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¿Qué es planificación?
Podemos identificar dos niveles de planificación: estratégico y operativo, cada uno tiene
características y aplicaciones diferentes, Por ahora abordaremos la planificación estratégica, luego
trataremos sobre la planificación operativa.
Planificación estratégica.
Para alcanzar cierto nivel de desarrollo es indispensable proyectarse hacia el futuro, pero al
dedicar nuestra atención solamente a los problemas actuales, corremos el riesgo de estancarnos y
de volvernos esclavos de la rutina diaria y tarde o temprano nos damos cuenta que la falta de una
planificación adecuada, nos ha arrastro hacia una situación indeseable, sin embargo, la
planificación es la única vía que nos queda, aunque en algunos casos reaccionamos demasiado
tarde, cuando ya nuestros recursos están por agotarse, pero a pesar de lo difícil que sea la
situación siempre estaremos a tiempo para hacer las cosas bien. Sabemos que para hacer una
buena planificación hay que tener los conocimientos y habilidades necesarias, conocer la situación
actual, estar motivado hacia la obtención de mejores y mayores resultados.
Un planificador debe contar con los conocimientos y habilidades suficientes, tanto en técnicas de
Planificación, como en el área relacionada con las operaciones para la cual desea formular un plan.
Pues en el caso de un gerente de informática que pretenda elaborar un plan estratégico y operativo
para el desarrollo, implementación y mantenimiento del sistema de información y tecnología de la
empresa, éste deberá contar con amplia experiencia en esta área, conocer la organización y
funcionamiento de la empresa, la situación actual del sistema, técnicas de control y procesos de
investigación, de lo contrario las posibilidades de éxito en el proceso de planificación, serán muy
limitadas y lo más seguro es que el sistema propuesto en el plan, no llegue a satisfacer los
requerimientos de la empresa.
Sabemos que no todos disponemos de los recursos necesarios oportunamente para lograr
nuestros fines, por eso es recomendable que cada uno evalúe sus fortalezas y debilidades
profesionales y comience a desarrollar sus capacidades, esto puede lograrse mediante la
investigación individual, leyendo documentos escritos para tal fin o recibiendo capacitación
estructurada, ya que como dice un poeta "las cosas buenas jamás caen del cielo, porque siempre
han estado y estarán al alcance de nosotros, búscalas y las encontrarás", para gerentes con poca
experiencia es conveniente conseguir asesoría de expertos en el campo de la planificación de
sistemas, con el fin de obtener una buena orientación. Es importante hacer notar que si buscamos
mejorar el nivel profesional en el área de planificación de sistemas, no conviene contratar a un
consultor para elaborar el plan, porque se habría perdido la oportunidad para capacitarse y en el
futuro encontrará serias dificultades cuando tenga que ejecutar y controlar el plan; y no digamos
cuando tenga que elaborar por sí mismo un plan para un nuevo sistema o reorganizar el mismo.
1. Conocer la situación actual del sistema, mediante el diagnóstico integral del sistema de la empresa.
2. Organizar el equipo de trabajo para la planificación estratégica.
a. Gerente general y otras autoridades superiores de la empresa.
b. Gerentes de las diferentes áreas de trabajo u operaciones de la empresa.
c. Asesores de la empresa.
d. Personal operativo de mucha experiencia (si es necesario).
Establecer la misión.
Antes de iniciar la definición de objetivos y metas, debemos tener bien clara la misión que
pretendemos alcanzar, esto significa que debemos describir ampliamente la mayoría de las
características del nuevo sistema de la empresa, fundamentado en el diagnóstico, especialmente
en los requerimientos y los objetivos que la empresa pretende alcanzar al implementar el nuevo
sistema, normalmente describimos cada uno de los componentes del nuevo sistema, indicando
cual será su estructura y funcionamiento, en términos generales que puedan ser comprendidos por
todo el personal de la empresa. Es conveniente trabajar coordinadamente con el equipo de
planificación, para lograr la pre aprobación implícita de la misión, en vista que los objetivos deben
enmarcarse dentro de lo establecido en la misión.
Pero lo cierto es, que independientemente del concepto que manejemos, generalmente llegamos a
fijarnos objetivos, sin embargo, es impresionante observar como muchas personas o instituciones
se fijan prácticamente el mismo objetivo pero alcanzan resultados diferentes, esto se debe a las
diferencias existentes en los factores que intervienen durante el proceso, tales como las
expectativas, capacidades, habilidades, oportunidades y recursos de cada uno, aplicados durante
el proceso de formulación y ejecución de los objetivos.
