INTRODUCCION GENERAL

1
2
3
4
CAPITULO 1. MARCO TEORICO
1.1 CRIMINOLOGÍA
“Criminología como una Ciencia Sintética, causal explicativa, natural y cultural de las
conductas antisociales”. 1

La criminología es una ciencia interdisciplinaria y sintética ya que toma todas las

ciencias de las que se pueda apoyar y las reúne para poder llegar a la forma causal y
explicativa, estudia los criminales no solo tomando como criminal al asesino, como la
sociedad pudiera llegar a creer sino que es el estudio de los criminales tomando como
tales a todos aquellos que cometen alguna conducta antisocial, la cual es toda aquel
comportamiento en contra del bien común. Con esto quiero explicar que los términos
"crimen", "criminalidad" y "criminal" son convencionales, y no conllevan en forma
alguna un sentido despectivo, etiquetador o estigmatizante, sino que sirven para
diferenciar al simple antisocial y a sus conductas, del delincuente, del delito y de la
delincuencia, términos que tienen una fuerte implicación jurídica. No todo sujeto
antisocial o desviado es un delincuente, así como no todo delincuente es, por fuerza,
un antisocial. De la misma manera, no toda desviación comporta delito, ni todas las
conductas previstas por las leyes penales deben considerarse a priori como
antisociales
“El objeto de estudio de la Criminología son las conductas antisociales y, por lo tanto,
los sujetos que las cometen”.2
Lo anterior nos dice que la criminología se basa en el delito, el delincuente, la víctima y
el control social, así como el comportamiento desviado. Se conoce que una de las
funciones básicas de la Criminología es la prevención del delito a través de diversas
áreas y disciplinas
1.1.1 CRIMEN, CRIMINAL, CRIMINALIDAD
En Criminología, el fenómeno antisocial puede analizarse en diferentes niveles:
Crimen:
Conducta antisocial propiamente dicha, es un episodio que tiene en principio, un
desarrollo y un fin.
Criminal: Es el autor del crimen, es el sujeto individual, actor principal del drama
antisocial.
Criminalidad: Es el conjunto de las conductas antisociales que se producen en un
tiempo y lugar determinados.
1.1.2 CONTROL SOCIAL

1
Luis Rodríguez Manzanera, Criminología, Porrúa , México 1981 p.3
2
Luis Rodríguez Manzanera, Criminología Porrúa, México 1981 p.16

5
 “Es la actividad tendiente a regular las interacciones humanas para reducir o evitar el
conflicto”3. Generalmente es la resultante de una costumbre que es normativiza cuando
la sociedad toma conciencia de la necesidad del acatamiento coactivo de toda la
comunidad. Y en consecuencia la sanción ínsita en la norma actúa como forma de
control de determinadas conductas, aquellas que transgreden a la norma sin
circunstancias que los justifiquen o excusen.
Se crea para regular, orientar y reprimir las conductas no deseadas o no reconocidas
por la sociedad. De manera genérica es el conjunto de instituciones, estrategias y
sanciones sociales para garantizar el sometimiento del individuo en las normas sociales
o en las leyes imperantes de forma inconsciente ya que estas son las que se han
aprendido en el proceso de socialización. El control social nos sirve para:
 Tener normas de conducta
 Prevenir el delito
 Prevenir las conductas desviadas
 Castigar las conductas que ya se realizaron
El objetivo que tiene el control social es lograr que la conducta de los individuos de la
sociedad se base en los principios normativos. Los mecanismos con los que las reglas
sociales se sostienen pueden ser:
1.1.3 CONTROL SOCIAL INFORMAL
El Control Social Informal
se desarrolla principalmente en el contexto de la comunidad encaminándose a cumplir la función
básica de disciplina miento del individuo, garantizando con ello su adaptación conformista a la
vida social mediante la interiorización de las normas y valores vigentes en la sociedad 4,

Esto es de tal forma que su cumplimiento llega a convertirse en un imperativo interno

del individuo, a partir de un acatamiento volitivo de esas normas. Por ello afirmamos
que tal variante controladora opera mediante la persuasión y su funcionamiento
legitima los modelos de comportamiento usados como referentes. Las características
más relevantes de este tipo de control se ubican en la permanencia temporal de su
acción, en que se ejerce sobre la totalidad de los individuos y en que se manifiesta de
manera sutil; accionando a través de disímiles instituciones comunitarias, entre las que
se encuentran: la familia, la escuela, la iglesia o centros de culto, los medios de
comunicación, el vecindario, etc. Los mecanismos rectificadores de posibles
“disonancias” en la socialización y que garantizan el funcionamiento del Control
Informal, poseen carácter difuso y multivariado y oscilan desde los gestos reprobatorios
ante un comportamiento inadecuado, el rechazo de la opinión pública, la indignación
comunitaria, hasta el aislamiento u ostracismo social. Desde el momento que el Control
Social Informal no garantiza a través de sus agencias y mecanismos que el individuo se
comporte adecuadamente y, en consecuencia cometa acciones antijurídicas; entra en
3
Dr leyes, control social, en https://drleyes.com/diccionario-juridico/control-social/ (vi:03 de noviembre del
2022)
4
M.T González Rodríguez. Control social desde la criminología. Feijo, en.
https://dspace.uclv.edu.cu/bitstream/handle/123456789/12302/Control_Social-1.pdf?
sequence=1&isAllowed=y (vi:03 de noviembre del 2022)

6
función la segunda variante del Control Social, estableciéndose una red de contención
ante la conducta anómala, red que posee una esencia jurídica. Así pues, este segundo
tipo de control es ejercido sobre el grupo de sujetos que transgreden las normas de
entidad legal, demostrando con sus acciones antijurídicas, la ineficacia de su
socialización y de la influencia preventiva; en ese caso la reacción social controladora
se traslada de la esfera informal al área formal, tomando un matiz de respuesta
claramente coactiva.
1.1.4 EL CONTROL SOCIAL FORMAL
Al establecer claramente que el Control Social Informal constituye la forma primaria de
protección del orden social, queda pues al Control Social Formal la función subsidiaria
consistente en una intervención controladora por defecto, solo cuando la entidad del
conflicto exija una respuesta formalizada más drástica por no ser suficiente la de las
instancias informales.
“El Control Social Formal es centralizado por el Estado, poseedor de la exclusividad
represiva en su totalidad, lo que se conoce como monopolio legítimo de la fuerza”” 5.

Esta forma reguladora es ejercida por profesionales dedicados laboralmente a la

vigilancia, seguridad y control de los comportamientos sociales de mayor trascendencia
agresiva y peligrosa. Como mecanismo de control se relaciona principalmente con el
Derecho, constituido en sistema normativo referencial; poseyendo a su vez varias
manifestaciones, entre ellas: el Derecho Civil, el Derecho Administrativo sancionador, el
Derecho Penal, etc. En el conjunto de variantes del Control Social Formal se localizan
formas más blandas, ejemplo: el Derecho Civil y el Derecho Administrativo Sancionador
y la forma más drástica del control social formal: el Derecho Penal que es el que
centrará nuestra atención explicativa. El Control Social Penal acciona mediante una
fuerza imperiosa para hacerse cumplir; entronizándose como un mecanismo exterior
coercitivo que presupone un sometimiento de la voluntad individual a la fuerza del
Derecho. Todo el accionar controlador que implique el uso del Derecho Penal se
canaliza e instituye mediante el funcionamiento del Sistema Punitivo o Sistema de
Justicia Penal. La especificidad reguladora del Sistema Punitivo se refiere, no a toda la
conducta desviada sino solo al delito así como a sus fines, prevención y represión y a
los medios que utiliza para ello, las penas y medidas de seguridad, con una rigurosa
formalización en su forma de operar acorde al principio de legalidad.
1.2 BARON DE MONTESQUIEU (EMPIRISTA/ POSITIVISTA), JEREMY BENTHAM
(UTILITARISTA)
Este autor propone que “un buen legislador debería esforzarse más en prevenir el
delito que en castigarlo” 6 Montesquieu distinguió cuatro tipos de crímenes según los
delitos y penas propuesta; atentados a la religión, a las costumbres, a la tranquilidad y
a la seguridad.

5
González, Rodríguez MT,Control social desde la criminología. En control social ,feijoo.
en, https://dspace.uclv.edu.cu/bitstream/handle/123456789/12302/Control_Social-1.pdf?
sequence=1&isAllowed=y (vi:03 de noviembre del 2022)
6
David Ordaz , Emilio Cunjama, Criminología reflexiva, ubijus,2011 p.67

7
 También se encuentra Jeremy Bentham el cual con su forma de explicar el fenómeno
criminal, cabe destacar que las ideas de la escuela clásica siguen construyendo el
fundamento de los métodos actuales de prevenir el delito, como lo son la prevención
situacional, de las que se derivan las teorías ecológico o medioambientales, de rutina,
de prevención víctima, las del patrón delictivo y las conocidas como broken Windows y
cero tolerancia. Finalmente la prevención basada en la teoría económica del delito a el
llamado modelo neoclásico de prevención.
1.3 ¿QUE ES UNA EMPRESA?
“El concepto de empresa refiere a una organización o institución, que se dedica a la
producción o prestación de bienes o servicios que son demandados por los
consumidores”7;
De lo anterior obteniendo de esta actividad un rédito económico, es decir, una
ganancia. Para el correcto desempeño de la producción estas se basan en
planificaciones previamente definidas, estrategias determinadas por el equipo de
trabajo. El éxito de una empresa requerirá de objetivos claros y bien establecidos,
además de una misión preestablecida. Por otra parte, estas deberán definir las políticas
y los reglamentos según los cuales van a manejarse. Sin embargo, más allá de
las reglamentaciones que decidan en forma interna e informal, deberán regirse ante
todo según las leyes que determinen la regulación de su actividad y funcionamiento en
la jurisdicción en la que estas operen .Quizás desde una perspectiva más técnica se la
puede definir como una unidad socioeconómica. Según esta forma, la misma utilizará
todos los recursos que estén a su alcance para transformar materia prima en un bien o
servicio que pueda introducir en el mercado de oferta y demanda para obtener
una utilidad. Es importante aclarar que se utiliza el término socioeconómico dado que
se identifica como parte social de esta unidad el conjunto de individuos que forman
parte de ella, y como económica el componente de capitales que se busca conseguir.
De esta manera, se diferencian tres ámbitos en los cuales desarrollan su actividad, y
por lo que se las suele clasificar.
 Sector primario. Su área de acción es el sector primario si utiliza como materia prima
todo elemento obtenido directamente de la naturaleza. Un ejemplo en este caso seria
las empresas productoras de cereales, o de cualquier otro producto de cosecha.
 Sector secundario. Si en cambio abarcara el sector secundario, su tarea estará basada
en la conversión de materia prima obtenida por medio de terceros, en un producto final
y total capaz de ser vendido en el mercado.
 Sector terciario. Pero existe aún un tercer sector encargado tanto sea de la
comercialización de productos fabricados por completo por otras empresas
(proveedoras), como de la oferta de servicios para la satisfacción de deseos
y necesidades.
1.3.1 Estructura de una empresa

7
Empresa - Concepto, tipos, estructura, actividades y finalidad, en https://concepto.de/empresa/(vi: 3 de
noviembre de 2022)

8
 La estructura de una empresa puede ser constituida de diferentes formas existiendo
relaciones tanto jerárquicas (presidente, vicepresidente, directores, gerentes, etc.
Actualmente son muy comunes las llamadas PYMES. La sigla corresponde a
Pequeñas Y Medianas Empresas, lo cual nos indica que se trata de aquellas que si
bien comparten la mayoría de las características con el resto de las empresas, tienen
fundamentalmente una capacidad de producción y presupuesto limitado.
Pero además, una de las limitaciones más importantes es la ocupacional, es decir, su
capacidad de contratar personal; y es de suma importancia dado que para el
crecimiento de una empresa siempre será el capital humano un factor fundamental.

1.3.2EMPRESAS SEGÚN PROCEDENCIA DEL CAPITAL

 Empresas públicas. Las empresas públicas son aquellas que pertenecen al sector
público de cada Estado, administración central o local. Estas pueden llegar a vender
sus acciones en bolsa a individuos particulares, pero se las seguirá considerando
públicas siempre y cuando el 51% de sus acciones siga en posesión del sector público.
Este tipo de empresas tiene como principal objetivo generar el interés general de la
colectividad determinada de la que forma parte. El Estado toma la decisión de iniciar
con la empresa y debe establecer sus objetivos para luego controlar su actividad.
 Empresas privadas. Las empresas privadas, en cambio, son aquellas que están a
cargo de individuos particulares. Además, las acciones de estas empresas se pueden
vender en bolsa. Su principal objetivo es el de maximizar sus beneficios y ventas, así
como también sus cuotas de mercado.
 Empresas mixtas. Debido a que la división entre empresas privadas y públicas no es
tan simple, en la mayoría de los casos existe una tercera calificación en la que se
describe una empresa, donde tanto el sector público como el privado tienen
participación en la misma. Además, el sector privado puede tomar la decisión de
nacionalizar una empresa privada; así como también ocurre de forma contraria, cuando
el sector privado decide privatizar alguna empresa pública.
1.3.3. EMPRESAS SEGÚN SU TAMAÑO
Existen diversas maneras de clasificar a las empresas de acuerdo a sus distintas
características. Por ejemplo, según su tamaño:
 Empresas grandes. Se determinará que una empresa es grande cuando posea
grandes capacidades tecnológicas, potencial humano y cuando su capital sea de gran
cantidad. Al ser una empresa grande, sus obligaciones, sus necesidades de
planeamiento y organización serán mayores que en las demás.
 Empresas medianas. Requerirán capacidades tecnológicas, pero en menor medida que
las empresas grandes. También será necesario el potencial humano y una cantidad
importante de capital.
 Empresas pequeñas. Serán aquellas que, para llevar a cabo sus actividades
económicas no necesitan de una gran cantidad de capital, ni potencial humano, así
como tampoco una gran capacidad en cuanto a su tecnología.
1.3.4 FINALIDADES SOCIALES Y ECONÓMICAS

9
Las empresas tienen finalidades externas e internas que respectan a lo social como a
lo económico. En cuanto a las finalidades económicas, deben servir a los hombres que
trabajan dentro y a los que trabajan fuera de la empresa, y podemos encontrar las
siguientes:
Finalidad económica externa. Es la producción de bienes y servicios con el fin de
satisfacer todas las necesidades que surgen de la sociedad.
Finalidad económica interna. Se buscará obtener un valor agregado para poder
entonces remunerar a las personas que forman parte de la empresa. Las formas de
remuneración pueden ser en forma de utilidades, dividendos, salarios, sueldos, así
como también prestaciones. Esto tiene como fin brindar la oportunidad de realizar
inversiones y empleos a los trabajadores.
Los aspectos sociales en una empresa son igual de importantes que los económicos
debido a que la misma está compuesta por personas y está dirigida a otras personas.
Suele denominarse como responsabilidad social, lo cual encierra, incluso, temáticas
ecológicas.
Las finalidades sociales internas y externas de una empresa son:
La finalidad social externa. Consiste en la contribución del desarrollo de cada sociedad,
se debe intentar que en el desempeño económico también se cuiden los valores
sociales y los personales que se consideren fundamentales. Para poder realizar esto
de manera satisfactoria, se debe promover en los empleados y en los socios que esto
se cumpla y se lleve a cabo.
La finalidad social interna. Es aquella en la que se contribuye al pleno desarrollo de las
personas que forman parte de la empresa. Se debe lograr que los valores humanos
fundamentales no sean vulnerables y que a su vez, los mismos puedan promoverse a
través de los empleados y de los socios.
1.3.5 VICTIMIZACION DE EMPRESAS
“Las empresas, como la sociedad en su conjunto, no escapan al delito y a la operación
con riesgos”8. Tal estado de cosas se acredita con los datos derivados de la Encuesta
Nacional de Victimización de Empresas (ENVE), realizada por el Instituto Nacional
de Estadística y Geografía (INEGI). Durante 2021 24.6% de las unidades económicas
fue víctima de algún delito.
Prevalencia delictiva en unidades económicas: 27.8% de las unidades económicas del
sector comercio, 19.4% del sector industria y 22.7% del sector servicios fueron víctimas
del delito, durante 2021.
Prevalencia delictiva en unidades económicas: Durante 2021, 45.9% de las unidades
económicas grandes fue víctima del delito, 46.9% de las medianas, 38.2% de las
pequeñas y 23.7% de las micro.

8
Mexico - Encuesta Nacional de Victimización de empresas
en,https://www.inegi.org.mx/rnm/index.php/catalog/815/related-materials(vi: 4 de noviembre 2022)

10
Incidencia delictiva: En 2021, se estima una tasa de incidencia de 6 034 delitos por
cada 10 000 unidades económicas. Los establecimientos comerciales y de servicios
tuvieron una mayor concentración del fenómeno delictivo; mientras que las unidades
económicas grandes tuvieron una mayor frecuencia de victimización .

Cifra negra: En 2021 se denunció 11.4% de los delitos, de los cuales 74.4% llevó al
inicio de una carpeta de investigación1 ante el Ministerio Público o Fiscalía estatal. Del
total de delitos, se inició carpeta de investigación en 8.5% de los casos. Lo anterior,
representa un 91.5% de delitos donde no hubo denuncia o no se inició carpeta de
investigación. A nivel nacional, la cifra negra se ubicó en 91.5% de los delitos
cometidos en los cuales no hubo denuncia o no se inició carpeta de investigación
durante 2021. Las pruebas de hipótesis nos indican que cifra negra no tuvo un cambio
estadísticamente significativo con respecto a 2019. Este comportamiento es similar por
gran sector y tamaño de la unidad económica. A nivel nacional, la cifra negra fue mayor
en el caso de secuestro, actos de corrupción y extorsión, durante 2021.
Cifra negra – Resultado de la denuncia: Del total de denuncias realizadas ante el
Ministerio Público o Fiscalía estatal, se refiere que en el 55.1% de los casos no sucedió
nada o no se resolvió, o bien, dicha denuncia se encuentra en trámite.
Cifra negra – Razones de la no denuncia: Entre las razones para no denunciar delitos
ante las autoridades por parte de las unidades económicas víctima destacan la pérdida
de tiempo con 37.5% y no tenía pruebas con 18.1%, dentro de las causas atribuibles a
la autoridad y otras causas, respectivamente.
1.4 CRIMINOLOGÍA EMPRESARIAL O CORPORATIVA
El concepto de criminología corporativa aparece por primera vez en 1984 de la mano
de Jay Albanese quien en su artículo “Corporate Criminology: Explaining deviance of
Business and Political Organizations” alude a la importancia del estudio de los factores
que influyen en la desviación de conductas en entidades organizacionales
para plantear estrategias de control y prevención de la criminalidad. Pero en el año
2009 el criminólogo José Luis Prieto desarrollo el concepto de “Criminología
Corporativa, definiendo a esta rama de la Criminología como una especialización que
tiene como principal propósito el gestionar la seguridad integral de las organizaciones y
de sus integrantes”9, por lo tanto la función del criminólogo corporativo tiene como
objetivos principales identificar, detectar y cuantificar las posibles amenazas o
situaciones de riesgo que se puedan presentar dentro del ámbito empresarial.
Conviene al entendimiento, que para la aparición del crimen deben existir dos figuras,
el victimario y la víctima, en otras palabras, siempre que existan personas
interrelacionándose entre sí, existirá la posibilidad de que emerja el crimen; y si a
mencionada relación, se añaden intereses particulares, sin duda las posibilidades se
multiplican.
“La Criminología Corporativa no solo se enfoca en la prevención del delito dentro del área empresarial,
sino que también busca desarrollar modelos teóricos que expliquen el porqué del delito, así como el
desarrollo de procesos de mediación y la creación de perfiles criminales” 10.

9
Pablo Orellana, Gestión empresarial,2022, en
https://criminologiaempresarial.blog/2017/12/30/__trashed/(vi: 24 de octubre del 2022)

11
 Aunado a esto la Criminología corporativa se muestra como una nueva rama que
apertura y brinda nuevas oportunidades de desarrollo laboral para el criminólogo.
1.4.1 FINALIDAD DE LA CRIMINOLOGÍA CORPORATIVA
Asentando al diccionario de la lengua española, patrimonio “Es el conjunto de bienes y
derechos propios adquiridos por cualquier título 11”. Siendo la función principal De la
criminología empresarial el desarrollo de estrategias Preventivas del delito, su finalidad
es “la Protección del patrimonio”. El ámbito empresarial tiene como finalidad el
crecimiento constante del patrimonio, y con ello, asciende también la concentración de
personas en su entorno que pudieran visualizar en algún momento la posibilidad de
obtener beneficios particulares partiendo de la diversidad de pensamientos, culturas,
usos y costumbres del ser humano volviéndose ello un riesgo latente. La esfera
corporativa demanda cada vez con mayor fuerza la profesionalización de los
departamentos encargados de su patrimonio, esto, en respuesta a la evolución
Continua de las estructuras criminales que amenazan con filtrar sus redes en las
administraciones empresariales, realizando acciones en cadena que poco a poco o de
tajo, contribuyen con la quiebra o desaparición de las empresas en las que actúan.
1.4.2 EL MODUS OPERNADI CRIMINAL
El Diccionario de la Real Academia Española define el modus operandi como la
manera especial de trabajar o actuar para alcanzar el fin propuesto. Policialmente es
una expresión que define el método con el que se realiza el acto delictivo; es decir, la
forma en la que un delincuente desarrolla sus actividades de acuerdo con su estilo
personal. “El Modus operandi, método de operación abreviatura MO, en criminología ,
es el patrón o forma de trabajo diferente que se asocia con un criminal en particular” 12.
Los criminólogos han observado que, sea cual sea su especialidad: robo, robo de
automóviles o malversación de fondos etc, es muy probable que el criminal profesional
se adhiera a su forma particular de operar. El modus operandi en un hecho criminal, es
el conjunto de pautas de comportamiento y actuación de un delincuente contra su
víctima en un tiempo y lugar determinados y a lo largo de sus diferentes crímenes. El
estudio de las características, métodos y armas empleadas, definen e individualizan el
perfil de asesino y por lo tanto son utilizadas para su identificación y posterior captura y
procesamiento.
Existiendo tres tipos de modus operandi:
 Modus Operandi Empírico: Cuando hablamos de éste, nos referimos a que el
delincuente no planea el delito que cometerá solo se da, hacemos referencia al
"momento inoportuno" con respecto a las víctimas, el victimario solo encuentra el
momento para cometer el delito.
 Modus Operandi Semi-especializado: En éste hablamos de que el victimario realiza un
plan poco eficaz para la comisión del delito, el cual lo lleva a generar fallas durante el
proceso y pueda ser detectado con más facilidad por las autoridades competentes, en
10
Francisco Rodríguez, Relevancia del criminólogo en el ámbito empresarial,2019, en
http://revistainvestigacionacademicasinfrontera.com (vi: 19 de octubre del 2022)
11
Diccionario de la real academia,2022en https://dle.rae.es/patrimonio(vi el 19 de octubre del 2022)
12
The Editors of Encyclopaedia Britannicamodus operandi | criminology.en
https://www.britannica.com/topic/modus-operandi

12
 éste modo hay más indicios que sirven para esclarecer el delito.

