Jorge Rosas Yataco

LA PRUEBA EN EL NUEVO
PROCESO PENAL
Volumen 1
 La Prueba en el Nuevo Proceso Penal
Volumen 1
© JORGE ROSAS YATACO

© EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L.

Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú
Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406
RUC: 20523085345
web: www.legales.pe
e-mail: ventas@legales.pe

Primera edición: 2016

Tiraje: 1000 ejemplares

Hecho el Depósito Legal en la

Biblioteca Nacional del Perú N.º 2016-08024
Registro ISBN: 978-612-4321-17-7
La presente publicación consta de 2 volúmenes

Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de

este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún
procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo foto-
copia, sin previa autorización escrita del autor y el editor.

Diseño de portada: Edwing N. Gonzales Alvarado

Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino

Impresión y encuadernación:
Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván

VENTAS:
Lima: Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima
Telf.: (511) 427-2076 / 426-2406
ventas@legales.pe
 Como siempre dedicado a mi familia, soporte
de mi vida, a mi esposa Elida Vargas y a mis hijos
Jorge, Fernanda y Anthony, muy agradecido por su
comprensión.
Finalmente, agradecer a los procesalistas
peruanos, en especial, a don Florencio Mixán Máss (†),
Arsenio Oré Guardia, César San Martín Castro, Pablo
Sánchez Velarde, Víctor Cubas Villanueva y a los
autores jóvenes que raudamente vienen contribuyendo
en la doctrina y jurisprudencia nacional.
 Índice General

Volumen 1

Abreviaturas.................................................................................... 1
Presentación.................................................................................... 3

Capítulo 1
Aspectos generales de la prueba
1. Preliminar............................................................................... 7
2. La prueba................................................................................ 19
3. Noción de prueba.................................................................. 24
4. Prueba es verificación y no averiguación........................... 28
5. Elemento de prueba............................................................... 31
6. Órgano de prueba.................................................................. 34
7. Medio de prueba.................................................................... 36
8. Fuente de prueba................................................................... 43
9. Necesidad de la prueba......................................................... 44

Capítulo 2
Historia de la prueba
1. Preliminar............................................................................... 47
2. Evolución................................................................................ 48

Capítulo 3
Categorías del conocimiento aplicables
a la actividad probatoria

1. Concepto................................................................................. 51

VII
 Índice

2. Posibilidad.............................................................................. 52
3. Realidad.................................................................................. 53
4. Probabilidad........................................................................... 53
5. Certeza.................................................................................... 55
6. Verdad..................................................................................... 58
7. Duda........................................................................................ 60

Capítulo 4
Objeto de la Prueba Penal
1. Noción de objeto de la prueba............................................. 63
2. Consideración en abstracto.................................................. 63
3. Consideración en concreto................................................... 64
4. La discusión en la doctrina.................................................. 64
5. Nuestro punto de vista.......................................................... 67
6. Realidades que no son objetos de prueba........................... 71
6.1. Máximas de la experiencia......................................... 71
6.2. Leyes naturales............................................................ 77
6.3. Norma jurídica interna vigente................................. 78
6.4. Lo que es objeto de cosa juzgada.............................. 79
6.5. Lo imposible................................................................ 80
6.6. Lo notorio.................................................................... 80

Capítulo 5
Finalidad de la prueba
1. Preliminar............................................................................... 83
2. La prueba como demostración o averiguación de la ver-
dad de un hecho..................................................................... 83
3. La prueba como mecanismo de fijación formal de he-
chos.......................................................................................... 84
4. La convicción judicial........................................................... 85
5. Teorías Eclécticas................................................................... 85
6. Nuestro criterio...................................................................... 86

VIII
 Índice

Capítulo 6
Actividad probatoria
1. Noción..................................................................................... 89
2. Momentos de la actividad probatoria................................. 92
3. Producción y proposición.................................................... 93
4. Recepción y admisión........................................................... 94
5. Actuación y valoración......................................................... 94
6. Carga de la prueba................................................................. 95
7. ¿Técnica probatoria?.............................................................. 99
8. La prueba de oficio................................................................ 104

Capítulo 7
Valoración de la prueba
1. Noción..................................................................................... 113
2. Sistema de valoración de la prueba..................................... 115
3. Prueba legal............................................................................ 119
4. Íntima convicción.................................................................. 121
5. Libre convicción o sana crítica racional............................. 122
6. Más allá de toda duda razonable......................................... 133
7. El tiempo de valorar la prueba............................................. 136
8. Marco legal y decisión jurisprudencial relacionado a la
valoración de la prueba......................................................... 137
9. Algunos fallos de la jurisprudencia peruana respecto a la
valoración de la prueba......................................................... 171
10. Algunos fallos de la jurisprudencia española.................... 220

