SISTEMA DE GESTION DE LA
CALIDAD Y SEGURIDAD
ALIMENTARIA
DOCUMENTO
ANÁLISIS DEL CONTEXTO
PROCESO
ACTIVIDADES
Unidades de Transporte de las Materias
Primas, Empaques, Embalajes y
Materiales auxiliares.
RECEPCIÓN
Recepción de Materias primas
Almacenamiento de Materias primas
(Granos Andinos
Convencional u Orgánicos y Legumbres)
materiales de empaque y materiales
auxiliares.
ALMACENAMIENTO
Procesamiento de Granos Andinos y
Legumbres
Despachos de productos Granos
Andinos (convencionales, orgánicos) y
Legumbres
DESPACHO
Cumplimiento del mantenimiento y
calibración de los equipos
Inspección de los materiales de
empaque, recepción de materia prima e
CONTROL DE CALIDAD Coordinador de Calidad
insumos para productos convencionales
y orgánicos
Administración de la Documentación
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
*Evaluación de nuevas amenazas para
los productos procesados en la planta.
Dirección Estratégica de la Organización
ALTA DIRECCION
COMERCIAL Evaluación de Proveedores
*Control de Acceso y Seguridad Física
(Vigilancia).
RRHH
Evaluación del personal al ingreso a
laborar en la planta.
Capacitación y Concientización de
Personal en Food Defense y otras
amenazas
LOGISTICA Adquisición de Servicios y Productos
Evaluación del personal para evitar
contagio de Covid 19 en la planta.
SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
Capacitación y Concientización al
personal en Covid 19.
Nivel del Riesgo
De15 a 25
De 1 a 14
Elaborado por: Área de Sistemas Integrado de Gestión. Aprobado por: Gerencia General
RESPONSABLE IDENTIFICACION AMENAZA
Coordinador de Calidad
Narcotráfico, Bioterrorismo,
Auxiliar de almacén,
Contaminación mal intencionada.
Personal de vigilancia.
Evidencias históricas de sustitución
o adulteración de las m.p..,
Narcotráfico, Terrorismo,
Coordinador de Calidad conspiraciones internas ,
Auxiliar de almacén, Contaminación mal intencionada,
Personal de Vigilancia Adulteración, Presencia de
Proveedores y Visitas, Meticulosidad producto.
de las pruebas rutinarias para
detectar adulterantes.
Auxiliar de almacén Narcotráfico, Contaminación mal
Personal de Vigilancia intencionada, Sabotaje, presencia
Coordinador de Calidad de Estibas en la operación.
Sabotaje, Food Defense,
Jefe de Producción
Narcotráfico, Bioterrorismo,
Supervisor de Producción
Adulteración.
Auxiliar de Almacén
Sabotaje, Narcotráfico,
Coordinador de Calidad
Contaminación mal Intencionada.
Personal de Vigilancia
Sabotaje, Terrorismo, Food
Supervisor de Mantenimiento
Defense, Bioterrorismo.
Narcotráfico, Sabotaje,
Contaminación mal intencionada.
Jefe de SIG Conspiraciones internas (Sabotaje)
Jefe de SIG Identificación de nuevas amenazas
Gerencia General que podrían afectar al producto.
*Autenticidad de los productos.
Gerencia General *Recursos
insuficientes.
*Proveedores sin BRC u otro
Sistema de Gestión de Calidad
Fraudes (Adulteración), Narcotráfico, *Falta de Evaluación y Seguimiento de proveedores y Pérdidas económicas, pérdida de imagen de Materias Primas para proveedores.
Gestor Comercial Alimentaria. *Proveedores con poco
lavado de activos, sabotaje.
tiempo en el mercado. *Empresas
falsas.
Narcotráfico, Bioterrorismo,
Personal de Seguridad Conspiraciones Internas,
Contaminación mal intencionada.
Narcotráfico, Terrorismo,
Jefe de R.R.HH
conspiraciones internas (sabotaje).
Narcotráfico, Bioterrorismo,
Jefe de R.R.H.H
Conspiraciones internas, Sabotaje,
Jefe de Calidad
Tráfico ilícito de drogas y adicción
Proveedores con poco tiempo en el
Gestor Comercial
mercado, empresas falsas.
Descuido sanitario, contagio,
Jefe de SIG
perdida de personal.
