Interacción Con Partes Móviles: Gestión de Controles Críticos

INTERACCIÓN CON
PARTES MÓVILES
GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

INGRESAR
SIGO-ECC-003-09
Cuadro Informativo
Portada
CÓDIGO: SIGO-ECC-003-09
VERSIÓN: 00
VIGENCIA: 24-12-2021
PÁGINAS: 51
ELABORADO: REPRESENTANTES DIVISIONALES / VP FIRMA:

LISTADO DE REPRESENTANTES
REVISADO: PAMELA DAROCH GONZÁLEZ FIRMA:

DIRECTORA CORPORATIVA DE SEGURIDAD PLANTAS/FURE
APROBADO: JULIÁN MANSILLA ORMEÑO FIRMA:

GERENTE CORPORATIVO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Información de Uso Interno – Propiedad de Codelco | 2021

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Índice
EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 2

Índice
Portada 1. CUADRO INFORMATIVO. 2
2. BOWTIE. 4
3. LISTADO DE CAUSAS. 6
4. CONTROLES CRÍTICOS PREVENTIVOS. 8
CCP1: GUARDAS Y PROTECCIONES DE EQUIPOS Y MÁQUINAS CON SISTEMAS CON PARTES MÓVILES. 9
CCP2: DESENERGIZACIÓN, BLOQUEO Y VERIFICACIÓN DE ENERGÍA CERO DEL SISTEMA DE CONTROL DE 16
EQUIPOS Y MÁQUINAS CON PARTES MÓVILES.
CCP3: COMPETENCIAS PARA EL PERSONAL QUE INTERACTÚA CON EQUIPOS Y/O MÁQUINAS CON SISTEMAS 23
CON PARTES MÓVILES.
5. CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES. 31
CCM1: SISTEMAS DE PARADA DE EMERGENCIA. 32

CCM2: RESPUESTA ANTE EMERGENCIA Y URGENCIA MÉDICA. 40
6. CONTROL DE CAMBIOS. 49
7. REPRESENTANTES DIVISIONALES. 50

BOWTIE
Nº CAUSAS / AMENAZAS Nº EVENTO NO DESEADO CONSECUENCIAS CATEGORÍA

No conocer los peligros, riesgos y medidas de control asociados a sistemas en movimiento de equipos PELIGRO
CA1 y maquinaria. Lesión a las personas: Pérdida de
Partes móviles y de CO1 Amputación traumática uno o más miembros del cuerpo SSO
CA2 Retirar, intervenir y/o anular guardas y protecciones con sistema motriz en equipos energizados. transmisión en (manos, pies, dedos). Muerte.
Usar elementos susceptibles de ser atrapados (ropa suelta y abierta o elementos sueltos, como anillos, instalaciones, equipos
CA3 pelo largo, pulsera, collar, porta credencial, cintas ajustables de respirador). y máquinas CO2 Atrapamiento
Lesión a las personas: Fracturas,
SSO
muerte.
No reponer protecciones o resguardos después de una reparación o mantención de un equipo o
CA4 maquinaria. ENERGÍA
Aprisionamiento Lesión a las personas: Fracturas,
CA5 Realizar bloqueo y desenergización del sistema de control de equipos con partes móviles equivocado. Mecánica CO3 contusiones, muerte.
SSO
CA6 No informar la falta de protecciones.
CA7 Incumplimiento del plan de mantenimiento de protecciones.

Actividades que se
No ejecutar inspecciones para verificar el estado de protecciones y/o resguardos de partes móviles de EVENTO TOP
CA8 equipos y maquinarias.
realizan en recintos
industriales,
campamento, planta,
CA9 Realizar tareas de limpieza cercano a las zonas de contacto con equipos en movimiento. mina proyectos, en las
que exista el potencial
de caída de una
CA10 Acción de terceros en la activación del sistema motriz de equipos durante su mantenimiento. persona desde una
altura igual o superior
a 1,8 metros, incluyen:
CA11 Equipos o maquinarias con una sola compuerta para inspección y sin protección fija adicional.
- Trabajos sobre
andamios.
CA12 Protecciones o resguardos en mal estado. Interacción con
partes móviles - Trabajos en
excavaciones.
CA13 Levantamiento de áreas que poseen equipos o máquinas con partes móviles desactualizados. - Puntos de trabajo
sobre equipos.
Puntos de trabajos en
CA14 Diseño de protecciones no estandarizadas. altura en edificios e
instalaciones:
Falta de segregación de áreas donde existen equipos y maquinarias con sistemas en movimiento con
CA15 riesgo de atrapamiento.
- Plataformas fijas.
- Equipos elevadores
CA16 Falta de señalética de advertencia de existencia de sistemas en movimiento. de personas.
- Bordes
desprotegidos.
CA17 Falta de señalización de prohibición de retiro o intervención de guardas y protecciones. - Trabajos en bancos.
- Accesos escalas
verticales.
Escenario - Alcance Exclusiones - Pozos de
mantenimiento.
- Cámaras de
- Actividades de operación, mantenimiento, construcción y puesta en marcha Se excluyen los siguiente: inspección
donde se utilicen máquinas y equipos con sistemas con partes móviles como, (alcantarillado-
por ejemplo: rodillos, despegadora de cátodos, correas transportadoras, - Herramientas manuales portátiles. Eléctricas).
tambores de aglomeración, equipos con ejes expuestos, conjunto de poleas, - Herramientas eléctricas fijas.
sistemas de transmisión por engranajes, sistemas de transmisión por
cadenas, sistemas motrices de equipos, entre otros. Exclusiones
- Caída de objetos.
- Caídas desde
Aeronaves (alas
móviles,fijas).
- Caídas desde
ascensores
industriales.
- Caída a distinto nivel
por colapso
estructural.
1 2 Índice EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 4

CONTROLES CRÍTICOS PREVENTIVOS CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES
CÓDIGO NOMBRE DEL CONTROL CAUSAS / AMENAZAS CRITICIDAD JERARQUÍA CÓDIGO NOMBRE DEL CONTROL CONSECUENCIAS CRITICIDAD JERARQUÍA
Guardas y protecciones de equipos y máquinas con CA1-CA2-CA3-CA4-CA6-CA7-CA8 ED-CCM1-IPM Sistemas de parada de emergencia. Crítico Aislamiento
ED-CCP1-IPM sistemas con partes móviles. (Incluye la identificación CO1-CO2-CO3
CA9-CA11-CA12-CA13-CA14-CA15 Crítico Aislamiento
de áreas/equipos con partes móviles y su mantenimiento). CA16-CA17
ED-CCM2-IPM Respuesta ante emergencia y urgencia médica. CO1-CO2-CO3 Crítico Administrativo
Desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del CA1-CA2-CA4-CA5-CA6-CA10
ED-CCP2-IPM sistema de control de equipos y máquinas con partes CA11-CA15-CA16-CA17 Crítico Eliminación
móviles. CA1-CA2-CA4-CA7-CA8-CA10
Competencias para el personal que interactúa con equipos CA1-CA2-CA3-CA4-CA5-CA6-CA7

ED-CCP3-IPM y/o máquinas con sistemas con partes móviles. CA8-CA9-CA10-CA12-CA13-CA15 Crítico Administrativo
CA16-CA17
CONTROLES PREVENTIVOS CONTROLES MITIGADORES
CÓDIGO NOMBRE DEL CONTROL CAUSAS / AMENAZAS CRITICIDAD JERARQUÍA CÓDIGO NOMBRE DEL CONTROL CONSECUENCIAS CRITICIDAD JERARQUÍA
CP1-IPM No usar elementos que puedan ser atrapados. CA1-CA3-CA4-CA5-CA9 No crítico Conducta
CP2-IPM Inspección de guardas y protecciones. CA1-CA2-CA3-CA4-CA7-CA8 No crítico Administrativo