 Modus Operandi Especializado: En éste caso, el victimario realiza un plan eficaz un

plan que es más sólido para la realización de la comisión del delito, el victimario o
delincuente expresa sus emociones a través de simbologías y es ordenado, un poco
más complicado para que deje indicios en la escena, pero sus simbologías siempre
serán de gran ayuda para la realización de un perfil
En el entorno empresarial por mencionar algunos, desde el empleado que extrae
material de producción equivalente a cientos de pesos hasta el contador o directivo que
fraudulenta con millones, el asaltante solitario de efectivo de caja hasta la organización
criminal de secuestradores o estafadores. Constante en los crímenes económicos es
que existen oportunidades para realizar los ilícitos. Es decir, se cometen en empresas
donde falta control y supervisión. Desconocer al personal que se contrata es otro factor
asociado a estos delitos en los que las compañías manifestaron ignorar las adicciones
de sus empleados. La no valorización del personal y falta de políticas de ética y
responsabilidad social son un tercer factor a considerar. Existen delitos patrimoniales
que pesarosamente se ven reflejados en la mayoría de las empresas de nuestro país,
afectando con ello la generación de nuevos empleos y crecimiento económico de las
compañías afectadas. Esto sucede en la mayoría de los casos por omitir acciones
preventivas que les permita identificar con antelación los riesgos potenciales.
Por la circulación continua de materiales valiosos, las empresas se encuentran en el
selectivo de los delincuentes de carrera y tentador para los ocasionales, y más incluso,
por la incapacidad mostrada de las autoridades para intervenir en este ámbito. Así
pues, la protección del patrimonio precisa la intervención de especialistas en el estudio
de la conducta criminal que brinden acciones efectivas de prevención del delito con
estudios científicos y de resultados cuantificables. El empresario al ser su interés
prevenir o reducir los riesgos de pérdidas por delitos en su empresa, deberá contratar
los Servicios privados de un criminólogo particular o servirse de uno como empleado
directo. Adicionalmente, en el estudio del fenómeno delictivo, se incluye la prevención
del delito, las causas, la intervención y el control y disminución del crimen.
1.4.3 DELITOS PRESENTES EN LAS EMPRESAS
Dentro de una empresa pueden cometerse ciertos tipos de delitos, por ejemplo:
“Delitos de cuello blanco: es el nombre que se les da a aquellos delitos que se
realizan sin derramar directamente sangre debido a que el delito o crimen es
realizado por una persona con un estatus socioeconómico alto” 13.
Los delitos de cuello blanco más comunes son: el tráfico de influencias, el fraude, el
lavado de dinero, el cohecho, el vaciamiento de empresas, la quiebra fraudulenta, la
malversación de fondos económicos; la delincuencia organizada donde la "tarea sucia"
se deja personas del más bajo nivel, mientras que los de más alto nivel "empresarios"
de este tipo de delito se quedan con la mayor parte de las ganancias, casi siempre
blanqueada legalmente.
13
Asociación libre de abogados, delitos de cuello blanco, en https://www.delitosdecuelloblanco.gob.mx(vi:
4 de noviembre del 2022)

13
 Robo Hormiga: Este tipo de robo es un delito cometido normalmente al interior de empresas, y
consiste en hurtos de artículos generalmente pequeños, de muy poco valor o que podrían
parecer insignificantes, pero que, con el paso del tiempo, representan una pérdida considerable
para el negocio, además de ser difícil de detectar14.

Este tipo de robo es cometido principalmente por el personal de la empresa, ya que

son ellos quienes conocen bien los productos existentes, así también, cuentan con el
acceso a bodegas, oficinas, cuartos de insumos, entre otros. Sin embargo, los clientes
y los proveedores también son parte de esta incidencia, aunque en una menor medida.
Delitos de crimen organizado: Artículo 2o Cuando tres o más personas se organicen de hecho
para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por sí o unidas a otras, tienen
como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, serán sancionadas por
ese solo hecho, como miembros de la delincuencia organizada.15

Lo anterior se entra dentro de las empresas cuando tres o más trabajadores, cometen
en conjunto algún delito o crimen que menciono a continuación, esto con el fin de lucro
o personal.
VIII Bis. Defraudación fiscal, previsto en el artículo 108, y los supuestos de
defraudación fiscal equiparada, previstos en los artículos 109, fracciones I y IV, ambos
del Código Fiscal de la Federación, exclusivamente cuando el monto de lo defraudado
supere 3 veces lo dispuesto en la fracción III del artículo 108 del Código Fiscal de la
Federación.
Artículo 4o.- Sin perjuicio de las penas que correspondan por el delito o delitos que se
cometan, al miembro de la delincuencia organizada se le aplicarán las penas
siguientes:
II. En los demás delitos a que se refiere el artículo 2o. de esta Ley:
a) A quien tenga funciones de administración, dirección o supervisión, de ocho a
dieciséis años de prisión y de quinientos a veinticinco mil días multa, o
b) A quien no tenga las funciones anteriores, de cuatro a ocho años de prisión y de
doscientos cincuenta a doce mil quinientos días multa.
En todos los casos a que este artículo se refiere, además, se decomisarán los objetos,
instrumentos o productos del delito, así como los bienes propiedad del sentenciado y
aquéllos respecto de los cuales éste se conduzca como dueño, si no acredita la
legítima procedencia de dichos bienes.
Artículo 5o.- Las penas a que se refiere el artículo anterior se aumentarán hasta en una
mitad, cuando:
I. Se trate de cualquier servidor público que participe en la realización de los delitos
previstos para la delincuencia organizada. Además, se impondrán a dicho servidor

14
Verizont conect, Robo hormiga en,https://www.verizonconnect,com/mx/recursos/articulo/robo-hormiga-
con-gran-efecto/ (vi: 4 de noviembre del 2022)
15
ley federal contra la delincuencia organizada, congreso de los estados unidos mexicanos, 2021, en,
https://www.congresocoahuila.gob.mx, (vi: 22 de octubre del 2022)

14
público, destitución e inhabilitación para desempeñar cualquier cargo o comisión
públicos, o
II. Se utilice a menores de edad o incapaces para cometer cualesquiera de los delitos a
que se refiere esta Ley.
“Ciberdelincuencia: Es aquella actividad que por medio de la red ya sea pública o
privada, o a través de un sistema informático”16,
Esto es cuando se tenga como objetivo atentar la confidencialidad, la integridad y la
disponibilidad de los sistemas informáticos, de las redes y los datos, así como el uso
fraudulento de tales sistemas, redes y datos.
Es por ello la vital importancia de un criminólogo para poder prevenirlo y también para
saber cómo actuar cuando esto ocurra
1.4.4 DELITOS PATRIMONIALES
“Los delitos patrimoniales son aquellos realizados en contra de los bienes y derechos propios adquiridos
por cualquier título que posee una persona u organización” 17. Será indispensable para el
criminólogo conocer los delitos patrimoniales a los que se encuentra expuesta toda
organización que este solicitando sus servicios, ya que de esta manera podrá
identificar dichas conductas y asesorar eficientemente al empresario sobre la forma en
que se debe de actuar.
Los delitos que menciona el Código Penal del Estado de Coahuila con Fecha de
publicación: 27 de octubre de 2017 son:
Capítulo primero. Robo Artículo 276
“(Robo) Comete robo, quien con ánimo de dominio se apodera sin derecho de una cosa
mueble ajena, sin consentimiento de quien legalmente pueda otorgarlo.” 18
Artículo 278 (Consumación del robo) Se tendrá por consumado el robo desde el
momento en que el sujeto activo tiene en su poder la cosa mueble, aun cuando la
abandone o lo desapoderen de ella. (Pautas específicas de aplicación sobre la
consumación del robo) Tratándose de viviendas, bodegas o lugares cerrados, tiendas
de autoservicio, o lugares públicos o privados en los que haya control de salida de
cosas o de personas, el robo se tendrá por consumado cuando el agente salga de la
vivienda, tienda, bodega o lugar cerrado, con la cosa en su poder, o haga que la misma
salga de esos lugares por otros medios, o el sujeto traspase con la cosa el área de
cajas registradoras de una tienda de autoservicio, o traspase con aquélla un área de
control de salida de cosas o de personas.
Artículo 279 (Penas para el robo simple) A quien cometa robo simple se le impondrá:

16
Academy, ¿Qué es el ciberdelito y como puede prevenirlo?,en
https://www.avastt.com/es-es/c/cybercrime.com(vi el dia 22 de octubre del 2022)
17
Pablo salinas, Criminología aplicada, universidad del Aconcagua, 2020
https://ala.org.es/wpcontent/uploads/2016/10/03 (vi el 22 de octubre de 2022)
18
Código penal del estado de Coahuila,27 de octubre del 2017, en
https://ww.congresocoahuila.gob.mx(vi el 22de octubre del 2022)

15
 I. (Robo de cuantía menor) De uno a tres años de prisión y de sesenta a ciento
cincuenta días multa, cuando el valor estimado de la cosa o cosas no exceda de
trecientos (sic) veces del importe del valor diario de la unidad de medida y
actualización, al momento de la comisión del delito.
II. (Robo de cuantía media) De dos a cuatro años de prisión y de ciento cincuenta a
cuatrocientos días multa, cuando el valor estimado de la cosa o cosas exceda de
trescientas, pero no de setecientas cincuenta veces el importe del valor diario de la
unidad de medida y actualización, al momento de la comisión del delito.
III. (Robo de cuantía mayor) De tres a seis años de prisión y de cuatrocientos a mil
días multa, cuando el valor estimado de lo robado exceda de setecientas cincuenta
veces el importe del valor diario de la unidad de medida y actualización, al momento de
la comisión del delito.
Artículo 283 (Modalidades agravantes del robo) Se aumentarán en una mitad el mínimo
y el máximo de las penas previstas en el artículo 279 de este código, según la cuantía
del robo de que se trate, cuando aquél se cometa:
II. (Aprovechamiento de confianza o seguridad) Aprovechándose de la confianza o
seguridad derivada de alguna relación de servicio, trabajo u hospitalidad.
V. (Local destinado a comercio, industria, almacén o bodega durante la noche) Entre
las nueve de la noche, inclusive, y las cinco de la mañana, inclusive, en un local
destinado a industria, comercio, almacén o bodega.
VI. (Comercio, industria, almacén o bodega en horas de servicio al público) Sobre
mercancía de cualquier establecimiento destinado a la venta o renta de mercancía al
público, o sobre alguna cosa mueble que se halle en industria, almacén o bodega,
durante horas de servicio, si acaso el valor estimado de lo robado excede de cincuenta
días del importe del valor diario de la unidad de medida y actualización, al momento en
que se cometió el delito.
VIII. (Servicio al público) Por un dueño, dependiente, empleado o encargado de tareas,
en hoteles, moteles, hostales o en cualquier otro local con servicios de estancia u
hospedaje, o en restaurantes, empresas o establecimientos comerciales, siempre y
cuando lo cometa en esos lugares, sobre los bienes de los huéspedes, comensales,
clientes, usuarios, visitantes, dependientes o empleados. La calidad de los sujetos
pasivos señalados en párrafo precedente no excluye que puedan ser sujetos activos
con alguna de esas calidades.
IX. (Documentos en oficinas oficiales o en notarías públicas) Sobre documentos que
se hallen en oficinas oficiales o en notarías públicas, cuando la sustracción afecte al fin
a que está destinado el documento o perjudique a terceras personas, o bien, recaiga en
una cosa que sea propiedad del Estado o de cualquiera de sus municipios, o de
organismos públicos autónomos. Si un servidor público comete el robo, o participa en él
como determinador o cómplice, se le impondrá, además, destitución e inhabilitación de
diez a quince años para desempeñar cualquier otro empleo, cargo o comisión en
cualquier entidad oficial del Estado o de sus municipios.

16
Capítulo segundo. Abuso de confianza
Artículo 287 (Abuso de confianza) A quien oculte, transmita, venda, arriende o
subarriende a una persona, o de cualquier otro modo retenga o disponga para sí o para
otra persona, una cosa mueble ajena de la cual la víctima solo le transmitió la tenencia,
pero no el dominio, ni le dio facultades para realizar aquellos actos.
Capítulo tercero. Fraude
Artículo 291 (Fraude) A quien, por medio del engaño, o aprovechándose del error en
que una persona se halla, se haga de alguna cosa ajena, mueble o inmueble, u
obtenga un lucro, en beneficio propio o de una tercera persona, física o moral
Capítulo cuarto. Administración fraudulenta
Artículo 295 (Administración fraudulenta) Se impondrá las penas del fraude previstas
en el artículo 291 de este código, según la cuantía del lucro o beneficio económico
obtenidos, a quien teniendo a su cargo la administración de bienes o valores ajenos,
obtenga un lucro o beneficio económico para sí o para otra persona, y perjudique el
patrimonio del titular, en virtud de que el administrador, ya sea por sí, o a través de otra
persona y previo acuerdo con ésta, o bien como autor mediato valiéndose de una
persona
Capítulo quinto. Insolvencia fraudulenta en perjuicio de acreedores
Artículo 297 (Insolvencia fraudulenta) Se impondrá de dos a seis años de prisión y de
quinientos a dos mil días multa, a quien realice actos de disposición gratuitos u
onerosos, de sus bienes o valores que le permitan eludir total o parcialmente
obligaciones a su cargo con respecto a uno o más acreedores. Este delito se
perseguirá por querella.
Título primero. Delitos contra la seguridad de profesiones y la prestación pública de
servicios capítulo primero. Usurpación de profesión
Artículo 313 (Usurpación de profesión) Se impondrá de uno a dos años de prisión y de
doscientos a trescientos días multa, o de uno a dos años de libertad supervisada y de
doscientos a trescientos días multa, a quien se ostente como si tuviera un título en
alguna profesión y realice actos propios de la misma, sin tener el título que la ley exija
para ejercerla.
1.4.5 FORMAS DE CRIMINALIDAD
La criminología tiene dos grandes formas de criminalidad, la convencional y la no
convencional.
La criminalidad convencional son los delitos que percibimos a simple vista, son
cometidos por el pueblo, casi siempre es denunciada y aparece en las leyes penales.
Aunque existen distintos tipos solo mencionare los que se adecuan a las empresas o
corporaciones

17
De blusa azul o de overol es aquella que es perpetrada por los obreros o trabajadores
en desarrollo de sus labores, por ejemplo quienes trabajan en una empresa
maquiladora de pantalones, encuentran la forma de sacar esta prenda de manera
conjunta o individual a escondidas.
Ocupacional: es la cometida por profesionales y funcionarios, por personas
pertenecientes a la clase media. Es la violación de las normas legales que rigen los
trabajos lícitos, por ejemplo cuando se aprovechan de la posición en la que se
encuentran.
Habitual: se dice de las personas que casi nunca actúan conscientemente frente al
hecho punible pero caen en el sin mayor resistencia. Predisposición criminal frente a
estímulos ambientales, la persona sede con más facilidad que los otros que comparten
el mismo circundante.
Por otro lado se encuentra la criminalidad no convencional la cual es cometida por
grupos de personas normalmente poderosas, económica o políticamente en forma de
organismos jurídicos.
Macro-criminalidad: es el conjunto de hechos graves que producen extremada
pluralidad de víctimas, esta es causada por organizaciones grandes que afectan a gran
cantidad de personas. En esta se sabe del delito pero no alcanza el castigo, un error en
el proceso deja libre al acusado.
Macro-delito: es una serie de criminalidad oculta que tiene como rasgos principales su
carácter de no denunciables, ser prácticamente indemostrable, hallarse implicada
políticamente y generar temores. Un ejemplo de estos una infracción de gobernantes
del poderoso jefe militar que lleva a un pueblo a una guerra.
Evolutiva: es aquella que se desarrolla de acuerdo con los avances técnicos, científicos
y culturales, es decir las maneras de delinquir mejoran con la tecnología.
Transicional: es de poder estatal o empresarial por medio de asociaciones,
fundaciones, organizaciones o grupos que protegidos por los gobiernos afectan a la
sociedad.
1.5 CRIMINOLOGO EMPRESARIAL
El criminólogo empresarial se define como:
“Aquel profesional que, habiendo estudiado ciencia criminológica, se emplea en aplicar
sus conocimientos a proteger el patrimonio de las empresas en que interviene”. 19
La participación del criminólogo en empresas y organizaciones consiste en integrar las
teorías explicativas del comportamiento antisocial y delictivo, con el riesgo y la gestión
de la seguridad organizacional, para asegurar la continuidad el negocio, detectar
amenazas, mitigar daños y prevenir perdidas. El principio fundamental de todo
criminólogo empresarial, debe ser llevar en sí, el amplio y coherente conocimiento del
negocio de la empresa para la cual brinda sus servicios. Es decir, debe tener

19
ZAPATA, Alejandro, Criminología empresarial, León Gto México, 2017p.41

18
conocimiento exacto de lo que hace exitosa a la empresa, lo que la ha llevado al
crecimiento, en pocas palabras, lo que la hace ser; tal dominio, le brindara claridad a la
hora de establecer acciones, y, sobre todo, tomar decisiones concienzudas y eficaces,
ya que, proteger lo valioso es su trabajo principal. Debemos recordar que no solo los
productos físicos mueven el mercado, existen empresas cuyo negocio es la información
o productos cibernéticos, en estos casos, el robo de datos es el riesgo latente, pues,
quienes se apoderen de ellos podrán anticiparse a la venta publica, ofreciendo mismo
producto con otro nombre o distribuirlo en el mercado negro obteniendo jugosas
ganancias privando de adquirirlas al legitimo autor.
Para otras empresas, su negocio radica directamente en personas, tales como aquellas
que se valen del talento, como pueden ser quienes emplean a escritores,
modelos ,bailarines, guionistas, cantantes, etc., en estos casos, las estrategias
criminológicas se emplearan principalmente en el cuidado de las personas
mencionadas. Para otras, la marca o la imagen son su industria, proteger a la empresa
de toda amenaza en contra del prestigio será entonces labor incansable para el área
criminológica. De acuerdo a lo dicho, el conocer a fondo la empresa para la cual se
trabaja, es saber con certeza lo que se debe proteger. Tal dominio, le brindara claridad
a la hora de establecer acciones, y, sobre todo, tomar decisiones concienzudas y
eficaces, ya que, proteger lo valioso es su trabajo principal. Debemos recordar que no
solo los productos físicos mueven el mercado, existen empresas cuyo negocio es la
información o productos cibernéticos, en estos casos, el robo de datos es el riesgo
latente, pues, quienes se apoderen de ellos Podrán anticiparse a la venta publica,
ofreciendo mismo Producto con otro nombre o distribuirlo en el mercado negro
obteniendo jugosas ganancias privando de adquirirlas al Legitimo autor. Para otras
empresas, su negocio circunscribe directamente.
1.5.1 FUNCIONES DEL CRIMINOLOGO EMPRESARIAL
Las funciones principales que competen al criminólogo en el ámbito empresarial:
Prevención del delito.
Bajo el tenor de la anticipación oportuna, es evitar la aparición del delito, su
propagación o su reincidencia. 20
Todo acto criminológico lleva consigo la finalidad de prevenir el delito, es la función
incansable del criminólogo.
Estudios crimino-geográficos.
Análisis del Círculo territorial de una empresa para identificar y conocer detalladamente
el historial, existencia o posible aparición de zonas, sitios, grupos urbanos u
organizaciones sociales con tendencias delictivas que pudieran traducirse en
potenciales para su patrimonio. El criminólogo deberá proponer siempre que le sea
consultado la realización de un estudio crimino-geográfico, para tener conocimiento
pleno y metafóricamente conocer el futuro en temas delincuenciales, anticipándose al
delito con acciones efectivas de prevención.

