UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL PERÚ

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Curso integrador 1

Caso Ollanta Humala y Nadine Heredia en

relación con

Lava Jato

Jorge Luis Anco Mamani

Arequipa Perú
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TRABAJO DE INVESTIGACIÓN

[Link]:

Tema: Caso Ollanta Humala y Nadine Heredia en relación con Lava Jato

1. Problema: Ollanta Humala, ex presidente del Perú, y Nadine Heredia, ex primera

dama, vienen siendo investigados por el presunto delito de lavado de activos, debido
a que, en primer lugar, habrían recibido dinero ilegal del gobierno de Venezuela para
la campaña presidencial del 2006, dinero que se les habrían entregado mediante
valijas diplomáticas en la embajada venezolana; y, en segundo lugar, habrían
recibido dinero ilícito de Odebrech y OAS para financiar la campaña presidencial de
Humala en el 2011. Según las declaraciones de Jorge Barata, la pareja habría
recibido US$3 millones de dólares del departamento de Operaciones Estructuradas
de la constructora brasilera. Así mismo, se sostiene que habrían destinado parte de
estos montos para su uso personal, por lo que se investiga la conversión y
ocultamiento de lavado de activos.
[Link] de desarrollo:

1. Descubrimiento de Aspectos:

2009: Fiscal Eduardo Castañeda de la segunda Fiscalía Especializada en

criminalidad organizada inició l investigación preliminar por lavado de activos a
Nadine Heredia, a raíz de una serie de depósitos a su cuenta bancaría, que fueron
informados por la unidad de inteligencia financiera. Pero lamentablemente esta
investigación fue archiva el año 2010.1

1
MELLA R. Y GORRITI G. (2018) Caso Humala: Lo que confeso Jorge Barata. IDL
Reporteros,2.0, 1-14 [Link]
confeso-jorge-barata/
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2014: La fiscalía reabre el caso de investigación del año 2009 y, además, agrega los
supuestos aportes de las empresas brasileras.

2015: Un programa periodístico dio a conocer las agendas de la ex primera dama de

la nación Nadine Heredia, que contenía anotaciones de grandes sumas de dinero,
que anteriormente negaba rotundamente su autoría, lo que habría evidencia
relevante para su investigación por lavado de activos, pero mencionó que estaban
relacionados con fondos del estado.

Después, el fiscal Germán Juárez asume la investigación por el delito de lavado de

activos contra Nadine Heredia, lo que ordenó un peritaje grafo técnico a las agendas
para determinar la autoría de la letra contenida en las agendas.

Ordenan que sigan con la investigación abierta, puesto que el tribunal constitucional
revocó las sentencias de la sexta sala penal de la corte superior de justicia de Lima,
el 14 de agosto, y del cuadragésimo tercer juzgado penal de Lima, del 8 de junio,
que habrían señalado que la investigación promovida el 29 de enero por el fiscal
Ricardo Rojas afectaba el non bis ídem.

2016: Se encontró un documento de la empresa Odebrech que habla de un proyecto

OH, que podría estar vinculado al expresidente Ollanta Humala

En el mismo año culmina su mandato el expresidente Humala, a lo que casi a fin de

año el fiscal Germán Juárez Atoche, a cargo de la investigación, coloca como
cabecillas de una organización criminal, pues esta investigación por lavado de
activos tiene hipótesis que Ollanta Humala y su esposa habrían recibido dinero del
gobierno de Venezuela y de la empresa de Brasil para las campañas presidenciales
del 2006 y 2011.

2017: Barata involucra a Humala en el marco de las diligencias realizadas por el

fiscal Germán Juárez, en Brasil a lo que declaró que había entregado 3 millones de
dólares a la campaña presidencial de Ollanta Humala por parte de la constructora
brasilera Odebrech. En consecuencia, también Marcelo Odebrech involucra a
Humala, por haber entregado dinero ilícito.
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En julio el juez Richard Concepción Carhuancho, del primer juzgado de investigación

preparatoria, ordenó 18 meses de prisión preventiva para Ollanta Humala y Nadine
Heredia, ambos apelaron, pero el poder judicial confirmó la decisión.

2018: El tribunal constitucional, falló a favor de revocar la prisión preventiva que

afrontaban la investigación fiscal por lavado de activos con comparecencia
restringida. Expediente. (N°502-2018-PHC-TC)

En ese mismo año, la primera sal penal nacional de apelaciones revocó la medida de
incautación de la vivienda de Surco, del predio de Lurín, de la casa de la madre de
Nadine Heredia y de dos cuentas bancarias. La sala consideró que estas
incautaciones fueron excesivas, más si los bienes no podrían ser transferidos.

A finales de año, se incorporó como imputados al partido Nacionalista peruano y a la

empresa TODOGRAPH vinculada a Nadine Heredia para el proceso penal que se le
sigue a Ollanta Humala y esposa.2

2019: La investigación preparatoria seguida contra el expresidente y su esposa y

otros se dio por concluida, pues de esta forma, el fiscal Germán Juárez deberá
decidir si formula su acusación o se va por el sobreseimiento.