Capítulo 8
Los principios probatorios
1. Preliminar............................................................................... 223
2. Algo de historia...................................................................... 225
3. Principio de libertad probatoria.......................................... 227

IX
 Índice

4. Principio de la pertinencia de los medios probatorios..... 230

5. Principio de la valoración de la prueba.............................. 236
6. Principio de idoneidad de la prueba................................... 238
7. Principio de la comunidad y/o unidad de la prueba......... 239
8. Principio de licitud o legalidad de los medios probato-
rios........................................................................................... 242
9. Principio de utilidad.............................................................. 243
10. Principio de la presunción de inocencia ............................ 244
11. Principio del in dubio pro reo............................................... 254
12. Principio de la oralidad......................................................... 259
13. Principio de publicidad......................................................... 294
14. Principio de contradicción................................................... 301
15. Principio de inmediación..................................................... 307
16. Principio de concentración.................................................. 312
17. Principio de preclusión......................................................... 313
18. Derecho a la defensa.............................................................. 314
19. Principio acusatorio.............................................................. 330
20. Principio del debido proceso............................................... 343

Capítulo 9
Actos de aportación de hechos
(“Actos de investigación” y “Actos de prueba”)
y el descubrimiento probatorio

1. Actos de aportación de hechos............................................ 351

2. El descubrimiento probatorio.............................................. 356

Capítulo 10
Las convenciones probatorias
1. Antecedentes ......................................................................... 361
2. Concepto................................................................................. 363
3. Marco legislativo.................................................................... 368
4. Posición personal................................................................... 372

X
 Índice

Capítulo 11
Derecho a la prueba
1. Noción..................................................................................... 375
2. Contenido del derecho a probar.......................................... 377
3. Fallos de la Corte Suprema en relación al derecho a la
prueba...................................................................................... 379
4. Fallo del Tribunal Constitucional respecto al derecho a
probar...................................................................................... 401

Capítulo 12
Prueba trasladada
1. Noción..................................................................................... 425
2. Fallo del Tribunal Constitucional con relación a la prue-
ba trasladada........................................................................... 432
3. Sesión Plenaria de la Corte Superior de Sullana............... 434

Capítulo 13
Medios de Prueba
1. Preceptos generales............................................................... 437
2. Tipos de medios de prueba................................................... 439
3. Oportunidad de ofrecimiento de los medios de prueba.... 458

Capítulo 14
La Confesión
1. Definición............................................................................... 479
2. Clases de confesión................................................................ 481
3. Requisitos para la confesión................................................. 483
4. Exclusión de beneficio de la confesión sincera.................. 485
5. Retractación de la confesión................................................ 494
6. Regulación legal..................................................................... 495
7. Valoración de la confesión.................................................... 496
8. Jurisprudencia........................................................................ 496
9. Fallos del Tribunal Constitucional...................................... 504

XI
 Índice

10. La confesión en la terminación anticipada........................ 513

11. La confesión sincera en la conclusión anticipada.............. 514

Capítulo 15
El Testimonio
1. Preliminar............................................................................... 527
2. Noción de testimonio............................................................ 528
3. Características........................................................................ 534
4. Clases de testigos................................................................... 536
5. Derecho del testigo a contar con una defensa................... 537
6. Obligaciones del testigo........................................................ 538
7. Citación y conducción compulsiva..................................... 544
8. Abstención para rendir testimonio..................................... 545
9. Contenido de la declaración................................................. 546
10. Testimonio de Altos Dignatarios......................................... 548
11. Testimonio de Diplomáticos................................................ 549
12. Testigos residentes fuera del lugar o en el extranjero....... 549
13. Desarrollo del interrogatorio............................................... 550
14. Testimonios especiales.......................................................... 551
15. Protección a testigos-víctimas.............................................. 552
16. Conocer a su testigo.............................................................. 556
17. Valoración de la testimonial................................................. 557
18. Decisiones de la Corte Suprema con relación a los testi-
gos............................................................................................ 559
19. Fallo condenatorio sustentado en el testimonio................ 581
20. Acuerdo Plenario con relación a la declaración de la
víctima-testigo........................................................................ 597

Capítulo 16
La Pericia
1. Definición............................................................................... 619
2. Antecedentes históricos........................................................ 622
3. Procedencia............................................................................ 623

