Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Unidad 3
Interesados y el proceso de cierre
Revisión Aprobación
Nombre y apellidos
Cargo
Contexto 3
Introducción general al Máster 3
Contexto de la Dirección de Proyectos 3
Introducción general a la Asignatura 7
Introducción general a la Unidad 3 – Interesados y el cierre de proyecto 10
Una perspectiva general del cierre de proyecto desde la óptica de los interesados. 11
Es una realidad que hay una tendencia cada vez mayor hacia la práctica en la Dirección de Proyectos
a nivel mundial, no solo en áreas donde históricamente se han desarrollado proyectos si no que las
organizaciones adoptan de forma global esta práctica dentro de sus procesos corporativos en todos
los ámbitos lo que implica que se incorporen nuevas áreas de la organización que eran ajenas a este
tipo de gestión.
Ilustración 1 - Evolución demanda Directores de Proyecto entre 2017 y 2027, según El informe de PMI
Decimos “una metodología”, no “la metodología”. Y es así, porque hay diversas metodologías de
Dirección de Proyectos. Algunas incluso tienen un carácter “geográfico” desde el punto de vista que
son mayoritarias en su origen y utilización a zonas concretas del mundo. Por otra parte, hay quien
huye del término metodología para hablar de “conjunto de buenas prácticas”. A nuestros efectos,
da igual. Es una forma de hacer. De hecho, hay incluso “grupos de forma de hacer” relacionados con
los ciclos de vida de los proyectos. Todo esto se trabajará de forma detallada a lo largo de este
Master.
La industria española es sensible a esta necesidad global. El grado de satisfacción con la dirección de
proyectos en las empresas españolas es notable, así como los factores de éxito que aplican al
cumplimiento de objetivos empresariales trabajando bajo el paradigma de dirección de proyectos,
según el informe del PMI “Project Management en España de 2021”.
1
Anderson Economic Group (AEG) y PMI analizaron oportunidades de empleo orientadas a proyectos en 11
países de los cinco continentes que representan potencias económicas desarrolladas y/o en crecimiento.
Dentro de esta nueva realidad organizativa, se puede pensar en los proyectos como esos ladrillos que
permiten ir construyendo paso a paso los planes estratégicos por lo que este enfoque justifica la
complementariedad, armonía y retroalimentación entre los proyectos y la organización empresarial y
su estrategia.
Después de lo expuesto, parece lógico pensar que la dirección de proyectos debería ser considerada
como una profesión. Durante varios años, la idea de “profesionalizar” esta actividad ha estado
presente en los que trabajan en esta disciplina, sin embargo, salvo en la cultura norte americana que
está bastante extendido en el resto del mundo apenas se ha avanzado en ese sentido pues se ‘llega
a la dirección de proyectos en un % muy alto de las veces desde la parte técnica” lo que ha
complicado históricamente esa “profesionalización” tan necesaria.
La consideración del director de proyecto en una línea profesional individualizada como se realiza
con los ingenieros, los contadores, los notarios, los abogados, etc, parece una ambición coherente
con la importancia de su actividad en un mundo en el que nos hemos dado cuenta ya hace tiempo de
que todo lo nuevo que emprendemos con un coste y plazo limitados, es un proyecto, y debe ser
gestionado por un profesional de ese ámbito.
También es cierto que con el reconocimiento profesional (una posible “colegiación”) también llega la
responsabilidad y la puesta sobre la mesa de las capacidades y competencias necesarias de un
Project Manager (PM, a partir de ahora), que no son pocas como veremos a lo largo del presente
Máster. En todo caso, nos conformaremos, por ahora, con la existencia de distintas certificaciones
internacionales que reconocen esta labor y que favorecen la inclusión laboral de aquellos alumnos/as
que con menos experiencia pueden acceder a puestos de responsabilidad a través de estas
certificaciones que se ofrecen como formación adicional dentro de este máster.
