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GUÍA DE CONCEPTOS Y APLICACIONES
Integridad Pública: Guía de conceptos y aplicaciones
Autor:
Secretaría de Integridad Pública
Presidencia del Consejo de Ministros
Jr. Carabaya, cuadra 1 s/n, Lima-Perú
Teléfono: (51) (1) 219 7000
Página web: www.gob.pe/integridad
Email: integridad@pcm.gob.pe
Editado por:
Secretaría de Integridad Pública
Presidencia del Consejo de Ministros
Jr. Carabaya, cuadra 1 s/n, Lima-Perú
Teléfono: (51) (1) 219 7000
Página web: www.gob.pe/integridad
Email: integridad@pcm.gob.pe
Publicado por:
Presidencia del Consejo de Ministros con el apoyo de la
Cooperación Alemana implementada por GIZ — Programa Reforma
del Estado orientado a la ciudadanía (Buena Gobernanza)
Prohibida su venta
Contenido
Prólogo
Reconocimientos
Notas para el lector
Capítulo 1 Capítulo 2
Ética e integridad Corrupción
en el ejercicio de la y prácticas
función pública que afectan la
integridad pública
Capítulo 3 Capítulo 4
Hacia una cultura Defensa de la
de integridad en integridad pública
la Administración
Pública
Conclusiones 93
Glosario 98
Prólogo
Esta guía surge a pocos días de la celebración del Bicentenario de nuestra república,
tiempo en el que ha sido inevitable realizar un balance sobre lo que estos 200 años
de historia han representado para nuestra patria, con importantes conquistas de
libertades y derechos, pero, al mismo tiempo, con problemas irresueltos que, además
de afectar seriamente nuestro pasado, aún se constituyen en serias amenazas para
nuestro presente y futuro.
Esta guía está dirigida, en primer lugar, a los servidores y funcionarios públicos que
reconocen el servicio a la sociedad como un aspecto fundamental de su labor y a sí
mismos como agentes de cambio, para mejorar la calidad de vida de las personas,
comprendiendo el fenómeno de la corrupción y el impacto de diversas prácticas
contrarias a la ética en el aparato público. Para ellas y ellos, junto a los fundamentos
conceptuales, se establecen alcances para fortalecer su actuación en el ejercicio
de la función pública. En esa línea, el documento también se encuentra dirigido a
quienes tienen la responsabilidad de vertebrar esfuerzos en su institución en torno
a la implementación del Modelo de Integridad como propulsor de una cultura de
integridad en las entidades del sector público. Y, en general, esta guía está dedicada
a quienes se sienten parte de la construcción de un Estado consciente de fortalecer
su labor para alcanzar mayores niveles de efectividad y legitimidad en la sociedad.
Los contenidos del presente documento han sido desarrollados por un equipo
conformado por Fernando Hurtado Regalado, asesor de la Secretaría de Integridad
Pública, y el consultor externo Francisco Merino Amand, bajo la dirección de Eloy
Munive Pariona, secretario de Integridad Pública de la Presidencia del Consejo de
Ministros.
Ética e
integridad en el
ejercicio de la
función pública
En el lenguaje común es posible encontrar algunos conceptos que normalmente son aludidos
o empleados indistintamente para evaluar el comportamiento de las personas en sociedad
y en particular de quienes sirven en el aparato público. En este capítulo haremos un repaso
sobre aspectos que resulta importante precisar para comprender con mayor claridad la
finalidad que le otorga sentido al ejercicio de la función pública. Lo haremos abordando la
capacidad de las personas para determinar qué es correcto o incorrecto (particularmente
en el ámbito profesional), pero también analizando el concepto de interés general y la
importancia de los principios y valores en las instituciones. Asimismo, trataremos el rol de las
servidoras y servidores públicos, en razón de aquello que resulta valioso para la sociedad,
concluyendo que la ética es un saber práctico y necesario. Finalmente, abordaremos el
concepto de integridad, a nivel personal, como una virtud que persigue la excelencia del
carácter y que, en el ámbito de la organización pública, implica contar un marco de gestión
que asegure la coherencia de la actuación de los servidores con los valores, principios y
normas de la función pública.
Foto: STOCKLIB/kchung
Integridad Pública 11
1
La ética como saber práctico
La vida en la Administración Pública puede Frente a las acciones precedentes, es posible
presentarnos situaciones que nos mueven a reaccionar y pensar que no representan
pensar sobre si aquello que hacemos o vemos situaciones correctas. Sea porque nos resulten
que otros hacen constituyen acciones correctas injustas, que configuren formas de abuso o falta
o incorrectas. Así, por ejemplo: de respeto a las normas y hacia las personas; nos
podemos manifestar para señalar que aquello no
Nos enteramos de que, por temor a represalias, está bien y que así no deberían ser las cosas.
una compañera de trabajo no ha denunciado
una contratación irregular promovida por su
jefe, y pensamos que está mal, pero, al mismo
tiempo, nos preguntamos qué hubiéramos Quienes sirven en la Administración Pública se enfrentan
cotidianamente a situaciones que ponen a prueba su
hecho en su lugar.
capacidad para optar por la decisión correcta.
12 Integridad Pública
“
Expresar indignación o condena, explicar a otros
por qué creemos que algo no está bien y plantear
que esas acciones no deberían continuar nos
muestra que las personas podemos efectuar Los seres humanos contamos
una evaluación desde una perspectiva ética,
es decir, como resultado de preguntarnos
con una dimensión ética
que nos constituye y desde
si determinadas acciones son correctas
o incorrectas, de explicar si afectan o no a la
convivencia social y proponer alternativas para
una mejor coexistencia.
Integridad Pública 13
y especificar las razones que deberían guiar
nuestras acciones, empleando criterios y
principios como fundamentos de un juicio moral,
desde lo cual podemos preguntamos qué está
bien y qué está mal, cuáles son las razones,
sesgos y emociones que se encuentran alrededor
de nuestras valoraciones y qué es lo que debería
hacerse para vivir mejor en comunidad.
14 Integridad Pública
Retomando los ejemplos iniciales
¿Por qué reflexionar éticamente sobre la
pertinencia de denunciar un acto irregular,
aun a costa de nuestra tranquilidad? Porque
es necesario impedir que aquel fraude por
pequeño que sea triunfe con impunidad.
Integridad Pública 15
2
Éticas aplicadas y éticas
profesionales
Las situaciones y cuestiones abordadas en nuevos preceptos. Así, podríamos considerar
el apartado anterior (qué tipo de saber es la cómo actualmente tienen cierto consenso
ética y su importancia como reflexión orientada a normas como la solidaridad, el respeto a la
la acción) podrían analizarse desde el ámbito vida digna, el respeto a la integridad física y
de la denominada “ética general”, tratando psicológica de las personas, la necesidad de
aspectos esenciales del quehacer ético, sus procurar su bienestar con equidad y no practicar
condiciones y fundamentos. Cuestiones como, o fomentar actos discriminatorios.
por ejemplo, qué papel juega la libertad, qué
caracteriza una norma ética a diferencia de otro Sin embargo, incluso si pudiéramos afirmar
tipo de norma, qué papel juegan las emociones la validez de ciertas reglas generales como
en nuestros razonamientos morales, si hay o no máximas para todas las personas, cabría
normas universales que sean válidas para todas preguntarse cómo se aplican estas normas en
las personas, entre otros aspectos. situaciones específicas y concretas. De este
modo, no basta una “ética general” con capacidad
Consideremos esta última cuestión: ¿existen para brindarnos algunas respuestas y criterios
normas éticas que pretenden ser universales? genéricos. Y es aquí donde entran a tallar las,
Tras comparar épocas o culturas diferentes, es así llamadas, “éticas aplicadas”.
posible identificar algunas máximas que se han
consolidado a lo largo del tiempo. Por ejemplo, la Las éticas aplicadas buscan ajustar las reglas
regla de “no hacernos daño unos a otros” o, en éticas generales a los ámbitos específicos de
su versión positiva, “respetarnos unos a otros”; la acción humana. Uno de sus aspectos más
“
reglas a partir de las cuales podrían matizarse interesantes es que surgen y se configuran desde
los actores situados en la misma realidad social más
que desde los especialistas del mundo académico.
Por ejemplo, el desarrollo de nuevas tecnologías
en el campo de la medicina y la biología, llevó a
que surjan nuevas preguntas sobre si tal o cual
tecnología debía o no aplicarse en seres humanos
No basta una 'ética general' y así se fue configurando la bioética. En el mundo
con capacidad para brindarnos de la empresa, como respuesta a los problemas
'éticas aplicadas'.
“
algunas respuestas y criterios
genéricos, son necesarias las
que surgen ante la exigencia de una racionalidad
económica centrada en la competitividad y
productividad, se fue conformando la llamada ética
empresarial. Y así en múltiples campos y ámbitos
particulares de la actividad humana, incluyendo,
como veremos, el ejercicio de la función pública.
16 Integridad Pública
de una antigua trayectoria: las éticas quienes ejercen una profesión “no ha de ser el
profesionales, aquellas éticas derivadas de las de mantener su poder y su estatus social a toda
preguntas sobre cómo entender un adecuado costa, sino el de prestar un servicio de calidad a
desempeño profesional. En términos generales, las personas concretas del modo más excelente
una profesión se puede definir como una posible. Y esta revitalización puede venir…
actividad social cooperativa que presta, de forma reformulando la noción de profesión como
institucionalizada, un servicio específico a la síntesis de compromiso personal y compromiso
sociedad. Para lograrlo, un grupo de personas ha ciudadano” (Martínez 2006: 129). Desde esta
tenido que pasar por un proceso de capacitación perspectiva, obtener un salario, detentar un
teórica y práctica con algún nivel de certificación, poder u obtener prestigio son medios que vienen
a través del cual se han ido fortaleciendo con la actividad y el ejercicio profesional cuando
determinados saberes y capacidades. esta se ejerce al servicio de los fines que le
otorgan sentido.
Siguiendo a Adela Cortina (2013), las profesiones
se caracterizan por buscar un bien interno, Por tanto, el ejercicio de la función pública es
esencial a ellas mismas, una finalidad que un campo particular de la actividad humana
les otorga sentido y legitimidad social. Así, sobre el que cabe una ética aplicada a la
por ejemplo, en el mundo de las profesiones función pública, ante la cual surge la siguiente
vinculadas a la salud, podría considerarse el pregunta: ¿cuál es la finalidad que le otorga
bienestar y cuidado del paciente como finalidad o sentido y legitimidad a esta actividad llevada a
bien esencial; para quienes ejercen profesiones cabo por quienes prestan servicios en el Estado
educativas, la formación de las capacidades en sus múltiples funciones?
críticas y autonomía de los estudiantes; en
el ámbito de los medios de comunicación, la
búsqueda de información plural y contrastada Las personas que sirven en el aparato público
con fuentes, etc. En todas estas actividades se brindan en su conjunto un servicio institucionalizado
ponen en práctica conocimientos y capacidades a la sociedad.
técnicas, pero estas requieren estar orientadas
éticamente hacia el bien interno o finalidad
social que les otorga sentido y legitimidad. En
sentido contrario, quienes ejercen (o suponen
que ejercen) dichas profesiones, obviando la
necesidad de alcanzar su bien esencial, las
desvirtúan y deslegitiman.
Integridad Pública 17
3
El interés general y la finalidad
de la función pública
Hemos señalado que las profesiones son maneras. Pensemos, por ejemplo, en la libertad,
actividades humanas que buscan determinados el derecho a elegir y ser elegidos, la igualdad
bienes o finalidades que les dan sentido de oportunidades, el derecho a la propiedad o
y legitimidad. En el ámbito privado, dichas la protección del ambiente, cuyas concepciones
actividades (por ejemplo, aquellas que se han sido distintas a lo largo del tiempo.
realizan desde el ejercicio individual o dentro
de organizaciones empresariales o sociales) En la actualidad, es posible identificar algunas
persiguen sus finalidades y pueden contribuir señales inequívocas. Una clave se encuentra en
al bienestar social, pero lo hacen —incluso la Constitución, donde se establece en su primer
aquellas que desde el ámbito privado brindan
servicios públicos— a partir de intereses
particulares y empleando sus propios recursos. Personal médico trasladando vacunas contra la COVID-19
En el caso de las actividades que se realizan en para proteger a las ciudadanas y ciudadanos de las
el ámbito estatal por quienes ejercen funciones comunidades amazónicas.
públicas, se busca aportar al bienestar social
desde acciones que responden al denominado
interés general o bien común y con recursos que
son de carácter público.
18 Integridad Pública
“
artículo que la defensa de la persona humana y
el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y el Estado, lo que, sin duda, requiere Que la finalidad de la
de una efectiva labor de la Administración
Pública, algo reconocido como un principio función pública radique en
por el propio Tribunal Constitucional1. De este un servicio a la ciudadanía
modo, el interés general puede entenderse
como un horizonte ético donde todas y todos
los ciudadanos deben estar en condiciones de
desarrollar una vida digna, con pleno ejercicio
de derechos, cumpliendo determinados deberes.
Así, el respeto a las libertades y la promoción
orientado hacia el interés
general, es una idea que hoy
goza de gran consenso.
“
de equidad y justicia, expresados en los
derechos fundamentales que garantizan los
Estados democráticos en sus Constituciones,
configura una primera manera de comprender el
denominado interés general. A esta perspectiva se suman otras miradas
que también buscan una interpretación del bien
común, como la del desarrollo sostenible, visión
que es asumida cada vez por más Estados en
el mundo. De esta manera, en tanto expresan
formas de comprender el interés general, la
perspectiva de derechos y la del desarrollo
sostenible, son un referente para el conjunto
de actores sociales, incluidos los servidores
públicos. Por ello, en tanto son perspectivas
que le dan contenido al bien común, resultan
relevantes como marcos éticos de referencia
para el ejercicio de la función pública.
1
El Principio Constitucional de Buena Administración ha sido
reconocido por el Tribunal Constitucional en diversas sentencias
como la N°00017-2011/PI-TC o la 02235-2004-AA/TC.
Integridad Pública 19
“
hacia la ciudadanía y que también merecería
ser innovador al momento de deliberar y decidir
sobre los asuntos de carácter público.
