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NOTIFICACION N° 232924-2022-JR-PE
EXPEDIENTE 00511-2016-42-1501-JR-PE-02 JUZGADO 6° JUZG. PENAL UNIPERSONAL SUPR. ESP. COR. FUNC-
JUEZ ARROYO AMES GUIDO REYNALDO ESPECIALISTA LEGAL ROJAS CAJACURI SUSANA BEATRIZ
29 DE SETIEMBRE DE 2022
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA JUNIN - Sistema
de Notificaciones Electronicas SINOE
SEDE SALA DE TARMA (JR. LIMA NRO. 501- TARMA),
Juez:ARROYO AMES Guido Reynaldo FAU 20568198272 soft
Fecha: 28/09/2022 17:07:13,Razón: RESOLUCIÓN JUDICIAL,D.Judicial:
JUNIN / HUANCAYO - EL TAMBO,FIRMA DIGITAL
Resolución Nro. 68
Huancayo, veintisiete de setiembre
Del año dos mil veintidós.-
CONSIDERANDO :
PRIMERO: El recurso de apelación tiene por objeto que el Órgano Jurisdiccional
examine a solicitud de la parte interesada, la resolución que le haya producido agravio
con el propósito que sea anulada o revocada, total o parcialmente, de conformidad al
Principio de la Pluralidad de Instancia consagrado en nuestra Carta Magna, a fin de no
recortar el derecho a la defensa.
TERCERO.- El recurso de apelación interpuesto por los acusados Josué Luis Montes
Sanabria, Ronald Matos Soto, Maribel Quispe Ramos, Karin Olivera Córdova,
Marino Peña Dueñas, Edwin Ángel Álvarez Saavedra han cumplido con la
formalidad y se encuentra dentro del plazo que establece el artículo 414.1.b del
Código Procesal Penal (2); esto es dentro de los cinco días hábiles, mas el término
legal, otorgado por tratarse de una notificación electrónica.
3. El Juez que emitió la resolución impugnada, se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes, luego de lo cual
inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. El Juez que deba conocer la impugnación, aún de oficio, podrá controlar la admisibilidad del
recurso y, en su caso, podrá anular el concesorio.
I. FUNDAMENTOS DE HECHO.
CIRCUNSTANCIA PRECEDENTE.
CIRCUNSTANCIAS PRECEDENTES.
EL ACUSADO EDWIN ANGEL ALVAREZ SAAVEDRA dijo que, sobre sus funciones y
horario de trabajo no se ha tomado en consideración, su horario de trabajo es ingreso a las
02:00 de la tarde hasta las 10:00 de la noche, a las 02:00 hacían relevo con el primer turno
con respecto a las maquinarias de la municipalidad de Huancayo para poder trasladarse a
la obra programada se acerca con 04 volquetes 01 cargador, dejaba la obra observando el
combustible que abastecía y cuantas horas de trabajo, recién se apersonaba a las
DISTINTAS OBRAS PARA COMPROBAR QUE LAS MAQUINAS ESTABAN
TRABAJANDO YA SEA EL CARGADOR FRONTAL, MOTO NIVELADORA, CISTERNA,
LAS DISTINTAS MAQUINARIAS QUE TENÍA QUE VERIFICAR EN LAS DISTINTAS
OBRAS Y DESPUÉS YO ME ACERCABA A LA OBRA INDICADA YA SEA EN ESTE
CASO A LA OBRA FERROCARRIL PARA PREGUNTARLE A LA ALMACENARA SI
HABÍA UNA MAQUINARIA ALQUILADA QUE ESTABA TRABAJANDO PARA PODER
INFORMAR CON DOCUMENTO AL DÍA SIGUIENTE A SU JEFE. Al examen del Ministerio
Público dijo que, laboró desde el 2007 hasta el 2013; su función en la municipalidad de
Huancayo fue en una cantera como vigilante donde controlaba la salida de los materiales
para las obras que ejecutaba la municipalidad, estuvo durante 05 años en dicha función;
como vigilante controlaba la salida de las maquinarias y materiales para las obras; recién
el 2013 empieza a laborar como controlador de maquinaria y combustible, EN EL MES DE
FEBRERO RECIÉN ASUME ESA RESPONSABILIDAD Y SUS FUNCIONES
ESPECÍFICAS ERA CONTROLAR LA MAQUINARIA DE LA MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE HUANCAYO, VERIFICAR, ACERCARSE DONDE ESTABAN
PROGRAMADAS LOS VEHÍCULOS DE LA MUNICIPALIDAD Y LUEGO YA CUANDO LES
COMUNICARON QUE HABÍA MAQUINARIA ALQUILADA SE ACERCABA RECIÉN A LA
OBRA PARA VERIFICAR O PREGUNTAR A LA ALMACENERA SI HABÍA REALIZADO
ALGÚN TRABAJO PORQUE SU HORARIO ERA DESDE LAS 02:00 DE LA TARDE
HASTA LAS 10:30 DE LA NOCHE, EN EL AÑO 2013; CUANDO ACABABA DE
ENTREGAR Y VERIFICAR LA MAQUINARIA DE LA MUNICIPALIDAD SE DABA TIEMPO
DE IR A LA OBRA INDICADA Y SE DABA TIEMPO PARA PREGUNTAR SI SE HABÍA
LABORADO; EN ESTA OBRA HA FIRMADO PARTES DIARIOS, NO RECUERDA
CUANTOS PARTES DIARIOS HA FIRMADO, (…)
EXAMEN DEL TESTIGO JORGE KLAUS ARAUCO RICSE. Al examen del representante
del Ministerio Público dijo que, es ingeniero civil; ha participado en exámenes especiales
con la Contraloría General de la República; actualmente labora en el Ministerio Público
Fiscalía Anticorrupción como perito – ingeniería civil (…) AL EXAMEN DE LA DEFENSA
TÉCNICA DE ALVAREZ SAAVEDRA DIJO QUE, LA CADENA PARA DAR LA
CONFORMIDAD DE TODOS LOS MATERIALES ES EL RESIDENTE, SUPERVISOR,
GERENTE DE OBRAS, SON LOS TRES, LOS PARTES DE MAQUINARIAS VA EN LAS
TIENDAS, VA UN CONTROLADOR Y VERIFICA, PERO ACÁ EL RESIDENTE Y
SUPERVISOR SON LOS QUE DAN EL VISTO BUENO.
Respecto al acusado Edwin Angel Alvarez Saavedra, se ha probado sin contradicción que
desempeñó el cargo de controlador de maquinaria y en tal condición suscribió los partes
diarios de maquinaria N° 071 al 083, pese a que los servicios no se realizaron. La defensa
ha señalado que conforme indicó la coordinadora de obra Emperatriz De La Cruz la
responsabilidad de otorgar la conformidad de maquinaria le corresponde al residente,
supervisor bajo comunicación administrativa del almacenero de obra, el mismo audito Jorge
Arauco Riccse dijo que el residente y el supervisor son los únicos responsables de emitir
conformidad. Al respecto debe señalarse que si bien es cierto los responsables de otorgar
conformidad de maquinaria son el supervisor y el residente de obra; sin embargo, estos
funcionarios también toman en cuenta la información brindada no solo por el almacenero
sino también del controlador de maquinaria quien es el servidor que de primera mano hace
el control de los servicios de la maquinaria; el propio acusado al ser examinado en juicio ha
señalado que, el 2013 empieza a laborar como controlador de maquinaria, en el mes de
febrero asume esa responsabilidad y sus funciones específicas era controla la maquinaria
de la Municipalidad, verificar, acercarse donde estaban programados los vehículos de la
municipalidad y cuando les comunican que había maquinaria alquilada se acercaba a la
obra para verificar y preguntar a la almacenera si habían realizado algún trabajo, ha
señalado también que, en la obra materia de juicio ha firmado partes diario y que a pesar
que no le consta que las maquinarias hayan laborado en la obra firmó los partes diarios y
lo hizo por presión, sin embargo dicha afirmación no se encuentra corroborada; ha señalado
también que el señor Ronald Matos se negó a volverle a contratar, dando a entender con
esta afirmación que la presión vendría de dicho funcionario, no obstante ello tampoco se
encuentra corroborado, por el contrario se ha actuado como medio de prueba excepcional
la sentencia de vista recaída en el expediente 471-2013 de fecha 15 de julio de 2013 106
mediante la cual la Segunda Sala Mixta de Huancayo resolvió, entre otros, confirmar la
sentencia que declaró fundada la demanda que interpuso contra la Municipalidad de
Huancayo y dispuso que su contrato debería considerarse como contrato a plazo
indeterminado bajo el régimen del Decreto Legislativo 728; es decir, no había posibilidad
que fuera presionado con una supuesta renovación de contrato en la medida que por
mandato judicial tenía un contrato a plazo indeterminado; por lo que el juzgador considera
que dicho acusado no se encuentra exento de responsabilidad.
PETITORIO
Atte.
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2.2. DE LA REVOCATORIA. -
El principio in dubio pro reo, por otro lado, significa que, en caso
de duda sobre la responsabilidad del procesado, debe estarse a
lo que sea más favorable a éste (la absolución por contraposición
a la condena). Si bien es cierto que el principio in dubio pro reo no
está expresamente reconocido en el texto de la Constitución,
también lo es que su existencia se desprende tanto del derecho a
la presunción de inocencia, que sí goza del reconocimiento
constitucional, como de la defensa de la persona humana y el
respeto de su dignidad, fin supremo de la sociedad y del Estado
(artículo 1º de la Carta Fundamental).
