82 Socio(ogfa

'ce.1Jralizados,
la industrializaci6n
masdepensamiento «critico».
delaguerra
y foaparici6n
delacienciay del2st::·:·-
3. Unmundoen cambio
Cuestiones
paraunaposteriorreflexion
1, lTienecadasociedad una\micacultura?
2. 6Enquese dife,encialasocializaci6n<leiadoctrinamientoo <leilavadodecerebra?
3. 6Querelaci6nexisteentrenuestraidentidad personaly lasidentidadessociales?
4. iQueiioportanciatienela socializaci6n
primariaen sociedades complejasquecam-
bianconrapidez?
S. iQueesloquedetieneel desarrollo de!TercerMundo?
6. iHastaquepuntosonimportantes los«grandes!!deres» paralas procesosde cambio
social?

Lecturas
complementarias
RuthBenedict
{1946):Patternsof Culture,
NuevaYork,Mentor
Books.
BrianM.Fagan(l 992):Peopleof theEarth,Londres,
HarperCollins.
LeslieHolmes(1996):Pose-Communism:
AnIntroduction,
Cambridge,
Polity. Ustedpodrfa pensarquesusupermercado notienemuchaimportancia parael estudiodela
sociologia,
pero,comoaprendimos enel capitulo11 los soci6logosbuscenconfrecuencia
ideassabreel mundo socialenloslugares masinsospechados. Elsupermercado es unlugar
Enlaces
en Internet quepuededecirnos muchosobreciertosfen6menos socialesdegraninteres paralossoci6-
logosa comienzas de!sigloxx,, comasonlasrapidaspautasde cambiosocialy laprofun-
Sabrelasqrlturasde!mundoantiguo dizaci6n de la sociedadglobal.
hllp://emvc.evansville.edu Lapr6ximavezquevayaal supermercado, presteatenci6na la grancantidadde produc-
tosqueve expuestos en losanaqueles. Si, cornotantasotraspersonas, empieza sucompra
Libraryof Congress
CountryShrdies en lazonade productos frescos,lo masprobablees queencuentre pifiasdeHawai,pomelos
http:!llcweb2.loc.gav/frd/cs/cshame.html deIsrael,manzanas de Sudafrica y aguacates de Espafia.BienpodriaSer queen el siguien-
tepasillodescubriera un ampliosurtidode currysy especiasparaplatosindios,unaprofo-
RuralHistoryCentre sa selecci6nde ingredientes parapreparar comidas de OrienteMediocomoel cuscllsy el
ww,v.rdg.ac.uk'Instits/imlrural!hist.html falafely latasde lechede cocoparacocinaral modotailandes. Alseguirhaciendala com-
pra,fijeseen loscafesde Kenia,Indonesia y Colombia, en el carderode NuevaZelanday
en lasbatellasde vinoargentino y chilena.Si echaun vistazoa unpaquekde galletaso a
unatabletade chocolate,podradarsecuentade quelas ingredientes aparecenen ochoo
diezidiomas.
lQuedimensiones sociol6gicas tieneestaexcursi6n tanbreveporunsupermercado?
c-
.__:)('o,~
, D '-.Dco'
' - ' 0-., Comovimosal analizarla sociologia de!cafe(veascel capitulo1, «iQuees,lasaciola-
gia?»),~o-podemos-Separnr.m~acciones en el ambitolocald~los_gra~~0afubitosso,-~
Lj-~ E:'A,, --.shiles CJ!leseextiende~p~I glabo.La enormediversidad de productosquenosnemos
acostumbrado a veren lossupennercados occidentales dependedecomplejos lazesecon6-
:A'[;cc•,~c, ~.L ~0 ,,Jl micosy socialesquevinculana paisesy personasde todoel mundo.Tambien ref!l,jan
pro-
cesosdecambiosociala granescalaquehanhechoquediferentes partesdeesemundo es-
 3. Unil1JJn(loen (3fabfo

decadasse haregistrado un enorme~cantidad y "',Ited_;J!

!leJosproductos'q,ie
---!Stan a la venfaen !0~1-~_rmerc~dos. Estosaumentansu tamafio paradarc.iO!da al niaJOr·
suilictode bienesdisponibles. Lasbarrerasparael comerciointernacional hanidocayendo
a un ritmoconstante, abriendolosmercadosa unagamade productosmilsamplia.En se-
gondolugar,losarticulosde su supermercado se hancultivadoo producido en masde cien
paisesdiferentes.En los afiosanterioresresultabacasi imposiblepor razonespr1icticas
1 1

transportar muchosproductos, sobretodolosperecederos, a travesdeJargasdistancias.

Eu tercerlugar,algunosde losproductosqueen la actualidad tienenmasaceptaci6n en
susupermercado -como los«alimentos etnicos»antesmencionados-eranrelativamente
desconocidos en su areano hacemuchotiempo.Unade las explicaciones quese pueden
dara estefen6meno se encuentraen laspautasde emigraci6n globalqueproducen
1
socie-
dadesculturalmente diversasy tambiennuevosgustos.Finalmente, muchosde Iosproduc-
tas ordinarios queustedencuentraen su supermercada ahorase distribuyen simult!lnea-
mentea muchospafses,en vez de enviarsea determinadosmercadosnacionales.Las
etiquetasde las productosreflejanestanuevadiversidadgeografica;confrecuencia, las
instrucciones y las ingredientes est8nescritosen variosidiomasconel fin de queseanac-
1

cesibles a consumidores dediversos paises. ·

_1,a_globalizas,i6n eslacambial1JlQ_~['1§Jl,cto
de!mtmd,o_y_nl[estra_forllla de mirarlo.Al
adoptarunQerspectivaglobal,~ noshacemosmAscanscientes de nuestrasCOilf:ifoiiescon
personas_de_gfiiiiio_cii:dildeS~
Tambien nosdamosmascuentade losmuchOSPf~i;lema;-;
El mundoquenosofrecelag!obalizaci6n en el expositor
de unsupennercado:
1:1genteya notienequees-
losquese enfrentael mundoa comienzos de!sigloXXJ.L, perspectiva globalnoshacever
perara quel!egue!aestaci6nde lasfrutasy verdurasdesupropiopafs. conmUsclaridadqueel hechf?_ie.c,.'l~e-aume~~stros lazosconel_r~sto delmundosu-
·-l'?.':e911"_~U;','bras.a~on~ti_ene""°Qp~cuenci~s para losd~n1•~ y_qtielosproblemas der
munaotamliien -nosafectan.Enestecapiruloanalizaremos conbastantedetalleel concepto
~de globalizaci6n: sUsciusas"; dime~~ones y posiblesconsecuencias. Comolaglobalizaci6n
ten interrelacionadas.El planetaen el quevivimoshoydia noshacesermuchomas.~/; seCOl11Q.9JlU_<c?n cOitjuntod~cesos impredecillles,.iesulta dificilcontrolarlay dalugar .
Qlependientevie loquehemossidonunca,inclusodepersona,queestana milesdekif6me- a@ievos riesggique nosafectana todos.Eiigranpartede estetext<rse vera,6moseentre-
tr0S-de"
distancia.
7
lazanestosdostemasquevansiempreunidos:la rapidez<leJ.01 ~.ambios y e!Jj<>Sgo;
en los
Estas'fot"',;-"","1obn_es_e_n_t,-e
.,.lo-l,-oc-a"'l-y sonbastantenuevasparala historiahumana,
lo-g-:l:-ob-:-a apartadossiguientes le presentaremos algunosde los metodosqueutilizanlossoci6logos
Se han a7:eferactoenlos (1ltimos tremlao cuarentaafioscomoresultadode losnotables paraestudiarnuestrocambiante mundo.
avancesen materiade comunicaci6n, tecnologfasde·1ainformaci6n y transporte.El desa-
rrollode avionesa reacci6n, degrandesy n\pidosbuquesportacontenedores y de otrasve-
locesformasdedesplazamiento ha hechoposibleel transporte continuodepersonas y bie- Dimensiones
de la globalizacion
nespor el mundo.Y nuestrosistemaglobalde comunicaciones via satelite,instalado
no
hacemas de treintaafios,ha facilitado el establecimiento
de contactosinstantaneos entre Probablemente hayaescuchado muchasreferencias a la globalizaci6n,
aunqueni siquiera
losindividuos. ~ estede!todosegurode saberlo quesignifica.En losultimosafios,el conceptode globali-
--Losso~i6jQgQs,11tilizan el terminoglobaliz:i,cl6Iipar_a_a,l~dirn.estos.prQ.c$.IO§_qut,,tan
__ _ 2aci6nha comenzado a utilizarse
frecuentemente en debatespoHticosy empresarialesasi1

-J.ntensificandolasrclaclones-social~s_ yJ~.l~~~d.eiiende!l,Cia
_ll_es,cala _~ unfen6-
pia11etaria. comoen los mediosde comunicaci6n. Raceuna decada,esteterminoera relativamente
men0socialde enormesconsecuencias, y muchasde ellassertlnanalizadas en el cursode desconocido. Porglobalizaci6n se entiendeel hechode quecadavezes masciertoquevi-
estelibro.Laglobalizaci6n nodeberiaconsiderarse unicamente comoel desarrollo deunas vimosen <runsolomundo», de maneraquelosindividuos, grnposy nacionesse hacenmas
redesmundiales, deunossistemas socialesy econ6micos quese encuentran tremendamen- interdependientes.
te alejadosde nuestras preocupaciones individuales.
Tambien es tmfen6meno local_qu~~Q~ La globalizaci6n suelepresentarse unicamente comoun fen6menoecon6mico. Se da
afectaa todosen lavidacotidiana. rnuchaimporrancia al papelquetienenlas corporaciones multinacionales,
cuyasenormes
Parailustrarestepuntovaniosa volveral supermercado. Lasconsecuencias de lagloba- operaciones cruzanlas fronterasde lospafses,influyendo en losprocesosdeproqJ.lcci6n
lizaci6nse reflejande diversasmaneras ensusexpositores. Enprimerlugar,en lasultimas globaly en la distribuci6ninternacional de!trabajo.Otrosapuntana la integraci6nelec-
 86 ' Suciolngfa 3, Unmumlo
en cambio
~ =- --,-,==--~- 87
ci6ntelefonicatradicional,que dependiade sefialesanal6gicastransmitidas a !ravesde
atambresy cablesconla ayudade cambioscruzadosmecanicos, ha sidosustituidaporsis-
teffiasintegradoSenlos quese comprimen y trasmiten grandes cantidades de informaci6n
medianletecnologia digital.El usodelcablese ha hechomaseficienley masbaralo;el de-
sarrollode! de fibra 6pticaha extendidoenormemente el numerode canalesquepuede
transmitirse.Mientras quelos antiguos cablestransatl8.nticos
tendidos en losafioscincuen-
tanoteniancapacidad masqueparacienrutassonorashacia1997un(micocabletranso-
1

ceanicopodiatransmitirunas600.000conversaciones (Heldy otros,1999).La prolifera-

ci6ndelossat6Jites decomunicaci6nJ quecomenz6 en lad6cada delossesentatambi6n ha 1

sidocrucial paralaexpansi6n delascomm1icaciones internacionales.Hoydfafunciona una

reddemasde 200satelitesparafacilitarel lrasvasede informacion portodoel globo.
El impaclode eslastecnologlas hasidoasombroso. En lospafsesquecuentanconinfra-
estnicturas detelecomunicaciones muydesarrolladas loshogares y oficinasdisponen
1 aho-
ra de mulliplesvinculosconel mundoexterior,entreellosel lelefono(fijo-<le lineate-
trestre-o m6vi1), el fax la televisi6n
1 digitalo porcable,el correoelectr6nico e Internet.
Esteultimosistemaha resulladoser ta herramienta parala comunicaci6n quemasrapida-

I
mentehacrecidoenla historia:unos140millonesdepersonasdetodoel mundolo estaban
utilizaudoa mediadosde I998.Parael 200I se proyectaba quemasde 700miltonesestu-
vieran conectadas.
.;<:·,-·_,,,
Estastecnologias facilitanla «compresion»delliempoy de!espacio:dosindividuos que
Cons61opulsarel ral6n,esfasdosj6venesdeunInternetcafedeBangalore
puedecharlar
consusamigos ,, , estensituadosen !adosopueslosdelplaneta-en Tokioy Londres,porejemplo- no solo
de GranBretana
a !ravesdeunchat:unencuenfro entiempo {(reab>
enunlugarquetambienlo es,perode podran mantener unaconversaci6n en«tiempo real»,sinoquetambien podran enviarse do-
fonna«virtual». cumentos e irnagenesconta ayudade satelites.El uso generalizadode Internety de los le-

tr6nicade los mercadosfinanc1eros y al enormevolumende los fl,uosde capital,ambos Figura3,1 La niultiplicaci6n

de los aparatosde televisi6ny de los tclefonosen las
elementosde caracterglobal.Ademas,otrosse centranen el alcancesin precedentes del regionesde!mundo,1985-1995, y la explosionde las comunicaciones en
comerciomundial, queafectaa unamultiplicidad de bienesy serviciosnuncavistahasta linea
ahora.
Aunquelas fuerzasecon6micasson partefundamental de la globalizaci6n, no seria a) Haym~sgenteviendo b)hahlando
porte!Hono c) y comuniciindose
acerladoindicarqueson lasunicasquelaproducen. Laglobalizaci6n se creapor la conjun- late{evlsi6n
... enlinea
ci6ndeunaseriedefactores polfticos, y econ6micos.
sociales,culturales Sohretodo,se ha N2so AsiaOriental 100 4-0
.-
~ Arn!rka
Latina 35,9
vistoimpulsadaporel desarrollode unastecnologias de la informacion y de la comunica- £ America l.atina 3
.g 200 ~
<---~ y clCaribe
cionquehanintensificado la velocidady el alcancede las interaccionesqueestablecenlas ~ y el(aribe ~ 75
personasportodoel mundo.Comosencilloejemplo,pienseen la ultimacopamundialde 0
0
~ 150
Sudesteasi!tico GE
filtbol.A travesde los vinculosde televisiongtobales,algunosparlidosfueroncontempla-
y cl PacifiN ~ ~
•
~
Mundo 3rate ~ '"

18
.gso 0
dospormasde dosmilmillonesdepersonasde todoel planeta. ~0 100
v~
'" 0
'O
~ :e 0

Factoresque contribuyena ta globalizaci6n -

~
0
·a
AsiaMeridioml ] .-i25
Africa ~
'5
_,,
,., 0
ms ms
Subsaharial'IJ •
:; - .
La explosionregistradaen lascomunicaciones globalesse ha vistofacilitadapor algunos
importantes
avances tecnol6gicosy porotrosrelat!Vosa la infraestructura
detelecomunica-
donesde!mundo. Despuesde la Segunda Guerra Muridial se registr6
unaprofunda trans- ~ iNTE;
1
d:itosde!BancoMundial, de UNDP,Human
tomados Report,OxfordUniversity
De••e/opment 1999,
Pi14.ss,
p. 26,
formaci6ndetalcancee intensidadde tos flujosde las lelecomunicaciones.La comunica-
 88 S<Jci<1l.t:gfa 3, Unmundo
f.!11
cam!Jfo 89 '
=.=--'---c--- = ,.____ ---~---. . --r~--=_,,_-~~~ ~--===---==-~------c._,,.. - --~~===->=------=-+=='-----'==--'C==·"'--=

Cuadro3.1 Desigualdades en la infraeslructuray el uso de las lelecomunicaciones za,sehanreestructurado paraadoptaruncaractermasflexibley ~enosjerarquico(vea(eel.

a nivelglobal,1995 capitulo12,«Lasorganizaciones modernas»).Laspracticasde producci6n y laspaulasor-
.--~-·-..:..._ =-=~· ='--'-====---"-==---~-~~= ganizativasse hanflexibilizado,
la asociaci6n
entrediversasfirmasse ha hechohabitualy
PoblacidnLineasbislmTtlHonos Faxes OrdenadomL!amadasLlamadas ]a participaci6n
en lasredesde distribuci6n
mundiales se ha convertidoen unaparteesen-
(enmi!lones)poreada100 m6,i!e.s (enmilts) (enmiles) eficluadas*
redbldai* cialdelosnegocios,dentrode un mercadoglobalquecambiarapidamente.
habilantu (enmiles)

China 1.201 3 3.629 270 2.600 533 551 causasdel auge de la globalizaci6n
Francia 58,1 56 1.379 1.200 9.300 2.804 2.959
Alemania 81,9 49 3.500 1.447 13.500 5.244 3.881 Loscambiospoliticos
India 929,J 1,3 135 50 1.000 341 806
Jap6n 125,1 49 I0.204 6.000 19.000 1.638 1.140 Detrasdela globalizaci6n actualseencuentran cierlasinfluenciasqueoperancomofuerzas
Suecia 8,8 68 2.025 s. datos 1.700 900 s. dalos impulsoras. Unade lasmassignificativas es el derrumbamiento de]comunismo de tiposo-
GranBretana 58,5 s. datos 5.737 s. datos I0.900 4.016 4,021 vietico,producido enunaSeriedeespectaculares revoluciones quetuvieron lugarenEuro•
Estados
Unidos 263,1 63 33.786 14.052 86.300 15.623 7.0!0 pa Orientalen 1989y que culminaron conla dlsoluci6nde la propiaUnionSovieticaen
1991(veaseel capin1lo 2, «Culturay sociedacb). Desdela ca!dade!comunismo, lospaises
• Mi!!ones
deminutos detnifico
'telef6nico. delantiguo«bloque» sovietico-entre ellosRusia,Ucrania,Polonia,Hungrfa,laRepublica
FUENT_E: y otros,19<J9,
D. Hel_d GlobalTransfomrnlions, de G.Staple(ed.),1996,Tefegeography,
Polity;adaplado [n-
Checa,losestadosbalticos,las nacionesdelCaucasoy AsiaCentral,y muchosotros- es-
tema!iona!
[nslitute
of Communications.
tanacerc.indose a sistemas politicosy econ6micos decuiiooccidental. Yanoest8naislados
delacomunidad global,sinoquese estaninlegrando en ella.Estaevoluci6nhasupueslo.el
lefonosm6vilesestaacenniando y acelerando
losprocesosdeglobalizaci6n; a !ravesde es- findelsistemaqueexisti6duranlela GuerraFria,en el quelospa[sesde!«PrimerMundo»
tastecnologfas, lagenteestacadavezmasinterconectada, y asfocurreenlugares queantes se hallabanapartadosde losde]«Segundo Mundo».La caidade!comunismo ha apresura-
estaban aislados o contabanconunmalserviciodecomunicaciones tradicionales(veasela do losprocesosde globalizaci6n, perolambienhabriaqueverlacomoel resultadode esa
figura3.1). Aunquela infraeslrnctura de telecomunicaciones nose hayadesarrollado de mismaglobalizaci6n. Al final,lospaisesde economiacentralizada y el comrolideol6gico
manerauniformeporel mundo.(veanse elcuadro3.1y la figura3.2),un mlmerocreciente y culturalde lasautoridades politicascomunistas no pudieronsobrevivirenunaepocacon
denaciones puedeahoraacceder a lasredesdecomunicaci6n internacionales
deunmodo medias decomunicaci6n globalesy unaeconomia mundial electr6nicame11te integrada.
queaoleseraimposible. Unsegundofactorimporlante queconducea la intensificaci6n de la g]obalizaci6nes el
La globalizaci6n tambiense estaviendoimpulsadapor la integraci6nde la economia crecimiento de formasde gobiernointernacionales y regionales.LasNaciouesUnidasy la
mundial.Encontrasteconepocasanteriores, la basede la economiaglobalya noes princi- Uni6nEuropea son los ejemplos masllamativos de unasorganizaciones intemacionales
palmente agricola o industrial}
sinoquecadavez estamasdominada poractividades«in- quereunena los estados-naci6n en forospoliticoscomunes.Mienlrasqueen la ONUlos
gnlvidas»e intaogibles (Quah,1999).Dichaeconomia ingravidaes aquellaen la que los paisesse asociana tituloindividual, en la UE,que constituye un ejemplopionerode enti-
productos se basanenla informaci6n, comoes el casode losprogramas, rnedios decomu- dadpolilicalransnacional, losestadosmiembros cedenpartede su soberanfa nacional.Los
nicaci6n y productos parael entretenimientoenfonnatoelectr6nico, asicomodelosservi- gobiernos de cadaunode elloseslanligadospordirectivas, reglamentos y sentenciasjudi-
ciosqueofrecenenInternet. Estenuevocontexto econ6mico hasidodescritoutilizandodi- cialesemitidos porsusorganismos comunes, perosu participaci6n en la uni6nregional
versasdenominaciones, entreellaslas de «sociedadposindustrial», «sociedadde la Iambi enlesreportabeneficiosecon6micos, socialesy politicos.
informaci6n» y economiadel conocimiento, quequiz8.seala mashabitual hoyendia(vea- Finalmente, la globalizaci6n estasiendoimpulsada porlasorganizaciones inlerguberna-
se el cap[tulo13,«Ellrabajoy lavidaecon6mica»). Laaparici6nde la econom[a delcono- mentales(OIG)y por las no gubernamentales (ONG)de tipointernacional. Aunqueestos
cimientose ha vinculadoconel desarrollo de unaampliabasede consumidores que,dies- terminosle resultennuevos,las ideasquehaydetrasde ellosprobablemente le seanfami-
trosdesdeel puntodevistatecnol6gico, incorporanconentusiasmo a suvidacotidiana los liares.Unaorganizaci6n intergubernamental es unaentidad establecida parlos gobiernos
nuevosavancesinformaticos y losquetienenqueverconel entretenimiento y lasteleco· participantes y a la quese olorgalaresponsabilidad deregularo supervisar un detenninado
municaciones. amb_ito de aclividadcuyoalcancees inlernacional. El primerorganismode ese tipo,la
El propiofuncionamiento de la economia globalreflejalos cambiosquebantenidolu- UmonTelegrafica Internacional, se fund6en 1865.Desdeentonces,se ha creadoun gran
garen la erade la informaci6n. Ahorai muchos aspectos econ6micos funcionan a trave.s
de n~~erodeo:ganismos similares,conel finderegular cuestionesquevandesdelaaviaci6n
redesquerebasanloslimitesnacionales envezde detenerseanteellos(Castells,1996).Las c,·;;lo ls radiodifitsi6nhaslala gesti6nde losresiduospeligrosos. En 1909existial\,'.l7
OIG
pequenas Ygrandes empresas,conel findesercompetitivas enuncontexto quese globali- pararegular,suutosinlernacionales; en 1996habfa260(Heldy otros,1999).
 90 Sociolog'ia 3, Unmundo
enc~~1bio 91
Figur~3.2 Llamadastelefonicas
internacionalcs
(minutospor personay dia),1995 Figura3.3 El aumentode1mimerode organizaciones
no gubernamentales

