Informe de Incumplimientos, no conformidades/Advertencia

Empresa/Productor: LXG AMAZON REFORESTRY INVESTMENTS SAC Documento FP076 Edición Mayo 2022

Dirección sitio de producción: PREDIO RURAL/PARCELA 23 CATASTRAL Norma/Reglamento: GLOBALG.A.P. IFA 5.4-1 GFS + GRASP
30148-IÑAPARI, MADRE DE DIOS
Dirección PHU: PREDIO RURAL/PARCELA 23 CATASTRAL 30148-IÑAPARI,
Auditor: CAROLA PORRAS HERRERA
MADRE DE DIOS
Producto: Achiote - Batatas
GGN: 4063061241795
Con manipulación: SI X NO
Con producción paralela SI NO X
Con propiedad paralela SI NO X
Resultado
Mayores: 61.34 % Menores: 65.22 %
Fecha: 22 y 23-07-2022 Duración Auditoria: 14 horas

Refer. M/m Hallazgo Medida de mejoramiento Verificación Firma Fecha

establecida por auditado Auditor/especialista:
No cuentan con una evaluación de riesgos Se realizo la evaluación de riesgos, esta
AF 1.2.1 Mayor SI 26/7/22
para todos los sitios. en el documento: ER-AF-001 (1.2.1)
No cuentan con una evaluación de riesgos Se realizo el plan de gestión de riesgos
AF 1.2.2 Mayor
para todos los sitios. en todos los sitios: PG-AF-001 (1.2.2)
No cuentan con un programa de
inspecciones de los sitios para asegurar El programa de inspección de todos los
AF 1.2.4 Mayor
que los sitios y equipos estén en buenas sitios esta en el PG-AF-001
condiciones
No cuentan con un procedimiento para el
manejo de la información documentada, Se genero el procedimiento para el
AF 2.2 Mayor donde se debe establecer el método de manejo de la información documentada:
seguimiento de cambios de documentos, PRO-AF-001 (2.2)
etc.
No cuentan con auditoría interna de
AF 2.3 Mayor AUDITORIA FALTA
GGAP IFA ni de GRASP
No cuentan con auditoría interna de
AF 2.4 Mayor AUDITORIA FALTA
GGAP IFA ni de GRASP
No cuentan con un documento para
AF 2.5 Mayor Esta dentro del PRO-AF-002
implementar las mejoras
 No cuentan con la evaluación de riesgos
AF 3.1 Mayor Se genero el documento: ER-AF-002
de higiene en campo
No cuentan con un procedimiento de
AF 3.2 Mayor PRO-AF-002
higiene para producción
Se evidencia una capacitación de higiene,
REG-AF-001: Se hizo capacitación
AF 3.3 Mayor pero el personal de campo entrevistado
no está incluidos en el registro
Se entrevisto a 3 personas en campo y al
AF 4.1.3 Mayor verificar los registros de capacitación de REG-AF-002: Se hizo capacitación FALTA
SST ellos no estaban incluidos.
En el área de almacén de fitosanitarios no
cuentan con número de teléfono ni COLOCAR PICTOGRAMAS
AF 4.3.1 Menor
tampoco se evidencia procedimientos de
emergencia.
No se evidencia letreros de riesgo en la
bodega de fertilizantes, bodega de
AF 4.3.2 Menor COLOCAR LETREROS
fitosanitarios ni el área de mezclas de
productos fitosanitarios
Cuentan con un documento de fuentes de
contaminación, pero no se identifican los
AF 6.1.1 Menor PG-AF-002
posibles residuos y tampoco se evidencia
un plan de gestión de residuos
Cuentan con un documento de fuentes de
NUMERO, BODEGA
contaminación, pero no se identifican los
AF 6.2.1 Mayor PG-AF-002 FITORANITARIO, PELIGRO
posibles residuos y tampoco se evidencia QUIMICO
un plan de gestión de residuos
El almacén de fertilizantes se encuentra
AF 6.2.2 Mayor sucio, se evidencian aves y nidos de aves, LIMPIEZA Y PLAN MANTENIMIENTO
el piso esta sucio y cartones en desuso.
LISTA DE NUMEROS DE
PERSONALO QUE ESTA
Cuentan con un procedimiento de retiro INVOLUCRADO EN COMPRA