20 Integridad Pública
Ahora, retomemos una pregunta que formulamos función pública es el servicio a los ciudadanos a
previamente: ¿cuál es la finalidad que le otorga través de la prestación de servicios con calidad
sentido y legitimidad a la función pública? y de la promoción del ejercicio de los derechos
La respuesta se halla en la caracterización que fundamentales.” (Lozano 2004: 115).
hemos ido deconstruyendo, es decir, el bien que
busca ser preservado en el ejercicio de la función Como se comentará en el capítulo 2, las prácticas
pública es el servicio a la ciudadanía orientado contrarias a la ética, que encuentran en la
hacia el interés general y la creación de valor corrupción su expresión más grave y funesta,
público. Como señala José Félix Lozano (2004), resultan contradictorias con el interés general
servir al interés general y al bien común es el fin y se constituyen en impedimentos para la
que debe orientar el actuar profesional de quienes creación de valor público, propiciando que el
se encuentran en la Administración Pública. ejercicio de derechos y el acceso a los servicios
Cuando se ingresa al Estado, dicha finalidad ya no lleguen a hacerse efectivos o pierdan calidad,
está ahí, la persona no la inventa, viene dada implicando que determinadas necesidades de
por la actividad misma. “El bien interno de la la ciudadanía no puedan ser satisfechas o se
Administración Pública, su meta, consiste en el alcancen niveles insuficientes de efectividad,
servicio a todos los ciudadanos. Matizando un causando el aumento de la desconfianza hacia
poco más podemos decir que la esencia de la los gestores y gobernantes.
En la vista, los trabajos que se ejecutan para la construcción de un puente y viaductos en el distrito de
Punchana (Loreto) que espera beneficiar a más de 121 mil ciudadanos en esta zona del país.
Foto: Flickr/MTC (2021)
Integridad Pública 21
4
El rol de los servidores
públicos, vocación de servicio
y reconocimiento
Decíamos que la finalidad de quienes ejercen integridad pública supone responsabilidades
la función pública es la de brindar un servicio a compartidas, frente a las cuales los servidores
la ciudadanía orientado al interés general y la públicos tienen un especial protagonismo, pero
creación de valor público. Esta idea requiere ser que no soslaya la participación de la ciudadanía,
situada en el contexto de un Estado democrático, las empresas y la sociedad civil, quienes están
en tanto se trata de un servicio que se brinda al llamados a identificarse y asumir como propio (y
conjunto de ciudadanos y ciudadanas, quienes en conjunto) el interés general.
son considerados personas con igual dignidad
e iguales sujetos de derecho. En un Estado
democrático, cada persona se considera valiosa
y se promueve el igual respeto a la dignidad Servir en el Estado supone una identificación personal y
de los demás. Y desde la idea de dignidad, en un compromiso que debe afirmarse desde el ingreso a la
un Estado democrático se protegen derechos Administración Pública.
y se busca el cumplimiento de deberes para
todos los ciudadanos y ciudadanas. Pero estas
perspectivas no pueden quedarse en meros
enunciados, requieren que los distintos sujetos y
actores las asuman, a través de sus acciones, de
un modo activo.
22 Integridad Pública
“
Llegado a este punto es importante que los
servidores públicos tomen conciencia del
aporte que brinda su institución a la sociedad,
pues, cada entidad posee una misión que
cumplir con características y tareas que la hacen A través de acciones
particular, por lo que es necesario vincular la
preocupación por el interés general con la misión concretas y un
involucramiento activo,
y los objetivos que dicha entidad persigue.
Vocación de servicio
En términos generales, la aplicación del principio
de legalidad, las normas y las consecuencias
derivadas de su inobservancia están dadas para
que el servidor público cumpla con una actuación
debida y diligente. Sin embargo, este deber ser
podría encontrar dificultades en su realización, de
no contarse con la convicción y responsabilidad
necesarias para honrar dicha labor. También podría
suponer una dificultad la falta de comprensión
sobre los fines que persigue la función pública.
Integridad Pública 23
“
con los fines que pueden perseguirse legítimamente
desde el ámbito privado, pues, ante todo, y más allá
de los méritos y las cualidades profesionales de
cada uno, el Estado es el espacio privilegiado
del servicio a la sociedad y no el lugar para el
privilegio de intereses particulares.
La identidad de los
funcionarios públicos debe Reconocimiento
ser fortalecida con procesos
de reconocimiento mutuo
“
entre servidores y ciudadanos.
Ser servidor o servidora pública es una
identidad, se es funcionaria o funcionario
público. Y como toda identidad, esta se
construye desde el reconocimiento de
los demás. Consideremos la relación entre
servidores y ciudadanos. Siguiendo a Francisco
Merino, “cuando los funcionarios realizan un
servicio efectivo y de calidad a los ciudadanos,
de acuerdo al interés general, se fortalece la
un compromiso que se va afirmando desde el identidad de los ciudadanos como sujetos de
ingreso a la función pública. En este sentido, derechos que merecen un trato justo. Este
independientemente del tiempo que se tenga reconocimiento positivo hacia los ciudadanos
dentro del Estado, es importante considerar el permite que se valore positivamente la función
servicio público en su dimensión de llamado pública” (2020:54). Por el contrario, si lo que
o vocación. Servir en el Estado otorga un gran predomina en la relación entre servidores y
poder y una gran responsabilidad. Desde las ciudadanos es la indiferencia o el menosprecio
acciones de atención directa a los ciudadanos (maltrato, uso de recursos para beneficios
que recurren a las entidades para un servicio o un particulares, etc.), los funcionarios no serán
trámite, hasta las grandes decisiones relacionadas reconocidos como servidores públicos, sino
con el diseño e implementación de políticas públicas como personas desentendidas de la ciudadanía
en temas desafiantes y complejos, y en medio de y preocupadas por sus propios intereses. Como
un conjunto de múltiples intereses, los servidores puede verse, se trata de potenciar el mutuo
públicos tienen la posibilidad —y el privilegio— reconocimiento entre unos y otros.
de contribuir directamente con la mejora de
la calidad de vida de las personas. Trabajar Asimismo, quienes ejercen funciones públicas
en el Estado lleva consigo esta potencialidad requieren ser reconocidos y valorados por el
transformadora, en tanto que el servicio público propio Estado, el cual es representado por
incluye la posibilidad de influir en la mejora de las otros funcionarios públicos. Así pues, si desde
condiciones de vida de la ciudadanía. Asimismo, el mismo Estado se muestra poca valoración
las decisiones en el ámbito público pueden generar hacia el trabajo de quienes ejercen funciones
impactos positivos en la convivencia social, de ahí públicas (condiciones de trabajo inadecuadas,
la necesidad e importancia de reconocer el valor inestabilidad, falta de meritocracia, poco espacio
de la función pública. para la innovación o ausencia de liderazgos
éticos), se reforzará aquella consideración que
En ese sentido, cabría llevar estas ideas a la sitúa al servidor público como poco valioso o
reflexión personal y evaluar si el ámbito público es relevante. Pero si desde el Estado se fortalece
el más adecuado para ejercer nuestra profesión o la identidad de los servidores y funcionarios
si, por el contrario, nuestro perfil resulta más acorde (con adecuadas condiciones de trabajo, respeto
24 Integridad Pública
de sus derechos laborales, carrera pública públicas consiste en el cumplimiento no solo
meritocrática, espacios de mejora e innovación eficaz sino también legítimo de la misión y
o cultura organizacional orientada a valores), se función que se le ha encomendado en relación
contribuirá a su reconocimiento2. al bien público” (2014, p.85).
Acceso a la Información.
2
En esa línea, un estudio desarrollado desde las ciencias del comportamiento por la OCDE (2018) recoge un importante postulado planteado
por Falk y Kosfeld, quienes señalan que “los empleados que sienten que se les tiene confianza, aprecio y reconocimiento, estarán motivados
para corresponder a través de un desempeño sólido” (Falk and Kosfeld, 2006, p. 44).
Integridad Pública 25
5
La importancia de los
principios y valores
Si concordamos en que la finalidad que le da basada en la definición de un grupo de
sentido y legitimidad a la función pública es principios. Así, con la propuesta de un conjunto
el servicio a la ciudadanía orientado hacia el de pautas generales se podría guiar la conducta
interés general y la creación de valor público, de los servidores públicos. Este es el camino que
seguramente, coincidiremos en que se siguen diversos documentos de orientación y
requieren orientaciones más concretas que códigos éticos, lo cual resulta relevante en tanto
ayuden a “traducir” este mandato. ¿Qué significa prescriben ideales normativos que deberían ser
“servir a la ciudadanía”? Podríamos volver a compartidos entre las servidoras y servidores y
afirmar que se trata de servir al interés general con los cuales sentirse identificados.
y que esto implica prestar servicios de calidad
que promuevan el bienestar y el ejercicio de En el Perú, el Código de Ética de la Función
derechos fundamentales. Esta afirmación, si Pública3 prescribe ocho principios (respeto,
bien es correcta, podría resultar insuficiente para probidad, eficiencia, idoneidad, veracidad,
orientar con precisión a los servidores públicos lealtad y obediencia, justicia y equidad, así como
en el ejercicio cotidiano de sus labores dentro lealtad al Estado de Derecho). Asimismo, junto
de la Administración Pública. a dichos principios, establece seis deberes
(neutralidad, transparencia, discreción, ejercicio
Una manera de comprender el “servicio a adecuado del cargo, uso adecuado de los
la ciudadanía” es proponer una reflexión bienes del Estado y responsabilidad) y, como
“
consecuencia de lo anterior, dispone cinco
prohibiciones (mantener intereses en conflicto,
obtener ventajas indebidas, realizar actividades
de proselitismo político, hacer mal uso de
información privilegiada; así como presionar,
amenazar y/o acosar). En síntesis, se prescriben
principios generales que comprometen, se
La internalización de establecen deberes que obligan y se disponen
principios, deberes y valores prohibiciones que limitan el ejercicio de la función
organizacionales fortalecerá
el compromiso del ejercicio
ético de la función pública.
“ pública.
3
Ley N.° 27815. Para una mayor explicación sobre los principios, deberes y prohibiciones del Código de Ética se recomienda consultar la Guía para servidores
y funcionarios del Estado elaborada por la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción (2016). Disponible en: https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/530493/
Manual-Principios-Deberes-en-la-Funcion-Publica.pdf
4
SERVIR (2017) Guía para la gestión del proceso de cultura y clima organizacional: Identificación de los elementos que inciden en la cultura organizacional. P.5.
26 Integridad Pública
GUÍA Principios,
Deberes y
Prohibiciones éticas
de la Función Pública
PCM/CAN (2016)
https://bit.ly/manual-
codigo-etica
Por ello, como veremos en el capítulo 3, la No obstante, en la práctica, no todas las entidades
expectativa es convertir dichos principios y logran convertir con éxito los principios y valores
valores en claves que faciliten la comprensión en pautas de orientación efectivas, o promover
del sentido que poseen las actividades que estas últimas de manera sostenida, de modo que
se desarrollan habitualmente en la entidad, se instalen como aspectos explícitos y distintivos
trasladarlos a la práctica cotidiana, contando con de su cultura. De allí que el reto en el conjunto de
medidas y estrategias que faciliten la posibilidad nuestro aparato público sea en este aspecto tan
de adoptarlos efectivamente. concreto como desafiante.
5
Dolan, Gabel y Yamada (2013) elaboraron un estudio exploratorio sobre el significado de los valores organizacionales en el sector público en Perú. Tras evaluar
la clasificación y el grado de importancia otorgado por una muestra de servidores públicos a un conjunto de valores, advirtieron la importancia de definir
específicamente los valores organizacionales para evitar distorsiones en la comprensión de su significado y relevancia. En esa línea, destacaron la necesidad
de continuar en el esfuerzo de estudiar los valores organizacionales e individuales para fortalecer el desempeño de los servidores públicos en Perú (p.20).
6
Tal como referencia Frédéric Boehm, mientras los códigos de ética proveen principios amplios de comportamiento, los códigos de conducta establecen estándares
de comportamiento esperado en una variedad de circunstancias específicas y realistas para la organización (Boehm 2015:73). Aplicado a la función pública, se
trata de un documento que describe —en un lenguaje simple, claro y preciso— el comportamiento que se espera de los funcionarios en las entidades públicas
para el logro de sus objetivos comunes, así como promover una cultura de integridad al interior de la organización, precisando conductas específicas que a su
vez están vinculados a los valores organizacionales (Cori y Maldonado, 2018).
Integridad Pública 27
6
Ética e integridad pública
Como vimos al inicio de este capítulo, la que afectan a los otros, solo podemos concluir
ética es un saber práctico. Un saber que que la ética no es estrictamente individual. La
se experimenta desde lo individual, cuando ética es también social y nos lleva a pensar y
evaluamos situaciones y decidimos actuar en un a actuar en espacios de convivencia con otros
sentido u otro, basados en criterios que hemos seres humanos. Esta es la dimensión pública de
ido forjando a lo largo de nuestra vida y que la ética.
orientan nuestro comportamiento. Una reflexión
que se manifiesta también cuando explicamos
las razones de nuestras acciones. Esta es la Los servidores públicos deben constituirse en referentes
dimensión personal de la ética. de la búsqueda de mayores niveles de equidad, justicia
y probidad en la sociedad.
“
Desde un enfoque individual,
la integridad se entiende
como una virtud, una
excelencia de carácter, una
“
cualidad ética personal.
28 Integridad Pública
Como vimos también en este capítulo, las éticas orientaciones en los distintos ámbitos de la
aplicadas buscan ajustar las reglas generales a vida humana y promover su incorporación
los ámbitos específicos de la acción humana, lo en las organizaciones, son precisamente
cual incluye el ejercicio de la función pública. En expresión de la vocación pública de la ética
concreto, son las éticas aplicadas las que han (Camps y Cortina 2007:456).
encarnado la dimensión pública de la ética, en
tanto las sociedades y los grupos humanos que Así, al trascender el nivel personal o
las conforman demandan respuestas a múltiples interpersonal y dirigir estos planteamientos al
preguntas y desafíos que surgen de una realidad nivel organizacional, como esbozamos al señalar
cambiante. Las éticas aplicadas, al proponer la importancia de los principios y valores, las
organizaciones también se forjan un carácter,
desarrollan valoraciones, buscan orientar las
acciones de quienes la conforman a partir de
ciertos valores, principios y normas para dar
respuesta a los desafíos de su entorno. Lo hacen
a través de las personas que las conforman,
claro está, pero se trasciende lo individual y
se construyen modos de ser y proceder como
organización que quedan plasmados a través
de las prácticas cotidianas en la propia cultura
organizacional.