XII
 Índice

4. Nombramiento....................................................................... 625
5. Procedimiento de designación y obligaciones del perito. 627
6. Impedimento y subrogación del perito.............................. 627
7. Acceso al proceso y reserva.................................................. 628
8. Perito de parte........................................................................ 629
9. Contenido del informe pericial oficial................................ 629
10. Contenido del informe pericial de parte............................ 631
11. Reglas adicionales.................................................................. 632
12. Examen pericial..................................................................... 633
13. Valoración de la prueba pericial.......................................... 633
14. Naturaleza del informe de control de la Contraloría Ge-
neral de la República............................................................. 639
15. Clases de pericias................................................................... 648
16. Jurisprudencia sobre la pericia............................................ 660

Capítulo 17
Careo
1. Concepto................................................................................. 665
2. Procedencia............................................................................ 668
3. Oportunidad para el ofrecimiento del medio probatorio
careo........................................................................................ 671
4. Reglas del careo...................................................................... 672
5. Eficacia probatoria................................................................. 673

Capítulo 18
Prueba Documental
1. Concepto................................................................................. 677
2. Fundamento de la prueba documental............................... 680
3. Clases de documentos........................................................... 682
4. Elementos de la prueba documental................................... 686
5. Funciones del documento.................................................... 687
6. Incorporación......................................................................... 688
7. Tipos de documentos............................................................ 689

XIII
 Índice

8. Reconocimiento del documento.......................................... 690

9. Traducción, transcripción y visualización de documen-
tos............................................................................................. 690
10. Requerimiento de informes.................................................. 691
11. Valor de la prueba documental............................................ 691
12. Fallo de la Corte Suprema sobre la prueba documental.... 692
Anexos............................................................................................. 701

Volumen 2

Capítulo 19
Otros medios de prueba que incorpora el NCPP
1. El Reconocimiento................................................................ 841
1.1. Introducción................................................................ 841
1.2. Identificación policial................................................. 842
2. Reconocimientos de personas.............................................. 852
3. Reconocimiento de cosas...................................................... 856
4. Otros reconocimientos......................................................... 857
5. Casos donde no es necesario el reconocimiento............... 858
6. Valoración del reconocimiento............................................ 860
7. Casaciones respecto al reconocimiento.............................. 885
8. La Inspección Judicial .......................................................... 913
8.1. Objeto........................................................................... 913
8.2. Adecuación.................................................................. 916
8.3. Participación de testigos y peritos............................ 917
8.4. Jurisprudencia española............................................. 917
9. La Reconstrucción................................................................. 920

Capítulo 20
Diligencias policiales
1. Preliminar............................................................................... 923
2. Relaciones entre la Policía y Ministerio Público............... 924

XIV
 Índice

3. Actuaciones de la Policía...................................................... 935

3.1. Actos policiales urgentes e inmediatos que no re-
quieren autorización del Juez ni del Fiscal.............. 935
3. 2. Diligencias de la Policía que requieren solo autori-
zación del Fiscal.......................................................... 941
3. 3. Actos de la Policía que requieren necesariamente
autorización del Juez................................................... 945
4. Diligencias fiscales................................................................. 947
5. Diligencias judiciales ............................................................ 949

Capítulo 21
Actos especiales de investigación de la Policía
1. Preliminar............................................................................... 951
2. Principios que rigen en estas técnicas de investigación.... 952
3. Requisitos necesarios para adoptar estas técnicas de in-
vestigación.............................................................................. 953
4. Noción de agente encubierto............................................... 954
5. Marco legal del agente encubierto....................................... 955
6. Circulación o entrega vigilada............................................. 962
7. El informante.......................................................................... 968
8. Agente provocador................................................................ 970
9. Protección de testigos, peritos, agraviados o colaborado-
res............................................................................................. 975
10. Marco legal de protección.................................................... 976
11. Jurisprudencia........................................................................ 981

Capítulo 22
Pruebas Especiales
1. Preliminar............................................................................... 1017
2. Diligencia de Levantamiento de cadáver............................ 1018
3. La Necropsia........................................................................... 1021
4. El embalsamamiento de cadáver.......................................... 1023
5. Examen de vísceras y materias sospechosas...................... 1024

XV
 Índice

6. Examen de lesiones y de agresión sexual............................ 1025

7. Examen en caso de aborto.................................................... 1027
8. Preexistencia y valorización................................................. 1029

