La Investigacion de Delitos Según El Nuevo Codigo Procesal Penal

ANÁLISIS DEL ACCIONAR POLICIAL EN LA INVESTIGACION DE DELITOS SEGÚN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
POLICIA NACIONAL DEL PERU

ESCUELA NACIONAL DE FORMACION PROFESIONAL POLICIAL
"CURSO DE CAPACITACIÓN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN
EL MARCO DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL"
TRABAJO APLICATIVO FINAL
TEMA:
ANALISIS DEL ACCIONAR POLICIAL EN LA INVESTIGACION DE

DELITOS SEGÚN EL NUEVO CODIGO PROCESAL
PENAL
PARTICIPANTES:
1. MAY PNP SILVA MEGO ROLANDO
2. ALFZ PNP TITO VALDIVIA JHONATAN ALEXANDER
3. S1 PNP ALVAREZ ZAQUINAULAWILLY JOEL
4. S1 PNP CAJUSOL MONTEZA LUIS ALFREDO
5. S2 PNP BURGA VARGAS MARLON
6. S2 PNP ARRASCUE DIAZ GILDER
7. S2 PNP BANCES TORRES ANTHONY LIONEL
8. S3 PNP RIVERA COLLAZOS EMILY AIDA
9. S3 PNP CHAVEZ RAMOS CARLOS MICHEL
10. S3 PNP TAPIA RUIZ CRISTHIAN JULIO
1
Dedicado a la División Policial Andahuaylas,

por contribuir a nuestra Capacitación y
Especialización en la lucha contra la
Criminalidad.
2
En Agradecimiento a quienes han

organizado el presente curso; a
nuestros docentes por impartirnos la
capacitación en el conocimiento policial
de acuerdo con los retos de un
contexto cambiante.
3
ANALISIS DEL ACCIONAR POLICIAL EN LA

INVESTIGACION DE DELITOS SEGÚN EL
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
4
ÍNDICE
CARÁTULA 01
DEDICATORIA 02
AGRADECIMIENTO 03
ÍNDICE 05
INTRODUCCIÓN 06
CAPITULO I : PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 08

A. CARACTERÍSTICAS DE LA PROBLEMÁTICA 08
B. FORMULACION DEL PROBLEMA 27
C. DELIMITACIÓN DE LOS OBJETIVOS 28
D. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA 28
E. LIMITACIONES 29
CAPÍTULO II : MARCO TEÓRICO – DOCTRINARIO 30

A. ANTECEDENTES 30
B. BASES TEÓRICAS 30
C. BASE LEGAL 79
D. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS 104
CAPÍTULO III : ANÁLISIS 107
CONCLUSIONES 109
RECOMENDACIONES 110
BIBLIOGRAFIA 111
ANEXOS 112
5
INTRODUCCIÓN
La investigación del delito llevada a cabo por la PNP, de conformidad

con el Art. 166 de la Constitución Política, nos encarga, prevenir,
investigar y combatir el delito. Para ello, desde un punto de vista técnico
y científico, hemos desarrollado la Metodología de la Investigación
Policial, la misma que establece un trabajo científico por parte del
pesquisa y los peritos a efectos de establecer preliminarmente la
presunta responsabilidad sobre el delito cometido. Es en este extremo
donde se habla de la fase preliminar que consiste en el conocimiento y
verificación del hecho; la fase de planeamiento, donde el pesquisa
establece una hipótesis y un probable móvil del delito, así como, la fase
de ejecución, donde se aplica la vigilancia, se consiguen indicios,
testimonios, grabaciones, todo lo cual, contribuirá para la elaboración del
Informe Final o Atestado.
Precisamente, el nuevo Código Procesal tiene el mérito de

favorecer el desarrollo de la Metodología de la Investigación Policial,
aunque con una cuestionable dirección absoluta por parte del fiscal, toda
vez que en el terreno y la práctica, los efectivos policiales tenemos la
capacidad técnica y operativa par investigar el delito y el fiscal, la
atribución de velar por la legitimidad y legalidad de las diligencias
practicadas, haciendo prevalecer las garantías que le asisten al presunto
inculpado.
Los objetivos del presente trabajo son los siguientes:

1. Explicar la forma en que la investigación policial se lleva a cabo
en el Nuevo Código Procesal Penal.
2. Señalar los cambios que va a experimentar la investigación
policial con este nuevo instrumento.
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3. Precisar la importancia que tiene este tema en el actual contexto

en que se encuentra la PN, en la lucha contra el crimen
organizado y la delincuencia común.
La novedad del Nuevo Código Procesal Penal con respecto a la

Metodología de la Investigación Policial tiene dos vertientes: en primer
lugar se establece la predominancia absoluta del Ministerio Público,
ejerciendo un mayor control sobre las diligencias e investigaciones que
realizan los pesquisas. En segundo lugar destaca un conjunto de normas
que proporcionan un valor probatorio significativo a las actividades de
videovigilancia, criminalistica así como el control de Identidad Policial. En
esencia, este Nuevo Código resalta el nivel científico y el
profesionalismo y técnica de la Intervención Policial en la Investigación
del Delito.
7
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
A. CARACTERIZACION DE LA PROBLEMÁTICA
La Metodología de la Investigación Policial, con el Código de
Procedimientos Penales no tiene una regulación concreta y puntual,
aspecto que se ha superado con el Nuevo Código Procesal Penal, el cual
establece de manera puntual el rol de la Policía en la Investigación del
Delito.
El Nuevo Código Procesal Penal, establece una distribución

sistemática de la labor que desempeña la Policía, estableciendo en el
artículo 67 (la Función de Investigación de la Policía); artículo 68
(Atribuciones de la Policía); artículo 69 (Instrucciones del Fiscal de la
Nación) y el artículo 70ª (prohibición de informar). Sin embargo, no
obstante dicha regulación se puede observar que funcionalmente se
proporciona al Fiscal una completa dirección y control de la Investigación
Preliminar del Delito, inclusive en la parte técnica, que tradicionalmente ha
correspondido a la PNP, a partir del desempeño de los pesquisas y peritos.
La expresión de este cambio lo encontramos cuando se establece que la
policía ya no elaborará ATESTADOS, ino INFORMES, lo cual implica que
ya no podemos concluir ni realizar una calificación jurídica en base a las
pruebas recaudadas, sino que simplemente tenemos que circunscribirnos a
dar cuenta detallada de todas las diligencias practicadas.
8
Se puede señalar que el Nuevo Código Procesal recoge aspectos

sustantivos que van a influir en una correcta interpretación de la función
policial en la investigación del delito. En tal sentido tenemos el artículo 205
sobre el Control de Identidad Policial, el cual si bien es cierto que ha sido
cuestionado y declarado inconstitucional erroneamente, sin embargo es una
iniciativa legal muy importante en estos momentos, en que afrontamos un
nivel de inseguridad creciente por la delincuencia común y organizada. Por
otro lado, tenemos el Artículo 206, el cual establece los Controles Policiales
Públicos en Delitos Graves, la Video Vigilancia en el artículo 207. En el
Capítulo III, del Título III sobre la Búsqueda de Pruebas y Restricción de
Derechos se regula las Pesquisas, observando el artículo 208, sobre los
Motivos y Objeto de la Inspección, un aspecto que es fundamental durante
las incursiones policiales. En el artículo 209 se contempla las Retenciones,
en el artículo 210 se trata sobre el Registro de Personas, en el artículo 211
se regula el Examen Corporal del Imputado, en el artículo 213 se refiere al
examen corporal para prueba de alcoholemia, En el capítulo V se trata el
ALLANAMIENTO, el mismo que contempla la solicitud y ámbito del
allanamiento, el contenido de la resolución (artículo 215), el desarrollo de la
diligencia (artículo 216), la solicitud del fiscal incautación En el Capítulo VI
se trata la Exhibición Forzosa y la Incautación, el cual comprende el artículo
218 (solicitud del fiscal), contenido de la resolución (artículo 219), la
diligencia de secuestro o exhibición (art. 220), conservación y exhibición
(Art. 221), devolución de bienes incautados y entrega de bienes sustraídos
(art. 222); remate de bien incautado (art. 223), entre otros aspectos
relacionados con la Exhibición e Incautación de Actuaciones y Documentos
no privados. En el Capítulo VIII se refiere al Control de Comunicaciones y
Documentos Privados, concretamente, tenemos el artículo 226
(autorización); artículo 227 (ejecución), artículo 228 (diligencia de reexamen
judicial); artículo 229 (requerimiento a tercera persona). El artículo 230 se
refiere a la intervención o grabación o registro de comunicaciones
telefónicas o de otras formas de comunicación y el artículo 231 que regula
9
el Registro de la Intervención de Comunicaciones Telefónicas o de otras

formas de comunicación.
De esta manera, tenemos un instrumento legal que recoge la

operatoria policial de manera amplia y detallada, un aspecto que no había
sido contemplado por los anteriores códigos procesales penales. Esto es
importante por cuanto se contribuye a darle a la operatoria policial, hasta
ahora sólo contenida en los Manuales de Procedimientos Operativos, una
mayor relevancia desde el punto de vista procesal.
Sin perjuicio de lo señalado anteriormente, nuevamente volvemos a

insistir en un aspecto de fondo, que establece el Nuevo Código Procesal
Penal, al establecer un mayor protagonismo del Ministerio Público, inclusive
en desmedro de la función técnica que desempeña la policía en la
investigación del delito, experiencia que no puede ser relegada a un
segundo plano, toda vez que la labor profesional y científica realizada por
pesquisas y peritos han contribuido y contribuyen en forma significativa al
esclarecimiento del delito y la búsqueda de la verdad legal, en forma
legítima y con estricto respeto por los derechos y garantías que le
corresponde a los sujetos inculpados y luego procesados.
Como bien sabemos, el nuevo Código Procesal Penal entró en

vigencia en el año 2009, lo cual ha traído consigo nuevos elementos que
deberían ser considerados como un aporte a la Seguridad Ciudadana. Así
lo establece la misma Exposición de Motivos del Decreto Legislativo Nº 957,
el cual determina que el Código Procesal Penal es un "instrumento
normativo cuyo último fin es lograr el equilibrio de dos valores
trascendentes: Seguridad Ciudadana y Garantía. Sin embargo, debido a
una serie de instrumentos que nos trae el nuevo modelo procesal penal, su
aplicación deja fuera de juzgamiento y en muchos casos de sanción un
número importante de casos, hecho que al ser percibido incremente la
sensación de inseguridad ciudadana del ciudadano promedio, lejos de
10
mejorarla.
Iniciada la aplicación del NCPP en el Distrito Judicial de Tumbes

desde el 2009, voceros del Ministerio Público y el Poder Judicial se
pronunciaron públicamente en el sentido que una falta de adecuación y
capacitación del personal policial en torno al nuevo modelo procesal penal
dificultaba el trabajo de los fiscales, sin tomar en cuenta que un cambio de
mentalidad es imposible generar en el breve plazo sin una adecuada
capacitación y más aún cuando los voceros del Poder Judicial y del
Ministerio Público se empeñaban en seguir insistiendo que la Policía
Nacional no había perdido atribuciones y que por el contrario coadyuvaban
de manera técnica y científica en la investigación del delito dirigido por el
Ministerio Público; sin embargo la realidad era totalmente distinta. Los
Policías en el ejercicio de sus funciones reciben las denuncias o detienen a
las personas sorprendidas en flagrante delito muchas veces a riesgo de su
propia vida y el Fiscal de Turno en una gran mayoría de casos (no
necesariamente solo en casos de los "delitos menores") los pone
inmediatamente en libertad o dispone el archivo de la denuncia.
En el nuevo modelo procesal penal se precisa el rol o funciones que

desempeña la Policía Nacional del Perú en la investigación del hecho
punible, ello bajo los parámetros que señala la Constitución de 1993 que
expresa en el inciso 4 del artículo 159; al decir, la Policía Nacional está en
la obligación de cumplir con los mandatos u órdenes que imparta el Fiscal
en el ámbito de su función de investigación del delito.
De ese modo, el artículo 67 CPP establece en forma general para

todos los efectivos de la Policía Nacional: en su función de investigación,
por propia iniciativa debe recibir o tomar conocimiento de los delitos con la
obligación de dar cuenta inmediata al Fiscal.
En tanto se demora en dar cuenta al Fiscal del hecho punible que ha
11
tenido conocimiento, por circunstancias geográficas o porque aquel se

encuentra participando en diligencias de otra investigación en lugar
diferente por ejemplo, el Policía está en la obligación ineludible de realizar
los actos de investigación (diligencias) de urgencia e imprescindibles para
evitar o impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes,
reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para
esclarecer los hechos, cuidando siempre de las formalidades al levantar las
actas haciendo participar al sospechoso y a su abogado a fin de no hacer
ineficaz su trabajo por no contener los requisitos formales exigidos por la
norma.
Todos los actos de investigación urgentes efectuados por la PNP en

razón de la disposición expresa del Art. 67 del CPP, se pondrá en
conocimiento del Fiscal de manera inmediata a fin que disponga lo
pertinente, por lo que el fiscal organizará jurídicamente la investigación y
decidirá que otras diligencias son necesarias para el esclarecimiento de los
hechos desde el punto de vista jurídico y sobre las ya realizadas, muy bien
podrá disponer la ampliación de las mismas. Por ejemplo si se realizó una
incautación de bienes el fiscal de forma inmediata requerirá o solicitará al
Juez de la investigación preparatoria la expedición de una resolución
confirmatoria.
12
El Art. 68 CPP establece las atribuciones de la PNP, la misma que

realizara las siguientes actuaciones:
"1. Recibir denuncias escritas o verbales. Si la persona afectada
concurre a la Comisaría a denunciar un hecho delictivo, el personal
policial de guardia tiene la obligación urgente de recibir la denuncia
que bien puede ser escrita o verbal. La forma depende del
denunciante. Si quiere hacerlo de modo verbal, no es legal ni
racional exigirle que lo realice por escrito. En este caso, el Policía
levantará el acta correspondiente. La víctima tiene el derecho que
se le reciba su denuncia de inmediato y lo más importante, se
realicen las pesquisas urgentes a fin de evitar que las huellas del
delito desaparezcan por el paso inexorable del tiempo.
2. Tomar la declaración del denunciante. Una vez que el Policía
recibe la denuncia escrita o verbal, puede recibir la declaración del
denunciante, ello con la finalidad de recabar mayor información
sobre la forma y circunstancias en que ocurrió el hecho que
denuncia y de esa forma determinar que acciones inmediatas
realizar para identificar al denunciado y esclarecer los hechos
denunciados.
3. Vigilar y proteger el escenario de los hechos. La Policía al tomar
conocimiento de la comisión de un hecho delictuosa tiene la
obligación de concurrir al lugar, escenario o teatro de los hechos y
poniendo en práctica sus conocimientos de criminalística, vigilarlo y
protegerlo con la finalidad que no se pierda la información que
siempre queda en el lugar y que sólo puede ser levantada por
personal especializado. Se vigila y protege el lugar hasta que el
personal especializado recoja aquella información. Si no se hace
una buena vigilancia y protección del lugar de los hechos, la
información se pierde o distorsiona en directo perjuicio del
esclarecimiento de los hechos.
13
4. Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la Policía

interviene al sospechoso, de modo inmediato puede hacerle el
cateo o registro personal a fin de despojarle de algún elemento del
delito o elemento que pueda poner en peligro su integridad física o
de terceros.
5. Prestar auxilio a las víctimas. Inmediatamente que un ciudadano
que ha sido o viene siendo afectado por la realización de un hecho
punible, el Policía sin siquiera petición expresa de aquel está en la
obligación de recurrir en su auxilio. El efectivo policial en tales
circunstancias no puede excusarse.
6. Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito así como
todo elemento material que pueda servir para la investigación. Al
tener conocimiento la Policía de la comisión de un delito y concurrir
al escenario de los hechos, sin remover el lugar puede recoger los
objetos o instrumentos del delito levantando para tal efecto el acta
respectiva. Así mismo, tiene el deber de conservar los objetos e
instrumentos del delito recogidos para ponerlo luego a disposición
de la Fiscalía. De igual forma, podrá recoger cualquier otro
elemento material que a su criterio pueda servir para la
investigación.
7. Identificar a los autores y partícipes del delito. Realizar las primeras
diligencias para identificar plenamente a los autores y partícipes del
hecho punible cometido y denunciado. Sin duda la fundamental y
primera diligencia será el correspondiente reconocimiento físico del
sospechoso por la víctima o testigos de excepción.
8. Recibir la declaración de los testigos. Luego de conocido el hecho
punible efectuado, la Policía Nacional debe identificar a los testigos
de los hechos y recibirle sus dichos. Su finalidad es de reunir
mayor elementos de juicio o evidencias que sirvan para esclarecer
los hechos y a la vez, para identificar a los autores y partícipes del
hecho investigado.
14
9. Levantar planos, tomar fotografía, realizar grabaciones en video. El

uso de la tecnología moderna es fundamental para perennizar la
escena del delito con la finalidad de deducir la forma como habrían
ocurrido los hechos. El mismo funcionamiento del sistema
acusatorio hace imprescindible el uso de planos, toma fotográfica o
realizar grabaciones de video.
10. Detener a los sospechosos en caso de flagrancia. Es facultad
constitucional de la Policía Nacional detener a los sospechosos de
la comisión de un hecho punible (delito o falta) cuando concurren
los supuestos de flagrancia (f, 24, Art. 2 de la Constitución de
1993). Aquí no es necesario orden judicial. El Decreto Legislativo
983 del 22 de julio de 2007, soslayando lo ya establecido en
reiterada jurisprudencia por el Tribunal Constitucional ha
modificado el contenido del artículo 259 del CPP de 2004 y ha
definido el estado de flagrancia como aquella situación que se
presenta cuando el sujeto agente es descubierto en la realización
del hecho punible o acaba de cometerlo o cuando ha huido y ha
sido identificado inmediatamente después de la perpetración del
hecho punible, sea por el agraviado, o por otra persona que haya
presenciado el hecho, o por medio audiovisual o análogo que haya
registrado imágenes de éste y, es encontrado dentro de las
veinticuatro horas de producido el hecho punible o es encontrado el
agente dentro de las veinticuatro horas, después de la perpetración
del hecho punible con efectos o instrumentos procedentes de
aquel, o que hubieran sido empleados para cometerlo, o con
señales en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable
autoría o participación en ese hecho delictuoso.
Esta definición de flagrancia es discutible pues da la potestad a la

Policía Nacional para privar de la libertad a los sospechosos por
simple sindicación de ciudadanos. Disposición que esperamos los
miembros de la PNP sepan manejar con ponderación caso
15
contrario no será raro que puedan ser denunciados por abuso de

autoridad. Es importante advertir que el legislador del Código
Procesal Penal ha hecho uso de la etiqueta de hecho punible y no
de delito, por lo que existe flagrancia en nuestro sistema jurídico,
tanto para delitos como para faltas. En tal sentido, el legislador ha
previsto que en caso de haberse detenido a un sospechoso de la
comisión de una falta o de un delito cuya sanción es no mayor de 2
años de pena privativa de libertad, luego de los actos de
investigación urgentes, se dispondrá su libertad (inc. 3 Art. 259
CPP)
11. Asegurar los documentos privados que puedan servir para la
investigación. En los casos en que documentos privados estén de
por medio en la comisión de un delito, la Policía Nacional podrá
incautarlos.
12. Allanar locales de uso público o abierto al público. Pueden ingresar
y hacer registros en locales de uso público o locales que estén
abiertos al público cuando la urgencia de la medida así lo amerite,
por ejemplo cuando hay flagrancia delictiva o cuando hay peligro
inminente de la comisión de un hecho punible.
13. Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones necesarias en
casos de delito flagrante o peligro inminente de su perpetración.
Los efectivos de la PNP pueden hacer secuestros e incautaciones
de bienes o efectos provenientes de la comisión de un hecho
punible o de los instrumentos que se utilizaron para su ejecución,
así como de los objetos del delito. Condición sine qua non para que
la Policía Nacional realice secuestros e incautaciones bajo
inventario, es la existencia de peligro en su desaparición por la
demora.
14. Recibir la manifestación de los sospechosos con presencia de su
abogado. El legislador le ha dado la facultad a la Policía Nacional
de recibir la manifestación del sospechoso con la finalidad que
aquel dé detalles de la forma cómo realizó el hecho que se le
16
atribuye así como indique o ayude a identificar a los demás

partícipes del hecho investigado. Para la eficacia de esta diligencia
será necesario la presencia del abogado defensor. Caso contrario,
si el sospechoso no cuenta con abogado (sea porque no nombró o
porque en tales momentos no hay defensor de oficio), la Policía
Nacional se limitará a constatar su identidad personal. Aquí resulta
necesario precisar lo siguiente: es recomendable recibir la
declaración del sospechoso al final de la investigación preliminar,
cuando el investigador y el fiscal hayan acumulado las evidencias
necesarias. Tal proceder garantiza que se realice un mejor
interrogatorio y segundo, se garantiza la presencia ineludible del
Fiscal y el abogado defensor (de oficio o privado) en la
manifestación del sospechoso. En el sistema acusatorio, la
confesión de parte no sirve si a la vez no existen evidencias que lo
corroboren. En concreto, esto tiene relación con lo siguiente: en el
sistema mixto que se pretende dejar de lado, primero se detiene y
luego se investiga, en cambio en el sistema acusatorio esta
máxima se invierte: primero se investiga luego se detiene. Este
último procedimiento es más eficaz en cuanto a resultados.
15. Finalmente, el legislador deja abierta la posibilidad que la Policía
Nacional realice cualquier otra diligencia urgente que ayude a un
mejor esclarecimiento de los hechos. Podrá por ejemplo, efectuar
registro de la vestimenta, equipaje o vehículos, averiguación de
antecedentes del sospechoso, etc. (Art. 205 incs. 3 y 4) Es decir,
excepcionalmente, la PNP tiene la facultad de realizar actos de
investigación con la finalidad de evitar las consecuencias
lamentables del delito, detener por ejemplo al sospechoso (estado
de flagrancia), asegurar las fuentes de prueba que de otra forma
pueden perderse o desaparecer por el transcurso inexorable del
tiempo. Si no se aseguran en forma inmediata las fuentes de
prueba es posible que el esclarecimiento de los hechos no llegue a
concretizarse o en su caso, tomará más tiempo hacerlo.
17
De todas las diligencias anotadas, la Policía elaborará el acta

