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No todas las dictaduras son iguales: algunas son puramente autocráticas, pero muchas
exhiben una panoplia completa de instituciones aparentemente democráticas. Para
explicar estas diferencias, desarrollamos un modelo en el que los dictadores pueden
necesitar cooperación para generar rentas y pueden enfrentar una amenaza de rebelión.
Los dictadores tienen dos instrumentos: pueden hacer concesiones políticas o compartir rentas.
Concluimos que cuando necesitan más cooperación, los dictadores hacen concesiones
políticas más amplias y comparten menos rentas. A su vez, cuando la amenaza de
rebelión es mayor, hacen mayores concesiones pero también distribuyen más despojos.
Suponiendo que las concesiones políticas requieren un marco institucional de legislaturas
y partidos, probamos esta predicción estadísticamente para todas las dictaduras que
existieron entre 1946 y 1996.
1. INTRODUCCIÓN
LAS DICTADURAS no SON todas iguales. Algunas son puramente autocráticas: gobierna un
solo hombre1 o una camarilla, sin restricciones de ninguna institución. En contraste, algunas
dictaduras exhiben la panoplia completa de instituciones aparentemente democráticas.
Incluso si el dictador no puede ser destituido de su cargo por medio del voto popular, que es
como definimos la dictadura,2 algunos regímenes dictatoriales tienen legislaturas, permiten más
de un partido político e incluso observan rituales que llaman a elecciones. De hecho, esta fue la
base de la distinción de Montesquieu (1995, p. 97) entre regímenes "despóticos" y "monárquicos":
regímenes en los que "una sola persona dirige todo por su voluntad y capricho" y aquellos en
los que una sola persona gobierna ''por leyes fijas y establecidas''. Nuestro propósito es explicar
estas diferencias.
Autor para correspondencia: Jennifer Gandhi, Tarbutton Hall, Departamento de Ciencias Políticas, Universidad de
Emory, 1555 Dickey Drive, Atlanta, GA 30322, EE. UU. E-mail: jgandh2@emory.edu El género no es casual. A excepción
1
de las mujeres que se desempeñaron como líderes interinas (Queens Dzeliwe y Ntombi en Suazilandia a principios
de la década de 1980, Ertha Pascal-Trouillot en Haití en 1990 y Ruth Perry en Liberia en 1996), los dictadores son
hombres.
2
Esta definición se justifica y operacionaliza en Przeworski et al. (2000).
2 GANDHI Y PRZEWORSKI
A su vez, los dictadores son dictadores porque no pueden ganar elecciones, porque sus
preferencias difieren de las de la mayoría de la población.
Por lo tanto, los dictadores pueden enfrentarse a una amenaza de rebelión, y la magnitud de
esta amenaza tampoco es la misma para diferentes dictadores.
Los dictadores tienen dos instrumentos para movilizar la cooperación y prevenir la rebelión:
concesiones políticas y distribución de rentas. Dado que algunas personas cooperarán con la
dictadura si ofrece políticas más de su agrado, los dictadores generan cooperación y, si es
necesario, frustran la amenaza de rebelión haciendo concesiones políticas. Alternativamente,
los dictadores pueden prevenir las amenazas a su poder compartiendo las rentas.
Las concesiones de políticas requieren un foro en el que se puedan revelar las demandas
y se puedan negociar acuerdos. Por lo tanto, asumimos que la presencia de instituciones,
específicamente de partidos en las legislaturas, es un indicador de concesiones políticas y
predecimos que el número de partidos en la legislatura debería aumentar en la necesidad de
cooperación y en la fuerza de la oposición.
Estas predicciones se prueban para todos los países para los que se dispone de los datos
necesarios entre 1946 y 1996.
La idea de que los dictadores se mantienen en el poder cooptando, ''encapsulando'' en el
lenguaje de O'Donnell (1979, pp. 51, 91), a algunos sectores de la potencial oposición no es
nueva. Sin embargo, nuestro modelo ofrece varios conocimientos nuevos sobre el
funcionamiento de las dictaduras:
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2. Otros modelos de cooptación no especifican los instrumentos utilizados por los dictadores
para implementar sus objetivos (Bertocchi y Spagat, 2001; Ginkel y Smith, 1999) o
asumen que el único instrumento de los dictadores viene en forma monetaria: el reparto
de rentas. o la fijación de tasas impositivas (Acemoglu y Robinson, 2002; Grossman y
Noh, 1990; Kirstein y Voigt, 2000; McGuire y Olson, 1996; Wintrobe, 1990).
3. Los modelos de cooptación difieren en los equilibrios que generan. En algunos modelos,
los titulares nunca son derrocados (Bertocchi y Spagat, 2001; Bueno de Mesquita et al.,
1999), o si ocurren revoluciones, suceden porque la información es incompleta (Ginkel y
Smith, 1999).
