Manual de Procesos Parte 3 PDF

Código : MDL-MP-01
MANUAL DE PROCESOS Revisión : 01

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MANUAL DE PROCESOS
DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LINCE
MAPRO MDL
Versión 1.0
Doy V° B°
SALAZAR CASTILLO Emily
Betsabeth FAU 20131367857
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
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Índice
Matriz de responsabilidades ............................................................................................................................................................................................................ 6
Ficha de Procesos S.01 Gestión de Recursos Humanos ................................................................................................................................................................. 10
Ficha de Procesos S.01.02 Gestión del Empleo ............................................................................................................................................................... 13

S.01.02.01 Selección de personal ............................................................................................................................................................................................ 14
S.01.02.02 Remisión de nombramientos y contratos ............................................................................................................................................................. 20
S.01.02.03 Otorgamiento de licencias para el personal.......................................................................................................................................................... 24
Ficha de Procesos S.01.03 Gestión de la Compensación ................................................................................................................................................. 28

S.01.03.01 Pago de personal activo y pensionista .................................................................................................................................................................. 30
S.01.03.02 Pago de liquidaciones y vacaciones truncas .......................................................................................................................................................... 34
S.01.03.03 Pago de quinquenios, subsidios por fallecimiento y gastos de sepelio ................................................................................................................ 39
S.01.03.04 Elaboración de AFP-NET ........................................................................................................................................................................................ 44
Ficha de Procesos S.01.04 Gestión del Desarrollo y Capacitación ................................................................................................................................... 48

S.01.04.01 Capacitación al personal ........................................................................................................................................................................................ 49
Ficha de Procesos S.01.05 Gestión del Rendimiento ....................................................................................................................................................... 54

S.01.05.01 Evaluación de desempeño del personal ................................................................................................................................................................ 55
Ficha de Procesos S.01.06 Gestión de Relaciones Humanos y Sociales............................................................................................................................ 62

S.01.06.01 Desarrollo de actividades de bienestar social ....................................................................................................................................................... 63
S.01.06.02 Desarrollo de actividades de seguridad y salud en el trabajo ............................................................................................................................... 65
Ficha de Procesos S.02 Gestión de Abastecimiento y Almacenes ................................................................................................................................................ 67
Ficha de Procesos S.02.01 Gestión de Abastecimiento ................................................................................................................................................... 68

S.02.01.01 Abastecimiento a través de bienes en almacén .................................................................................................................................................... 69
S.02.01.02 Abastecimiento bajo la modalidad de caja chica .................................................................................................................................................. 74
S.02.01.03 Abastecimiento bajo la modalidad de compras/contratación directa .................................................................................................................. 79
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S.02.01.04 Abastecimiento bajo la modalidad de procedimientos de selección .................................................................................................................... 86

S.02.01.05 Abastecimiento bajo la modalidad de encargo ..................................................................................................................................................... 95
Ficha de Procesos S.02.02 Gestión de Almacenes ......................................................................................................................................................... 102

S.02.02.01 Inventario de existencias .....................................................................................................................................................................................103
Ficha de Procesos S.03 Gestión de los Recursos Financieros ......................................................................................................................................................105
Ficha de Procesos S.03.01 Cobranza de Obligaciones Tributarias Municipales y Otros .................................................................................................. 107
S.03.01.01 Cobranza preventiva - ordinaria ..........................................................................................................................................................................109
S.03.01.02 Cobranza coactiva a los contribuyentes y/o administrados................................................................................................................................114
S.03.01.03 Determinación de subvaluadores y omisos.........................................................................................................................................................122
Ficha de Procesos S.03.02 Gestión Administrativa Financiera....................................................................................................................................... 129

S.03.02.01 Elaboración de estados financieros .....................................................................................................................................................................133
S.03.02.02 Declaración de obligaciones tributarias (DAOT, COA, PDT, libros electrónicos) .................................................................................................138
S.03.02.03 Conciliación de operaciones recíprocas con entidades del Estado .....................................................................................................................143
S.03.02.04 Conciliaciones bancarias ......................................................................................................................................................................................147
S.03.02.05 Conciliación del Marco Legal y Ejecución del Presupuesto .................................................................................................................................152
S.03.02.06 Elaboración del flujo de caja ...............................................................................................................................................................................154
S.03.02.07 Arqueo inopinado (almacén, caja chica, cartas fianzas) .....................................................................................................................................158
S.03.02.08 Control de valores y efectivo ...............................................................................................................................................................................162
S.03.02.09 Gestión de ingresos .............................................................................................................................................................................................164
S.03.02.10 Gestión de pagos .................................................................................................................................................................................................166
S.03.02.11 Determinación de tributos ..................................................................................................................................................................................170
Ficha de Procesos S.04 Gestión de Bienes Patrimoniales y Servicios Generales........................................................................................................................175
Ficha de Procesos S.04.01 Mantenimiento de Bienes Patrimoniales ............................................................................................................................. 176

S.04.01.01 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos ........................................................................................................................................178
S.04.01.02 Mantenimiento de infraestructura .....................................................................................................................................................................180
S.04.01.03 Mantenimiento de instalaciones eléctricas.........................................................................................................................................................182
S.04.01.04 Mantenimiento de instalaciones sanitarias ........................................................................................................................................................184
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S.04.01.05 Mantenimiento de cámaras de video vigilancia ..................................................................................................................................................186
Ficha de Procesos S.04.02 Gestión de Servicios Generales ........................................................................................................................................... 188

S.04.02.01 Verificación de extintores ....................................................................................................................................................................................190
S.04.02.02 Uso de ambientes municipales............................................................................................................................................................................192
S.04.02.03 Limpieza de locales municipales..........................................................................................................................................................................194
S.04.02.04 Inventario de bienes patrimoniales .....................................................................................................................................................................196
S.04.02.05 Alta y baja de bienes muebles .............................................................................................................................................................................202
Ficha de Procesos S.05 Gestión de las TIC....................................................................................................................................................................................213
Ficha de Procesos S.05.01 Gestión de los Proyectos del TIC .......................................................................................................................................... 214
S.05.01.01 Desarrollo de proyectos de software ..................................................................................................................................................................215
Ficha de Procesos S.05.02 Gestión de los Servicios TIC ................................................................................................................................................. 220

S.05.02.01 Gestión de acceso y usuarios ..............................................................................................................................................................................221
S.05.02.02 Servicio de Back Ups ............................................................................................................................................................................................226
S.05.02.03 Gestión de incidencias .........................................................................................................................................................................................232
S.05.02.04 Monitoreo de operatividad de servidores y equipos de comunicación de red ..................................................................................................236
S.05.02.05 Implementación y mantenimiento de redes .......................................................................................................................................................240
S.05.02.06 Emisión de reportes no automatizados...............................................................................................................................................................244
S.05.02.07 Operatividad de seguridad perimetral ................................................................................................................................................................248
S.05.02.08 Gestión y mantenimiento de la base de datos ....................................................................................................................................................250
Ficha de Procesos S.06 Gestión Jurídica Legal .............................................................................................................................................................................252
Ficha de Procesos S.06.01 Asesoramiento Jurídico o Legal ........................................................................................................................................... 253

S.06.01.01 Emisión de opinión e informe legal .....................................................................................................................................................................254
Ficha de Procesos S.06.02 Defensa Jurídica .................................................................................................................................................................. 258

S.06.02.01 Defensa jurídica de demandas y denuncias interpuestas por la Municipalidad .................................................................................................260
S.06.02.03 Atención de sentencias judiciales........................................................................................................................................................................268
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Ficha de Procesos S.07 Distribución y Gestión Documental .......................................................................................................................................................274
Ficha de Procesos S.07.01 Gestión Documental ........................................................................................................................................................... 275

S.07.01.01 Recepción documental - Mesa de partes presencial/virtual ...............................................................................................................................276
S.07.01.02 Notificación presencial ........................................................................................................................................................................................282
S.07.01.03 Fedateo de documentos ......................................................................................................................................................................................286
Ficha de Procesos S.07.02 Administración Documental ................................................................................................................................................ 288

S.07.02.01 Organización y descripción documental .............................................................................................................................................................290
S.07.02.02 Transferencia documental ...................................................................................................................................................................................294
S.07.02.03 Conservación documental ...................................................................................................................................................................................299
S.07.02.04 Servicio documental - Préstamo documental .....................................................................................................................................................301
S.07.02.05 Eliminación documental ......................................................................................................................................................................................306
Ficha de Procesos S.08 Gestión de la Comunicación Municipal..................................................................................................................................................311
Ficha de Procesos S.08.01 Diseño y comunicación ........................................................................................................................................................ 312

S.08.01.01 Diseño de comunicaciones internas y externas, merchandising y otros ............................................................................................................314
S.08.01.02 Cobertura y difusión de actividades municipales ................................................................................................................................................316
S.08.01.03 Organización de eventos y ceremonias protocolares .........................................................................................................................................318
Ficha de Procesos S.09 Gestión de Inversiones ...........................................................................................................................................................................320
Ficha de Procesos S.09.01 Formulación, evaluación, ejecución y funcionamiento de las inversiones ............................................................................ 321
S.09.01.01 Formulación, evaluación, ejecución y cierre de las inversiones..........................................................................................................................322
S.09.01.02 Seguimiento al Cierre de Brechas y Evaluación Ex Post de los Proyectos de Inversión e IOARR ........................................................................331
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Matriz de responsabilidades
Municipalidad de Lince Externo
Población
Comisión
Comité/
Externa
Entidad
PROCESOS
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ST
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S.01.02.01 SELECCIÓN DE PERSONAL C,I C S R,A C I
REMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y
S.01.02.02 R,C A I
CONTRATOS
OTORGAMIENTO DE LICENCIAS PARA
S.01.02.03 S R,A C,I
EL PERSONAL
PAGO DE PERSONAL ACTIVO Y
S.01.03.01 C,I S S R A S
PENSIONISTA
PAGO DE LIQUIDACIONES Y
S.01.03.02 S S S R A S C,I
VACACIONES TRUNCAS
PAGO DE QUINQUENIOS, SUBSIDIOS
S.01.03.03 POR FALLECIMIENTO Y GASTOS DE S S S R A S C,I
SEPELIO
S.01.03.04 ELABORACIÓN DE AFP-NET S S R A S I C,I
S.01.04.01 CAPACITACIÓN AL PERSONAL C,I R,A

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL
S.01.05.01 C,I C R,A I
PERSONAL
DESARROLLO DE ACTIVIDADES DE
S.01.06.01 C,I R,A
BIENESTAR SOCIAL
DESARROLLO DE ACTIVIDADES DE
S.01.06.02 C,I R,A
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ABASTECIMIENTO A TRAVÉS DE BIENES
S.02.01.01 C,I R,A
EN ALMACÉN
ABASTECIMIENTO BAJO LA
S.02.01.02 C,I C C R,A
MODALIDAD DE CAJA CHICA
S.02.01.03 MODALIDAD DE C,I S S R A S C,I
COMPRAS/CONTRATACIÓN DIRECTA
S.02.01.04 MODALIDAD DE PROCEDIMIENTOS DE C,I C S S A S I
SELECCIÓN
S.02.01.05 C,I S,C S,C C C S,C A
MODALIDAD DE ENCARGO
S.02.02.01 INVENTARIO DE EXISTENCIAS R,A,S,C,I
S.03.01.01 COBRANZA PREVENTIVA - ORDINARIA C R,A I

COBRANZA COACTIVA A LOS
S.03.01.02 CONTRIBUYENTES Y/O R,A I C,I
ADMINISTRADOS
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Población
Comisión
Comité/
Externa
Entidad
PROCESOS
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ST
*
DETERMINACIÓN DE SUBVALUADORES
S.03.01.03 I I R,A C,I
Y OMISOS
ELABORACIÓN DE ESTADOS
S.03.02.01 C S R I I A I
FINANCIEROS
DECLARACIÓN DE OBLIGACIONES
S.03.02.02 TRIBUTARIAS (DAOT, COA, PDT, LIBROS R,A,C C C S A I
ELECTRÓNICOS)
CONCILIACIÓN DE OPERACIONES
S.03.02.03 RECÍPROCAS CON ENTIDADES DEL S C R,A I
ESTADO
S.03.02.04 CONCILIACIONES BANCARIAS R,A C,I C
CONCILIACIÓN DEL MARCO LEGAL Y
S.03.02.05 C R,A C,A I
EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO
S.03.02.06 ELABORACIÓN DEL FLUJO DE CAJA R,A,C I
ARQUEO INOPINADO (ALMACÉN, CAJA
S.03.02.07 C R,A C I
CHICA, CARTAS FIANZAS)
S.03.02.08 CONTROL DE VALORES Y EFECTIVO R,A,C I C
S.03.02.09 GESTIÓN DE INGRESOS R,A C I
S.03.02.10 GESTIÓN DE PAGOS R,A C I I
S.03.02.11 DETERMINACIÓN DE TRIBUTOS I R C C C C C,I C C C A C,I

MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y
S.04.01.01 C,I R,A
CORRECTIVO DE VEHÍCULOS
MANTENIMIENTO DE
S.04.01.02 C,I R,A C
INFRAESTRUCTURA
MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES
S.04.01.03 C,I R,A
ELÉCTRICAS
MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES
S.04.01.04 C,I R,A
SANITARIAS
MANTENIMIENTO DE CÁMARAS DE
S.04.01.05 R,A C,I
VIDEO VIGILANCIA
S.04.02.01 VERIFICACIÓN DE EXTINTORES R,A,C,I
S.04.02.02 USO DE AMBIENTES MUNICIPALES C,I R A A
S.04.02.03 LIMPIEZA DE LOCALES MUNICIPALES C,I R,A

INVENTARIO DE BIENES
S.04.02.04 A I R C I
PATRIMONIALES
S.04.02.05 ALTA Y BAJA DE BIENES MUEBLES I R C C C C A
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Comisión
Comité/
Externa
Entidad
PROCESOS
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SRROC
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SOPT
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PPM
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ST
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DESARROLLO DE PROYECTOS DE
S.05.01.01 A,C,I R
SOFTWARE
S.05.02.01 GESTIÓN DE ACCESO Y USUARIOS C,I R,A
S.05.02.02 SERVICIO DE BACK UPS I R,A,C
S.05.02.03 GESTIÓN DE INCIDENCIAS A,C,I R

MONITOREO DE OPERATIVIDAD DE
S.05.02.04 SERVIDORES Y EQUIPOS DE I R,A,C
COMUNICACIÓN DE RED
IMPLEMENTACIÓN Y MANTENIMIENTO
S.05.02.05 C,I R,A
DE REDES
EMISIÓN DE REPORTES NO
S.05.02.06 A,C,I R
AUTOMATIZADOS
OPERATIVIDAD DE SEGURIDAD
S.05.02.07 I R,A,C
PERIMETRAL
GESTIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA
S.05.02.08 R,A,C,I
BASE DE DATOS
EMISIÓN DE OPINIÓN E INFORME
S.06.01.01 C,I R,A I
LEGAL
DEFENSA JURÍDICA DE DEMANDAS Y
S.06.02.01 DENUNCIAS INTERPUESTAS POR LA C,I R,A I
MUNICIPALIDAD
DEFENSA JURÍDICA DE DEMANDAS Y
S.06.02.02 DENUNCIAS INTERPUESTAS CONTRA C,I R,A C,I
LA MUNICIPALIDAD
S.06.02.03 ATENCIÓN DE SENTENCIAS JUDICIALES A S S S R C,I
RECEPCIÓN DOCUMENTAL - MESA DE
S.07.01.01 I R,A C C
PARTES PRESENCIAL/VIRTUAL
S.07.01.02 NOTIFICACIÓN PRESENCIAL C R,A I I
S.07.01.03 FEDATEO DE DOCUMENTOS C,I R,A C,I C,I

ORGANIZACIÓN Y DESCRIPCIÓN
S.07.02.01 R,A,C,I
DOCUMENTAL
S.07.02.02 TRANSFERENCIA DOCUMENTAL C,I R,A
S.07.02.03 CONSERVACIÓN DOCUMENTAL R,A,C,I S S

SERVICIO DOCUMENTAL - PRÉSTAMO
S.07.02.04 C,I R,A
DOCUMENTAL
S.07.02.05 ELIMINACIÓN DOCUMENTAL A,I R C
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Población
Comisión
Comité/
Externa
Entidad
PROCESOS
SACGD
SRROC
SECDJ
OPMI
SOPT
SLCP
PPM
GGA
GAT
GAF
GPP
GCII
SRH
GSC
GAJ
ALC
GM
SEC
SFT
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SC
**
ST
*
DISEÑO DE COMUNICACIONES
S.08.01.01 INTERNAS Y EXTERNAS, C,I R,A
MERCHANDISING Y OTROS
COBERTURA Y DIFUSIÓN DE
S.08.01.02 C,I R,A
ACTIVIDADES MUNICIPALES
ORGANIZACIÓN DE EVENTOS Y
S.08.01.03 C,I R,A
CEREMONIAS PROTOCOLARES
FORMULACIÓN, EVALUACIÓN,
S.09.01.01 EJECUCIÓN Y CIERRE DE LAS R,A,C A C C,I S S S S S C i
INVERSIONES
SEGUIMIENTO AL CIERRE DE BRECHAS
S.09.01.02 Y EVALUACIÓN EX POST DE LOS C,I C,I R,A S I I I
PROYECTOS DE INVERSIÓN E IOARR
* La conformación del Comité o Comisión dependerá del proceso.

** La población a quien va dirigido dependerá del proceso.
NOTA:
- R – Responsable: Es quien debe responder por la entrega del bien o servicio, aun si se lo haya delegado a terceros el proceso.
- A – Aprobador: Es quien en última instancia toma la decisión, tiene la autoridad final sobre el proceso, debe ser uno y solo uno. Sin embargo, puede ser Aprobador y Responsable
a la vez, aunque esto no suele ser lo más funcional.
- S – Soporte: Es quien apoya al rol ejecutivo en un proceso, contribuyendo a la implementación del mismo.
- C – Consultor: Es quien proporciona información útil para realizar o completar el proceso. Asimismo, es quien le da el visto bueno, ya que conoce las características que deben de
cumplir para que sea aprobada (El proceso puede tener un impacto sobre algo o alguien y, por lo mismo, deben formularse consultas para no originar efectos indeseables).
Tener demasiados consultores puede ralentizar significativamente el proceso y agregar deliberaciones innecesarias y discusiones inútiles.
- I – Informado: Son a quienes se notifican una vez que se complete el proceso y que tomarán medidas como resultado del mismo. Puede haber tantos «informados» como sea
necesario por proceso. Por lo general, solo se tiene una comunicación unidireccional.
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Ficha de Procesos S.01 Gestión de Recursos Humanos

Nivel 0
S.01 Alineación PEI 2018-2023

OEI.05: Fortalecer la gestión institucional de la Municipalidad
Gestión de Recursos Humanos
Distrital de Lince
OBJETIVO INDICADORES TIPO

Gestionar el recurso humano de la Municipalidad de forma eficaz y
Grado de satisfacción de
eficiente propiciando el acercamiento entre la organización y el Soporte
servidores civiles
servidor civil.
Alineación
SRH OEI.05 / AEI.05.05
Proveedor Entrada/Insumo S.01.01 Salida/Producto Clientes

Organización del Trabajo y su
- SERVIR --------- - Documentos normativos ------> Distribución ----- - Manual de Perfiles de Puestos ------> - Municipalidad de Lince
(No implementado) - Cuadro de Puestos de la Entidad
I
I Alineación
SRH I OEI.05 / AEI.05.05
↓
- CAP / CPE / Perfiles de
Puestos - Personal contratado
- Términos de referencia - Contratos y resoluciones
- CV documentados de los suscritas
- Municipalidad de Lince
postulantes - Rol de vacaciones
- Postulantes
- Renuncias - Reportes de asistencia - Municipalidad de Lince
- Servidor -------- ------> Gestión del Empleo ----- ------>
- No renovaciones - Registro de desplazamiento - Servidores Civiles de la MDL
- Contraloría General de la
- Requerimiento de - Resoluciones Subgerenciales de
República
prácticas Recursos Humanos para
- Solicitud para licencias
otorgamiento de licencia - Registro en Sistema de CGR
- Legajos
I
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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I
I Alineación
SRH I OEI.05 / AEI.05.05
↓
- Contratos Resoluciones
- Documentación de
personal desvinculado
- Poder judicial
- Registro de descansos - Planilla mensual de pago
- SUNAT
médicos - Boleta de pago - Municipalidad de Lince
- Servidores civiles de la MDL
--------- - Registro de permisos ------> Gestión de la Compensación ----- - Pago de aportes a la AFP/ONP ------> - Servidores Civiles de la MDL
- AFPs/ONP
- Resolución de licencia - Constancia de depósitos de CTS - Pensionistas
- ESSALUD
- Mandatos judiciales - Liquidaciones y beneficios
- MEF
- Constancia de suspens.
- Pensionistas
de Imp. a la renta
- Solicitud de pago
I
I S.03.02.11
E.01.02.07 └- -- -- -- -→ Gestión de pagos
Elab. del Plan de Des. de Personas Alineación
- Memorándum de aérea
usuaria
- Municipalidad de Lince- - Capacitación brindada
- Plan de Desarrollo de Gestión del Desarrollo y
Instituciones educativas o de --------- ------> ----- - Certificación que se adjunta al ------> - Servidores Civiles de la MDL
Personas aprobado Capacitación
enseñanza legajo
- Oferta académica y de
capacitación
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soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Alineación

- Formato de metas de los
participantes
- Municipalidad de Lince - Reporte de evidencia del
--------- ------> Gestión del Rendimiento ----- - Informe final de evaluación ------> - Servidores Civiles de la MDL
- SERVIR cumplimiento de las
- SERVIR
metas propuestas por los
participantes
E.01.02.08
Elaboración del Plan de Seguridad y
Alineación
Salud en el Trabajo
I SRH OEI.05 / AEI.05.05
I
Proveedor Entrada/Insumo I S.01.06 Salida/Producto Clientes
└---→
- Plan Anual de Bienestar - Actividades de bienestar social
Social Gestión de Relaciones Humanas y - Actividades de seguridad y salud
- Municipalidad de Lince -------- ------> ----- ------> - Servidores civiles de la MDL
- Requerimientos de Alta Sociales en el trabajo
Dirección - Comunicaciones internas
Doy V° B°
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Ficha de Procesos S.01.02 Gestión del Empleo

Nivel 1
S.01.02 Alineación PEI 2018-2023

OEI.05: Fortalecer la gestión institucional de la
Gestión del Empleo
Municipalidad Distrital de Lince

Gestionar los flujos de los servidores civiles en el sistema
Porcentaje de servidores civiles
administrativo de Gestión de los Recursos Humanos desde la Soporte
activos
incorporación hasta la desvinculación.
Alineación
Proveedor Entrada/Insumo S.01.02.01 Salida/Producto Clientes

- CAP / CPE / MPP
- Documento de solicitud de - Personal contratado
- Municipalidad de Lince - Municipalidad de Lince
--------- personal ------> Selección de personal ----- - Contratos y resoluciones ------>
- Postulantes - Postulante ganador
- Términos de referencia suscritas
- CV docum. de postulantes
Alineación

- Formato “Nombramiento y
República Remisión de los nombramientos y - Contraloría General de la
--------- Contratos”- CGR ------> ----- - Registro en Sistema de CGR ------>
- Subgerencia de Recursos contratos República
- Planillas
Humanos
Alineación

- Solicitud para otorgamiento - Resoluciones Subgerenciales
- Municipalidad de Lince Otorgamiento de licencias para el
-------- de licencia ------> ----- de Recursos Humanos para ------> - Servidores Civiles de la MDL
- Servidor personal
- Legajos licencias
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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S.01.02.01 Selección de personal
FICHA TECNICA DEL PROCESO NIVEL 2
1. Nombre S.01.02.01 Selección de personal 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Incorporar al candidato más idóneo para ocupar el puesto

- Memorándum o informe solicitando los motivos del
convocado sobre la base del mérito, igualdad de oportunidades,
2. Objetivo 5. Requisitos requerimiento de personal de área usuaria
transparencia y cumplimiento de los requisitos para acceder al
- Términos de referencia (TdR)
servicio civil.
Desde la recepción de los términos de referencia del puesto a

3. Alcance convocar, hasta la elección y suscripción de contrato del 6. Tipo Soporte / Interno
postulante ganador.
DESCRIPCION DEL PROCESO
11. Ciudadano o destinatario de

7. Proveedores 8. Entradas 9. Proceso Nivel 3 10. Salidas
los bienes y servicios
- Memorándum o informe
solicitando los motivos del
requerimiento de personal de
- Municipalidad de Lince área usuaria - Personal contratado - Municipalidad de Lince
- Postulantes - Términos de Referencia - - Contrato suscrito - Postulante ganador
- CV documentados de los
postulantes
- CAP / CPE / Perfiles de Puestos
Doy V° B°
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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IDENTIFICACIÓN DE RECURSOS CRITICOS PARA LA EJECUCIÓN Y CONTROL DEL PROCESO
12. Controles o inspecciones 13. Recursos 14. Documentos y Formatos

Recursos Humanos:
RRHH: Asistente Administrativo, Subgerente, Analista en Gestión
del Rendimiento y Capacitación.
UO: Gerente/Subgerente, Secretaria.
GPP: Gerente, Asistente Administrativo, Especialista en
Presupuesto. - Formatos de términos de referencia
Comité de evaluación curricular - Formatos de descripción del puesto de SERVIR
Comité de entrevistas - Formato de evaluación curricular
- Ninguno - Formatos de entrevistas
Instalaciones: - Formatos de consolidación de resultados curricular y
Instalaciones de la MDL de entrevistas, resultados finales
- Formato de contrato
Sistemas Informáticos:
SGD, Talento Perú- SERVIR
Equipos:
PC, impresora multifuncional
EVIDENCIAS E INDICADORES DEL PROCESO
15. Registros 16. Indicador de Desempeño
- Registro en base de datos (Excel -Word) de personal contratado.

- Registro de convocatorias en página de talento Perú de SERVIR.
- Registro de convocatorias en la página web institucional. - Número de puestos cubiertos, respecto al total de puestos requeridos.
- Reporte de la evaluación curricular publicado en la página web institucional.
- Reporte final de los resultados de las entrevistas publicado en la página web institucional.
OBSERVACIONES MEJORAS A IMPLEMENTAR
- La documentación presentada por los postulantes es en físico. - Implementar un sistema de selección de personal.
- No se realiza un análisis y/o filtros del puesto a convocar (denominación del puesto, - Implementar un análisis de racionalidad del puesto a convocar.
duplicidad de funciones, estandarización de requisitos mínimos, puesto solicitado acorde a - Realizar evaluación psicológica al postulante, especialmente aquellos cuyos cargos son
las funciones de la unidad de organización) de interacción con el público.
Doy V° B°
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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S.01.02.01 Selección de personal
Base Normativa:
• Resolución de Presidencia Ejecutiva N°315-2017-SERVIR/PE, Guía metodológica para el proceso de selección por
concurso público de méritos en las entidades públicas.
• Directiva N°001-2019-SERVIR-GDRSH, Normas para la Gestión de los Procesos de Selección en el Régimen de la
Ley N°30057.
• Ley N° 300057, Ley del Servicio Civil.
• Ordenanza N°429-2019-MDL, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Municipalidad
Distrital de Lince.
• Resolución de Alcaldía N°022-2018, que aprueba el Reglamento Interno de Servidores de la Municipalidad
Distrital de Lince.
Actividades
N° Descripción de la Actividad Unidad de Organización Responsable Tiempo
Elaborar informe/ memorándum y
1. Unidad de Organización Gerente/Subgerente 20 min
TDR
2. Registrar y derivar Unidad de Organización Secretaria 05 min
Subgerencia de Recursos Asistente
3. Recepcionar informe y TDR 05 min
Humanos Administrativo
Subgerencia de Recursos
4. Revisar y derivar Subgerente 05 min
Humanos
Analista en Gestión
5. Consolidar informes de TDR de Requerimiento y 120 min
Humanos
Capacitación
Elaborar informe solicitando Subgerencia de Recursos
6. de Requerimiento y 30 min
certificación presupuestal Humanos
Capacitación
7. Revisar y firmar Subgerente 15 min
Humanos
8. Registrar y derivar 05 min
Gerencia de Planeamiento y Asistente
9. Recepcionar informe 05 min
Presupuesto Administrativo
Gerencia de Planeamiento y
10. Revisar y derivar Gerente 05 min
Presupuesto
Gerencia de Planeamiento y Especialista en
11. Certificar y elaborar memorándum 20 min
Presupuesto Presupuesto
12. Revisar y firmar Gerente 15 min
Presupuesto
14. Recepcionar Memorándum 05 min
15. Revisar y derivar al responsable Subgerente 05 min
Humanos
Elaborar cronograma de proceso Analista en Gestión
16. de selección y bases de de Requerimiento y 240 min
Humanos
convocatoria CAS Capacitación
Revisar y visar cronograma y bases Subgerencia de Recursos
17. Subgerente 15 min
del concurso CAS Humanos
Publicar perfiles de puestos de Subgerencia de Recursos
convocatoria CAS Humanos
Capacitación
Subgerencia de Atención al
P. S.07.01.01
19. Ciudadano y Gestión
Mesa de Partes (Presencial/Virtual)
Documentaria
20. Recepcionar CVs 05 min
Doy V° B°
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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21. Consolidar datos de CVs de Requerimiento y 180 min
Humanos
Capacitación
Convocar al comité de selección Subgerencia de Recursos
para evaluación curricular Humanos
Evaluar, calificar y registrar en el
23. Comité de Selección curricular Miembros 480 min
formato de evaluación curricular
Consolidar resultados de Subgerencia de Recursos
postulantes aptos y no aptos Humanos
Capacitación
Publicar resultados en página web Subgerencia de Recursos
institucional Humanos
Capacitación
Elaborar Memorándum donde
solicita la participación en la Subgerencia de Recursos
selección a la unidad de Humanos
Capacitación
organización
27. Firmar y derivar Subgerente 15 min
Humanos
29. Recepcionar Memorándum Unidad de Organización Secretaria 05 min
Revisar y designar personal para la

entrevista
Evaluar, calificar y registrar en el
31. Comité de Entrevista Miembros 360 min
formato de entrevista
32. Consolidar resultados finales de Requerimiento y 60 min
Humanos
Capacitación
Publicar listado de ganadores a Subgerencia de Recursos
concurso público CAS Humanos
Capacitación
Acudir a la Municipalidad para

34. Postulante
suscribir contrato
Elaborar e imprimir contrato para Subgerencia de Recursos
firma Humanos
Capacitación
36. Firmar contrato Postulante
Fin del procedimiento
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 19 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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S.01.02.02 Remisión de nombramientos y contratos
1. Nombre S.01.02.02 Remisión de nombramientos y contratos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Cumplir, al término de cada ejercicio presupuestal, con la

presentación de los nombramientos y contratos, así como las
2. Objetivo remuneraciones y otros ingresos percibidos durante el año de los 5. Requisitos - Ninguno
funcionarios y personal obligado a la Contraloría General de la
República, en el marco de la Ley N° 27482.
Comprende desde la elaboración de cuadro consolidado de
remuneraciones y otros ingresos percibidos durante el año por
3. Alcance 6. Tipo Soporte/ externo
cada obligado a su presentación, hasta el envío virtual a la
Contraloría General de la República en formato establecido.

- Formato “Nombramientos y
República - Contraloría General de la
Contratos”- CGR - Registro en Sistema de CGR
- Subgerencia de Recursos - República
- Planillas
Humanos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Recursos Humanos:
SGR: Asistente Administrativo, Analista de Gestión en
Compensaciones, Subgerente, Especialista
Administrativo III
GAF: Asistente administrativo, Gerente
- Ninguno - Formato Nombramientos y Contratos
Instalaciones:
Instalaciones de la MDL
SIGA, SGD, Aplicativo de la CGR
Equipos:
- Registro en base de datos (Excel, Word) del cuadro consolidado de remuneraciones y otros
ingresos. - Ninguno
- Reporte del Sistema Declaración Jurada en Línea-CGR (versión descargable)
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 22 de 335
Base Normativa:
• Ley N° 27482, Ley que regula la presentación de la Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas de
funcionarios y servidores públicos del Estado.
• Decreto Supremo N° 080-2001-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley 27842.
• Ordenanza N° 429-2019-MDL, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la Municipalidad
Distrital de Lince.
Actividades

Elaborar Cuadro de remuneraciones de
acuerdo al formato de la Contraloría
General de la República (nombres, Especialista
1. condición laboral, fecha de ingreso y Administrativo III 480 min
Humanos
cese de ser el caso, cargo, DNI y
remuneraciones detalladas por
conceptos)
Completar información sobre ingresos
Subgerencia de Recursos Analista de Gestión
2. percibidos en cuadro de 180 min
Humanos en Compensaciones
remuneraciones
Subgerencia de Recursos Especialista
Consolidar el Cuadro de
3. Humanos Administrativo III 480 min
Remuneraciones
Ingresar información en el Sistema de Subgerencia de Recursos Especialista

4. 360 min
Declaración Jurada en línea - CGR Humanos Administrativo III
5. Elaborar informe 30 min
Humanos Administrativo III
6. Revisar y firmar informe Subgerente 15 min
Humanos
Gerencia de Administración y Asistente

Finanzas Administrativo
Revisar en Sistema de Declaración
Gerencia de Administración y
9. Jurada en línea - CGR y elegir opción Gerente 20 min
Finanzas
“Enviar”
Comunicar que se procedió a efectuar el Gerencia de Administración y Asistente
10. 05 min
envío virtual Finanzas Administrativo

11. Tomar conocimiento 05 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 23 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 24 de 335
S.01.02.03 Otorgamiento de licencias para el personal
1. Nombre S.01.03.05 Otorgamiento de licencias para el personal 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Solicitud del servidor para otorgamiento de:

- Licencia por paternidad: Adjuntar DNI del servidor(a), DNI
del cónyuge o esposo(a), Acta de nacido vivo, Acta de
matrimonio o DDJJ de convivencia.
- Licencia por maternidad: Adjuntar DNI de servidora,
Certificado de Incapacidad Temporal para el Trabajo (CITT).
Reconocer los derechos del servidor al descanso por paternidad,
- Licencia por fallecimiento de familiar: Adjuntar DNI de
maternidad, fallecimiento de familiar, lactancia, por familiares
servidor(a), Acta de defunción, Acta de nacimiento de
2. Objetivo directos que se encuentren con enfermedad terminal o por 5. Requisitos
servidor, Acta de nacimiento de causante.
motivos particulares (sin goce de haber), de acuerdo a su
- Licencia por lactancia: Adjuntar DNI de servidor, Partida de
régimen laboral.
nacimiento de hijo(a).
- Licencia sin goce de haber (no se adjunta documentación
adicional).
- Licencia por familiares directos que se encuentran con
enfermedad en estado terminal: Adjuntar documento con
diagnóstico de existencia de enfermedad.
Comprende desde la recepción del documento de solicitud de
otorgamiento de licencia, hasta la aprobación de la Resolución
3. Alcance 6. Tipo Soporte/ interno
Subgerencial y su notificación correspondiente atendiendo el
pedido.

- Servidor - Solicitud para otorgamiento de - Resolución Subgerencial de

- Subgerencia de Recursos licencia Recursos Humanos para - Servidor
-
Humanos - Legajo licencias
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Recursos Humanos:
SRH: Asistente Administrativo, Subgerente, Técnico
Administrativo en Administración de Legajos, Especialista
Instalaciones:
Instalaciones de la MDL - Formato de licencia de paternidad
- Ninguno
- Formato Resolución Subgerencial
SGD, SIGA
Equipos:
- Registro en base de datos (Excel - Word) de las solicitudes atendidas. - Cantidad de solicitudes atendidas respecto al total de solicitudes recibidas
- El registro se realiza en Excel y Word, por lo que la base de datos es vulnerable. - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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Base Normativa:
• Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público y
su Reglamento
• Decreto Legislativo 728
• Decreto Legislativo N° 1057, que regula el régimen especial de contratación administrativa de servicios
(Régimen CAS)
Distrital de Lince
Actividades

Entregar solicitud para otorgamiento de
1. Servidor
licencia
P. S.07.01.01
Documentaria
3. Recepcionar solicitud 05 min
Humanos
Revisar y evaluar documentación
5. No es Conforme: 6 Especialista 10 min
Humanos
Es Conforme: 10
Preparar documento indicando Subgerencia de Recursos
6. Especialista 15 min
observaciones y plazo para subsanación Humanos
Humanos
8. Notificar documento al servidor 05 min
Recibir documento
9. - Servidor
Volver: 1
10. Solicitar información del legajo Especialista 05 min
Humanos
Técnico
Subgerencia de Recursos Administrativo en
11. Brindar información del legajo 15 min
Humanos Administración de
Legajos
12. Elaborar y firmar informe técnico Especialista 120 min
Humanos
13. Elaborar proyecto de resolución Especialista 15 min
Humanos
Humanos
15. Notificar resolución al servidor 15 min
Servidor/
16. Recibir resolución -
Pensionista
Comunicar la recepción de la Subgerencia de Recursos Asistente
17. 05 min
notificación Humanos Administrativo
Técnico
18. Archivar en el legajo 05 min
Legajos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 27 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 28 de 335
Ficha de Procesos S.01.03 Gestión de la Compensación

Nivel 1

Gestión de la Compensación
Distrital de Lince

Gestionar el conjunto de ingresos y beneficios que la entidad destina
Porcentaje de pedidos de pago
al servidor civil, como contraprestación a la contribución de éste a los Soporte
atendidos
fines de la organización, de acuerdo con el puesto que ocupa.
Alineación

- Cooperativas diversas - Listados de descuentos de
- Juzgados préstamos
- Aseguradoras diversas - Listado descuento judicial
- Pago al servidor - Servidores civiles de la
- Sindicato - Listado descuento sindical Pago de personal activo y
-------- ---> ----- - Pago al pensionista ------> Municipalidad de Lince
- Otros que el servidor o - Listados diversos pensionista
- Boleta de pago - Pensionistas
pensionista autorice - Reporte de Asistencia
- Superintendencia de Bancas, - Actualización de porcentajes
Seguros y AFP(SBS) de comisión
Alineación

- Carta de renuncia
- Ex Servidor
- Consulta RENIEC
- RENIEC
- Documento de no renovación - Ex servidor
- Área usuaria donde perteneció Pago de liquidaciones y vacaciones - Pago de liquidación o vacaciones
-------- de contrato ---> ----- ------> - Familiares del ex servidor
el ex servidor truncas truncas
- Certificado de defunción (en (en caso de fallecimiento)
- Familiares del ex servidor (en
caso de fallecimiento del
caso de fallecimiento)
servidor)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 29 de 335
Alineación
- Servidores bajo el régimen del

- Servidores bajo el régimen
D.L. 276 Pago de quinquenios, subsidios - Pago de la solicitud realizada
- Solicitud de pago del D.L. 276
- Pensionistas del D. Ley 20530 -------- ---> por fallecimiento y gastos de ----- - Resolución Subgerencial de ------>
- Legajo - Pensionistas del D. Ley
- Subgerencia de Recursos sepelio Recursos Humanos
20530
Humanos
Alineación
- Subgerencia de Recursos - Planillas y otros beneficios

Humanos procesados en el mes
- Servidores activos
- Superintendencia de Banca y - Relación de Altas y Bajas
-------- ---> Elaboración de AFP NET ----- - Pago de aporte ------> - Aseguradoras de Fondo de
Seguros producidas en el mes
pensiones
- Aseguradoras de Fondos de - Actualización de porcentajes
Pensiones de Comisiones y otros
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 30 de 335
S.01.03.01 Pago de personal activo y pensionista
1. Nombre S.01.03.01 Pago de personal activo y pensionista 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
2. Objetivo Cumplir con el pago oportuno a servidores y pensionistas. 5. Requisitos - Ninguno
Comprende desde la planilla de pagos, la solicitud de papeletas,

reporte de asistencias, listado de descuentos hasta el pago del
personal y pensionistas.