correspondiente, documento en el cual, se detallara la diligencia o acto
de investigación efectuado y será firmada sólo por el policía que dirige la
diligencia. El acta luego se entregará al Fiscal para los fines pertinentes.
Los efectivos de la PNP siempre deben actuar con la convicción

siguiente: para ser útiles y eficaces dentro del proceso penal, las actas
de las diligencias en las que participan, estas deben realizarse ceñidas a
las formalidades y respetando siempre los derechos del sospechoso.
Idéntico criterio deben tener los Fiscales.
Un acta efectuada en forma deficiente puede ser declarada hasta ilícita

por el Juez ante su eventual cuestionamiento.
Ahora bien la investigación preliminar es aquella que "comprenden tanto

a un lapso temporal inicial y muy corto de la investigación del delito
como a un conjunto de diversas actuaciones, algunas pensadas y
planificadas y otras circunstanciales, previas a la apertura formal de
investigación, mediante las cuales se confirmará o descartará la
existencia del ilícito.
La novísima configuración lleva el mensaje de que no se ha querido

crear una etapa formal ni sub etapa especial previa a la investigación
preparatoria, sino que se identifica apenas una situación o lapso
temporal en el cual se acumularán elementos mínimos de juicio para
determinar la existencia del ilícito penal.
La norma describe como diligencias preliminares (artículo 330º inciso 2)

un conjunto de finalidades que, por cierto, resultan ambiciosas para lo
que querrían ser simples verificaciones y que sólo las consideramos
compatibles con determinados casos delictivos (hechos de sangre) o
18
actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la determinación temprana

de escenas del delito.
Esto se explica dado el interés inmediato, luego de la noticia del ilícito,

en recoger o proteger todo aquello que sea útil para delimitarle, impedir
nuevas consecuencias así como la fuga de sus autores o identificar
claramente a estos últimos. Si consideramos que esto es muy importante
se advertirá la necesidad de que la policía accione de inmediato,
inclusive antes de avisar al fiscal, puesto que sí se conoce que este
último, de todos modos, demorará en llegar, una equis cantidad de
tiempo dedicada a hacer dicho contacto, si otros policías no pueden
acudir al lugar del hecho, representaría la pérdida de un tiempo precioso,
a partir del cual, podría perderse información relevante sobre el hecho.
En la práctica, vemos que los Fiscales optan preferentemente por

investigar aquellos casos en los que se cuenta con más evidencia
probatoria porque, al ser llevados a juicio, serán más probablemente
objeto de condena, es decir, se lleva a proceso aquellos casos de
probable éxito para el registro de la fiscalía. La rutina lleva entonces a
investigar, primero, y llevar a juicio, después, los casos probatoriamente
más sencillos, que no son necesariamente los más importantes; y en
19
estos casos el celo excesivo del Ministerio Público lo lleva inclusive a

poner en duda el rol de la Policía Nacional, prefiriendo de manera
personal realizar la investigación del caso, o siendo extremadamente
cauteloso con la denominada "cadena de custodia". El criterio de
oportunidad, legalmente diseñado para desechar los casos sin
trascendencia, podría entonces amparar un vicio burocrático tendiente a
trabajar sobre los casos fáciles en donde la existencia de la prueba es
evidente, debido a que pueden incrementar los indicadores de éxito. En
este sentido, comprobamos que las decisiones tomadas por el fiscal, en
su amplio marco de facultades, dan motivos a insatisfacciones y
reclamos de parte de los ciudadanos, que ven cómo su caso no llega al
juez para que el autor del delito sea sancionado, sino que es
encaminado hacia una "solución" dispuesta por el Fiscal, que puede ni
siquiera implicar una sanción. Lo cierto es que existe un significativo
número de denuncias que no van a juicio. En este sentido, una
exploración del nuevo sistema llevaría a establecer cómo funciona la
investigación y cómo son usadas las facultades legales por el fiscal,
debe por tanto, evaluarse en buena medida los verdaderos efectos de la
Reforma Procesal Penal; esto es, no según los casos que juzga sino
según aquéllos que deja de juzgar. Este ámbito de la reforma, ha
causado seria preocupación en los principales garantes de la Seguridad
Ciudadana: La Policía Nacional.
Para culminar la investigación preliminar no es una etapa del proceso

penal sino que son actuaciones previas para recoger toda la información
posible por parte del Fiscal o por la Policía Nacional por delegación de
este a fin de determinar si los hechos investigados reúnen los requisitos
necesarios para realizar la investigación preparatoria o formalizar
denuncia penal; pero aquí resulta una pregunta ¿realmente la Policía
Nacional cuenta con el personal idóneo, capacitado, especializado y con
los instrumentos técnicos científicos para realizar una adecuada
investigación indagatoria y si los Fiscales tiene el mismo criterio de
20
analizar los casos que toman conocimiento y esta en condiciones

favorables para asumir funciones propias del personal policial en la
investigación de campo?. Este es un tema interesante pero creemos que
ninguna de las dos instituciones le damos importancia debida a la pre
etapa del proceso penal tiempo corto pero valiosísimo para recoger la
indicios y/o evidencias que nos van a permitir mejores resultados ya que
según información de propios fiscales del 100 % de los casos que la
policía les ha hecho de conocimiento solo han llevado a juicio con
relativo éxito el 4 %, cifra realmente alarmante.
Actualmente los pesquisas policiales, simplemente se han quedado sin

trabajo, y se les observa desmotivados y hasta frustrados; en tanto los
Laboratorios de Criminalìstica languidecen ante la falta de personal
especializado y de recursos e insumos necesarios para poder coadyuvar
a los objetivos del nuevo modelo procesal penal. La criminalidad avanza
incontenible y no faltan curtidos investigadores que culpan de este
incremento a la aplicación del nuevo sistema penal. La capacitación ha
sido insuficiente y en muchos casos nula por decirlo de alguna manera, y
la mayoría de Policías solo entienden que se viene produciendo una
interferencia en sus funciones por parte del Ministerio Público.
En la práctica observamos que existe una total resistencia de orden

mental en los Policías que cumplen funciones de investigación, al no
poder documentar el resultado de la investigación criminal que se les
encomienda a través de los Fiscales, en un documento similar al
Atestado Policial, conforme estaban habituados. El documento que se
elabora de acuerdo a las nuevas prácticas es el Informe Policial, el cual
no es un documento del resultado de las investigaciones, sino de las
diligencias practicadas con un somero análisis de las mismas que le
sirven al Fiscal para decidir si apertura o no la etapa de la Investigación
Preparatoria. Los Policías consideran que el Informe Policiales una
21
mutilación del Atestado Policial el cual no les permite realizar y concluir

con sus funciones de pesquisas.
Expresiones que enmarcan totalmente el pensamiento inquisitivo que

precisamente trata de cambiar el nuevo modelo penal acusatorio.
Actualmente en el Perú la Policía ya no puede detener de manera
arbitraria a una persona por el solo hecho de imputársele un delito o
porque considera que existen pruebas suficientes que lo vinculan con el
hecho denunciado; la Policía tampoco puede anunciar a las víctimas –
como lo ha dado a entender el Señor Ministro del Interior - que un
imputado será objeto de una sanción penal por el solo mérito de sus
investigaciones, conforme se estilaba con el modelo inquisitivo en que
efectivamente las sentencias condenatorias tomaban como referencia o
se sustentaban en un significativo número de casos, en las pruebas
actuadas por la Policía y contenidas en el Atestado Policial, las cuales
tenían valor probatorio cuando habían sido actuadas con el aval del
Ministerio Público.
Impulsar la investigación criminal como una forma de disminuir el delito

por parte de la Policía Nacional, ignorando por completo al director de la
investigación del delito que es el Ministerio Público, y la vigencia de un
nuevo sistema penal aplicado progresivamente en el Perú es
desconocer la ley y seguir incrementando los nudos críticos de la
relación funcional entre la Policía con el organismo fiscal que
actualmente se viene consolidando por mandato de la misma Ley
(Nuevo Código Procesal Penal), en el titular de la investigación del
delito, generando a su vez una situación de falsa expectativa en la
población y confusión en los integrantes de la Policía Nacional en los
lugares donde se viene desarrollando el proceso de adecuación policial
al nuevo modelo procesal penal.
22
Por otro lado, y no obstante que el Nuevo Código Procesal Penal se

viene implementando progresivamente desde el año 2006, no se ha
cumplido hasta la fecha por parte de la Policía Nacional del Perú con la
creación del Órgano Especializado encargado de Coordinar las
funciones de investigación de la Policía Nacional del Perú con el
Ministerio Público, cuya constitución se encuentra prevista y autorizada
al haber así quedado establecido en el Art. Nº333 del Nuevo Código
Procesal Penal, mediante el cual se lograrían establecer los necesarios
mecanismos de comunicación con los órganos de gobierno del Ministerio
Público y con las Fiscalías, centralizar la información sobre la
criminalidad violenta y organizada; y lo que es más importante, aportar la
experiencia policial en la elaboración de los programas y acciones para
la adecuada persecución del delito, y desarrollo de programas de
protección, prevención y seguridad.
Tampoco se ha producido ningún cambio en la estructura de la

organización policial encargada de la Investigación Criminal, formada en
base al modelo inquisitivo. No se tiene pensado unificar la policía de
investigación criminal, la policía fiscal, la policía judicial, la policía del
ministerio público, todos ellos integrados por pesquisas dependientes de
la Policía Nacional, en un solo cuerpo que podría ser la Policía Judicial,
igualmente integrar a sus diferentes instancias de Criminalística en una
Policía Científica. Sería uno de los primeros pasos para la adecuación
de la Policía Nacional al nuevo modelo de trabajo establecido en el
Código Procesal Penal, cuya aplicación de manera progresiva en todo el
Perú se viene dando conforme al Cronograma establecido con la debida
antelación. Esta especialización policial es lo que se requiere
urgentemente en la Policía Nacional para que se convierta en
colaborador profesional e inmediato del Fiscal en su labor de
investigación del delito, acorde con el nuevo paradigma de la
Investigación Criminal.
23
Existe definitivamente en estos diseños de trabajo, un error conceptual

entre lo que es prevención y represión o investigación del delito. La
prevención es una actividad dirigida a evitar la consumación de los
delitos, mientras que la represión se encarga del hecho criminoso
consumado. Es decir, hay un antes y un después en el delito, en el
primero está la prevención y en el después la represión o investigación.
El antes se resume en la pregunta ¿Qué debo y cómo puedo prevenir?.
El “Qué debo” está constituido por el delito y esa información vital sobre
dónde, cómo y cuándo, la tiene la Inteligencia Policial a través del SIPOL
(Servicio de Inteligencia Policial) y el organismo de coordinación PNP –
Ministerio Público. El “Cómo”, será la estrategia que diseñe la Policía
Nacional para evitar o disuadir la actividad delictiva. Bajo un modelo
penal acusatorio, no se puede utilizar la Investigación Criminal como
estrategia, ni como diseño estratégico policial para disminuir la
incidencia delictiva, no tiene lógica.
La prevención del delito responde a otros parámetros. Es imposible
diseñar cualquier esquema o modelo preventivo, sin contar con
información diagnóstica de lo que se pretende prevenir, en ese sentido el
Art. Nº 333 del Nuevo Código Procesal Penal ha dado una respuesta a
este requerimiento, lo mismo que la Inteligencia Policial, organismos que
no están trabajando como debe ser a la fecha, y que son los que deben
decir a la Policía, qué delitos se están cometiendo, donde, cuando, hora,
frecuencia, modalidad con que se cometen, etc. para que las Unidades
Policiales encargadas de prevenir el delito puedan cumplir con su misión
de manera diferente a la que realizan actualmente. Esto, en tanto no
existe en el Perú hasta la fecha un Observatorio del Crimen o del Delito,
anunciado hace más de tres años por el Consejo Nacional de Seguridad
Ciudadana (CONASEC) del Ministerio del Interior, que también debería
estar coadyuvando en este objetivo.
En materia criminal, se investigan hechos que se consideran delitos. La

Investigación Criminal es una actividad interdisciplinaria, creativa en la
24
medida que busca alcanzar los medios necesarios para superar un

estado de incertidumbre referido a la existencia de los hechos que se
investigan. Se trata de una actividad que encuentra o detecta los
elementos que servirán de prueba, en base al soporte de la tecnología y
el trabajo de la criminalística en general. No tiene mayor relevancia
como estrategia operativa preventiva para evitar la comisión de delitos.
Ya no existe en el nuevo contexto legal y jurídico que rige el nuevo

sistema procesal penal, la investigación previa del delito que realizaba la
Policía Nacional del Perú; hoy en día, los Fiscales no solo investigan el
delito sino que dirigen la investigación impartiendo directivas o
autorizando las medidas que les proponen sus inmediatos
colaboradores, vale decir la Policía Nacional. El nuevo Código Procesal
Penal acoge el principio acusatorio y coloca como regla general en la
cabeza del Fiscal la responsabilidad de la investigación penal
preparatoria del delito y la formulación de la acusación, dejando
reservado para el Juez la función de controlar la legalidad de los actos
realizados por el Ministerio Fiscal y el mérito probatorio de la acusación y
finalmente la de dictar sentencia, este último acto a cargo de un juez
diferente al que intervino en la etapa de la investigación preparatoria.
25
Mal entonces se hace, cuando se diseñan unilateralmente modelos

policiales de prevención del delito basado en la Investigación Criminal,
cuando este tema ya no le compete a la Policía Nacional, sino al Fiscal.
Resumimos, en este nuevo contexto, la Policía Nacional realiza una

tarea investigativa Técnico-Científico. Recoge en el lugar del hecho y
procura la obtención de todas las evidencias, indicios, huellas, rastros,
etc. que con un tratamiento de rigor técnico científico, posibiliten la
reproducción conceptual de los acontecimientos motivo de la
investigación y individualización de las personas o cosas relacionadas
con el mismo.
No se puede seguir considerando a la Policía Nacional, como la

organización policial encargada de investigar el delito, de capturar al
imputado y de ponerlo a disposición del Fiscal en calidad de detenido
con el Atestado Policial, esperando que en base a sus investigaciones y
conclusiones se le aplique una condena condenatoria privativa de
libertad como era en el anterior modelo penal inquisitivo; mucho menos
se puede pensar actualmente que con esta modalidad de trabajo se ha
librado a la sociedad de un elemento peligroso para su existencia, por lo
tanto se garantiza la seguridad ciudadana y se disminuye la percepción
de inseguridad, en tanto el aprehendido pasará un buen tiempo tras las
rejas. Este es el modelo inquisitivo el cual ahora la justicia peruana
intenta cambiar, por otro garantista en donde el respeto por los derechos
humanos de las personas victimas e implicados, sea su principal
elemento rector. Realmente es muy difícil dejar atrás las influencias del
modelo inquisitivo y lograr que finalmente la Policía Nacional se integre
eficientemente en este gran cambio que impone la aplicación del nuevo
modelo procesal penal acusatorio en el PERU.
Pero tampoco se puede abandonar a la Institución Policial y que sus

integrantes sigan adecuándose a su criterio al nuevo sistema penal, sin
26
dotarla de los recursos suficientes, ni de la capacitación necesaria para

internalizar el nuevo paradigma; probablemente muchos de los
pesquisas que hoy en día se encuentran sin trabajo, deberán ser
incorporados o asignados en nuevas actividades funcionales de la
Policía en tanto deberá repotenciarse la Criminalística perfeccionando el
trabajo de los peritos, de los especialistas en Inspección Técnico Policial,
de los especialistas en Inspección Técnico Criminalística y de los
diferentes Laboratorios tanto de la sede central como regionales de la
PNP. Una renovada Policía Judicial y una flamante Policía Científica son
los nuevos estamentos que se requiere generar luego de realizada la
reingeniería policial que corresponda. Mientras tanto seguiremos siendo
testigos de esta lamentable realidad.
El nuevo Código Procesal Penal, promulgado el 28 de julio de 2004,

luego de más de seis décadas de vigencia del Código de Procedimientos
Penales de 1940, Ley Nº 9024, mediante Decreto Legislativo Nº 957 ,
inspirado en un sistema acusatorio, a diferencia del Código de 1940 de
carácter inquisitivo, introduce una serie de cambios profundos no sólo en
la organización y en las funciones de las instituciones directamente
vinculadas con el proceso penal: Poder Judicial, Ministerio Público,
Defensoría de Oficio y Policía Nacional, sino también un cambio de
carácter cultural, que se constituye, quizá, en el desafío más difícil de
abordar, debido a que los operadores del sistema de justicia penal se
encuentran formados y vienen trabajando bajo un pensamiento
inquisitivo, requiriéndose de manera urgente cambiar sus esquemas
mentales y paradigmas para orientarlos hacia aquellos basados en la
lógica del sistema acusatorio de la justicia pena.
También les da nuevos roles a los fiscales y a los jueces instructores en
el proceso penal y a la policía y los fiscales en la investigación del delito
que ahora pasa a denominarse investigación preparatoria
B. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
27
1. PROBLEMA GENERAL
¿De qué manera el accionar policial favorece la investigación de delitos
según el nuevo Código Procesal Penal ?.
2. PROBLEMAS ESPECÍFICOS
¿Cuáles son las ventajas y desventajas que surgen para la
investigación del delito por parte de la Policía a partir de los dispositivos
contemplados en el Nuevo Código Procesal Penal ?.
¿De qué manera se aplica la normatividad del Nuevo Código Procesal
Penal con respecto a la función policial en la investigación del delito, en
el marco de las nuevas tendencias procesales de orden garantista?.
C. DELIMITACION DE LOS OBJETIVOS

1. OBJETIVO GENERAL
Analizar el accionar policial en la investigación de delitos según el nuevo
Código Procesal Penal.
2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Señalar las ventajas y desventajas que surgen para la investigación del
delito por parte de la Policía a partir de los dispositivos contemplados en
el Nuevo Código Procesal Penal.
Interpretar la normatividad del Nuevo Código Procesal Penal con

respecto a la función policial en la investigación del delito, en el marco
de las nuevas tendencias procesales de orden garantista.
D. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA
1. JUSTIFICACIÓN
La presente investigación es importante desde el punto de vista
TEÓRICO por cuanto contribuirá a la actualización del Derecho Policial y
sobre todo, al establecer sus nexos con el Derecho Procesal Penal,
considerando que el Nuevo Código Procesal Penal establece una
regulación puntual sobre nuestra función en cuanto a la investigación del
28
delito, aspecto que debemos sustentar desde el punto de vista de la

doctrina del derecho adjetivo penal.
Desde el punto de vista práctico, es necesario que el personal

policial encargado de la INVESTIGACIÓN CRIMINAL (PESQUISAS,
PERITOS E INCLUVISE AGENTES DE INTELIGENCIA) conozca dicho
instrumento legal en todos sus extremos, interpretando su articulado en
lo que se refiere a la intervención en la investigación del delito en la
etapa preliminar.
2. IMPORTANCIA
Es importante el desarrollo de este tema, por cuanto favorece
nuestra Capacitación y Especialización, estando a puertas de la vigencia
plena del Nuevo Código Procesal Penal. De esta manera, podemos ir
familiarizándonos con los nuevos procedimientos y por lo mismo
perfeccionar nuestros conocimientos, de tal manera que se pueda tener
una participación activa en la aplicación de dicho instrumento legal.
E. LIMITACIONES
1. No se han podido encontrar antecedentes significativos sobre este tema
en las bibliotecas del Sistema Educativo Policial, lo que no ha permitido
una mayor contrastación de fuentes.
2. Dada la necesidad del servicio, no se ha podido contar con el tiempo
suficiente, así como también por las recargadas labores académicas que
han emanado del presente curso.
29
CAPITULO II
MARCO TEORICO-DOCTRINARIO
A. ANTECEDENTES
Se han encontrado Antecedentes en Bibliotecas de la Facultad de
Derecho de las Universidades Garcilaso de la Vega y la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos. En tal sentido, tenemos:
CAICEDO ALVA, Juan en su Tesis para Optar el Título de Abogado en la

Facultad de Derecho de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega, 2010,
titulado: “Los Sujetos Procesales en el Nuevo Código Procesal Penal”,
sostiene que la intervención de la policía está revestida ahora de mayor
legalidad en los aspectos funcionales, operativos y administrativos,
considerando el vasto articulado que dicho instrumento legal destina a la
función policial”.
ALCÁNTARA ALCIDES, Luisa en su Tesis para optar el Título de

Abogado en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, 2011, sostiene
que “la consideración de la Policía se basa en un mayor reconocimiento de
su operatoria, estableciendo un conjunto de facultades y atribuciones que
favorecen la prevención e investigación del delito”.
B. BASES TEÓRICAS
1. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
a. CONCEPTO
La Metodología es el estudio del método o de los métodos,
que abarca la justificación y la discusión de su lógica interior, el
análisis de los diversos procedimientos concretos que se emplean en
las investigaciones y la discusión acerca de sus características,
cualidades y debilidades. Sin embargo, se suele utilizar la palabra
30
metodología en sentidos diferentes, opuestos a veces al anterior: se

habla así de "Metodología de la Investigación" para hacer referencia
a los pasos y procedimientos que se han seguido en una indagación
determinada, para designar los modelos concretos de trabajo que se
aplican en una determinada disciplina o especialidad y también para
hacer referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones
que se transmiten al estudiante como parte de la docencia en
estudios superiores.
También suelen designarse como métodos los estilos de

trabajo peculiares de cada disciplina (por ejemplo: "el método
antropológico") y las formas particulares de investigación que se
utilizan para resolver problemas específicos de indagación, como
cuando se habla del "método cualitativo", el "método experimental" o
el "método estadístico"
Es así que se puede definir a la metodología como una etapa,

o una parte del proceso, o más bien como la manera sistemática de
realizar o ejecutar un determinado procedimiento que conlleve al
logro de los resultados y objetivos esperados.
Es aquella metodología de la investigación del delito altamente

especializada que recurre a métodos y técnicas científicas, sobre
todo a partir de los avances de la investigación criminal y de la
criminalística. Pero una definición más concisa al respecto sobre la
mencionada metodología investigativa de carácter científica policial,
es que viene a constituir el procedimiento investigativo integrado de
fases o etapas de aplicación y práctica investigativa policial que bajo
una aplicación ejecutiva secuencial y consecutiva van a contribuir con
el esclarecimiento del caso delictuoso investigado y a la
determinación de los autores del delito en sí, para su posterior
procesamiento penal.
31
Básicamente la investigación policial se basa en una

metodología que tiene las siguientes etapas:
1) Fase Preliminar: En la cual toma conocimiento del hecho y

realiza las verificaciones.
2) Fase de Planeamiento: etapa en la cual se formulan las

hipótesis y se establece el presunto móvil del crimen.
3) Fase de Ejecución: Es la etapa en la cual se realiza la vigilancia,

se recogen testimonios así como también se consiguen indicios y
evidencias.
4) Presentación del Informe Final, esto es, del Atestado.
b. TRASCENDENCIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA EN EL