i=::4s,;,,
"' internacionales,
1909-1993

-- •t- Belgica
30.ooo~----------, ,-_,,.,-,
13 900

00 Co.nada
j 20.0001---------,.--,

80 l
Ji
~ 10.0001--------7---j
0

60 BtadosUnickl;
Australia or"a:":..e=====~--~
1909 1964 1993

0
Commission
FIJElfTE'. onGlobalGovernance,
1995.Tornado
de UNDP,Human Reporl,OxfordUniver•
Develop"ment
sityPress,1999,

•t- Hungria
0
( ostaRica
t-J.3e6n
( h1le diosde comunicaci6n Uevan noticias,im8.genes e infonnaci6n a nu~stros hogares, vincu-
sudafrka landolosdirectay continuamente conel mundoexterior.Algunosde losacontecimientos
0
~ Mer10s
dedncominutos
Tailandia4 masapasionantes de losultimosquinceafios-<:omola caidade!Murode Berlin,la vio-
Colombia 3 lentaofensiva contralasprotestasdemocraticas en laplazachinadeTiananmen, la elecci6n
fgipto2
Fedemi6n Rusa2 deNelsonMandelacomopresidente de Sudafrica, la mu_e_rte
de la princesaDianay los de-
Benfa1 vastadores tercemotos de Turquia- losbanvenidopcese,~tando losmediosde comunica-
lihana1
Pakistant ci6nanteunpublicocealmenle global.Esosaconlecimientos, junloa otrosmilesmenoses-
peclaculares, ban producidouna reorientaci6n de!pensamiento de las personas,que ha
Comosu nombceindica,las ONGinternacionales
se difecencian
de las intecgubema- dejadode centrarseen la pecspectiva de!estado-naci6n parasituarseen un escenarioglo-
mentalesporqueno est8nvinculadas
a los gobiernos,
puestoquesonorganizaciones
inde~ bal.Hoyen dia,losindividuos sonmasconscientes de lointerconectados queestanconlos
pendientes quetcabajanjuntoa losorganismos gubernamentalesen la elaboraci6n
de poll- demas,y ahoraresultamasprobablequeantesquese identifiquen conproblemas y proce-
ticasy ocupandose deproblemas internacionales.
Algunasde lasONGinternacionales mas sosqueafectana todoelplanela.
conocidas-como Greenpeace, el FondoMundialparala Protecci6nde la Naturaleza Estedesplazamiento haciaunaperspectiva globaltienedosimportantes dimensiones. En
(WWF),la ReddeMedioAmbiente Global,Medicos
sinFronteras,
la CruzRojay Amnis- primerlugar,comomiembros deuna(micacomunidad planetaria,lossereshumanos perci•
tla Internacional-parlicipan
en la soluci6nde problemas
medioambientales y laboresde bencadavezconmasclaridadquela responsabilidad socialnose detieneantelasfronteras
ayudahumanitaria. Perolasactividades demilesdegruposmenorestambienvineulana los nacionales, sinoquese extiendemas allade eilas.Losdesastrese injusticias quesufren
paisesy comunidades (veasela figura3.3). pecsonas delotro!adode!orbeno solosondesgracias quehayquesoportar, sinoquecons-
lintyenareasde acci6ne intervenci6n legitimas. Seestaconsolidando la ideade quela co-
munidad inlernacional tienela obligaci6n de achtarensinmciones de crisisparaprolegerel
Losflujosde informaci6n bienestar fisicoo losderechoshumanosde pecsonas cuyasvidasestanamenazadas. En el
casode losdesastres naturales, talesintervenciones se manifiestan enformade ayuda ·hu-
Hemosvistode quemanerala expansion de lastecnologias
de la informaci6n
ha aumenta- manitaria y asistenciatecnica. Enlos Ultimas aiioslos terremotos
1 deAnneniay Turqufa,
do lasposibilidades
de contactoentrelaspersonasde Iorioel globo.Tambien
ha facilitado lasriadasde Mozambique, el hambreen Africay loshuracanes de AmecicaCentralban
el flujode informaci6n
sobregeniey acontecimientos
de lugares]ejanos.Cadadia,losme- sidopuntosen losqueseha concentrado la asistenciaglobal. ·
 92
~---·~ ~---....=. •• ........c..==-.~---=---
...
-----•c.,,~~~-=a.,
Tambienhanaumentado
Sndologia
en fechasrecientes
3. Unmun<lo

gantescos
---~
en (ambio

comple}os internacionales
cuyasoperacionesentrecr~zan el globo.Algun~S,d~
93

las llamadasa la interveBCi6n en casosde lasmultinacionales

masgrandessonconocidas en todoel mundo:Coca-Cola, GeneralMo-
guerra,conflictoetnicoy violaci6nde los tors,Colgate-Pahnolive,Kodak,Mitsubishiy otrasmochas.Lasmultinacionales, aunque
derechoshumanos,aunquetalesmoviliza- tenganunaclarabasenacional,estanorientadasa mercadosy gananciasdecar8.cterglobal.
cionesresultanmasproblemil.ticas que las Estasempresasocupanun lugarprimordial en el procesode globalizaci6n econ6mica:
ocasionadas por los desastresnaturales.Sin realizandosterciosdelcomerciomundial,soncrucialesen la difusi6nde lasnuevastecno-
embargo,en loscasosde la Guerrade!Gol- logiasporel orbey tambienactoresdeprimeracategoriaenlosprincipales mercadosfinan-
fo de 1991y delos violentosconflictosen cierosinternacionales.
Comoha sefialado
un observador,son<dosejes de laeconomiacon-
la antiguaYugoslavia(Bosniay Kosovo), temporanea mundial»(Heldy otros,1999:282).Hayunas400multinacionales queen 1996
paramuchaspersonasquepensabanqueha- factmaron masde 10.000millonesded6lares,mientrasqueeneseaiios61ohabia70paises
biaquedefenderlosderechoshumanosy la quepudieranpresumirde tenerun productonaciona1brutoquealcanzarapor lo menosesa
soberanianacionalla intervenci6nmilitar cifra.Dichode otromodo,lasprincipales
multinacionalesde!mundosonmasgrandes,des-
estabajustificada. deelpuntodevistaecon6mico, quelamayoriade lospaises(veaseelcuadro3.2).
Ensegundolugar,unaperspectiva global
suponequelaspersonas,a la horade forjar
su propiaidentidad, mirancadavezmasha- Cuadro3.2 Valorde lasventasde las principalesmultinacionales
en relaci6nconel
cia lugaresque no son el estado-naci6n. PNBde determinadospaises,1997
Este es un fen6menoque los procesosde
g!obalizaci6n producentantocomoacele- P~iso multinacional PNBo totalde ventas
ran.En diversaspartesde!mundolas iden- (en milesde millonesde d6lares)
tidadesculturaleslocalesestanexperimen-
tandouna poderosarecuperaci6n,en una Generali\lotors 164
epocaenla queel controltradicional de!es- Tailandia 154
tado-naci6n esta sufriendouna profunda Noniega 153
Aunquesu emplazamiento sea remoto,este abori-
FordMotor 147
genaustralianono dejade estarconectadoa la cul- transformaci6n. EnEuropa,par ejemplo,es
Mitsui& Co. 145
turaglobal,bienseamedianteel te!efonoo a traves muyprobablequeloshabitantes de Escocia
de su interesy de!de otrospor sus prOpiosdere- y de!PaisVascose identifiquen, respectiva- ArabiaSaudi 140
choshumanos. mente,comoescoceseso vascos-o, sim- Mitsubishi 140
plemente,comoeuropeos- masque como Polonia 136
brit3nicoso espafioles, en cadacaso.El es- Itochu 136
tado-naci6n comafuentede identidadestadesvaneciendose en muchasareas,a medidaque Sud:ifrica 129
lastransformaciones politicasquetienenlugaren losnivelesregionaly globalvanrelajan- RoyalDutch/GrupoShett 128
do larelaci6nde laspersonasconlosestadosen losqueviven•. Marubeni 124
Grecia 123
Sumitomo 119
Lascorporaciones
multinacionales EA..100 117
foyotai\fotor 109
Entrelos muchosfactoresecon6micos queimpulsanla g!obalizaci6n,el papelde las cor- Almacenes Wal-Mart 105
p~racionesmultinacionaleses especialmenteimportante.Son compafiias que producen Malasia 98
bieneso comercializan
serviciosen masde un pais.Puedenser firmasrelativamente pe- ls,aei 98
queiias,conunao dosfabricasfuerade!paisen el quetienensu basede operaciones,o gi- Colombia 96
Venezuela 87
Filipinas 82
' Paramilsinformaci6n
sabrelas teoriasde! naciona!ismo
y la nacion,cons(11tese
en el capitulo14el epi- FUENTE:ForbesJfagazine,1998;tomadodeUNDevelopm:r:.t
Prcgr3mme, Report,l®xford
HumanDevelopment Uni•
grafe«LosmovimientosnacionalistaSJ),
p. 564. wrsityPress,1999,p. 32.
 94 Sociologia 3-,Unmundo
ent:ambio 95

Las'corporaciones multinacionales se convirtieron en unfen6meno g·Jobal en los afios LOS«escepUcos»

posteriores
a la SegundaGuerraMundial.En losprimerostiemposde la posguerrala ex- -'.~~
pansionprovinodeempresas radicadas en losEstadosUnidos,peroen losafiossetentalas Algunos pensadores sefialanquela ideade globalizaci6n ha sido«sobrevalorada»: queen
europeasy japonesastambiencomenzaron a invertiren el extranjero.A finalesde los el debatesobreesteasuntohaymuchapalabreria acercade 1mfen6meno queno es nuevo.
ochentay en losnovenla,lasmultinacionales se expandieron de fonnaespectacular conel Eneldebatesobrela globalizaci6n, los«escepticos»creenquelosactualesnivelesde inter-
establecimientode Irespoderosos mercadosregionales: Europa(conel mercadounico),la dependencia econonnica si tienenprecedentes. Sefialandoestadisticasde!comercio mundial
regionasiaticade!Pacifico(conla Declaracion de Osaka,quegarantizaba la existencia de y la inversion en el sigloXIX,afirmanquela globalizaci6n actualsolose diferenciade la
un comercio librey abierloparael 2010)y Norteamerica (conel NAFTA, acuerdode libre de!pasadoenla intensidad de la interaccion quesedaentrelasnaciones.
comercioentreEstadosUnidos,Canaday Mexico). Desdefinalesdela decadade 1990,los Losescepticos aceptanquepuedequeahorahayamascontactoentrelospaisesqueen
paisesde otrasareastambienhaneliminadolasrestricciones a la inversionextranjera. Al epocasanteriores, Pero,paraeHos,Iaeconomia delmundo actualnoestalosuficientemen-
fmalizarel sigloxx, en el mundohabiapocaseconomias queestuvieran fuerade!alcance te integrada comoparaser considerada autenticamenteglobalizada.Estose debea que el
de las multinacionales.
En la ultimadecada,estashansidoespecialmente activasen la ex- gruesode lasactividades comerciales tienelugardentrodeIresconjuntos iegionales:
Euro-
pansiondesusoperaciones en lospaisesen viasdedesarrollo yen lassociedades de la an- pa,lazonaasiaticade!Pacificoy Norteamerica. Lospaisesde la UnionEuropea,porejem-
tiguaUnionSovietica y deEuropaOriental. plo,comercian predominantemenle entreellos.Lo mismopnededecirsede los otrosgru-
La «economia electronica» es otrode los factoresen los quese basala globalizaci6n posregionales, con lo quese invalidala idea de queexistauna imicaeconomiaglobal
econ6mica. Bancosicorporaciones, gestoresde capitale inversores individuales pueden (Hirst,1997).
desplazarfondosde un lugara olrode!mundocons61opulsarsu rat6n.Sinembargo,esta Muchosescepticos se centranen losprocesosderegiona/izaci6n qnetienenlugaren ]a
nue"va capacidadparamoverel «dineroelectrOnico» de formainstant8nea resultamuy economia mundial,comoson la aparici6nde grandesbloquesfmancieros y comerciales.
arriesgada.Las lransferencias de grandescantidades de capitalpuedendesestabilizar las Paralossituadosen estatendencia, el aumentode laregionalizacion es unapruebade que
economlas, dcsatando crisisfinancieras internacionalescomalasquese extendieron desde la economia mundialestamenosintegrada, no mas(Boyery Drache,1996;Hirsty Thomp-
Jos,ctigresasi_aticos»
hastaRusiay otroslugaresen 1998.Al incrementarse la integraci6n son,1999).Sefialanque,en comparaci6n conlaspautascomerciales predominantes hace
de la economia global,un derrumbamiento financieroenunazonade!mundopuedetener un siglo,la economiamundialcontemporanea es.menosglobalen cuantoa su amplitud
enormes consecuencias paraeconomias lejanas. geografica y queeslamasconcentrada en zonasrestringidasdeintensaactividad.
Losfactores politicos,econ6micos, socialesy tecnol6gicos antesdescritosest8ncombi~ Losescepticosrechazanperspectivas comola de los.hiperglobalizadores (veasemas
n3ndose paraproducir unfen6meno quenotieneparang6n posibJe conninglln otroante1ior adelante ), paraquienesla globalizaci6n estasocavando considerablemente el papelde los
en cuantoa SU intensidad y alcance,Lasconsecuencias de la globalizaci6nsonmuchasy gobiernos nacionales y produciendo un ordenmundialen el queestossonmenosdeterrni-
trascendentales,
comaveremos unpocom8sadelante enestemismocapftulo. Peroprimero nantes.Segunlos escepticos, losgobiernosnacionales siguensiendofactoresclavepor su
centraremos nuestra atenci6n en lasprincipales ideasquese hanexpresado en los Ultimos laborreguladora y coordinadora de la actividadecon6mica. Porejemplo,!osgobiernos son
afiossobrelaglobalizaci6n. la fuerzaqueimpulsamuchosacuerdoscomerciales y politicasde liberalizacion
econ6-

Eldebatesobrela globalizaci6n
En]osultimosafiosla globalizaci6nha sidoobjelode undebatemuycandente.La mayo-
1lq:::~:hiperglobalizadores»
i
ria de laspersonasaceptaqueestanteniendoIngarimportantestransformaciones a su al- Loshiperglobalizadores adoptanunaposicionopuestaa la de losescepticos y sefialanque
rededor,perose discuteel hechode quesea validoexplicarlas
a partirde la «globaliza- la globalizacion
es un fenomeno cuyasconsecuenciaspuedenpercibirse en casitodaspar-
ci6n».Losobservadores ven y comprenden esteproceso,comotodoslos de car8.cter tes.Laglobalizaci6nse considera unprocesoquenotieneencuentalasfronteras naciona-
impredecible y turbulento,
de formasmuydiferentes.DavidHeldy otrosautores(1999) les.Estaproduciendo unnuevoordenglobalqueseextiende mediante poderosos flujosco-
hanrevisado lapolemica, dividiendo
a susparticipantes
entresescuelasdepensamiento: mercialesy de producci6n que rebasandichasfronteras.Unode los hiperglobalizadores
Josescepticos,loshipergloba/izadores
y lostransformacionistas.
Enel cnadro3.3,que fi. masfamosos, el autorjaponesKenichiOhmae,considera quela globalizaci6nestallevan-
guraen lap. 97,se resumenestastrestendencias,queconvivendentrode!debatesobrela donoshaciaun «mundosinfronteras» en el quelasfuerzasde!mercadosonmaspoderosas
giobalizaci6n. quelosgobiernos nacionales (Ohmae,1990,1995).
Granpartede losanalisisde la globalizaci6n
proporcionados
porestegrnpose centraen
elpapelcambiante de la nacion.Sefialanquelospaises,tomadosde formaindividuiJ,yano
controlan
suseconomias, porel enormecrecimiento de!comercio mundial. DicenqueIos
 96 Socfofogfa 97 .
gobiernosnacionalesy suspoliticoscadavezson m3sincapacesde ejetcercontrolsobre Cuadro3.3 Conceptualizacion
de la globalizacion:
Ires tendencias
problemasquecruzansusfronteras1 como sonlosvol3tiles
mercadosfinancierosy las ame-
nazasmedioambientales,Losciudadanos reconocenquelospoliticossufrenlimitacionesen Hiperglobalizadores Esci?pticos Transformacionlstas
su capacidad
paraenfrentarse
a losproblemas y,en consecuencia,
pierdenfe en lasfornias
degobiernoexistentes.
Algunoshiperglobalizadores
creenqueel poderdelosgobiernos ua- iQu~ hay de nuevo? Unaepocaglobal Bloqucs comerciales, Nivelesde intercone-
cionalestambifose vecu~tionadodesdearriba:parnuevasinstitncionesregionalese inter- un entepoliticoglobal xi6n globalsin prece-
nacionalescomolaUnionEuropea,laOrganizaci6n MundialdelComercio y otras. m8sdebilqueen epocas dentes
En conjunto,estastransfonnacionesindicana los hiperglobalizadores
el amanecerde anteriores
una«eraglobab> (Albrow, 1996)en laquelosgobiernos nacionales
perderanimportancia e
Rasgosdomlnanles gobiemoy Unmundomenosinter• «Tupidai► globallzaci6n
Capitalismo,
influencia.
sociedadcivilglobales dependienteque en la (intensivay extensiva)
decadade 1890
Los«transformacionistas» Poderde losgobiernos Decaeo se erosiona Se refuerzao aumenta Se reconstituye,rees-
nacionales tructura
Lostransformacionistas se situanen unaposici6nintermedia. Consideranquela globaliza- Fuerzasimpulsornsde Capitalismoy tecnolo- Gobiernosy mercados Fuerzascombinadas de
ciones la fuerzaesencialquesubyaceenun amplioespectrode cambiosqueestanconfor- la globalizaci6n gia lamodemidad
mandolas sociedadesmodernasen este momento.Paraellos, el ordenglobalse estan
Pautade la e.stratifica. Erosi6nde lasviejasje. Aumento de la margina- Nuevaarquitecturadel
transformando, perose mantienen muchasde lasantiguaspautas.Losgobiernos, porejem-
ci6n rarqufas ci6nde!Sur ordenmundial
plo, almconservan granpartede su poder,a pesarde los avancesde la interdependencia
global.Estastransformaciones nose limitanal 8.mbito econ6mico, sinoquesonigualmente Mutivodominante McDonalds',
Madonna, Interesnacional Transformaci6nde la
destacadas enel politico,el culturaly el dela vidaprivada.Lostransformacionistas indican etc. comunidad
pol!tica
queel actualnivelde globalizacion estaacabando conloslirnitesestablecidos
entrelo «in- Conceptualfzaci6n de ComoreordenaciOn de! Comointernacionaliza-Como reorganizaci6n
temo»y lo «externo», lo «intemacional» y lo <macional». Las sociedades,
institucionese la globalizaci6n marcode la acci6nhu. ci6n y regio~alizaci6nde las relacionesinte•
individuos, al intentaradaptarse a estenuevoorden,se est3nviendoobligadosa maniobrar mana rregionalesy de la ac•
en contextos en losquelasestructuras anterioreshansufrido«sacudidas». ciOna distancia
A diferenciade loshiperglobalizadores, los transfonnacionistascontemplan la globali-

I
Trayectoria hist6rlca Civilizaci6n
global Bloques regionalesy Indetenninada: integra-
zaci6ncomoun procesodin3.mico y abierto,sometidoa influencias y cambios.Se desarro•
Iladeformacontradictoria, incorporando tendencias queconfrecuencia operanoponi6ndo• choquede civilizacio- ci6n y fragmentaci6n
se entresi. La globalizaci6nno es un procesode una sola direcci6n,coma algunos nes globates
plantean,sinoun flujode imB.genes, informaci6n e influenciasquetienedossentidos.Las Planteamientode sin. El fin del estado-naci6nLa intemacionalizaci6nLa globalizaci6n
trans-
corrientesmigratorias, los mediasde comunicaci6n y las telecomunic_aciones
de car8.cter tesls dependede! consenti- formael poderdel go-
globalestancontribuyendo a la difusionde lasinfluencias culturales.
Lasvibrantes«ciuda- mientoy de! apoyode! bierno y ta politica
desglobales»delmundosonprofimdamente multiculturales,congruposetnicosy culturas gobierno mundial
entremezclandose y viviendocodoconcodo.Segunlos transformacionistas, la globaliza- =----<==.,----.-=-T-- =..,...=~__,_-_
---------=--<-=---,-------"'=--~== ...,....-==-----=--==--=--,,==-~
ci6nes un proceso«descentrado» y reflexivoquese caracterizapor flujosculturalesy FUENTE:
adaptado
deD.Heldyotros,GlobalTransformations,
Polity,1999,p.IO.
vfnculosquefuncionan demodomultidireccional. Comola globalizacion procedede la in-
terseccionde numerosas redesglobales,no puededecirsequeesteimpulsadaporuna de-
terminada partedelmundo. . iQueperspectivase acercamasa la realidad?Casiconseguridadla de los transforma-
Paralostransformacionistas 1 lospafses, mclsqueperdersoberania,tal comoindicanlos c1oni~tas.
Losesc6pticosse equivocanporquesubestiman el gradode transforrnaci~nque
hiperglobalizadores, se estanreestrucn1rando pararespondera nuevasfonnasde organiza- expenmenta el mundo:por ejemplo,los mercadosfinancierosmundialesestanorganiza.
ci6necon6mica y socialqueno tienenunabaseterritorial (comosonlascorporaciones, los dosde formamuchomasglobalquenunca.Loshiperglobalizadores, porsu parte,consi-
rnovimientos socialesy losorganismos internacionales),Sefialanqueya no vivimosen un deranlaglobalizaci6ndesdeun puntode vistaexcesivamente econ6mico e insistendema•
mundoquegiraen tornoal Estado;losgobiernos se estanviendoobligados a adoptaruna siadoen su caracterunidireccional.En realidad ·1aglobalizaci0nes algomuchomas
..
1
posturamasactivay extravertida parapoderejercersu fonci6nen lascomplcjascondicio- complejo.
nesdela globalizaci6n (Rosenau,1997).
 98

Elimpacto
dela globalizacion
en nuestras
vidas
Sociofogfa

,-,...,:·
3. Unmun<lo
~_.-,=.--=
en camiJi(!