20
Martha Gonzalez, El control social desde la criminología, Smuel Feijoo,2010

19
Análisis criminológicos de riesgos.
Identificación de los riesgos delictivos a los que se encuentra expuesta una empresa o
institución y la posibilidad que tienen de que se materialicen.
Correr un riesgo, es decisión temeraria con tinte aventurero. Gente célebre adjudica su
éxito a correr riesgos, en avanzar sin un camino claro. Sin embargo, las posibilidades
varían De acuerdo a múltiples factores, no todas las personas poseen el mismo entorno
en el mismo tiempo y espacio, por ello, existe siempre la posibilidad de contingencia.
En contraste, están celebridades en mayor número que agradecen su éxito presente
al haber estructurado y planeado anticipadamente su futuro sin correr riesgos. Para
todo negocio, la seguridad en el sentido más amplio debe ser primicia, por tanto, el
análisis detallado de los riesgos resulta básico para anteponerse a las posibles
amenazas.
Gestión ante autoridades.
Búsqueda de apoyo y Coordinación con instituciones gubernamentales con el objetivo
de crear sinergia en el ejercicio profesional de brindar protección patrimonial. El
criminólogo, es consciente de que externo a la empresa Donde se desempeñe no
representa alguna autoridad civil, y no posee la acreditación jurídica para ejercer
funciones policiacas o de seguridad pública, por lo que es indispensable para todo
criminólogo empresarial contar con la habilidad de buscar apoyo de las autoridades
correspondientes que le Auxilien al óptimo desempeño de sus funciones.
Dirección del área de seguridad y vigilancia.
Brindar orientación, apoyo, guía y liderazgo a las personas empleadas en salvaguardar
los activos humanos y materiales de una empresa o institución”. Actualmente, gran
porcentaje de las empresas cuentan con Gerentes o directores de seguridad, quienes
dentro de las Mismas, tienen varios años colocados, sin embargo, casi en Su totalidad
son personas que llegan de otros puestos u obtienen la destinada para el puesto –
volviéndose su proceder meramente técnico, en muchas ocasiones insustancial y
carente De conocimiento científico, por resultado, se desempeñan Tomado decisiones
medianamente efectivas.
En el medio laboral de nuestro país penosamente aún se Sigue una cultura de
sobajamiento y autoritarismo hacia el Subordinado, con el arcaico pensamiento de que
entre más opresor y adverso se comporte el jefe, el personal responderá de mejor
manera. El criminólogo, por su formación sintética e interdisciplinaria, sabe que un líder
siempre brindará apoyo a su equipo, y Sabrá trabajar con ellos en todos los aspectos
posibles, en lo Psicológico, familiar, social, emocional, laboral y profesional, esto, le
brinda mayor liderazgo y confianza en sus Subordinados quienes corresponden con
mejores resultados.
“Tan Noble es mandar como obedecer y mandara mejor quien Mejor sepa obedecer 21”
Aforismo que genera un ambiente Disciplinado y de respeto. Resulta recomendable
transportarlo al ámbito empresarial.
21
ZAPATA, Alejandro, Criminología empresarial, León Gto México, 2017p.46

20
Diseño de políticas preventivas.
Creación de normas internas dirigidas al personal y/o todo agremiado a la empresa,
que permita condicionar conductas y proyecten disuasión al delito. Una sociedad es un
grupo de personas interrelacionándose entre sí compartiendo usos y costumbres en
tiempo y espacios determinados. En toda sociedad, deben existir para el buen
funcionamiento, leyes y reglamentos, que precisamente regulen el proceder individual y
colectivo. Una empresa es una sociedad, y de igual manera es necesaria la creación de
políticas precisas que como es mencionado en su definición permitan condicionar
conductas y proyecten disuasión al delito. Esta labor indudablemente recae
profesionalmente en el criminólogo empresarial.
Capacitación preventiva.
Bajo tutela preventiva, es compartir conocimientos y habilidades que le permitan al
receptor ejercer lo aprendido para sí mismo o en apoyo de terceros. Por ser el capital
humano lo más importante y valioso para toda empresa, corresponde al criminólogo
capacitar el personal en temas de autoprotección desde el contexto preventivo que
ofrezca defensa ante amenazas venidas del exterior. En consecuencia, a dicha
autoprotección, se visualizan empleados más tranquilos y seguros, traduciéndose ello
en menor rotación, situación que es de gran valor para las empresas por todo lo que
administrativamente conlleva. Es recomendable así mismo, impartir a los empleados
temáticas correspondientes a los delitos patrimoniales y sus consecuencias jurídicas,
ofreciendo con ello un mensaje disuasivo para los presentes y una herramienta
preventiva de apoyo para el criminólogo.
Investigaciones criminológicas.
Búsqueda de datos e información mediante la aplicación de técnicas que permitan
descubrir, evidenciar, demostrar y comprobar un hecho dado en afectación a los
intereses patrimoniales de la empresa. Investigar es el arte de obtener información. En
todo acto delictivo, es crucial la obtención de datos que ayuden a es clarecer el móvil,
los participantes y sus motivaciones. Esto es posible mediante una investigación
efectiva, con metodología y técnicas criminológicas que -como se ha dicho permita
descubrir, evidenciar, demostrar y comprobar un hecho de afectación para la empresa.
Dicha información, es útil también para la creación de acciones preventivas de actos
similares
Reclutamiento preventivo
Identificación oportuna de conductas o tendencias delictivas en los aspirantes a
ingresar en el gremio trabajador de una empresa, negocio o institución. El
departamento de recursos humanos en la administración de las empresas, es el
encargado de numerosas actividades de dirección del personal, nominas, prestaciones,
capacitación, entre otras, y ocupa gran parte de su tiempo en el reclutamiento de
personas potenciales a ocupar las vacantes generadas, ya que, por lo común, esta
función encabeza sus Indicadores. Por tal motivo y por el apremio de cubrir sus
vacantes, en ocasiones, los encargados del reclutamiento omiten con dolo o
negligencia, la aplicación de filtros básicos para la correcta selección de personal,
dejando abierta la posibilidad de que se originen conductas delictivas. El criminólogo
21
debe intervenir supervisando que se cumpla con lo establecido en las políticas de
reclutamiento, y en caso de detectar alguna irregularidad, auxiliara con las correcciones
pertinentes o iniciara la investigación correspondiente si considera la existencia de
conflictos de intereses en el reclutador. Al existir la duda sobre algún prospecto en
cualquier parte del proceso, el criminólogo solicitara intervenir con entrevistas, visitas
domiciliarias, etc., que ratifiquen la decisión de que el seleccionado es un buen
prospecto y carece de antecedentes violentos o delictivos.
Diagnostico criminológico.
Estudio de evaluación metódica para conocer el estatus delictivo en el entorno global o
especifico de una empresa. El diagnostico encuentra el padecimiento. Para establecer
Una medida correctiva, es necesario saber cuál es el problema, y este, se logra
investigando, recogiendo y analizando datos que lleven a encontrar su origen. Toda vez
que se requiera intervenir en compañías ya en funcionamiento, Debe emplearse el
diagnostico criminológico para saber el Punto de partida y las medidas correctivas que
se emplearan.
Perfilación criminal deductiva.
Análisis del comportamiento, modus operandi e indicios dejados en la escena del
crimen con fin de formular hipótesis del o los posibles responsables. En ocasiones las
herramientas tecnológicas como videograbaciones, audios, etc. No son suficientes o
claras para la Identificación del delincuente incuso proceden sin valor como prueba
judicial por lo que valerse al cien por ciento de estas, es sumamente arriesgado.
La perfilación criminal deductiva permite con el estudio de la escena del crimen y sus
características, generar una descripción hipotética de los posibles responsables, dicha
habilidad, es propia al criminólogo, quien deberá poner en práctica sus conocimientos y
desarrollar su nivel deductivo. Cabe mencionar, que esta actividad exige el amplio uso
de los sentidos, por lo que la calidad y resultados de las perfilaciones, dependerá de la
experiencia, dedicación y habilidad de cada criminólogo.
Presentación de indicadores.
Demostración grafica de resultados propios al trabajo realizado con el objetivo de
evidenciar su desempeño. En el ámbito empresarial se rigen criterios de calidad que le
brindan personalidad y sustento de marca a cada empresa. Las reuniones ejecutivas
entre otros temas fundamental mente se emplean en el análisis del estatus productivo y
en busca de una mejora continua. El criminólogo tiene participación en dichas
reuniones como dirigente del área de protección o seguridad, por tal motivo, es
recomendable que se emplee en desarrollar presentaciones graficas de calidad y
desarrollar su nivel de oratoria, ya que el trabajo bien realizado concluye con una
excelente presentación de sus resultados. En lenguaje comercial, cabe un dicho
popular el que no enseña no vende así pues el criminólogo reflejara la calidad de su
trabajo con la exposición pulcra de sus resultados.
1.6 VIOLENCIA EN EL LUGAR DE TRABAJO

22
Son las acciones o comportamientos manifestados una única vez o repetidas veces,
que tengan como fin causar un daño psicológico, físico, económico o sexual en el
entorno laboral. El criminólogo en una empresa tiene mucho trabajo para prevenir y
actuar ante conductas violentas que aparezcan entre los trabajadores o incluso entre
los clientes y trabajadores, fomentando las relaciones sanas. Existen diferentes áreas
de intervención en el ámbito de la violencia en el lugar de trabajo,
-Reclutamiento y selección de talento para aplicar los estudios sociológicos,
psicológicos o criminológicos en el momento de valorar a los candidatos. 
-Clima laboral, para fomentar un ambiente pacífico y agradable en el que aumenten las
posibilidades de retener a los trabajadores y la creatividad e innovación de los mismos.
-Mediación de conflictos, la importancia de contar con profesionales como los
criminólogos para poder aportar neutralidad e imparcialidad a la hora de resolver un
conflicto en una empresa.
-Intervención en la cultura organizacional, elaborando nuevas políticas y reglamentos
con el objetivo de instaurar un ambiente laboral positivo.
-Concienciación de la seguridad, una tarea dura dentro de una empresa pero que en
los últimos años ha cobrado mucho valor
1.7 SEGURIDAD CORPORATIVA
Es el establecimiento de medidas preventivas o políticas que reduzcan las
posibilidades de un acto delictivo para proteger a la empresa. Esto es posible gracias al
análisis y evaluación de riesgos externos e internos elaborados por un criminólogo.
Asimismo, existen cinco áreas de intervención, las cuales son cinco visiones diferentes
Primero se encuentra:
Visión estratégica, fundamental para que la empresa junto con el criminólogo pueda
establecer las tácticas de prevención y operación relacionadas con la seguridad.
Visión operativa, donde se ejecutarán esas medidas de prevención para proteger a la
empresa.
Visión técnica que a su vez puede dividirse en dos servicios diferentes, el servicio de
sistemas de seguridad, alarmas, video vigilancia y el de seguridad privada (patrullas,
guardias intramuros, servicio de traslado de valores.
Visión analítica, que es la parte encargada del análisis de información, de las
vulnerabilidades o amenazas para tomar las mejores decisiones.
Visión financiera, que está relacionada con todos los aspectos financieros que se dan
dentro de una empresa, entran áreas como el Compliance o la Prevención de
corrupción y soborno.
1.8 COMPLIANCE

23
(Cultura del cumplimiento normativo). El concepto de compliance o sistema de
prevención del delito y cumplimiento normativo. nació en el ámbito legal.
Concretamente, alrededor de los años 70 y 80 en Estados Unidos, tras diferentes
escándalos financieros y de corrupción en grandes compañías. Pero actualmente el
compliance ha evolucionado y barca muchos más aspectos. “Es el conjunto de
procedimientos y buenas prácticas que las empresas adoptan para identificar y
clasificar los riesgos corporativos y legales a los que se enfrentan” 22. Además de
establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los
mismos. En la búsqueda de aplicaciones prácticas del saber empírico propio de la
Criminología, el programa de cumplimiento normativo exhibe interesantes
posibilidades.
Programa de prevención del delito, diseñado e implementado al interior de una
organización, cuya finalidad es excluir de responsabilidad penal al ente colectivo. Se
configura por una diversidad de directrices, protocolos, manuales, directivas y
estándares de cumplimiento de la legalidad que, derivados de un profundo
diagnóstico de riesgos, generan las condiciones para que la actuación de la
organización sea considerada acorde al ordenamiento jurídico. El primero de los
mencionados se refieren a requisitos de imputación penal de la empresa, aunque no
hace referencia concreta a la cualidad específica de la persona física que
cometió el delito, de modo que, indistintamente, podría ser alguien que forma parte de
la Alta dirección, un administrador, un accionista, un empleado); por otra
parte, el señalamiento de que el delito haya sido perpetrado a su nombre o por su
cuenta, produce que se abra la interpretación al extremo de considerar que el
delito de que se trate es cometido por la propia empresa (en función de su giro
específico) y no de delitos cometidos al interior de la misma; y por lo que hace al
beneficio recibido, no tendría que ser de tipo económico, pues es perfectamente
posible suponer otro tipo de ventajas concretas. En el segundo aspecto, el relativo
a la inobservancia del debido control (consistente en planes de prevención y
establecimiento de controles)achacable a la organización, nos encontramos ante un
elemento sustancial para concluir si, en el caso concreto, la ausencia del debido
control es causa determinante de la comisión del delito o, en otro supuesto,
habiendo ejercido la empresa del señalado debido control, la persona física logró
evadirlo. La expresión inobservancia del debido controlada pauta para considerar
que el CCP constituye una medida eficaz que atenúa la responsabilidad penal en que
puede incurrir una empresa, especialmente por la comisión de los delitos previstos
en el catálogo dispuesto en la legislación penal de la federación y de las
entidades federativas. La ausencia de medidas de control adecuadas para evitar la
comisión de delitos constituye el núcleo de la responsabilidad penal empresarial.
Contar con un CCP denota el interés y compromiso de la empresa en el cumplimiento
de las exigencias legales, lo que en la práctica tiene la ventaja de constituirse en una
causa de atenuación penal. Con algunas reservas, se comparte especialmente la
utilidad preventiva de un CCP.
1.8.1 OBJETIVO DEL COMPLIANCE

22
Perfiles de las Ciencias Sociales, Volumen 6, Número 12, enero-junio 2019,en
https://revistas.ujat.mx/index.php/perfiles/article/view/3362/2506 (vi el 05 de noviembre del 2022)

24
Su principal objetivo es prevenir y evitar las malas conductas en las empresas. Lo
consiguen velando por el cumplimiento de las normas, rl control interno y externo, la
gestión de riesgos y la disuasión del fraude.
Cuando se habla de marco normativo, no solo se hace referencia a las leyes. También
a las políticas internas, los compromisos con los clientes, proveedores o terceros. E
igualmente se incluyen los códigos éticos de la empresa se haya comprometido a
respetar ya que existen diferentes casos en los que una actuación puede ser legal pero
ética.
1.8.2 FINALIDAD DEL COMPLIANCE
La finalidad del compliance es aplicar programas que confronten actos respetuosos
con la ley, actuando siempre bajo unos principios éticos sólidos. De esta forma se
conseguirán evitar sanciones importantes, así como perdidas de reputación.
1.8.3 OBJETIVOS QUE DEBE CUMPLIR EL COMPLIANCE
“Las funciones del compliance dentro de una empresa son, fundamentalmente, las de
prevención, reporte y resolución”23.
Se deben identificar y evaluar riesgos, prevenir la comisión de los delitos, diseñar e
implementar protocolos y procedimientos, establecer un tono ético en la dirección y
orientar y apoyar a todas las áreas de la empresa. Además de sensibilizara a toda la
organización e instaurar políticas de contratación y promoción y contar con un canal de
denuncias para que toda persona pueda comunicar cualquier práctica. Por otra parte,
entre sus objetivos también se incluye la detección y reporte al órgano responsable, la
vigilancia y el control del cumplimiento normativo e informar periódicamente al consejo
de administración. Sin olvidar medir y evaluar el desempeño del plan compliance y
establecer medidas para la resolución de incidentes.
1.8.4 BENEFICIOS DEL COMPLIANCE
Contar con un sistema de compliance dentro de una organización supone diferentes
ventajas como las siguientes:
- Incremento del volumen de negocio, al garantizar el cumplimiento normativo, se gana
confianza y el negocio crece.
- Reducción de problemas legales. Se disminuye la posibilidad de incurrir en prácticas
que puedan conllevar una posibilidad penal.
- Mejor ambiente de trabajo. Los empleados trabajan confiados, tranquilos y en un
entorno laboral más agradable.
- Mayor productividad. Por lo tanto también trabajan siendo más productivos.
- Mayor seguridad para los empleados.

23
Empresa actual, Compliance: cumplir normas y prevenir delitos en las empresas, 2022, en,
https://www.empresaactual.com/compliance-el-cumplimiento-normativo-en -las-empresas(vi: 25 de
octubre del 2022).

25
- Mejor reputación e imagen, la empresa mejora su imagen si se muestra responsable y
comprometida
- Mayor competitividad. Ya que se facilita la organización interna dentro de la empresa
y ello repercute en su competitividad, además que se aumenta la confianza con los
agentes externos como proveedores, inversores o socios comerciales.
1.8.5 EL CRIMINÓLOGO CORPORATIVO UN ALIADO DEL COMPLIANCE
Tanto en la criminología corporativa como en el compliance buscamos establecer
mecanismos de prevención de los delitos, de esta manera los podemos identificar,
clasificar y hacerles frente. Son elementos claves en todo programa de compliance y
estamos atentos a prevenir. Recordemos que tener un programa de compliance y
especialistas como se necesita en cualquier organización, no importando su giro, es ahí
donde tienes una oportunidad y desafío laboral. El compliance es super dinámico, nada
es igual y ningún día es el mismo, siendo que, si llevas de forma correcta los
procedimientos, controles, indicadores de gestión, entrenamientos y sensibilización,
estarás cuidando a la organización de situaciones que la pongan en riesgo su mayor
activo, la reputación. Las empresas necesitan de nuestro conocimiento para poner a
salvo su negocio, considero que el tener un equipo interdisciplinario en esta área tan
importante es crucial
1.9 EL CRIMEN CORPORATIVO
Son los delitos cometidos por la propia organización o por una persona que trabaje en
dicha entidad, por ejemplo, los fraudes fiscales. “Las empresas son un objetivo que es
muy atractivo para la comisión de robos y fraudes de delincuentes pero también por
empleados esto les genera pérdidas no solo de dinero sino de imagen, reputación,
talento o de información”24 y este es el motivo por el cual una empresa necesita
sostenerse de cuatro pilares fundamentales que son la seguridad corporativa,
prevención de perdida, la gestión de riesgos, y el cuarto que es de el que se está
dando a conocer y explicando la cual es la investigación criminológica. Las empresas
que buscan aumentar sus ganancias y ser más rentables en el mercado, las empresas
que les interesa reducir los riesgos y las amenazas para su operación necesitan
criminólogos.
1.10 PREVENCION DEL DELITO
La finalidad de la criminología es la prevención del delito, la organización de, las
naciones unidas define que la “prevención del delito engloba toda labor realizada para
reducir el riesgo de que se cometan delitos y sus efectos perjudiciales en las personas
y la sociedad”25, incluido el temor a la delincuencia. En esta definición presentada por
las naciones unidas, se une con; la criminología, ya que se enfoca en promover la
creación de tareas que actúen anticipadamente al delito, y considera que la aplicación
jurídica de un castigo no se incluye como una técnica preventiva. La prevención del
24
LISA institute, La criminología corporativa y sus salidas laborales, 2022,
enhttps://www.lisainstitute.com/blogs/blog/criminologia-corporativa-salidas-laborales(vi el 23 de octubre
del 2022)
25
David Ordaz, Emilio Cunjuma criminología reflexiva, ubijus,2011

26
delito procura influir en las múltiples causas de la delincuencia. La aplicación de la ley y
las sanciones penales no se incluyen en este contexto pese a sus posibles efectos
preventivos. Aunque es evidente que la acción preventiva no puede ser igual para todo
delito o conducta considerada dañina en determinada sociedad ni para cualquier factor
que lo fomente. Es difícil aceptar un concepto único de prevención del delito sin asumir
que se encuentra sujeta al paradigma criminológico a partir del cual se pretenda ubicar.
Dicho de otra manera, el primer problema consiste en determinar qué es lo que se
busca prevenir. Después viene la cuestión de que métodos de prevención se utilizaran
de un entorno criminal determinado, y de una sociedad con peculiaridades propias.
1.10.1 PREVENCION SITUACIONAL.
La prevención situacional tiene sus fundamentos básicos en dificultar la comisión de los
delitos, lo que lleva a buscar estrategias que disminuyan y dificulten el acceso al
beneficio o placer que se ofrece un mayor atractivo al potencial delincuente. Esta forma
de prevenir la delincuencia, brinda propuestas tendientes al control del delito tales
como dar visibilidad desde el exterior a los establecimientos mercantiles, instalar
alarmas y sistemas de vigilancia, construir barreras físicas y montar cerraduras de
seguridad entre otras. Que hacen más difícil el delito. Entre las que tienden a eliminar
la oportunidad del hecho criminal se encuentran no tener rutinas en las vías del
transporte personal, no ostentar vienes valiosos, no portar mucho dinero ni demasiadas
tarjetas de crédito, no poseer armas en casa, no transitar por lugares oscuros y
desolados, rediseñar los espacios urbanos para mejorar la visibilidad, etc. El éxito de la
prevención situacional tiene mucho que ver con los resultados obtenidos en la
disminución de los delitos patrimoniales, por lo que se ha adjudicado un imagen de
eficacia y aceptación por parte de la ciudadanía. Ya que estos delitos son los de mayor
índice y por tanto, los que más aquejan de manera cuantitativa, a la ciudadanía. Sin
embargo, hay que tomar en cuenta que la prevención situacional puede tener un doble
efecto de percepción de seguridad de las personas, uno positivo el cual se refiere a la
eficacia, mencionado anteriormente, y otro negativo que tiene que ver con los efectos
de fomentar conductas autodefensivas en la población, generando con ello una
sensación de miedo y desconfianza en todo momento y ocasión.
1.10.2 PREVENCION DEL DELITO EN EL AMBITO EMPRESARIAL
En el ámbito empresarial, los departamentos criminológicos o de protección
patrimonial, fungen como figuras de autoridad que velaran por un desarrollo
empresarial libre de empresarial libre de delitos, demandaran bajo el principio
fundamental de la prevención el cumplimiento a las políticas y reglamentos que rijan el
control interno, y protegerán de amenazas externas con acciones que inhiban su
materialización. En principio, se identifican vertientes que definen los dos grandes
agentes principales de atención específica en la protección patrimonial empresarial, los
agentes internos y los externos.
Los agentes internos.

27
Los agentes internos: “son todas aquellas personas ligadas de algún modo y en
cualquier instancia con el desarrollo patrimonial de la empresa”. 26 Empleados,
proveedores, socios, etc. En la prevención del delito por agentes internos, es
fundamental -como se ha dicho intervenir con el diseño de políticas internas, aplicación
de procesos preventivos de protección, reclutamiento preventivo, capacitación de
personal y campañas continuas de protección entre otras que regulen el
comportamiento y proceder de toda persona que tenga contacto directo o indirecto con
la empresa. En tipología criminal, se distinguen dos variantes principales a los que
comúnmente el criminólogo podrá enfrentarse al interior de una empresa, los llamados
obreros o de overol y de cuello blanco La delincuencia de overol, puede presentarse en
todo ámbito empresarial en el que su negocio implique la maquila, venta, traslado o
procesamiento de productos, equipos, aparatos, etc., que involucre el manejo directo
de material por personas empleadas para ello. El robo hormiga es el delito más común
en este rubro. La delincuencia de cuello blanco se da en cualquier ocupación y puede
descubrirse fácilmente a lo largo de una conversación casual con un representante de
una determinada profesión. Basta con preguntarle:
¿Qué prácticas deshones tas existen en su profesión?
La delincuencia de cuello blanco en el mundo de los negocios se manifiesta sobre todo
bajo la forma de manipulación de los informes financieros de compañías, la falsa
declaración de los stocks de mercancías, los sobornos comerciales, la corrupción de
funcionarios realizada directamente para conseguir contratos y leyes favorables, la
tergiversación de los anuncios y del arte de vender, los desfalcos y la malversación de
fondos, los trucajes de pesos y medidas, la mala clasificación de las mercancías, los
fraudes fiscales y la desviación de fondos realizada por funcionarios y consignatarios.
Estos son lo que Al Capone llamaba “negocios legítimos”. Estos delitos y muchos otros
se encuentran con abundancia en el mundo de los negocios Los agentes externos.
Los agentes externos son: todas aquellas personas Que no pertenecen de ningún
modo a la empresa y no tienen Algún vínculo con ella. En principio, el criminólogo para
esta función debe implementar medidas preventivas bajo el riguroso sentido disuasivo.
Un trabajo básico para el área criminológica, es la creación De estudios crimino--
geográficos y análisis de riesgos detalladlos que permitan generar propuestas de
infraestructura y Equipo para la empresa, que, en conjunto, proyecten al exterior una
barrera disuasiva presentándose como una organización sólida y controlada. A los
delincuentes no les gusta trabajar ni demorar demasiado para lograr sus objetivos.
Cuando mayor sea el número de obstáculos o factores adversos que observen para
Llegar a usted o a sus propiedades, menor será el interés en Intentar hacerlo. Un
delincuente preferirá atacar a quien le parezca indefenso O débil, en vez de alerta,
concentrado, que proyecte fuerza Y concentración y pueda ser un contrincante difícil.
Así pues, el trabajo disuasivo se presenta como plataforma De toda intervención
criminológica en las empresas.
1.11 TIPOS DE PREVENCIÓN.