CAMPO INVESTIGATIVO CRIMINAL DE LA PNP
Básicamente a la Metodología de Investigación, que aplica
propiamente la DIVINCRI-PNP, se le denomina como Metodología de
Investigación Criminal que forma parte concretamente de la
generalizable metodología investigativa policial ya que también otras
direcciones especializadas, aplican una determinada metodología de
investigación sobre delitos que les compete neutralizar y erradicar
(caso de la DIRANDRO contra el Tráfico Ilícito de Drogas, el de la
DIRCOTE contra el Terrorismo, etc.). Toda metodología de
investigación policial como se ha señalado anteriormente tiene un
carácter altamente especializado científico, ya que aparte de
comprender la aplicación de principios, fundamentos y
procedimientos que aporta la metodología de investigación científica;
se basa en las consideraciones primordiales de establecerse
inicialmente un problema de interés a investigar exhaustivamente a
32
fin de llegar a conocerse intensificadamente dicho problema y

generarse así las soluciones y aportes pertinentes sobre lo tratado
como parte de la finalidad general de toda investigación científica.
Esto resulta un aporte trascendental en la aplicación de la
Metodología de la Investigación Científica Policial, por parte de la
DIRINCRI-PNP, ya que se tiene el objetivo de conocerse el suceso
de hechos delictivos graves, para procederse con la aplicación de
una metodología investigatoria altamente especializada que va a
conllevar al esclarecimiento del hecho delictuoso denunciado como a
su vez a la determinación de los autores del crimen perpetrado;
teniéndose el gran aporte que proporcionan los investigadores
policiales de la DIRINCRI, de emplear eficientemente la metodología
de la investigación científica complementada con el procedimiento
investigatorio policial sobre los delitos o crímenes atentatorios
mayormente contra los derechos y libertades de las personas,
lográndose así hasta el momento esclarecer diversos casos
denunciados de homicidios alevosos o asesinatos, robos agravados,
secuestros típicos, grandes estafas, etc; como de haberse realizado
grandes intervenciones policiales con las detenciones y capturas de
delincuentes prontuariados, y en la desarticulación de numerosas
bandas delincuenciales a nivel nacional.
33
La investigación policial del delito, constantemente se torna

cada vez más especializada ya que permanentemente se emplean
los métodos y las técnicas científicas propicias para efectivizar la
metodología de investigación aplicada contra los delitos perpetrados,
y sobre todo a partir de los avances que vienen dándose en la
investigación criminal y en la criminalística, conforme a los últimos
avances obtenidos en la materia de la investigación policial aportada
por otras entidades policiales especializadas, así como sobretodo por
la experiencia innovativa del mismo personal policial de la DIRINCRI
que al tratar una diversidad de modalidades delictivas cometidas
permanentemente viene ampliando, adaptando y perfeccionando la
aplicación científica de la metodología investigativa policial sobre los
delitos de mayor incidencia, y correlacionalmente al emplear
intensificadamente y con alto grado de eficacia la tecnología
informática para la investigación de aquellas modalidades delictivas
informáticas o cometidas por los denominados delincuentes
informáticos, se viene consagrando un avance significativo de la
investigación policial efectuada por la DIRINCRI-PNP aprovechando
los últimos avances científicos al respecto, para esclarecer con
34
mayor eficacia todo tipo de delito grave perpetrado por las bandas
criminales organizadas.
La aplicación fundamental de la investigación científica

durante la ejecución de la metodología de investigación criminal
aplicada por la DIRINCRI, se viene dando a través de las siguientes
vías procedimentales metodológicas:
Como se señaló anteriormente al tratarse la Metodología de

Investigación Policial un procedimiento metodológico de gran
carácter y trascendencia científica, aplicada por las direcciones
especializadas policiales, resulta relevante la metodología
propiamente aplicada por la DIRINCRI, para la investigación de
hechos delictuosos sucedidos, que por su extrema gravedad y
complejidad de esclarecimiento requiere de una metodología de
investigación para ser resuelta y dar con los autores responsables
del hecho sucedido. Es por ello que desde que se da el conocimiento
propio del hecho delictivo denunciado, por parte del personal
especializado de la DIRINCRI, la ejecución de la investigación
científica se da inicio propiamente al darse el interés investigativo del
personal policial competente por asumir inmediatamente la
investigación del hecho delictuoso sucedido y llegar a esclarecerlo en
apoyo a la justicia y a la erradicación de la delincuencia común y
organizada, siendo notoria la trascendencia de la investigación
científica durante el procedimiento metodológico a ejecutarse
posteriormente hasta llegar a darse con el esclarecimiento del caso y
la determinación de los autores del delito para sus posteriores
capturas. Se puede constatar la aplicación y consideración de la
investigación científica al respecto ya que se ejecuta un
procedimiento investigativo policial con un objetivo por esclarecerse y
solucionar, además de aplicarse un procedimiento secuencial y
sistematizado que contribuye pertinentemente a conocer las causas y
35
sucesos en que se perpetró un delito cometido, analizándose

exhaustivamente la información que se obtenga al respecto con un
procesamiento del mismo haciéndose uso de técnicas y métodos
científicos a su vez, que llegan a generar una actividad muy
especializada para dar con el esclarecimiento de sucesos
verdaderamente comprobados y lograrse finalmente la solución del
caso investigado produciéndose los resultados requeridos en cuanto
a la originalidad del hecho ocurrido y la determinación de los autores
imputados al crimen perpetrado.
2. INVESTIGACIÓN POLICIAL
a. CONCEPTO
Es el proceso metódico, continuo, organizado, especializado y
proceso de análisis y de síntesis que el pesquisa policial desarrolla
respecto a los diversos aspectos que expliquen la perpetración de un
delito a fin de lograr su esclarecimiento. En la actualidad la
investigación policial del delito es altamente especializada y recurre a
métodos y técnicas científicas, sobre todo a partir de los avances de
la criminalística.
La investigación policial es una institución legal de íntimo

auxilio en el proceso de esclarecimiento de los hechos delictivos. Es
el proceso de seguirles la pista o rastrear los detalles de un incidente,
mediante sistemática y paciente averiguación; llevando consigo la
observación y el examen exhaustivo de los hechos; por tanto, la
investigación policíaca es la busca crítica en pos de la verdad e
información por medio de la reunión de datos y la aplicación es la
busca crítica en pos de la verdad e información por medio de la
reunión de datos y la aplicación de técnicas para llegar a la
reconstrucción de los hechos.
Es el proceso metodológico desarrollado por el pesquisa,
desde el conocimiento del hecho delictuoso hasta lograr su
36
esclarecimiento total, aprehendiendo los elementos de prueba,

identificando, ubicando y capturando al autor(es), y viabilizando una
correcta administración de justicia.
Es el procedimiento técnico-científico que realiza la policía

para cumplir su misión, procurando el esclarecimiento de los delitos
o infracciones penales, la identificación, ubicación y captura del autor
u autores, cómplices y/o receptadores (encubridores) y la
determinación de los móviles y circunstancias de su perpetración,
para ponerlos con los actuados y elementos de prueba a disposición
de la autoridad competente (Fiscal Provincial Penal de Turno).
A su vez, la Criminología puede ser definida “como la ciencia

integral que estudia el delito y el delincuente desde el punto de vista
biológico-social, que investiga las causas del fenómeno delictivo y los
modos de combatirlo. El dominio y el objetivo de la Criminología,
claramente delimitados, están enfocados hacia el hombre antisocial.
Figuran entre las ciencias criminológicas: la Antropología

Criminal (Morfología, Biología y Psicología) y la Sociología Criminal).
Pero a pesar de esta clara definición y delimitación del campo
criminológico, señala Jiménez de Asúa que algunos autores le
niegan la calidad de ciencia, porque dicen que toda ciencia necesita
37
de un objeto delimitado y un método propio”. Se hace esta

observación debido a que la Antropología estudia al hombre y la
Sociología a la sociedad; lo que imposibilita la adopción de un
método común para el estudio de ambas disciplinas científicas. Aún
así, la criminología recoge dentro de sus actividades a estas dos
ciencias. Por eso, Sebastián Soler estima que la Criminología no es
una ciencia unitaria por carecer de un objeto típico y de un método
característico y único de operar.
La investigación criminal tiene a su cargo las tareas

enderezadas a comprobar la ocurrencia de un hecho punible,
individualizar a sus autores y articular los elementos de prueba que
permitan acusarlos y sancionarlos en juicio, constituyendo el
presupuesto básico de un sistema de justicia penal eficiente. La
capacidad de constatación, descubrimiento y prueba de los crímenes
es una función básica de todo sistema de procuración y aplicación de
justicia penal.1
Se trata de la capacidad de investigación y recolección de

pruebas sobre los hechos y circunstancias del delito. Ello nos obliga
1
SNYDER, L. M. INVESTIGACIÓN CRIMINAL. EDIT.CPTAN SAN LUIS, 1984. PAG. 38.
38
a enfatizar en la necesidad de mejorar la recolección de las

evidencias por parte de sus órganos auxiliares.
La investigación criminal de la policía es una actividad, si bien
reglada por el derecho, totalmente desformalizada en su ejecución,
dirigida a constatar la posible existencia de un hecho delictivo y sus
circunstancias, para establecer y asegurar los elementos probatorios
indispensables que deberán ser observados durante el juicio.
b. CARACTERÍSTICAS
1) CONTINUIDAD
La investigación policial es un proceso concatenado de
actividades que está en interrelación con los diversos aspectos
que afectan el problema (delito) por investigar permitiendo que el
investigador logre sus propósitos que con el esclarecimiento del
delito o el descubrimiento de verdad.
2) ORGANIZACIÓN
La investigación policial es una secuencia de espacios
sistematizados que siguiendo un orden lógico y ordenado
permiten al pesquisa policial conducir su nota a la consecución de
los fines deseados.
3) ESPECIALIZACIÓN
La investigación policial es un trabajo metodológico de rigor
científico técnico requiere, por un lado, el concurso de
profesionales calificados y por otro, del apoyo indispensable de la
ciencia criminalística.
4) PREVISIÓN
Ninguna actividad, fase o proceso de la investigación policial
puede realizarse sin la previsión y el planeamiento para conseguir
los resultados deseados. Los pasos que sigue el pesquisa son
firmes y calculados.
39
5) ACTIVIDAD ANALÍTICA-SINTÉTICA
La investigación policial es una incesante actividad de
análisis y síntesis, es decir la descomposición de un problema en
sus elementos componentes, el análisis de esos elementos y por
inducción o inferencias se descomponen e interrelaciones para
formular conclusiones menores y a partir de ellas por el mismo
proceso de influencia extrae conclusiones generales.
3. FASES DE LA INVESTIGACIÒN POLICIAL

a. CONOCIMIENTO DEL HECHO
El conocimiento del Hecho es determinante para organizar la
labor del pesquisa. Por ello, su importancia en el presente trabajo.
El conocimiento del hecho determina las acciones y diligencias
previas que realiza la policía hasta que pone a disposición a
detenidos y actuados al órgano policial encargado de la investigación
y denuncia.
El conocimiento del hecho también tiene que darse paralelamente

al conocimiento que toma el Ministerio Público. el CONOCIMIENTO
del hecho tiene que ser ÙTIL, de tal manera que posibilite la TOMA
DE DECISIONES. Esta etapa debe de considerarse de acuerdo con
el desarrollo de la INVESTIGACIÒN DEL DELITO, según el Manual
vigente y siguiendo las reglas del método científico. Debe de
considerarse que este momento es determinante para evaluar la
forma en que el pesquisa debe desenvolverse y determina muchas
veces la posibilidad de detener al sujeto que comete el delito en
flagrancia.
El conocimiento del hecho debe de asumirse como un momento
en el cual se toma conocimiento de una situación que bien puede
calificarse como delictiva o carente de tal particularidad. Cuando se
desarrolla este tema podemos considerar que se trata de un
momento en el cual se determina el accionar policial. El conocimiento
40
del hecho debe considerarse como un instante que genera efectos

jurídicos penales, razón por la cual se debe detallar con objetividad.
En el Nuevo Código Procesal Penal (art. 67 y 68) existe un
reconocimiento implícito de la etapa del conocimiento del hecho, lo
cual determina que la policía tome todas las medidas que sean
necesarias.
El conocimiento del hecho ayudar a esclarecer el delito en la

medida que representa el primer momento en que se recepciona la
denuncia y es el que motiva la intervención policial, lo cual se asocia
con la necesidad de tomar decisiones. Pues esta etapa está
reconocida implícitamente en los art. 67 y 68 del Nuevo Código
Procesal Penal.
El conocimiento del hecho involucra una serie de factores, tales

como el acceder a dicha información por la propia policía, por
terceros o por el fiscal. Esto está determinado en la Ley, debiendo
quedar constancia precisa de dicho momento.
b. COMPROBACIÓN DEL HECHO

Es la fase en que se procede a la verificación del delito
denunciado a fin de descartar la posibilidad de ser un hecho falso y
autentificar la veracidad en que se cometieron los hechos.
Si en la comprobación del hecho interviene el factor de la vida
humana, como en un homicidio, un asalto con intención de asesinar,
o en cualquier caso en que la víctima esté inconsciente, el primer
deber del policía es determinar la posibilidad de salvar la vida de la
víctima. Esto generalmente puede hacerse sin retirar nada del lugar
del delito, pero el policía debe tener cuidado de no desarreglar el
lugar. La presencia del efectivo policial para la comprobación del
hecho es muy importante a efectos de salvaguardar la esencia del
crimen, evitar que las pruebas se contaminen, así como también,
41
lograr preservar dicho lugar de todo acto que pueda deteriorarlo. La

comprobación del hecho es fundamental para poder llegar a tener un
conocimiento objetivo de los diversos problemas que se presentan al
respecto. Por ello, debe de tenerse en cuenta que esta etapa es
fundamental para garantizar la efectividad de la investigación policial.
El Nuevo Código Procesal Penal a partir de los artículos 67 y

68 se refiere a la investigación policial, precisando que la policía debe
realizar todas las diligencias que sean necesarias para el
esclarecimiento del delito, siendo precisamente la comprobación del
hecho una de las etapas más importantes. Tras tenerse
conocimiento se pasa a la comprobación del hecho, lo cual permite
confirmar si la ocurrencia denunciada es veraz o no. Implica la
llegada a la escena del delito, al lugar donde están los indicios y
evidencias. Cuando hablamos de la comprobación del hecho nos
estamos refiriendo a una etapa en la cual se busca establecer los
primeros momentos de la incidencia delictiva. Debemos de observar
que esta etapa es fundamental para poder alcanzar un conocimiento
pleno de la problemática expuesta. Al respecto también debemos
señalar que el desarrollo de la comprobación del hecho va a significar
encontrar las evidencias que facilitarán posteriormente la labor de los
pesquisas y peritos.
42
La adecuada protección de la escena garantiza una

comprobación del hecho de manera adecuada. Tanto el pesquisa
como el perito deben estar atentos de este acto. Esta etapa
garantiza el conocimiento de los hechos incriminados y facilita la
labor de investigación criminal además de servir de base para la
posterior planeación. La comprobación del hecho es determinante
para el esclarecimiento del delito durante la investigación policial,
pues permite constatar la escena del crimen, lo cual es muy
importante en el conjunto de diligencias policiales que deben de
realizarse de acuerdo con el Nuevo Código Procesal Penal (art. 67 y
68). De esta manera estamos ante una etapa en la cual se
establecen los aspectos más importantes de la investigación policial,
pues es una etapa donde se comienza a identificar los primeros
indicios y evidencias, los mismos que serán determinantes para el
esclarecimiento del delito a nivel policial.
c. DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA

ESCENA DEL DELITO
43
Se trata de todos aquellos procedimientos realizados en la escena

en que se cometió el delito, es decir la inspección realizada por el
personal policial que llega primero al lugar de los hechos y
posteriormente las diligencias realizadas por personal especializado
como pesquisas y peritos.
d. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

Es el momento en que se define el problema a investigar, la
formulación de las hipótesis, la búsqueda y obtención de
informaciones, el análisis de las informaciones y verificación de las
hipótesis y las Conclusiones y elaboración del Informe.
e. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES

Se trata de una fase en que no existen reglas fijas; el buen
manejo de informantes o confidentes depende de la habilidad,
inventiva y el sentido común del hombre de inteligencia, así como de
la comprensión y colaboración del jefe y los colegas. El Nuevo
Código Procesal Penal, de reciente promulgación, pero sin vigencia,
trata en su Capitulo VI, todo lo referido al proceso por colaboración
eficaz. De ese modo en su artículo 472 señala que el Ministerio
público tiene la facultad para “...celebrar un acuerdo de beneficios y
colaboración con quien, se encuentre o no sometido a un proceso
penal, así como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la
colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la
justicia penal”.
Esta es una orientación político-criminal que establece que

siendo la finalidad del proceso penal, el establecer a través de la
estructura prevista legalmente la responsabilidad del imputado o
imputados, y estando a que para ello se requiere la mayor cantidad
de información fidedigna, lo más beneficioso tanto para los
involucrados en el proceso como imputados como para el Estado es
44
el de realizar prestaciones recíprocas que sean convenientes para

todos. De esa forma la conversión de un acusado en colaborador,
variará en mucho su situación procesal por lo que tendrá de acuerdo
al Nuevo Código Procesal Penal, una serie de beneficios.
Sin embargo, el mismo cuero legal señala en el numeral 2 del

artículo 472 los requisitos que han de ser cumplidos para poder
acogerse a dicha situación:
“(...) Para estos efectos, el colaborador debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictiva;
b) Admitir o no contradecir libre y expresamente, los hechos en que ha
intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no
formará parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo
que se decida en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar
información eficaz. “
Vemos pues, como se restringe el proceso por colaboración a
aquellos hechos que el colaborador acepte. Eso quiere decir que si
existe un proceso paralelo por otro hecho que configure un suceso
delictivo y el sujeto no lo acepta, se deberá estar a la decisión del
Juez para evaluar su situación en ese supuesto.
Sin embargo dicho procedimiento no es discreción del Fiscal o
no basta con el cumplimiento formal de dichos requisitos, sino que se
sujeta a la aprobación del Juez.
Ahora bien, dicha colaboración se sujeta a determinados
delitos (Art. 473):
“a) Asociación Ilícita, terrorismo, lavado de activos, contra la
humanidad;
b) Secuestro Agravado, robo agravado, abigeato agravado, así
como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas, siempre que en
todos estos casos el agente actúe en calidad de integrante de una
organización delictiva.
45
c) Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, tributarios,

aduaneros contra la fe pública y contra el orden migratorio,
siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad
de personas.”
De lo que hemos observado, se desprende que la finalidad de

esta situación especial es la de obtener información privilegiada, por
medio de ciertos sujetos del proceso que permitan acercar de
manera más fiel la verdad jurídica (decisión judicial) a la verdad
material (hechos ocurridos). Consecuentemente, se debe obtener
información que resulte eficaz para los fines del proceso. Sin
embargo dicha eficacia resultaría vaga si dejáramos su
conceptualización al arbitrio de los operadores jurídicos. De allí que
el Nuevo Código Procesal Penal, establezca cuáles son los requisitos
de dicha eficacia (Art. 474.1):
“1. La información que proporciones el colaborador debe permitir,
alternativa o acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumación del delito, o
disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su
ejecución. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o
daños que podrían producirse cuando se está ante una
organización delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el
delito, o las circunstanciasen las que se viene planificando o
ejecutando.
c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o
por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y
su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o
menguarla o detener a uno o varios de sus miembros.
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes
delictivos relacionados con las actividades de la organización
delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o
46
indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de

la organización delictiva.”
Observamos como la eficacia de la información que debe
ser prestada por el informante, se refiere no sólo a la posterioridad
del delito, sino que también adquiere caracteres preventivos, de
flagrancia, y de posterioridad. De ese modo se intenta cubrir todo
el espacio que el delito puede tener para encubrir la impunidad, y
para evitar que esta figura se convierta en un artilugio legal que
permita cubrir de impunidad a determinadas personas.
La misma eficacia de la información prestada es la que
determina el beneficio del colaborador, en concordancia con la
entidad del delito y la responsabilidad por el hecho los que
pueden ser los siguientes (Art. 474.2).
Exención de la pena, disminución de la pena hasta un
medio por debajo del mínimo legal, suspensión de la ejecución de
la pena, liberación condicional, o remisión de la pena para quien
la está cumpliendo. Asimismo podrá aplicarse acumulativamente
el beneficio de disminución de la pena con el de suspensión de su
ejecución siempre que concurran los requisitos del artículo 57 del
Código Penal. Sin embargo, se impide acogerse a este beneficio
a los cabecillas, jefes o dirigentes principales de las
organizaciones delictivas.
f. VIGILANCIAS
Se trata de aquella en la que se produce una observación
secreta, continua y, a veces, periódica de personas, vehículos,
lugares u objetos. La vigilancia es una técnica y un arte, porque para
realizar un seguimiento, sobre una o más personas, sin que se
percaten de ello, se requiere de habilidad y mucha imaginación
creativa; por eso, no existen reglas fijas y las que se van a exponer
orientan doctrinariamente el accionar práctico del policía. La
Vigilancia contribuye al esclarecimiento del delito a partir de la
observación y seguimiento que permite realizar a quienes están
47
involucrados en la presunta comisión de un delito. De esta manera,