de producto del mercado que está incluido VENTA, EXPORTACION Y
CORREOS. ESCOJO UN LOTE,
en el manual de buenas prácticas de
AF 9.1 Mayor Hacer simulacro, evidenciar en formatos IDENTIFICO EL PESO,
manufactura BPM PLAN.CAL.002 con PARADERO, Y VERIFICO SI
fecha 02-08-2021, pero no se evidencia el PUEDO SEGUIR
simulacro realizado RASTREABILIDAD. LE ADJUNTO
LISTA DE PERSONAL
INVOLUCRADO. AF 13.5
No se evidencia la evaluación de riesgos
AF 10.1 Mayor ER-AF-004
en defensa de los alimentos
No han realizado una prueba de 9.1. TODA TRAZABILIDAD.
AF 13.5 Mayor Hacer documentado
LIMPIEZA, APLICACIONES.
trazabilidad documental
No cuentan con la Declaración sobre
AF 15.1 Mayor política de inocuidad alimentaria llena ni Ya esta firmada
firmada
No cuentan con una evaluación de riesgos
AF 16.1 Mayor ER-AF-005
del fraude alimentario
AF 17.1 Mayor No cuentan con un procedimiento para la PRO-AF-007
evaluar, aprobar y monitorear los
proveedores que tengan efecto sobre la
 inocuidad alimentaria
No cuentan con especificaciones escritas PROCEDIMIENTO EMISION DE
AF 17.2 Mayor para todos los productos e insumos del PRO-AF-008.1 PRODUCTO: LMR, CRITERIOS DE
proceso de producción CALIDAD
No se evidencia en nombre de los FALTA MONITOREO DE
PROVEEDOR
CB 4.2.6 Menor operarios que realizan las aplicaciones de FORMATO FERTILIZACION
fertilizantes
En el almacén de fertilizante se
CB 4.3.3 Menor evidencian nidos de pájaro, cartón que ya LIMPIAR
no se utilizan, sacos de lana, tierra
No disponen de evaluación de riesgos de
los fertilizantes orgánicos donde se debe
cubrir como mínimo los siguientes
aspectos:
Tipo de fertilizante orgánico
Método de tratamiento para obtener el
fertilizante orgánico
Contaminación microbiana (patógenos
CB 4.4.2 Mayor ER-CB-001
vegetales y humanos)
Contenido de malezas/semillas
Contenido de metales pesados
Momento oportuno para la aplicación y
colocación del fertilizante orgánico que
entra en contacto directo con la parte
comestible del cultivo, en el suelo entre
los cultivos, etc.
No se evidencia una evaluación de
riesgos documentada que identifica el
impacto ambiental de las fuentes de agua,
CB 5.2.1 Mayor el sistema de distribución y el uso del ER-CB-002
riego y del lavado del cultivo, el impacto
de las actividades de la granja sobre las
áreas fuera de la granja.
No se evidencia una evaluación de
riesgos documentada que identifica el
impacto ambiental de las fuentes de agua,
CB 5.2.2 Mayor el sistema de distribución y el uso del ER-CB-002
riego y del lavado del cultivo, el impacto
de las actividades de la granja sobre las
áreas fuera de la granja.
No se evidencia una evaluación de
riesgos que cubre la contaminación física
química del agua de riego para el cultivo
de camote que considere como mínimo lo
siguiente:
CB 5.3.2 Mayor Los métodos de aplicación ER-CB-003
La elección del momento oportuno para el
riego (durante la etapa de crecimiento del
cultivo)
La pureza del agua utilizada en las
aplicaciones de los PF
 No se evidencia análisis de agua de los
CB 5.3.3 Mayor dos pozos que se utilizan para riego de HACER ANALISIS VIVERO
camote.
No se evidencia análisis de agua de los
CB 5.3.4 Mayor dos pozos que se utilizan para riego de HACER ANALISIS CAMPAMENTO
camote.
No se evidencia análisis de agua de los
CB 5.3.5 Menor dos pozos que se utilizan para riego de CUBRE LABORATORIO
camote.
No cuentan con permisos de uso de agua
CB 5.4.1 Menor de pozo NO CONTAMOS