CA12-CA13-CA15-CA16-CA17
PROYECTO DE REDUCCIÓN DE RIESGOS PROYECTO DE REDUCCIÓN DE RIESGOS
CÓDIGO NOMBRE CÓDIGO NOMBRE

Listado de Causas
PERSONAS
CA1. NO CONOCER LOS PELIGROS, RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL ASOCIADOS A SISTEMAS EN MOVIMIENTO DE EQUIPOS Y MAQUINARIA.
CA2. RETIRAR, INTERVENIR Y/O ANULAR GUARDAS Y PROTECCIONES CON SISTEMA MOTRIZ EN EQUIPOS ENERGIZADOS.
CA3. USAR ELEMENTOS SUSCEPTIBLES DE SER ATRAPADOS (ROPA SUELTA Y ABIERTA O ELEMENTOS SUELTOS COMO: ANILLOS, PELO LARGO, PULSERA,
COLLAR, PORTA CREDENCIAL, CINTAS AJUSTABLES DE RESPIRADOR).
CA4. NO REPONER PROTECCIONES O RESGUARDOS DESPUÉS DE UNA REPARACIÓN O MANTENCIÓN DE UN EQUIPO O MAQUINARIA.
CA5. REALIZAR BLOQUEO Y DESENERGIZACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL DE EQUIPOS CON PARTES MÓVILES EQUIVOCADO.
CA6. NO INFORMAR LA FALTA DE PROTECCIONES.
CA7. INCUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANTENIMIENTO DE PROTECCIONES.
CA8. NO EJECUTAR INSPECCIONES PARA VERIFICAR EL ESTADO DE PROTECCIONES Y/O RESGUARDOS DE PARTES MÓVILES DE EQUIPOS Y MAQUINARIAS.
CA9. REALIZAR TAREAS DE LIMPIEZA CERCANO A LAS ZONAS DE CONTACTO CON EQUIPOS EN MOVIMIENTO.
CA10. ACCIÓN DE TERCEROS EN LA ACTIVACIÓN DEL SISTEMA MOTRIZ DE EQUIPOS DURANTE SU MANTENIMIENTO.
EQUIPOS / MATERIALES
CA11. EQUIPOS O MAQUINARIAS CON UNA SOLA COMPUERTA PARA INSPECCIÓN Y SIN PROTECCIÓN FIJA ADICIONAL.
CA12. PROTECCIONES O RESGUARDOS EN MAL ESTADO.

Listado de Causas
PROCESOS / SISTEMAS
CA13. LEVANTAMIENTO DE ÁREAS QUE POSEEN EQUIPOS O MÁQUINAS CON PARTES MÓVILES DESACTUALIZADOS.
INFRAESTRUCTURA
CA14. DISEÑO DE PROTECCIONES NO ESTANDARIZADAS.
ENTORNO
CA15. FALTA DE SEGREGACIÓN DE ÁREAS DONDE EXISTEN EQUIPOS Y MAQUINARIAS CON SISTEMAS EN MOVIMIENTO CON RIESGO DE ATRAPAMIENTO.
CA16. FALTA DE SEÑALÉTICA DE ADVERTENCIA DE EXISTENCIA DE SISTEMAS EN MOVIMIENTO.
CA17. FALTA DE SEÑALIZACIÓN DE PROHIBICIÓN DE RETIRO O INTERVENCIÓN DE GUARDAS Y PROTECCIONES.

Controles Críticos Preventivos
Índice
CCP1. Guardas y protecciones de
equipos y máquinas con sistemas
Bowtie
con partes móviles. (Incluye la
identificación de áreas/equipos
Listado de Causas
con partes móviles y su
mantenimiento).
CCM
CCP2. Desenergización, bloqueo y
verificación de energía cero del
sistema de control de equipos y
máquinas con partes móviles.
CCP3. Competencias para el per-

sonal que interactúa con equipos
y/o máquinas con sistemas con
partes móviles.

1. Control Crítico Preventivo: Elementos y dispositivos físicos (barreras, mallas, guardas) presentes en equipos e instalaciones.
CCP1: Guardas y protecciones de Interponer una barrera dura entre el operador y/o terceras personas para evitar la interacción con
Objetivo del control.
equipos y máquinas con partes móviles de equipos y máquinas.
Tipo de control. Objeto.
sistemas con partes móviles. Momento en que interactúa con el
Preventivo.
evento top.
Jerarquía del control. Aislamiento.

Elementos de soporte al control. 1. Estándares de control de fatalidades N° 8 - Guardas y protecciones de equipos.
2. Estándar operacional para el diseño, fabricación, identificación y disponibilidad de guardas y protec-
ciones para equipos, máquinas y/o sistemas con partes o piezas móviles.
3. Guía de controles críticos SSO SIGO-G-007 N° 9 - Atrapamiento en equipos con partes o piezas móvi-
les.
4. Procedimiento estructural proyectos: diseño, construcción y puesta en marcha SGR-P-004.
5. Guía europea NTP 552 sobre protección de máquinas frente a peligros mecánicos: resguardos.
6. Programa de inspección de sistemas de protección de equipos y máquinas (guardas y protecciones).
7. Plan de mantenimiento de equipos y máquinas cargado en SAP que considere guardas y proteccio-
nes.
Acciones / herramientas de verificación. 1. Lista actualizada de equipos y máquinas con sistemas de partes móviles.
2. Informe análisis de riesgo a la seguridad y salud ocupacional para proyectos SGR-P004.
3. Lista de verificación de guardas y protecciones de equipos y máquinas con partes móviles.
4. Registros de capacitación y evaluación de estándar de control de fatalidades N° 8.
5. Registros de difusión y evaluación de norma NTP 552.
6. Registros de difusión y evaluación de estándar operacional de guardas y protecciones de equipos.
¿De qué causas se hace cargo?
Factores de erosión del control. 1. No contar con un estándar de diseño de guardas y protecciones.
- No conocer los peligros, riesgos y medidas de control asociados a sistemas en
movimiento de equipos y maquinaria. 2. No considerar las métricas para el seguimiento del comportamiento del control crítico.
- Retirar, intervenir y/o anular guardas y protecciones con sistema motriz en equipos 3. Registros de identificación desactualizada de equipos y máquinas con sistemas de partes móviles.
energizados.
- Usar elementos susceptibles de ser atrapados (ropa suelta y abierta o elementos sueltos 4. No realizar la verificación de guardas y protecciones de equipos y máquinas con partes móviles.
como: anillos, pelo largo, pulsera, collar, porta credencial, cintas ajustables de respira- 5. No disponer de señalización de equipos y máquinas con partes móviles.
dor).
- No reponer protecciones o resguardos después de una reparación o mantención de un 6. No cumplir con el programa de mantenimiento de guardas y protecciones.
equipo o maquinaria. 7. No dar cumplimiento al programa de inspecciones y/o levantamiento de brechas detectadas.
- No informar la falta de protecciones.
- Incumplimiento del plan de mantenimiento de protecciones.
- No ejecutar inspecciones para verificar el estado de protecciones y/o resguardos de
partes móviles de equipos y maquinarias.
- Realizar tareas de limpieza cercano a las zonas de contacto con equipos en movimiento.
- Equipos o maquinarias con una sola compuerta para inspección y sin protección fija
adicional.
- Protecciones o resguardos en mal estado.
- Levantamiento de áreas que poseen equipos o máquinas con partes móviles desactua-
lizados.
- Diseño de protecciones no estandarizadas.
Dueño del evento. Gerente de área.
- Falta de segregación de áreas donde existen equipos y maquinarias con sistemas en
movimiento con riesgo de atrapamiento.
- Falta de señalética de advertencia de existencia de sistemas en movimiento. Dueñodel
Dueño del control.
control. Superintendente/Director del área.
- Falta de señalización de prohibición de retiro o intervención de guardas y protecciones.
1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 9

1. Control Crítico Preventivo: Guardas y protecciones de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles.
A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA
ADM 1. ¿Está definido un estándar, procedimiento o ANUAL Solicitar evidencia documentada de estandarización de guardas y protecciones que
reglamento específico que respalde el con- considere al menos lo siguiente:
trol crítico de guardas y protecciones?
1. Objetivo, alcance y responsabilidades.
2. Que indique los flujos de información y comunicación para la estandarización de guardas
y protecciones.
3. Que considere los criterios de diseño y selección de guardas y protecciones.
4. Que indique las especificaciones técnicas de guardas y protecciones.
5. Que considere la identificación de equipos y máquinas por medio de listados, planos o
mapas que indiquen su ubicación en terreno, incluya la instalación de letreros y señaliza-
ción de advertencia de partes móviles.
6. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento respaldados por
informes y reportabilidad de hallazgos.
7. Reportabilidad de fallas y/o ausencia de guardas y protecciones.
ADM 2. ¿Se han identificado Objetos: Hardware - MENSUAL Solicitar evidencia documentada de al menos lo siguiente:
Software - Instrumentación - Dispositivos;
que formen parte del control crítico de guar- 1. Sistemas de sujeción de guardas y protecciones.
das y protecciones? 2. Instrumentos para certificación de calidad de soldadura de estructuras de guardas y pro-
tecciones.
3. Sistemas de control.
4. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere guardas y
protecciones de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles.

