Buen Día:

Después de revisar la actividad transaccional del cliente en referencia bajo las cuentas de Ahorros M/N
No. 200011906547, 4059476 / 1872405656, 7542224 / 7542224 y la cuenta de ahorros M/E No.
200003823368 a nombre MARIA MERCEDES ESTRADA CARBAJAL, determina situaciones que ameritan
obtener del cliente lo siguiente:

1. Describir ampliamente todas sus fuentes de ingresos (Indicar si tiene empresas o negocios de su
propiedad y cualquier otra actividad que le genere ingreso de fondos).

2. Determinar el propósito y uso que le da a su cuenta de ahorros No:

a- 200011906547
b- 4059476 / 1872405656
c- 7542224 / 7542224
d- 200003823368

3. Especificar el ORIGEN y PROPÓSITO de los siguientes créditos registrados en sus cuenta Ahorros
No. 200011906547, 4059476 / 1872405656, 7542224 / 7542224 (Brindar una amplia explicación).
Actividad
Monto Origen de Relación con Propósito de la
Fecha Descripción económica del
HNL los fondos el ordenante transacción
ordenante
1 Depósito de efectivo
realizado por:
953,
24/08/202 ROBERT FERNANDO
000.00
1 DIAZ CARBAJAL
En agencia
AGN PRINCIPAL TGU
6 Depósito de efectivo
Entre el realizado por:
31/08/202 ROBERT FERNANDO
1 y el 495,460.00 DIAZ CARBAJAL
25/10/202 En agencia
1 AGN PLAZA FICOHSA TGU
y AGN CITY MALL TGU
1 Depósito de efectivo
realizado por:
01/09/202 JOSE MARLON ORTIZ
100,000.00
1 SANTOS
En agencia
AGN CITY MALL TGU
04/08/202
2 Traslados entre cuentas
1
recibidas
Y
100,000.00 Ordenada por:
09/08/202
JOSE ANTONIO
1
RODRIGUEZ SIERRA
08/09/202 35,438.00 1 Traslado entre cuentas
1 recibida
Ordenada por:
NAIRA YESENIA
CONFIDENCIAL
 RODRIGUEZ ESTRADA
Nota: Se deberá obtener documentos que respalden el origen de los fondos (Facturas, recibos,
pólizas de importación, o cualquier otro documento que respalde las transacciones)

4. Especificar el DESTINO y PROPÓSITO de los siguientes débitos registrados en sus cuenta Ahorros
M/N No. 200011906547, 4059476 / 1872405656, 7542224 / 7542224 (Brindar una amplia
explicación).
Destino de los Propósito de la
Fecha Monto HNL Descripción
fondos transacción
Entre le
3 Traslados entre cuentas
02/08/2021
enviados a favor de:
Y el 275,729.40
ROBERT FERNANDO DIAZ
09/09/2021
CARBAJAL
1 Transferencia Internacional
Enviada a favor de:
MARIA MERCEDES ESTRADA
25/08/2021 1,202,016.37
CARBAJAL
País destino:
ESTADOS UNIDOS

5. Especificar el ORIGEN y PROPÓSITO de los siguientes créditos registrados en sus cuenta Ahorros
M/E No. 200003823368 (Brindar una amplia explicación).
Monto Origen de los Relación con Propósito de la
Fecha Descripción
USD fondos el ordenante transacción
1 Traslados entre
cuentas recibida
02/09/2021 10,363.94 Ordenada por:
ROBERT FERNANDO
DIAZ CARBAJAL
Nota: Se deberá obtener documentos que respalden el origen de los fondos (Facturas, recibos,
pólizas de importación, o cualquier otro documento que respalde las transacciones)

6. Especificar el DESTINO y PROPÓSITO de los siguientes débitos registrados en su cuenta de ahorros

M/E No. 200003823368
Monto Destino de los Relación con el Propósito de la
Fecha Descripción
USD fondos beneficiario transacción
1 Transferencia
Internacional
Enviada a favor de:
03/09/2021 35,059.00 DIEMECH TURBING
SOLUTION INC
País destino:
ESTADOS UNIDOS
Nota: Se deberá obtener documentos que respalden el destino de los fondos (Facturas, recibos, pólizas
de importación, o cualquier otro documento que respalde las transacciones)

REQUERIMOS AMPLIAR INFORMACION DE LAS CONTRAPARTES IDENTIFICADAS

DESCRIBIR AMPLIAMENTE LA SIGUIENTE INFORMACIÓN
DIEMECH TURBING a.  Lugar de operación de la  
SOLUTION INC empresa
CONFIDENCIAL
 b.  Giro comercial de la empresa
(Actividad principal)
 
c.  Tipo de relación
d. Amplia explicación del destino
de fondos:
e. Detalle del tipo de producto o
servicio que le provee:
f. Especificar si este tipo de  
transacciones se continuarán
presentando, de ser así explicar
por qué y con qué frecuencia.
g. Otras observaciones – Describir
ampliamente el antecedente de
la relación con DIEMECH
TURBING SOLUTION INC
Determinar si es una relación
eventual o es un proveedor de
relación permanente.
Nota: Se deberá obtener documentos que respalden el destino de los fondos (Facturas, recibos, pólizas
de importación, o cualquier otro documento que respalde las transacciones)

7. Las transacciones descritas anteriormente, ¿Están relacionadas con algún tipo de negocio?

8. Si la respuesta a la interrogante anterior es SI, contestar las siguientes interrogantes:

A. Datos generalidades del cliente y su negocio:

Nombre completo del negocio  

Actividad económica principal: 

Giro del negocio

Actividad económica secundaria:

Fecha que inició operaciones

Principales productos o servicios que ofrece

Descripción Comentarios
Por mayor
Determinar sus políticas de ventas A detalle

Contado

Crédito

CONFIDENCIAL
 Años de operar en el mercado  

Puntos de venta
(Cuántos y la ubicación)

Número de empleados  

Principales Competidores

B. Proveer la siguiente información:

Nota: Brindar información amplia en cada ítem solicitado.
PRINCIPALES PROVEEDORES
Nombre completo (Natural o Tipo de Producto o servicio que le provee
Dirección
Jurídico) a su empresa
     
     
     

PRINCIPALES CLIENTES
Nombre completo (Natural o Tipo de Producto o servicio que ofrece su
Dirección
jurídico) empresa
     
     
     

CONFIDENCIAL