Saber manejar las fases y el ciclo de vida de un proyecto es importante para el PM, pero no hay que
olvidar que los proyectos están formados por personas y todo PM que se precie debe contar con
habilidades específicas que permitan una gestión adecuada de las personas que conforman su
equipo de trabajo, negociar las distintas situaciones que se le van a presentar a lo largo del proyecto
con los demás stakeholders de éste y resolver los problemas que, con toda seguridad, van a dar la
cara durante dicho periodo.
Para alcanzar los objetivos planteados para esta asignatura dentro del máster se trabajarán 8, ocho
unidades didácticas cuyo contenido se resume a continuación:
Analizar el proceso del cierre de proyecto, a través de sus objetivos, determinando su importancia
dentro del proceso de gestión de proyectos. Entender los diferentes tipos de cierre que pueden
afectar a un proyecto y distinguir los aspectos relevantes a tener en cuenta dentro de dicho proceso.
Determinar un enfoque estratégico concreto y claro en las fases iniciales del proyecto (Iniciación y
Planificación del Proyecto), así como entender la relevancia del proceso de aceptación y las diversas
maneras en las que se puede ejecutar. También se examinarán, los distintos aspectos a tener en
cuenta y que deben ser trabajados de forma específica por el PM – Project Manager.
El concepto de cierre de plazos será el siguiente punto para trabajar dentro de esta unidad para
terminar con los procesos de calidad. Distinguiendo en todo momento dos perspectivas: la calidad del
producto, cuya responsabilidad recae dentro del proyecto y la calidad del proceso que es
responsabilidad de la organización.
La gestión de interesados debe cuidarse y realizarse a lo largo de todo el proyecto, y con especial
atención durante el proceso de cierre.
Se tomará como referencia el concepto de Interesado con un rol formal – informal, así como el de
Interesado interno - externo al proyecto. La gestión del PM – Project manager varía en función de
esta clasificación y las limitaciones a las que se enfrenta son muy heterogéneas y marca la gestión
que se puede realizar.
A lo largo de esta Unidad se exponen una serie de recomendaciones a tener en cuenta al gestionar el
proceso de cierre, con el objetivo de que el futuro PM – Project Manager para analice el proyecto y
busque la mejor opción que se adapte al contexto del proyecto y de la organización.
La gran mayoría de los proyectos contemplan algún tipo de adquisición, bien sea de recursos
Por último, se expone de forma básica el proceso administrativo de cierre de contratos, teniendo en
cuenta que una adquisición es la formalización de un acuerdo entre las partes, este proceso tiene en
cuenta la aplicación de todos los procedimientos y consideraciones desarrolladas a lo largo de toda la
unidad. Siempre desde la perspectiva del cliente y no del proveedor.
Para abordar adecuadamente este proceso es necesario comprender una serie de conceptos que se
han tratado en el primer capítulo, el nivel de responsabilidad del PM - Project Manager y que se
entiende por cierre financiero y finalmente por cierre económico que muchas veces se usan como
sinónimos, pero se verá que son dos conceptos diferentes.
El PM-Project Manager debe tener en cuenta la gestión de la garantía y del proceso de facturación,
es decir, asegurar los cobros y aceptar los pagos a los proveedores. Al igual que con otros aspectos
del cierre el PM-Project Manager debe considerar el impacto de esta gestión en los flujos de caja del
proyecto y el Business Case de este. Estos puntos serán tratados con suficiente detalle en los
capítulos 2 y 3.
Su principal objetivo es generar una base de conocimiento con la finalidad de evitar se cometan los
mismos errores, lo cual facilita el proceso de mejora continua dentro de la organización en general y
del proyecto en particular.
Primeramente, hay que entender la importancia de este proceso, las razones por las cuales se
descuida y analizar buenas prácticas a la hora de enfocar el proceso dentro del proyecto, de tal forma
que se pueda facilitar su implantación como parte de la Gestión de Proyectos dentro de la
organización.
El cierre administrativo del proyecto es el subproceso que se ejecuta en el momento que se está
finalizando el proyecto. En muchos casos se relaciona con el proceso de cierre de proyectos o con el
cierre de contratos. Esto es una aproximación errónea ya que el cierre administrativo es una actividad
más dentro del proceso de cierre relacionada, como su nombre indica con temas administrativos.