se garantiza la efectividad de la investigación preliminar, evitando
que el presunto delincuente pueda evadir las pesquisas policiales o la
investigación judicial. La Vigilancia es un conjunto de operaciones
que los agentes policiales llevan a cabo a efectos de obtener
información sobre la presumible comisión de un delito, sobre los
desplazamientos, modus operandi y modus vivendi del delincuente y
todo aquello que contribuya a la intervención oportuna, antes de que
se perjudiquen los bienes jurídicos de las personas, de la sociedad o
de las instituciones.
Aplicar la Vigilancia significa desarrollar la técnica de los
agentes encubiertos, con la finalidad de obtener evidencias, ubicar
personas, verificar información, ubicar propiedades escondidas o
contrabando, impedir que un delito se cometa o aprender a un sujeto
mientras cometa un delito; obtener información para usarlos más
tarde en el interrogatorio, desarrollar información que se vincule con
otros casos así como para el seguimiento de personas sospechosas.
Los agentes de la Policía Nacional del Perú, desarrollan esta

labor en el marco de los derechos constitucionales, así como de
acuerdo al Código Procesal Penal y en el ámbito de operaciones
tácticas y de inteligencia, a efectos de obtener información veraz y
eficaz sobre personas involucradas en la comisión de un delito o
sobre los líderes de una organización criminal. Desarrollar la
Vigilancia obliga a tener un estudio de toda información disponible,
realizar un reconocimiento previo del lugar donde se va a realizar la
vigilancia, contar con alguien que conozca a los sospechosos, lo cual
va a ayudar a establecer rutinas y costumbres, debiéndose preparar
un plan táctico que abarque todas las posibilidades y defina las
obligaciones de cada agente, lo cual debe asegurarse con un sistema
de coordinación que centralice la comunicación, de tal manera que se
puedan identificar y evitar las posibles situaciones de emergencia.
48
La incidencia que tiene este tema en la investigación policial

es fundamental por cuanto representa la posibilidad de poder
conseguir información sobre un presunto delincuente, permitiendo
tomar las providencias para evitar su posible fuga o en todo caso
para aprehenderlo de acuerdo a ley. Es una técnica que debe
responder al planeamiento realizado por el pesquisa. El Nuevo
Código Procesal Penal reconoce la videovigilancia, en su artículo
207, lo que favorece la obtención de resultados positivos en la
realización de esta etapa, toda vez que es necesario conseguir
información sobre inculpados que se halla en la situación jurídica de
NO HABIDOS. La aplicación de la Vigilancia representa una técnica
por medio de la cual se realiza la observación y seguimiento sobre
sujetos, situaciones o cosas que están involucradas en la comisión
de un delito. Responde a la necesidad de realizar actos de camuflaje
así como mimetización. Todos los cuerpos policiales del mundo
utilizan las mismas técnicas para efectuar sus trabajos, las cuales
varían en pequeños detalles de acuerdo a la realidad en la que se
desenvuelven, la idiosincrasia de los ciudadanos, el apoyo con que
cuentan, etc.; siendo una de esas técnicas la Observación, Vigilancia
y Seguimiento (OVISE).
La aplicación de la Vigilancia requiere para su ejecución una
gran dosis de sacrificio, iniciativa, remodelación y adecuación de
acuerdo al enemigo que se combate, requiriéndose asimismo de una
permanente actualización y adecuación al “modus operandi”, a las
circunstancias y personalidad del enemigo que se combate. La
Vigilancia es la técnica que sirve de soporte a la Inteligencia
Operativa Policial, específicamente a la primera fase: Inteligencia, y
puede ser aplicada para combatir cualquier tipo de delito dentro del
crimen organizado partiendo del hecho de que esta teoría fue
elaborada por policías y para policías para combatir uno de los
delitos mas peligrosos de la escala delictiva como es el terrorismo.
Para la ejecución de la vigilancia se requiere de planeamiento, así
49
como la aplicación de tácticas improvisadas de acuerdo con las

circunstancias y sujetarse al principio de que “el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativa consiste en saber
esperar, haciendo de la paciencia un arte y de la espera una virtud.
La OVISE, parte de una misión específica y una selección previa del
objetivo; este es un trabajo calificado y profesional y requiere
dedicación exclusiva. La OVISE es el principal procedimiento de la
inteligencia policial operativa y es realizada por los agentes que
realizan trabajos de campo (campo) o integran los grupos de OVISE
El Nuevo Código Procesal Penal favorece la realización de la
videovigilancia, aspecto que es sustancial en la búsqueda de
información sobre los inculpados que se hallan prófugos o no
habidos. Esta técnica favorece la obtención de información para la
realización de un operativo policial asociado con la investigación del
delito. De esta manera se favorece la obtención de datos que serán
relevantes para la investigación policial así como también a nivel del
Ministerio Público. La práctica de esta técnica muchas veces puede
estar reñida con las leyes vigentes, toda vez que se pueden practicar
con vulneración de bienes jurídicos, tales como la libertad de tránsito
de la persona o su intimidad.
g. DETENCIONES Y CAPTURAS
Ambos constituyen los procedimientos policiales orientados a
lograr la aprehensión física de una persona involucrada en un
proceso investigatorio. En la detención la acción se efectúa sin
emplear violencia sobre la persona: en cambio en la captura si se
ejerce mayor o menor violencia, de acuerdo a la resistencia que
oponga el detenido. El objeto de la detención o captura es poner bajo
custodia a la persona involucrada en un acto delictuoso.
h. INCURSIONES
Es aquel procedimiento policial en el cual a través de una
acción sorpresiva, se irrumpe en un lugar o inmueble para
50
aprehender a los presuntos autores de un acto delictuoso y/o

descubrir y recoger las evidencias probatorias de su comisión.
Las incursiones es una de las etapas primordiales que

forman parte de la fase ejecutiva del método de investigación
policial, ya que en esta mencionada fase se llevan a cabo en sí
todas aquellas etapas que contribuyen a la obtención de la
información relevante y fundamental que van a esclarecer el
hecho o acto criminal sucedido, dándose así sustento sobre los
principales sospechosos que se han establecido previamente en
la fase de planeamiento para confirmar así su participación en el
acto y el grado de su accionar que va a determinar su
imputabilidad penal.
La etapa de las incursiones se complementa por ello con
otras principales etapas en la fase de ejecución de la
investigación para poder llegar a esclarecer el hecho investigado,
se complementa fundamentalmente con la ejecución de la
observación, vigilancia y seguimiento de los sospechosos, la
realización de las actas y registros, y sobretodo con los
interrogatorios y las entrevistas.
La realización de incursiones garantiza la efectividad de la
policía frente a hechos de violencia y agravados que se susciten
durante la persecución del delito. De esta manera se minimizan
los efectos negativos del delito y se logra obtener una ventaja
significativa sobre la criminalidad.
La delincuencia muchas veces hace uso de mecanismos y
medios sofisticados para cometer delito. Esto motiva que las
incursiones policiales no sólo requieran tecnología y armamento
sino altos niveles de capacitación. El Nuevo Código Procesal
Penal favorece la realización de incursiones durante la
investigación policial, a efectos de capturar a los inculpados en un
delito. El artículo 68 faculta para que la PNP pueda llevar a cabo
51
todas las operaciones técnicas necesarias, con tal de capturar a

los delincuentes e implicados. En igual sentido también se
pronuncia el artículo 67.
Debe considerarse que las incursiones permiten a la policía
realizar intervenciones frente a delincuentes comunes así como
organizados. De esta manera se puede lograr la efectividad.
En el desarrollo de este tema debemos considerar la
presencia de una actividad que está debidamente planificada y
acorde con el Manual de Procedimientos Operativos Policiales.
No se trata de una actividad que se improvise sino que responde
a un Plan de Operaciones y que debe ejecutarse con estricto
respeto por los derechos de la persona. Cabe precisar que las
incursiones responden a las acciones de inteligencia previas que
determina la forma y el modo en que ha de intervenirse y
realizarse el operativo. Es necesario considerar que las
incursiones están revestidas de legitimidad así como de una
adecuada planificación que garantice el derecho por las personas.
Teniendo en cuenta el Nuevo Código Procesal Penal, este
instrumento se caracteriza por el hecho de que favorece la
realización de las incursiones y operativos policiales, según se
desprende de los artículos 67 y 68. De esta manera, el accionar
policial tiene un mayor respaldo legal.
Es exactamente la octava fase del método general, siendo
definida como el procedimiento policial en el cual mediante una
acción sorpresiva, se irrumpe en un lugar o inmueble para
aprehender a los presuntos autores de un acto delictuoso y/o
descubrir y recoger las evidencias probatorias de su comisión. Las
incursiones se pueden clasificar en:
1) Incursión Planeada
Es aquel tipo de incursión que cuenta con autorización
expresa del juez competente. Es planificada con antelación,
cuenta con los medios necesarios para su ejecución,
52
información que el caso lo requiera y, el tiempo suficiente para

la elaboración de un plan de trabajo que permita una acción
definitiva, coordinada y audaz.
a. INCURSIÓN CIRCUNSTANCIAL
Es aquella incursión que se realiza como
consecuencia de la comisión de un delito flagrante o cuasi
flagrante, en la que el policía ante el apremio del tiempo,
mentalmente elabora un plan determinado que lo ejecute
generalmente siguiendo las pautas que le dicta su
experiencia o tino profesional.
b. ELEMENTOS NECESARIOS PARA REALIZAR UNA

INCURSIÓN PLANEADA
1) La comisión de un hecho delictuoso;
2) Identificación de los presuntos autores del hecho;
3) Certeza de que en el lugar o inmueble a incursionar
se encuentran los presuntos autores del hecho
delictuoso, y/o las evidencias probatorias de su
comisión;Tener los medios humanos y materiales,
potencialmente necesarios;
4) Tener un plan previamente estructurado que permita
rapidez y sorpresa en la acción; y,
5) Autorización de juez competente.
c. Normas para realizar una incursión planeada
1) Fase preliminar
a) Obtener la mayor información sobre la
comisión del hecho delictuoso, así como de
los presuntos autores.
b) Obtener pruebas o evidencias de la comisión
del hecho delictuoso.
c) Obtener la mayor información acerca de los
ocupantes del inmueble a incursionar, sobre
53
todo en relación a la clase de armas que

poseen.
d) Iniciar vigilancia del inmueble, a fin de
determinar movimiento de los ocupantes,
visitantes, así como de vehículos.
e) Efectuar reconocimiento del lugar para
determinar inconvenientes que puedan
impedir el éxito de la misión; determinar el
número de entradas y salidas del inmueble;
asimismo localizar exactamente los probables
puntos de escape y de acercamiento al lugar.
f) Identificar a los vecinos para determinar
posible relación con los ocupantes del
inmueble a incursionar.
g) Obtener fotografías o planos del inmueble; de
no ser posible, levantar croquis.
2) Fase del planeamiento
a) Selección de personal
1) Los policías a nombrarse deben ser de
experiencia, sobre todo hábiles para afrontar
cualquier contingencia; no deben perder el
control fácilmente y tener juicio para pasar los
momentos de tensión.
2) El número de policías a nombrarse no debe
ser tan numeroso que imposibilite su control
durante el operativo; pero sí el suficiente para
dominar cualquier imprevisto que se presente.
b) Selección de los medios logísticos

1) Deben emplearse suficientes vehículos para
transportar a todo el personal policial
comprometido en el operativo, con su
54
respectivo equipo y, además, con el suficiente

espacio para trasladar a los detenidos y/o
capturados.
2) El número y tipo de armas de fuego como
pistolas ametralladoras y fusiles, será
determinado por el Jefe. Además, cada
policía debe llevar consigo su arma de
reglamento y grilletes.
c) Equipo de incursión
La composición ideal del equipo de incursión
es la siguiente:
d) Grupos de penetración
Es el que debe irrumpir en un primer
momento en el lugar o inmueble; debe estar
conformado por los policías mejor preparados,
física y anímicamente y tener experiencias ya
que serán los encargados de actuar
resueltamente, sin vacilaciones, para abatir o
franquear puertas y salvar muchas veces
barreras, cercas, tapias para enfrentarse a los
delincuentes y reducirlos.
e) Grupo de Apoyo y Enlace
Es el que está conformado por policías
que van a apoyar la acción del grupo de
penetración son aquellos que deben estar
apostados en lugares estratégicos, a fin de
impedir la fuga de los sospechosos, reprimir la
acción de otros que acuden en su ayuda o de
curiosos que pueden obstaculizar el normal
desarrollo del operativo.
Además, este grupo está integrado por
policías que cumplen funciones de nexo entre los
55
grupos y permanente comunicación con el

comando de la unidad.
f) Grupo de Inteligencia
Está integrado por policías que participan en
el operativo confundiéndose entre los curiosos o
personas que transitan por el lugar, a fin de
detectar a cómplices y sujetos que tengan
relación con el hecho investigado, así como,
para obtener informaciones de interés para el
proceso investigatorio.
i. REGISTROS
Es aquel procedimiento en el cual los efectivos policiales
realizan la inspección minuciosa y detallada en personas, sitios o
lugares, domicilios y vehículos, en cumplimiento de sus funciones
y con un propósito determinado. Tienen por objeto encontrar
evidencias probatorias que determinen responsabilidad, Verificar
manifestaciones, referencias, informes, coartadas y por finalidad
de sustentar evidencias probatorias que determinen
responsabilidad, comprobar la veracidad del hecho denunciado y
esclarecer un hecho delictuoso.
j. INTERROGATORIOS Y ENTREVISTAS
Ambas son consideradas un arte, una técnica y también
un método de los que se vale la policía para obtener
información de una o más personas, en base a preguntas
planeadas y hábilmente planteadas, para el esclarecimiento de
un hecho delictuoso, el objeto del interrogatorio es esclarecer
los hechos, esto es, la verdad. Tiene por finalidad específica
obtener del autor o sospechosos la confesión o admisión de su
delito así como una declaración voluntaria escrita.
k. SUSTENTACIÓN DE LA PRUEBA
56
En el proceso investigatorio policial, son de diversa

índole las pruebas que el pesquisa debe recaudar a fin de
determinar la participación del o de los autores de la comisión
de un delito y consignarla en el atestado policial. La prueba
viene a ser todo aquel medio que permite demostrar una
afirmación o la realidad de un hecho; la función policial
consiste en buscarla y la judicial en examinarla para derivar de
ellas en una sanción penal.
l. INFORME DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL O

ATESTADO.
Las diligencias realizadas por la policía durante el
proceso investigatorio tienen como finalidad conocer la verdad
acerca de un hecho delictuoso; a ella es sólo posible llegar
mediante la sustentación de pruebas que servirán como
elemento de juicio para incriminar al agente como autor del
hecho; por consiguiente, como culpable de haber infringido
una norma penal. El Nuevo Código Procesal Penal concede a
la investigación policial un rol fundamental en el
esclarecimiento de la verdad de los hechos, delimitando de
una manera más precisa y exacta las diligencias policiales en
sus artículos 136 y 137. De esta manera, contamos con un
reconocimiento muy puntual del informe final, el cual puede
versar sobre el Informe Final, Partes y Atestados, los cuales
aclaran diversas incidencias como infracciones penales,
administrativas o delitos, respectivamente. El Informe Final
tiene la particularidad de expresar el resultado del pesquisa
policial. A esto hay que sumar además toda una serie de
factores asociados con la búsqueda de la verdad sobre los
hechos incriminados. La responsabilidad del instructor en la
elaboración del Informe Final debe llevarle a tener una
adecuada capacitación y preparación en la calificación del
57
delito, el cual le permitirá orientarse en el cumplimiento de esta

obligación, la misma que representará el primer ámbito donde
se aborda la noticia criminal y se acopian las primeras
pruebas.
Durante la elaboración del Informe Final el instructor
debe comparar los hechos y pruebas obtenidas,
examinándolas de manera acorde con los hechos que son
materia de incriminación, para llegar a establecer una
conclusión preliminar. En el Informe Final se debe expresar
detallada y ordenadamente el trabajo realizado, explicando
cada una de las diligencias planteadas. De esta manera, lo
que se busca es tratar de explicar los hechos incriminados con
la mayor veracidad posible. En la elaboración del Informe Final
se debe considerar una serie de aspectos sistemáticos así
como planteamientos teóricos que deben responder a una
determinada mecánica: la determinación objetiva de los
hechos que son calificados como delitos.
Comparativamente respecto del Código de

Procedimientos Penales, el Nuevo Código Procesal Penal
contiene una regulación más expresa del Informe Final,
estableciendo normas más expresas sobre dicha etapa, a
comparación de las otras normas. Debe de tenerse en cuenta
que el Informe Final es la expresión del trabajo policial, de las
pesquisas programadas así como del cumplimiento de todas
aquellas diligencias que van a permitir la comprensión del
delito a partir de su presunto autor, posibles hechos y
situaciones que pudieron haberse dado. Tras haber
confrontado los hechos el pesquisa finalmente valora todos los
medios probatorios obtenidos y los adecua a lo descrito en el
Código Penal, respecto de una conducta delictiva. Si
encuentra suficientes indicios concluye la presunta comisión
58
del delito. En el informe final debemos tener en cuenta que el

pesquisa expresa su habilidad para explicar los hechos
delictivos. De esta manera, establece su capacidad para poder
averiguar desde un punto de vista policial la verdadera
naturaleza de los hechos incriminados. En el Informe Final
vamos a encontrar una serie de aspectos asociados con la
búsqueda de la verdad en forma preliminar. Si bien es cierto
que la investigación policial no tiene calidad de prueba plena,
sin embargo, se hace necesario redactarlo de tal forma que
genere convicción en las autoridades competentes. En el
Informe Final vamos a encontrar un verdadero análisis
científico, el mismo que servirá para poder alcanzar un
conocimiento pleno de los hechos que son materia de
investigación.
4. NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

Viene a ser el nuevo instrumento en política criminal, que regula
el proceso judicial penal de acuerdo con las garantías procesales así
como también el uso de todos los mecanismos y la tecnología que
permitan investigar el delito, acreditando la comisión de los ilícitos
penales2.
a. IMPLICANCIAS DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL EN LA
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL
El Código procesal Penal, promulgado mediante el Decreto
Legislativo Nº 957 del 24 JUL.2004, establece en los artículos 67º
y 68º del capítulo II, título I, sección IV del Libro Primero, la
función de investigación y atribuciones de la Policía; aspecto que
guarda estrecha relación con la labor de la Metodología de la
Investigación Policial.
2
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. “El Nuevo Código Procesal Penal: Balance de su Aplicación”.
Artículo en El Comercio. Perú. 26 de Diciembre, 2006.
59
1) Función de investigación de la policía - Artículo 67°

El citado primer artículo, en el numeral 1, señala que
"La Policía Nacional en su función de investigación debe,
inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de
realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y
partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicación de la Ley Penal", con lo
cual se reconoce plenamente que una de las funciones de
la Policía Nacional del Perú es la "función de investigación"
y específicamente de delitos; sin embargo ésta siempre
estará sujeta a la conducción del Fiscal (Num.3, Art. 65º);
es mas, el numeral 2 taxativamente refiere: "Los policías
que realicen funciones de investigación están obligados
apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la
investigación preparatoria", lo que corrobora sobremanera
los antes expresado.
2) Atribuciones de la Policía - Artículo 68°

