CENTRO UNIVERSITARIO DE

CIENCIAS ECONOMICAS
ADMINISTRATIVAS
Proyecto final parte 2
Plan de Trabajo
Alumno: Ramon Velázquez López
Materia: Auditoria de sistemas
Maestro: Catalán Azcue Luis Alberto
Auditoria de Sistemas Plan de Trabajo

Índice

Contenido
Objetivos del plan de trabajo. .................................................................................. 1
Actividades Preliminares ......................................................................................... 1
Objetivos Generales ................................................................................................ 3
Objetivos Específicos .............................................................................................. 3
Punto de Evaluación y Análisis. .............................................................................. 4
Actividades a realizar en la auditoria. ...................................................................... 4
Primera parte. ...................................................................................................... 4
Objetivos a alcanzar. ........................................................................................ 4
Tareas a realizar. ............................................................................................. 4
Recursos necesarios ........................................................................................ 5
Fecha de inicio. ................................................................................................ 5
Fecha de fin ..................................................................................................... 5
Resultados esperados...................................................................................... 5
Extensión: ........................................................................................................ 6
Segunda parte ..................................................................................................... 6
Objetivos a alcanzar ......................................................................................... 6
Tareas a realizar .............................................................................................. 6
Recursos necesarios ........................................................................................ 6
Fecha de inicio. ................................................................................................ 6
Fecha de fin ..................................................................................................... 6
Resultados esperado. ...................................................................................... 6
Extensión: ........................................................................................................ 7
Extensión: ........................................................................................................ 7
Tercera Parte. ...................................................................................................... 7
Objetivos a alcanzar. ........................................................................................ 7
Tareas a realizar. ............................................................................................. 7
Recursos necesarios ........................................................................................ 8
Fecha de inicio. ................................................................................................ 8
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Fecha de fin. .................................................................................................... 8

Resultados esperados...................................................................................... 8
Extensión: ........................................................................................................ 8
Detección y evaluación de Riesgos en la auditoria. ................................................ 9
Riesgo 1 Nula o escasa disponibilidad de los recursos a revisar ....................... 9
Riesgo 2 - Nulo o escases de conocimiento en materia. .................................. 10
Revisión ................................................................................................................ 10
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Objetivos del plan de trabajo.

Este plan trabajo tiene como fin lograr los siguientes objetivos principales:
• Establecer el plan y las acciones que se tomara a lo largo del proyecto para
cumplir con las metas, objetivos generales y exactos establecidos en la carta
compromiso.
• Diseñar una planeación y justificación del trabajo que será parte de la
totalidad de la auditoria.
• Establecer tabuladores tangibles y medibles con los que una vez finalizado
el trabajo de campo se pueda ver y comprobar que los objetivos se hayan
cumplido.
• Establecer los tiempos de ejecución de la auditoría a realizar

Actividades Preliminares
Previamente a la auditoria se realizó una visita en función del objetivo y metas
establecidas para tener un mejor contexto del negocio. Está actividad se llevó a
cabo el jueves 13 de octubre. Se tomo un día de trabajo para realizar diversas
entrevistas aprender la forma de trabaja desde el mantenimiento y días normales a
días de evento, desde la preparación del equipo, carga, montaje y volver a guardar
todo.
Nombre de la empresa Audivission

Giro. Es una empresa dedicada al Diseño,

proyección, asesoría, instalación, renta
y venta de equipos profesionales para
audio, video, efectos especiales,
iluminación, video profesional,
Pantallas de interiores y exteriores,
accesorios, etc. de la más alta calidad y
de las mejores marcas.
Misión. Cubrir las necesidades del mercado al
que estamos dirigidos, adecuándonos
a las necesidades de nuestros clientes,
generándoles soluciones confiables y
oportunas.

Ofreciendo renta y venta de equipo

profesional en audio, video e
iluminación, circuito cerrado,
grabaciones, entre otros, con la más
alta calidad y el mejor precio del
mercado, a través de un servicio
eficiente y oportuno. Así como un trato
amable, atención y asesoría

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especializada con un personal

altamente capacitado.
Visión. Ser la mejor empresa que pueda
competir en el nuevo mundo de la
globalización. Mantenernos como
empresa líder por nuestra calidad,
confiabilidad, rentabilidad y atención
personalizada. Así como ser
reconocida como una empresa
dinámica caracterizada por su
integridad, orientación al cliente, con un
crecimiento continuo valorando a su
personal. La comunidad donde
operamos nos reconocerá por nuestro
compromiso y calidad.
Valores. • Lealtad corporativa
• Calidad en la satisfacción del
cliente.
• Énfasis en el servicio.
• Sencillez y rapidez de operación.
• Humildad para aprender y
enseñar.
• Trabajo en equipo e
interdependencia.
• Confianza y respeto mutuo.
• Integridad y honestidad.
• Creatividad e iniciativa.
• Profesionalidad.
• Versatilidad en la fuerza de
trabajo.
• Voluntad para asumir los
riesgos.
• Compromiso el desarrollo de
programas de cambio.