Integridad Pública 29
“
Aplicado al ejercicio de la función pública, por
ejemplo, un profesional reconocido por su
capacidad de ejecución, difícilmente podría
ser calificado como íntegro si actúa faltando el
De una comprensión respeto a sus subordinados o se descubre que
como cualidad personal privilegia intereses particulares en los procesos de
contratación pública; de igual forma, una funcionaria
es posible transitar a una que fiscaliza con justicia el cumplimiento de las
comprensión social o obligaciones laborales en las empresas, no sería
íntegra si utilizara indebidamente los bienes de su
pública de la integridad,
implicando la necesidad de
construir una comunidad de
esfuerzos.
“ entidad para favorecer una candidatura durante un
proceso electoral o no cumpliera con respetar los
derechos del personal que la apoya en casa.
7
aretḗ término griego antiguo que significa «virtud» o «excelencia».
30 Integridad Pública
La integridad, vista desde una comprensión pública o social, implica la necesidad de construir una comunidad de
esfuerzos.
Integridad Pública 31
VIDEO: Salas Transparentes
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (2019)
https://youtu.be/0SWbluq7Xj0
La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) es una organización internacional que promueve políticas de desarrollo social,
8
económico y medioambiental, así como estándares de buena gobernanza. Actualmente está conformada por 38 países miembros, cuatro de ellos de la región
(Chile, Colombia, Costa Rica y México) y otros países considerados socios clave. Más información: https://www.oecd.org/acerca/.
32 Integridad Pública
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Administrativo. N.º 14, segundo semestre, pp. 65-89
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Integridad Pública 33
34 Integridad Pública
Capítulo 2
Corrupción
y prácticas
que afectan la
integridad pública
En este apartado abordaremos algunos aspectos críticos para valorar el correcto o incorrecto
ejercicio de la función pública, con un especial énfasis en los conflictos de intereses.
Foto: Every pixel/Ivana Divišová
Asimismo, explicaremos las principales diferencias entre una práctica cuestionable, una
inconducta funcional y un acto de corrupción, entendido este último como un delito contra
la Administración Pública. Finalmente, presentaremos algunos argumentos para describir
por qué la corrupción es un problema público, como antesala al siguiente capítulo, donde
abordaremos las medidas destinadas para encarar estratégicamente este grave problema
elevando los estándares de integridad pública.
Integridad Pública 35
1
Aspectos críticos que podrían
afectar el ejercicio ético de la
función pública
Es necesario reconocer que existen situaciones No obstante, subsiste cierta costumbre
concretas en las que determinadas prácticas arraigada, según la cual, lo que hacen, reciben o
podrían afectar el interés general y cuestionar, producen las personas que trabajan en el Estado
cuando menos, el sentido que corresponde al constituye un cierto tipo de “propiedad”, lo que
ejercicio ético de la función pública. En esa línea resulta cuando menos paradójico, porque, por el
se proponen algunos aspectos o ámbitos críticos. contrario, el poder de quienes están en el Estado
ha sido encargado, en última instancia, por los
La transparencia y rendición de propios ciudadanos (Merino 2017: 98), con la
cuentas finalidad de administrar los bienes y recursos
“públicos”. De allí que la información que produce
Pensemos en algunas situaciones que podrían
válidamente cuestionar la legitimidad de
una entidad pública, por ejemplo, no brindar La transparencia y probidad en el manejo de los
información a la ciudadanía sobre los planes de productos son aspectos esenciales para el éxito de los
acción que se van a desarrollar, sobre las obras programas sociales.
que van a ejecutarse o el presupuesto del que se
dispone para llevarlas a cabo. Y, en el peor de los
casos, prácticas oscuras que vinculan en secreto
a algunos funcionarios con actores privados para
favorecer intereses particulares.
36 Integridad Pública
“
el Estado, en general, sea pública. Decimos “en
general”, porque la Ley admite ciertas excepciones
relacionadas con asuntos de confidencialidad,
seguridad, entre otros casos 9.
9
Consultar el documento de la Secretaría de Gestión Pública (2016) sobre
Acceso a la información pública:
https://sgp.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2015/06/F2-Acceso-a-la-
Informacion-Publica.pdf
Integridad Pública 37
La transparencia, el buen trato y la efectividad del servicio que se brinda a la ciudadanía son aspectos cruciales
en el ejercicio de la función pública.
bien lo que se gasta o se invierte. Pero no se Por ello, una manera de servir a los ciudadanos
trata únicamente de gastar lo menos posible. y ciudadanas es mostrando imparcialidad
También se requiere ser eficaces. Es decir, y neutralidad. Es decir, evidenciando la
que los recursos invertidos permitan alcanzar capacidad de tomar distancia de un interés
las metas u objetivos que se planificaron. Pero particular preservando el interés general.
tampoco es suficiente con la eficiencia y la
eficacia, también se requiere efectividad: la El trato a la ciudadanía
gestión de recursos debe permitir mejoras en
las condiciones de vida y el ejercicio de los Finalmente, pensemos en situaciones en
derechos ciudadanos. las que se podrían dar tratos irrespetuosos
hacia la ciudadanía o hacia los propios
La imparcialidad servidores públicos, incluyendo, por ejemplo,
posibles casos de acoso (sexual o laboral)
La experiencia demuestra que en ocasiones se o una atención diferenciada injustificada o
han tomado decisiones públicas para favorecer discriminatoria que afecte los derechos de las
a una determinada persona o grupo en personas.
particular. Pensemos en situaciones vinculadas
a los procesos de selección de personal o de Una manera muy concreta de servir a los
proveedores en contrataciones o adquisiciones. ciudadanos es tratarlos con respeto y sin
En ese contexto, las normas con “nombre discriminación. Es lo que podemos llamar
propio” o el mal uso de información a la que un buen trato al ciudadano y ciudadana.
acceden los funcionarios en razón de su cargo Lamentablemente, en nuestro país aún
no correspondería a la defensa del interés subsisten distintas formas de discriminación.
general sino, de manera indebida, a intereses Las que más se repiten son la discriminación
particulares. Un ejemplo similar se encuentra en por razones económicas, por razones étnicas
la posible afectación de la neutralidad durante o raciales, por razones de género, edad,
los procesos electorales, cuando se utiliza el origen geográfico, por la lengua que se habla,
poder o los recursos públicos para favorecer por la forma en cómo está vestida la persona,
o perjudicar a algún candidato o candidata, por la orientación sexual, por la condición de
afectando el derecho de los ciudadanos a elegir discapacidad, entre otras.
con libertad a sus autoridades.
38 Integridad Pública
Por ello, es necesario prestar especial atención al En consecuencia, vistos algunos de los ámbitos
trato que se brinda a las personas. Es inadmisible en los que podría afectarse las expectativas de la
otorgar un trato diferenciado sin justificación ciudadanía respecto del correcto ejercicio de la
objetiva y razonable, que menosprecie o función pública, corresponde tomar en cuenta los
deniegue un servicio y limite el ejercicio aspectos que, en contraposición con lo señalado,
Foto: Flickr/MINJUSDH (2020)
de su ciudadanía. Estas actitudes y gestos son valorados por los ciudadanos en su relación
discriminatorios afectan la confianza hacia el con las entidades públicas. Con esa finalidad,
Estado, pues la discriminación y el menosprecio conviene considerar un alcance desprendido
las realizan funcionarios y funcionarias que la XI Encuesta nacional sobre percepciones de
son la “cara visible” del sector público. Para la corrupción en el Perú10 (Proética 2019), tal como
ciudadanía, ellos constituyen el Estado. se muestra en el Gráfico 2.
10
Proética (2019): XI Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción. Universo: mujeres y hombres de todos los niveles socioeconómicos mayores de 18
años que residen en ámbito urbano de Lima y 17 principales localidades del país.
Integridad Pública 39
2
Conflictos de intereses en la
toma de decisiones públicas
Establecimos al inicio que el bien común implica a buscar el bienestar de sus miembros. El
proteger aquello que resulta valioso para la interés de quienes participan en una empresa,
sociedad por encima de intereses particulares como socios, gerentes o trabajadores, sobre
y señalamos líneas arriba que la imparcialidad alcanzar resultados específicos, maximizar el
es uno de los aspectos críticos para valorar un acceso a utilidades y dividendos económicos.
correcto ejercicio de la función pública. En ese De igual forma, el interés de quienes militan
sentido, resulta pertinente centrarnos en la en un partido político en la búsqueda de lograr
capacidad de los servidores y funcionarios para mayores adherentes a sus propuestas y los
apartarse de diversos intereses al momento de votos necesarios para poder gobernar. También
administrar los recursos o de participar en la los intereses gremiales e institucionales,
toma de una decisión pública. Un interés es una asociados a los objetivos de aquellas personas
preferencia que valoramos y nos predispone que comparten una misma ocupación, profesión
a una acción determinada que lo favorece. o pertenecen a una misma institución para
En esa medida, se debe partir de la premisa de posicionarse en el espacio público con diversos
que todas las personas y grupos en la sociedad fines. Y un largo etcétera.
tenemos intereses de diversa índole. Estos son
los llamados intereses particulares. Asimismo, cabe precisar que, si bien todas
las personas tienen intereses, no siempre
¿Qué circunstancias podrían originar un interés se desarrollan vínculos que los fortalecen y
particular? Por ejemplo, el interés compartido comprometen. Así, no es lo mismo simpatizar por
por los integrantes de una familia que, dado una postura política que inscribirse para militar
“
el vínculo que los une, en general, tenderán en un partido político. Tampoco es lo mismo
tener interés por la mecánica o determinado
tipo de vehículos que asociarse comercialmente
con algunos familiares para regentar un negocio
automotriz. En suma, los intereses implican la
posibilidad de generar afinidad por algún grupo
o entidad con quienes nos identificamos o
Los intereses particulares de vinculamos por un periodo de tiempo debido a
los servidores públicos serán algún motivo en particular.
40 Integridad Pública
No obstante, aun con esos intereses y vínculos, ejemplo, Rocío trabaja en una municipalidad
es posible que los servidores y funcionarios y también preside una asociación de vecinos
contribuyan desde su posición al bien común; pues en su comunidad. Martha es jefe del área de
el Estado es, por definición, el ámbito donde logística de un ministerio y junto a sus hermanos
solo cabe el interés general. En ese sentido, vale es accionista de una concesionaria automotriz.
la pena reflexionar: si las personas que trabajan Carlos es asesor del alcalde provincial y ambos
en el Estado y ejercen funciones públicas tienen militan en un mismo partido político. Y, algunos
intereses particulares, pero, al mismo tiempo, años antes de ingresar al gobierno regional,
deben representar al interés público o general, María estuvo a cargo de la responsabilidad social
¿cómo conciliar ambos aspectos? de una empresa minera.
La esposa de Manuel
ha sido designada
viceministra. Rocío es presidenta
María ha sido gerente
de la asociación de
de asuntos corporativos
vecinos
en una minera.
Carlos es militante
Martha es accionista
del partido
de una concesionaria
“Avanzamos derecho”.
automotriz.
El ejercicio de un cargo público exige una clara delimitación entre los intereses privados o particulares
y los fines que persigue la administración pública.
Integridad Pública 41
¿Qué podría representar el interés general corresponda y sin abdicar a las obligaciones
en el proceso de, por ejemplo, contratar el conferidas a los supervisores, sin omisiones
mantenimiento de una flota de vehículos para una ni ensañamientos que supongan algún interés
entidad? Sin duda, que la adjudicación se realice por favorecer o perjudicar algún negocio en
con eficiencia, eficacia, transparencia y equidad, particular.
escogiendo la mejor alternativa posible en un
proceso competitivo y en igualdad de condiciones, En ambos casos, si frente a dichas obligaciones
sin atajos ni ventajas de ninguna índole. un funcionario o servidor experimentara algún
conflicto de esta naturaleza (por ejemplo,
En otro caso, ¿qué podría representar el interés debido a un posible vínculo familiar o comercial)
general en el proceso de fiscalización de la y se privilegiara un interés particular, se
actividad comercial en un distrito? Que esta desnaturalizaría el servicio que el Estado debe
se conduzca con efectividad, pero sin abuso brindar. Esta situación es una puerta abierta a la
de autoridad, con criterios homogéneos según corrupción.
42 Integridad Pública
“
¿Qué se puede hacer frente a
un conflicto de intereses en el
Estado?
No siempre es posible abandonar los intereses
Los conflictos de intereses
particulares, especialmente si existen vínculos configuran una situación que
objetivos que los consolidan. La pregunta es puede afectar el buen juicio
más bien si es posible tomar distancia de
algún interés para evitar ese conflicto. La
respuesta es que sí es posible “apartarse o dar
un paso al costado”, transparentando y haciendo
público el posible conflicto de intereses, de
manera que el funcionario o funcionaria pueda
decisión pública.
“
del servidor, poniendo en riesgo
su integridad en la toma de una
Integridad Pública 43
3
Prácticas cuestionables,
inconductas funcionales y
corrupción
Como hemos visto, el ejercicio de la función la ética y formas específicas de corrupción?
pública tiene aspectos críticos que podrían Sin duda, mucho dependerá de la gravedad
configurar situaciones contrarias a la ética, de cada caso. Así, por ejemplo, emplear la
afectando su finalidad y la legitimidad de computadora asignada en el trabajo para buscar
la Administración Pública. El Estudio de información relacionada a nuestro próximo viaje
percepciones de los servidores civiles sobre el familiar durante buena parte de una tarde sería
clima ético de sus entidades públicas (SERVIR, un acto reprochable, que resultaría más lesivo
2019, p. 13), el cual recogió la opinión de si observáramos dicha conducta de manera
servidores públicos de diversas regiones del recurrente, para gestionar, por ejemplo, un
país, revelando entre las prácticas alejadas de negocio de comercio electrónico, pero menos
la éticas más frecuentes, es decir, aquellas grave que apropiarse de la computadora y
que desde la percepción de los servidores venderla. En las tres situaciones hay un uso
podrían ocurrir a menudo o casi siempre, el indebido de los bienes públicos, pero la gravedad
favorecimiento de amigos o compañeros, y la consecuencia en cada caso sería diferente11.
retrasos innecesarios por falta de diligencia, la A continuación, profundizaremos un poco más
priorización de intereses personales sobre los en cada tema.
de la ciudadanía, la defensa de los intereses de
un grupo o lobby para obtener un puesto tras el
cese, la utilización de fondos o bienes públicos
para beneficio personal, la falta de meritocracia
en el acceso al servicio público, así como la
posible aceptación de sobornos y discriminación
por razones políticas.