- Cooperativas diversas - Listados de descuentos de

- Juzgados préstamos
- Aseguradoras diversas - Listado descuento judicial
- Pago al servidor - Servidores civiles de la
- Sindicato - Listado descuento sindical
- Pago al pensionista Municipalidad de Lince
- Otros que el servidor o - Listados diversos -
- Boleta de pago - Pensionistas
pensionista autorice - Reporte de Asistencia
- Superintendencia de Bancas, - Actualización de porcentajes de
Seguros y AFP(SBS) comisión
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 31 de 335
Recursos Humanos:
Administrativo III
GAF: Gerente, Asistente Administrativo
UO: Secretaria
- Reportes de Asistencia
- Planillas por tipo de trabajador
- Conciliación con los procesos de descuentos, retenciones Instalaciones:
- Boletas de Pago por tipo de trabajador
tributarios y pensionarios contra procesos culminados Instalaciones de la MDL
- Calendario de Pago de Procesos de Ejecución de
Planillas
SIGA, SIAF
Equipos:
- Registro en base de datos (Excel) del cálculo de remuneraciones

- Planillas emitidas en el Sistema SIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa) - Porcentaje de atenciones de pago de planillas
- Sistema SIAF
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 32 de 335
S.01.02.02 Pago de personal activo y pensionista
Base Normativa:
• Decreto Legislativo N° 276 y su Reglamento aprobado mediante D.L. 005-90-PCM
• Decreto Legislativo N° 728
• Decreto Ley N° 20530, Régimen de Pensiones y Compensaciones por Servicios Civiles prestados al Estado no
comprendidos en el Decreto Ley 19990.
• Ley N° 25897, por el que se crea el sistema privado de administración de fondos de pensiones (SPP) conformado
por las administradoras privadas de fondos de pensiones (AFP).
• Ordenanza N° 429-2019-MDL, que aprueba el Reglamento de organización y funciones de la Municipalidad
Distrital de Lince.
• Resolución de Alcaldía N°022-2018, que aprueba el Reglamento Interno de los Servidores de la Municipalidad
distrital de Lince y Otras normas aplicables al Régimen Laboral del servidor activo y pensionista.
Actividades

Entregar papeletas de justificación,
1. Unidad de Organización Secretaria 05 min
solicitud de viajes y lista de asistencia
2. Recepcionar documentación 05 min
Humanos
Registrar papeletas y otros, verificar los Subgerencia de Recursos Técnico
4. 120 min
descuentos varios Humanos Administrativo III
Subgerencia de Recursos Técnico
5. Elaborar reporte resumen de asistencia 60 min
6. Procesar los descuentos varios 60 min
7. Formular planilla 180 min
8. Elaborar FUR 120 min
9. Habilitar FUR y derivar Subgerente 05 min
Humanos
10. Efectuar compromiso anual 120 min
11. Elaborar e imprimir orden de pago 20 min
12. Efectuar compromiso mensual 40 min
13. Firmar orden de pago Subgerente 10 min
Humanos
14. Registrar y derivar para visto 05 min
15. Recepcionar orden de pago 05 min
16. Visar orden de pago Gerente 15 min
Finanzas
P. S.03.02.11
18. Subgerencia de Tesorería
Gestión de pagos
19. Emitir boletas de pago 30 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 33 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 34 de 335
S.01.03.02 Pago de liquidaciones y vacaciones truncas
1. Nombre S.01.03.02 Pago de liquidaciones y vacaciones truncas 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
- Carta de renuncia del servidor

- Documento de no renovación de contrato
2. Objetivo Cumplir con el pago de los derechos del ex servidor. 5. Requisitos
- Certificado de defunción (en caso de fallecimiento del
servidor)
Comprende desde la presentación de la carta de renuncia,

3. Alcance documento de cese emitiendo la no renovación de contrato o 6. Tipo Soporte/ externo
certificado de defunción, hasta el pago del ex servidor.

- Carta de renuncia
- Ex Servidor
- Consulta RENIEC
- RENIEC
- Documento de no renovación - Ex servidor
- Área usuaria donde perteneció - Pago de liquidación o
de contrato - Familiares del ex servidor (en
el ex servidor - vacaciones truncas
- Certificado de defunción (en caso de fallecimiento)
- Familiares del ex servidor (en
caso de fallecimiento del
caso de fallecimiento)
servidor)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 35 de 335

Recursos Humanos:
SRH: Asistente Administrativo, Subgerente, Analista de
Gestión en Compensaciones
Presupuesto.
UO: Gerente/Subgerente, Secretaria
- Ninguno - Solicitud del interesado
Instalaciones:
SIGA, SIAF
Equipos:
PC, impresora multifuncional, escáner
- Registro en base de datos (Excel)

- Porcentaje de expedientes de pago de liquidaciones y vacaciones truncas atendidos
- Reporte de planillas del SIGA Lince
respecto al total de expedientes recibidos.
- Registro SIAF
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 36 de 335
S.01.02.02 Pago de liquidaciones y vacaciones truncas
Base Normativa:
• Decreto Legislativo N° 1057, que regula el régimen especial de contratación administrativa de servicios (Régimen
CAS),
• Ley N° 29849, Ley que establece la eliminación progresiva del Decreto Legislativo N° 1057
• Decreto Legislativo N° 276 y su Reglamento, Régimen Laboral del Servidor Público
• Ordenanza N° 429-2019-MDL, que aprueba el Reglamento Organización y Funciones de la Municipalidad Distrital
de Lince
Actividades

Inicio 01:
1. Presentar carta de renuncia - Ex servidor
Continuar: 3
Inicio 02: Familiares de ex
2. -
Presentar sucesión intestada servidor
P. S.07.01.01 Subgerencia de Atención al
3. Mesa de Partes (presencial/virtual) Ciudadano y Gestión
Continuar: 6 Documental
Inicio 03:
4. Elaborar y firmar memorándum de no Unidad de Organización Gerente/Subgerente 20 min
renovación
Subgerencia de Recursos Subgerente de
7. Revisar y derivar 05 min
Humanos Recursos Humanos
Proceder a la baja en el T-Registro y Subgerencia de Recursos Analista de Gestión
8. 10 min
SIGA Humanos en Compensaciones
Consolidar documentos de renuncias o Subgerencia de Recursos Analista de Gestión
9. 120 min
solicitud de no renovación Humanos en Compensaciones
Realizar cálculo para pago de Subgerencia de Recursos Analista de Gestión
10. 120 min
liquidaciones o vacaciones truncas Humanos en Compensaciones
Elaborar informe solicitando Subgerencia de Recursos Analista de Gestión
11. 20 min
certificación presupuestal Humanos en Compensaciones
12. Revisar y firmar informe 15 min
Presupuesto
Presupuesto
19. Recepcionar certificación 05 min
20. Revisar y derivar 05 min
Humanos Recursos humanos
21. Realizar la Orden de Pago 05 min
Realizar el registro SIAF para pago de Subgerencia de Recursos Analista de Gestión
22. 05 min
liquidaciones o vacaciones truncas Humanos en Compensaciones
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 37 de 335
Imprimir hojas de liquidación y orden de

23. pago por el concepto de vacaciones 15 min
truncas
Firmar la orden de pago por el concepto Subgerencia de Recursos Subgerente de
24. 10 min
de vacaciones truncas Humanos Recursos Humanos
25. Remitir orden de pago para V°B° 05 min
Finanzas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 38 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 39 de 335
S.01.03.03 Pago de quinquenios, subsidios por fallecimiento y gastos de sepelio
S.01.03.03 Pago de quinquenios, subsidios por fallecimiento y

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
gastos de sepelio
- Solicitud del servidor bajo el régimen del D.L. 276

- Constancia de tiempo de servicios (para quinquenios)
Reconocer los derechos del servidor empleado nombrado o - Documentos sustentatorios del deceso y sepelio: Acta de
2. Objetivo pensionista, respecto al pago de quinquenios, subsidios por 5. Requisitos defunción original, DDJJ de no solicitar el beneficio en otra
fallecimiento y gastos de sepelio, según corresponda. institución, boleta de venta original por los gastos incurridos
en el sepelio (para subsidios por fallecimiento y gastos de
sepelio)
Comprende desde la recepción del documento de solicitud de
pago del servidor, la aprobación de la Resolución Subgerencial y
su notificación correspondiente indicando la aceptación, hasta el
pago del mismo.

- Servidores bajo el régimen del

D.L. 276 - Pago de la solicitud realizada - Servidores bajo el régimen del
- Solicitud de pago
- Pensionistas del D. Ley 20530 - Resolución Subgerencial de D.L. 276
- Legajo -
- Subgerencia de Recursos Recursos Humanos - Pensionistas del D. Ley 20530
Humanos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 40 de 335

Recursos Humanos:
Administrativo en Administración de Legajos, Especialista
Administrativo III
Presupuesto
- Formato: Constancia de Tiempo de Servicios
- Formato Resolución Subgerencial
- Ninguno - Declaración Jurada de no solicitar el beneficio de
Instalaciones:
subsidios por fallecimiento y gastos de sepelio en otra
institución
SGD, SIGA
Equipos:
- Registro en base de datos (Excel - Word) de los pagos tramitados. - Cantidad de solicitudes atendidas respecto al total de solicitudes recibidas
- El registro se realiza en Excel y Word, por lo que la base de datos es vulnerable - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 41 de 335
S.01.02.03 Pago de quinquenios, subsidios por fallecimiento y gastos de sepelio
Base Normativa:
• Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público y
su Reglamento
• Decreto Ley 20530, Régimen de pensiones y Compensaciones por servicios civiles prestados al Estado no
comprendidos en el Decreto Ley Nº 19990
Distrital de Lince
• Decreto Supremo N° 420-2019-EF, que dictan disposiciones reglamentarias y complementarias para la aplicación
del Decreto de Urgencia N° 038-2019, Decreto de Urgencia que establece reglas sobre los ingresos
correspondientes a los recursos humanos del Sector Público
• Resolución de Alcaldía Nº 184-2006-MDL, Directiva de Normas Generales para el otorgamiento de los Subsidios
por Fallecimiento y Gastos de Sepelio
Actividades

- Servidor/
1. Entregar solicitud para pago
Pensionista
P. S.07.01.01
Documentaria
3. Recepcionar solicitud 05 min
Humanos
Revisar y evaluar documentación
5. No es Conforme: 6 25 min
Es Conforme: 10
Preparar documento indicando Subgerencia de Recursos Especialista
6. 20 min
observaciones y plazo para subsanación Humanos Administrativo III
Humanos
Notificar documento al servidor/ Subgerencia de Recursos Asistente
8. 05 min
pensionista Humanos Administrativo
Recibir documento Servidor/
9. -
Volver: 1 Pensionista
10. Solicitar información del legajo 05 min
Técnico
11. Brindar información del legajo 15 min
Legajos
12. Realizar cálculo de monto a pagar 100 min
Elaborar informe solicitando Subgerencia de Recursos Especialista
13. 20 min
certificación para el pago Humanos Administrativo III
Humanos
Presupuesto
Gerencia de Planeamiento y Especialista de
Presupuesto presupuesto
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 42 de 335
Presupuesto
21. Recepcionar certificación 05 min
Humanos
23. Elaborar y firmar informe técnico 120 min
Elaborar proyecto de resolución Subgerencia de Recursos Especialista
24. 10 min
subgerencial Humanos Administrativo III
Humanos
26. Notificar resolución al servidor 05 min
Servidor/
27. Recibir resolución -
Pensionista
Comunicar la recepción de la
28. notificación 05 min
Ir a 29 y 30 paralelamente
Técnico
29. Archivar en el legajo 05 min
Legajos
30. Formular planilla 180 min
31. Elaborar FUR 120 min
32. Habilitar FUR y derivar Subgerente 05 min
Humanos
33. Efectuar compromiso anual 120 min
34. Elaborar e imprimir orden de pago 20 min
35. Efectuar compromiso mensual 40 min
36. Firmar orden de pago Subgerente 10 min
Humanos
37. Registrar y derivar para visto 05 min
Finanzas
P. S.03.02.11
Gestión de Pagos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 43 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 44 de 335
S.01.03.04 Elaboración de AFP-NET
1. Nombre S.01.03.04 Elaboración de AFP-NET 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Depositar oportunamente el monto obligatorio deducido del

2. Objetivo 5. Requisitos - Ninguno
sueldo del trabajador a su fondo de pensiones.
Comprende desde la elaboración de los reportes de AFPs, registro

3. Alcance 6. Tipo Soporte/ Interno
en el portal AFP-NET y pago del mismo.

- Subgerencia de Recursos - Planillas y otros beneficios

Humanos procesados en el mes
- Servidores activos
- Superintendencia de Banca y - Relación de Altas y Bajas
- Pago de aporte - Aseguradoras de Fondo de
Seguros producidas en el mes -
pensiones
- Aseguradoras de Fondos de - Actualización de porcentajes de
Pensiones Comisiones y otros
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 45 de 335
Recursos Humanos:
SRH: Subgerente, Técnico Administrativo III, Analista en Gestión
de las Compensaciones, Asistente Administrativo
- Plazos establecidos por la Superintendencia de Banca y
Instalaciones:
Seguros-SBS
Instalaciones de la MDL - Formato Migración de AFP-NET
- Conciliación de los procesos de planillas y otros beneficios
versus resultados del AFP-NET
SIGA, AFP-NET
Equipos:
- Reporte de planillas emitido por el SIGA Lince - Porcentaje de cumplimiento en plazos establecidos por la Superintendencia de Banca y
- Sistema AFP-NET Seguros-SBS
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 46 de 335
S.01.02.04 Elaboración de AFP-NET
Base Normativa:
• Decreto Legislativo N° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y Remuneraciones del Sector Público y su
Reglamento.
• Decreto Legislativo N° 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral.
• Decreto Legislativo N° 1057, que regula el régimen especial de contratación administrativa de servicios (Régimen
CAS).
• Ley N° 25897, que crea el Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones -- SPP, conformado por
las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones -- AFP.
• Ordenanza N° 429-2019-MDL, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de Municipalidad
Distrital de Lince
Actividades

Elaborar resumen de AFPs, Subgerencia de Recursos Técnico
1. 60 min
consolidando planillas Humanos Administrativo III
Elaborar reporte por cada AFP para Subgerencia de Recursos Técnico
2. 120 min
preparar archivo en la AFP-NET Humanos Administrativo III
Verificar que los montos coincidan Subgerencia de Recursos Técnico
3. 120 min
contra lo que emite la AFPN-ET Humanos Administrativo III
4. Solicitar reporte de altas y bajas 05 min
5. Elaborar reporte de altas y bajas de las 30 min
Humanos
Compensaciones
Ingresar las altas y bajas al archivo para Técnico
6. Subgerencia de Recursos 30 min
migración Administrativo III
Humanos
Elaborar archivo final, declarar y Subgerencia de Recursos Técnico
7. 30 min
presentar en portal AFP-NET Humanos Administrativo III
Elaborar memorándum adjuntando Subgerencia de Recursos Técnico
8. 30 min
liquidación por cada AFP Humanos Administrativo III
9. Firmar y derivar 15 min
11. Recepcionar memorándum 05 min
12. Visar y derivar Gerente 05 min
Finanzas
13. Recepcionar y derivar 05 min
P. S. 03.02.11
Gestión de pagos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 47 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 48 de 335
Ficha de Procesos S.01.04 Gestión del Desarrollo y Capacitación

Nivel 1

Gestión del Desarrollo y Capacitación
Distrital de Lince

Garantizar los aprendizajes individuales y colectivos necesarios
para el logro de las finalidades organizativas, desarrollando las
- Soporte
competencias de los servidores y, en los casos que corresponda,
estimulando su desarrollo profesional.
Alineación
- Memorándum de aérea
usuaria
- Municipalidad de Lince - Capacitación brindada - Municipalidad de Lince
- Plan de Desarrollo de
- Instituciones educativas o -------- ---> Capacitación al personal ----- - Certificación que se adjunta al ------> - Servidores Civiles de la MDL
Personas aprobado
de enseñanza legajo - Pensionistas
- Oferta académica y de
capacitación
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 49 de 335
S.01.04.01 Capacitación al personal
1. Nombre S.01.04.01 Capacitación al personal 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Potenciar el desarrollo de conocimientos teóricos, capacidades, - Memorándum del área usuaria

2. Objetivo 5. Requisitos
habilidades y/o competencias de los colaboradores. - Plan de Desarrollo de Personas aprobado
Desde la recepción de los nombres de los participantes de la

3. Alcance capacitación hasta adjuntar la documentación y certificado al 6. Tipo Soporte/ Interno
legajo.

- Memorándum de aérea usuaria

- Municipalidad de Lince - Plan de Desarrollo de Personas - Capacitación brindada
- Servidores civiles de la
- Instituciones educativas o de aprobado - Certificación que se adjunta al
- Municipalidad
enseñanza - Oferta académica y de legajo
capacitación
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 50 de 335

Recursos Humanos:
SRH: Asistente Administrativo, Subgerente, Analista en Gestión
del Rendimiento y Capacitación, Técnico Administrativo en
Legajos.
UO: Gerente/Subgerente, Secretaria, Participante.
- Seguimiento al personal con sus asistencias a la Instalaciones:

capacitación Instalaciones de la MDL - Ninguno
- Verificación de aprobación de la capacitación
SGD
Equipos:
- Matriz de Excel para registro

- Sistema de capacitación de SERVIR (SISCA) - Ninguno
- Certificados en los legajos
- Cada unidad de organización gestiona y desarrolla capacitaciones (no consideradas en el - Las capacitaciones gestionadas por otras unidades orgánicas deben ser canalizadas a
PDP) sin coordinar con la Subgerencia de Recursos. través de la Subgerencia de Recursos, a fin que se pueda monitorear los conocimientos
- No se existe la medición de conocimientos o habilidades antes y después de cada que recibe cada colaborador.
capacitación, por ende, no es factible medir el impacto de la misma. - Efectuar cuestionarios de entrada y salida para cada capacitación.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 51 de 335
S.01.04.01 Capacitación al personal
Base Normativa:
• Resolución de Presidencia Ejecutiva No 141-2016-SERVIR/PE, Normas para la Gestión del Proceso de
Capacitación en las entidades públicas.
Distrital de Lince
Actividades

1. Enviar cronograma de capacitación 10 min
2. Recepcionar documentación Unidad de Organización Secretaria 05 min
Elaborar y firmar Memorándum
indicando datos del participante
Realizar búsqueda de la entidad que Subgerencia de Recursos
6. del Rendimiento y 60 min
brinde el curso Humanos
Capacitación
Elaborar informe para solicitar la Subgerencia de Recursos
contratación de la capacitación Humanos
Capacitación
Humanos
P. S.02.01.03
Subgerencia de Logística y
10. Abastecimiento bajo la modalidad de
Control Patrimonial
compras/contratación directa
11. indicando costo, fecha y hora de la Subgerente 20 min
Humanos
capacitación
13. Recibir Memorándum Unidad de Organización Participante
14. Acudir a la capacitación Unidad de Organización Participante

Solicitar certificado/constancia de Subgerencia de Recursos Asistente
15. 10 min
capacitación fedateado Humanos Administrativo
Recibir correo de solicitud
16. Aprobó: 17 Unidad de Organización Participante
Desaprobó: 20
17. Entregar certificado/ constancia Unidad de Organización Participante
Recepcionar y entregar para anexar al Subgerencia de Recursos Asistente
18. 05 min
legajo Humanos Administrativo
Técnico
Anexar al legajo Subgerencia de Recursos
19. Administrativo de 05 min
Fin del procedimiento Humanos
Legajos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 52 de 335
Elaborar y firmar Memorándum,

20. indicando el descuento del costo de Subgerente 20 min
Humanos
capacitación
22. Recibir Memorándum Unidad de Organización Participante 05 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 53 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 54 de 335
Ficha de Procesos S.01.05 Gestión del Rendimiento

Nivel 1

Gestión del Rendimiento
Distrital de Lince

Identificar las necesidades de los servidores civiles para mejorar
Porcentaje de servidores civiles
el desempeño en sus puestos y, a consecuencia de ello, mejorar Soporte
evaluados oportunamente
el servicio que brinda la entidad a la comunidad.
Alineación

participantes
- Municipalidad de Lince - Reporte de evidencia del Evaluación de desempeño del
-------- ---> ----- - Informe final de evaluación ------> - Servidores Civiles de la MDL
- SERVIR cumplimiento de las metas personal
- SERVIR
propuestas por los
participantes
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 55 de 335
S.01.05.01 Evaluación de desempeño del personal
1. Nombre S.01.05.01 Evaluación del desempeño del personal 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Suministrar información basada en evidencias, que den cuenta de

- Plan de implementación de evaluación de desempeño de
2. Objetivo la competencia laboral del empleado, con el fin de orientar la toma 5. Requisitos
personal
de decisiones, formulando planes de incentivos y estímulos.
Comprende desde la evaluación hasta el cierre de ciclo donde se

3. Alcance 6. Tipo Soporte / Interno
remite un informe a SERVIR


participantes - Municipalidad de Lince
- Autoridad Nacional del Servicio
- Reporte de evidencia del - Servidores Civiles de la MDL
Civil - SERVIR - Informe final de evaluación
cumplimiento de las metas - - Autoridad Nacional del Servicio
propuestas por los Civil - SERVIR
participantes
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 56 de 335

Recursos Humanos:
SRH: Subgerente, Analista en Gestión del Rendimiento,
Asistente Administrativo.
UO: Gerente / Subgerente, Secretaria, Trabajador
Comité Institucional de Evaluación
Instalaciones:
- Acompañamiento por parte de la Autoridad Nacional del - Formato de registro de metas
Servicio Civil – SERVIR y revisión en la entrega del informe - Reporte de evidencia de las metas propuestas
final. - Reporte de calificación
SGD
Equipos:
- Formato de registro en base de datos de la calificación de la evaluación. - Porcentaje de servidores civiles evaluados oportunamente
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 57 de 335
S.01.05.01 Evaluación de desempeño del personal
Base Normativa:
• Resolución de Alcaldía N°170-2019-MDL, Inicio de Gestión de Rendimiento
• Resolución de Gerencia N°71-2020-MDL-GM, Plan Anual de implementación del Subsistema de Gestión del
Rendimiento de la Municipalidad
Actividades

Realizar charla informativa de la etapa Subgerencia de Recursos
de evaluación Humanos
Capacitación
Solicitar evidencia de trabajo del Subgerencia de Recursos
personal Humanos
Capacitación
3. Emitir documento de metas cumplidas Unidad de Organización Trabajadores 20 min
Elaborar memorándum/informe
adjuntando evidencias de trabajadores
7. Revisar y delegar a responsable Subgerente 05 min
Humanos
Recepcionar memorándum con Subgerencia de Recursos
evidencias Humanos
Capacitación
Presentar evidencias por correo a Subgerencia de Recursos
SERVIR Humanos
Capacitación
Elaborar Informe / Memorándum de Analista en Gestión
10. mejoras a implementar durante el año del Rendimiento y 20 min
Humanos
en oficinas Capacitación
Humanos
13. Recepcionar Informe/Memorándum Unidad de Organización Secretaria 05 min
Revisar y disponer implementación de Gerente /
14. Unidad de Organización 05 min
mejoras Subgerente
15. Aplicar mejoras realizadas Unidad de Organización Trabajador -
16. Informar mejoras realizadas Unidad de Organización Trabajador 30 min

Elaborar Informe/ Memorándum Gerente /
indicando mejoras aplicadas Subgerente
19. Recepcionar mejoras implementadas 05 min
Humanos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 58 de 335
21. Asignar calificación de las valoraciones del Rendimiento y 180 min
Humanos
Capacitación
22. Elaborar informe de calificación del Rendimiento y 60 min
Humanos
Capacitación
Humanos
25. Recepcionar Informe Unidad de Organización Secretaria 05 min
Gerente /
26. Elaborar informe con plan de mejoras Unidad de Organización 20 min
Subgerente
29. Revisar y asignar Subgerente 15 min
Humanos
Analizar evidencias de la Subgerencia de Recursos
retroalimentación y plan de mejora Humanos
Capacitación
Realizar encuesta de percepción a los Subgerencia de Recursos
participantes Humanos
Capacitación
32. Recepcionar y consolidarlas encuestas del Rendimiento y 60 min
Humanos
Capacitación
33. Calificar las encuestas de percepción del Rendimiento y 180 min
Humanos
Capacitación
34. Analizar los resultados de las encuestas del Rendimiento y 180 min
Humanos
Capacitación
Elaborar las bases para elegir al Comité Subgerencia de Recursos
Institucional de Evaluación Humanos
Capacitación
Elaborar informe y proyecto de
36. resolución para la conformación del Subgerente 20 min
Humanos
comité
S.06.01.01
38. Gerencia de Asesoría Jurídica
Emisión de opinión e informe legal
E.02.01.01
39. Gerencia Municipal
Emisión de acto resolutivo
40. Comunicar escala de servidores del Rendimiento y 20 min
Humanos
Capacitación
Realizar reunión donde se indica la Gerente /
escala de los evaluados subgerente
Realizar memorándum donde indica
escala de personal
Analizar y evaluar la calificación
¿Aprobó la evaluación? Comité Institucional de
43.
No: Ir a 44 Evaluación
Si: Ir a 45
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 59 de 335
Comité Institucional de
44. Realizar nueva evaluación
Evaluación
45. Elaborar acta de conformidad
Evaluación
46. Realizar nueva evaluación
Evaluación
Recepcionar acta y elaborar informe Subgerencia de Recursos Asistente
47. 30 min
final Humanos Administrativo
Humanos
Enviar informe de cierre de ciclo a Subgerencia de Recursos
SERVIR Humanos
Capacitación
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 60 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 61 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 62 de 335
Ficha de Procesos S.01.06 Gestión de Relaciones Humanos y Sociales

Nivel 1

Gestión de Relaciones Humanas y Sociales
Distrital de Lince

Generar un adecuado ambiente de trabajo y una mejor calidad de Número de actividades en beneficio
Soporte
vida de los servidores. de los trabajadores
Alineación
- Subgerencia de Recursos Desarrollo de actividades de bienestar - Actividades de bienestar social - Servidores civiles de la
----- - Plan Anual de Bienestar Social -> ----- ------>
Humanos social - Comunicaciones internas Municipalidad
Alineación
- Plan Anual de Seguridad y

- Subgerencia de Recursos Salud en el Trabajo Desarrollo de actividades de seguridad y - Actividades de seguridad y - Servidores civiles de la
----- ----- ------>
Humanos - Solicitudes de las unidades salud en el trabajo salud en el trabajo Municipalidad
organización
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 63 de 335
S.01.06.01 Desarrollo de actividades de bienestar social
1. Nombre S.01.06.01 Desarrollo de actividades de bienestar social 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
Propiciar equilibrio entre la vida laboral y personal, así como

generar condiciones para un buen ambiente de trabajo que
2. Objetivo 5. Requisitos - Plan Anual de Bienestar Social
contribuya al mejoramiento de la calidad de vida de los servidores
y un buen desempeño laboral.
Comprende desde la difusión de las actividades, hasta la ejecución

y término de las mismas.

- Subgerencia de Recursos - - Actividades de bienestar social - Servidores civiles de la

- Plan Anual de Bienestar Social
Humanos - Comunicaciones internas Municipalidad
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 64 de 335

Recursos Humanos
SRH: Asistenta Social, Médico Ocupacional, Secretaria,
Subgerente, Analista de Gestión del Rendimiento
UO: Servidor
Instalaciones:
- Ninguno
Instalaciones de la MDL - Ninguno
-
Sistema Informático:
SGD
Equipos:
PC, Impresora multifuncional
- Registro de base de datos (Excel – Word) de las actividades desarrolladas - Número de actividades realizadas, respecto al total de actividades programadas en el
- Informe de actividades de bienestar ejecutadas según Plan Anual de Bienestar Social. Plan Anual de Bienestar Social.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 65 de 335
S.01.06.02 Desarrollo de actividades de seguridad y salud en el trabajo
S.01.06.02 Desarrollo de actividades de seguridad y salud en el

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Recursos Humanos
trabajo
Prevenir los accidentes y enfermedades laborales en los

servidores, mediante la difusión y el control de los peligros y - Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
riesgos propios de sus actividades y el cumplimiento a la - Solicitudes de las unidades organización
normatividad.
Desde la solicitud enviada por las unidades orgánicas hasta la

ejecución de la actividad de seguridad y salud en el trabajo
3. Alcance 6. Tipo Soporte/interno
(exámenes médicos, monitoreo ocupacional, programas de salud
ocupacional).

- Plan Anual de Seguridad y Salud

- Subgerencia de recursos en el Trabajo - Actividades de seguridad y - Servidores civiles de la
Humanos - Solicitudes de las unidades - salud en el trabajo Municipalidad
organización
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 66 de 335
Recursos Humanos:
SRH: Médico Ocupacional, Subgerente, Asistente
Administrativo
U.O: Gerente/Subgerente, Secretaria, servidor
Instalaciones:
- Ninguno Instalaciones de la MDL - Ninguno
SGD
Equipos:
- Listados de registro de capacitación en seguridad y salud en el trabajo. - Número de actividades cumplidas respecto al número de actividades programadas en el
- Informe de actividades de seguridad y salud en el trabajo según el Plan aprobado. Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 67 de 335
Ficha de Procesos S.02 Gestión de Abastecimiento y Almacenes

Nivel 0

OEI.05: Fortalecer la gestión institucional de la Municipalidad Distrital de
Gestión de Abastecimiento y Almacenes Lince

Administrar y proveer bienes y servicios a los órganos y unidades Número de requerimientos
orgánicas de la Municipalidad en la oportunidad y condiciones atendidos respecto al total de Soporte
necesarias requerimientos solicitados
E.01.02.09
Elab. del Plan Anual de Contrataciones Alineación
I SLCP OEI.05 / AEI.05.02
I
Proveedor Entrada/Insumo I S.02.01 Salida/Producto Clientes
- Informe o memorándum I
- Entregable del servicio o
requiriendo el bien o servicio. I
consultoría
- TdR / ET de las áreas usuarias I
- Pecosa
- Municipalidad de Lince - Propuestas económicas y └-→ - Municipalidad de Lince
- Bienes adquiridos
- OSCE ----- documentación ------> Gestión de Abastecimiento ----- ------> - OSCE
- Notificación de penalidades a
- Postores complementaria de postores - Proveedor
contratista
- Información financiera
- Pago por el bien o servicio
- Directiva vigente
brindado
- Fondo de caja chica asignado
I
I S.03.02.11
└- - - - -→ Gestión de pagos
Alineación
SLCP OEI.05 / AEI.05.02

- Subgerencia de Contabilidad
- Subgerencia de Logística y - Bienes registrados al almacén
----- ------> Gestión de Almacenes ----- - Acta de inventario físico ------> Subgerencia de Logística y
Control Patrimonial - Bienes en stock
Control Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 68 de 335
Ficha de Procesos S.02.01 Gestión de Abastecimiento

Nivel 1

Gestión de Abastecimiento
Distrital de Lince

Administrar y proveer bienes y servicios a los órganos y unidades Número de requerimientos
orgánicas de la Municipalidad en la oportunidad y condiciones atendidos respecto al total de Soporte
necesarias requerimientos solicitados
Alineación
- Memorándum solicitando los Abastecimiento a través de bienes

- Municipalidad de Lince -------- ---> ----- - Bien del almacén entregado ------> - Municipalidad de Lince
bienes en stock en almacén
Alineación
GAF OEI.05 / AEI.05.02
- Directiva vigente Abastecimiento bajo la modalidad - Bienes adquiridos

- Municipalidad de Lince -------- ---> ----- ------> - Municipalidad de Lince
- Fondo de caja chica asignado de caja chica - Movilidad
Alineación
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 69 de 335

- Informe o memorándum
requiriendo el bien o servicio
- Términos de Referencia (TdR) - Bienes adquiridos
en caso de servicios - Entregables del servicio o
- Especificaciones Técnicas (ET) consultoría
- Municipalidad de Lince Abastecimiento bajo la modalidad - Municipalidad de Lince
-------- en caso de bienes ---> ----- - Notificación de penalidades a ------>
- Postores de compras/contratación directa - Proveedor
- Propuestas económicas y contratista
documentación - Pago por el bien o servicio
complementaria brindado
- Directiva vigente
Alineación

requiriendo el bien o servicio.
- Especificaciones Técnicas (ET) consultoría - Municipalidad de Lince
- Municipalidad de Lince Abastecimiento bajo la modalidad
-------- en caso de bienes ---> ----- - Notificación de penalidades a ------> - OSCE
- Postores de procedimientos de selección
- Propuestas económicas y contratista - Proveedor
- Directiva vigente
Alineación
GAF OEI.05 / AEI.05.02

- Directiva de Tesorería N° Abastecimiento bajo la modalidad - Bienes adquiridos
- Municipalidad de Lince -------- ---> ----- ------> - Municipalidad de Lince
001-2007-EF/77.15 de encargo - Servicios contratados
S.02.01.01 Abastecimiento a través de bienes en almacén
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 70 de 335
1. Nombre S.02.01.01 Abastecimiento a través de bienes en almacén 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Satisfacer los requerimientos de las unidades de organización con

2. Objetivo los bienes en stock que se encuentran en el almacén de la 5. Requisitos - Memorándum solicitando los bienes en stock.
Municipalidad.
Desde la solicitud del área, la verificación del stock en el almacén

y entrega de lo requerido al área solicitante.

- Memorándum solicitando los

- Municipalidad de Lince - Bien del almacén entregado - Municipalidad de Lince
bienes en stock -
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 71 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Subgerente, Asistente Administrativo, Encargado de
Almacén.
UO: Gerente / Subgerente, Asistente Administrativo
Instalaciones:
- Arqueo inopinado realizado por la Subgerencia de
Instalaciones de la MDL - Formato de PECOSA
Contabilidad
SIGA Lince
Equipos:
- Base de datos en Excel de cantidades y bienes en almacén.

- Cantidad de requerimientos atendidos respecto al total de requerimientos solicitados
- Registro de salidas e ingresos de bienes al almacén en el SIGA Lince.
- Se sugiere que el área usuaria genere un requerimiento a través del SIGA y este se
- Los requerimientos de bienes que existen en almacén son solicitados a través de
entregue de forma directa al Encargado de Almacén para su atención y elaboración de la
memorándum, alargando su proceso de atención.
PECOSA.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 72 de 335
S.02.01.01 Abastecimiento a través de bienes en almacén
Base Normativa:
• Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento
Actividades

Elaborar memorándum indicando
bienes que se requieren de almacén
Gerente /
2. Revisar y firmar memorándum Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Subgerencia de Logística y Asistente
Control Patrimonial Administrativo
5. Revisar y disponer atención Subgerente 05 min
Control Patrimonial
Subgerencia de Logística y Encargado de
6. Elaborar PECOSA 10 min
Control Patrimonial Almacén
7. Actualizar el Kardex de almacén 10 min
8. Comunicar al área usuaria para entrega 05 min
Tomar conocimiento y acercarse a
Almacén
Actualizar el inventario físico de cada Subgerencia de Logística y Encargado de
10. 10 min
existencia Control Patrimonial Almacén
Gestionar firma del Gerente/ Asistente
Subgerente Administrativo
Gerente /
12. Firmar 02 juegos PECOSA Unidad de Organización 05 min
Subgerente
Asistente
13. Devolver 01 juego PECOSA firmada Unidad de Organización 05 min
Administrativo
14. Entregar bienes solicitados 10 min
Asistente
15. Verificar lo recepcionado Unidad de Organización 15 min
Administrativo
Asistente
16. Archivar PECOSA Unidad de Organización 05 min
Administrativo
17. Archivar PECOSA Almacén 05 min
Control Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 73 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 74 de 335
S.02.01.02 Abastecimiento bajo la modalidad de caja chica
1. Nombre S.02.01.02 Abastecimiento bajo la modalidad de caja chica 4. Dueño del Proceso Gerente de Administración y Finanzas
Satisfacer con carácter de urgente la necesidad de bienes o

movilidad local por parte de las unidades de organización, los
cuales no exceden el 20% de la UIT; y que a su vez no se cuenta
2. Objetivo 5. Requisitos - Fondo de caja chica asignado
con stock en almacén para su abastecimiento (en caso de bienes).
Dichos gastos menudos son propios de la operatividad y cubiertos
por un fondo destinado exclusivamente para ello.
Desde el llenado del vale provisional y entrega del monto

solicitado para la adquisición de bienes o movilidad, hasta la
entrega y aceptación del comprobante de pago o DDJJ y al
responsable de la caja chica.

