UNIDAD I

PRIMERA CLASE
La Criminalística, etimología, Origen, Evolución, la Criminalística en el
Perú, conceptos, importancia, método, finalidad y formas para llegar a
la verdad.

A. SIGNIFICADO ETIMOLÓGICO DE LA PALABRA:

CRIMINALÍSTICA.
Deriva del vocablo:
Crimen.- Que proviene del latín: Crimen.
Inis.- Delito Grave
Ista.- del griego iotris da origen a las palabras que indican actitud ocupación,
oficio, habito, como: Optimista, oculista, alpinista, etc.

Ica.- del griego Ixrí, forma femenina de los adjetivos acabados ixos, ixu, ixov, la
cual lleva siempre sobre entendido el sustantivo réxun: arte, ciencia, con el que
concuerda el género, número y caso. Significa “lo relativo a”, “lo perteneciente a”,
“la ciencia de”.

CRIMIN - INIS – ISTA – ICA

CRIMEN - DELITO - OCUPACIÓN - LA CIENCIA DE

B. ORIGEN

1. LOS JUICIOS PRIMITIVOS.- Resueltos por la magia

o hechicería. - Subjetiva
2. LOS ORACULOS Y PREDICCIONES.-A cargo por - Insuficiente
sacerdotes o sacerdotisas. - Originaron
3. JUICIOS POR PRUEBA O JUICIOS DE DIOS.- No muchos
se consideraba a la evidencia, la justicia se hacia a “errores
través de las ORDALIAS o Juicios Divinos. judiciales”
Las pruebas eran: Combate o duelo; fuego o hierro
candente, agua, sorteo, compurgación, etc.
4. JUICIOS POR SUPLICIOS.-Métodos de la inquisición CONLLEVA
y posteriormente para todos los acusados.- Barbarie. A UNA
SENSACIÓN
5. CONFESIÓN.- “Reina de las Pruebas” (con toda la DE
secuela de abusos y torturas para su aplicación) IMPUNIDAD
Y FRACASO
6. TESTIMONIO: Declaración de personas de buena DEL
ó mala fé, que presenciaron los hechos. SISTEMA
PENAL

- Surgen las evidencias

Evidencias, como - Es objetivo.
medio de prueba. - Imparcial. No discrimina.
- Mudo testigo que no miente.
- Estudia los signos materiales de
la actividad criminal.
 - Interpretación del lenguaje mudo de los indicios, en la escena
del delito.

7. JUICIOS LEGALES.-Elemento persuasión, evidencias, juzgamientos por jueces o

juzgado, con sentencias motivadas.

C. EVOLUCIÓN DE LA CRIMINALÍSTICA

Remontarse a tratar la historia

de la criminalística es una tarea
bastante
controvertida, toda vez que las
concepciones de la
determinación de su objeto,
áreas de conocimiento,
métodos de investigación y
relaciones con otras
disciplinas han recibido
diferentes denominaciones.
Las diferentes denominaciones
y la falta de claridad con otras
disciplinas, nos
obliga a tomar un marco de
referencia que enmarque a la
Criminalística dentro
de la aplicación de recursos,
métodos y procedimientos
suministrados por la
ciencia para la investigación
policial, tendientes a esclarecer
la existencia de
los delitos y la identificación de
los autores, contando con los
indicios que
aparecen tanto en la escena del
crimen como en el proceso
investigatorio
Remontarse a tratar la historia
de la criminalística es una tarea
bastante
controvertida, toda vez que las
concepciones de la
determinación de su objeto,
áreas de conocimiento,
métodos de investigación y
relaciones con otras
disciplinas han recibido
diferentes denominaciones.
Las diferentes denominaciones
y la falta de claridad con otras
disciplinas, nos
obliga a tomar un marco de
referencia que enmarque a la
Criminalística dentro
de la aplicación de recursos,
métodos y procedimientos
suministrados por la
ciencia para la investigación
policial, tendientes a esclarecer
la existencia de
los delitos y la identificación de
los autores, contando con los
indicios que
aparecen tanto en la escena del
crimen como en el proceso
investigatorio
El Delito o crimen es tan antiguo como la sociedad, a lo largo de la historia, los
hombres que tenían en sus manos el poder de administrar justicia han
necesitado demostrar la inocencia o culpabilidad de aquellos que infringían las
normas ya sea para castigar al infractor o para absolver al inocente.
Jueces mediante la valoración
de los medios probatorios
Sacerdotes
mediante
predicciones