se estandisolvieudo
=- ....~-======---------
y emergennuevaspautasen estesentido.La globalizaci6n
99
nos esta
obligandoa vivirde unafonnamasabiertay reflexiva. Estosigrificaqueestamosconstan-
Aunque la globalizaci6nse asociafrecuentemente conlastransformaciones quetienenJu. temente respondiendo al entornocambiantequenosrodeay ajust3ndonos a el;comoindi-
gardentro de «grandes» sistemascomalosfinancieros, los deproducci6n Ylos comercia- viduos,nuestra evoluci6n se produce
conel contexto general
enel quevivimos,y tambien
lesde!mundoasicomocon!osrelativosa lastelecomunicaciones, losefectosde la globa- dentrode el. Inclusolaspequeiiasopcionesquetomamosen nuestravidacotidiana-lo
lizaci6nse slententambienen el ambitoprivado.Esteprocesono es algo que este quenosponemos, c6moempleamos el tiempolibre,de quemaneracuidamosla saludy el
simplemente «ahifuera»,funcionando en unpianoalejadoquenose mezclaconlosasun- cuerpo-forman partede unprocesocontinuado decreaci6n y recreaci6n
denuestrapro-
tosindividuales.Laglobalizaci6n es unfen6meno «interno» queestainfluyendo en nuestra piaidentidad.
vidaintimay personalde muydiversasmaneras. Inevitablemente, estase ha idoviendoal-
teradaa medidaquelasfuerzasglobalizadoras entraban ennuestrocontextolocal,en nues-
lra casay en nuestracomunidad a !ravesde agentesimpersonales --coma los mediasde Laspautaslaborales
comunicaci6n, Internety la culturapopular- y tambien mediante el contactopersonalcon {1f~:-
individuosde otrospaisesy culturas. Eltrabajoocupael lugarprimordial en la vidademuchaspersona,,tantodesdeel puntode
Laglobalizaci6n estacambiando fundamentalmente el caracterde nuestrasexpeiiencias vistacotidiano comode!de objetivos vitalesmasgenerales. Aunquepuedequeconsidere-
cotidianas.
A medidaquelas sociedades en lasquevivimossufrenprofundastransforma- mosel trabajo comouna<<tarea rutinaria» o un«ma!necesario», es innegable quees un
ciones,lasconsolidadas instituciones quesoliansostenerlas vanquedandofuerade lu_gar. elemenlo crucialde nuestravidapersonal.Pasamosmuchotiempo«trabajando» o «enel
Estoeslaobligando a unaredefinici6n de aspectosintimosy personales de nuestrasVidas trabajo» y descubrimos quemuchosaspectosde nuestraexislencia -desde losamigoshas-
comola familia,losrolesde genero,la sexualidad, la identidadpersonal,nuestrasinterac- talasactividades de tiempolibre- estanconfigurados pornuestraspautaslaborales.
cionesconlos dem3sy nuestra relaci6nconel trabajo. Laideaquetenemosde nosotros Laglobalizaci6n haclesencadenado profimdastransformaciones dentrode!mundolabo-
mismosy d~.nuestras conexiones conel restode laspersonasse estaalterandoprofunda- ral,comoveremosen el capitulo13(«Eltrabajoy la vidaecon6mica»). Lasnuevaspautas
mentea travJsde la globalizaci6n. de!comercio intemacional y el desplazamiento haciaunaeconomia de!conocimiento han
tenidoun considerable impactoen tendenciaslaboralesmuyconsolidadas. Los nuevos
avances lecnol6gicos handejadoobsoletasa muchasindustrias tradicionaleso !eshanhe-
Elaugedel individualismo choperderpartede su cuotade mercadoen beneficiode competidores exteriorescuyos
cosleslaboralesson menoresquelos de lospaisesindustrializados. El comercioglobaly
Ennuestraepocalos individuos tienenmuchasmasoportunidades queantesparaconfigu- lasnuevastecnologias hantenidoun granimpactoen las,,omunidades manufacturerastra-
rar su propiavida.Huboun tiempoen el quela tradici6n y la costumbre ejerclanunaacu- dicionales, en las quelostrabajadores industriales
sefi31(quedado enparoy sinla cualifi-
sadainfluencia en la sendaquetomabala vidade laspersonas. Factorescomola claseso- caci6nnecesaria paraintegrarse en unaeconomfa basada enel conoclmiento. Porejemplo,
cial,el gCnero,el origenCtnicoe, inclusoel credoreligioso
1 podiancerrarles ciertasvfasa a causade la globalizaci6n econ6mica, la regioncentralde InglaterraQosMidlands)y las
Josindividuos y abrirlesotras.Porejemplo,paraunjoven,ser el hijomayorde un sastre comunidades mineras de Galesse enfrentan a unnuevoconjunto deproblemas sociales,en•
probablemente significabatenerqueaprenderel oficiode supadrey seguirpracticandolo Ireellosel parode largaduraci6ny unoscrecientes indicesdedelincuencia.
durantetodala vida.Latradici6nsosteniaquela esferanaturalde la mujererael hogar;su Si en un determinado momentola vidalaboralde laspersonasestabadominada por un
vidae identidad lasdefmianen granmedidalasde su esposoo padre.En epocaspasadas, empleoen una mismaempresa,que se prolongaba durantevariasdecadas-el llamado
la identidad
personalde lasindividuos se formaba enel contexto de la comunidaden la que «trabajo paratodala vida»-, hoyen diahaymuchosmasindividuos quecreansu propio
nacian.Losvaloresformasde viday eticapredominantes
1
enellaproporcionaban directri- ilinerario profesional, luchando porsuspropiosobjetivos y ejerciendo su derechoa elegira
cesrelativamente fijasquelaspersonas segufanensuexistencia. . la horade alcanzarlos. Confrecuencia, todoellosuponecambiarde trabajovariasveces
Sinembargo, en las condicionesde la globalizaci6n
1 nosenfrentamos a unatend:n~ia durantela carreraprofesional, desarrollando nuevascapacidades y habilidadesy llevando-
quese orienta haciaunnuevoindividualismo enelquelossereshumanos bandeconstltmr- lasa diversoscontextoslaborales. Lashabituales pautasde trabajoa tiempocompletose
se activamente y desarrollar
supropiaidentidad. Elpesodela tradici6nYde losvaloreses- estandisolviendo paradarlugara acuerdosmasflexibles: trabajodesdecasaconla ayuda
tablecidosse reliraa medidaquelas comunidades localesvaninteractuando conun nuevo delastecnologias de la informaci6n, trabajocompartido, proyectos de asesoriaduranteuna
ordenglobal.Los «c6digossociales»queantesguiabanlasopcionesy actividades de las brevetemporada, horarioflexible,y asisucesivamente (Beck,1992).
personasse hanrelajadoconsiderablemente. Hoyen dia,porejemplo,el hijomayorde ~n Ungrannumerode mujeresse ha incorporado a la poblaci6n activa,hechoqueha in-

i
sastrepodriaelegirun grannumerode opcionesa la horadeconslrnirsu fun1ro;lasmuJe- fluidomuchoen la vidapersonalde losdossexos.Laampliaci6n de lasoportunidades pro-
resya nose venrelegadasal ambitodomestico y handesaparecido muchosde las otrosin- fesionales y cducativas ha llevadoa muchasmujeresa posponer el matrimonio y la,.oncep-
dicadoresqueconfiguraban la vidade laspersonas.Losmarcosidentitarios tradicionales ci6nde los hijoshastano comenzar su carrera. Estastransforrnaciones tambi6nhan

~l~~t
 __ ......,_______ .. · -- " .• , ..
Soci0l•Jyia
-=·c....--=-,,, };,,; , , {)'.;:_Unl11~';"rni11ioio
~,---~ ·--- ~~, 1-0~
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ii\c}f$'i[ jo dornestico y en elhp_apel
de losbh~mbhres
~ Eleq~ilibrioentrelafamiliay el trabajo ;:l,t:ellla crianzade 1os IJOS- Ytam ~c;nan
?E:{IJ,~~~f
,lt;2:-7,~;.'
0;;_ 'recisado la aparici6nde maspoliticas1a-
( ,c • 1 5 horasa la semanapasabansuspadresrealizando
'~s~:; :un estabacreciendo?
untrabajoremunerado
,su responsabilidad
cuando·
respectoal trabajoafect6al modoe_n·
ffjffg'J?:irales «sensiblesa la familia»,con el fin
~1iif{'f'/i de conjugarlas necesidadesde las pareias

ii~:,::•:::~'-•1.Ws
' ted O sushermanos o hermanas fueroneducados? i(6mose proponeustedcompag1-
~ queus •nteresesprofesionales y familiares en el futuro?EnGranBretana,unade lasmani-
narsuSl , nesde la globalizaci6n queham · flUJ'do en Ia Yl"da fam1 1ares eI aumen
·1· to deI nume-
.
festaC1o I
d horasde trabajopor semana.Losempea os ntamcosra a1anun prome10 de
d b . . . t b . d'
ro e yorqueel de ning(mpalseuropeo.Tambien
horasma
de las quedisfrutaban
. . ..
se estantomandomenosvacaciones
. • 'fi t·
hac: vemteanos.0uiza1o mass1gmca ivoseaquee porcenaJe
dresquetrabajaneniornadacompleta ha aumentado deformaespectacular
I t·
desdeel
JJ;\}:ff;"f,Seha prestadornuchaatenci6nal impacto
ii''ft,,:·,:·
ci1ltural
de la globalizaci6n.
Hoyen dia, las
. f

X
deml~ela SegundaGuerraMundial. Enconjunto, todosestosdatosindicanquelospadres ·::)ifitfo?';
im8genes, ideas,arHculosy estilosse dise-
_,fina madresdisponende menost1em~o · parasush"' lJOS queen Ias d'e:adas P?:adas. E~ conse- .\t)t"I~;;;~
·.rtlinanparel mundoconmuchamayorrapi-
• y · se ha registrado un conS1derable aumentodel porcentaJe de mnosmatnculados . ~--;;;~~~~Dj-;·
d"ez quenunca.E1comercio,las nuevastec- , fl.
,cuenCla,
~ ardertasy, segllndirtanalgunos,un mcremento' paIpable de Ia tens10n .. Y.die est'res -.,;tjJ:L~t:\'
nologiasde la informaci6n,
losmediasde ,
C
. -·
·, :~ni~odelasfamilias, a m;didaquela fu~ci6n cotidianade losprogenitores ha 1dopasan-, .;_f~{.it,~;-:,
coinunicaci6n
internacionalesy la emigra-
" d0 a losencargados delcu1dado de losmnos. . -1~-:?L_;· cfonglobalson factoresque ban contribui-
· Ensu ultimolibrp,tituladoTheTimeBind(1997),e~soci61ogo
• H h childsugierequeestosprocesospuedenestarrelac10nados
"; oc s empresarios hanreaccionado antelas presiones
estadounMen~:
conla globahzaC1on.
de la competencia globalalentando
Arlie•
Al-· .-:~~lt\~;.:~: ~:~~~t~::!~;r;;o:,!~
c:l~:u~:
,~::in;~~en:is
«Howard,me encantariain~1itarte
a pasar,pero
i. gunos
a susasalariados a pasarmashorastrabaJan , do, paraas1 ..rncremen tar Ios mve
, Ies de produ;- .- ~~;;
, ;:ii~~~h:,::;t:~~:;~::,h;~•u~it:~;;: dentrode diezminutoscomienzan
Ja3operaciones
•• "d d •Porque habriande aceptarde buengradolos empleados tenerque pasarmas
redglobalen la quela informaci6n se com- en HongKong.l>
;'
tiVla,, I. I
, po en el trabaio-a veces,muchomasde cuarentahorassemanaes- s1no se es
, tiem ' . b 'd f .,. parter8pidarnente
, Yen grandescantidades ~ Colecci6nNewYorker,1999,LeeLorenz, tc,rnado
de
·: agaporeUo,cuandosaben~ueese comprom1s~ pertura suv1a ~m1:1ar y e,nu~aepoca
(vfaseel capfhtlo15,«Lascomunicacionescartoonbank.com. Todoslosderechosreservad-Os.
•.P I ue la informatizaci6n haaumentado conS1derablemente la eficaC1a delamb1tolabo-,
y Iosmediosde masas»).Un simpleejem-
,: enl' a·Acaso
q no deberiaperm1t1r· · eI progreso tecno1· · queIos trabaJa
og1co · dorespasaranffid's
':n:,:-;:_plopuedeilustrarestepuntoconclaridad.
, ~ · ' consu familia en vez de menos? Hochschild responde a esta
,:; f:';, preguntaaduciendo
lHa vistoustedla peliculaTztanic? Es muyprobableque sf.Se calculaque la hanvisto
0
,,; tiemp
uealgunosempresarios • en el poder~uetienen
confi~n · Ios regIa~entos IaboraIe_s~arasaw,
,~L~I{~ - cientosde millonesde personasen pa[sesdetodoel mundo,ya sea en cineso en vldeo.
:.·q I a sus empleados
~ carunaesculturacorporativa
mastiempode trabaJo.LosnuevostrabaJadores
en la quehacerhorasextrasse cons1 'deraunams1gma
se sociahzanen ,
· · · de Ia ded'1~ :
if:?/;_:,predestinado j ~Jil~:~
Estapeliculade 1997,quenarrala historiadeunajovenparejaquese enamoraa bordode!
es unode losfilmes masconocidosquese hayanhechonunca.
trasatlantico,
: caci6ny dela profesionalidad. , 1ltanichizoafiicostodoslosrecordsde taquilla,recaudando
· . masde 1,8milesde millones
, Aunque la globalizaci6n hayaafectadoa todaslas nac10nes delmundo,s~sefectosen
ded61ares en su exhibici6nen cincuentay cincopaises.En muchosdeellos,cuandosees-
: to al tiempode trabajoparecenvariarde un paisa otro,EnGranBretanay los Esta-• tren6la pelicula,cientosde personashaclancolaparaconseguirentradasquese agotaban
.cuan
;'.d Unidos la tendencia a las horasextrass1gue · tod'av1acrec1en 'dEf.o. n ranc1a YAlemama, .. ·
scsi6ntrassesi6n.La peliculagustoa todoslosgruposde edarl,perosobretodoa las ado-
1 os contrario lostrabajadores -unas vecesa travesde sindicatos, otrasexpresando su .
Jescentes, que,en muchasocasiones,pagabanparaverlavariasveces.Los protagonistas,
' poreI , . , d db
· ·10 poderen lasurnas- hanrechazado losllamamientos corporativos que emana an
Leonardo di Caprioy KateWinslet,vieronc6mosu carreray su futurose transfonnaban
prop · I . d'
. unasemanalaboralmaslargay, en lugarde eso,pres1onan a os empresanos parare um-
completarnente: habianpasadode seractorespococonocidosa celebridades de ambitoglo-
lay tenermasvacaciones. bal.Titanicformapartede!pufiadode productosculturalesque ha conseguidosalvarlas
barreras nacionales y serun fen6menoautenticamente internacional.
:•1:/'f
·
1Quepuedeexplicarla enormepopularidad de una peliculacomoTitanic?l Y que nos
"-f_·.,.,~ dicesufaito sabrela globalizaci6n? Porunaparte,el exitode la pelfculase explicaconfa.
510
quemuchas madrestrabajadorasretomensu empleo pocodespuesde tenerhijos, ci!idad:combinaba una historiade amor relativamente simple(unromancecon trasfondo
supue , . · ~1 · lragico)con un acontocimientohist6ricobien conocido:el hundimientoen I:l'l2 de!
d e en
permanecer casacon los pequenos,como ocurna antenormente.1aes rnovtw
envez
mientos hanrequeridoimportantes .. -en ld'""dlb
ajustesdentrode las famihas a 1v1s10ne tra aw Titnnic,que acab6con la vida de mas de 1.600personas.Ademas,la peliculateniauna
 102 ca11.~,b-J-•~--~-
3. Unmundo·e.!.~
giobalno se caracteriza
por la homogeneidadcultural,sinopor unaeuormediversidad de
culturasquevivencodoconcodo.A las tradiciones localesse uneunconjunto denuevas
formascu!turalesprocedente de!exterior,queofrecea laspersonas,paraque elijan,una
- desconcertante
gamadeopciones encuantoa estilosdevida.Noestamos presenciando
una
culturaglobalu_nificada,
sino_unafragmentaci6n de las formasculturales(Baudrillard,
!988).Las1dent1dadesestab!ec1das
y lasformasdevidaarraigadas en lascomunidadeslo-
calesy culturalesestandandopasoa nuevostiposde «identidades hibridas»,compueslas

~t~~• ~o:~'.~~;t:~J1:::en~;~::o!:~:~~:e~ec~~:~:oc;::~:i~~o~~~a~c:;~~d~;;l;!::::~
ffjJJi~',·.
landomuyinfluidapor las tradiciones
y perspeclivas
culturalesde sus rakes tribales,al
mismotiempoqueadoptaestilosy gustoscosmopolitas
-en su vestimenla,
sus activida-
dcsdetiempolibre,susaficiones,
etc.- conformados
porfuerzasglobalizadoras.

Laglobalizaci6n
y el riesgo
Lasconsecuenciasde la globalizaci6n
sonmuytrascendentales y afectanpracticamente a
todoslosaspectosdelmundosocial.Sinembargo, comoestees unprocesoabiertoe inter•
namenlecontradictorio,
tieneconsecuencias
dificilesdepredeciry decontrolar.Otrade las
formasde abordarestadinamicaes mediantela ideade riesgo.Muchosde los cambios
Paramuchos,
lacomida
rOpida
deMcDonald'sse haconvertido enel sfmbolo
deunnuevo«imperialismo ocasionados
porlaglobalizaci6nnosplanteannuevasformasde riesgoquese apartancon-
cultural»
queamenaza
conarrasar
lasculturas
localesa !ravesde!aspo<lerosas
marcas
occidentales.
siderablemen!e
de lasqueexistianen epocasanleriores.
A diferenciade losriesgosdelpa•
sadoiqueteruan
causasy efectosconoctdos,
losdehoytienenunorigeninciertoy suscon-
suntuosa producci6n,muyatentaa los detalles,e inclufalos(dtimosavancesen cuantoa secuencias
nopueden determinarse.
efectosespeciales.
Peroolrade lasrazonesde la popularidad de Titanices quereflejaun determinado con-
juntode ideasy valoresquehalloecoenpublicosde todoel mundo.Unode lostemasprin- la expansion
del«riesgomanufacturado»
cipalesde la peliculaes la posibilidadde queel amorromantico superelas diferencias de
clasey lastradicionesfamiliares. Aunqueesasideasgozandeaceplaci6n generalen la ma- Lossereshumanos siempr~hemoste~do queenfrentamos a riesgosde unou otrotipo,
yoriade lospaisesoccidentales, aunestanarraigando enmuchasotraszonasdelmundo.El perolosde hoysoncuahtal1vamenle d1ferentesde losquesufrlamos en epocasanteriores.
exitode unapeliculacomoTitanicponede manifiesto la transformaci6n de las actitudes ·Hastahacepoco,lassociedades humanas se veianamenazadas porriesgosexternos: peli-
respectoa las relaciones personales y el matrirnonioJporejemplo, en pafsesdel mundo groscomolassequfas,losterremotos, lashambrunas y lastormenlas, quesurgendelmun-
dondese hanfavorecido valoresmastradicionales. Sinembargo,tambienpuededecirse donaturaly no tienenrelaci6nconlas accioneshumanas. Sinembargo,hoyen dla,cada
queTitanic, juntaa otrasmuchas pelfculas occidentales,
contribuye a estecambiodevalo- veznosenfre?lamos c~n?'as tiposde riesgomanufacturado: el quecreael impactode
res.Laspeliculasy programas de televisionrealizados en Occidente, quedominanlosme• nuestrosprop10s conocumentos y de nuestratecnologia sobrela naturaleza.Comovere•
diosde comunicaci6n globales,suelenproponer u~~ seriedeprogramas politicos,sociales mos,muchos deJosriesgosmedioambientales y sani!arios
a Josquese enfrentan lassocie-
y econ6micos quereflejanun puntode vistaconcieto:el occidental. A algunosJespreocu- dadesconlernporaneas sonejemplosde riesgomanufacturado: sonel resultadode nuestra
pa quela globalizaci6n estecreandouna«culturagfobal;,en la quelo,-valoresde losmas propiaintervenci6nenIanaturaleza.
poderososy acomodados

globalizaci6nes unaforrna
-en esle caso, los fabricanles
aplaslenla vitalidadde lascosh1mbres y tradiciones
de «imperialismo cultural»
de peliculasde Hollywood-
locales.Segunestepuntode vista,la
mediante el cuallosvalores,estilos ~ii~~-
,:x: __-·..--
Losriesgosmedioambientales
y perspectivas
daslasculturas
delmundooccidental
nacionales.
Porel contrario,
se extiendende formaIanagresivaqueasfixiaua to-

hayotrosquehanvincuiado
cientediferenciaci6nde lastradiciones
el proceso
y manifestaciones
de globalizaci6n
culhrrales.
conunacre-
Paraellos,la sociedad
ft~~£ Unode losejemplos
zasque_
mograf,co
masclarosde riesgomanufacturado
planteaen la actualidad
y crisisecol6gica»).
el entomonah11al
puedeencontrarse

Unade las consecuencias

en lasamena-
(veaseel capftulo19«Crecimi<111to
de la aceleraci6n
de-
de!desarrollo