- Directiva vigente - Bienes adquiridos

- Fondo de caja chica asignado - - Movilidad
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 75 de 335

Recursos Humanos.
GAF: Asistente Administrativo, Gerente
UO: Gerente/Subgerente, Secretaria
SC: Especialista en Control Previo
Responsable de la Administración de la Caja Chica
Instalaciones: - Formato de Vale Provisional de Caja Chica

- Se efectúa control previo en la entrega del comprobante de
Instalaciones de la MDL - Formato de Vale de Movilidad
pago o DDJJ.
- Declaración Jurada de Gastos
SGD
Equipos:
- Registro en Excel/Word de los gastos realizados para la reposición de caja chica. - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 76 de 335
S.02.01.02 Abastecimiento bajo la modalidad de caja chica
Base Normativa:
• Resolución Directoral Nº 002-2007-EF/77.15 y modificatorias, que aprueban la Directiva de Tesorería Nº 001-
2007-EF/77.15.
• Resolución Directoral Nº 001-2011-EF/77.15 modificada por resolución Directoral Nº004-2011-EF/77.15, que
dicta disposiciones complementarias a la Directiva de Tesorería.
• Directiva “Normas para la apertura, administración, control y liquidación del fondo de caja chica de la
Municipalidad Distrital de Lince” vigente.
Actividades
1. Completar vale provisional Unidad de Organización Secretaria 10 min

Gerente/
2. Firmar vale provisional Unidad de Organización 05 min
Subgerente
3. Gestionar V°B° de Gerente de GAF Unidad de Organización Secretaria 05 min
4. Recepcionar vale provisional 05 min
Verificar solicitud
Existe Observaciones Gerencia de Administración y
5. Gerente 10 min
Si: Pasar 6 Finanzas
No: Pasar 8
6. Indicar observaciones 05 min
Recibir observaciones y subsanar
Volver a 3
8. Visar vale provisional Gerente 05 min
Finanzas
9. Entregar vale provisional visado 05 min
10. Recepcionar y entregar vale provisional Unidad de Organización Secretaria 05 min
Verificar vale provisional
Existe Observaciones Responsable de
11. - 10 min
Si: Volver a 7 Adm. Caja Chica
No: Pasar 12
Responsable de
12. Efectuar desembolso - 05 min
Adm. Caja Chica
Firmar y sellar comprobante de Gerente/
pago/DDJJ Subgerente
14. Presentar comprobante de pago / DDJJ Unidad de Organización Secretaria 05 min
Efectuar control previo
Existe Observaciones Especialista en
15. Subgerencia de Contabilidad 10 min
Si: Pasar 16 Control Previo
No: Pasar 17
Volver a 14
Especialista en
17. Visar comprobante de pago Subgerencia de Contabilidad 05 min
Control Previo
Recepcionar comprobante de Gerencia de Administración y Asistente
18. 05 min
pago/DDJJ Finanzas Administrativo
19. Visar comprobante de pago Gerente 05 min
Finanzas
20. Entregar comprobante de pago visado 05 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 77 de 335
Recibir comprobante de pago con V°B° y

entregar
Recibir comprobante de pago y verificar
Existe Observaciones Responsable de
22. - 10 min
Si: Volver a 16 Adm. Caja Chica
No: Pasar 23
Responsable de
23. Archivar rendición - 05 min
Adm. Caja Chica
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 78 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 79 de 335
S.02.01.03 Abastecimiento bajo la modalidad de compras/contratación directa
S.02.01.03 Abastecimiento bajo la modalidad de

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
compras/contratación directa
Satisfacer la necesidad de bienes y servicios por parte de las

- Informe o memorándum requiriendo el bien o servicio.
unidades de organización, los cuales no sobrepasan las 08 UIT; y
2. Objetivo 5. Requisitos - Términos de Referencia (TdR) en caso de servicios
que a su vez no se cuenta con stock en almacén para su
- Especificaciones Técnicas (ET) en caso de bienes
abastecimiento (en caso de bienes).
Desde el requerimiento realizado por el área usuaria, la cotización

3. Alcance del bien o servicio, hasta la compra o contratación del bien o 6. Tipo Soporte / Interno
servicio requerido y pago del proveedor.

- Especificaciones Técnicas (ET) consultoría
- Municipalidad de Lince - Municipalidad Distrital de Lince
en caso de bienes - Notificación de penalidades a
- Postores - - Proveedor
- Propuestas económicas y contratista
- Directiva vigente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 80 de 335

Recursos Humanos:
SLCP: Coordinador de Abastecimiento, Especialista en - Formato Especificaciones Técnicas – EE.TT
Contrataciones, Asistente Administrativo, Subgerente - Formato Términos de Referencia - TDR
GAF: Asistente Administrativo, Gerente - Formato Carta de Propuesta Económica
AT: Gerente/Subgerente, Secretaria - Formato Cuadro de Precios que Ofrece el Mercado
(CPOM).
Instalaciones: - Formato Conformidad del Servicio
- Se efectúa control previo antes del pago. Instalaciones de la MDL - Formato Carta de Autorización CCI
- Formato Declaración Jurada de no Incompatibilidad
Sistemas Informáticos: - Formato Declaración Jurada de no tener
SIGA Lince, SIAF, SGD impedimento para contratar con el Estado
- Formato Declaración Jurada de Confidencialidad
Equipos: - Formato Declaración Jurada de No tener
Pc, Impresora multifuncional Antecedentes Policiales ni Penales.
- Reporte de órdenes de compra y órdenes de servicio en el SIGA Lince

- Número de requerimientos atendidos respecto al total de requerimientos solicitados
- Registro SIAF
- Las órdenes de servicios y compras no se notifican oportunamente al proveedor.

- Se solicita el cumplimiento de criterios adicionales a los establecidos en la directiva - Cumplir con la notificación al proveedor de su orden de compra o servicio
aprobada. - Cumplir con lo estipulado en la directiva aprobada.
- Alta rotación de personal. - La Gerencia de Administración y Finanzas deberá revisar la coherencia de lo solicitado
- No se realiza un filtro de la denominación del servicio o tipo de bien de acuerdo a las por el área con sus competencias.
competencias del área usuaria.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 81 de 335
S.02.01.03 Abastecimiento bajo la modalidad de compras/contratación directa
Base Normativa:
• Decreto Supremo N° 082-2019-EF, que aprueba el TUO de la Ley N° 30225 Ley de Contrataciones del Estado
• Decreto Supremo N° 344-2018-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
Actividades
1. Elaborar y firmar TdR/ET Unidad de Organización Gerente/Subgerente 15 min

Generar requerimiento en el SIGA Lince
Son Bienes o Servicios Especializados:
Si: Pasar 3
No: Pasar 13
Elaborar documento para solicitar
opinión técnica/ VB de área técnica
5. Recepcionar documentación Área Técnica Secretaria 05 min

Evaluar requerimiento
Es Conforme:
6. Área Técnica Gerente/Subgerente 10 min
Si: Pasar 8
No: Pasar 7
Elaborar y firmar documento con
observaciones
8. Visar TdR / ET Área Técnica Gerente/Subgerente 05 min
9. Registrar y derivar Área Técnica Secretaria 05 min

Revisar documento de respuesta
Tiene V°B°:
Si: Pasar 13
No: Pasar 12
Subsanar observaciones
Volver a 3
Elaborar y firmar informe/
memorándum
Revisar requerimiento
Autoriza Requerimiento: Gerencia de Administración y
16. Gerente 05 min
No: Pasar 17
Denegar solicitud y devolver al área
17. usuaria Gerente 05 min
Finanzas
18. Derivar con proveído para cotización Gerente 05 min
Finanzas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 82 de 335

Control Patrimonial
Cuenta con Observaciones: Subgerencia de Logística y
22. Operador logístico 15 min
Si: Pasar 23 Control Patrimonial
No: Pasar 24
Solicitar subsanar observaciones Subgerencia de Logística y
Volver: 1 Control Patrimonial
Solicitar cotizaciones/ propuestas a Subgerencia de Logística y
proveedores Control Patrimonial
Postores /
25. Revisar requerimiento Externo
Proveedores
Elaborar y enviar propuesta económica Postores /
26. Externo
y documentación complementaria. Proveedores
Recepcionar propuestas económicas y Subgerencia de Logística y
documentación complementaria Control Patrimonial
28. Elaborar CPOM Operador logístico 20 min
Control Patrimonial
Elaborar memorándum para Subgerencia de Logística y
certificación Control Patrimonial
Revisar y firmar memorándum para Subgerencia de Logística y
33. Revisar y disponer su atención Gerente 05 min
Presupuesto
Generar certificación y elaborar Gerencia de Planeamiento y Especialista en
34. 20 min
Memorándum Presupuesto Presupuesto
35. Revisar y firmar Memorándum Gerente 15 min
Presupuesto
Registrar compromiso y generar O/C o Subgerencia de Logística y
O/S Control Patrimonial
39. Visar O/C o O/S Operador logístico 05 min
Control Patrimonial
40. Firmar O/C o O/S Subgerente 05 min
Control Patrimonial
41. Notificar a proveedor la O/C o O/S Operador logístico 10 min
Control Patrimonial
Informar a área usuaria y Almacén (en Subgerencia de Logística y
caso de Bs) Control Patrimonial
Tipo de Contratación:
Bienes: 50
Servicios: 43
Brindar el servicio, remitir entregables,
43. Externo Proveedor
factura y otros
Recepcionar documentación del 05 min
44. Unidad de Organización Secretaria
proveedor
Elaborar conformidad y adjuntar 20 min
45. documentación del proveedor Unidad de Organización Gerente/Subgerente
Son Servicios Especializados:
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 83 de 335
Si: Pasar 46
No: Pasar 48
46. Gestionar firma del área técnica Unidad de Organización Gerente/Subgerente 05 min
Revisar y firmar en señal de
conformidad
Recepcionar documentación Subgerencia de Logística y Asistente
49. 05 min
Pasar: 60 Control Patrimonial Administrativo
Entregar Bs en Almacén o dependencia,
factura y guía de remisión
Verificar el ingreso de Bs adquiridos en Subgerencia de Logística y
51. Técnico en Almacén 20 min
Almacén o dependencia Control Patrimonial
52. Firmar O/C, factura y Guía de Remisión Técnico en Almacén 05 min
Control Patrimonial
Elaborar PECOSA y remitir al área Subgerencia de Logística y
usuaria Control Patrimonial
54. Verificar Bs y Recepcionar PECOSA Unidad de Organización Secretaria 15 min
Sellar y firmar PECOSA
Si: Pasar 56
No: Pasar 58
conformidad
58. Devolver PECOSA firmada Unidad de Organización Secretaria 05 min
Revisar y consolidar documentación y Subgerencia de Logística y
entregar Control Patrimonial
Revisar documentación y armar Subgerencia de Logística y
expediente Control Patrimonial
S.03.02.11
Gestión de pagos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 84 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 85 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 86 de 335
S.02.01.04 Abastecimiento bajo la modalidad de procedimientos de selección
S.02.01.04 Abastecimiento bajo la modalidad de procedimientos

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
de selección
Satisfacer la necesidad de bienes y servicios por parte de las

- Informe o memorándum requiriendo el bien o servicio.
unidades organización, los cuales sobrepasan las 08 UIT; y que a
2. Objetivo 5. Requisitos - Términos de Referencia (TdR) en caso de servicios
su vez no se cuenta con stock en almacén para su abastecimiento
- Especificaciones Técnicas (ET) en caso de bienes
(en caso de bienes).
Desde el requerimiento realizado por el área usuaria, desarrollo

3. Alcance del proceso de selección, hasta la firma del contrato, entrega y 6. Tipo Soporte / interno
pago al proveedor.

- Especificaciones Técnicas (ET) consultoría - Municipalidad de Lince
en caso de bienes - Notificación de penalidades a - OSCE
- Postores -
- Propuestas económicas y contratista - Proveedor
- Directiva vigente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 87 de 335

Recursos Humanos:
SLCP: Coordinador de Abastecimiento, especialista, Asistente
Administrativo, Subgerente
UO: Gerente/ Subgerente, Secretaria
AT: Gerente/ Subgerente, Secretaria - Formato Especificaciones Técnicas – EE.TT
- Formato Términos de Referencia - TDR
Instalaciones: - Formato Carta de Propuesta Económica
- Se efectúa control previo antes del pago.
Instalaciones de MDL - Formato Cuadro de Precios que Ofrece el Mercado
(CPOM).
Sistemas Informáticos: - Formato Conformidad del Servicio
SIGA Lince, SEACE, SIAF, SGD
Equipos:
- Reporte de órdenes de compra y órdenes de servicio en el SIGA Lince

- Registro y publicación de la convocatoria del procedimiento de selección en el SEACE, y
- Porcentaje de avance de ejecución del Plan Anual de Contrataciones
demás registros hasta la publicación del contrato.
- Registro SIAF
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 88 de 335
S.02.01.01 Abastecimiento bajo la modalidad de procedimientos de selección
Base Normativa:
• TUO de la Ley N° 30225 Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N° 082-2019-EF
• Decreto Supremo N° 344-2018-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
Actividades
1. Elaborar y firmar TdR/ET Unidad de Organización Gerente/Subgerente 15 min

Generar requerimiento en el SIGA Lince
Son Bienes o Servicios Especializados:
Si: Pasar 3
No: Pasar 13
Elaborar documento para solicitar
opinión técnica/ VB de área técnica
5. Recepcionar documentación Área Técnica Secretaria 05 min

Evaluar requerimiento
Es Conforme:
Si: Pasar 8
No: Pasar 7
Elaborar y firmar documento con
observaciones
8. Visar TdR / ET Área Técnica Gerente/Subgerente 05 min
9. Registrar y derivar Área Técnica Secretaria 05 min

Revisar documento de respuesta
Tiene V°B°:
Si: Pasar 13
No: Pasar 12
Subsanar observaciones
Volver a 3
Elaborar y firmar informe/
memorándum
Registrar y derivar Unidad de Organización Secretaria 05 min
Autoriza Requerimiento: Gerencia de Administración y
15. Gerente 05 min
No: Pasar 17
Denegar solicitud y devolver al área Gerencia de Administración y
16. Gerente 05 min
usuaria Finanzas
Elaborar y firmar TdR/ET
18. Derivar con proveído para cotización Gerente 05 min
Finanzas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 89 de 335

Control Patrimonial
Cuenta con Observaciones: Subgerencia de Logística y
Si: Pasar 23 Control Patrimonial
No: Pasar 24
Solicitar subsanar observaciones Subgerencia de Logística y
Volver: 1 Control Patrimonial
Solicitar cotizaciones/ propuestas a Subgerencia de Logística y
proveedores Control Patrimonial
Postores /
25. Revisar requerimiento Externo
Proveedores
Elaborar y enviar propuesta económica Postores /
26. Externo
y documentación complementaria. Proveedores
Recepcionar propuestas económicas y Subgerencia de Logística y
documentación complementaria. Control Patrimonial
28. Elaborar CPOM Operador logístico 20 min
Control Patrimonial
Elaborar memorándum para Subgerencia de Logística y
30. Revisar y firmar memorándum Subgerente 15 min
Control Patrimonial
33. Revisar y disponer su atención Gerente 05 min
Presupuesto
Generar certificación y elaborar Gerencia de Planeamiento y Especialista en
34. 20 min
Memorándum Presupuesto Presupuesto
35. Revisar y firmar Memorándum Gerente 15 min
Presupuesto
Validar que el requerimiento esté Subgerencia de Logística y
incluido en el PAC Control Patrimonial
Armar expediente y elaborar informe y
39. proyecto de resolución para aprobación Operador logístico 60 min
Control Patrimonial
y designación del Comité
Revisar y firmar informe y visar Subgerencia de Logística y
resolución Control Patrimonial
Revisar y firmar resolución de
43. Aprobación de Expediente Técnico y Gerente 15 min
Finanzas
Designación de Comité
44. Notificar Resolución 05 min
45. Tomar conocimiento de la designación Comité de Selección Comité de Selección 10 min
Preparar bases y suscribir acta en señal
46. Comité de Selección Comité de Selección 180 min
de conformidad
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 90 de 335
Elaborar proyecto de resolución para

aprobación de bases
Revisar y firmar resolución de Gerencia de Administración y
49. Gerente 15 min
aprobación de Bases Finanzas
50. Notificar Resolución 05 min
Convocar el procedimiento de selección Subgerencia de Logística y
en SEACE Control Patrimonial
Verificar la inscripción en el Registro de Subgerencia de Logística y
participantes en el SEACE Control Patrimonial
Efectuar consultas/ observaciones Postores /
53. Externo
sobre las bases en el SEACE Proveedores
Absolver consultas/ observaciones e
integrar bases
Postores /
55. Presentar ofertas en el SEACE Externo
Proveedores
Imprimir propuestas de ofertas validas
ingresadas a SEACE
Evaluar y calificar propuestas de oferta,
y otorgar la Buena Pro
58. Publicar la Buena Pro Operador logístico 20 min
Control Patrimonial
Elaborar y firmar documento para
devolución de expediente
60. Recepcionar expediente 05 min
Revisar y derivar para Subgerencia de Logística y
perfeccionamiento de contrato Control Patrimonial
62. Elaborar informe y proyecto de contrato Operador logístico 60 min
Control Patrimonial
63. Revisar firmar informe y visar contrato Subgerente 15 min
Control Patrimonial
66. Revisar y firmar contrato Gerente 15 min
Finanzas
67. Firmar contrato Externo Postores
69. Publicar contrato en el SEACE Operador logístico 20 min
Control Patrimonial
Notificar contrato a área usuaria y Subgerencia de Logística y
custodiar expediente Control Patrimonial
Tipo de Contratación:
Bienes: 78
Servicios: 71
Brindar el servicio, remitir entregables,
factura y otros
Recepcionar documentación del 05 min
72. Unidad de Organización Secretaria
proveedor
Elaborar conformidad y adjuntar 20 min
73. Unidad de Organización Gerente/Subgerente
documentación del proveedor
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 91 de 335

Si: Pasar 74
No: Pasar 76
conformidad
Recepcionar documentación Subgerencia de Logística y Asistente
77. 05 min
Pasar: 88 Control Patrimonial Administrativo
Entregar Bs en Almacén o dependencia,
factura y guía de remisión
Verificar el ingreso de Bs adquiridos en Subgerencia de Logística y
Almacén o dependencia Control Patrimonial
80. Firmar O/C, factura y Guía de Remisión Técnico en Almacén 05 min
Control Patrimonial
Elaborar PECOSA y remitir al área Subgerencia de Logística y
usuaria Control Patrimonial
82. Verificar Bs y recepcionar PECOSA Unidad de Organización Secretaria 15 min
Sellar y firmar PECOSA
Si: Pasar 84
No: Pasar 86
conformidad
86. Devolver PECOSA firmada Unidad de Organización Secretaria 05 min
Revisar y consolidar documentación y Subgerencia de Logística y
entregar Control Patrimonial
Revisar documentación y armar Subgerencia de Logística y
expediente Control Patrimonial
S.03.02.11
90.
Gestión de pagos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 92 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 93 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 94 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 95 de 335
S.02.01.05 Abastecimiento bajo la modalidad de encargo
1. Nombre S.02.01.05 Abastecimiento bajo la modalidad de encargo 4. Dueño del Proceso Gerente de Administración y Finanzas
Satisfacer con carácter excepcional la necesidad de bienes o

servicios por parte de las unidades de organización, en las cuales
exista una restricción a la oferta local y que a su vez no
2. Objetivo 5. Requisitos - No contar con rendiciones pendientes.
correspondan a procesos de selección. Dicha necesidad nace por
una causa debidamente justificada que impediría el cumplimiento
de una actividad fundamental.
Desde la elaboración del plan de trabajo y solicitud de encargo

hasta la rendición de cuenta debidamente sustentada.

- Directiva de Tesorería N° 001- - Bienes adquiridos

2007-EF/77.15 - - Servicios contratados
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 96 de 335

Recursos Humanos.
SC: Asistente Administrativo, Subgerente, Especialista en Control
Previo
GAF: Gerente
ST: Subgerente, Asistente Administrativo, Especialista
GM: Gerente Municipal, Asistente Administrativo
Presupuesto
U.O: Trabajador, Gerente/Subgerente, Secretaria - Solicitud de encargo
- Ninguno
- Rendición de cuenta del fondo por encargo
Instalaciones:
SGD, SIGA Lince, SIAF
Equipos:
- Registro del compromiso en el SIGA Lince

- Ninguno
- Registro SIAF
- Que la Gerencia de Administración y Finanzas en coordinación con sus subgerencias

- La directiva de fondos por encargo actualmente se encuentra desactualizada.
elaboren una propuesta de directiva actualizada.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 97 de 335
S.02.01.05 Abastecimiento bajo la modalidad de encargo
Base Normativa:
• Texto Único Ordenado de la Ley de Impuesto a la Renta, aprobado por Decreto Supremo N° 179-2004-EF y sus
modificatorias.
• Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal vigente.
• Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
• Ley N° 27815 - Ley del Código de Ética de la Función Pública y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo
N° 033-2005-PCM.
• Decreto Legislativo N° 1440 del Sistema Nacional de Presupuesto.
• Ordenanza N° 429-2019-MDL, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la MDL.
• Directiva de Tesorería N° 001-2007-EF/77.15 y sus modificatorias.
• Resolución N° 007-99/SUNAT, que aprueba el Reglamento de Comprobantes de Pago y sus modificaciones
Actividades

Elaborar solicitud de encargo, plan de
1. trabajo y Proyecto de Resolución de Unidad de Organización Trabajador 20 min
Gerencia Municipal
Revisar, firmar solicitud de encargo y Gerente /
visar plan de trabajo Subgerente
Gestionar V°B° de la Subgerencia de
3. Unidad de Organización Trabajador 05 min
Tesorería
Verificar si el solicitante cuenta con
rendiciones pendientes
4. Tiene rendiciones pendientes Subgerencia de Tesorería Subgerente 15 min
Si: Ir a 5
No: Ir a 6
Devolver indicando que no procede la
5. entrega del encargo Subgerencia de Tesorería Subgerente 05 min
6. Firmar solicitud de encargo Subgerencia e Tesorería Subgerente 05 min
Gestionar V°B° de la Subgerencia de
Logística y Control Patrimonial
Verificar si existe restricción en la oferta
local
8. Existe restricción en la oferta local Subgerente 30 min
Control Patrimonial
Si: Ir a 10
No: Ir a 9
Devolver indicando que no procede la
9. entrega del encargo Subgerente 05 min
Control Patrimonial
Subgerencia e Logística y
10. Firmar solicitud de encargo Subgerente 05 min
Control Patrimonial
Elaborar Informe/ Memorándum
solicitando certificación
Gerente /
12. Revisar y firmar Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Gerencia de Asistente
14. Recepcionar informe/ memorándum 05 min
Planeamiento y Presupuesto Administrativo
15. Revisar y derivar para atención Gerente 05 min
Presupuesto
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 98 de 335
Revisar y firmar memorándum y Gerencia de Planeamiento y

17. Gerente 15 min
solicitud de encargo Presupuesto
19. Recepcionar memorándum y entregar Unidad de Organización Secretaria 05 min

Gestionar V°B° de la Gerencia de
Administración y Finanzas
Revisar, visar resolución y firmar Gerencia de Administración y
21. Gerente 15 min
solicitud de encargo Finanzas
Recibir y elaborar informe solicitando
aprobación del encargo
Gerente /
23. Revisar y firmar informe Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Asistente
25. Recepcionar informe Gerencia Municipal 05 min
Administrativo
Revisar y firmar Resolución y solicitud
26. Gerencia Municipal Gerente 15 min
de encargo
Notificar Resolución de Gerencia
Municipal a Subgerencia de
Contabilidad, Subgerencia de Tesorería,
Asistente
27. Gerencia de Administración y Finanzas y Gerencia Municipal 10 min
Administrativo
Presupuesto y archivar original de
Resolución
Recepcionar Resolución de Gerencia Asistente
Municipal Administrativo
Registrar compromiso, efectuar control
29. Subgerencia de Contabilidad Especialista 20 min
previo y registrar devengado
30. Elaborar Memorándum Subgerencia de Contabilidad Especialista 30 min
31. Revisar y firmar Subgerencia de Contabilidad Subgerente 15 min

Asistente
32. Recepcionar y registrar Subgerencia de Contabilidad 05 min
Administrativo
Asistente
33. Recepcionar Memorándum Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
Revisar y registrar el girado, emitir
34. Subgerencia de Tesorería Especialista 20 min
Comprobante de Pago y cheque
35. Revisar y firmar cheque Subgerencia de Tesorería Subgerente 15 min
Asistente
36. Entregar cheque al solicitante Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
Recepcionar y firmar comprobante de
pago
Adquirir bienes / contratar servicios
Existe saldo
38. Unidad de Organización Trabajador
Si: Ir a 39
No: Ir a 40
Depositar en caja de Subgerencia de
Tesorería
Elaborar y firmar informe de rendición
de cuentas.
Gerente/
41. Firmar y sellar comprobante de pago Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 99 de 335
Asistente
43. Recepcionar documentación y entregar Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
Efectuar control previo
Existe observaciones Especialista en
Si: Ir a 45 Control Previo
No: Ir a 46
Volver a 42
Especialista en
46. Visar comprobante de pago Subgerencia de Contabilidad 05 min
Control Previo
Asistente
47. Registrar y derivar Subgerencia de Contabilidad 05 min
Administrativo
Asistente
48. Recepcionar documentación Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
49. Revisar y derivar Subgerencia de Tesorería Subgerente 15 min
Asistente
50. Archivar documentación Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 100 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 101 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 102 de 335
Ficha de Procesos S.02.02 Gestión de Almacenes

Nivel 1

Gestión de Almacenes
Distrital de Lince
Controlar las existencias físicas del almacén. - Soporte
Alineación
-------- ---> Inventario de existencias ----- - Acta de Inventario Físico ------> - Subgerencia de Logística y
Control Patrimonial - Bienes en stock
Control Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 103 de 335
S.02.02.01 Inventario de existencias
1. Nombre S.02.02.01 Inventario de existencias 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Controlar de forma mensual las existencias físicas resultantes de

2. Objetivo los movimientos de entradas y salidas a efectos de proporcionar 5. Requisitos - Ninguno
información confiable que apoye la toma de decisiones.
Desde la verificación, ubicación y acomodo de los bienes físicos

3. Alcance por parte del encargado de almacén hasta constatar la existencia 6. Tipo Soporte / Interno
de estos.

- Acta de Inventario Físico - Subgerencia de Logística y
Control Patrimonial - Bienes en stock -
Control Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 104 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Asistente Administrativo, Subgerente, Encargado de
almacén.
Instalaciones:
- Órgano de Control Institucional realiza auditorías Institución de MDL
inopinadas - Ninguno
SIGA Lince
Equipos:
- Registro en el Módulo de Almacén el SIGA Lince las entradas y salidas de existencias, así
- Ninguno
como stock.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 105 de 335
Ficha de Procesos S.03 Gestión de los Recursos Financieros

Nivel 0

Gestión de los Recursos Financieros
Distrital de Lince

Registrar y controlar las operaciones de ingreso y egreso financiero
- Nivel de ejecución de ingresos
de la Municipalidad, así como el cumplimiento de las obligaciones Soporte
- Nivel de ejecución de gastos
contables, económicas y tributarias.
Alineación
GAT OEI.05 / AEI.05.04

- Emisión de valores tributarios
- Constancias de exigibilidad
- Actas de inspección
- Resoluciones de determinación
- Cartas dirigidas al
- Tributos determinados contribuyente
- Cartas externas Cobranza de Obligaciones Tributarias - Resoluciones de Ejecución
- Municipalidad de Lince ------- ------> ------- ------> - Contribuyente
- Base de datos de contribuyentes Municipales y otros Coactiva
- Entidades financieras
deudores - Notificaciones al contribuyente
- Cartas
- Oficios
- Ingresos en los estados de las
cuentas corrientes por pago de
tributos y multas
I
I
I
I
I
I
I
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 106 de 335
I Alineación
GAF I OEI.05 / AEI.05.02
↓
- Documentos normativos
- Información de costos
- Expedientes para pago
- Estados financieros
- Reporte de las planillas de
- Notas a los estados financieros
empleados y obreros.
y complementarios
- Lista de servicios que estén
- Registro de Compras, Ventas,
vinculados a gastos imputados a
COA, PDT, DAOT
los servicios públicos.
- Constancias de presentación
- Operaciones generadas
- Ordenanza Municipal que
aprueba las tasas por servicios
cuentas corrientes por toda
públicos o arbitrios
fuente de financiamiento
- Acta de Conciliación de
- Valores financieros (entregados - Municipalidad de Lince
Operaciones Recíprocas
en los procesos de contratación) - MEF
- Municipalidad de Lince - Actas de Arqueo de Caja Chica
- Efectivo (apertura de fondos) - SUNAT
- MEF ------- ------> Gestión Administrativa Financiera ------- - Actas de Verificación física de ------>
- Estados de Cuenta Corriente por - Servidores civiles de la MDL
- Entidades financieras existencias en almacén
entidad financiera - Proveedores
- Reporte de caja
- Detalle de las transferencias por - AFP/ONP
- Resumen de caja chica
fuente de Financiamiento del
- Resumen de caja por cuenta
Ministerio de Economía y
contable
Finanzas
- Informe de los valores
- Módulo Cuenta Única de Tesoro-
- Libro Bancos
SIAFCUT web
- Conciliaciones bancarias
- Módulo de Información Bancaria
- Reporte flujos de caja mensual
de las entidades del sector
- Reporte financiero
público
- Recibo de Ingresos
- Reporte de ejecución de ingresos
- Pago a proveedores y personal
- Reporte de gastos mensuales
- Planillas
- Expedientes de O/C y O/S
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 107 de 335
Ficha de Procesos S.03.01 Cobranza de Obligaciones Tributarias Municipales y Otros

Nivel 1

Cobranza de Obligaciones Tributarias Municipales y otros
Distrital de Lince

Generar recursos a la Municipalidad a través de la cobranza - Porcentaje de recaudación tributaria
Soporte
sostenida en materia tributaria - Índice de morosidad
Alineación
SRROC OEI.05 / AEI.05.04

- Carta de gestión de cobranza
- Órdenes de pago
- Subgerencia de Registro,
- Resolución de determinación - Contribuyente
Recaudación y Orientación al ------- - Base de datos de contribuyentes ------> Cobranza preventiva - ordinaria ------- ------>
- Ingresos en los estados de las - Municipalidad de Lince
Contribuyente
tributos y multas
Alineación
SEC OEI.05 / AEI.05.04

- Generación del expediente en
el Sistema SATMUN
- Subgerencia de Registro, - Memorándum remitido por la
- Generación del RECs y
Recaudación y orientación al unidad de organización - Contribuyente
Cobranza coactiva a los contribuyentes notificación al
Contribuyente ------- competente indicando ------> ------- ------> - Administrado
y/o administrados contribuyente/administrado
- Subgerencia de Fiscalización agotamiento de la vía cobranza - Municipalidad de Lince
Administrativa ordinaria
deuda coactiva
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 108 de 335
Alineación
SFT OEI.05 / AEI.05.04

- Acta de inspección realizada
- Subgerencia de Obras Privadas
y/o no realizada
y Catastro - Cartas externas
- Ficha técnica
- Subgerencia de Desarrollo - Expedientes
- Informe técnico
Económico - Recursos de Reclamación
- Resolución de determinación
- Subgerencia de Registro, Catastro de licencias
de impuesto predial - Subgerencia de Registro,
Recaudación y Orientación al - Licencias de funcionamiento
- Resolución de determinación Recaudación y Orientación al
Contribuyente - Licencias de edificación Determinación de subvaluadores y
de deuda de arbitrios Contribuyente
- Subgerencia de Tecnología de - Licencias de demolición y omisos
- Resolución de determinación - Subgerencia de Ejecución
la Información defensa civil
de deuda de multa Coactiva
- SUNARP - Base de datos (catastro, licencias
- Liquidación de la taquilla
- RENIEC de funcionamiento, licencias de
- Resolución de determinación
- SUNAT edificación, licencias de
de impuesto a los juegos y
- Contribuyente (jurídica o demolición y defensa civil)
espectáculos públicos no
natural)
deportivos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 109 de 335
S.03.01.01 Cobranza preventiva - ordinaria
Subgerente de Registro, Recaudación y Orientación al

1. Nombre S.03.01.01 Cobranza preventiva - ordinaria 4. Dueño del Proceso
Contribuyente
- Ordenanza Municipal que aprueba las tasas por servicios

públicos o arbitrios
Analizar y segmentar la cartera, así como realizar todas las
- Valores arancelarios de terrenos y valores unitarios oficiales
2. Objetivo actividades de gestión para recuperar la deuda hasta la 5. Requisitos
de edificación vigentes al 31 de octubre del año anterior,
notificación del valor de cobranza.
tablas de depreciación por antigüedad y estado de
conservación
Comprende desde que se define el padrón de contribuyentes,
carga de gestión de cobranza, masiva, envío de cartas masivas de
3. Alcance cobranza, entrega de información relacionada al cumplimiento 6. Tipo Soporte / Interno
voluntario de su obligación tributaria, hasta la notificación de los
valores de cobranza en caso de deuda vencida.

- Carta de gestión de cobranza

- Órdenes de pago
- Subgerencia de Registro,
- Base de datos de - Resolución de determinación - Contribuyente
Recaudación y Orientación al
contribuyentes - - Ingresos en los estados de las - Municipalidad de Lince
Contribuyente
tributos y multas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 110 de 335

Recursos Humanos:
SRROC: Subgerente, Gestor de Cobranzas, Gestor motorizado,
Analista de Deuda Tributaria, Analista de Control de la Deuda,
Coordinador de Gestión de Cobranza, Gestor Telefónico.
STI: Subgerente, Especialista Desarrollador Senior, Asistente
Administrativo
- Formato de Carta de gestión de cobranza
- Ninguno Instalaciones: - Formato de Órdenes de pago
Instalaciones de la MDL - Formato de Resolución de determinación
SGD, SATMUN XP
Equipos:
- Registro en base de datos SATMUN XP donde se verifica los valores generados - Monto de valores recaudados respecto al total de valores emitidos.
- Sistematizar la generación y emisión de cartas masivas de cobranza.

- No se cuenta con sistemas automatizados, por lo que se trabaja con base de datos en - Sistematizar la segmentación de la cartera.
archivos Excel. - Sistematizar la emisión de la data de saldos por cobrar de tributos.
- Implementar la notificación virtual al contribuyente.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 111 de 335
S.03.01.01 Cobranza preventiva - ordinaria
Base Normativa:
• Ley de Tributación Municipal
• Código Tributario
Actividades

Subgerencia de Registro,
Analista de Deuda
1. Definir padrón final de contribuyentes Recaudación y Orientación al 60 min
Tributaria
Contribuyente
Elaborar memorándum solicitando Subgerencia de Registro,
Analista de Deuda
2. procedimiento automatizado masivo Recaudación y Orientación al 20 min
Tributaria
con valores arancelarios Contribuyente
3. Revisar y firmar memorándum Recaudación y Orientación al Subgerente 15 min
Contribuyente
Asistente
4. Registrar y derivar Recaudación y Orientación al 05 min
Administrativo
Contribuyente
Subgerencia de Tecnologías Asistente
de la Información Administrativo
Subgerencia de Tecnologías
de la Información
Ejecutar procedimiento automatizado Subgerencia de Tecnologías Especialista
7. 240 min
masivo (entorno de pruebas) de la Información Desarrollador Senior
Elaborar y firmar memorándum
8. indicando que se realizó la masiva Subgerente 15 min
de la Información
(entorno de pruebas)
Asistente
10. Recepcionar memorándum Recaudación y Orientación al 05 min
Administrativo
Contribuyente
11. Revisar y disponer atención Recaudación y Orientación al Subgerente 05 min
Contribuyente
Revisar y comparar data generada Subgerencia de Registro,
Analista de Deuda
12. Es conforme: 19 Recaudación y Orientación al 960 min
Tributaria
No es conforme: 13 Contribuyente
Elaborar memorándum con Analista de Deuda
13. Recaudación y Orientación al 20 min
observaciones Tributaria
Contribuyente
Contribuyente
Asistente
Administrativo
Contribuyente
de la Información
Subsanar observaciones Subgerencia de Tecnologías Especialista
18. 120 min
Volver a 7 de la Información Desarrollador Senior
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 112 de 335
Elaborar memorándum de conformidad Analista de Deuda
19. Recaudación y Orientación al 20 min
de la data Tributaria
Contribuyente
Contribuyente
Asistente
Administrativo
Contribuyente
de la Información
Ejecutar procedimiento automatizado Subgerencia de Tecnologías Especialista
24. 240 min
masivo (entorno de producción) de la Información Desarrollador Senior
Analista de Deuda
25. Imprimir cartas según segmentación Recaudación y Orientación al 180 min
Tributaria
Contribuyente
Subgerencia de Registro, Coordinador de Depende de
Clasificar y coordinar entrega de cartas
26. Recaudación y Orientación al Gestión de la cantidad
de cobranza de cartas
Contribuyente Cobranza
Subgerencia de Registro, Depende de
Entregar cartas de cobranza a Gestores de
27. Recaudación y Orientación al la cantidad
contribuyentes cobranza de cartas
Contribuyente
28. Recibir carta de cobranza Contribuyente -
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 113 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 114 de 335
S.03.01.02 Cobranza coactiva a los contribuyentes y/o administrados
S.03.01.02 Cobranza coactiva a los contribuyentes y/o

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Ejecución Coactiva
administrados
- Memorándum remitido por la unidad de organización

Lograr el recupero de deudas tributarias, no tributarias y competente derivando los valores tributarios y no
2. Objetivo obligaciones pendientes de contribuyentes / administrados con la 5. Requisitos tributarios que son exigibles coactivamente.
Municipalidad. - Constancia de Exigibilidad.
- Cargos de Notificación de los referidos valores.
Comprende la recepción del memorándum remitido por la
unidad de organización competente, notificación de la REC al
3. Alcance contribuyente, aplicación y ejecución de las medidas cautelares, y 6. Tipo Soporte / Externo
archivamiento expediente coactivo por pago total y/o causal de
suspensión correspondiente

- Memorándum remitido por la

- Generación del expediente en
- Subgerencia de Registro, unidad de organización
el Sistema SATMUN
Recaudación y orientación al competente derivando los
- Generación de las RECs y
Contribuyente valores tributarios y no - Contribuyente
notificación al
- Subgerencia de Fiscalización tributarios que son exigibles - Administrado
- contribuyente/administrado
Administrativa coactivamente. - Municipalidad de Lince
- Subgerencia de Fiscalización - Constancia de Exigibilidad.
Tributaria - Cargos de Notificación de los
deuda coactiva
referidos valores.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 115 de 335
Recursos Humanos:
SEC: Subgerente, Ejecutor Coactivo, Auxiliar Coactivo, Gestor de
- Control realizado por la Auxiliar II: Auxiliar de Análisis de
Cobranzas, Técnico I: Técnico Tributario (Analista Tributario),
datos con la finalidad de realizar la depuración de los
Técnico II: Asistente Legal, Chofer, Auxiliar II: Auxiliar de Análisis
valores cancelados y los pendientes de pago en sistema
de datos.
SATMUN XP.
- Control Realizado por el Ejecutor y Auxiliares Coactivos
Instalaciones: - Formato de Resolución de Ejecución Coactiva
relacionado a la exigibilidad coactiva de los valores
Instalaciones de la MDL - Formato de notificación de REC
tributarios y no tributarios.
- Control realizado por los Auxiliares Coactivos para medir la
efectividad de los PEC aperturados y evaluar la siguiente
SGD, SATMUN XP
medida cautelar a emitir para el recupero de las
obligaciones.
Equipos:
- Cantidad de Resoluciones de ejecución coactiva emitidas respecto al total de

- Registro en base de datos SATMUN XP donde se verifica los expedientes emitidos, contribuyentes que presentan procedimiento coactivo.
generados y cancelados. - Monto de expedientes coactivos recaudados o cancelados respecto al total de RECs
emitidas.
- Uso de la notificación electrónica que permita disminuir los gastos administrativos al

- La notificación de la REC se efectúa de manera presencial. contribuyente y el uso eficiente del recurso humano.
- La REC debe ser firmada manualmente. - Digitalización de documentos.
- Uso del código de barras en el cargo de notificación.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 116 de 335
S.03.01.02 Cobranza coactiva a los contribuyentes y/o administrados
Base Normativa:
• Texto Único Ordenado de la Ley Nº 26979, Ley de Procedimiento de Ejecución Coactiva, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 018-2008-JUS y su Reglamento.
• Texto Único Ordenado del Código Tributario, aprobado mediante Decreto Supremo N° 133-2013-EF
• Texto Único Ordenado de Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 004-2019-JUS
Actividades