El segundo artículo aludido establece las
atribuciones de la Policía, precisando en el numeral 1,
que en función de investigación y bajo conducción del
Fiscal la policía podrá realizar, entre otras, las
diligencias siguientes: “
a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las
verbales, así como tomar declaraciones de los
denunciantes;
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no
sean borrados los vestigios y huellas del delito;
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el
auxilio que requieran las víctimas del delito; d) Recoger y
60
conservar los objetos e instrumentos relacionados con el

delito, así como todo elemento material que pueda servir
a la investigación;
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación
física de los autores y partícipes del delito;
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado
la comisión de los hechos;
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones
en video y demás operaciones técnicas o científicas;
h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de
flagrancia, informándoles de inmediato sobre sus derechos;
i) asegurar los documentos privados que puedan servir a la
investigación.;
j) Allanar locales de uso público o abiertos al público;
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones
necesarios en los casos de delitos flagrantes o de peligro
inminente de su perpetración;
l) Recibir la manifestación de los presuntos autores o
partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su
abogado defensor;
m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita
la criminalística para ponerla a disposición del fiscal, y,
n) Las demás diligencias y procedimientos de investigación
necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados; observándose que esta última atribución
asigna a la Policía Nacional un rol importante e
imprescindible para el logro de los objetivos de la función
de investigación, por cuanto es abierta y deja a la
imaginación del investigador policial la utilización de
procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a
la verdad.
61
Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas

las diligencias especificadas, la Policía sentará actas
detalladas las que se entregará al Fiscal; asimismo que la
Policía respetará las formalidades previstas para la
investigación; y finalmente que el Fiscal durante la
investigación preparatoria puede disponer lo conveniente
en relación al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la
Policía, lo que quiere decir que la institución policial tendrá
necesariamente una relación directa con el Ministerio
Público para le ejecución de las diligencias y
procedimientos de investigación.
Por último, el numeral 3 del mencionado artículo,
establece que el imputado y su defensor podrán tomar
conocimiento de las diligencias practicadas por la policía y
tendrán acceso a las investigaciones realizadas, en este
caso se debe entender que ello se hará con conocimiento y
autorización del Fiscal; teniendo en consideración que
puede darse la posibilidad de haberse decretado la reserva
o el secreto de la investigación, conforma lo dispone el
artículo 324º del citado Código Procesal Penal, en cuyo
supuesto, esta deberá concluir antes de la culminación de
la investigación preparatoria.
3) LA VIDEOVIGILANCIA
62
El ARTÍCULO 207° regula los presupuestos y

ejecución de la Videovigilancia, la cual puede darse en
los siguientes casos:
1. En las investigaciones por delitos violentos, graves o
Contra organizaciones delictivas, el Fiscal, por
propia iniciativa o a pedido de la Policía, y sin
conocimiento del afectado, puede ordenar:
1. Realizar tomas fotográficas y registro de
imágenes; y,
2. Utilizar otros medios técnicos especiales
determinados con finalidades de
observación o para la investigación del
lugar de residencia del investigado.
Estos medios técnicos de investigación se
dispondrán cuando resulten indispensables para
cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la
investigación resultare menos provechosa o se vería
seriamente dificultada por otros medios.
2. Estas medidas podrán dirigirse contra otras
personas si, en el supuesto del literal a) del numeral
anterior, la averiguación de las circunstancias del
hecho investigado se vieran, de otra forma,
esencialmente dificultadas o, de no hacerlo,
resultaren relevantemente menos provechosas. En
el supuesto del literal b) del numeral anterior, se
podrá dirigir contra otras personas cuando, en base
a determinados hechos, se debe considerar que
están en conexión con el investigado o cuando
resulte indispensable para cumplir la finalidad de la
investigación, sin cu ya realización se podría frustrar
dicha diligencia o su esclarecimiento pueda verse
esencialmente agravado.
63
3. Se requerirá autorización judicial cuando estos

medios técnicos de investigación se realicen en el
interior de inmuebles o lugares cerrados.
4. Las medidas previstas en el presente artículo
también se pueden llevar a cabo si, por la naturaleza
y ámbito de la investigación, se ven
irremediablemente afectadas terceras personas.
5. Para su utilización como prueba en el juicio, rige el
procedimiento de control previsto para la
intervención de comunicaciones.
5. COORDINACIÓN INSTITUCIONAL
Una segunda área problemática muy seria que el Ministerio
Público está enfrentando en la región, es la falta de coordinación
institucional entre esta institución y otras organizaciones que
participan o forman parte del sistema de justicia criminal 3. En este
sentido, el Ministerio Público en la región no ha desarrollado un
patrón consistente de relaciones con las otras agencias que
participan en el sistema. Esto ha sido particularmente relevante
respecto de las relaciones entre el Ministerio Público con los poderes
Ejecutivo y Judicial y con la policía.
El resultado de este fenómeno ha sido el aislamiento
institucional del Ministerio Público lo que ha puesto en riesgo su
eficiencia en el cumplimiento de sus objetivos a un nivel global, es
decir, ha afectado su capacidad para investigar y sancionar casos
penales.
Las causas generales que pueden explicar los problemas de

coordinación institucional son diversas y complejas. En primer lugar,
3
Para estos efectos entiendo por coordinación institucional las necesarias interrelaciones que deben tener
los fiscales del Ministerio Público, y la institución como un todo, con otras instituciones y sus agentes que
intervienen en el sistema de justicia criminal. Estas relaciones son necesarias porque ellas afectan de
manera directa el cumplimiento de las obligaciones y funciones entregadas al Ministerio Público.
64
el concepto de autonomía del Ministerio Público ha sido confundido

con la idea de “no relacionarse” con otras instituciones. En segundo
lugar, en el proceso regional de reconfiguración del Ministerio Público
se ha enfatizado el trabajo del diseño legal de esta institución por
sobre los aspectos más concretos requeridos para su funcionamiento
en la práctica. En tercer término, este proceso también se ha
enfocado primordialmente en el diseño institucional interno por sobre
una visión más sistémica del escenario externo en el cual el
Ministerio Público debe desenvolverse. Finalmente, el aislamiento de
esta institución es también resultado de la natural desconfianza y
celos institucionales que se generan entre organizaciones
acostumbradas a trabajar sin necesidad de coordinar sus acciones.
Las relaciones entre Ministerio Público y Policía constituyen,

con probabilidad, el caso más problemático e ilustrativo en la región
respecto a este tema. La coordinación entre ambas instituciones es
un factor crítico para la implementación exitosa del nuevo sistema.
De hecho, uno de los roles centrales del Ministerio Público en el
nuevo sistema procesal penal es la dirección funcional de la policía
para los efectos de la investigación criminal, diseño sobre la cual se
han tejido buena parte de la expectativas de aumento de eficiencia
del sistema de justicia criminal en Latinoamérica. En consecuencia,
una inadecuada coordinación entre ambas instituciones afecta
directamente la capacidad del Ministerio Público para cumplir con
uno de los objetivos centrales en el nuevo sistema, la investigación
más eficiente de los delitos.
La evidencia disponible en la región muestra que las

relaciones entre Ministerio Público y policía son, al menos,
deficientes. Una situación similar ocurrió también en Italia al
momento de implementarse la reforma el año 1989.
65
Las causas de esta situación corresponden, en general, a las

mismas razones explicitadas con anterioridad. Con todo, existen
algunas particularidades que interesa enfatizar ya ellas muestran
problemas específicos que presenta la relación policía-Ministerio
Público que requieren ser confrontadas en el trabajo futuro en esta
materia.
La policía tradicionalmente no ha sido objeto de preocupación

por parte de los académicos y reformistas en América Latina. La
policía, además, es una institución casi desconocida para la
sociedad, difícil de entender para quienes no tienen una relación
cercana con el mundo policial. Esta falta de conocimiento explica en
buena medida la existencia de una brecha entre el “mundo policial” y
el “mundo civil” que se fortaleció durante los períodos de dictaduras
en la América Latina. Las consecuencias de esto es que la reforma a
la justicia criminal en la región no ha incorporado reformas
significativas en la organización policial sino en casos muy
específicos. Más aún, en los casos en que las relaciones entre la
policía y el Ministerio Público han sido reguladas normativamente en
los nuevos códigos procesales penales, ello ha sido en términos
bastante ambiguos generado serios problemas para la coordinación
entre ambas instituciones4.
Todos estos problemas se han traducido en el funcionamiento
concreto del sistema en incomprensión y falta de comunicación entre
ambas instituciones. Es así como los programas de capacitación del
Ministerio Público regularmente no incluyen las nociones más
básicas acerca de técnicas, herramientas y estrategias utilizadas por
la policía en las investigaciones criminales. Los programas de
4
A este respecto uno de los aspectos problemáticos ha sido el significado de “dirección funcional” del
Ministerio Público sobre la policía para los efectos de la investigación. Así, la policía ha argumentado que
esta dirección entra en conflicto con la cadena de mando institucional y, por otra parte, que ellos no son
una institución que se encuentre bajo la dependencia del Ministerio Público. Al respecto: LINN
HAMMERGREN, THE POLITICS OF JUSTICE AND JUSTICE REFORM IN LATIN AMERICA,
WestviewPress, 1998, pág. 275.
66
capacitación policial tampoco se caracterizan por desarrollar

habilidades y destrezas que le permitan a sus agentes establecer
relaciones constructivas con los fiscales.
En este escenario, es difícil esperar una efectiva y coordinada

relación. En contraste, la implementación exitosa de programas de
capacitación y el desarrollo de programas pilotos basados en la
interacción entre ambas instituciones en Guatemala, sugiere una
posible línea de acción para superar estos problemas en el futuro.
Esta línea de acción debe enfatizar la creación de espacios
institucionales en el cual fiscales y policías puedan compartir
experiencias y conocimientos especializados. Ellos deben también
desarrollar una arena en la cual ellos sean capaces de entender el
lenguaje y los roles que cada uno juega en el sistema.
Las problemáticas relaciones entre el Ministerio Público y la

Policía también pueden ser entendidas como un resultado de la
tensión generada por la creación de un nuevo actor institucional que
compartirá el poder que la policía solía tener 5 en el antiguo sistema y,
tal vez más importante, un actor que tiene como uno de sus objetivos
centrales el control del trabajo policial. No obstante las reglas
formales que establecen que a los jueces de instrucción les
corresponde un importante control de la actividad policial en la
investigación de los delitos, la policía en la región ha desarrollado
importantes espacios de autonomía en la práctica del sistema
inquisitivo6. Adicionalmente, en varios países de la región, la
5
Me refiero básicamente al poder de realizar las investigaciones criminales. Sin embargo, esto es sólo la
punta del iceberg, ya que este poder implica también aspectos presupuestarios, de apoyo organizacional,
perfil público, etc.
6
Chile es un buen ejemplo de esto. Estudios empíricos realizados por la Escuela de Derecho de la
Universidad Diego Portales dan cuenta el 60% de los jueces del crimen entrevistados declararon que ellos
no controlaban la actuación policial en las primeras etapas de desarrollo del procedimiento penal. Véase
María Angélica Jiménez, EL PROCESO PENAL CHILENO Y LOS DERECHOS HUMANOS VOL. II,
Cuadernos de Análisis Jurídico serie especial nº 4, Escuela de Derecho Universidad Diego Portales,
Santiago, 1994, Pág. 212.
67
autonomía de la policía ha sido el precio pagado por los nuevos

gobiernos democráticos en los períodos de transición para mantener
estabilidad política frente a la imposibilidad de alterar de manera
significativa el estatus adquirido por esta institución durante los
regímenes militares.
Como se podrá apreciar, una parte importante de este

problema está fuera del alcance de la reforma del Ministerio Público
ya que implica la solución de problemas generales del proceso de
transición democrática en Latinoamérica. Sin embargo, algunos
avances pueden realizarse en la medida en que la reforma del
Ministerio Público incluya incentivos adecuados que generen una
relación más cercana entre ambas instituciones.
Uno de los aspectos claves para el funcionamiento del nuevo

sistema de justicia criminal (incluido el Ministerio Público) es el
desarrollo de una política orientada a controlar la carga de trabajo del
sistema que le permita funcionar dentro de parámetros razonables de
tiempo y calidad. En el desarrollo de una política de esta naturaleza,
el Ministerio Público juega un rol central debido a que es esta
institución la que tiene la responsabilidad de utilizar los mecanismos
de discrecionalidad del sistema. En consecuencia, una pre-condición
para la elaboración de una política orientada a este objetivo es el
diseño y existencia de herramientas legales que le permitan al
Ministerio Público el ejercicio de discreción que razonablemente sea
capaz de cumplir este objetivo.
Uno de los problemas que el Ministerio Público ha enfrentando
en la región está constituido por el hecho que las herramientas
legales que la reforma ha creado no han sido suficientes para el
desarrollo de una política efectiva de racionalización del trabajo del
sistema de justicia criminal. Esta situación provoca un conjunto de
consecuencias negativas para el trabajo del Ministerio Público y del
68
sistema en general. Las más importantes están vinculadas con la

pérdida de legitimidad del nuevo sistema frente a la opinión pública,
lo que puede acarrear un fracaso de la reforma. Primero, porque el
sistema no es capaz de manejar un problema básico que se supone
debía resolver. Segundo, porque si no existe una posibilidad de
realizar una selección relevante de los casos que llegan a
conocimiento del sistema, se van a desarrollar mecanismos
informales e ilegales para realizar tal selección. El uso de
mecanismos informales envía una señal muy peligrosa a la sociedad:
que la nueva institucionalidad no es capaz de regular el
comportamiento de los actores del sistema. Esta situación resulta
particularmente riesgosa en el primer momento del trabajo de la
reforma, donde más que nunca es requerida la sujeción de los
diferentes actores a las nuevas reglas. Si los actores del nuevo
sistema se saltan la legalidad del mismo desde el primer momento de
su implementación, es difícil pensar que la nueva institucionalidad
será capaz de controlar su comportamiento en el futuro.
El caso italiano constituye un ejemplo ilustrativo en relación a
este problema. La reforma de 1989 introdujo varios procedimientos
especiales con el objetivo de combatir uno de los problemas más
importantes del sistema de justicia criminal italiano, una tremenda
acumulación de casos, lo que causaba demoras excesivas en la
tramitación de los procedimientos y en su fallo. Sin embargo, las
estadísticas disponibles en este país demuestran no ha sido capaz
de cumplir con ese objetivo7. Las principales causas asociadas a este
fracaso de la reforma en relación con este tema se encuentran en la
estrecha construcción de los procedimientos especiales, en la falta
de incentivos para las partes en el uso de esos procedimientos y en
la sobrevivencia de una cultura inquisitiva en los distintos operadores
7
Véase MARCO FABRI, El Proceso Criminal en Italia Después de la Reforma de 1989, EN LA
IMPLEMENTACIÓN DE LA REFORMA PROCESAL PENAL, Corporación de Promoción
Universitaria, Santiago 1996, Págs. 97 a 99 y Nicola Boari, On The Efficency of Penal Systems: Several
Lessons from the Italian Experience, 17 INT´L. REV. L. & ECON., 1997, págs. 119 a 125.
69
del sistema. El resultado final de esta situación ha sido una ácida

crítica en contra de la reforma y el surgimiento de un movimiento de
contrareforma liderado por sectores del Poder Judicial,
particularmente de la Corte Constitucional italiana.
El caso italiano sugiere algunas líneas de acción para evitar
que se reproduzcan los mismos problemas en la implementación
futura del sistema en nuestro país. Primero, que el poder del
Ministerio Público para seleccionar casos necesita ser expandido, lo
mismo que las salidas alternativas que dependen de la voluntad de
las partes y que no signifiquen una restricción intensa de sus
derechos constitucionales. A este respecto, uno de los problemas en
la región ha sido la pervivencia del principio de legalidad procesal
como regla general del sistema, ya que impone un dura carga para el
Ministerio Público y los demás actores del sistema. Segundo, este
poder discrecional y la diversificación y ampliación de salidas
alternativas requiere ser acompañado por la creación de incentivos a
los diferentes actores del sistema para su uso. Finalmente, es
necesario diseñar y ejecutar programas de capacitación a los
diferentes actores del sistema con el objetivo de crear una cultura
predispuesta al uso de estas facultades y alternativas.
La entrega de mayores poderes discrecionales al Ministerio
Público no está exenta de problemas. El principal es que dicho poder
debe ser acompañado de una discusión acerca de un sistema de
control y responsabilidad del Ministerio Público más eficiente y
democrático. De esta forma, tenemos una segunda aproximación en
la cual el tema de los controles y responsabilidades emerge como
uno de los aspectos pendientes en la configuración del Ministerio
Público en la región. Otro problema serio se vincula a que la
discrecionalidad y aumento de salidas alternativas se presten para o
se utilicen soterradamente como formas de punición sin las garantías
del juicio oral y público.
70
6. EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL
Nuestro Sistema Procesal Penal hoy en día es básicamente

garantista, o sea, es el derecho constitucional reformulado, en tanto
reglamenta los principios y garantías constitucionales reconocidos
por la Constitución, especialmente en el nuevo Código Procesal
Penal (CPP) que aún no entra en vigencia. En ese sentido, el modelo
doctrinario del Nuevo CPP otorga al Ministerio Público la
responsabilidad de ejercer la titularidad del ejercicio de la acción
penal pública, la acción persecutoria del delito, la dirección de la
investigación, el deber de la carga de la prueba, la acusación y
participación del juicio oral.
Según el modelo acusatorio-garantista, la persecución penal
debe ceñirse a los límites o garantías que el Estado reconoce, pues
los derechos fundamentales del ciudadano gozan de protección
también frente a las instituciones encargadas de las investigaciones.
No cabe una investigación de los hechos bajo cualquier condición.
Tanto los Tratados Internacionales así como los Códigos Procesal
Penales tienen reglas y principios obligatorios. Apartarse de ellos no
es permitido, aún si esto sirviera para encontrar la verdad. Estos
principios rigen igual para la práctica de pruebas y por eso el derecho
moderno dispone que las pruebas tomadas contra las disposiciones
de la Constitución, Código Procesal Penal o Convenios y Tratados
Internacionales, no son válidas.
Es importante destacar, además, que el sistema acusatorio-

garantista designa al fiscal como titular de la acción persecutoria del
delito y director de la investigación. En tal caso, le compete una
amplia variedad de facultades e implica, por tanto, una previsión de
recursos suficientes para su ejercicio 8. En efecto, implementar el
8
Debido a la importancia y trascendencia de las modificaciones propuestas, resulta necesario reforzar la
actividad fiscal, preparándola para que asuma una función integralmente fortalecida en el contexto del
nuevo proceso penal, dichas funciones están condicionadas a dos aspectos importantes: el contar con un
debido soporte organizacional y el apoyo técnico económico.
71
nuevo CPP no solo lleva consigo la creación de nuevos Modelos de

Fiscalías, sino exige, también, un conjunto de necesidades asociadas
a las funciones asumidas por el Fiscal en su nuevo rol, entre ellas:
 Las vinculadas al registro, custodia y control de los bienes
incautados o secuestrados.
 Las propias de la actividad científico forense, que debe ser
fortalecida para un debido esclarecimiento de los hechos
investigados, hablamos aquí de la presencia de peritos o
asesores y del equipamiento necesario para la investigación, pues
de estos factores depende que lleguemos a la verdad de los
hechos investigados.
 Del fortalecimiento del sistema de notificaciones como una
garantía para el debido proceso, teniendo en cuenta que ahora
corresponde al Fiscal actuar diligencias que antes no asumía.
En cuanto al segundo punto (la necesidad de fortalecer la
labor científico forense como apoyo a la investigación fiscal) se debe
tener en cuenta las siguientes funciones que contempla el texto del
proyecto:
1. Asumir el deber de la carga de la prueba
2. Realizar las pesquisas pertinentes en el lugar de los hechos con
el personal y medios especializados necesarios, para establecer
la verdad de lo sucedido
3. Practicar diligencias orientadas a la identificación física de
autores y partícipes de los delitos
4. Devolver al agraviado o terceros los objetos secuestrados o
incautados que ya no fueron necesarios para la actividad
probatoria, o entregarlas provisionalmente en calidad de
depósito.
5. Disponer pericias, solicitando apoyo de instituciones públicas o
privadas
6. Realizar el reconocimiento de personas.
72
7. Realizar el levantamiento de cadáveres, presenciando las

necropsias que practiquen los peritos correspondientes.
Así, en las diversas investigaciones que llevan a cabo los
fiscales, resulta necesario para el debido esclarecimiento de las
mismas contar con el apoyo científico de los peritos, en asuntos que
así lo requieran, tales como aspectos contables, informáticos, de
ingeniería, financieros, entre otros, complementando la labor
especializada que se brinda a través del Instituto de Medicina Legal;
el mismo que además debe de potenciarse con el ingreso de
profesionales que garanticen su presencia en los distintos lugares del
país9.
En todo caso, para una adecuada aplicación del CPP se
requiere del fortalecimiento de las instituciones que intervienen en el
mismo y de la aprobación de mejoras presupuestales a dichas
instituciones. La aplicación del nuevo CPP tiene que ir acompañado
de un apoyo logístico y administrativo, pues sólo así se dará soporte
a un debido proceso, asegurando que las actuaciones que se
ventilan en las fiscalías cuenten con los recursos necesarios y
oportunos en la investigación y proceso fiscal.
6. EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL Y LA REALIDAD

NACIONAL EN MATERIA DE POLÍTICA CRIMINAL.
Estos intentos de desplazar a la Policía Nacional del ámbito
de la investigación del delito, nos hace recordar que el Código
Penal vigente (1991) decidió prescribir los institutos penales de la
reincidencia y la habitualidad. En la exposición de motivos del
Decreto Legislativo Nº 635 que promulga este cuerpo de leyes se
lee precisamente lo siguiente al respecto: “Hoy no resulta válido,
en verdad, conservar en nuestro ordenamiento jurídico estas
9
Es importante resaltar que a partir de la declaratoria de Reorganización del Instituto de Medicina Legal,
se ha dado en los últimos años pasos importantes con la creación de una nueva estructura, la
incorporación de profesionales, como psicólogos, psiquiatra, médicos, odontólogos, biólogos, etc., y la
creación de algunos laboratorios como el Laboratorio de Biología Molecular (ADN) y el Laboratorio de
Toxicología y Química Legal.
73
formas aberrantes de castigar que sustentan su severidad en

el modo de vida de un individuo (derecho penal de autor)…La
experiencia ha demostrado que la drasticidad de las penas
impuestas en nombre de la reincidencia y habitualidad, no han
servido para atemorizar, de conformidad con criterios de
prevención general, todo lo cual ha llevado a la Comisión
Revisora a no incluir en el documento proyectado este rezago
de los viejos tiempos del derecho de castigar y que el
positivismo peligrosista auspició con el fin de recomendar la
aplicación de medidas eliminatorias y de segregación social.”
Sin embargo, el 05 de Mayo del 2006, habiendo transcurrido
15 años de la vigencia del Código Penal y ante el creciente
incremento de la criminalidad, la Ley Nº 28726 reincorpora
nuevamente a nuestro ordenamiento jurídico penal, y mediante los
artículos 46º-B y 46º-C las figuras de la reincidencia y la
habitualidad, como una forma de poder seguir endureciendo las
penas privativas de libertad, a quien infringe la ley, demostrando un
franco retroceso en materia de política criminal por parte del estado
peruano.
En nuestra realidad nacional, y en pleno siglo XXI vemos
casos que nos demuestran que existe en el Estado y en nuestra
sociedad la tendencia de volver al modelo positivista y considerar
como “enemigos de la sociedad” a ciertas personas que incurren en
conductas no deseadas, como son la vagancia, la prostituciòn, la
mendicidad, el alcoholismo, el consumo de drogas, etc. actos no
penalizados por las leyes peruanas pero rechazados por la
sociedad y sus autoridades a punto de pretender criminalizarlas;
esto es – además - una muestra de ausencia de Política Criminal
definida. El clamor de la sociedad, de que se detenga a los
“delincuentes conocidos” por el solo hecho de estar
“sospechosamente” deambulando por alguna calle o por tener
antecedentes. El haber penalizado la tenencia de armas cuando no
74
se dispone de la licencia correspondiente solo por el hecho de

portar el arma, o considerar delito el conducir un vehículo en estado
de ebriedad comprobada, entre otros, marcan realmente la
tendencia positivista del Estado, en contraposición al nuevo
modelo procesal penal que propone, pero que a la vez no apoya
decididamente: El modelo garantista.
Reflexionemos: Modelo Procesal Penal garantista,