La búsqueda de la verdad a través de los medios de prueba, ha ido

evolucionando desde las antiguas “ordalías” en las que el Juez supremo
decidía la inocencia o culpabilidad de una persona si ésta sobrevivía a pruebas
tan absurdas como: tomar veneno, quemarlo en hoguera, sumergirla en agua,
atado de pies y manos, de tal manera que sólo aquella que por milagro
sobrevivía, era considerada inocente.

Posteriormente, la prueba irrefutable era la confesión; por lo que se llegaba a

utilizar toda clase de torturas para arrancar la “verdad”. En la mayoría de las
veces el reo aceptaba la autoría del delito que le imputaba sólo para liberarse de
los sufrimientos y tormentos a los cuales, era sometido.
 Luego apareció la prueba testimonial que tuvo vigencia durante mucho tiempo y
se basaba en la declaración de los testigos que podían actuar de buena o mala
fe, conduciendo a innumerables errores judiciales, al no resultar ser 100 %
seguro, ya que se podían obtener por fines económicos, para ocultar otro delito,
por presión, etc.

Conforme la ciencia ha ido evolucionando, se ha dejado atrás el empirismo,

siendo sustituido por una Ciencia que fue denominada Criminalística por el
sabio Austríaco Hans GROSS, quien en 1894 publicó un libro titulado “Manual
del Juez de Instrucción como sistema de Criminalística” donde aplica los
avances científicos para interpretar los indicios, a partir de la respuesta a los
interrogantes. Recopila todos los hechos y los llama Criminalística. Es
considerado como el Padre de la Criminalística.

EDMUND LOCARD.- Experto Francés Director del Laboratorio de la Policía

Técnica de Lyon-Francia en 1935 edita su obra “TRATADO DE LA
CRIMINALÍSTICA” quien es de indudable valor el aporte que da sus libros se
basaban en las Impresiones y los Indicios en la encuesta Criminal, Prueba de
Identidad, Peritajes de documentos escritos, entre otros, a si mismo dejo un
famoso principio en la Investigación Criminal “El tiempo que pasa es la verdad
que huye”.

En la actualidad se acepta las pruebas

indiciarias y pericial, que se basan en el
estudio científico y técnico de indicios y
evidencias.

Los indicios son signos o señales

materiales de la actividad criminal que
observados atentamente e
interpretados con las técnicas
adecuadas pueden conducir al
conocimiento de la verdad de un hecho
delictivo, entonces se constituyen en
evidencias.

D. LA CRIMINALÍSTICA EN EL PERÚ

La Criminalística en el Perú se cimienta a fines del siglo XIX, se llevó a cabo por
ese entonces en el “Cuerpo de Investigación y Vigilancia” posteriormente
“Cuerpo de Investigación, Vigilancia e Identificación” no hace mucho como
“Policía de Investigaciones del Perú” hoy en día “Policía Nacional del Perú”.

En 1892, se inaugura en Lima el Gabinete de Identificación Antropométrica,

creado por Alfonso Bertillón que consistía en la medición de las diferentes partes
del cuerpo humano.

En 1924, se implanta un nuevo sistema traído por la Misión Española de

FEDERICO OLORIZ AGUILERA, que es el estudio de las diferentes crestas y
surcos papilar que tenemos en los dedos de la mano, planta de los pies y Palma
de la mano, llamándolo “LOFOSCOPÍA” (latín) o “PAPILOSCOPÍA” (griego).
Actualmente en nuestro medio se emplea este sistema de identificación.
 Para el investigador policial, desde los albores de su creación la ciencia de la
criminalística es su arma principal para descubrir delitos.
El Perito Criminalístico, es el especialista en determinada materia, que estudia y
examina la evidencia, para alcanzar la verdad.