11
En el caso más grave podría tratarse penalmente bajo la figura de
peculado doloso, según el artículo 387 del Código Penal: “El funcionario
o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para sí o
para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o custodia
le estén confiados por razón de su cargo”.
44 Integridad Pública
“
Prácticas cuestionables
Las prácticas cuestionables constituyen
conductas que, si bien no necesariamente
llegan a implicar la cconfiguración de un acto ¿Todas las situaciones
sancionable a nivel disciplinario en la entidad, alejadas de la ética pública
resultan carentes de ética y contrarias al sentido
podrían ser calificadas
que debe orientar la entrega proba y leal al
desempeño del cargo y el ejercicio de la función
pública.
Integridad Pública 45
“
recibir irregularmente doble percepción del
Estado; realizar actividades de proselitismo
político empleando sus funciones o los
recursos públicos; hacer uso indebido de
Las practicas cuestionables, información privilegiada; llevar a cabo actos
de hostigamiento laboral; tomar una decisión
las inconductas funcionales y pública manteniendo intereses en conflicto;
la corrupción son situaciones
“
contrarias a la ética pública que
se diferencian por su lesividad y
tipicidad.
ser desprolijo en la emisión de conformidades
por servicios de consultoría; o incurrir en actos
de nepotismo; entre otros, son ejemplos de
inconductas funcionales.
Inconductas funcionales
Es el comportamiento indebido, activo u omisivo,
que afecta el ejercicio de la función pública y
resulta sancionable a nivel administrativo y
disciplinario (empezando por la propia entidad),
pues implica la contravención al ordenamiento
jurídico administrativo y las normas internas
con disposiciones claramente establecidas
(deberes y prohibiciones). Las inconductas que
constituyen faltas disciplinarias o infracciones
administrativas podrían ameritar desde una
amonestación, para las situaciones más leves,
pasando por la suspensión sin goce de haberes,
para casos más graves, hasta la desvinculación
de la entidad e inhabilitación de la función
pública para aquellos casos que resulten muy
graves, sin perjuicio de su traslado hacia la vía
civil y/o penal.
46 Integridad Pública
Uno de los grandes desafíos de la Administración
Pública radica, precisamente, en no pasar por
Corrupción
alto estos actos que reflejan un incumplimiento
La corrupción es, sin duda, la circunstancia
específico de los deberes, prohibiciones y
que más perjuicio ocasiona al interés general
disposiciones que corresponden al ejercicio de
y, por tanto, en su sentido más específico,
la función pública. Esto implica un rol activo por
debe entenderse como un acto ilícito, por lo
parte de las propias entidades, en cuyo caso
cual está tipificado en el Código Penal como
deben iniciar los procedimientos administrativos
un delito contra la Administración Pública.
disciplinarios que correspondan; sin dilaciones,
Cuando ello ocurre se afecta su correcto y
prescripciones forzadas o sanciones no acordes
regular funcionamiento, lo que constituye
con la gravedad de las faltas.
precisamente el bien jurídico protegido por
el Estado. Además de la determinación de
responsabilidades en la vía administrativa,
la sanción de estos actos podría implicar la
pena privativa de la libertad, el pago de una
reparación civil y una multa, así como la
inhabilitación que en los ilícitos más graves
es de carácter perpetuo para servir en la
Administración Pública. La corrupción es,
además, como abordaremos en la siguiente
sección, un serio problema público
12
La data corresponde a las fiscalías especializadas en delitos de corrupción de funcionarios a nivel nacional.
13
Las fuentes principales de estas definiciones provienen de las normas en materia penal. Para profundizar sobre esta materia se recomienda consultar los
documentos sugeridos en las referencias al final de este capítulo.
Integridad Pública 47
En el delito de malversación de fondos se
sanciona la conducta del funcionario público
que da una aplicación definitiva distinta a los
fondos públicos al previamente establecido por
la propia Administración Pública, afectando
el objetivo inicial para el cual estos recursos
habían sido originalmente destinados. Si
bien es cierto que ello podría ocurrir sin
premeditación, cuando se realiza de manera
deliberada es pasible de establecerse como
un delito asociado a corrupción.
En la negociación incompatible o
aprovechamiento indebido del cargo ocurre
que el funcionario o servidor público que
indebidamente, en forma directa o indirecta
o por acto simulado, se interesa en provecho
propio o de un tercero, por cualquier contrato
u operación en el que interviene por razón de
su cargo. Cuando se sanciona efectivamente un acto de
corrupción, además de defender la buena marcha de la
La sola ocurrencia de estos actos nos invita a Administración Pública, se avanza en la lucha contra la
preguntarnos por las condiciones que posibilitan impunidad.
48 Integridad Pública
“
Independientemente de su
gravedad o tipicidad, las
prácticas alejadas de la
ética afectan la integridad“
pública.
Integridad Pública 49
4
La corrupción como problema
público
De acuerdo con la opinión recabada por el INEI14 derechos; así como la buena marcha de la
en cerca de 36 mil hogares peruanos, para marzo Administración Pública. No es gratuito, que
del 2020, la corrupción era considerada como el para el 82% de peruanos consultados en una
principal problema del país, por delante de la encuesta de alcance nacional15 la corrupción
delincuencia, la pobreza y la falta de empleo. signifique un perjuicio para su vida cotidiana.
“
Existe una micro y macro
corrupción. La primera
contempla pequeños actos que
se dan en el día a día, mientras
que la segunda comprende
“
complejas tramas de acción.
14
INEI (2020). Encuesta Nacional de Hogares: Módulo de Gobernabilidad y Democracia.
15
Proética (2019): XI Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción. Universo: mujeres y hombres de todos los niveles
socioeconómicos mayores de 18 años que residen en ámbito urbano de Lima y 17 principales localidades del país.
50 Integridad Pública
Más allá de la expresión y percepción del carácter histórico de la corrupción en nuestro
problema, lo cierto es que existen indicios país nos invita a identificar ciertos patrones en
suficientes para afirmar que la corrupción ha la actuación de quienes han ejercido el poder
estado presente a lo largo de toda nuestra y cómo se han relacionado diversos actores
historia. En el estudio más completo escrito de los ámbitos público y privado, así como
sobre el tema en nuestro país, la “Historia de las acciones, reacciones y, en general, los
la corrupción en el Perú” (2013), el historiador mecanismos no siempre efectivos para hacer
Alfonso Quiroz señala que “la persistencia frente a este fenómeno.
histórica de la corrupción sistémica ha estado
íntimamente ligada a una tradición institucional Aproximándonos al problema
y política, centrada en un poder ejecutivo
patrimonial, que minaba los pesos y contrapesos De retorno a los tiempos que corren, es necesario
necesarios” (2013: 533). Tomar conciencia del tomar en cuenta algunas consideraciones
para aproximarnos a este problema. La
primera es que en el sentido común se llama
corrupción a muchas situaciones irregulares
o que se consideran, en general, faltas éticas.
De ahí que se hace necesario identificar
algunos elementos básicos que permitan
caracterizarla. La segunda es que se asocia la
corrupción a un problema que atañe únicamente
a los funcionarios públicos, lo cual no es
preciso, pues, por un lado, existe corrupción
que se produce entre agentes privados (por
ejemplo, una empresa puede sobornar a un
alto directivo de otra organización empresarial
que le hace la competencia para acceder a
información sensible16). Pero también porque en
la Administración Pública, la corrupción implica
a agentes privados (incluyendo a ciudadanos)
que buscan ser favorecidos en sus intereses.
La tercera es que la corrupción es un fenómeno
Foto: Flickr/Ministerio Público - Fiscalía de la Nación (2018)
16
Para mayor referencia, revisar artículos 241-A (Corrupción en el ámbito privado) y 241-B (Corrupción al interior de entes privados)
del Código Penal.
Integridad Pública 51
VIDEO: Spot anticorrupción
Comisión de Alto Nivel Anticorrupción (2013)
https://youtu.be/KWBjv30juwE
complejas tramas de acción, donde operan Cuando se comparan estas y otras definiciones
grupos con mayor poder, con capacidad potencial de corrupción, es posible identificar algunos
para dirigir normas y políticas a favor de sus elementos básicos: i) El uso indebido del poder
intereses17. Ambas formas de corrupción han de o el mal uso de una posición privilegiada.
ser enfrentadas desde estrategias distintas. Desde la academia18 se ha precisado que “los
comportamientos corruptos están directamente
La Política Nacional de Integridad y Lucha asociados al mal uso de posiciones privilegiadas
contra la Corrupción (2017) define corrupción que no solo se configuran en la esfera pública,
como: “El mal uso del poder público o privado sino que inclusive tienen implicaciones en la
para obtener un beneficio indebido; económico, esfera privada” (CAN 2017: 17); ii) la generación
no económico o ventaja; directa o indirecta; de una relación de poder negociada entre
por agentes públicos, privados o ciudadanos; dos o más partes, según la cual, la intención de
vulnerando principios y deberes éticos, quienes tienen intereses particulares es negociar
normas y derechos fundamentales”. (2017: 16). un cambio de orientación que permita la utilización
Comparemos esta definición de corrupción con del poder público para fines no públicos. iii) la
una que ofrece el historiador Alfonso Quiroz, búsqueda de beneficios irregulares, vinculado
ya citado anteriormente: “Mal uso del poder con lo anterior, en tanto representa la motivación
político-burocrático por parte de camarillas para el uso indebido del poder o el mal uso
de funcionarios, coludidos con mezquinos de una posición privilegiada, reemplazando
intereses privados, con el fin de obtener ventajas la finalidad pública por fines ajenos. Todos los
económicas o políticas contrarias a las metas actos de corrupción buscan lograr un beneficio
del desarrollo social mediante la malversación fuera de lo legal o lo éticamente permitido, estos
o desvío de recursos públicos, junto con la son de distinta naturaleza y no están restringidos
distorsión de políticas e instituciones” (2013: 38). solamente al ámbito económico, pudiendo
17
A esta situación se le ha denominado “captura de las decisiones públicas”.
18
En esa línea Munive (2016) señala que el mal uso de una posición privilegiada o el uso indebido del poder se materializa mediante comportamientos que exceden
las facultades y limitaciones que un cargo público o privado detenta, reemplazando la finalidad que da significancia a dicha posición para ser reemplazada por
fines ajenos y que lindan con la transgresión de disposiciones normativas, principios administrativos y reglas formales (Citado por CAN 2017: 17).
52 Integridad Pública
“
ser la influencia, el poder político, la atención
privilegiada, etc. Finalmente, iv) el perjuicio
de unos a costa del beneficio de otros, lo
que implica que sean ciudadanos y ciudadanas
los que se vean perjudicados y afectados en La corrupción puede verse
el ejercicio de sus derechos fundamentales,
a expensas del beneficio irregular de otros,
favorecida desde una
como, por ejemplo, en su derecho al acceso a cultura de la transgresión,
la justicia, a un debido proceso, a competir en
condiciones de equidad o a recibir un servicio
público adecuado, oportuno o de calidad. Este
perjuicio es el que define a la corrupción como
un abuso. Pero también el perjuicio va en contra
según lo cual se podrían “
justificar, tolerar y normalizar
ciertos actos y prácticas.
de principios, normas y leyes, propiciando una
brecha entre el sector público y la ciudadanía,
que no se siente representada ni protegida
debidamente, afectando la confianza en el
Estado y las reglas de juego democráticas. En Respecto de los niveles de tolerancia hacia la
consecuencia, cuando la corrupción implica corrupción, en la XI Encuesta encargada por
a quienes deben servir desde el Estado se Proética19 (2019) se indagó entre las personas
degrada el ejercicio de la función pública y el encuestadas cuán de acuerdo o desacuerdo se
bien esencial que esta representa. encontraban con un conjunto de situaciones en
las que se transgredían normas y se configuraban
Finalmente, están los condicionamientos actos indebidos o corruptos, como pedir un favor
culturales, es decir, cómo la corrupción se ve sexual a cambio de un servicio o trámite, que una
favorecida desde una cultura de la transgresión autoridad elegida coloque a simpatizantes poco
que normaliza estas acciones e incluso podría calificados en puestos clave, dar bienes o pagar
promover la admiración hacia quien la realiza. una “propina” para que le perdonen una multa o
Como señalan Blondet y Rotta, en el Perú “la para agilizar un trámite o servicio. Las personas que
corrupción es una característica de la relación respondieron ante las transgresiones referidas en
entre lo público y lo privado que florece en esa la pregunta tuvieron la opción de situarse en cinco
zona gris de fronteras indefinidas, alimentada alternativas: acuerdo total, acuerdo, ni de acuerdo
por una amplia aceptación social de los ni en desacuerdo, en desacuerdo y totalmente
ciudadanos” (2019: 75). Esta normalización se en desacuerdo. Quienes señalaron estar en total
traduce en tolerancia hacia la corrupción, lo desacuerdo con la situación pudieron ubicarse en
que a su vez incide en normalizar la impunidad el conjunto de personas que muestran un “rechazo
frente a estos actos. Esto es lo que ocurre con la definido o definitivo” frente a la corrupción. Quienes
conocida frase “Roba, pero hace obra” o “Será expresaron estar en desacuerdo (teniendo la
una falta ética, pero no es delito”, según lo cual opción de oponerse totalmente), o no estar de
se podrían justificar, tolerar y normalizar ciertos acuerdo ni en desacuerdo, fueron incluidos en el
actos corruptos y diversas prácticas contrarias grupo de “tolerancia media” al acto corrupto. En
a la ética si se perciben como causantes de esta encuesta, las personas que la contestaron
un daño menor o menos relevantes frente a expresaron una tolerancia media del 68%, 27%
diversas formas de efectividad demostradas en mostraron un rechazo definitivo y 5% una alta
la gestión pública. tolerancia frente a la corrupción.
19
Capítulo peruano de Transparencia Internacional.
Integridad Pública 53
“
Según OCDE, la corrupción
aumenta la desigualdad
económica y social, alimenta
“
el descontento, contribuye con la
polarización política y merma la
confianza en las instituciones.
54 Integridad Pública
situación en el sector público?, ¿cuán permisivos
son los servidores y funcionarios públicos frente
a la corrupción y diversas prácticas contrarias
a la ética?, y, finalmente, ¿cuál es el rol de
las entidades públicas para la formación del
carácter ético de los servidores y funcionarios?