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muy clara al establecer que los contratos que no superen las 8 UIT,
se encuentran excluidas de su aplicación.
CONCLUSIÓN DE LA ATIPICIDAD
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2.3. DE LA NULIDAD.
a. STC. N° 00728-2008-PHC/TC
Bajo tal perspectiva, si bien el juez penal es libre para
obtener su convencimiento porque no está vinculado a
reglas legales de la prueba y, entonces, puede también
llegar a la convicción de la existencia del hecho delictivo y
la participación del imputado, a través de la prueba
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b. STC 00491-2016-HC/TC-HUANUCO
Sobre el particular, el Tribunal Constitucional ha reconocido
la constitucionalidad del empleo de la prueba indiciaria o
prueba indirecta para fundamentar un fallo condenatorio.
Ello siempre que al recurrir a esta institución el órgano
jurisdiccional cumpla con determinados requisitos que
buscan compatibilizar el uso de la prueba indiciaria con el
derecho a la presunción de inocencia. 10. Lo í. ' imo que
debe observarse en la sentencia y que debe estar
claramente itado o delimitado son los siguientes elementos:
el hecho base o el hecho ciario, que debe estar
plenamente probado (indicio); el hecho consecuencia o
echos indiciados, lo que se trata de probar. (delito) y entre
ellos, el enlace o razonamiento deductivo. Este último, en
tanto que conexión lógica entre los dos primeros debe ser
directo y preciso, pero además debe responder o sujetarse
plenamente a las reglas de la lógica, a las máximas de la
experiencia o a los conocimientos científicos. No basta con
invocar nominalmente tales categorías, sino que debe
sustentarse qué regla de la lógica, máxima de la
experiencia o qué conocimiento científico han sido
utilizados, y si hubiera varios de estos, por qué se ha
escogido a uno de ellos (fundamentos 25 al 28 de la STC
00728-2008- HC/TC). 11. Conscientes de la importancia que
reviste el uso adecuado de la prueba indiciaria en materia
penal en el marco de un Estado constitucional de Derecho,
la propia Corte Suprema aprobó el Acuerdo Plenario N° 1-
2006/ESV-22, de fecha 13 de octubre de 2006, publicado en
el diario oficial El Peruano el 29 de diciembre de / 2006,
donde estableció como principio jurisprudencial de
obligatorio cumplimiento para todas las instancias el
fundamento cuarto de la Ejecutoria J Suprema recaída en
el Recurso de Nulidad N°1912-2005, precisando los
presupuestos materiales legitimadores de la prueba
indiciaria, en los siguientes términos: TRIBUNAL
CNSTITUCIONAL (13 EXP N.° 00491-2016-HC/TC HUÁNUCO
SIMONA RÓMULA MAÍZ LEÓN representada por JERÓNIMO
VILLOGAS BAYLÓN (...) lo característico de esta prueba es
que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del
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STC 728-2008-PHC/TC-13 de octubre del 2008
Delito: parricidio-Caso (Llamoja Hilares)- Fundamento Jurídico 25-31)
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STC 00491-2016-HC/TC-HUANUCO- 21 de setiembre del 2018
Delito Promocion o favorecimiento al consumo de drogas-caso MAIZ LEON
FANDAMENTO JURIDICO 9-12
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Debemos señalar que nuestra norma procesal en su artículo 158 y los diversos
pronunciamientos no solo por el Tribunal Constitucional y la corte suprema, han
establecido criterios de motivación cuando la responsabilidad penal se acredita
en relación a prueba indiciaria, así mismo se ha establecido los diversos
requisitos, presupuestos o elementos que debe contener una sentencia
condenatoria en base a prueba indiciaria, lo que su incumpliendo conllevaría a
la nulidad del proceso en sí. Es pertinente señalar que la sentencia que condena
a Saul Yupanqui Sueldo no cumple con los criterios establecidos. Es de poder
apreciar que el juzgador no ha indicado cual es el hecho base o hecho
indiciario, y este no se sabe si está probado o no y a través de que pruebas se
encuentran acreditadas estas, no se ha indicado así mismo el hecho
consecuencia o hecho indiciario, es decir, no sabemos que se está tratando de
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Todo ello conlleva, a que en el presente caso estaríamos ante una sentencia
con Motivación inexistente o aparente, pues lo que trata de hacer el colegiado
es solo tratar de dar una justificación solo porque es algo que la norma le exige,
mas no da razones mínimas tal como hemos podido apreciar del porque llega
a determinadas conclusiones. Así mismo estaríamos ante una motivación
insuficiente, pues si en el presente caso no existe prueba directa del pacto
colusorio, lo que implica que el Juzgador debía dar las razones suficientes del
porque llega a la conclusión de que en el presente caso si se habría concertado
MARINO PEÑA DUEÑAS con los funcionarios, ello en base a los indicios que
existen en el presente caso, este analizas de inferencia no fue realizado por el
magistrado lo que implica una flagrante violación al derecho a la debida
motivación de las resoluciones judiciales, lo que conllevaría a la nulidad del
mismo.
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CONCLUSIÓN
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POR LO EXPUESTO:
Solicito a su Despacho, admitir el RECURSO DE APELACIÓN contra
la referida sentencia expedida, y elevar los autos al superior jerárquico, instancia
que confío REVOCARÁ y por ende absolverá de todo cargo a Marino Peña
Dueñas o en su defecto declarar la NULIDAD E INSUBSISTENCIA DEL FALLO, o por
último, revocar de forma parcial en relación a la pena impuesta, y se le pueda
imponer una pena de carácter suspendida, todo ello con arreglo a ley.
PRIMER OTROSI DIGO: señalo los datos del abogado Juan José Camayo
Macukachi con CAJ 4623 y señalo domicilio procesal en el Jr. Dos de mayo #318
El Tambo, Huancayo, la casilla electrónica # 83123, correo electrónico
juanjocamayo@gmail,com, y numero de celular 993913182.
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EXPEDIENTE : 00511-2016-42-1501-JR-PE-02
ESPECIALISTA : SUSANA ROJAS CAJACURI
ESCRITO : CORRELATIVO
SUMILLA :
APELACIÓN A SENTENCIA N°
0024-2022-6JUP/-HYO CONTENIDA
EN RESOLUCIÓN N° 66 DE FECHA
DOCE DE SETIEMBRE DE DOS MIL
VEINTIDOS.
I. PETITORIO.
En el caso de autos, resulta más que evidente que esta parte, con esta
injusta e, írrita sentencia condenatoria, resulta totalmente agraviada,
poseyendo interés personal y legítimo para buscar y lograr su revocatoria
y alternativamente su nulidad. Al privárseme de mi libertad personal y,
ambulatoria sin pruebas objetivas de cargos en mi contra, me encuentro
facultada para impugnar reitero la injusta decisión jurisdiccional tomada
en mi contra.
B. PLAZO Y FORMA
Circunstancia Precedente:
“Respecto del Cargador Frontal. Se convocó el proceso de selección
de Adjudicación de Menor Cuantía N° 138-2013-MPH segunda
convocatoria, la misma que fue adjudicada el 28 de octubre de 2013 y
consentido el 06 de noviembre de 2013 mediante acta de
consentimiento de la buena pro a la emplea “Transportes y Servicios
Zorrito de los Andes S.A.C., a fin de brindar servicio de alquiler por
120 horas de una máquina cargador frontal por un valor de S/.
23,760.00 soles. Con fecha 14 de noviembre de 2013 se emite la
Orden de Servicios N° 0001779 estableciéndose el cronograma de
entrega conforme a las bases administrativas y la declaración jurada de
plazo de prestación de servicios que adjunta el proveedor en su
propuesta técnica.”
Circunstancia Concomitante
“Respecto del Cargador Frontal. El Supervisor y Residente de obra,
mediante informe N° 060-2013-MPH-GOP/MPH de fecha 24 de
diciembre y 061-2013-MPH-GOP/MPH de fecha 26 de diciembre de
2013 remiten al Gerente General de Obras Públicas Ing. Ronald Matos
Soto, los partes diarios de máquina otorgando la conformidad del
servicio. Por su parte el Gerente de Obras Públicas mediante
memorándum N° 10100-2013-MPH/RO de fecha 26 de diciembre de
2013 otorga la conformidad y suscribe la orden de servicio N° 001779,
las mismas que fueron emitidas por la Sub Gerente de Logística CPC
Emma María Rodas Romero y la responsable de adquisiciones CP,
Rocío Angela Ponce Castillo.
Circunstancia Posterior
“Respecto del alquiler de Cargador Frontal. La Coordinadora de
obra de la Gerencia de Obras Públicas remite el reporte de control de
maquinarias alquiladas que fueron utilizados en el período de
noviembre de 2013 a setiembre de 2014, mediante el Informe N° 126-
2014-MPH-GOP/RO-CTC y el Informe N° 172-2014-MPH-GOP/CO-
EDT, no se han evidenciado el servicio prestado por el cargador frontal,
estando hasta la fecha de la denuncia pendiente la prestación de
servicios como lo ha señalado la Arq. Emperatriz de la Cruz Tapia,
coordinadora de la obra de la Gerencia de Obras Públicas mediante
Informe N° 0208-2014-MPH-GO P7CO-EDT, donde indica que las
empresas de transportes y servicios Zorrito de los Andes no prestó el
servicio de alquiler de cargador frontal.”