J
 104

Losvirusinformaticos
El4 de mayodel2000el caosse apoderodelmundo
«elvirusdelamomlogrosobrecargar
rus,lanzadodesdeunordenador
electronico
lossistemasinformaticos
personalde Manila,
cuandounvirusapodado:l
de todoel mundo.Esevi- j
capitalde Filipinas,
se extendiora- J
' '.'..:~~~::::,;:,
":,~~
..,:,5
I
tado la existencia de ciertastendencias climaticas
.hayavistoafectadoporalgunasdeellas.Loscientificos
inusualesen losultimosafios,o quese
y expertos en desastreshansena-,
pidamenteporel globoy obligoa cerrarcasiun 10%de losservidores de correoelectro-j (adoquecadavezocurren conmasfrecuencia acontecimientos dimatol6gicos «extremos)), ,
nicodel mundo.Elviruscirculabaportodoel mundomedianteun mensajede correo1 ~omocaloresanormales parala epoca,sequias,inundaciones y ciclones. S6loen 1998se ~
electronico
cuyoenunciado identificador
era«Tequiero». Cuando losreceptores abrianel I registraronen todoel planetaochentacatastrofes naturalesdistintas,entreellaslasde- 1j
archivoqueacompafiaba el mensaje,activaban sin saberloel virusen su propioordena-j vastadorasinundaciones deChina,loshuracanes deAmerica latina,losfuegosincontrola- :I
dor.Despues, el virusdelamorse reproducia automaticamente y se enviabaa si mismoa 1 dosde Indonesia y lasgravestormentas de hielode Norteamerica. Desdeentonces,la se- :!
todaslas direcciones electr6nicasqueaparecian en la agendade direcciones electr6nica '.\ . quiase ha cebadoconregiones tan diversascomoEtiopia, el surde Afganistan y el medio:I
delordenador, antesde arremeter contrala informacion y losarchivosalmacenados en su ii oestede losEstados Unidos; lasinundacio~es hanhechoestragosen Venezuela y Mozam- :I
· discoduro.Elvirusse extendioporel mundode estea oestea medidaque los emplea-:J b··.ique;
violentos.vendavales hanazotadociertaspartesde Europa, y unaplagade langos-1•
dos,primero de Asia,despuesde Europa y, posteriormente, de Norteamerica,ibanllegan-) tashaasoladoel interiordeAustralia. ,
doal trabajoporla mafiana y revisabansucorreoelectronico. Alfinaldeldia,se calcula-] · Muchas personascreen,aunquenadiepuedeestarsegurode ello,queestosdesastres'
ba queel «virusdelanion> habiaocasionado dafiosporvalorde masde milmillonesde J, naturales
hansidoproducidos en parteporuncalentamiento globalde la atmosfera terres-j
librasesterlinas. ~ tre.Siseguimos sin controlar lasemisiones de di6xidode carbonoquecontribuyen a ese l
El«virusdelamoo,se propagoconespecial rapidez, peronofueel primervirusinfor-, proceso,pareceprobable queel climade laTierrasufriradafiosirreversibles. ,Ouientiene l
matico.Estetipodevirusse ha idohacienda mashabitual-y peligroso-al aumentarla .i laculpade!calentamiento globaly quepuedehacersepararalentizar el proceso? Aligual:/
importanciay la complejidad de losordenadores y delosmediosdecomunicacion electro-i queocurrecontantosotrosaspectosde nuestrocambiante rnundo, los riesgosrelaciona- 1
nicos.Viruscomoel del amordemuestran lo interconectado queesta el mundocon el ;, dosconel calentamiento globalse sufrenen todaspartes;sinembargo, suscausaspreci-~
avancedela globalizacion. Ustedpodriapensarqueen estecasoesainterconexion global:j sassoncasiimposibles de detectar.Enla epocade la globalizacion se nosrecuerda cons-j
es algobastantenegativo, ya queunvirusdafiinopuedeextenderse congranrapidezpor i tantemente nuestrainterdependencia respectoa los demas:las accionesrealizadas porj!
! individuos
l.
el globo.Sinembargo, el casotambienrevelamuchos aspectospositivosde la globaliza-; o institucionesen unapartedelmundopuedentenerimportantes consecuen-
cion.Tanprontocomose detectoel virus,expertos en ordenadores y seguridadde todoel ] cias-y lastienen- paralaspersonas deotros[ugares. '
mundocomenzaron a trabajarconjuntamente paraevitarsu propagaci6n, protegerlos sis- ~ .,_..:.....~--~-T- --: .. _, .·:; .. -_:_T•-'---·::.~·,,_ .. :;-_::::-·-. -·1 · •~ -L_,-•-- .~...;..vr~-e----.,-_._,-=~'--'--....:. •~- ~--~·-,=-=~-::....::.
·
temasinformaticos nacionales y compartirinformacion sobreel origendelmal.Aunque la i
, globalizacioncomport,riesgosdesconocidos, tambienalientael usode nuevastecnolo-;!
, giasy formasde coordinaci6n globala la horadecontrarrestarlos. consecuencias de estecalentamiento son devastadoras: si las casquetesde hielopolarsi-
guenderritiendose al ritmoactual,subirael nivelde losmaresy estosarnenazar8n lasma-
sasdetierramasbajasy tarilbiena suspoblaciones. Loscambiosen lastendenciasclim8ti-
casse han citadocomaposiblescausasde las gravesinundaciones que han aquejadoa
industrialy tecnol6gicoha sidola constanteexpansi6n de lasintervencioneshumanasen la ciertaszonasde Chinaen 1998y de Mozambique en el 2000(veaseel recuadro).
naturaleza.Quedanpocosaspectosdel medionahiralque no hayansidotocadospor el Comoel origende los riesgosmedioambientales es difuso,no estaclaroc6mohayque
hombre:la urbanizacion, la producci6ny contaminacion de las industrias,los proyectos afrontarloso quientienela responsabilidad de tomarmedidasparaevitarlos.Un sencillo
agflcolasa granescala,la construcci6n de presasy centraleshidroeli:ctricasy los progra- ejemplo demostrara porqne.Loscientificos handescubierto quelosnivelesde contamina-
masde energianuclearnosonm:isquealgunosde losmediasquelossereshumanostienen ci6nquimicahan tenidounefectonocivoen ciertascoloniasde pingiiinos antclrticos.
Pero
parainfluiren el medionaturalquelosrodea.Desdeel puntode vistacolectivo,el resulta- esimposible identificarexactamente cuales el origenconcretode la contaminaci6n o las
do de talesprocesosha sido una destrucci6n medioambiental generalizada,cuyascausas consecuencias quepodr8teneren el futuroparaesasaves.En estecaso-y en cientosde
sonimprecisas y cuyasconsecuencias sonigualmente difici\esdecalcular. situacionesSimilares-no es probablequese tomenmedidasefectivasparahacerfrenteal
Ennuestromundoenprocesode globalizaci6n, el riesgoecol6gico adoptamiiltiplesdis- riesgo,ya queel alcancede lascausasy de lasconsecuencias es tandesconocidocomain~
fraces.La preocupaci6n porel calentamiento globalha idoaumentando duranteaiiosentre determinado (Beck,1995).
la comunidad cientlfica;en general,ahorase aceptaquela temperatura de la Tierraha au-
mentadoa causade la acumu!aci6n de gasesnocivosdentrode la atrn6sfera.Lasposib!es
 106 Sociologia 107
£..+~=.,...~- ·===.c--~--·~----,-__,,---====·==~
Losriesgossanitarios · 'ionocidosha complicado
la !areay ha puestoen teladejuiciola posibilidadde realizar
f!'flcllisis
precisos.
En la ultimadecada,lospeligrosquehansupuestolosriesgosmanufacturados paraIasa-
ludhumanahanrecabadounagranalenci6n.Porejemplo, en losmediosde comunicaci6n
Yenlas campafias sanitarias publicasse ha instadoa la geniea queliinitesu exposici6n a ,L~·'.«sociedad del riesgo»global
losdafiinosrayosultravioleta de!solya queutilicecremasprotectoras paraevitarlasque- ,,,,
maduras.Enlosultiinosafios,yen muchoslugaresde!mundo,se ha vinculado el hechode Elealentamiento global,la EBE,la polemicasobrelosalimentos geneticamente modifica-
tomarel solconel aumentode!riesgode contraercancerdepie!.Se creequeellose debe iilos y otrosriesgos manufacturados suponen nuevas opciones y peligros para la vidacoti-
al deteiiorode la capadeozono:la quenormalmente, dentrode la atm6sfera terrestre,fil. :,;dianade los individuos. Comono existeun mnapade carreteras» quenosguiepor entre
Irala luzultravioleta. Debidoa la grancantidadde emisiones quimicasqueproducenlas ;~tos peligros,las individuos, lospaisesy lasorganizaciones intemacionales debensupe-
actividades e industriashwnanas, 1aconcenlraci6n de ozonoen laatm6sfera haidodismi- fraresosriesgosa la vezqueeligencomohande vivirsuvida.Comono hayrespuestas de-
nuyendo y,enalgunoscasos,se hanabierto «agujero~» enlacapaqueformaesegas. ··finitivas queindiquenlascausasy resultados de talesriesgos,cadaindividuose ve obliga-
Haymuchosejemplos de riesgomanufacturado queestanrelacionados conla alimenta- idoa decidircualesestadispuestoa asumir,1Estopuedeserunaempresadesconcertante!
ci6n.Laagricultura modernay las tecnicasde producci6n alimentaria de la actualidad se lDebemos :-J
utilizarciertosalimentos y materias primas si su producci6n o consumo pue-
hanvistarnuyinfluidas par losavancescientificos y tecnol6gicos. Parejemplo,la agricul- t~'c:den tenerun impactonegativoen nuestrapropiasaludy en el medionatural?En la actua-
tura cornercialutilizamuchospesticidasy herbicidasquimicos,y a muchosanimales tf lidad,inclusodecisiones«sencillas»sobrequecomerse hacenteniendoen cuentainfor-
(comoa lospoliosy loscerdos)se Jesengordaconhonnonasy antibi6ticos. Algunasper- 0f~_maciones contradictorias y opiniones relacionadas conlos rela!ivos meritosy desventajas
sonashansefialado queestaspracticas ponenenpeligrolaseguridad delosaliinentosy que '"··delproducto.
podrian ten~r.consecuencias nocivasparalos sereshumanos. Enconcretoen los Ultimas
1
.; . Parael sociologoalemanUlrichBeck,qneha escritomuchosobreel riesgoy la globali-
afios,ha hai:>ido dospolemicas quehansuscitado unageneralizada preocupaci6n en laopi- .'.zaci6n,estosriesgoscontribuyen a la formaci6n deunasociedadde!riesgoglobal(I992).
nionpublicarespectoa la seguridad alimentariay el riesgomanufacturado: el debatesabre (Veasetambienel capitulo21, «El pensamiento te6ricoen sociologia», p. 846.)Anteel
las alimentosgeneticamente modificados (quese analizaen el capitulo19,«Creciiniento avance cadavezmasrapidodelcambiotecnol6gico, quegeneranuevasfonnasde riesgo,
dernografico y crisisecol6gica») y la «enfermedad delasvacaslocas». debernos responder constantemente a talestransforrnaciones y adaptarnos a ellas,Lasocie-
La encefalopatia bovinaespongifonne (EBE),conocidavulgarmente conel nombrede '"', dadde!riesgo,seiialaBeck,no se Junitaa las riesgosrnedioambientales y sanitariossino
«enfennedad de lasvacasloc?s»,se detectoparprimeravezenganadobovinobritanicoen ff;fqueafectaa conjuntoscompletosdecambiosinterrelacionados quese dandentrode1~vida
1986.Loscientificos hanvincuiado estainfecciona lapractica dealiinentar a lasvacas-que ~~;__ -contempor3nea, comosonlascambiantes pautaslabofales, el aumento de la inseguridad en
normalmente son:herbivoras-conpiensosquecontienen ffStosde otrosanimales. Des- ::0-.el trabajo,la disminuci6n de la influencia de la tradici6ny dela costurnbre en Iadefinici6n
puesdel brote,el gobiernotom6medidasparacontrolarla enfermedad entreel ganado, '; dela propiaidentidad, la erosionde lospatronesfamilfares tradicionales y la democratiza-
perosefial6quecomercamedevacaeraseguroy norepresentaba ningllnriesgoparaelser &-' ci6nde lasrelaciones personales. Comoel futurode laspersonasestamuchomenos«de-
humano.Hastamediados de la decadade 1990noseadmiti6quesehabianrelacionado va- ;;: tennu,ad?» queen lassociedades tradicionales, lasdecisiones de todotiposuponenriesgos
riasmuertesocasionadas par la enfermedad de Creutzfeldt-Jakob, unadolenciamentalde- , para los md,v1duos. Casarse, par ejemplo, es una empresa mucho masarriesgadahoyen
generativa, conel consumode camede terneraprocedente de animalesinfectados. Miles · diaquecuandoel matriinonio eraunainstitucion paratodalavida.Lasdecisiones relativas
de cabezasde ganadobritanicasfueronsacrificadas, y se aprob6una legislacion estricta a lapreparacion academica y a la carreraprofesional tambienpuedenparecerarriesgadas:
pararegularla criadeganadoengranjasy laventadeproductos carnicos. e?unaeconomia quecambiatanr3pidamente comolanuestra, es dificilpredecir quecapa-
Aunque se haniniciado muchasinvestigaciones cientfficasparadeterminar los riesgos c1dades vana servaliosas.
queplanteaestemala lassereshumanos, losresultados siguensinserconcluyentes. Exis- SegunBeck,un aspectoimportante de la sociedadde!riesgoes queIospeligrosnose li-
te el riesgodequelos individuos queconsumie~on ierne~a brit.inica~nJosafiosanteriores mitan ni espacial,ni temporal ni socialmente (1995).los riesgosde la actualidad afectana
al descubriiniento de la EBEpueda11 haberestadoexpuestos a la infecci6n. Sinembargo, to<los lospafsesya todaslasclasessociales,y tienenconsecuencias globales,nosolamente
en fechatanrecientecomadiciembre de 1999,el ComiteDirectorCientificode la Uni6n personales. Muchasformasde riesgomanufacturado, comolasrelativasa la saludhumana
Europea declar6 que«porel momenta, se desconoce quedosisresultainfecciosa paralos Yal medioambiente, rebasanlas fronterasnacionales. la explosionen la centralnuclear

~:~
sereshumanos». Lanecesidadde calibrarlospeligrosquesuponela EBEparael serhu-
manoes un ejemplode la complejidad
contemporclneo.
queplanteala evaluacion
Hayquesabersi resesinfecladas entraron
de riesgosen el mundo
endeterminada
:e~~,:~o~e;=:~!~:~~
.•,"
...
'_.•,·.;_
•...· i~!!a sc~a;:;~~,;;:eg:::~\
·,--.~~-;.:f-::','._·,'.,.•_,_:.~,._:,·,:·~--._'..~::.'.-'.

cadenaalimen- ·';~°.l:-·~grososmvelesde radiacion.Al mismotiempo,las efectosde!accidentese expandieron

qu:;t~~::;;~'.r;~~;~~:
ticia,cufodoocurri6el nively distribuci6n
1 de la infecci6nregislrada en los animaks, muylejosde!propioChernobil: muchodespuesde la explosion, en todaEuropa\ en otros
c6mose proces6la camey otrosmuchospormenores. La meracantidad de factoresdes- '' " lugares sedetectaban nivelesde radiaci6n anormalmente altos.
 108
<----~----=--------~- •~-•==-L-''-__.__.~-.= .. ~~~~=,......_~~
Sodofogia

Globalizacion
y desigualdad ciedades
y entreellases unode losdesafiosmasgravesa losquese enfrentael munc-o.a·
comienzosde!sigloXX!.
Beckyotrosestudiosos banllamadola atenci6nsobreel riesgo,queconsideran unade las
principales
consecuencias
de la globalizaci6ny delavancetecnol6gico.
Lasnuevasformas
deriesgosuponencomplejos desafiosparaindividuosy sociedades
enterasquesevenobli- Ladesigualdady las divisionesglobales
gadosa lransitarporambitosdesconocidos. Sinembargo,la globalizaci6n
tambienestage-
nerandootrosimportantes
retos. Comoaprendimos al analizarlos liposde sociedad(capftulo2, «Culturay sociedad»), la
El procesose desarrolla
de formadesigual.El impaclode la globalizaci6n
se sientede granmayoriade la riquezade!mundose concentraen lospafsesindustrializados o «desa-
diferentes
formas,y algunasde sus consecuencias no sonen absolutobenignas.Juntaal rrollados»,mientras quelasnaciones del«mundo envfasde desarrollo» sufrenunapobre•
aumentode losproblemas ecol6gicos, la expansion
de las desigualdades
dentrode lasso- zageneralizada, superpoblaci6n,sistemaseducativos y sanitariosinadecuados y unaago·
biantedeudaexterior.La disparidad entreel mundodesarrollado y el queestaen vfasde
desarrollo ha venidoaumentando conslantemente a lo largode!sigloxx, y ahorala dife-
Figura3.4 El aumentode la diferenciaenn·elospafsesmasricosy los maspobres rencia esmasgrande quenunca.
entre1820y 1992 ElJnforme sabreel desarro/lo
humanode 1999,publicado porla ONU,ponfade mani-
fiestoquela rentamediade la quintapartede la poblaci6n delmundoqueviveen lospai-
Estados sesmasricosera74vecesmayorquela de la quintaparlequeviveen losmaspobres.A fi-
Unidos
Suila nalesde la decadade 1990,el 20%dela poblaci6n delmundoeraresponsable de!86%del
10
consumo mundialy del82%de losmercadosde exportaci6n, y tenfael 74%de laslfneas
JapOn
J\lernania
telef6nicas.Lasdoscientas persona,masricasde!mundoduplicaron su fortunanetaentre
1994y 1998;losactivosde losprincipales multimillonariosdelmundoeranmayoresquela
Oinamarca
' sumadelproductonacionalbruto(PNB)de todoslospafsesmenosdesarrollados y de los
. seiscientos millonesdepersonasquevivenen ellos(UNDP,
Engranpartedelmundoenviasdedesarrollo,
1999) .
enelultimosiglolosnivelesdecrecimiento
econ6mico y deproducei6n nosebanmantenido almismonivelqueel crecimiento demogra-
15
fico,mientras queel gradode desarrollo econ6mico en lospafsesindustrializadosha dejado
I atras,conmuchoi eseindicador. Estastendencias contrapuestas hanproducido unadivergen-
ciaentrelosmercados delospafsesmasricosdelmundoy losdelosmaspobres.Ladistancia
entreelpafsmasricoy elmaspobrese situabaen 1820entre3 y I; en 1913,entre11y 1;en
1950,entre35y I, yen 1992,entre72y 1(veasela figura3.4).Enelultimosiglo,larentaper
0
.. ( areade!
sur
capitadelcuartode lapoblaci6n mundialmasricocasise hamultiplicado
queenelcuartomaspobreelincremento nohallegado a multiplicarse
porseis,mientras
porIres.
Laglobalizaci6n pareceestaracentuando estastendencias,al concentrar a(mmaslaren-
• ,_
Abanko deren!a
I Afgentina
ta, la riquezay losrecursosdentrode un pequeiionucleode pafses(veasela figura3.5).
de!oscinco I
palsesmasricos
Comohemosvistoen estecapitulo,la economfa globalestacreciendoe integrandose a un
I
ritmoextremadamente rapido.La expansiondel comercioglobalha sidocrucialen esle
I I
proceso: e,ntre1990y 1997el comercio internacionalha aumentado un 6,5%.Sinembargo,

. ...,
I
5
I ,'
,' s61ounpuiiadode pafsesen vfasde desarrollo se ha beneficiado de estecrecimiento, y el
procesode integraci6n en la economfa globalha sidodesigual(veasela figura3.6).A algu-
I
• nospaises-como a ]osde laseconomfas deAsiaOriental, Chile,Indiay Polonia-Jesha
idobien.Otros,comoRusia,Venezuela y Argelia,nohanvistocrecermuchosusbenefi-
/ ,'
/
I fgipto

Palsesmas
ciosconla expansion delcomercioy de la globalizaci6n
delBancoMundialavalanesladescripci6n:
(UNDP,1999).Lasconclusiones
de 93nacionesdelmundoenvfasde desarrollo
pobres
0
1820 '
1870 1900 199019131992 s61osepuededecirquese hayan«integrado rapidamente» 23.Existeel peligrode quemu-
chosdeIospa!Ses quemasnecesitan el crecimiento econ6mico se queden allnm4;3 rezaga-
FUENTE:
UNDP,HumanDn·elopment
Report,Oxford Press,1999,p.38.
University dosconel avancede laglobalizaci6n (BancoMundial, 2000).
 110• Sociologia Unmundo
encambio 111

Figu1a3,5 Parte correspondiente

a lospafsesmasricosya losmaspobresen la Desigualdaden cnantoa las exportaeiones
segunlas diferentesregiones
renta,el comercio, globales,1997
las finanzasy las comunicaeiones del1nundo,1980-1997

Parttdpad6n
enel PNB
delmundo
Credmlento debienesy servidos,1980·1996
medioanualdela tasade exportad6n
tosm~s 14~----------------------7
ricos
20%
losdenivel\~1
intermedio·,t:~J.f
13%
60% :~~{[
losmas t'fo
pobres20%
~----------~
Porcentaje
deexportadones
debfenesy servidos
losmas

Ill""
rices20%

~~;.~i:{
Losmas t%
pobres
20%"-------------'
Porcentaje
defnversl6n
extranJera
dlrecta
Losmas
ricos:20%
Losdenivel
intermedio
60%
Losmas
pobres
20%~-----------~
Porcentaj~_de
usuarios
deInternet
tosmas

Losm~s 0, 2%
pobres
20%~------------'

FUENTE:
UNDP,Human Report,Oxford
De~-elopment University
Press,1999,p.2.

Paramuchos,el librecomercioes la clavedeldesarrolloecon6mico y de la ayudaa la

pobreza.Entidadescomola Organizaci6n Mundial)~IComercio(OMC)trabajanparali-
beralizarlas !eyesde!comercioy parareducirlasbarrerasqueencuentraesteflttjoentre
lospafsesdelmundo.El librecomerciocapazde rebasarfronterasse considera unapro-
puestainfalible,tantoparalospafsesdesarrollados
comoparalosqueestanen vfasde de-
sarrollo.Se indicaque,mientras las economias
industrializadas
consiguen exportarsus
productosa losmercados de todoel mundo,lospaisesen vfasdedesarrollo
tambiense be-
neficiarfansi lograranaccedera esosmercados.
A suvez,estomejorarfa susposibilidades llNDP.Human
FllINJe: Dm!opment
Report,Oxford
University
Press,1999,p.27.
de integraCI6n enla economiaglobal.
 112 S~t~oL'.}la 113 ,
==o-,====-=·---·• -=•--··---c-----o"'---="·==~-.~.-"---•-=oc·· ·=-·=-->·c..---·c--==,
Lacampanaparalograruna«justiciaglobal» de la organizaci6n, porquelas directrices
lasdecidcnlos paisesmasricos.El presi-
Notodoel mundoestade acuerdoen queel librecomercio seala soluci6nparala pobreza dentede!BaucoMundialha sefialadoque
y la desigualdad globales.De hecho,muchoscriticosseflalanquees unapracticabastante diecinueve de las cuarentay dosmiembros
desigualquebeneficiaa losya adinerados y que acennmlaspautasachmlesde pobrezay africanosde la OMCapenastienenrepre-
de dependencia de los paisesen viasde desarrollo. En losultimostiempos,granpartede sentaci6n, o no tienenninguna 1 en la sede

lascrfticasse hancentradoen lasactividades y politicasde la Organizaci6n Mundialde! - centralde Ginebra(BancoMundial,2000).

Comercio(OMC),quese sin,aen la vanguardia de los esfuerzosconducentes al aumento Estosdesequilibrios parecentener conse-
de!comercioglobal. cuenciaspatentes.Por ejemploiaunquela
En diciembre de 1999masde 50.000personasde todoel mundose lanzarona lascalles OMCha insistidoen quelos paisesen vias
de Seattleparaprotestarpor lasconversaciones sobrecomercio propiciadas porla OMCy de desarrollo abransus mercadosa impor-
denominadas «RondadelMilenio».Durantecuatrodias,Seattlese vio inundadode mani- tacionesprocedentesde los induslrializa-
festaciones coloristas,teatrode cal!e,actosde desobediencia civil,marchas,talleresy se- dos,hapermitido quelos primerosmanten-
minarios.Sindicalistas, ecologistas, granjerosy representantesde cientosdeONGlocalese ganimportanles barrerasa las imporlaciones
internacionales unieronsusfuerzasparaexpresarsu frustraci6n respetoa la OMC:unaor- agrfcolas,paraquepuedanprotegersu pro-
ganizaci6nque,paramuchos,ponelos imperativos econ6micos por encimade cualquier piaproducci6n enesesector.Estohasupues-
otraconsideraci6n, entreellaslas derechoshumanosy laborales,el mediaambientey el toquelospaisesmaspobresdelmundo,mu-
desarrollosostenible. Aunquela mayoriade las proteslasfueronpacificas,se produjeron chosde ellostodaviapredominantemente
choquesviolentosentrealgunosmanifestantes y la policia,queutiliz6gaseslacrim6genos agricolas,,io puedanaccedera los grandes
y balasdegomaparacontrolara unamnltitudqueparaliz6el centrodeSeattle. mercados de bienesagrariosde los paises
Los negociadores de los 134miembrosde la OMCse habianreunidoparadiscutiry desarrollados.
acordarrnedidasliberalizadoras de!comercioy la inversion globalen agriculturay produc- Existeunadiscrepancia similaren lo to-
tos forestales,entreotrosasuntos.Sinembargo,lasconversaciones se interrumpieron pron- cantea la prolecci6nde los derechosde Durantela Hamada Rondade!Mi!enio, unareuni0n
toy sin quese alcanzaran acuerdos.Losorganizadores delasprolestashabiantriunfado:no propiedad asuntoque supervisa para discutirpoliticascomercialescelebradaen
intelectt,al,
Seattle,unosmanifestantes
responden a las acusa-
s6lolosmanifestantes habfanconsegnido perturbarel cursodelasconversaciones, sinoque unacuerdomultilateral de la OMCdenomi- cionesrecibidaspor las protcstasmasivasde dias
tambiense pusieronsabreel tapetelasdisputasinternasentrelosdelegados. Lasprotestas nadoTRIPSen sus siglasinglesas(Aspec- anteriorescontralas pcicticasde la Organizaci6n
de Seattlefueroncalificadasconentusiasmo comola masgrandevictoria,hastala fecha, tosdelosderechosdepropiedadintelectual MundialdelComercio.
de losquehacencampafia a favordela <qusticiaglobal». relacionados con el comercio).Los paises
Peroiquepretendeestacampafia? y lacasosuponela aparici6nde un poderoso«movi- industrializados poseenel 97%de las pa-
mientoantiglobalizaci6n», tat comahan sei'ialadoalgunoscomentaristas? En los meses lentesdelmundo,mientrasquela ideade los derechosdepropiedades ajenaal mundoen
posteriores a lasprotestasde Seattle,se produjeron manifestaciones pareci~asen otrasciu- viasdedesarrollo. Enlas irltimasdosdecadasse ha producido un significativo
incremento
dadesdelmundo,comoLondresy Washington D.C.Lamagnitud de estosacontecimientos delnumerode patentessolicitadas, ya quelas empresas debiotecnologia y losinstitutosde
fuemuchomenorquela de loscelebrados en Seattle,perosusobjetivoseransimilares.Los investigaciones se esfuerzanporcontrolary «poseerncadavezmasconocimientos 1 tecno-

manifostantes sei'ialaban que el librecomercioy la globalizaci6n econ6micaconsiguen logiasy descubrimientos relacionados conla biodiversidad. Porejemplo,en areascomolas
concentrar la riquezaen manosde unospocos,mientrasqueaumentala pobrezade la ma- sel,nstropicales, muydiversasdesdeel puntode vistabiol6gico, se han recogidomuchas
yoriade lapoblaci6n mundial.Granpartede estosactivistas estande acuerdoenqueel co- muostras botanicasquelas ernpresasfarmaceuticas handesarrollado paraproducirmedici-
mercioglobales necesarioy potencialmente beneficioso paralas economfasnacionales, nasrentables y patentadas.Conocimientos localessabrelosusosmedicinales de lasplantas
peroafirmanquehande regularlonormasdiferentesdelasquepropugnala OMC.Senalan se utilizanconfrecuencia paradesarrollary promocionar losmedicamentos, perolospue-
que la normativa comercialdebedaorientarse, por encimade todo1 a la protecci6nde los blosindfgena~ de!8reano recibencompensaci6n algunaporsu aportaci6n.Mientrasque
derechoshumanos, el rnedioambiente,losderechoslaborales y laseconomias locales,y no lospaisesindustrializados presionana la OMCparaquefortalezcala legislaci6n sabrede-
a garantizarlosenormesbeneficiosde unasgrandescorporaciones ya de porsi muyricas. rechosdepropiedad, haymuchospaisesen viasde desarrollo queestanseiialandoquedi-
Los manifestantes indicanque la OMCes una organizaci6n no democrclticaque esta chasa~donesvanen contrade lasnecesidades de lasnaciones. Losplanesdeinvestigaci6n
dominadaporlosinteresesde los paisesmasricosdelmundo,sobretodolos de los Esta- losdictala rentabilidad, y no losintereseshumanos,y hayvaliosastecnologias quepueden
dos Unidos.Aunqueentrelos miembrosde la OMCse encuentren muchasnacioneseri termioac oct,:.dcfa,rn delalcancede paisespobresquepodrianbeneficiarse mucliode su
vfasde des8.rrollo,muchasde ellascarecenpr8.cticamente de influenciasobtelaspoliticas utUizaci6n.
 114 Sociologfa ,,'.J.Unrnundo
encarnbfo 115

Otradelascrilicasquese hacena laOMCesquefimciona en secretoy norindecuentas ,~; decapacida~ paraatajarla expansion de!sida,enfrentarse a losefectosde!calentamien-
a los ciudadanosquese vendirectamente afectados porsusdecisiones. EstascrHicas tienen :.,:-to
globalo regularlosinestables mercados financieros. Muchosde estosprocesos,quees-
fondamento en muchossentidos.Lasdisputascomerciales entremiembros de la OMClas ;tanafectando a lassoc1edades de todoel mundo,escapanal controlde losactualesmeca-
dirimea puertacerradauncomitede «expertos» quenoha sidoelegidomediante votaci6n. .'inismos de gobierno. A la vista de este«deficit>gubernamental, hayquienha demandado
Cuandose tomaunadecisi6n,estaes legalmente vinculante paratodoslosestadosmiem- ,Zonuevas forrnasde gobiemoglobalquepuedanenfrentarse a losproblemas globalesdesde
bros.LaOMCtambienpuedecuestionar o invalidar aquellas!eyesdeun palsdeterminado tuna perspectiva global.Sesenalaque,comocadavezhaymasdesaflosqueescapana las
queconsidere «barreras parael comercio». Estoincluye!eyesnacionales o acuerdos bilate- : competencias de cadaunode losgobiernos, las respuestasquese !esdentambienhande
ralescuyofinsealaprotecci6n de!medioambiente, la conservaci6n derecursos escasos,la ~ttenerunalcancetransnacional.
salvaguardade la saludpublicao la garantiade lascondiciones laboralesode!respetoa los !L Aunquepare.zcairrealhablardeun sistemadegobiernoqueesteporencimade!estado-
derechoshumanos. Porejemplo, la OMCha emitidodictamenes en contradela UnionEu- ;i;;"naci6n, ya se bandadoalgunospasoshaciael establecimiento deunaestructura democrati-
ropea,quese neg6a imporlar terneraestadounidense tratadaconhormonas porsuposible ;\\"caglobal,comosonlaconstituci6n de lasNacionesUnidasy dela UnionEuropea. Encon-
relacionconel cancer,y hapuestoen teladejuiciounaleyaprobada porel estadonortea- i,;;/ci~reto, la UEpuedeconsiderarse unaiunovadora respuestaa la globalizaci6n y bienpodria
mericanode Massachusetts queprohibea las compafifas queinviertanen Myanmar (Bir- i;{i:Convertirse enunrnodelo paraorganizaciones similares deotrasparlesdelmundo confuer.
mania)porsusviolaciones de1osderechos humanos. !~12,tes vinculosregionales. Nuevasformasde gobiernoglobalpodrianayudara fomentarun
1
Finalmente,muchosactivistas comparten unamismapreocupaci6n porla excesivain~ ·,/orden mundialcosmopolita en el quese establecieran y respetaran !eyesy criteriosdecom-
fluenciaqueejercenlosEstadosUnidosen las actividades de la OMCy de otrosorganis- '.,(portamiento internacional transparentes, comolosde defensade losderechos humanos.
mosinternacionales, comosonel BancoMundial y el FondaMonetario Internacional. En \, .. Enmuchasareasde!mundo,la dicadatranscurrida desdeel fin de la GuerraFriase ha
losafiosposteriores al derrumbamiento dela UnionSovietica, losEstadosUnidosbansido j,, __.··.caracterizado porla violencia,los conflictosinternosy las transformaciones ca6ticas.
descritoscon_fi~cuencia comolaUltima superpotencia quequeda.Enciertosentido, estoes }'fj ·'i:Mientras quealgunosbanadoptado unaperspectiva pesimista,considerando quelaglobali-
realmentecierto.Consu apabullante potenciaecon6mica, pollticay militar,los Estados {~l,~_. :.,,_-.a::;-/:.zaci6n
acelera lacrisisy el caos,otrospiensan queexiste~oporhmidades vitalesparaapro-
Unidospuedeninfluiren losdebatesy procesosde tomade decisiones de muchasinstitu- '..t~;~\D)yecharse de las fuerzasde la globalizaci6n conel fin de alcanzarmayorescotasde igual-
cionesinternacionales. Enparte,la «desigualdad» de la globalizaci6n debeconsiderarne un 'l'iii. '~~-- dad,democracia y prosperidad. Ciertamente, la tendenciahacia_un sistemapoliticoglobaly
reflejode!hechode queel poderpoliticoy economico se concentraen manosde unospo- '?f ...Jr haciainstituciones teguladoras maseficientesnoestafoerade iugaren unaepocaen la que
cosestadosprincipales. }';Y._:::;f,; lainterdependencia globaly la rapidezconquese producenloscambiosnosunena todos
Losmanifestantes queprotestan contrala OMCy otrasinstituciones financieras interna- '·'' :ft"ideunaformaquenotieneprecedentes. Reafirmarnuestravolun1ad de estarpresentes en el
cionales,comoel BancoMundialy el FondoMonetario Internacional,
sefialan quela eufo- ··l_;/:mundosocialno escapaa nuestrascapacidades. Dehecho;paralas sociedades humanasde
ria querodeala integraci6n economica globaly el librecomercioestaobligando a lasper- ·,Lcomienzos.del sigloXXI,esalaborpareceserla masnecesariay el mayordesaflo.
sonasa viviren una«economia» en vezdeenuna«sociedacb>. Muchosest3.n convencidos
de quetalesmovimientos debilitaranaunmasla posici6necon6mica de lassociedades po-
bres,al permitir a las multinacionales funcionar sin apenasreglamentaciones medioam-
bientalesy de seguridad, o sinningunaenabsoluto.Sefialanquela importancia quese con-
cede a los interesescomerciales estaaumentando cadavez mas,en delrimento de la I. Unodelosfen6menos socialesde mayorinteresparalossoci61ogos contemporaneos
preocupaci6n porel bienestar humano.Paraquelasdivisiones globalesnose acent(1en aun es la globalizaci6n: la intensificaci6n de las relaciones y de la interdependencia a es-
mas,es precisoinvertir masen «capital humano» -sanidad pUbli~a, educaci6n y fonna~ calamundial.Laglobalizaci6n aludeal hechode quevivimoscadavezmasen «un
ci6nprofesional-,nos6lodentro de lasnaciones en vfasdedesarrol10 1 sinoenlasindus- solomundo» enel quenuestras accionestienenconsecuencias paraJosdemasy los
trializadas.En el sigloXXI,el desafloclavees asegurarse de quela globalizaci6n funcione problemas de!planetalastienenparanosotros.Laglobalizaci6n actualafectaa lasvi-
en todaspartesparalaspersonas,no soloparaqu(e~es. ya estanbiensiniadosparabenefi- dasde laspersonasdetodoslospalses,ya seanricoso pobres,y nos61oalteralossis-
ciarsedeella. ·· · ' · temasglobales, sinoquetambiininfluyeenla vidacotidiana.
2. Lag1obalizaci6n suelerepresentarse comounfen6meno econ6mico, peroestaes una
perspectiva demasiado simple.Laglobalizacion la produceunac01rjuncion de facto-
Conclusion: la necesidad de unsistemapoliticoglobal respoliticos, econ6micos, culturales y sociales.Laimpulsan, sobretodo,Josavances
delastecnologias de la inforrnaci6n y la comunicaci6n, quebanintensificado la velo-
Al avanzarla globalizacion nosva pareciendo quelas estrnch1ras y modelospoliticosac• cidady el alcancedela interaccion entrelaspersonasde todoel mundo.
tualesno estanbienequipados paragestionnr un mundoUenode riesgos,desigualdades y 3, Variosfactorescontribuyen al aumento de la globalizaci6n. EnprimerIngar,~ fin de
desaflosquerebasanlasf\onterasnacionales. Cadaunode losgobiernos, porsl solo,care- la GuerraFria,el derrumbamiento de!comunismo de tiposovieticoy el aumentode
 . '\
3, i.:nmun:k •~TTc1:[1J;-fo , 11;-' ' ·
_,.==--=...,- -~-----=-=..--:.......=•- ~~~-· -·==c;-r.-:----·c---,--'~- ~ ··----~~.~-"-k--- •.-Ga---'-

lasformasde gobiernointernacionales y regionaleshanidoacerc8ndo caduvezmasa mundoen desarrollo.Afinnanque,sabretodo,la normativacomen::ial debeowf,.:~c-:-