Nuestro modelo, aunque se basa en información completa, admite un resultado en el
que un gobernante dictatorial puede ser derrocado. En contraste con Grossman (1999),
donde la probabilidad de que la oposición triunfe si se rebela es alta, este resultado es
posible en nuestro modelo cuando la oposición tiene una baja probabilidad de derrocar
al dictador, pero el dictador es incapaz de castigar a los demás. oposición por intentarlo.
4. Lo que es más importante, la literatura sobre las dictaduras trata a las instituciones como
foros para distribuir rentas (Binder, 1964; Collier, 1982; Zolberg, 1969) o mantiene que
las concesiones políticas nunca se hacen a través de las instituciones (Linz, 1973;
O'Donnell, 1979). De cualquier manera, las instituciones dictatoriales se consideran
meras fachadas. Por ejemplo, al anunciar su plan para un análisis seminal del
"totalitarismo", Friedrich y Brzezinski (1961, p. 18) se negaron siquiera a preocuparse por
las instituciones: "El lector puede preguntarse por qué no discutimos la 'estructura de
gobierno', o tal vez 'la constitución', de estos sistemas talitarios. La razón es que estas
estructuras son de muy poca importancia. . . .'' Las palabras ''institución'', ''legislatura'' o
''ley'' no aparecen en el índice del tratamiento integral de Brooker (2000) de los regímenes
no democráticos. Por el contrario, argumentamos que las instituciones son cruciales para
cualquier estrategia de cooptación que implique compromisos políticos. Asumiendo que
el compromiso de política sólo puede hacerse
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4
GANDHI Y PRZEWORSKI
2. EL MODELO
2.1 Supuestos
La política es un número xA[0, 1]. La política en cuestión puede tener que ver con la
instrucción religiosa en las escuelas o la censura, pero también puede ser económica,
digamos el salario mínimo o las tasas de interés. Sea xi el pico de la preferencia casi
cóncava del individuo i. Las preferencias máximas se distribuyen según f (xi ) sobre la
población de una unidad de masa. El punto ideal del dictador, xD, es mayor que el punto
ideal mediano, xM: que el dictador tenga preferencias diferentes a las que prevalecerían
en elecciones libres y competitivas es genéricamente cierto para las dictaduras, mientras
que el supuesto de que xD4xM se hace sólo para conveniencia y sin pérdida de
generalidad. A su vez, incluso si las coaliciones antidictatoriales a veces se desmoronan
tan pronto como son victoriosas, ya sea que la dictadura sea sucedida por la democracia
("Solidaridad" en Polonia) u otra dictadura (Irán después de la caída del Shah), para
luchar contra el dictador actual, cualquier oposición debe presentarse como ''el pueblo
unido''. Por lo tanto, quien resista al dictador debe apelar al individuo con la preferencia
mediana y caracterizaremos la oposición potencial por xO ¼ xM F1ð1=2Þ.
El conjunto de personas que podrían oponerse al dictador es, por lo tanto, O ¼ fxi
1
jxi xO þpolarización
2ðxD xOÞg: deDejando que laladistancia
las políticas, medida dey xD xOconjunto
este represente el grado
es FðxD de
2yÞ>1=2.
1
Definimos las concesiones de políticas como
xD x ¼
gramo
ðxD xÞ=y; xD xO ð1Þ
donde x es la política real elegida por el dictador. Cuando el dictador hace una concesión
política g40, la oposición se reduce a F½xD
1
2yð1 þ gÞ: Por lo tanto, una proporción F(gy/2) es inducida a cooperar con el
dictador.
Las rentas, que consisten en pagos monetarios, beneficios y privilegios, se producen
en cooperación entre el dictador y una parte de la oposición potencial. Dado que la
cooperación ocurre cuando el dictador hace política
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las concesiones, rentas totales, R, son una función creciente de las concesiones de política,
dR/dg40. Las dictaduras difieren, sin embargo, con respecto a la necesidad de cooperación,
a. Los dictadores que pueden depender de los recursos minerales necesitan poca
cooperación para asegurar las rentas, a 0. Otros dictadores necesitan diversos grados de
cooperación. Por lo tanto, las rentas se producen de acuerdo con RðgÞ ¼ ga ;
0 a 1: ð2Þ
Las rentas se dividen y la oposición recibe una parte s del total y el dictador se queda con
una parte (1s). La función v( ) es simplemente v(R) ¼ R.
Usando (1) a (4), podemos reescribir la función de utilidad del dictador como
2 2
UD ¼ ð1 sÞga ðxD xÞ ¼ ð1 sÞga ðgyÞ :
ð5Þ
@UD
¼ ð1 sÞaga1 2y2 @g gramo; ð6Þ
que es positivo cuando g es bajo y negativo cuando es alto. Por lo tanto, un dictador puede
tener un incentivo para hacer algunas concesiones políticas, aunque solo sea para inducir
la cooperación.