26
José Luis Prieto, ¿cuando es necesario hacer investigaciones en el lugar de trabajo?,
en,https://criminologiadinamica.libsyn.com/cando-es-necesario-hacer-investigaciones-en-el-lugar-de-
trabajo, (vi:19 de octubre del 2022)

28
En el medio empresarial, anticiparse al delito se traduce en protección del patrimonio.
Tres vertientes preventivas del Delito que el criminólogo empresarial debe identificar
plenamente a fin de razonar el proceder preventivo; Prevención real, Prevención
minorativa y Prevención reincidente.
1.11.1 PREVENCIÓN REAL.
Prevención real: es la prevención auténtica, es actuar aun sin la mínima evidencia de
que algo pudiera suceder. La criminología en este punto actuara en plenitud, diseño De
políticas preventivas, análisis de riesgos, estudios crimino-geográficos, capacitación a
empresarios en la elección del personal, entre otras funciones que intervienen
anticipadamente.
1.11.2 PREVENCIÓN MINORATIVA.
Prevención minorativa: “es intervenir ante un hecho Dado y activo. Es dirigir las
acciones correspondientes con El objetivo de disminuir paulatinamente lo acontecido a
fin De minimizar al máximo su existencia. Al enfrentarse con situaciones en que el
delito se encuentra Ya afectando el patrimonio de la empresa, es labor del criminólogo
mediante un diagnostico criminológico detectar el estatus criminológico, agentes de
afectación, localización específica, motivaciones, conductas, factores de intervención,
etc., que le permitan diseñar estrategias correctivas Con la finalidad de suprimir al
máximo la presencia delictiva.
1.11.3 PREVENCIÓN REINCIDENTE.
Prevención reincidente: es actuar ante un hecho Realizado y concluido. Es intervenir
con acciones enfocadas esencialmente en evitar que dicha conducta se propague o
vuelva a suceder por misma persona o por otras. Existen conductas delictivas que
ocurren por delincuentes Ocasionales, que, posiblemente, podrían no repetirse en
Misma persona, sin embargo, un delito siempre es conocido Más allá de quien lo
comete, por lo que surge el riesgo de Que alguien más intente repetir el acto, y en el
peor de los Casos propagarse y convertirse en un círculo habitual. Ante Esta situación,
el criminólogo deberá emplear sus acciones una vez detectada la conducta en evitar
que la guía criminal o delictiva se nutra.
1.11.4 CLASES DE PREVENCION DEL DELITO
Se pueden distinguir diversos tipos y niveles preventivos, en cuanto a los primeros
encontramos aquellos que atienden a la estructura social, la personalidad, o a la
circunstancia. De estos tres el que atiende a la estructura es el que causa mayor
dificultad para sí realización, ya que exige un cambio económico social. A esta postura
se adhiere en gran medida la criminología crítica o radical. Los programas pueden ir
dirigidos al delincuente a través de programas psicoeducativos o de intervención
familiar, a la víctima potencial con medidas de autoprotección: a la comunidad a través
de cambios en el barrio, ciudad o sociedad y finalmente al ambiente físico con cambios
arquitectónicos o instalación de sistemas de protección. Estos últimos a su vez, pueden
ser clasificados en tres: prevención primaria, secundaria y terciaria.

29
La prevención primaria tiene su base en la educción y va dirigida a todas las personas,
se trata de inculcar valores en la sociedad como base de su cohesión, antes de la
presencia del fenómeno criminal.
La prevención secundaria va dirigida a atacar factores de riesgo presentes en
determinados grupos de personas, tales como alcohólicos. Drogadictos, etc. Así como
en zonas de alta criminalidad.
La prevención terciaria se conduce hacia la población reclusa a través de la reinserción
social por medio de trabajo, educación, deportes y sistemas de salud.
1.12 ANALISIS DE RIESGOS
Análisis de riesgo.
Desde tiempos remotos, la humanidad se ha preocupado por anticiparse a los riesgos
de sufrir un acontecimiento que afecte su salud, intereses o bienestar, invirtiendo dinero
y tiempo con el objetivo de minimizar las posibilidades de que el riesgo se materialice.
Actualmente, para todo proyecto de negocios, es indispensable realizar un estudio
específico que brinde conocimiento de las amenazas delictivas y anticiparse con
acciones precisas para evitar su afectación . “El control de riesgos es un componente de
la identificación y administración de riesgos que involucra la implementación de
políticas, estándares y/o procedimientos para eliminar o minimizar los riesgos
adversos”. 27Al nivel de empresa, los riesgos pueden ser la consecuencia de factores
exógenos (externos a las empresas), endógenos (internos a las empresas) e
individuales (que dependen de las acciones y/u omisiones de cada persona)
Los beneficios que un análisis criminológico de riesgos ofrece al empresario, son (entre
otros): Evita gastos innecesarios, ya que identifica las áreas que verdaderamente
significan un riesgo Admite obtener datos precisos que permiten implementar medidas
efectivas de prevención del delito. Auxilia en las decisiones de infraestructura y
posicionamiento de negocios con bases seguras.
Definición.
Análisis de riesgos en criminología, “es la identificación de los riesgos delictivos a los
que se encuentra expuesta una empresa o institución y la posibilidad que tienen de que
se materialicen”. Analizar implica estudiar a detalle, un riesgo es la probabilidad de
materialización de una o varias amenazas y se mide con base al daño que pueda
ocasionar. Por ende, es crucial para todo proyecto de implicación económica, invertir
en analizar los riesgos, para saber con anticipo cuales son las amenazas reales e
implementar escudos que combatan su materialización.
1.12.1 GESTIÓN DE RIESGOS
La gestión de riesgos es una meta posible en toda empresa. Se logra mediante la
adaptación de una metodología que permite identificar, priorizar, evaluar, medir,

27
Programa de las naciones unidas para el desarrollo en México, en,
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/398048/ProtocoloAna_lisisRiesgos.pdf (vi: 5 de
noviembre del 2022)

30
monitorear y revisar los riesgos asociados a una actividad, función o proceso, con el fin
de administrarlos. El objetivo final de la Gestión de Riesgos es que la empresa
establezca un nivel de tolerancia a cada riesgo. Bajo este enfoque, una empresa debe
determinar cuáles son los riesgos específicos a los que se enfrenta de cumplimiento,
operativos, financieros, etc. y, a mayor riesgo, asignar más recursos para reforzar los
controles.
1.12.2 ¿QUÉ ES UN RIESGO?
“Un riesgo es la probabilidad de que ocurra un evento negativo y el efecto o impacto
de tal evento, cuya existencia represente una amenaza (fuente de peligro) y
vulnerabilidad de la organización a sus efectos.” 28
Es decir un riesgo es una probabilidad por impacto de que ocurra una cosa negativa, es
algo que siempre se puede encontrar presente y este puede llevarse a cabo y causar
algo más grande o simplemente estar latente ante cualquier situación sin causar
estragos.
1.12.3 TIPOS DE RIESGOS
A continuación, se presenta una clasificación de los riesgos que pueden enfrentar las
empresas, según la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia
y la Cultura. Tipos de riesgos:
Riesgo estratégico Son los riesgos relacionados con el cumplimiento de los objetivos
estratégicos de la empresa y la definición de políticas. (Ejemplo: disminución de ventas
o pérdida de clientes.)
Riesgo operativo Son riesgos asociados a los procesos y a la estructura de la empresa.
(Ejemplo: Alta rotación de personal o falta de control de quejas.)
Riesgo financiero Están vinculados con el manejo de los recursos de la empresa.
(Ejemplo: No medir bien la deuda adquirida o la falta de liquidez.)
Riesgo de cumplimiento Se asocian a la capacidad de la empresa para cumplir
requisitos legales y contractuales. (Ejemplo: violar la Ley General de
Responsabilidades Administrativas o no cumplir las disposiciones fiscales como el pago
de ISR.)
Riesgo de tecnología Están relacionados con la capacidad tecnológica de la empresa
para satisfacer sus necesidades actuales y futuras. (Ejemplo: No contar con un sistema
de contabilidad automatizado o falta de capacitación del personal en manejo de
sistemas.)
Riesgo de cumplimiento El presente Protocolo es una guía enfocada en la evaluación
de riesgos de cumplimiento, que también pueden definirse como los riesgos de sufrir
sanciones legales o regulatorias, pérdidas financieras, materiales o reputaciones como
consecuencia del incumplimiento de leyes, regulaciones o normas, estándares
28
SafetyCulture ,Análisis de Riesgos: Ejemplo y Métodos, en, https://safetyculture.com/es/temas/analisis-
de-riesgos/ (vi:5 de noviembre del 2022)

31
adoptados por la organización y códigos de conducta, según las actividades de cada
empresa.
1.12.4 ETAPAS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS DE CUMPLIMIENTO
Identificar riesgos: La empresa debe realizar un mapeo de las regulaciones nacionales
e internacionales que le aplican e identificar las obligaciones y requerimientos que
impactan negativamente en sus negocios y en su reputación. Para esta valoración, la
empresa puede responder a las preguntas qué, cómo, cuándo y por qué debe cumplir
con ellas.
Priorizar riesgos En este paso, con base en el conocimiento de la empresa, se evalúa
de forma general la normatividad que le aplica, así como las pérdidas financieras por
incumplimiento y su impacto en la reputación. Con esta información, se categoriza cada
riesgo como Alto, Medio o Bajo (recomendable para Pequeñas y Medianas Empresas).
Esto permitirá decidir más adelante los recursos que se asignarán para administrar
cada uno.
¿Cuáles son los riesgos de los procesos de la empresa?, ¿En qué actividades
específicas de la empresa se encuentran los riesgos?, ¿Cómo impacta negativamente
a las empresas la falta de cumplimiento?
Evaluar riesgos: En este ejercicio la empresa deberá analizar, en el ámbito de su
actividad y de los servicios que presta, dos parámetros: el impacto y la probabilidad de
que el riesgo se concrete, lo que se conoce como “riesgo inherente”.
Riesgo inherente Es el riesgo propio de las actividades y los servicios que presta la
empresa, que exceden los controles o mecanismos de prevención existentes.
Ejemplos: choques en el transporte, derrumbes en la minería, demandas laborales en
una empresa.
El impacto: se refiere a las consecuencias que deberá enfrentar la empresa en caso de
que se materialice el riesgo. En el caso del riesgo de cumplimiento o de corrupción,
estas consecuencias pueden ser la pérdida financiera por posibles sanciones
impuestas por la autoridad o el daño a la reputación, que se traduce en falta de
credibilidad y pérdida de confianza de clientes y/o proveedores.
La probabilidad: se refiere a la posibilidad de que se produzca el evento de riesgo, sin
tomar en consideración los controles o mecanismos de prevención existentes. Para
medir esta probabilidad se utilizan criterios de “frecuencia”, es decir, el número de
veces que se ha materializado el riesgo en un periodo determinado en el pasado, o
criterios de “factibilidad’, es decir, la expectativa de que se materialice en el futuro.
Evaluar controles Es el análisis que se realiza para identificar si las medidas de
seguridad adoptadas para vigilar los procesos son efectivas y confiables. A partir de
esto, se categorizan en ALTO, MEDIO o BAJO.
Riesgo residual Es el riesgo que persiste aún con la aplicación de controles. Es aquél al
que realmente se enfrenta la empresa. Podría representarse en la siguiente fórmula:
Riesgo Inherente – Eficacia del Control = Riesgo Residual.

32
 Una vez completadas todas las fases de la evaluación, la empresa debe decidir qué
tipo de respuesta o tratamiento va a dar a cada riesgo: evitarlo, aceptarlo, compartirlo o
mitigarlo. Ejemplos de Niveles de Tolerancia:
 Evitar: Dejar de producir o vender un producto.
 Aceptar: Asumir el riesgo con su impacto medido.
 Compartir: Contratar outsourcing o comprar un seguro de daños.
 Mitigar: Establecer límites a las operaciones o fortalecer los procesos.
Monitoreo Es necesario monitorear de manera permanente la efectividad de los
controles establecidos: si son los adecuados se ratifican, de lo contrario, se modifican.
Se considera que un control es efectivo si arroja alertas sobre fallas en los procesos.
Un control no es efectivo, y por lo tanto debe modificarse, si no detecta alertas y por
otro medio se identifica una falla en el proceso. La empresa debe definir la frecuencia
del monitoreo (trimestral, semestral, anual, etcétera). Lo más recomendable es que el
monitoreo sea utilizado como una herramienta de autoevaluación, por lo que, en un
esquema efectivo, la persona encargada del control debería serlo también del
monitoreo y de los cambios que se requieran.
Planes de acción: Esta metodología permite la autocorrección, ya que cuando se
identifica que un riesgo no se está mitigando correctamente se elaboran planes de
acción, que son aquellas actividades a las que se compromete la administración para
subsanar las deficiencias. Los planes de acción deben cumplir objetivos determinados,
ser claros, realistas y contar con fecha de cumplimiento.
Revisión y auditoría La empresa, según sus recursos, puede realizar una revisión o de
los controles de riesgos, antes de una auditoría. Revisión (testing) Se recomienda
realizar una revisión o testing, para poner a prueba los controles. Esta revisión debe
incluir las pruebas documentales (políticas, procedimientos, manuales, códigos, libros,
guías, etc.) y evidencias de registros (contables, de 19 PROTOCOLO DE ANÁLISIS DE
RIESGOS 20 regalos y entretenimiento, de contratos, declaración de conflicto de
interés, etc.) para verificar que se cumpla lo reflejado en la evaluación y el monitoreo.
La revisión también permite verificar si se aplicaron las acciones para corregir las
desviaciones detectadas en el monitoreo y la implementación de los planes de acción.
1.12.5 ¿CÓMO REALIZAR UN ANÁLISIS DE IMPACTO EMPRESARIAL?
Paso 1: Recopilar información sobre los procesos empresariales, las finanzas y la
gestión.
Paso 2: Identificar el objetivo de tiempo de recuperación (RTO) o el tiempo que se
necesita para restaurar los procesos de negocio después de la interrupción. El RTO
ayuda a determinar cuánto tiempo puede funcionar la empresa sin los procesos
empresariales normales.
Paso 3: Identificar el objetivo de punto de recuperación (RPO) o la pérdida aceptable
para los clientes cuando se produce una interrupción. La OPR ayuda a determinar el
impacto financiero estimado en la empresa.
Paso 4: Desarrollar procedimientos de solución de la empresa en caso de interrupción.

33
Paso 5: Decidir las necesidades de la empresa a partir de la información recopilada en
los pasos anteriores.
1.13 ¿QUÉ COSAS DEBE SABER UN CRIMINOLOGO ACERCA DE LAS
EMPRESAS?
Para que un criminólogo busque abrirse paso dentro de una empresa, algunos de los
primeros puntos que le pedirán será saber acerca de:
1.13.1 INVESTIGACIÓN DE FRAUDES.
“Los fraudes provocan daños materiales que se valúan en cientos de miles y, en
algunos casos, hasta en millones de pesos, sin mencionar los efectos secundarias
como: el deterioro en la imagen de la compañía, la baja moral del personal, la pérdida
de clientes y contratos”29
Proceso de investigación del fraude, la empresa debe arrancar una investigación a
fondo ante las sospechas legítimas de que ha sido defraudada. Para llevarla a cabo,
deben seguirse tres fases básicas:
La primera es entender los hechos la organización debe contar con evidencia sólida
que lleve a suponer que en efecto se ha cometido un fraude. El protocolo incluirá una
evaluación inicial de las posibles causas por las que se cometió un fraude, la
confiabilidad de la denuncia o la fuente información y, de ser posible, la identificación
de quién pudo estar en contubernio para la comisión del delito. Una vez llevada a cabo
la evaluación inicial, la administración de la compañía debe analizar los posibles
resultados y consecuencias de la investigación. si el responsable del fraude es un
miembro de la gerencia o un empleado clave, por ejemplo, por su antigüedad y nivel
jerárquico, una investigación y persecución del ilícito hasta sus últimas consecuencias,
puede sentar un precedente entre el resto de los empleados.
Después se encuentra el Desarrollar un plan de investigación establecimiento del
objetivo. Una estrategia bien estructurada de respuesta a una instancia de fraude, se
inicia con el establecimiento del objetivo de la investigación; es decir, es necesario
hacerse preguntas como: ¿Deseamos conocer el modus operandi del posible fraude
para remediar la falla de control? ¿Quiénes están involucrados? ¿Existe un quebranto
económico? ¿Tiene una relación costo-beneficio tratar de recuperar el monto
quebrantado? ¿Se desea llegar a instancias legales?, entre otras. La complejidad del
proceso de investigación está determinada por estas preguntas, aunque cada
interrogante establece ciertas diferencias en términos de la profundidad, sobre todo en
la forma en que se reportan los resultados. Si no se entiende el objetivo de la
investigación desde el inicio, se corre el riesgo de desperdiciar tiempo y recursos.
Por último se encuentra el ejecutar la investigación Análisis forense. Consiste en
rescatar la información y evidencia, ya sea digital o electrónica. En algunos casos se
aplican herramientas tecnológicas que permitan recuperar información en discos duros,
incluso en aquéllos donde se intentó borrar información o en los que pudo haberse
utilizado programas para destruir toda evidencia de los datos ahí guardados, alguna
29
Mart, V,¿Cómo investigar fraudes en su empresa?, en https://www.auditool.org/blog/fraude/319-
icomo-investigar-fraudes-en-su-empresa (vi el 01 de noviembre del 2022)

34
vez. Esta técnica es una de las más efectivas para encontrar al personal que está
actuando en contra de los intereses de la compañía. En muchos casos, las evidencias
de colusión del defraudador bajo sospecha con otros empleados de la compañía,
proveedores u otros terceros, se encuentran en la recuperación y análisis de evidencia
digital.
1.13.2 PROTECCION DE ACTIVOS
“La protección de activos es una planificación financiera aspecto que protege los
activos de uno de los reclamos de los acreedores ”30.
Además, los individuos y las empresas emplean medidas de protección para evitar el
acceso de los acreedores a ciertos activos valiosos mientras se adhieren a la
legislación deudor-acreedor. La protección de activos ayuda en la protección legal de
los activos al evitar las prácticas ilegales de ocultación (ocultación de activos),
transferencia falsa y despectiva Además, los expertos dicen que la protección efectiva
de los activos debe comenzar antes de que ocurra un reclamo o una responsabilidad.
Ya que con frecuencia es demasiado tarde para instituir una protección beneficiosa
después del evento. Las finanzas de cuentas por cobrar del fideicomiso de protección
de activos y las sociedades limitadas familiares son algunas estrategias comunes de
protección de activos. Si un deudor tiene activos limitados, la bancarrota puede verse
como una mejor opción que desarrollar un plan de protección de activos. Sin embargo,
si los grandes activos son inclusivos, generalmente se sugiere una protección proactiva
de los activos. un plan de protección de activos emplea métodos legales para mantener
los activos fuera del alcance de los acreedores. Mientras se evita el peligro de perjurio,
fraude o evasión de impuestos. Si bien cualquier persona puede usar un plan de
protección de activos, es particularmente beneficioso para las personas con activos
considerables y para aquellos que probablemente sean el centro de un litigio.
Herramientas comunes de protección de activos: seguro médico, Retitulacion de
activos, planes de jubilación, uso de entidades comerciales.
1.13.3 PLAN DE CONTINGENCIA DE UNA EMPRESA
“Un plan de contingencia es un modelo sistemático de actuación que tiene por objeto
anticiparse a situaciones en que esté próximo un daño o en que exista la posibilidad de
que éste suceda o no”31.
Por ello, para realizar una correcta gestión de los riesgos empresariales, es necesario
realizar este tipo de plan para conseguir reducir el impacto de los cambios. Los planes
de contingencia son aplicables a todo tipo de entes o instituciones, entre ellos, las
empresas. El plan de contingencia de una empresa es un conjunto de medidas de
carácter organizativo, técnico y humano que tiene como principal finalidad la
continuación del negocio o establecer cómo actuar cuando ocurren situaciones
extraordinarias y/o en que existe algún tipo de riesgo. Ha de tener en cuenta tanto los
recursos materiales, como los recursos humanos necesarios para llevar a cabo las
30
Chisom, H, Protección de activos: definición, planes y abogados, en https://businessyield.com/es/bs-
personal-finance/asset-protection/( vi:1 de noviembre del 2022)
31
Ayse Lucus,¿Qué es el plan de contingencia de una empresa?, en
https://www.ayselucus.es/noticia/%C2%BFqu%C3%A9-es-el-plan-de-contingencia-de-una-empresa(vi:5
de noviembre del 2022)