Usualmente cuando nos encontramos en situación de crisis, existe la tendencia casi generalizada a
volvernos más creativos y en oportunidades es sorprendente como algunas personas generan
ideas que luego se convierten en objetivos, cuyos resultados vienen a ser un verdadero éxito, aun
cuando esto sucede se atribuye el éxito a la suerte o a la casualidad, particularmente pienso que
es una forma equivocada de ver las cosas, la verdadera razón es que siempre que definimos
objetivos de éxito y nos proponemos alcanzarlas con dedicación suficiente, los resultados reales
serán sin duda tan buenos como los esperados. Es conveniente aclarar que es el nivel de
motivación el que nos vuelve creativos y nunca deberíamos esperar una crisis para motivarnos.
Concepción de objetivos.
En esta etapa del proceso de definición de objetivos, se trata simplemente de generar ideas, las
que más tarde se convertirán en expectativas. Muchas veces nos encontramos en situaciones en
las que no sabemos realmente que hacer y es este el momento propicio para detenernos, dar un
vistazo al futuro y construir lógicamente la situación en la que nos agradaría encontraros.
Independientemente del campo en el que actuamos en determinado momento, casi siempre
tendemos a generar ideas para resolver problemas del presente o del futuro, pero frecuentemente
asumimos una actitud crítica, que al ser aplicada en forma prematura o inoportuna inhibe el flujo de
ideas y tardamos demasiado tiempo en encontrar una idea que nos parezca atractiva. Claro que
existen diferencias entre las personas con respecto a la actividad creativa, pero todo se debe a la
habilidad desarrollada en este campo, a veces encontramos personas que con un conocimiento
relativamente pequeño, son capaces de plantear ideas muy buenas para dar solución a un
problema determinado y otras que nunca se atreven por que se encuentran bloqueados y hasta les
da miedo pensar. ¿Usted no tiene miedo pensar o Si?.
En esta sección tratamos de conocer el proceso para la generación de ideas o expectativas que
luego podamos convertir en objetivos de éxito.
No debemos esperar el momento de crisis, para comenzar a buscar ideas relacionadas con la
solución de la diversidad de problemas que diariamente tenemos que vivir, es conveniente pensar
en el futuro cuando aun no estamos demasiado presionados, lo cual indica de debemos pensar
oportunamente.
Debemos evaluar nuestra situación actual, darnos cuenta de cuáles son los recursos disponibles
para enfrentar los problemas, cuáles son nuestras ventajas y desventajas, que estamos haciendo,
hacia donde nos conducimos, preguntarnos si los resultados que estamos obteniendo son
satisfactorios de acuerdo a nuestras expectativas, si tenemos necesidades insatisfechas, cuales
son los problemas actuales etc., conviene escribir claramente el resultado de la evaluación y luego
formular las conclusiones necesarias, las cuales debemos usar como insumo para el siguiente
paso que es la generación de ideas.
Una vez que conocemos nuestra situación actual con lujo de detalles, será fácil encauzar nuestra
mente hacia la búsqueda de ideas que nos conduzcan a una la mejor situación, en este momento
todo lo que debemos hacer, es abrir nuestra mente y decirnos con actitud positiva, ¿De Que
Manera Podemos, mejorar o resolver la situación planteada?, en forma natural un flujo de ideas
comenzará a aparecer (no debemos desesperaros si no obtenemos ideas inmediatamente, a
veces hay soluciones que nuestro subconsciente tiene que construir totalmente), debemos escribir
cada idea que aparezca, al cabo de cierto tiempo tendremos una lista considerable.
Evaluar las ideas obtenidas y seleccionar aquellas que más nos convienen y/o fusionar varias de
ellas para construir una gran idea.
Definición y formulación del objetivo.
Antes de tomar la decisión de trabajar en la ejecución de una idea que consideramos viable,
conviene detenernos un momento y evaluar la calidad de la misma, esto nos ahorrará tiempo,
costo y esfuerzo, aunque algunas veces no tenemos muchas soluciones alternativas para escoger,
pero en cualquier caso, pienso que al menos debemos asegurarnos de que los beneficios que
vamos a obtener valen el sacrificio que estamos dispuestos a llevar a cabo.