CONSIDERANDO 2.37
CUESTIONAMIENTO
CONSIDERANDO 2.48
CONSIDERANDO 2.51
CONSIDERANDO 2.57
SOBRE LA CONCLUSIÓN
CUESTIONAMIENTO A LA CONCLUSIÓN
3. RLCE
ARTÍCULO 156° CLASES DE GARANTÍAS
(…) el contratista, según corresponda, está obligado a presentar
las siguientes garantías:
1.- Garantía de Fiel cumplimiento.
2.- Garantía por el monto diferencial de la propuesta.
3.- Garantía por ADELANTOS
5. Código Civil
Artículo IX-
Aplicación supletoria del Código Civil
I. PETITORIO.
En el caso de autos, resulta más que evidente que esta parte, con esta
injusta e, írrita sentencia condenatoria, resulta totalmente agraviada,
poseyendo interés personal y legítimo para buscar y lograr su revocatoria
y alternativamente su nulidad. Al privárseme de mi libertad personal y,
ambulatoria sin pruebas objetivas de cargos en mi contra, me encuentro
facultada para impugnar reitero la injusta decisión jurisdiccional tomada en
mi contra.
B. PLAZO Y FORMA
Circunstancia Precedente:
“Respecto de alquiler de Excavadora Hidráulica. Con fecha 13 de
setiembre de 2013 mediante Pedido de Servicio N° 01944, los
responsables de la ejecución de la obra designadas mediante
Resolución de Gerencia de Obras Públicas N° 125-2013-GOP/MPH
conjuntamente con el Gerente de Obras Públicas efectuaron el
requerimiento de servicios de alquiler de Excavadora Hidráulica. En
efecto, con fecha 21 de octubre de 2013, contrata de manera directa a
la empresa “Inversiones Quisul S.A.C.” por el servicio de alquiler de 30
horas de una máquina excavadora hidráulica por un monto de S/
11,070.00 soles.”
Circunstancia Concomitante
“Respecto de alquiler de Excavadora Hidráulica. Con fecha 26 de
diciembre de 2013 el residente y supervisor de obra conjuntamente con
el responsable de máquina y equipo Ing. Javier Balbín Huamán,
mediante Informe N° 62-2014-MPH/GOP/RO remitieron los partes
diarios de maquina al Gerente de Obras Públicas y mediante informe N°
63-2013-MPH-GOP/MPH dieron su conformidad de servicio. A su vez, el
Gerente de Obras Públicas otorga la conformidad de servicio mediante
Memorandum N° 10142-2013-MPH/RO de fecha 26 de diciembre de
2013, suscribiendo a la vez la orden de servicio N° 0001610 emitida por
la Sub Gerente de Logística CPC. Enma María Rodas Romero.
Circunstancia Posterior
“Respecto del alquiler de Excavadora Hidráulica. La Coordinadora de
obras de la Gerencia de Obras Públicas remite el reporte de control de
maquinarias alquiladas utilizados durante el período de noviembre de
2013 a setiembre de 2014, mediante Informe N° 126-2014-MPH-
GOP/RO-CT, en la cual no se evidencia el servicio prestado de la
excavadora hidráulica, estando pendiente hasta la fecha de la denuncia
la prestación de servicios como se seña en el Informe N° 0208-014-MPH-
GOP7CO-E DT donde además se indica que la empresa Inversiones
Quisul S.A.C. prestó el servicio de alquiler de la excavadora hidráulica
entre el período de junio a noviembre del 2014.
CONSIDERANDO 2.37
CUESTIONAMIENTO
CONSIDERANDO 2.47
CONSIDERANDO 2.48
CONSIDERANDO 2.51
CONSIDERANDO 2.59
SOBRE LA CONCLUSIÓN
CUESTIONAMIENTO A LA CONCLUSIÓN
3. RLCE
ARTÍCULO 156° CLASES DE GARANTÍAS
(…) el contratista, según corresponda, está obligado a presentar las
siguientes garantías:
1.- Garantía de Fiel cumplimiento.
2.- Garantía por el monto diferencial de la propuesta.
3.- Garantía por ADELANTOS
5. Código Civil
Artículo IX-
Aplicación supletoria del Código Civil
POR TANTO
I. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA:
2.1.- Examen del perito José Benigno Pilares Flores, respecto al Informe Pericial de
Grafotecnia N°150/2016, señalo ser autor de dicho informe, respecto a las firmas
atribuidas a Josué Luis Montes Sanabria que aparecen trazadas en los documentos
descrito, provienen del mismo puño grafico de su titular, en consecuencia, es una firma
autentica, conclusión que se basó en muestras obtenidas con firmas exprofesas.
Asimismo, respecto al Informe de Apreciación Pericial Grafotécnico N° 033/2017, indicó
ser autor del indicado informe; en el cual, establece que el Dictamen Pericial de Parte
cumple con los requisitos exigidos por la disciplina grafotécnica y cumplió el estudio
compulsativo, lo que no ocurrió con las muestras que proporcionó al perito oficial.
2.2.- Examen del Perito Manuel Effio Lozano, al Informe Pericial Grafotécnico de Parte
de fecha 12 de agosto del 2016, es autor del indicado informe, en el cual practicó la
evaluación minuciosa de los documentos “Parte Diario de Maquinas N° 064, 065, 066 Y
068 de fecha 19, 21, y 23 de diciembre del 2013”, respectivamente, y, que por las
divergencias graficas en las características grafo intrínsecas y morfo estructurales con
las firmas genuinas del titular, se establece que proviene de diferente puño escribiente
de Josué Luis Montes Sanabria, es decir son firmas falsas.
2.4.- Examen del Testigo Cristhian Breña Melgar, contador colegiado, a la fecha de
emitir el Informe Especial N° 007-2014-2-0411, tenia un año como Contador Publico
Colegiado, llegando a determinar en dicho informe que no se llegaron a prestar los
servicios del alquiler (…), alquiler de Remolcador de Cama Baja. La orden de servicio
señala según sea el caso de que se debe ejecutar el pago previo a la ejecución del
servicio y el principio del devengado dice que todo pago debe realizarse previa
verificación del cumplimiento de los servicios, la ley de contrataciones del Estado indica
que se debe efectuar los pagos previo a la ejecución de los servicios (…); la Jefa de
Tesorería es la que firma el comprobante de pago el cual verifica la documentación que
debe sustentar el pago.
2.5.- Examen del Testigo Edith Carrasco Rojas De Tiza, es Contador Publico Colegiado,
para el Estado ha trabajado desde el año 2007 hasta el 2020 como Asesor Contable en
diferentes municipalidades y en auditorias internas en esta ultima ha trabajado un
promedio de siete (07 años desempeñando las funciones como supervisor y auditor, es
autora del Informe Especial N° 007-2014-2-0411; esta auditoria se ha realizado por
pagos adelantados; Enma María Rodas Romero tenia el cargo de Sub Gerente de
Logística, quien verifica el cumplimiento contractual, pero respecto a las maquinarias,
cargador frontal entre otros no se han concretizado en sí y ella procedió a emitir la
conformidad a los pagos, paso el documento al área de contabilidad; ella es el Órgano
encargado de las contrataciones, en una compra directa ella es quien tiene contacto
directo con el proveedor, la pendiente comunicación de la entrega del frente de trabajo,
no se comunicó para la entrega del frente de trabajo a los contratistas, no se ha tenido
comunicación con los proveedores.
2.6.- Examen del Testigo Jorge Klaus Arauco Ricse, es ingeniero civil, ha participado en
exámenes especiales con la Contraloría General de la República, sobre los hechos lo
más relevante para el caso, ha señalado haber participado en el Informe Especial N°
007-2014-2-0411; sin embargo, ha sido cuestionado por los sujetos procesales, su
designación en la comisión de auditoria fue el 15 de julio del 2014, posterior al informe
especial y al Acta de Inspección; motivo que, justifica el Juez, que ese hecho no lo
convierte en ilegal el indicado informe, lo que importa que haya contado con una
designación, que la nota de pedido de la OSCI fue requerida meses antes (no esta
demostrado), la prueba que no puede utilizar el Juez es obtenida con vulneración al
contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona, no se señalo cual es,
entre otras justificaciones.
2.7.- Examen del Testigo Herika Violeta Rodríguez Delgado, ha declarado sobre los
hechos que ha tenido conocimiento en razón de haberse desempeñado como
almacenera de la Municipalidad Provincial de Huancayo, solo trabajo 25 días en la obra
en cuestión, refiere entre las Gerencias se reunieron para dar conformidades tanto de
servicios como de bienes con el fin de que no se revierta el dinero, el Residente y
Supervisor les ordenaron para que acepten la Carta notarial de los Proveedores para
que cumplan con los trabajos posteriormente, eso hizo el Supervisor PONCE y el
Residente , no recuerda el nombre ellos ordenaron que se haga ese tipo de servicios.