35
medidas de que se trate, atribuyendo responsabilidades, roles, implicaciones y
protocolos de actuación. Requiere, por tanto, que se haya realizado un previo análisis
de riesgo. Y, puesto que la empresa es un ente dinámico y las situaciones cambian,
será objeto de revisiones periódicas para que pueda aplicarse eficientemente en una
situación real, realizándose las oportunas modificaciones. Teniendo en cuenta su
naturaleza, suelen distinguirse dentro del mismo 3 partes, en función de las medidas
que contienen:
Las medidas preventivas de la situación de riesgo de que se trate, forman parte del
denominado plan de respaldo.
Las medidas encaminadas a reducir los efectos adversos de la producción de la
contingencia componen el plan de emergencia.
Y, por último, las medidas encaminadas a la restauración de la situación al estado
anterior al acaecimiento de la contingencia, se integran dentro del plan de
recuperación.
¿PARA QUÉ SIRVE UN PLAN DE CONTINGENCIA?
“El plan de contingencia trata de hacer posible el funcionamiento de la empresa en
situaciones en que alguna parte de la misma no funcione con normalidad, con
independencia de que la causa sea interna o externa” 32.
Puede hablarse, por tanto, de un plan de contingencia para superar los diferentes tipos
de riesgos, en el que además de determinarse el procedimiento para realizarlo, se
especifican las acciones concretas para cada caso. Así, además de mejorar la
seguridad con un plan de contingencia, éste sirve para optimar recursos materiales o
humanos en caso de crisis. Y para controlar las medidas sobre la base de lo planeado.
Los posibles problemas de seguridad tan sólo pueden ser atajados o reducidos
mediante el análisis y prueba, todo lo cual ha de reflejarse en el plan de contingencia.
Además, tiene tanto un componente preventivo como otro de ejecución y control de la
actuación producido el daño.
1.13.4 NORMAS ISO
“Las normas ISO son una herramienta y disposiciones que se emplean en
organizaciones para garantizar que los productos y/o servicios ofrecidos por dichas
organizaciones cumplen con los requisitos de calidad del cliente y con los objetivos
previstos.”33
Son un conjunto de estándares con reconocimiento internacional que fueron creados
con el objetivo de ayudar a las empresas a establecer unos niveles de homogeneidad
en relación con la gestión, prestación de servicios y desarrollo de productos en la
industria. Las iniciales ISO son el acrónimo de International Organization for
Standardization. No es otro que establecer unos niveles reconocidos de cumplimiento

32
Directivos, R. Plan de contingencia: ejemplo y definición. El blog de retos para ser directivo, en,
https://retos-directivos.eae.es/plan-de-contingencia-ejemplo-definicion/(vi:5 de noviembre del 2022)
33
Normas ISO, Normas ISO - Normativas de calidad y normas internacionales ISO, en
https://www.normas-iso.com/(vi:6 de noviembre del 2022)

36
de calidad, eficiencia y seguridad en relación con las áreas y actividades concretas que
desarrolla cada norma. En la actualidad existen normas de gestión de calidad, gestión
de medio ambiente, gestión de seguridad de la información, gestión del riesgo, etc.,
que permiten a las empresas y organizaciones certificarse en diferentes áreas de
cumplimiento en función de las actividades y negocios que desarrollen. Una de las
ventajas importantes que logran las organizaciones con la implantación de las normas
ISO, es aportar un valor diferencial frente a la competencia al tratarse de estándares
certificados y reconocidos a nivel internacional, que son revisados y auditados de forma
periódica con el fin de garantizar el cumplimiento de estos. Esto mejora la percepción
de las empresas tanto para clientes como para accionistas, inversores que puedan
mostrar interés en ellas. Otras mejoras importantes que se logran al implantar una
norma ISO en una organización es la optimización de procesos al disponer de más
datos y registros sobre los mismos, facilitando la toma de decisiones por parte de la
dirección con información más concreta y verificable en todo momento. La implantación
de varias normas ISO en una organización cuenta con la ventaja añadida de la facilidad
de integración entre ellas, proporcionando un marco común para todas y permitiendo la
existencia de un único Sistema de Gestión. Las normas ISO son una herramienta
fundamental hoy en día, para cualquier organización que desee avanzar y mejorar en
los complejos mercados actuales transmitiendo confianza y competitividad.
“Las normas ISO son de gran utilidad para la mejora de la calidad de las
organizaciones y sirven como acreditación del cumplimiento de los objetivos de calidad
de nuestros productos y servicios”34.
Los estándares ISO actualmente cumplen la función de establecer los criterios que
permiten implantar unas pautas a nivel internacional que nos ayuden conseguir la
calidad y que además nos sirvan como garantía para obtener la confianza de los
mercados.
1.13.5 PLAN DE CONTINUIDAD
“Un plan de continuidad del negocio (BCP) es un documento que describe cómo una
empresa seguirá funcionando durante una interrupción no planificada del servicio”. 35
Incluye contingencias para procesos empresariales, activos, recursos humanos y
socios de negocios; cada ámbito del negocio que podría verse afectado. Los planes
suelen contener una lista de comprobación que incluye suministros y equipamiento,
copias de seguridad de datos y ubicaciones para las copias de seguridad. Los planes
también pueden identificar administradores de planes e incluir información de contacto
del personal de emergencia, personal esencial y proveedores de sitios de respaldo.
Además, los planes pueden proporcionar estrategias detalladas para que las
organizaciones puedan mantener las operaciones empresariales en interrupciones
tanto a corto como a largo plazo. Un componente clave de un plan de continuidad del
negocio es el plan de recuperación de desastres que incluye estrategias para gestionar
interrupciones de TI en redes, servidores, computadoras personales y dispositivos
34
Consultoría,¿Qué son las normas ISO? GlobalSuite Solutions, en,
https://www.globalsuitesolutions.com/es/que-son-normas-iso/(vi:6 de noviembre del 2022)
35
Adáptese y responda a los riesgos con un plan de continuidad del negocio, en,
https://www.ibm.com/mx-es/services/business-continuity/plan(vi:6 de noviembre del 2022)

37
móviles. Hay tres aspectos principales que un plan de continuidad del negocio debe
tener para aplicaciones y procesos clave:
Alta disponibilidad: debe proporcionar los recursos y los procesos para que una
empresa tenga acceso a las aplicaciones, independientemente de los fallos locales.
Estos errores pueden ocurrir en los procesos empresariales, en las instalaciones físicas
o en el hardware o software de TI.
Operaciones continuas: debe garantizar la capacidad de mantener las cosas en
funcionamiento durante una interrupción y también durante los cortes planificados,
como las copias de seguridad planificadas o el mantenimiento programado.
Recuperación de desastres: debe establecer una manera de recuperar un centro de
datos en un sitio diferente si un desastre destruye el sitio principal o lo vuelve
inoperable.
1.13.6 CADENA DE SUMINISTRO
Una cadena de suministro es el conjunto de pasos estratégicos integrales que le
permitan a la organización poder poner su producto con su cliente de manera
efectiva y que este cumpla el objetivo principal que es satisfacer las necesidades
del cliente final.36

Una gran organización debe contar con características propias que agrupan a todos los
agentes que tienen lugar en ella y que se encargan de cumplir con los procesos
adecuados para que los consumidores finales puedan disfrutar de un producto de
buena calidad. Es aquí donde entran las cadenas de suministros o supply chain,
también conocidas como cadenas de abastecimiento, las cuales se definen como un
conjunto de actividades u operaciones involucradas para llevar a cabo el proceso de
venta de un producto en su totalidad. Se observa que todo está dirigido hacia un
objetivo general que una fábrica o compañía busca cumplir, el cual es satisfacer de la
mejor manera posible las necesidades de un usuario o cliente final. Así, el objetivo
principal de una cadena de suministro es proveer de los artículos y materiales en
cantidad, calidad y tiempo necesario al menor costo posible. ¿Quiénes integran una
cadena de suministros? Para que el proceso se lleve a cabo con la normalidad y
eficacia necesaria, debe contar con los componentes fundamentales, tales como:

Proveedores: Aquellas personas u organizaciones que se encargan de distribuir,

ofrecer, conceder o arrendar el uso de bienes y servicios.

Transporte: encargados del traslado de materias primas, productos terminados e

insumos entre empresas y clientes.

Fabricantes: corresponde a los que transforman la materia prima en algún artículo.

36
Cadena de suministro, ¿Qué es? ¿Cómo funciona? y ¿Cómo intregarla? , en
https://www.iltrasa.com.mx/cadena-de-suministro-que-es-como-funciona-y-como-intregarla/(Vi: 6 de
noviembre del 2022)

38
Clientes: Parte importante de la cadena de suministros, aquellos cuyas necesidades
deben estar cubiertas.

Comunicación: Es una característica básica para que las operaciones entre cada
elemento de la cadena fluyan y se desarrolle correctamente. 

Tecnología: Permite a los elementos de la cadena de abastecimiento optimizar sus

tareas y realizarlas en menor tiempo.  

1.12.7 SISTEMA DE CONTROL DE ACCESOS

“Un sistema de control de acceso es aquel que permite o restringe la entrada de una

persona o vehículo a una empresa o a una determinada zona de la misma.”37

Sus principales objetivos son no solo garantizar la seguridad sino también facilitar la

organización empresarial. Uno de los aspectos fundamentales a la hora de decidirse
por un determinado sistema: los diferentes tipos de control de acceso. Tipos de control
de acceso más habituales. Dentro de la clasificación se distinguen entre los tipos de
control de acceso según la forma de identificación que utilicen, y también según el tipo
de conexión que necesiten para cumplir sus funciones. Un sistema de control de
acceso tiene tres funciones principales: la autenticación que permite la identificación de
las personas o vehículos que solicitan acceder a una empresa o a una zona concreta;
la autorización que gracias al software del sistema realiza las comprobaciones y envía
la orden de abrir o no un acceso; y la trazabilidad que facilita la obtención de listados
de las personas presentes en una zona o recinto.

En base a esto podemos encontrar diferentes tipos de control de acceso según el

sistema de identificación que utilicen:

•Sistema de proximidad: permite la utilización de tarjetas u otros objetos que al

acercarlos al terminal inicia la autenticación. En este tipo de control de acceso tenemos
que destacar la innovadora tecnología RFID, que además de ofrecer una alta
seguridad, es precisa, fiable y cuenta con una gran capacidad de almacenamiento de
datos.

•Sistemas biométricos: que se basan en el reconocimiento de una característica física

de la persona que solicita el acceso para que pueda ser verificada de forma automática
e instantánea. El más utilizado en las empresas es el lector de huella digital, que
cuenta con numerosas ventajas como evitar la suplantación de identidad, acabar con
los problemas de olvido de tarjetas, además de ser un sistema sencillo y eficaz.

37
¿Cuáles son los tipos de control de acceso?, en https://www.grupospec.com/es/blog/91-tipos-control-
acceso(Vi:8 de noviembre del 2021)

39
•Sistemas de reconocimiento de matrícula o TAG: Controlan el acceso mediante la
identificación de la persona, del vehículo o la combinación de ambas. Los vehículos
pueden identificarse por tarjeta/TAG o por lectura de matrícula.

Tipos de control de acceso según la conexión que necesiten

En segundo lugar, podemos distinguir los tipos de control de acceso según la conexión
que necesiten para cumplir con sus funciones. Pueden ser:

Sistemas de acceso autónomos: en los que no se requiere ningún tipo de conectividad

ya que los propios terminales disponen de memoria para la gestión de los usuarios. Se
trata de un sistema de una seguridad baja y de una capacidad muy limitada.

Sistemas de acceso en red: son los que utilizan herramientas como los softwares de
control de acceso y que ofrecen un alto nivel de seguridad. Se pueden controlar a la
vez infinitas zonas diferentes de la empresa, acotar los accesos por horarios y
permisos, y además cuentan con la ventaja de que pueden englobar otras soluciones
importantes para toda empresa como el control horario, de visitas, o incluso planes de
evacuación y emergencias.
1.13.8 PREVENCION DE PÉRDIDAS
La prevención de pérdidas consiste en el análisis y la depuración de elementos
maliciosos. Ya sea por clientes, empleados, entorno de negocio o las vulnerabilidades
de la tienda en sí. Con la identificación de estos riesgos, se consigue evaluar cuánto
dinero se puede perder a lo largo de un período y cómo se puede arreglar.
¿Qué abarca la prevención de pérdidas?
Por norma general, “la prevención de pérdidas en un negocio se entiende como robos.
Ya sea un gran atraco a una joyería o el hurto de unos chicles en una tienda de
chucherías, el robo es la concepción más común de pérdida de producto.” 38Sin
embargo, debemos considerar otros factores. La actividad de los empleados y las
muestras de confianza con sus más allegados puede suponer también un problema
serio para los gerentes de tiendas. Por eso mismo, para esa actividad comercial es
necesario los fraudes informáticos y errores telemáticos. Contar con una buena
planificación de trabajo, un inventario detallado y, sobre todo, empleados en los que
puedas confiar plenamente. Por otro lado, una de las pérdidas más discretas pero
notables los fraudes informáticos.

1.13.9 PROTECCION EJECUTIVA

Los altos índices de criminalidad están obligando a las empresas a invertir más en
seguridad y especialmente en sus empleados más importantes. Con el fuerte
crecimiento de las empresas de seguridad privada durante los últimos 20 años, las
empresas han visto el desarrollo de la seguridad ejecutiva como una profesión
compleja que merece ser capacitada y capacitada por los empleados. ¿Cuándo usar la
protección ejecutiva? Si bien existen diferentes riesgos latentes para todos cuando
38
Qué es la prevención de pérdidas y cómo usarla en el sector empresarial, en,
https://www.sb-tec.com/prevencion-de-perdidas-retail(Vi: 8 de noviembre del 2021)

40
salimos a la calle, hay cierto sector de la población que resulta ser un objetivo más
buscado por los delincuentes, como pueden serlo:

 Altos ejecutivos corporativos

 Familias adineradas
 Personalidades famosas
 Políticos

Las personas a menudo buscan profesionales de seguridad privada que brinden
seguridad ejecutiva de manera efectiva para proteger su salud .

El aumento de las tasas de criminalidad en el país ha hecho que este segmento

de la población se sienta más amenazado cuando se trata de actividades que
podrían ser de la vida diaria como sacar dinero, ir a la escuela con los niños o
incluso ir de compras.39

Por lo cual, es importante crear una pareja entre el protector y el guardia. Debido a que
los restauradores deben seguir las recomendaciones de seguridad del correo, mientras
que los restauradores deben seleccionarse de acuerdo con un proceso riguroso;
también deben someterse a una evaluación y capacitación continua. ¿Qué se debe
tomar en cuenta en la protección ejecutiva?

Analizar los riesgos: El primer paso es realizar un análisis de riesgos integral. Esto
incluye identificar a las personas dentro de la organización que son importantes para la
empresa y evaluar el impacto si son víctimas del ataque. Una vez que haya identificado
quién necesita protección, desarrolle un plan para reducir el factor de riesgo. Este paso
requiere la cooperación total del primer gerente, ya que necesitará saber todo sobre el
trabajo y la vida hogareña de esta persona. Por lo que, es necesario estudiar qué tan
fácil es para alguien obtener información sobre el CEO y su familia. De igual manera,
es importante tener en cuenta que los riesgos cambian constantemente, por lo que
debe establecer un nivel básico de seguridad que pueda reforzarse según sea
necesario.

Insistir en la importancia de la protección: Sin duda, algunos ejecutivos estarán

descontentos por tener bajo escrutinio su trabajo y vida personal, pero eso es parte del
precio que se tiene que pagar. Para que todo sea más simple, hay que demostrar a los
ejecutivos por qué la seguridad es tan importante. Una forma de hacerlo es que los
ejecutivos presten atención a lo que ven cuando realizan búsquedas sencillas de sus
39
¿Qué es la protección ejecutiva y cuando se usa? Revista Seguridad 360, en,
https://revistaseguridad360.com/noticias/proteccion-ejecutiva/, (vi :7 de noviembre del 2021)

41
nombres en Google. Las investigaciones muestran con regularidad que están dirigidas
a ellos.

Hacer que los dispositivos de trabajo de los ejecutivos estén seguros: Hoy en día,
muchas transacciones e interacciones comerciales se realizan a través de dispositivos
móviles, y es probable que muchos ejecutivos utilicen los mismos dispositivos por
motivos personales y comerciales. Idealmente, usan diferentes dispositivos, como
teléfonos inteligentes, para el trabajo y el hogar, pero a menudo los ejecutivos no lo
aceptan. Es concebible que la política de la empresa especifique la cantidad de equipo
que pueden tener para las empresas y cómo se utilizan. En cualquier caso, es
fundamental que cualquier dispositivo que utilicen los ejecutivos corporativos sea
extremadamente seguro y cuente con las últimas protecciones. Toda la información
confidencial debe estar encriptada y los dispositivos protegidos por una plataforma de
gestión de movilidad empresarial.

1.13.10 RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DEL PERSONAL

El reclutamiento y selección del personal es el proceso en el cual las empresas

contratan al talento adecuado para ocupar un puesto, por ello es de vital
importancia tener una estrategia y planeación de reclutamiento, ya que sin el
capital humano necesario, ninguna compañía puede ser competitiva 40.

Dentro de la planeación estratégica las empresas deben incluir el reclutamiento y

selección de personal. Usualmente son las áreas de Recursos Humanos (RR.HH.) las
responsables de realizar esta planeación, sin embargo, existen casos en que no se
cuenta con este departamento, por lo que el reclutamiento recae en los líderes de las
áreas que necesitan de nuevos trabajadores.
La mejor forma de solucionar la falta de tiempo o recursos para la atracción y
contratación de talento es a través de la alianza con una agencia de reclutamiento y
selección de personal que provea de herramientas y experiencia necesarias para
encontrar el talento adecuado.
Diferencias entre el reclutamiento y la selección de personal. Aunque se trata de dos
conceptos que van de la mano, existen diferencias que todo encargado de este
procedimiento debe conocer para llevarlo a cabo de la mejor manera.

 El reclutamiento es una etapa inicial, mientras que la selección de personal es una

de las fases finales.

 Para el reclutamiento no es necesaria una acción coordinada del área de Recursos

Humanos; por ejemplo, muchas veces son los candidatos los que llegan por su
cuenta tocando las puertas de una empresa. En cambio, para un proceso de

40
¿Qué es el reclutamiento y selección de personal?, en,https://blog.adecco.com.mx/2018/11/30/que-es-
reclutamiento-seleccion-personal/(vi:8 de noviembre del 2022

42
 selección de personal sí es indispensable la coordinación con el departamento de
RR.HH.

 La fase de reclutamiento es de evaluación, mientras que en la de selección se

ejecutan acciones y tácticas para finalmente incorporar al nuevo talento.

Fases en un plan de reclutamiento y selección de personal:

Análisis de necesidades: El primer paso en todo proceso de reclutamiento y selección

de personal es un análisis de las necesidades de la empresa. Conocer qué puestos hay
que cubrir, las funciones que desarrollarán y qué papel tiene en el desarrollo de la
organización y en el logro de los objetivos comerciales.

Reclutamiento: En esta etapa se busca a los mejores candidatos para las vacantes a
cubrir. Para ello se desarrollan diversas acciones para la búsqueda de perfiles; puede
ser con la publicación de ofertas laborales. Uno de los aspectos más importantes en
esta fase es la forma en que se transmite el mensaje, es decir, que la oferta y los
requerimientos sean claros y que la propuesta sea competitiva .

 Selección: Este es el momento de elegir al candidato que mejor encaje en el puesto a

cubrir.  Tras una serie de pruebas (pruebas técnicas, exámenes psicométricos, por
ejemplo) y una o varias entrevistas, se selecciona al candidato que mejor responda a
las necesidades del puesto y a la cultura laboral de la empresa.

Incorporación: La última etapa del proceso de reclutamiento y selección de personal es

la incorporación del trabajador a la organización. Para una exitosa suma de talento es
necesario planificar cada paso de la incorporación, para que queden claras las
funciones a desarrollar y las reglas laborales. Cada industria sufre cambios día a día,
por lo que es indispensable contar con el personal adecuado que ayude al desarrollo
del negocio, y que sea capaz de responder y resolver los retos que se presenten. De
ahí la importancia de contar con un proceso de reclutamiento y selección de personal
bien planeado, con las herramientas tecnológicas que faciliten y hagan más precisas
las acciones. Si no se hace correctamente este proceso, y se contrata a un trabajador
que no es apto para el puesto, la empresa sufrirá una baja productividad. 