En cualquier situación, es conveniente transformar nuestras ideas en objetivos, lo cual nos permite
tener un mayor grado de seguridad de alcanzar los resultados esperados, en vista que durante el
proceso tenemos la oportunidad de analizar profundamente nuestras ideas, de esta manera
evitaremos el desperdicio de recursos y tendremos una alta probabilidad de conseguir mejores
resultados.
Las consideraciones más importantes para definir y formular un objetivo son dadas a continuación.
1. Formular el objetivo.
El objetivo debe formularse en forma clara, concreta y consistente, en términos que induzcan a
los responsables a pensar objetivamente y que no dé lugar a desviaciones durante el proceso de
planificación y ejecución. Por otro lado conviene en este momento, definir clara y
específicamente el resultado al que queremos llegar, ya que a veces se pierde la dimensión por
ambigüedad o por falta de definición concreta. También vale la pena pensar en la consistencia
de un objetivo, el cual debe encajar plenamente con la misión, con el resto de los objetivos y
recursos disponibles, ya que se trata de cumplir con nuestra sagrada misión, la cual debe estar
claramente definida.
El objetivo debe proporcionar ventajas y beneficios suficientes para que nos sintamos
estimulados a alcanzarla.
Evaluar los resultados implica algunas veces una ardua tarea, la cual debemos realizar
necesariamente, si es que deseamos estar seguros de los resultados esperados, para ello se
debe utilizar técnicas adecuadas al tipo de objetivo que estamos evaluando, lo cual evitará caer
en la trampa de la especulación, por ejemplo, si estamos evaluando un objetivo cuyos resultados
deben expresarse en términos monetarios, entonces debemos usar técnicas financieras.
De modo que el trabajo en este punto consiste en plantear una lista de ventajas o beneficios que
nos ofrece el objetivo planteado, lo cual servirá para justificar el objetivo.
Muchas veces perdemos la oportunidad de lograr buenos resultados por falta de recursos, sin
embargo, debemos definir objetivos de acuerdo con los recursos que tengamos disponibles, ya
que de lo contrario nos convertimos en especuladores.
6. Debe ser medible, con herramientas que podamos tener disponibles oportunamente.
Todos sabemos que las cosas fáciles no estimulan a mucha gente, debido a que las
recompensas ofrecidas son generalmente pobres, lo cual nos dice que los profesionales
generalmente nos esforzamos en función de la recompensa, considerando que entre las
recompensas más cotizadas están el reconocimiento de méritos, el desarrollo profesional y el
dinero como medio para adquirir los bienes y servicios necesarios y otras, entonces debemos
formular objetivos cuya recompensa sea lo suficientemente atractivas como para despertar el
interés de sus ejecutores.
A menudo definimos objetivos que deben ser ejecutados simultáneamente con otros, además en
oportunidades algunos de los recursos para su ejecución son compartidos, lo cual nos indica que
existe la posibilidad de fracaso total o parcial para uno o todos los objetivos, para evitar esta
situación de riesgo lo más saludable es analizar y reformular uno o todos los objetivos que
intervienen en el conflicto, si es que existe.
9. Identificar los puntos críticos que presenta el objetivo durante el proceso de ejecución.
El nivel de prioridad de un objetivo está dado por el grado de importancia que tenga para los
beneficiarios, lo cual nos lleva a pensar, que un objetivo podría subir o bajar dentro de la escala
de prioridades, dependiendo de la importancia de otros objetivos definidos antes del objetivo en
proceso, en consecuencia el nivel de prioridad nos permitirá conocer la cantidad y calidad
relativa de recursos que debemos asignar al objetivo durante el proceso de planificación y que
más tarde en el proceso de ejecución tenemos que cumplir.
Para alcanzar un objetivo es indispensable que una o un grupo de personas realice algún
esfuerzo durante su ejecución, por lo tanto debemos asignar la responsabilidad a quien
corresponda, este responsable tendrá la obligación de orientar los recursos necesarios para
alcanzar los resultados esperados.
Al plantear un objetivo es conveniente hacerlo aparecer como un gran acontecimiento, con el fin
de imprimirle el nivel de importancia necesario, utilizando el momento oportuno en que los
responsables de su ejecución, se encuentren preparados para asimilarlo en todo su contexto,
generalmente la presentación de objetivos se efectúa en reuniones formales y utilizando los
medios adecuados de presentación, vale la pena profundizar al nivel de detalle necesario para
asegurarnos de que se obtenga el grado de comprensión esperado. Una forma de evaluar si el
objetivo ha sido fijado en la mente del grupo es estimulando la participación de la mayoría de los
participantes, esto nos da la oportunidad de aclarar dudas y a la vez de despertar el interés de
cada uno. La presentación de un objetivo es tal vez el momento más importante, por lo que
debemos planificar con mucha atención este evento, cubriendo todos los detalles que puedan
contribuir u obstaculizar la comprensión y aceptación del mismo.