Recepcionar Memorándum de unidad
Técnico I: Técnico
de organización competente derivando Subgerencia de Ejecución
1. Tributario (Analista 05 min
los valores tributarios y no tributarios Coactiva
Tributario)
que son exigibles coactivamente
Verificar que adjunte documentación
(valor tributario y no tributario, cargos Subgerencia de Ejecución Técnico II: Asistente
2. 15 min
de notificación y constancia de Coactiva Legal
consentimiento / exigibilidad)
Subgerencia de Ejecución
Coactiva
Verificar derivación de valores
tributarios y no tributarios estado Subgerencia de Ejecución
4. Ejecutor coactivo 30 min
situacional según cartera asignada a Coactiva
Auxiliar Coactivo.
Subgerencia de Ejecución Auxiliar II: Auxiliar
5. Verificar existencia de pagos pendientes 30 min
Coactiva de Análisis de datos
Verificar los requisitos de exigibilidad el
cumplimiento de los requisitos de Subgerencia de Ejecución
6. Auxiliar Coactivo 10 min
exigibilidad coactiva e iniciar Coactiva
procedimiento.
Elaborar expediente coactivo en Subgerencia de Ejecución Auxiliar II: Auxiliar
7. 20 min
SATMUN XP. Coactiva de Análisis de datos
Generar REC N° UNO y cargos de Subgerencia de Ejecución Auxiliar II: Auxiliar
8. 20 min
notificación Coactiva de Análisis de datos
Subgerencia de Ejecución Auxiliar II: Auxiliar
9. Imprimir expediente 05 min
Coactiva de Análisis de datos
Técnico I: Técnico
10. Recepcionar y registrar Tributario (Analista 05 min
Coactiva
Tributario)
Imprimir REC N° UNO, carátula y cargo Subgerencia de Ejecución
11. Gestor de Cobranzas 15 min
de notificación Coactiva
12. Armar expediente Auxiliar Coactivo 15 min
Coactiva
Verificar información y firmar REC N° Subgerencia de Ejecución
13. Auxiliar Coactivo 15 min
UNO Coactiva
14. Firmar REC N° UNO Ejecutor coactivo 15 min
Coactiva
15. Disponer notificación Ejecutor coactivo 05 min
Coactiva
16. Ingresar expediente a cartera Gestor de Cobranzas 10 min
Coactiva
Notificar a contribuyente/ administrado
El obligado efectúa pago Subgerencia de Ejecución
17. Gestor de Cobranzas 30 min
SI: ir a 18 Coactiva
NO: ir a 21
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 117 de 335
Elaborar y firmar REC suspendiendo el

18. procedimiento coactivo por cancelación Auxiliar coactivo 20 min
Coactiva
total
Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
19. Revisar y firmar 15 min
Coactiva
Archivar expediente coactivo Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
20. 05 min
Fin de procedimiento Coactiva
Elaborar y firmar REC de MC de Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
21. 20 min
embargo de cuentas bancarias Coactiva
Firmar REC de MC de embargo de Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
22. 15 min
cuentas bancarias Coactiva
Subgerencia de Ejecución Gestor de cobranzas
23. Notificar a Instituciones bancarias 30 min
Coactiva
Subgerencia de Ejecución Gestor de cobranzas
24. Notificar a contribuyente 30 min
Coactiva
Emitir y firmar resolución de inicio de Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo

25. 15 min
Ejecución Forzosa Coactiva
26. Firmar Resolución 15 min
Coactiva
Notificar resolución a contribuyente y/o Auxiliar coactivo
administrado
27. El obligado efectúa pago 05 min
Coactiva
SI: Ir a 33
NO: Ir a 28
Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
28. Redactar acta de entrega de cheque 20 min
Coactiva
29. Recoger cheque 20 min
Coactiva
Ingresar cheque a caja Auxiliar coactivo
Cheque cubre el total del pago Subgerencia de Ejecución
30. 10 min
NO: Ir a 36 Coactiva
SI: Ir a 31
31. Imputar cheque sobre deuda 20 min
Coactiva
32. Elaborar REC que corresponda. 20 min
Coactiva
33. Firmar resolución 15 min
Coactiva
Notificar a entidades bancarias y Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
34. 15 min
contribuyentes u obligados Coactiva
Archivar expediente coactivo Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
35. 05 min
Fin de procedimiento Coactiva
Realizar cobranza debido que la deuda Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
36. 05 min
sigue activa Coactiva
Realizar búsqueda en Plataforma de Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
37. 15 min
Interoperabilidad del Estado Coactiva
Elaborar y firmar medida cautelar de Subgerencia de Ejecución Auxiliar Coactivo
38. embargo en forma de inscripción Coactiva 20 min
predial o vehicular
Firmar medida cautelar de embargo en Subgerencia de Ejecución Ejecutor Coactivo
39. 15 min
forma de inscripción predial o vehicular Coactiva
40. Oficiar a la SUNARP 15 min
Coactiva
Verificar bases de datos para efectuar SUNARP
41.
medida cautelar
SUNARP
42. Comunicar partida registral
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 118 de 335
Recibir partida Registral de Sunarp con Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo

43. 15 min
la inscripción del embargo Coactiva
44. Firmar Resolución 15 min
Coactiva
Notificar resolución a contribuyente y/o Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
administrado Coactiva
SI: Ir a 55
NO: Ir a 46
Elaborar y firmar Resolución de Subgerencia de Ejecución Auxiliar Coactivo
46. designación de Contratación y Coactiva 20 min
Designación del Perito Tasador
Firmar Resolución de designación de Subgerencia de Ejecución Auxiliar Coactivo
47. Contratación y Designación del Perito Coactiva 10 min
Tasador
Elaborar informe requiriendo Perito Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
48. 30 min
Tasador Coactiva
Subgerencia de Ejecución Subgerente
49. Solicitar contratación de Perito Tasador 05 min
Coactiva
S.02.01.03 Subgerencia de Logística y
50. Abastecimiento bajo la modalidad de Control Patrimonial
compras- contratación directa
Revisar informe de tasación Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
El obligado efectúa pago Coactiva
51. 30 min
Si: Ir a 55
No: Ir a 52
Gestionar el REMATE Público de los Subgerencia de Ejecución Ejecutor coactivo
bienes embargados del contribuyente o Coactiva
administrado según Ley
52. 60 min
Subasta cubre totalidad del pago
Si: Ir a 55
No: Ir a 53
Gestionar embargo de secuestro de Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
bienes ubicados en el domicilio Coactiva
Si: Ir a 55
No: Ir a 54
Gestionar remate público de bienes Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
54. muebles del contribuyente y/o Coactiva 60 min
administrado
Elaborar resolución de archivamiento Subgerencia de Ejecución Auxiliar coactivo
55. 20 min
de cobranza coactiva por pago total Coactiva
56. Firmar resolución 15 min
Coactiva
57. Archivar expediente coactivo 05 min
Coactiva
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
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Doy V° B°
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
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MANUAL DE PROCESOS
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 121 de 335
Doy V° B°
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Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
Página 122 de 335
S.03.01.03 Determinación de subvaluadores y omisos
1. Nombre S.03.01.03 Determinación de subvaluadores y omisos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Fiscalización Tributaria
- Documentos que acredite la propiedad del inmueble

Ensanchar la base tributaria, actualizar los datos en el sistema
- Documentos que acredite la titularidad del propietario
SATMUN e incrementar los niveles de recaudación de la
- Licencia de funcionamiento
Municipalidad, a través de la identificación de subvaluadores y
2. Objetivo 5. Requisitos - Licencia de edificación y/o conformidad de obra
omisos (inmobiliarias, comercios, industrias, viviendas, juegos y
- Declaratoria de fábrica inscrita en SUNARP
espectáculos públicos no deportivos)
- Independización del predio inscrita en SUNARP
- Taquilla (cantidad de venta de entradas al cine)
Comprende desde la identificación del contribuyente a fiscalizar,
análisis, recopilación de información, inspección, determinación,
emisión de la pre-liquidación y/o informe técnico, emisión de
resoluciones de determinación, notificación de las resoluciones
hasta el archivamiento del expediente por pago o derivación a
cobranza coactiva.
- Acta de inspección realizada y/o
- Subgerencia de Obras Privadas y
no realizada
Catastro - Cartas externas
- Ficha técnica
- Subgerencia de Desarrollo - Expedientes
- Informe técnico
Económico - Expedientes Catastrales
- Resolución de determinación de
- Subgerencia de Registro, - Licencias de funcionamiento
impuesto predial - Subgerencia de Registro,
Recaudación y Orientación al - Licencias de edificación
- Resolución de determinación de Recaudación y Orientación al
Contribuyente - Licencias de demolición y
deuda de arbitrios Contribuyente
- Subgerencia de Tecnología de la certificado de defensa civil -
- Resolución de determinación de - Subgerencia de Ejecución
Información - Base de datos (catastro,
deuda de multa Coactiva
- SUNARP licencias de funcionamiento,
- Liquidación de la taquilla
- RENIEC licencias de edificación,
- Resolución de determinación de
- SUNAT licencias de demolición y
impuesto a los juegos y
- Contribuyente (jurídica o defensa civil)
natural)
deportivos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Revisión : 01
MANUAL DE PROCESOS
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Recursos Humanos:
SFT: Subgerente, Analista en Fiscalización Tributaria,
Técnico Fiscalizador, Asistente Administrativo - Ficha de Fiscalización Predial
- Acta de Inspección Realizada
Instalaciones: - Acta de Inspección no realizada
- Controles e inspecciones de forma inopinada y también en
Instalaciones de la MDL - Acta de acuerdo
forma posterior verificando si efectivamente se ha realizado
- Pre – liquidación
la inspección
Sistemas Informáticos: - Formato de informe técnico
SGD, SISOBRA, SATMUN, SISCOM, SISCAT, AUTO CAD, PIDE - Formato de Resoluciones de determinación
Equipos:
- SATMUN - Porcentaje de incremento de la base imponible
- Se viene utilizando el dron de la Gerencia de Seguridad Ciudadana según su - Sistematizar el informe técnico.
disponibilidad. - Sistematizar la ficha técnica.
- El proceso de fiscalización es por contribuyente, y este puede tener varios predios; - Sistematizar los saldos por cobrar.
asimismo, el tiempo varía según el tipo de predio. - Implementar un cuadro general de fiscalización donde se aprecie el número de
- El plazo para atender un proceso de fiscalización es un año según el Código contribuyentes y predios fiscalizados por año teniendo en cuenta la base
Tributario. imponible
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 124 de 335
S.03.01.03 Determinación de subvaluadores y omisos
Base Normativa:
• Decreto Supremo N° 133-2013-EF y modificatorias
• Texto Único Ordenado del Código Tributario
• Ley de Tributación Municipal aprobado por Decreto Legislativo N° 776
• Ley N°27972, Ley Orgánica de Municipales y modificatoria
Actividades
Tiempo
Inmobiliarias
Comercios
Industrias
Unidad de
Viviendas
Juegos y
espect.
N° Descripción de la Actividad Responsable
Organización
Analizar información de
predios para identificar
posibles subvaluadores y
omisos Subgerencia de Analista de
180 120 120 60 20
1. Fiscalización Fiscalización
min min min min min
Fiscalización de predios: Ir a 2 Tributaria Tributaria
Fiscalización de juegos y
deportivos: Ir a 3
Subgerencia de Analista de
30 30 30 30
2. Realizar manzaneo Fiscalización Fiscalización -
min min min min
Tributaria Tributaria
20 20 20 20
3. Elaborar y firmar informe Fiscalización Fiscalización -
min min min min
Subgerencia de
Asistente 15 05 10 05
4. Recepcionar informe Fiscalización -
Administrativo min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Revisar y disponer elaborar 20 15 15 15
5. Fiscalización Subgerente -
requerimiento min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Asistente 05 05 05 05 05
6. Elaborar requerimiento Fiscalización
Administrativo min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
10 10 10 10 10
7. Revisar y firmar requerimiento Fiscalización Subgerente
min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Asistente 05 05 05 05 05
8. Registrar y derivar Fiscalización
Tributaria
Subgerencia de
Notificar requerimiento a Técnico 60 60 60 60 60
9. Fiscalización
contribuyente fiscalizador min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Realizar visita de inspección y Técnico 120 90 180 45 60
10. Fiscalización
completar acta fiscalizador min min min min min
Tributaria
Analizar y recopilar
información Subgerencia de
Técnico 300 180 240 180 60
11. Corresponde pre-liquidación Fiscalización
fiscalizador min min min min min
Si: Ir a 12 Tributaria
No: Ir a 21
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 125 de 335
Subgerencia de
Técnico 40 40 40 40 20
12. Generar la pre liquidación Fiscalización
Tributaria
Realizar control de calidad de 60 60 60 60 60
13. Fiscalización Fiscalización
los requerimientos realizados min min min min min
Subgerencia de
Elaborar carta para comunicar Técnico 10 10 10 10 20
14. Fiscalización
pre-liquidación fiscalizador min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Asistente 20 10 15 10 10
15. Registrar carta Fiscalización
Tributaria
Subgerencia de
Revisar y firmar carta y pre- 40 20 20 20 20
16. Fiscalización Subgerente
liquidación min min min min min
Tributaria
Notificar carta con pre-
liquidación
Subgerencia de
El contribuyente se acerca a la Técnico 60 60 60 60 60
17. Fiscalización
Municipalidad fiscalizador min min min min min
Tributaria
Si: Ir a 18
No: Ir a 21
Subgerencia de
Coordinar con contribuyente Técnico 10 10 10 10 10
18. Fiscalización
para nueva inspección fiscalizador min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Realizar visita de inspección y Técnico 120 90 180 45 60
19. Fiscalización
completar acta fiscalizador min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Analizar y recopilar Técnico 240 180 180 180 60
20. Fiscalización
información fiscalizador min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Técnico 90 60 60 60 60
21. Elaborar de informe Técnico Fiscalización
Tributaria
Elaborar Resoluciones de Subgerencia de
Técnico 60 60 60 60 60
22. determinación (imp. predial, Fiscalización
arbitrios y multa) Tributaria
Subgerencia de
Asistente 05 05 05 05 05
23. Elaborar carta a contribuyente Fiscalización
Tributaria
Subgerencia de
Asistente 15 10 05 05 05
Tributaria
Subgerencia de
Revisar y firmar carta y 50 40 30 30 30
resolución min min min min min
Tributaria
Recepcionar y notificar
Subgerencia de
El contribuyente efectúa pago Técnico 60 60 60 60 60
26. Fiscalización
Si: Ir a 30 fiscalizador min min min min min
Tributaria
No: Ir a 27
Subgerencia de
Elaborar memorándum para Asistente 20 15 10 10 10
27. Fiscalización
solicitar cobranza coactiva Administrativo min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Firmar memorándum 15 15 15 15 15
solicitando cobranza coactiva min min min min min
Tributaria
Subgerencia de
Asistente 05 05 05 05 05
Tributaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 126 de 335
Subgerencia de
Asistente 120 60 60 60 10
30. Archivar expediente Fiscalización
Tributaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 127 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 128 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 129 de 335
Ficha de Procesos S.03.02 Gestión Administrativa Financiera

Nivel 1

Gestión Administrativa Financiera
Distrital de Lince

Registrar y controlar las operaciones de ingreso y egreso financiero de la - Nivel de ejecución de ingresos
Soporte
Municipalidad. - Nivel de ejecución de gastos
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.04

- Directiva vigente
- Altas y Bajas de tributos Municipales
concepto de impuesto predial
detallado, gastos de Multas
sanciones o infracciones
administrativas
- Dirección General de - Liquidaciones, Cálculo actuarial,
Contabilidad Pública del gastos y provisiones de planillas
Ministerio de Economía y diversas, vacaciones, gratificaciones, - Dirección General de
Finanzas aguinaldos y CTS. - Estados Financieros (EF 1, EF2, Contabilidad Pública del
- Gerencia de Administración - Reporte de ingresos, transferencias EF3 y EF4, anexos y notas a los Ministerio de Economía y
Tributaria de cuentas bancarias, documento estados financieros y Finanzas
------- -----> Elaboración de estados financieros ------- ----->
- Subgerencia de Recursos sustentatorio de conciliaciones complementarios) al 31 de - Contraloría General de la
Humanos bancarias, gastos bancarios, saldos diciembre de cada año de República
- Subgerencia de Tesorería de caja y bancos, cartas fianzas de gestión municipal. - Alta Dirección
- Subgerencia de Logística y proveedores. - SUNAT
Control Patrimonial - Conciliación de inventarios,
- Procuraduría Municipal movimiento de almacenes y saldo
mensual, inventario de activo fijo,
almacén a infraestructura.
- Reporte detallado de procesos
judiciales a favor y en contra de la
Municipalidad, acta de conciliación
de procesos judiciales
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 130 de 335
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.02

- Registro de compras
- Cronograma de obligaciones
- Registro de ventas
tributarias Declaración de obligaciones
- SUNAT - PDT
------- - Facturas desglosadas de -----> tributarias (DAOT, COA, PDT, libros ------- -----> - SUNAT
- Subgerencia de Contabilidad - COA
expedientes generados por órdenes electrónicos)
- DAOT
de compra y servicio
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.02
- Operaciones generadas por las

- Subgerencia de Logística y - Acta de Conciliación de
dependencias de la Municipalidad
Control Patrimonial Conciliación de operaciones Operaciones Recíprocas I - Ministerio de Economía y
------- - Información financiera y -----> ------- ----->
- Subgerencia de Tesorería recíprocas con entidades del Estado Trimestre, I Semestre, III Finanzas
presupuestal competente a las
- Entidades del Estado Trimestre y Anual
oficinas
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.02

- Estados de Cuenta Corriente por
- Ministerio de Economía y
entidad financiera
Finanzas
- Detalle de las transferencias por - Libro bancos por cada una de las
- Entidades Financieras (Banco
fuente de Financiamiento del cuentas que posee la
de la Nación, Banco del
------- Ministerio de Economía y Finanzas -----> Conciliaciones bancarias ------- Municipalidad -----> - Subgerencia de Contabilidad
Comercio, Banco Continental,
- Módulo Cuenta Única de Tesoro- - Cuentas bancarias que posee la
Banco de Crédito, Banco
SIAFCUT web Municipalidad conciliadas
Interbank, Banco Scotiabank,
- Módulo de Información Bancaria
BanBif)
de las entidades del sector público
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 131 de 335
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.02

- Gerencia de Planeamiento y
- Estados Presupuestarios (PP-1 y - Acta de la Conciliación del
Presupuesto Conciliación del Marco Legal y - Ministerio de Economía y
------- PP-2) -----> ------- Marco Legal y Ejecución del ----->
- Subgerencia de Tesorería Ejecución del Presupuesto Finanzas - DGCP
- Conciliaciones bancarias Presupuesto y sus anexos
Alineación
ST OEI.05 / AEI.05.02
- SIGA Lince - Reporte de ejecución de ingresos - Reporte de flujo de caja Gerencia de Administración y
------- -----> Elaboración del flujo de caja ------- ----->
- SATMUN XP - Reporte de gastos mensuales mensual Finanzas
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.02

- Reporte de caja
- Subgerencia de Tesorería - Resumen de caja por cuenta - Acta de arqueo de caja chica
Arqueo inopinado (almacén, caja - Contraloría General de la
- Subgerencia de Logística y ------- contable -----> ------- - Acta de verificación física de ----->
chica, cartas fianzas) República
Control Patrimonial - Informe de los valores existencias del almacén
- Sociedad Auditora
- Reportes de gasto y efectivo
- Acta de inventario físico de almacén
Alineación
ST OEI.05 / AEI.05.02

- Reporte de caja - Resumen de
- Subgerencia de Logística y - Valores financieros (entregados en
caja chica - Subgerencia de Contabilidad
Control Patrimonial ------- los procesos de contratación)- -----> Control de valores y efectivo ------- ----->
- Resumen de caja por cuenta - Subgerencia de Tesorería
- Subgerencia de Tesorería Efectivo (apertura de fondos)
contable- Informe de los valores
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 132 de 335
Alineación
ST OEI.05 / AEI.05.02

- Estados de cuentas
- - Banco de Comercio
- Papeletas de depósito - Subgerencia de Tesorería
- Servicios con instituciones ------- -----> Gestión de ingresos ------- - Registro en el sistema SIAF ----->
- Notas de abono - Subgerencia de Contabilidad
Bancarias
- Transferencias bancarias
Alineación
ST OEI.05 / AEI.05.02

- Expediente de orden de compra o
- Subgerencia de Logística y servicio, incluye conformidad o
- Pago a proveedores - Servidores civiles de la MDL
Control Patrimonial recepción de Almacén (en caso de
------- -----> Gestión de pagos ------- - Pago a personal -----> - Proveedores
- Subgerencia de Recursos bienes y servicios)
- Comprobante de pago - AFP/ONP
Humanos - Planillas (en caso remuneración de
personal)
Alineación
SC OEI.05 / AEI.05.02

- Subgerencia de Recursos
empleados y obreros. - Ordenanza Municipal que
Humanos
------- - Lista de servicios que estén -----> Determinación de tributos ------ aprueba las tasas por servicios -----> - Municipalidad de Lince
- Subgerencia de Logística y
vinculados a gastos imputados a los públicos o arbitrios
Control Patrimonial
servicios públicos.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 133 de 335
S.03.02.01 Elaboración de estados financieros
1. Nombre S.03.02.01 Elaboración de estados financieros 4. Dueño del Proceso Subgerente de Contabilidad
Cumplir con la presentación de la información financiera y

presupuestaria al cierre del ejercicio fiscal ante el Ministerio de
- Plazos de presentación de Estados Financieros establecidos
2. Objetivo Economía y Finanzas, como insumo para la elaboración de la 5. Requisitos
por el Ministerio de Economía y Finanzas
Cuenta General de la República y estadísticas de las finanzas
públicas.
Desde la solicitud de información a las áreas, elaboración de
3. Alcance estados financieros y presentación ante el Ministerio de 6. Tipo Soporte / Interno
Economía y Finanzas.

- Directiva vigente
- Altas y Bajas de tributos
Municipales concepto de impuesto
predial detallado (Limpieza
pública, Parques y jardines,
- Dirección General de
Serenazgo) gastos de Multas
Contabilidad Pública del
sanciones o infracciones
Ministerio de Economía y - Dirección General de
administrativas
Finanzas - Estados Financieros (EF 1, EF2, Contabilidad Pública del
- Liquidaciones, Calculo actuarial,
- Gerencia de Administración EF3 y EF4, anexos y notas a los Ministerio de Economía y
gastos y provisiones de planillas
Tributaria estados financieros y Finanzas
diversas, vacaciones, -
- Subgerencia de Recursos complementarios) al 31 de - Contraloría General de la
gratificaciones, aguinaldos y CTS.
Humanos diciembre de cada año de República
- Reporte de ingresos,
- Subgerencia de Tesorería gestión municipal. - Alta Dirección
transferencias de cuentas
- Subgerencia de Logística y - SUNAT
bancarias, documento
Control Patrimonial
sustentatorio de conciliaciones
- Procuraduría Municipal
bancarias, gastos bancarios, saldos
de caja y bancos, cartas fianzas de
proveedores.
- Conciliación de inventarios,
movimiento de almacenes y saldo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 134 de 335
mensual, inventario de activo fijo,

almacén a infraestructura.
- Reporte detallado de procesos
judiciales a favor y en contra de la
Municipalidad, acta de conciliación
de procesos judiciales.
Recursos Humanos:
SC: Subgerente, Asistente Administrativo, Especialista Contable.
UO (GAT, SRH, ST, SLCP, PPM): Gerente/Subgerente, - FORMATOS ESTANDARIZADOS
Especialista, Secretaria - Estados financieros: EF 1, EF 2, EF 3 y EF 4.
- Anexos: AF 1, AF 2, AF 3, AF 4, AF 5. AF 8, AF 10, y AF
- Órgano de Control Institucional (OCI) realiza inspección Instalaciones: 11.
inopinada y reporta a la Contraloría General de la República Instalaciones de la MDL - Otros anexos: OA 2, OA 2B, OA 3; OA 3A, OA 3B,
- SOA realiza inspección dos veces al año Anexo OA 3A, Anexo OA 3B, y OA 7.
Sistemas Informáticos: - Adicional. HT 1
SIGA, SIAF, WEB MEF, y MIF.
Equipos:
PCs, Impresora multifuncional.
- Los Estado Financieros EF 1, EF 2, EF 3 y EF 4, anexos y notas a los estados financieros y

complementarios al 31 de diciembre de cada año de gestión municipal, se imprimen y - Dictamen de la Sociedad de Auditoría.
empastan. Adicionalmente, se tiene un archivo virtual y back Up en disco duro.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 135 de 335
S.03.02.01 Elaboración de estados financieros
Base Normativa:
• Decreto Legislativo Nº 1436, Decreto Legislativo Marco de la Administración Financiera del Sector Público.
• Decreto Legislativo Nº 1438, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Contabilidad.
• Directiva N° 004-2019-EF/51.01 con Resolución Directoral Nº 017-2019-EF/51.01
Actividades

Elaborar Informe múltiple solicitando
1. información para elaborar los estados Subgerencia de Contabilidad Subgerente 20 min
financieros
Asistente
Administrativo
3. Recepcionar informe múltiple Unidad de Organización Secretaria 05 min
Gerente /
4. Revisar y disponer atención Unidad de Organización 05 min
Subgerente
Consolidar información solicitada y
5. Unidad de Organización Especialista 120 min
elaborar informe/memorándum
Gerente /
6. Revisar y firmar informe/memorándum Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Asistente
8. Recepcionar información Subgerencia de Contabilidad 05 min
Administrativo
9. Revisar y designar a responsable Subgerencia de Contabilidad Subgerente 05 min
Especialista
10. Analizar y registrar información Subgerencia de Contabilidad 2,400 min
Contable
11. Revisar y visar Subgerencia de Contabilidad Subgerente 480 min
Reclasificar y ajustar estados Especialista
12. Subgerencia de Contabilidad 1,200 min
financieros, anexos y notas contables Contable
13. Remitir estados financieros Subgerencia de Contabilidad Subgerente 120 min
Imprimir estados financieros y notas Especialista
contables contable
Asistente
Administrativo
16. Recepcionar información 05 min
Elaborar y firmar informe para Gerencia de Administración y
17. Gerente 20 min
aprobación Finanzas
P. S.06.01.01
P. E.02.01.01
20. Concejo Municipal
Emisión de actos resolutivos
Tomar conocimiento de aprobación y
21. Subgerencia de Contabilidad Subgerente 20 min
elaborar y firmar oficio
Asistente
Administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 136 de 335
P. S. 07.01.02
Notificación Presencial
Documentaria
24. Recepcionar documentación Entidad Pública
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 137 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 138 de 335
S.03.02.02 Declaración de obligaciones tributarias (DAOT, COA, PDT, libros electrónicos)

S.03.02.02 Declaración de obligaciones tributarias (DAOT, COA,
1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Contabilidad
PDT, libros electrónicos)
Cumplir con la presentación de la información tributaria de la
Municipalidad al cierre mensual y anual del ejercicio fiscal ante
SUNAT.
- Registro de compras: Informar mensualmente las
adquisiciones de bienes y contratación de servicios
realizados.
- Registro de compras: Informar mensualmente las ventas
realizadas.
- Confrontación de Operaciones Autodeclaradas (COA):
2. Objetivo Presentar mensualmente declaración de carácter informativa 5. Requisitos - Cronograma de obligaciones tributarias
de las adquisiciones de bienes y/o servicios que involucren la
utilización de recursos del Estado.
- Programa de Declaración Telemática (PDT): Declarar
mensualmente información correspondiente al IGV e
Impuesto a la Renta de las compras efectuadas en el mes.
- Declaración Anual de Operaciones de Terceros (DAOT):
Declarar anualmente las operaciones con terceros que se
hubiera realizado con cada proveedor, siempre que esta sea
mayor a 02 UIT.
Desde la revisión del cronograma de obligaciones tributarias hasta
3. Alcance 6. Tipo Soporte / Externo
la presentación de información ante SUNAT.

- Registro de compras
- Cronograma de obligaciones
- Registro de ventas
tributarias
- SUNAT - PDT
- Facturas desglosadas de - SUNAT
- Subgerencia de Contabilidad - - COA
expedientes generados por
- DAOT
órdenes de compra y servicio
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 139 de 335
Recursos Humanos:
SC: Subgerente, Encargado de Control Previo, Asistente
Administrativo
- FORMATOS ESTANDARIZADOS
Instalaciones:
- PLE - Programa de Libros Electrónicos
- Monitoreo por parte de la SUNAT durante la presentación y Instalaciones de la MDL
- Programa PVS (Programa Validador Sunat)
validación de las obligaciones tributarias
- Programa Declaración Telemática- PDT 621
- DAOT - Formulario Virtual 3500
SIGA, SIAF, Sistema y Programas de la SUNAT.
Equipos:
- Los Registros de Compras, Registros de Ventas, Confrontación de Operaciones

Autodeclaradas - COA, Programa de Declaración Telemática - PDT 621 y Declaración Anual
- Porcentaje de obligaciones tributarias presentadas dentro del plazo establecido por
de Operaciones con Terceros – DAOT, se imprimen con periodicidad mensual y anual y se
SUNAT.
archivan en la Subgerencia de Contabilidad.
- La Subgerencia de Contabilidad cuenta con archivo virtual y back up en disco duro.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 140 de 335
S.03.02.02 Declaración de obligaciones tributarias (DAOT, COA, PDT, libros electrónicos)
Base Normativa:
• Resolución de Superintendencia N° 018-2015/ SUNAT de "Obligación de llevar los Registros de Ventas e Ingresos
y de Compras de manera electrónica.
• Decreto Supremo 027-2001-PCM de "Normas que rigen la obligación de determinadas entidades del sector
público de proporcionar información sobre sus adquisiciones".
• Resolución de Superintendencia N° 129-2002/SUNAT de Resolución de Superintendencia N° 093-2012/ SUNAT
de Norma que el deudor tributario presente la Declaración Determinativa PDT 621.
• Resolución de Superintendencia N° 024-2002/SUNAT de "Reglamento para la presentación de Declaración
Jurada Anual de Operaciones con Terceros-DAOT" y su modificatoria según Resolución de Superintendencia N°
036-2016/SUNAT
Actividades

Revisar cronograma de obligaciones
tributarias
Autorizar preparar información, de
acuerdo a la obligación tributaria a
presentar
2. Registro de ventas: Ir a 3 Subgerencia de Contabilidad Subgerente 05 min

Registro de compras: Ir a 4
COA: Ir a 9
PDT: Ir a 13
DAOT: Ir a 16
Generar archivo txt sin información y
Especialista en
3. asignar nombre del libro de ventas Subgerencia de Contabilidad 60 min
Control Previo
Ir a: 7
Revisar facturas (Copia SUNAT o Especialista en
fotostática den caso de electrónica) Control Previo
Procesar el registro de compras en Especialista en
formato establecido por SUNAT Control Previo
Generar archivo txt y asignar nombre Especialista en
del libro Control Previo
Obtener validación del programa en Especialista en
Programa de Libros Electrónicos Control Previo
Imprimir constancia Especialista en
Fin de procedimiento Control Previo
Procesar el registro de compras en Especialista en
formato establecido por SUNAT Control Previo
Generar archivo txt y asignar nombre Especialista en
del libro Control Previo
Especialista en
11. Obtener validación del programa Subgerencia de Contabilidad 20 min
Control Previo
Ir a: 18 Control Previo
Consignar datos en formulario virtual Especialista en
SUNAT Control Previo
Enviar información del monto de
Especialista en
14. compras e IGV generadas Subgerencia de Contabilidad 60 min
Control Previo
automáticamente
Fin del procedimiento Control Previo
Registrar operaciones de terceros en Especialista en
formulario virtual Control Previo
Especialista en
17. Imprimir constancia Subgerencia de Contabilidad 05 min
Control Previo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 141 de 335
Almacenar información en memoria Especialista en

USB Control Previo
Elaborar oficio para presentación ante Especialista en
SUNAT Control Previo
20. Revisar y firmar oficio Subgerencia de Contabilidad Subgerente 15 min
Subgerencia de Contabilidad Asistente
21. Presentar oficio a la SUNAT 05 min
Administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 142 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 143 de 335
S.03.02.03 Conciliación de operaciones recíprocas con entidades del Estado
S.03.02.03 Conciliación de operaciones recíprocas con entidades

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Contabilidad
del Estado
Mantener el registro y control de las operaciones recíprocas

2. Objetivo realizadas por la Municipalidad de Lince con entidades del 5. Requisitos - Ninguno
estado.
Inicia solicitando a la Subgerencia de Tesorería información de las

operaciones reciprocas con entidades del estado que tiene la
institución, la conciliación que se realiza con las entidades del
3. Alcance estado, la elaboración de reporte detallados que acompañan el 6. Tipo Soporte/Interno
acta de conciliación y la emisión y presentación de operaciones
reciprocas mediante la Web del Ministerio de Economía y
Finanzas.

Operaciones Recíprocas I
Trimestre
- Operaciones Generadas por las
- Subgerencia de Logística y dependencias de la
Operaciones Recíprocas I
Control Patrimonial Municipalidad - Ministerio de Economía y
- Semestre
- Subgerencia de Tesorería - Información financiera y Finanzas
- Entidades del Estado presupuestal competente a las
Operaciones Recíprocas III
oficinas
Trimestre
Operaciones Recíprocas Anual
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 144 de 335
Recursos Humanos:
SC: Asistente Administrativo, Subgerente, Especialista Contable
ST: Asistente Administrativo, Subgerente, Especialista en
Tesorería
Instalaciones:
- Control e inspección al presentar las actas por parte de la
Instalaciones de la MDL - Ninguno
Dirección General de Contabilidad Pública
SIAF RP, Sistema Web MINECO, SGD
Equipos:
PC. Impresora multifuncional
- Registro de transacciones financieras realizadas entre entidades reciprocas obtenidos de la

- Ninguno
base de datos del Sistema Integrado de Administración Financiera – SIAF RP.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 145 de 335
S.03.02.03 Conciliación de operaciones recíprocas con entidades del Estado
Base Normativa:
• Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo y modificatorias
• Decreto Legislativo N° 1436, Decreto Legislativo Marco de la Administración Financiera del Sector Público
• Decreto Legislativo N° 1438, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Contabilidad.
• Decreto Supremo N° 052-2008-PCM, Reglamento de la Ley de Firmas y Certificados Digitales.
• Resolución Directoral N° 003-2019-EF/51.01 que aprueba el Texto Ordenado del Plan Contable Gubernamental
Actividades

1. solicitando información de operaciones Subgerencia de Contabilidad Subgerente 20 min
recíprocas
Asistente
2. Registrar y derivar Subgerente de Contabilidad 05 min
Administrativo
Asistente
3. Recepcionar memorándum Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
4. Revisar y disponer atención Subgerencia de Tesorería Subgerente 05 min
Especialista en
5. Consolidar operaciones recíprocas Subgerencia de Tesorería 120 min
Tesorería
Especialista en
6. Elaborar memorándum Subgerencia de Tesorería 20 min
Tesorería
7. Revisar y firmar memorándum Subgerencia de Tesorería Subgerente 15 min
Asistente
8. Registrar y derivar Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
Asistente
9. Recepcionar memorándum Subgerencia de Contabilidad 05 min
Administrativo
10. Revisar y disponer atención Subgerencia de Contabilidad Subgerente 05 min
Solicitar consolidación y evaluación de Especialista

operaciones recíprocas Contable
12. Recepcionar y responder correo Entidad del Estado
Especialista
13. Revisar operaciones y saldos Subgerencia de Contabilidad 120 min
Contable
Especialista
14. Procesar información Subgerencia de Contabilidad 180 min
Contable
Especialista
15. Elaborar reporte detallado Subgerencia de Contabilidad 60 min
Contable
Especialista
16. Elaborar acta de conciliación Subgerencia de Contabilidad 20 min
Contable
Especialista
17. Consolidar formato OA-3 Subgerencia de Contabilidad 60 min
Contable
Especialista
18. Adjuntar a estados financieros Subgerencia de Contabilidad 15 min
Contable
19. Remitir mediante web MEF Subgerencia de Contabilidad Subgerente 15 min
Imprimir conciliación de operaciones Especialista
reciprocas Contable
Asistente
Administrativo
P. S. 07.01.02
Notificación Presencial
Documentaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 146 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 147 de 335
S.03.02.04 Conciliaciones bancarias
1. Nombre S.03.02.04 Conciliaciones bancarias 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tesorería
Obtener los saldos mensuales de las diferentes cuentas bancarias

2. Objetivo que posee la Municipalidad y que las mismas se encuentren 5. Requisitos - Ninguno
conciliadas.
Comprende desde la impresión de los reportes de ingresos y

gastos hasta emisión de los libros banco y conciliaciones bancarias
de todas las cuentas que posee de la Municipalidad y la suscripción
del acta trimestral de conciliación.