El colegiado de la corte superior de justicia especializado en delitos de crimen

organizado y corrupción de funcionarios confirmó la incorporación del partido
nacionalista y la empresa TODOGRAPH como investigadas en el proceso penal.

El fiscal Germán Juárez solicitó 26 años y 6 meses de prisión contra Nadine Heredia
y 20 años para Ollanta Humala por el delito de lavado de activos en organización
criminal, por lo que el proceso se encuentra en etapa intermedia.

2
REYES P. ( 2022) Ollanta Humala y Nadine Heredia: el largo camino hacia el juicio y cómo
impacta el caso Odebrecht, El comercio, 9, 14-18,
[Link]
largo-camino-de-la-acusacion-y-como-impactara-al-caso-odebrecht-equipo-especial-lava-
jato-fiscalia-noticia/
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2022: este año en febrero se reinició el juicio oral, por caso lava jato al expresidente
Humala y esposa Nadine Heredia y otros, después de dos años y ocho meses a
cargo del tercer juzgado penal colegiado nacional de la corte superior de justicia
penal especializada, acusados por la presunta comisión del delito de lavado de
activos en agravio del estado, en el marco del caso lava jato.3

[Link] conceptual:
En la primera campaña electoral del 2006, en donde Humala aparentemente recibió
dinero del gobierno venezolano, en lo que, él mismo lo confeso y admitió que recibió
aportes de Venezuela en el año 2005 para su campaña, pero menciona que fue dinero
legal y denunció una persecución política contra su esposa, cuyo entorno recibió las
transferencias de dinero. Por lo que, vemos que el expresidente no corroboro si era
dinero legal o ilícito que recibieron en aquel entonces, dado esta situación, Nadine solo
explico que depositaron en su cuenta, debido a que, en aquel entonces, el partido
Nacionalista, no existía y no tenía cuentas propias y por lo que opto recibir el dinero en
su cuenta personal, ya que su organización política no fue creada formalmente y no
tenía obligación de declarar sus ingresos ante los organismos electorales. Y que como
todos los peruanos vimos en aquel entonces, fue apoyado explícitamente por Hugo
Chávez, que participó en alianza con otra agrupación en las presidenciales del año 2006
y perdió las elecciones ante García.
Como segunda acusación que se le imputan a la pareja ex presidencial es recibir dinero
ilícito de partes de las empresas brasileras como Odebrech y OAS con el monto de 3
millones de dólares, para supuestos favorecimiento en obras y licitaciones públicas que
se realizaron durante su gobierno de los años 2011 y 2016, La pareja ex presidencial
cumplieron con prisión preventiva dado por el juez Richard Concepción Carhuancho de
18 meses, en consecuencia, ya son 7 años de investigación procesal, por ello me
complace preguntar, como se desarrolló los sobornos de estas empresas brasileras y de
que manera operaron para causar tal impacto de corrupción a nivel histórico de uno de
los más grandes.

3
CHUQUÍN R. ( 2022) lava jato: poder judicial inicia juicio contra Ollanta Humala.
[Link], 8, 1-12, [Link]
oral-contra-expresidente-ollanta-humala
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Odebrech fue fundada en 1944 por familia Alemana, pues se constituyó como una de las
mejores empresas de químicos y petroquímicos, además se desarrolló como
constructora y era una de las más grandes empresas constructoras de Brasil, al que su
primera expansión internacional hacia Perú fue en el año 1979, después se expande a
través del mundo hasta realizar operaciones con 450 empresas que operaba en cuatro
continentes a nivel global, además tenía doce empresas offshore y contaba con un
banco en Panamá que enviaba dinero a Dubái. En el 2013 la policía federal de Curitiba
descubrió una operación de lavado de activos, que llego a conocer toda red de
corrupción de soborno a políticos, funcionarios del estado y partidos políticos para
favorecimiento ilícitos de concesiones de obras públicas, inflando su precio inicial y
sobre pasando los presupuestos. En el año 2014 el juez Sergio Moro acusa a Marcelo
Odebrech por autor de los delitos de lavado de activos y sobornos para favorecimiento
ilícitos de obras públicas en Brasil, por lo que reconoció haber pagado 788 millones de
dólares en sobornos a presidentes y funcionarios en 11 países de Latinoamérica.
En el año 2016 John Doe, un hacker anónimo, entregó a una cadena internacional de
periodistas archivos gigantescos de 2,6 terabytes de información, la más grande masa
de datos, jamás robados en el mundo, pero se presto para un escándalo entre el
distanciamiento entre la ley y la ética. En el caso de Perú, IDL reporteros analizo y
publicó la información, también los noticieros de convoca y ojo público.4

En el 2017 la justicia de EE. UU. multa con 2.600 millones de dólares a Odebrech por su
trama de sobornos, fue la penalidad más alta de este tipo en la historia de aquel país.