De manera similar, podemos reescribir la función de utilidad de la oposición
2 2
UO ¼ sga ðx xOÞ como ¼ sga y2 ð1 gÞ ; ð7Þ
@UO
¼ saga1 þ 2y2 ð1 gÞ>0: @g ð8Þ
3
La suposición de que la pérdida por distancia política es cuadrática, incluso si es estándar, no es inocente.
Una forma de justificar la concavidad de esta función es que mientras los líderes políticos se preocupan por el
botín del cargo, sus seguidores se preocupan por la política, y las preferencias de los seguidores limitan a los
líderes de ambos lados.
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una parte de las rentas, {g,s}. Entonces la oposición decide si se rebela o no.
Si la oposición no se rebela, la política y los alquileres se asignan de acuerdo
con esta oferta. Si la oposición decide luchar, la naturaleza se mueve y resuelve
el conflicto.
Para caracterizar la fuerza de la oposición, z, sea la probabilidad de que
la oposición derroque a un dictador si actúa contra él sea qo1.4 Si la
oposición gana, obtiene todas las rentas y su política ideal. Si la oposición
es derrotada, el dictador impone la política que maximiza su utilidad y
castiga a la oposición. La severidad neta del castigo es L 0.5 Tenga en
cuenta que q y L son características fijas del entorno en el que se toman las decisiones.
Por lo tanto, son exógenos. Juntando estos supuestos, el valor esperado de
actuar contra el dictador es
2.2 Equilibrios
El problema del dictador es
St
UO z
0 1
0g 1;
con el lagrangiano
2
L ¼ ð1 sÞga g2 y2 þ l sgah y2 ð1 gÞ z
i ð11Þ
þ m0s þ m1ð1 sÞ þ Z0g þ Z1ð1 gÞ;
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2
l sga y2 ð1 gÞ z ð12Þ
h yo ¼ 0
@L
¼ aga1 2gy2 ¼ 0; @g l¼0 ð14Þ
a 1 2a
gc ¼ ; ð15Þ
2y2
@L
¼ ga þ lga ¼ 0 ) l ¼ 1 @s ð17Þ
l>0
@L
¼ aga1 4gy2 þ 2y2 ¼ 0; @gl >0 ð18Þ
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8 GANDHI Y PRZEWORSKI
7
satisfecho por el mismo valor de g. debe ser cierto A su vez, como el lado izquierdo declina en g,
que gz gc.
2
Finalmente, desde l40, debe ser cierto que sga y2 ð1 gÞ está z = 0; por lo que sz
dado por
2
z þ y2 ð1 gzÞ ga
tamaño ¼ :
ð19Þ
z
þ ð1 qÞ ga y2 g2 C c; ð20Þ
UDz
qy2 þ ð1 qÞUD C
:
ð21Þ
qðUDC þ y2 1 þ LÞ UD þ y2 ½ga
C þ 2y2 gzð1zgzÞ þ L: ð22Þ
C ¼ UD se convierte
C þ y2 ½ga
en ðD
þz 2y2
þ LÞq
gzð1
C þgzÞ
L. Ahora,
y D ¼ UD
paraþtodos
y2 1. Entonces
los Cvaloresesta
factibles
condición
de los
Sea
parámetros es cierto que CD, lo que deja tres casos: ( 1) Si C DoL, esta condición se cumple
para todos los qo1; (2) Si CoLoD, la condición se cumple para todo q 0; (3) Si LoC D, la
condición se cumple solo para q (C þ L)/(D þ L).
Por lo tanto, el juego tiene tres equilibrios. Se caracterizan mejor en el espacio {q, L}.
Proposición 1. (1) Si
2
y2 ð1 gcÞ þq
L ;
1q
7
La igualdad se mantendrá solo si a 2y2 y gc¼ 1.
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Prueba. La parte (1) resulta de resolver (16) para L en términos de q. A su vez, cuando
2
y2 ð1 gcÞ þq
L< ;
1q
2
1zqþ 2y2 gzð1 gzÞ q ga y2 ð1 gcÞ þq
UDC þ y2 < :
&
1q
Estos equilibrios se ven mejor gráficamente (la línea gruesa separa la cooperación
de los equilibrios de cooptación; la línea delgada, la cooptación de la agitación)
(Figura 1).
Hemos aprendido así que cuando la oposición es débil, de modo que la
probabilidad de que pueda derrocar al dictador es baja y la pérdida que sufriría en
caso de que fracase es alta, el dictador establecerá la política para maximizar su
rentas de la cooperación y no compartirlas,
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3 Cooperación
ÿL
2 cooptación
Confusión
0
0 0.2 0.4 0.6 0.8 1
q
Figura 1. Equilibrios en el espacio {L, q}.