- Estados de Cuenta Corriente

por entidad financiera
- Ministerio de Economía y - Detalle de las transferencias
Finanzas por fuente de Financiamiento - Libro bancos por cada una de
- Entidades Financieras (Banco de del Ministerio de Economía y las cuentas que posee la
la Nación, Banco del Comercio, Finanzas - Municipalidad - Subgerencia de Contabilidad
Banco Continental, Banco de - Módulo Cuenta Única de - Cuentas bancarias que posee la
Crédito, Banco Interbank, Banco Tesoro- SIAFCUT web Municipalidad conciliadas
Scotiabank, BanBif) - Módulo de Información
Bancaria de las entidades del
sector público
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 148 de 335
Recursos Humanos:
ST: Subgerente, Asistente Administrativo, Especialista en
Tesorería
SC: Subgerente, Asistente Administrativo
Instalaciones:
- Trimestralmente, la Subgerencia de Tesorería y la
Subgerencia de Contabilidad suscriben un acta de - Ninguno
conciliación.
SIGA, SIAF
Equipos:
Pc, impresora multifuncional.
- Registro en el SIAF de todos los movimientos de ingresos y gastos detallando número de

expediente fuente de financiamiento, tipo de recursos y fecha de operación.
- Cantidad de conciliaciones bancarias emitidas por cada una de las cuentas que mantiene
- Registro en el SIGA de todos los movimientos de ingresos y gastos detallados detallando
la entidad en el sistema financiero privado y público.
número de expediente fuente de financiamiento y fecha de operación.
- Trimestralmente se suscribe un acta trimestral de conciliación.
- Según lo expuesto por la Subgerencia de Tesorería, es necesario incrementar el ancho de

- Ninguno banda de red de datos, con la finalidad de tener una comunicación continua con las
entidades financieras.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 149 de 335
S.03.02.04 Conciliaciones bancarias
Base Normativa:
• Directiva de Tesorería N° 001-2007-EF/77.15.
Actividades

Imprimir estados de cuentas emitidos
Especialista en
1. por el Banco de la Nación, la DGTP, y Subgerencia de Tesorería 15 min
Tesorería
demás entidades financieras
Imprimir reportes de movimientos de
Especialista en
2. ingresos y gastos de todas las cuentas Subgerencia de Tesorería 15 min
Tesorería
bancarias (SIGA Lince)
Imprimir reportes de movimientos de
Especialista en
3. ingresos y gastos de todas las cuentas Subgerencia de Tesorería 15 min
Tesorería
bancarias (SIAF)
Verificar ingresos/gastos de cuentas
Especialista en
4. bancarias, comparando reportes Subgerencia de Tesorería 120 min
Tesorería
SIGA/SIAF vs extractos bancarios
Cotejar cartas, ordenes de abonos y Especialista en
5. Subgerencia de Tesorería 45 min
transferencias entre cuentas Tesorería
Cotejar los cheques girados vs los Especialista en
cheques pagados Tesorería
Verificar el pago de obligaciones por Especialista en
concepto de AFP y PDT. Tesorería
Comparar los saldos de los extractos
bancarios por cuentas corrientes
Especialista en
8. Coinciden los saldos Subgerencia de Tesorería 25 min
Tesorería
Si: Ir a 12
No: Ir a 9
Especialista en
9. Analizar operaciones bancarias Subgerencia de Tesorería 60 min
Tesorería
Especialista en
10. Registrar gastos bancarios (SIAF) Subgerencia de Tesorería 50 min
Tesorería
Especialista en
11. Registrar gastos bancarios (SIGA Lince) Subgerencia de Tesorería 50 min
Tesorería
Imprimir libro bancos y conciliaciones Especialista en
bancarias por cuenta bancaria Tesorería
Subgerencia de Subgerente de
13. Revisar y visar conciliaciones bancarias 60 min
Tesorería Tesorería
Elaborar y firmar memorándum,
Subgerencia de Subgerente de
14. adjuntar libro banco y conciliaciones 15 min
Tesorería Tesorería
bancarias
Subgerencia de Asistente
Tesorería Administrativo
Asistente
Administrativo
Revisar conciliaciones bancarias y libro
bancos
Elaborar y firmar acta de conciliación
18. Subgerencia de Tesorería Subgerente 60 min
trimestral en señal de conformidad
Firmar acta de conciliación trimestral en
señal de conformidad
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 150 de 335
Recibir acta trimestral de conciliación y

20. Subgerencia de Tesorería Subgerente 05 min
disponer archivo
Asistente
21. Archivar acta de conciliación Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 151 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 152 de 335
S.03.02.05 Conciliación del Marco Legal y Ejecución del Presupuesto
S.03.02.05 Conciliación del Marco Legal y Ejecución del

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerencia de Contabilidad
Presupuesto
Presentar la información financiera y presupuestal ante el

Ministerio de Economía y Finanzas para la Elaboración de la - Estados Presupuestarios (PP-1 y PP-2)
Cuenta General de la República y las estadísticas de las finanzas - Conciliaciones bancarias
públicas.
Desde el análisis y conciliación de los saldos de las cuentas que

3. Alcance 6. Tipo Soporte / Externo
integran los estados financieros, hasta la suscripción del acta.

- Gerencia de Planeamiento y
- Estados Presupuestarios (PP-1 y - Acta de la Conciliación del
Presupuesto - Ministerio de Economía y
PP-2) - Marco Legal y Ejecución del
- Subgerencia de Tesorería Finanzas - DGCP
- Conciliaciones bancarias Presupuesto y sus anexos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 153 de 335
Recursos Humanos:
SC: Subgerente, Asistente Administrativo, Especialista Contable.
ST: Subgerente
GPP: Gerente, Especialista en Presupuesto, Asistente
Administrativo
- Órgano de Control Institucional (OCI) realiza inspección
Instalaciones:
inopinada y reporta a la Contraloría General de la República - Acta de Conciliación Financiera y Presupuestal
- SOA realiza inspección dos veces al año
SIGA, SIAF, WEB MEF.
Equipos:
PCs, Impresora multifuncional
- Las actas se imprimen y se archivan. Adicionalmente, se tiene un archivo virtual. - Número de conciliaciones efectuadas
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 154 de 335
S.03.02.06 Elaboración del flujo de caja
1. Nombre S.03.02.06 Elaboración del flujo de caja 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tesorería
Determinar en forma ordenada mensual los avances de la

2. Objetivo proyección del presupuesto anual, y comparar con lo ejecutado a 5. Requisitos
nivel de ingreso y gastos.
Desde la recepción de información de los gastos e ingresos

programados mediante el Presupuesto Institucional de Apertura
(PIA) hasta la remisión de la ejecución y saldo financiero a la
Gerencia de Administración y Finanzas.

- Reporte de ejecución de
- SIGA Lince - Reporte de flujo de caja - Gerencia de Administración y
ingresos -
- SATMUN XP mensual Finanzas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 155 de 335
Recursos Humanos:
ST: Subgerente, Encargado de ingresos, Encargado de egresos,
asistente de Administrativo
Instalaciones:
- Ninguno Institución de MDL - Reporte de Flujo de Caja
Sistema SatmunXP, Sistema SIGA
Equipos:
- Se registra en Excel mediante hojas de cálculo en Excel mensualmente, ya que estas no

- Ninguno
están sistematizadas
- Los reportes de gastos se efectúan mediante un formato Excel que tiene que hacer
- Automatización de los sistemas que generan la información debido a que están en
descargado manualmente del Sistema SIGA Lince, el cual no permite sacar un reporte al
diferentes plataformas, reporte de ejecución de gastos.
igual como los ingresos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 156 de 335
S.03.02.06 Elaboración del flujo de caja
Base Normativa:
• Ley N° 28693 Ley General del Sistema Nacional de Tesorería
• Ley N° 28112 - Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público.
• Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
Actividades

Elaborar reporte de gastos efectuados
1. Subgerencia de Tesorería Asistente de Egresos 05 min
en el mes
Elaborar reporte de ingresos efectuados Encargado de
en el mes Ingresos
Encargado de
3. Elaborar del reporte de flujo de caja Subgerencia de Tesorería 60 min
Ingresos
Encargado de
4. Elaborar informe Subgerencia de Tesorería 20 min
Ingresos
Asistente
5. Recepcionar informe Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
6. Revisar flujo de caja y firmar informe Subgerencia de Tesorería Subgerente 15 min
Asistente
Administrativo
9. Revisar y tomar conocimiento Gerente 15 min
Finanzas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 157 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 158 de 335
S.03.02.07 Arqueo inopinado (almacén, caja chica, cartas fianzas)
1. Nombre S.03.02.07 Arqueo inopinado (almacén, caja chica, cartas fianzas) 4. Dueño del Proceso Subgerente de Contabilidad
Garantizar la integridad de los recursos económicos de la

Municipalidad, para ello, los arqueos de caja y valores e inventario - Reportes de Ingresos
2. Objetivo de almacén se practican mensualmente por los respectivos 5. Requisitos - Reportes de gasto y efectivo
encargados de almacén y el responsable del fondo fijo para caja - Reporte de saldos de inventario
chica.
Desde la solicitud del reporte de bienes en el sistema SIGA, reporte
de gastos y efectivo, contar verificar y comparar lo físico, respecto
a lo que presentan los responsables de caja chica y almacén, hasta
la elaboración y firma del acta de arqueo.

- Reporte de caja
- Resumen de caja por cuenta
- Subgerencia de Tesorería - Acta de arqueo de caja chica - Subgerencia de Contabilidad
contable
- Subgerencia de Logística y - - Acta de verificación física de - Contraloría General de la
Control Patrimonial existencias del almacén República - Sociedad Auditora.
- Reportes de gasto y efectivo
- Acta de inventario físico de
almacén
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 159 de 335
Recursos Humanos:
ST: Responsable del fondo fijo para caja chica
SLCP: Responsable de Almacén
SC: Especialista II Contable.
Instalaciones:
- La Contraloría General de la República efectúa revisiones - Acta de Arqueo de Caja Chica
Instalaciones de la MDL.
inopinadas. - Acta de Verificación Física de Existencias del Almacén
SGD y SIGA
Equipos:
PC, Impresoras multifuncional.
- Las actas de arqueo de caja chica y actas de verificación física de existencias del almacén
- Cantidad de actas de arqueo de caja chica
de cada año de gestión municipal, se imprimen y archivan.
- Cantidad de actas de verificación física de existencias del almacén
- Adicionalmente se cuenta con un archivo virtual y back up en disco duro.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 160 de 335
S.03.02.07 Arqueo inopinado (almacén, caja chica, cartas fianzas)
Base Normativa:
• Directiva N°001-2020 MDL GAF Normas Generales para la Habilitación, Administración y Control del Fondo Fijo
para caja chica de la Municipalidad Distrital de Lince.
Actividades

Coordinar para efectuar arqueo
inopinado Especialista
Caja chica: 2 Contable
Existencias de almacén: 8
Mostrar efectivo y documentos que Responsable de Caja
sustentan gastos Chica
Efectuar recuento físico de monedas,
Especialista
3. billetes, vales provisionales pendientes Subgerencia de Contabilidad 35 min
Contable
de rendición y comprobantes de gasto
Conciliar recuento físico con Especialista
información brindada por responsable Contable
Verificar existencia física de cartas
fianza vigentes y vencidas vs lista de Especialista
cartas en custodia de la Subgerencia de Contable
Tesorería
Elaborar y firmar acta de arqueo de Especialista
caja chica Contable
Firmar acta de arqueo Responsable de Caja
Ir a: 16 Chica
Solicitar reporte de bienes del SIGA Especialista
Contable
Imprimir y presentar reporte SIGA
Responsable de
almacén
Seleccionar 40 ítems para conteo y Especialista
verificación Contable
Indicar lugar físico Subgerencia de Logística y Responsable de
11. 30 min
Realizar verificación y conteo de ítems Especialista
Contable
Conciliar recuento físico con Especialista
información brindada por responsable Contable
Elaborar acta de verificación física de Especialista
existencias del almacén Contable
Firmar acta de arqueo Subgerencia de Logística y Responsable de
15. 05 min
Archivar acta de arqueo Especialista
Contable
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 161 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 162 de 335
S.03.02.08 Control de valores y efectivo
1. Nombre S.03.02.08 Control de valores y efectivo 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tesorería
Verificar y controlar la vigencia y veracidad de los valores, a fin de

- Efectivo (Apertura de Fondos)
2. Objetivo salvaguardar los recursos financieros de la Institución, así como el 5. Requisitos
- Valores recepcionados (cartas fianzas)
efectivo.
Comprende desde el ingreso de los valores o efectivo a la entidad,

3. Alcance su control, hasta la devolución (en caso de valores) o depósito (en 6. Tipo Soporte / interno
caso de efectivo).

- Reporte de caja
- Valores financieros (entregados
- Subgerencia de Logística y - Resumen de caja chica
en los procesos de - Subgerencia de Contabilidad
Control Patrimonial - - Resumen de caja por cuenta
contratación) - Subgerencia de Tesorería
- Subgerencia de Tesorería contable
- Efectivo (apertura de fondos)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 163 de 335
Recursos Humanos:
ST: Asistente Administrativo, Subgerente, Responsable de Caja
Chica
Instalaciones:
- Reporte de caja
- Resumen de caja chica por centro de costos
- Ningun0
- Resumen de caja chica por cuenta contable
- Resumen de caja chica por partida
SGD, SIGA
Equipos:
- Base de datos SIGA donde indica caja chica por centro de costo y caja por cuenta contable
- Ninguno
- Se lleva el control de los valores en un archivo Excel.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 164 de 335
S.03.02.09 Gestión de ingresos
1. Nombre S.03.02.09 Gestión de ingresos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tesorería
Registrar los ingresos que se recauda, capta u obtiene
- Papeletas de depósito
2. Objetivo efectivamente sobre la base de una emisión o programación, 5. Requisitos
- Notas de abono
mediante los servicios con instituciones bancarias
Abarca desde la verificación de los depósitos realizados a las

cuentas de la entidad con el propósito de determinar los ingresos,
3. Alcance 6. Tipo Soporte / interno
hasta ser registrados al Sistema Integrado de Administración
Financiera (SIAF).

- Banco de Comercio
- Papeletas de depósito - Subgerencia de Tesorería
- Servicios con instituciones - - Registro en el sistema SIAF
- Notas de abono - Subgerencia de Contabilidad
Bancarias
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 165 de 335
Recursos Humanos:
SC: Asistente Administrativo, Subgerente, encargado de
ingresos
Instalaciones:
- Reporte de operaciones por cajero
- Reporte de movimientos resumidos por concepto
- Ninguno
- Reporte de anulaciones
SGD, SIAF, SATMUN XP
Equipos:
- Registro de ingresos en el SIAF

- Ninguno
- Reporte de ejecución mensual de ingresos del SATMUN XP
- La proformas o liquidaciones de pago lo realizan las áreas generadoras de ingreso, sin

- Implementar un módulo de consulta y reportes en el sistema web Pasarela de Pagos.
embargo, no todas están conectadas o tienen el conocimiento del sistema SATMUN XP.
- Implementar tipos de pago en la Pasarela de Pagos, puesto que a la fecha solo permite el
- El módulo del SATMUN XP no emite un reporte de todas las proformas canceladas, el cual
pago a través de tarjeta de debido/crédito.
permitiría hacer un seguimiento de las mismas.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 166 de 335
S.03.02.10 Gestión de pagos
1. Nombre S.03.02.10 Gestión de pagos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tesorería
Realizar el pago procedente de las bienes, servicios y obras - Expediente de orden de compra o servicio, incluye
solicitados por las diferentes unidades de organización, así como conformidad o recepción de Almacén (en caso de bienes y
de entidades que prestaron algún tipo de servicio y compromisos servicios)
pactados por la Municipalidad Distrital de Lince. - Planillas (en caso remuneración de personal)
Desde el control previo y devengado que realiza la Subgerencia de

3. Alcance Contabilidad, hasta el pagado y girado realizado por la Subgerencia 6. Tipo Soporte / Interno
de Tesorería.

- Expediente de orden de compra

- Subgerencia de Logística y o servicio, incluye conformidad
- Pago a proveedores - Servidores civiles de la MDL
Control Patrimonial o recepción de Almacén (en
- - Pago a personal - Proveedores
- Subgerencia de Recursos caso de bienes y servicios)
- Comprobante de pago - AFP/ONP
Humanos - Planillas (en caso remuneración
de personal)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 167 de 335
Recursos Humanos:
SC: Asistente Administrativo, Especialista en Contabilidad,
Subgerente
ST: Asistente Administrativo, Subgerente, Especialista en
Tesorería
Instalaciones: - Ninguno
- Ninguno
SGD, SIGA, SIAF
Equipos:
- Registro de pagos en SIGA Lince

- Ninguno
- Registro de pagos en SIAF
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 168 de 335
S.03.02.10 Gestión de pagos
Base Normativa:
• Ley 28693, Ley del Sistema Nacional de Tesorería
• Decreto Legislativo N° 1436, Decreto Legislativo marco de la Administración Financiera del Sector Público.
• Decreto Legislativo N° 1441, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Tesorería
Actividades

Asistente
1. Recepcionar documentación para pago Subgerencia de Contabilidad 05 min
Administrativo
2. Revisar y disponer atención Subgerencia de Contabilidad Subgerente 05 min
Especialista en
3. Verificar cuenta interbancaria en el SIAF Subgerencia de Contabilidad 10 min
Contabilidad
Especialista en
4. Realizar control previo al expediente Subgerencia de Contabilidad 20 min
Contabilidad
Especialista en
5. Realizar devengado (SIGA y SIAF) Subgerencia de Contabilidad 15 min
Contabilidad
Revisar y disponer derivar a Subgerencia
de Tesorería
Asistente
Administrativo
Asistente
8. Recepcionar expediente devengado Subgerencia de Tesorería 05 min
Administrativo
9. Revisar y disponer atención Subgerencia de Tesorería Subgerente 05 min
Revisar expediente que se encuentre Analista en

devengado Tesorería
Analista en
11. Registrar pagado Subgerencia de Tesorería 15 min
Tesorería
12. Autorizar giro Subgerencia de Tesorería Subgerente 15 min
Analista en
13. Imprimir comprobante de pago Subgerencia de Tesorería 05 min
Tesorería
14. Firmar comprobante de pago Subgerencia de Tesorería Subgerente 05 min
Anexar comprobante de pago a Analista en
expediente y archivar Tesorería
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 169 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 170 de 335
S.03.02.11 Determinación de tributos
1. Nombre S.03.02.10 Determinación de tributos 4. Dueño del Proceso Gerente de Administración Tributaria
Determinar el costo y las tasas de los arbitrios municipales del

ejercicio, por los servicios públicos de barrido de calles,
recolección de residuos sólidos, serenazgo, parques y jardines, de
acuerdo a la variación del índice de precios al consumidor.
Desde la solicitud de información de gastos imputados a los

servicios públicos, emisión del informe final de determinación de
costos y tasas proyectados aplicables al próximo ejercicio fiscal,
hasta la elaboración y presentación del informe financiero al
Concejo Municipal, aprobación mediante ordenanza municipal,
presentación al SAT y ratificación, figurando en la página del SAT


- Subgerencia de Recursos
empleados y obreros. - Ordenanza Municipal que
Humanos
- Lista de servicios que estén - aprueba las tasas por servicios - Municipalidad de Lince
- Subgerencia de Logística y
vinculados a gastos imputados a públicos o arbitrios
Control Patrimonial
los servicios públicos.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 171 de 335

Recursos Humanos:
SC: Asistente Administrativo, Subgerente
SRH: Subgerente, Secretaria
SLCP: Asistente Administrativo, Subgerente
GAF: Gerente
GPP: Gerente
GSC: Gerente
GAJ: Gerente
GAT: Asistente Administrativo, Gerente, Analista Resolutor
- Revisión por parte del Servicio de Administración Tributaria GGA: Gerente
(SAT) a la ordenanza que reajusta los arbitrios municipales, SOA: Gerente - Ninguno
previa ratificación. Concejo Municipal
Instalaciones:
SGD, SATMUN
Equipos:
PC, Impresoras multifuncional.
- Publicación de la Ordenanza Municipal en el portal web institucional.

- Ninguno
- Publicación de la ratificación en el portal web del SAT.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 172 de 335
S.03.02.11 Determinación de tributos
Base Normativa:
• Decreto Supremo N° 156-2004-EF, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley de Tributación Municipal
• Ordenanza N° 2085, Ordenanza que sustituye la Ordenanza Nº 1533 y modificatorias, que aprueba el
Procedimiento de Ratificación de Ordenanzas Tributarias en el ámbito de la Provincia de Lima
Actividades

1. múltiple para solicitar información de Subgerencia de Contabilidad Subgerente 20 min
gastos de servicios públicos
Registrar y derivar Asistente
Ir a: 3 y 6 Administrativo
Recepcionar memorándum Subgerencia de Recursos
3. Secretaria 05 min
Humanos
Elaborar y firmar reporte de las Subgerencia de Recursos
planillas de empleados y obreros Humanos
Registrar y derivar Subgerencia de Recursos
Ir a :9 Humanos
Recepcionar memorándum Subgerencia de Logística y
Control Patrimonial
Elaborar reporte de servicios Subgerencia de Logística y
Control Patrimonial
Registrar y derivar Subgerencia de Logística y
Control Patrimonial
Recepcionar documentación
Asistente
Administrativo
Revisar, consolidar información,
elaborar y firmar informe
Registrar y derivar Asistente
Administrativo
Gerencia de Administración Asistente
12. 05 min
Recepcionar Informe Tributaria Administrativo
Gerencia de Administración
13. 05 min
Revisar y disponer su atención Tributaria Gerente
Revisar y gestionar contratación del Gerencia de Administración
14. 05 min
servicio de determinación Tributaria Analista Resolutor
P. S.02.01.03
Control Patrimonial
Revisar y disponer análisis Gerencia de Administración
16. Gerente 05 min
Tributaria
Revisar Informe financiero Gerencia de Administración
17. Analista Resolutor 300 min
Tributaria
Gestionar firma de Gerencia de
Presupuesto y Planeamiento, Gerencia
de Asesoría Jurídica, Gerencia de
Gerencia de Administración
18. Seguridad Ciudadana, Gerencia de Analista Resolutor 120 min
Tributaria
Gestión Ambiental, Subgerencia de
Operaciones Ambientales, Gerencia de
Administración y Finanzas
Registrar y derivar Gerencia de Administración Asistente
19. 05 min
Tributaria Administrativo
P. S.06.01.01
20.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 173 de 335
P. E.02.01.01
21.
P. S.07.01.02
22.
Notificación de actos administrativos
Servicio de Administración
23.
Revisar y ratificar Tributaria
Servicio de Administración
24.
Subir a sitio web del SAT Tributaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 174 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 175 de 335
Ficha de Procesos S.04 Gestión de Bienes Patrimoniales y Servicios Generales

Nivel 0

Gestión de Bienes Patrimoniales y Servicios Generales
Distrital de Lince

Garantizar el cumplimiento, desarrollo, correcto funcionamiento - Número de solicitudes de
de la infraestructura de los locales; así como el registro y control mantenimiento atendidas
Soporte
de los bienes muebles, a fin de salvaguardar los bienes de la - Número de informes técnico de
Municipalidad de Lince altas y bajas
Alineación

- Vehículos con mantenimiento
- Requerimientos de áreas - Infraestructura, inst. eléctricas y
Mantenimiento de Bienes
- Municipalidad de Lince -------- usuarias -------> ------ sanitarias con mantenimiento ------> - Municipalidad de Lince
Patrimoniales
- Solicitudes - Cámaras de videovigilancia con
mantenimiento
Alineación

- Extintores verificados y operativos
- Expediente de inventarios de
- Aprobación para uso de ambientes
años anteriores
- Reporte Anual de bienes
- Requerimientos de áreas
patrimoniales
usuarias
- Municipalidad de Lince - Ambientes municipales limpios
- Solicitudes - Municipalidad de Lince
- Entidades públicas y -------- -------> Gestión de Servicios Generales ------ - Formato de desplazamiento de ------>
- Base de datos de extintores - SBN
privadas bienes patrimoniales
- Reporte de Altas
- Acuerdo de Concejo de Alta y Baja
- Reporte de Bajas
de Bienes Muebles
- Directiva vigente de la SBN
- Bienes ingresados al patrimonio
- O/C y O/S
- Bienes dados de baja al patrimonio
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 176 de 335
Ficha de Procesos S.04.01 Mantenimiento de Bienes Patrimoniales

Nivel 1

Mantenimiento de Bienes Patrimoniales

Garantizar el cumplimiento, desarrollo, correcto funcionamiento de la
- Número de solicitudes de
infraestructura de los locales y los bienes patrimoniales de la Soporte
mantenimiento atendidas
Municipalidad de Lince
Alineación
- Unidades de organización con - Comunicación por parte del área

vehículos asignados que se le asignó el vehículo Mantenimiento preventivo y - Vehículos con - Unidades de organización con
------ -----> ------ ------>
- Subgerencia de Logística y indicando fallas (de suceder) correctivo de vehículos mantenimiento vehículos asignados
Control Patrimonial - Cronograma de mantenimiento
Alineación
- Comunicación por parte de la

unidad de organización indicando - Infraestructura con
- Municipalidad de Lince ------ -----> Mantenimiento de infraestructura ------ ------> - Municipalidad de Lince
que se requiere mantenimiento mantenimiento
de la infraestructura
Alineación
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 177 de 335

unidad de organización indicando Mantenimiento de instalaciones - Instalaciones eléctricas
- Municipalidad de Lince ------ -----> ------ ------> - Municipalidad de Lince
que se requiere mantenimiento eléctricas con mantenimiento
de las instalaciones eléctricas
Alineación

unidad de organización indicando Mantenimiento de instalaciones - Instalaciones sanitarias
- Municipalidad de Lince ------ -----> ------ ------> - Municipalidad de Lince
que se requiere mantenimiento sanitarias con mantenimiento
de las instalaciones sanitarias
Alineación
STI OEI.05 / AEI.05.04
- Memorándum con listado de - Cámaras de Video

- Gerencia de Seguridad Mantenimiento de cámaras de video - Gerencia de Seguridad
------ Cámaras de Videovigilancia que -----> ------ vigilancia con ------>
Ciudadana vigilancia Ciudadana
necesitan mantenimiento mantenimiento
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 178 de 335
S.04.01.01 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos
1. Nombre S.04.01.01 Mantenimiento preventivo y correctivo de vehículos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Mantener en óptimo funcionamiento las unidades vehiculares de - Comunicación por parte de la unidad de organización que se
la Municipalidad. le asignó el vehículo indicando fallas (de suceder)
Abarca desde la comunicación por parte de la unidad de

organización que se le asignó el vehículo indicando fallas (de
suceder) o como parte del mantenimiento preventivo, hasta la
elaboración del informe emitido por el encargado de flota
vehicular en donde detalla todos los trabajos de reparación que
necesitarán las unidades vehiculares y la recepción de las
unidades vehiculares una vez realizado el mantenimiento
preventivo y/o correctivo por parte de un tercero.


- Unidades de organización con
unidad de organización que se
vehículos asignados - Unidades de organización con
le asignó el vehículo indicando - Vehículos con mantenimiento
- Subgerencia de Logística y - vehículos asignados
fallas (de suceder)
Control Patrimonial
- Cronograma de mantenimiento
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 179 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Asistente Administrativo, Subgerente, Encargado de Flota
Vehicular
- El encargado de la flota vehicular realiza el seguimiento
Instalaciones:
presencial a las unidades sobre el avance de su
mantenimiento, la inspección final del mantenimiento - Ninguno
realizado se valida a través de la emisión de la conformidad
del servicio.
SGD
Equipos:
- Registro en base de datos Excel donde indica el mantenimiento preventivo y correctivo

- Ninguno
realizado a las unidades vehiculares de la Municipalidad.
- Según lo manifestado por la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial, no se cuenta

con un Plan Anual de Mantenimiento Preventivo de Vehículos, el mantenimiento solo se
- Que la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial identifique la periodicidad para
realiza cada 5,000 km de recorrido.
realizar el mantenimiento preventivo (por kilometraje, otros) y elabore un Plan de
- La directiva “Lineamiento para la administración, uso y mantenimiento de vehículos de la
Mantenimiento.
MDL” indica que la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial deberá formular un plan
anual de mantenimiento.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 180 de 335
S.04.01.02 Mantenimiento de infraestructura
1. Nombre S.04.01.02 Mantenimiento de infraestructura 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
- Comunicación por parte de la unidad de organización

Mantener en óptimo funcionamiento la infraestructura de la
2. Objetivo 5. Requisitos indicando que se requiere mantenimiento de la
Municipalidad.
infraestructura
Desde la comunicación por parte de la unidad de organización

indicando que se requiere mantenimiento de la infraestructura,
3. Alcance hasta la contratación del servicio de mantenimiento y pago 6. Tipo Soporte / Interno
respectivo o trabajo por parte del personal de la Subgerencia de
Obras Públicas y Transporte.


unidad de organización
- Infraestructura con
- Municipalidad de Lince indicando que se requiere - Municipalidad de Lince
- mantenimiento
mantenimiento de la
infraestructura
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 181 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Coordinador de Control Patrimonial, Especialista o
Analista en contrataciones
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
SGD
Equipos:
- Base de datos en Excel donde registra los avances realizados en el mantenimiento de la

- Ninguno
infraestructura.

con un Plan Anual de Mantenimiento Preventivo de Infraestructura, únicamente se realiza - Que la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial identifique la periodicidad para
a solicitud de las unidades de organización. realizar el mantenimiento preventivo de la infraestructura; a fin de contar con un mayor
- El mantenimiento de la infraestructura se realiza mediante dos modalidades; a través de la ciclo de vida de nuestras instalaciones. Asimismo, permitirá ahorrar recursos en
contratación de un servicio, o con personal propio de la Subgerencia de Obras Públicas y mantenimiento correctivo.
Transporte, para este último solo se adquiere los materiales a utilizar.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 182 de 335
S.04.01.03 Mantenimiento de instalaciones eléctricas
1. Nombre S.04.01.03 Mantenimiento de instalaciones eléctricas 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial

Mantener en óptimo funcionamiento las instalaciones eléctricas
2. Objetivo 5. Requisitos indicando que se requiere mantenimiento de las
de la Municipalidad.
instalaciones eléctricas

indicando que se requiere mantenimiento de las instalaciones
eléctricas y diagnóstico, hasta la contratación del servicio de
mantenimiento y pago respectivo.


- Instalaciones eléctricas con
- mantenimiento
mantenimiento de las
instalaciones eléctricas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 183 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Coordinador de Control Patrimonial, Electricista
Instalaciones:
- El Coordinador de Control Patrimonial realiza el seguimiento
presencial sobre los trabajos de mantenimiento, la - Ninguno
inspección final del mantenimiento realizado se valida a
través de la emisión de la conformidad del servicio.
SGD
Equipos:
- Base de datos en Excel donde registra las instalaciones eléctricas que necesitan
- Ninguno
mantenimiento

realizar el mantenimiento preventivo de las instalaciones eléctricas; a fin de contar con un
con un Plan Anual de Mantenimiento Preventivo de Instalaciones Eléctricas, únicamente se
mayor ciclo de vida de las mismas. Asimismo, permitirá ahorrar recursos en
realiza a solicitud de las unidades de organización.
mantenimiento correctivo.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 184 de 335
S.04.01.04 Mantenimiento de instalaciones sanitarias
1. Nombre S.04.01.04 Mantenimiento de instalaciones sanitarias 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial

Mantener en óptimo funcionamiento las instalaciones sanitarias
2. Objetivo 5. Requisitos indicando que se requiere mantenimiento de las
de la Municipalidad.
instalaciones sanitarias

indicando que se requiere mantenimiento de las instalaciones
sanitarias y diagnóstico, hasta la contratación del servicio de
mantenimiento y pago respectivo.


- Instalaciones sanitarias con
- mantenimiento
mantenimiento de las
instalaciones sanitarias
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 185 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Coordinador de Control Patrimonial, Gasfitero
Instalaciones:
- El Coordinador de Control Patrimonial realiza el seguimiento
presencial sobre los trabajos de mantenimiento, la - Ninguno
inspección final del mantenimiento realizado se valida a
través de la emisión de la conformidad del servicio.
SGD
Equipos:
- Registro de base de datos en Excel donde indica las áreas donde se realizarán
- Ninguno
mantenimiento

realizar el mantenimiento preventivo de las instalaciones sanitarias; a fin de contar con un
con un Plan Anual de Mantenimiento Preventivo de Instalaciones Sanitarias, únicamente se
mayor ciclo de vida de las mismas. Asimismo, permitirá ahorrar recursos en
realiza a solicitud de las unidades de organización.
mantenimiento correctivo.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 186 de 335
S.04.01.05 Mantenimiento de cámaras de video vigilancia
1. Nombre S.04.01.05 Mantenimiento de cámaras de video vigilancia 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Mantener en óptimo funcionamiento las cámaras de video

- Memorándum con listado de cámaras de video vigilancia que
2. Objetivo vigilancia de la Municipalidad, a fin que ayuden en las gestiones 5. Requisitos
necesitan mantenimiento
de seguridad en el distrito.
Abarca desde el memorándum enviado desde Gerencia de

Seguridad Ciudadana indicando los puntos donde las cámaras
dejaron de trasmitir, hasta la atención por parte de la
Subgerencia de Tecnologías de la Información, apersonándose a
los puntos indicados para verificar el tipo de desperfecto que
presentan y solicitar la contratación de una entidad que realice el
mantenimiento que necesite las cámaras de video vigilancia y su
respectiva conformidad y pago por el servicio.

- Memorándum con listado de

- Gerencia de Seguridad - Cámaras de video vigilancia con - Gerencia de Seguridad
cámaras de video vigilancia que -
Ciudadana mantenimiento Ciudadana
necesitan mantenimiento
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 187 de 335
Recursos Humanos:
STI: Asistente Administrativo, Subgerente
GSC: Asistente Administrativo, Gerente
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
SGD
Equipos:
Pc, impresoras multifuncionales
- Base de datos Excel donde indica las cámaras a las cuales se realizará el mantenimiento. - Cámaras de video vigilancia operativas respecto al total de cámaras de video vigilancia
- Según lo manifestado por la Subgerencia de Tecnologías de la Información, el proceso será

tercerizado debido al costo que conllevaría adquirir el equipo necesario para realizar el - Que la Subgerencia de Tecnologías de la Información identifique la periodicidad para
mantenimiento. realizar el mantenimiento preventivo de las cámaras de video vigilancia; a fin de contar
- Según lo manifestado por la Subgerencia de Tecnologías de la Información, el con un mayor ciclo de vida de las mismas. Asimismo, permitirá ahorrar recursos en
mantenimiento de las cámaras se realizará a solicitud de la Gerencia de Seguridad mantenimiento correctivo.
Ciudadana, donde indique que las mismas necesitan mantenimiento.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 188 de 335
Ficha de Procesos S.04.02 Gestión de Servicios Generales

Nivel 1

Gestión de Servicios Generales
Garantizar el registro y control de los bienes muebles, a fin de - Número de informes técnico de
Soporte
salvaguardar los bienes de la Municipalidad de Lince altas y bajas
Alineación
- Subgerencia de Logística y - Extintores verificados y

- Base de datos de extintores Verificación de extintores ------> - Municipalidad de Lince
Control Patrimonial operativos
Alineación
- Solicitud para el uso de - Aprobación para uso de

- Municipalidad de Lince ------ ------> Uso de ambientes municipales -------- ------> - Municipalidad de Lince
ambientes ambientes
Alineación
- Sugerencia de Logística y
------ - Materiales de Limpieza ------> Limpieza de locales municipales -------- - Ambientes municipales limpios ------> - Municipalidad de Lince
Control Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 189 de 335
Alineación
- Expedientes de Inventarios
- Municipalidad Distrital de
- Comisión de Inventario Anteriores
- Reporte anual para la Dirección Lince
- Subgerencia de Logística y ------ - Reporte de Altas ------> Inventario de bienes patrimoniales -------- ------>
General de Abastecimiento - Dirección General de
Control Patrimonial - Reporte de Bajas
Abastecimiento
Alineación
- Órdenes de compra
- Sugerencia de Logística y - Ordenes de servicio
------ ------> Alta y baja de bienes muebles -------- - Bienes dados de baja al ------> - Municipalidad de Lince
Control Patrimonial - Ingreso de bienes mediante
patrimonio
Memorándum
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 190 de 335
S.04.02.01 Verificación de extintores
1. Nombre S.04.02.01 Verificación de extintores 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Contar con extintores en óptimas condiciones para su uso en

caso de incendios; asimismo, verificar su ubicación de acuerdo a
2. Objetivo las señaléticas de seguridad; cuyo mantenimiento se realiza de 5. Requisitos - Base de datos de extintores
acuerdo a la base de datos de extintores que se maneja, según
periodo de vigencia de la recarga.
Desde la verificación de la base de datos de extintores; seguido
de la limpieza; inspección; toma de peso; comprobación de fecha
de fabricación; inspección visual de medidor de presión,
3. Alcance pasadores de seguridad, placa de descarga, sello de garantía, 6. Tipo Soporte / interno
boquilla y cuerpo de válvula; hasta la contratación del servicio de
mantenimiento y su respectiva conformidad y pago por el
servicio.

- Subgerencia de Logística y - Extintores verificados y

- Base de datos de extintores - - Municipalidad de Lince
Control Patrimonial operativos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 191 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Subgerente, Asistente Administrativo, Encargado de
Almacén
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
SGD, SIGA Lince
Equipos:
- Base de datos de extintores en buen estado y de extintores que necesitan mantenimiento - Número de extintores en buen estado respecto al total de extintores que cuenta la
(Excel) Municipalidad.
- A la fecha no se cuenta con un convenio con otra Municipalidad que verifique temas de
defensa civil. - Implementar un aplicativo donde se coloque la programación y revisión de extintores.
- La base de datos de extintores se encuentra en Excel, siendo vulnerable a modificaciones.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 192 de 335
S.04.02.02 Uso de ambientes municipales
1. Nombre S.04.02.02 Uso de ambientes municipales 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Correcto uso y distribución de los ambientes de la Municipalidad

(Auditorio del Palacio, Auditorio Casa de la Cultura, otros) para
2. Objetivo 5. Requisitos - Solicitud para el uso de ambientes
actividades (matrimonios, conferencias, capacitaciones,
reuniones, otros)
Desde el envío de una solicitud por parte del área que requiere
3. Alcance utilizar el ambiente, hasta la aprobación por parte del área 6. Tipo Soporte / interno
responsable de dicho ambiente.

- Solicitud para el uso de - Aprobación para uso de

- Municipalidad de Lince - - Municipalidad de Lince
ambientes ambientes
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 193 de 335
Recursos Humanos:
SG: Asistente Administrativo
SECDJ: Subgerente
Instalaciones:
Instalación de la MDL
- Ninguno - Ninguno
Ninguno
Equipos:
- Base de datos de usuarios y áreas que utilizaron los ambientes (Excel). - Ninguno
- Actualmente, el uso del auditorio del Palacio Municipal es autorizado por la Secretaría
General, el uso del auditorio de la Casa de la Cultura es autorizado por la Subgerencia de
- Que la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial monitoree y autorice el uso de
Educación, Cultura, Deporte y Juventud; mientras que la limpieza del mismo y su adecuación
ambientes de la Municipalidad, a fin de contar con dichos ambientes limpios e
para el desarrollo de la actividad debe ser coordinada con la Subgerencia de Logística y
implementados para el desarrollo de las actividades.
Control Patrimonial.
- Establecer el procedimiento para solicitar el uso de los ambientes municipales.
- No existe un canal definido para solicitar el uso de los ambientes municipales, el mismo
depende del área que autoriza su uso.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 194 de 335
S.04.02.03 Limpieza de locales municipales
1. Nombre S.04.02.03 Limpieza de locales municipales 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Tener los ambientes municipales limpios y adecuados para el

desarrollo de actividades del personal
3. Alcance Abarca la limpieza permanente de todos los locales municipales. 6. Tipo Soporte / Interno

- Sugerencia de Logística y Control

- Materiales de limpieza - - Ambientes municipales limpios - Municipalidad de Lince
Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 195 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Supervisor, personal de limpieza
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
Ninguno
Equipos:
Ninguno
- Ninguno - Número de quejas por ambientes sucios.
- Las unidades de organización no tienen conocimiento del personal de limpieza asignado en - Que la Subgerencia de Logística y Control Patrimonial comunique el personal de limpieza
sus oficinas. asignado para cada piso u oficina.
- No se tiene conocimiento a quien comunicar en caso un ambiente municipal (servicios - Publicar los medios donde se pueda reportar los ambientes que no se encuentran
higiénicos, oficinas, pasadizos) se encuentra sucio. limpios.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 196 de 335
S.04.02.04 Inventario de bienes patrimoniales
1. Nombre S.04.02.04 Inventario de bienes patrimoniales 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Controlar, contabilizar y actualizar la cantidad de bienes

patrimoniales con los que cuenta la Municipalidad de Lince.
Desde la conformación de la Comisión de Inventario,

3. Alcance levantamiento de información, conciliación y presentación del 6. Tipo Soporte / Interno
mismo a la Dirección General de Abastecimiento.