E. CONCEPTOS DE CRIMINALÍSTICA

Existen diferentes denominaciones y diversos conceptos acerca de la

Criminalística, según las escuelas que la inspiran o la naturaleza que se le
atribuye; por lo que es conveniente presentar algunos conceptos teóricos
doctrinarios referentes a esta ciencia.

Hans Gross definió a la Criminalística como el "Arte de la instrucción judicial

fundada en el estudio del hombre criminal y los métodos científicos de descubrir
y apreciar las pruebas".

Posteriormente, han existido otros estudios con criterios Jurídicos, científicos o

técnicos policiales considerándole como arte, ciencia, disciplina o simplemente
como una técnica, tomando así diferentes denominaciones: Técnica Policial,
Policía Científica, Policiología, Tecnología Policial, o Policía Judicial Científica;
pero todos son prácticamente lo mismo, ya que tienen por finalidad aportar a
los magistrados, abogados, policías y en general a los que, de alguna manera,
participan en la administración de justicia, procedimientos científicos que les
permitan conocer el "Cómo" del delito, a fin de establecer la responsabilidad del
autor o autores y otros que hayan participado en los hechos.

CRIMINALÍSTICA (Libro 1966):

Es la ciencia auxiliar del derecho penal y procesal penal, integrada por el

conjunto de conocimientos exactos y fundados, técnicos y administrativos,
aplicables a la investigación del delito, estableciendo los móviles, las pruebas y
las circunstancias de su perpetración y la identificación o el descubrimiento de
sus autores, cómplices y encubridores, así como los medios empleados en su
ejecución.

CRIMINALÍSTICA (concepto actualizado)

Es la ciencia que engloba a otras ciencias, disciplinas científicas, artes y oficios,

cuya tecnología y metodología se aplica directamente sobre la evidencia material
para descubrir y verificar la comisión de un hecho que pudiera ser delito,
identificando a los autores y aportando pruebas que determinen el grado de
participación de los implicados.

LA CRIMINALISTICA COMO CIENCIA

1. NATURALEZA

La naturaleza científica de la Criminalística es indiscutible. Su contenido ha

tenido variantes desde un simple conjunto de reglas prácticas, hasta el conjunto
heterogéneo de conocimientos tomados de otras ciencias para llenar sus fines, en
cuanto a la investigación del delito y del delincuente se refiere.

El rango científico de esta disciplina puede encontrarse en la definición de la

escuela Alemana donde afirma simple y llanamente que: "La Criminalística es
ciencia de la investigación criminal".
2. METODO

La Criminalística al igual que las demás ciencias, está constituída por un

conjunto de conocimientos y procedimientos propios, ordenados en principios
debidamente comprobados y relacionados entre sí.

Su método es el llamado "Experimental" y su fin es encontrar la verdad.

 ¿POR QUÉ LA CRIMINALÍSTICA ES CIENCIA?

La Criminalística es ciencia porque tiene:

 Ciencia, que son los conocimientos sobre un tema,
 Arte, que es la habilidad,
 Técnica, porque sigue procedimientos,
 Ética, se basa en principios morales, y
 Deontología, porque tiene deberes que cumplir.

Y todo este conjunto la lleva a conseguir pruebas.

CIENCIA
(Conocimientos)

ARTE TÉCNICA
(Habilidad) CRIMINALÍSTICA (Procedimientos)
(Pruebas)

ÉTICA DEONTOLOGÍA
(Moral) (Deberes)

SEGUNDA CLASE

Importancia de la Criminalística, su método, su finalidad, formas y métodos

para llegar a la verdad y características de la Criminalística.

A. IMPORTANCIA DE LA CRIMINALÍSTICA

La importancia de la Criminalística radica en el hecho de contribuir al

esclarecimiento de la VERDAD, en la investigación del delito; para lo cual se
deberá plantear ciertas interrogantes, denominadas Interrogantes de Oro de
la Criminalística:
 - ¿QUÉ? (Sucedió)

- ¿QUIÉN? (Lo hizo)

- ¿DÓNDE? (Ocurrió)

- ¿CUANDO? (Sucedió)

- ¿CÓMO? (Ocurrió)

- ¿CON QUÉ? (Lo hizo)

B. SU MÉTODO

Su método es el experimental y utiliza, además, diversos procedimientos

como la comprobación, sistematización, etc. No se limita a la recolección de
indicios y evidencias sino que éstos, para tener validez, deben ser sometidos
a experimentos y comprobaciones en forma metódica y sistematizada.