- Ministerio Publico:
1.- Resolución de Alcaldía N° 190-2011-MPH de fecha 13/07/2011, se designa Gerente
de Obras Publicas de la Municipalidad Provincial de Huancayo al Ing. Ronald Matos
Soto.
2.- Convenio de Apoyo y Cooperación Interinstitucional entre la Municipalidad Provincial
de Huancayo y la Municipalidad Distrital de Chilca de fecha 13/02/2013, puedan
materializar el compromiso entre ambas municipalidades.
3.- Orden de Servicio N° 0001457 de fecha 01/10/2013, emitida por la Municipalidad
Provincial de Huancayo a favor del Proveedor Inversiones Múltiples Peña S.A.C., por
concepto de pruebas de laboratorio, mezcla y densidad de campo y asfalto para la
obra.
4.- Orden de Servicios N° 0001459 de fecha 01/03/2013 (lo correcto es 01/10/2013),
emitida por la Municipalidad Provincial de Huancayo, a favor del Proveedor
Josué Luis Montes Sanabria, por concepto de alquiler de Remolcador para
traslado de maquinaria hacia la obra, por el monto total de S/. 1,600:00 soles,
tiene la firma de pagado, de fecha 03/01/2014, firmado por el responsable de
Adquisiciones Edgar Navarro Flores, la CPC Enma Rodas Romero Sub Gerente
de Abastecimiento y Servicios Auxiliares, el Gerente Ronald Matos Soto, el
Residente de Obra Víctor Ponce Carhuamaca y el Supervisor de la Obra.
5.- Orden de Servicio N°0001610 de fecha 21 de octubre de 2013, emitida por la
Municipalidad Provincial de Huancayo, a favor del Proveedor Inversiones “Quisul”
S.A.C., por concepto de alquiler de excavadora sobre oruga para zanjas.
6.- Orden de Servicio N° 0001779 de fecha 13 de noviembre del 2013, emitida por la
Municipalidad Provincial de Huancayo, a favor del Proveedor Transportes y Servicios
“Zorrito de los Andes” S.A.C., por concepto de servicio de alquiler de cargador frontal.
7.- Cuaderno de Obra de fecha 29 de noviembre del 2013, reunidos el Gerente de Obras
Publicas Ronald Matos Soto, Gerente de Transito y Transportes Miguel Astuhuaman
Inga, Supervisor de Obra Víctor Ponce Carhuamaca y el Residente de Obra Julio
Nakandakare Santana, con la finalidad de entrega de terreno, suscritos por lo antes
indicados.
8.- Contrato de Obra Determinada N° 1005-2013-MPH-GOP de fecha 04 de diciembre
del 2013, celebrado entre la Municipalidad Provincial de Huancayo, representado por
el Gerente de Administración Jesús Navarro Balbín y de la otra parte el Ing. Víctor
Hugo Ponce Carhuamaca.
9.- Partes Diario de Maquinarias N° 000070, 000071, 000072, 000073, 000074, 000075,
000076, 000077, 000078, 000079, 000080, 000081, 000082, 000083, de fecha 7, 9,
10, 11, 13, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 23/12/2013.
10.- Memorándum N° 9567-2013-MPH/RO de fecha 11 de diciembre del 2013, emitido
por el Ing. Ronald Matos Soto-Gerente de la Municipalidad Provincial de Huancayo,
dirigido a la CPC Enma María Rodas Romero.
11.- Factura N° 002-00396 de fecha 11 de diciembre del 2013, emitida por Inversiones
Multiples Peña S.A.C. IMUPESAC a nombre de la Municipalidad Provincial de
Huancayo, descripción: servicio de densidad de campo, servicio de diseño de mezcla
entre otros.
12.- Informe N° 77-2013-MPHGOP/MPH de fecha 11 de diciembre del 2013, suscrita por
el Supervisor de Obra Víctor Ponce Carhuamaca y el Residente de Obra Julio
Nakandakare Santana, dirigido al Ing. Ronald Matos Soto, Gerente de Obras
Públicas.
13.- Comprobante de Pago N° 09563 de fecha 17 de diciembre del 2013, otorgado por la
Municipalidad Provincial de Huancayo, a nombre de Inversiones Múltiples Peña
S.A.C.
14.- Partes Diarios de Maquinas N° 000064, 000065, 000066, 000068 de fecha 19, 21
y 23/12/2013, tienen sello de pagado con fecha 19 de febrero del 2014, firma del
Operador conforme, control de maquinaria conforme, residente de obra Julio
Nakandakare Santana y la almacenera Herika Rodriguez Delgado, descripción
de labores realizadas, traslado de tractor oruga desde el almacén hacia la obra
Av. Ferrocarril y viceversa de ida y vuelta, traslado de excavadora desde el lugar
de alquiler hacia la obra y viceversa de ida y vuelta.
15.- Compromiso Notarial de fecha 23 de diciembre del 2013, de la Gerente General de
la Empresa de Transportes y Servicios Zorrito de Los Andes S.A.C., se compromete
ante la Municipalidad Provincial de Huancayo.
16.- Informe N° 56-2013-MPH/GOP/RO de fecha 23 de diciembre del 2013, emitido
por el Supervisor de Obra Hugo Ponce Carhuamaca y el Residente de Obra Julio
Nakandakare Santana, dirigido a Ronald Matos Soto, asunto remito partes diario
de maquinarias alquilada.
17.- Informe N° 58-2013-MPH/GOP/RO de fecha 23 de diciembre del 2013, emitido
por el Supervisor de Obra Hugo Ponce Carhuamaca y el Residente de Obra Julio
Nakandakare Santana, asunto conformidad a la Orden de Servicio N° 0001459.
18.- Factura N° 001-002777 de fecha 23 de diciembre del 2013, emitida por Alquiler
de Transporte de Maquinaria de Montes Sanabria Josué Luis, a nombre de la
Municipalidad Provincial de Huancayo, descripción, alquiler Cama Baja para
traslado de Tractor Oruga 2 viajes desde el almacén hacia la obra y traslado de
excavadora desde el lugar de alquiler hacia la obra y viceversa, lleva el sello de
pagado con fecha 19 de febrero del 2014, por el monto de S/. 1,600:00 soles.
19.- Memorándum N° 10073-2013-MPH/RO de fecha 24 de diciembre de 2013,
emitido por Ronald Matos Soto, dirigido a CPC Enma Maria Rodas Romero,
asunto conformidad a la Orden de Servicio N° 001459 de fecha 01 de octubre del
2013, que corresponde al servicio de alquiler de remolcador.
20.- Informe N° 60-2013-MPH-GOP/MPH de fecha 24 de diciembre de 2013, emitido por
el Supervisor de Obra Víctor Hugo Ponce Carhuamaca y el Residente de Obra Julio
Nakandakare Santana, dirigido a Ronald Matos Soto.
21.-Informe N° 061-2013-MPH.GOP/MPH, de fecha 26 de diciembre de 2013, emitido
por el supervisor de obra Víctor Hugo Ponce Carhuamaca y el residente de obra Julio
Nakandakare Santana, dirigido a Ronald Matos Soto.
22.-Memrándum N° 10100-2013-MPH/RO, de fecha 26 de diciembre de 2013, emitida
por Ronald Matos Soto, dirigido a CPC Enma María Rodas Romero.
23.-Factura N°003-000015, de fecha 26 de diciembre de 2013, emitida por Transportes
de Servicios Zorrito de los Andes S.A.C. a nombre de la Municipalidad Provincial de
Huancayo.
24.- Carta de Compromiso de la Representante Legal de Inversiones QUISUL SAC, de
fecha 26 de diciembre de 2013.
25.- Informe N°62-2013-MPH/GOP/RO, de fecha 26 de diciembre de 2013, emitido por el
supervisor de obra Víctor Hugo Ponce Carhuamaca y el residente Julio Nakandakare
Santana, dirigido a Ronald Matos Soto.
26.- Informe N°63-2013-MPHGOP/MPH, de fecha 26 de diciembre de 2013, suscriben el
supervisor de obra, responsable de maquinaria y equipo y residente de obra, dirigido
a Ronald Matos Soto.
27.- Memorándum N° 10142-2013-MPH/RO, de fecha 26 de diciembre de 2013, suscrito
por Ronald Matos Soto, dirigido a la CPC. Enma Rodas Romero.
28.- Factura N° 001-000322, de fecha 26 de diciembre de 12/2013, emitido por Iquisul
S.A.C, a nombre de la municipalidad provincial de Huancayo.
29.- Informe N° 101-2014-MPH/GOP/RO, de fecha 15 de enero de 2014, suscrito por el
supervisor y residente de obra, dirigido a Ronald Matos Soto.
30.- Informe N° 102- 2014-MPH/GOP/RO, de fecha 15 de enero de 2014, suscrito por el
supervisor y el residente de obra, dirigido a Ronald Matos Soto, asunto, resumen
mensual equipo HM combustible galón.
31.- Comprobante de Pago N° 001087, de fecha 31 de enero de 2014, a nombre de
José Montes Sanabria, por concepto de alquiler de remolcador para cama baja,
por el monto de 1,600.00, lleva el sello de pagado 19 de febrero de 2014, firma
la tesorera, jefe de la oficina de contabilidad, firma de recibí conforme.
32.- Comprobante de Pago N° 1563, de fecha 28 de febrero de 2014, a nombre de
Transportes y Servicios Zorrito de los Andes S.A.C.