La información obtenida por medio de las entrevistas nos otorga una mejor visión y
contexto de los procesos la empresa.

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Proceso del director general

• Entablar la cotización con el cliente en donde se establece la fecha, lo que
se instalara y cobrara por el evento.
• Tener contacto constante con el cliente.
Proceso del director Creativo
• Diseño del evento escenario, asientos, estructuras, o pantallas, etc.
• Programación y diseño de pantalla de led.
Proceso del Staff
• Carga y descarga de equipo.
• Montaje e instalación del equipo.

Objetivos Generales
Objetivo
Objetivo1: Presentar opiniones y
recomendaciones Concretas sobre la
prevención y mantenimiento del equipo.
Objetivo2:
Mejorar los procesos y gestión de la
información.
Resultado de su implementación
• Optimizar y establecer periodos
de mantenimiento.
• Un mejor control del equipo.
• Optimizar la comunicación entre
el equipo de trabajo y estados
del equipo.

Objetivos Específicos
Objetivo
Objetivo 1: Evaluar el tipo
documentación que se tiene de
equipos y procesos.
Objetivo 2: Evaluar el estado de
equipos.
Objetivo 3: Evaluar los periodos
mantenimiento que se tienen de
equipos.
Resultado de su implementación
de • Creación de documentación.
los
los • Creación de un reporte continuo
sobre el estado de los equipos.
de • Crear normas para la gestión del
los mantenimiento del equipo.

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Para poder llegar a la consecución de los objetos anteriormente mencionados y a

los resultados deseados, la auditoria pondrá su foco de atención en lo siguientes
puntos.

Punto de Evaluación y Análisis.

Documentación. • Que documentación se tiene.
• De qué trata la documentación
en la empresa.
• Como es la información, Es
precisa, clara y especifica.
Estado del equipo. • Condiciones del equipo.
• Confiabilidad del equipo.
• Antigüedad del equipo.

Periodos de mantenimiento. • Tipo de mantenimiento.

• Acciones que se Realizan.
• Fechas establecidas.
• La eficacia e impacto que tienen.

Actividades a realizar en la auditoria.

Primera parte.
Objetivos a alcanzar.
Analizar y evaluar para decidir que modificaciones se deben realizar en la
documentación y que herramientas TI implementar para que los procesos del
negocio de la empresa se lleven a cabo de manera más eficaz y eficiente.

Tareas a realizar.
1. Investigar el tipo de documentación que se tiene o que no se tiene en la
empresa como de procesos como:
a. Utilización de software.
b. Procesos de mantenimiento de equipo.
c. Almacenamiento y posición de equipo.
d. Organización, logística de carga y descarga, montaje y
desmontaje.

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2. Determinar si se cuenta o no con la documentación.

a. ¿Por qué no cuenta?
b. Como afecta o entorpece los procesos de la empresa.
3. Filtrar la documentación de la mas indispensable a la mas trivial para
jerarquizar la realización.
a. Desarrollar una lluvia de ideas para identificar la información más
importante para las realizaciones de las actividades.
b. Una vez determinado las áreas, recolectar la información:
i. Con pruebas, investigar, entrevistar al personal encargado
y especializado de cierto proceso o equipo.
c. Estructurarla en un documento de forma clara y especifica.
Recursos necesarios
• Documentación anterior para analizarla y determinar si es necesario alguna
actualización o corrección documentación.
• Información sobre los procesos y necesidades de la empresa actuales y
futuros proyectos (3 a 5 años).
• Equipo de cómputo.
• Conexión a internet.
• Servicio de energía eléctrica.
Fecha de inicio.
25 de agosto de 2022.
Fecha de fin
25 de septiembre de 2022.
Resultados esperados.
• La generación de una documentación clara y precisa.
• Realización de actividades y tener un flujo de trabajo más rápido.

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Extensión:
Dependiendo de la recomendación del auditor y del criterio del cliente, se
presentarán dos situaciones:
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor, pero dejará que su implementación sea llevada a cabo por otro profesional.
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor y solicitará el inicio de un nuevo proyecto para que el auditor en cuestión
implemente la opción de mejora seleccionada. En este caso, el auditor deberá de
realizar el proceso de implementación.
Cualquiera que sea la decisión del cliente, se tendrá que documentar.