1
@gc a 2a 1 1 a
¼ 1 ln þ 2y2
2 >0; ð23Þ
@a 2y2 2 un aa
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0.75
0.5
Política
0.25
0
0 0.25 0.5 0.75 1
Necesidad de cooperación
2
@gc a 1 2a 2 a2
1
¼ años <0; ð24Þ
@y 2 un 2
lo que muestra que a medida que aumenta la polarización de las políticas, el dictador encuentra más
costosas las concesiones políticas adicionales. El gráfico 2 muestra las concesiones de la política de
cooperación en función de la necesidad de cooperación, para diferentes grados de polarización de la
política. (La línea gruesa indica concesiones políticas cuando y2 = 1/2, la línea delgada cuando y2 = 1).
Para derivar estáticas comparativas bajo equilibrios de cooptación, recuerde de (18) que la política
de concesión está caracterizada por Fða; y; gzÞ ¼ aga1 4gy2 þ 2y2 ¼ 0; con la condición de segundo
orden @F=@g ¼ aða 1Þga2 4y2 <0: Por el teorema de la función implícita, un aumento en la necesidad
de cooperación aumenta la concesión política si ga1ð1 þ a ln gÞ >0; aða 1Þga2 4y2
@gz
¼
@F=@a ¼
ð25Þ
@a @F=@g
o si 1 þ a ln g40. Esto es obviamente cierto para a ¼ 0, gz(a ¼ 0) ¼ 1/2 y para a ¼ 1; gzða ¼ 1Þ ¼ 1=2
þ 1=4y2 . Si bien no podemos mostrar analíticamente que también es cierto para 0oao1, la gráfica
implícita en la Figura 3 muestra que esta derivada
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0.75
Política
0.5
0.25
0
0 0,25 0,5 0,75 Necesidad de 1
cooperación
es positivo en todo el rango. Por lo tanto, también bajo la amenaza de la rebelión, un aumento en la
necesidad de cooperación resulta en mayores concesiones políticas.
El impacto de un cambio en la polarización en la concesión de políticas es
@gz
¼
@F=@y
:
@y @F=@g
@F
<0;
@gramo
tiempo
@F
¼ 8gy þ 4y<0 @y
ð26Þ
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Estas conclusiones pueden ser intuitivas, pero la comparación de las Figuras 2 y 3 también muestra
que, en nuestro modelo, los "estados rentistas", que necesitan poca o ninguna cooperación para generar
rentas, hacen concesiones políticas sustanciales cada vez que el poder del dictador se ve amenazado.
Esta conclusión va en contra de la vasta literatura estatal rentista, que generalmente afirma que los
dictadores en países ricos en recursos contrarrestan las amenazas políticas solo distribuyendo rentas
(Karl, 1997; Luciani, 1987; Ross, 2001). No vemos ninguna razón para creer que los dictadores tienen
una preferencia léxicográfica por la política sobre las rentas, es decir, que regalarían todas las rentas
antes de hacer concesiones políticas. Smith (2004, p. 242), al no encontrar evidencia de que la
supervivencia del régimen dependa de los auges y caídas del petróleo dentro de los estados ricos en
petróleo, también concluye que "la durabilidad de los regímenes en los estados ricos en petróleo es más
que el patrocinio y coerción”. Especula que los tipos de coaliciones que apoyan a regímenes ricos en
recursos pueden explicar mejor su durabilidad.
Sin embargo, aunque esperamos que incluso los dictadores ricos en recursos hagan concesiones
políticas, estamos de acuerdo con la literatura estatal rentista en que estos gobernantes confiarán más
en las rentas compartidas que aquellos que necesitan una cooperación más amplia.
Los alquileres y las concesiones de pólizas son sustitutos:8
dsz 1 a
¼
2y2 ð1 gÞ þ y2 ð1 gÞ 2þz ð27Þ
dgz Georgia gramo
h yo <0:
A su vez, desde
ds ds dg
¼
<0;
da da dg
las dictaduras que necesitan menos cooperación, regalan una mayor parte del botín cuando se ven
amenazadas.
Para resumir, nuestras predicciones relacionan la necesidad de cooperación de los dictadores y la
fuerza de la oposición que enfrentan con el grado de concesiones políticas que hacen. Debido a que
cualquier estrategia de cooptación que implique concesiones políticas requiere instituciones (un supuesto
que discutimos en la siguiente sección), esperamos que las concesiones políticas sean mayores y, por
lo tanto, que el número de partidos legislativos sea mayor cuando el dictador necesita más cooperación,
cuando la polarización entre el dictador y la oposición es menor, cuando es más probable que la
oposición logre derrocar al dictador, y cuando la pérdida que sufriría la oposición si fracasara es
pequeña. Estas son las conclusiones a contrastar estadísticamente.
Para relacionar el modelo con las observaciones de las instituciones reales, pensamos de la siguiente
manera. Dado que los compromisos de política sólo se pueden hacer dentro de un marco institucional
8
Que la expresión entre corchetes sea positiva está garantizado por la condición (16) y gz gc.