Son preguntas que nos invitan a investigar más,
pero también a reflexionar sobre cómo nuestro
medio social y cultural también requiere ser
atendido, para comprender cómo se normalizan
las prácticas contrarias a la ética, incluyendo la
corrupción, e implementar medidas o cambios
dirigidos a promover actitudes y nuevas
prácticas que expresen una orientación hacia
la integridad pública.
Integridad Pública 55
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18 de octubre de 2020
https://www.proetica.org.pe/contenido/xi-encuesta-nacional-sobre-percepciones-de-lacorrupcion-en-el-
Foto: Unplash/Damian Siodłak (2020)
peru-2019/
SERVIR (2019) Estudio de percepciones de los servidores civiles sobre el clima ético de sus entidades
públicas. Lima: SERVIR. Consulta: 17 de diciembre de 2020
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/1063974/clima-etico-2019.pdf
56 Integridad Pública
Integridad Pública 57
Capítulo 3
En esa línea, adelantamos al término del primer capítulo que la integridad supone, además
de una excelencia del carácter individual, un marco de gestión ética para las organizaciones
públicas. Como veremos a continuación, dicho marco de gestión resulta alineado a una
política pública y a un conjunto de recomendaciones y buenas prácticas nacionales e
internacionales orientados a enfrentar de manera estratégica la corrupción, pero sobre todo
a elevar los estándares de la actuación pública. En ese contexto, el enfoque de integridad
representa una forma de intervención frente al problema público de la corrupción, el cual
encuentra en el Modelo de Integridad un conjunto de orientaciones para asegurar su
Foto: Unsplash/Kraken Images
58 Integridad Pública
Integridad Pública 59
1
La integridad como política
pública y enfoque de gestión
En ese contexto, un aporte importante fue la
Algunos antecedentes importantes propuesta realizada por la organización no
gubernamental Transparency International,
Las cuestiones éticas forman parte del quien propuso la implementación de sistemas
quehacer de las organizaciones públicas desde nacionales de integridad, basados en el
sus orígenes modernos y están presentes
“
fue reconocer que ninguna institución podía hacer
frente a la corrupción en forma aislada, lo que
requería de una mirada holística y un conjunto
de instituciones o “pilares” que trabajen de forma
conjunta, dentro y fuera del Estado21.
20
Convención Interamericana contra la Corrupción (1997) y Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción (2003)
21
Transparency International ha publicado informes de evaluación de los esfuerzos en la consolidación de estos Sistemas de Integridad en diversos países, a partir
de un conjunto de dimensiones e indicadores. La propuesta de indicadores para evaluar los sistemas de integridad puede encontrarse en: https://knowledgehub.
transparency.org/product/national-integrity-system-assessment-indicators (consulta: 27 de noviembre del 2020).
60 Integridad Pública
En la vista, servidores participan en el Foro “El Crimen Organizado, propuestas y soluciones hacia un Perú seguro”.
En el año 2017, esta organización elaboró la estrategia y normas), una cultura de integridad
“Recomendación del Consejo de la OCDE sobre pública (sociedad, liderazgo, meritocracia,
Integridad Pública”22, un documento marco formación y apertura) y rendición de cuentas
donde se propuso una estrategia y se resaltó la eficaz (gestión de riesgos, sanción, supervisión
centralidad de la integridad para la gobernanza, y participación).
“salvaguardando el interés general y reforzando
valores fundamentales como el compromiso Ese mismo año (2017) la OCDE presentó un
con una democracia plural basada en el imperio informe referido a nuestro país denominado
de la ley y el respeto a los derechos humanos” “Estudio de la OCDE sobre integridad en el Perú:
(OCDE 2017: 6). Allí, se consideró fundamental Reforzar la integridad del sector público para un
la promoción y puesta en práctica de una crecimiento incluyente”. Tomando como base las
estrategia de integridad en la Administración recomendaciones antes mencionadas, este estudio
Pública para lograr los principales objetivos del evaluó de manera integral los avances y desafíos
Estado, generar valor público y así contribuir pendientes en materia de integridad y prevención de
a satisfacer eficazmente las necesidades y la corrupción en el ámbito nacional y subnacional.
demandas ciudadanas (OCDE 2019: 3). Se analizaron algunas áreas prioritarias como la
gestión de riesgos, la promoción de la ética pública,
De esta manera se planteó una visión la gestión de conflictos de intereses, la protección
estratégica de la integridad pública con 13 de los denunciantes, el lobby y el financiamiento
recomendaciones de políticas en torno a tres ejes de las campañas políticas. También se analizó el
estratégicos: un sistema de integridad coherente régimen disciplinario y el sistema de justicia penal
y completo (compromiso, responsabilidades, en la lucha contra la corrupción. Este Informe
22
En julio del 2020, esta organización publicó El manual de la OCDE sobre Integridad Pública para brindar una explicación práctica de los trece principios
contenidos en la Recomendación del Consejo de la OCDE sobre Integridad Pública (2017) con el objetivo de crear una cultura de integridad en el Estado y la
sociedad. Disponible en: https://www.oecd-ilibrary.org/governance/manual-de-la-ocde-sobre-integridad-publica_8a2fac21-es.
Integridad Pública 61
enfatizó la necesidad de involucrar a actores
del sector público, el sector privado y de la
sociedad civil en la promoción de una política
de integridad, coordinada a todos los niveles y
con una responsabilidad compartida.
23
Por ejemplo, el Informe de la Comisión Presidencial de Integridad. Detener la corrupción, la gran batalla de este tiempo (diciembre, 2016). Disponible en: https://
can.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2019/02/Informe-Final-Comision-Presidencial-de-Integridad.pdf
24
Aprobada mediante Resolución Suprema N.° 092-2017-PCM, la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción se elaboró a instancias de la
Comisión de Alto Nivel Anticorrupción, un espacio de articulación estratégica con participación del sector público, el sector privado y la sociedad civil. La Política
representó un avance significativo en el impulso de un enfoque de integridad al consensuar un conjunto de decisiones en un documento de gestión estratégica
de carácter nacional con objetivos, lineamientos y estándares nacionales de cumplimiento.
25
En el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021, aprobado en 2018, se ofrecen 69 acciones: 29 para fortalecer la capacidad de
prevención de la corrupción, 21 para la identificación y gestión de riesgos, y 19 acciones asociadas al fortalecimiento de la capacidad sancionadora del Estado
respecto de los casos de corrupción.
62 Integridad Pública
“
La Política Nacional de
Integridad y Lucha contra
la Corrupción incorpora un
enfoque preventivo que permite
realizar cambios estructurales
“
en el sector público.
Integridad Pública 63
el Capítulo 1. La mirada punitiva, en cambio, Prioriza la prevención de la corrupción y
es la que persigue la corrupción cuando esta otras prácticas que afectan el ejercicio
ya se produjo. Su herramienta principal es ético de la función pública, de modo que
la investigación y la sanción, sobre la cual se actúe con debida diligencia y de manera
el Estado plasma su poder coercitivo, para oportuna. Contribuye con las instancias y
defender la buena marcha de la Administración organismos encargados de la persecución y
Pública, enfrentar la impunidad y contribuir sanción de la corrupción para que cumplan
a desincentivar la comisión de nuevos actos con sus mandatos de manera efectiva, pero
corruptos. Sin embargo, es sobre la mirada se adhiere a una mirada esencialmente
preventiva que se configura el enfoque de preventiva basada en la identificación y
integridad pública. mitigación de riesgos.
64 Integridad Pública
Se orienta a proteger y priorizar el interés contrarias a la ética o corruptas, de modo que
general por encima de los intereses particulares, se actúe con prevención, debida diligencia y
apelando a los principios, valores y normas de manera oportuna. Como se muestra en el
que contribuyan a prevenir la corrupción, la Gráfico 3, el enfoque de integridad aparece
buena gobernanza y la creación de valor público. de este modo en una suerte de “línea de
flotación”, pues, si bien no desconoce el rol
En suma, la integridad se constituye en un de la sanción frente a la corrupción, presta
enfoque o marco transversal de gestión, especial atención a producir cambios sobre
destinado a evaluar y fortalecer el desempeño prácticas normalizadas que configuran un
ético de los servidores y funcionarios públicos, entorno favorable a la corrupción, siendo un
mitigando los riesgos que pudieran conducir o elemento esencial para impulsar una cultura
facilitar en una entidad la comisión de prácticas de integridad en la Administración Pública.
Delitos
Soborno, colusión,
enriquecimiento ilícito,
tráfico de influencias, etc.
Prácticas normalizadas
Uso inadecuado de bienes
Conflictos de intereses
Mal uso de información privilegiada
Falta de transparencia
Débil meritocracia
Ausencia de normas de conductas claras
Injerencia política
Etc.
Para llevar el enfoque de integridad a la práctica del enfoque a nivel organizacional, ofreciendo
y contribuir a un proceso de cambio cultural es condiciones y herramientas que contribuyan a
necesario desarrollar un conjunto de acciones fortalecer una cultura de integridad institucional
estructuradas con participación activa de los frente a la corrupción y favorable la defensa del
servidores y las entidades del Estado. Es aquí interés general en el servicio a la ciudadanía y
donde cobra relevancia el Modelo de Integridad la creación de valor público.
para el sector público, para la implementación
Integridad Pública 65
2
El Modelo de Integridad para
las entidades del sector
público
Junto con la Política y el Plan Nacional de Integridad estructura de trabajo de nueve componentes sobre
y Lucha contra la Corrupción se estableció un la base de conceptos y pautas específicas a nivel
Modelo de Integridad27 para el sector público. Se organizacional y funcional. En suma, el Modelo se
trata de un conjunto de orientaciones dirigidas a constituye en una expresión del enfoque de
fortalecer la capacidad preventiva y defensiva de integridad a nivel organizacional pero, al mismo
las entidades frente a la corrupción y diversas tiempo, en una herramienta de implementación
prácticas contrarias a la ética. Dichas orientaciones que contribuye al fortalecimiento de una cultura de
se organizan de manera sistémica en una integridad en una entidad pública
27
Presentado en la sección IV del Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021. Para efectos de facilitar a las entidades públicas la
implementación de una estructura de prevención de la corrupción se planteó un modelo de integridad basado en estándares internacionales y buenas prácticas
con la finalidad de mejorar la organización de la Administración Pública para promover la integridad y luchar contra la corrupción. Los lineamientos para asegurar
su implementación se encuentran desarrollados en la Directiva N.° 002-2021-PCM/SIP.
66 Integridad Pública
“
Es pertinente señalar que el Modelo de
Integridad constituye también una estructura
de cumplimiento que desarrolla un estándar
general de gestión ética para las organizaciones
del Estado, para fortalecer la actuación pública
y la capacidad de las entidades para hacer
El Modelo de Integridad
frente a la corrupción. Dicho estándar supone, permite fortalecer la capacidad
además, un punto de contacto con esquemas de
prevención establecidos en las organizaciones
privadas, donde el compliance y el compliance
officer son elementos claves para la reputación
y buena gobernanza corporativa. Así, pese
a las diferencias entre ambos sectores,
preventiva de las entidades
“
públicas frente a la corrupción.
Comunicación y capacitación
Involucra las tareas de inducción al personal,
precisando los valores de la entidad, los
principios, deberes y normas establecidas para
el cumplimiento adecuado de la función pública;
la capacitación permanente en políticas de
integridad al público interno y la comunicación
de dichas disposiciones dentro y fuera de la
institución; la evaluación del clima ético en
la entidad (percepciones, conocimientos y
28
Actualmente, se cuenta con el servicio digital disponible en https://
VIDEO: El Modelo de Integridad para las
denuncias.servicios.gob.pe, para que los ciudadanos y servidores entidades del sector público. PCM (2019)
públicos presenten sus denuncias con posibilidad de solicitar las medidas
de protección necesarias o formularlas de manera anónima. https://youtu.be/RcYKK8SXCkE
68 Integridad Pública
necesarios para el cierre de brechas en cada Así, por ejemplo, sin políticas de cumplimiento
uno de los componentes del modelo. debidamente implementadas un compromiso
de Alta Dirección caería en el lugar común de
Encargado del Modelo de un mero acto declarativo. Y sin una adecuada
Integridad estrategia de comunicación a los servidores y
públicos de interés difícilmente se mitigarían
Para facilitar la implementación de este modelo es apropiadamente los riesgos advertidos. De igual
necesario asignar la función de integridad30, quien modo, sería impensable que una institución que
asume el rol de articulación de sus componentes, preconiza la integridad en su enfoque de gestión
acompaña y orienta a los distintos órganos y obstruya los mecanismos de denuncia o acceso
unidades orgánicas sobre la correcta y oportuna a la información pública.
implementación de las normas, herramientas
y/o mecanismos establecidos para elevar los En esa misma línea, para elevar los niveles de
estándares de integridad pública. Asimismo, integridad en nuestro Estado es necesario que este
absuelve consultas y brinda orientación a los Modelo sea incorporado en todas las entidades
servidores y servidoras de la entidad frente a del sector público, de manera que compartan un
posibles incumplimientos éticos. estándar alineado a exigencias de prevención y
desempeño ético claramente establecidas en aras
Una lectura comprensiva del Modelo de Integridad de producir sinergias y generar valor público. Para
(Gráfico 4) permite advertir que, más allá de contribuir con su implementación, la Secretaría
producirse niveles de desarrollo diferentes, no es de Integridad Pública31 de la Presidencia
posible soslayar ninguno de sus componentes, del Consejo de Ministros ejerce la rectoría
dado que además funcionan articuladamente. técnica de la Política Nacional de Integridad
y Lucha contra la Corrupción, en mérito de
lo cual desarrolla y establece lineamientos de
integridad, brinda asistencia técnica en relación
con los componentes del Modelo de Integridad
y supervisa la implementación adecuada de la
función de integridad en todo el aparato público.
29
A la fecha, se cuenta con un Índice de Capacidad Preventiva frente a la
Corrupción (ICP), disponible en https://reporteintegridad.servicios.gob.pe,
el cual permite establecer el estado de avance de las entidades en la
implementación del Modelo de Integridad.
30
Para mayor información puede consultarse los "Lineamientos para
la implementación de la función de integridad en las entidades de la
Administración Pública" (Directiva N.° 001-2019-PCM/SIP); así como el
Estudio de la OCDE (2019) "Las Oficinas de Integridad Institucional en
el Perú".
31
Creada mediante Decreto Supremo N.°042-2018-PCM, sus funciones se
encuentran desarrolladas en el Reglamento de Organización y Funciones
de la PCM.
