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018-2022-GIOTDUR-MACC-MDM/LC
REGISTRO DURANTE LA FASE DE INVERSIÓN
(EXPEDIENTE TÉCNICO)
Contenido
1. DATOS GENERALES ..................................................................................................................................... 2
2. ANTECEDENTES ............................................................................................................................................ 2
3. MARCO NORMATIVO .................................................................................................................................... 7
4. DEL PROYECTO ............................................................................................................................................. 9
4.1. Ubicación del Proyecto ....................................................................................................................... 9
4.2. Objetivo del Proyecto ........................................................................................................................ 11
4.3. Monto de Inversión del Proyecto, a Nivel de Expediente Técnico ......................................... 11
5. ANÁLISIS DE CONSISTENCIA ENTRE EL PROYECTO DE INVERSIÓN VIABLE Y EL
EXPEDIENTE TÉCNICO MODIFICADO .............................................................................................................. 11
5.1 Análisis de Consistencia ....................................................................................................................... 11
5.2 Análisis de Dimensionamiento ........................................................................................................... 14
5.3 Análisis de Presupuesto ................................................................................................................... 15
5.4 Modificación en los indicadores ..................................................................................................... 17
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ............................................................................................. 18
6.1 Conclusiones ......................................................................................................................................... 18
6.2 Recomendaciones .............................................................................................................................. 18
1. DATOS GENERALES
FUNCIÓN: 18 SANEAMIETO
(A precios de mercado)
JEFE DE LA UNIDAD
ECO. JORGE W. CAZORLA VARGAS
FORMULADORA:
MONITOR DE PROYECTOS DE LA
GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA ING. ROGER LUIS VARGAS POZO
MDM
2. ANTECEDENTES
Se tiene 06 ARCHIVADORES EN FORMATO FISICO (2161 folios) con su respectivo CD, correspondiente al
EXPEDIENTE TECNICO del proyecto denominado: “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO EN LA CC.NN. PAMENCHARONI DEL DISTRITO DE MEGANTONI - PROVINCIA DE
LA CONVENCION - DEPARTAMENTO DE CUSCO” con código Único N° 2485494.
Cuenta con los siguientes documentos:
3. MARCO NORMATIVO
DECRETO LEGISLATIVO N° 1432, Publicado el 16 setiembre 2018; Decreto Legislativo que modifica
el decreto Legislativo N° 1252,Decreto Legislativo que crea el sistema Nacional de Programacion
Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293,ley del sistema Nacional de Inversion
Pública.
Directiva General del sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestión de inversiones,aprobados
por la Resolución Directorial N° 001-2019-EF/63.01,publicado en el Diario oficial “El Peruano” el 23 de
enero de 2019. En el capitulo V fase de ejecución del ciclo de inversiones subcapítulo I disposiciones
sobre la fase de ejecución de inversiones,en los siguientes artículos:
Artículo 29. Inicio y alcance de la fase de Ejecución.
29.6 Las UF y UEI son responsables de mantener actualizada la información del proyecto durante la
fase de Ejecución, debiendo realizar los registros de forma oportuna conforme a lo dispuesto en la
presente Directiva.
Artículo 31. Modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico o documento equivalente.
31.1 Un proyecto de inversión puede tener modificaciones que impliquen el cambio de la localización
dentro de su ámbito de influencia o variaciones en la capacidad de producción o de la tecnología de
producción para atender a la demanda de la población objetivo del proyecto de inversión viable; incluye
también a otras alternativas de solución evaluadas en la ficha técnica o el estudio de preinversión que
cumplan los requisitos de viabilidad, según corresponda. Dichas modificaciones no afectan la
concepción técnica
31.2 En el caso de proyectos de inversión, es responsabilidad de la UEI sustentar dichas modificaciones
a la UF que declaró la viabilidad del proyecto de inversión, o la que resulte competente al momento de
su sustentación. La UF debe contar con dicha información para su evaluación y registro en el Banco de
Inversiones. De corresponder, la UF efectúa el registro respectivo en el Banco de Inversiones mediante
el Formato N° 08-A: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.
31.3 Si luego de la evaluación de las modificaciones informadas por la UEI, la UF determina que dichas
modificaciones cambian la concepción técnica, no corresponde su registro en el Banco de Inversiones.
En ese caso, dicho proyecto de inversión no puede continuar con la fase de Ejecución, correspondiendo
que la UEI elabore y registre el cierre respectivo mediante el Formato N° 09: Registro de cierre de
inversión.
Artículo 32. Elaboración y aprobación del expediente técnico o documento equivalente
32.1 La UEI antes del inicio de la elaboración del expediente técnico o documento equivalente debe
verificar que se cuente con el saneamiento físico legal, los arreglos institucionales o la disponibilidad
física del predio o terreno, según corresponda, para garantizar la ejecución de la inversión y prestación
de servicios durante la operación de los activos generados con la ejecución de la misma; salvo que, por
el tipo de inversión, dichos aspectos se desarrollen durante la elaboración del expediente técnico o
documento equivalente o en la ejecución física, lo cual debe ser sustentado por la UEI en el expediente
técnico o documento equivalente.