C. FINALIDAD DE LA CRIMINALÍSTICA.-

El fin de la Criminalística como CIENCIA es de ENCONTRAR LA VERDAD,

en la investigación del Delito a través de los estudios Científicos de las
Evidencias, poniendo este estudio al servicio de la Administración de
Justicia.

….La Criminalística encuentra la VERDAD a través del estudio científico

efectuado sobre la EVIDENCIA FÍSICA, material, palpable, recogida en el
lugar de los hechos; siempre con presencia del Fiscal y mediante la
confección de actas.

D. FORMAS Y MÉTODOS PARA LLEGAR A LA VERDAD

1. La Confesión.- Interrogatorios (Subjetiva).

2. El Testimonio.- Entrevistas (Subjetiva).

3. La Evidencia.- Criminalística (Objetiva).- No miente, no olvida, no tiene

prejuicios, “El mudo que te dice todo...” está basada en la ciencia, pero,
una falla, puede conducir a resultados engañosos o contrarios a la
verdad.
E. CARACTERÍSTICAS DE LA CRIMINALÍSTICA.

 SISTÉMICA Y CONTROLADA.

Porque sigue pautas rigurosas que establecen los pasos y etapas

en las cuales se van a aplicar a procedimientos criminalísticos. Es
controlada porque durante el proceso es evaluado etapa por etapa.

 LÓGICA Y OBJETIVA.

Porque deja de lado prejuicios, creencias y sentimientos al

Criminalístico solo le interesa encontrar respuestas objetivas y
lógicas a sus problemas.

 EMPÍRICA.

Porque se basa en hechos y fenómenos observables de la realidad,

es decir parte de la observación de los hechos y se fundamenta en
ellos.

 TÉCNICAS E INSTRUMENTOS.

Hace uso de una serie de ellos a fin de recoger los indicios y

evidencias.

 CRÍTICA.

Debido a que implica el análisis y la ponderación de los resultados

obtenidos para obtener seguridad de ellos.

 PACIENTE.

Porque a menudo demanda al Criminalistico esfuerzos largos y

sostenidos para poder llegar a la verdad.

F. Es importante también porque:

 La Criminalista es el producto del transcurso del tiempo y la creación

paulatina de diferentes ramas de esta que tuvieron un origen previo como
es el caso de la balística, la dactiloscopia y otras que le acompañan.

 La razón de ser de la Criminalística, es la de descubrir y comprobar hechos.

 La primera significa poner en descubierto el hecho, su agente y sus
circunstancias y poderlo llevar a la instancia judicial, a esta razón de ser se
le considera como su característica primordial y se centra en la búsqueda
de las pruebas, el seguimiento de pistas y el descubrimiento de evidencias
necesarias para terminar con éxito los objetivos propuestos, siendo
metódico y experimental.

La segunda, es comprobar la verdad de los hechos ajustándose a la

causalidad de lo sucedido, recae naturalmente sobre el cuándo, cómo,
dónde y quién es decir sobre las circunstancias del hecho; evitándose así el
error judicial.

 La investigación de un delito sin el apoyo constante de la Criminalística es

muy posible que fracasara, ya que no contaría con el suministro de
información objetiva, capaz claramente de buscar la verdad a través del
método científico, mucho más seguro en comparación con la subjetividad
del testimonio de testigos, ya que la inconcordancia entre sus versiones,
podría destruir la prueba; a diferencia del ámbito científico que cuesta
mucho rebatirlo. Y ese es el fin último, lograr presentar medios probatorios
en el juicio que logren probar la culpabilidad o inocencia (si así fuere) del
imputado.