ADM 3. ¿Están establecidos los parámetros de inte- MENSUAL Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
gridad/diseño y funcionamiento del control 1. Tipos de guardas y protecciones (Fijos, móviles, regulables o de enclavamiento).
crítico guardas y protecciones?
2. Criterios de diseño y selección de acuerdo con las partes móviles de máquinas y/o equipos
y en relación con el momento que interactúa el operador con estos (Ejemplos; a las que
no debe acceder el operador durante todo el ciclo operativo, a las que debe acceder al
inicio y al final del ciclo operativo y a las que el operador debe ingresar en forma frecuen-
te).
3. Distancias de seguridad, asegurando que no se pueda acceder por encima, por debajo,
alrededor, por detrás de las partes móviles de equipos y/o máquinas.
4. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de manteni-
miento.
5. Criterios de evaluación de inspección del estado de guardas y protecciones. (Ejemplo;

buena, malo, requiere cambio, reparación) respaldado con informe para seguimiento de
brechas detectadas y su levantamiento.
6. Que indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad de guardas y pro-

tecciones y el proceso de entrega a operaciones de equipos y/o máquinas posterior al
mantenimiento de guardas y protecciones.
ADM 4. ¿Está documentado el proceso para la iden- ANUAL Verificar en cuanto a la identificación y señalización de equipos y máquinas al menos lo
tificación y señalización de equipos y máqui- siguiente:
nas con partes móviles? 1. Que se disponga de registros actualizados de todas las áreas y procesos en las que se
encuentran instalados equipos y/o máquinas con partes en movimiento.
2. El registro debe considerar la identificación de puntos críticos tales como: transmisión,
sistema motriz, puntos de operación, entre otros.
3. Que se encuentren instalados letreros y señales de advertencia de equipos y/o máquinas
con partes móviles.
1 2 34 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 11

ADM 5. ¿Se encuentra definido un programa de ANUAL Verificar que se cuente con un listado que indique las competencias, experiencia y entre-
formación para el personal que opera y namiento del personal que considere a lo menos lo siguiente:
mantiene el control crítico guardas y protec- 1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que opera, inspecciona, man-
ciones? tiene protecciones y guardas. Se debe considerar al personal especialista externo que
instala y/o mantiene guardas y protecciones.
2. Roles y funciones del personal que controla y monitorea las guardas y protecciones.
(Supervisores y mantenedores).

A/O PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA
OP 1. ¿Están disponibles y operativas las guardas y MENSUAL Verificar en terreno que se encuentre implementado al menos lo siguiente:
protecciones de equipos y máquinas en 1. Que se dispone de listado, plano o mapas de ubicación de equipos y máquinas con partes
terreno? móviles, incluya letreros y señalización de advertencia que esté en conformidad con el
levantamiento de equipos y máquinas indicado.
2. Que se realiza un Check List por parte de operadores y/o especialistas previos a la opera-
ción de equipos y/o máquinas.
OP 2. ¿Las guardas y protecciones están instaladas MENSUAL Verificar que las guardas y protecciones cumplan al menos con lo siguiente:
según las recomendaciones del fabricante/-
1. Que cumplan con los criterios de diseño, selección y de acuerdo con el ciclo operativo que
técnica (diseño e integridad)?
interactúan con el operador (fijos, móviles, regulables y/o enclavamiento).
2. Que el tamaño de las guardas y protecciones aseguren que no se puede acceder a las
partes móviles de equipo y/o máquinas.
OP 3. ¿Están siendo gestionadas las métricas de MENSUAL Verificar en terreno lo siguiente:

rendimiento del control crítico? 1. Informes de aseguramiento de cumplimiento de métricas.
2. Nivel de identificación de equipos y máquinas con partes móviles.
3. Informes de inspección y mantenimiento de guardas y protecciones.
4. Registros de pruebas programadas de operatividad de los sistemas de alerta y alarmas.
5. Disponibilidad y ausencia de letreros de advertencia y señalización en equipos y/o máqui-
nas que identifiquen sus partes móviles.
6. Verificación del no uso de elementos susceptibles de ser atrapados por partes móviles
(pelo largo, collares, chaleco geólogo abierto, anillos, entre otros).
7. Reportabildiad de ausencia y disponibilidad de guardas y protecciones.
8. Gestión de cambios que afecten la operatividad de guardas y protecciones. (procesos y
personas).
9. Remoción de guardas y protecciones y su reinstalación.
10. Inspección de guardas y protecciones.
11. Entrega y recepción de equipos con sus guardas post mantención. A/O

OP 4. ¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto MENSUAL Verificar que se cumpla con lo siguiente:
(s)/sistema (s) que forman parte del CC de
guardas y protecciones de equipos y máqui- 1. Que se disponga de informes de inspecciones generados verificando el cierre de brechas.
nas con sistemas con partes móviles? 2. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento del plan de mantenimiento por equipo y/o
máquina con partes móviles que incluya guardas y protecciones.
3. Que se consideren pruebas programadas de operatividad de los sistemas de alerta y alar-
mas en caso de retiro o fallas de guardas o protecciones.
4. Consultar al personal involucrado que indique cuál es el proceso de pruebas y puesta en
servicio de un equipo y/o máquina a los que se ha realizado mantenimiento y/o reparación
de guardas y protecciones para entrega a operaciones.
5. Disponibilidad de stock de guardas y protecciones para equipos considerados como críti-
cos para la continuidad operacional.
OP 5. ¿Son conocidos los modos de falla y existen MENSUAL Respecto a la gestión de fallas del CC, guardas y protecciones de equipos y máquinas
planes de contingencia para guardas y pro- con sistemas con partes móviles, verificar al menos lo siguiente:
tecciones? Modos de falla del proceso de guardas y protecciones de equipos y máquinas con siste-
mas con partes móviles.
1. Mantenimiento de guardas y protecciones.
2. Señalización de equipos y máquinas con partes móviles.
3. Disponibilidad de guardas y protecciones.
4. Acciones de terceros.
5. Condiciones ambientales y del entorno.
Plan de contingencia del proceso de guardas y protecciones de equipos y máquinas con
sistemas con partes móviles.
1. Protocolo ante la ausencia, falla o fuera de servicio de guardas y protecciones.
2. Proceso de gestión de cambio para guardas y protecciones de equipos y máquinas con
sistemas con partes móviles. A/O

A/O PREGUNTAS DE ENTRENAMIENTO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA
ADM 1. ¿El personal que interactúa con equipos y/o ANUAL Respecto a la capacitación del personal que interactúa con guardas y protecciones,
máquinas con sistemas con partes móviles, solicitar lo siguiente:
ha sido capacitado y evaluado respecto a la
existencia, disponibilidad, funcionamiento y 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (planifica-
factores de erosión del control crítico guar- ción, mantenedores, operaciones, entre otros).
das y protecciones?
2. Registros de capacitaciones específicas del personal para operación de equipos y máqui-
nas con sistemas con partes móviles (que incluya ubicación de equipos, diseño de guar-
das y protecciones, distancias de seguridad, entre otros).
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos

de entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendi-
miento).
4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de inducción
general para personal del área plantas y mina, que considere los factores de erosión.
A/O

Implica asegurar la aislación de las fuentes de energía, realizar bloqueo y verificar energía cero para garantizar que los
2. Control Crítico Preventivo: sistemas de control de equipos y máquinas con partes móviles se encuentran enclavados de tal manera que no
puedan activarse en forma accidental o por terceras personas que no estén involucradas en la actividad.
CCP2: Desenergización, bloqueo Objetivo del control.

Evitar el atrapamiento con partes móviles de equipos y/o máquinas producto de la puesta en marcha
no deseada, en actividades de mantenimiento, reparación, en pruebas o ajustes.
y verificación de energía Tipo de control. Sistema.
cero del sistema de control Momento en que interactúa con el

evento top.
Preventivo.
de equipos y máquinas Jerarquía del control. Eliminación.
con partes móviles. Elementos de soporte al control. 1. Estándares de control de fatalidades ECF 1 - Aislación y bloqueo.
2. Estándares de control de fatalidades ECF 8 - Guardas y protecciones de equipos.
3. Procedimiento estructural proyectos: diseño, construcción y puesta en marcha SGR-P-004.
4. Plan de inspección, mantenimiento e identificación de puntos de bloqueo en equipos e instalacio-
nes.
5. Reglamento de aislación y bloqueo y verificación de energía cero.
6. Programa de inspección y mantención de elementos de control y contención de energías.
7. Programa de capacitación y entrenamiento para la identificación y control de energías en equipos,
sistemas y circuitos de procesos del área.
8. Matriz de riesgos asociadas al control de energías.
Acciones / herramientas de verificación. 1. Lista actualizada de identificación de equipos y máquinas en los cuales se puede realizar aislación y
bloqueo de las fuentes de energía.
2. Plan de mantenimiento en SAP que considere los puntos de bloqueo en equipos e instalaciones.
3. Libro de solicitud de bloqueo.
4. Mapas de identificación de dispositivos de contención en equipos, sistemas y circuitos del área
(bloqueadores de válvulas, pulsadores selectores, entre otros).
5. Registros de permiso de trabajo para la aislación y bloqueo.
6. Registros de capacitación y evaluación de estándares de control de fatalidades.
7. Registros de capacitación y evaluación para el aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
8. Memorias de cálculo o certificación de los elementos de contención de energías (prensa, cuñas,
trabas mecánicas, piolas, tapados entre niveles, jaulas u otros).
¿De qué causas se hace cargo? 9. Certificación, calibración y especificaciones técnicas de dispositivos de lectura de niveles de energía.
- No conocer los peligros, riesgos y medidas de control asociados a sistemas en 1. Mapas de identificación de dispositivos de contención desactualizados.
Factores de erosión del control.
movimiento de equipos y maquinaria. 2. Error en la identificación de equipos y/o máquinas para realizar el aislamiento y bloqueo.
- Retirar, intervenir y/o anular guardas y protecciones con sistema motriz en equipos
energizados. 3. No considerar las métricas para el seguimiento del comportamiento del control crítico.
- No reponer protecciones o resguardos después de una reparación o mantención de un 4. Realizar trabajos sin haber gestionado el permiso de trabajo para desenergización y bloqueo de equi-
equipo o maquinaria.
- Realizar bloqueo y desenergización del sistema de control de equipos con partes pos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
móviles equivocado. 5. No estar capacitado en el proceso de desenergización, bloqueo y verificación de energía cero.
- No informar la falta de protecciones. 6. Elementos de contención de energías en mal estado.
- Acción de terceros en la activación del sistema motriz de equipos durante su manteni-
miento. 7. Dispositivos de lectura de niveles de energía descalibrados.
- Equipos o maquinarias con una sola compuerta para inspección y sin protección fija
adicional. Dueño del evento. Gerente de área.
- Falta de segregación de áreas donde existen equipos y maquinarias con sistemas en
-
movimiento con riesgo de atrapamiento.
Falta de señalética de advertencia de existencia de sistemas en movimiento. Dueñodel
Dueño del control.