32.2 La elaboración del expediente técnico o documento equivalente con el que se va a ejecutar el
proyecto de inversión debe sujetarse a la concepción técnica y el dimensionamiento contenidos en la
ficha técnica o estudio de preinversión que sustentó la declaración viabilidad; o a la información
registrada en el Banco de Inversiones, para el caso de las IOARR. Asimismo, la UEI debe obtener la
clasificación y certificación ambiental, así como las certificaciones sectoriales que correspondan, de
acuerdo a la normativa de la materia.
32.3 Previamente al registro del resultado del expediente técnico o documento equivalente, la UEI remite
el Formato N° 08-A: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión debidamente visado
y firmado a la UF para su revisión, evaluación y posterior aprobación de la consistencia de dicho
documento con la concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto de inversión. La aprobación
de la referida consistencia constituye requisito previo para la aprobación del expediente técnico o
documento equivalente.
32.4 La aprobación del expediente técnico o documento equivalente se realiza de acuerdo a la
normativa de organización interna de la entidad o estatuto de la empresa pública a cargo de la ejecución
de la inversión.
32.5 Tras la aprobación del expediente técnico o documento equivalente, la UEI registra en el Banco
de Inversiones mediante el Formato N° 08-A: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de
inversión y Formato N° 08-C: Registros en la fase de Ejecución para IOARR, según corresponda, la
información resultante del expediente técnico o documento equivalente aprobados y adjunta el
documento de aprobación del expediente técnico o documento equivalente, la memoria descriptiva, el
presupuesto de la inversión y el cronograma de ejecución física y financiera.
32.6 El órgano encargado de elaborar los expedientes técnicos o documentos equivalentes es el
responsable de la custodia de dichos documentos conforme a la normativa vigente.
En tal sentido,el PI “MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO EN LA CC.NN. PAMENCHARONI DEL DISTRITO DE MEGANTONI – LA
CONVENCION –CUSCO” Con código único de inversión N° 2485494 se enmarca en lo establecido por
el Reglamento del Decreto Legislativo N°1252 y la Directiva N°001-2019-EF/63.01
4. DEL PROYECTO
4.1. Ubicación del Proyecto
El sector a intervenir es Pamencharoni y está ubicado en la zona norte del distrito de Megantoni, Distrito de
Megantoni, Provincia de La Convención del Departamento del Cusco.
Sector Pamencharoni
Distrito: Megantoni
Provincia: La Convención
Departamento: Cusco
HOJA RESUMEN
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y
PROYECTO SANEAMIENTO EN LA CC.NN DE PAMENCHARONI DEL DISTRITO DE
MEGANTONI - LA CONVENCION - CUSCO
La Población de la La Población de la
CC.NN de Pamencharoni CC.NN de Pamencharoni El objetivo del Proyecto
Población Objetivo del accede a los Servicios de accede a los Servicios de no cambia, por ende, no
Proyecto Agua Potable y Agua Potable y la Concepción Técnica
Disposiscion Sanitaria Disposiscion Sanitaria no cambia.
de Excretas de Excretas
Se ha reajustado el plazo
de ejecución según el
06 meses cronograma debido a
09 meses
Plazo de Ejecución que se considerará
mayores rendimientos
al proyecto declarado
viable.
La modalidad de
ejecución no cambia, ya
que la Municipalidad
Modalidad de Distrital de Megantoni
Administración Directa Administración Directa
Ejecución cuanta con la capacidad
financiera para ejecutar
proyecto de inversión
pública en mención
El presupuesto del
Expediente Técnico
El Costo de la Ficha
El Costo del Expediente Respecto a la Ficha
Técnica Simplificada
Costo de Inversión Técnico asciende a S/. Técnica aumento en S/.
asciende a S/.
3,066,456.63 soles 924,956.62 soles que
2,141,500.01 soles
representa el (+)
43.19%.
Componente 1: Componente 1:
ADECUADA CALIDAD ADECUADA CALIDAD
DEL SERVICIO DE DEL SERVICIO DE La alternativa técnica
ABASTECIMIENTO DE ABASTECIMIENTO DE con que se busca logar el
Componentes AGUA POTABLE. AGUA POTABLE. objetivo central del
(Productos), Acciones proyecto de inversión se
Acción 1: Cosntruccion Acción 1: Cosntruccion
mantiene sin cambiar la
de Captacion de Agua. de Captacion de Agua.
concepción técnica.
Acción 2: Cosntruccion Acción 2: Cosntrucckion
de Pase aéreo. de Pase aéreo.