 En concreto, Criminalística, es la ciencia que se ocupa del crimen y como

ciencia natural multidisciplinaria resume sus conocimientos a través de las
disciplinas científicas que la constituyen para alcanzar en la practica un
objetivo común: “investigar técnica y científicamente hechos presuntamente
delictuosos, identificar a sus autores victimas y demás involucrados, señalar
los instrumentos utilizados y sus manifestaciones, reconstruir la maniobras
que se pusieron en juego y aportar elementos de prueba a los órganos que
procuran y administran justicia”

 “La Ciencia del Pequeño Detalle, ya que lo más pequeño e insignificante

puede dar origen a una Buena Investigación".
 TERCERA CLASE
Componentes cognoscitivos, fundamentos científicos y principios de la
Criminalística.

A. COMPONENTES COGNOSCITIVOS.- Son los componentes que ayuda a

la Criminalística a descubrir la verdad en sus diferentes formas, dichos
componentes Cognoscitivos son:

1. COMO CIENCIA.- Son todas las ciencias encargadas de apoyar a la

Criminalística tales como: La Biología, la Física, la Química, etc.

2. DISCIPLINAS CIENTÍFICAS, Son todas las disciplinas encargadas de

apoyar a la Criminalística tales como: La Dactiloscopia, Grafotécnia,
Balística, Explosivos, etc.

3. ARTES.- Son todo tipo de arte que apoya ala Criminalística tales
como: Fotografía, joyería, etc.

4. OFICIOS.- Son todos los tipos de oficios que apoyan a la

Criminalística y pueden ser: Mecánica, Carpintería, albañilería etc.

B. FUNDAMENTOS CIENTÍFICOS DE LA CRIMINALÍSTICA.

Dichos fundamentos de la Criminalística esta dado por las LEYES Y

PRINCIPIOS de los componentes cognoscitivos de cada ciencia, disciplina
científica, oficio o arte.

…..COGNOSCITIVO.- Dícese al conocimiento que es capaz de conocer

quiere decir que por ejemplo:

La Grafotecnia, se basa en sus principios y leyes que la conforman.

La Balística, se basa en el estudio de sus principios y leyes que lo

conforman.

La Dactiloscopia, se basa en el estudio de sus principios y leyes que lo

conforman, Etc.

01 Es útil.- Para la administración de justicia.

02 Es verificado y verificable.- Se puede comprobar.
03 Es transmisible.- Se instruye.
04 Es transcendente.- Importante para el esclarecimiento de la verdad.
05 Tiene objeto de estudio (las evidencias).- Se investiga.
06 Es metódico.- Sigue un procedimiento.
07 Tiene lenguaje propio.- Terminología.
 08 Es sistemática.- Conjunto de reglas y principios sobre una materia,
ordenados entre sí.
09 Es objetiva.- Relativo al objeto en sí, no a nuestra manera de pensar,
desinteresado y desapasionado.

CIENCIAS JURIDICAS

1. DERECHO PENAL
Como parte del Derecho Público, trata del conjunto de normas establecidas por
el Estado, que determinan los delitos, las penas y las medidas de seguridad que
se aplican a los titulares de los hechos punibles, con la finalidad de prevenir y
reprimir dichos hechos. Tipifica al delito, lo valora y lo establece, proporcionándole
de esta manera a la Criminalística el marco legal de los hechos que debe investigar
y que constituyen delitos, diferenciándolos claramente de otros tipos de actos
jurídicos.

2. DERECHO PROCESAL PENAL

Tiene por finalidad llevar a la práctica las disposiciones penales, mediante
la sustentación de pruebas de cargo y de descargo que conducirá a una
determinación judicial, consistente en una punibilidad absolutamente dentro del
proceso penal. De esta manera proporciona a la Criminalística normas y
procedimientos que se deben observar en la investigación de un delito, así como
también lo relacionado con los peritos y los Dictámenes que emiten éstos en el
ejercicio de sus funciones.

3. DERECHO CONSTITUCIONAL
Como ley de leyes apoya a la criminalística otorgándole a la Policía Nacional la
facultad de combatir la delincuencia, facilitando enormemente el trabajo de
investigación científica de los delitos.