2. Control Crítico Preventivo: Desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del sistema de control de
equipos y máquinas con partes móviles.
ADM 1. ¿Está definido el estándar, procedimiento o ANUAL Solicitar evidencia documentada del proceso de desenergización, bloqueo y verificación
reglamento específico que respalde el con- de energía cero para equipos y máquinas con sistemas de control con partes móviles, que
trol crítico de desenergización, bloqueo y considere al menos lo siguiente:
verificación de energía cero?
1. Objetivo, alcance y responsabilidades para la ejecución del proceso de desenergización,
bloqueo y verificación de energía cero.
2. Que indique los flujos de información y comunicación identificando las energías presen-
tes para hacer efectivo la desenergización, bloqueo y verificación de energía cero.
3. Solicitud de permiso para la aislación y bloqueo.
4. Planos de identificación de puntos de bloqueo.
5. Especificaciones de los dispositivos para realizar el bloqueo (pinzas, candados, tarjeta per-
sonal y/o departamentales, en caso de bloqueos mecánicos considere especificaciones
para prensa, trabas, piolas, tapados entre niveles u otros).
6. Que indique los diferentes tipos de bloqueo y dispositivos para contención de energías.
7. Que considere un plan de auditorías al proceso del control crítico, informes y reportabili-
dad de hallazgos.
ADM 2. ¿Se han identificado objetos: Hardware - MENSUAL Solicitar evidencia documentada de al menos lo siguiente:
Software - Instrumentación - Dispositivos
que formen parte del CC de desenergización, 1. Sistema para la identificación de puntos para bloqueo (TAG en equipos y máquinas).
bloqueo y verificación de energía cero?
2. Dispositivos de lectura de niveles de energía.
3. Elementos de contención de energías.
4. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere los puntos
de bloqueo en equipos e instalaciones.

ADM 3. ¿Están establecidos los parámetros de inte- MENSUAL Los parámetros de funcionamiento deben considerar a lo menos lo siguiente:
gridad/diseño y funcionamiento para el pro-
ceso del CC de desenergización, bloqueo y 1. Que cuente con un mapa de bloqueo por equipo, que esté autorizado y vigente.
verificación de energía cero? 2. Que requiera revisar el estado de los puntos de bloqueo de equipos y condiciones del
entorno, tales como: iluminación y accesibilidad a los puntos de bloqueo.
3. Que considere un permiso de trabajo para la aislación y bloqueo, responsable de autorizar
y solicitar el permiso de trabajo, que considere; el alcance de la actividad a realizar, fecha
y hora en la que se realizará, nombre y cargo del personal involucrado, proceso, equipos
y/o máquinas afectadas.
4. Que requiera mantener registros de verificación de energía cero.
5. Que considere disponer de una lista de verificación al proceso para asegurar que se ha
efectuado de manera correcta el proceso del control crítico.
6. Que considere documentos adicionales como: ART o planos que identifiquen los puntos
de bloqueo, entre otros.
7. Implementación de segregación y letreros de advertencia de los trabajos que se ejecu-
tan.
8. Que considere la ejecución de pruebas de operatividad posterior a la actividad de aisla-
miento y bloqueo.
9. Que considere el proceso para autorizar la ruptura del bloqueo.

ADM 4.¿Se encuentra definido un programa de ANUAL El programa debe considerar a lo menos lo siguiente:
formación y están definidas las competen-
cias necesarias para el personal que interac- 1. Que se cuente con un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar esta acti-
túa con el CC de desenergización, bloqueo y vidad.
verificación de energía cero?
En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
1. Estándar de control de fatalidades aplicables.

2. Estándar de desempeño del control crítico.
3. Reglamento para la aislación y bloqueo.
4. Identificación y control de energías en equipos, sistemas y circuitos de procesos del área.
5. Proceso de solicitud y autorización de bloqueo.
6. Proceso de aislación y bloqueo.
7. Métodos, elementos de segregación y señalización para el control de acceso al área.
8. Metodología para la verificación de energía cero.
9. Matriz de riesgos aplicables al proceso de desenergización, bloqueo y verificación de
energía cero.
10. Considere inspección y mantención de elementos de contención de energías.
11. Elementos de contención de energías y dispositivos para el bloqueo.
12. Utilización de lectura de dispositivos de medición de energía acorde a las directrices del
fabricante.

OP 1. ¿El proceso de desenergización, bloqueo y MENSUAL 1. Verificar mediante mapas de bloqueo que la identificación se encuentra instalada en los
verificación de energía cero se ejecuta según puntos que se han definido.
las recomendaciones del fabricante/técnica
(diseño e integridad)? 2. Revisar que la señalización utilizada sea la que se ha definido y contenga la información
requerida.
3. Revisar el libro en el que se registra la tarea de aislación y bloqueo.
4. Revisar que se ha implementado una segregación del área intervenida para comunica-
ción al personal ajeno a la actividad.
5. Verificar que se cumple con la información y comunicación al personal de operaciones de
las actividades a ejecutar.
OP 2. ¿Están siendo gestionadas las métricas de MENSUAL Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de
rendimiento del CC de desenergización, aseguramiento:
bloqueo y verificación de energía cero?
1. Disponibilidad de libros para el registro de bloqueo.
2. Disponibilidad de cajas de bloqueo.
3. Disponibilidad de elementos de contención de energías.
4. Disponibilidad de dispositivos certificados para bloqueo, tales como; prensas, trabas,

piolas, tapados entre niveles u otros.
5. Disponibilidad de puntos de bloqueo e identificación por medio de TAG en equipos y má-
quinas.
6. Verificar el buen estado de los puntos de bloqueo de equipos y señalización de éstos.
7. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el levanta-
miento de estas.
8. Informe de investigación de causas para efectuar la ruptura de bloqueo.

OP 3. ¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/- MENSUAL 1. Verificar las fichas técnicas de los elementos y/o dispositivos de bloqueo para asegurar
sistema(s) que forman parte del control críti- que los utilizados estén en conformidad con lo definido y se encuentran en buen estado.
co de desenergización, bloqueo y verifica-
ción de energía cero? 2. Revisar que los puntos de bloqueo se encuentran en buen estado y operativos.
3. Revisar que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad
para la entrega de equipos y/o máquinas a operaciones.
OP 4.¿Son conocidos los modos de falla y existen ANUAL Respecto a la gestión de fallas del CC, desenergización, bloqueo y verificación de energía
planes de contingencia? cero del sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles, verificar al menos
lo siguiente:
Modos de falla del proceso desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del
sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles.
1. Identificación de equipos y/o máquinas.

2. Pérmisos y autorizaciones.
3. Acciones de terceros.
4. Comunicación (flujos y alertas).

5. Mantenimiento.
6. Equipos energizados (potencial).
Plan de contingencia del proceso de bloqueo y verificación de energía cero del sistema
de control de equipos y máquinas con partes móviles.
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, fallas entre
otros).
2. Proceso de gestión de cambio para el proceso de bloqueo y verificación de energía cero
del sistema del control de equipos y máquinas con partes móviles.

ADM 1. ¿El personal que interactúa en el proceso de ANUAL Respecto a la capacitación del personal que realiza la desenergización, bloqueo y verifica-
desenergización, bloqueo y verificación de ción de energía cero del sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles.
energía cero ha sido capacitado y evaluado solicitar lo siguiente:
respecto a la existencia, disponibilidad, fun-
cionamiento y factores de erosión del control 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (planifica-
crítico? dores, mantenedores, operadores, entre otros).
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar en

forma adecuada los puntos para efectuar la desenergización, bloqueo y verificación de
energía cero.

miento).