14 GANDHI Y PRZEWORSKI
1. El dictador puede seleccionar los grupos a los que se les otorgará acceso.
Los comunistas polacos, por ejemplo, buscaron repetidamente la participación
de algunos grupos católicos: en una entrevista de 1990 (Rolicki, 1990), el ex
primer secretario del Partido (Comunista) de los Trabajadores Unidos de
Polonia, Edward Gierek, reveló que “tenía la intención de presentar al Sejm
[Parlamento] un grupo significativo del 25 por ciento de diputados católicos.
nos hubiera permitido. . . ”, continuó Gierek, “para ampliar la base política de
las autoridades” (las cursivas son nuestras).
2. Los grupos participantes pueden manifestar sus demandas sin tener que
oponerse a la dictadura. Una vez que el Rey Hussein de Jordania, por
ejemplo, ofreció a los Hermanos Musulmanes alguna influencia sobre las
políticas educativas y religiosas, el grupo pasó de denunciar al régimen en las
calles a articular sus demandas dentro de la legislatura (Schwedler, 2000).
Para los dictadores, las legislaturas son un buen instrumento porque no son el
santuario interior de la dictadura. Las decisiones más importantes las toma el
dictador o una estrecha camarilla a su alrededor: un consejo de la familia real, una
junta militar o un comité del partido. Para la oposición, la participación en las
legislaturas brinda la oportunidad de perseguir sus intereses y valores dentro del
marco de una dictadura, para transformar la dictadura desde adentro. Cuando la
oposición no ve ninguna posibilidad de derrocar a un dictador en el futuro previsible,
puede preferir una influencia limitada a una espera interminable.
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A su vez, como observan Friedrich y Brzezinski (1961, p. 29), "el papel del partido
es proporcionar seguidores para el dictador". Un partido ofrece a las personas
dispuestas a colaborar con el régimen un vehículo para promover su carreras dentro
de un sistema estable de clientelismo. A cambio de gratificaciones, privilegios y
perspectivas de avance profesional, los miembros de un solo partido movilizan el
apoyo popular y supervisan los comportamientos de las personas que no están
dispuestas a identificarse con el dictador. Un partido es un instrumento por el cual la
dictadura puede penetrar y controlar la sociedad (Gershenson y Grossman, 2001).
Es, en frase de Mussolini, el ''capilar'' por el que la sangre de la dictadura se esparce
por la sociedad.
Sin embargo, un solo partido puede no ser suficiente para cooptar una gama
suficiente de la oposición. Los partidos múltiples pueden ser un instrumento efectivo
de gobierno dictatorial si pueden ser controlados estrictamente por la dictadura: estos
son "frentes". Considere la Polonia comunista. Aunque en 1948 los comunistas
obligaron a su principal rival, el Partido Socialista Polaco, a una "fusión", creando así
el Partido de los Trabajadores Unidos de Polonia (PUWP), toleraron un Partido
Campesino Unido (ZSL) de izquierda de antes de la guerra. un pequeño partido
empresarial privado (SD) y un grupo católico con vínculos directos con Moscú.
Después de 1956, se permitió la organización de otros dos grupos católicos. Aunque
estos partidos funcionaron bajo etiquetas separadas en la legislatura, fueron
presentados a los votantes como una sola lista, con todos los candidatos aprobados
por los comunistas. Por lo tanto, las elecciones solo ratificaron la distribución de
escaños parlamentarios y los nombramientos específicos del Partido Comunista. Una
forma de pensar en este "multipartidismo" es que representaba un menú de contratos,
que permitía a personas caracterizadas por diferentes actitudes políticas (y diferentes
grados de oportunismo) clasificarse. La afiliación a cada partido implicaba un grado
diferente de identificación con el régimen: el más alto para los miembros del PUWP,
el más bajo para los que se unían al Partido Campesino, el más bajo para los grupos
católicos. A cambio, estas membresías ofrecían cantidades variables de ventajas y
privilegios, en el mismo orden. Alguien que no estaba dispuesto a unirse al Partido
Comunista, con el oprobio social que esta membresía evocaba entre los campesinos
católicos, pudo haberse unido al Partido Campesino. Esta elección implicó un
compromiso menos directo y menos prebendas, pero sí significó una identificación
con el régimen y proporcionó prebendas y privilegios. Este equilibrio separador
maximizó el apoyo al régimen y aisló visiblemente a quienes no estaban dispuestos a hacer ningún
Una combinación de una legislatura que absorba las energías políticas de grupos
que de otro modo podrían intentar derrocar al dictador, junto con un partido único o
un frente que extienda el alcance del régimen a la sociedad, representa un arreglo
ideal para un dictador. Pero a veces no es suficiente. Cuando la oposición ve la
posibilidad de derrocar a un dictador, se le debe dar más para desistir, es decir, la
autonomía institucional, en forma de partidos políticos.