- Expedientes de Inventarios
- Comisión de Inventario Anteriores - Municipalidad de Lince
- Reporte anual para la Dirección
- Subgerencia de Logística y - Reporte de Altas - - Dirección General de
General de Abastecimiento
Control Patrimonial - Reporte de Bajas Abastecimiento
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 197 de 335

Recursos Humanos:
SLCP: Subgerente, Asistente Administrativo, Coordinador de
Control Patrimonial
Comisión de Inventario
- Comisión de Inventario revisa e inspecciona al término del Instalaciones:

- Formato de levantamiento de Información
inventario revisando el cierre del mismo. Instalación de la MDL
- Formato de Asignación de Bienes Patrimoniales
Sistemas informáticos:
SIGA Lince, SGD
Equipos:
- Se registra en base de datos de bienes inventariados en Excel y SIGA - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 198 de 335
S.04.02.04 Inventario de bienes patrimoniales
Base Normativa:
• Ley N° 29151- Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales y sus normas reglamentarias, modificatorias
y complementarias.
• Decreto Supremo Nº 007-2008-VIVIENDA, Reglamento de la Ley General del Sistema Nacional de Bienes
Estatales.
• Directiva Nº 001-97/SBN-UG-CIMN - Normas para la catalogación de bienes muebles del Estado.
• Resolución N° 003-2012/SBN-DNR, que aprueba el “Compendio del Catálogo Nacional de Bienes Muebles del
Estado.
• Resolución N° 046-2015/SBN que aprueba la “Directiva Nº 001-2015/SBN – Procedimientos de Gestión de Bienes
Muebles Estatales”
Actividades

Elaborar informe solicitando
Subgerencia de Logística y Coordinador en
1. designación de la Comisión de 30 min
Control Patrimonial Control Patrimonial
Inventario y proyecto de Resolución
Control Patrimonial
5. Revisar y solicitar opinión legal Gerente 15 min
Finanzas
P. S.06.01.01
8. Recepcionar informe legal 05 min
Revisar y firmar resolución que designa Gerencia de Administración y
9. Gerente 15 min
Comisión Finanzas
Notificar resolución a Comisión de Gerencia de Administración y Asistente
10. 10 min
Inventario Finanzas Administrativo
Convocar reunión de Comisión de
11. Comisión de inventario Presidente 10 min
Inventario
Determinar la forma de ejecución de
toma de inventario
12. Comisión de inventario Miembros 60 min
Es tercerizado: 15
No es tercerizado: 12
Suscribir acta de inicio de toma de
13. Comisión de inventario Miembros 30 min
inventario
14. Realizar el inventario Comisión de inventario Miembros 90 días
Realizar consolidación patrimonio
15. contable Comisión de Inventario Miembros 05 días
Pasar: 17
Gestionar la contratación de servicio de Subgerencia de Logística y Coordinador en
16. 10 min
toma de inventario Control Patrimonial Control Patrimonial
P. S.02.01.03
Control Patrimonial
Firmar acta de conciliación patrimonio-
18. Comisión de Inventario Miembros 30 min
contable del inventario
19. Elaborar informe final de inventario Comisión de Inventario Miembros 180 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 199 de 335

20. Recepcionar informe final de inventario 05 min
21. Revisar y derivar para registro Gerente 05 min
Finanzas
24. Revisar y derivar para atención Subgerente 05 min
Control Patrimonial
Registrar el inventario, acta de inicio, Subgerencia de Logística y Coordinador en
25. 30 min
cierre e informe final Control Patrimonial Control Patrimonial
Elaborar informe para enviar a la
Subgerencia de Logística y Coordinador en
26. Dirección General de Abastecimiento y 30 min
proyecto de oficio
Control Patrimonial
28. Registra y derivar 05 min
30. Revisar y firmar oficio Gerente 15 min
Finanzas
Registrar y remitir a la Dirección General Gerencia de Administración y Asistente
31. 05 min
de Abastecimiento Finanzas Administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 200 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 201 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 202 de 335
S.04.02.05 Alta y baja de bienes muebles
1. Nombre S.04.02.05 Alta y baja de bienes muebles 4. Dueño del Proceso Subgerente de Logística y Control Patrimonial
Alta: Incorporar física y contablemente los bienes adquiridos por

la Municipalidad para tener un control adecuado de los mismos.
- Inventario del año anterior
2. Objetivo Baja: Dar de baja bienes que se encuentren en mal estado 5. Requisitos
- Último inventario
mediante Acuerdo de Concejo indicando el método que se
utilizará para dar de baja los bienes de la Municipalidad.
Abarca desde la revisión del inventario anterior y el actual, para
identificar los bienes a dar de alta o baja, la aprobación dada por
el Concejo Municipal, hasta la modificación de la base de datos y
codificación (en caso de altas).

- Órdenes de compra
- Subgerencia de Logística y - Ordenes de servicio
- - Bienes dados de baja al - Municipalidad de Lince
Control Patrimonial - Ingreso de bienes mediante
patrimonio
Memorándum
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 203 de 335
Recursos Humanos:
SLCP: Subgerente, Asistente Administrativo, Coordinador de
Control Patrimonial
Instalaciones:
Instalación de la MDL - Ficha técnica de baja de bienes
- Ninguno
- Ficha técnica de alta de bienes
Sistemas informáticos:
SIGA Lince, SGD
Equipos:
- Se registra en base de datos de bienes inventariados en Excel y SIGA Lince - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 204 de 335
S.04.02.05 Alta de bienes muebles
Base Normativa:
• Ley N° 29151 Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales y sus normas reglamentarias, modificatorias
y complementarias.
• Decreto Supremo Nº 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley General del Sistema Nacional
de Bienes Estatales.
• Resolución N° 158-97-SBN que aprueba la Directiva Nº 001-97/SBN-UG-CIMN Normas para la catalogación de
bienes muebles del Estado.
Estado”
• Resolución Nº 046-2015/SBN que aprueba la “Directiva Nº 001-2015/SBN –Procedimientos de Gestión de Bienes
Actividades

Subgerencia de Logística y Coordinador de
1. Revisar el inventario anterior y actual 180 min
Consolidar información de bienes Subgerencia de Logística y Coordinador de Según
2.
sobrantes Control Patrimonial Control Patrimonial cantidad
Elaborar informe solicitando alta de Subgerencia de Logística y Coordinador de
3. 20 min
bienes Control Patrimonial Control Patrimonial
Control Patrimonial
6. Recepcionar Informe 05 min
Financiera Administrativo
Elaborar y firmar memorándum para Gerencia de Administración
7. Gerente 20 min
aprobar solicitud de alta Financiera
Financiera Administrativo
Control Patrimonial
Subgerencia de Logística y Coordinador de Según
11. Realizar valorización de los bienes
Control Patrimonial Control Patrimonial cantidad
Elaborar Informe de valorización de Subgerencia de Logística y Coordinador de Según
12.
bienes Control Patrimonial Control Patrimonial cantidad
Control Patrimonial
P. S.06.01.01
P. E.02.01.01
Recepcionar notificación de Acuerdo de Gerencia de Administración y Asistente
17. 05 min
Concejo Finanzas Administrativo
Finanzas
Control Patrimonial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 205 de 335
Realizar memorándum para Almacén,

22. indicando inicio de registro e etiquetado 20 min
de bienes
Subgerencia de Logística y Coordinador de Según
23. Registrar en el Sistema SIGA
Control Patrimonial Control Patrimonial cantidad
Subgerencia de Logística y Técnico en Control Según
24. Verificar y codificar físicamente
Control Patrimonial Patrimonial cantidad
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 206 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 207 de 335
S.04.02.05 Baja de bienes muebles
Base Normativa:
• Ley N° 29151 Ley General del Sistema Nacional de Bienes Estatales y sus normas reglamentarias, modificatorias
y complementarias.
• Decreto Supremo Nº 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley General del Sistema Nacional
de Bienes Estatales.
• Resolución N° 158-97-SBN que aprueba la Directiva Nº 001-97/SBN-UG-CIMN Normas para la catalogación de
bienes muebles del Estado.
Estado”
• Resolución Nº 046-2015/SBN que aprueba la “Directiva Nº 001-2015/SBN –Procedimientos de Gestión de Bienes
Actividades

1. Revisar el Inventario anterior y actual 180 min
Consolidar información de bienes en Subgerencia de Logística y Coordinador de Según
2.
mal estado Control Patrimonial Control Patrimonial cantidad
Elaborar y firmar informe de bienes Subgerencia de Logística y Coordinador de
3. 20 min
para baja Control Patrimonial Control Patrimonial
Revisar informe
¿Son bienes electrónicos? Subgerencia de Logística y
Si: ir 5 Control Patrimonial
No: ir 13
Elaborar y firmar memorándum para Subgerencia de Logística y
opinión técnica Control Patrimonial
Elaborar y firmar memorándum con Subgerencia de Tecnologías
opinión técnica de la Información
Revisar memorándum
¿Es favorable? Subgerencia de Logística y
Si: ir 13 Control Patrimonial
No: ir 12
Solicitar mantenimiento de bienes Subgerencia de Logística y
Fin del procedimiento Control Patrimonial
Indicar que se proceda con la baja de Subgerencia de Logística y
bienes Control Patrimonial
14. Elaborar relación de bienes de baja 30 min
Elaborar Memorándum solicitando
15. valor histórico, neto y depreciación 20 min
acumulada
Control Patrimonial
Asistente
Administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 208 de 335
19. Revisar y derivar para atención Subgerencia de Contabilidad Subgerente 05 min

Elaborar Memorándum indicando valor
Analista en Según
20. histórico, neto y depreciación Subgerencia de Contabilidad
Contabilidad cantidad
acumulada.
21. Revisar y firmar Subgerencia de Contabilidad Subgerente 15 min
Asistente
Administrativo
Control Patrimonial
Gestionar contratación de perito Subgerencia de Logística y Coordinador de
25. 10 min
tasador Control Patrimonial Control Patrimonial
S.02.01.03
Control Patrimonial
compras - contratación directa
27. Elaborar informe técnico para baja 60 min
Control Patrimonial
Revisar y elaborar informe solicitando Gerencia de Administración y
31. Gerente 20 min
opinión legal para elevar a CM Finanzas
P. S.06.01.01
P. E.02.01.01
35. 05 min
Finanzas
Control Patrimonial
Elaborar y firmar informe técnico Subgerencia de Logística y Técnico en Control
40. 60 min
proponiendo tipos de baja Control Patrimonial Patrimonial
Revisar propuesta, y elaborar y firmar Subgerencia de Logística y
informe Control Patrimonial
Revisar y elaborar informe solicitando Gerencia de Administración y
44. Gerente 20 min
opinión legal para elevar a CM Finanzas
P. S.06.01.01
P. E.02.01.01
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 209 de 335

48. 05 min
Finanzas
Control Patrimonial
Elaborar informe técnico de la baja de Subgerencia de Logística y Coordinador de
53. 60 min
bienes, según tipo Control Patrimonial Control Patrimonial
Subgerencia de Logística y Técnico en Control Según
54. Modificar Base de datos
Control Patrimonial Patrimonial cantidad
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 210 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 211 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 212 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 213 de 335
Ficha de Procesos S.05 Gestión de las TIC

Nivel 0

Gestión de las TIC
Distrital de Lince

Gestionar el análisis, diseño, desarrollo, implementación y despliegue
Tiempo de atención de
de soluciones tecnológicas que den soporte a las operaciones de la Soporte
requerimientos
Municipalidad de Lince
E.01.02.05
Elaboración del Plan de Gobierno Digital Alineación
I STI OEI.05 / AEI.05.04
I
------> S.05.01 Salida/Producto
------> - Sistema informático ┐
Gestión de los Proyectos del TIC ------- I
I - Manual del sistema
I I
I
Proveedor Entrada/Insumo I Alineación I Clientes
I STI OEI.05 / AEI.05.04 I
- Requerimientos de las áreas
- Municipalidad de Lince ------- I I----> - Municipalidad de Lince
usuarias
I S.05.02 Salida/Producto I
I
I - Correo con usuario y clave
I
I - Usuario y clave para los sist. inform.
I
I - Respaldo de información
I
I - Back up custodiado en repositorio
I
I - Back up restaurado
I
I - Solución del incidente
┘
-----> Gestión de los Servicios TIC - Servidores y equipos de
comunicación en red operativos
- Reportes en formato Excel de la
información solicitada
- Documento de vulnerabilidades
- Plan de acción
- Base de datos óptimos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 214 de 335
Ficha de Procesos S.05.01 Gestión de los Proyectos del TIC

Nivel 1

Gestión de los Proyecto del TIC
Gestionar el análisis, diseño, desarrollo, implementación y

Tiempo de atención de
despliegue de soluciones tecnológicas que den soporte a las Soporte
requerimientos
operaciones de la Municipalidad de Lince
E.01.02.05
Elaboración del Plan de Gobierno Digital Alineación
I STI OEI.05 / AEI.05.04
I
Proveedor Entrada/Insumo └→ S.05.01.01 Salida/Producto Clientes
- Diseño inicial de solución (Hoja
- Sistema informático
Borrador).
- Unidades de organización ------ ------> Desarrollo de proyectos de software ------ desplegado ------> - Unidades de organización
- Requerimientos Rapid
- Manual del sistema informático
Implementation Analysis (RIA)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 215 de 335
S.05.01.01 Desarrollo de proyectos de software
1. Nombre S.05.01.01 Desarrollo de proyectos de software 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Obtener sistemas a medida para soportar los procesos de negocio - Comunicación de iniciativa de proyecto (correo, memorando
de la entidad. de la unidad de organización
Desde la recepción del documento donde se plasma la necesidad

3. Alcance de automatizar la información de una unidad de organización 6. Tipo Soporte / Interno
hasta la confirmación del uso correcto del sistema desplegado.

- Diseño inicial de solución (Hoja

Borrador). - Sistema Informático desplegado
- Unidades de organización - - Unidades de organización
- Requerimientos Rapid - Manual del sistema informático
Implementation Analysis (RIA)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 216 de 335
Recursos Humanos:
STI: Subgerente, Asistente Administrativo, Analista
Programador, Project Manager
UO: Analista
- Revisión de Acta de reunión Instalaciones: - Acta de reunión

- Tablero Kanban Instalaciones de la MDL - Requerimientos (RIA)
- Revisión de Acta de cierre - Acta de cierre
SGD, NodeJS, Angular, Base de datos
Equipos:
Pc, impresora, servidores informáticos
- Tablero Kanban (Trello)

- Valor de tareas en desarrollo
- Actas de reuniones
- Deuda Técnica
- Actas de cierre de sistemas informáticos desplegado
- En algunos casos el usuario no firma el acta de cierre, argumentando que aún está en - Establecer lineamientos donde se diga que es obligatorio la firma del acta de cierre para
pruebas el desarrollo. las unidades de organización.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 217 de 335
S.05.01.01 Desarrollo de proyectos de software
Base Normativa:
• Resolución de Alcaldía N° 099-2008-ALC-MDL, que aprueba la Directiva N° 01-2008-MDL/OTIP – “Uso y
Administración de los Recursos Informáticos”.
Actividades

Recepcionar documento donde se
1. plasma la necesidad de automatizar la 05 min
de la Información administrativo
información
2. Revisar y designar a responsable Subgerente 10 min
de la Información
Recepcionar y derivar a personal Subgerencia de Tecnologías Asistente
3. 05 min
asignado de la Información administrativo
Revisar documento y repositorios en Subgerencia de Tecnologías
4. Project Manager 60 min
busca de proyectos similares de la Información
Coordinar reunión con unidad de Subgerencia de Tecnologías
organización de la Información
Obtener requerimientos del proyecto
6. con apoyo de Analista programador y Project Manager 120 min
de la Información
Analista de unidad de organización
Elaborar y detallar requerimientos
7. finales obtenidos en reunión y enviar Project Manager 60 min
de la Información
para validación
Revisar y validar requerimientos en
8. coordinación con la Subgerencia de Unidad de Organización Analista 30 min
Tecnologías de la Información
Definir estrategia de solución en Subgerencia de Tecnologías
coordinación con Analista Programador de la Información
10. Generar información de planificación Project Manager 30 min
de la Información
11. Designar equipo de trabajo Project Manager 10 min
de la Información
Según
cantidad
Implementar solución en coordinación Subgerencia de Tecnologías Analista de sprints
12.
con Project Manager de la Información Programador 1 sem por
N° de
sprints
Evaluar solución implementada en Unidad de Organización
coordinación con la Subgerencia de
Tecnologías de la Información
13. Analista 30 min
Presenta observaciones
Si: Ir a 14
No: Ir a15
Solicitar cambios Unidad de Organización
14. Analista 30 min
Volver a 5
Implementar en servidor de producción
Subgerencia de Tecnologías Analista
15. en coordinación con Administrador de
de la Información Programador 60 min
Redes
Elaborar manual del sistema Subgerencia de Tecnologías Analista
16. 120 min
informático solicitado de la Información Programador
17. Elaborar y firmar acta de cierre Project Manager 10 min
de la Información
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 218 de 335
18. Registrar lecciones aprendidas Project Manager / 30 min
de la Información
Firmar acta de cierre en señal de
19. confirmación del uso correcto del Unidad de Organización Analista 02 min
sistema desplegado
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 219 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 220 de 335
Ficha de Procesos S.05.02 Gestión de los Servicios TIC

Nivel 1

Gestión de los Servicios TIC
Distrital de Lince

Gestionar el análisis, diseño, desarrollo, implementación y
despliegue de soluciones tecnológicas que den soporte a las Tiempo de atención de requerimientos Soporte
operaciones de la Municipalidad de Lince
Alineación

- Correo con usuario y clave
- Servidores Públicos que
- Ficha de usuario Usuario y clave para los sistemas
- Unidades de organización ------- ------> Gestión de acceso y usuarios ------- ------> laboran en la Municipalidad de
- Lista de baja de usuarios informáticos
Lince
- Respaldo de información
Alineación

- Subgerencia de Tecnologías de - Base de datos - Back up custodiado en repositorio
------- ------> Servicio de Back Ups ------- ------> - Unidades de organización
Información - Código fuente - Back up restaurado
Alineación

- Comunicación de incidentes
- Usuarios ------- por parte del usuario ------> Gestión de incidencias ------- - Solución del incidente ------> - Usuarios
- Alerta automática
Alineación
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 221 de 335

- Subgerencia de Tecnologías de - Equipos o piezas de repuesto
Monitoreo de operatividad de servidores - Servidores y equipos de
Información ------- (en caso de cambio o ------> ------- ------> - Unidades de organización
y equipos de comunicación de red comunicación en red operativos
- Proveedor reparación)
Alineación

- Unidades de organización
- Petición del área usuario Implementación y mantenimiento de - Cableado implementado
- Subgerencia de Tecnologías de ------- ------> ------- ------> - Unidades de organización
- Plan de mantenimiento redes - Computadora en red
Información
Alineación

- Documento solicitando - Reportes en formato Excel de la - Unidades de organización que
- Unidades de organización ------- ------> Emisión de reportes no automatizados ------- ------>
reporte no automatizado información solicitada solicitaron la información
Alineación

- Ninguno ------- Ninguno ------> Operatividad de seguridad perimetral ------- ------> - Unidades de organización
- Plan de acción
Alineación

- Subgerencia de Tecnologías de Gestión y mantenimiento de la base de
------- - Diagrama Entidad – Relación ------> ------- - Base de datos óptimos ------> - Unidades de organización
Información datos
S.05.02.01 Gestión de acceso y usuarios
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 222 de 335
1. Nombre S.05.02.01 Gestión de acceso y usuarios 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Gestionar los accesos de los servidores públicos que laboran en la

- Ficha de usuario firmada por su jefe inmediato
2. Objetivo Municipalidad de Lince a los sistemas de información y correo 5. Requisitos
- Lista de baja de usuarios
institucional.
Desde la recepción de solicitud de creación, actualización o baja

de usuario hasta el envío de las credenciales del acceso según el
3. Alcance perfil solicitado y configuración de estación de trabajo del usuario 6. Tipo Soporte / Interno
para los nuevos accesos o respaldo de información en caso de
baja.

- Correo con usuario y clave

- Servidores Públicos que
- Ficha de usuario - Usuario y clave para los
- Unidades de organización - laboran en la Municipalidad de
- Lista de baja de usuarios sistemas informáticos
Lince
- Respaldo de información
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 223 de 335
Recursos Humanos:
STI: Subgerente, Asistente Administrativo, Analista de
Aplicaciones, Soporte técnico.
Instalaciones:
- Lista de altas de usuarios
- Verificación de la Ficha de usuario atendida. - Lista de baja de usuarios
- Ficha de usuario
SGD, Administrador de Windows, Base de datos Oracle.
Equipos:
Pc
- Ninguno - Tiempo de procesamiento de la cuenta.
- No se cuenta con un proceso unificado y automatizado para dar accesos de manera rápida. - Automatizar la gestión de accesos.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 224 de 335
S.05.02.01 Gestión de acceso y usuarios
Base Normativa:
Actividades

Recepcionar solicitud de creación, Subgerencia de Tecnologías Asistente
1. 05 min
actualización o baja de usuario de la Información Administrativo
Verificar solicitud
Creación o actualización de usuario: Ir Subgerencia de Tecnologías Analista de
2. 20 min
a6 de la Información Aplicaciones
Baja de usuario: Ir a 3
Subgerencia de Tecnologías Analista de
3. Dar de baja en los sistemas y correo 30 min
de la Información Aplicaciones
Comunicar que se procesó solicitud de Subgerencia de Tecnologías Analista de
4. 05 min
baja de la Información Aplicaciones
Acudir a estación de trabajo para
5. respaldo de información Soporte Técnico 05 min
de la Información
Verificar existencia de conflicto de roles
Existe conflicto de roles Subgerencia de Tecnologías Analista de
6. 20 min
Si: Ir a 7 de la Información Aplicaciones
No: Ir a 9
Comunicar conflicto de acceso vía Subgerencia de Tecnologías Analista de
7. 05 min
telefónica a la unidad de organización de la Información Aplicaciones
Obtener validación de unidad de
8. organización 60 min
para solución de conflicto
9. Proporcionar y/o quitar acceso 20 min
10. Verificar acceso según perfil solicitado 05 min
Enviar credenciales de acceso vía correo Subgerencia de Tecnologías Analista de
11. 05 min
al usuario, jefe y soporte técnico de la Información Aplicaciones
Coordinar con usuario para
12. configuración de estación de trabajo Soporte Técnico 30 min
de la Información
acceso a sistemas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 225 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 226 de 335
S.05.02.02 Servicio de Back Ups
1. Nombre S.05.02.02 Servicio de Back Ups 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Realizar la copia de seguridad o respaldo de todos los sistemas de

2. Objetivo información de la Municipalidad, a fin de evitar la pérdida de 5. Requisitos - Ninguno
información en caso de algún percance o siniestro.
Desde la copia del código fuente y base de datos de los diversos

sistemas de la Municipalidad hasta la verificación al acceso a
dichos sistemas, llenado de la bitácora de Seguridad y restaurar
back up en los aplicativos en caso se requiera.

- Back up custodiado en
- Subgerencia de Tecnologías de - Base de datos
- repositorio - Unidades de organización
información - Código fuente
- Back up restaurado
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 227 de 335
Recursos Humanos:
STI: Analista de Aplicaciones, Administrador de Base de Datos,
Administrador de Red.
Instalaciones:
- Correos de la generación automática de Backup. - Ninguno
Base de datos Oracle, Postgres y SQLSERVER
Equipos:
Pc, servidores informáticos
- Correos de la generación automática de Backup.

- Ninguno
- Bitácora de Backup
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 228 de 335
S.05.02.02 Servicio de Back Ups
Base Normativa:
Actividades

Copiar código de fuente y base de datos
1. de sistemas en repositorio de 10 min
aplicaciones
Ejecutar trabajo de back up de las bases
de datos, generando archivos de
respaldo Subgerencia de Tecnologías Administrador de
2. 200 min
La copia se realizó correctamente de la Información Base de Datos
Si: Ir a 8
No: Ir a 3
Recopilar errores generados y registrar Subgerencia de Tecnologías Administrador de
3. 60 min
en la SKMS de la Información Base de Datos
Coordinar reunión de emergencia entre Subgerencia de Tecnologías Administrador de
4. 30 min
miembros de STI de la Información Base de Datos
Ejecutar planes y acciones del plan de
contingencia y verificar la solución de
problemas Subgerencia de Tecnologías Administrador de
5. 60 min
Se solucionó el problema de la Información Base de Datos
Si: Ir a 7
No: Ir a 6
Buscar causa raíz de los problemas,
documentar, comunicar errores Subgerencia de Tecnologías Administrador de
6. 480 min
conocidos e iniciar acciones de la Información Base de Datos
Ir a 19
Registrar acciones exitosas y ejecutar Subgerencia de Tecnologías Administrador de
7. 10 min
tarea programada de back up de la Información Base de Datos
Subgerencia de Tecnologías Administrador de
8. Revisar archivos de respaldo generados 05 min
de la Información Red
Comprimir archivos de respaldo y Subgerencia de Tecnologías Administrador de
9. 20 min
códigos fuente para copia en repositorio de la Información Red
Llenar bitácora de seguridad con fecha, Subgerencia de Tecnologías Administrador de
10. 10 min
hora y ruta de copia de archivos de la Información Red
Borrar archivos de respaldo y código
fuente
11. Back up para custodia: Fin del 30 min
procedimiento
Back para restauración: Ir a 12
Descomprimir archivos de respaldo y
códigos fuente y copiar en ruta donde Subgerencia de Tecnologías Administrador de
12. 60 min
tenga acceso Administrador de Base de de la Información Red
Datos y Analista de Aplicaciones
Llenar bitácora de seguridad con fecha,
13. hora y ruta donde se descomprimió 10 min
archivos
Enviar correo a Administrador de Base
de Datos y Analista de aplicaciones Subgerencia de Tecnologías Administrador de
14. 10 min
indicando que los archivos están de la Información Red
disponibles
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 229 de 335
Seleccionar archivos de respaldo y

ejecutar procedimiento de restauración
de Bases de datos Subgerencia de Tecnologías Administrador de
15. 60 min
Restauración exitosa de la Información Base de Datos
No: Ir a 16
Si: Ir a 19
Recopilar errores generados y registrar Subgerencia de Tecnologías Administrador de
16. 30 min
en la SKMS de la Información Base de Datos
17. Coordinar reunión de emergencia 30 min
de la Información Base de Datos
Restaurar back up inmediato anterior al Subgerencia de Tecnologías Administrador de
18. 60 min
que falló en orden descendente de la Información Base de Datos
Seleccionar archivos de respaldo del
código fuente y ejecutar restauración
de aplicativos Subgerencia de Tecnologías Analista de
19. 60 min
Restauración exitosa de la Información Aplicaciones
No: Ir a 16
Si: Ir a 20
Verificar acceso a sistemas y comunicar
20. a equipo de STI que los sistemas están 20 min
disponibles.
Llenar bitácora de seguridad con fecha, Subgerencia de Tecnologías Analista de
21. 10 min
hora del levantamiento de aplicativos de la Información Aplicaciones
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 230 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 231 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 232 de 335
S.05.02.03 Gestión de incidencias
1. Nombre S.05.02.03 Gestión de incidencias 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Solucionar los problemas tecnológicos que se detecten o se - Comunicación de incidentes por parte del usuario
reciban de los usuarios. - Alerta automática
Desde la recepción o detección de la incidencia hasta el registro

del Workaround en la SKNS.

- Comunicación de incidentes por

- Usuarios
- Usuarios parte del usuario - - Solución del incidente
- Alerta automática
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 233 de 335
Recursos Humanos:
STI: Subgerente, Asistente administrativo, Analista
Programador.
UO: Analista
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
SGD
Equipos:
Ninguno
- Workaround nuevos en la SKNS - Ninguno
- No se cuenta con un canal establecido para reportar incidencias por problemas

tecnológicos. La comunicación es vía telefónica (anexos, números personales de servidores - Establecer un canal único para reportar incidencias por problemas tecnológicos.
de STI), por correo, mediante documento y por el lanzador de aplicaciones “Soporte TI”
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 234 de 335
S.05.02.03 Gestión de incidencias
Base Normativa:
Actividades

Recepcionar documento o
1. comunicación del usuario donde 05 min
reporta el incidente
Verificar y designar personal Subgerencia de Tecnologías
responsable de la Información
3. Trasladar a personal asignado 10 min
4. Clasificar incidente 02 min
de la Información Programador
5. Priorizar incidente 02 min
Realizar diagnóstico inicial e identificar
solución, aplicar solución alterna
(workaround) Subgerencia de Tecnologías Analista
6. 20 min
Incidente solucionado de la Información Programador
Si: Ir a 9
No: Ir a 7
Escalar problema a Analista con más Subgerencia de Tecnologías Analista
7. 02 min
experiencia de la Información Programador
Identificar solución y aplicar el Subgerencia de Tecnologías Analista
8. 10 min
workaround de la Información Programador
Verificar funcionamiento en
coordinación con el usuario
9. Incidente solucionado 10 min
Si: Ir a 11
No: Ir a 10
Convocar reunión con equipo de STI y
10. determinar causa raíz del problema 60 min
Volver a 8
11. Aprobar cierre del incidente Unidad de Organización Analista 02 min
12. Registrar el workaround en la SKMS 10 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 235 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 236 de 335
S.05.02.04 Monitoreo de operatividad de servidores y equipos de comunicación de red
S.05.02.04 Monitoreo de operatividad de servidores y equipos de

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
comunicación de red
2. Objetivo Mantener el óptimo funcionamiento de equipos y servidores 5. Requisitos - Ninguno
Desde la ejecución del monitoreo de los servidores y de los

3. Alcance switches hasta la validación del funcionamiento del servicio y/o 6. Tipo Soporte / Interno
comunicación.

- Subgerencia de Tecnologías de la - Equipos o piezas de repuesto

- Servidores y equipos de
Información (en caso de cambio o - - Unidades de organización
comunicación en red operativos
- Proveedor reparación)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 237 de 335
Recursos Humanos:
STI: Administrador de Red, Soporte Técnico
Instalaciones:
- Ficha de Diagnóstico de equipo - Reporte de incidentes
Pandora FMS
Equipos:
Pc, servidores informáticos, switches
- Reporte de incidentes - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 238 de 335
S.05.02.04 Monitoreo de operatividad de servidores y equipos de comunicación de red
Base Normativa:
Actividades

Ejecutar monitoreo de servidores y Subgerencia de Tecnologías Administrador de
1. 60 min
switches de la Información Redes
Generar diagnóstico en coordinación
con Soporte Técnico
2. Ocurrencia de incidentes 20 min
de la Información Redes
Si: Ir a 3
No: Ir a Fin del procedimiento
Definir y aplicar solución en
coordinación con Soporte Técnico
3. Solución del problema 60 min
Si: Ir a 4
No: Ir a 9
Verificar existencia de equipos en stock
en coordinación con Soporte Técnico
4. Existencia de stock 10 min
Si: Ir a 7
No: Ir a 5
P. S.02.01.03
Control Patrimonial
Depende
Ejecutar trabajos de implementación Subgerencia de Tecnologías
6. Soporte Técnico del
y/o reemplazo de equipos de la Información
diagnóstico
Realizar trabajos de configuración en Subgerencia de Tecnologías Administrador de
7. 60 min
coordinación con Soporte Técnico de la Información Redes
Validar funcionamiento del servicio y/o
8. comunicación en coordinación con 20 min
Soporte Técnico
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 239 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 240 de 335
S.05.02.05 Implementación y mantenimiento de redes
1. Nombre S.05.02.05 Implementación y mantenimiento de redes 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnología de la Información
- Petición del área usuario

2. Objetivo Extender, modificar y mantener las comunicaciones en la entidad. 5. Requisitos
- Plan de mantenimiento.
Desde la recepción de la solicitud del área usuaria o la ejecución

del mantenimiento programado hasta la verificación del
3. Alcance funcionamiento de la red ya sea implementada o en 6. Tipo Soporte / Interno
mantenimiento (Se valida la comunicación entre el switch y las
computadoras de las unidades de organización).

- Petición del área usuario - Cableado implementado

- Plan de mantenimiento. - Computadora en red
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 241 de 335
Recursos Humanos:
STI: Subgerente, Asistente administrativo, Administrador de
red, Soporte técnico.
Instalaciones:
- Acta de implementación o mantenimiento de
- Ninguno
cableado
Ninguno.
Equipos:
Ninguno
- Acta de implementación o mantenimiento de cableado archivados en la Subgerencia de

- Reporte mantenimiento Planificado VS Ejecutado
Tecnologías de la Información.
- De acuerdo a lo expuesto por la Subgerencia de Tecnologías de la Información, existen

- Utilizar material certificado para todos los trabajos.
ciertos tramos de la red material no certificado.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 242 de 335
S.05.02.05 Implementación y mantenimiento de redes
Base Normativa:
Actividades

A solicitud del área usuaria: Ir a 1
1. Mantenimiento programado: Ir a 5
de la Información Administrativo 10 min
Recepcionar requerimiento
de la Información
3. Recepcionar y derivar 05 min
Revisar distribución de cableado en Subgerencia de Tecnologías Administrador de
4. 60 min
5. Generar plano y/o diagnóstico 20 min
Definir y aplicar solución
Problema solucionado Subgerencia de Tecnologías Administrador de
6. 60 min
Si: Ir a 12 de la Información Redes
No: Ir a 7
Verificar si se cuenta con material en
stock
7. Existencia de material en stock 10 min
Si: Ir a 10
No: Ir a 8
Subgerencia de Logística y Administrador de 10 min
8. Gestionar adquisición de equipo o pieza
Control Patrimonial Redes
P S.02.01.03
Control Patrimonial
Depende
Realizar trabajos de implementación Subgerencia de Tecnologías
10. Soporte Técnico del
y/o reemplazo de cableado de la Información
diagnóstico
Realizar trabajos de configuración en Subgerencia de Tecnologías Administrador de
11. 60 min
Validar comunicación entre equipos
(switch y computadoras) en Subgerencia de Tecnologías Administrador de
12. 20 min
coordinación con Soporte Técnico y de la Información Redes
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 243 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 244 de 335
S.05.02.06 Emisión de reportes no automatizados
1. Nombre S.05.02.06 Emisión de reportes no automatizados 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Brindar información no automatizada de la base de datos alojada

2. Objetivo 5. Requisitos - Documento solicitando reporte no automatizado.
en los servidores a las unidades de organización.
Desde la recepción del documento del área usuaria solicitando

reporte no automatizado hasta el cierre de la petición.

- Documento solicitando reporte - Reportes en formato Excel de la - Unidades de organización que

- Unidades de organización -
no automatizado información solicitada solicitaron la información.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 245 de 335
Recursos Humanos:
STI: Subgerente, Asistente Administrativo, Analista
Programador.
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
Toad, SQL Developer.
Equipos:
Pc.
- Ninguno - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 246 de 335
S.05.02.06 Emisión de reportes no automatizados
Base Normativa:
Actividades

1. Recepcionar requerimiento 05 min
de la Información
Recepcionar documento y derivar a Subgerencia de Tecnologías Asistente
3. 05 min
personal asignado de la Información Administrativo
4. Ejecutar consulta 10 min
5. Generar reporte 30 min
6. Exportar data en formato Excel 10 min
Elaborar memorándum con reporte Subgerencia de Tecnologías Analista
7. 30 min
generado de la Información Programador
8. Revisar y firmar memorándum Subgerente 10 min
de la Información
10. Recepcionar memorándum con reporte Unidad de Organización Secretaria 05 min

Revisar reporte
Reporte cumple con objetivo Gerente /
Si: Ir a 14 Subgerente
No: Ir a 12
Gerente /
12. Comunicar observaciones Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Coordinar nuevamente los cambios Subgerencia de Tecnologías Analista
13. 15 min
Volver a 4 de la Información Programador
14. Cerrar petición 05 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 247 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 248 de 335
S.05.02.07 Operatividad de seguridad perimetral
1. Nombre S.05.02.07 Operatividad de seguridad perimetral 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Proteger los sistemas de información de la Municipalidad ante

ataques cibernéticos internos o externos
Desde la ejecución del monitoreo de algún ataque a correo,

servidores y/o red perimetral de la Municipalidad, hasta el envío
del aviso a la marca del servidor, para actualizaciones. Así como la
verificación si el ataque pasó las barreras de seguridad,
identificación del tipo y servidor afectado, cuarentena, alcance de
ataque y ejecución de planes de contingencia.

- Documento de vulnerabilidades - Unidades de organización

- Ninguno - Ninguno -
- Plan de acción
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 249 de 335
Recursos Humanos:
STI: Administrador de Red.
Instalaciones:
- Documentos del Ethical hacking
- Plan de acción
Antivirus, Antispam
Equipos:
Firewall
- Ninguno - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 250 de 335
S.05.02.08 Gestión y mantenimiento de la base de datos
1. Nombre S.05.01.09 Gestión y mantenimiento de la base de datos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Tecnologías de la Información
Mantener operativa y en estado óptimo las bases de datos de los

2. Objetivo 5. Requisitos - Diagrama Entidad – Relación
sistemas informáticos.
Desde el monitoreo del servicio de los sistemas informáticos hasta

obtener la base de datos en niveles óptimos de ejecución.

- Subgerencia de Tecnologías de la
- Diagrama Entidad – Relación - - Base de datos óptimos - Unidades de organización
Información
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 251 de 335
Recursos Humanos:
STI: Administrador de Base de Datos, Administrador de Redes
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
TOAD
Equipos:
Pc
- Ninguno - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 252 de 335
Ficha de Procesos S.06 Gestión Jurídica Legal

Nivel 0

Gestión Jurídica Legal

- Número de informes legales
Brindar asesoría sobre aspectos legales a los órganos y unidades de
atendidos
organización, así como la defensa jurídica, salvaguardando los Soporte
- Número de expedientes para
intereses de la Municipalidad.
defensa jurídica atendidos
Alineación
GAJ OEI.05 / AEI.05.03

- Proyectos de dispositivos
Normativos o actos resolutivos
- Municipalidad de Lince - Normas legales
- Consultas legales absueltas
- Diario Oficial El Peruano ------ - Proyectos de acuerdos ------> Asesoramiento Jurídico o Legal ------ -----> - Unidades de organización
- Informe de opinión legal
- Entidades públicas institucionales, Actas de
compromiso, convenios,
contratos
Alineación
PPM OEI.05 / AEI.05.03

- Demanda o resoluciones
- Invitación de arbitraje
- Escritos judiciales
- Municipalidad de Lince - Denuncias, Legajo
- Laudos arbitrales (arbitraje) - Municipalidad de Lince
- Poder Judicial ------ - Disposiciones de inicio de ------> Defensa Jurídica ------ ----->
- Contestación de demandas, - Poder Judicial
- Fiscalía investigaciones
denuncias penales, arbitrajes
- Normativa jurídica de alcance
nacional y local
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 253 de 335
Ficha de Procesos S.06.01 Asesoramiento Jurídico o Legal

Nivel 1

Asesoramiento Jurídico o Legal
Brindar asesoría sobre aspectos legales a los órganos y unidades de - Número de informes legales
Soporte
organización. atendidos
Alineación
GAJ OEI.05 / AEI.05.03

- Documento que solicita opinión
legal.
- Municipalidad de Lince normativos o actos resolutivos
- Diario Oficial El Peruano ----- - Proyectos de acuerdos -----> Emisión de opinión e informe legal ------ -----> - Municipalidad de Lince
- Entidades públicas institucionales, Actas de
contratos
- Normas legales
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 254 de 335
S.06.01.01 Emisión de opinión e informe legal
1. Nombre S.06.01.01 Emisión de opinión e informe legal 4. Dueño del Proceso Gerente de Asesoría Jurídica
Brindar asesoría y respaldo legal absolviendo consultas sobre

dudas de interpretación legal o aplicación de una norma, sobre
- Documento que solicita opinión legal.
2. Objetivo cuestionamientos normativos o impugnaciones de derecho sobre 5. Requisitos
- Proyectos de dispositivos Normativos o actos resolutivos
actos administrativos de segunda instancia o que sean resueltas
por la Alta Dirección.
Comprende desde la recepción del documento que solicita opinión
legal, seguido de la elaboración del informe legal, hasta la
recepción del documento de respuesta con opinión legal
3. Alcance (memorándum o informe) por parte de la unidad de organización 6. Tipo Soporte / Interno
que solicitó la misma, o la recepción por parte de Gerencia
Municipal para la continuación del trámite de aprobación por la
Alta Dirección, según corresponda.