1.1 APLICACIÓN DE LA CRIMINOLOGÍA EN SEGURIDAD INDUSTRIAL

Para una organización contar con espacios y condiciones seguras de trabajo es un
papel prioritario puesto que una buena prevención de riesgos significa vidas a salvo y
que trabajadores, empresarios, clientes y que cualquier otro ser humano estén en
entornos seguros y controlados. Esta rama recibe muchos nombres pero en español es
seguridad industrial o seguridad laboral, nuestro deber como criminólogo es ver la
seguridad de forma global y pensar en sistemas de tal forma que dispositivos como
sensores y cámaras así como los guardias de seguridad se puedan convertir en aliados
o en adversarios de la seguridad industrial, por ello debemos entender, conocer,
proponer y respaldar las medidas de seguridad industrial en la organización. El sector

43
industrial hablando de una empresa el criminólogo una de las principales actividades
que desarrolla el criminólogo corporativo con enfoque en la disciplina en la criminología
industrial no es más que desarrollar la seguridad integral, así es esta se divide en dos
objetivos generales el primero se divide en la seguridad física y la segunda es la
seguridad industrial. Física es lo que vemos normalmente los guardias uniformados, las
grandes puertas, los controles de acceso con máxima seguridad, también biométricos
para dar acceso a ciertas zonas, cámaras de seguridad, guardias de seguridad que
monitorean esa seguridad, técnicas para mantener esa seguridad, para renovarla para
actualizar los guardias y sistemas de seguridad física. Y que protege ese sistema se
seguridad física pues este es el patrimonio de la empresa ese es el objetivo principal
mantener la integridad y rentabilidad de la empresa y su capital humano, y la industrial
no es más que el sistema de prevención y limitación de riesgos. Contra que riesgos es
al seguridad industrial este es contra accidentes que dañen empleados o bienes y
medio ambiente, la pequeña línea entre estas dos la diferencia es que la seguridad
industrial va enfocada a los equipos de protección personal a la ergonomía y a los
empleado para proteger su salud y dentro de esto. En la parte de seguridad industrial
se tienen que ver los antes, durante, y después, de un accidente de una persona, ya
que cuando esto pasa se tiene que hacer una investigación, en la cual nos hacemos las
preguntas que se hacen en todas las investigaciones ¿Quién? ¿Cómo? ¿Cuándo?
¿Por qué?, al realizar esta investigación basada en estas preguntas el criminólogo es
un experto de la investigación y tiene que buscar, porque se llevaron a cabo los hechos
toda esta información nos va a servir para prevenir estos accidentes para entender
como están sucediendo estos accidentes dentro de la empresa. Esto recordando que
nosotros como criminólogos tenemos como objetico mantener los procesos y la
rentabilidad de la empresa, y un accidente afecta los procesos y la rentabilidad en la
empresa, en la rentabilidad los gastos que se producen a través de la persona que
sufre un accidente su incapacidad le costara dinero a la empresa. Ese es un ejemplo
de lo que realiza un criminólogo. Nuestra parte es la investigación y reproducción de los
hechos relacionados con los hechos relacionados con los hechos dentro de la
empresa. El ciclo para la reducción de factores de vulnerabilidad los cuales son seis
pasos.
La planificación de desarrollo como vamos a identificar esas vulnerabilidades, quienes
son las personas que van a trabajar con nosotros, y priorizar los factores de riesgo,
identificarlos, analizarlos.
Analizar los factores de vulnerabilidad, que es lo que lo convierte en vulnerable, cuales
son las cosas ajenas que crean esa vulnerabilidad.
Proponer. Acciones correctivas y prospectivas aquí es donde se pueden utilizar los
cinco porque, para formular diferentes escenarios el, momento de buscar solución a
estos factores de riesgo.
Evaluar recursos disponibles, vamos a evaluar estos recursos que tenemos al alcance,
cuál va a ser el beneficio de estos , cuánto dinero se tiene que invertir, si se tienen que
comprar nuevas herramientas para proteger nuestras vulnerabilidades y tomar la
decisión de los factores de vulnerabilidad para reducirlos. Aquí es donde se
implementaran las herramientas para reducir y controlar esas áreas. “La seguridad es

44
un todo y no se puede ser parcial” 41 ya que si observamos una condición insegura
donde un empleado puede sufrir accidentes no podemos decir que no es nuestro
problema, se espera que el responsable de seguridad patrimonial haga planes de
riesgo incluyendo los asociados con las condiciones de trabajo. Un ataque a la
seguridad de las instalaciones puede finalizar en un incidente de seguridad para las
personas por ello es importante diseñar una estrategia conjunta donde intervengan los
factores lógico como físicos, y trabajar de forma multidisciplinar apegados a las
normativas y poniendo siempre en primer lugar a las personas.

CAPITULO 2 MARCO METODOLOGICO

2.1 INTRODUCCION
Mi nombre es Yesenia Michel Perez Vázquez, estudiante de la licenciatura en
criminología y ciencias forenses en el instituto de postgrados en humanidades A.C.
como tema de investigación se eligió el de la aplicación de la criminología dentro de
las empresas, descubrir las funciones que tiene el criminólogo dentro de las empresas
y corporaciones. Un conjunto de personas crean una sociedad, in dependientemente a
que se dediquen o cual sea su fin, es por eso que podemos definir este problema como
social. Esta investigación es necesario que se realice ya que especialmente en nuestra
región existe una gran variedad y cantidad de empresas de todo tipo en las cuales se
pueden ofrecer los conocimientos de un criminólogo, se necesita un criminólogo dentro
de las empresas que lo requieran o llamen a un criminólogo para desarrollar sus
funciones, cuando esta esté siendo blanco para los distintos tipos de delitos, o
accidentes más comunes dentro de las empresas. Esta investigación cuenta con un
objetivo general el cual consta en dar una explicación y exponer si es necesario o no un
criminólogo en el ámbito empresarial. También se tiene una hipótesis en la cual se

41
José Luis prieto, investigaciones en el lugar de trabajo,2022, en https:criminología
dinámica.libsyn.com-conceptos-fundamnetales-para-la-seguridad(vi: 22 de octubre del 2022)

45
 plantea que al incorporar criminólogos dentro de las empresas se podrán reducir
riesgos y amenazas para su correcta operación. Las entrevistas que se realizaran
serán a criminólogos dentro del área corporativa, criminólogos, empresarios. Uno de
los alcances de los que se hace mención dentro de esta investigación es el de que se
genere más interés hacia la criminología empresarial. Esta investigación es de tipo
correlacional ya que, el comportamiento de las personas dentro de las empresas será
analizado teniendo la presencia de un criminólogo. También algunos de los objetivos
específicos con los que podemos contar esta el describir que es la criminología
empresarial o corporativa, así como exponer las funciones de un criminólogo en las
empresas, también localizar el o las áreas de intervención del criminólogo dentro de las
empresas. El marco contextual de esta investigación es el instituto de postgrados en
humanidades A.C. las limitaciones que se pueden encontrar para realizar la
investigación es que se cuenta con poca información ya que el término de la
criminología empresarial es relativamente nuevo, no se habla del tema dentro de las
instituciones educativas, las empresas no buscan criminólogos, no hay gran cantidad
de criminólogos dentro de las empresas que brinden información. También se
mencionan varios conceptos los cuales están definidos por distintas fuentes, estos se
desprenden de la hipótesis con la que cuenta esta investigación, los conceptos son:
incorporar, criminólogos, empresas, reducir, riesgos, amenazas, correcta y operación.
Se crea también de la misma hipótesis una hipótesis nula que es lo contrario a lo que
se planteó originalmente, de esto también se desprende una variable independiente así
como una independiente. Esto también cuenta con una justificación en la que se
menciona el porqué de la elección e l tema a investigar, donde se hace mención a que
se investigara sobre la criminología empresarial para que tanto criminólogos como
empresario sepan lo importante que es incluir a la criminología dentro de las
corporaciones. Se eligieron también cinco principales referencias bibliográficas de las
cuales la investigación estará basada, incluyendo además otras fuentes no menos
importantes.

2.2 ANTECEDENTES PERSONALES

Mi nombre es Yesenia Michel Perez Vázquez, tengo 22 años, nací el 01 de febrero del
año 2000 en Cd Juárez Chihuahua, actualmente vivo en el Estado de Coahuila, me
encuentro cursando el séptimo semestre de la Licenciatura en Criminología y Ciencias
Forenses en el Instituto de Postgrados Y Humanidades A.C
2.3 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION
1. ZAPATA, Alejandro, Criminología empresarial, León Gto México, 2017
2. RODRIGUEZ, Manzanera, Luis, Criminología, Porrúa s.a.av republica argentina 15,
Mexico 1981
3. ORELLANA, Pablo, gestión empresarial,2022,
https://criminologiaempresarial.blog/2017/12/30/__trashed/(vi el 19 de octubre del 2022)
4. GRUPO ATICO 34,2022, https://protecciondedatos-lopd.com/empresas/compliance/(vi
el 19 de octubre de 2022)

46
5. Criminología Empresarial, que es la criminología empresarial o corporativa, 2017,
https://economipedia.com/definiciones/gestion-empresarial.html(vi el 19 de octubre del
2022)
2.4 DEFINICION DEL PROBLEMA
Es un problema social, ya que las empresas están conformadas por un conjunto de
personas
2.5 PROPUESTA DE FACTIBILIDAD
¿Por qué es posible?
Es posible realizar esta investigación debido a que el área empresarial es una
excelente oportunidad de crecimiento laboral, a pesar de la poca información y el poco
interés que se tiene por parte de los criminólogos. En la región lagunera se cuenta con
muchas empresas no solo de tipo industrial, sino también a escala más pequeña, como
comercios y múltiples negocios en los que la criminología puede ser aplicada. Dando a
las nuevas generaciones de criminólogos campo laboral para desenvolverse.
¿Por qué es necesario?
Se necesita aplicar la criminología empresarial también llamada criminología
corporativa, dentro de las empresas que requieran o llamen a un criminólogo para
poder mejorar la operación de estas, al no ser de interés para los criminólogos o
desconocer sus funciones y aplicaciones dentro de las empresas, otros profesionistas
toman ese rol sin estar propiamente capacitados, en planes de seguridad, técnicas de
prevención de riesgos y el cómo llevar a cabo una investigación cuando esta se
requiera para obtener un diagnostico criminológico.
2.6 INFORMACION ESPECÍFICA
Avenida Morelos #639 Colonia centro, entre Idelfonso Fuentes y Treviño
Avenida Morelos y Juan Antonio de la Fuente #200 Sur
2.7 INFORMACION NORMATIVA
Los delitos que menciona el Código Penal del Estado de Coahuila con Fecha de
publicación: 27 de octubre de 2017 son:
CAPÍTULO PRIMERO. ROBO Artículo 276
(Robo) Comete robo, quien con ánimo de dominio se apodera sin derecho de una cosa
mueble ajena, sin consentimiento de quien legalmente pueda otorgarlo.
Artículo 278 (Consumación del robo) Se tendrá por consumado el robo desde el
momento en que el sujeto activo tiene en su poder la cosa mueble, aun cuando la
abandone o lo desapoderen de ella. (Pautas específicas de aplicación sobre la
consumación del robo) Tratándose de viviendas, bodegas o lugares cerrados, tiendas
de autoservicio, o lugares públicos o privados en los que haya control de salida de
cosas o de personas, el robo se tendrá por consumado cuando el agente salga de la

47
vivienda, tienda, bodega o lugar cerrado, con la cosa en su poder, o haga que la misma
salga de esos lugares por otros medios, o el sujeto traspase con la cosa el área de
cajas registradoras de una tienda de autoservicio, o traspase con aquélla un área de
control de salida de cosas o de personas.
Artículo 279 (Penas para el robo simple) A quien cometa robo simple se le impondrá:
I. (Robo de cuantía menor) De uno a tres años de prisión y de sesenta a ciento
cincuenta días multa, cuando el valor estimado de la cosa o cosas no exceda de
trecientos (sic) veces del importe del valor diario de la unidad de medida y
actualización, al momento de la comisión del delito.
II. (Robo de cuantía media) De dos a cuatro años de prisión y de ciento cincuenta a
cuatrocientos días multa, cuando el valor estimado de la cosa o cosas exceda de
trescientas, pero no de setecientas cincuenta veces el importe del valor diario de la
unidad de medida y actualización, al momento de la comisión del delito.
III. (Robo de cuantía mayor) De tres a seis años de prisión y de cuatrocientos a mil
días multa, cuando el valor estimado de lo robado exceda de setecientas cincuenta
veces el importe del valor diario de la unidad de medida y actualización, al momento de
la comisión del delito.
Artículo 283 (Modalidades agravantes del robo) Se aumentarán en una mitad el mínimo
y el máximo de las penas previstas en el artículo 279 de este código, según la cuantía
del robo de que se trate, cuando aquél se cometa:
II. (Aprovechamiento de confianza o seguridad) Aprovechándose de la confianza o
seguridad derivada de alguna relación de servicio, trabajo u hospitalidad.
V. (Local destinado a comercio, industria, almacén o bodega durante la noche) Entre
las nueve de la noche, inclusive, y las cinco de la mañana, inclusive, en un local
destinado a industria, comercio, almacén o bodega.
VI. (Comercio, industria, almacén o bodega en horas de servicio al público) Sobre
mercancía de cualquier establecimiento destinado a la venta o renta de mercancía al
público, o sobre alguna cosa mueble que se halle en industria, almacén o bodega,
durante horas de servicio, si acaso el valor estimado de lo robado excede de cincuenta
días del importe del valor diario de la unidad de medida y actualización, al momento en
que se cometió el delito.
VIII. (Servicio al público) Por un dueño, dependiente, empleado o encargado de tareas,
en hoteles, moteles, hostales o en cualquier otro local con servicios de estancia u
hospedaje, o en restaurantes, empresas o establecimientos comerciales, siempre y
cuando lo cometa en esos lugares, sobre los bienes de los huéspedes, comensales,
clientes, usuarios, visitantes, dependientes o empleados. La calidad de los sujetos
pasivos señalados en párrafo precedente no excluye que puedan ser sujetos activos
con alguna de esas calidades.
IX. (Documentos en oficinas oficiales o en notarías públicas) Sobre documentos que
se hallen en oficinas oficiales o en notarías públicas, cuando la sustracción afecte al fin

48
a que está destinado el documento o perjudique a terceras personas, o bien, recaiga en
una cosa que sea propiedad del Estado o de cualquiera de sus municipios, o de
organismos públicos autónomos. Si un servidor público comete el robo, o participa en él
como determinador o cómplice, se le impondrá, además, destitución e inhabilitación de
diez a quince años para desempeñar cualquier otro empleo, cargo o comisión en
cualquier entidad oficial del Estado o de sus municipios.
CAPÍTULO SEGUNDO. ABUSO DE CONFIANZA
Artículo 287 (Abuso de confianza) A quien oculte, transmita, venda, arriende o
subarriende a una persona, o de cualquier otro modo retenga o disponga para sí o para
otra persona, una cosa mueble ajena de la cual la víctima solo le transmitió la tenencia,
pero no el dominio, ni le dio facultades para realizar aquellos actos.
CAPÍTULO TERCERO. FRAUDE
Artículo 291 (Fraude) A quien, por medio del engaño, o aprovechándose del error en
que una persona se halla, se haga de alguna cosa ajena, mueble o inmueble, u
obtenga un lucro, en beneficio propio o de una tercera persona, física o moral
CAPÍTULO CUARTO. ADMINISTRACIÓN FRAUDULENTA
Artículo 295 (Administración fraudulenta) Se impondrá las penas del fraude previstas
en el artículo 291 de este código, según la cuantía del lucro o beneficio económico
obtenidos, a quien teniendo a su cargo la administración de bienes o valores ajenos,
obtenga un lucro o beneficio económico para sí o para otra persona, y perjudique el
patrimonio del titular, en virtud de que el administrador, ya sea por sí, o a través de otra
persona y previo acuerdo con ésta, o bien como autor mediato valiéndose de una
persona
CAPÍTULO QUINTO. INSOLVENCIA FRAUDULENTA EN PERJUICIO DE
ACREEDORES
Artículo 297 (Insolvencia fraudulenta) Se impondrá de dos a seis años de prisión y de
quinientos a dos mil días multa, a quien realice actos de disposición gratuitos u
onerosos, de sus bienes o valores que le permitan eludir total o parcialmente
obligaciones a su cargo con respecto a uno o más acreedores. Este delito se
perseguirá por querella.
TÍTULO PRIMERO. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD DE PROFESIONES Y LA
PRESTACIÓN PÚBLICA DE SERVICIOS CAPÍTULO PRIMERO. USURPACIÓN DE
PROFESIÓN
Artículo 313 (Usurpación de profesión) Se impondrá de uno a dos años de prisión y de
doscientos a trescientos días multa, o de uno a dos años de libertad supervisada y de
doscientos a trescientos días multa, a quien se ostente como si tuviera un título en
alguna profesión y realice actos propios de la misma, sin tener el título que la ley exija
para ejercerla.
2.8 PREGUNTAS DE LA INVESTIGACION

49
 1. ¿Qué es la criminología empresarial o corporativa?
Especialización que tiene como principal propósito el gestionar la seguridad integral de
las organizaciones y de sus integrantes
2. ¿Para qué sirve la criminología empresarial o corporativa?
La Criminología Corporativa no solo se enfoca en la prevención del delito dentro del
área empresarial, sino que también busca desarrollar modelos teóricos que expliquen
el porqué del delito, así como el desarrollo de procesos de mediación y la creación de
perfiles criminales
3. ¿Cuál es la función de un criminólogo en una empresa?
Estudios crimino-geográficos, Análisis criminológicos de riesgos, Gestión ante
autoridades, Dirección del área de seguridad y vigilancia, Diseño de políticas
preventivas., Capacitación preventiva, Investigaciones criminológicas, Reclutamiento
preventivo, Diagnostico criminológico, Perfilación criminal deductiva, Presentación de
indicadores.
4. ¿En qué empresas puede actuar el criminólogo?
En todas aquellas empresas en las que llamen o sea requerido
5. ¿Qué importancia que tiene el criminólogo dentro de las empresas?
Tiene gran importancia ya que es de los ´profesionales que más se destacan dentro de
una empresa, al ser una de sus funciones principales la protección del patrimonio de la
empresa.
6. ¿Cuáles son los planes de seguridad?
No se tomó ningún plan de seguridad en específico ya que cada empresa crea el plan
de seguridad que más les convenza. Pero uno de los que más se habla dentro del
ámbito empresarial es el cómplice,
7. ¿Cómo puede aplicar un modelo de prevención?
Buscando faltas, delitos o incidencias que ya se hayan presentado anteriormente,
haciendo una investigación para saber sus principales causas y así poder prevenirlo.
8. ¿Cuáles riesgos y amenazas reduce un criminólogo?
Accidentes dentro de la empresa, robos de cualquier tipo, faltas administrativas.
9. ¿Cuál es el objeto de la criminología empresarial?
Tiene como objetivos principales identificar, detectar y cuantificar las posibles
amenazas o situaciones de riesgo que se puedan presentar dentro del ámbito
empresarial
10. ¿Cuál es el alcance de un criminólogo en las empresas?

50
 Si un criminólogo comienza en una empresa pequeña en el área de protección
patrimonial puede hacer en conjunto con sus colaboradores que el patrimonio
crezca.
11. ¿Cuál es la finalidad de un criminólogo en la empresa?
Reducir riesgos y crear planes de seguridad de acuerdo a las necesidades de cada
empresa.
12. ¿Cómo trata el criminólogo con la persona infractora?
Colabora más que nada en su detección, para que esta persona luego pueda ser
canalizada con las autoridades correspondientes.
13. ¿Qué es el compliance?
Es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas que las empresas adoptan para
identificar y clasificar los riesgos corporativos y legales a los que se enfrentan
14. Desde cuando se conoce la criminología empresarial?
Aparece por primera vez en 1984 de la mano de Jay Albanese quien en su
artículo “Corporate Criminology: Explaining deviance of Business and Political
Organizations” alude a la importancia del estudio de los factores que influyen en la
desviación de conductas en entidades organizacionales para plantear estrategias de
control y prevención de la criminalidad
15. ¿Qué es un criminólogo Empresarial?
Aquel profesional que, habiendo estudiado ciencia criminológica, se emplea en aplicar
sus conocimientos a proteger el patrimonio de las empresas en que interviene.
2.9 OBJETIVO GENERAL
Exponer y explicar si es necesario o no un criminólogo en el ámbito empresarial.
Si se cumplió ya que de las entrevistas que se realizaron a criminólogos dentro del área
corporativa mencionan que si es necesario ya que el criminólogo está capacitado para
ver y resolver e investigar las faltas delitos o a misiones desde el punto de vista
criminológico no solo enfocándose en el problema sino en todo lo que está alrededor y
lo que llevó a que se llevará a cabo.
2.10 OBJETIVOS ESPECIFICOS
1. Describir que es la criminología empresarial
2. Exponer las funciones del criminólogo en las empresas
Estas dos anteriores Y se cumplieron ya que de acuerdo a la información encontrada y
a la experiencia de las personas entrevistadas puede se puede saber cuáles son los
puntos más importantes de cada uno.
3. Encontrar métodos y técnicas para mejorar el funcionamiento en las empresas

51
Este no se cumplió ya que me encontré con que cada empresa crea y tiene su
normatividad por lo tanto también tiene métodos y técnicas específicas a las
necesidades que cada empresa tiene
4. Ejemplificar los riesgos y amenazas que existen en las empresas
Este si se cumplió ya que con la información que encontré de los delitos más comunes
a los que la empresa está más propensa a sufrir y también mediante la experiencia de
las personas entrevistadas
5. Localizar el área de intervención del criminólogo dentro de las empresas
Si se cumple ya que mediante la información recabada, se encontraron las distintas
funciones que un criminólogo puede realizar dentro de una empresa y con ellas el
puesto al que se puede aspirar.
2.11 HIPOTESIS
Al incorporar criminólogos a las empresas se podrán reducir riesgos y amenazas para
su correcta operación
Si se cumple ya que tome como referencia la experiencia de quién ya se encuentra
ejerciendo la criminología corporativa quiénes me informaron lo que yo dentro de mí
marco teórico encontré Y es que al tener un criminólogo dentro de una empresa
aportará puntos de vista más amplios esto claramente desde la criminología para poder
reducir riesgos y prevenirlos en caso de ser necesario.
2.11.1 HIPOTESIS NULA
Al incorporar criminólogos a las empresas no se podrán reducir riesgos ni amenazas
para su correcta operación
2.11.2 VARIABLE INDEPENDIENTE
Al incorporar criminólogos a las empresas se podrán reducir riesgos y amenazas
2.11.3VARIABLE DEPENDIENTE
Para su correcta operación
2.11.4 DEFINICION DE CONCEPTOS
Incorporar: unir una persona o una cosa a otra u otras para que haga un todo con
ellas.42
Criminólogo: experto en criminología que conoce, analiza y comprende por qué un
individuo comete un crimen43

42
Diccionario de la real academia,2022 https://dle.rae.es/incorporar (vi el 19 de octubre del 2022)
43
CFEC Estudio criminal especialistas en criminología y Derecho penal, 12/02/2021
https://www.estudiocriminal.eu/blog/(vi el 19 de octubre de 2022)

52
Empresa: organización dedicada a actividades industriales, mercantiles o de prestación
de servicios con fines lucrativos44
Reducir: disminuir o aminorar45
46
Riesgo: Contingencia o proximidad de un daño
Amenaza: peligro inminente que surge de un hecho o acontecimiento que aún no ha
sucedido 47
Correcto: libre de errores o defectos 48
Operación: conjunto de actividades destinadas a generar productos o prestar servicios
a los usuarios 49
2.12 METODOLOGIA
Deductivo- Inductivo
2.12.1 PARADIGMA
Mixta
2.12.2 TIPO DE INVESTIGACION
Correlacional, se utiliza el tipo de investigación correlacional debido a que se analizara
el comportamiento de las personas dentro de las empresas con la presencia de un
criminólogo
2.12.3 DISEÑO DE INVESTIGACION
3 Criminólogo dentro del área corporativa
1 criminólogo dentro del área corporativa
1 Empresario a cargo de distintas empresas, pequeñas y medianas
2.12.4 VENTAJAS Y DESVENTAJAS
44
Diccionario de la real academia,2022 https://dle.rae.es/empresa(vi el 19 de octubre del 2022)
45
Diccionario de la real academia,2022 https://dle.rae.es/reducir(vi el 19 de octubre del 2022)
46
Diccionario de la real academia,2022 https://dle.rae.es/riesgo(vi el 19 de octubre del 2022)
47
Significados,2013-2022, https://www.significados.com/amenaza/
48
Diccionario de la real academia,2022 https://dle.rae.es/correcto(vi el 19 de octubre del 2022)
49
Beetrack, Claves para una operación empresarial,2022,
https://www.eoi.es/blogs/emiliogomez/2016/02/18/operaciones-en-empresas-de-servicio/#:~:text=Las
%20Operaciones%20en%20una%20empresa,se%20ofrece%20a%20los%20clientes,(vi el 19 de octubre
del 2022)

53
Ventajas
-Generar interés sobre el tema
-Tener más información
-Tener criminólogos en las empresas
-Pueda haber más campo laboral
-Conocer las funciones del criminólogo en las empresas
Desventajas
-Existen otros profesionistas en el lugar del criminólogo
-No hay interés por parte de los criminólogos
-Pocos criminólogos con experiencia que puedan compartir su conocimiento
-No se menciona esta rama en las escuelas.
-Es más lo teórico que lo práctico.
2.12.5 ACCESO AL CAMPO
Entrevistada: Licenciada en Criminología Kimberly Mendoza Martínez Jefa de
seguridad patrimonial y de riesgos
Dirección: Avenida Morelos #639 Colonia centro, entre Idelfonso Fuentes y Treviño
Entrevistado: Licenciado en Criminología Mario Domínguez de los Reyes, Auxiliar en el
área de prevención de pérdidas.
Dirección: Avenida Morelos #639 Colonia centro, entre Idelfonso Fuentes y Treviño
Entrevistado: Licenciado José Luis Cisneros Hernández, Empresario
Dirección: Avenida Morelos y Juan Antonio de la Fuente #200 Sur
2.12.6 HERAMIENTAS A UTILIZAR
Entrevista
2.12.7 ANALISIS DE DATOS
Realice preguntas relacionadas al tema de la criminología corporativa, tanto a el
empresario como a los criminólogos, estas mantienen una relación entre sí para saber
realmente la postura de las dos partes involucradas.