·
!ospaisesde! mundo.Ensegundolugar,la difusi6nde las tecnologias de la informa- Iosderechoshumanosy laborales,el mediaam_biente y la~ecor.omias ~en
nacio~!!les
ci6nha facilitadoel flujode estaportodoei globoy ha fomentadola adopci6ndeuna vezde garantizarlmicamente masbeneficiosparalas carporaciones.
perspectiva globalentrelaspersonas.En'tercerlugar,hanaumentadoel tamafioe in- 9, La globalizaci6nesta generandoriesgos,desafiosy desigualdadesque rebasanlas
tluenciade las multinacionales, quehandesarrollado redesrleproducci6ny consumo fronterasnacionalesy que escapanal controlde las estructuraspoHticasactuales.
quecubrenel globoy vinculana diferentes mercadosecon6micos. Comolas gabiernos,por si solos,carecende mediasparaafrontarestos fen6menos
4, La globalizaci6n se ha convertido en un temamuydebatido.Los «escepticos» creen globales,es necesariocrearnuevasfom1aspolfticasque puedanabordarIosproble•
quela idease ha sobrevalorado y quelosnivelesactualesde interconexi6n no carecen masa escalaplanetaria.Puedequereafirmarnue$travoluntadde estarpresentesen el
de precedentes. Algunosescepticosse centran,masbien,en los procesosde regiona. mundosocialsea el principaldesafiode!sigloxx1.
!izaci6nqueesianintensificando lasactividades de !osprincipalesgrnposfinancieros
y comerciales. Los «hiperglobalizadores>> adoptanuna posturacontraria,seiialando
quela globalizaci6n es un fen6meno n:aly poderosoque amenazaconerosionardel cuestiones
paraunaposterior
reflexion
todoel papelde los gobiernosnacionales. Un tercergrupo,el de los transformacio-
nistas,creeque la globalizaci6n estacambiando muchosaspectosde!ordenglobalac- 1. 6C6moes posiblequela globalizaci6n
seatambienun fen6menolocal?
tual---entreellosla ecanomia,la poHticay lasrelaciones8ociales-peroqueallnsi. 2, 6Produjola globalizaci6n
la caldade!comunismo?
guehabiendopautasantiguas.Segt\nestaperspectiva, ia globalizaci6nes un proceso 3. 6Quees lo que predominaen la mvlcDonalizaci6n», la dimensionglobalizadora
de
coniladictoria en el que se registraun flujornultidireccional de influenciasa veces tipoecon6mico, culturalo politico?
enfrentadas, 4, Al aumentarel individualismo, 6somoslibresde ser lo quequeramoso simplemente
5, Laglobalizaci6n nose lirnitaa losgrandessistemasglobales.Su impactopuedeapre- nosmalcriala diversidadde opciones?
ciarscen nuestravidaprivada,en la forrnade pensaren nosotrosmismosyen nues. 5. lSonlasmultinacianales realmentemaspoderosasque [osgobiernos?
trasconexiones conlosdemas.Lasfuerzasglobalizadoras entranen el ambitolocaly 6, t,Porquehablamoscada vezmasdeque_losriesgosson<@anufacturados»?
en nuestravida~tima a travesde agentesimpersonales, comolas mediasdecamuni•
caci6ne Internet,y tambiena travesde contactosdirectosconpersonasde otrospaf.
sesy culturas. Lecturas
complementarias
6. La globalizaci6n es un procesoabiertoy contradictorio: produceresultadosdificiles
decontrolary predecir.Nosplanteanuevostiposde riesgo,diferentesde losqueexis- PeterDicken(1998):GlobalShift:Transforming
the World
Economy, York,Guilfot'd
Nu_eva Press.
tiananteriormente. El riesgaexternotienequever conpeligrosque,comolas-terre•
motos,surgende! mundonatural.Losriesgosmanufacturados son aquellosquecrea JohnGray(1998):FalseDawn:TheDe!!ISions
of GlobalCapitalism,
Londres,GrantaBooks.
el impactode! conocirniento y la tecnologia de!serhumanoen el medionahtral.Al- DavidHeld,Anthony
McGrew, DavidGoldblatt
y Jonathan
Perraton
(eds.)(1999):GlobalTraasfor•
gunoscrcenquevivimosen unasociedaddel riesgode caracterglobal,en la quelas mations,
Cambridge,
Polity,
sociedades hurnanasde todaspartes se enfrentana riesgos(comoel de!calentamiento FrankJ.Lechner
y JohnBoli(eds,)(2000): Reader,Oxford,
TheGloba/izatio11 Blackwell.
global)quehan sidoprodncidos pornnestraspropiasintervenciones en la naturaleza.
7, Laglobalizaci6n avanzarapidamente perode formairregular.Se ha caracterizado por Robertsy AmyHite(eds.)(1999):FromAfodernization
J.Timmons to Globalization:
Perpectives
on
Development Blackwell.
andSocialChange,Oxford,
unacrecientedivergencia entrelospaisesmasricosy los maspobresde!mundo.La
riqueza,la renta,los recursesy el consumose concentnmen las sociedadesdesarro. SarahOwenVardersluis
y ParisYeros(eds,)(1999):
Povertyi11WorldPolitics:WhoseGlobalEra?,
Uadas,mientrasquegranpartede!mundoenviasde desarrolloluchacontrala pobre- Basingstoke,
Macmillan.
za,la malnutrici6n, las enfermedades y la deudaexterna.Muchosde los paisesque
m,isprecisanlos beneficiosecon6micos de la globalizaci6ncorrenel peligrode que-
darmargina<los. Enlaces
en Internet
8. Lasbarrerasal comerciainternacianal se banveuidoreduciendode formaconstante
enlasUltimasdt'.:cadas, y muchoscreenqueel librecomerdoy losmercadosabiertos CentrefortheAnalysisofRiskandRegulation
permitir{m la completaintegraci6n de lospafsesen desarrolloen la economfaglobal. fit!p:lh1wiv.lse.ac.uk/Deptslcarr
Losquese oponena esteenfoqueseiialanquelosorganismos reglthtJoresdel comer•
dn internacional, comala Organizaci6n Mundia'. de Comercioiest3.ndominados por Ec01!cmic
PolicvInstitute
ltisinteresesde los paisesmasricosy queno prestailatenci6na las ne-:esidades d~l h1tp.Pepinet.orglsubjectpageslh-ade.html
 c~pci6n hurnana inmediata, pero tambiCn 3:la,s sustanci~s nci-
civas y t6xicas presentcs en cl airc, en el agua y en los altmen-
tos, con sus consecuencias a corto·y largo ·plaza para las plantas,
los animal es y los seres humanos) sc difcrencian esencialmen-
te de Jas riquezas. Estos riesgos causan da.fios sistemclticos ya
· menudo irreversibles, suelen permanecer invisibles y se basan
en interpretadones causales, por lo quc solo se establecen en el
saber (cientffico o anticientffico) de ellos, yen el saber pueden
ser transformados, ampJiados o reducidos, dramatizados o
minimizados, por lo que est8n abiertos en una medida especial
a los procesos soda/es de definidon., Con ello, los medios y las
posiciones de la definici6n del riesgo se conv~erten en posicio- .
nes sociopoliticas clave. . una manera r3.pida y esquemi:ltica: en las situacio~es. de clases
2. Con el rep~rto y el incremento de los riesgos surgen situacio-
nes soda/es .depeligro. Ciertamente, en algunas dimensiones es-
tas siguen a la desigiialdad de las situaciones de clases y de ca-
.pas, pero hacen valer ·una l6gica de reparto csencialmentc
diferente: los riesgos de la modernizaci6n afectan mas tarde o
mas temprano tambien a quienes los producen o se bcnefician
de ellos. Contienen un efecto bumerang q·ue hace saltar por los
aires el esquema de clases. Tampoco las ricos y poderosos es-
tanseguros ante ellos. Y esto no solo en tanto que peligros para
la salud, sino tambien en tanto que peligros para la legitima-
•Ci6n, la propiedad y la ganancia: al reconocimiento social de los
riesgos de la modernizaci6n van unidas desvalon'zaciones y ex-
propiaciones eco/6gicas que se encuentran en contradicci6n sis-
tematicamente con los intereses de ganancia y de propiedad
que impulsan el proceso de industrializaci6n. Al mismo tiem-
po los riesgos producen nuevas desigualdades intemadonales,
po~ una parte entre el Tercer Mu_ndo y los estados industriali-
zados, par otra parte entre los mismos estados indu~trializa-
dos. Esas desigualdades no respetan el tejido de competencias
del Estado nacional. A la vista de la: universalidad y suprana-
cionalidad del trafico de sustancias nocivas, la supervivencia de
los bosques de B.aviera depende en ultima instancia de la firma
y cumplimiento de tratados internacionales.
3. Sin embargo, la expansi6n de las riesgos no rompe en absoluto
con la l6gica de! desarrollo capitalista, sino que mas bien la ele-
va a un nuevo nivel. Los riesgos de la modernizaci6n son un big
b1,siness.So/l las necesidades insaciables que buscan las econo-
mistas. Se puede calmar el hambre y satisfacer las necesidades,
pero los riesgos de la ciVillZaci6n son un banil de necesidades
sin fondo, inacabable, infinito, autoinstaurable. Siguiendo a ·
Luhmann, podrfamos decir que con los riesgos la economia se
.vuelve autorreferer,iial, independiente dd entorno de la satis-
facci6n de las necesidades huinanas. Pero esto significa que la
sociedad industrial _produce ccin el aprovechamiento econ6mi:..
co de los riesgos causados por ella las situaciones de peligro y el
potencial politico de la socieda~ del riesgo. . ~
4. Se puede poseer las riquezas, pero por los r1esgos se esta afec-
tado; Cstos son coma asignados civilizatoriamente. Dicho de
y capas, elser deteimina a la conciencia, mientras queen las si-
tuaciones de peligro la concientja determina al ser. El saber
adquiere un nuevo significado poJftico. Por consiguicllte, hay
9,ue desplegar y analizar el potencial politico de la sociedad del
nesgo en una sociologfa y en una teorfa del surgimiento y di-
fusion <leisaber de los riesgos. . ·.
5. Los riesgos reconocidos socialmente, tal como se manifiesta
claramente por primera vez en el ejemplo de la discusi6n sa-
bre la 1nuerte de las bosques, tienen un contenido polftico f;X-
plosivo .inuy peculiar: lo que hasta el momenta se h"abiaconsi-
derado apolftico se vuel'!'e politico: la supresion de las «causas»
en el proceso de industrializad6n mismo. De repente, la opi-
nion publica y la polftica empiezan a mandar en el ambito fn-
timo del management empi-esarial, en la p1anificaci6n de la
producci6n, en el equipamiento tCcnico, etcetera. Ahr queda
claro de una manera ejemplar de quC se trata propiamente en
la disputa publica sobre la definici6n de los riesgos: no s6lo de
las consecuencias para fasalud de la naturaleza y de! ser hu-
mano, sino de los efectos sec1tndarios sociales, econ6micos y po-
liticos de estos efectos secundarios: hundimiento de mercados,
desvalorizaci6n <leicapital, controles burocraticos de las·deci-
siones .empresariales, apertura de nuevos mercados> castes
monstruosos, J?rocedimientos judiciales. En- la sociedad del
riesgo surge asi a impulsos pequefios y grandes ( en la alarma
por el smog, en el accidente t6xico, etc.) elpotendal politico de .
las catiistrofes. La defensa y_adw.in.istraciOnrlP:b,;-.m;<'.,....,..n m.,..
 La soc1Cdad del nesgo ·es una sodedad catastr6ficd-~En ella, el
estado de excepci6n amenaza con conveftirse·en el estado de
normalidad:
1.1. REPARTOS DE LAS SUSTANCIAS NOCIVAS EN LAS CIENCIAS
·NATURALES Y SITUACIONES SOCIALES DE PEi.IGRO
La discusi6p sabre las sustancias noc.ivas y t6xicas que contienen .
el aire, el agua y los alimentos, y sabre la destruccion de la naturale-
za y del med.io ambiente en general, sigue teniendo lugar exdus.iva o • .
dominantemente mediante categorfas o formulas propias de las ·cien-
cias nat11rales. De este modo se ignora que las «formulas de pauperi-
zacion» de las ciencias naturales poseen un significado social, cultural
y polft.ico. En consecuenc.ia, existe·el peligro de que una discusi6n
sobre el media ambiente que tenga lugar mediante categorfas qufmi-
co-biol6gico-tecnicas tome en ·consideraci6n a_lser humano invo-
luntariamente solo como aparato organico. Pero de este modo la dis-
cusi6n am_enaza con cometer el error contrario al error que con
razon ha reprochado al optimismo de progreso industrial que du-
rante mucho tiempo ha predominado: el error de convertirse en una
discusi6n natural sin el ser humano, sin la cuesti6n del significado
social y cultural. Precisamente las discusiones de las ultimas decadas,
en las que se ha vuelto a desplegar todo el arsenal de argumentos de
critica de la tccnica y de la industria, han seguido siendo en SU nucleo
tecnocrti.ticas y naturalistas: Se agotan en el .intercambio y la evoca-
cion de las sustancias nocivas que contienen el aire, el agua y las ali-
mentos, de cifras relativas de crecimiento demogrclfico, de consume
energetico, de demanda de alimentos, de falta de rriaterias primas,
etc., con un celo y exclusividad coma si nunca hubiera habido al-
guien (por ejemplo, Un ta! Max Weber) que hubiera dedicado SU .
tiempo a mostrar que si no tomamos en consideraci6n las estructu-
·ras sociales de poder y de reparto, las burocracias, las normas y ra-
cionalidades dominantcs, todo esto es vacfo o absurdo {probable-
mente, am bas cos as). Bajo mano se ha colado una idea que ·reduce la
modernidad al m~rco ~e referencia de la tecnica y la naturaleza en el
s_entido de_criminal y v'ii:tima. Desde su propio pun to de partida, a
este pensamiento (incluido el de! ecolo~ismo politico) se le ocultan
36
riesgos de 1am~dernizaci6n.
·Ilustremos esto con un ejemplo. El Rat der Sachverstandigen fiir
Umweltfragen (Coµsejo de Expertos ·en Cuestio.ries Relativas al Me-
dia Ambiente) constata en su informe que «en la leche materna a
menµdo se ha encolltrado beta-hexaclorociclohexano, hexacloro-
benzol y DDT en unas concentraciones excesivas- (1985, pag. 33).
Estas sustancias toxicas estan contenidas en insecticidas para plantas
que entre tanto han sido retirados de!. mercado. Su procedencia no.
estarfa clara (ibid.). En otro lugar se dice: «Por termino·medio, la
cantidad de plomo·que soporta la poblacion no es peligrosa• {pag.
35). lQue se oculta detr:fs de ello? Tai vez (por anilogfa), el siguien-
te reparto: dos hombres t.ienen dos manzanas; uno se come las dos;
asf pues, por termino media cad a uno ha comido una manzana. Tras-
ladada al reparto de alimentos en el mundo, esta frase diria que «par
termino media» todos los seres humanos de esta Tierra estfu sacia-
dos. Aquf, el cinismo es evidente. En una parte de la Tierra la. gente
se muere de hambre, mientras que en la otra parte los problc.mas
causados par la sobrealimentacion se han convertido en un caste de
prinier rango. Puede ser que esta frase no sea clnica en relaci6n a las
sustancias nocivas y t6xicas. Que, por tanto, la cantidad promedio
sea tambien la cantidad real de todos las grupos de poblaci6n. Pero,
llo sabemos? Simplemente para defender esta frase, lno hace falta
saber que otros venenos estan obligados las seres humanos a respi-
tar y tragar? Es sorprendente la naturalidad con que se pregunta par
«el termino medio•. Quien pregunta por el termino· media excluye
ya de este modo situaciones de peligro socialmente desiguales. Pero
precisamente esto no lo puede saber. l Habra grnpos y condiciones
de vida para los que sea peligroso el contenido de plomo (etc.) que
«por. tCrmino media no es peligroso»?
La siguiente frase de! informe dice: «Unicamente en los nifios
que v~ven cerca de los emisores industriales· se encuentran concen-
traciones de plomo peligrosas-. Caracteristico no es solo la ausencia
de diferenciaciones sociales en Cste yen otros balances de sustancias
daiiinas. Tambien es caracterfstico c6mo se diferenciat de acuerdo
con puntos de vista regionales en relacion a las fuentes de emision y
de acuerdo con diferencias de edad, dos criterios que proceden de!
pensamiento biol6gico (o mas en general: de! pensamiento de las
ciencias de la naturaleza). Esto no puede reprocharse a los redacto-
37
 ·············•••
.....
res de! informe. Simplemente, refleja con toda exactitud el pcnsa-
miento cientffico y social general en relaci6n a las problemas del me-
-d{o ambiente. Estos son entendidos corno un ·asunto de la natur°alc-
za y de la tecnica, de la economfa y de la medicina. Lo sorprendente
en ello es lo siguiente: los danos al medio ambiente y la destrucci6n
de la naturaleza causada por laindustria~ con sus di versos efectos sa-
bre la salud y la convivencia de las seres humanos (que s6lo surgen
en sociedades muy desarrolladas), sc caracterizan por una pirdida
de/ pensamiento social.A esta perdida se anade lo grotesco: csta ausen-
cia no le Uama la atenci6n a nadie, ni siquiera a las soci6logos.
Se pregunta por el repario de sustanc.ias nocivas, venenos, dafios
en cl agua, en el aire, en el suelo, en Jos alimentos, etc. Los rcsultados
son prese'ntados a la aterrorizada opini6n pllblica diferenciados re-
gionalmente en multicolores «mapas de! media ambiente•; En la
medida en que de este modo se exponga la situaci6n de! media am-
biente, csta manera de exponer y pensar es muy adecuada. Pero side
ahf se extraen consecuencias para los seres humanos, el pensainiento .
·gue esta en Ia base se cortocircuita: o bien se supone que todos los se-
res humanos (independientemente de los ingresos, la educaci6n la
profesi6n y de las posibilidades y habitos de alimentaci6n, vivie~da
y tiempo Iibre que van unidos a ello} estan danados en la misma me-
dida en Ios centros regionales de sustancias nocivas estudiados (Io
que apn habrfa que demostrar). 0 bien se cxcluye a los seres huma-
nos y a los dafios que sufren y se habla s6lo de sustancias nocivas y
de sus repanos y efectos sabre la regi6n.
En consecuencia, la discusi6n sabre las sustancias nocivas que
ticne lugar con las categorfas de las ciencias naturales se mueve entre
la inferencia err6nea cle daii,os biol6gicos a dafios social es y una con-
sideraci6n · de la naturaleza y de! media ambiente que excluye el
dafto selectivo a las personas y los significados sociales y culturales
que van unidos a ello. Al mismo ticmpo, no se torna en cuenta que
lfls mismas· sustancias nodvas pueden tener un significado completa-
mente diferente para personas dtferentes de acuerdo con la edad, el
sexo, los habitos alimenticios, el tipo de trabajo, la informaci6n, la
educaci6n, etc.
Especialmente grave parece el problema de quc las invcstigacio-
nes que parten Unica1!1ente de sustancias nocivas individuales jamtis
pueden averiguar la concentraci6n de sustancias nocivas en el ser hu-
mano. Lo que puede ser «no peligroso» en relaci6n a un producto
'···
individual t~l vez_sea extremadamente pelig_roso en el «receptaculo
del consum1dor fmal» en que se ha convei:ttdo el ser hurnano en el ·
esi:adio avan.zado d~ la comercializaci6n total. Aquf tenemos un
error de categorias: un ani:\lisisde las sust.tncias nocivas basado en la
naturaleza y en el_producto no esta en condiciones de responder a .
la pregunta de la lalta de peligro, o al menos no lo est:i mientras el:
•peligro» y la. «ausencia _depeligro» tengan algo que ver con las per-
sonas que tragan y resptran (veanse al respecto mas detalladamente
las pags. 90 y sigs.). Es bien sabido que la ingesti6n de varios medi-
camentos puede suprimir o potenciar el efecto de cada uno de ellos.
Ahora bien, el ser humano no vive (todavfa) s6lo de medicamentos:
TambiCn respira Jas sustancias nocivas ~el aire, bebe las del agua,
come la_sde Ia verdura, etc. Con otras palabras: las ausencias de peli-
gro se suman de una manera peligrosa. ·,Son de este modo cad a vez
menos peligrosas, ta! como sucede con las sum as de acuerdo con las
reglas de las matematicas?
1.2. LA DEPENDENCIA RESPECTO DEL SADER DE LOS RIESGOS
DE LA MODl!RNIZACI6N .
g o ac1ones e c asef 1n em argo, an o aqu1coma a a se ratn
d@GR Dlen completameil e diferente y de otra disputa sobre su re-
parto. En el caso de las riquezas sociales, se trata de bienes de con-
sumo, de ingresos, de oportunidades de educaci6n, de pro pied ad es,
etc.J en tanto que recursos escasos a los que se aspira. Frente a ello
los peligros son un producto adiciOnal de una sobreabundancia qu;
ha7 que impedir. Estos hay que suprimirlos o negarlos, hay que
remterpretarlos. Asi pues, a la /6gica po,itiva de la apropiaci6n se
co_ntraponeuna /6gica negativa de/ e/iminar, del evitar, del negar, del
re1nterpretar.
Mientras que los ingresos, Ja educaci6n, etc., son para el·indivi-
duo b~enes co1:sumibl~s, experimentables, la existencia y el ~eparto
de peligros y nesgos s1empre est.in mediados arg11mentativamente.
A menudo, lo que perjudica a la salud y dcstruye la naturaleza no Jo
puede conocer la propia sensaci6n, los propios ojos, e incluso allf
dond~ aparentement~ est<l.a-b l1n_ riPI .-4:... 1.... ...~--~--- ·,,. - · • ~ ·
_________ _ _ _ __ _ . -- -....__,-,---,-~__,.. ....,..--.:-.u.;;~ ..
cas, su_stancias nocivas en los alimentos, enfermedades civilizatorias)
se ~ustraen por comp1eto a la percepci6n humana inmediata. Al cen-
tro pasan cada vez mas lo:i l.'eligros que a m·enudo para los afectados
no son visibles ni perceptlQles, peligros queen ci~rtos casos nose ac-
tivan durante la vida de los afectados, sino en la de sus descendien-
tes; se trata en todo caso de peligros que ptecisan -de los «6rganos
perceptivos>> de la ciencia (teorfas, experimentos, instrumentos de
medici6n) para hacerse «visibles», interpretables, como peligros. El
paradigma de estos peligros son las mutaciones genCticas causadas
por la radiactividad, que, imperceptibles .(>aralas afecl:ados, dejaria
cstos por completo (tal. como muestra el accidehte ·en el reactor de
Harrisburg) a la merced de! juicio, de los errores, de las ·controverc
sias de los expertos.
Pensar }unto lo separado: la conjetura de causalidad
Pero esta dependencia respecto'del saber y esta invisibilidad de
las situaciones civilizatorias de peligro no bastari para determinar
_conceptualmente a las nllsmas; tales situaciones contienen en sf ya
componentes ulteriores. Las afirmaciones sobre las peligros nunca
son reducibles a meras afirmaciones sabre hechos. Contienen cons-
titutivamente tarito un componente te6rico como un componente
· normativo. La constataci6n en niiios de «concentraciones de plomo
no peligro~as» ode «elementos de pesticidas en la leche materna» no
es en tanto que tal una situaci6n civilizatoria de peligro, coma· tam-
poco lo es la concentraci6n de nitrato en dos o Ja presencia de di6-
xido de sulfuro en el aire. Hay que afiadir una interpretaci6n causal
que haga aparecer esto como producto de! modo industrial de pro-
duCci6n, coma efecto sei;undario sistem.itico de los procesos de ro,o-
. dernizaci6n. Asf pues,. en los ,!t~.l\~J,!',C.,\ljl,09<.\Q~ ..socialm•nt~\se
. ,., ,p;f.<;SUp.w1€'1•4aS"Nlst_itll.C11!l;"j'!Os
ast?,.J:~S~g,e,L.,ru-J11,tSS?,.dr:.,mocJ.erruza-,,
• .. . .~!~~,i;sm-.t;Qd...,.,.u
.. rnter~ses')Y:l'l'cia1es
y q,epe-/l~~m;ias~y,.ademas.j.,;.,
tos son puestos en un nexo directo {basa~n
efecto) con dafios y amenazas completamente separados de ellos en
sentido social, material, local y temporal. La muj.er que da el pecho a
su hijo de tres meses en su p~quefia vivi<;nda de las afrabales de una
40
~.1.vu.._..ruul.1t.:an::~ o <julIIl1- con la industria qufmica que produce _pesticidas para plan;as, co;i~s
campesino·s que seven forzados par las di:tectrices agrarias de la Co-
munidad Europea a una producci6n rnasiva especializada ya abohar
en exceso, etc. Queda abierta la cuesti6n de en que radio se puede o
debe buscar efectos secundarios. Basta en la came de! pingiiino de!
Antartico se ha descubierto recientemente una sohredosis de DDT.
Estos ejemplos _mµestrandos cosas: primero, que los riesgos de la
modernizaci6n se presentan de una manera universal que es al mismo
· tiempo espedfica e inespecffica localmente; y segundo, cuiln incal-
culab{es e impredei:ibles son los intrincados caminos de su efecto no-
civ·o. Asfpues, en las riesgos de la modernizaci6n se reUnC causal-
mente lo que esta separado por el contenido, por cl espacio y j,or el
tiempo, y de es.te modo es puesto al mismo _tiempo en un nexo de
· responsabilidad social y juridico. Pero las conjeturas de causalidad
se sustraen·(lo sabemos coma muy tarde a partir de Hume) a toda
percepci6n. Son teorfa. Han de ser afiadidas siempre en el. pensa-
miento, han de ser supuestas coma verdaderas, hay que crefa:.elas.
Los riesgoS son invisibles tambien en este sentido. La caus?-lidad su-
puesta siempre queda m:is o menos insegura y provisional. En este
sentido, se trata (tambien en la conciencia cotidiana del riesgo) de
una conciencia te6rica y por tanto cientifizada.
Etica implfcita
Tampoco bas ta con esta Conexi6n· causal de lo separado institu-
c.ionalmente. La vivencia de los riesgos presu pone .u.tihorizonte nor-
mativo de seguridad perdida, de confianza rota. Incluso alli donde
los riesgos se presentan revestidos cOn cifras y f6rmulas {pero sin
palabras), quedan vinculados arlugar, son condensaciones matema-
ticas de nocioncs heridas de la vida digna de ser vivida. A su vez, es-
tas tienen que ser crefdas, es decir, no son experirnentables as{. En
este sentido, los riesgos son negativos de utopfas en que lo humano
(o lo que queda de ello) se conserva en el proceso de modernizaci6n
el modelo de causa y y vuelve a ser animado. Pese a la desfiguraci6n, en iilti!'Ila instancia
este horizonte normativo en el que se hace visible lo arriesgado del
riesgo no puede ser suprimido mediante la rnatematizaci6n o la ex-
perimentaci6n. Tras todas las objetivaciones aparece m.ts tard.e o Illas
41
temprano la cucsti6n de ·la aceptaci6n y por tanto una vieja cucsti6n
nueva: Jc6mo queremos vivir? l QuC es lo humano en el ser humano
y Jo natural en la naturaleza que hay que conservar? Hablar de «ca-
tastrofe», como es cada vez mas habitual, es en este sentido la expre-
si6n exagerada, radicalizada, objetivizada, de que no se quiere este
desarrollo. · · para satisfacer intereses econ6micos? cQueson necesidades?, cque
Estas viejas preguntas nuevas (<que es el ser humano?, <c6mo he-
mos de tratar a la naturaleza?) pueden circular entre la vida cotidia-
na, la polrtica y la ciencia. En el estadio mas avanzado ?el desarr~llo
civilizatorio vuelveh a estar en boca de todos, tamb1en o precisa-
mente allf donde aun llevaii la caperuza de las f6rmulas matematicas
y de las c;ontroversias met6dicas. Las constataciones del riesgo son .
la figura ~n que la_etica (y por tanto tambien ~a.fil.~soffa,la cultura, _Ja
polftica) resucita en los centros <l: J~°1:oder~z~c1on, en}a ccono~ia,
en las cieq.cias naturales, en las d1sc1phnastecn1cas. Las constatac10~
nes del riesgo son una simbiosis a\ln desconocida, no desarrollada,
entre ciencias de la naturaleza y ciencias de! espfritu, entre racionali-
dad cotii:li'ana y racionalidad de Ins expertos, entre interes y hecho.
Al mismo tiempo, no son ni s6lo lo uno ni s6lo lo otro. Son las dos
cosas en una forma nueva·. Ya no pueden ser aisladas por uno u otro
especialista y ser desatrolladas y fijadas:de acuerdo con los propios
estandare~ de racionalidad. Presuponen una colaboraci6n mas alla
de las trincheras de las disciplinas, de lo~ grupos ciudadanos, de las :
empresas, de la administraci6n y de la politica, o (lo cual es mas pro-
bable) se resquebrajan entre estas en definiciones opuestas y lucbas
de definiciones.
Racionalidad cientifica y racionalidad soda/
Aquf radica una consecuencia importante y _esen~ial:en las d_efi-
niciones del riesgo se rompe el monopolio de raaonab4ad de las ae_n-
cias. Las pretensiones, Jos intereses y los puntos de v1sta en confhc-
to de los diversos actores de la modernizaci6n y de los grupos de
afectados son obligados air juntos en las \!efiniciones de! riesgo en
tanto que causa y efecro·, culpable y vktima. Ciertamente muchos1
cientfficos se ponen a trabajar con todo el fmpetu y elpathos de su
racionalidad objetiva; su esfuerzo por la objet_ividad crece propor-
cicinalmente con el contenido polftico de SUS definiciones. Pero en el .
nUcleo de su trabajo quedan remitidos a expectai:ivas y valoraciones
_soda/es y que por tanto /es estan dadas: 1d611.~ey c6mo hay que tra-
zados limites entre daiios aun aceptables y ya fio ·aceptablesl ,A que
compromisos pueden llegar los patrones presupuestos ahf? Por
ejemplo, <hay que asumir la posibilidad de una catastrofe ecol6gica
sonpresutitas necesidades?, cque son necesidades a cambiar?
La pretensi6n de racionalidad de las ciendas de averiguar ·objetiva-
mente el contenido de riesgo de! riesgo se debilita a sf misma penna-
nentemente: por una parte, reposa en un castillo de naipes de suposi-
ciones _especulativas y se mueve exclusivamente en el marco de unas
afirmaciones de prob_abilidad cuyas prognos_is de seguddad stn"cto
· sensu ni siquiera pueden ser refutadas por acc1dentes reales. Por otra
parte, hay que haber adoptado una posici6n axio/6gica para poder
· hablar con sentido de los riesgos. Las constataciones del riesgo se
basan en posibilidades matemilticas e intercses sociales jnduso y pre-
cisamente allf donde se presentan con certeza tfcnica. Al ocuparse
de las ricsgos civilizatorios, las ciencias ya han abandonado su fu_n-
damento en l~ l6gica experimental y han ~ontraldo un matrimonio
polfgamo con la economfa, la polftica y la Ct.ica,o mils exactamente;
viven con estas sin haber formalizado el matrimonio. ·
Esta lieterodeterminaci6n oculta en la· investigaci6n del riesgo se ·
·convierte en un problema allf donde Ins ciemi'ficos se sigueri presen-
tando con la pretensi6n de monopolio de la racionalidad. Los estu- _
dios sobre la seguridad de los reactores nucleares se limitan a valorar
determinados· riesgos mantificab/es en el caso de accidentes proba-
bles. Asf pues, desde el propio punto de partida se lirriira ya la di-
mensionalidad de! riesgo a la manejabi/idad tecnica. Por el contra-
rio, para amplias partes de la poblaci6n y de los adversaricis de la
energfa nudear lo principal es precisamente el potencial de cateistro-
fe de la energfa nuclear. Una probabilidad de accidente mantenida en
el minima es demas.iado elevada allf donde un accidente significa el
exter.min.io. Adem3s, en la discusi6n pUblica desempefian una fun-
ci6n propiedades del r~esgo que no son tratadas en los estudios so.:.
bre el riesgo, par ejemplo, la difusi6n de las armas ·nucleares> la ~on-
tradicci6n entre la humanidad (el error, el fracaso) y la seguridad, la
duraci6n e •irreversibilidad ·de las grand es decisiones tecnol6gicas.
~:en~~1"~~:n:~lJ.~e }~~~~~/~~~ l~::7_i~-~~e
1~s generaciones_ futtir~s.
 -'-••• • •-• •••••••,1•--.'.) >--~-----•---~-._.,uuu-••~
trato con los potenciales civilizatorios de peligro. Se habla sin escu-
char al otro. Por una parte; se plantean cuestiones que no
·con~estada~ por los otros; por otra part~, se contesta a preguntas con
respuestas que as{ no dan con el ntlcl~o de aquello por lo que se ha-
bfa preguntado y que aviva los miedos. . ·
Ciertamente, la raci.onalidad cientffica y la rac;ionalidad social se
separan, pero al mismo tiempo quedan entrelazadas de muchas ma-
neras y remitidas la una a la oi:ra. Stricto. sensu, esta dist.inci6n se
vuelve incluso cada vez menos posible. El tratamientQ.cientffico de
los riesgos de! desarrollo indu~trial queda rel)lltido a las expectativas
sociales ya los .horizontes axiol6gicos, igual que al-reves la discu-
sif>n social y la percepci6n de las riesgos que<la remitida a argumen-
tos cientfficos. Casi abochornada, la investig8:ci6n d.el riesgo sigu~.
las huellas de las preguntas de la «hostilidad a la tecnica• que fue lla-
mada a contener y gracias a la.cual, _porlo dem.is, ha·experirnenta:do
en los Ultimos afios un fornento material inesperado. La crftica e in~
tranquilidad ptiblicas viven esencialmente de la dialectica de experto
· y contraexperto. Sin argumentos cientfficos y cdtica anticientffica
·de los argumentos cientfficos quedan romas, m.is a-Un:a menudo ni
siquiera pueden percibir el objeto y el proceso (por lo general «invisi-
bles») de su critica y de sus miedos. Por variar una frase celebre: sin
racionalidad social, la racionalidad cientffica esta vacfa; sin raciona-
lidad cientffica, la racionalidad social es ciega. ,
Con ello no pretendemos haber dibujado una imagen·general de
armon.fa. Al contrario: se trata de pretensiones de racionalidad que
compiten. y luchan de manera conflictiva por su preeminencia. En
uno y otro lugar se ponen cosas distintas en el centro, se mantienen
variables· o cbnstantes cosas diferentes. Mientras que alli la primacfa
de la transformaci6n se encuentra en el modo industrial de produc-
ci6n, aqui en la manejab.i.\idad tecnol6gica de las probabilidades de
· ac;:cidentes, etc. · . · ·
Pluralidad de definiciones:cada vez mas riesgos
.El contenido te6rico y la referencia axiol6gica de los riesgos ge-
neran otros componentes: la observable pluralidad conf/ictiva de de-
finiciones de los riesgos civilizatorios. Se llega, por decirlo asf, a una
44
~-- __.. .......
1:----r ......~--:- ..- .....------u--.A-- ---.1:---- -- -~~······ ..·-···•·· ....
complementai:i, y en parte se ~isputan mutuame_ntC la supr_emaCfa:·
pii-idenSer Cada posici6n de interes intenta qefenderse con definiciones <lei
riesgo y de este modo alejar los riesgos que atacan a· SU monedero.
Las amellazas al s.uelO, a las plantas; al aire, al igua y a los animales
adoptan un lugar especial en esta lucha de todos contra todos pcidas
definicione~·de! riesgo mas ventajosas en la medida en que ·hacen ha-
blar al bien comun ya las voces de quienes no tienen voz (tal yez, la
concesi6n a la hierba y a las lombrices de! derecho activo y pasivo al
voto hiciera reflexionar a los seres humanos). Esta pluralizaci6n es
evidente para la referencia de los riesgos a los valores y 'I los intere-
ses: el alcance, la urgencia y la existencia de los riesgos oscilan con la
pluralidad de valores y de intereses. No es tan evidente que esto in-
f!uye sobre la interpretaci6n de! contenido de los riesgos.
El nexo causal que se establece en los riesgos entre los efectos no-
civos actuales o potenciales y el sistema de la producci6n industrial
abre una pluralidad casi infinita de interpreticiones individuales. En
el fondo, se puede (al menos tentativamente) poner a todo. en•rela-
ci6n con todo mientras se mantenga el modelo fundament<il (la mo-
dernizaci6n como c.iusa, el da.fio como efecto secundario ). Muchas
cosas no.podran ser confirmadas. Hasta lo que haya sido confirma-
do tendra que sostenerse frente a la duda sistematica permanente.
Pero es esencial que pese a la cantidad inmensa cle posibilidades de
.interpretaci6n siempre se ponga en re1aci6n mutua a condiciones in-
dividuales.Tomemos como ejemplo la muerte de los bosques. Mien-
tras se tom6 en consideraci6n coma causas y culpables al bostrigo, a
las ardillas o al instituto forestal correspondiente, aun no se trataba
aparentemente de un «riesgo de la m0dernizaci6n•, sino de negli-
gencia forestal ode voracidad animal. . . .. .
Se abre un espectro di'. causas y culpables completamente dife-
rente cuando s• supera este diagn6stico err6neo (tipicamente local)
. que los riesgos han de quebrar conflictivamente en el camino a sure-
conocimiento "y se conoce y reconoce que la muerte de los bosques
es consecuencia de la industria/izaci6n. S61o entonces la muerte de
los bosques se convierte en un problema duradero, condicionado
· sistematicamente, ya no local, sino que requiere soluciones poUticas.
. Una vez que se ha impuesto este cambio de 6ptica, se hacCn posibles
muchfsimas cos as: <es el di6xido de sulfuro, los nitratos, sus fotoo-
xidantes, los hidrocarburos u otra cosa que no conocemos hoy lo
45