No cuentan con el listado de PF de NO HAY DICHO LISTADO. SOLO LO

CB 7.1.1 Menor autorizados para aplicaciones en el cultivo AUTORIZADO POR SENADA EN SU
de camote PAG. WEB
Cuentan con un registro, pero no se
evidencian los siguiente criterios:
Concentración del producto, frecuencia de
CB 7.3.1 Mayor las aplicaciones, lugar de la aplicación, SE cambio el registro
hora que se terminó la aplicación, plazo
de seguridad precosecha o periodo de
carencia.
No se evidencia en el registro el nombre
CB 7.3.2 Menor del operario que realiza las aplicaciones SE cambio el registro
fitosanitarias
No se evidencia en el registro la
CB 7.3.3 Menor justificación de la aplicación SE cambio el registro

No se evidencia en el registro el
CB 7.3.4 Menor responsable de tomar la decisión del uso SE cambio el registro
y la dosis de los PF aplicados
No se evidencia en el registro la cantidad
CB 7.3.5 Menor de producto aplicado SE cambio el registro

No se evidencia en el registro las

CB 7.3.6 Menor condiciones meteorológicas durante la SE cambio el registro
aplicación
No disponen de información de los LMR
BUSCAR LMR DE PAISES
CB 7.6.1 Mayor para los países de destino USA - UE -
Brasil – Perú
No cuentan con una evaluación de riesgos
CB 7.6.3 Mayor de los LMR para camote y achiote ER-CB-004

No se evidencian análisis de residuos de

CB 7.6.4 Mayor fruta de achiote y camote PEDIR A CAAE

No cuentan con un procedimiento de

CB 7.6.5 Mayor muestreo PRO-CB-001

No se evidencian análisis de residuos de

CB 7.6.6 Mayor fruta de achiote y camote PEDIR CAAE

No cuentan con un plan en caso de

CB 7.6.7 Mayor exceder los LMR PRO-CB-002

No se realizan calibraciones de las

CB 7.7.1 Mayor probetas ni de las balanzas PRO-CB-006

CB 7.7.6 Mayor Los productos están en una bodega PONER SEÑALES EN ALMACEN
 general porque son productos orgánicos,
pero están en un estante con otros
productos de otros cultivos y no se
evidencia separación con señalética entre FITOSANITARIOS
los productos de distintos cultivos y no
cuentan con una separación física de los
otros enseres.
El almacén de PF no cuentan con muros
CB 7.7.8 Menor de contención, en caso de haber un TAPAR CON TAPIZ PLASTICO
derrame habrá mayo contaminación
No se evidencia medio para tratar el
CB 7.7.9 Menor KIT ANTIDERRAMW
derrame de productos
Se evidencian productos para diferentes
CB 7.7.11 Menor usos, pero no están separados con SEÑALAR Y SEPARAR EN ALMACEN
señalética e identificados para el uso.
Se evidencia en la bodega de PF líquidos
CB 7.7.12 Menor están al mismo nivel que los polvos
CAMBIAR Y ORDENAR