A simple vista puede parecerle al PM-Project Manager que la gestión ágil de proyectos está mucho
más interesada en la ejecución que en cerrar un proyecto. Desde este enfoque, las metodologías
ágiles difieren poco de los procesos de gestión de proyectos tradicionales y establecidos en la forma
en que finalmente cierran un proyecto.
Sin embargo, Agile en sí no es una metodología formal de gestión de proyectos. Es un enfoque para
la entrega de proyectos. El objetivo de esta unidad es profundizar en los aspectos de este enfoque
que están embebidos dentro del proceso de Cierre de Proyectos y que permiten alinearlo con algunos
de los principios del manifiesto Agile2.
“Nuestra mayor prioridad es satisfacer al cliente mediante la entrega temprana y continua de software
con valor”
2
Principios del Manifiesto Ágil https://agilemanifesto.org/iso/es/principles.html
El primer capítulo explora los aspectos más generales en relación a los interesados, cuál es su
importancia dentro del proceso de cierre y que consideraciones debe tener en cuenta el PM- Project
Manager.
A continuación, se plantea dos enfoques diferenciales para la clasificar a los interesados y se darán
recomendaciones específicas para cada tipo de interesado:
En función de su rol formal o informal dentro del proyecto, es decir si forman parte del
equipo o no cuentan con un rol específico dentro del proyecto.
También se tendrán en cuenta a los interesados ocultos, es decir, aquellos que son difíciles de
identificar al inicio del proyecto pero que pueden suponer un peligro para el cierre de éste.
Por tanto, es habitual que la gestión se realice de forma correcta. No obstante, en muchos casos se
descuida el cierre sobre todo en aquellos interesados que no cuentan con un rol formal - oficial dentro
del proyecto, por ejemplo, aquellos interesados que no forman parte del comité de dirección. Es
precisamente en esos casos donde el PM- Project Manager debe poner mayor foco puesto que en
este caso de este proceso depende la relación futura con los interesados.
La ejecución del proceso de cierre desde la óptica de los interesados está determinada por su
responsabilidad, nivel de influencia y el nivel de relación que establezcan con el PM- Project Manager.
Desde las etapas más tempranas del proyecto el PM- Project Manager debe ser capaz de medir el
grado en el cual un interesado puede tener influencia en el proyecto.
Cuanto mayor influencia tenga el interesado mayor soporte necesitará el PM- Project Manager de él,
especialmente durante el cierre, y por tanto necesitará una relación más fluida con él. Para ello, el
PM- Project Manager debe de entender qué es lo que el interesado necesita o quiere del proyecto
y también qué significa para él que el proyecto tenga éxito.
A continuación, veremos cómo se debería enfocar desde la perspectiva del proceso de cierre cada
uno de estos tipos.
Si eres el PM – Project Manager desde el principio del proyecto deber ser consciente y conocedor del
plan que se ha preparado, sin embargo, en muchos casos el PM- Project Manager se incorpora en
alguna etapa posterior por tanto debe verificar que la documentación formal del proyecto, Plan de
Proyecto, Plan de Gestión de Interesados, existe y revisar los informes de seguimiento para poder
determinar todos los compromisos y formalidades que deben realizarse ese qué, cuándo y cómo.
En este apartado del documento no se va a indicar como proceder al cierre de este tipo de
interesados puesto que cuentan con un apartado específico en otras etapas del ciclo de vida del
proyecto según el tipo y el grado de influencia dentro del proyecto.
Los interesados informales dentro de la organización que gestiona el proyecto son más fáciles de
gestionar, y el PM-Project Manager tendrá más acceso a ellos y podrá establecer mejores relaciones.
Aun así a continuación se describen algunas pautas que facilitarán reconocer sus aportaciones al
proyecto:
En las reuniones formales del cierre del proyecto reconocer su trabajo y aportación dentro de
Invitarle a reuniones formales de cierre de proyecto con el fin que se sienta involucrado y reconocer
su aportación al proyecto de manera formal de cara a la organización.