que nos asegura un otofio eterno y ultimo; la caida de las hoj:is? Es-
-·-• tas f6rmuJas qufmicas se mantienen en pie por sf mismas s6lo en apa-·
· fiehcia. Tras ellas, empresas, ramas de la induStria, grupos econ6mi-
cos, cientfficos y profesionales quedan en la lfnea de tiro de la crftica
publica. Pues toda «causa» reconocida socialmentc cae bajo una pre-
si6n masiva de·cambio, y con eHa el sistema de acci6n en que surge.
Aunque sc responda a esta presion publica, bajan las ventas, se hun-
den los mcrcados, hay que volver a ganar la «confianza» de.las clien-
tes mediante grandes y costosas campafias publicitarias. ,Es el coche
el gran contaminador y por tanto el autCntico ..:asesino» del bosque?
l? ha~ '.lue instalar finalmente e°: la_s_centralestermicas valiosisimos
d1spos1t1vos dcsulfurantes y desmtr1f1cantes quc se encuentren en el · · '~
Ultimo nivel tCcnico? lo !odo esto no serviri de nada ya quc los 1 •?l
mas diversos vientos °:os traen gratis a casa (o al bosque) desde los tu- J1
. bas de escape y las clumeneas de los pafses vecinos las sustancias no- \'-;
civas que hacen morir el bosquc? · . J
AIH donde cae Ia luz que busca causas estalla; por decirlo asf, un
incendio, y los •b~mberos de la argumentac;on» (r~unidos rapi-
damente y ma! eqmpados). han de apagar y salvar con un podero-
so ~horro de contrainterpretacion lo que hay que apagar y salvar.
Qmen de repente se ve puesto en la picota publica de la produccion
de riesgos refu'ta, si le va bien, con una 4<anticiencia» que poco a poco
va illsti~cionaiizclndose Jos argumentos que Jo atan a Ia picota, y
w
~~ -'--- gen ~~cho las Ol(iniones al respecto. As[ pues, el efecto social de las
defin1aones de/ riesgo no depende de su consistencia cientifica.
·.··~:
·
)~ Con todo, esta pluralidad de interpretaciones tiene un fundamen- ·
{f to e'.' la. l6gica de los riesgos de la m?dernizacio;1, Al fin y al cabo,
.,/ aqu1se mtenta poner a los efectos noc1vos en relac16n con factores in-
· \: dividuales .apenas aislables en el complejo sistema de! modo indus-
:i· trial de produccion. A la interdependencia sistemica de los especiali-
zad~sllnos actores de la modernizaci6n en la economfa, la agricultura,
:! .
t el d_e~echoy )a politica le corr~sponde (a ausencia de causas y respon-
sab1lidades a1slables:l contamma la agncul tura el suelo o son los agri-
\l
j! . cultores solo el eslab6n m:ls"debil en la cadena de los ciclos de! dafio?
,s·on ta! vez solo mercados de consumo subordinados a la industria
quimica del forraje y del abono?, y ,tendria que comenzar por aqui
un_adesirit_oxicaci6n preventiva de los sU.elos? Las autoridades podrI-
an haber prohibido ya hace tiempo la venta de los venenos o haberla
limita~o d~astica.mente. P~ro no. lo hacen. ~l contrario: con el apoyo
fi de Ia c1enc1aexp1den contlnuamente perm1sos para la producci6n de
,f .' venenos «no peligrosos» que nos afectan a. ~ados. cTiene toda la cul-
pa, pues, la jungla de autoridades, ciencia y>politica? Pero,.al fin y al
I·
·.,t·
~ ·

: .
.
cabo, estos no Gultivan los campos. ,Asi que los culpables seran los
campesinos? Pero a Cstos los han puesto en manos de la Comunidad.
~u~opea, t_,ie°:enque superproducir abOnando en exceso para sobre-
v1vrreconormcamente ...
pone en Juego otras causas y por tan to otros culpables. La imagen se
multiplica. Los accesos a los medios se vuelven decisivos. La insegu-
·i'
, .·
Con otras palabras: a la division de! trabajo muy diferenciada le
corresponde una complicidad general, ya esta una irresponsabilidad
ridad dent'ro de la industria se agudiza: nadie sabe quien sera el si- ,, . general. Cada cual _escausa y efecto y por tan to no es causa. Las cau-
guiente al que llegara el anatema de la moral ecologica. Los argu- }f.' sas s~ diluyen en una mu~abilidad general de actores y condiciones,
reacc1ones y contrarreacc1ones. Esto p1·ocura a la idea de sistema evi-
mentos buenos o al menos presentables publicamente se convierten ]
en una co.ndici6n del Cxito en Jos negocios. Los relaciones pllbiicas, ·i dencia social y popularidad. ·
. Es:~ deja cla;o de m~nera ejemplar donde reside el significado
los «carp1nteros de argumenfaciones», obtienen su oportunidad en 1B
la empresa. · ] · b10grafico de la 1dea de s1stema: se puede hacer a/go y seguir hacien-
'I dolo sin tener que responsabilizarse personalmente de ello. Se actua
I'

f .
..
·;' ~ por decirlo asf, en la ausencia de uno mismo. Se actua ffsicamente si~
actuar moral y pollticamente. El otrn generalizado (el sistema) actua·
Cadenas causales y ciclos de danos: la idea de sistema