3. Control Crítico Preventivo: Generar y desarrollar competencias para el personal de operación y mantenimiento
CCP3: Competencias para el

Contar con personal (operadores - mantenedores) con habilidades y conocimientos necesarios para
Objetivo del control.
personal que interactúa operar, intervenir, mantener y realizar inspecciones a equipos y/o máquinas con sistemas con partes
móviles.
con equipos y/o máquinas Tipo de control. Sistema.
con sistemas con partes Momento en que interactúa con el

evento top.
Preventivo.
móviles. Jerarquía del control. Administrativo.
Elementos de soporte al control. 1. Programa de capacitación específico para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con
partes móviles.
2. Estándar de control de fatalidades ECF 8 - Guardas y protecciones de equipos.
3. Manual del fabricante de equipos y máquinas que tengan sistemas con partes móviles.
4. Guía de controles críticos SSO SIGO-G-007 N° 4 - Contacto con energías peligrosas por liberación
descontrolada (neumática, hidráulica, térmica, mecánica, potencia, química, etc.).
les.
6. Procedimientos específicos de operación de equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
7. Matriz de riesgos asociada a equipos y máquinas que cuenten con sistemas con partes móviles.
Acciones / herramientas de verificación. 1. Registros actualizados de capacitación, asistencia y evaluaciones del personal que interactúan con
equipos y/o máquinas con partes móviles.
2. Informe de auditorías al proceso de capacitación.
3. Certificados que acrediten el entrenamiento de competencias del personal que realizan su trabajo
con equipos y/o máquinas con parte móviles.
4. Registro de difusión y evaluación de ECF 8 - Guardas y protecciones de equipos.
¿De qué causas se hace cargo? 5. Registro de difusión y evaluación de controles críticos N°4 y N°9.
- No conocer los peligros, riesgos y medidas de control asociados a sistemas en 6. Registro de difusión y evaluación de matriz de riesgos asociadas a equipos y máquinas con partes
movimiento de equipos y maquinaria. móviles.
- Retirar, intervenir y/o anular guardas y protecciones con sistema motriz en equipos 7. Registro de difusión y evaluación de procedimientos específicos de operación de equipos y/o máqui-
energizados.
- Usar elementos susceptibles de ser atrapados (ropa suelta y abierta o elementos sueltos nas con partes móviles.
como: anillos, pelo largo, pulsera, collar, porta credencial, cintas ajustables de respira-
dor).
- 1. Programas de capacitación no validados por las áreas interesadas.
No reponer protecciones o resguardos después de una reparación o mantención de un Factores de erosión del control.
equipo o maquinaria. 2. No considerar las métricas para el seguimiento del comportamiento del control crítico.
- Realizar bloqueo y desenergización del sistema de control de equipos con partes
3. Contenidos para el desarrollo de competencias no validados.
móviles equivocado.
- No informar la falta de protecciones. 4. Personal que realiza las capacitaciones sin las competencias requeridas.
- Incumplimiento del plan de mantenimiento de protecciones. 5. Frecuencia de capacitación y entrenamiento no definidas.
- No ejecutar inspecciones para verificar el estado de protecciones y/o resguardos de
partes móviles de equipos y maquinarias. 6. Personal a capacitar no disponible.
- Realizar tareas de limpieza cercano a las zonas de contacto con equipos en movimiento. 7. Infraestructura del centro de capacitación no cumple con lo requerido.
- Acción de terceros en la activación del sistema motriz de equipos durante su manteni-
miento. 8. Evaluación teórica y práctica débil.
- Protecciones o resguardos en mal estado.
- Levantamiento de áreas que poseen equipos o máquinas con partes móviles desactua- Dueño del evento. Gerente de área.
lizados.
- Falta de segregación de áreas donde existen equipos y maquinarias con sistemas en Dueñodel
Dueño del control.
control.
movimiento con riesgo de atrapamiento. Superintendente/Director del área.
- Falta de señalética de advertencia de existencia de sistemas en movimiento.

3. Control Crítico Preventivo: Competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con
ADM 1. ¿Está definido el estándar, los procedimien- ANUAL Solicitar evidencia documentada para estandarizar el logro de las competencias del per-
tos o reglamentos específicos que respalden sonal que interactúa con sistemas de equipos y máquinas con partes móviles que consi-
el control crítico de competencias para la dere al menos lo siguiente:
interacción con partes móviles?
1. Objetivo, alcance y responsabilidades para la ejecución del proceso de competencias.
2. Que considere el diagnóstico de necesidades de competencias, flujos de información y
comunicación para acceder a los programas de capacitación y entrenamiento.
3. Criterios para la selección del organismo externo y requerimientos de infraestructura

requerida para realizar las capacitaciones.
4. Que indique la modalidad para la capacitación (presencial, e-learning, realidad virtual,

etc.).
5. Que considere la validación del centro de capacitación y de las competencias de los facili-
tadores.
6. Que considere las diferentes áreas trabajo y sus condiciones de riesgos presentes y sus
controles.
7. Que considere un plan de auditoría al proceso de capacitación.
ADM 2. ¿Se han identificado Objetos: Hardware - SEMESTRAL Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC Competencias del personal están
Software - Instrumentación - Dispositivos; indicados al menos los siguiente.
que formen parte del CC competencias para
la interacción con partes móviles?
1. Plataforma, UCodelco para la aplicación de capacitación y entrenamiento.
2. Plataforma para el control de competencias (planificación y control de capacitación).

ADM 3. ¿Están establecidos los parámetros de inte- ANUAL Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
gridad/diseño y funcionamiento para el pro-
ceso de competencias del personal? 1. Criterios de diseño de los contenidos para el desarrollo de competencias del personal
que interactúa con partes móviles de equipos y máquinas.
2. Cantidad de horas y quién realizará la capacitación y entrenamiento. (Se sugiere como
mínimo 8 horas con organismo externo).
3. Frecuencia de la capacitación para el reforzamiento de las competencias adquiridas. (Se
sugiere una frecuencia de 2 años).
4. Cantidad de horas mínimas para la capacitación y entrenamiento de competencias.
5. Evaluaciones para evidenciar el grado de entendimiento de los contenidos entregados.
ADM 4.¿Se encuentra definido un programa de ANUAL El plan de desarrollo de competencias considere a lo menos lo siguiente:
cias necesarias para el personal que interac- 1. Funciones y rol del personal que interviene equipos y máquinas con sistemas con partes
túa con el CC competencias para la interac- móviles.
ción con partes móviles? 2. Procedimientos específicos de operación de equipos y/o máquinas con sistemas con
partes móviles.
3. Matriz de riesgos asociada a equipo y máquinas que cuentes con sistemas con partes
móviles.
4. Estándar de Control de Fatalidad aplicable.
5. Bowtie de Interacción con partes móviles y sus controles críticos preventivos y mitigado-
res.
6. Proceso de permisos de trabajos específicos para mantenimiento de equipos y máqui-
nas con partes móviles.
7. Plan de emergencia y técnicas de primeros auxilios ante atrapamiento con partes móvi-
les.
Dueño del Control
1 2 345 678 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 25

8. Proceso de identificación de equipos y máquinas con sistemas con potencial de atrapa-

miento.
9. Conocimientos de sistemas de activación en caso de emergencia (freno de correas,
dispositivos de detención, sistemas de sensores, entre otros).
10. Conocimientos de requerimientos de guardas y protecciones para equipos y/o sistemas
con partes móviles. (Fijas, móviles, regulables y/o de enclavamiento).
11. Procesos de aislamiento, bloqueo y pruebas de energía cero e identificación de energías
presentes que activan el sistema motriz de equipos y/o máquinas con partes móviles.
ADM 5. ¿Está definido el proceso de selección del ANUAL Solicitar que se cuente con un documento que indique a lo menos lo siguiente para el
organismo externo y relatores para efectuar requerimiento y selección de un organismo externo de capacitación:
la capacitación, entrenamiento y especializa-
ción para el personal que realiza actividades 1. Que cuente con la infraestructura necesaria para la capacitación tanto teórica como
con partes móviles? práctica.
2. Que los contenidos hayan sido validados por el centro de trabajo.
3. Que los facilitadores cuenten con la experiencia necesaria en operaciones mineras y
validados por el centro de trabajo.
4. Que esté acreditado por SENCE y mantenga vigente su sistema de gestión de calidad
bajo la NCh 2728:2015.