Capítulo 23
Búsqueda de pruebas y restricción de derechos
1. Legalidad procesal................................................................. 1031
2. Presupuestos........................................................................... 1032
3. Impugnación.......................................................................... 1035
4. El control de identidad policial............................................ 1036
4.1. Control de identidad policial.................................... 1036
4.2. Controles policiales públicos en delitos graves....... 1045
5. La Videovigilancia................................................................. 1046
6. Las Pesquisas.......................................................................... 1051
7. Las Retenciones...................................................................... 1053
8. Registro de personas............................................................. 1054
9. La intervención corporal...................................................... 1060
10. Examen corporal de otras personas.................................... 1076
11. Examen corporal para prueba de alcoholemia.................. 1077
12. El Allanamiento..................................................................... 1080
12.1. Marco legislativo......................................................... 1080
12.2. Solicitud y ámbito del allanamiento......................... 1081
12.3. Contenido de la resolución........................................ 1083
12.4. Desarrollo de la diligencia......................................... 1085
12.5. Solicitud del Fiscal para incautación y registro de
personas........................................................................ 1085
13. La exhibición e incautación de bienes................................ 1089
13.1. Solicitud del Fiscal...................................................... 1089
13.2. Contenido de la resolución........................................ 1090
13.3. Diligencia de secuestro o exhibición........................ 1090
14. La Exhibición e incautación de actuaciones y documen-
tos no privados....................................................................... 1092

XVI
 Índice

14.1. Incautación de documentos no privados. Deber

de exhibición. Secretos............................................... 1092
14.2. Copia de documentos incautados............................. 1093
15. La interceptación e incautación postal............................... 1094
15.1. Autorización................................................................ 1094
15.2. Ejecución...................................................................... 1095
15.3. Diligencia de reexamen judicial................................ 1096
15.4. Requerimiento a tercera persona.............................. 1096
16. La intervención de Comunicaciones y Telecomunicacio-
nes............................................................................................ 1096
16.1. Intervención o grabación o registro de comunica-
ciones telefónicas o de otras formas de comunica-
ción............................................................................... 1096
16.2. Registro de la intervención de comunicaciones te-
lefónicas o de otras formas de comunicación......... 1106
17. El aseguramiento e incautación de documentos priva-
dos............................................................................................ 1107
17.1. Aseguramiento de documentos privados................ 1107
17.2. Incautación de documentos privados...................... 1107
17.3. Aseguramiento e incautación de documentos con-
tables y administrativos.............................................. 1107
18. El Levantamiento de Secreto Bancario y de la Reserva
Tributaria................................................................................ 1108
18.1. Levantamiento del secreto bancario......................... 1108
18.2. Levantamiento de la reserva tributaria.................... 1111
19. La Clausura o Vigilancia de Locales e Inmovilización..... 1112

Capítulo 24
La Prueba Preconstituida
1. Prueba preconstituida........................................................... 1115
1.1. Concepto...................................................................... 1115
1.2. Marco legal................................................................... 1118
1.3. La prueba anticipada y prueba preconstituida en
la legislación y jurisprudencia española................... 1120

XVII
 Índice

Capítulo 25
La Prueba Anticipada
1. Preliminar............................................................................... 1125
2. Prueba anticipada.................................................................. 1125
2.1. Introducción................................................................ 1125
2.2. Concepto ..................................................................... 1126
2.3. Marco legal................................................................... 1130
2.4. Solicitud de prueba anticipada.................................. 1133
2.5. Trámite de la prueba anticipada................................ 1134
2.6. Celebración de audiencia........................................... 1135

Capítulo 26
La Prueba Indiciaria
1. La prueba indiciaria.............................................................. 1139
1.1. Introducción................................................................ 1139
1.2. Etimología y antecedentes......................................... 1141
1.3. Concepto...................................................................... 1142
1.4. Diferencias entre indicio con prueba indiciaria..... 1144
1.5. Importancia de la prueba indiciaria......................... 1145
1.6. Prueba indiciaria y convicción.................................. 1146
1.7. Indicio, presunción y sospecha................................. 1148
1.8. La prueba indiciaria y la presunción de inocencia. 1151
1.9. Valor probatorio de la prueba indiciaria.................. 1153
1.10. La prueba indiciaria en nuestro ordenamiento
Procesal Penal.............................................................. 1153
1.11. Prueba indiciaria y jurisprudencia nacional........... 1154
1.12. Conclusiones............................................................... 1159

