ENTIDADES

SECCIÓN I
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

SISTEMA ADMINISTRATIVO DE CONTROL

ANEXO 9.1
INFORMES DE CONTROL POSTERIOR POR UNIDAD EJECUTORA

Nombre de la entidad :
Departamento - Provincia - Distrito :

Titular de la entidad :
Cargo :
Periodo en el cargo :
Fecha de corte :

DATOS DEL INFORME DE CONTROL POSTERIOR RECOMENDACIONES PENDIENTE Y EN PROCESO

Año Unidad Ejecutora CONTROL POSTERIOR
N° de Informe Título del Informe Fecha Emisión Fecha Publicación N° de orden en el informe de Control Descripción Fecha de Vencimiento Estado de la Recomendación

Nota: ordenado por año y tipo de informe

Comentario.- En caso de no ser aplicable el presente anexo, consignar lo siguiente:

Justificación de N/A del Anexo (1) Sustento (2)

N/A: No aplica
(1) Desarrollar la justificación del porque no aplica registrar información en el anexo, de corresponder.  
(2) Colocar el nombre del documento de sustento, de corresponder.

FIRMA DEL FUNCIONARIO RESPONSABLE / TITULAR DE LA UE

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ANEXO 9.2
FUNCIONARIOS CON PRESUNTA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Nombre de la entidad :
Departamento - Provincia - Distrito :

Titular de la entidad :
Cargo :
Periodo en el cargo :
Fecha de corte :

DATOS DEL INFORME DATOS DE PERSONAL CON PRESUNTA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA-ENTIDAD

Año Unidad Ejecutora CONTROL POSTERIOR
N° de Informe Título del Informe Fecha Emisión DNI NOMBRE Estado

Comentario.- En caso de no ser aplicable el presente anexo, consignar lo siguiente:

Justificación de N/A del Anexo (1) Sustento (2)

N/A: No aplica
(1) Desarrollar la justificación del porque no aplica registrar información en el anexo, de corresponder. 
(2) Colocar el nombre del documento de sustento, de corresponder.

FIRMA DEL FUNCIONARIO RESPONSABLE / TITULAR DE LA UE

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ANEXO 9.3
INFORMES DE CONTROL SIMULTÁNEO POR UNIDAD EJECUTORA

Nombre de la entidad :
Departamento - Provincia - Distrito :

Titular de la entidad :
Cargo :
Periodo en el cargo :
Fecha de corte :

DATOS DEL INFORME SITUACIONES ADVERSAS EN PROCESO Y SIN ACCIONES

Año Unidad Ejecutora CONTROL SIMULTANERO
N° de Informe Título del Informe Fecha Emisión Fecha Publicación N° de orden en el informe Descripción Estado de la Situación Adversa

Nota: ordenado por año y tipo de informe

Comentario.- En caso de no ser aplicable el presente anexo, consignar lo siguiente:

Justificación de N/A del Anexo (1) Sustento (2)

N/A: No aplica
(1) Desarrollar la justificación del porque no aplica registrar información en el anexo, de corresponder. 
(2) Colocar el nombre del documento de sustento, de corresponder.

FIRMA DEL FUNCIONARIO RESPONSABLE / TITULAR DE LA UE

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ANEXO 9.4
IMPLEMENTACION DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL

Nombre de la entidad :
Departamento - Provincia - Distrito :

Titular de la entidad :
Cargo :
Periodo en el cargo :
Fecha de corte :

Presentación de entregables
Unidad Ejecutora
Entregable 2019 2020 2021 2022
Presupuestal
1 Unidad Ejecutora 001 Diagnóstico
2 Unidad Ejecutora 001 Plan de Acción Anual - Sección Medidas de Remediación
3 Unidad Ejecutora 001 Plan de Acción Anual - Sección Medidas de Control
4 Unidad Ejecutora 001 Seguimiento Semestral del Plan de Acción
5 Unidad Ejecutora 001 Evaluación Semestral de la Implementación del SCI
6 Unidad Ejecutora 001 Seguimiento Anual del Plan de Acción
7 Unidad Ejecutora 001 Evaluación Anual de la Implementación del SCI

Estado de Medidas de Remediación

Seguimiento Semestral Seguimiento Anual

Unidad Ejecutora # Medidas de
Año Eje Componente
Presupuestal Remediación No No
Imp No Imp Pro Pen Des Imp Des No Aplic
Aplic Imp
2022 Unidad Ejecutora 001 Cultura Organizacional Ambiente de Control
2022 Unidad Ejecutora 001 Cultura Organizacional Información y Comunicación
2022 Unidad Ejecutora 001 Gestión de Riesgos Evaluación de Riesgos
2022 Unidad Ejecutora 001 Gestión de Riesgos Actividades de Control
2022 Unidad Ejecutora 002 Supervisión Supervisión
 Estado de Medidas de Control

Seguimiento Semestral Seguimiento Anual

Unidad Ejecutora # Medidas de
Año Sector Producto
Presupuestal Control
No No
Imp No Imp Pro Pen Des Imp Des No Aplic
Aplic Imp
2022 Unidad Ejecutora 001
2022 Unidad Ejecutora 001
2022 Unidad Ejecutora 001
2022 Unidad Ejecutora 001

Comentario.- En caso de no ser aplicable el presente anexo, consignar lo siguiente:

Justificación de N/A del Anexo (1) Sustento (2)

N/A: No aplica
(1) Desarrollar la justificación del porque no aplica registrar información en el anexo, de corresponder. 
(2) Colocar el nombre del documento de sustento, de corresponder.

FIRMA DEL FUNCIONARIO RESPONSABLE / TITULAR DE LA UE