33.- Comprobante de Pago N°001565-A, de fecha 28 de febrero de 2014, emitida por la
municipalidad provincial de Huancayo, a nombre de Inversiones QUISUL S.A.C.
34.- Acta de Inspección Física a la Obra, de fecha 11 de setiembre de 2014, en las
inmediaciones de la obra “Mejoramiento de la Av. Ferrocarril tramo
Huancavelica- Av. Evitamiento, entre los distritos Huancayo, Tambo y Chilca”,
reunidos la auditora supervisora Edith Carrasco Rojas de Tiza, auditor
Cristhian Breña Melgar y especialista Jorge Klaus Arauco Ricce, donde se
verificaron los trabajos efectuados, solo en la Av. San Carlos, Av. Centenario,
se efectuaron excavaciones, Centenario - Cusco, demoliciones y Cusco - PNP
Ferrocarril y Giráldez demoliciones.
35.- Resolución de Alcaldía N°014-2011-MPH/A, de fecha 03 de enero de 2011, suscrito
por el alcalde Dimas Aliaga Castro, que resuelve, a partir de la fecha designar en el
cargo de confianza de Sub Gerente de Tesorería a la contadora Alicia Gómez
Gonzales.
36.- Memorándum N° 9125-2013-MPH/GOP, de fecha 30 de noviembre de 2013, emitido
por el Gerente Ronald Matos Soto, dirigido a Víctor Hugo Ponce Carhuamaca.
37.- Partes diario N°00087, 000088, 000089, 000091, 000092, de fecha 05, 06, 07, 09,
10/12/2013, estos documentos tienen sello de pagado con fecha 28 de marzo de
2014.
38.- Directiva N° 002-2013-MPH/GM aprobada por RGIV N° 078-2013-MPH/GM, de
fecha 15 de febrero de 2013, lineamientos del personal supervisor de obra,
funciones y responsabilidades, perfil del residente de obra.
39.- Ley N°28693 Ley General del Sistema Nacional de Tesorería; de fecha 05 de mayo
de 2017.
40.- Lectura de la declaración del señor Julio Buyu Nakandakare Santana, en razón que
el señor ha fallecido, señala sus generales de ley, acompañado del abogado Judith
Santana Suarez con CAJ 1653, a la pregunta 1), en la actualidad donde labora,
cargo que ocupa y cuanto percibe, dijo: que actualmente labora en el Gobierno
Regional de Junín, como sub gerente de supervisión de obras, labore desde el 20 de
noviembre del 2013 al 20 de diciembre del2013 como residente en la obra
“mejoramiento de la av. Ferrocarril, tramo av. Huancavelica-Evitamiento, distrito de
Huancayo, Tambo, Chilca”; 23) para que diga si firmo los partes diarios de
maquinarias 64, 65, 66, 68 de fecha 19, 20, 21 y 23 de diciembre de 2013, dijo: No,
no es mi firma; 24) para que diga si emite el informe 56-2013-MPH de fecha 23-12-
2013, dijo: No es totalmente falso; 25) para que diga si emitió la conformidad de
servicio de la O/S 1459, mediante informe 58-2014 de fecha 23 de diciembre del
2013, dijo: No, no es mi firma 43) para que precise observaciones respecto al
informe especial N°007-2014-2-411 efectuado por el Órgano de Control Interno de la
municipalidad provincial de Huancayo al 31 de diciembre el 2014, dijo: Que se ha
tomado en consideración, los informes de un residente y supervisor posterior a
nuestro trabajo efectuado.
- De la defensa técnica de Ronald Matos Soto:
1.- Memorándum múltiple N° 2082-2013-MPH/GOP de fecha 02 de noviembre de 2013,
emitido por el Ing. Ronald Matos Soto, gerente de la municipalidad provincial de
Huancayo.
2.- Memorándum múltiple N° 2240-2013-MPH/GOP de fecha 21 de noviembre de 2013,
emitido por el Ing. Ronald Matos Soto.
3.- Memorándum múltiple N° 2381-2013-MPH/GOP de fecha 03 de diciembre de 2013,
emitido por el Ing. Ronald Matos Soto.
4.- Memorándum múltiple N° 2450-2013-MPH/GOP de fecha 11 de diciembre de 2013,
emitido por el Ing. Ronald Matos Soto, gerente de la municipalidad provincial de
Huancayo.
5.- Memorándum múltiple N° 2524-2013-MPH/GOP de fecha 17 de diciembre de 2013,
emitido por el Ing. Ronald Matos Soto, gerente de la municipalidad provincial de
Huancayo.
6.- Memorándum N° 9820-2013-MPH/GOP de fecha 17 de diciembre de 2013, emitido
por el Ing. Ronald Matos Soto, gerente de la municipalidad provincial de Huancayo
7.- Memorándum Múltiple N° 2547-2013-MPH/GOP de fecha 20 de diciembre de 2013,
emitido por el Gerente de Obras Públicas Ronald Matos Soto.
8.- Memorándum Múltiple N° 2566-2013-MPH/GOP de fecha 23 de diciembre de 2013,
emitido por el Gerente de Obras Públicas Ronald Matos Soto.
9.- Memorándum Múltiple N° 2575-2013-MPH/GOP de fecha 26 de diciembre de 2013,
emitido por el Gerente de Obras Públicas Ronald Matos Soto.
10.- Memorándum Múltiple N° 2614-2013-MPH/GOP de fecha 30 de diciembre de 2013,
emitido por el Gerente de Obras Públicas Ronald Matos Soto.
11.- Memorándum Múltiple N° 2623-2013-MPH/GOP de fecha 30 de diciembre de 2013,
emitido por el Gerente de Obras Públicas Ronald Matos Soto.
12.- Informe N° 143-2018-MPH/GOP/OLO de fecha 10 de mayo de 2018, emitido por
Oscar Canesa Vilcahuaman.
13.- Memorándum Múltiple N°2419-2013-MPH/GOP, de fecha 11 de mayo de 2018,
emitido por el gerente de obras públicas Hugo E. Santos Mucha.
14.- Carta N°581-2018-MPH/SG de fecha 15 de mayo de 2018, suscrito por Obispo
Dueñas, dirigido a Ronald Matos Soto.
15.- Carta N°242-2021-MPH/SG de fecha 10 de junio de 2021, suscrito por el secretario
general José Alvino Arce, dirigido a Ronald Matos Soto.
16.- Memorándum Múltiple N°1585-2021-MPH/GOP de fecha 08 de junio de 2021,
emitido por Javier Tacury Mendoza, dirigido a José Alvino Arge, hace de
conocimiento que no se ha encontrado en los archivos el cuaderno de obra del
proyecto.
17.- Informe N°110-2021 de fecha 07 de junio de 2021 y fecha de recepción 07 de junio
de 2021, suscrito por Rosario de la Cruz Tapia, dirigido a Fernando Tacury
Mendoza, cuaderno de obra del 2014 no existe en la oficina de liquidaciones.
18.- Informe N°002 de fecha 11 de mayo de 2018. y fecha de recepción 07 de junio de
2021, informe sobre inexistencia de documentos solicitados.
19.- Carta N° 337-2021-MPH/SG de fecha 27 de julio de 2021, suscrito por José Alvino
Arge, dirigido a Ronald Matos Soto, asunto, información solicitada, respecto al
memorándum 2045-2021.
20.- Memorándum 2045-2021-MPH/GOB de fecha 16 de julio de 2021.
21.- Memorándum 2053-2021-MPH/GOP de fecha 26 de julio de 2021, fecha de
recepción 27 de julio de 2021, suscrito por Fernando Tacury Mendoza, dirigido a
José Alvino Arge.
22.- Sentencia de Vista N°634- 2013- LA, de fecha 15 de julio del 2013, Exp. 471-2013,
emitida por el Segundo Juzgado de Trabajo, demandante Edwin Ángel Álvarez
Saavedra, demandada Municipalidad Provincial de Huancayo.
23.- Tareaje de personal del 02 de diciembre al 20 de diciembre de 2013 y del 21 de
diciembre al 31 de diciembre de 2013.
24.- Oficio N°119-2014-MPR/OCI de fecha 06 de junio de 2014, emitida por Gladys
Mandujano Matos, Gerente de la Municipalidad Provincial de Huancayo, inicio
de acción de control se designó periodo 01/06/2012 al 31/05/2014, Edith
Carrasco Rojas de Tiza, Christian Breña Melgar y Juan Carlos Alejandro Saenz
Feijoo.
25.- Oficio 139-2014-MPH/OCI, de fecha 15 de julio de 2014, emitida por Gladys
Mandujano Matos, Gerente de la Municipalidad Provincial de Huancayo,
dirigida al alcalde de la municipalidad de Huancayo Dimas Aliaga Castro,
asunto: Modificación de la conformación de la comisión auditora, periodo
7/11/2012 al 31/05/2014, la misma que estará integrada por Edith Carrasco
Rojas de Tiza, Christian Breña Melgar, Jorge Klaus Arauco Ricse y Juan Carlos
Alejandro Saenz Feijoo.