13. Cuando se plantea un objetivo con uno o varios recursos fijos para alcanzarlo, esto
compromete casi automáticamente el resto de los recursos involucrados en su ejecución.
En algunas situaciones definimos objetivos para el cual algunos de los recursos están limitados,
tal como ocurre en una situación de crisis donde tenemos el tiempo limitado a una fecha fija o
dentro de un período dado, así como podría suceder con el capital, la tecnología, etc., cuando
esto ocurre generalmente no tenemos muchas alternativas y tenemos que aceptar las
condiciones, lo importante aquí es que debemos estar conscientes, de que en la medida en que
algunos recursos tengan poca o ninguna elasticidad el resto de los recursos para ejecutarlo
tenderán a incrementarse.
14. No pierda el objetivo de la vida por alcanzar un objetivo.
Independientemente del concepto que tengamos de la vida, considero que cada objetivo merece
cierto nivel de sacrificio, sin llegar al extremo de perder la dimensión de la vida, algunas veces
llegamos al grado de obsesionarnos y dedicamos toda nuestra atención al mismo, descuidando
aspectos de vital importancia, tales como, algunas reglas morales y sociales importantes, la
familia, la sociedad y a veces hasta nuestra propia vida. Tal es el caso de algunos gerentes que
en aras de alcanzar los resultados esperados, sacrifican a los miembros de su equipo de trabajo,
a su familia y en ocasiones hasta sufren infartos de mayor grado, sin embargo, cuando esto
ocurre generalmente los beneficios se ven reducidos sustancialmente, de manera que todo lo
que debemos hacer es desarrollar una adecuada planificación y cumplir lo establecido en dicho
plan con perseverancia.
6. Diseñar una base de datos que satisfaga los requerimientos del usuario.
Al tener la Misión, los Objetivos y las metas completamente definidas, resulta relativamente fácil
encontrar la ruta que nos conducirá al resultado esperado.
En esta etapa del proceso es donde damos respuesta a la gran pregunta, que usualmente nos
formulamos cada vez que tratamos de alcanzar un objetivo ¿COMO ALCANZAR "EL
RESULTADO ESPERADO"?, para conseguir la respuesta a esa gran pregunta, es indispensable
que el planificador piense de manera clara, manteniendo en mente los resultados que tratamos de
alcanzar y además debe contar con el perfil profesional necesario.
El trabajo en esta etapa, consiste en formular una o varias soluciones viables, de las cuales debe
seleccionarse la que consideramos más apropiada en función de los resultados esperados, aquí el
planificador tiene que conocer sobre los diferentes aspectos relacionados con los objetivos
definidos, para poder encontrar la solución óptima.
Cuando estamos formulando una solución, en realidad tratamos de desarrollar lógicamente los
eventos que nos permitirán alcanzar los objetivos propuestos, eventos que en su oportunidad
llevaremos a la práctica. Si analizamos detenidamente cualquier solución, encontraremos una serie
de elementos, tales como Métodos de trabajo, Recursos Humanos, recursos tecnológicos,
Materiales e Insumos, etc., la asignación de recursos debe hacerse en función de los resultados
que deseamos obtener, lo que nos lleva a concluir que plantear soluciones es dar a conocer los
procesos, los métodos y los diferentes recursos en términos de cantidad, calidad y oportunidad en
que estos sean requeridos para obtener los resultados esperados.
Es importante señalar, que usualmente los resultados serán afectados por la diversidad de
criterios, de los diferentes integrantes del equipo de planificación, al tomar las decisiones sobre la
asignación de los recursos respectivos y por la limitación de los recursos, factores que a menudo
se escapan de nuestro control, por esa razón es de vital importancia que los planificadores
pensemos objetivamente al desarrollar esta función y aprovechar racionalmente los recursos
disponibles.
Es muy importante redactar la solución seleccionada en forma concreta, clara y completa, para
que todos comprendamos perfectamente y mantengamos los mismos criterios.
Se deben escribir las especificaciones de cada uno de los recursos y condiciones, relacionados
con una solución, no basta con nombrar dichos elementos.