2.12.8 VALIDEZ
Esta investigación es válida debido a que, la mayoría de la información que rige la
misma es en base a la criminología, todos sus componentes, funciones y técnicas así

54
 como gran parte de sus teorías, son utilizadas para darle un enfoque al área
empresarial y corporativa, al menos así se puede reflejar en la teoría. Una de las
problemáticas que se tiene dentro de esta investigación es que no se conoce con gran
amplitud este campo dentro de la criminología, en gran parte por los criminólogos y otra
por los empresarios que pueden llegar a desconocer ambas partes de lo que se
encarga un criminólogo, debido a esto se encuentran otro tipo de profesionistas
realizando dichas labores. Creo que al conocer los distintos métodos y técnicas así con
el campo que puede ocupar un criminólogo dentro de las corporaciones y empresas, se
generara cierto interés por incluir a los criminólogos dentro de esta especialidad. Tiene
fundamentos en distintas formas normativas una de ellas es el código penal de
Coahuila donde se encuentran plasmados los distintos tipos de delitos a los que una
empresa pudiera estar expuesta, así como también las penas con las que se
castigarían dichos delitos. Por otra parte aunque no sean delitos que estén tipificados
como tal se encuentran dentro de las normativas de las empresas y estas por su parte
se encargan de dar individualmente el castigo que la persona merezca, dentro de esto
aplica la ayuda del criminólogo. También dentro de nuestra región lagunera se
encuentran un sinfín de empresas, las cuales se abarcan los tres sectores, primario,
secundario y terciario, dando a los criminólogos una gran oportunidad de laborar
dentro de las mismas. Ante esto lo veo como una excelente área de seguir buscando e
innovando la criminología para luego en conjunto con lo corporativo y empresarial
hacer mejores planes, técnicas y mejoras que conlleven a tener mejores resultados por
parte de los criminólogos y así tener un poco más de demanda.

2.12.9 ESQUEMA DE FUNDAMNETOS

APLICACIÓN DE LA CRIMINOLOGÍA
SISTEMA
APLICA DENTRO DE LAS EMPRESAS

PREVENCION COMPLIANCE
FUNCIONES EXISTEN

Y GESTION

DE DELITOS 55
CRIMINOLOGO
2.13 JUSTIFICACION
Tome este tema para investigar acerca de la aplicación de la criminología en las
empresas y con ello dar a conocer la importancia que tiene la criminología empresarial
también llamada criminología corporativa. Quiero que con mi investigación acerca de
este tema las empresas comprendan y tengan más información así como también abrir
paso a la criminología dentro de las mismas. Explicar los métodos y técnicas que
pueden ser utilizados dentro de la empresa que se trate. Dar a conocer para qué sirve
la criminología y la importancia que tiene en una empresa. Recabar información acerca
de las distintas investigaciones de robos así como gestión de riesgos, planes de
seguridad y prevención, también perfilaciones de conductas hostiles y que puedan
llegar a poner en riesgo o amenazar y o afectar la integridad de las personas que lo
integran, así como también dar a las empresas que buscan aumentar sus ganancias,

56
ser más rentables o que sobre todo les interesa reducir riesgos y las amenazas para
su correcta operación. La suficiente información y que sean convencidos de contratar
un criminólogo y que estos sean de ayuda para crear estrategias de prevención y
seguridad enfocados en cuidar los bienes más importantes de cualquier organización, y
los procesos. Tratar de exponer de manera amplia las necesidades de las empresas Y
que estas se preocupen en mejorar las mimas. Otro porque de esta investigación es
que teniendo ya la información correcta se genere un interés por parte de los
criminólogos por la criminología corporativa, de crear nuevos métodos y técnicas
puesto que así como la sociedad va cambiando con el tiempo y con ella su forma de
evolucionar hay que saber que ofrecer como ayuda para las empresas, tratando los
factores endógenos y exógenos que se presenten en la empresa y como es que estos
pueden dañar de manera conjunta o independiente para poner a la organización en
vulnerabilidad. Al no ser una materia o un tema del que se hable lo suficiente entre
profesionales del ámbito a falta de interés y desinformación o simplemente creer que es
muy difícil generar un cambio siempre desde el punto de vista y enfoque criminológico.
Se busca también obtener y compartir los conocimientos que se obtengan en esta
investigación para que con cada punto se aclare y obtenga conocimiento por parte de
las empresas y expertos criminólogos y así se cree una credibilidad en la materia.
2.14 ALCANCES Y LIMITACIONES
Alcances
-Me servirá para que más criminólogos conozcan el tema
-Generar interés por el tema
-Se conozcan la labor del criminólogo dentro de las empresas
-Que las empresas tengan campo laborar al conocer las funciones del criminólogo
-Que las nuevas generaciones conozcan este campo laboral
Limitaciones
-Poca información
-No se habla del tema
-Las empresas no buscan un criminólogo
-No hay gran cantidad de criminólogos dentro de las empresas que brinden información
-otras profesiones toman el lugar de los criminólogos
2.15 MARCO CONTEXTUAL
INPOSHUAC Instituto de Postgrados en Humanidades

57
58
 de la

video
Marco
Realizar

avances
entrevista
entrevistas

Entrega de
Entrega de
Trascripción
metodológico

Examen final
14 Nov
2.16 CRONOGRAMA

15 Nov
16 Nov

17 Nov

18 Nov
19 Nov

20 Nov
21 Nov

22 Nov
23 Nov

24 Nov

25 Nov
26 Nov

27 Nov

28 Nov
29 Nov

30 Nov

01 Dic

02 Dic
03 Dic

04 Dic

05 Dic
06 Dic

07 Dic
59

08 Dic

09 Dic
10 Dic
2.17 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
1. ALLEN, Steve, técnicas prohibidas de persuasión, créate space, 2018
2. Criminología Empresarial, que es la criminología empresarial o corporativa,
2017, https://economipedia.com/definiciones/gestion-empresarial.html(vi el 19 de
octubre del 2022)
3. GONZALEZ, Martha, El control social desde la criminología, Smuel Feijoo,2010
4. GRUPO ATICO 34,2022,
https://protecciondedatos-lopd.com/empresas/compliance/(vi el 19 de octubre de
2022)
5. LISA institute, La criminología corporativa y sus salidas laborales, 2022,
https://www.lisainstitute.com/blogs/blog/criminologia-corporativa-salidas-
laborales (vi el 19 de octubre del 2022)
6. LOUK, Roberto et.al, criminología crítica y control social, juris, 2000
7. ORDAZ, David, CUNJAMA, Emilio, criminología reflexiva, ubijus,2011
8. ORELLANA, Pablo, gestión empresarial,2022,
https://criminologiaempresarial.blog/2017/12/30/__trashed/(vi el 19 de octubre
del 2022)
9. POWER, Hayden , como analizar a las personas, copyrihgt,2020
10. PRIETO, José L, ¿cuando es necesario hacer investigaciones en el lugar de
trabajo? https://criminologiadinamica.libsyn.com/cando-es-necesario-hacer-
investigaciones-en-el-lugar-de-trabajo, (vi el 19 de octubre del 2022)
11. PRIETO, José L, 6 conceptos fundamentales para gestionar la seguridad, 2022,
https://criminologiadinamica.libsyn.com/6-conceptos-fundamentales-para-
gestionar-la-seguridad (vi el 19 de octubre del 2022)
12. RED ESPAÑOLA DE JOVENES INVESTIGADORES EN CRIMINOLOGÍA, La
criminología que viene, Copyrigh, 2019
13. RODRIGUEZ, Francisco, relevancia del criminólogo en el ámbito
empresarial,2019, http://revistainvestigacionacademicasinfrontera.com (vi el 19
de octubre del 2022)
14. RODRIGUEZ, Manzanera, Luis, Criminología, Porrúa s.a.av república argentina
15, Mexico 1981
15. RODRIGUEZ, Manzanera, Luis, Victimología, Porrúa, México 2008
16. SALINAS, Pablo, criminología aplicada, universidad del Aconcagua Catamarca,
2020
17. SCIME, francisco, criminología causas y cosas del delito ediciones jurídicas
1999
18. SHUTERLAND, Edwin, Ladrones profesionales, graficas raga s.a Madrid
19. ZAPATA, Alejandro, Criminología empresarial, León Gto México, 2017
20. ZARATE, Mirna, El criminólogo corporativo un aliado del compliance,2021,
https://forojuridico.mx/el-criminologo-corporativo-un-aliado-del-compliance/ñx(vi
el 19 de octubre del 2022)

60
CAPITULO 3 RESULTADOS
3.1 ENTREVISTA A CRIMINOLOGO CORPORATIVO
Buenas tardes mi nombre es, Yesenia Michel Perez Vázquez, soy estudiante de la
licenciatura de Criminología y Ciencias Forenses estudio el séptimo grado en el
instituto de postrados en humanidades. El día de hoy le voy a realizar una entrevista a
la licenciada Kimberly Mendoza Martínez, Licenciada en Criminología, sobre la
aplicación de la criminología dentro de las empresas.
Entrevistador: Buenas tardes licenciada.
Entrevistado: Buenas tardes (voltea hacía con el entrevistador y entrelaza las manos)
Entrevistador: Como primer punto, la primer pregunta sería ¿Cómo descubrió usted la
criminología corporativa?
Entrevistado: Muy bien, yo descubrí la criminología corporativa en base a un tema de,
ya de último cuatrimestre, un maestro nos expuso las diferentes ramas de la
criminología y abundo mucho en ese tema en cuestión de que es algo muy poco
conocido pero que es muy redituable. (Desvía la mirada, hace contacto visual muy
pocas veces, coloca la mano izquierda sobre su cabeza, luego comienza a moverla
mientras habla, vuelve a entrelazar sus manos y dirige su mirada hacia la
entrevistadora)
Entrevistador: ¿Recibió usted algún diplomado, algún curso acerca de este tema?
Entrevistado: en su momento en la carrera no eso ya fue en la empresa, pero antes de
para entrar a una empresa no, ya fue como quien dice en la experiencia. (Desvía la
mirada, mueve primero la mano derecha mientras habla luego incorpora las dos manos
con movimiento, deja la mano derecha sobre su rodilla mientras la izquierda la
mantiene en un puño)
Entrevistador: ¿Desde cuándo ejerce la criminología corporativa?
Entrevistado: Desde hace dos años y medio oficialmente trabajando pero, estuve en un
despacho como becaria y ahí se me implemento varias eem, varios temas relacionados
a, lo que hace, planes preventivos todo respecto al tema, pero era teórico no lo
aplicaba. (Frunce el ceño y continúa haciendo contacto visual en ocasiones, abre y
cierra la mano izquierda, mueve las dos manos mientras habla, deja su cabeza
apoyada sobre la mano izquierda con la mirada hacia enfrente)
Entrevistador: ¿Cuál es el puesto que tiene dentro de la empresa en donde
actualmente labora?
Entrevistado: mi puesto es, jefa de seguridad patrimonial y de riesgos. (,mantiene la
mano a la altura de la barbilla, la mueve cerca del cuello y juega con poco con la blusa,
mientras baja la mirada, baja la mano e intenta meterla a su bolso, mientras que la otra
mano la mantiene sobre la rodilla derecha)

61
Entrevistador: ¿Cuál es el tipo de empresa en el que desempeña usted sus funciones?
Entrevistado: estoy en distintas empresas de mismos accionistas, son empresas
hermanas pero la más fuerte hace poliestireno expandido para construcción, otra es
este automatización y energías renovables y otra es venta de material eléctrico pero
son realmente empresas hermanas son de los mismos accionistas. (Mientras habla
continua con el movimiento de las manos, dirige su mirada hacia distintos lugares, al
terminar ciertas frases hace contacto visual con la entrevistadora)
Entrevistador: ¿Cuáles son las funciones que desempeña dentro de esta empresa?
Entrevistado: dentro de esta empresa en el área de seguridad patrimonial vierne siendo
los preventivos, los monitoreos cctv, que todo este correctamente en el cctv, consignas
con los guardias, bitácoras, el correcto, la correcta aplicación de las políticas de la
empresa implementación de nuevas reglas en la políticas si asi lo necesitara la
empresa, y en el sector de riesgos viene siendo de las pólizas de seguro, que nos
ayudan a minimizar la perdida en caso de algún daño patrimonial, por ejemplo la
pólizas empresarial, daño, la flotilla y también la atención a los siniestros y también las
atención a los siniestros, en dado caso que pase algún siniestro tanto con los
colaboradores o con el patrimonio, ya sea con lo fijo o cualquier otra cosa yo también
los atiendo. (inclina la cabeza hacia abajo por un tiempo luego comienza a mover la
mano izquierda mientras habla y la derecha la mantiene en la rodilla, continua con la
mirada hacia abajo y después hacia enfrente. Cierra los ojos y titubea un poco, hace
conteo con sus dedos y deja su mano izquierda reposando sobre el sillón)
Entrevistador: ¿A qué se refiere con siniestros?
Entrevistado: a, un siniestro es cuando por alguna causa hubiese este, algún
menoscabo al patrimonio (mueve la rodilla derecha para acomodarse, su mirada es
hacia abajo y después hacia enfrente)
Entrevistador: ¿Cómo llego usted al puesto que tiene actualmente?
Entrevistado: yo llegue emm, pues se podría decir que desde abajo, este. Mi primer
empleo formalmente dada de alta ante el imss fue ser guardia de seguridad, entonces
ya siendo guardia de seguridad yo veo que hacen en las empresas que no hacen, ahí
descubro el puesto de los criminólogos que siempre es seguridad física o seguridad
patrimonial así se le llama a los puestos que podríamos nosotros desempeñar, estem,
entonces veo todo este tipo de actividades que hace la persona, obviamente también
enfocarme, empaparme de lo que yo hacia después de guardia subí, brinque a un
trabajo de monitorista, de monitorista pero todavía hacia cosas de guardia y ya
después entro a este puesto que tengo ahorita, alomejor se escucha fácil pero si son, si
son tareas este complicadas. (Mantiene la mirada hacia abajo, coloca su mano
izquierda en la parte de atrás de su cabeza después la pasa hacia su cuello, mientras
la mano derecha la mueve ,mientras esta hablando, mantiene la mirada hacia arriba y
después vuelve a dirigirla hacia abajo, entrelaza las manos, después mientras hbla
comienza amover ambas manos, mueve su mano izquierda hacia su cabeza mientras
que con la derecha agarra su chamarra, coloca su mano izquierda hacia su barbilla
para recargar su cabeza dirigiéndola hacia la entrevistadora)

62
Entrevistador: ¿Con que profesionistas usted colabora para llevar a cabo las funciones
que realiza en la empresa?
Entrevistado: Con todo tipo de profesionistas, mas que nada, ingenieros ,s seguridad e
higiene, también estoy de la mano con jurídico, yo voy d ela mano con jurídico, em
también eh tenido mucho trato con contabilidad, contaduría, en realidad hay muchas
profesiones con las que tenga mucho trato, por lo mismo que ya en una empresa va de
la mano en, con activo fijo, lo que viene siendo, el patrimonio al fin y al cabo es dinero
entonces tengo relación directa con la mayoría de las personas que manejan al fin y al
cabo el patrimonio. (continua con la mano izquierda sobre su rostro acariciándose la
oreja, con la mirada hacia arriba, y después de nuevo hacia abajo mientras que mueve
la mano derecha al hablar luego incorpora las dos manos para dejarlas entrelazadas,
con la mirada hacia la entrevistadora.)
Entrevistador: ¿Cuáles son las faltas o delitos más comunes con los que usted trata?
Entrevistado: los más comunes podrían ser, sanciones que ameritan una acta
administrativa, este pequeños robos, gracias a Dios no me ha tocado un robo máximo,
este pero es lo normal no eh tenido algún otra cosa y también de choques lo que son
las incidencias que más se presentan.(mantiene entrelazadas las mnaos desviando la
mirada hacia arriba y hacia abajo, moviendo ligeramente kas manos, cerrándolas y
dejándolas en puño ambas.)
Entrevistador: ¿Dentro de la empresa recibe usted alguna capacitación de acuerdo a a
las funciones que desempeña dentro de esta?
Entrevistado: Si, si he recibido capacitaciones, no siempre pero si he recibido
capacitaciones.( lleva su mano izquierda hacia su barbilla para recargar su cabeza, y
asiente con la cabeza)
Entrevistador: ¿Por parte de la empresa o externas a la empresa?
Entrevistado: por parte de la empresa, en las empresas que he estado. ( asiente con la
cabeza, al hablar mueve la mano derecha)
Entrevistador: por último punto de la entrevista me podría decir, ¿qué tan importante
cree usted que sea la criminología dentro del área corporativa?
Entrevistado: Para mí en lo personal y no es porque trabaje ahí, es muy importante
¿Por qué?, porque los demás profesionistas se van a enfocar en cuanto a lo que ellos
creen y a lo que ellos se les enseño y como bien sabemos nosotros abarcamos
muchas ramas, nosotros vemos todo el panorama y yo creo que la chispa de los
criminólogos es que vez cosas que los demás no entonces detectas cosas que los
demás no, y puedes prevenir cosas que los demás no, entonces yo creo que es muy
importante un criminólogo en el área empresarial, más porque se maneja mucho flujo
de dinero, activos y pues es esencial mantener esto a resguardo a los intereses de los
dueños. ( continua con la cabeza sobre su mano izquierda, mueve la derecha mientras
habla, sonríe y dirige la mirada hacia la entrevistadora, luego incorpora en movimiento
ambas manos mientras habla, dirigiendo la vista hacia arriba, abajo y hacia la

63
entrevistadora, después entrelaza las manos y continua hablando, al terminar aprieta
con poco los labios)
Entrevistador: Muchas gracias por la entrevista licenciada Kimberly.
Entrevistado: De nada. (Asiente con la cabeza y mantiene la mirada hacia la
entrevistadora)
Entrevistador: Un gusto haberla entrevistado y le agradezco mucho el tiempo.
Entrevistado: No gracias a ustedes. (Sonríe y asiente con la cabeza).

3.2 ENTREVISTA A CRIMINOLOGO CORPORATIVO

Buenas tardes mi nombre es Yesenia Michel Perez Vázquez soy estudiante de la
licenciatura de criminología y ciencias forenses, voy a entrevistar al Licenciado Mario
Domínguez de los Reyes, acerca de la aplicación de la criminología dentro de las
empresas.
Entrevistador: Buenas tardes Licenciado
Entrevistado: Buenas Tardes
Entrevistador: ¿Como primera pregunta, como describió usted la rama de la
criminología?
Entrevistado: Bueno como tal no lo conocí como criminología, sino que empecé mi vida
laboral dentro de un departamento que se llamaba prevención de perdidas, ahí fue
donde conocí personas que habían estudiado la licenciatura en criminología en otro
estado del país, como Monterrey que ya la tenía, y los fui conociendo fui entablando
conversación con ellos y me contaron sobre su crecimiento dentro de la empresa del
departamento de prevención de perdidas hasta ser un estadística de prevención de
pérdidas de ciertas regiones, y desde ese entonces a mí siempre me llamo la atención
la seguridad y la prevención y cuando conocí a esas personas y vi hasta donde habían
llegado sin haber estudiado eso pues me gusto, osea busque donde podía estudiar a
que escuelas y todo eso.
Entrevistador: ¿Recibió o tomo algún curso sobre la criminología corporativa?
Entrevistado: No dentro de mi plan de estudios cuando fui a estudiante pero, dentro de
mis estudios conocí a una persona la cual se llama José Luis Prieto, no sé si hayas
escuchado de él, es criminólogo corporativo cuando lo conocí es donde más me
adentre en el tema, y tome un curso en criminología corporativa, investigación de las
empresas.
Entrevistador: ¿Desde cuándo ejerce la criminología corporativa?
Entrevistado: Desde mi licenciatura para acá han pasado cuatro años pero literalmente
en el ramo tengo nueve años.