- Documento que solicita opinión

legal.
- Unidades de organización Normativos o actos resolutivos
- Diario Oficial El Peruano - Proyectos de acuerdos - - Unidades de organización
- Entidades Públicas institucionales, Actas de
contratos
- Normas legales
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 255 de 335
Recursos Humanos:
GAJ: Gerente, Asistente Administrativo, Abogados.
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
Sistema de Gestión de Documentaria
Equipos:
Pc, impresora
- Registro en Gerencia de Asesoría Jurídica de los memorandos con opinión legal o de - Número de informes legales o memorandos emitidos respecto al número de solicitudes
Informes Legales emitidos. de opinión o asesoría legal.
- No todos los documentos que solicitan las consultas legales son claros y precisando la duda
legal a resolver o dificultad legal que requiere ser analizada y absuelta.
- Creación de data digital con jurisprudencia administrativa.
- Las unidades de organización deberían solo remitir las dudas legales sobre aspectos
- Software de base legal o normativa especializada actualizada.
normativos excepcionales o que no sean cotidianas y/o que no puedan ser absueltas
directamente por la misma área.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 256 de 335
S.06.01.01 Emisión de opinión e informe legal
Base Normativa:
• Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS – Texto Único Ordenado de la Ley de Procedimiento Administrativo
General – Ley Nº 27444
• Reglamento de Organización y Funciones - Ordenanza N°429-2019-MDL
Actividades

Recepcionar documento que solicita Asistente
1. Gerencia de Asesoría Jurídica 05 min
opinión legal Administrativo
Revisar y determinar el abogado para
2. Gerencia de Asesoría Jurídica Gerente 05 min
atención del documento
Entregar expediente a abogado Asistente
3. Gerencia de Asesoría Jurídica 05 min
asignado Administrativo
Revisar y analizar expediente o
documento
Es un documento para aprobación por
la Alta Dirección y tiene opinión
favorable: Ir a 9
4. Gerencia de Asesoría Jurídica Abogado 20 min
Es un documento para aprobación por
la Alta Dirección y no tiene opinión
favorable: Ir a 5
No es un documento para aprobación
por la Alta Dirección: Ir a 5
5. Elaborar memorándum de opinión legal Gerencia de Asesoría Jurídica Abogado 40 min
Revisar y firmar memorándum de
opinión legal
Asistente
7. Registrar y derivar Gerencia de Asesoría Jurídica 05 min
Administrativo
Recepcionar documentación Asistente
Fin del procedimiento Administrativo
9. Elaborar informe de opinión legal Gerencia de Asesoría Jurídica Abogado 60 min
Revisar y firmar informe de opinión

legal
Asistente
11. Registrar y derivar Gerencia de Asesoría Jurídica 05 min
administrativo
Recepcionar documentación Asistente
12. Gerencia Municipal 05 min
Fin del procedimiento administrativo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 257 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 258 de 335
Ficha de Procesos S.06.02 Defensa Jurídica

Nivel 1

Defensa Jurídica
Distrital de Lince

Brindar defensa jurídica, salvaguardando los intereses de la - Número de expedientes para
Soporte
Municipalidad. defensa jurídica atendidos
Alineación
- Expedientes Administrativos - Denuncias penales, demandas

- Informe de Asesoría Jurídica civiles, contenciosas
Defensa jurídica de demandas y
- Memorando de la unidad de administrativas, constitucionales,
'- Municipalidad de Lince ------ -----> denuncias interpuestas por la ------ -----> - Unidades de organización
organización arbitrajes
Municipalidad
- Normativa jurídica de alcance - Memorándum con resultado del
nacional y local proceso judicial
Alineación
- Resoluciones Judiciales - Contestación de Demandas Civiles,

- Disposiciones Fiscales Contenciosas Administrativas,
- Poder Judicial - Expedientes Administrativos Defensa jurídica de demandas y Constitucionales
- Fiscalía ------ - Normativa jurídica de alcance -----> denuncias interpuestas contra la ------ - Contestación de denuncias Penales, -----> - Unidades de organización
- Unidades de organización nacional y local Municipalidad Arbitrajes, Escritos de trámite
- Informe o Memorando de la - Informes
unidad de organización - Memorándum
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 259 de 335
Alineación
- Resoluciones Judiciales
(sentencia en calidad de cosa
- Poder Judicial ------ -----> Atención de sentencias judiciales ------ - Escritos dirigidos al Poder Judicial -----> - Municipalidad de Lince
juzgada y requerimiento de
cumplimiento y/o pago)
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 260 de 335
S.06.02.01 Defensa jurídica de demandas y denuncias interpuestas por la Municipalidad
S.06.02.01 Defensa jurídica de demandas y denuncias

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Procurador Público Municipal
interpuestas por la Municipalidad
- Expedientes Administrativos
2. Objetivo Gestionar la asesoría y la defensa jurídica municipal 5. Requisitos - Informe de Asesoría Jurídica
- Memorando de la unidad de organización
Desde la recepción del expediente administrativo, el informe y/o

memorando de las diferentes unidades de organización a fin de
iniciar las acciones legales respectivas hasta la recepción del
informe o memorando final emitido por la Procuraduría haciendo
de conocimiento a la respectiva unidad de organización del
resultado del proceso judicial.

- Expedientes Administrativos - Denuncias penales, demandas

- Informe de Asesoría Jurídica civiles, contenciosas
- Memorando de la unidad de administrativas,
- Unidad de organización - - Unidad de organización
organización constitucionales, arbitrajes
- Normativa jurídica de alcance - Memorándum con resultado
nacional y local del proceso judicial
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 261 de 335
Recursos Humanos:
PPM: Procurador Público Municipal, Asistente Administrativo,
Abogados Auxiliares.
UO: Gerente/Subgerente, Asistente Administrativo
Instalaciones:
- Denuncias penales, Demandas Civiles, Contenciosas
Administrativas, Constitucionales, Arbitrajes;
- Ninguno
Informes; Memorándum.
SGD, Sistema de Notificaciones Electrónica, Aplicación, Sistema
Único de Administración de Expedientes de las Procuradurías
Públicas del Estado Peruano – SAEP.
Equipos:
Pc, impresora
- Base de datos en Excel con la relación de procesos civiles y penales.

- Registro en el Sistema Único de Administración de Expedientes de las Procuradurías - Número de expedientes atendidos
Públicas del Estado Peruano – SAEP
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 262 de 335
S.06.02.01 Defensa jurídica de demandas y denuncias interpuestas por la Municipalidad
Base Normativa:
• Decreto Legislativo Nº 1326 que reestructura el Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado y crea la
Procuraduría General del Estado
• Decreto Supremo Nº 018-2019-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1326 que
reestructura el Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado y crea la Procuraduría General del
Estado
Actividades

Recepcionar memorándum con Procuraduría Pública Asistente
1. 05 min
expediente administrativo Municipal Administrativo
Evaluar informe y designar abogado
Procuraduría Pública Procurador Público
2. auxiliar, que se encargará de atender el 05 min
Municipal Municipal
requerimiento
Entregar expediente al abogado Procuraduría Pública Asistente
3. 05 min
asignado Municipal Administrativo
Elaborar escrito según tipo de Procuraduría Pública
4. Abogado Auxiliar 2,880 min
expediente Municipal
Revisar y firmar escrito dispone entrega
5. al Poder Judicial, Ministerio Público o 15 min
Municipal Municipal
Tribunales Arbitrales.
Presentar escrito en Mesa de Partes de Procuraduría Pública Asistente
6. 60 min
la Entidad Municipal Administrativo
Poder Judicial / Ministerio
Recepcionar escrito, sellar y entregar
7. Público / Tribunales
cargo
Arbitrales
Procuraduría Pública Asistente
8. Entregar cargo de ingreso de escrito 05 min
Revisar y disponer creación del falso Procuraduría Pública Procurador Público
9. 05 min
expediente (legajo) Municipal Municipal
Anexar cargo de ingreso en falso Procuraduría Pública Asistente
10. 05 min
expediente Municipal Administrativo
Recepcionar notificación de acto Procuraduría Pública Asistente
11. 05 min
procesal Municipal Administrativo
Revisar y disponer elaborar
12. memorándum para comunicar a unidad 05 min
Municipal Municipal
de organización
Elaborar memorándum para informar Procuraduría Pública
13. Abogado Auxiliar 30 min
resultado del proceso Municipal
14. Revisar y firmar memorándum 15 min
Municipal Municipal
Asistente
16. Recepcionar memorándum Unidad de Organización 05 min
Administrativo
17. Revisar y tomar conocimiento Unidad de Organización Gerente / Subgerente 15 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 263 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 264 de 335
S.06.02.02 Defensa jurídica de demandas y denuncias interpuestas contra la Municipalidad
S.06.02.02 Defensa jurídica de demandas y denuncias

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Procurador Público Municipal
interpuestas contra la Municipalidad
Defender y garantizar los intereses y derechos de la Corporación - Disposiciones Fiscales
Edil. - Expedientes administrativos
- Informe o memorando de la unidad de organización
Desde la recepción de la Resolución Judicial o Disposición Fiscal

hasta la recepción del informe o memorando final emitido por la
Procuraduría haciendo de conocimiento a la respectiva unidad de
organización del resultado del proceso judicial.

- Contestación de Demandas
- Resoluciones Judiciales Civiles, Contenciosas
- Disposiciones Fiscales Administrativas,
- Poder Judicial - Expedientes Administrativos Constitucionales
- Fiscalía - Normativa jurídica de alcance - - Contestación de denuncias - Unidades de organización
- Unidades de organización nacional y local Penales, Arbitrajes, Escritos de
- Informe o Memorando de la trámite
unidad de organización - Informes
- Memorándum
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 265 de 335
Recursos Humanos:
PPM: Procurador Público Municipal, Abogados Auxiliares,
Asistente Administrativo.
Instalaciones:
- Contestación de Demandas Civiles
- Contenciosas Administrativas, Constitucionales
- Ninguno - Contestación de denuncias Penales, Arbitrajes
- Escritos de trámite
- Informes; Memorándum
Públicas del Estado Peruano – SAEP.
Equipos:
Pc, impresora
- Base de Datos en Excel con la Relación de Procesos Civiles y Penales.

- Sistema Único de Administración de Expedientes de las Procuradurías Públicas del Estado - Número de expedientes atendidos
Peruano – SAEP
- La derivación de resoluciones judiciales y disposiciones fiscales deben ser inmediatas una

- Las resoluciones judiciales y disposiciones fiscales no son remitidas inmediatamente a la
vez recepcionadas, a fin de garantizar el cumplimiento de los plazos para el
Procuraduría una vez recepcionadas en Mesa de Partes.
apersonamiento y contestación de las demandas y denuncias.
- La documentación solicitada por el Poder Judicial, Fiscalía, u otra Entidad Externa, la misma
- Las unidades de organización deben remitir la documentación solicitada por el Poder
que es requerida a las unidades de organización por la Procuraduría, no son remitidos en el
Judicial, Fiscalía, u otra Entidad Externa, dentro del plazo requerido por la Procuraduría
plazo establecido.
Pública Municipal.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 266 de 335
S.06.02.02 Defensa jurídica de demandas y denuncias interpuestas contra la Municipalidad
Base Normativa:
Procuraduría General del Estado
• Decreto Supremo Nº 018-2019-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1326 que
reestructura el Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado y crea la Procuraduría General del
Estado
Actividades

P. S.07.01.01
Documentaria
2. Recepcionar demanda o denuncia 05 min
Crear falso expediente (legajo) y anexar Procuraduría Pública Asistente
3. 05 min
resolución Municipal Administrativo
Evaluar demanda o denuncia y designar
4. abogado auxiliar, que se encargará de 05 min
Municipal Municipal
atender el requerimiento
5. 05 min
Elaborar escrito según tipo de Procuraduría Pública
6. Abogado Auxiliar 2,880 min
expediente Municipal
Revisar y firmar escrito dispone entrega
7. al Poder Judicial, Ministerio Público o 1,440 min
Municipal Municipal
Tribunales Arbitrales.
8. 60 min
Poder Judicial / Ministerio
9. Público / Tribunales
cargo
Arbitrales
Revisar y disponer creación del falso Procuraduría Pública Procurador Público
11. 05 min
12. 05 min
Recepcionar notificación de acto Procuraduría Pública Asistente
13. 05 min
procesal Municipal Administrativo
Revisar y disponer elaborar
14. memorándum para comunicar a unidad 05 min
Municipal Municipal
de organización
Elaborar memorándum para informar Procuraduría Pública
15. Abogado Auxiliar 30 min
resultado del proceso Municipal
16. Revisar y firmar memorándum 05 min
Municipal Municipal
Asistente
18. Recepcionar memorándum Unidad de Organización 05 min
Administrativo
Gerente /
19. Revisar y tomar conocimiento Unidad de Organización 15 min
Subgerente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 267 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 268 de 335
S.06.02.03 Atención de sentencias judiciales
1. Nombre S.06.02.03 Atención de sentencias judiciales 4. Dueño del Proceso Procurador Público Municipal
Atender y gestionar el cumplimiento sentencias judiciales de

2. Objetivo 5. Requisitos - Resoluciones Judiciales
procesos en etapa de ejecución en Corporación Edil.
Desde la recepción de la Resolución Judicial hasta el cumplimiento

de la Sentencia con calidad de cosa juzgada anexando el cargo de
ingreso al falso expediente (legajo) y su posterior archivamiento
de la documentación.

(sentencia en calidad de cosa - Escritos dirigidos al Poder
- Poder Judicial - - Municipalidad de Lince
juzgada y requerimiento de Judicial
cumplimiento y/o pago).
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 269 de 335
Recursos Humanos:
Procuraduría: Procurador Público Municipal, Abogados
Auxiliares, Asistente Administrativo.
Instalaciones:
- Registro y control de montos requeridos, los pagos - Escritos dirigidos al Poder Judicial
realizados y pendientes
Públicas del Estado Peruano – SAEP, Aplicativo de Demandas
Judiciales y Arbitrales en contra del Estado del MEF.
Equipos:
Pc, impresora
- Base de datos en Excel con la relación de procesos civiles y penales.

- Sistema Único de Administración de Expedientes de las Procuradurías Públicas del Estado
- Ninguno
Peruano – SAEP
- Aplicativo de Demandas Judiciales y Arbitrales en contra del Estado del MEF.
- El pago de sentencias judiciales depende de la disponibilidad presupuestaria de la

Municipalidad de Lince y de conformidad con el artículo 8° del Reglamento de la Ley
- Ninguno
N°30137, Ley que establece criterios de priorización para la atención del pago de
sentencias judiciales aprobado mediante D.S. N°001-2014-JUS.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 270 de 335
S.06.02.03 Atención de sentencias judiciales
Base Normativa:
Procuraduría General del Estado.
• Decreto Supremo Nº 018-2019-JUS – Aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1326 que reestructura
el Sistema Administrativo de Defensa Jurídica del Estado y crea la Procuraduría General del Estado.
• Reglamento de la Ley N°30137 - Ley que establece criterios de priorización para la atención del pago de
sentencias judiciales aprobado mediante D.S. N°001-2014-JUS. Art. 8.
Actividades

P. S.07.01.01
Documentaria
2. Recepcionar resolución judicial 05 min
Anexar resolución en falso expediente Procuraduría Pública Asistente
3. 05 min
(legajo) Municipal Administrativo
Revisar legajo, evaluar resolución de
4. requerimiento y designar Abogado 05 min
Municipal Municipal
Auxiliar
5. 03 min
Evaluar requerimiento y antecedentes
judiciales, registrar en Base de datos de Procuraduría Pública
6. Abogado auxiliar I 1,420 min
Procesos en etapa de Ejecución de Municipal
Sentencia
Elaborar memorando a Gerencia de
Procuraduría Pública
7. Administración y Finanzas para Abogado auxiliar I 20 min
Municipal
evaluación en Comité de Priorización
8. Revisar y firmar memorando 15 min
Municipal Municipal
Entregar cargo y guardar copia en file de Procuraduría Pública Asistente
10. 05 min
documentos enviados. Municipal Administrativo
Redactar escrito de absolución ante Procuraduría Pública
11. Abogado Auxiliar I 60 min
Juzgado Municipal
12. Revisar y firmar escrito 15 min
Municipal Municipal
Presenta escrito en Mesa de Partes de la Procuraduría Pública Asistente
13. 60 min
Entidad Municipal Administrativo
14. Poder Judicial
cargo
Revisar y disponer anexar cargo a falso Procuraduría Pública Procurador Público
16. 05 min
17. 05 min
Evaluar y decidir inclusión en listado de

priorización (para pago de sentencias
18. Comité de Priorización Miembros 60 min
judiciales con calidad de cosa juzgada en
etapa de ejecución)
Solicitar consignaciones en Banco de la Gerencia de Administración y
19. Gerente 20 min
Nación Finanzas
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 271 de 335
P S.03.02.10
Gestión de pagos
Elaborar y firmar informe, adjuntando
21. Depósitos Judiciales para remisión al Subgerencia de Tesorería Subgerente 20 min
Juzgado
Asistente
Administrativo
Anexar resolución en el falso Procuraduría Pública Asistente
24. 03 min
expediente (legajo). Municipal Administrativo
Evaluar legajo y derivar al Abogado Procuraduría Pública Procurador Público
25. 05 min
Auxiliar I para que remisión al Juzgado Municipal Municipal
Registrar en Base de Datos de Procesos
Procuraduría Pública
26. en etapa de Ejecución de Sentencia el Abogado Auxiliar I 20 min
Municipal
pago realizado
Redactar escrito para remisión de Procuraduría Pública
Depósito Judicial al Juzgado Municipal
Municipal Municipal
Presenta escrito en Mesa de Partes de la Procuraduría Pública Asistente
29. 60 min
Entidad Municipal Administrativo
30. Poder Judicial
cargo
32. 05 min
33. 05 min
Redactar escrito para archivamiento del Procuraduría Pública

Proceso Judicial Municipal
Municipal Municipal
36. 60 min
37. Poder Judicial
cargo
39. 05 min
40. Archivar documentación 05 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 272 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 273 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 274 de 335
Ficha de Procesos S.07 Distribución y Gestión Documental

Nivel 0

Distribución y Gestión Documental
Distrital de Lince

Administrar la gestión documental, brindando una atención de % de documentos convertidos a
Soporte
calidad al usuario interno. formato electrónico
Alineación
SACGD OEI.05 / AEI.05.04

- Documentos verif. y registrados
- Documentos digitalizados
- Unidades de organización - Unidades de organización
- Expedientes habilitados en el SGD
- Usuarios Externos (entidades - Usuarios Externos (entidades
- Solicitud presentada por el - Número de hoja de circulación
públicas, personas jurídicas o públicas, personas jurídicas o
usuario externo - Cargo y/o correo electrónico de
naturales). ------- ------> Gestión Documental ------- ------> naturales)
- Requerimiento de notificación confirmación de recepción
- Usuarios Internos - Usuarios internos
- Documento original y sus copias - Actas de notificación
(autoridades y servidores (autoridades y servidores
- Avisos de notificación.
civiles de la Municipalidad) civiles de la Municipalidad)
- Documentos notificados
- Documentos fedateados
Alineación

- Docum. por clasificar y organizar - Docum. organizada y archivada
- Documentación a ser - Documentación transferida
transferida - Patrim. documental conservado
- Unidades de organización ------- - Cronograma de revisión y ------> Administración Documental ------- - Documentación original entregada ------>
- Archivo Central
mantenimiento como préstamo en Archivo Central
- Solicitud de acceso a la - Copia de documentación original
documentación ubicada en el Archivo Central
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 275 de 335
Ficha de Procesos S.07.01 Gestión Documental

Nivel 1

Gestión Documental
Distrital de Lince

Administrar la gestión documental, brindando una atención de
Número de solicitudes atendidas Soporte
calidad al usuario interno.
Alineación
- Documentos verif. y registrados
- Documentos digitalizados
- Solicitud presentada por el Recepción documental - Mesa de - Expedientes habilitados en el SGD - Usuarios Internos
- Usuarios Externos ------- ------> ------- ------>
usuario externo partes presencial/virtual - Número de Hoja de Circulación - Usuarios Externos
- Cargo y/o correo electrónico de
confirmación de recepción
Alineación
- Actas de notificación
- Avisos de notificación - Unidades de organización
- Unidades de organización ------- - Requerimiento de notificación ------> Notificación presencial ------- ------>
- Documentos notificados - Usuarios Externos
- Cargo de documentos notificados
Alineación

- Usuarios Externos - Documento original y sus - Usuarios Externos
------- ------> Fedateo de documentos ------- - Documentos fedateados ------>
- Usuarios Internos copias - Usuarios Internos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 276 de 335
S.07.01.01 Recepción documental - Mesa de partes presencial/virtual
S.07.01.01 Recepción documental - Mesa de partes

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
presencial/virtual
Garantizar la recepción e ingreso de solicitudes físicas y virtuales

2. Objetivo presentados por personas naturales, jurídicas y/o entidades 5. Requisitos - Solicitud presentada por el usuario externo
públicas.
Desde la recepción de un escrito por parte del administrado, hasta

su derivación al área competente y posterior archivamiento del
cargo de la hoja, en caso de presentación física.
3. Alcance 6. Tipo Soporte /Interno
Desde la revisión de los escritos virtuales recibidos, hasta la
respuesta al correo electrónico ingresado por parte del
administrado, en caso de presentación virtual.

- Documentos verificados y
registrados - Usuarios Internos (autoridades
- Documentos digitalizados y servidores civiles de la
- Usuarios Externos (entidades
- Solicitud presentada por el - Expedientes habilitados en el Municipalidad)
públicas, personas jurídicas o -
usuario externo SGD - Usuarios Externos (entidades
naturales)
- Número de Hoja de Circulación públicas, personas jurídicas o
- Cargo y/o correo electrónico de naturales)
confirmación de recepción
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 277 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Asistente en trámite documentario, auxiliar
administrativo.
Instalaciones:
Instalaciones de la MDL. - Formularios de los procedimientos administrativos
- Ninguno establecidos en el TUPA.
Sistemas Informáticos: - Formato de solicitud general
SGD
Equipos:
Pc, impresora, escáner
- Ingreso de información al Sistema de trámite documentario.

- Total de expedientes derivados/Total de expedientes ingresados
- Cargos de Hojas de circulación selladas por cada unidad (expedientes físicos).
- Tiempo promedio de derivación de expedientes a la unidad de organización
- Reporte de Hojas de circulación.
- Continuar con la capacitación de trámites TUPA, dirigido al personal de atención al

- Ninguno
ciudadano.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 278 de 335
S.07.01.01 Recepción documental - Mesa de partes presencial
Base Normativa:
• Decreto Supremo N° 004-2019-JUS; TUO de la Ley 27444
Actividades

1. Consultar por módulo de atención Administrado
Indicar el módulo de atención para el Gerencia de Seguridad Personal de
2. 02 min
trámite a realizar Ciudadana Seguridad
Acercarse al módulo de atención
¿Procedimiento TUPA?
3. Administrado
Si: Ir a 4
No: Ir a
4. Entregar solicitud y requisitos Administrado
Recibir y revisar documentación según
TUPA
¿Es conforme?
5. Si: ¿Se efectúa pago? Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
Si: Ir a 8
No: Ir a 10
No: Ir a 6
Orientar e indicar documentación
6. Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
faltante y devolver
Recibir documentación
7. Administrado
Volver a 4
Generar código de pago por derecho de
8. trámite y solicitar acercarse a realizar Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
pago en banco
Realizar pago en el banco y entregar
9. Administrado
voucher en plataforma
10. Foliar expediente Mesa de Partes Auxiliar Operador 10 min
11. Registrar expediente en SGD Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
12. Entregar cargo Mesa de Partes Auxiliar Operador 02 min
Entregar expediente a secretaria

Subgerencia de Atención al Asistente en
Recibir y revisar documentación,
14. Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
colocar sello y firma
Documentaria Documentario
Registrar datos de documento
recepcionado y generar número
16. Entregar cargo Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
Foliar, escanear, cargar y derivar Auxiliar
17. Ciudadano y Gestión 10 min
documento, generar hoja de circulación Administrativo
Documentaria
Entregar expediente al área Subgerencia de Atención al

Auxiliar
18. correspondiente y archivar hoja de Ciudadano y Gestión 05 min
Administrativo
circulación Documentaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 279 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 280 de 335
S.07.01.01 Recepción documental - Mesa de partes virtual
Base Normativa:
• Decreto Supremo N° 004-2019-JUS; TUO de la Ley 27444
Actividades

Ingresar a Mesa de Partes Virtual
Se efectúa pago
1. Administrado
Si: Ir a 2
No: Ir a 3
2. Realizar pago en línea Administrado
3. Registrar e ingresar documentación Administrado
4. Descargar constancia de trámite Administrado
Recibir y revisar documentación
¿Procedimiento TUPA?
Si: Ir a 6
No: ¿Es conforme?
Si: Ir a 13
No: Ir a 17
6. Derivar correo, según tipo de solicitud Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
Recibir y revisar documentación
Es conforme
Si: Ir a 10
No: Ir a 8
8. Enviar correo de orientación Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
Recibir correo de orientación
9. Administrado
10. Registrar expediente en SGD Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
11. Enviar correo con n° de registro Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
Derivar expediente al área
12. correspondiente Mesa de Partes Auxiliar Operador 05 min
13. Generar n° expediente en SGD Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
Descargar documento en carpeta Subgerencia de Atención al Asistente en
14. compartida, cargar, derivar y generar Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
hoja de circulación Documentaria Documentario
15. Enviar correo con n° de registro Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
Recibir correo con n° de registro
16. Administrado
17. Enviar correo de orientación Ciudadano y Gestión Trámite 05 min
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 281 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 282 de 335
S.07.01.02 Notificación presencial
1. Nombre S.07.01.02 Notificación presencial 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Garantizar oportunamente la entrega de los actos administrativos

2. Objetivo emitidos por las unidades de organización de la Municipalidad 5. Requisitos - Requerimiento de notificación
Distrital de Lince.
Desde la recepción del formulario de solicitud de la unidad de

3. Alcance organización que requiere notificar, hasta la entrega de cargo del 6. Tipo Soporte / Interno
documento notificado.

- Actas de notificación
- Avisos de notificación.
- Usuarios Externos (entidades
- Unidades de organización - Requerimiento de notificación - - Documentos notificados
públicas, personas jurídicas o
- Cargo de documentos
naturales)
notificados
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 283 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Asistente Administrativo, notificador
Instalaciones:
Instalaciones de la MDL. - Control de documentos por notificar
- Ninguno - Actas de notificación
Sistemas Informáticos: - Avisos de notificación
Ninguno
Equipos:
Ninguno
- Registro de documentos notificados - Documentos notificados /Total de requerimientos de notificación.
- No se cuenta con Casillero electrónico para realizar notificaciones virtuales, conforme a la

- Contar con casilleros electrónicos de notificación.
normatividad.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 284 de 335
S.07.01.02 Notificación presencial
Base Normativa:
• Decreto Supremo N° 004-2019-JUS; TUO de la Ley N° 27444
Actividades

Recepcionar formulario de solicitud del Asistente
área que requiere ser notificada Administrativo
Documentaria
Verificar información consignada en el Asistente
formulario de solicitud Administrativo
Documentaria
Imprimir documentos verificando se Subgerencia de Atención al
Asistente
3. encuentren los documentos físicos a ser Ciudadano y Gestión 05 min
Administrativo
notificado Documentaria
Recepcionar y verificar la cantidad de
4. Ciudadano y Gestión Notificador
los documentos a ser notificados 05 min
Documentaria
Ubicar calles y elaborar rutas por
5. Ciudadano y Gestión Notificador
distrito de los documentos entregados 25 min
Documentaria
Trasladarse, dentro o fuera del distrito
¿Se encuentra disponible la Subgerencia de Atención al
6. persona/entidad a notificar? Ciudadano y Gestión Notificador
60 min
Si: Ir a 8 Documentaria
No: Ir a 7
Dejar bajo puerta "Aviso de Subgerencia de Atención al
7. Notificación", programando nueva Ciudadano y Gestión Notificador 03 min
fecha Documentaria
Notificar documentos para su
8. Ciudadano y Gestión Notificador 03 min
respectiva firma de recepción
Documentaria
Entregar, diariamente, lista de
documentos notificados (clasificándolos
9. Ciudadano y Gestión Notificador 10 min
como entregados, no entregados, bajo
Documentaria
puerta, rezagados y/o rechazados)
Consolidar información de la lista de Asistente
documentos notificados Administrativo
Documentaria
Escanear cargos notificados y Asistente
guardarlos en carpeta compartida Administrativo
Documentaria
Entregar cargo de documentos Asistente
notificados al área usuaria Administrativo
Documentaria
Recepcionar cargo de documento
notificado
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 285 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 286 de 335
S.07.01.03 Fedateo de documentos
1. Nombre S.07.01.03 Fedateo de documentos 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Cotejar y dar fe de la autenticidad de las copias de un documento

2. Objetivo 5. Requisitos - Documento original y sus copias
original.
Desde la entrega de los documentos a fedatear, hasta la

devolución de los mismos debidamente fedateados, previo cotejo
con el documento original y registro en el libro "Registro de
Documentos Fedateados".

- Usuarios Externos (entidades - Usuarios Externos (entidades

públicas, personas jurídicas o públicas, personas jurídicas o
naturales). naturales)
- Documento original y sus copias - - Documentos fedateados
- Usuarios Internos (autoridades y - Usuarios internos (autoridades
servidores civiles de la y servidores civiles de la
Municipalidad). Municipalidad).
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 287 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Fedatario
Instalaciones:
- Ninguno
- Ninguno
Ninguno
Equipos:
Ninguno
- Registro de documentos en el Libro de "Registro de Documentos Fedateados". - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 288 de 335
Ficha de Procesos S.07.02 Administración Documental

Nivel 1

Administración Documental
Administrar la gestión documental, brindando una atención de % de documentos convertidos a

Soporte
calidad al usuario interno. formato electrónico
Alineación

- Subgerencia de Atención al - Subgerencia de Atención al
Ciudadano y Gestión - Documentación por - Documentación Ciudadano y Gestión
------ ------> Organización y descripción documental ------ ------>
Documentaria – Archivo clasificar y organizar organizada y archivada Documentaria – Archivo
Central Central
Alineación

- Subgerencia de Atención al
- Documentación a ser
- Unidades de organización ------ ------> Transferencia documental ------ - Documentación transferida ------> Ciudadano y Gestión
transferida
Documentaria – Archivo
Central
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 289 de 335
Alineación

- Subgerencia de Atención al - Cronograma de revisión y - Patrimonio documental Ciudadano y Gestión
------ ------> Conservación documental ------ ------>
Ciudadano y Gestión mantenimiento conservado Documentaria – Archivo
Central
Alineación

- Documentación original
entregada como préstamo
- Solicitud de acceso a la
ubicada en el Archivo
documentación en formato Servicio documental - Préstamo
- Unidades de organización ------ ------> ------ Central ------> - Unidades de organización
“Servicio Archivístico” documental
- Copia de documentación
(préstamo o copia)
original ubicada en el
Archivo Central
Alineación

- Documentos que han
- Subgerencia de Atención al cumplido el tiempo de - Documentos autorizados - Subgerencia de Atención al
Ciudadano y Gestión retención para su posible por el Archivo General de Ciudadano y Gestión
------ ------> Eliminación documental ------ ------>
Documentaria – Archivo eliminación la Nación para su Documentaria – Archivo
Central - Programa de Control de eliminación Central
Documentos Archivísticos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 290 de 335
S.07.02.01 Organización y descripción documental
1. Nombre S.07.02.01 Organización y descripción documental 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Organizar y describir correctamente documentos archivísticos a

2. Objetivo 5. Requisitos - Documentación por clasificar y organizar
nivel institucional, de acuerdo a la normatividad archivística.
Desde la identificación del acervo documentario, hasta la

ubicación de las cajas archiveras en sus respectivas estanterías.

- Documentación por clasificar y - Documentación organizada y Ciudadano y Gestión
Ciudadano y Gestión -
organizar archivada Documentaria – Archivo
Documentaria – Archivo Central
Central
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 291 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Asistente en Administración Documentaria.
Instalaciones:
Instalaciones de la MDL (Ambientes asignados para almacenar la
documentación en cada nivel de archivo (Archivo de Gestión y
del Central)
- Ninguno - Formato de inventario
Ninguno.
Equipos:
Pc, impresora.
Otros:
Cajas archiveras
- Inventario de documentos. - Metros lineales de acervo documentario inventariado.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 292 de 335
S.07.02.01 Organización y descripción documental
Base Normativa:
• Directiva Nº 009-2019-AGN/DDPA "Norma para la Administración de Archivos en la Entidad Pública"
Actividades

Identificar acervo documentario, Subgerencia de Atención al Asistente en
1. respetando procedencia y orden Ciudadano y Gestión Administración
original Documentaria Documentaria
Clasificar documentación por series
2. Ciudadano y Gestión Administración
documentales
Documentaria Documentaria
Ordenar documentación por orden
cronológico, numérico, alfabético u otro
Agrupar para formar tomos de
documentos de 10 cm. aprox., rotular
en parte delantera del paquete Subgerencia de Atención al Asistente en
4. (consignando datos del paquete: Ciudadano y Gestión Administración
denominación, periodo, descripción Documentaria Documentaria
general, número de paquete, entre
Según
otros).
cantidad
5. Encajar paquetes rotulados Ciudadano y Gestión Administración
Rotular cajas, consignando número de
caja, y demás datos
7. Asignar numeración topográfica Ciudadano y Gestión Administración
Inventariar cada paquete de Subgerencia de Atención al Asistente en
8. documentos, según formatos Ciudadano y Gestión Administración
estandarizados Documentaria Documentaria
Ubicar cajas archiveras en sus
respectivas estanterías
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 293 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 294 de 335
S.07.02.02 Transferencia documental
1. Nombre S.07.02.02 Transferencia documental 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Trasladar periódicamente los documentos de los Archivos de

Gestión al Archivo Central, con la finalidad de obtener espacio en
2. Objetivo 5. Requisitos - Documentación a ser transferida
los Archivos de Gestión para los documentos generados durante
el año vigente.
Desde la programación de visitas a los responsables de archivo de

gestión, hasta la firma del acta de transferencia de documentos.

- Documentación a ser - Unidades de organización

- Unidades de organización - - Documentación transferida
transferida - Archivo Central
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 295 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Subgerente, Coordinador de Archivo, Asistente
Administrativo, Asistente de Administración Documentaria.
UO: Gerente/Subgerente, Responsable del Archivo de Gestión,
Secretaria
- Cronograma anual de transferencia
Instalaciones: - Informe circular
- Cronograma anual de transferencia
Instalaciones de la MDL - Inventario de registro de documentos
- Acta de transferencia de documentos
SGD
Equipos:
Pc, impresora
- Acta de transferencia de documentos

- Total de metros lineales de documentación transferida
- Inventario de registro de documentos.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 296 de 335
S.07.02.02 Transferencia documental
Base Normativa:
• Directiva N° 009-2019-AGN/DDPA "Norma para la administración de archivos en la entidad pública”
• Directiva N° 002-2019-AGN/DDPA "Norma para la transferencia de documentos archivísticos”
Actividades

Programar visitas a archivos de gestión Subgerencia de Atención al
Coordinador de
1. para verificación de volumen de Ciudadano y Gestión 3,840 min
Archivo
documentos a ser transferidos Documentaria
Elaborar proyecto informe circular y Coordinador de
cronograma anual de transferencia Archivo
Documentaria
Revisar y firmar informe circular y
3. Ciudadano y Gestión Subgerente 60 min
cronograma anual de transferencia
Documentaria
Asistente de
4. Registrar y derivar Ciudadano y Gestión 05 min
Administración
Documentaria
5. Recepcionar informe circular Unidad de Organización Secretaria 05 min
Gerente /
6. Revisar y derivar para atención Unidad de Organización 05 min
Subgerente
Clasificar documentos por series
documentales y ordenar (En forma
alfabética, numérica, cronológica, Responsable del Según
7. Unidad de Organización
alfanumérica, geográfica o la Archivo de Gestión cantidad
combinación de las mismas, según sea
el caso)
Depurar documentos duplicados y Responsable del Según
borradores de documentos originales Archivo de Gestión cantidad
Retirar todo tipo de material nocivo de
documentos (grapas, clips, micas, Responsable del Según
fastenes, post it, cintas adhesivas, entre Archivo de Gestión cantidad
otros)
Preparar documentos en tomos y
rotular (según serie documental Responsable del Según
identificada y numerados en forma Archivo de Gestión cantidad
correlativa)
Instalar documentación a transferir en
Responsable del Según
11. cajas archiveras según orden de Unidad de Organización
Archivo de Gestión cantidad
numeración
Elaborar inventario de documentación a Responsable del Según
transferir y memorándum Archivo de Gestión cantidad
Revisar, visar “Inventario de Registro de
Documentos” y firmar “Acta de Gerente/
Transferencia de Documentos” y Subgerente
memorándum
Asistente en
15. Recepcionar memorándum Ciudadano y Gestión 05 min
Administración
Documentaria
16. Revisar y derivar para atención Ciudadano y Gestión Subgerente 05 min
Documentaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 297 de 335
Realizar traslado físico al Archivo Responsable del

Central Archivo de Gestión
Verificar contenido de cajas coincida
con Inventario de Registros de
Subgerencia de Atención al Asistente de
Documentos Según
¿Es conforme? cantidad
Si: Ir a 21
No: Ir a 19
Subgerencia de Atención al Asistente de
19. Devolver con observaciones Ciudadano y Gestión Administración 15 min
Subsanar observaciones Responsable del
Volver a 17 Archivo de Gestión
Firmar Acta de Transferencia de Subgerencia de Atención al
Coordinador de
21. Documentos y devolver un juego a la Ciudadano y Gestión 10 min
Archivo
Unidad de Organización remitente. Documentaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 298 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 299 de 335
S.07.02.03 Conservación documental
1. Nombre S.07.02.03 Conservación documental 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Alargar la vida de los documentos en cualquier soporte, a través

del control de las condiciones medioambientales (temperatura,
humedad, luminosidad, contaminación) control biológico
2. Objetivo (microorganismos, insectos, animales menores) control físico 5. Requisitos - Cronograma de revisión y mantenimiento
mecánicos (edificio, mobiliario, unidades de conservación) y
control de riesgos por siniestro (incendio, inundación, sismos y
vandalismo).
Desde la coordinación para el mantenimiento de instalaciones
eléctricas y sanitarias, inspección de seguridad, mantenimiento
3. Alcance periódico de equipos informáticos, y backup de la información en 6. Tipo Soporte / Interno
soporte digital, hasta la realización del reporte periódico de las
actividades de conservación de soporte de papel.