Cronograma de Ejecución
Responsable del plan: ___________________ Frecuencia de evaluación: _____
Es importante definir los parámetros principales que deben considerarse para evaluar la ejecución
del Plan estratégico, entre ellos tenemos:
Generalmente participan en la evaluación del plan el Comité Ejecutivo, el cual está constituido
por el Gerente General, Gerentes de área, Asesores y usuarios con experiencia. Es necesario
dejar bien claro quiénes serán los responsables de la evaluación y definir las funciones de cada
uno de los participantes. Sabemos que el gerente de sistemas es responsable por investigar y
presentar un informe periódico sobre la ejecución del plan, mientras el resto de los participantes
analizan dicho informe y aprueban los avances obtenidos en un momento determinado.
Frecuencia con que se evaluará el Plan.
Usualmente un plan estratégico debe evaluarse trimestralmente, mientras que los planes
operativos se evalúan mensualmente, sin embargo, la decisión debe ser tomada por el comité
ejecutivo, de cualquier forma es saludable mantener conocimiento permanente acerca de la
ejecución del plan, para poder enfrentar los diferentes problemas que se presentan o para
utilizar mejor los recursos y asegurar el logro de los resultados.
En la mayoría de los casos realizar una evaluación, escribir un informe periódico y discutirlo en una
reunión de trabajo a dado muy buenos resultados, esto hace que todo mundo se mantenga
informado, logrando mejorar el nivel de motivación y asegurándose que los objetivos van a ser
alcanzados conforme lo planificado.
1. Motivar a los ejecutores del plan, ya sea a través de incrementar las recompensas,
reconocimiento de méritos o cualquier otro incentivo previsto.
4. Efectuar modificaciones al plan con el fin de mejorar los resultados a través de diferentes formas posibles.
5. Informar a todo el equipo de trabajo y asegurarse que se están obteniendo los resultados previstos.
En la mayoría de los casos habrá que desarrollar algunas acciones inmediatas de manera
eficiente, para asegurar la ejecución correcta del plan, al no hacerlo ponemos en riesgo la
consecución de los resultados esperados.
PRESUPUESTO DE EJECUCION.
Un presupuesto es la estimación del costo financiero de cada uno de los recursos requeridos
para la ejecución de un proyecto.
En el presupuesto para la ejecución del plan deben incluirse todos los recursos que sean
requeridos y el costo de cada uno de ellos, así mismo deberá indicarse el periodo en que se
necesitan dichos recursos financieros.
Es recomendable utilizar un formato que muestre los datos en un orden adecuado y fácil de
interpretar por los usuarios del mismo, a continuación un modelo que puede ser utilizado.
El presupuesto es siempre requerido para identificar el costo total del proyecto, así como los costos
de cada uno de los recursos, en el formato antes descrito observamos que se incluyen dos
columnas (Ejecutado y Disponible) que sirven para control durante la ejecución del plan. También
debemos distribuir los costos en los diferentes períodos en que se requieren los recursos, esta
distribución sirve para:
1. Elaborar el plan de desembolso apropiadamente.
2. Obtener los recursos financieros con anticipación.
3. Efectuar los desembolsos oportunamente.
1. INTROCUCCION.
2. ANTECEDENTES/Situación actual al DD/MM/AAAA.
3. MISIÓN.
4. OBJETIVOS.
5. ESTRATEGIAS Y RECURSOS REQUERIDOS.
6. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN.
7. PRESUPUESTO DE EJECUCCIÓN.
8. METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN.
9. CONCLUSIONES.
10. RECOMENDACIONES.
11. ANEXOS.
12. BIBLIOGRAFÍA.
1. Preparación de la presentación.
a) Organizar la presentación por sí mismo.
b) Utilizar las herramientas disponibles.
c) Utilizar las técnicas adecuadas.
d) Programar el tiempo razonablemente.
e) Convocar a los participantes oportunamente.
f) Proporcionar copia del plan a los participantes.
g) Obtener el apoyo logístico necesario.
h) Preparar el escenario de la presentación.
i) Revestir el evento de gran importancia.
2. Desarrollo de la presentación.
a) Iniciar puntualmente.
b) Dar a conocer las reglas Durante la presentación.
c) Seguir el plan elaborado para la presentación.
d) Controlar el tiempo.
e) Hacer uso del apoyo logístico.
f) Mantener al auditorio en una actitud dinámica y positiva.
g) Utilizar adecuadamente las herramientas disponibles.
h) Evitar interrupciones.
i) Controlar la participación del auditorio.
j) Hacer reconocimiento de méritos.