¿aplicable a una sociedad que considera como “enemigo de la
sociedad” inclusive al sospechoso, al que tiene antecedentes
penales o policiales, a la prostituta, al vago, al consumidor de
drogas? y, ¿que quiere ver en la cárcel al que le robó su cartera
con su celular, sus documentos y su dinero; y con un Poder
Legislativo que ante la ausencia de una Política Criminal
endurece las penas cada vez que la presión social o coyuntural
lo requiere?.
¿Modelo Procesal Penal garantista, en una sociedad en
donde el punto de la percepción ciudadana, sobre la magnitud de la
delincuencia determina que a la Policía se le exija mucho más que
una intervención preventiva o de averiguación de la verdad?. La
ciudadanía tiene su propia concepción de lo que es el delito,
75
construida a partir de lo que le informan los medios de

comunicación social y las otras vías informales de comunicación y
sus indicadores de medición de la eficacia policial, distan mucho de
lo que éstos significan para el modelo procesal penal garantista.
"Los indicadores de medición de la eficacia policial con
respecto al esclarecimiento policial, a partir de la denuncia
recibida para identificar al presunto autor del hecho, no es
valorado por la actuación de las pruebas que confirmen el
hecho y permitan la identificación del autor, sino solamente
cuando, se ha detenido físicamente al supuesto autor o se han
recuperado los bienes robados o hurtados". Esta distorsión, sin
duda ha contribuido a fortalecer una exigencia ciudadana del todo
inconveniente por cierto y es el de exigir a la Policía que se
detenga al sospechoso para investigar, porque, en alguna medida,
esta acción satisface sus demandas de "seguridad ciudadana"; si
la Policía no detiene al sospechoso, es apreciada como una
policía corrupta.
Como vemos, se intenta desarrollar en el Perú un nuevo
modelo procesal penal que debería estar íntimamente relacionado
con el modelo político en el que se exterioriza la Política Criminal
del Estado y este no existe; y, que además debería estar
directamente relacionado con el sistema de valores que nutre a la
sociedad en su concepción de delito y sanción para el que delinque
y vemos, que la sociedad peruana exige unánimemente sanción
penal para el infractor. Sabido es que según sea el papel que una
sociedad le asigne al Estado, el valor que reconozca al individuo y
la regulación que haga de las relaciones entre ambos, será el
concepto que desarrolle de delito y el tipo de proceso que admita.
También se debe tener en cuenta que el "inquisitivo" y el
"acusatorio o garantista" son más que simples modelos procesales;
en realidad encarnan, representan manifestaciones abiertas o
encubiertas de una cultura, pues expresan una determinada escala
76
de valores vigente en una sociedad, en un momento o en un lapso

histórico determinado. Dentro de este contexto, no se puede dejar
de considerar que los sistemas procesales son producto de la
evolución cultural de los pueblos y del grado de madurez
política y por consiguiente, las modificaciones que estos sistemas
han venido sufriendo a través de la historia se deben a las
transformaciones que han experimentado también las instituciones
políticas del Estado, y en nuestro caso, el Estado ni la sociedad
peruana están ni mìnimamente preparados para internalizarlo.
El año 2006, año en el cual se inicia en el PERU la
aplicación del nuevo Código Procesal Penal y con el, el nuevo
Modelo Procesal Penal garantista, se decide también,
desaparecer progresivamente el Atestado Policial y con el la
intervención de la Policía Nacional del Perú en la investigación
del delito. Consideramos que no es una medida muy atinada
limitar a la Policía en su capacidad de investigar el delito en la
forma tradicional como lo venía haciendo, por las graves
implicancias que esta decisión ya viene generando en la Seguridad
Ciudadana, y en el consenso de la comunidad.
Con la implementación del Nuevo Código Procesal,

podemos comprobar que en los lugares donde se viene aplicando
el nuevo sistema la Policía Nacional ya no investiga los delitos,
o por lo menos ya no lo hace en la forma tradicional como lo ha
venido haciendo, pues en principio ya no existe la investigación
policial y formalmente dentro del proceso penal tampoco existe una
etapa de investigación preliminar, habiéndose establecido
solamente la existencia de tres etapas procesales consistentes en:
la etapa de investigación preparatoria, etapa intermedia y etapa de
juzgamiento; siendo que dentro de la primera de ellas, etapa
preparatoria, se incluye la actuación de “diligencias
preliminares”.
77
Efectivamente, el Representante del Ministerio Público, al

recibir una denuncia o tomar conocimiento de la posible comisión
de un ilícito penal, da inicio a una fase meramente investigativa a
través de la realización de diligencias preliminares, las que
tendrán por objeto permitir al Ministerio Público, realizar labores
investigativas que no impliquen restricciones o limitaciones de los
derechos fundamentales, es decir, la búsqueda de los elementos
de prueba, la obtención, aseguramiento y preservación de la
evidencia física, la identificación de sospechosos y los agraviados,
entrevistas, interrogatorios y otras actividades que lo conduzcan a
determinar a primera vista si se cometió alguna conducta punible y
la identidad de los presuntos responsables, que le permitan dar
inicio al ejercicio de la acción penal.
Las diligencias preliminares buscan la inmediata realización

de actos urgentes o inaplazables, con la finalidad que el Fiscal
determine si debe o no formalizar investigación preparatoria. El
Fiscal se constituye inmediatamente al lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectúa un examen
con la finalidad de establecer la realidad de los hechos, y si fuera el
caso, impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores y que
se altere la escena del crimen.
El Fiscal es el que realiza personalmente las diligencias

preliminares y no delega en todos los casos al personal policial la
práctica de estas diligencias, salvo cuando se ha acreditado la
comisión de un hecho delictuoso y sea necesario la identificación
del presunto autor; en los demás casos es el Fiscal quien valora la
complejidad o magnitud de los hechos denunciados y a partir de allí
decide la participación o no de la Policía. En la práctica, opta por
realizarlas personalmente. Por otro lado, cuando es la Policía la
78
que toma conocimiento del evento criminal, está obligado a dar

cuenta inmediatamente al Ministerio Público, por la vía más rápida
y por escrito, brindando la información esencial del hecho y de los
elementos inicialmente recogidos, así como las acciones que se
han tomado o las actividades que ha realizado, tras lo cual podrá
continuar con los actos de investigación por delegación del Fiscal, y
culminada la misma deberán elaborar su informe policial.
En el nuevo modelo procesal el Ministerio Público deja de

intervenir y coordinar la investigación policial y pasa a diseñarla y
controlarla, pues el Fiscal ahora deberá supervisar y controlar
cualquier investigación efectuada por la Policía Nacional, sobre la
que recae la obligación de apoyar al Ministerio Público y
mantenerlo permanentemente informado. Es verdad que el Fiscal
no tiene que estar presente en la totalidad de la investigación pero
esta en la obligación de instruir al personal policial el objeto y las
formalidades específica de los actos de investigación para lo cual
deberá diseñar la estrategia de investigación que se adecue al
caso.
C. BASE LEGAL
1. CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ
Artículo 166°. La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental
garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y
ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de
las leyes y la seguridad del patrimonio público y del privado. Previene,
investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras.
2. CÓDIGO PROCESAL PENAL
a. TÍTULO PRELIMINAR
ARTÍCULO IV°. TITULAR DE LA ACCIÓN PENAL
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la
acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
79
prueba. Asume la conducción de la investigación desde su

inicio.
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del
imputado. Con esta finalidad conduce y controla
jurídicamente los actos de investigación que realiza la
Policía Nacional.
b. ARTÍCULO 22º Delitos cometidos en un medio de transporte.-
1. Si el delito es cometido en un medio de transporte sin que
sea posible determinar con precisión la competencia
territorial, corresponde conocer al Juez del lugar de llegada
más próximo. En este caso el conductor del medio de
transporte pondrá el hecho en conocimiento de la autoridad
policial del lugar indicado.
2. La autoridad policial informará de inmediato al Fiscal
Provincial para que proceda con arreglo a sus atribuciones.
c. EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA POLICÍA NACIONAL

CAPÍTULO I
EL MINISTERIO PÚBLICO
ARTÍCULO 60º Funciones.-
1. El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción
penal. Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por acción
popular o por noticia policial.
2. El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito.
Con tal propósito la Policía Nacional está obligada a
cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de
su función.
ARTÍCULO 61º
Atribuciones y obligaciones.-
80
1. El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de

criterio. Adecúa sus actos a un criterio objetivo, rigiéndose
únicamente por la Constitución y la Ley, sin perjuicio de las
directivas o instrucciones de carácter general que emita la
Fiscalía de la Nación.
2. Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u
ordenará practicar los actos de investigación que
correspondan, indagando no sólo las circunstancias que
permitan comprobar la imputación, sino también las que
sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del
imputado. Solicitará al Juez las medidas que considere
necesarias, cuando corresponda hacerlo.
3. Interviene permanentemente en todo el desarrollo del
proceso. Tiene legitimación para interponer los recursos y
medios de impugnación que la Ley establece. 4. Está
obligado a apartarse del conocimiento de una investigación
o proceso cuando esté incurso en las causales de
inhibición establecidas en el artículo 53°.
ARTÍCULO 62°.
Exclusión del Fiscal.
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en la Ley Orgánica del
Ministerio Público, el superior jerárquico de un Fiscal, de
oficio o a instancia del afectado, podrá reemplazarlo
cuando no cumple adecuadamente con sus funciones o
incurre en irregularidades. También podrá hacerlo, previa
las indagaciones que considere convenientes, cuando esté
incurso en las causales de recusación establecidas
respecto de los jueces.
2. El Juez está obligado a admitir la intervención del nuevo
Fiscal designado por el superior.
81
ARTÍCULO 63º
Actividad y distribución de funciones. –
1. El ámbito de la actividad del Ministerio Público, en lo no
previsto por este Código, será el señalado por su Ley
Orgánica.
2. Corresponde al Fiscal de la Nación, de conformidad con la
Ley, establecer la distribución de funciones de los
miembros del Ministerio Público.
ARTÍCULO 64º
Disposiciones y requerimientos.-
1. El Ministerio Público formulará sus Disposiciones,
Requerimientos y Conclusiones en forma motivada y
específica, de manera que se basten a sí mismos, sin
remitirse a las decisiones del Juez, ni a Disposiciones o
Requerimientos anteriores.
2. Procederá oralmente en la audiencia y en los debates, y
por escrito en los demás casos.
ARTÍCULO 65º La investigación del delito.-

1. El Ministerio Público, en la investigación del delito, deberá
obtener los elementos de convicción necesarios para la
acreditación de los hechos delictivos, así como para
identificar a los autores o partícipes en su comisión.
2. El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará –si
correspondiere- las primeras Diligencias Preliminares o
dispondrá que las realice la Policía Nacional.
3. Cuando el Fiscal ordene la intervención policial, entre otras
indicaciones, precisará su objeto y, de ser el caso, las
formalidades específicas que deberán reunir los actos de
investigación para garantizar su validez. La función de
82
investigación de la Policía Nacional estará sujeta a la

conducción del Fiscal.
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación
adecuada al caso. Programará y coordinará con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas, técnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma. Garantizará el
derecho de defensa del imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la regularidad de las diligencias
correspondientes.
ARTÍCULO 66º Poder coercitivo.-

1. En caso de inconcurrencia a una citación debidamente
notificada bajo apercibimiento, el Ministerio Público
dispondrá la conducción compulsiva del omiso por la
Policía Nacional.
2. Realizada la diligencia cuya frustración motivó la medida, o
en todo caso, antes de que transcurran veinticuatro horas
de ejecutada la orden de fuerza, el Fiscal dispondrá su
levantamiento, bajo responsabilidad.
CAPÍTULO II : LA POLICÍA
ARTÍCULO 67° Función de investigación de la Policía.-
1. La Policía Nacional en su función de investigación debe,
inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los
delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de
realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para
impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y
partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicación de la Ley penal. Similar
función desarrollará tratándose de delitos dependientes de
instancia privada o sujetas a ejercicio privado de la acción
penal.
83
2. Los Policías que realicen funciones de investigación están

obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo
la Investigación Preparatoria.
ARTÍCULO 68° Atribuciones de la Policía.-

1. La Policía Nacional en función de investigación, sin
perjuicio de lo dispuesto en el artículo anterior y en las
normas sobre investigación, bajo la conducción del Fiscal,
podrá realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las
verbales, así como tomar declaraciones a los
denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que
no sean borrados los vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, así como
prestar el auxilio que requieran las víctimas del
delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, así como todo elemento
material que pueda servir a la investigación.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación
física de los autores y partícipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan
presenciado la comisión de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar
grabaciones en video y demás operaciones técnicas
o científicas.
h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en
caso de flagrancia, informándoles de inmediato
sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan
servir a la investigación. En este caso, de ser posible
84
en función a su cantidad, los pondrá rápidamente a

disposición del Fiscal para los fines consiguientes
quien los remitirá para su examen al Juez de la
Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará
cuenta de dicha documentación describiéndola
concisamente. El Juez de la Investigación
Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo
considera conveniente, antes de hacerlo, se
constituirá al lugar donde se encuentran los
documentos inmovilizados para apreciarlos
directamente. Si el Juez estima legítima la
inmovilización, la aprobará judicialmente y dispondrá
su conversión en incautación, poniéndolas a
disposición del Ministerio Público. De igual manera
se procederá respecto de los libros, comprobantes y
documentos contables administrativos.
j) Allanar locales de uso público o abiertos al público.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e
incautaciones necesarios en los casos de delitos
flagrantes o de peligro inminente de su perpetración
i) Recibir la manifestación de los presuntos autores o
partícipes de delitos, con presencia obligatoria de su
Abogado Defensor. Si éste no se hallare presente, el
interrogatorio se limitará a constatar la identidad de
aquellos.
m) Reunir cuanta información adicional de urgencia
permita la criminalística para ponerla a disposición
del Fiscal, y
n) Las demás diligencias y procedimientos de
investigación necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.
85
2. De todas las diligencias específicas en este artículo, la

Policía sentará actas detalladas lasque entregará al Fiscal.
Respetará las formalidades previstas para la investigación.
El Fiscal durante la Investigación Preparatoria puede
disponer lo conveniente en relación al ejercicio de las
atribuciones reconocidas a la Policía.
3. El imputado y su defensor podrán tomar conocimiento de
las diligencias practicadas por la Policía y tendrán acceso a
las investigaciones realizadas. Rige, en lo pertinente, lo
dispuesto en el artículo 324° del presente Código. El Fiscal
decretará, de ser el caso, el secreto de las investigaciones
por un plazo prudencial que necesariamente cesará antes
de la culminación de las mismas.
ARTÍCULO 69° Instrucciones del Fiscal de la Nación.- Sin

perjuicio de las directivas específicas que el Fiscal
correspondiente imparte en cada caso a la Policía, el Fiscal de la
Nación regulará mediante Instrucciones Generales los requisitos
legales y las formalidades de las actuaciones de investigación, así
como los mecanismos de coordinación que deberán realizar los
fiscales para el adecuado cumplimiento de las funciones previstas
en este Código.
ARTÍCULO 70° Prohibición de informar. La Policía podrá

informar a los medios de comunicación social acerca de la
identidad de los imputados. Cuando se trate de la víctima,
testigos, o de otras personas que se encontraren o pudieren
resultar vinculadas a la investigación de un hecho punible
requerirá la previa autorización del Fiscal.
d. EL IMPUTADO
ARTÍCULO 71º Derechos del imputado.-
86
1. El imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través de

su Abogado Defensor, los derechos que la Constitución y
las Leyes le conceden, desde el inicio de las primeras
diligencias de investigación hasta la culminación del
proceso.
2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer
saber al imputado de manera inmediata y comprensible,
que tiene derecho a:
a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en
caso de detención, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregándole la orden de
detención girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe
comunicarse su detención y que dicha comunicación
se haga en forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de
investigación por un Abogado Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que
su Abogado Defensor esté presente en su
declaración y en todas las diligencias en que se
requiere su presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o
alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no
autorizada ni permitida por Ley; y
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto
por otro profesional de la salud, cuando su estado de
salud así lo requiera.
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores
debe constar en acta, ser firmado por el imputado y la
autoridad correspondiente. Si el imputado se rehusa a
87
firmar el acta se hará constar la abstención, y se

consignará el motivo si lo expresare. Cuando la negativa se
produce en las primeras diligencias de investigación,
previa intervención del Fiscal se dejará constancia de tal
hecho en el acta.
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigación Preparatoria no se ha
dado cumplimiento a estas disposiciones, o que sus
derechos no son respetados, o que es objeto de medidas
limitativas de derechos indebidas o de requerimientos
ilegales, puede acudir en vía de tutela al Juez de la
Investigación Preparatoria para que subsane la omisión o
dicte las medidas de corrección o de protección que
correspondan. La solicitud del imputado se resolverá
inmediatamente, previa constatación de los hechos y
realización de una audiencia con intervención de las partes.
e. CAPÍTULO II
EL CONTROL DE IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA
SUB CAPÍTULO I : EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
ARTÍCULO 205° Control de identidad policial.-
1. La Policía, en el marco de sus funciones, sin necesidad de
orden del Fiscal o del Juez, podrá requerir la identificación
de cualquier persona y realizar las comprobaciones
pertinentes en la vía pública o en el lugar donde se hubiere
hecho el requerimiento, cuando considere que resulta
necesario para prevenir un delito u obtener información útil
para la averiguación de un hecho punible. El intervenido
tiene derecho a exigir al Policía le proporcione su identidad
y la dependencia a la que está asignado.
2. La identificación se realizará en el lugar en que la persona
se encontrare, por medio del correspondiente documento
88
de identidad. Se deberá proporcionar al intervenido las

facilidades necesarias para encontrarlo y exhibirlo. Si en
ese acto se constata que su documentación está en orden,
se le devolverá el documento y autorizará su alejamiento
del lugar.
3. Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar
vinculado a la comisión de un hecho delictuoso, la Policía
podrá registrarle sus vestimentas, equipaje o vehículo. De
esta diligencia específica, en caso resulte positiva, se
levantará un acta, indicándose lo encontrado, dando cuenta
inmediatamente al Ministerio Público.
4. En caso no sea posible la exhibición del documento de
identidad, según la gravedad del hecho investigado o del
ámbito de la operación policial practicada, se conducirá al
intervenido a la Dependencia Policial más cercana para
exclusivos fines de identificación. Se podrá tomar las
huellas digitales del intervenido y constatar si registra
alguna requisitoria. Este procedimiento, contado desde el
momento de la intervención policial, no puede exceder de
cuatro horas, luego de las cuales se le permitirá retirarse.
En estos casos, el intervenido no podrá ser ingresado a
celdas o calabozos ni mantenido en contacto con personas
detenidas, y tendrá derecho a comunicarse con un familiar
o con la persona que indique. La Policía deberá llevar, para
estos casos, un Libro- Registro en el que se harán constar
las diligencias de identificación realizadas en las personas,
así como los motivos y duración de las mismas.
5. Siempre que sea necesario para las finalidades del juicio o
para las finalidades del servicio de identificación, se pueden
tomar fotografías del imputado, sin perjuicio de sus huellas
digitales, incluso contra su voluntad –en cuyo caso se
requiere la expresa orden del Ministerio Público-, y efectuar
89
en él mediciones y medidas semejantes. De este hecho se

levantará un acta.
ARTÍCULO 206° Controles policiales públicos en delitos

graves.-
1. Para el descubrimiento y ubicación de los partícipes en un
delito causante de grave alarma social y para la incautación
de instrumentos, efectos o pruebas del mismo, la Policía –
dando cuenta al Ministerio Público- podrá establecer
controles en las vías, lugares o establecimientos públicos,
en la medida indispensable a estos fines, al objeto de
proceder a la identificación de las personas que transiten o
se encuentren en ellos, al registro de los vehículos y al
control superficial de los efectos personales, con el fin de
comprobar que no se porten sustancias o instrumentos
prohibidos o peligrosos.
2. La Policía abrirá un Libro-Registro de Controles Policiales
Públicos. El resultado de las diligencias, con las actas
correspondientes, se pondrá de inmediato en conocimiento
del Ministerio Público.
SUB CAPÍTULO II
LA VIDEOVIGILANCIA
ARTÍCULO 207° Presupuestos y Ejecución.-
1. En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra
organizaciones delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a
pedido de la Policía, y sin conocimiento del afectado, puede
ordenar:
a) Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes;
y,
b) Utilizar otros medios técnicos especiales
determinados con finalidades de observación o para
90
la investigación del lugar de residencia del

investigado.
Estos medios técnicos de investigación se
dispondrán cuando resulten indispensables para cumplir los
fines de esclarecimiento o cuando la investigación resultare
menos provechosa o se vería seriamente dificultada por
otros medios.
2. Estas medidas podrán dirigirse contra otras personas si, en
el supuesto del literal
a) del numeral anterior, la averiguación de las
circunstancias del hecho investigado se vieran, de
otra forma, esencialmente dificultadas o, de no
hacerlo, resultaren relevantemente menos
provechosas. En el supuesto del literal
b) del numeral anterior, se podrá dirigir contra otras
personas cuando, en base a determinados hechos,
se debe considerar que están en conexión con el
investigado o cuando resulte indispensable para
cumplir la finalidad de la investigación, sin cu ya
realización se podría frustrar dicha diligencia o su
esclarecimiento pueda verse esencialmente
agravado.
3. Se requerirá autorización judicial cuando estos medios

técnicos de investigación se realicen en el interior de
inmuebles o lugares cerrados.
4. Las medidas previstas en el presente artículo también se
pueden llevar a cabo si, por la naturaleza y ámbito de la
investigación, se ven irremediablemente afectadas terceras
personas.
91
5. Para su utilización como prueba en el juicio, rige el

procedimiento de control previsto para la intervención de
comunicaciones.
CAPÍTULO III
LAS PESQUISAS
ARTÍCULO 208° Motivos y objeto de la inspección.-
1. La Policía, por sí -dando cuenta al Fiscal- o por orden de
aquél, podrá inspeccionar o disponer pesquisas en lugares
abiertos, cosas o personas, cuando existan motivos
plausibles para considerar que se encontrarán rastros del
delito, o considere que en determinado lugar se oculta el
imputado o alguna persona prófuga, procede a realizar una
inspección.
2. La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las
personas, lugares, cosas, los rastros y otros efectos
materiales que hubiere, de utilidad para la investigación. De
su realización se levantará un acta que describirá lo
acontecido y, cuando fuere posible, se recogerá o
conservarán los elementos materiales útiles.
3. Si el hecho no dejó rastros o efectos materiales o si estos
han desaparecido o han sido alterados, se describirá el
estado actual, procurando consignar el anterior, el modo,
tiempo y causa de su desaparición y alteración, y los
medios de convicción de los cuales se obtuvo ese
conocimiento. Análogamente se procederá cuando la
persona buscada no se halla en el lugar.
4. De ser posible se levantarán planos de señales,
descriptivos y fotográficos y toda otra operación técnica,
adecuada y necesaria al efecto.
ARTÍCULO 209° Retenciones.-
92