No se evidencia un procedimiento en caso

de accidentes, números de teléfono en
CB 7.7.14 Menor COLOCAR IMÁGENES
caso de emergencia a menos de 10
metros del almacén
El almacén de PF no dispone de medios
para aclararse los ojos, una fuente de
agua limpia a una distancia no mayor de
10 metros y un botiquín de primeros
auxilios con todos los elementos COLOCAR BIDON DE AGUA Y
CB 7.7.15 Menor
relevantes en el caso de intoxicación de BOTIQUIN SIMPLE
plaguicidas, el botiquín podrá requerir
materiales para atender contaminaciones
con sustancias químicas corrosivas o un
líquido alcalino en caso de ingesta.
No cuentan con áreas de mezclas para
AREA DE MEZCLA DETRÁS DE
CB 7.8.4 Menor las mezclas de los productos fitosanitarios CAMPAMENTO. COLOCAR CARTEL
que se aplican en el cultivo de camote
No cuenta con sistemas oficiales de NO TENEMOS. DEJAMOS DENTRO DE
CB 7.9.5 Menor recogida ALMACEN EN OTROS RECIPIENTES
No se puede verificar si cuentan con
VER LEGISLACION DE ENVASES
CB 7.9.6 Mayor legislación sobre eliminación y destrucción VACIOS
de envases vacíos
No cuentan con registros de
mantenimiento y verificación de equipos
CB 8.1 Mayor PRO-CB-006
de fumigación y balanzas, equipos del
proceso de empaque.
No cuentan con registros de
mantenimiento y verificación de equipos
CB 8.2 Menor PRO-CB-006
de fumigación y balanzas, equipos del
proceso de empaque.
No cuentan con una evaluación de riesgos
FV 1.1.1 Mayor microbiológicos para todos los sitios.
ER-FV-001

No cuentan con una evaluación de riesgos

FV 1.1.2 Mayor microbiológicos para todos los sitios.
ER-FV-001
 No se evidencia un análisis de riesgos de
la calidad del agua donde incluya fuente
del agua, la proximidad a potenciales
fuentes de contaminación, momento de la
FV 4.1.1 Mayor aplicación en la etapa de crecimiento del ER-FV-002
cultivo, el método de aplicación y dónde
se aplica en la parte cosechable del
cultivo, otras partes del cultivo, el suelo
entre los cultivos.
No se evidencian análisis microbiológicos ANALISIS ENVIADO
FV 4.1.2b Menor del agua de riego
No se evidencian análisis microbiológicos
FV 4.1.4 Mayor del agua de riego
ANALISIS ENVIADO

No se evidencia evaluación de riesgos de

higiene del proceso de cosecha,
FV 5.1.1 Mayor transporte dentro y fuera de la granja y las ER-FV-003
actividades de la planta de empaque de
camote
No cuentan con procedimiento para el
FV 5.4.10 Menor PRO-FV-003
manejo de vidrios y plásticos
No se evidencian análisis de residuos de
FV 5.8.10 Mayor CAAE
fruta de achiote y camote
No se evidencia establecido un programa
FV 5.9.1 Mayor PRO-FV-004
de vigilancia medio ambiental
No cuentan con una evaluación de riesgos
FV 5.10.2 Mayor ER-AF-001
para todos los sitios.
No cuentan con un procedimiento de
primero en entrar primero en salir para
FV 5.11.1 Mayor PRO-FV-005
todos los materiales de empaque
adquiridos

ADVERTENCIA: Este es un informe provisional que puede ser revocado posteriormente por la autoridad competente Scheme Manager o Revisor Técnico en caso de ser necesario.
El auditor acordará con la empresa el plazo para la resolución de las no conformidades.
El plazo máximo para presentar las acciones correctivas para no cumplimientos mayores y menores para alcanzar el nivel de certificación, es de 28 días calendarios. En caso de no- cumplimientos
Mayores el plazo puede ser menor y dependerá de la criticidad de los incumplimientos, evaluada ésta por el auditor/inspector en términos de seguridad del trabajador, seguridad del ambiente y de los
consumidores, pudiendo no existir plazo en caso de incumplimientos críticos serios que afecten la inocuidad de los alimentos.
Superado este plazo acordado, sin haberse presentado acciones correctivas suficientes se aplicará una suspensión.
PLAZO ESTIMADO: FIRMA AUDITADO: