PLAN DE ACCION A NO CONFORMIDADES

EMPRESA: TRANSPORTES Y SERVICIOS JR LTDA

EQUIPO AUDITOR LEE PARK

ISO 9001: 2015

NORMAS: ISO 45001:2018
Nota: Para mayor ilustración de su plan de acción se recomienda adjuntar el formato de análisis que utiliza la organización

CLASIFICACIÓN REQUISITO(S) DE DESCRIPCIÓN DE LA NO FECHA DE

# CORRECCIÓN PROPUESTA
(MAYOR O MENOR) LA NORMA CONFORMIDAD IMPLEMENTACIÓN

Definir en el procedimiento de gestión de

1 Nc menor
proveedores externos los criterios de
DECLARACIÓN NC: No se observan seguimiento al desempeño de los
proveedores y contratistas que suministran
los criterios de seguimiento de productos y servicios a la empresa.
desempeño definidos y aplicados de los
proveedores externos. Definir la frecuencia de seguimiento al
desempeño en el procedimiento PRO-
ISO 9001: 8.4.1 ADM-01
4/15/2023
EVIDENCIA OBJETIVA:
DISTRIBUIDORA DE ACEITE LA 50 Documentar (Generar registros) del
y CAR MOTOR. seguimiento al desempeño de proveedores
y contratistas de acuerdo a lo definido en el
procedimiento

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2
 2

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ORMIDADES

COLUMNAS PARA SER DILIGENCIADAS POR EL AUDITOR

EL PLAN DE CONCLUSIÓN
ACCIÓN ES SOBRE LA
INFORMACIÓN
ACCIÓN CORRECTIVA DOCUMENTADA QUE EFICAZ? SOLUCIÓN
ANÁLISIS DE CAUSAS (INDICAR OBSERVACIONES DE LOS
PROPUESTA Y FECHA DE EVIDENCIE LA EFICAZ
LAS CAUSAS RAÍZ) PLANES DE ACCION
IMPLEMENTACIÓN IMPLEMENTACIÓN DE

Estado
Eficaz

Fecha

Fecha
LA ACCIÓN PROPUESTA

No 4/10/2023

Realizar una revisión de los requisitos Si 4/12/2023

de la norma ISO 9001:2015,
verificando en cada uno de los
Informe de revision de la ISO
numerales los documentos y registros
9001:2015
necesarios para lograr la conformidad
del sistema de gestión de calidad de la
organización.
PORQUE: No se realizo una revisión detallada de
los requerimientos de la norma ISO 9001:2015, con
la finalidad de lograr la conformidad del sistema de
gestión SSTA.
En proxima auditoria solicitar un
PORQUE: En auditoria interna no se verifico el informe detallado, o lista de chequeo de Informe de conformidad - Auditoria
cumplimiento del numeral 8.4 de acuerdo a los la conformidad de todos los requisitos interna
requisitos definidos en la norma ISO 9001:2015. de la ISO 9001:2015

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 Menú Principal

DAS POR EL AUDITOR RUC - ARGOS

DESCRIBA LAS EVIDENCIAS QUE

SOPORTEN EL CEIRRE DE LA NCM O RESPONSABLE SEGUIMIENTO % CUMPLIMIENTO
NCm

EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:

EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:

EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:
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EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:
 EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:

EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:

EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:

EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:

EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:

EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:

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EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:
 EVIDENCIAS DE LA CORRECCIÓN:

EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:

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 CRITERIOS PARA LA CREACION DE PLANES DE ACCION

DEFINICIONES

* Hallazgos: Resumen la conformidad y detallan las no conformidades así como las evidencias de auditoria que las respaldan, deben registrarse y ser objeto del informe, que permita tomar una decisión
informada sobre la concesión o mantenimiento de la certificación.
* No conformidad (ISO 9000:2015, cláusula 3.6.9): incumplimiento a un requisito.
* Corrección (3.12.3 ISO 9000:2015): acción para eliminar una no conformidad detectada.
NOTA 1 Una corrección puede realizarse con anterioridad, simultáneamente, o después de una acción correctiva
NOTA 2 Una corrección puede ser por ejemplo un reproceso o una reclasificación.
* Análisis de causas: Es un método para la resolución de problemas que intenta evitar la recurrencia de un problema o defecto a través de identificar sus causas
* Acción correctiva (3.12.2 ISO 9000:2015): acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir
NOTA 1 Puede haber más de una causa para una no conformidad.
NOTA 2 a acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo ocurra.