Integridad Pública 69
3
Integridad aplicada a la
función pública
Son distintas las acciones que pueden En esa línea, nos centraremos en algunas
proponerse para contribuir al fortalecimiento acciones y pautas que pueden ser puestas
“
suficiente. Un primer paso es ser conscientes
de esta posibilidad mientras ejercemos una
función pública32, ponderar la intuición, valorar
diversas aristas y prestar atención al estado
actual de las “reglas de juego”.
32
Actualmente, se encuentran en auge los estudios del comportamiento que abordan los sesgos que orientan la conducta de las personas y, en consecuencia,
la forma en que se podría condicionar positivamente su comportamiento. En esa línea, por ejemplo, la OCDE publicó en el año 2018 un estudio denominado
“La integridad pública desde una perspectiva conductual. El factor humano como herramienta anticorrupción”, advirtiendo que el comportamiento humano
es a menudo una dimensión olvidada en la elaboración de políticas de integridad, pasando por alto dos aspectos integrados: la elección ética basada en la
reflexión moral del individuo, como núcleo de la integridad, y la dinámica social que afecta el comportamiento individual, es decir, la influencia de la sociedad,
los compañeros, vecinos, etc. Integrar la dinámica y las dificultades de estos dos aspectos podría ayudar a diseñar políticas de integridad modernas y efectivas.
70 Integridad Pública
Ceremonia de premiación a los Embajadores de la Integridad 2019 en el marco del Día Internacional contra la
Corrupción - 9 de diciembre.
Artículos 3°, 15°, 16°, 17° y 18° del Texto Único Ordenado de la Ley N.° 27806 y su reglamento, en concordancia con la jurisprudencia del Tribunal Constitucional.
33
De acuerdo con los resultados de la última encuesta de Proética (2019), 54% de personas en el Perú no muestra disconformidad absoluta frente a la posibilidad
34
La pregunta que uno debe hacerse es si la decisión o influencia que ejerce es en mérito del interés general o para favorecer (o perjudicar) un interés particular.
35
Integridad Pública 71
Rechazar ventajas indebidas Tomar conciencia de los propios riesgos
Es necesario rechazar aquellas ventajas mal Cada servidor público está llamado a tomar
entendidas y que han sido normalizadas en conciencia crítica sobre los posibles riesgos
el Estado, algunas, en complicidad con los que podrían afectar la integridad en el
ciudadanos, como aceptar regalos, obsequios36 desempeño de sus labores, en la propia
o beneficios a modo de “agradecimiento” por el entidad, identificando potenciales interlocutores
servicio brindado —o “por brindar”— en razón (ciudadanos u otros funcionarios) frente a los
de la labor o el cargo, pues van en contra cuales podría darse alguna situación de trato
del sentido y la legalidad que acompaña el diferenciado, conflicto de intereses o ventaja
ejercicio de la función pública, lo que implica indebida. Asimismo, tomando en cuenta la
asegurar una actuación proba, objetiva, neutra, probabilidad e impacto que dichos riesgos, una
transparente y libre de influencia o apariencia vez materializados, podrían tener en la buena
de influencia. Se trata de una mala práctica que marcha y reputación de la entidad. De allí que
nos obliga a elevar los estándares de integridad se promueva un enfoque de integridad basado
en la relación que establecemos con la en la identificación y mitigación de riesgos.
ciudadanía, particularmente, con aquellos que
acuden al Estado para acceder a un servicio. Conocer las normas y reglas de conducta
En esa línea, los servidores pueden solicitar a Vinculado a lo anterior, es importante que
la entidad que haga explícita dicha prohibición el servidor reconozca cuáles son las reglas
en las áreas de atención al público, de manera que conciernen su quehacer en la entidad.
que se genere conciencia de este impedimento. Esta es la base del cumplimiento. Por tanto,
debemos dejar de lado los supuestos o la
Promover el acceso justo a los puestos intuición y mostrar interés en conocer los
públicos valores de la organización, los principios,
Se trata de defender la meritocracia en el sector deberes y prohibiciones éticas, las normas de
público, buscando responder a la demanda conducta específicas en la entidad; así como
de perfiles laborales con personas idóneas y los impedimentos e incompatibilidades37
calificadas para dichos puestos. Aquí cobra inherentes a una determinada posición en la
relevancia la participación de quienes tienen Administración Pública.
en sus manos la selección y designación
de puestos de confianza o la elaboración de Conocer y emplear los mecanismos de
perfiles profesionales y términos de referencia, denuncia
en las áreas usuarias y en las oficinas de Es muy importante identificar el canal de
gestión de recursos humanos. Sin embargo, se denuncia en la entidad y proporcionar
trata de un desafío que ha de involucrar a todos alertas oportunas que permitan evitar que la
los servidores y servidoras, quienes al formar corrupción se materialice, escale o transcurra
parte del Estado e identificarse con el interés con impunidad.
general deben ser partícipes en esta promoción
de la meritocracia y atender el llamado a no Emplear criterios de verificación para la
ser indiferentes frente a las situaciones de toma de una decisión
favorecimiento o direccionamiento de los A lo largo de su paso por la Administración
procesos de selección o promoción laboral. Pública, los servidores enfrentarán situaciones
Posibles excepciones derivadas, por ejemplo, de cortesía en el marco de actividades protocolares o manifestaciones culturales originarias deben estar
36
como de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual y su Reglamento; así como el Texto Único Ordenado de la Ley N.°
30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por el D.S. N.° 082-2019-EF.
72 Integridad Pública
“
que pondrán a prueba su conocimiento de
las normas, su carácter y su actitud concreta
frente a ellas, describiendo un desempeño
más cerca o más lejos del bien común y de
los estándares de integridad, según puedan
advertir posibles problemas y dilemas La ética es un saber práctico y
éticos,38 reflexionar oportunamente y tomar la integridad una excelencia
las decisiones correctas.
del carácter que requieren
Algunas preguntas generales podrían
contribuir a fortalecer la toma de una
decisión ética
Así, frente a una determinada situación en
de un esfuerzo individual y
de pares permanente.
“
la que podría estar en juego la afectación de
valores, principios o normas y sobre la cual
debemos tomar una decisión podríamos
preguntarnos39:
¿Cuáles son las alternativas posibles? ¿Cuáles fueron los resultados de mi decisión?
¿Qué alternativas se ajustan a las normas y ¿Cuáles fueron las consecuencias previstas y
cuáles no? no previstas? ¿Cambiaría algo ahora que he
¿Qué alternativa produciría el mayor bien y visto las consecuencias?
haría el menor daño?
¿Qué decisión trataría a las personas de forma Como se ha referido en pasajes previos, la
equitativa o proporcional? integridad aplicada a la función pública
¿Qué alternativa serviría a la comunidad en su implica una mirada holística de diversos
conjunto y no sólo a algunos miembros? aspectos. Así, por ejemplo, un servidor
público que rechace ventajas indebidas, pero
Adicionalmente: no cumpla con declarar sus intereses —en
caso tenga dicha obligación— o no emplee
¿Tengo algún impedimento para decidir los canales de denuncia a sabiendas de un
o involucrarme en esta decisión? ¿Esta hecho irregular, difícilmente podría ser definido
decisión sería legal y justa? ¿Esta decisión como un servidor íntegro, más allá de que
me llevaría a actuar como se esperaría que en situaciones específicas pueda actuar con
actúe en mi posición? ¿Esta decisión nos rectitud o probidad. La ética es un saber práctico
crearía una buena o mala reputación? ¿Qué y la integridad una excelencia del carácter, que
tan orgulloso me sentiría con la decisión? requiere de un esfuerzo individual y de pares,
¿Podría compartirla con los miembros de permanente. En esa línea, el contexto de la
mi familia? ¿Podríamos defenderla ante el entidad puede constituirse en un factor
escrutinio público? determinante.
38
Un problema ético corresponde a una situación que de materializarse iría en contra del cumplimiento de principios, deberes o prohibiciones éticas, en razón
de lo cual podría identificarse la norma infringida y establecerse aquello que sería correcto o incorrecto hacer antes de tomar una decisión. No obstante, en la
práctica, algunas normas podrían no resultar muy claras o admitir interpretación, añadiendo dificultad al proceso de deliberación. Por otro lado, en un dilema
ético la disyuntiva frente a una situación podría resultar menos clara, al presentarse alternativas de solución frente a las cuales cualquier opción podría significar
una afectación y ninguna opción podría resultar ser del todo correcta o incorrecta. Ver también ENAP 2015: 49-50
39
“A Framework for Making Ethical Decisions” (Brown:2013) Este marco para pensar éticamente fue producto del diálogo y el debate académico en el seminario
“Tomar decisiones: Decisiones éticas en la frontera de la ciencia mundial”, celebrado en la Brown University en el semestre de primavera de 2011. El documento
completo puede ser consultado en el siguiente enlace: https://www.brown.edu/academics/science-and-technology-studies/sites/brown.edu.academics.science-
and-technology-studies/files/uploads/Framework.pdf.
Integridad Pública 73
4
Cultura de Integridad pública
En la parte final del primer capítulo analizamos poner en conjunción estos aspectos de manera
el concepto de integridad, relevando algunas que contribuyen a fortalecer una cultura de
características vinculadas a su etimología y integridad pública.
significado. Así, por ejemplo, referimos que la
integridad en su definición esencial implica la idea Introducir el enfoque de integridad en la
de totalidad (integritâs), de algo que no carece cultura organizacional de una entidad pública
de ninguna de sus partes (ínteger) y dicho de requiere de la implementación de distintas
una persona cuando se establece que es proba, tareas y la participación de diversos actores.
recta e intachable. En esa medida, señalamos Las servidores, servidores y funcionarios, por
que la integridad hace referencia a una virtud, ejemplo, tendrán que asumir la necesidad de
a una búsqueda en la excelencia del carácter. dejar atrás diversas prácticas normalizadas y
Sin embargo, además de esta aproximación reforzar un compromiso de apertura al cambio
relativa al comportamiento individual, también se y hacia un aprendizaje que les permita actuar
hizo hincapié en la dimensión social y pública de de manera consistente con principios, normas y
la integridad, como un enfoque para la gestión valores en su actividad cotidiana. Una tarea que,
ética de las entidades públicas. por cierto, no resultará sencilla de acometer. En
correspondencia a este esfuerzo, para elevar
Visto, entonces, este enfoque de integridad, el desempeño ético de los servidores públicos,
el Modelo de Integridad para las entidades será fundamental contar con el compromiso
del sector público y las acciones que a nivel de la Alta Dirección y la participación de
individual describen este enfoque aplicado al diversas unidades orgánicas, incluyendo
ejercicio de la función pública, corresponde órganos de línea, de apoyo y asesoramiento,
“
pues los estándares de integridad serán altos
o bajos en una entidad dependiendo del
involucramiento y la comprensión del sentido
que dichas normas y valores representen para
su actividad cotidiana.
Introducir el enfoque de Como se ha enfatizado en este capítulo,
integridad en la cultura la integridad pública no solo constituye un
organizacional de una enfoque de gestión para enfrentar el grave
entidad requiere de la
implementación de distintas
tareas y la participación de
diversos actores.
“ flagelo de la corrupción, sino también para
empezar a revertir las causas de fondo que
facilitan la ocurrencia de prácticas contrarias
a la ética y fortalecer el cumplimiento de los
fines que le corresponden al ejercicio ético de
la función pública. Pero este enfoque requiere
convertirse en cultura, es decir, en un conjunto
de prácticas y hábitos recurrentes y cotidianos
74 Integridad Pública
—donde las creencias y valores dentro de masivamente orientada hacia la reflexión y la
las instituciones son muy importantes—, que práctica ética? Aquí encontramos, entonces, una
den cuenta de una apuesta por la integridad, importante oportunidad de mejora.
percibida en las actuaciones personales, pero
también en el establecimiento de medidas No obstante, es posible advertir algunas
destinadas a favorecerla desde la propia preocupaciones entre los propios servidores
entidad pública. públicos que podrían describir una actitud
de apertura al cambio, lo cual conviene
Pero asegurar una nueva cultura de integridad es, analizar y tomar en cuenta en el impulso de
sin duda, un gran desafío para la Administración una cultura de integridad pública. Así, por
Pública. Algunos resultados del estudio de clima ejemplo, una encuesta realizada como parte
ético desarrollado por SERVIR40 ilustran con de una consultoría desarrollada en 2017
claridad que las entidades no se constituyen aún por la Cooperación Alemana implementada
en espacios de referencia para la formación en por GIZ41 evidenció que sí existe conciencia
principios, valores y cumplimiento de normas de respecto de la necesidad de fortalecer de
las personas que ingresan a ejercer una función manera concreta la ética en el ejercicio de la
pública. ¿Cómo impulsar sin ello una actitud función pública.
Según el cual, 99% de los servidores encuestados señaló a la familia como el primer lugar donde adquirió sus principios y valores más importantes. (SERVIR,
40
2019: 7).
GIZ (2018) “Estrategia de comunicación orientada a la puesta en valor de la ética pública”. Elaborada por Fernando Hurtado en el marco del Proyecto Apoyo en
41
la Implementación de las Recomendaciones de la ODCE, incluyó una encuesta virtual a más de 750 servidores públicos.
Integridad Pública 75
Fuente:
Como parte de sus labores cotidianas, la Secretaría de Integridad Pública lleva a cabo jornadas de difusión y capacitación dirigidas a servidores públicos de
42
todo el país.
76 Integridad Pública
“para conocimiento y fines” podría surtir poco el interés general no constituyen tareas
efecto y condicionar al servidor a pasarlas por sencillas, por lo que se aconseja establecer
alto o no observarlas adecuadamente. altos estándares de conducta, llevando a los
servidores y funcionarios públicos más allá
De cara a las instituciones, es necesario contar de los requisitos mínimos (OCDE, 2021: 143),
con la participación de diversos órganos e pues, en un sentido práctico, la integridad
instancias al interior de cada entidad en aras pública significa cumplir con los deberes “de
de promover e instalar una cultura de integridad manera tal que su accionar pueda resistir al
pública. Así, junto al cumplimiento de deberes escrutinio público” (OCDE, 2020: 17).
exigibles a los servidores y funcionarios públicos,
es necesario implementar medidas de debida En línea con lo anterior, y como se ha señalado
diligencia que aseguren que las disposiciones en diversas secciones de este documento,
y normas se conozcan oportunamente, se el acompañamiento de las entidades del
comprendan y se cumplan efectivamente, para Estado a sus servidores y funcionarios es
mitigar posibles riesgos de transgresión que un aspecto decisivo en la inagotable tarea de
afecten la integridad pública. elevar los estándares de integridad pública. Así,
por ejemplo, implementar medidas destinadas a
No obstante, el enfoque de integridad, en su mitigar posibles riesgos e incidir en las tareas de
concepción de búsqueda de la excelencia, difusión y capacitación a los servidores públicos
debería motivar a la entidad a ir más allá del constituyen acciones concretas que dan cuenta
cumplimiento del mínimo. En efecto, tal como del privilegio de la ética y la integridad en una
señala la OCDE, hacer lo correcto y priorizar entidad pública.