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% del total de
sin legislatura Legislatura Total observaciones
Monarcas
Un partido 18 21 3,5
dictadores civiles
Aquí, ya lo largo del texto, los "frentes" se clasifican como partidos únicos.
cuando hay varios partidos pero no hay legislatura, j = 1 cuando hay un partido, y j = 2 cuando hay
más de un partido autónomo en la legislatura. La razón por la que ignoramos los múltiples partidos
que existen fuera de la legislatura es que estos partidos no son un instrumento del dictador.9
9
Tenga en cuenta que en la Tabla 1 hay 260 instancias en las que hay múltiples partes pero no legislatura. La mayoría de
ellos se dividen en dos categorías de transición: o la dictadura surge de la democracia y el dictador aún no logró prohibir
formalmente los partidos o se permite la formación de múltiples partidos políticos en vísperas de la apertura de la legislatura;
este último patrón prevalece particularmente en las "conferencias nacionales" africanas (Mbaku e Ihonvbere, 1998).
Otros casos de este tipo ocurren cuando un dictador cierra temporalmente la legislatura.
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10Nótese que estamos clasificando jefes efectivos de gobierno: las personas que de hecho gobiernan.
Los monarcas constitucionales de la variedad europea o el emperador de Japón no son gobernantes efectivos.
11 Siempre que los números en los análisis subsiguientes diverjan de los totales dados aquí, es
porque alguna otra información no está disponible.
12 Como estos consejos no dictan leyes sino que sólo aconsejan al monarca, no los consideramos como
legislaturas constituyentes.
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18 GANDHI Y PRZEWORSKI
13 Las economías de "enclave" requieren pocos insumos de mano de obra, a diferencia de las economías de
"plantación", que también exportan productos primarios pero requieren mucha mano de obra.
14También experimentamos con varias medidas alternativas que distinguen entre combustibles y minerales: dos
variables ficticias, cada una codificada con 1 si la proporción promedio de petróleo y minerales, respectivamente, supera el
50 por ciento (FMI, 1999); exportaciones de minerales y metales como porcentaje de las exportaciones de mercancías
(Banco Mundial, 2000); exportaciones de combustibles como porcentaje de las exportaciones de mercancías (Banco
Mundial, 2000); y, producción de petróleo crudo y gas natural en miles de barriles por día (EIA). Todos tienen el mismo
signo y son todos significativos. Dado que los resultados cualitativos no dependen de la operacionalización particular de la
necesidad de cooperación, nos ceñimos a nuestra medida más cruda para minimizar la pérdida de observaciones. Consulte
el Libro de códigos para conocer las definiciones de todas las variables.
15Nuevamente, experimentamos con varios indicadores alternativos: fraccionamiento étnico creado a partir de los datos
proporcionados por Fearon (2003) y polarización religiosa y étnica, por separado, construida mediante métodos detallados
en Reynal-Querol (2002). Cada uno de estos indicadores tenía el mismo signo que RELD, pero eran insignificantes. Esto
no es sorprendente: las medidas de fraccionamiento y polarización sufren tanto de problemas conceptuales como de
información deficiente, y notoriamente no son sólidas.
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Sin embargo, a pesar de sus imperfecciones, usamos STRA porque es el único proxy que
tenemos.
Para resumir, indicamos la necesidad de cooperación del dictador, a, por (1) el tipo de
dictador y (2) la disponibilidad de exportaciones de minerales. Indicamos polarización
política, y, por fraccionamiento religioso. Finalmente, la probabilidad de que la oposición
derroque al dictador, q, se mide por el número de partidos que heredó, mientras que la
eventual pérdida ante la oposición, L, se aproxima por el número de transiciones pasadas
al autoritarismo. Determinamos los efectos de estos factores sobre el número de partidos
legislativos bajo dictadura utilizando un modelo probit ordenado. Los resultados se
presentan en la Tabla 2.
El número previsto de fiestas sigue muy de cerca las observaciones. Todos los
coeficientes tienen los signos predichos y la mayoría son significativos mucho más allá de
los niveles convencionales. La disponibilidad de recursos minerales reduce la necesidad
de partidos. Los monarcas (el ficticio omitido) tienen menos probabilidades de tener fiestas
que los militares, quienes a su vez tienen menos que los civiles. Haber heredado partidos
induce al dictador a tolerar más de ellos. Haber experimentado transiciones al autoritarismo
en el pasado hace que la dictadura actual sea más represiva.17 El coeficiente de
fraccionamiento religioso es un poco menos significativo, pero tiene el signo correcto.
Como prueba adicional del modelo, también examinamos sus implicaciones con
respecto a la participación de las rentas. El modelo implica que una mayor necesidad de
cooperación debería llevar a los dictadores a ofrecer una parte menor de las rentas a la
oposición. A su vez, una mayor amenaza de rebelión debería resultar en una mayor participación.
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Actual 0 1 2 Total
Como medida de las rentas tomamos la parte de los salarios del sector público
como proporción del PIB, SPOILS: los empleos del sector público son la forma más
frecuente de patrocinio. Los resultados, en la Tabla 3, apoyan estas predicciones.