26.- Pedido de servicio 1360, de fecha 11 de Julio de 2014, Unidad Ejecutora-
Municipalidad Provincial de Huancayo, suscrito por Gladys Mandujano Matos,
Motivo: contratar el servicio de ingeniero civil para la ejecución de la acción de
control programada en el PAC 2014 órgano de control institucional.
27.- Orden de servicio 921 de fecha 15 de julio de 2014, Unidad Ejecutora-
Municipalidad Provincial de Huancayo, datos del proveedor: Jorge Klaus
Arauco Ricse, Concepto: contratar el servicio de ingeniero civil para la
ejecución de la acción de control programa, afectación presupuestal S/.
4,996.00, suscrito por Gladys Mandujano Matos- Gerente, Arturo Armas Armas-
Responsable de Abastecimiento, Edgar Flores, responsable de adquisiciones.
28.- Memorándum 9498-2013-MPH/GOP de fecha 09 de diciembre de 2013, emitido por
Ronald Matos Soto-Gerente, dirigido a Jesús Navarro Balbín.
29.- Memorándum N° 10198-2013-MPH/GOP de fecha 27 de diciembre de 2013, emitida
por Ronald Matos Soto- Gerente de la Municipalidad Provincial de Huancayo.
3.2.- Se tiene probado que los hechos se han suscitado en el contexto de la ejecución
de la obra “Mejoramiento de la Av. Ferrocarril tramo Av. Huancavelica – Av. Evitamiento
entre los distritos de Huancayo, El Tambo y Chilca”, durante el año 2013. Se ha
probado también sin controversia que para la ejecución de dicha obra la
Municipalidad Provincial de Huancayo formuló los siguientes requerimientos de
servicios: 3) Alquiler de Remolcador de cama baja, para realizar dos viajes; traslado de
tractor oruga CAT D6 desde el almacén general de obras hacia la obra Av. Ferrocarril y
viceversa, y para traslado de excavador desde el lugar de alquiler hacia la obra y
viceversa; para cuyo efecto, mediante orden de servicio N°0001459 de fecha 01 de
octubre de 2013 se contrata de manera directa el servicio de remolcador para cama baja
al Sr. Josué Luis Montes Sanabria por un monto de S/. 1,600.00 soles.
Se ha acreditado que, Josué Luís Montes Sanabria con fecha 23 de diciembre de 2013
emite la Factura 001 N° 002777 por el monto de S/. 1,600.00 soles por el servicio de
alquiler de cama baja para traslado de tractor oruga y traslado de excavadora; dicha
factura fue cancelada por la Sub Gerencia de Tesorería de la Municipalidad Provincial de
Huancayo con fecha 19 de febrero de 2014, tal como se corrobora con el Comprobante
de Pago N° 1087 de fecha 31 de enero de 2014, donde consta el sello de pagado.
Se ha probado que para realizar el pago por este servicio se ha tenido en cuenta los
siguientes documentos: el Informe N° 56-2013-MPH/GOP/RO de fecha 23 de diciembre
de 2013 (fojas 65) ingresado a la Gerencia de Obras Púbicas el 24 del mismo mes y
año, suscrito por el residente y supervisor de obra, mediante el cual remiten los partes
diarios de maquinaria alquilada 64, 65, 66 y 68 respecto al servicio de traslado de tractor
oruga CAT D6 de ida y vuelta, mediante el cual el residente y el supervisor otorgan la
conformidad de la orden de servicio 01459; el memorándum N° 10073 de fecha 24 de
diciembre de 2013 (fojas 63) suscrito por Ronald Matos Soto Gerente de Obras Públicas
dirigida a la Sub Gerente de Logística Emma María Rodas Romero mediante el cual da
conformidad a la orden de servicio 01459 servicio de alquiler de cargador frontal para la
obra “Mejoramiento de la Av. Ferrocarril tramo Av. Huancavelica- Av. Evitamiento”; los
partes diarios de maquinaria N°64, 65, 66 y 68 de fecha 19, 21 y 23 de diciembre de
2013 respectivamente (fojas 60 a 63), suscritos por el residente, el operador de
maquinaria, el encargado de control de maquinaria Alberto F. Jeremías Angulo y la
almacenera Herika Rodríguez Delgado.
3.4.- Se ha probado durante el plenario que fueron cancelados los servicios requeridos
por la Municipalidad Provincial de Huancayo, estos no se habían prestado; versión de la
testigo Rosario Emperatriz De La Cruz Tapia, quien se desempeñó como inspectora de
obra en cuestión, asimismo indicó que las aperturas de zanjas se realizaron
manualmente, no se emplearon maquinarias, no se verificó el uso de estas; informó que
había maquinarias que se había contratado y se había pagado por adelantado. El auditor
Cristhian Breña Melgar, indicó que como conclusiones del Informe Especial 007-2014 se
llegó a determinar que no se llegaron a prestar los servicios del alquiler de remolcador
para cama baja entre otros servicios, que hacen el importe de S/. 42,520.00 soles.
Asimismo, el auditor en mención como ingeniero civil participó de la comisión especial de
auditoría y en tal condición verificó los trabajos realizados, tramo de la Av. San Carlos y
Jirón Cuzco, llegando a la conclusión que no fueron utilizados los servicios requeridos.
Como se advierte los órganos de prueba han señalado de manera categórica que los
servicios requeridos no fueron prestados, lo cual se corrobora con la documental que se
oralizó, compromiso presentado por Josué Luis Montes Sanabria mediante carta de
fecha 28/12/2013, que comunica a la Municipalidad Provincial de Huancayo que se
compromete cumplir con el transporte de dos viajes de Tractor Oruga CAT D6.
3.5.- Los abogados de la defensa técnica de los acusados han señalado que en realidad
se trataba de un pago adelantado y que ello está permitido por la Ley de Contrataciones
con el Estado; este argumento sin embargo, no se encuentra probado, pues dicha
posibilidad no se establece en ninguno de los documentos que han servido de sustento
para el pago; por otro lado, también no resulta lógico ni coherente que, de haberse
previsto el pago por adelantado tenga que anexarse al expediente de pago las
conformidades de servicio y partes diario de maquinaria, las mismas que como se ha
visto contienen información no acorde a la realidad, dado que los servicios no fueron
prestados. Ello se corrobora también con lo señalado por la testigo Rosario Emperatriz
De la Cruz Tapia quien señaló que tiene conocimiento que los servicios no se realizaron
porque eso se dice en el informe de liquidación realizado para el Ministerio de Vivienda
en diciembre de 2013, asimismo con lo declarado por los auditores Cristian Breña
Melgar quien ha señalado que en la conclusiones del informe especial se ha llegado a
determinar no se llegaron a prestar los servicios, ha señalado también que en la orden
de servicio no estipula el pago adelantado; del mismo modo la auditora Edith Carrasco
Rojas quien ha señalado que dentro de la administración pública no existe compromisos
notariales o algo parecido para pagar antes de haber prestado los servicios, hablamos
de una obra por administración directa y en esta no hay adelantos; ha señalado también
que, cuando un proveedor que se le va a ejecutar un pago adelantado de acuerdo a lo
establecido en los contratos podría presentar una garantía, un compromiso de ejecución
de la prestación del servicio y presenta su factura, pero en este caso no estaba
establecido así.
- Debemos considerar que en esta parte el A QUO no ha considerado que por
nuestra parte, no se hizo alocución al contexto del pago adelantado, al contario a
través del examen de la Testigo Edith CARRASCO ROJAS, se ha probado que los
contratos de servicios de menor cuantía, se hacían a través de las Bases
Administrativas de Adjudicación de menor Cuantía y en forma directa con el
proveedor, conforme se estableció con el requerimiento aprobada en la Orden de
Servicio N° 0001459 de fecha 01/10/2013 y que si los servicios al parecer
incumplidos, se han notado hasta la fecha del 31/12/2014, fecha que se emitió el
Informe Especial N° 007-2014-2-0411 de fecha 31/05/2014; aun así, esto corrobora
la testigo Rosario Emperatriz De la Cruz Tapia, que solo trabajo hasta diciembre
del 2014, resultando entonces una falacia argumentativa por parte del A QUO,
vociferando que no se cumplió con los servicios, en este caso con el Transporte
de Remolcador para Cama Baja, traslado de tractor Oruga D6.
- Es decir, el A QUO indica, que, si el pago se hizo por adelantado con referencia a
las conformidades de servicio y partes diarios de maquinaria, estas contienen
información no acorde a la realidad, dado que los servicios no fueron prestados;
sin embargo, no ha tomado en cuenta el A QUO, que en este punto el Ministerio
Publico, indicó que el acuerdo colusorio entre el encausado Ronald Matos Soto y
Josué Luis Montes Sanabria, fue el haber firmado ambos los Partes Diarios de
Maquinaria N° 64, 65, 66, 68 de fecha 19, 20, 21 y 23 de diciembre de 2013, lo que
en los documentos indicados no se aprecia la firma del primero de los nombrados
y que en relación a mi patrocinado, las firma que aparecen resultan ser falsas,
aspectos que se corroboran en el punto 2.58 de la sentencia; por lo tanto, no se ha
descartado si la información emitida en los documentos indicados no son acorde
a la realidad.