Descuido sanitario, contagio,
Jefe de SIG
perdida de personal.
Critico
Tolerable
IDENTIFICACIÓN RIESGO INICIAL
IDENTIFICACION PELIGRO
Traslado de sustancias ilícitas en el
transporte, Contaminación mal
intencionada.
Ingreso de drogas en los productos,
sabotaje, ingreso de armas,
contaminación mal intencionada,
adulteración y/o sustitución de
Siembra de drogas, contaminación
con materias extrañas, Bioterrorismo
en los materiales de empaque y
embalaje (pallets, cartón corrugado,
cajas, etc.) y Materias Primas.
Sabotaje en los productos
proseados,, Contaminación mal
intencionada durante el
procesamiento de los productos.
Adulteración de los
productos procesados.
*Colocar paquetes de drogas
adheridas a los sacos.
*Alterar la integridad de los sacos
para introducir materia extraña
(metal, plástico, madera, vidrio, etc.).
*Contaminación mal intencionada o
sabotaje durante los mantenimientos *Contaminación mal intencionada en los equipos con
preventivos.
*No
cumplimiento del programa de
manteniendo y calibración de
equipos.
Ingreso y salida de Drogas fuera de
las instalaciones, Sabotaje.
Contaminación mal intencionada
(cuerpos extraños, y/o sustancias
tóxicas)
Alteración de la documentación del
Sistema de Gestión de Calidad y
Seguridad Alimentaria.
No tomar en cuenta las nuevas
amenazas que van surgiendo y que
puedan afectar al producto.
clientes.
*Ingreso y salidas de drogas en los
productos.
*Sabotaje de los productos por
personal externo o visitas.
*Ingreso
de armas y cuerpos extraños.
*Ingreso de Droga, alérgenos a las
instalaciones, *Conspiraciones
Internas, tentativa de Tráfico ilícito de planta.
drogas, adicciones dentro de las
Instalaciones
*Conspiraciones internas.
*Narcotráfico.
*Contaminación mal intencionada.
Fraude, Narcotráfico, lavados de
activos, Contaminación mal
intencionada.
Contagio masivo en el personal en
planta.
Contagio masivo en el personal en
planta.
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Código:SIG-RE-01
Revisión:01
MATRIZ DE IDENTIFICACION, ANÁLISIS Y TRATAMIENTO DE RIESGO
Fecha : 24/04/2020
EVALUACION DEL RIESGO
CONTROL EXISTENTE (PUNTOS DE CONTROL Y/O ACCIONES PREVENTIVAS) ANÁLISIS DEL RIESGO INICIAL
INICIAL
RESPONSABLE DEL PROBABILIDAD CONSECUENCIA NIVEL DE
IDENTIFICACIÓN DE LAS VULNERABILIDADES IDENTIFICACIÓN DEL IMPACTO DESCRIPCIÓN ES SIGNIFICATIVO?
CONTROL PELIGRO IMPACTO RIESGO
Se cuenta con un Circuito de Cámaras de Vigilancia para
controlar este proceso.
Falta de supervisión durante la recepción de los
Se cuenta con Programa de Capacitación en
materiales y o Materias Primas. Sanciones Legales, Pérdidas
Food defense, Bioterrorismo, Sabotaje, Contaminación Jefe de SIG
Falta de capacitación en Food Defense, Narcotráfico, económicas, Afectación de la imagen y 2 5 10 Tolerable
mal intencionada y Adulteración.. Jefe de Recursos Humanos
Sabotaje, Bioterrorismo, Adulteración y reputación de la Empresa, Reclamos.
Cumplimiento del perfil de
Contaminación mal intencionada.
puesto (MOF).
Evaluación de proveedores por parte del Cliente.
Programa de Capacitación, Sistema Documentario,
Falta de capacitación en Food Defense, Narcotráfico, Supervisión de Personal, Monitoreo de Circuito Cerrado
Sanciones Legales, Pérdidas
Sabotaje, terrorismo, Adulteración, Contaminación de TV (CCTV), cumplimiento del perfil de puesto (MOF). Jefe de SIG
económicas, Afectación de la imagen de 2 5 10 Tolerable
mal intencionada o Ausencia de procedimientos al Inspección y muestreo de m.p. y empaques. Aplicación de Jefe de Recursos Humanos
la Empresa, Reclamos.
respecto. pruebas físico - sensoriales a lotes de m.p. para descartar
adulteraciones
*Inspección Visual y toma de muestra de las Materias
primas, materiales de empaque y embalajes para su
*No se haya identificado y analizado los materiales
aceptación o rechazo.
que son propensos a ser contaminados.