64
Entrevistador: ¿En qué tipo de empresa desempeña sus funciones?
Entrevistado: en empresas de reatil
Entrevistador: ¿Cuál es el puesto que tiene dentro de la empresa?
Entrevistado: Auxiliar de prevención de perdidas
Entrevistador: ¿Cuáles son las funciones que desempeña dentro de la empresa?
Entrevistado: son bastantes si son un poco complejas pero la principal función es evitar
la sustracción, el robo o pérdida ya sea a través del daño es una perdida la cual
nosotros manejamos y evitamos que se pierda.
Entrevistador: ¿Cómo llego al puesto que tiene actualmente?
Entrevistado: pues simplemente fue un ascenso, empecé como un guardia a ser un
auxiliar.
Entrevistador: ¿Con que profesionistas colabora para llevar a cabo sus funciones?
Entrevistado: Bueno solamente he tenido compañeros que se dedican a la seguridad
industrial, es muy distinto pero aporta para llevar acabo la seguridad en una empresa
de la manera correcta como debería de aplicarse.
Entrevistador: ¿Cuáles son las faltas o delitos más comunes con los que trata?
Entrevistado: El robo, ese es uno de los principales delitos que existen y que día a día
no desaparece, incrementa y pues ahí es uno como criminólogo en la empresa tiene
que aparecer.
Entrevistador: ¿Qué tan importante cree usted que sea un criminólogo dentro de las
empresas?
Entrevistado: Es tan importante como tener un gerente porque al no existir seguridad
en una empresa, la tienda o empresa como tal se vulnera y es cuando la perdida
empieza a hacerse notar y al momento de que haya perdida pues la empresa va a
disminuir su valor va a perder mucho de su valor patrimonial.
Entrevistador: Bueno eso sería todo de mi parte, le agradezco mucho la entrevista
Entrevistado: no de nada para servirles.
3.3 ENTREVISTA A CRIMINOLOGO CORPORATIVO
Buenas tardes mi nombre es Yesenia Michel Perez Vázquez soy estudiante de la
licenciatura en Criminología y ciencias forenses en el instituto de post grados en
humanidades el día de hoy le voy a realizar la entrevista al Licenciado José Alonso
Torres Fernández, Licenciado en Criminología, acerca de la aplicación de la
criminología dentro del área empresarial.
Entrevistador: Buenas Tardes Licenciado

65
Entrevistado: Que tal muy buenas tardes
Entrevistador: Como primera pregunta de esta entrevista, quisiera saber ¿Cómo
descubrió usted la rama de la criminología corporativa?
Entrevistado: Bueno mira yo estudie la carrera en la ciudad de Monterrey Nuevo León,
de ahí ya veníamos con, ya conocíamos un poquito de la materia pero la primera vez
que incursione más a fondo en eso fue en el 2012 cuando entre a trabajar en una
empresa, específicamente a Bachoco estuve a cargo del área de seguridad patrimonial
y seguridad industrial que ya no tiene nada que ver con la carrera, puesto fusionado
pero digamos que eso fue el acercamiento con el área de seguridad privada
corporativa.
Entrevistador: ¿Recibió usted algún curso acerca de este tema?
Entrevistado: en la empresa no, este, yo ya después me fui capacitando por mi propia
cuenta.
Entrevistador: ¿Desde cuándo ejerce usted la criminología corporativa?
Entrevistado: Mira cómo te comente digamos que formalmente es en el 2012,
Diciembre del 2012 fue mi primer puesto con ese cargo
Entrevistador: ¿Ahorita actualmente desempeña o tiene algún puesto en alguna
empresa?
Entrevistado: bueno actualmente yo y bueno mi socio y un servidor estamos en el
corporativo jurídico forense, ese lo formamos nosotros y dentro de esto en ocasiones
damos servicios de consultoría y asesoría a empresas de protección patrimonial y
´prevención de pérdidas.
Entrevistador: ¿Cuáles son las funciones que desempeña como criminólogo hacia lo
corporativo?
Entrevistado: Bueno en el área corporativa nos ha tocado la aplicación de exámenes
poligráficos, nos ha tocado investigaciones de robos, son diferentes empresas y
obviamente nos van narrando sus necesidades, y en base a las necesidades pues ya
nosotros vamos sugiriendo que es lo que requieren, desde una investigación en
concreto, elaboración de procedimientos, para poder prevenir o estructurara
correctamente el departamento o formar un departamento que no existe.
Entrevistador: ¿Cuáles son los tipos de empresas en las que mayormente solicitan sus
servicios?
Entrevistado: Bueno últimamente nos ha tocado, bueno por cuestiones de privacidad
no voy a mencionar nombres, pero del giro transportista es lo que últimamente nos han
solicitado más servicios, en cuestiones de exámenes de control y confianza.
Entrevistador: ¿Cómo llego al puesto que tiene actualmente?

66
Entrevistado: Bueno yo en el 2016 Salí de mi último trabajo, como estuve en Bachoco,
después estuve en otra empresa a cargo del área de seguridad, salgo de ese puesto y
ya decidí independizarme entonces en conjunto con mi socio pues ya formamos esta
Empresa.
Entrevistador: ¿Con que profesionistas colabora para llevar a cabo sus funciones?
Entrevistado: Bueno cuando aplico examen poligráfico, lo que es mi socio y otro colega
colaboramos en conjunto, como son pruebas mas este, bueno que tratamos de
estructurarla de manera correcta, uno se encarga de la etapa de la entrevista inicial
otro de la aplicación de polígrafo, otro a veces de la parte del interrogatorio, nos vamos
turnando, normalmente lo aplicamos entre profesionistas, dependiendo el trabajo o la
profundidad del mismo si se trata de una investigación de robo también lo mismo, si
hay varias personas involucradas uno entrevista a uno, uno entrevista a otro, hay veces
que intercambiamos lugares para continuar con las entrevistas, todo va dependiendo
de la cantidad de trabajo, pero normalmente entre dos y tres personas son las que
colaboramos.
Entrevistador: ¿Cuáles son las faltas o delitos más comunes con los que usted trata?
Entrevistado: pues delitos de índole patrimonial, al tratarse de empresas normalmente
es el robo de mercancía, robos de materiales, obviamente va variando dependiendo la
empresa, pero digamos que es lo más común que le roben al patrón.
Entrevistador: Bueno desde su punto de vista, ¿qué tan importante cree que sea un
criminólogo en el área corporativa?
Entrevistado: Fíjate que aquí en la región yo tengo 10 años viviendo aquí yo desde que
me mude me he dado cuenta que el criminólogo en si en general no, todavía las
empresas no saben para lo que servimos, cuando yo buscaba trabajo me daba cuenta
que decían busco para gente de seguridad, abogados o afines, y decías es que el
criminólogo no es un afín al abogado, tenemos áreas de convergencia pero somos
áreas distintas entonces siento que es poco apreciado todavía, hay empresas que han
llegado más recientemente a la región, creo que yazaki es una de ellas que si solicito
criminólogo en su momento pero es de las pocas empresas que yo he visto que lo
solicitan, entonces si hace falta arraigar la cultura porque si es de gran importancia el
puesto de prevención, todas las empresas tienen robos, todas sin excepción otra cosa
es que no lo quieran contabilizar, a modo de ejemplo, voy a una empresa muy grande,
una maquila bastante grande de la región con una plantilla de 3mil personas y le
pregunto a los de seguridad, eran dos personas, osea para cubrir una plantilla así dos
personas, imposible, le digo oye ¿ qué es lo que más te roban? No sé y ¿Cuál es la
estadística de robo al mes ¿ no pues no sé, y les empecé a hacer preguntas y la
información más básica no la tienen, entonces no es tener un abogado, no es tener a
un ingeniero industrial se necesita un criminólogo capacitado para el área correcta
todas las empresas, sufren de robos más bien tienen que hacérselos saber y poder
subsanar esos detalles, entonces es un área crucial que necesita ser muy explotada en
la región
Entrevistador: Bueno pues eso sería todo de mi parte le agradezco mucho la entrevista
y pues, muchas gracias
67
Entrevistado: un gusto.

3.4 ENTREVISTA A EMPRESARIO

Mi nombre es Yesenia Michel Perez Vazquez soy estudiante de la Licenciatura de
Criminología y Ciencias Forenses en el Instituto de post grados en Humanidades, voy a
entrevistar a el Licenciado José Luis Cisneros Hernández acerca de la aplicación de la
criminología dentro de las empresas
Entrevistadora: Buenas tardes
Entrevistado: Que tal buenas tardes
Entrevistadora: como primera pregunta de la entrevista ¿a qué se dedica su empresa?
Entrevistado: A qué se dedica mi empresa, bueno mi empresa en si es una, son
diferentes negocios, hay constructoras, joyerías, casas de empeño, y yo en si me
dedico a lo que viene siendo a la seguridad de esas empresas.
Entrevistadora: ¿Con que regularidad ocurren faltas o incidentes dentro de su
empresa?
Entrevistado: bueno dentro de la empresa con regularidad no son muy este, muy
seguidas, no ocurren digamos una vez por semana o cada mes pero si ha habido
incidencias donde las pérdidas para la empresa han sido un poco o más bien digamos
si han sido considerables verdad.
Entrevistadora: ¿Qué tipo de empresa es? (Refiriéndome a pequeña mediana, micro,
grande)
Entrevistado: como te digo que son diferentes empresas son pequeñas y medianas
empresas.
Entrevistadora: ¿se toman medidas de investigación acerca de las faltas o incidentes
que ocurren dentro de su empresa?
Entrevistado: Claro que sí, se tiene que iniciar con una previa investigación del porque
este se cometió esa falta digamos y posteriormente como se cometió y de ahí
determinamos nosotros unas medidas preventivas para que ya no vuelva a suceder.
Entrevistadora: ¿Quién se encarga dentro de su empresa de la prevención de riesgos?
Entrevistado: yo, su servidor con la colaboración de mis, este colaboradores
Entrevistadora: ¿y de la protección patrimonial?
Entrevistado: igual de la protección patrimonial me encargo yo, hacemos un análisis de
riesgo y claro con la ayuda de mis colaboradores

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Entrevistadora: ¿Brinda capacitación a los colaboradores de su empresa sobre estos
temas?
Entrevistado: si, brindamos lo que viene siendo la capacitación y ya con forme van
surgiendo diferentes situaciones vamos tratando de actualizar los protocolos y las
medidas preventivas
Entrevistadora: ¿Usted tenia o tiene conocimiento sobre que los criminólogos operan
dentro del área corporativa?
Entrevistado: claro que si, tengo conocimiento de que los criminólogos operan dentro
del área empresarial, si porque y me parece que la criminología o las personas que
tienen esa carrera son mucho mejores para desarrollar este su conocimiento dentro de
las empresas ya que existen muchas o se dan este diferente tipo de incidencias
relacionadas este con la conducta del personal verdad.
Entrevistador: ¿Cuenta usted con criminólogos dentro de su empresa?
Entrevistado: si, si tengo criminólogos
Entrevistador: ¿Cree que dentro su empresa se requieren criminólogos, aparte de los
que ya tiene, que funciones están realizando los criminólogos?
Entrevistado: bueno tengo criminólogos, están con las funciones tanto de detección de,
digamos de ilícitos por medio del sistema de cctv, implementando algunas normas o
protocolos verdad, ya en si me apoyo yo con ellos para establecer medidas preventivas
y desarrollar nuevos protocolos para que se lleven a cabo.
Entrevistador: eso sería todo de mi parte le agradezco mucho la entrevista
Entrevistado: no por nada para servirle.

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CAPITULO 4 ANALISIS
4.1 ANÁLISIS DE LA PRIMER ENTREVISTA
Referente a la primer entrevista,
Primer pregunta de la entrevista voltea hacía con el entrevistador y entrelaza las
manos. Del segundo .50 al minuto 1.08
Pregunta 2: Desvía la mirada, hace contacto visual muy pocas veces, coloca la mano
izquierda sobre su cabeza, luego comienza a moverla mientras habla, vuelve a
entrelazar sus manos y dirige su mirada hacia la entrevistadora. Minuto
Pregunta 3: Desvía la mirada, mueve primero la mano derecha mientras habla luego
incorpora las dos manos con movimiento, deja la mano derecha sobre su rodilla
mientras la izquierda la mantiene en un puño. Minuto
Pregunta 4: Frunce el ceño y continúa haciendo contacto visual en ocasiones, abre y
cierra la mano izquierda, mueve las dos manos mientras habla, deja su cabeza
apoyada sobre la mano izquierda con la mirada hacia enfrente
Pregunta 5: mantiene la mano a la altura de la barbilla, la mueve cerca del cuello y
juega con poco con la blusa, mientras baja la mirada, baja la mano e intenta meterla a
su bolso, mientras que la otra mano la mantiene sobre la rodilla derecha
Pregunta 6: Mientras habla continua con el movimiento de las manos, dirige su mirada
hacia distintos lugares, al terminar ciertas frases hace contacto visual con la
entrevistadora.
Pregunta 7:inclina la cabeza hacia abajo por un tiempo luego comienza a mover la
mano izquierda mientras habla y la derecha la mantiene en la rodilla, continua con la
mirada hacia abajo y después hacia enfrente. Cierra los ojos y titubea un poco, hace
conteo con sus dedos y deja su mano izquierda reposando sobre el sillón.
Pregunta 8: mueve la rodilla derecha para acomodarse, su mirada es hacia abajo y
después hacia enfrente.
Pregunta 9: Mantiene la mirada hacia abajo, coloca su mano izquierda en la parte de
atrás de su cabeza después la pasa hacia su cuello, mientras la mano derecha la
mueve ,mientras está hablando, mantiene la mirada hacia arriba y después vuelve a
dirigirla hacia abajo, entrelaza las manos, después mientras habla comienza amover
ambas manos, mueve su mano izquierda hacia su cabeza mientras que con la derecha
agarra su chamarra, coloca su mano izquierda hacia su barbilla para recargar su
cabeza dirigiéndola hacia la entrevistadora.
Pregunta 10: continua con la mano izquierda sobre su rostro acariciándose la oreja,
con la mirada hacia arriba, y después de nuevo hacia abajo mientras que mueve la
mano derecha al hablar luego incorpora las dos manos para dejarlas entrelazadas, con
la mirada hacia la entrevistadora.

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Pregunta 11: mantiene entrelazadas las manos desviando la mirada hacia arriba y
hacia abajo, moviendo ligeramente las manos, cerrándolas y dejándolas en puño
ambas.
Pregunta 12: lleva su mano izquierda hacia su barbilla para recargar su cabeza, y
asiente con la cabeza.
Pregunta 13: Asiente con la cabeza, al hablar mueve la mano derecha.
Pregunta 14: continua con la cabeza sobre su mano izquierda, mueve la derecha
mientras habla, sonríe y dirige la mirada hacia la entrevistadora, luego incorpora en
movimiento ambas manos mientras habla, dirigiendo la vista hacia arriba, abajo y hacia
la entrevistadora, después entrelaza las manos y continua hablando, al terminar aprieta
con poco los labios.
Pregunta 15: Asiente con la cabeza y mantiene la mirada hacia la entrevistadora)
Se despide con una sonrisa y asiente con la cabeza.
4.2 ANALISIS DE LA SEGUNDA ENTREVISTA

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CAPITULO 5 CONCLUSIONES
En mi investigación aprendí la aplicación que tiene la criminología dentro de las
empresas y que existen distintas funciones que el criminólogo puede realizar también
me informe acerca de los distintos tipos de empresas que existen y que aunque esto no
es realmente relevante para el criminólogo y la aplicación de la criminología ya que
cualquier empresa que llame y requiera la labor y conocimientos de un criminólogo será
el propio criminólogo quién se tendrá que adaptar a las necesidades de dicha empresa
y a las que está presente para poder tener una correcta aplicación de lo que es la
criminología si es necesario que el criminólogo se adentra a en la empresa en la que
fue requerido y conozca su funcionamiento total desde las actividades más sencillas
hasta las más elaboradas así como también conocer el personal que labora dentro de
esta incluirse dentro de las actividades esto con la necesidad de buscar lo que puede
dañar la empresa y su patrimonio dentro de las funciones que el criminólogo puede
desarrollar se encuentran las principales que de igual manera rigen a la criminología
qué son la prevención y aquí podemos referirnos a cualquier tipo de prevención pero
como ya mencione antes era o se aplicará lo que dicha empresa necesite protección y
seguridad patrimonial todo esto que serán las principales actividades que se venderían
de un estudio criminología gráfico que se tiene que realizar en la empresa. Por lo tanto
la función del criminólogo corporativo tiene como objetivos principales identificar,
detectar y cuantificar las posibles amenazas o situaciones de riesgo que se puedan
presentar dentro del ámbito empresarial. Conviene al entendimiento, que para la
aparición del crimen deben existir dos figuras, el victimario y la víctima, en otras
palabras, siempre que existan personas interrelacionándose entre sí, existirá la
posibilidad de que emerja el crimen; y si a mencionada relación, se añaden intereses
particulares, sin duda las posibilidades se multiplican. Volviendo a recalcar las
funciones del criminólogo en las empresas en las que sean llamados, y hago un gran
énfasis porque mi tema ciertamente es la aplicación de la criminología dentro de las
empresas y por lo tanto la manera en la que se puede aplicar es mediante las
funciones que el criminólogo puede desarrollar dentro de las mismas, como lo son
Estudios crimino-geográficos, Análisis criminológicos de riesgos, Gestión ante
autoridades, Dirección del área de seguridad y vigilancia, Diseño de políticas
preventivas., Capacitación preventiva, Investigaciones criminológicas, Reclutamiento
preventivo, Diagnostico criminológico, Perfilación criminal deductiva, Presentación de
indicadores. Resaltaran entonces aquellas que como lo eh estado mencionando sean
las que se requieran dentro de la corporación. Es para mí importante también
mencionar que todo lo anterior claramente se aplicara y se tratara acorde a las
incidencias y faltas que se estén presentando, cualquier siniestro o perdida que sea de
gran importancia para la empresa. Dentro de mi investigación encontré ciertos tipos de
delitos que se pueden presentar, los más comunes que tipifica la ley y otros que
aunque no se encuentren definidos en ella o no presenten una pena como tal que
pueda ser castigada llevando a la persona a un centro de reinserción social, la manera
en las que son sancionadas depende ciertamente de las empresas, ya que estas
contienen cada una de ellas un reglamento normativo interno, por el cual se rige todo el
personal, cada empresa tiene sus formas de sanción y esto dependerá de los planes
en los que claramente el criminólogo también formara parte de su elaboración, dándole
el punto desde la criminología que se necesite.

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ANEXOS
ENTREVISTA - EMPRESARIO
1. ¿COMO PRIMER PUNTO ME PODRIA DECIR A QUE SE DEDICA SU
EMPRESA?
2. ¿QUE TIPO DE EMPRESA ES?
3. QUE TIPO DE DELITOS, FALTAS U OMISIONES OCURREN DENTRO DE SU
EMPRESA?
4. ¿CON QUE REGULARIDAD OCURREN DELITOS DENTRO DE SU
EMPRESA?
5. ¿SE TOMAN MEDIDAS DE INVESTIGACION ACERCA DE LOS DELITOS QUE
SE COMETEN?
6. DENTRO DE SU EMPRESA ¿QUIEN REALIZA EL SISTEMA DE
PREVENCIÓN DEL DELITO Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO?
7. ¿QUIEN SE ENCRAGA DENTRO DE SU EMPRESA DE LAS LABORES DE
PREVENCION DE RIESGOS?
8. ¿QUIEN SE ENCRAGA DE LA DIRECCION DEL AREA DE VIGILANCIA
DENTRO DE SU EMPRESA?
9. TIENE USTED CONOCIEMIENTO DE QUE EXISTEN CRIMINOLOGOS EN EL
AMBITO EMPRESARIAL?
10. CREE QUE DENTRO DE SU EMPRESA SE REQUIERA UN CRIMINOLOGO?

ENTREVISTA – CRIMINOLOGO CORPORATIVO

1. ¿COMO DESCUBRIO LA RAMA DE LA CRIMINOLOGÍA CORPORATIVA?
2. ¿RECIBIO O TOMO ALGUN CURSO, DIPLOMADO ACERCA DE ESTE TEMA?
3. ¿DESDE CUANDO EJERCE LA CRIMINOLOGÍA CORPORATIVA?
4. ¿EN QUE TIPO DE EMPRESA DESEMPEÑA SUS FUNCIONES?
5. ¿QUE CARGO TIENE DENTRO DE LA EMPRESA ES DECIR EN QUE RANGO
SE ENCUENTRA?
6. ¿CUALES SON LAS FUNCIONES QUE DESEMPEÑA DENTRO DE LA
EMPRESA?

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 7. ¿CON QUE PROFESIONISTAS COLABORA PARA LLEVAR A CABO SUS
FUNCIONES?
8. ¿CUALES SON LAS FALTAS O DELITOS MAS COMUNES CON LAS QUE
TRATA?
9. ¿USTED CREE QUE LAS EMPRESAS SABEN ACERCA DE LAS FUNCIONES
QUE PUEDE DESEMPEÑAR UN CRIMINOLOGO DENTRO DE LAS MISMAS?
10. ¿QUE TAN IMPORTANTE CREE QUE ES UN CRIMINOLOGO DENTRO DEL
AREA CORPORATIVA? SEGÚN SU EXPERIENCIA

ENTREVISTA- CRIMINOLOGO
1. ¿A QUE SE DEDICA USTED ACTUALMENTE?
2. ¿QUE TIPOS DE RAMAS DE LA CRIMINOLOGÍA CONOCE?
3. ¿QUE SABE USTED ACERCA DE LA CRIMINOLOGÍA CORPORATIVA
TAMBIEN LLAMADA CRIMINOLOGÍA EMPRESARIAL?
4. ¿EN ALGUN PUNTO DE SU FORMACION ACADEMICA LE HABLARON
SOBRE LA CRIMINOLOGÍA CORPORATIVA?
5. ¿SABE QUE FUNCIONES DESEMPEÑA UN CRIMINOLOGO DENTRO DE
LAS EMPRESAS?
6. ¿CREE QUE SEA NECESARIA LA INTERVENCIÓN DE UN CRIMINOLOGO
DENTRO DE LAS EMPRESAS?
7. ¿DENTRO LAS EMPRESAS HA ESCUCHADO USTED QUE SOLICITEN
CRIMINOLOGOS?
8. ¿DE TODO EL CONOCIMIENTO QUE OBTUVO DURANTE SU FORMACION,
QUE TECNICAS O PROCEDIMIENTOS CREE QUE SE MANEJEN DENTRO
DE UNA EMPRESA?
9. ¿EN BASE A SU CONOCIMIENTO EN EL AMBITO DE INVESTIGACION
COMO CREE QUE SE PUEDA APLICAR DENTRO DE LAS EMPRESAS?
10. ¿QUE TIPO DE DELITOS CREE QUE SE DEN CON MAS FRECUENCIA
DENTRO DE LAS EMPRESAS?
11. ¿QUE ACCIONES DE PREVENCION TOMARIA ANTE TALES DELITOS?
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