aquél, cuando resulte necesario que se practique una
pesquisa, podrá disponer que durante la diligencia no se
ausenten las personas halladas en el lugar o que
comparezca cualquier otra.
2. La retención sólo podrá durar cuatro horas, luego de lo cual
se debe recabar, inmediatamente, orden judicial para
extender en el tiempo la presencia de los intervenidos.
ARTÍCULO 210° Registro de personas.-
aquél, cuando existan fundadas razones para considerar
que una persona oculta en su cuerpo o ámbito personal
bienes relacionados con el delito, procederá a registrarla.
Antes de su realización se invitará a la persona a que
exhiba y entregue el bien buscado. Si el bien se presenta
no se procederá al registro, salvo que se considere útil
proceder a fin de completar las investigaciones.
2. El registro se efectuará respetando la dignidad y, dentro de
los límites posibles, el pudor de la persona. Corresponderá
realizarlo a una persona del mismo sexo del intervenido,
salvo que ello importe demora en perjuicio de la
investigación.
3. El registro puede comprender no sólo las vestimentas que
llevare el intervenido, sino también el equipaje o bultos que
portare y el vehículo utilizado.
4. Antes de iniciar el registro se expresará al intervenido las
razones de su ejecución, y se le indicará del derecho que
tiene de hacerse asistir en ese acto por una persona de su
confianza, siempre que ésta se pueda ubicar rápidamente y
sea mayor de edad.
93
5. De todo lo acontecido se levantará un acta, que será

firmada por todos los concurrentes. Si alguien no lo hiciera,
se expondrá la razón.
CAPÍTULO IV
LA INTERVENCIÓN CORPORAL
ARTÍCULO 211°. Examen corporal del imputado.-
1. El Juez de la Investigación Preparatoria, a solicitud del
Ministerio Público, puede ordenar un examen corporal del
imputado para establecer hechos significativos de la
investigación, siempre que el delito esté sancionado con
pena privativa de libertad mayor de cuatro años. Con esta
finalidad, aún sin el consentimiento del imputado, pueden
realizarse pruebas de análisis sanguíneos, pruebas
genético-moleculares u otras intervenciones corporales, así
como exploraciones radiológicas, siempre efectuadas por
un médico u otro profesional especializado. La diligencia
está condicionada a que no se tema fundadamente un
daño grave para la salud del imputado, para lo cual si
resulta necesario se contará con un previo dictamen
pericial.
2. Si el examen corporal de una mujer puede ofender el
pudor, sin perjuicio que el examen lo realice un médico u
otro profesional especializado, a petición suya debe ser
admitida otra mujer o un familiar.
3. El Fiscal podrá ordenar la realización de ese examen si el
mismo debe realizarse con urgencia o hay peligro por la
demora, y no puede esperar la orden judicial. En ese caso,
el Fiscal instará inmediatamente la confirmación judicial.
4. La diligencia se asentará en acta. En esta diligencia estará
presente el Abogado Defensor del imputado, salvo que no
concurra pese a la citación correspondiente o que exista
94
fundado peligro de que la prueba se perjudique si no se

realiza inmediatamente, en cuyo caso podrá estar presente
una persona de la confianza del intervenido siempre que
pueda ser ubicada en ese acto. En el acta se dejará
constancia de la causal invocada para prescindir de la
intervención del Abogado Defensor y de la intervención de
la persona de confianza del intervenido.
5. El Ministerio Público, o la Policía Nacional con
conocimiento del Fiscal, sin orden judicial, podrán disponer
mínimas intervenciones para observación, como pequeñas
extracciones de sangre, piel o cabello que no provoquen
ningún perjuicio para su salud, siempre que el experto que
lleve a cabo la intervención no la considere riesgosa. En
caso contrario, se pedirá la orden judicial, para lo cual se
contará con un previo dictamen pericial que establezca la
ausencia de peligro de realizarse la intervención.
ARTÍCULO 212°. Examen corporal de otras personas.-

1. Otras personas no inculpadas también pueden ser
examinadas sin su consentimiento, sólo en consideración
de testigos, siempre que deba ser constatado, para el
esclarecimiento de los hechos, si se encuentra en su
cuerpo determinada huella o secuela del delito.
2. En otras personas no inculpadas, los exámenes para la
constatación de descendencia y la extracción de análisis
sanguíneos sin el consentimiento del examinado son
admisibles si no cabe temer ningún daño para su salud y la
medida es indispensable para la averiguación de la verdad.
Los exámenes y la extracción de análisis sanguíneos sólo
pueden ser efectuados por un médico.
3. Los exámenes o extracciones de análisis sanguíneos
pueden ser rehusados por los mismos motivos que el
95
testimonio. Si se trata de menores de edad o incapaces,

decide su representante legal, salvo que esté inhabilitado
para hacerlo por ser imputado en el delito, en cuyo caso
decide el Juez.
ARTÍCULO 213°. Examen corporal para prueba de

alcoholemia.-
1. La Policía, ya sea en su misión de prevención de delitos o
en el curso de una inmediata intervención como
consecuencia de la posible comisión de un delito mediante
la conducción de vehículos, podrá realizar la comprobación
de tasas de alcoholemia en aire aspirado.
2. Si el resultado de la comprobación es positiva o, en todo
caso, si se presentan signos evidentes de estar bajo la
influencia de bebidas alcohólicas u otro tipo de sustancia
prohibida, el intervenido será retenido y conducido al centro
de control sanitario correspondiente para realizar la prueba
de intoxicación en sangre o en otros fluidos según la
prescripción del facultativo.
3. La Policía, cuando interviene en operaciones de prevención
del delito, según el numeral 1) del presente artículo,
elaborará un acta de las diligencias realizadas, abrirá un
Libro-Registro en el que se harán constar las
comprobaciones de aire aspirado realizadas, y comunicará
lo ejecutado al Ministerio Público adjuntando un informe
razonado de su intervención.
4. Cuando se trata de una intervención como consecuencia
de la posible comisión de un delito y deba procederse con
arreglo al numeral 2) del presente artículo, rige lo dispuesto
en el numeral 4) del artículo 210°.
CAPÍTULO V: EL ALLANAMIENTO
96
ARTÍCULO 214º Solicitud y ámbito del allanamiento.-

1. Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro
inminente de su perpetración, y siempre que existan
motivos razonables para considerar que se oculta el
imputado o alguna persona evadida, o que se encuentran
bienes delictivos o cosas relevantes para la investigación,
el Fiscal solicitará el allanamiento y registro domiciliario de
una casa habitación, casa de negocio, en sus
dependencias cerradas, o en recinto habitado
temporalmente, y de cualquier otro lugar cerrado, siempre
que sea previsible que le será negado el ingreso en acto de
función a un determinado recinto.
2. La solicitud consignará la ubicación concreta del lugar o
lugares que habrán de ser registrados, la finalidad
específica del allanamiento, las diligencias a practicar, y el
tiempo aproximado que durará.
3. Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden
judicial constarán detalladamente en el acta.
ARTÍCULO 215º Contenido de la resolución.-

1. La resolución autoritativa contendrá: el nombre del Fiscal
autorizado, la finalidad específica del allanamiento y, de ser
el caso, las medidas de coerción que correspondan, la
designación precisa del inmueble que será allanado y
registrado, el tiempo máximo de la duración de la diligencia,
y el apercibimiento de Ley para el caso de resistencia al
mandato.
2. La orden tendrá una duración máxima de dos semanas,
después de las cuales caduca la autorización, salvo que
haya sido expedida por tiempo determinado o para un
período determinado, en cuyo caso constarán esos datos.
ARTÍCULO 216º Desarrollo de la diligencia.-
97
1. Al iniciarse la diligencia se entregará una copia de la

autorización al imputado siempre que se encuentre
presente o a quien tenga la disponibilidad actual del lugar,
comunicándole la facultad que tiene de hacerse representar
o asistir por una persona de su confianza.
2. Si no se encuentran las personas arriba indicadas, la copia
se entregará y el aviso se dirigirá a un vecino, a una
persona que conviva con él, y a falta de ellos, sólo de ser
posible, al portero o a quien haga sus veces.
3. La diligencia se circunscribirá a lo autorizado, redactándose
acta. Durante su desarrollo se adoptarán las precauciones
necesarias para preservar la reputación y el pudor de las
personas que se encuentren en el local allanado.
ARTÍCULO 217º Solicitud del Fiscal para incautación y

registro de personas.-
1. Cuando sea el caso, el Fiscal solicitará que el allanamiento
comprenda la detención de personas y también la
incautación de bienes que puedan servir como prueba o ser
objeto de decomiso. En este caso se hará un inventario en
varios ejemplares, uno de los cuales se dejará al
responsable del recinto allanado.
2. El allanamiento, si el Fiscal lo decide, podrá comprender el
registro personal de las personas presentes o que lleguen,
cuando considere que las mismas pueden ocultar bienes
delictivos o que se relacionen con el mismo. El Fiscal,
asimismo, podrá disponer, consignando los motivos en el
acta, que determinada persona no se aleje antes de que la
diligencia haya concluido. El trasgresor será retenido y
conducido nuevamente y en forma coactiva al lugar.
98
CAPÍTULO VI: LA EXHIBICIÓN FORZOZA Y LA

INCAUTACIÓN
SUB CAPÍTULO I
LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES
ARTÍCULO 218º Solicitud del Fiscal.-
1. Cuando el propietario, poseedor, administrador, tenedoru
otro requerido por el Fiscal para que entregue o exhiba un
bien que constituye cuerpo del delito y de las cosas que se
relacionen con él o que sean necesarias para el
esclarecimiento de los hechos investigados, se negare a
hacerlo o cuando la Ley así lo prescribiera, el Fiscal,
solicitará al Juez de la Investigación Preparatoria ordene su
incautación o exhibición forzosa. La petición será
fundamentada y contendrá las especificaciones necesarias.
2. La Policía no necesitará autorización del Fiscal ni orden
judicial cuando se trata de una intervención en flagrante
delito o peligro inminente de su perpetración, de cuya
ejecución dará cuenta inmediata al Fiscal. Cuando existe
peligro por la demora, la exhibición o la incautación debe
disponerla el Fiscal. En todos estos casos, el Fiscal una
vez que tomó conocimiento de la medida o dispuso su
ejecución, requerirá al Juez de la Investigación Preparatoria
la correspondiente resolución confirmatoria.
ARTÍCULO 219º Contenido de la resolución.-
1. La resolución autoritativa especificará el nombre del Fiscal
autorizado, la designación concreta del bien o cosa cuya
incautación o exhibición se ordena y, de ser necesario,
autorización para obtener copia o fotografía o la filmación o
grabación con indicación del sitio en el que tendrá lugar, y
el apercibimiento de Ley para el caso de desobediencia al
mandato.
99
2. Se aplicará, en lo pertinente, las mismas reglas para la

resolución confirmatoria.
ARTÍCULO 220º Diligencia de secuestro o exhibición.-

1. Obtenida la autorización, el Fiscal la ejecutará
inmediatamente, contando con el auxilio policial. Si no se
perjudica la finalidad de la diligencia, el Fiscal señalará día
y hora para la realización de la diligencia, con citación de
las partes. Al inicio de la diligencia se entregará copia de la
autorización al interesado, si se encontrare presente.
2. Los bienes objeto de incautación deben ser registrados con
exactitud y debidamente individualizados, estableciéndose
los mecanismos de seguridad para evitar confusiones o
alteración de su estado original; igualmente se debe
identificar al funcionario o persona que asume la
responsabilidad o custodia del material incautado. De la
ejecución de la medida se debe levantar un acta, que será
firmada por los participantes en el acto. Corresponde al
Fiscal determinar con precisión las condiciones y las
personas que intervienen en la recolección, envío, manejo,
análisis y conservación de lo incautado, asimismo, los
cambios hechos en ellos por cada custodio.
3. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautación de
bienes muebles se procederá de manera que se tomen
bajo custodia y –si es posible- se inscribirá en el registro
correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de un
derecho sobre él, adicionalmente a su ocupación, se
operará de manera que se anote en el registro respectivo
dicha medida, en cuyo caso se instará la orden judicial
respectiva.
4. Lo dispuesto en los dos numerales anteriores es aplicable
cuando la exhibición o incautación es realizada por la
100
Policía o el Fiscal en los casos previstos en el artículo

216°.2
5. La Fiscalía de la Nación, a fin de garantizar la autenticidad
de lo incautado, dictará el Reglamento correspondiente a
fin de normar el diseño y control de la cadena de custodia,
así como el procedimiento de seguridad y conservación de
los bienes incautados.
ARTÍCULO 221º Conservación y Exhibición.-

1. Según la naturaleza y estado del bien incautado, se
dispondrá su debida conservación o custodia.
2. En el caso de la exhibición se describirá fielmente en el
acta lo constatado, sin perjuicio de reproducirlo, empleando
el medio técnico disponible.
ARTÍCULO 222º Devolución de bienes incautados y entrega

de bienes sustraídos.-
1. El Fiscal y la Policía con conocimiento del primero podrá
devolver al agraviado o a terceros los objetos incautados o
entregar los incautados que ya fueron utilizados en la
actividad investigadora, con conocimiento del Juez de la
Investigación Preparatoria. Asimismo podrá devolverlos al
imputado si no tuvieren ninguna relación con el delito. La
devolución podrá ordenarse provisionalmente y en calidad
de depósito, pudiendo disponerse su exhibición cuando
fuera necesario. Los bienes sustraídos serán entregados al
agraviado.
2. Si el Fiscal no accede a la devolución o entrega, el
afectado podrá instar, dentro del tercer día, la decisión del
Juez de la Investigación Preparatoria.
ARTÍCULO 223° Remate de bien incautado.-
101
1. Cuando no se ha identificado al autor o al perjudicado, el

bien incautado, transcurridos seis meses, es rematado. El
remate se realiza, previa decisión de la Fiscalía que conoce
del caso si no se ha formalizado la Investigación
Preparatoria o previa orden del Juez de la Investigación
Preparatoria si existe proceso abierto, a pedido del Fiscal.
2. El remate se llevará a cabo por el órgano administrativo
competente del Ministerio Público, según las directivas
reglamentarias que al efecto dicte la Fiscalía de la Nación.
En todo caso, se seguirán las siguientes pautas:
a) Valorización pericial;
b) Publicación de un aviso en el periódico oficial o en
carteles a falta de periódico.
3. El producto del remate, descontando los gastos que han
demandado las actuaciones indicadas en el numeral
anterior, será depositado en el Banco de la Nación a la
orden del Ministerio Público si no se formalizó Investigación
Preparatoria y, en partes iguales, a favor del Poder Judicial
y del Ministerio Público si existiere proceso abierto. Si
transcurrido un año ninguna persona acredita su derecho,
el Ministerio Público o el Poder Judicial, dispondrán de ese
monto, constituyendo recursos propios.
SUB CAPÍTULO II :
LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y
DOCUMENTOS NO PRIVADOS
ARTÍCULO 224° Incautación de documentos no privados.
Deber de exhibición. Secretos.-
1. También pueden ser objeto de exhibición forzosa o
incautación las actuaciones y documentos que no tienen la
calidad de privados. Cuando se trate de un secreto de
Estado, el Fiscal acudirá al Juez de la Investigación
Preparatoria a fin de que proceda, en lo pertinente,
102
conforme a lo dispuesto en el artículo 165° numerales 2) y

3). El que tenga en su poder los actos y documentos
requeridos está obligado a exhibirlos o entregarlos
inmediatamente al Fiscal, incluso su original, y todo objeto
que detenten por razones de su oficio, encargo, ministerio o
profesión, salvo que expresen que se trata de un secreto
profesional o de Estado. El afectado, salvo los casos de
invocación de secreto de Estado, podrá instar la
intervención judicial, para establecer si correspondía la
exhibición o incautación de todos los documentos o actos
intervenidos por el Fiscal.
2. Cuando se invoque secreto profesional, el Fiscal realizará
las indagaciones necesarias a ese efecto, siempre que
resulte indispensable para la marcha de las
investigaciones, y si considera infundada la oposición a la
exhibición o incautación, instará la intervención judicial. El
Juez de la Investigación Preparatoria, previa audiencia, si
considera fundada la petición del Fiscal ordenará la
incautación.
3. Cuando se invoque secreto de Estado, el Fiscal acudirá al
Presidente del Consejo de Ministros solicitando confirme
ese carácter. En caso se confirme la existencia del secreto
y la prueba sea esencial para la definición de la causa, el
Fiscal acudirá al Juez de la Investigación preparatoria, para
que previa audiencia con asistencia de las partes decida si
clausura la investigación por existir secreto de Estado.
ARTÍCULO 225° Copia de documentos incautados.-

1. El Fiscal podrá obtener copia de las actuaciones y de los
documentos incautados, restituyendo los originales.
Cuando mantenga la incautación de los originales, podrá
103
autorizar la expedición gratuita de copia certificada a

aquellos que los detentaban legítimamente.
2. Los servidores o funcionarios públicos podrán expedir
copias, extractos o certificaciones de los documentos
restituidos, en original o copia, por el Fiscal, pero deberá
hacer mención en ellos de la incautación existente.
3. A la persona u oficina ante la que se efectuó la incautación,
debe entregársele copia del acta de incautación realizada.
4. Si el documento incautado forma parte de un volumen o un
registro del cual no puede ser separado y el Fiscal no
considera conveniente extraer copia, el volumen entero o el
registro permanecerá en depósito judicial. El funcionario
Público con la autorización del Fiscal, expedirá a los
interesados que lo soliciten, copias, extractos o certificados
de las partes del volumen o registro no sujetas a
incautación, haciendo mención de la incautación parcial, en
las copias, extractos y certificados.
5. Los afectados podrán instar la intervención del Juez de la
Investigación Preparatoria cuando la disposición del Fiscal
afecta irrazonablemente sus derechos o intereses jurídicos.
El Juez se pronunciará previa audiencia con asistencia de
los afectados y de las partes.
D. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS
INFORME:
Es el detallado recuento y descripción de las diligencias y pesquisas
policiales que se han realizado en la investigación del delito y que se
proporciona al Fiscal.
INSPECCIONES:
104
Se trata de las pesquisas que se realizan en lugares abiertos, cosas o

personas, cuando existan motivos plausibles para considerar que se
encontrarán rastros del delito.
JUEZ:
En el sistema inquisitorial el juez es el sujeto principal y hasta el único de
la actividad probatoria, pues por el principio de conmixtión procesal, no
sólo debía realizar la búsqueda y adquisición de medios de prueba
incriminantes, sino teóricamente hasta las excusantes. En el sistema
inquisitorial modernizado, el juez cuenta con el auxilio de la policía
(recolector inicial de medios de prueba). En el sistema acusatorio el juez
limita su actividad a la admisión, producción y fundamentalmente
valoración de la prueba.
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL:
Se refiere a la operatoria policial en la investigación del delito.
Comprende doce etapas, que van desde del conocimiento del hecho,
pasando por las incursiones, hasta llegar a los interrogatorios y el
Atestado Final.
MINISTERIO PÚBLICO: En el sistema acusatorio las actividades de

búsqueda, recolección, admisión y presentación de la prueba están a
cargo del Ministerio Público. No está demás aclarar que en una etapa
inicial de investigación prejudicial, el Ministerio Público también debe
realizar una actividad probatoria que implique la prueba excusante, ya
que es posible que ordene archivar la causa por falta de prueba
suficiente. Por el contrario, cuando ha denunciado penalmente al
acusado se convierte cualitativamente en la parte contraria del imputado,
concentrándose en la prueba incriminante. El Ministerio Público cuenta
con el apoyo de la policía. Constitucionalmente, el Fiscal es el
responsable de la carga de la prueba en el proceso penal.
NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL:
105
Se refiere al Decreto Legislativo Nº 957 que contempla la nueva

normatividad procesal en lo que se refiere a los sujetos procesales en el
contexto acusatorio- garantista del proceso moderno.
PESQUISA: Es el investigador criminal, aquel efectivo policial que

planifica la investigación del delito y realiza las diligencias que son
necesarias para identificar, ubicar, capturar y determinar la
responsabilidad de los autores.
PERITO:
Es el especialista que realiza pericias y peritajes que contribuyen al
esclarecimiento del hecho delictivo.
VIDEOVIGILANCIA:
Consiste en realizar tomas fotográficas y registro de imágenes, así como
utilizar otros medios determinados en la investigación de delitos
violentos, graves o contra organizaciones delictivas.
106
CAPÍTULO III
ANÁLISIS
A. El nuevo Código Procesal Penal delimita la función técnica que la PNP

tiene que cumplir en la investigación del delito, y al mismo tiempo,
precisa la labor del Ministerio Público, en cuanto a la verificación de la
legalidad de los actos. Sin embargo, establece mayores atribuciones en
la conducción y dirección de la investigación del delito por parte del
Ministerio Público.
B. Tanto el Art. 67 como 68 del Nuevo Código Procesal Penal, establecen

de manera concreta la labor de la PNP en materia de investigación
policial, disponiendo que los pesquisas pueden realizar todas las
diligencias que crean conveniente para el esclarecimiento de los hechos
delictivos. Sin embargo, estas atribuciones se ven recortadas cuando se
establece que el pesquisa ya no elaborará atestados, si no informes.
Será precisamente el fiscal, el que evalúe la existencia o no del delito.
C. Según es de verse del Texto de Nuevo Código Procesal Penal, existe

una mayor tendencia hacia el apoyo por la parte técnica en la
investigación del delito, esto es, la labor de los peritos, la obtención de
pericias, todo lo cual, ha llevado en la actualidad a que el Ministerio
Público organice sus propios laboratorios, con la intención de prescindir
de la labor de Criminalística de la PNP. Cabe señalar que DIRCRI-PNP
tiene una amplia experiencia en la etapa técnica de la investigación del
delito, algo que no podrá ser reemplazado por la precaria y breve
existencia de los laboratorios del Ministerio Público.
D. Se observa que el Nuevo Código Procesal Penal, busca fortalecer los