PROCESO

Para la aprobación de los planes de acción presentados por los clientes para el cierre de las No conformidades identificadas en auditoría se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:

1- Corrección de NC
Descripción
La corrección propuesta debe eliminar la No Conformidad
La corrección propuesta debe plantearse en concordancia con la No Conformidad

2-    Análisis de causas

Reconocer la causa raíz es secundario al objetivo de la prevención (no es el fin en sí mismo), pero si no se sabe la causa raíz, no será posible determinar la efectividad de la acción correctiva para el problema detectado

Descripción
Identificar los factores que contribuyeron a la manifestación de la no conformidad
Identificar el porqué y las causas asociadas con cada paso en la secuencia hacia el problema. (Nota: El porqué se refiere a ¿Cuáles son los factores que contribuyeron directamente con el problema?)
Redactar el análisis de causas de acuerdo a los criterios anteriores y no repetir la no conformidad

3-    Acciones correctivas

Descripción
Las declaraciones de acciones deben ser claras y concisas
Las descripciones de acciones deben ser completas y referenciar con precisión documentos, procedimientos específicos, etc. según sea apropiado
Las acciones deben corresponder a las causas identificadas
Las acciones deben corresponder a soluciones efectivas y prevenir la reiteración de esta y otras no conformidades
Las acciones planteadas deben curbir la totalidad de las causas identificadas

SEGUIMIENTO DE PLANES DE ACCIÓN:

Plan de acción propuestos por la empresa. El auditor debe registrar su concepto positivo en relación con los planes de acción, posterior a la verificación de la eficacia de las correcciones y acciones correctivas establecidas
por la empresa, para lo cual se cuenta con los siguientes plazos. En caso de no llevarse a cabo el proceso relacionado a continuación en los plazos establecidos, el CCS tomasrá las acciones correspondientes de acuerdo a lo
establecido en el OAUPE 050 Condiciones y Términos de Referencia. Ítem 9, versión vigente.

1- La empresa debe entregar los planes de acción, en un plazo no mayor a 10 días hábiles contados a partir del último día de auditoría.
2- El equipo auditor realizará la revisión y planteará las observaciones que correspondan, dentro de los dos días hábiles siguientes al envío de los planes por parte del cliente

3- En caso de que el equipo auditor considere que los planes no son eficaces, la empresa deberá realizar las modificaciones necesarias dentro de los 20 días calendario siguientes a la recepción de la respuesta del auditor. Este
será el tiempo maximo para que el equipo auditor realice comentarios adicionales y la empresa las modificaciones que correspondan hasta lograr la aceptación de los planesde acción por parte del CCS.

CCS Acepta plan de acción FIN

Fin de Auditoría Cliente envía plan de acción Equipo Auditor da concepto positivo

10 Días Hábiles (Tiempo máximo) 2 Días Hábiles

Equipo Auditor realiza comentarios
Cliente realiza modificaciones al plan Equipo Auditor realiza comentarios

20 DÍAS CALENDARIO (Tiempo máximo)

 CCS Acepta plan de acción FIN
Modificaciones Revisión Modificaciones Revisión Modificaciones Equipo Auditor da concepto positivo

AS CALENDARIO (Tiempo máximo) 2 Días Hábiles

CCS NO Acepta plan de acción

Proceso de Suspensión en
caso de seguimientos
Inicio de nuevo proceso en
caso de otorgamiento y
renovación
 CRITERIOS DE APROBACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PLANES DE ACCIÓN

CRITERIOS DE APROBACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PLANES DE ACCIÓN

NOTA: Esta lista de chequeo será diligenciado por el auditor de certificacion para realizar la revisión del plan de acción

1- Aprobación de Corrección de NC
Descripción Si No
¿La corrección propuesta elimina la No Conformidad? x
¿La corrección propuesta se encuentra planteada en concordancia
x
con la No Conformidad?