La disponibilidad de recursos minerales aumenta el fondo de salarios públicos. Los
monarcas reparten más rentas que civiles y militares. A su vez, los indicadores de
amenaza tienen los mismos signos que con respecto a LPARTY: haber heredado
partidos induce al dictador a compartir más rentas; haber vivido transiciones al
autoritarismo hace que la actual dictadura comparta menos rentas. El coeficiente
de fraccionamiento religioso es insignificante.
Estamos lejos de estar seguros de que nuestra implementación empírica capture
con precisión las variables teóricamente relevantes: la restricción de la disponibilidad
de datos es muy estrecha. Pero no hay duda de que los dictadores establecen y
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mantener instituciones políticas por razones sistemáticas y podemos predecir bastante bien
cuáles serán.
4. CONCLUSIONES
Hemos demostrado que las dictaduras mantienen instituciones por razones sistemáticas: para
movilizar la cooperación y, si la oposición amenaza, también para frustrar el peligro de rebelión.
Estas instituciones llevan los mismos nombres que las que consideramos democráticas:
partidos, legislaturas, elecciones. Siguiendo una visión popular, podríamos pensar en las
dictaduras institucionalizadas como "democracias parciales" (Epstein et al., 2003), "autoritarismo
electoral" (Schedler, 2002) o cualquier tipo de régimen con adjetivos. Pero si estos regímenes
exhiben instituciones aparentemente democráticas, ¿por qué no son democracias?
Siguiendo a Przeworski (1991), podemos pensar en tres razones por las que no lo son.
En primer lugar, se trata de regímenes que, a pesar de celebrar eventos que denominan
“elecciones”, no permiten la posibilidad de que los gobernantes de turno se vean obligados a
abandonar el poder como resultado del voto popular. Como se alega que le dijo Anastasio
Somoza a su contrincante electoral que afirmaba haber derrotado a Somoza en las urnas: ''Tú
ganaste la votación, pero yo gané el conteo''. Según una larga línea de análisis (para un
resumen , véase Brooker, 2000), el papel de las elecciones es legitimar el régimen,
proporcionándole credenciales democráticas. Tal vez algunos regímenes autoritarios -México
fue el mejor ejemplo- quieren pasar por democracias, por lo que retienen su voto y afirman que
es el libre albedrío de la gente. Sin embargo, muchos dictadores, principalmente los comunistas,
pero también muchos en África y algunos en América Latina, cada pocos años informan con
orgullo que obtuvieron el 99,2 por ciento del voto popular. Estas elecciones simplemente no
son creíbles para nadie: los que votaron, aquellos por quienes votaron o los observadores
externos. Por lo tanto, pensamos que la razón para realizar elecciones es otra, es decir, para
intimidar a cualquier posible oposición. Las elecciones pretenden demostrar que la dictadura
puede hacer que el perro haga trucos, que puede intimidar a una parte sustancial de la
población, de modo que cualquier oposición es inútil. Bajo la dictadura, todo el mundo sabe
que sus gobernantes no son elegidos mediante elecciones.
En segundo lugar, las concesiones de políticas no son lo mismo que las decisiones abiertas.
En democracia, un proyecto de ley puede fallar en la legislatura. Incluso si los gobiernos no
quieren proponer proyectos de ley que serían derrotados, no pueden estar seguros del resultado
del proceso legislativo. Por lo tanto, como muestra Saiegh (2004), incluso una pequeña cantidad
de incertidumbre acerca de las preferencias políticas de los electores de los legisladores puede
conducir a la derrota de proyectos de ley patrocinados por el gobierno en las democracias.
Los gobiernos pierden sus jugadas legislativas porque calculan mal el grado de apoyo que
tienen y no cuentan con recursos ilimitados para comprar los votos necesarios. Pero en las
dictaduras, tales derrotas son extremadamente raras: indican que la dictadura había perdido el
control. Según Ghandi et al. (2003), la proporción promedio de iniciativas legislativas del
ejecutivo que son
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aprobado por la cámara baja de la legislatura nacional es superior al 96 por ciento en las
dictaduras, pero sólo al 76 por ciento en las democracias. Aunque bajo la dictadura los
cambios a la legislación pueden estar ocurriendo dentro de los comités o grupos de
partidos, en el pleno de la legislatura no hay incertidumbre.