mecanismos para la prevención y lucha de la delincuencia común y
107
organizada, sin embargo, las excesivas atribuciones otorgadas al fiscal

pueden afectar la aplicación y el desarrollo de la metodología de la
investigación policial.
E. Conforme se desprende de las etapas de la investigación policial, su

rigor científico y su aporte en el esclarecimiento de los hechos delictivos
va a tener un rol preponderante en la aplicación del nuevo Código
Procesal Penal.
F. El Nuevo Código Procesal Penal establece una amplia regulación de la

operatoria policial, la misma que antes solo estaba contemplada a nivel
del Manual de Procedimientos Operativos; ahora tiene un tratamiento
específico en el Código Procesal Penal, a partir de su relación con el
Ministerio Público y el Control de Identidad y la Video Vigilancia. Si bien
es cierto que esto representa un marco legal significativa para dotar de
legitimidad a las diligencias e intervenciones policiales, sin embargo
existe una nueva disposición en el sentido de que ya no elaboraremos
Atestados, sino informes que deberemos aportar al Fiscal. De esta
manera, se restringe nuestra tradicional labor técnica en la investigación
del delito, pasándose a un esquema donde el Fiscal asume funciones
integrales, inclusive puede dirigir la labor técnica que realizan los
pesquisas y peritos, aspecto para el cual no está totalmente capacitado
y especializado.
G. Bajo este nuevo Código Procesal Penal, se puede observar que la labor
del policía tiene un base legal muy clara y específica, la misma que
debemos interpretar y aplicar de acuerdo con nuestra función
consignada en el artículo 166 de la Constitución Política, esto es, la
prevención, investigación y combate del delito.
108
CONCLUSIONES
A. El Nuevo Código Procesal Penal, tiene la particularidad de impulsar la
investigación preliminar del delito, sin embargo, instaura una excesiva
atribución para el fiscal, lo cual, corre el riesgo de afectar la investigación
policial. Desde el momento que se establece que la PNP sólo podrá
formular informes y ya no atestados, se está desmereciendo las técnicas
y procedimientos de investigación policial.
B. El nuevo Código Procesal Penal, si bien es cierto, que tiene en cuenta la

labor técnica que tiene la PNP en la investigación del delito, sin
embargo, no le da la relevancia necesaria, permitiendo que el Ministerio
Público pueda tener sus propios laboratorios, lo que va a generar
duplicidad de esfuerzos.
C. La labor del pesquisa policial en la investigación del delito, tiene un rol

fundamental: aportar un planeamiento de la investigación, que puede
organizar el hallazgo de indicios y evidencias con la intervención de
peritos. Sobre este aspecto, cabe precisar que el Ministerio Público, aún
no tiene la suficiente capacidad para manejar y conducir en forma
absoluta dicha labor técnica.
D. La metodología de la investigación policial tiene la ventaja de trabajar en
base a hipótesis, las cuales, se van sustentando y descartando conforme
se van desarrollando las pesquisas y se obtienen las pericias del
laboratorio.
E. La concepción del Nuevo Código Procesal, debe orientarse hacia una

mayor integración de la labor entre el Ministerio Público y la PNP. En tal
sentido, no puede haber exclusivismos, ni muchos exclusiones que
favorezcan a los fiscales, en desmedro de la valiosa experiencia que
tiene la PNP a través de su personal especializado en la investigación
del delito.
109
RECOMENDACIONES
A. Es recomendable plantear observaciones y modificaciones al Nuevo

Código Procesal Penal, antes de que entre en vigencia en forma
absoluta en todo el territorio nacional, precisando y defendiendo la
metodología de la investigación policial, la cual, no puede ser postergada
por una excesiva dotación de atribuciones al fiscal.
B. Se sugiere mejorar la calidad y la eficiencia de nuestros laboratorios de

Criminalística, a efectos, de que en un futuro cercano no puedan ser
reemplazados por los laboratorios que viene implementando el Ministerio
Público y que piensa poner en marcha cuando entre en plena vigencia el
Nuevo Código Procesal Penal.
C. Se propone que los fiscales se capaciten en el conocimiento de la

operatoria policial, a efectos de poder armonizar y coordinar mejor las
intervenciones conjuntas en la escena e investigación del delito.
110
BIBLIOGRAFÍA
LEY DE LA PNP. DEC. LEG. 1148

Edición Oficial
Tumbes Perú
2012
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

MANUAL DE LA PNP
TUMBES PERÚ
2013
DERECHO POLICIAL
GUILLERMO HINOSTROZA RODRÍGUEZ
EDITORIAL GRÁFICA
TUMBES PERÚ
2010
CUBAS VILLANUEVA, VÍCTOR.

“EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL: BALANCE DE SU APLICACIÓN”.
ARTÍCULO EN EL COMERCIO.
TUMBES PERÚ.
DICIEMBRE, 2015
NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

EDICIÓN OFICIAL
TUMBES PERÚ
2006
111
ANEXOS
112
ANEXO 1
MODELOS DE FORMATOS PARA EL INFORME POLICIAL
SEGÚN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL
FORMATO IDENTIFICACION DEL PRESUNTO AUTOR

FORMATO “A” - Informe Policial
FORMATO “B” - Denuncias escritas cuando el Denunciante no es
víctima.
FORMATO “C” - Denuncias escritas cuando el Denunciante es víctima.
FORMATO “D” - Acta para recibir Denuncia Verbal.
FORMATO “E” - Acta de Lectura de Derechos al imputado.
FORMATO “F” - Acta de información de derechos y deberes a
victima /agraviado.
FORMATO “G” - Acta de información de derechos del niño (a) o
adolescente, víctima de violación sexual.
FORMATO “H” - Acta de “CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL”.
FORMATO “I” - Libro - Registro “CONTROL DE IDENTIDAD
POLICIAL”
FORMATO “J” - Libro - Registro “CONTROL POLICIAL PÚBLICO”.
FORMATO “K” - Libro - Registro “CONTROL PRUEBAS DE
ACOHOLEMIA”
FORMATO “L” - Acta de Recepción de Detenido por Arresto
Ciudadano.
FORMATO “M” - Acta de Levantamiento de Cadáver.
FORMATO “N” - Acta deACTA / FICHA TÉCNICA DE LA ESCENA DEL
DELITO
FORMATO “Ñ” - Acta de.ROTULO DE INDICIOS / EVIDENCIAS /
ELEMENTOSRECOGIDOS (EN CADENA DE CUSTODIA)
113
Unidad Policial Sub Unidad Policial
Apellidos/Nombres CIP
Funcionario Policial
FORMATO DE IDENTIFICACIÓN DEL IMPUTADO
I.- DATOS PERSONALES

Nombre y apellidos:
Nombre
(s)__________________________________________________________
Apellido paterno___________________Apellido
materno______________________
Sobrenombre o
apodo__________________________________________________
Edad______________________________F/Nacimiento:_______/______
Lugar de Nacimiento: País________________
Departamento._________________________________________
Provincia________________Ciudad________________Distrito________
Sexo: M 􀀀 F
Documento de identidad: DNI LM. Pasaporte Partida nacimiento

Carné de extranjería otros
Nº___________Nacionalidad___________________
Estado Civil: Casado Divorciado Conviviente Soltero Separado
Otros __________________________________________________________
Dirección
domiciliaria_________________________________________________
114
Dirección
procesal____________________________________________________
Teléfono de
contacto___________________________________________________
Correo
electrónico_____________________________________________________
Grado de
instrucción___________________Profesión_______________________
Ocupación:_______________________Dirección centro de
trabajo:_____________
_____________________________________Teléfono______________
Características
físicas:________________________________________________
______________________________Talla______________contextura_______
____peso_______
Señas particulares:
_________________________________________________________
__________________________________________________________
Cicatrices y tatuajes (descripción y
ubicación)______________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Relación con el denunciante No Sí
Especifique__________________________
Relación con el agraviado No Sí
Especifique____________________________
Nombre del cónyuge o
conviviente________________________________________
Nombre y apellidos del
padre____________________________________________
115
Nombre y apellidos de la
madre__________________________________________
EN CASO DE DETENCIÓN CONSIGNAR EL MOTIVO : (*)

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
Huellas Dactilares
Pulgar Índice Medio Anular Meñiqu

MANO DERECHA derecho derecho derecho derecho derecho
Pulgar Índice Medio Anular Meñique

Izq. Izq. Izq. Izq. Izq.
MANO IZQUIERDA
FÓRMULA DACTILOSCÓPICA
Lugar \ Año \ Mes \ Día y

Hora:___________________________________________
Firma (S) _________________________________________
Firma (S) _________________________________Cargo
________________________
Post firma responsable PNP
116
FORMATO “A” INFORME POLICIAL
INFORME POLICIAL Nº………- (Siglas de la Dependencia Policial )
Datos de la Fiscalía de Turno
Ficalía: ___________________________________________________
Nombres y Apellidos del Fiscal: ________________________________
Departamento:_______________Provincia:________________Distrito:
________________.Fecha:______/_______/________
Datos de la Dependencia Policial
Lugar:____________________________________________________
Dependencia Policial que recepciona la denuncia:_________________
_________________________________________________________
Fecha denuncia_____________Hora denuncia___________________
Datos del Agraviado (s)
Nombres y apellidos:
DNI___________________________________________________
Domicilio
Datos de los presuntos implicados
Nombres y Apellidos __________________________

DNI___________________________________________________
Domicilio_______________________________________________
117
I. ANTECEDENTES DE LA DENUNCIA Y/O ACTA DE INTERVENCIÓN

POLICIAL.
A. (Transcripción de la Denuncia escrita recepcionada)

B. (Transcripción del Acta de intervención policial)
II. INVESTIGACIONES
A. DILIGENCIAS EFECTUADAS
1. Intervención Policial
2. Notificación de Detención
3. Comunicación al MP y al JPP
4. Cadena de Custodia
5. Antecedentes y Requisitorias
6. Registro de Condenados
7. Movimiento Migratorio
8. SUNARP (posibles propiedades)
9. Reconocimiento Médico Legal; etc.
B. PERICIAS
1. Orientación y Descarte
2. Toxicológico
3. Sarro Ungueal; etc.
C. ACTAS FORMULADAS
1. Acta de registro Vehicular

2. Acta de Comiso
3. Acta de Incautación
4. Acta de Registro Personal
118
5. Acta de Registro Domiciliario

6. Acta de Situación Vehicular
7. Acta de Lacrado de Droga;
8. etc.
D. PERICIAS, ACTAS Y DOCUMENTOS RECEPCIONADOS
1. Acta de Sarro Ungueal

2. Prueba de Orientación, Descarte y Pesaje
3. Dictamen Pericial, Químico Toxicológico
4. Acta de Información de Derechos del Detenido
5. Acta de descripción de características físicas y fenotipos del
investigado; etc.
E. MANIFESTACIONES RECEPCIONADAS
1.
2.
3.
F. ANTECEDENTES POLICIALES Y REQUISITORIAS

___________________________________________________
___________________________________________________
III. ANÁLISIS DE LOS HECHOS
C. ¿Cuándo?
_______________________________________________
D. ¿Dónde?
_______________________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
_____
C. ¿Quién?______________________________________________
119
_____________________________________________________
D. ¿Qué Hizo?
______________________________________________
___________________________________________________
E. ¿A quién lo hizo?
________________________________________
___________________________________________________
F. Circunstancias, modo, instrumentos, otros__________________
___________________________________________________
___________________________________________________
G. Conducta (resultado)_____________________________________
_______________________________________________________
H. ¿Por qué? (móvil)
___________________________________________________
IV. SITUACIÓN DEL IMPLICADO Y ENSERES INCAUTADOS Y/O
COMISADOS
V. ANEXOS
TIPO DOCUMENTO Nº FECHA DOCUMENTO
Fecha_____________________________
Firma del Instructor
___________________________
Firma del Jefe de la Dependencia
Policial
__________________________
120
FORMATO “B” FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO

EL DENUNCIANTE NO ES VÍCTIMA
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

DEPENDENCIA
POLICIAL_______________________________________________
NÚMERO DE DENUNCIA
ESCRITA______________________________________
Fecha________________________________________Hora_________
A. DATOS PERSONALES DEL DENUNCIANTE
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido
materno___________________
Nombres(s)____________________________________________
Relación con la
Víctima___________________________________________
Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte
Carnet de Extranjería otros Nº
Sexo: M F
Fecha de Nacimiento:
_________/____/____/_________Edad:_________
Lugar de Nacimiento:
País_______________Depart.____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito_
121
Dirección
domiciliaria____________________________________________Desea
reservar frente a terceros la dirección domiciliaria ? No_______Sí_____
Dirección de
Notificación__________________________________________
Teléfono de contacto______________Correo
electrónico_________________
B. MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
________________________________
Hora, Fecha y Lugar de los
Hechos________________________________
Datos y características de los presuntos autores:
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
________________
Posible ubicación de los presuntos autores

__________________________________________________________
__________________________________________________________
122
__________________________________________________________
______________________________________________________
Datos y características de los presuntos testigos:

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
________________Posible ubicación de los presuntos testigos:
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
____________
Condición de la víctima
Adulto (a) Menor Fallecido Desaparecido Incapaz
Especificar si se utilizó armas: Fuego Instrumento punzo cortante
Objeto Contundentes Otros
Detalle:
_____________________________________________________
_____________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra
autoridad:
No Si
Precise:
_____________________________________________________
__________________________________________________________
________________________________________________
123
(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO

ABSTENERME DE FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO,
CONTRA MI CÓNYUGE, CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES
DENTRO DEL CUARTO GRADO DE CONSANGUINIDAD O
SEGUNDO DE AFINIDAD, PARIENTES POR ADOPCIÓN, POR
HECHOS QUE HE CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE UNA
PROFESIÓN AMPARADA POR EL SECRETO PROFESIONAL
CONFORME A LOS ARTÍCULOS IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO
QUE LO DECLARADO ES CONFORME A LA VERDAD Y QUE SE ME
HA INFORMADO ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES
IMPUESTAS A QUIEN INCURRE EN DENUNCIA CALUMNIOSA (ART.
102 DEL CP)
Lugar / Año / Mes / Día y Hora:

___________________________________
Firma_______________________________________Huella____
124
FORMATO “C” PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL

DENUNCIANTE ES VICTIMA

DEPENDENCIA
POLICIAL_______________________________________________
NÚMERO DE DENUNCIA
ESCRITA________________________________________
Fecha________________________________________Hora_________
A. DATOS PERSONALES DEL DENUNCIANTE
Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido
materno___________________
Nombres(s)____________________________________________
Relación con la
Víctima____________________________________________
Documento de Identidad: DNI LM Pasaporte
Carnet de Extranjería otros
Nº _________________
Sexo: M F
Fecha de Nacimiento:
_________/____/____/_________Edad:_________
Lugar de Nacimiento:
País_______________Departo___________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito_
125
Dirección
domiciliaria____________________________________________
Dirección
procesal_______________________________________________
Desea reservar frente a terceros la dirección domiciliaria?
No_______Sí_____
Dirección de
Notificación__________________________________________
Teléfono de
contacto_____________________________________________
Correo
electrónico_____________________________________________
B. MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)

__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
________________________________________
_____________________________________________________
Hora, Fecha y Lugar de los

Hechos________________________________
Datos y características de los presuntos autores:
126
__________________________________________________________
__________________________________________________________
___________________________________________
Posible ubicación de los presuntos autores

__________________________________________________________
__________________________________________________________
___________________________________________
Datos y características de los presuntos testigos:

__________________________________________________________
__________________________________________________________
___________________________________________
Posible ubicación de los presuntos testigos:

_________________________
__________________________________________________________
__________________________________________________________
___________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra

autoridad:
No Si
Precise:
_____________________________________________________
C. DE SER MENOR DE EDAD LA VÍCTIMA /AGRAVIADO (Consignar
Nombre y Apellidos)
1. Del Padre _____________________________
2. De la Madre____________________________
3. Del pariente más cercano_________________
127
Direcciones:
1. Del Padre_________________________________________
2. De la Madre_______________________________________
3. Del pariente más cercano____________________________
(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO

ABSTENERME DE FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO,
CONTRA MI CONYUGE, CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES
DENTRO DEL CUARTO GRADO DE CONSANGUNIDAD O SEGUNDO
DE AFINIDAD, PARIENTES POR ADOPCION, POR HECHOS QUE HE
CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE UNA PROFESION AMPARADA
POR EL SECRETO PROFESIONAL CONFORME A LOS ARTICULOS
IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO QUE LO DECLARADO ES
CONFORME A LA VERDAD Y QUE SE ME HA INFORMADO ACERCA
DE LAS SANCIONES PENALES IMPUESTAS A QUIEN INCURRE EN
DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)
Lugar / Año / Mes / Día y Hora:

____________________________________
Firma_______________________________________________
Huella
FORMATO “D” DE ACTA PARA RECIBIR DENUNCIA VERBAL

DEPENDENCIA POLICIAL__________________________________
NÚMERO DE DENUNCIA VERBAL____________________________
128
ACTA DE RECEPCIÓN DE DENUNCIA VERBAL
En la ciudad de ____________siendo las_______horas, del

día___/_____/____, se presentó ante el suscrito, la persona
de__________________________________
de ______años de edad, natural de_______________, estado
civil____________identificado con DNI_________________, de
ocupación__________________
con domicilio en calle_____________numero______________de la localidad
de ___________________, Distrito de_________________, Provincia
de__________________, Departamento de____________________;
denunciando que el día________del año en
curso______________________________________
(Narración de los Hechos)___________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
________________
Siendo el presunto autor de estos hechos, la persona
de_____________________________________________________________
_____________________________________________________
quien domicilia en calle_____________numero______________de la localidad
de__________________, Departamento de____________________. Siendo
testigos de estos hechos la persona de
____________________________________________
__________________________________________________________
quien domicilia en calle_____________numero______________de la localidad
de__________________, Departamento de____________________. Agrega el
129
denunciante_____________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________
Lo que denuncia ante la policía para los fines consiguientes, firmando la
presente Acta en presencia del Instructor que certifica.
__________________________ ____________________________
Instructor Denunciante
130
ANEXO 02
ESQUEMA METODOLÓGICO GENERAL

DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
131
132
133
134

La Investigacion de Delitos Según El Nuevo Codigo Procesal Penal

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ANÁLISIS DEL ACCIONAR POLICIAL EN LA INVESTIGACION DE DELITOS SEGÚN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

POLICIA NACIONAL DEL PERU

"CURSO DE CAPACITACIÓN DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN

EL MARCO DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL"

TRABAJO APLICATIVO FINAL

ANALISIS DEL ACCIONAR POLICIAL EN LA INVESTIGACION DE

Dedicado a la División Policial Andahuaylas,

En Agradecimiento a quienes han

ANALISIS DEL ACCIONAR POLICIAL EN LA

CAPITULO I : PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 08

CAPÍTULO II : MARCO TEÓRICO – DOCTRINARIO 30

CAPÍTULO III : ANÁLISIS 107

La investigación del delito llevada a cabo por la PNP, de conformidad

Precisamente, el nuevo Código Procesal tiene el mérito de

Los objetivos del presente trabajo son los siguientes:

3. Precisar la importancia que tiene este tema en el actual contexto

La novedad del Nuevo Código Procesal Penal con respecto a la

El Nuevo Código Procesal Penal, establece una distribución

Se puede señalar que el Nuevo Código Procesal recoge aspectos

el Registro de la Intervención de Comunicaciones Telefónicas o de otras

De esta manera, tenemos un instrumento legal que recoge la

Sin perjuicio de lo señalado anteriormente, nuevamente volvemos a

Como bien sabemos, el nuevo Código Procesal Penal entró en

Iniciada la aplicación del NCPP en el Distrito Judicial de Tumbes

En el nuevo modelo procesal penal se precisa el rol o funciones que

De ese modo, el artículo 67 CPP establece en forma general para

En tanto se demora en dar cuenta al Fiscal del hecho punible que ha

tenido conocimiento, por circunstancias geográficas o porque aquel se

Todos los actos de investigación urgentes efectuados por la PNP en

El Art. 68 CPP establece las atribuciones de la PNP, la misma que

4. Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la Policía

9. Levantar planos, tomar fotografía, realizar grabaciones en video. El

Esta definición de flagrancia es discutible pues da la potestad a la

contrario no será raro que puedan ser denunciados por abuso de

atribuye así como indique o ayude a identificar a los demás

De todas las diligencias anotadas, la Policía elaborará el acta

Los efectivos de la PNP siempre deben actuar con la convicción

Un acta efectuada en forma deficiente puede ser declarada hasta ilícita

Ahora bien la investigación preliminar es aquella que "comprenden tanto

La novísima configuración lleva el mensaje de que no se ha querido

La norma describe como diligencias preliminares (artículo 330º inciso 2)

actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la determinación temprana

Esto se explica dado el interés inmediato, luego de la noticia del ilícito,

En la práctica, vemos que los Fiscales optan preferentemente por

estos casos el celo excesivo del Ministerio Público lo lleva inclusive a

Para culminar la investigación preliminar no es una etapa del proceso

analizar los casos que toman conocimiento y esta en condiciones

Actualmente los pesquisas policiales, simplemente se han quedado sin

En la práctica observamos que existe una total resistencia de orden

mutilación del Atestado Policial el cual no les permite realizar y concluir

Expresiones que enmarcan totalmente el pensamiento inquisitivo que

Impulsar la investigación criminal como una forma de disminuir el delito

Por otro lado, y no obstante que el Nuevo Código Procesal Penal se

Tampoco se ha producido ningún cambio en la estructura de la

Existe definitivamente en estos diseños de trabajo, un error conceptual

En materia criminal, se investigan hechos que se consideran delitos. La

medida que busca alcanzar los medios necesarios para superar un

Ya no existe en el nuevo contexto legal y jurídico que rige el nuevo

Mal entonces se hace, cuando se diseñan unilateralmente modelos

Resumimos, en este nuevo contexto, la Policía Nacional realiza una

No se puede seguir considerando a la Policía Nacional, como la

Pero tampoco se puede abandonar a la Institución Policial y que sus

dotarla de los recursos suficientes, ni de la capacitación necesaria para