Segunda parte.
Objetivos a alcanzar
Analizar y evaluar el estado de los equipos, que modificaciones o reparaciones se
deben realizar para que los procesos del negocio de la empresa se lleven a cabo
de manera más eficaz y eficiente.
Tareas a realizar
1. Enumerar e identificar cada equipo.
2. Probar los equipos y evaluar su desempeño.
3. Documentar la evaluación del desempeño y su estado.
a. Identificar el motivo que ocasiono el desempeño de ese equipo
b. Identificar el fecha y lugar que propicio la falla o bajo desempeño
4. Documentar las acciones correctivas
Recursos necesarios
• Documentación anterior del estado del equipo(en caso que exista).
• Equipo de cómputo.
• Conexión a internet.
• Servicio de energía eléctrica.
• Herramienta necesaria para cada equipo.
Fecha de inicio.
26 de septiembre de 2022.
Fecha de fin
14 de octubre de 2022.
Resultados esperado.
• Estado del equipo claro y preciso.
• Historial de estatus y acciones de riesgo.

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Extensión:
Dependiendo de la recomendación del auditor y del criterio del cliente, se
presentarán dos situaciones:
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor, pero dejará que su implementación sea llevada a cabo por otro profesional.
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor y solicitará el inicio de un nuevo proyecto para que el auditor en cuestión
implemente la opción de mejora seleccionada. En este caso, el auditor deberá de
realizar el proceso de implementación.
Cualquiera que sea la decisión del cliente, se tendrá que documentar.
Extensión:
Dependiendo de la recomendación del auditor y del criterio del cliente, se
presentarán dos situaciones:
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor, pero dejará que su implementación sea llevada a cabo por otro profesional.
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor y solicitará el inicio de un nuevo proyecto para que el auditor en cuestión
implemente la opción de mejora seleccionada. En este caso, el auditor deberá de
realizar el proceso de implementación.
Cualquiera que sea la decisión del cliente, se tendrá que documentar.

Tercera Parte.
Objetivos a alcanzar.
Analizar los periodos de mantenimiento del equipo, analizar qué impacto tienen en
la empresa al momento de realizar sus procesos.
Tareas a realizar.
1. Saber el estatus del equipo.
2. Identificar el tipo de mantenimiento.
a. Preventivo.
i. Limpiar.
ii. Ajustar.
b. Correctivo.
i. Reparar.
ii. Sustituir.
3. Ejecutar las acciones correspondientes.
4. Documentar las acciones correctivas.
a. Tipo.
b. Acciones.
c. Fecha.

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Recursos necesarios
• Documentación del estado del equipo.
• Equipo de cómputo.
• Conexión a internet.
• Servicio de energía eléctrica.
• Herramienta necesaria para cada equipo.

Fecha de inicio.
15 de octubre de 2022.
Fecha de fin.
15 de noviembre de 2022.
Resultados esperados.
• Estado del equipo claro y preciso.
• Historial de reparaciones y mantenimiento.
Extensión:
Dependiendo de la recomendación del auditor y del criterio del cliente, se
presentarán dos situaciones:
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor, pero dejará que su implementación sea llevada a cabo por otro profesional.
• El cliente optará por seleccionar alguna de las soluciones otorgadas por el
auditor y solicitará el inicio de un nuevo proyecto para que el auditor en cuestión
implemente la opción de mejora seleccionada. En este caso, el auditor deberá de
realizar el proceso de implementación.
Cualquiera que sea la decisión del cliente, se tendrá que documentar.

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Detección y evaluación de Riesgos en la auditoria.

Riesgo 1 Nula o escasa disponibilidad de los recursos a revisar

Riesgo Nula o escasa disponibilidad de los
recursos a revisar.
Descripción En esta empresa su negocio en esta
temporada (septiembre-noviembre)
esta muy solicitada debido Posadas
empresariales, Conferencias, etc.
Evaluación Evaluando las situaciones
anteriormente mencionadas con ayuda
de la matriz de evaluación de riesgos,
obtenemos los siguientes resultados:
● Probabilidad: posible (con valor
de 3).
● Impacto: moderado (con valor de
3).
Con esto se concluye que el riesgo está
en una zona de peligro alto, por lo que
el mismo debería de ser asumido o
reducido.
Planes de contingencia Enfocarnos en equipos que en ese
momento no son requeridos.
Verificar las fechas en que serán
requeridos y los más cercanos
enfocarnos en esos en específico antes
de la fecha del evento.

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Riesgo 2 - Nulo o escases de conocimiento en materia.

Riesgo Falta de conocimiento.
Descripción Aun como profesionales de las
tecnologías de la información no lo
sabemos todo y en cada empresa se
aprende procesos. Y en esta empresa
no es la excepción, cada equipo de
trabajo tiene sus función y
especialización.
Ejemplos La utilización de estos equipos:
• Pantalla.
• Luces.
• Consolas de luces.
• Consolas de sonido.
• Micrófonos.
• Software de Pantalla.
• Software de luces.
Evaluación ● Probabilidad:
posible (con valor de 3).
● Impacto: moderado (con valor de
3).
Con esto se concluye que el riesgo está
en una zona de peligro alto, por lo que
el mismo debería de ser asumido o
reducido.
Planes de contingencia El personal de la empresa nos ayudara
a resolver dudas.
Consultaremos las documentaciones.

Revisión
Elaboro Reviso
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Nombre y firma Nombre y Firma

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