Integridad Pública 77
“
El enfoque de integridad, en
su concepción de búsqueda
de la excelencia, motiva a
las entidades a ir más allá del “
cumplimiento del mínimo.
En agosto de 2017 SERVIR publicó la “Guía para la Gestión del Proceso de Cultura y Clima Organizacional del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos
43
78 Integridad Pública
es decir, fuera de ella, e incluir a las partes
interesadas. Así, por ejemplo, una entidad que
impulsa permanentemente la transparencia,
la equidad y la probidad dentro y fuera de la
organización podría asimilar de mejor manera
estándares más rigurosos en la regulación
de la gestión de intereses (lobby), con mayor
adherencia y compromiso de sus miembros y
quienes desde la ciudadanía o el sector privado
deseen influir en la toma de una decisión pública,
siguiendo parámetros que aseguren la integridad
de dicho proceso.
Foto: Flickr/SERVIR (2019)
De esta forma, y en la medida en que esta cultura
de integridad sea la expresión de saberes y
prácticas compartidas en diversas entidades del
Estado y sus partes interesadas, el desempeño
ético de un servidor público podría fortalecerse
en su paso por la Administración Pública. Por
el contrario, allí en donde no se encuentre una
cultura de integridad instalada en la organización
se correrá el riesgo de frenar o contrarrestar su
formación en principios, valores y cumplimiento
de normas destinados a fortalecer el ejercicio
público. En esa medida, y nuevamente desde ético de la función pública.
nuestro enfoque de prevención, es importante
desarrollar procesos de selección con filtros En suma, una cultura de integridad pública:
que permitan incorporar a personas solventes
profesional y técnicamente que, además, Es la expresión de saberes y prácticas
empaticen con los valores de la entidad, de compartidas en una institución donde
manera que compartan sus creencias. Ello se actúa de manera consistente con sus
redundará en mayores niveles de compromiso valores organizacionales y en coherencia
y participación. Asimismo, incorporar pruebas con el cumplimiento de los principios,
que permitan evaluar el desempeño ético de deberes y normas destinados a asegurar el
los servidores y funcionarios, antes de su interés general, luchar contra la corrupción
incorporación y durante su paso por la entidad. y elevar permanentemente los estándares
De otro lado, y en la lógica de reivindicar la de la actuación pública. Dichos saberes y
defensa del bien común, según lo cual se protege prácticas se extienden a los miembros de
aquello que resulta valioso para la sociedad por la organización y, fuera de ella, a sus partes
encima de intereses particulares, la integridad interesadas. La visibilización de la integridad
de una entidad pública se pone a prueba supone hacer explícita la prioridad que
(pero también se fortalece) según la forma brinda una entidad a la ética y al desarrollo
en como interactúen servidores, ciudadanos y cumplimiento de un conjunto de procesos y
y representantes del sector privado. En esa políticas orientados a prevenir la corrupción y
medida, para fortalecer una cultura de integridad diversas prácticas contrarias a la ética en el
pública es necesario trasladar los planteamientos sector público.
antes vistos al entorno de la organización,
Integridad Pública 79
Tiene en su fortalecimiento el potencial público (la corrupción) y a la necesidad de
de promover un cambio organizacional procurar un cambio que emerja desde el
al interior de las entidades del Estado, interior de cada entidad y no solo por efecto
otorgando relevancia al ejercicio ético de la del control gubernamental o el control social44.
función pública y las medidas destinadas a La integridad pública, en la medida que versa
limitar el desarrollo de prácticas contrarias sobre la defensa del interés general, es una
a la ética y posibles actos corruptos. En responsabilidad compartida y requiere de la
este sentido, es importante que la cultura participación45 de todos estos actores, pero el
de integridad empate con los valores y la rol de los servidores y de las propias entidades
finalidad específica de cada institución, de siempre será esencial, especialmente ante el
manera que se exprese y sea exigible en los escrutinio de la opinión pública.
diversos procesos y prácticas al interior de la
entidad. Contribuye a fortalecer la relación entre los
propios servidores públicos, en sus distintos
Supone la necesaria y activa participación niveles de responsabilidad y jerarquía. El rol
de distintos actores del ámbito público y de quienes son titulares o realizan funciones
privado, quienes son corresponsables del directivas es crucial, pues son quienes pueden
fortalecimiento de la cultura de integridad. hacer que el compromiso por la integridad
En esa medida, cada entidad del Estado pública se convierta en acciones y cambios
debe incorporar y elevar los estándares concretos en la organización. Además, con
de integridad pública en las prácticas y su testimonio y ejemplo, contribuyen de modo
procedimientos con los que habitualmente directo a generar un clima laboral favorable a
se relaciona con los ciudadanos y el sector comportamientos acordes a un ejercicio ético
privado. Dicha tarea debe realizarse en de la función pública.
correspondencia a la magnitud del problema
En síntesis, una cultura de integridad
“
pública será resultado de elevar sostenida
y consistentemente los estándares de la
actuación pública. Para ello, las entidades
cuentan con un Modelo de Integridad, como
una herramienta para la implementación de
este nuevo enfoque en la organización, pero
Una entidad que reivindique la es indispensable la participación activa de sus
finalidad de la función pública miembros. En efecto, una entidad que reivindique
la finalidad de la función pública y asegure
y asegure medidas para prevenir
la corrupción podrá proveer
evidencias de una cultura de
integridad fortalecida.
“ medidas para prevenir la corrupción podrá
proveer evidencias de una cultura de integridad
fortalecida, siempre y cuando sus integrantes
reconozcan, compartan y defiendan su valor.
44
Las entidades públicas están sujetas al control gubernamental de la Contraloría General de la República, pero también al control social promovido por diversos
actores de la sociedad (medios de comunicación, organizaciones de la sociedad civil, entre otros).
45
La participación es uno de los principios clave incluido en los “Principios que orientan la integridad pública” presentes en el Decreto Supremo 042-2018/PCM que
establece medidas para fortalecer la integridad pública y la lucha contra la corrupción. Otros principios que se incluyen son: transparencia, corrección, probidad,
respeto, veracidad, igualdad, objetividad, rendición de cuentas, prevención y neutralidad.
80 Integridad Pública
REFERENCIAS
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de la moralidad. Paradigmas, fronteras y problemas de la ética. Madrid: Alianza, pp. 444-463.
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herramienta anticorrupción, Estudios de la OCDE sobre Gobernanza Pública, OECD Publishing, Paris.
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público para un crecimiento incluyente. París: OCDE. Consulta: 24 de noviembre de 2020 http://dx.doi.
org/10.1787/9789264271470-es
OCDE (2009) Towards a Sound Integrity Framework: Instruments, Processes, Structures and
Conditions for Implementation. París: OCDE. Consulta: 24 de noviembre de 2020 http://www.oecd.org/
officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=GOV/PGC/G F%282009%291&docLanguage=En
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lucha-contra-la-corrupcion
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público. Directiva N.° 002-2021-PCM/SIP. Lima: PCM https://www.gob.pe/institucion/pcm/normas-
legales/1999180-002-2021-pcm-sip
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Lima: PCM. Consulta: 19 de diciembre de 2020.
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SERVIR (2019) Estudio de percepciones de los servidores civiles sobre el clima ético de sus entidades
públicas. Lima: SERVIR. Consulta: 17 de diciembre de 2020
https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/1063974/clima-etico-2019.pdf
Integridad Pública 81
82 Integridad Pública
Capítulo 4
Defensa de la
Integridad
Pública
Integridad Pública 83
1
Compromiso personal e
institucional
El compromiso personal es indispensable.
Quienes eligen el camino de la integridad,
muestran con su testimonio que el cambio La administración pública requiere de altos niveles
de compromiso de sus integrantes, quienes deben
y mejora son posibles. Sin embargo, este
rechazar cualquier intento de amenaza de la probidad
compromiso a nivel personal por sí solo es en el ejercicio de la función pública.
insuficiente. En un contexto organizacional
adverso, la apuesta personal por la integridad
podría conducir al servidor por una experiencia
frustrante o desmoralizante. En circunstancias
extremas, se han presentado situaciones en
las que algunos comportamientos con sentido
de integridad han terminado produciendo
represalias diversas que pueden incluir
formas de aislamiento, acoso laboral y otras
arbitrariedades.
“
En un contexto organizacional
adverso, el compromiso
personal por la integridad
“
podría conducir al servidor
por una experiencia
frustrante o desmoralizante.
84 Integridad Pública
“
de jefatura o dirección— y asegure la provisión
de mecanismos, procedimientos y espacios de
confianza que permitan canalizar sus preguntas
frente a problemas y dilemas éticos; así como
sobre cualquier posible inquietud relacionada
La creación de espacios
con su desempeño ético y el de sus colegas.
de confianza que permitan
abordar problemas y dilemas
éticos será posible siempre
que exista un real compromiso
político e institucional.
“
La creación y sostenimiento de estos
mecanismos, procedimientos y espacios
solo serán posibles allí donde exista un real
compromiso político e institucional. Este
es el camino que busca promoverse desde
la Secretaría de Integridad Pública en la
Presidencia del Consejo de Ministros, desde
donde se ejerce la rectoría de la Política Nacional
de Integridad y Lucha contra la Corrupción.
Pero también es responsabilidad de cada
entidad pública, en sus múltiples finalidades y
en los distintos niveles de gobierno. Si bien hay
mecanismos y reglas de conducta generales
para cualquier servidor público, es necesario
que cada persona que trabaja en el Estado
conozca cuáles son aquellas que corresponden
de manera específica a su entidad.
Integridad Pública 85
2
Puntos focales de apoyo
institucional: el Oficial de
Integridad
Es importante que cada servidor y servidora implementación del modelo de integridad, ii) el
pueda identificar con quién cuenta para la desarrollo de mecanismos dirigidos a promover
defensa de la integridad pública. En primer la integridad; así como, iii) la observancia
lugar, es esperable que dentro de la propia e interiorización de los valores y principios
institución se cuente con aliados en la vinculados con el uso adecuado de los fondos,
promoción de la integridad. Los colegas de la recursos, activos y atribuciones de la función
oficina o en distintas áreas, los integrantes de pública (PCM/SIP, 2019).
un equipo de trabajo, el personal subordinado;
así como los jefes y jefas inmediatos podrían Las entidades públicas cuentan con diversas
ser buenos interlocutores para resolver dudas maneras de desarrollar la función de integridad.
y brindar soporte en la evaluación del curso de En primera instancia, a través de una Oficina
acción frente a situaciones problemáticas. de Integridad Institucional (o la que haga sus
veces) o, de no contar con ella, teniendo como
Sin embargo, en la actualidad, cobra responsable a la máxima autoridad administrativa.
importancia y se fortalece la denominada En este último caso, pudiendo contar con el
función de integridad46, para asegurar: i) la apoyo de un servidor civil o equipo de trabajo
“
para la ejecución de las tareas correspondientes;
o delegando de manera expresa la función de
integridad a la oficina de recursos humanos. Así,
la figura del Oficial de Integridad se introduce
para impulsar en la entidad la adopción de una
cultura de integridad pública y articular esfuerzos
en la lucha contra la corrupción.
El Oficial de Integridad
impulsa la adopción de una En ese sentido, quien asume la función de
cultura de integridad pública
y articula esfuerzos para hacer
frente a la corrupción.
“ integridad (así como el equipo que lo acompaña)
juega a partir de su designación un rol relevante
en materia de consejería y orientación ética para
los servidores y funcionarios dentro de la entidad.
Aplicando el enfoque de integridad, contribuye
a evaluar y fortalecer el desempeño ético de
los servidores públicos junto con las medidas
destinadas a prevenir y mitigar los riesgos
Los lineamientos para la implementación de la función de integridad en las entidades de la Administración Pública fueron establecidos mediante Resolución
46
de Secretaría de Integridad Pública N.° 001-2019-PCM/SIP, en el marco de la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción. A la fecha, cerca
de 200 entidades vienen implementando la función de integridad en diversos sectores y niveles de gobierno. En marzo del 2019, la OCDE publicó el Informe
“Las oficinas de Integridad Institucional en el Perú. Hacia la implementación de un sistema de integridad” en el que analiza la normativa peruana y plantea
recomendaciones para definir, adecuar y estandarizar el funcionamiento de las Oficinas de Integridad Institucional para la aplicación efectiva del Modelo de
Integridad en todo el aparato público.
86 Integridad Pública
Foto: Flickr/Ministerio de Relaciones Exteriores (2014)
Cf. Artículo 2° del D.S. N.° 002-2020-JUS, que modificó el Reglamento de la Decreto Legislativo N.° 1327.
47
Integridad Pública 87
3
Denuncia: mecanismos y
protección del denunciante
Uno de los asuntos más delicados en cuestión Así como una Oficina de Integridad Institucional
de integridad pública es cómo promover que puede brindar un espacio de confianza para
las prácticas contrarias a la ética o las acciones resolver dudas sobre problemas éticos, se requiere
que podrían configurar delitos de corrupción un mecanismo de denuncias que favorezca la
sean oportunamente denunciadas. Se requieren recepción de testimonios y evidencias, así como
mecanismos que faciliten la identificación e la protección de los denunciantes, en particular,
investigación de acciones que puedan resultar a aquellos que forman parte de la institución.
sospechosas y, de ser el caso, puedan ser
sancionadas. Como comenta Villoria, se necesita Una frase que podría resumir la
incorporar instrumentos tales como un sistema complementariedad de ambos instrumentos es
sencillo y riguroso de atención, que fomente las la siguiente: “ante la duda, pregunta; pero ante
denuncias sólidas y desincentiven las denuncias
de mala fe, así como un sistema de protección
al denunciante (whistleblower), que evite y
sancione las represalias y persecuciones a quien
actuó correctamente (2015: 312).
“
Existe un marco legal que
posibilita las denuncias
anónimas, así como también
la solicitud de diversas “
medidas de protección.
