducidad, cosa juzgada y cualquier otra que
tenga por objeto impedir la continuación de las actuaciones
arbitrales.
22
Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje
Comercial Internacional (2006)
Artículo 16. Facultad del tribunal para decidir
acerca de su competencia.

1) El tribunal arbitral estará facultad para

decidir acerca de su propia competencia,
incluso sobre excepciones relativas a la
existencia o la validez del acuerdo de
arbitraje. (…).

….

23
Separabilidad del convenio arbitral

24
“La separabilidad del convenio arbitral, (…), asume que el
acuerdo de arbitraje es independiente y autónoma del
contrato principal y de cualquier vicio que lo afecte, de
manera que el cuestionamiento de la validez o existencia
del contrato principal no produce un efecto inmediato
sobre la validez o existencia del convenio arbitral. Como
consecuencia de esto y entroncado al principio de
Competence-Competence, los árbitros tienen autoridad
no sólo para determinar su propia competencia sino
además la validez o existencia del contrato”

Roger Rubio Guerrero, Comentarios al art. 41 del D. Legl 1071, pp. 471-
72.

25
 Decreto Legislativo N° 1071,
Ley peruana de Arbitraje
Artículo 41.- Competencia para decidir la competencia del
tribunal arbitral.
…
2. El convenio arbitral que forme parte de un contrato se
considerará como un acuerdo independiente de las demás
estipulaciones del mismo. La inexistencia, nulidad,
anulabilidad, invalidez o ineficacia de un contrato que
contenga un convenio arbitral, no implica necesariamente
la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia
de éste. En consecuencia, el tribunal arbitral podrá decidir
sobre la controversia sometida a su conocimiento, la que
podrá versar, incluso, sobre la inexistencia, nulidad,
anulabilidad, invalidez o ineficacia del contrato que
contiene un convenio arbitral.

26
….
Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje
Comercial Internacional (2006)

Artículo 16. Facultad del tribunal para decidir acerca

de su competencia.

1) (…). A ese efecto, una cláusula compromisora que

forme parte de un contrato se considerará como un
acuerdo independiente de las demás estipulaciones
del contrato. La decisión del tribunal arbitral de que el
contrato es nulo no entrará ipso jure la nulidad de la
cláusula compromisora.

….

27
Partes en el
arbitraje
“[P]ara que un arbitraje pueda llevarse a cabo, respecto
de determinadas materias y personas, deben verificarse
varios presupuestos. El acuerdo arbitral debe ser: (i) válido
en sentido material: las cuestiones sobre las que versa el
arbitraje deben referirse a derechos que podían,
legalmente, someterse a arbitraje (arbitrabilidad
objetiva); (ii) válido en sentido personal: las personas que
otorgaron el acto deben haber tenido capacidad para
someterse a juicio de árbitros (arbitrabilidad subjetiva);
(iii) obligatorio en sentido material: debe haber identidad
entre las cuestiones que se someten o proponen
someterse a arbitraje y aquellas para las cuales el
arbitraje se pactó (alcance objetivo); y (iv) obligatorio en
sentido personal: debe haber identidad entre quienes
sean o vayan a ser partes en el arbitraje y quienes han
sido partes en el acuerdo arbitral (alcance subjetivo)”.

R. Caivano, Arbitrabilidad y Orden Público, 2013, p. 64.

(Traducción libre) 29
￮ ¿Capacidad para someterse al arbitraje?

30
 Código civil peruano de 1984

Artículo 140.- Noción de Acto Jurídico: elementos

esenciales
El acto jurídico es la manifestación de voluntad
destinada a crear, regular, modificar o extinguir
relaciones jurídicas. Para su validez se requiere:

1. Plena capacidad de ejercicio, salvo las restricción

contempladas en la ley. (…)

31
Código civil peruano de 1984

Artículo 42.- Capacidad de ejercicio plena

Toda persona mayor de dieciocho años tiene plena
capacidad de ejercicio. Esto incluye a todas las
personas con discapacidad, en igualdad de
condiciones con las demás y en todos los aspectos
de la vida, independientemente de si usan o
requieren de ajustes razonables o apoyos para la
manifestación de su voluntad.
Excepcionalmente tienen plena capacidad de
ejercicio los mayores de catorce años y menores de
dieciocho años que contraigan matrimonio, o
quienes ejerciten la paternidad.

32
 Código civil peruano de 1984

Artículo 43.- Incapacidad absoluta

Son absolutamente incapaces:
1. Los menos de dieciséis años, salvo para aquellos
actos determinados por la ley.

33
Código civil peruano de 1984
Artículo 44.- Capacidad de ejercicio restringida
Tienen capacidad de ejercicio restringida
1. Los mayores de dieciséis y menores de dieciocho
años de edad.
2. Derogado.
3. Derogado.
4. Los pródigos.
5. Los que incurren en mala gestión.
6. Los ebrios habituales.
7. Los toxicómanos.
8. Los que sufre pena que lleva anexa la interdicción
civil.
9. Las personas que se encuentren en estado de coma,
siempre que no hubiera designado un apoyo con
anterioridad.
34
 Decreto Legislativo N° 1071,
Ley peruana de Arbitraje
Artículo 10.- Representación de la persona jurídica.

1. Salvo pacto o estipulación en contrario, el gerente

general o el administrador equivalente de una persona
jurídica está facultado por su solo nombramiento para
celebrar convenios arbitrales, representarla en arbitrajes y
ejercer todos los derechos facultades previstos en este
Decreto Legislativo, sin restricción alguna, incluso para
actos de disposición de derechos sustantivos que se
discuten en las actuaciones arbitrales.