Puesto que, regresando a nuestro tema, el expresidente Humala y su esposa cometierón

ciertos delitos y que están en la mira de la ley, con esta acusación Humala se convierte en
el primer exmandatario en recibir un pedido formal de judicialización en el territorio peruano
tras el desarrollo de las indagaciones fiscales sobre sobornos.

IV. Problemas hallados:

4
FRANCISCO D. (2018) Odebrecht La empresa que capturaba gobiernos. Pontificia
Universidad Católica del Perú.
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Procuradurìa pide 20 millones como reparación civil a pagar de manera solidaria por
presunto delito de lavado de activos

Al dictar, y confirmar la prisión preventiva a los investigados, no tomaròn en cuenta como

dicha medida impactarìa de manera negativa, directa, concreta y sin justificación razonable
en la situación de los menores de edad.

Incautan bienes de la pareja presidencial, ya que fue arbitraria, La justicia puede incautar
otras propiedades, pero no la casa familiar, (pues) los niños cuentan.” El analista Luis
Benavente también se pronunció al respecto, este dijo que: “Fue un exceso sacarlo de la
casa”, “la victimización genera solidaridad con la víctima”.

Sin embargo, el juez dio marcha atrás, al dejar sin efecto su propia orden de suspensión. El
abogado Julio César Espinoza fue quien confirmó esta anulación. En este sentido, declaró
que: “Hace media hora (el juez) nos acaba de notificar una segunda resolución en donde
deja sin efecto la resolución de la mañana que suspendía la incautación por 30 días.”

Ademas podemos incluir estos artículos del código del niño y adolescentes, debido a que se
afecto algunos derechos de los hijos de la expareja presidencial, en primer lugar, al derecho
al buen trato:

Art. 3 A; Los niños, niñas y adolescentes, sin exlusiòn alguna, tienen derecho al
buen trato, que implica recibir cuidados, afecto, protección, socialización y
educación no violentas, en un ambiente armonioso, solidario y afectivo asi como
sus educadores, autoridades administrativas, pùblicas o privadas, o cualquier
otra persona.

A todo ello, nos cabe mencionar que cuando, incautaron su casa a la pareja expresidencial,
los niños se encontraban en completa exposición de los medio de comunicación y el público,
es decir que se ha violado su derecho.

1. Subsunción de normas jurídicas a los hechos del caso hipotético: (Como su tema
se relaciona con el derecho civil
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Revisando el código civil, en la sección de fuentes de las obligaciones, podemos encotrar el

siguiente artículo que se relaciona con estas medias.

Art.1954 enriquecimiento sin causa: Aquel que se enriquece indebidamente a

expensas de otro esta olbligado a indemnizarlo.

Esta norma nos hace reflexionar, es decir, que el exmandatario Humala y esposa
supuestamente recibieron donaciones a su cuenta personal de banco, pues de esta manera
aumentarìa su patrimonio drásticamente a costa de algunos beneficios para odebrech en
aquellos tiempos.

Siguiendo en materia, examinamos el siguiente artículo, pues no sugiere la responsabilidad

contractual:

Art. 1969 Indemnizaciòn de daño o dolo o culpa

Aquel que por dolo o culpa causa un daño a otro está obligado a indemnizarlo, el
descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su autor.

Ademas verificamos en nuestro código, que hay indemnización por daño solidario, debido a
que la pareja expresidencial actuó junto con otros integrantes para dicho delito.

Art. 1983 responsabilidad solidarià

Si varios son responsables del daño, responderán solidariamente. Empero, aquel

que pagò la totalidad de la indemnización puede repetir contra los otros,
correspondiendo al juez fijar a proporción según la gravedad de la falta de cada uno
de los participantes. Cuando no sea posible discriminar el grado de responsabilidad
de cada uno, la repartición se hará por partes iguales.

2. Acciones judiciales y/o administrativas sugeridas para el caso hipotético:

(Posibles soluciones desde el ámbito judicial o administrativo)
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La conducta imputada causò un daño civil al estado de tipo de daño patrimonial y de daño
extrapatrimonial y que consideramos que dicho daño deberìa indemnizarse al estado por la
suma de veinte millones de soles que deberá responder solidariamente a los acusados

3. Problemática de la temática jurídica analizada: (Que falencias encuentran para que

su caso no haya sido solucionado)

No ha prueba alguna, que la pareja expresidencial haya realizado actos perjuciales para el
estado, dicho esto, cabe decir que las prueba de hechos perjudiciales al estado no existe,
no se probara lucro cesante, daño emergente, daño ala persona o daño moral que haya
podido producirle al estado peruano por los hechos de objeto de la pretenciòn civil
acumulada de este caso

Disoluciòn del partido político de Ollanta Humala, y liquidación de la empresa TODO

GRASS

V. Conclusiones y Propuestas
1. Conclusiones
2. Propuestas
VI. Referencias bibliográficas