- Subgerencia de Atención al - Cronograma de revisión y - Patrimonio documental Ciudadano y Gestión
-
Ciudadano y Gestión mantenimiento conservado Documentaria – Archivo
Central
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 300 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Coordinador de archivo.
Instalaciones:
Instalaciones de la MDL.
- Ninguno - Ninguno
SGD.
Equipos:
Pc, impresora.
- Reporte de las actividades de conservación de soporte de papel. - Ninguno.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 301 de 335
S.07.02.04 Servicio documental - Préstamo documental
1. Nombre S.07.02.04 Servicio documental - Préstamo documental 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Dar en calidad de préstamo documentación original que se

2. Objetivo encuentra ubicada en el Archivo Central, o proporcionar una copia 5. Requisitos - Solicitud de acceso a la documentación (préstamo o copia)
del mismo a las unidades de organización que lo requieran.
Desde la recepción de la solicitud, seguido de la entrega de

3. Alcance documentación solicitada en calidad de préstamos, hasta la 6. Tipo Soporte / Interno
devolución del mismo al Archivo Central.

- Documentación original
- Solicitud de acceso a la entregada como préstamo
documentación en formato ubicada en el Archivo Central
“Servicio Archivístico” - Copia de documentación
(préstamo o copia) original ubicada en el Archivo
Central
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 302 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Subgerente, asistente administrativo, asistente en
administración documentaria.
Instalaciones:
- Ninguno - Formato de "Servicio Archivístico"
SGD
Equipos:
Pc, impresora, scanner
- Registro en la relación de Excel "Servicio Archivístico"

- Informes remitiendo a la unidad de organización la documentación de acuerdo a lo - Ninguno
solicitado
- Elaborar un formato de entrega de documentación en calidad de préstamo, cuya

- La entrega de la documentación en calidad de préstamo se hace mediante un informe del
recepción se encuentre firmada por el Gerente/Subgerente de la unidad de organización
Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria.
solicitante.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 303 de 335
S.07.02.04 Servicio documental - Préstamo documental
Base Normativa:
• Directiva N° 01-2020-AGN/DDPA - Norma para Servicios Archivísticos en la Entidad Pública
Actividades

Recepcionar Solicitud de acceso a la Subgerencia de Atención al
Asistente
1. documentación en formato “Servicio Ciudadano y Gestión 05 min
Administrativo
Archivístico” (préstamo o copia) Documentaria
Asistente
2. Revisar requerimiento de información Ciudadano y Gestión 10 min
Administrativo
Documentaria
Asistente
3. Asignar tarea de búsqueda Ciudadano y Gestión 05 min
Administrativo
Documentaria
4. Registrar en Excel "Servicio Archivístico" Ciudadano y Gestión Administración 05 min
Realizar búsqueda documental en el
Archivo Central. Subgerencia de Atención al Asistente en
5. ¿Se ubicó la documentación? Ciudadano y Gestión Administración 10 min
Si: Ir a 8 Documentaria Documentaria
No: Ir a 6
Comunicar la no ubicación Asistente
Actividad 9 Administrativo
Documentaria
Recepcionar respuesta y comunicar a la
unidad de organización la no ubicación Asistente
de la documentación solicitada Administrativo
Documentaria
Registrar salida de documento en Excel
8. Ciudadano y Gestión Administración 05 min
“Servicio Archivístico” y entregar
Recibir y elaborar proyecto de informe Asistente
remitiendo la documentación Administrativo
Documentaria
10. Revisar y firmar Ciudadano y Gestión Subgerente 05 min
Documentaria
Asistente
Administrativo
Documentaria
Gerente/
13. Recibir documentación Unidad de Organización 05 min
Subgerente
Elaborar y firmar memorando para Gerente/

devolver documentación Subgerente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 304 de 335
Asistente
16. Recepcionar documentación Ciudadano y Gestión 05 min
Administrativo
Documentaria
Devolver documento original al Archivo Asistente
Central Administrativo
Documentaria
Recibir documento original y devolver a
18. Ciudadano y Gestión Administración 15 min
su ubicación en el archivo
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 305 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 306 de 335
S.07.02.05 Eliminación documental
1. Nombre S.07.02.05 Eliminación documental 4. Dueño del Proceso Subgerente de Atención al Ciudadano y Gestión Documentaria
Garantizar la conservación de los documentos de valor

permanente y permitir la eliminación periódica de los documentos - Programa de Control de Documentos Archivísticos.
innecesarios de acuerdo al programa de control de documentos - Comité de evaluador de Documentos (CED)
archivísticos.
Desde la preparación de la documentación seleccionada para su

3. Alcance eliminación, hasta la autorización del Archivo General de la 6. Tipo Soporte / Interno
Nación, mediante una Resolución.

- Documentos que han cumplido

- Subgerencia de Atención al el tiempo de retención para su - Documentos autorizados por el
Ciudadano y Gestión
Ciudadano y Gestión posible eliminación - Archivo General de la Nación
Documentaria – Archivo
Documentaria – Archivo Central - Programa de Control de para su eliminación
Central
Documentos Archivísticos.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 307 de 335
Recursos Humanos:
SACGD: Subgerente, Coordinador de Archivo, Asistente de
Administración Documentaria
Instalaciones: - Inventario de eliminación

Instalaciones de la MDL - Acta de entrega de documentos
- Inventarios de eliminación - Acta de verificación de medición de documentos a
Sistemas Informáticos: eliminar
SGD
Equipos:
Pc, impresora
- Libro de registro de eliminaciones documentales - Ninguno
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 308 de 335
S.07.02.05 Eliminación documental
Base Normativa:
• Resolución Jefatural Nº 0214-2019-AGN/J, que aprueba la Directiva Nº 012 -2019 - Norma para la valoración
documental en la entidad pública
• Directiva N° 001-2018-AGN/DAI, Norma para la Eliminación de documentos de archivo del Sector Público
Actividades

Preparar documentos seleccionados Subgerencia de Atención al
Coordinador de
1. para eliminación, por cada serie una vez Ciudadano y Gestión 15,360
Archivo
cumplido el tiempo de retención Documentaria min
Coordinador de
2. Realizar inventario de eliminación Ciudadano y Gestión
Archivo 7,200 min
Documentaria
Elaborar y firmar informe respecto a los Coordinador de
documentos a eliminar Archivo
Documentaria
Coordinador de
Archivo
Documentaria
Recepcionar informe y derivar a Asistente
Subgerente administrativo
Documentaria
6. Recibir informe y verificar información Ciudadano y Gestión Subgerente 10 min
Documentaria
Solicitar por correo al presidente del
Comité Evaluador de Documentos (CED) 10 min
7. Ciudadano y Gestión Subgerente
reunión de trabajo para aprobar
Documentaria
solicitud de eliminación de documentos
Comité Evaluador de
8. Verificar cumplimiento de requisitos Miembros
Documentos 240 min
Aprobar y firmar acta de Eliminación,
Comité Evaluador de
9. visar inventarios, y aprobar remisión al Miembros 30 min
Documentos
Archivo General de la Nación.
Elaborar y firmar informe, proyecto de Subgerencia de Atención al
10. oficio y propuesta de Eliminación de Ciudadano y Gestión Subgerente 30 min
Documentos (Actas, inventarios) Documentaria
Asistente
Administrativo
Documentaria
Recepcionar informe con 05 min
12. Secretaría General Secretaria
documentación
13. adjuntando proyecto de oficio y anexos Secretaría General Secretario General 20 min
(Actas e inventarios)
14. Registrar y derivar Secretaría General Secretaria
05 min
15. Revisar y firmar oficio Alcaldía Alcalde 90 min
16. Registrar y derivar Alcaldía Secretaria 05 min
P S.07.01.02
Notificación presencial
Documentaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 309 de 335
Comunicar fecha de visita para

18. verificación de los documentos Archivo General de la Nación
propuestos a eliminar
Verificar documentación a eliminar
19. durante visita, en coordinación con Archivo General de la Nación
Coordinador de Archivo
Elaborar y firmar Acta de verificación de Subgerencia de Atención al
Coordinador de
20. medición de documentos a eliminar, Ciudadano y Gestión 30 min
Archivo
otorgar copia de Acta Documentaria
21. Emitir Resolución de Autorización Archivo General de la Nación
22. Tomar conocimiento e informar Ciudadano y Gestión Subgerente 05 min
Documentaria
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 310 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 311 de 335
Ficha de Procesos S.08 Gestión de la Comunicación Municipal

Nivel 0

Gestión de la Comunicación Municipal

Comunicar las acciones que realizan las unidades de organización de
la Municipalidad en cumplimiento de sus funciones, con la finalidad Porcentaje de requerimientos en
Soporte
de mantener una relación comunicaciones fluida y positiva con sus diseño y comunicación atendidos
grupos de interés.
E.01.02.03
Elaboración del Plan de Comunicaciones Alineación
I GCII OEI.05 / AEI.05.04
I
Proveedor Entrada/Insumo └ -→ S.08.01 Salida/Producto Clientes
- Eventos (Protocolares,
activaciones, académicos,
culturales, deportivo)
- Piezas gráficas impresas
- Notas de Prensa y
- Requerimientos de las productos periodísticos
unidades de organización de la - Cobertura periodística de
MDL actividades oficiales y
- Municipalidad de Lince -------- - Entrevistas brindadas por la ------> Diseño y comunicación --------- corporativas ------> - Municipalidad de Lince
Alta Dirección y órganos - Relacionamiento de con
- Agenda de Alta Dirección y medios de comunicación
órganos - Cobertura audio visual
- Publicaciones en la WEB
Institucional
- Redes Sociales gestionadas
- Piezas gráficas digitales
- Campañas digitales
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 312 de 335
Ficha de Procesos S.08.01 Diseño y comunicación

Nivel 1

Diseño y comunicación

Comunicar las acciones que realizan las unidades de organización
de la Municipalidad en cumplimiento de sus funciones, con la Porcentaje de requerimientos en
Soporte
finalidad de mantener una relación comunicaciones fluida y diseño y comunicación atendidos
positiva con sus grupos de interés.
E.01.02.03
Elab. del Plan de Comunicaciones Alineación
I GCII OEI.05 / AEI.05.04
I
Proveedor Entrada/Insumo └ -→ S.08.01.01 Salida/Producto Clientes
- Cronograma general de
actividades oficiales
Memorándum de solicitud de
diseño Diseño de comunicaciones internas y - Material informativo o
- Municipalidad de Lince -------- ------> --------- ------> - Municipalidad de Lince
- Ordenanzas municipales de externas, merchandising y otros merchandising diseñado
interés social
- Resoluciones de Alcaldía de
interés social
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 313 de 335
Alineación
GCII OEI.05 / AEI.05.04

- Nota de prensa
- Boletín informativo
- Memorándum de solicitud de
- Comunicados
cobertura o difusión del área
- Enlaces en vivo
usuaria. Cobertura y difusión de actividades
- Municipalidad de Lince -------- ------> --------- - Entrevistas ------> - Municipalidad de Lince
- Rol de actividades del área municipales
- Documentales
usuaria (operativos, eventos,
- Notas informativas en
otros)
medios de comunicación
- Trípticos informativos
Alineación
GCII OEI.05 / AEI.05.04

- Memorándums circulares
de invitación a
- Cronograma de actividades
funcionarios
oficiales del Plan de
- Invitaciones a
Comunicaciones
Organización de eventos y ceremonias instituciones oficiales
- Municipalidad de Lince -------- - Solicitud del área usuaria ------> --------- ------> - Municipalidad de Lince
protocolares - Notas de prensa
para organización del evento
- Comunicados
- Lista de invitados.
- Eventos (Protocolares,
- Protocolo del evento
activaciones, académicos,
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 314 de 335
S.08.01.01 Diseño de comunicaciones internas y externas, merchandising y otros
S.08.01.01 Diseño de comunicaciones internas y externas,

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Gerente de Comunicaciones e Imagen Institucional
merchandising y otros
- Memorándum de solicitud de diseño

Informar, promocionar y difundir actividades oficiales y servicios
- Ordenanzas municipales de interés social
2. Objetivo que la gestión municipal viene ejecutando en beneficio de la 5. Requisitos
- Resoluciones de Alcaldía de interés social
comunidad
- Cronograma general de actividades oficiales
Desde la recepción de solicitud de diseño o información de interés

social a difundir, seguido del diseño de la comunicación o
merchandising y visado, hasta la entrega a las áreas involucradas
del diseño final.

- Cronograma general de
actividades oficiales
Memorándum de solicitud de
diseño - Material informativo o
- Unidades de organización - Unidades de organización
- Ordenanzas municipales de - merchandising diseñado
interés social
- Resoluciones de Alcaldía de
interés social
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 315 de 335
Recursos Humanos:
GCII: Gerente, asistente administrativo y diseñador y
programador web.
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
SGD, Corel, ilustrador, Photoshop
Equipos:
Pc, impresora
- CD e impresión de diseño final - Cantidad de diseños realizados respecto a las solicitudes de diseño recibidos.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 316 de 335
S.08.01.02 Cobertura y difusión de actividades municipales
1. Nombre S.08.01.02 Cobertura y difusión de actividades municipales 4. Dueño del Proceso Gerente de Comunicaciones e Imagen Institucional
- Memorándum de solicitud de cobertura o difusión del área

Difundir y promocionar las acciones y actividades de la
usuaria.
2. Objetivo Municipalidad de Lince a través de diferentes plataformas y 5. Requisitos
- Rol de actividades del área usuaria (operativos, eventos,
medios de comunicación en beneficio de la comunidad.
mesas de trabajo, otros)
Desde la recepción de solicitud de cobertura o cronograma de

actividades, seguido de la cobertura de la actividad programada,
procesamiento de información, validación y autorización de
difusión por parte del Gerente de Comunicaciones e Imagen
Institucional visado, hasta la verificación de la publicación en
algunos medios de comunicación.

- Nota de prensa
- Boletín informativo
- Memorándum de solicitud de
- Comunicados
cobertura o difusión del área
- Enlaces en vivo
usuaria. -
- Unidades de organización - Entrevistas
- Rol de actividades del área - - Unidades de organización
- Documentales
usuaria (operativos, eventos,
- Notas informativas en medios
otros)
de comunicación
- Trípticos informativos
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 317 de 335
Recursos Humanos:
GCII: Gerente, Asistente Administrativo, Diseñador y
Programador Web, Fotógrafo, Coordinadora de Prensa,
Especialista en Audiovisuales.
Instalaciones:
- Ninguno Instalaciones de la MDL - Ninguno
SGD, Corel, illustrator, Photoshop, Word, Adobe Premier
Equipos:
Pc, cámara fotográfica, cámara de vídeo impresora
- Publicación de notas de prensa en medios de comunicación

- Archivo digital interno de fotos, videos, notas de prensa en la Gerencia de Comunicaciones
- Cantidad de entrevistas y enlaces en vivo
e Imagen Institucional.
- Número de publicaciones del boletín informativo institucional
- No se cuenta con mucha presencia de las actividades municipales en los medios de

- Trabajo en conjunto con la Gerencia de Desarrollo Humano, específicamente con los
comunicación.
especialistas de participación vecinal, a fin de lograr mayor participación de los vecinos.
- Las actividades municipales tienen poca asistencia de los vecinos y público en general.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 318 de 335
S.08.01.03 Organización de eventos y ceremonias protocolares
1. Nombre S.08.01.03 Organización de eventos y ceremonias protocolares 4. Dueño del Proceso Gerente de Comunicaciones e Imagen Institucional
- Cronograma de actividades oficiales del Plan de

Visibilizar el trabajo y las acciones que realiza la Municipalidad de
2. Objetivo 5. Requisitos Comunicaciones.
Lince en beneficio de la comunidad.
- Solicitud del área usuaria para organización del evento
Desde la recepción de solicitud de organización del evento o

verificación cronograma de actividades oficiales, seguido de la
organización y desarrollo del evento y/o ceremonia programada,
hasta su finalización.

- Memorándums circulares de
- Cronograma de actividades invitación a funcionarios
oficiales del Plan de - Invitaciones a instituciones
Comunicaciones oficiales
- Unidades de organización - Solicitud del área usuaria para - Notas de prensa - Unidades de organización
-
organización del evento - Comunicados
- Lista de invitados. - Eventos (Protocolares,
- Protocolo del evento activaciones, académicos,
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 319 de 335
Recursos Humanos:
GCII: Gerente, secretaria, diseñador, fotógrafo, coordinadora
de prensa, especialista en audiovisuales.
Instalaciones:
- Ninguno - Ninguno
SGD, Corel, illustrator, Photoshop, Word, Adobe Premier.
Equipos:
Pc, impresora, cámara fotográfica, cámara de vídeo, podio,
equipo de sonido, parlantes, Ecran, proyector.
- Archivo digital interno de fotos, videos, notas de prensa en la Gerencia de Comunicaciones

- Cantidad de eventos realizados.
e Imagen Institucional.
- Los eventos y/o ceremonias municipales tienen poca asistencia de los vecinos y público en
- Ninguno
general
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 320 de 335
Ficha de Procesos S.09 Gestión de Inversiones

Nivel 0

Gestión de Inversiones

Gestionar las inversiones de la entidad para contribuir al cierre de
brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos de la
Municipalidad de Lince a través de una cartera de inversiones Número de IOARR y proyectos
Soporte
priorizada y realizar el seguimiento y monitoreo de los proyectos y liquidados y cerrados
programas de inversión pública durante la fase de ejecución, así
como evaluación ex-post.
E.01.02.06
Elab. del Prog. Multianual de Inversiones Alineación
I OPMI OEI.05 / AEI.05.04
I
- Cartera de Inversiones - Inversión ejecutada
- DGPMI- MEF - Municipalidad de Lince
- Actas del Comité de - Informe de Cierre de
- DGPP- MEF Formulación, evaluación, Ejecución y - DGPMI - MEF
----- Seguimiento de Inversiones ------> --------- Brechas ------>
- Unidades Formuladoras Funcionamiento de las Inversiones - Unidades Formuladoras
- Estado Situacional de - Evaluación Ex Post de
- Unidades Ejecutoras - Unidades Ejecutoras
Inversiones Inversiones
I
└ --→ S.01.03.07
Seg. del Prog. Multianual de Invers.
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 321 de 335
Ficha de Procesos S.09.01 Formulación, evaluación, ejecución y funcionamiento de las inversiones

Nivel 1

Formulación, Evaluación, Ejecución y Funcionamiento de las Inversiones

Gestionar las inversiones de la entidad para contribuir al cierre de
brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos de la
Municipalidad de Lince a través de una cartera de inversiones Número de IOARR y proyectos
Soporte
priorizada y realizar el seguimiento y monitoreo de los proyectos y liquidados y cerrados
programas de inversión pública durante la fase de ejecución, así
como evaluación ex-post.
E.01.02.06
Elab. del Prog. Multianual de Invers. Alineación
I OPMI OEI.05 / AEI.05.04
I
- Cartera de Inversiones
- DGPMI- MEF - Actas del Comité de
- DGPP- MEF Seguimiento de Formulación, evaluación, ejecución y
-------- ------> --------- - Inversión ejecutada ------> - Municipalidad de Lince
- Unidades Formuladoras Inversiones cierre de las inversiones
- Unidades Ejecutoras - Estado Situacional de
Inversiones
I I
I └ --→ S.01.03.07
I Seg. del Prog. Multianual de Invers.
I Alineación
OPMI I OEI.05 / AEI.05.04
↓
- DGPMI- MEF - Informe de Cierre de
- Inversiones ejecutadas Seguimiento al Cierre de Brechas y - DGPMI - MEF
- DGPP- MEF Brechas
-------- - Estado Situacional de ------> Evaluación Ex Post de los Proyectos de --------- ------> - Unidades Formuladoras
- Unidades Formuladoras - Evaluación Ex Post de
Inversiones Inversión e IOARR - Unidades Ejecutoras
- Unidades Ejecutoras Inversiones
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 322 de 335
S.09.01.01 Formulación, evaluación, ejecución y cierre de las inversiones
S.09.01.01 Formulación, evaluación, ejecución y cierre de las

1. Nombre 4. Dueño del Proceso Responsable de la Unidad Formuladora
inversiones
Ejecutar inversiones necesarias para alcanzar las metas

establecidas en la programación multianual de inversiones, y la
evaluación respectiva sobre la pertinencia del planteamiento
2. Objetivo 5. Requisitos - Programación Multianual de Inversiones
técnico, considerando los estándares de calidad y niveles de
servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad
social, así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad.
Comprende la formulación, evaluación (Declaración de
3. Alcance Viabilidad), ejecución y cierre de las inversiones (Proyecto de 6. Tipo Soporte / Interno
Inversión o IOARR)

- Cartera de Inversiones
- DGPMI- Ministerio de Economía
- Programación Multianual de
y Finanzas
Inversiones
- DGPP- Ministerio de Economía y
- Actas del Comité de - Inversiones Ejecutadas - Municipalidad de Lince
Finanzas -
Seguimiento de Inversiones
- Unidades Formuladoras y
- Estado Situacional de
Unidades Ejecutoras
Inversiones
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 323 de 335

Recursos Humanos:
- Formato N° 05-A: Registro de idea de Proyecto o
UF: Gerente, Especialista, Secretaria
Programa de Inversión.
UE: Gerente, Especialista, Secretaria
- Formato N° 05-B: Registro agregado de ideas de
GM: Gerente Municipal, Asistente Administrativo
IOARR
SC: Subgerente, Asistente Administrativo
- Formato N° 06-A: Ficha Técnica General Simplificada.
- Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para
Instalaciones:
Proyectos de Inversión de baja y mediana
- Ninguno complejidad.
- Formato N° 07-A: Registro de Proyecto de Inversión.
- Formato N° 07-C: Registro de IOARR
SGD, Módulo MPMI, Banco de Inversiones, SSI, INFOBRAS,
- Formato N° 08-A: Registros en la Fase de Ejecución
SEACE, SIAF
para Proyectos de Inversión.
- Formato N° 08-C: Registros en la Fase de Ejecución
Equipos:
para IOARR.
Pc, impresora
- Formato N° 09: Registro de Cierre de Inversión
- Tiempo Promedio para aprobación de Expediente Técnico o estudio Definitivo de

Inversiones Similares.
- Sistema de Seguimiento de Inversiones – SSI - Variación monetaria de las Inversiones antes de ejecutar (Monto Aprobado y Monto de
- Banco de Inversiones Expediente Técnico).
- Variación de metas físicas de inversiones. (Monto aprobado y Expediente Técnico)
- % de Avance de ejecución de la inversión programada.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 324 de 335
S.09.01.01 Formulación, evaluación, ejecución y cierre de las inversiones
Base Normativa:
• Directiva Nº 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, aprobada por la Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01
Actividades

Revisar cartera e ideas de inversiones y
31. Unidad Formuladora Gerente 10 min
disponer su formulación
Revisar el tipo de inversión a formular
Proyecto de inversión: Ir a 3
32. Unidad Formuladora Especialista 15 min
IOARR: Con infraestructura Ir a 4
Sin infraestructura Ir a 7
Elaborar TdR del servicio de elaboración
de estudio de pre-inversión y
memorándum
Ir a 5
de IOARR y memorándum
Revisar, visar TdR y firmar
memorándum
P. S.02.01.03 / S.02.01.04
Abastecimiento bajo la modalidad de Subgerencia de Logística y
36.
compras- contratación directa/ Control Patrimonial
selección
Registrar información del estudio de
pre-inversión / IOARR
Revisar, imprimir, firmar y cargar
38. formato, aprobar formulación del PI o Unidad Formuladora Gerente 15 min
IOARR
39. Registrar y derivar Unidad Formuladora Secretaria 05 min
40. Recepcionar y derivar Unidad Ejecutora Secretaria 05 min

Gerente /
41. Revisar y disponer atención Unidad Ejecutora 05 min
Subgerente
Revisar el tipo de inversión a ejecutar
42. Sin infraestructura: Ir a 14 Unidad Ejecutora Especialista 15 min
Con infraestructura: Ir a 13
43. de expediente técnico e informe Unidad Ejecutora Especialista 180 min
Ir a 15
Elaborar TdR del servicio o
44. Especificaciones técnicas del bien(es) e Unidad Ejecutora Especialista 180 min
informe
Revisar, visar TdR/Especificaciones Gerente /
45. Unidad Ejecutora 15 min
Técnicas y firmar informe Subgerente
P. S.02.01.03 / S.02.01.04
Abastecimiento bajo la modalidad de
compras- contratación directa/ Subgerencia de Logística y
46.
selección Control Patrimonial
Expediente técnico: Ir a 17
Bienes: Ir a 50
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 325 de 335
Elaborar informe técnico y resolución

47. Unidad Ejecutora Especialista 120 min
de aprobación de expediente técnico
Gerente /
48. Revisar y firmar informe técnico Unidad Ejecutora 15 min
Subgerente
49. Registrar y derivar Unidad Ejecutora Secretaria 05 min
50. Recepcionar y derivar Unidad Formuladora Secretaria 05 min

Revisar y firmar resolución de
aprobación de expediente técnico
Recepcionar resolución de aprobación
53. Unidad Ejecutora Secretaria 05 min
de expediente técnico
Gerente /
Subgerente
Registrar información en Formato N°
08-C
Elaborar TdR para Ejecución y
Supervisión de Obras
Gerente /
57. Revisar, visar TdR y firmar informe Unidad Ejecutora 15 min
Subgerente
P. S.02.01.04
Control Patrimonial
procedimiento de selección
Comunicar cronograma de ejecución y
supervisor designado al Contratista
Recibir designación del supervisor y la
60. Contratista
entrega de terreno
Gerente /
61. Elaborar y firmar acta de inicio de obra Unidad Ejecutora 60 min
Subgerente
Elaborar carta para notificar inicio de
obra a contratista
Gerente /
63. Revisar y firmar carta para notificación Unidad Ejecutora 15 min
Subgerente
P. S.07.01.02
Notificación de actos administrativos
Documentaria
65. Ejecutar Obra Contratista
66. Supervisar la Obra Supervisor de Obra

Elaborar y remitir informe de
67. Supervisor de Obra
supervisión de obra
P. S.07.01.01
Mesa de Partes Presencial/ Virtual
Documentaria
Recibir informe de supervisión, realizar
valorización y registro de información
en formato N°12B
Inversión terminada: Ir a 40
Falta más componentes o activos: Ir a
35
Elaborar informe y Proyecto de
70. Resolución de GM para conformación Unidad Ejecutora Especialista 60 min
del Comité de Recepción de Obra
Gerente /
71. Revisar y firmar informe Unidad Ejecutora 15 min
Subgerente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 326 de 335

Asistente
73. Recepcionar documentación Gerencia Municipal 05 min
Administrativo
Revisar y firmar Resolución de
74. Conformación del Comité de Recepción Gerencia Municipal Gerente Municipal 15 min
de Obra
75. Elaborar Acta de Recepción de Obra Unidad Ejecutora Especialista 60 min
Revisar y suscribir Acta de Recepción de Gerente /
76. Unidad Ejecutora 15 min
obra Subgerente
Revisar y suscribir Acta de Recepción de
77. Comité de Recepción de Obra
obra
Liquidar técnica y financieramente la
78. Contratista
obra
Aprobar la liquidación técnico
79. financiera Supervisor de Obra
Ir a 51
Realizar valorización y registro de
información en Formato N° 12B
Revisar liquidación y elaborar proyecto
de documento
Gerente /
82. Revisar y firmar documento Unidad Ejecutora 15 min
Subgerente
Asistente
84. Recepcionar documentación Subgerencia de Contabilidad 05 min
Administrativo
Revisar los registros en los libros
contable y emitir informe
Asistente
Administrativo
87. Recepcionar documentación Unidad Ejecutora Secretaria 05 min
Gerente /
Subgerente
Revisar liquidación validada y elaborar
89. Proyecto de Resolución de Liquidación e Unidad Ejecutora Especialista 60 min
informe
Gerente /
90. Revisar y firmar informe Unidad Ejecutora 15 min
Subgerente
92. Recepcionar documentación Unidad Formuladora Secretaria 05 min

Revisar y firmar Resolución de
Liquidación
95. Recepcionar documentación Unidad Ejecutora Secretaria 05 min

Gerente /
Subgerente
Recibir Resolución y realizar Registro de
Cierre en Formato N° 9C
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 327 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 328 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 329 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 330 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 331 de 335
S.09.01.02 Seguimiento al Cierre de Brechas y Evaluación Ex Post de los Proyectos de Inversión e IOARR
S.09.01.02 Seguimiento al Cierre de Brechas y Evaluación Ex Post Responsable de la Oficina de Programación Multianual de
1. Nombre 4. Dueño del Proceso
de los Proyectos de Inversión e IOARR Inversiones
Validar el cumplimiento de cierre de Brechas de las Inversiones

- Inversiones Ejecutadas
2. Objetivo ejecutadas y obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras 5. Requisitos
- Estado Situacional de Inversiones
en futuras inversiones, así como la rendición de cuentas
Desde la revisión del cronograma establecido por el MEF para la

elaboración de los documentos, hasta su publicación en el portal
3. Alcance de transparencia, en caso del Seguimiento al Cierre de Brechas; o 6. Tipo Soporte / Interno
remisión del documento a las Unidades Formuladoras, en caso de
la Evaluación Ex post de los proyectos de inversión e IOARR.

- DGPMI y DGPP- Ministerio de - DGPMI - Ministerio de

- Inversiones Ejecutadas - Informe de Cierre de Brechas
Economía y Finanzas Economía y Finanzas
- Estado Situacional de - Evaluación Ex Post de
- Unidades Formuladoras - - Unidades Formuladoras
Inversiones Inversiones
- Unidades Ejecutoras - Unidades Ejecutoras
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 332 de 335

Recursos Humanos:
SPIM: Subgerente, Especialista en Planeamiento e Inversiones
GPP: Gerente, Asistente Administrativo
UF/UE: Gerente/Subgerente, Secretaria
Instalaciones: - Formato N° 09: Registro de Cierre de Inversión.

Instalaciones de la MDL - Formato N° 10: Registro para la Evaluación Ex Post de
- Ninguno Inversiones.
Sistemas Informáticos: - Formato N° 12-A: Seguimiento del Cierre de Brechas
SGD, Módulo MPMI, Banco de Inversiones, SSI, INFOOBRAS,
SEACE, SIAF
Equipos:
Pc, impresora
- Informes Técnicos emitidos por la Subgerencia de Planeamiento, Inversiones y

Modernización. - Ninguno
- Publicación en el portal de transparencia del Informe del Cierre de Brechas.
- Ninguno - Ninguno
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 333 de 335
S.09.01.02 Seguimiento al Cierre de Brechas y Evaluación Ex Post de los Proyectos de Inversión e IOARR
Base Normativa:
• Directiva Nº 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, aprobada por la Resolución Directoral Nº 001-2019-EF/63.01
Actividades

Subgerencia de
Revisar cronograma y solicitar evaluar
1. Planeamiento, Inversiones y Subgerente 10 min
inversiones
Modernización
Revisar el tipo de evaluación a realizar Subgerencia de Especialista en
2. Seguimiento de cierre de brechas: Ir a 3 Planeamiento, Inversiones y Planeamiento e 15 min
Evaluación ex post: Ir a 10 Modernización Inversiones
Subgerencia de Especialista en
Analizar y elaborar proyecto de informe
3. Planeamiento, Inversiones y Planeamiento e 180 min
y formato N° 12
Modernización Inversiones
Subgerencia de
Revisar y firmar informe y visar
formatos
Modernización
Registrar y derivar
Ir a 6 y 8
Solicitar su publicación en el Portal de
Transparencia
Publicar en el Portal de Transparencia Subgerencia de Tecnologías
7. Especialista 15 min
Fin del procedimiento de la Información
Recepcionar informe de seguimiento de Gerencia de Planeamiento y Asistente
8. 05 min
cierre de brechas Presupuesto Administrativo
Tomar conocimiento Gerencia de Planeamiento y
9. Gerente 10 min
Fin del procedimiento Presupuesto
Elaborar proyecto de informe
solicitando evaluación ex-post
Revisar y emitir memorándum múltiple Gerencia de Planeamiento y
12. Gerente 20 min
solicitando evaluación ex-post Presupuesto
Unidad Formuladora / Unidad
14. Recepcionar memorándum múltiple Secretaria 05 min
Ejecutora
Elaborar evaluación ex post de la Unidad Formuladora / Unidad Gerente/
15. 180 min
inversión culminada Ejecutora Subgerente
16. Registrar y derivar Secretaria 05 min
Ejecutora
Recepcionar evaluación ex post de Gerencia de Planeamiento y Asistente
17. 05 min
inversiones culminadas y derivar Presupuesto Administrativo
Recepcionar evaluación ex post de
inversiones culminadas
Analizar y elaborar proyecto de informe
y documento de evaluación ex post
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 334 de 335
Subgerencia de
Revisar y firmar informe y visar
documento de evaluación ex post
Modernización
21. Registrar y derivar Planeamiento, Inversiones y Planeamiento e 05 min
Recepcionar Informe y documento de Gerencia de Planeamiento y Asistente
22. 05 min
evaluación ex post Presupuesto Administrativo
Revisar y emitir memorándum múltiple
23. para conocimiento de evaluación ex- Gerente 20 min
Presupuesto
post
25. Recepcionar memorándum múltiple Secretaria 05 min
Ejecutora
Unidad Formuladora / Unidad Gerente/
26. Tomar conocimiento 15 min
Ejecutora Subgerente
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12
Código : MDL-MP-01
Página 335 de 335
Doy V° B°
soft
Fecha: 01/06/2021 19:03:12

Manual de Procesos Parte 3 PDF

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Código : MDL-MP-01

MANUAL DE PROCESOS Revisión : 01

Matriz de responsabilidades ............................................................................................................................................................................................................ 6

Ficha de Procesos S.01 Gestión de Recursos Humanos ................................................................................................................................................................. 10

Ficha de Procesos S.01.02 Gestión del Empleo ............................................................................................................................................................... 13

Ficha de Procesos S.01.03 Gestión de la Compensación ................................................................................................................................................. 28

Ficha de Procesos S.01.04 Gestión del Desarrollo y Capacitación ................................................................................................................................... 48

Ficha de Procesos S.01.05 Gestión del Rendimiento ....................................................................................................................................................... 54

Ficha de Procesos S.01.06 Gestión de Relaciones Humanos y Sociales............................................................................................................................ 62

Ficha de Procesos S.02 Gestión de Abastecimiento y Almacenes ................................................................................................................................................ 67

Ficha de Procesos S.02.01 Gestión de Abastecimiento ................................................................................................................................................... 68

S.02.01.04 Abastecimiento bajo la modalidad de procedimientos de selección .................................................................................................................... 86

Ficha de Procesos S.02.02 Gestión de Almacenes ......................................................................................................................................................... 102

Ficha de Procesos S.03 Gestión de los Recursos Financieros ......................................................................................................................................................105

Ficha de Procesos S.03.02 Gestión Administrativa Financiera....................................................................................................................................... 129

Ficha de Procesos S.04 Gestión de Bienes Patrimoniales y Servicios Generales........................................................................................................................175

Ficha de Procesos S.04.01 Mantenimiento de Bienes Patrimoniales ............................................................................................................................. 176

S.04.01.05 Mantenimiento de cámaras de video vigilancia ..................................................................................................................................................186

Ficha de Procesos S.04.02 Gestión de Servicios Generales ........................................................................................................................................... 188

Ficha de Procesos S.05 Gestión de las TIC....................................................................................................................................................................................213

Ficha de Procesos S.05.02 Gestión de los Servicios TIC ................................................................................................................................................. 220

Ficha de Procesos S.06 Gestión Jurídica Legal .............................................................................................................................................................................252

Ficha de Procesos S.06.01 Asesoramiento Jurídico o Legal ........................................................................................................................................... 253

Ficha de Procesos S.06.02 Defensa Jurídica .................................................................................................................................................................. 258

Ficha de Procesos S.07 Distribución y Gestión Documental .......................................................................................................................................................274

Ficha de Procesos S.07.01 Gestión Documental ........................................................................................................................................................... 275

Ficha de Procesos S.07.02 Administración Documental ................................................................................................................................................ 288

Ficha de Procesos S.08 Gestión de la Comunicación Municipal..................................................................................................................................................311

Ficha de Procesos S.08.01 Diseño y comunicación ........................................................................................................................................................ 312

Ficha de Procesos S.09 Gestión de Inversiones ...........................................................................................................................................................................320

Municipalidad de Lince Externo

S.01.04.01 CAPACITACIÓN AL PERSONAL C,I R,A

S.03.01.01 COBRANZA PREVENTIVA - ORDINARIA C R,A I

Municipalidad de Lince Externo

S.03.02.09 GESTIÓN DE INGRESOS R,A C I

S.03.02.10 GESTIÓN DE PAGOS R,A C I I

S.03.02.11 DETERMINACIÓN DE TRIBUTOS I R C C C C C,I C C C A C,I

S.04.02.02 USO DE AMBIENTES MUNICIPALES C,I R A A

S.04.02.03 LIMPIEZA DE LOCALES MUNICIPALES C,I R,A

Municipalidad de Lince Externo

S.05.02.02 SERVICIO DE BACK UPS I R,A,C

S.05.02.03 GESTIÓN DE INCIDENCIAS A,C,I R

S.07.01.03 FEDATEO DE DOCUMENTOS C,I R,A C,I C,I

S.07.02.03 CONSERVACIÓN DOCUMENTAL R,A,C,I S S

Municipalidad de Lince Externo

* La conformación del Comité o Comisión dependerá del proceso.

Ficha de Procesos S.01 Gestión de Recursos Humanos

S.01 Alineación PEI 2018-2023

OBJETIVO INDICADORES TIPO

Proveedor Entrada/Insumo S.01.01 Salida/Producto Clientes

Proveedor Entrada/Insumo S.01.04 Salida/Producto Clientes

Proveedor Entrada/Insumo S.01.05 Salida/Producto Clientes

Ficha de Procesos S.01.02 Gestión del Empleo

S.01.02 Alineación PEI 2018-2023

OBJETIVO INDICADORES TIPO

Proveedor Entrada/Insumo S.01.02.01 Salida/Producto Clientes

Proveedor Entrada/Insumo S.01.02.02 Salida/Producto Clientes

Proveedor Entrada/Insumo S.01.02.03 Salida/Producto Clientes

S.01.02.01 Selección de personal

FICHA TECNICA DEL PROCESO NIVEL 2

Incorporar al candidato más idóneo para ocupar el puesto

Desde la recepción de los términos de referencia del puesto a

DESCRIPCION DEL PROCESO