3.7.- Respecto al acusado Josué Luis Montes Sanabria, se ha probado que tenía
contrato con la Municipalidad Provincial de Huancayo para realizar servicios de alquiler
de remolcador de cama baja por el monto de S/. 1,600.00 soles; se ha probado que
dicho servicio no se realizó, cobró el monto establecido. Sobre las firmas atribuidas a
este acusado que obran en los partes diario de maquinaria N°64, 65, 66 y 68, en el
Informe Pericial de Grafotecnia N° 150/2016 suscrito por José Pilares Flores se ha
establecido provienen del mismo puño gráfico de su titular, en consecuencia es una
firma auténtica; sin embargo, en el Dictamen Pericial Grafotécnico de parte emitido por
suscrito por Manuel Effio Lozano se ha establecido que las firmas a nombre de Josué
Luis Montes Sanabria que obran en los partes diarios de maquinaria 64, 65, 66 y 68,
proviene de diferente puño escribiente, es decir son firmas falsas; en el Informe de
apreciación pericial grafotecnico N°33/2017 suscrito por José Pilares Flores, se ha
establecido que al estudio y análisis del dictamen pericial de parte se puede apreciar que
cumplió con el estudio compulsativo, asimismo contó con abundantes muestras de
comparación; lo cual no ocurrió con las muestras que proporcionó al perito oficial, que
tuvo que efectuar su labor con muestras exprofeso de firmas de Josué Luis Montes
Sanabria. Como se puede advertir, de estos informes periciales, no se puede tener como
probado que las firmas atribuidas al acusado en los partes diarios de maquinaria le
corresponden; sin embargo, ello no descarta la participación dolosa del acusado, puesto
que en el plenario se ha acreditado de manera objetiva que el acusado tenía pleno
conocimiento que el pago que se le realizó a pesar que no prestó el servicio y conforme
también ya se ha expuesto no existen medios de prueba que acrediten que se trataba de
un pago adelantado.
La impugnada al ser elevada al Superior en Grado, Este con un mejor análisis logrará
establecer que en el presente caso, no existen medios probatorios que se requiere para
una Sentencia Condenatoria; toda vez que, no se ha logrado establecer de manera
fehaciente e indubitable la responsabilidad penal, dejando desapercibido los elementos
del titulo de imputación, en lo que respecta a la tipicidad objetiva y subjetiva y de los
cinco elementos: a) Factico. - b) Jurídico. - c) Personal. - d) Presupuestos Procesales
vinculados con la vigencia de la acción penal y e) De convicción suficiente; por tanto, la
impugnada solamente se sustenta en el incumplimiento de un servicio; esto es, del
servicio del Alquiler de Remolcador de Cama Baja, para realizar dos viajes en el traslado
de tractor oruga CAT D6 desde el almacén general de obras hacia la obra Av. Ferrocarril
y viceversa, no llegando a establecer de manera categórica el verbo rector del delito y la
conducta típica, que el 2° párrafo del Art. 384° del Código Penal, exige; es decir, la
concertación con los interesados importe una defraudación patrimonial al Estado o
Entidad u Organismo del Estado y que este probado el acuerdo colusorio. No existiendo
concatenación con otros medios de prueba actuados en juicio para poder establecer la
responsabilidad penal.
Que, la decisión del A QUO, causa perjuicio en primer lugar porque se le ha impuesto
una pena sin tener responsabilidad alguna con el delito materia de la presente causa,
dándole valores probatorios a las documentales ofrecidas por parte del Representante
del Ministerio Publico, además desnaturalizando los fundamentos ofrecidos por la
Defensa Técnica en la Etapa del Juzgamiento (Juicio Oral), que en segundo lugar la
decisión del Juzgado de causa perjuicio, porque ordena cumplir con un pago de una
reparación civil.
Además, a tenor del Art. 405° del Código Procesal Penal, en cuanto a las formalidades
del recurso.
Art. 413°, Art. 414°y Art. 416° del Código Procesal Penal, en cuanto a las clases de
recurso y los plazos exigidos por ley.
POR LO EXPUESTO:
I. PETITORIO:
Señor Juez en aplicación del artículo 139° incisos 5) y 6) de la Constitución fundamento
el recurso de apelación que interpusiera conta la Sentencia N° 024-2022-6JUP/HYO la
cual consta en la Resolución N° 66 del 12 de setiembre del 2022, solicitando que la
misma sea examinada por el superior jerárquico y SE DECLARE LA NULIDAD de la
misma por la vulneración a los siguientes dispositivos procesales: artículo 139°
inciso 5) de la Constitución – ausencia de motivación en la valoración de los
medios probatorios, artículos 156°, 158°, 393° y 394° del CPP, así como el artículo
384° del CP, en consecuencia en virtud del artículo 150° del CPP deberá declararse
la nulidad de la sentencia y ordenarse llevar a cabo un nuevo juicio en contra de
mi defendido.
1.- En principio debemos hacer notar que toda sentencia debe encontrarse debidamente
motivada en hechos, derecho y prueba, es por ello que nuestro CPP en su artículo 394°
en sus incisos 3) y 4) señala que dicha resolución debe encontrase debidamente
motivada, valorando la prueba actuada en juicio y señalando los fundamentos de hecho
sobre los cuales se realiza la calificación jurídica de los hechos que han sido objeto de
juzgamiento.
Nótese que los elementos objetivos que deben descubrirse al momento de establecer la
responsabilidad de cualquier imputado en la comisión del delito de colusión agravada
son: concertación ilegal y perjuicio patrimonial, por ende, el juicio de subsunción que
debe realizar el juzgador al determinar la responsabilidad de cualquier justiciable sobre
el delito antes referido recae en la comprobación de dichos extremos, la no
comprobación de estos determina la absolución del imputado.
3.- En el campo penal la motivación completa y exhaustiva viene dada por la debida
acreditación y justificación de todos y cada uno de los elementos del injusto penal, la
culpabilidad y la individualización de la consecuencia jurídica. En cuanto al injusto
penal debe probarse de modo adecuado tanto la tipicidad, antijuricidad de la
conducta y la culpabilidad del sujeto. Todo elemento del injusto penal, sea
objetivo o subjetivo, debe ser materia de acreditación y justificación suficiente a
nivel del proceso penal1.
4.- En el presente caso se evidencia que el juzgador que estuvo a cargo de la sentencia
en contra del recurrente señaló como premisa para determinar mi responsabilidad lo
siguiente:
“(…) Respecto al acusado Josué Luis Montes Sanabria, se ha probado que tenía
contrato en la Municipalidad Provincial de Huancayo para realizar servicios de
alquiler de remolcador de cama bajo por el monto de S/. 1,600.00 soles, se ha
probado también que pesa a que dicho servicio no se realizó cobro el monto
establecido. Sobre las firmas atribuidas a este acusado que obran en los partes
diario de la maquinaria N° 64, 65, 666 y 68 en el Informe pericial de grafotecnia N°
150/2016 suscrito por José Pilares Flores se ha establecido provienen del mismo
puño gráfico de su titular, en consecuencia es una firma autentica, sin embargo, en
el Dictamen pericial grafotécnico de parte emitido por suscrito por Manuel Effio
Lozano se ha establecido que las firmas a nombre de Josué Luis Montes Sanabria
que obran en los partes diarios de maquinaria 64, 65, 66 y 68, provienen de
diferente puño gráfico escribiente, es decir, son firmar falsas; en el informe de
apreciación pericial grafotécnico N° 33/2017 suscrito por José Pilares Flores, se ha
establecido que el estudio y análisis del dictamen pericial de parte se puede
apreciar que cumplió con el estudio compulsativo, asimismo contó con abundantes
1
Cfr. MARINUCCI, Giorgio y Dolcini, Emilio, Manual de Diritto Penale [PG], Milano, Giuffre, 2004, p. 18;
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique, “Casación por infracción de la ley y motivación de la sentencia”, en: La
impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios¸ Buenos Aires, Ad-Hoc, 1994, pp.90 y
ss.; IGARTUA SALAVERRIA, Juan, “Dos usos desviados de la presunción de inocencia”, en ADH, Nueva Época, Vol.
7, T.I, p. 434.
muestras de comparación; lo cual no ocurrió con las muestras que proporcionó al
perito oficial, que tuvo que efectuar su labor con muestras exprofeso de firmas de
Josué Luis Montes Sanabria. Como se puede advertir de estos informes periciales,
no se puede tener como probado que las firmas atribuidas al acusado en los partes
diarios de maquinaria le corresponden; sin embargo, ello no descarta la
participación dolosa del acusado, puesto que en el plenario se ha acreditado de
manera objetiva que el acusado tenía pleno conocimiento que el pago que se le
realizó a pesar que no prestó el servicio y conforme también ya se ha expuesto no
existen medios de prueba que acrediten que se trataba de un pago adelantado”
Del razonamiento que nos hemos dado la tarea de reproducir no se observa que el
juzgador haya realizado una respuesta a la concurrencia de los elementos objetivos del
tipo penal de colusión agravada, pues debía de señalar el juzgador ¿con quién se
coludió mi defendido? ¿cómo se coludió? Y ¿cómo consistió dicha colusión? Es decir,
cuáles fueron las conductas que determinan el pacto colusorio y ¿cómo este pacto
generó el perjuicio a la entidad? Evidenciándose de esta forma que el juzgador al
momento de emitir su decisión no justificó las premisas normativas del delito por el que
finalmente se le sentenció a mi defendido.