Sanciones Legales, Pérdidas *Verificación e identificación de los materiales Coordinador de Calidad, Jefe
*Falta de capacitación al personal responsable del
económicas, Perdida de imagen y almacenados. *Capacita citación del personal en de SIG, Auxiliar de almacén 2 5 10 Tolerable
proceso en Food, Defense, Contaminación Mal
reputación de la empresa. Food Defense, Bioterrorismo, Sabotaje, Adulteración y Personal de Vigilancia
intencionada, Narcotráfico, Bioterrorismo, Sabotaje.
Contaminación Mal intencionada.
*Monitoreo del Circuito Cerrado de Video
Vigilancia.
Control de procesos.
Falta de supervisión en las zonas de procesamiento. Control de carga de productos. Control de
Sanciones Legales, Pérdidas Jefe de Producción y Almacén
Circuito Cerrado de Cámaras de Vigilancia.
económicas, Pérdidas de clientes,
Falta de capacitación a todo el Cumplimiento del perfil de puesto ( MOF). 3 4 12 Tolerable
reclamos, Afectación de la imagen y Jefe de SIG
personal en Sabotaje, Food Defense, Narcotráfico, Acciones Preventivas
reputación de la Empresa. Jefe de Recursos Humanos
Bioterrorismo, Adulteración. y Correctivas vinculadas al HACCP (ver manual HACCP).
*Monitoreo de las Cámaras de video vigilancia.
*Verificación del
*Falta de supervisión a la zona de operación de estado y cantidad de sacos a despachar.
Sanciones Legales, Pérdidas
despacho. *Falta de *Programa de Auxiliar de Almacén
económicas, Perdida de imagen y 3 4 12 Tolerable
capacitación a todo el personal en Sabotaje, Food Capacitación en los temas de vulnerabilidad, legalidad y Supervisor de Calidad
reputación de la empresa.
Defense, Narcotráfico, Bioterrorismo, Adulteración Sabotaje. *Revisión del personal que ingresa a la planta.
(ver manual HACCP)
*Procedimiento de Mantenimientos preventivos.
cuerpos extraños y/o uso de sustancias (grasas y Pérdidas económicas, Sanciones Legales
*Uso de Grasas y
aceites) que no sean de grado alimentario o que y Penales, Pérdida de Clientes,
aceites de grado alimentario. Supervisor de Mantenimiento 3 4 12 Tolerable
contengan alérgenos en su composición. Afectación de la imagen y reputación de
*Cronograma de Mantenimiento, calibración
*Uso de Balanzas descalabradas y/o la empresa.
y/o verificación de equipos.
equipos sin verificación operacional.
*Jefe de calidad supervisa al supervisor de calidad.
*Monitoreo del
*Falta de supervisión en el muestreo. *Personal no Sanciones Legales, Pérdidas Jefe de Calidad
Circuito Cerrado de televisión (Cámaras de vigilancia)
capacitado en Temas de Food Defense, Sabotaje y económicas, Cierre de la empresa, Personal de vigilancia 3 4 12 Tolerable
*Registro de las actividades
Bioterrorismo Perdida de imagen Jefe de Recursos Humanos
sospechosas.
*Cumplimiento del perfil del personal (MOF)
*La documentación del SGC no se encuentra *Se cuenta con el Control de Documentos.
centralizada y con permisos de cambios y solo *Sensibilización del personal en
Reclamos, Pérdidas económicas, Pérdida Jefe de Calidad
lectura. el control documentario. 4 3 12 Tolerable
de imagen y reputación de la Empresa. Jefe de Recursos Humanos
*Falta de Control del Back up. *Perfil de Puesto. Certificados de antecedentes
*Manejo de información adulterada. penales, policiales. Reporte de Infocorp.
* Afiliación a Organismos de Inocuidad a nivel
mundial que nos actualicen en las nuevas amenazas
que podrían afectar a nuestros productos.