OP 1. ¿Está disponible y operativo el proceso para SEMESTRAL Verificar lo siguiente:

el desarrollo de competencias del personal
que interactúa con equipos y máquinas con 1. Registros de difusión del proceso para la adquisición de competencias del personal
sistemas con partes móviles? involucrado.
2. Revisar que los contenidos estén de acuerdo con lo definido.
3. Que se cumple cumpla con las horas definidas para la capacitación y la frecuencia para
el reforzamiento de conocimientos adquiridos.
4. Registro o matriz que indique entre otros aspectos el personal capacitado y que se
encuentre actualizado.
5. Revisar los registros de evaluaciones, considerando el porcentaje de aprobación de
estas.
OP 2. ¿Están siendo gestionadas las métricas de TRIMESTRAL Revisar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de
rendimiento del CC? aseguramiento:
1. Disponibilidad del personal para las capacitaciones.

2. Cumplimiento de la cantidad de horas definidas.
3. Cantidad de personal nuevo entrenado.
4. Cantidad de personal con capacitación de refuerzo de competencias.
5. Porcentaje de capacitaciones programadas en relación con las efectivamente ejecuta-
das.
miento de estas.
1 2 3 45678 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 27

OP 3. ¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/- TRIMESTRAL Respecto al mantenimiento del CC competencias del personal que interactúa con
sistema(s) que forman parte del control críti- partes móviles de equipos y máquinas, verificar al menos lo siguiente:
co competencias del personal?
1. Informe de cumplimiento del programa de capacitación.
2. Informe de evaluación de calidad del organismo externo de capacitación.
3. Reportes de evaluación de desempeño del personal en relación con las competencias
adquiridas.
4. Informes de auditorías realizadas al organismo técnico de capacitación.
OP 4. ¿Son conocidos los modos de falla y existen CUATRIMESTRAL Respecto a la gestión de fallas del CC, competencias para el personal que interactúa con
planes de contingencia? equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles, verificar al menos lo siguiente:
Modos de falla del proceso de competencias para el personal que interactúa con equi-
pos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
1. Proceso de capacitación (validación e implementación).
2. Competencias del personal (para instructores y trabajadores).
3. Disponibilidad del personal para entrenamiento.
4. Infraestructura.
Plan de contingencia del proceso de competencias para el personal que interactúa con
equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
1. Protocolo para aseguramiento del proceso de capacitación.
2. Proceso de gestión del cambio para el proceso competencias para el personal que
interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
Dueño del Control

OP 5. ¿El organismo técnico de capacitación y sus TRIMESTRAL Se debe coordinar una visita técnica al organismo técnico de capacitación por las
facilitadores cumplen con los requerimien- siguientes áreas:
tos definidos para el logro de competencias
para el personal que realiza actividades con 1. Operaciones.
partes móviles?
2. Recursos Humanos.
3. Seguridad y salud ocupacional.
El objetivo de esta visita técnica para gestionar al menos lo siguiente:
1. Asegurar que la infraestructura cumple con lo establecido.

2. Revisar que los contenidos que se presentan son los que se encuentran validados.
3. Revisión currículo del o los facilitadores para asegurar que estos cumplan con la expe-
riencia establecida para impartir la capacitación.
4. Que mantenga vigente su sistema de gestión de calidad bajo la NCh 2728:2015 y acredi-
tación por SENCE.
Dueño del Control

ADM 1. ¿El personal que interactúa con partes móvi- ANUAL Respecto a las competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas
les en terreno, ha sido capacitado y evaluado con sistemas con partes móviles, solicitar lo siguiente:
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (planifica-
cionamiento y factores de erosión del CC
dores, mantenedores, operadores, entre otros).
competencias para la interacción con partes
móviles? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda contar con las habili-
dades y conocimientos para el desarrollo de sus actividades en equipos y máquinas con

miento).

Controles Críticos Mitigadores
Índice CCM1. Sistemas de parada de

emergencia.
Bowtie
Listado de Causas CCM2. Respuesta ante emergencia

y urgencia médica.
CCP

Dispositivo y/o sistema electromecánico de emergencia que requiere de una intervención humana para detención de
1. Control Crítico Mitigador: un equipo y/o máquina ante un eventual atrapamiento.
CCM1: Sistemas de parada de Objetivo del control.

Detener el equipo y/o máquina en caso de una emergencia por atrapamiento con partes móviles.
emergencia. Tipo de control. Sistema.

Momento en que interactúa con el Mitigador.
evento top.
Jerarquía del control. Aislamiento.
Elementos de soporte al control. 1. Estándares de control de fatalidades ECF 8 - Guardas y protecciones de equipos.
2. Estándar operacional para el diseño, fabricación, identificación y disponibilidad de guardas y protec-
ciones para equipos, máquinas y/o sistemas con partes o piezas móviles.
les.
4. Programa de inspección de sistemas de protección de equipos y máquinas (Sistemas de paradas de
emergencia).
5. Plan de mantenimiento de equipos y máquinas cargado en SAP que considere los sistemas de para-
das de emergencia.
6. Especificaciones técnicas de los sistemas de parada de emergencias.
Acciones / herramientas de verificación. 1. Registro de difusión y evaluación de ECF N° 8.

2. Lista actualiza de equipos y máquinas con sistemas de partes móviles que cuenten con sistemas de
paradas de emergencia.
3. Lista de verificación de los sistemas de paradas de emergencia.
4. Pautas de mantenimiento cargas en SAP que considere los sistemas de paradas de emergencia de
equipos y máquinas con sistemas con partes móviles.
5. Informes de inspección de los sistemas de paradas de emergencia.
6. Registros de pruebas de accionamiento de los sistemas de parada de emergencia.
¿De qué consecuencias se hace cargo? 7. Registros de difusión de operatividad de los sistemas de parada de emergencia.
Factores de erosión del control. 1. Instalación de sistemas de paradas de emergencia en lugares de difícil acceso.
- Lesión a personas: Pérdida de uno o más miembros del 2. Accesos obstruidos a los puntos de activación de los sistemas de parada de emergencia.
cuerpo (manos, pies, dedos). Muerte. 3. No visualizar el punto de activación por deficiente limpieza (botoneras).
4. Falta de señalización para la ubicación de los sistemas de parada de emergencia.
- Lesión a las personas: Fracturas, muerte. 5. No incluir en las pautas de mantenimiento e inspecciones los sistemas de parada de emergencia.
6. No considerar las métricas para el seguimiento del comportamiento del control crítico.
- Lesión a las personas: Fracturas, contusiones, muerte. 7. Registros de identificación desactualizada de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles y
sus sistemas de parada de emergencia.
8. No realizar pruebas de operatividad de los sistemas de parada de emergencia.
9. No realizar difusión y evaluación del estándar de desempeño del control crítico de sistemas de
parada de emergencia.
Dueño del evento. Gerente de área.

Dueñodel
Dueño del control.
1 2 3 45 678 CCM EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 32

1. Control Crítico Mitigador: Sistemas de parada de emergencia.
Solicitar evidencia documentada para la activación de los sistemas de parada de emer-

ADM 1. ¿Está definido el estándar, los procedimien- ANUAL
tos o reglamentos específicos que respalden gencia de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles:
el control crítico de sistema de parada de
emergencia?
1. Objetivo, alcance y responsabilidades.
2. Que considere los criterios de diseño y selección de los sistemas de parada de emergen-
cia de acuerdo con el diseño del equipo y/o máquina con potencial de interacción con
partes móviles.
3. Que indique las especificaciones técnicas de los sistemas de parada de emergencia.
4. Que considere la identificación de los sistemas de parada de emergencia por medio de

planos o mapas y que incluya señalización para facilitar su ubicación en terreno.
5. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento respaldados por
informes y reportabilidad de hallazgos.
6. Reportabilidad de fallas y/o ausencia de sistemas de parada de emergencia.
7. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación del

sistema de parada de emergencia.
Solicitar evidencia que esté contenida en el plan documentado de al menos lo siguiente:

ADM 2. ¿Se han identificado objetos: Hardware - ANUAL
1. Sistema para la identificación de puntos de ubicación de los sistemas de parada de emer-
que formen parte del CC sistema de parada
de emergencia? gencia (TAG en equipos y máquinas).
2. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere los sistemas
de parada de emergencia.
3. Sistema de control.

Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:

ADM 3. ¿Están establecidos los parámetros de inte- TRIMESTRAL
gridad/diseño y funcionamiento del control 1. Tipos de sistemas de parada de emergencia (Cuerda o pull cord, interruptores, sensores
crítico de sistemas de parada de emergen- de movimiento u otros).
cia?
2. Criterios de diseño y selección de acuerdo con las partes móviles de máquinas y/o equi-
pos.
3. Punto de ubicación de los sistemas de parada de emergencia (cercano al operador y de
fácil acceso).
miento de los sistemas de parada de emergencia.
5. Criterios de evaluación de inspección del estado de los sistemas de parada de emergen-

cia. (Ejemplo; bueno, malo, requiere cambio, reparación) que esté respaldado con informe
para seguimiento de brechas detectadas y su levantamiento.
6. Que indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad y el proceso de
entrega a operaciones de equipos y/o maquinarias post mantenimiento.
7. Responsable de la instalación y mantención de la señalización de parada de emergencia

de acuerdo con la normativa legal vigente (medidas, color, leyenda, etc.).
1 2 345 678 CCM EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 34

Revisar el plan de desarrollo de competencias considere a lo menos lo siguiente:

ADM 4.¿Se encuentra definido un programa de ANUAL
formación y están definidas las competen- 1. Funciones y rol del personal que interviene los sistemas de parada de emergencia.
cias necesarias para el personal que interac-
túa con el control crítico de sistemas de 2. Matriz de riesgos asociada a equipo y máquinas que cuentan con sistemas de parada de
parada de emergencia? emergencia.
3. Estándar de Control de Fatalidad aplicable.
4. Bowtie de Interacción con partes móviles y sus controles críticos preventivos y mitigado-
res.
5. Proceso de permisos de trabajos específicos para efectuar mantenimiento, reparación o

cambio de sistemas de parada de emergencia.
6. Proceso de identificación de equipos y máquinas y sus sistemas de parada de emergen-

cia.
7. Conocimientos de sistemas de activación en caso de emergencia (freno de correas, dispo-

sitivos de detención, sistemas de sensores, entre otros).
8. Procesos de aislamiento, bloqueo y pruebas de energía cero e identificación de energías

presentes que activan el sistema motriz de equipos y/o máquinas con partes móviles para
ejecutar trabajos de mantenimiento, reparación o cambio de los sistemas de parada de
emergencia.

Verificar en terreno que se encuentre implementado al menos lo siguiente:

OP 1. ¿Están disponibles y operativos los sistemas MENSUAL
de parada de emergencia de equipos y má- 1. Planos o mapas, listados actualizados que indiquen la ubicación de los sistemas de
quinas con sistemas con partes móviles? parada de emergencia por equipo y máquina con sistemas con partes móviles.
2. Sistemas de parada de emergencia instalados y operativos.
3. Check list de operadores que considere los sistemas de parada de emergencia.
4. Letreros y señalización de ubicación de paradas de emergencia disponibles y en buen

estado.
5. Informes de mantenimiento.
6. Que se hayan realizado pruebas de funcionamiento de los sistemas de parada de emer-
gencia y que se evidencie por medio de un registro. (libro de novedades, correo electróni-
co o registro específico para la actividad).
Respecto a la instalación del CC Sistema de parada de emergencia, verificar al menos lo

OP 2. ¿Está el CC, Sistema de parada de emergen- CUATRIMESTRAL
cia instalado según las recomendaciones del siguiente:
fabricante/técnica? (Diseño e integridad).
1. Planos de puntos de ubicación.
2. Reportes de inspección de los sistemas de activación (Representante/fabricante).
3. Que cumplan con los criterios de diseño y selección del o los sistemas de parada de emer-
gencia. (Cuerda o pull cord, interruptores, sensores de movimiento u otros).
4. Verificar las fichas técnicas de los sistemas de parada de emergencia para asegurar que
los instalados estén en conformidad con lo definido.

Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de

OP 3. ¿Están siendo gestionadas las métricas de TRIMESTRAL
rendimiento del control crítico de sistemas aseguramiento:
de parada de emergencia? 1. Disponibilidad de los sistemas de parada de emergencia.
2. Disponibilidad de puntos de activación identificados por medio de TAG en equipos y má-
quinas.
3. Verificar el buen estado de los sistemas de parada de emergencia.
4. Registros de pruebas programadas de operatividad de los sistemas de parada de emer-

gencia.
5. Reportabilidad de ausencia de los sistemas de parada de emergencia.
6. Gestión de cambios que afecten la operatividad de los sistemas de parada de emergen-
cia. (procesos y personas).
7. Entrega y recepción de los sistemas de parada de emergencia post mantención, repara-
ción o cambio.
8. Informes de aseguramiento de cumplimiento de métricas.
OP 4.¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/- MENSUAL Verificar que se cumpla con lo siguiente.
sistema(s) que forman parte del control críti-
co de sistemas de parada de emergencia?
1. Revisar que los puntos de activación se encuentran en buen estado y operativos.
2. Revisar que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad
para la entrega a operaciones.
3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento de los sistemas

de parada de emergencia por equipo y/o máquina con partes móviles.
4. Disponibilidad de stock de componentes de los sistemas de parada de emergencia para

la continuidad operacional.
1 2 3 4 5 678 CCM EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 37

Respecto a la gestión de fallas del CC, operación de sistemas de parada de emergencia,

OP 5. ¿Son conocidos los modos de falla y existen MENSUAL
planes de contingencia? verificar al menos lo siguiente:
Modos de falla del proceso de sistemas de parada de emergencia.
1. Accesibilidad.
2. Disponibilidad.
3. Operatividad.
4. Señalización.
5. Mantenimiento.
6. Acción de terceros.
7. Condiciones ambientales y del entorno.
Plan de contingencia del proceso de sistemas de parada de emergencia.
1. Flujos de comunicación y alertas por activación accidental.

2. Protocolo ante la activación de los sistemas de parada de emergencia.
3. Proceso de gestión del cambio para el proceso sistemas de parada de emergencia.

Respecto a la capacitación del personal que interactúa con equipos y máquinas con siste-
ADM 1. ¿El personal que interactúa con el CC en ANUAL
terreno ha sido capacitado y evaluado mas con partes móviles, solicitar lo siguiente:
respecto a la existencia, disponibilidad, fun- 1. Planes formales para el desarrollo de competencias para planificadores, mantenedores,
cionamiento y factores de erosión del control operadores, entre otros.
crítico de sistemas de parada de emergen-
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar en
cia?
forma adecuada los puntos para activar los sistemas de paradas de emergencia.
miento).

Conjunto de acciones tempranas de personas (brigadistas, personal médico y otros) con el apoyo de equipos e instala-
2. Control Crítico Mitigador: ciones (vehículos de rescate, carro bomba, ambulancia, policlinicos, etc.) para abordar una emergencia.
CCM2: Respuesta ante emergencia Objetivo del control.

Disminuir el nivel de daños a las personas e instalaciones, respondiendo en forma inmediata ante una
emergencia y otorgar atención médica especializada para el personal en caso de lesiones.
y urgencia médica Tipo de control. Sistema.
Momento en que interactúa con el Mitigador.
evento top.
Jerarquía del control. Administrativo.
1. Estándares de control de fatalidades N° 8 - Guardas y protecciones de equipos.
2. Guía de Controles Críticos SSO SIGO-G-007 N° 9 - Atrapamiento en equipos con partes o piezas móvi-
Elementos de soporte al control. les
3. Planes de emergencias (generales y específicos).
4. Programa de inspección y plan de mantenimiento al equipamiento de emergencia y policlínico.
5. Reglamento específico para la formación y funcionamiento de brigadas de emergencias.
6. Programa de entrenamiento para brigadas de emergencias.
7. Programa de simulacros para brigadas de emergencias que incluya al personal de policlínico.
8. Protocolo de comunicaciones en caso de emergencia (entre brigadistas y personal de policlínico).
9. Procedimiento para la atención médica en policlínico.
10. Programa de capacitación y entrenamiento del personal del policlínico.
11. Requerimientos legales aplicables (resoluciones de instalaciones de policlínico y ambulancia).
Acciones / herramientas de verificación. 1. Reportes de fiscalizaciones del organismo administrador y autoridad sanitaria.
2. Informe de inspección a instalaciones y al equipamiento de emergencia (Policlínico y cuartel de
brigada de emergencia).
3. Informe de inspección a vehículos para la atención de emergencias (Rescate y ambulancia).
4. Informe de ejecución de simulacros realizados que incluya al personal de la brigada de emergencia y
al personal de policlínico.
5. Registros de competencias del personal de emergencia, rescate y policlínico.
¿De qué consecuencias se hace cargo? 6. Autorización sanitaria para funcionamiento del policlínico en faena.
7. Sello o adhesivo que indique la certificación del vehículo (Ambulancia y rescate) para circular por
caminos internos del centro de trabajo.
- Lesión a personas: Pérdida de uno o más miembros del 8. Registros de capacitación y evaluación de Estándar de control de fatalidades N° 8.
cuerpo (manos, pies, dedos). Muerte.
Factores de erosión del control. 1. Dotación de personal de brigada y/o policlínico incompleto (descanso, vacaciones, inasistencias,
otros).
- Lesión a las personas: Fracturas, muerte. 2. Poca experiencia del personal de brigada de emergencia.
3. Poca experiencia del personal de policlínico.
- Lesión a las personas: Fracturas, contusiones, muerte. 4. No considerar las métricas para el seguimiento del comportamiento del control crítico.
5. No cumplir con el mantenimiento de vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
6. Vehículos de emergencia, ambulancia y de rescate no compatibles con el tipo de faena.
7. Falta de equipamiento para la atención de emergencia y/o urgencia médica.
8. Desconocimiento de rutas en el área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
9. Ejercicios de simulacros no adecuados a la realidad de los procesos críticos.
Dueño del evento. Gerente de seguridad y salud ocupacional.
Dueño del control.
Dueño del control. Director/a de salud ocupacional.