Finalmente, bajo dictadura, los resultados del proceso legislativo, legalmente constituido
por el dictador, pueden ser revocados por el mismo dictador. Cuando el Partido Comunista
Polaco llegó a la conclusión de que algunos campesinos se estaban enriqueciendo
demasiado como consecuencia de los incentivos que había establecido previamente, el
Partido simplemente ordenó al parlamento que aprobara un domiar: literalmente "una
medida adicional", una sobretasa ex post sobre impuestos ya existentes. -los ingresos
producidos. Cuando un tribunal alemán declaró inocente al pastor Niemoller, Hitler hizo
que la Ge stapo lo arrestara de nuevo, anunciando que "esta es la última vez que un
tribunal alemán declarará inocente a alguien a quien yo he declarado culpable" (Friedrich
y Brzezinski , 1961, pág. 35). De hecho, no solo las políticas pueden revertirse
unilateralmente, sino que las mismas instituciones pueden disolverse arbitrariamente. En
casos extremos, el régimen puede invalidar los resultados de una elección, cerrar la
legislatura o prohibir los partidos políticos. El rey Hussein abrió y cerró dos veces las
legislaturas. El ejército argelino suspendió la segunda vuelta de las elecciones en 1992 y
disolvió la legislatura después de que el Frente Islámico de Salvación pareciera estar a
punto de ganar la mayoría de los escaños en el parlamento. Estas son dictaduras, y las
dictaduras siempre pueden volver al uso de la fuerza.18 Lo que distingue a las legislaturas,
los partidos y las elecciones democráticas de sus contrapartes dictatoriales es que las
dictaduras siguen siendo arbitrarias incluso en presencia de estas instituciones.
5. LIBRO DE CÓDIGOS
AÑO: Desde 1946 o año de inicio de régimen hasta 1996 o respectivo fin de país.
CIVIL: Jefe civil efectivo. Variable ficticia codificada 1 si el jefe efectivo es un civil (ni
monarca ni gobernante militar). Recopilado del Manual Político de Banks y varias fuentes
históricas.
18Esto no quiere decir que cerrar instituciones no le cueste nada al dictador: el presidente Benjedid
perdió su trabajo en Argelia después de la debaˆcle electoral de 1992 al igual que el primer secretario del
Partido Comunista en Polonia, Stanislaw Kania, después de la fallida liberalización de 1980– 1981. Por lo
tanto, los dictadores son reacios a otorgar autonomía política a la oposición. Lo hacen sólo cuando no
pueden sobrevivir de otra manera.
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fuentes.
MILITAR: Jefe efectivo militar. Variable ficticia codificada 1 si el jefe efectivo es o alguna vez
fue militar de profesión, 0 en caso contrario.
Tenga en cuenta que los miembros retirados de las fuerzas armadas se codifican como 1, ya
que quitarse el uniforme no es necesariamente suficiente para indicar el carácter civil de un líder.
También tenga en cuenta que no consideramos militares a los gobernantes que llegan al poder
como jefes de movimientos guerrilleros. Recopilado del Manual Político de Banks y varias
fuentes históricas.
RELD: Índice de fraccionamiento religioso. Esta es una variable invariable en el tiempo, calculada
como 1 Sp2 donde pi indica la proporción
i musulmana la población
o de "otras" que es
religiones. Lacatólica, protestante,
fuente principal es Przeworski
et al. (2000) con información actualizada proporcionada por la información estadística en línea
para países de la Enciclopedia Británica.
RECURSOS: Dotación de recursos minerales de los países. Esta es una variable invariante en
el tiempo codificada como 1 si la relación promedio entre las exportaciones de minerales (incluido
el petróleo) y las exportaciones totales supera el 50 por ciento. Las fuentes incluyen FMI (1999)
y Banco Mundial (2000).
SPOILS: Gasto en sueldos y salarios del gobierno por parte del gobierno central como
porcentaje del PIB. El gasto en sueldos y salarios del gobierno como porcentaje del gasto total
se multiplica por el gasto total como porcentaje del PIB; ambas series son del Banco Mundial
(2000).
APÉNDICE
Para completar el análisis, necesitamos considerar soluciones de esquina. Nótese primero que
g = 1, s = 1 no es factible, ya que ocurriría solo si z = 1 o q = 1, y ningún dictador estaría en el
poder si la oposición lo derrocara. Por lo tanto, cuando sz = 1, debe ser cierto que gzo1. Este
caso, sin embargo, también es inviable. En s ¼ 1,
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@L
¼ ga þ lga m1 0 ) l 1 m1ga >0 @s s¼1
@L
¼ 2gy2 þ l½aga1 þ 2ð1 gÞy2 ¼ 0; @g
s¼1
lo que implica
2gy2
l¼
aga1 þ 2ð1 gÞy2 :
Pero
por (18). Por lo tanto, m1 no puede ser positivo, lo que implica que so1.
A su vez, cuando a 2y2 , gz ¼ gc ¼ 1, y [de (19)] sz ¼ z.
@L
¼ ga þ lga ¼ 0 ) l ¼ 1 @s
g¼1
@L
¼ aga1 2gy2 þ 2ð1 gÞy2 Z1 @g 0;
g¼1
que es factible.
Por lo tanto, cuando su posición política no difiere mucho de la mediana, los
dictadores pueden estar dispuestos a abdicar el control de la política en la
búsqueda de cooperación. Pero nunca regalan todas las rentas.
EXPRESIONES DE GRATITUD
REFERENCIAS
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