Establecer una relación que permita al PM- Project Manager mantener reuniones específicas
informales de cierre donde de forma personal se reconozca su aportación al proyecto. Estas
reuniones pueden ir desde un café hasta una comida con cargo al proyecto. En este caso se debe
tener sumo cuidado con la cultura del país – organización. En las culturas anglosajonas este
procedimiento no está reconocido y se considera una práctica no ética. Es responsabilidad del PM -
Project Manager buscar la forma de reconocer esta aportación dentro de la cultura – país –
organización donde se ejecute el proyecto.
La gestión de los interesados con un rol informal pero que forma parte de una organización externa a
aquella en la que se ejecuta el proyecto son más complicadas. En este caso no se cuenta con libertad
para poder actuar como se considere, es posible que incluso exista relación de competencia entre
este interesado y el PM – Project Manager o una mala relación con el Patrocinador del proyecto
EJERCICIO I: ¿Podrías
identificar 3 formas
Ilustración 5 - Negociando, (Fuente, PixaBay) alternativas de enfocar el
cierre de proyecto con un
interesado
Interesados internos
Entre los interesados internos están el equipo de trabajo, todos y cada uno de los departamentos a
los que pertenecen estos y áreas de soporte como pueden ser el departamento legal, recursos
humanos, compras, etc. Dentro de este ámbito encontramos dos tipos de interesados a los que se
debe prestar mucha atención, cuyas expectativas han debido ser tenidas en cuenta desde el inicio del
proyecto y cuya gestión es fundamental: el Patrocinador del proyecto y los usuarios finales del
producto resultado del proyecto4.
Interesados externos
Cuando hablamos de interesados externos a la organización nos referimos a todas esas
organizaciones, proveedores e instituciones que aún teniendo un rol formal dentro del proyecto
pertenecen a una organización externa a aquella para la que estamos ejecutando el proyecto.
También analizaremos a los interesados ocultos, ya que suelen ser aquellos que mayor impacto
tienen en el proceso de cierre debido a que habitualmente su gestión no se efectúa de manera
adecuada.
Proveedores o contratistas. Son aquellos que han asumido alguna parte de las actividades
definidas dentro del alcance del proyecto, participar en otras actividades como certificaciones
relacionadas con la calidad, o simplemente asumir alguno de los entregables del proyecto. Se ha
establecido con ellos una relación contractual y por tanto el proceso de cierre deberá estar
claramente definido en el contrato. Este último junto con los procesos de la internos organización
determinarán los procedimientos a seguir. En la unidad didáctica Cierre de adquisiciones se
tratarán de forma específica las consideraciones respecto al cierre del proyecto. El impacto o
importancia de un proveedor dentro del proceso de cierre es directamente proporcional a la
responsabilidad de la tarea que asume.
Accionistas. Independientemente de si la ejecución del proyecto se realiza con un cliente interno a
la organización o externo, este tipo de interesados deben tenerse en cuenta. Se deberá trabajar
con el departamento de comunicaciones de la organización una estrategia de comunicación que
haga públicos los resultados del proyecto. Esto cobra mayor importancia si el proyecto se ha
considerado estratégico y por tanto los mensajes que se trasladan en el momento del cierre deben
prepararse a conciencia.
Instituciones Gubernamentales u
organismos oficiales. Además de asumir el
rol de cliente de un proyecto pueden asumir
otros roles. Por ejemplo, el de regulador o
supervisor, es decir, aquellos que establecen
que normativa es aplicable al proyecto. Estas
normativas pueden estar relacionadas no
solamente con el producto final resultante del
proyecto sino con la gestión de este (fraude,
competencia, etc.). Pueden tener carácter
internacional, nacional, regional, comarcal e
incluso local como pueden ser los
ayuntamientos.