Capítulo 27
La Prueba Ilícita
1. Preliminar............................................................................... 1175
2. Diversas denominaciones sobre la prueba ilícita (prueba
prohibida)............................................................................... 1177

XVIII
 Índice

3. Conceptualización de la prueba ilícita................................ 1181

4. La prueba directa (exclusión de la prueba) y la prueba
refleja (teoría de los frutos del árbol envenenado)............ 1183
5. Doctrinas y teorías sobre la prueba ilícita.......................... 1185
6. Factores que se deben tener en cuenta al aplicar la regla
de exclusión............................................................................ 1186

Capítulo 28
Los sujetos procesales y su relación con la prueba
1. El denunciante, agraviado o actor civil y su relación con
la prueba................................................................................. 1239
2. Función de la Policía de investigación ante una noticia
criminal y el acopio del material probatorio...................... 1243
3. Rol del Ministerio Público en la carga de la prueba......... 1244
4. Los jueces (Investigación Preparatoria y de Juzgamien-
to) en el control y decisiones en materia probatoria......... 1248
5. El imputado............................................................................ 1251
6. El abogado.............................................................................. 1261
7. El tercero civil......................................................................... 1263
8. Las personas jurídicas........................................................... 1264

Capítulo 29
La Prueba en la Etapa Intermedia
1. Preliminar............................................................................... 1267
2. Requerimiento fiscal acusatorio.......................................... 1268
3. Contenido probatorio del requerimiento acusatorio........ 1268
4. Elementos de convicción...................................................... 1270
5. Propuesta fáctica (precedentes, concomitantes y poste-
riores) deben ser acreditados probatoriamente................. 1270
6. Medios de prueba que ofrece el Fiscal................................ 1272
7. Medios de prueba que pueden ofrecer las otras partes
procesales................................................................................ 1273
8. Cómo se ofrecen los medios de prueba.............................. 1273

XIX
 Índice

9. Debate contradictorio en torno a dichos medios de prue-

ba.............................................................................................. 1274
10. Utilidad, conducencia y pertinencia................................... 1274
11. Sobreabundancia de medios de prueba.............................. 1276
12. Convenciones probatorias.................................................... 1277

Capítulo 30
La Prueba en la Etapa de Juzgamiento
1. Preliminar............................................................................... 1279
2. El material probatorio en el alegato de apertura o inicial 1279
3. Ofrecimiento de nueva prueba............................................ 1281
4. Actuación de los medios de prueba.................................... 1282
5. Interrogatorio al acusado y su derecho a someterse a las
pregunta o a guardar silencio............................................... 1282
6. Interrogatorio al testigo y perito.......................................... 1284
7. Prueba material...................................................................... 1287
8. Actuación de la prueba documental................................... 1288
9. Prueba de oficio o a pedido de parte................................... 1290
10. Alegato final y su relación con la prueba............................ 1291
11. Retiro de la acusación........................................................... 1294
12. Valoración probatoria de los sujetos procesales................ 1295

Capítulo 31
El tratamiento de la prueba en los recursos de
apelación y casación, y en la revisión

1. Preliminar............................................................................... 1299
2. Medios de prueba que se pueden ofrecer en segunda ins-
tancia....................................................................................... 1299
3. Procedimiento de ofrecimiento de nueva prueba............. 1308
4. Valoración de la prueba actuada en primera instancia.... 1311
5. Valoración de la prueba en sede casacional....................... 1319
6. Valoración de la prueba en sede de revisión...................... 1328

XX
 Índice

Capítulo 32
Cadena de Custodia
1. Introducción........................................................................... 1333
2. Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116.................................. 1338
3. Noticia criminal .................................................................... 1339
4. Importancia de la cadena de custodia................................. 1340
5. Antecedentes.......................................................................... 1341
6. Reglas básicas de la cadena de custodia.............................. 1342
7. Criterios que inciden en el eslabón de la cadena de cus-
todia......................................................................................... 1343
8. Algunos vicios en la cadena de custodia............................ 1345
9. Eficacia probatoria en la ruptura de la cadena de custo-
dia............................................................................................ 1348

Capítulo 33
Protocolos de actuación conjunta
en la investigación de algunos delitos

1. Concepto de Protocolo......................................................... 1357

2. Importancia de los Protocolos de actuación...................... 1358
3. Algunos criterios a tener en cuenta..................................... 1360
4. Algunas experiencias de trabajo conjunto de la Policía y
el Ministerio Público............................................................. 1368

Anexos............................................................................................. 1387

Bibliografía...................................................................................... 1631

XXI