Accion 3:Construccion Accion 3:Construccion
de Reservorio de Reservorio
Accion 8: Construccion
de Cisterna Apoyada
Accion 9: Construccion
de Caseta de bombeo
Componente 2: Componente 2:
ADECUADA ADECUADA
INFRAESTRUCTURA INFRAESTRUCTURA La alternativa técnica
DEL SISTEMA DE DEL SISTEMA DE con que se busca lograr
DISPOSICIÓN Y DISPOSICIÓN Y el objetivo central del
ELIMINACIÓN DE ELIMINACIÓN DE proyecto de inversión se
EXCRETAS EXCRETAS mantiene sin cambiar la
Acción 1: Construccion Acción 1: Cosntruccion concepción técnica.
de Unidades Basicas de de Unidades Basicas de
Saneamiento UBS Saneamiento UBS
Componente 3:
ADECUADOS NIVELES
DE CAPACITACIÓN EN Componente 3: La alternativa técnica
EDUCACIÓN ADECUADOS NIVELES con que se busca lograr
SANITARIA Y GESTIÓN DE CAPACITACIÓN EN el objetivo central del
DE SERVICIO EDUCACIÓN proyecto de inversión se
SANITARIA Y GESTIÓN mantiene sin cambiar la
Acción 1: Capacitacion DE SERVICIO concepción técnica.
de Conocimiento, Plan
de Educacion sanitaria
Acción 1: Capacitacion Acción 1: Capacitacion
de Conocimiento, Plan de Conocimiento, Plan
de Gestion del Servicio de Educacion sanitaria
Acción 1: Capacitacion
de Conocimiento, Plan
de Gestion del Servicio
El compromiso de El compromiso de
operación y operación y No se ha modificado el
Análisis de
mantenimiento del mantenimiento del análisis de
Sostenibilidad
Proyecto estará a cargo Proyecto estará a cargo sostenibilidad
de la JASS. de la JASS.
La tabla siguiente muestra el análisis comparativo del monto de inversión entre el estudio de pre inversion
y expediente técnico, resaltando la diferencia por cada acción en soles y porcentaje.
ANEXO N° 01 . CUADRO COMPARATIVO DE ESTUDIO DE PRE-INVERSIÓN VIABLE - EXPEDIENTE TÉCNICO
PROYECTO DE INVERSIÓN ACTUALIZADO O DECLARADO VIABLE SEGÚN EXPEDIENTE TÉCNICO VARIACIÓN VARIACIÓN
Estudio de Estudio de
META META Inversión y Inversión y JUSTIFICACIÓN TÉCNICA DE LAS VARIACIONES PRESENTADAS
Costos de Expediente Expediente CON RESPECTO AL ESTUDIO DE PRE-INVERSIÓN VIABLE
DESCRIPCIÓN DE METAS Y COMPONENTES Costos de Inversión (S/)
Unidad de Inversión (S/) Tecnico(A-B) Tecnico(A-B)
Unidad de medida Cantidad Cantidad
medida (S/.) (%.)
Construccion de Estructura
Estructura Fisica 1 207,584.52 1 33,663.62 -173,920.90 83.78% No existe variación con respecto a la cantidad de estructuras físicas.
Reservorio Fisica
Construccion de Linea de Estructura Se tiene linea de conduccion para el reservorio y linea de impulsion para
Estructura Fisica 1 6,928.77 2 4,252.40 -2,676.37 38.63%
Conducción e Impulsion Fisica el tanque elevado, son necesarios para el funcionamiento del sistema.
Construccion de Sistema Estructura Se considera un sistema fotovoltaico con la finalidad de dotar de energia
Estructura Fisica 1 120,198.79 120,198.79 100.00%
Fotovoltaico Fisica a las electrobombas que impulsaran el agua al tanque elevado.
Las modificaciones en los indicadores de acuerdo a la evaluación social son las siguientes:
Formulación y
Fase de Ejecución
Criterio de Evaluación
Tipo
elección Antes de ET o
PI viable Con ET
DE
Valor Actual Neto
0 0 0
(VAN)
Tasa Interna de
Costo / Beneficio 0 0 0
Retorno (TIR)
Valor Anual
0 0 0
Equivalente (VAE)
Valor Actual de los
Costos (VAC)
1,829,205.25 2,554,621.06
Costo Anual
Equivalente (CAE) 639,821.33
Costo / Eficiencia
Costo por capacidad 20,769.28
-
de producción
Costo por
beneficiario directo
12,276.55 20,225.80
Para la determinación del VAC, previamente se ha determinado los costos que se incurriría con el proyecto,
para el caso de expediente técnico se consideró la inversión de S/ S/ 3,066,456.63, así mismo para efectos
de evaluación del proyecto se considera el análisis Costo/Efectividad.
La evaluación económica del proyecto de inversión modificado para el horizonte de los 20 años, muestra
como resultado un valor actual de costos (VAC) a precios sociales.
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1 Conclusiones
6.2 Recomendaciones
❖ Según los resultados se recomienda a la UF, aprobar la consistencia del proyecto denominado:
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LA CC.NN.
PAMENCHARONI DEL DISTRITO DE MEGANTONI - PROVINCIA DE LA CONVENCION - DEPARTAMENTO
DE CUSCO” con Código Único de Inversión N° 2485494, registrando el Formato N° 08-A sección B con
aprobación resolutiva
❖ Se recomienda a la UF cautelar la concepción técnica y el dimensionamiento con el cual se ha
aprobado la consistencia.
❖ Finalmente, se recomienda el registro en el Banco de Inversiones y comunicar a la oficina de Proyectos
y Estudios Definitivos, para continuar con el trámite administrativo de aprobación del Expediente
Técnico.