CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

UNIDAD DE CONTROL INTERNO

CARACTERIZACIÓN PROCESO SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE LA GESTIÓN

Cód: IFEG22-102 Fecha versión 1: 14/01/2022 Página: 1 de 4

PROCESO DE EVALUACIÓN: Evaluación y Seguimiento

OBJETIVO: Realizar el análisis de la gestión, a través de la evaluación de la eficiencia, eficacia y efectividad de los procesos, planes y programas implementados
en el Instituto, con el fin de generar recomendaciones al equipo directivo, identificando las desviaciones en las metas e implementando acciones para
asegurar el logro de los resultados y la mejora continua
LIDER: Apoyo de Control Interno

PROVEEDOR ENTRADA PHVA ACTIVIDADES CLAVES DEL PROCESO RESPONSABLE SALIDAS CLIENTE

Informes 1. FORMULAR EL PLAN DE

establecidos por ACCIÓN DE LA UNIDAD DE Plan de acción
mandato legal CONTROL INTERNO (UCI).

Todos los Informes de 2. FORMULAR PROGRAMA

procesos del auditorías internas y ANUAL DE AUDITORIAS. Programa anual de Comité Institucional de Coordinación
SIG externas auditoría de Control Interno (CICCI).
Directrices de
los entes de Informes de revisión
P 3. FORMULAR LA MATRIZ DE
RIESGOS INSTITUCIONALES
Jefe Control Interno

control por la dirección y Matriz de Riesgos

Comité Institucional 4. FORMULAR MATRIZ DE
de Gestión y INFORMES
Desempeño INSTITUCIONALES – Matriz de Informes
(COMIGEDES) LEGALES
Informes 1. EJECUTAR EL PLAN DE 1. Plan de Acción
establecidos por ACCIÓN: Aprobado; informes
mandato legal - Presentación de informes por requeridos dando
mandato legal. cumplimiento al
Informes de - Seguimientos a los procesos, mandato legal. Comité Institucional de Coordinación
Todos los
auditorías internas y programas, planes de Control Interno (CICCI).
procesos del
externas Institucionales. 2. Programa anual de
SIG
auditoria aprobado. Comité Institucional de Gestión y
Proceso de
Evaluación y
Informes de revisión
por la dirección y
H 2. EJECUTAR PROGRAMA
ANUAL DE AUDITORIAS.
Jefe Control Interno
3. Informes de
Desempeño (COMIGEDES)
Seguimiento a
Comité Institucional - Informe de Auditorías Internas y requerimientos Partes Interesadas
la Gestión
de Gestión y Externas. atendidos.
Desempeño Entes de control y Autoridades públicas
(COMIGEDES) 3. Asesorar a la alta dirección y a 4. Informes
las diferentes unidades de la Institucionales de
Resultados del entidad en cuanto al la UCI.
desempeño del SIG mejoramiento institucional
 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN PROCESO SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE LA GESTIÓN

Cód: IFEG22-102 Fecha versión 1: 14/01/2022 Página: 2 de 4

Resultados de 4. Elaborar y divulgar los informes 5. Informes de

Auditorías Internas y de UCI y realizar seguimiento a estrategias
Entes de control la presentación de los informes 6. Implementadas.
ordinarios a entes de control.
7. Informe de
5. Implementar estrategias sobre evaluación SCI.
las líneas de defensa y 8. Matriz de riesgo
mejoramiento continuo. aprobada.

6. Evaluar el Sistema de Control 9. matriz de informes

Interno. institucionales-
Legales aprobada
7. Aprobar y socializar matriz de y socializada.
riesgos institucionales

8. Aprobar y socializar matriz de

informes institucionales-Legales

1. Verificar y analizar el
cumplimiento del plan de acción
de la unidad de Control Interno.

2. Verificar y analizar los

resultados de las auditorías por
Lineamientos unidades.
del DAFP Comité Institucional de Coordinación
3. Verificar si se atendieron las 1. Actas de de Control Interno (CICCI).
Todos los sugerencias dadas a la alta verificación y
procesos del dirección. análisis de los Comité Institucional de Gestión y
Modelo Integrado de Jefe de control
SIG
Planeación y Gestión V 4. Verificar la entrega y
interno.
comités
(COMIGEDES) y
Desempeño (COMIGEDES)

Proceso de presentación de los informes (CICCI). Partes Interesadas

Evaluación y internos y externos requeridos
Seguimiento a por diferentes entidades. Entes de control y Autoridades públicas
la Gestión
5. Verificar la efectividad de las
estrategias de implementación
de las líneas de defensa y
mejoramiento continuo.
 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN PROCESO SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE LA GESTIÓN

Cód: IFEG22-102 Fecha versión 1: 14/01/2022 Página: 3 de 4

6. Verificar, socializar y analizar

los resultados de la evaluación
del Sistema de Control Interno

7. Verificar y analizar los

indicadores de la matriz de
riesgos

8. Verificar y analizar los

indicadores de cumplimiento de
presentación de informes
requeridos

1. Implementar Acciones De
Mejora
2. Formular recomendaciones de
ajuste o mejoramiento de los
procesos y la gestión
Todos los Resultados de
institucional, a partir de Planes de Proceso Evaluación y Mejoramiento
Procesos del
SIG
medición de
indicadores
A evidencias, soportes y criterios
Jefe de control
interno
mejoramiento Continuo
válidos, y servir de apoyo a la
línea estratégica en la toma de
decisiones y mejora continua.
 CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN PROCESO SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE LA GESTIÓN

Cód: IFEG22-102 Fecha versión 1: 14/01/2022 Página: 4 de 4

INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL

PROCESO
PLANES Y PROGRAMAS COMITÉS INSTITUCIONALES
MANUALES PROCEDIMIENTOS FORMATOS
INSTITUCIONALES
INSTITUCIONALES
Sistema de Control Interno Plan de acción unidad de Control Interno Seguimiento y Evaluación a la Ver listado de documentos Comité Institucional de
Políticas Plan anual de Auditoría Gestión del proceso Coordinación de Control Interno
Auditorías Internas (CICCI)
Evaluación de la Gestión por
Unidades Comité Institucional de Gestión y
Identificación y Seguimiento a Desempeño (COMIGEDES)
Informes Institucionales -
Legales
Planes de Mejoramiento
Institucionales
Planes de Mejoramiento por
Procesos
Presentación de Informes

CRITERIOS Y METODOS

MARCO LEGAL Y RIESGOS ASOCIADOS SEGUIMIENTO Y CALIDAD RECURSOS ASOCIADOS

ORGANIZACIONAL MEDICIÓN
Normograma Ver matriz de riesgos Indicadores de gestión Humanos
Tecnológicos
Financieros
Logísticos