2-    Revisión de análisis de causas

Reconocer la causa raíz es secundario al objetivo de la prevención (no es el fin en sí mismo), pero si no se sabe la causa raíz, no será posible determinar la efectividad de la acción correctiva para el problema detectado

Descripción Si No (fecha)

¿Se han identificado los factores que contribuyeron a la

x
manifestación de la no conformidad?

¿Se identifica el porqué y se identifican las causas asociadas con

cada paso en la secuencia hacia el problema?. (Nota: El porqué se
x
refiere a ¿Cuáles son los factores que contribuyeron directamente
con el problema?)

¿El análisis de causas es redactado correctamente y no de igual

x
forma que la no conformidad?

3-    Aprobación de acciones correctivas

Descripción Si No (fecha)

Las declaraciones de acciones; ¿son claras y concisas? x

Las descripciones de acciones; ¿son completas y referencian con

precisión documentos, procedimientos específicos, etc. según sea x
apropiado?

¿Las acciones corresponden a las causas identificadas? x

¿Las acciones corresponden a soluciones efectivas y previenen la

x
reiteración de esta y otras no conformidades?
¿Las acciones planteadas cubren la totalidad de las causas
x
identificadas?

4-    Revision de la evidencia de implementación para no conformidades (Mayores para la etapa actual y menores
para la etapa anterior)

MAYORES MENORES
Descripción
Si No (fecha) Si No (fecha)

Las descripciones de evidencia de implementacion; ¿son

completas y referencian con precisión documentos, procedimientos
específicos y su aplicación, etc según sea apropiado?

Las evidencias de implementacion estan descritas para cada

corrección y accion correctiva propuesta por la empresa y
previamente aprobada por el CCS?

Las correcciones y acciones correctivas implementadas por parte

de la empresa aseguran la eficacia y eliminación de las causas
raices, garantizando la no repetición de No conformidades
similares durante la presente evaluación?

SEGUIMIENTO DE PLANES DE ACCIÓN:

Plan de accion a no conformidades. El auditor debe registrar su concepto positivo en relación con los planes de acción, posterior a la verificación de la eficacia de las correcciones y acciones correctivas establecidas por la
empresa.

PLAZOS: De igual forma si la empresa no envía los planes de acción al Auditor en los plazos establecidos (10 días hábiles), este deberá informar al Coordinador de Certificación, quien enviará un comunicado formal al
Gerente de la organización, donde le explica las consecuencias que puede traer para la certificación el incumplimiento de los plazos, según lo establecido en el documento OAUPE 050 Condiciones y Términos de Referencia.
Ítem 9.

1- La empresa debe entregar los planes de acción, en un plazo no mayor a 10 días hábiles contados a partir del último día de auditoría.
2- El equipo auditor realizará la revisión y planteará las observaciones que correspondan, dentro de los dos días hábiles siguientes al envío de los planes por parte del cliente

3- En caso de que el equipo auditor considere que los planes no son eficaces, la empresa deberá realizar las modificaciones necesarias dentro de los 20 días calendario siguientes a la recepción de la respuesta del auditor.
Este será el tiempo maximo para que el equipo auditor realice comentarios adicionales y la empresa las modificaciones que correspondan hasta lograr la aceptación de los planesde acción por parte del CCS.

CCS Acepta plan de acción FIN

Fin de Auditoría Cliente envía plan de acción Equipo Auditor da concepto positivo

10 Días Hábiles (Tiempo máximo) 2 Días Hábiles

Equipo Auditor realiza comentarios
Cliente realiza modificaciones al plan Equipo Auditor realiza comentarios Modificaciones

20 DÍAS CALENDARIO (Tiempo máximo)

 CCS Acepta plan de acción FIN
Revisión Modificaciones Revisión Modificaciones Equipo Auditor da concepto positivo

ARIO (Tiempo máximo) 2 Días Hábiles

CCS NO Acepta plan de acción

Proceso de Suspensión
en caso de seguimientos
Inicio de nuevo proceso
en caso de otorgamiento
y renovación