2. Salvo pacto o estipulación en contrario, la facultad para

celebrar determinar contratos comprende también la
facultad para someter a arbitraje cualquier controversia
derivada a dichos contratos.
35
 Convención sobre el
Reconocimiento y la Ejecución de
las Sentencias Arbitrales
Extranjeras (1958)
Artículo V

1. Sólo se podrá denegar el reconocimiento y la

ejecución de la sentencia, a instancia de la parte
contra la cual es invocada, si esta parte prueba
ante la autoridad competente del país en que se
pide el reconocimiento y la ejecución:

a) Que las partes en el acuerdo a que se refiere el

artículo II estaban sujetas a alguna incapacidad
en virtud de la ley que les es aplicable o (....).

36
“Los tipos de asuntos que surgen bajo esta causal
incluyen las defensas de “incapacidad”, tales como la
incompetencia mental, incapacidad física, falta de
facultades para actuar en representación de una entidad
corporativa o que una parte sea demasiado joven para
firmar (minoridad).
Adicionalmente, el término “incapacidad” en el contexto
del artículo V(1)(a) se interpreta en el sentido de que
“carece de capacidad para contratar””.

Guía del ICCA para la interpretación de la Convención de

Nueva York de 1958, 2013, pp. 87-88

37
Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje
Comercial Internacional (2006)
Artículo 36. Motivos para denegar el reconocimiento
o la ejecución

1) Sólo se podrá denegar el reconocimiento o la

ejecución de un laudo arbitral, cualquiera que sea el
país en que se haya dictado:

a) A instancia de la parte contra la cual se invoca,

cuando esta parte pruebe ante el tribunal
competente del país en que se pide el
reconocimiento o la ejecución:

i) Que una de las partes en el acuerdo de arbitraje a

que se refiere el artículo 7 estaba afectada por
alguna incapacidad, (…). 38
Intervención de
terceros en el
arbitraje
“En un sentido amplio, puede definirse la intervención de
terceros como la incorporación de nuevas partes a un arbitraje
ya iniciado y que es resultado, según explica la doctrina, de la
interposición de nuevas acciones por el demandante o
demandado originarios o del interés directo y legítimo en la
decisión del conflicto que el tercero alegue y pruebe al tribunal.
Este concepto, sin duda genérico, encierra los dos tipos de
actuación de terceros en el procedimiento arbitral que algunos
autores e instituciones arbitrales contemplan y que
manejaremos a lo largo de este trabajo: se trata de la distinción,
en inglés, entre “joinder” e “intervention”. Siguiendo a Born, el
término “joinder” hace referencia a la solicitud de una de las
partes existentes en el arbitraje consistente en incorporar a una
nueva parte. La expresión “intervention”, en cambio, alude a la
circunstancia en la que el propio tercero es quien se postula
ante el tribunal arbitral para ingresar como parte en el arbitraje
ya iniciado entre las originarias”

Victoria Sáncez Pos, La entrada e intervención de terceros en el arbitraje

comercial internacional, p. 367. 40
Reglamento de Arbitraje de la CCL (2017)
Artículo 8
Incorporación de partes adicionales

1. El Consejo puede admitir la incorporación de partes

adicionales al arbitraje, siempre que alguna de las partes
del arbitraje así lo solicite y que la solicitud sea presentada
antes de la constitución del Tribunal Arbitral (la “Solicitud
de Incorporación”).

2. La Solicitud de Incorporación debe cumplir con los

requisitos establecidos en el artículo 5(1). Para todos los
efectos, la fecha en la que la Solicitud de Incorporación es
recibida por el Centro es considerada como la fecha de
inicio del arbitraje contra la parte adicional.

41
…
Artículo 8
Incorporación de partes adicionales

3. La parte adicional debe presentar una Respuesta dentro

del plazo y sujeta a los requisitos del artículo 6. La parte
adicional puede formular reclamaciones en contra de
cualquier otra parte.

4. Con posterioridad a la constitución del Tribunal Arbitral,

la incorporación procede solo si las partes, incluyendo la
parte adicional, así lo acuerdan y el Tribunal Arbitral acepta
dicha solicitud (la “Solicitud Conjunta de Incorporación”).
Para estos efectos, toma en consideración la necesidad o
la conveniencia de que las disputas con la parte adicional
sean resueltas dentro del mismo arbitraje, el estado de
avance del proceso arbitral y otras circunstancias que
estime relevantes. 42
￮ ¿Los organismos reguladores pueden participar en
los arbitrajes?
43
 Decreto Legislativo N° 1362
(Ley de APP y Proyectos en Activos)

Artículo 56. Solución de controversias

56.3 La entidad pública titular del proyecto garantiza la

participación oportuna de los organismos reguladores en
los procesos arbitrales, para coadyuvar al debido
patrocinio del Estado. El árbitro o Tribunal Arbitral
respectivo tiene la obligación de permitir la participación
de los organismos reguladores en los procesos arbitrales
en los que se discutan decisiones y materias vinculadas a
su competencia, conforme a la normativa vigente.

44
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1362
Artículo 133. Intervención del organismo regulador

133.1 No pueden someterse a los mecanismos de solución de

controversias establecidos en el presente Título, las decisiones de los
organismos reguladores u otras entidades que se dicten en
ejecución de sus competencias administrativas por norma expresa,
cuya vía de reclamo es la vía administrativa.

133.2 Tratándose de supuestos distintos a los establecidos en el

párrafo precedente, y para efectos de lo dispuesto en el párrafo 56.3
del artículo 56 de la Ley, la obligación de los árbitros de permitir la
participación del organismo regulador es para los procesos
arbitrales en los que se discutan decisiones y materias vinculadas a
la competencia de dicho organismo regulador. En estos casos, el
organismo regulador debe actuar bajo el principio de autonomía
establecido en la Ley N° 27332, Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos y sus
leyes de creación.

45
Muchas gracias
pcderamp@upc.edu.pe

46