5.- Es decir, era obligación del juzgador señalar en forma concreta como se coludió y no
simplemente reproducir en toda la sentencia que nunca se realizaron los servicios o que
estos se simularon realizarlos, para finalmente pagarse. Esta premisa fue formulada por
el Ministerio Público en su acusación. Sin embargo, en el juzgamiento se dieron lectura
al Informe N° 271-2015-MPH/SUGABAST-BAST del 23 de noviembre del 2015 y la
Constancia de Prestación N| 053-2015-MPH/GA/SGA del 07 de diciembre del 2015 a
través de los cuales se demuestra que mi defendido realizó o ejecutó el servicio de
traslado de maquinaria hacia la obra “Mejoramiento de la Av. Ferrocarril – tramo Av.
Huancavelica – Av. Evitamiento de los Distritos de Huancayo – El Tambo y Chilca”
Orden de Servicio N° 1459 de fecha 01/10/2013 por S/. 1,600.00 soles; por lo que el
monto percibido no constituye un pago simulado o el pago por un servicio no ejecutado
sino la contraprestación por el servicio realizado.
6.- En ese sentido el argumento del juzgador donde refiere que: “(…) sin embargo, ello
no descarta la participación dolosa del acusado, puesto que en el plenario se ha
acreditado de manera objetiva que el acusado tenía pleno conocimiento que el pago que
se le realizó a pesar que no prestó el servicio (…)” no guarda relación con la prueba
actuada, pues la conclusión a la que arriba discrepa con las constancias que determinan
que mi defendido si ejecutó el servicio; por tanto, el pago de los S/. 1,600.00
correspondiente a la Orden de Servicio N° 1459 tuvo como contraprestación el traslado
de las maquinarias por las que fue contratado y por tanto no se configuraría el elemento
objetivo “perjuicio” que es determinante para establecer la responsabilidad de mi
defendido; por lo que consideramos que existe un error en la inferencia del juzgador al
determinar la existencia de perjuicio, cuando el mismo no se condice de la prueba
actuada en juicio; por tanto, este error en la valoración de la prueba en forma sesgada
denota la no justificación de las premisas normativas del delito de colusión y por ende,
merece declararse la nulidad de la sentencia.
9.- En el presente caso, debemos hacer notar que nos encontramos ante la adquisición
de un servicio que asciende a la suma de S/. 1,600.00 soles tal como lo establece la
Orden de Servicio N° 001459, entonces, tomando como fuente el monto económico
debemos señalar que no existe dispositivo normativo en la ley de contrataciones y en su
reglamento que establezca algún tipo o de forma de contratación a realizar por dicho
pago y por extensión la forma en la que debería realizarse el pago por dicho servicio,
pues de acuerdo al inciso 3) del artículo 3° del D.L. 1017 aplicable “aparentemente” a la
adquisición y ejecución del citado servicio según los auditores y asumida por el juzgador
señalaba lo siguiente: “La presente norma no es aplicable (…) h) Las contrataciones
cuyos montos, sean iguales o inferiores a tres (03) UITs vigentes al momento de la
transacción (…)” lo que significa que en el presente caso no era de aplicación la citada
ley y por ende, el procedimiento de la ejecución del servicio, su conformidad y pago no
eran de su aplicación. Por tanto, consideramos que el juzgador cometió un error en
señalar que en el presente caso no se encontraba estipulado un pago adelantado, pues
al no aplicarse la LCE y su reglamento, es de aplicación el Código Civil por ser la norma
común aplicable a esta situación, legislación que permite que las partes puedan convenir
o establecer la forma que consideren necesaria para ejecutar cualquier tipo de
obligación; cabe mencionar que la Opinión N° 005-2022-DTN del OSCE ratifica dichos
extremos que las compras menores a 3 UITs no se regían por el D.L. 1017. Por tanto,
consideramos que el juzgador no señaló o motivó cuál sería la limitación o prohibición
lesionada por los funcionarios de la MPH al pagarle en forma adelantada a mi
patrocinado por el servicio al que fuera contratado a través de la Orden de Servicio N°
001459.
11.- El jurista nacional PERCY GARCIA CAVERO señala que: “(…) la conducta típica del
delito de colusión desleal requiere que el funcionario público competente se concierte
con los particulares en la celebración o ejecución de un contrato derivado de un proceso
de selección con la finalidad de defraudar los intereses del Estado. Como puede
apreciarse el primer elemento de la conducta típica es la concertación, lo que significa,
en el contexto de la colusión desleal, a la exclusión de toda negociación entre las partes
(El Estado y los particulares), de manera tal que las condiciones de contratación se
establecen deliberadamente para beneficiar a los particulares en detrimento de los
intereses del Estado. En este orden de ideas, la mala negociación realizada por un
funcionario público no podrá calificarse de colusión desleal, sino, en todo caso, de una
infracción administrativa sancionable con las medidas disciplinarias previstas por ley”2 y
en el presente caso sucede ello, pues durante el desarrollo del juzgamiento no se logró
identificar en forma concreta qué dispositivo normativo (ley, reglamento, directiva, entre
otros) se lesionó durante la adquisición o ejecución del servicio que prestó mi defendido,
por lo que consideramos que el juzgador concluyó en forma errada que mi patrocinado
actuó con dolo cuando ejecutó el servicio en forma diferida, tal como lo hemos sostenido
anteriormente.
12.- El tipo penal por el que fue procesado mi defendido además requiere que el acuerdo
entre el funcionario público y el particular resulte defraudatorio de los intereses del
Estado, esta particularidad significa que el acuerdo al que se llega con el particular debe
2
GARCIA CAVERO, Percy, “Aspectos dogmáticos esenciales del delito de colusión desleal”, Grijley, Lima,
2008, pp. 37 y 38
ser idóneo para perjudicar el patrimonio del Estado. Sobre dicha línea de análisis el
Jurista nacional CASTILLO ALVA señala que: “(…) la exigencia del perjuicio económico
lleva a excluir de manera tajante del ámbito de protección de la norma otra clase de
daños como, por ejemplo, el daño al prestigio estatal, a las simples expectativas de
mayor utilidad o a un supuesto o aparente daño moral. El daño económico debe ser real
y no meramente potencial (…)”3 y en ese contexto reproducimos nuevamente el
argumento del juzgador a través del cual se determina la responsabilidad de mi
patrocinado: “ (…) sin embargo, ello no descarta la participación dolosa del acusado,
puesto que en el plenario se ha acreditado de manera objetiva que el acusado tenía
pleno conocimiento que el pago que se le realizó a pesar que no prestó el servicio (…)”
es decir el juzgador infiere que mi defendido participó activamente en el delito ya que se
benefició ilegalmente por un servicio que según el juzgador no se ejecutó. Sin embargo,
el juzgador no señaló con quienes se coludió o quiénes serían los autores del citado
delito, máxime, si cuando se lee los argumentos por los cuales fueron sentenciados los
autores: RONALD MATOS SOTO y EDWIN ANGEL ALVAREZ SAAVEDRA en ninguna
parte se determinó o estableció como estos funcionarios lesionaron algún dispositivo
normativo (ley, reglamento o directiva) y como a partir de ellos mi patrocinado se
benefició y perjudicó al Estado. Consecuentemente, consideramos que estos sendos
errores en la motivación realizada por el juzgador en la sentencia que es objeto de
impugnación conllevan a que se declare la nulidad de la misma.
13.- Por otro lado, la Casación N° 129-2017- LAMBAYEQUE expedida por la Sala Penal
Permanente que en el “Quinto” numeral señala: “Que, en atención a la relación entre
motivación fáctica y presunción de inocencia, es de acotar que el examen de esta última
garantía importa un triple control: juicio sobre la prueba, juicio sobre la suficiencia y juicio
sobre la motivación y su razonabilidad” consecuentemente al determinarse la
responsabilidad de cualquier justiciable es obligación del juzgador cumplir con dichos
extremos y en el caso que nos ocupa ello no sucedió, pues no se determinó a través de
que pruebas actuadas en juicio cómo el juzgador llegó a la conclusión que mi defendido
se coludió con los funcionarios hoy sentenciados, evidenciándose de esta forma
defectos en la motivación de la sentencia que generan que se declare su nulidad, pues
se es evidente que nos encontramos ante la causal prevista en el artículo 150° inciso d)
del CPP.
Para la admisión del recurso se requiere: a) Que sea presentado por quien
resulte agraviado por la resolución, tenga interés directo y se halle facultado
legalmente para ello. El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del
imputado. b) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la Ley.
También puede ser interpuesto en forma oral, cuando se trata de resoluciones
3
CASTILLO ALVA, José Luis, “Colusión ilegal”, Grijley, Lima, 2008, p. 144.
expedidas en el curso de la audiencia, en cuyo caso el recurso se interpondrá en
el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. c) Que se precise las
partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación, y se expresen
los fundamentos, con indicación específica de los fundamentos de hecho y de
derecho que lo apoyen. El recurso deberá concluir formulando una pretensión
concreta.
Los plazos para la interposición de los recursos, salvo disposición legal distinta,
son: a) Diez días para el recurso de casación. b) Cinco días para el recurso de
apelación contra sentencias. c) Tres días para el recurso de apelación contra
autos interlocutorios y el recurso de queja. d) Dos días para el recurso de
reposición.