En el proceso de cierre hay que dejar constancia forma del cumplimiento de la normativa para evitar
conflicto ante un requerimiento futuro por parte del organismo regulador. Un ejemplo de ellos es
obtener la actualización del registral en el catastro al terminar un proyecto de construcción. En
ocasiones esta constancia puede hacerse a través de un tercero que certifique su cumplimiento, por
ejemplo, aquellas relacionadas con procesos de calidad (de producto o de proyecto).
Es posible que la normativa a cumplir sea uno de los objetivos del proyecto, en este caso, forma parte
del alcance y al realizar la verificación del cumplimiento del alcance, con los entregables, quedará ya
documentado el cumplimiento mediante el procedimiento que se haya acordado.
Muchos de ellos proveedores del mismo cliente del proyecto lo que implica tienen relación con
personas de en la organización y cuentan con relaciones de confianza que se han mantenido a lo
largo de los años. Puede ser que incluso se haya ganado un proyecto en una licitación en la que ellos
participaban, lo que ha podido provocar pérdida de posicionamiento en el cliente en beneficio nuestro.
También puede darse el caso de que algunos de los interesados formales del proyecto sean
subcontratistas de algún competidor, dando a este “acceso” informal a información sobre la situación
de nuestro proyecto.
En otros casos, puede no haber relación alguna con el cliente pero los competidores ser
multinacionales con peso en el mercado, referentes en el negocio que pueden ver nuestro proyecto
como una amenaza, en particular cuando se trata de entes públicos y ser conveniente para ellos que
el proyecto fracase.
Hay muchas situaciones y por tanto no se puede establecer un modelo de actuación general. Sin
embargo, el PM-Project Manager debe tener los siguientes aspectos a lo largo de todo el proyecto.
En el proceso de cierre se recomienda mantener una reunión informal, ‘lo que se denomina de
pasillo’, en el que se intercambie información genérica sobre el proyecto – cliente con el fin de crear
un atmósfera de complicidad.
En el caso que el competidor tenga posicionamiento en el cliente siendo éste un organismo público
hay que tener especial cuidado desde el momento de la licitación, incorporando al equipo legal desde
el primer momento para que esta no pueda ser impugnada a mitad de proyecto, y manteniéndole
dentro del proyecto como un interesado básico. En este caso además de un cierre formal es
recomendable exponer el cumplimiento de los resultados con una amplia difusión mediática, así se
evitarán rumores mal intencionados sobre los resultados del proyecto, por ejemplo.
En este caso hay que involucrar a la alta dirección de la organización que ejecuta el proyecto. Se
deberá trabajar con total transparencia.
Si el competidor no está posicionado dentro del cliente se deberá hacer seguimiento de sus
movimientos tanto dentro del cliente como fuera. Es importante en función del posicionamiento hacer
un evento – comunicación formal a la prensa del cierre del proyecto, exponiendo que los objetivos se
Este tipo de interesados en muchos casos está relacionado con alguno de los interesados anteriores
ya que constituyen el medio utilizado para hacer comunicaciones oficiales – formales sobre el
proyecto. Y en el proceso de cierre se debe acudir al plan de comunicaciones del Plan de Proyecto
para acometer las actividades necesarias.
En otros casos, por motivos diversos este interesado puede aparecer a lo largo la ejecución del
proyecto. Entonces si este interesado no estaba inicialmente contemplado en el proyecto, se deberán
acometer las acciones de comunicación adecuadas durante la fase de cierre de proyecto para evitar
desinformación sobre el mismo y mitigar el riesgo reputacional tanto del cliente como de nuestra
organización.
Actualmente se puede aprovechar la relevancia de las redes sociales para modular los mensajes
sobre el proyecto y su resultado.
La Responsabilidad Social Corporativa (RSC) es una
forma de dirigir las empresas basado en la gestión de
los impactos que su actividad genera sobre sus clientes,
empleados, accionistas, comunidades locales,
medioambiente y sobre la sociedad en general. 5
En la planificación del proceso de cierre es conveniente tener en cuenta que aspectos relacionados
con la RSC afectan al proyecto, por ejemplo, factores medioambientales, impacto en la comunidad,
etc. En el proceso de cierre se debe hacer patente y manifiesto el cumplimiento de esos compromisos
utilizando los medios de comunicación para trasladar mensajes al extremo cuidados.