2. Control Crítico Mitigador: Respuesta ante emergencia y urgencia médica.
ADM 1. ¿Está definido el estándar, los procedimien- ANUAL Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia
tos o reglamentos específicos que respalde médica por interacción con partes móviles:
el control crítico de respuesta ante una
emergencia y urgencia médica? 1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgen-
cia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para

policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área
de operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
emergencia y personal de policlínico.
6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulan-
cia.
7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la

brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una

emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de

una emergencia y atención de urgencia médica.

ADM 2. ¿Se han identificado objetos: Hardware - ANUAL Solicitar evidencia que esté contenida en el plan documentado de al menos lo siguiente:
que formen parte del control crítico de
respuesta ante una emergencia y urgencia 1. Resolución sanitaria de instalaciones (policlínicos).
médica?
2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.

4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.

7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere equipa-
miento e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.
8. Plataforma TI para control médico.

ADM 3. ¿Están establecidos los parámetros de inte- SEMESTRAL Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
gridad/diseño y funcionamiento del control
crítico de respuesta ante emergencia y
urgencia médica? 1. Estructura organizacional del Comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
(Roles y responsabilidades).
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.

miento del equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para
la brigada de emergencia y policlínico.
5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de

trabajo (Plantas - Mina).
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.

9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergen-
cias y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.

ADM 4.¿Se encuentra definido un programa de ANUAL El programa de formación debe considerar al menos lo siguiente para:
cias necesarias para el personal que interac- El personal de atención de urgencia médica:
túa con el control crítico de respuesta ante
una emergencia y urgencia médica? 1. Médicos y paramédicos con competencias en atención de urgencias en minería.
2. Años de experiencia definidos por la Gerencia SSO Corporativa.
3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno, Para-
médico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros.
4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
El personal que compone la brigada de emergencia debe:
1. Contar con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.

2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
3. Definición de funciones y roles.
4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipa-
miento de la brigada de emergencia.

OP 1. ¿Está disponible y operativo el proceso para MENSUAL En relación con la disponibilidad y operatividad del control crítico revisar al menos lo
respuesta ante emergencia y urgencia siguiente:
médica?
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e
infraestructura del policlínico.
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
ambulancia (PEA).
3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas defini-
das.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y
personal de policlínico se mantiene vigente.
7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
OP 2. ¿Está el CC Respuesta ante emergencia y SEMESTRAL Respecto a las recomendaciones del fabricante/técnico, verificar al menos lo siguiente:
urgencia médica instalado según las reco-
mendaciones del fabricante/técnica (diseño 1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y
e integridad)? urgencia médica.
2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante
(Ambulancia y de rescate).
3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.
4. Reportes de pruebas al equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

OP 3. ¿Están siendo gestionadas las métricas de SEMESTRAL Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de
rendimiento del control crítico de respuesta aseguramiento:
ante una emergencia y urgencia médica?
1. Disponibilidad de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
2. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.
3. Informes de cumplimiento de inspección y mantenimiento del equipamiento de la briga-
da y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de
emergencia y actuación del personal de policlínico).
5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
miento de estas.
7. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la
atención de emergencias.
8. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
9. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
10. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.

OP 4.¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/- MENSUAL Respecto al mantenimiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica,
sistema(s) que forman parte del control críti- verificar al menos lo siguiente:
co Respuesta ante emergencia y urgencia
médica? 1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica (software, hardware,
etc.).
2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.
3. Informes de calibración de equipos.
4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada) cum-
plan con los requisitos definidos.
6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria, oxígeno y equipos de aspiración, medica-
mentos para emergencia, traslado (camillas/tablas), ambulancias, sistema de inmoviliza-
ción, equipos para reanimación cardiopulmonar, desfibrilación, entre otros.
OP 5. ¿Son conocidos los modos de falla y existen CUATRIMESTRAL Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica,
planes de contingencia? verificar al menos lo siguiente:
Modos de falla del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.
1. Dotación de personal.
2. Entrenamiento.
3. Mantenimiento de la infraestructura.
4. Equipamiento (stock).
5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
6. Sistemas de comunicación.
Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.
1. Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
2. Proceso de gestión del cambio estructuras de contención de galerías.
3. Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.

ADM 1. ¿El personal que interactúa con el CC en ANUAL Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
terreno, ha sido capacitado y evaluado menos lo siguiente:
cionamiento y factores de erosión de Res- 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares, brigadis-
puesta ante emergencia y urgencia médica? tas, operaciones, entre otros.
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes

físicos y psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación profe-
sional, han sido preparados para atender emergencias.

Control de Cambios
Índice
FECHA: ORIGEN DE CAMBIO RESPONSABLES
24-12-2021 PUBLICACIÓN OFICIAL DEL DOCUMENTO GERENCIA CORP. DE SSO

Representantes Divisionales
PARTICIPANTES EN LA ELABORACIÓN DEL BOWTIE DIVISIÓN
Índice
CRISTIAN ARAMAYO ARAMAYO VP
OMAR RAMÍREZ IBACETA VP
EDUARDO ÁVALOS CASTILLO DGM
JUAN VEGA ARIAS CM
JORGE URIBE MARÍN DCH
CRISTIAN SOLAR BARRA DMH
MAURICIO CAMAÑO FLORES DMH
FRANCISCO RASJIDO RODRÍGUEZ DSAL
HERNÁN PORTIÑO MEDINA DVEN
MÓNICA VALDEVENITO PARRA DRT

EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES

Interacción Con Partes Móviles: Gestión de Controles Críticos

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Interacción Con Partes Móviles: Gestión de Controles Críticos

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INTERACCIÓN CON

GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

ELABORADO: REPRESENTANTES DIVISIONALES / VP FIRMA:

REVISADO: PAMELA DAROCH GONZÁLEZ FIRMA:

APROBADO: JULIÁN MANSILLA ORMEÑO FIRMA:

Información de Uso Interno – Propiedad de Codelco | 2021

EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 2

4. CONTROLES CRÍTICOS PREVENTIVOS. 8

5. CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES. 31

CCM1: SISTEMAS DE PARADA DE EMERGENCIA. 32

EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 3

Nº CAUSAS / AMENAZAS Nº EVENTO NO DESEADO CONSECUENCIAS CATEGORÍA

CA6 No informar la falta de protecciones.

CA7 Incumplimiento del plan de mantenimiento de protecciones.

1 2 Índice EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 4

Competencias para el personal que interactúa con equipos CA1-CA2-CA3-CA4-CA5-CA6-CA7

CONTROLES PREVENTIVOS CONTROLES MITIGADORES

CP2-IPM Inspección de guardas y protecciones. CA1-CA2-CA3-CA4-CA7-CA8 No crítico Administrativo

PROYECTO DE REDUCCIÓN DE RIESGOS PROYECTO DE REDUCCIÓN DE RIESGOS

CÓDIGO NOMBRE CÓDIGO NOMBRE

1 2 Índice EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 5

1 2 Índice EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 6

CA14. DISEÑO DE PROTECCIONES NO ESTANDARIZADAS.

1 2 Índice EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 7

CCP3. Competencias para el per-

EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 8

Jerarquía del control. Aislamiento.

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 9

A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 10

A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

5. Criterios de evaluación de inspección del estado de guardas y protecciones. (Ejemplo;

6. Que indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad de guardas y pro-

1 2 34 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 11

A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 12

A/O PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

OP 3. ¿Están siendo gestionadas las métricas de MENSUAL Verificar en terreno lo siguiente:

1 2 3 4 567 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 13

A/O PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 14

A/O PREGUNTAS DE ENTRENAMIENTO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 15

CCP2: Desenergización, bloqueo Objetivo del control.

cero del sistema de control Momento en que interactúa con el

de equipos y máquinas Jerarquía del control. Eliminación.

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 16

A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 17

A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

9. Que considere el proceso para autorizar la ruptura del bloqueo.

1 2 34 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 18

A/O PREGUNTAS DE DISEÑO FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

1. Estándar de control de fatalidades aplicables.

1 2 3 4 5 67 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 19

A/O PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

3. Revisar el libro en el que se registra la tarea de aislación y bloqueo.

4. Disponibilidad de dispositivos certificados para bloqueo, tales como; prensas, trabas,

1 2 3 4 567 CCP EVENTO TOP - INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES 20

A/O PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN FRECUENCIA EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

1. Identificación de equipos y/o máquinas.

4. Comunicación (flujos y alertas).