*
Sanciones Legales, Pérdidas Matriz de identificación de requisitos legales, Auditoria,
Implementar en el Check list de auditoria interna el Jefe de Calidad 4 3 12 Tolerable
económicas, Perdida de imagen Datos externos.
ítem de identificación y evaluación de nuevas
amenazas en los productos que se procesan en la
planta.
*Visitas domiciliares, y confirmación de datos Pérdida de la Certificación de BRC, *Control en toma de personal (Solicitud de antecedentes
personales de los colaboradores. Pérdida de Contratos, Pérdidas policiales y/o penales o judiciales para todo el personal).
Jefe de Recursos Humanos 4 3 12 Tolerable
*Verificación de los económicas, Perdida de imagen y *Evaluación del
antecedentes policiales, penales, judiciales. reputación de la empresa. personal.
*Selección y Evaluación de Proveedores. *Check List
Gestor Comercial
3 4 12 Tolerable
y reputación de la empresa *Análisis de data de los hallazgos de Jefe de Calidad
los proveedores de la Materia Prima recepcionada.
*Control de Acceso Físico (ver procedimiento).
*Monitoreo del Circuito
cerrado de Cámaras de video en zonas estratégicas de
*Personal de Vigilancia no capacitado en temas de
las operaciones (Ingreso de personas a la planta,
Narcotráfico, Bioterrorismo, Conspiraciones internas, Sanciones Legales, Pérdidas
recepción de MP, Procesamiento, Almacenamiento, Jefe de RR.HH
Contaminación mal intencionada, sabotaje. económicas, Cierre de la empresa,
Despacho). Personal de Vigilancia 3 4 12 Tolerable
*Inadecuado Mantenimiento Perdida de imagen y reputación de la
*Supervisión y acompañamiento del personal que ingresa Jefe de SIG
integridad de las barreras físicas en la planta. empresa
a la planta como visitas.
*Capacitación del personal en temas
como: Narcotráfico, Bioterrorismo, Conspiraciones
internas, Contaminación mal intencionada, sabotaje.
*No solicitar certificados domiciliarios y/o certificados *Selección y Evaluación del Personal antes de su ingreso
Sanciones Legales, Pérdidas
de antecedentes penales del personal a ingresar a la (certificados domiciliarios, ficha de personal, etc).
económicas, Cierre de la empresa,
*Implementación del MOF de Jefe de RRHH 2 5 10 Tolerable
Perdida de imagen y reputación de la
*Inadecuada identificación de las competencias del acuerdo a las competencias necesarias para el Sistema
empresa
personal (MOF). de Gestión de Seguridad Alimentaria (SGCSA).
*Programa de Capacitación anual del personal.
Sanciones Legales, Pérdidas
*Desconocimiento en la Norma BRC y Seguridad *Política de cuerpos extraños.
económicas, Cierre de la empresa, Jefe de RRHH
Alimentaria. *Falta *Gestión de Alérgenos en las 3 4 12 Tolerable
Perdida de imagen y reputación de la Jefe de SIG
de Capacitación e Food Defense y otras Amenazas. instalaciones. *Revisión del personal propio y
empresa
externo en el control de Vigilancia.
Falta de Evaluación de proveedores de Productos y/o
Gestor Comercial 3 4 12 Tolerable
Servicios.
Control de temperaturas y exámenes de descarte.
Jefe de SIG
Falta de Evaluación de los trabajadores al inicio de Reclamos, Pérdidas económicas, Pérdida Protocolo de aislamiento y tratamiento al personal con
Jefe de RRHH 3 4 12 Tolerable
labores y detección ante algún síntoma. de personal operativo. covid.
Personal de Vigilancia
Trazabilidad del virus en la planta.
Desconocimiento de los cuidado sanitarios para
Protocolo de limpieza y mantenimiento de planta.
prevenir el contagio del covid. Jefe de SIG
Protocolo de lavado y desinfección del personal.
Falta de un protocolo de limpieza y desinfección de la Reclamos, Pérdidas económicas, Pérdida Jefe de RRHH
Capacitación al personal en temas de cuidado sanita 3 4 12 Tolerable
empresa y el personal. de personal operativo. Jefe de Mantenimiento
rio.
Desconocimiento del correcto uso de EPP's Personal de Vigilancia
Implementación de EPP's sanitarios para el personal.
sanitarios.