88 Integridad Pública
la evidencia, denuncia”. En ese sentido, es escrita o virtual, individual o colectiva, que da
importante que se promueva en la entidad cuenta de un acto de corrupción susceptible
las capacidades de identificación de aquello de ser investigado en sede administrativa
que puede ser denunciable. Siendo una de y/o penal. Asimismo, se considera denuncia de
las funciones en materia de integridad recibir y mala fe a aquellas denuncias que versen sobre
evaluar denuncias sobre actos de corrupción, hechos ya denunciados, denuncias reiteradas o
se podrían proponer preguntas clave para guiar carentes de fundamento, así como cuando se
a los servidores y servidoras sobre aquello trate de una denuncia falsa. En adición a ello,
que debe ser denunciado, por ejemplo: ¿Hay se estableció el marco legal para posibilitar las
razones que justifiquen esta denuncia? ¿Existen denuncias anónimas; así como la solicitud de
pruebas que aportar? ¿Se trata de un hecho que diversas medidas de protección.
comprometerá la reputación de la institución y de
quienes trabajamos en ella? Sobre la protección al denunciante, se precisaron
los siguientes mecanismos:
En el año 2017, se establecieron medidas de
protección para el denunciante de actos de Reserva de identidad (para cualquier
corrupción y sanciones para las denuncias ciudadano)
realizadas de mala fe48. En dicha norma, se define El denunciante tiene derecho a la reserva de
como denuncia a aquella comunicación verbal, su identidad. La entidad, le debe asignar un
código cifrado. La protección de la identidad
puede mantenerse, incluso, con posterioridad a
la culminación de los procesos de investigación
y sanción de la falta contraria a la ética pública
denunciada. Esta protección se extiende a la
información brindada por el denunciante.
Integridad Pública 89
“
El mecanismo de denuncias
es uno de los más relevantes,
por eso es necesario que las
denuncias sean recibidas
con el mayor compromiso
“
por parte de las autoridades.
90 Integridad Pública
Aquí también cabe hacerse preguntas como las
siguientes: ¿Existe confianza en los servidores y
ciudadanos para realizar denuncias en nuestra
entidad o en la instancia encargada? ¿Las
denuncias llegan a evaluarse y, eventualmente,
derivarse a las instancias correspondientes?
Integridad Pública 91
REFERENCIAS
CONGRESO DE LA REPÚBLICA (2017) Decreto Legislativo N.° 1327 que establece medidas de
protección al denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe. Lima:
El Peruano. Consulta: 18 de noviembre del 2020
https://busquedas.elperuano.pe/normaslegales/decreto-legislativo-que-establecemedidas-de-
proteccion-para-decreto-legislativo-n-1327-1471010-6/
MINJUS (2017) Reglamento del Decreto Legislativo N.° 1327 que establece medidas de protección
al denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe. Lima:
MINJUS. Consulta: 18 de noviembre del 2020 https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/530482/
Reglamento_1327.pdf.pdf
OCDE (2019) Las Oficinas de Integridad Institucional en el Perú. Hacia la implementación de un sistema
de integridad. Lima: OCDE. Consulta: 24 de noviembre del 2020 http://www.oecd.org/gov/ethics/oficinas-
integridad-institucional-Peru.pdf
92 Integridad Pública
CONCLUSIONES
Integridad Pública 93
• Pero servir a la ciudadanía implica una no es estrictamente personal, es también
vocación que no surge únicamente de pública, en la medida de que las acciones
una apuesta o compromiso individual. La de unos afectan a otros y se desenvuelve
identidad de quien sirve al ciudadano desde en espacios de convivencia, incluyendo el
el aparato público requiere ser fortalecida ámbito de las organizaciones. Esta reflexión
con procesos de reconocimiento mutuo práctica, entonces, se extiende y se forja
entre servidores y ciudadanos, así como también en razón de la interacción con los
de un reconocimiento por parte del demás.
mismo Estado. En ese orden de ideas,
un servidor público que reconoce y es • La integridad, centrada en el
reconocido contribuirá a generar valor comportamiento individual, es la expresión
público. de una excelencia del carácter que
supone emplear este saber práctico
Los principios y valores cumplen permanentemente para mejorar el
una función importante desempeño personal. Y así como la ética
puede transitar de una dimensión personal
• Los principios prescriben ideales a una pública, la integridad también
normativos que orientan el ejercicio supone la construcción de un carácter que
ético de la función pública. Dichos se forja en una comunidad de esfuerzos,
principios están recogidos, en primer en relación con el interés general.
lugar, en el Código de Ética de la Función
Pública, junto con deberes que obligan y • En esa medida, la integridad debe
prohibiciones que limitan el ejercicio de conducir también a la búsqueda de la
dicha labor. excelencia organizacional, que incluya
en su perspectiva un horizonte ético, que
• Junto con estos principios, además de las no afecte el bien común, sino que, por el
normas que regulan la función pública, contrario, lo proteja, a través del ejercicio
en el ámbito de la cultura organizacional continuo de elevar sus estándares.
existen valores que constituyen un eje
fundamental en cada entidad, pues • En el caso de las organizaciones públicas,
sintetizan creencias alineadas a su la integridad pública es la actuación
función y misión institucional. coherente con valores, principios y normas
que promueve y protege el desempeño
• Congregar a los servidores públicos en ético de la función pública, de modo
torno a principios y deberes junto con que los poderes y recursos confiados al
valores organizacionales claramente Estado se dispongan hacia los fines que
definidos facilitaría la tarea de identificar se destinaron, asegurando que el servicio
riesgos que pudieran comprometer el público a la ciudadanía esté orientado al
ejercicio ético de la función pública. interés general y a la creación de valor
público.
La ética e integridad tienen una
dimensión personal y pública Diversas prácticas contrarias
a la ética afectan la integridad
• La ética es un saber práctico que se pública
experimenta desde la reflexión individual,
previa o posterior a la actuación en uno • Dada la finalidad que le corresponde al
u otro sentido, en base a criterios que ejercicio de la función pública, existen
orientan el comportamiento. Pero la ética ámbitos críticos sobre los cuales debe
94 Integridad Pública
prestarse especial atención, como la medidas destinadas a fortalecer la
transparencia, imparcialidad, efectividad capacidad preventiva de las entidades
o el trato a la ciudadanía, pues ponen públicas frente a este grave flagelo. Se
a prueba el desempeño ético de los trata de una política pública que resulta
servidores públicos. En esa línea, un de un cambio en la intervención frente
aspecto esencial es la prevención y gestión al problema público, apostando por un
de posibles conflictos de intereses en la enfoque de gestión preventivo que va más
administración pública. allá del alcance punitivo.
Integridad Pública 95
pueda ser patente en las relaciones que Defender la integridad pública
establecen sus integrantes con el sector supone, entre otras importantes
privado, otras entidades del sector público
apuestas, fortalecer el rol de quien
y la ciudadanía.
ejerce la función de integridad
en la entidad y asegurar los
• En esa línea, es fundamental contar con
mecanismos de denuncia y
el compromiso de los servidores públicos,
de manera que la integridad se constituya
protección al denunciante.
realmente en una característica aplicada • Una manifestación explícita del compromiso
al ejercicio de la función pública. Así, con la defensa de la integridad está en la
en la línea del enfoque antes señalado, implementación adecuada de esta función
es necesario tomar conciencia de los en las entidades públicas. Los oficiales de
sesgos y emplear criterios de verificación integridad cumplen un rol de articulación
para la toma de una decisión correcta. y promoción muy importante, no exento,
Asimismo, es necesario identificar posibles por cierto, de la participación de diversas
riesgos para la integridad asociados a unidades orgánicas de la entidad y, en
sus labores, apostar por la transparencia general, de los propios servidores públicos.
en todo momento, no mantener intereses
en conflicto, rechazar ventajas indebidas, • De otro lado, un asunto de prioritaria
promover el acceso justo a los puestos atención es la promoción de mecanismos
públicos, conocer las normas y reglas de claros y efectivos de denuncia y
conducta y, de ser necesario, emplear los protección al denunciante. En esa línea,
mecanismos de denuncia. es fundamental desarrollar capacidades
para la identificación oportuna de casos
• No obstante, en la medida de que lo que que pudieran constituirse en alertas de
se persigue es un cambio de cultura posibles prácticas contrarias a la ética y/o
que remplace hábitos normalizados prácticas corruptas, pero también asegurar
por buenas prácticas, se trata de un una debida atención que se corresponda
desafío de largo aliento. En ese sentido, con el esfuerzo de quien evidencia con su
la promoción de la integridad debe denuncia un compromiso con la defensa
concernir, en primer lugar, al aparato de la integridad y cualquier situación que
público en su conjunto, pero también a pudiera afectar los fines que persigue el
los diversos sectores de la sociedad. ejercicio ético de la función pública.
Foto: Unsplash/Javier Allegue Barros (2018)
96 Integridad Pública
Integridad Pública 97
GLOSARIO
A continuación, se propone un glosario de Colusión
conceptos y términos empleados a lo largo del
documento. Delito contra la Administración Pública que
se produce cuando el funcionario o servidor
Código de conducta público, que interviene directa o indirectamente,
por razón de su cargo, en cualquier etapa de la
Documento que describe el comportamiento adquisición o contratación pública de bienes,
esperado de servidores y funcionarios obras o servicios, concesiones o cualquier
públicos para guiarlos hacia el logro de operación a cargo del Estado, acuerda con
objetivos comunes y promover una cultura los interesados defraudar al Estado o entidad
de integridad en la organización. A diferencia u organismo del Estado (colusión simple) o
de un código de ética, que provee amplios defraudar patrimonialmente al Estado o entidad
principios de comportamiento, este documento u organismo del Estado (colusión agravada).
precisa conductas específicas aceptables y
no aceptables en el contexto y situaciones Conflicto de intereses
particulares de una entidad y en relación con
sus valores organizacionales. Situación que afecta o supone un grave riesgo
para el interés general al ocurrir que los vínculos
Código de ética de la función e intereses personales de un servidor público
pública (familiares, amicales, económicos, sociales,
partidarios u otros) suponen un incentivo para
Documento que establece principios, deberes privilegiar su favorecimiento o, cuando menos,
y prohibiciones para el ejercicio de la función afectar su objetividad e imparcialidad para
pública, proporcionando un estándar ético adoptar, influir o participar en la toma de una
general y común exigible a cada servidor decisión pública.
público, independientemente de su especialidad,
modalidad de contratación, antigüedad en el Corrupción
cargo o posición jerárquica en la entidad.
La corrupción implica el mal uso del poder
Cohecho o soborno público o privado para obtener un beneficio
indebido; económico, no económico o ventaja;
Delito contra la Administración Pública que directa o indirecta; por agentes públicos, privados
ocurre, de manera pasiva, cuando un funcionario o ciudadanos; vulnerando principios y deberes
o servidor público acepta o recibe, solicita o éticos, normas y derechos fundamentales. Se
condiciona su actuar a la entrega o promesa de trata de un grave problema público que produce
donativo o ventaja de parte de un ciudadano, perjuicios económicos, afecta la buena marcha
para cumplir o incumplir sus obligaciones. Y, del Estado y ahonda los niveles de desconfianza
ocurre de manera activa, cuando se ofrece, entre las personas. Es, sin duda, la circunstancia
otorga o promete a un funcionario o servidor que más perjuicio ocasiona al interés general
público donativo, promesa, ventaja o beneficio, y, en un sentido específico, es un acto ilícito
para el cumplimiento o incumplimiento de sus tipificado en el Código Penal como un delito
obligaciones. contra la Administración Pública.
98 Integridad Pública
Cultura de integridad pública Dilema ético
Es la expresión de saberes y prácticas Situación que presenta una disyuntiva donde
compartidas en una institución donde se la toma de una decisión resulta compleja al
actúa de manera consistente con sus valores presentarse alternativas de solución frente a las
organizacionales y en coherencia con el cuales cualquier opción podría significar una
cumplimiento de los principios, deberes y normas pérdida o afectación y ninguna opción podría
destinados a privilegiar el interés general, luchar resultar ser del todo correcta o incorrecta.
contra la corrupción y elevar permanentemente
los estándares de la actuación pública. Dichos Efectividad
saberes y prácticas se extienden a los miembros
de la organización y, fuera de ella, a sus partes La gestión de recursos debe permitir mejoras
interesadas. La visibilización de la integridad en las condiciones de vida y el ejercicio de los
supone hacer explícita la prioridad que brinda una derechos ciudadanos.
entidad a la ética y al desarrollo y cumplimiento
de un conjunto de procesos y políticas orientadas Eficacia
a promover la integridad y prevenir la corrupción
y diversas prácticas contrarias a la ética en el La gestión de los recursos invertidos debe
sector público. permitir alcanzar las metas u objetivos que se
planificaron.
Deberes éticos
Eficiencia
Son obligaciones atribuibles al ejercicio de
la función pública. Así, el Código de Ética de Una gestión adecuada de recursos debe permitir
la Función Pública establece seis deberes: obtener el mayor beneficio al menor costo
Neutralidad, transparencia, discreción, ejercicio posible.
adecuado del cargo, uso adecuado de los bienes
del Estado y responsabilidad. Enfoque de integridad pública
Denuncia Es un enfoque transversal de gestión destinado
a evaluar y fortalecer el desempeño ético de los
Es aquella comunicación verbal, escrita o servidores y funcionarios públicos, mitigando
virtual, individual o colectiva, que da cuenta los riesgos que pudieran conducir o facilitar en
de un acto contrario a la ética susceptible una entidad la comisión de prácticas contrarias
de ser investigado en sede administrativa a la ética o corruptas, de modo que se actúe
y/o penal. Cualquier persona que conozca con prevención, debida diligencia y de manera
de un acto que transgreda las disposiciones oportuna.
que regulan el ejercicio de la función pública
y/o afecten la marcha de la Administración Enfoque sancionador
Pública tiene la obligación de denunciarlo
ante las entidades, para que se inicien las Es una forma de intervenir frente a la corrupción
acciones administrativas correspondientes y, que privilegia la persecución y sanción de los
de ser el caso, encausar la denuncia ante las actos corruptos, es decir, cuando el daño y la
autoridades competentes. afectación ya se han producido. Sus herramientas
Integridad Pública 99
principales son la investigación y la sanción independencia respecto a las personas y
sobre las cuales el Estado plasma su poder organizaciones con quienes se mantienen
coercitivo. vínculos.