Practica de Semana 5: Determinación de No conformidades

Estimados estudiantes a continuación se les presentará un caso, luego de la

lectura y análisis de este se requiere que:

 Uds. determinen si los hallazgos encontrados ¿se trata de una No

conformidad o No?,
 Seleccionar 2 No conformidades y redactar 2 Acciones correctivas
las mismas.
1. Rubrica de Evaluación

Se considerará para su evaluación los siguientes puntos:

 La cantidad de aciertos: si los hallazgos encontrados ¿se trata

de una No conformidad o No? (12 puntos)
 La calidad de recomendaciones (recomendaciones
sustentadas) que le daría a la ingeniera teniendo en cuenta la
situación mostrada en el caso (3 puntos)
 Redacción de las no conformidades, tener en cuenta que estas
deben atacar el problema de raíz (3 puntos)
 La calidad de informe presentado: directo, conciso y que
recomendación concreta le darías. (2 puntos)

2. Caso de Estudio
 La empresa Thiago S.A. dedicada al procesamiento y
comercialización de conservas de frutas, se encuentra en la parte
final de la implementación de un SGC bajo la norma ISO
9001:2015, proceso que inicio desde hace 2 años, la empresa ha
designado a la Ingeniera Mariella Machahuay (incorporada a la
compañía hace 3 meses) para que lidere esta implementación en
su etapa final y solicite a la certificadora una Auditoria lo antes
posible para obtener la certificación en mención, para el dueño de
la empresa es muy urgente obtener esta certificación ya que tiene
que cerrar un contrato muy grande (volumen de productos) con
un cliente importante cuyo requisito de calidad es que la empresa
proveedora este certificada ISO 9001.
Mariella es ingeniera con especialización en toda la normativa
ISO, incluso hizo especializaciones para ser auditor de SGC
internacional.
Antes de solicitar la certificación Mariella ha hecho una auditoría
interna previa al SGC, encontrando los siguientes hallazgos:
1. En el manual de Calidad no están establecidos los objetivos de
Calidad.
2. En el proceso de producción de conservas no se encontró los
gráficos de control (desde la semana 15 a la 16) para ver si las
latas de conserva estaban dentro de las especificaciones.
3. En el mismo proceso de producción en la semana siguiente se
tienen los gráficos de control sin embargo no conforme lo
indica el procedimiento SGC-CP-01-V1.
4. Al revisar las capacitaciones del personal se ve que si cumplen
con todas las capacitaciones programadas sin embargo no se
cuenta con evaluaciones de estas y según visualiza la ingeniera
dentro del procedimiento SGC-CP-01-V1establece que luego
de cada capacitación debería tener una evaluación.
5. En el Procedimiento SGC-CS-01-V2, se establece que la
verificación del sellado de la lata de conservas se realiza con
el sensor N°2, sin embargo, ella observo insitu que esto lo
están realizando otros sensores diferentes.
6. En el área de compras no hay registro que garantice la
evaluación que se realiza al proveedor tercerizado
 (Distribución) siendo esto mencionado en el procedimiento
SGC-CL-03-V2.
7. Al momento de la revisión de los documentos del área de
compras se encontró que en el procedimiento de compras
locales SGC-PCL-01-V2 no hay ninguna mención de los
requisitos mínimos que deben tener los proveedores de
materiales (empaques, latas, cajas, etc.) como si menciona los
requisitos mínimos y hojas técnicas para los proveedores de
materias primas que entran al proceso productivo.
8. No se evidencia levantamiento de 3 No conformidades
menores encontradas en una auditoria realizada por Gerencia
General realizada hace 6 meses, teniendo en cuenta que las
auditorias internas por Gerencia General están estipuladas en
el procedimiento SGC-PAI-01-V2.

Se le pide a Ud. determinar si los hallazgos encontrados por la

Ingeniera Mariella ¿representa NO conformidades?, determinar 2
acciones correctivas para 2 No conformidades y finalmente que le
recomendarías a la Ingeniera teniendo en cuenta que le han
solicitado que solicite una auditoria con urgencia para certificar
en ISO 9001:2015
 Desarrollo

El primer hallazgo en el que encontramos una no conformidad por parte de

la empresa Thiago es el numero 5

En el Procedimiento SGC-CS-01-V2, se establece que la verificación del

sellado de la lata de conservas se realiza con el sensor N°2, sin embargo,
ella observo insitu que esto lo están realizando otros sensores diferentes.

Acciones correctivas:

1) Dar la orden que solo se realice el sellado de las latas de conserva en

el sensor N°2, dando una charla a todos los operarios responsables de
dicha acción.
2) Retirar las latas de conservas que no han sido selladas en el sensor
N°2, posiblemente estas nos han sido selladas correctamente,
pudiendo ofrecer un mal producto a los clientes.

Recomendaciones:

1) Le recomendaría a la Ingeniera realizar una investigación de todos

los lotes que no han sido sellados en el sensor N°2 de las latas de
conserva, para posteriormente realizar una inspección a todos estos
productos, y evaluar cuales, si cumplen con los estándares de calidad
correspondientes, para ponerlos a venta y los que no se encuentran
en óptimas condiciones, volverlos a sellar si es posible y sino
desecharlos o reciclarlos.
2) Realizar unas capacitaciones a todos los operarios de la planta de la
manera mas pronta posible, realizando una prueba al final de dicha
capacitación, de esta manera poder corroborar lo entendido en la
capacitación en cuanto al proceso de sellado de los productos que la
empresa fabrica.
3) Una vez hecho el aviso y haber realizado las capacitaciones
correspondientes, poner un aviso que se les pondrá un memorándum
a las personas que sigan realizando mal la actividad.
4) Por ultimo para evitar errores, poner carteles en los sensores N°2 y
los demás sensores donde se indique el producto que debe ser sellado
ahí.