Sindicatos. Los sindicatos pueden jugar un papel muy importante en dos vertientes. Los de la
organización que ejecuta el proyecto y los del cliente final.
5
Observatorio de responsabilidad social corporativa https://observatoriorsc.org
En el segundo caso, es posible que el producto o servicio resultante del proyecto suponga cambios
organizativos importantes, requiera de formación o certificaciones especializadas o modifique las
condiciones de trabajo. Por tanto, el proyecto y el equipo de proyecto pueden convertirse en blanco
de este interesado.
Los sindicatos son también interesados ocultos en muchos casos que deben ser gestionados
apropiadamente durante todo el proyecto. En el proceso de cierre se recomienda mantener una
reunión formal institucional con ellos para comunicar los resultados del proyecto en tanto y cuanto
el proyecto suponga un impacto en sus intereses y hayan demostrado interés.
En la etapa de planificación se han identificado y al lo largo del proyecto el PM- Project Manager ha
gestionado sus expectativas. Por tanto, el PM- Project Manager es consciente de que generalmente
existe conflicto de intereses entre los interesados, pero es en le momento del cierre del proyecto o
fase cuando estos conflictos puede aflorar y suponer un peligro para el proyecto. Cuando esto ocurra
no pierdas nunca de vista al Cliente ya que a él deberás satisfacerlo para alcanzar un proyecto
exitoso.
La identificación de los interesados en función de su rol, formal o informal o si son internos o externos
nos proporciona herramientas para gestionar a los interesados adecuadamente durante el cierre.
Recuerda que dependiendo de estas categorías será necesario que como Pm -Project Manager
simplemente ejecutes las acciones definidas en el Plan de Comunicaciones para el cierre del proyecto
o deberás realizar tareas adicionales para asegurar una buena gestión de los interesados y realizar
un cierre exitoso.
Por último, es importante resaltar que la gestión de los interesados en la fase de cierre de proyecto
requiere que el PM- Project Manager cuente con muy buenas habilidades interpersonales y de
comunicación.
Business Projects in On Time and On Budget,” Project Management Journal (March 1996).
Buttrick, R. (2012). PRINCE2 and the National and International Standards. The Stationery
Office.
Daniel Echavarria Jadraque, Carlos José Conejo Sánchez (2018). Manual para Project
Managers. Cómo gestionar proyectos con Éxito. 3a Edición.
Echavarría, D. & Conejo, C. J. (2018). Manual para Project Managers. Cómo gestionar
proyectos con Éxito. 3a ed.
PMA Competence Baseline Version 3.0. (s. f.) (2006.a ed.). International Project Management
Association.
Project Management Institute. (2013). Project Management Body of Knowledge (PMBOK). (I.
Project Management Institute, Ed.) (5th edition). Project Management Institute, Inc.
Project Management Institute. (2013). Project Management Body of Knowledge (PMBOK). (I.
Project Management Institute, Ed.) (5th edition). Project Management Institute, Inc.
Project Management Institute – Pulse of the profession Informe exhaustivo - Entrega de valor
Enfoque en los beneficios durante la ejecución de proyectos
Williams Meri The Principles of Project Management. Copyright © 2008 SitePoint Pty. Ltd
Webgrafía
FMI – Corporation – A Case for the “Last 10%” Being the Hardest 30% -
Caso – https://www.fminet.com/fmi-quarterly/article/2018/06/a-case-for-the-last-10-being-the-
hardest-30/
Video - https://youtu.be/HOvmxITz80Q
Curso MOOC Introducción Certificación PMP-PMI - Módulo 7. Cerrar el proyecto o una fase -
https://youtu.be/DiMyiqQ-SCc
Project Management. The Open University of Hong Kong. © Adrienne Watt. This work is
licensed under a Creative Commons -ShareAlike 4.0 International License
How to build relationships with Stakeholders By Erin Palmer. Sillicon Valley Project
Management https://svprojectmanagement.com/build-relationships-with-stakeholders