1
en uno ya travCs de lino: ·esta es la moral civiJizatoria de las esda-
Por decirlo expresamente una vez mas: todos estos efectos se pre- vos, en 1aque social y personalmente se actlla coma si uno se encon-
sentan con independencia de cuan consistentes pareZ.can desde un ·.~; trara bajo un destino natural, bajo 1a«ley de gravedad» del s·istema.
punto de vista cientffico las interpretaciones ca.Usales aceptadas. Por '.i{l.. De este modo se busca un culpable a la vista de! inminente desastre
~~·: Pro!;;,.,.;,,.,.,. .
lo p-r,np.r::11.
rfpntrn ,-l,.,.J<JQ ·o ..I .. J,.,. ...J:-~:_y:
r;.,....,,..;.,_., __ -o ~.£-
.L. J · •·
que activa la actuac/611
Sin embargo, los riesgos no se. agotan en consecuencias y daiios
que ya han tenido lugar, sino que contienen esencialmente un com_:_ ·'1 : ·
ponente futuro. Este reposa tanto en la prolongaci6n al futuro de los "!' _:._
daiios ya visibles como en una perdida general de confianza o en la
suposici6n de un «fortalecimiento del riesgo». Asi pues, los riesgos
ti~nen quhever e~edncialmente con la previ~i6n, con destrucciones que
aun no an tent o 1ugar··pero que son rnminentes, y que prec.isa-
mfente en este s entidd'oya\ so.n reales hoy. U~ ejemplo tomhado dehlin-
orme so 61re-.e 1 JUe 10 am 6 1ente: e 1 ConseJo sefiala que ·asta a ora.
las altas concentraciones de nitrato debidas al abon9 con nitr6geno
apenas afectan {o no afectan en absoluto) a las aguas subterraneas de
las que to1namos el agua corriente. Esas concentraciones son disuel-
tas en el subsuelo. Sin embargo, no·se sabe c6mo sucedC esto ni du-
rante cu.into tiempo seguira sucediendo. Buenas razones hablan en
favor de no prolongar al futuro el efecto ~e filtro de la capa de pro-
tecci6n. «Hay que temer que en unos afios· o decenios l~s actuales
erosiones de ni.trafo habr:in alcanzado con un retrn.so correspon-
, diento al tiempo de fluido las capas de agua mas profundas» (pag.
29). Con otras palabras: la bomba de relojerfa ya esta en marcha. En
este sentido, los riesgos se refieren a un futuro que hay que evitar.
En contraposici6n a la evidencia palpable de las riquezas, los ries-
gos tienen algo de irreal. En un sentido central, son al mismo tiem-
po reales e irreales. Por una parte, muchos peligros y destrucciones
ya son reales: aguas contaminadas y moribundas, la ~estrucci6n del
bosque, nuevas enfermedades, etc. Por otra ·parte, la autentica pu-
janza social del argumento del riesgo reside en la proyecci6n de 'f,me-
.nazas para el futuro: Son, en este sentido, riesgos que alli donde ha-
cen acto de aparici6n causan destrucciones de una medida tal que
actuar despues de ellas se vuelve practicamente imposible, y que por
tanto poseen y despliegan una relevancia para la actuaci6n ya como
conjeturas, como arnen"azas para el futuro, como prognosis preven-
tivas. El centro de la conciencia del riesgo· no reside ·en· el presente,
sino en el futuro. En la sociedad <leiriesgo, el pasado pierde la fuer-
za de deten~naci6n para el pre_seQ.te.En su Jugar apdrece como
«causa» de la vivencia y de la actuaci6n presentes el futuro, es decir,
algo no existente,_ construido, ficticio. Hoy nos ponf':mos en acci6n
48
I
} · :/·
na y de pasado mafiana. La prognosis mediante calculos de model9
de problemas en el inercado labo.rahrene un:efecto inmediato s9pre
la actitud educativa; la anticipaci6rr de! desempleo inminente es una
determinante esencial de la situaci6n vital y·del estado de animo de!
presente; la prognosis de la destrucci6n de! medio -ambiente y la
·:J) ;: · amenaza at6mica intranquilizan a una socir:dad y son capaces de ~a-
•f'A~ car a la calle a grin parte de la generaci6n joven. Asi pues, el debate
"),:_ sobre el futuro se basa en una_«variable proyectada», e~ una «causa
proyectada» de la actuaci6n presente (personal y politica) cuya rele-
·1-; . .vancia y significado crecen de una manera directamen,te proporcio-
·- nal a su incalculabilidad ya su contenido de amenaza; una causa que
I proyectamos·(que tenemos que proyectar) para determinar y orga-
nizar nuestra actuaci6n presente.
Legitimaci6n,· «efedos secundarios latentes»
Pero ~sto presupone tjue los riesgos han atravesado .con Cxito un
proceso social de reconocimiento. Sin embargo, los riesgos son pri-
. mero bienes a evitar cuya hiexistencia- se supone hasta nuevo. aviso,
de acuerdo con el lema: in d11biopro progressu, lo cual quiere decir:
in dubio, mirar hacia otro !ado. A ello va unido al mismo tiempo un
modo de legitimaci6n que· se diferencia claramente de! reparto de-
sigual de las riquezas sociales. Pues los rie~gos pueden quedar legiti-
ma<los si no se ha vista ni querido su producci6n. Asf pues, en la ci-
I vilizaci6n cientifizada las situaciones de peligro tienen que romper
•· la tendencia·a la tabuizaci6n qu·e las rodea y «nacer cientffi~amente~.
Esto sucede por lo general en el estatus de un «efecto secundario la-
tente» que al mismo tiempo consiente y legitima la realidad de! peli-
gro. Lo que no se vefa tampoco podfa ser evitado, fue coproducido
con la mejor intenci6n, es un hijo dificil y no deseado sobre cuya
aceptaci6n hay que discutir adicionalmente. El esquema de pensa-
miento del «efecto secundario latente:. representa, pues, tina especie
de salvoconducto, un destino natural civilizatorio que ~ un tiempo
confiesa conSecuencias que habrfa que evitar, las reparte selectiva-
· mente y las justifica.
49
1. J. RIESGOS ESPECIFICOS DE CLASE
El tipo, el modelo y los medios de! reparto de los riesgos.se dife-
rencian sistematicamente de Jos de! reparto de la riqueza. Esto no
excluye que muchos riesgos esten repartidos de una manera espedfi-
ca en las.capas o clases. En este sentido, hay amplias zonas de·sola-
pamiento entre la sociedad de clases y la sociedad de! riesgo. La his-
toria de! reparto de los riesgos muestra que estos siguen, al igual que
las riquezas, el esquema de clases, pero al reves: las riquezas se acu-
mulan arriba, los riesgos abajo. Por tan to, los ties gos par~cen forta-
lecer y no suprimir la sociedad de clases. A la insuficiencia de los su-
ministros se aiiade la falta de seguridad y una sobreabundancia de
riesgos qu_ehabrfa que evitar. Frente a ello, los ricos (en ingresos, en
poder, en educaci6n) pueden comprarse la seguridad y la libertad
respecto de! riesgo. Esta «ley» de un reparto de los riesgos especffi-
co de las clases y, por tanto, de la agudizaci6n de los contrastes de
clase mediante la concentraci6n de los riesgos· en los p.obres y debi-
les estuvo en vig,;r durante mucl10 tiempo y sigue estandolo hoy
para algunas dimensiones centrales de! riesgo: el riesgo de rio conse-
guir un empleo es hoy mucho mayor para quienes no han estudiado
que para quienes estan muy cualificados. Los riesgos de daiio, radia-
ci6n e intoxicaci6n que estan vinculados al .trabajo en las cmpresas
industriales correspondientes estan repartidos de manera desigual en
las diversas profesiones. Son en especial las zonas residenciales bara-
tas para grupos de poblaci6n con ingresos bajos que se encuentran
cerca de los centros de producci6n industrial las que estan daiiadas
permanentemente por las diversas sustancias nocivas que hay en el
aire, el agua y el suelo. Con la amenaza de la perdida de ingresos se
puede obtener una tolerancia superior.
J?ero este efecto social de filtro o de fortalecimiento no es lo unico
que genera consecuencias especificas de clase. Tambien las posibilida-
des y las capacidades de enfrentarse a las situaciones de riesgo, de evi-
tarlas o de compensarlas, parecen estar repartidas de manera desigual
para capas de .ingresos y de educaci6n diversas: qui en dis pone de! al-
mohad6n financiero necesario a largo plazo puede intentar evitar los
riesgos mediante la elecci6n de! lugar de residencia y la configuraci6n
de la vivienda (o mediante una S"egundavivienda, las vacaciones, etc.).
Lo mismo vale para la alimentaci6n, la educaci6n y el correspondien-
te comportamiento .. en relaci6n a la comida y a la informaci6n. Una
50
balsa de d°inero suficienteinente llena pone en la situaci6n de regalar-
se con liueVos de «gallinas sanas» y con hojas de «lechugas sanas». La
educaci6n y un comport~miento sensible en relaci6n a la in.formaci6n
abren nuevas posibilidades de enfrentarse a los riesgos y evitarlos. Se
puede evitar determinados productos (por ejemplo, hfgados de reses
viejas con un alto. contenido de plomo) y variar de ta! modo el menu
semanal mediante tecnicas de alimentaci6n informadas que los meta-
Jes pesados presentes en el pescado de! mar de! Norte _seandisueltos,
completados, relativizados (total vez agudizados~) mediante los conte-
nidos t6xicos de la carne de cerdo y dd tC.Coc1nar y c9mer se con-
vierten en una especie de q11{mica imp/{cita de los a/imentos, en una
especie•de cocina de venenos co? ~retensi6n de rni?1rnalizar; en rela-
ci6n a lo cual se requieren conoc1nuentos muy amplios para tomarle el
pelo mediante la .-«tecnologfade la alime~taci6n» a la s_uperprod1;1cci6n
de sustancias nocivas y t6xicas en la quirruca yen la agncultura. Sm em-
bargo, es muy probable que como reacci6n a las ~?~icias ~obre,i~to-
xicaciones que aparecen en la prensa y en la telev1s1on surpn hab1tos
«autiqufmicos» de alimentaci6n y de vid~ re~ai:tidos d~ ~na manera
especffica en las diversas capas. Esta «anuqu1m1ca» cot1d1ana {que a
menudo es puesta en circulaci6n entre los consumidores en confor-
midad con las normas de empaquetamiento como segunda posibili-
dad de la industria quimica) trastornara (ya lo ha hecho) en capas cul-
tas, con ingresos elevados y preocupadas por l_aalimentaci6?- .todos
los ambitos de! abastecimiento {desde la conuda hasta la v1v1enda,
desde la enfermedad hasta el tiempo libre). Se podria derivar de ahi la
tesis general de que precisamente esta manera reflexiva y econ61nica-
mente poderosa de e11.frentarsea los riesgos afianza viejas desigualda-
des sociales en un nivel nuevo. Pero con ello no se llega al nucleo de
la ]6gica de! reparto de los riesgos. ·
En paralelo a la agudizaci6n de· las situaciones de riesgo, los ca-
minos privados de huida y las posibilidades de compen~ac_i6n se an-
gostan y al mismo tiempo son propagados. La potenc1ac16n de los
riesgos, la imposibilidad de _e".i?'rlos, la ~bstinencia ~ou!~ca y la pro_-
clamaci6n y la venta de pos1bil1dades pnvadas de ev1tac10n se condt-
cionan. Esta fuga privada puede ser util en relaci6n a algunos ali-
1nentos; pero en el aprovisionamiento de agua todas las capas
sociales dependen de la misma conducci6n; y que las barrera_s espe-
cfficas de clase caen ante el veneno que contiene el aire que todos
respiramos queda claro como muy tarde al contemplar los «bosques
-esqueletizados» en los «idilios rurales» alejados de la industria. En.es-
tas circunstancias, lo Unico que nos protegerfa de una manera real..: ·
mente efectiva serfa no comer, no beber, no respirar. Y esto s6lo nos
servirfa en parte. Pues es ~ien sabido lo que Jes pasa a las piedras ... y
a los cadiiveres en el suelo. · ·
1.4. LA GLOBALIZACI6N DH LOS .RIESGOS CIVILIZATORIOS
Dicho con una formula: la miseria es jerarquica; el smog es de~
mocratico. Con la extension de los riesgos de la modernizacion (con
la puesta en peligro de la naturaleza, de la salud, de la alimentacion, ·
etc.) se rclativizan las diferencias y los lfmites sociales. De ah! se sic
guen extrayendo consecuencias muy' diversas: Sin embargo, objeti-
vamente los riesgos despliegan dentro de su radio de accion y entre
los afectados por ellos un efecto igualador. Ahf reside pre_cisamente
su novedosa fuerza polftica. En este sentido, las sociedades de! ries-
go no son sociedades de clases; SUS situaciones de peligro no se pne-
den pensar como situaciones de clases, ni sus conflictos ~Omo con-
flictos de clases.
Esto queda ~asclaro aUn si toniamos en consideraci6n el ffiode-:-
lo especial de reparto de las riesgos de la modernizacion: estos po-
seen una tendencia inmanente a la globalizaci6n. A la produccion
industrial le acomp•ii• un universalismo de los peligros, indepen-
dientemente de los lugares de su producci6ri: las cadenas de alimen-
tos conectan en la practica a todos las habitantes de la Tierra. Atra-
viesan las fronteras. El contenido en acidos de! aire no ataca s6lo a
las esculturas y a los tesoros artfsticos, sino que ha dis~elto ya desde
hace tiempo las barreras aduaneras modernas. Tambien en Canada
los lagos tienen mucho acido, tambien en las cumbres de Escandina-
via se mueren los bosques.
· Esta tendencia a la globalizaci6n tiene consecuencias que en su
ge~eralidad so.n_a su vez inesl;'ecfficas. Donde todo se transforma en
pehgros, ya no hay nada peligroso. Donde ya no hay escapada, se
acaba por no pensar mas en ello. El fatalismo ecologico <leifinal de
los tiempos hace que el pendulo de! estado de animo priv~do y polf-
tico oscile en to.daslas direcciones. Actuar es al fin y al cabo de ayer.
iSe podra soportar con cava la onlllipresencia de pesticidas? · ·
52
El efecto bumerang
· Contenido en la globalizaci6n y sin embargo clar~mente diferen-
te de ella es un modelo de reparto de los riesgos en el que se encierra
· una buena cantidad de dinamita politica: los riesgos afectan mas tar-
de o mas temprano a quienes los producen o se benefician de ellos ..
Los riesgos muestran en su difusiOn un efecto social de bumerang:
tampaco Io'sricos y los poderosos estan seguros ante ellos. Los. efec-
tos secundarios anteriormente. latentes golpean tambien a las cen-
tros de su producci6n. Los propios actores de la modernizaci6n
caen de una manera enfatica y muy concre.ta en el remolino de .los
peligros quc desencadenan y de los que se benefician. Esto puede su-
ceder de formas muy diversas. ·
Volvamos a tomar el ejemplo de la agricultura. En la Republica
Federal de Alemania, el consumo de abonos artificiales pasa entre
1951 y 1983 de 143 a 378 kilogramos por hectarea, el consumo de
productos qufmicos pasa entre 1975 y 1983 de 25.000 a 35.000 tone-
ladas. La producci6n por hectarea tambien aumento, pero en ningun
caso con la misma velocidad que el consumo de abonos y pesticidas.
Se duplic6 en el caso de los cereales y era un 20 % mayor en las pa-
tatas. A un incremento infraproporciona! de la produccion en rela-
ci6n al uso de abonos y de qufmica se le Contrapone un aumento su-
prapropor,:;iona! de 1os dafios a la naturaleza visibles y dolorosos
para los propios campesinos: un rasgo sobresaliente de este peligro-
so desarrollo es el fuerte descenso de numerosas cspecies vegetales y
animales que viven en Jibertad. Las «listas rojas» que registran como
«certificados de defunci6n» oficiales esta amenaza existencial son
cada vez maslargas. «De las 680 especies vegetales que hay en las tie-
rras de pastos_, 519 est:in en peligro. De.una manera dr.lstica dismi-
nuye la poblacion de las especies de pajaros vinculadas a las prade-
ras, como la cigiiefia blanca, el chorlito o la pratfncola; en Baviera,
..' por ejemplo, se intenta salvar los ultimos ejemplares mediante un
"programa de incubaci6n de la pradera" [...]: Entre los animales, estan
afectados tanto los eslabones supremos de las cadenas de alimenta-
ci6n (Jos pajaros predadores, los buhos, las libelulas) como los espe~
cializados en una alimentaci6n que va desapareciendo, por ejemplo
los grandes insectos o el nectar de las flores dispanible durante todo
el tiempo de vegetaci6n» (informe, pag. 20). Asf pues, las antiguos
«efectos secundarios inadvertidos»- se convierten en. efectos princi-
53
pales visibles que ponen en peligro sus propios centros causales de
produccion. La produccion de riesgos de la modernizacion sigue el
giro de/ bumerang. La agricultura intensiva industrial subvenciona-
da con millardos hace crecer dramaticamente el contenido de plomo
en la leche materna y en los nifios no solo en las ciudades lejanas.
Tambien socava de muchas maneras la base natural de la produccion
agricola misma: desciende la fertilidad de los qmpos, desaparecen
animales y plantas necesarios para la vida, crece el peligro de erosion
de! suelo. · Este efecto se puede generalizar. Las destrucciones y las amena-
. Este efecto socialmente circular de peligro se puede generalizar:
bajo el techo de las riesgos de la modernizacion se produce mas tar-
de o mas temprano la 1midad de/ culpable y de la v{ctima. Esto es ·
evidente para el caso peor, para la-guerra at6mica, pues fsta aniquila
tambien al agresor. Aquf queda claro que la Tierra se ha convertido
en una_catapulta que no respeta las diferencias entre ricos y pobres,
blancos y negrbs, sur y norte, este ·y oeste. Pero el efecto no se da
hasta que no se da, y entonces deja de ser porque ya no hay nada
mas. Asf pues, esta amenaza apocalfptica no deja huellas perceptibles
en el ahora de su·amenaza (vease Gunther Anders, 1983). No suce-
de lo mismo en el caso de la crisis ecologica. Esta socava tambien las
bases naturales y·economicas de la agricultura y, por tanto, de! abas-
tecimiento de la poblacion en conjunto. Aquf son visibles efectos
que no se plasman solo en el campo de referencia de la naturaleza,
sino tambien en los monederos de los ricos, en la salud de los pode-
r?sos. Des~e una ga~ganta autorizada y sin que influfa la pertenen-
cia a uno u otro partido polftico, se perciben aqu( sonidos muy chi-
llones, apocalfpticos.
Desvalorizaci6n y expropiaci6n ecol6gicas
As( pues, el efecto bumerang no tiene que plasmarse ·solo en la ·
amenaza directa de la vida, sino tambien en medias delegados: el di-
nero, las Rropi~dades, la legitimacion. Este efecto golpea no solo al
causador 1nd1v1dualde una manera retroactiva directa· tambien im-
plica a todos globalizando e igualando: la muerte de l~s bosques no
s~lo hace desaparecer especies de piljaros. completas, sino que tam-
b1en reduce el valor economico de la posesion de! bosque y de la tie-
rra. Donde se construye o se planea una central nuclear o tCrmica
SJ.
c~en los precios _de!s~el~. Las zonas urbanas eindustriales, las auto-
p1stas y las artenas prmc1pales de! trafico daiian la tierra en su entor-
no mas proximo. Incluso aunq11e.todavfa se discute si por este moti-
vo ya ~hora o en un futuro cercano el 7 % de! territorio de la
I:cpubhca Federal de Alemania estara tan dafiado por sustancias no-
c1vas ~ue ya no se po_dra cultivar nada. El principio es el mismo: la
pos?s1on se desvalonza, es expropiada ecol6gicamente de manera
furuva.
zas que sufren la naturaleza y el media ambiente, las noticias sobre
los elementos to'?cos que contienen los alimentos y los objetos de
consumo: los acc1dentes qufmicos, t6xicos o nucleares operan coino
desvalorizacion y expropiacion furtiva o galopante de los derechos
de prop!eda?; Medi~nte la produccion sin freno de los riesgos de la
moderruzac1on se eJecuta en pas9s y saltos continuados, a veces en
a~diza'."ion~s catastroficas, una polftica de la Tierra que se va vol-
vtendo mammable. Lo que se com bate como «peligro comunista» se
consuma de otra forma en la suma de las acciones propias, dando el
n_>deopor la naturalez_a contaminada. Mas alla de las guerras ideolo-
g1cas de fe, cad~ cual eiecuta contra los demas, en el campo de batalla
. de las oportumdades de mercado, la politica de la «tierra quemada»,
con un re_sultado conu_,ndente, pero ram vez duradero. Lo que esta
o se cons,dera contanunado (para la pen,lida social o economica de
v~lor ~sta disti~ci6n ~s casi irrelevante) puede pertenecer a su pr~-:
p~etano o_a qu1en q1;11_era. Conservando los tftulos juddicos de pro-
p1ed~d, f•erde s'.' ~tihdad y su valor. Asf pues, en el caso de la «ex-
propiac10~ ecolog1ca» nos encontramos antenna expropiaci6n social
y econ6m1ca con 11nacontinuidad jurfdica de la propiedad. Esto vale
para los alime_ntos igual que para el aire, el suelo y el agua. Vaie para
t?do lo que vive en ellos y sabre todo para quienes viven de lo que
vive en ellos. _Hablar de «venenos de residencia» deja claro que todo
lo que constttuye nuestra cotidianeidad civilizatoria puede ser in-
cluido. ·
La tesis fundamental que esta detras de ello es muy sencilla: todo
lo que amenaza a la vida en esta Tierra amenaza tambien a los inte- .
r?ses de propi~dad y _comercializacion de quienes viven de que la
v1da y los medias de v1da se conviertan en mercan~fa. De esta mane-
ra surge una autentica contradicci6n, que se agudiza sistematicamen-
te, entre los intereses de ganancia y de propiedad que impulsan el
_pJ.v.._,._,.,v .u1u.u.:,u.1...uL..t\....1uuy :;u:. uumerosas
...._.._, consecuenctas
zadoras, que ponen en peligro y expropian la propiedad y las ganan-
cias (porno hablar de la propiedad y de la ganancia de la vida).
Cuando se produce un accidente en un reactor nuclear o una ca-
tastrofe qufmica, en el estadio mas avanzado de la civilizacion salen
«manchas blancas» en el mapa, sfmbolos de lo que n.:.s amenaza.
Tambien los accidentes toxicos o el descubrimiento de depositos de
basura t6xica transforman a poblaciones enteras en «poblaciones de
basura t6xica». Pero tambien hay formas furtivas. El pescado de los
mares contaminados pone en peligro no solo a los seres humanos
que lo comen, sino por ello tambien a las muchas personas que viven
de el. En el caso de alarma de smog, a la larga muere la tierra. Regio- . · ,
l).es industriales enteras se transforman en ciudades fantasmales. El
efecto bumernng lo quiere asf: tambicn se para;, las maquinas de las
industrias causadoras. Pero no solo ellas. El smog no toma en consi-
deraci6n el principio de la causaci6n. Globalizando. e igualando,
afecta a todos, con independencia de la participacion en la produc-
cion de smog. Sin duda, el smog no es una buena propaganda para
-los balnearios. La obligacion legal de dar a conocer publicamente la
.\
contaminacion de! aire (igual que las temperaturas de! aire y de!
agua) deberia hacer muy rapidamente a los administradores d_elos
balnearios y a la industria turfstica ( que hasta el momento siguen
siendo partidarios de una polftica que combata la definici6n) parti-
darios decididos de una politica que combata eficazmente las sus-
tancias nocivas.
Las sit11adones de riesgo no son sitUaciones de clase
De esta manera, con la generalizacion de los riesgos de la moder-
nizacion se pone en marcha una dinamica social que ya nose puede
comprender con las categorfas de clase. La propiedad implica rto
propiedad y, por tanto, una relacion social de tension y de conflicto
en la que se pueden formar y afianzar duraderamente identidades
sociales redprocas ( «los de arriba {rente a los de al:iajo»). El pano~a-
ma es completamente diferente en las situaciones de peligro. Qulen
esta afectado por peligros lo pasa mal, pero·no le quita nada al otro,
a quien no esta afectado. Estar afectado y no estar afectado no pola-
rizan coma poseer y no poseer. Expresado en la analogfa: a la «clase»
56
amena- de_1os atectados no se le contrapone la «dase» de las no ~fectadost
· En todo caso, a la «clase» de los afectados se le contrapone la «clase~
de los aun no afectados. La galopante tasa de inflacion de la incolu-
midad conduce a quienes a tin hoy son «propietarios» (de salud y
bienestar) mafiana a las filas de los «pobres» y pasado·mafiana a la
comunidad de parias de las invalidos y mutilados. El desconcierto
de las ~utoridades a la vista de los accidentes toxicos y de los escan-
dalos sabre la basura t6xica y la avalancha de cuestiones jurfdicas, de
competencia y de reparaci6n qi:ieaquf se ponen en movimiento ha-
blan un lenguaje muy claro. Es decir: la libertad respecto de! riesgo
se convierte de repente en un dafio irreversible. Los conflictos que
surgen en torno a los riesgos de la modernizaci6n estallan por causas
sistematicas que coinciden con el motor de! progreso y de la ganan-
cia. Se refieren a la medida y a la extension de los peligros y de las
pretensiones de ·reparaci6n y/o cambio de curso que brotan de ahf.
En esos conflictos se trata de la cuesti6n de si podemos seguir expo-
liando a la naturaleza (incluida la propia) y, por tanto, de si aun es
correcto nuestro concepto de .:progreso», «bienestar», «crecim.iento
econ6mico» y +:racionalidad cientffica». En este sentido, 19s conffic-
tos que esta]lan aquf adoptan el caracter de luchas civilizatorias de fe
en torno al camino correcto de la modernidad. Estas luchas se/are-
cen en algunos aspectos mas a las guerras religiosas de la Eda Me-
dia que a los conflictos de dase de! siglo XIX y de comienzos de! si-
glo xx.
· Los riesgos y las destrucciones industrialestampoco respetan las
fronteras de los estados. Ligan la vida de una mata de hierba del
bos_que de Baviera a acuerdos eficaces sobre la lucha internacional
contra las sustancias nocivas. La supranacionalidad de! trafico de
sustancias nocivas impide que una naci6n acme por si sola. A partir
de ahora, los pafses industrializados tienen que diferenciarse tam-
bien de acuerdo con sus balances nacionales de emisi6n o inmisi6n.
Con otras palabras: surgen desigualdades internacionales entre los
diversos estados industrializados con balances «activos», «equilibra-
dos» y «pasivos» de las sustancias nocivas, o dicho ·m3.s daramente:
entre los pafses que arrojan la porquerfa y los que respiran la por-
querfa de los otros o han de pagarla con muertes, expropiaciones y
desvalorizaciones. A esta distinci6n y al material para conflictos que
esta en ·su base tendra que acomodarse pronto tambien la «comuni-
dad socialista de estados hermanos•.
57
La situaci6n de peligro como destino de peligro
La inmanejabilidad supranacional de los riesgos de la:·moderniza-
cion se corresponde•con su· modo de difusion. Su invisibilidad ape-
nas.deja abierta al consumidor una decision. Las sustancias que tra-
gamos y respiramos con la comida y con el aire son «polizones» del
consumo normal. Viajan con el viento y con el agua. Pueden escon-
derse en cualquier cosa, y atravicsan con Jo m<ls necesario para la
vida (el aire, la alimentacion, la ropa, los muebles, etc.) todas las zo-
nas protegidas de la mod;rnidad, q'.'e para lo demas estan ~ontrola-
das estrictamente. Al reves que las nquezas, que son atracttvas, pero
que tambien pueden repeler y frente a las cuales siempre cs posible y
necesaria la eleccion, los ricsgos y los daiios se cuelan implfcitamen-
te y sin ef £reno d': la d~~isi6n libre (1), En este st;nt!d.o, hac;~ 9ue
surja una nueva as1gnac10n, una especte de «adscnpuv,dad _civ1ltza-
toria de! riesgo». Esta recuerda en algunos aspectos al destmo esta-
mental en la Edad Media. Ahora hay una especie de destino de peli-
gro en la civilizaci6n desarrollada, en el cual se nace y del que no
podemos escaparnos por mas cosas que hagamos, con la «pequeiia
diferencia» ( que es la que tiene un gran efecto) de que todos cstamos
confrontados con Cl de una manera similar.
Asi pues, en la civilizacion desarrollada (que habfa aparecido
para desmontar las asignaciones, para abrir a los seres humanos po-
sibilidades de decision y liberarlos de las imposiciones de la natura-
leza) surge una novedosa asignacion global y mun dial de· peligros
frente a la cual las posibilidades individuales de decision apenas exis-
ten pues las sustancias nocivas y t6xicas est.ln entrelazadas _con la
bas~ natural, con los aspectos elementales de la vida en el mundo in-
dustrial. La vivencia de estar afectado por un riesgo cerrado a la de-
cision hace comprensible buena parte del shock, de la furia impoten-
te y de] sentimiento de «ausencia de futuro» con que muchos
reaccionan de una manera disonante y en una. crfr~ca.f~rzo_samentc
usufructuaria a los exitos de la civilizacion tecnica: ;_sepuede conse-
guir y conservar una distancia critica frente a aquello de lo que no se
puede escapar? ;_Escorrecto renunciar a la distancia crftica solo por-
q1;1eno se puede escapar de ello y refugiarse en lo inevitable con sar-
casmo o cinismo, indiferencia o jllbilo?
58
Nuevas desiguald~des internacionales
Pero la igualacion mundial de las situaciones de peligro no puede
engafiar sobre las m1evas desigualdades sociales dentro de la socie-
dad del riesgo. Estas surgen en especial all, donde (de nuevo a escala
intemacional) las situaciones de clase y las situaciones de riesgo se
solapan: el proletariado de la sociedad mundial de! riesgo vive bajo
las chimeneas, junto a las refinerfas y las fabricas qu1micas en los
centros industriales de! Tercer Mundo. La «mayor catastrofe indus-
trial de la historia~ (Der Spiegel), el accidente toxico en la ciudad
hindu de Bhopal, ha hecho que la opinion publica mundial tome
conciencia de ello. Las industrias con riesgo se han trasladado a los
paises de sueldos bajos. Esto no es casualidad. Hay un_a «fuerza de
atracci6n» sistem.itica entre la pobreza extrema y los nesgos extre-
mos. En la estacion de maniobra del reparto de los riesgos son espe-
cialmente apreciadas las paradas en «provincias subdesarrolfadas». Y
serfa un necio ingenuo quien aceptara aun que los guardagujas no sa-
ben lo que hacen. En favor de esto habla tambien la «mayor recepti-
vidad» de la poblacion desempleada (I) frente a las «nuevas» tecno-
logfas (que creen trabajo).
A escala internacional vale con especial enfasis que la miseria ma-
terial y la ceguera ante el riesgo coincide1\. «Sobre el trato despreo-
cupado con los pesticidas en Sri Lanka informa un experto aleman
en ayuda al desarrollo: "AIH se esparce el DDT con las manos, la
gente tiene la pie! blanca".» En la isla Trinidad (1,2 millones de ~~bi-
tantes) se registraron en 1983 un total de 120 muertes por pes11c1da.
•"Si note sientes mal despues de haber esparcido el spray, es que no
has esparcido bastante", dijo un granjero» (Der Spiegel, n" 50, 1984,
pag. 119). .
Para estos seres humanos, las complejas instalaciones de las fa-
bricas qufmicas, con sus imponentes tubos y coritenedores, son los
simbolos del exito. Frente a ello, queda invisible la amenaza de
muerte que estas instalaciones contienen. Para estas personas, los
abonos y los pesticidas que producen estas industrias se hallan bajo
la estrella de la liberaci6n respecto de la miseria material. Son los
presupuestos de la «revoluci6n verde» que, apoyada sistem3.tica-
mente por los estados industrializados de Occidente, en los ultimos
anos ha incrementado la produccion de alimentos en un 30 %, y en
algunos pafses de Asia y Latinoamerica hasta en un 40 %. Frente a
 a ~t::guuuop1ano el hechc;.>de que cada afio
c-,..,,....,., .:..a_. ...,._,., 1-'...u ..lU.
...... , _pct.-.a
«varios centenares de millares de toneladas de pesticidas [ ...] son es~ _j;'
,.
parcidos sabre campos de algod6n y de arroz, sabre plantas de taba- · I;•
coy frutales» (ibfd., pag. 119). En la competencia de la amenaza vi-
sible de la muerte por hambre con la amenaza invisible de la muerte -~
por.intoxicaci6n vence la evidencia de lilucha contra la miseria ma- ·1~·
c
terial. Sin la aplicaci6n masiva de .materiales qulmicos, bajarfa la pro-
ducci6n de los campos y los insectos y el moho devorarfan su raci6n. ':~
1{1
..
Con la qulmica, los pafses pobres de la periferia pueden crear sus
propias provisiones de alimentos y ganar un poco de independencia
respecto de las metropolis de poder <leimundo· industrializado. Las
·..
r!.
fabricas qufmicas establecidas en esos pafses fortalecen esta impre- •·
si6n de la independencia_en la producci6n y respecto de las importa-
ciones caras. La lucha contra el hambre y por la autonomfa confor-
Ii.
ma el escudo de protecci6n tras el cnal se esconden, minimizan y de
este modo ·potencian los riesgos no perceptibles, los cuales acaban ..
volviendo a los palses industriales ricos a traves de las cadenas de ali- :.~1;·.:.
mentos.
Las normas de protecci6n y de seguridad estan desarrolladas in- .•;
snficientemente, y donde existen suelen ser papel mojado. La «inge-
nuidad industrial» de la poblaci6n rural, que a menudo no sabe ni ,
..
leer ni escribir y no posee ropa de protecci6n, abi-e al management
posibilidades imprevistas (desaparecidas desde tiempo atras en los
·1•
'!
l!
estados industrializados, mas conscientes de! riesgo) para el trato le-
gitimatorio con los riesgos: sabiendo que no se podran llevar a la
pr.ictica, pueden promulgar normas de seguridad e insistir en su
cumplimiento. De esta manera, se lavan las manos y pueden atribuir
la responsabilidad por las muertes y los accidentes a la «ceguera
frente al riesgo» de la poblaci6n. En el caso de catastrofes, la jungla
general de competencias y la situaci6n de los intereses de los palses
pobres ofrecen buenas posibilidades para (ma politica de minimiza-
ci6n y encubrimiento que limite definitoriamente las consecuencias
devastadoras. Condiciones de producci6n ventajosas, liberadas de
los deberes de la legitimaci6n, atraen magneticamente a los consor-
cios industriales y se vinculan en una mezcla explosiva (en el sentido
mas literal de la palabra) al interes de los pafses por superar la mise-
ria material y mantener la autonomfa estatal: el demonio de! hambre.
es combatido con e/.belcebu de la potenciaci6n de Losriesgos. Indus-
trias especialmente peligrosas son trasladadas a los pafses pobres de
60
la periferia. A la pobreza de! Tercer Mundo se afiade el miedo al de, '
sencadenamiento de las fuerzas destructivas de la industria desarro-
llada de! riesgo, Las imagenes y los informes de Bhopal y America
Latina no dejan lugar a dudas.
Villa Parisi
El munici_E}ioqufmicO mas sucio del mundo.se encuentra en Brasil.
[...] Cada afio, los habitantes de! slum han de arreg]ar sus techos de ho-
jalata porque la lluvia acidalos corroe. A quien vive aquf durahte mucho
tiempo le salen pllstulas, «piel de cail"ll.in:it-,
como dicen las brasHefi.os.
Los mas afectados s.on los habitantes de V~lla Parisi, un slum de
quince mil habitantes, de los que la mayorfa vive en modestas casitas de
piedra gris. Aquf, los supermercados vend en mascaras de-gas. La mayor
parte de las nifios tiene asma, bronquitis, enfermedades de la_laringe y
de las vfas nasales y erupciones cuta!leas.
En Villa Parisi es facil orientarse por el olor. En una esquina, la cJoa-
ca abierta lloriquea; en otra, fluye un torrente de gelatina verde. Un he-
I dor como de plumas de gallina quemadas delata a la acerla;.el olor de
huevos podridos, a la fabrica qufmica, Un medidor de emisiones que
: instalaron las autoridades locales se estrope6 en 1977, tras afio y medio
de funcionamiento. Sin duda, no estaba a la altura de la porquerfa.
La historia dcl municipio mas sucio del mundo comenz6 en 1954,
cuando Pegropras, 1aempresa petrol.t1erabrasileiia, eligi6 el pantano de
la costa coma sedc de su refinerfa. Pront6 lleg6 Cosipa, el consorcio de
acero m.is grande de Brasil, y tambiCnse sumaron Copegds, un consor-
cio americano-brasilefio de fertiJizantes y multinacionales coma Fiat,
~!~.:
,·
Dow Chemical y Union Carpide. Era el boom de! capitalismo brasilefio.
El gobierno .rnilitarinvit6 a empresas extranjeras a producir en su pafs
productos nocivos para el media ambiente. «Brasil aU.npuede importar
la poluci6n:it-,se jactaba el ·ministro de Planificaci6n, Paulo Vellosa, en
'
1972, afio de la Conferencia de Estocohno sobre Medio Ambiente. El
•'1·. Unico dafio ecologico de Brasil serfa la pobfeza.
·•
,.. «Las causas pri_ncipalesde las enfermedades son la mala alimenta-
ci6n, el alcohol y el tabaco», dice el portavoz de Pegropds. «La gente ya
.11_;
.·~ viene enferma de Copatab», asegura Paulo Figµeiredo, jefe de Union
S'
Carpide, «y si sc ponen mils enfermos todavfa nos lo achacan a nosotros.
l
I
:~
Eso no es 16gico•. El gobernador de Sao Paulo intenta desde hace dos
afios traerviento fresco al apestado CopataO. Despidi6 a trece funciona-
rios de los negligentes departamentos para la defensa de! medio ambien-
te e introdujo ordenadores para supervisar las emisiones. Pero las bajas·
-~ 61
 multas de unos pocos miles de d6lares no molestaron a quienes des-
trufan el media ambiente.
La catllstrofe se .produjo el 25 de febrero de este afio. La incompe-
tencia de Pegropras hizo que 700.000 litros de petr61eo acabaran en el
pantano donde se encuentran las barracas de VilJa Soco. En dos minu-
tos; una tormenta de fuego atraves6 la favela. Mlls de 500 personas mu-
rieron calcinadas. Nose encontraron las cadilveres de los nifios peque-
fi.os. «Explotaron debido al citlor;,i,,dice un funcionario brasilefi.oi. (Der
Spiegel, ri0 50, 1984, pag. 110).
Bhopal
Los paj:iros cayeron <lei cielo. BU.falos, vacas Yperros cayeron mue;- ·
tos en las calles yen los campos, inflados tras pocas horaS en el calor de
Asia central. Y por doquier person~s ahogadas: acurrucadas, con espu-
ma en 1aboca, las manos contrafdas y arafiando la tierra; eran 3.000 a fi-
nales de la semana pasada, y continuamente se aiiaden nuevas vfctimas,
las autoridades ya han dejado de contarlas. Probablemente, 20.000 per-
sonas quedaran ciegas. Unas 200.000 estan heridas: en la ciudad de Bho-
pal se despleg6 en la noche de! domingo al lunes un apocalipsis indus-
trial sin precedentes en la historia: de una f.ibrica qufmica se escap6 una
nube t6xica que se puso como un sudario sabre 65 kil6metros cuadra-
dos dcnsamente poblados. Cuando por fin se disip6, se extendi6 el olor
dulz6n de la putrefacci6n. En medio de la paz, la ciudad se habfa trans-
formado en un cam po de bata1la. Los hindiies incineraron a las muertos
en su crematoria, 25 de golpe. Pront6 falt6 la madera para la cremaci6n
ritual, asf que llamas de queroseno devoraron los cadllveres. El cctnen-
terio de las musulmanes se qued6 pequefio. Hubo que abrir viejas tum-
bas, se violaron mandatos sagrados <lei Islam. «Ya sC que es pecadoi., se
lamenta uno de los cnterradores, 4(poner a dos muertos en la misma
tumba. Ala nos lo perdone: ponemos tres, cuatro y hasta ~nas;,i,(ibfd.,
pags. 108-109).
Pero, a difere~cia de la pobreza, la pauperizaci6n por riesgo de!
Tercer Mundo es contagiosa para los ricos. La potenciaci6n de los
riesgos hace que la sociedad mundial se convierta en una comunidad
de peligros. El efecto bumerang afecta tambien a las pafses ricos, que
·schan quitado de encima los riesgos, pero importan a buen precio las
alimentos. Con las frutas, el cacao, el forraje, las hojas de te, etc., las
pesticidas vuelven a su patria industrializada. Las extremas desigual-
62
dad es internacionales y las interrelaciones de! mercado mundial traen
los barrios pobres de los pafses perifericos a las puertas de los centros
industrializados ricos. Se convierten.en semilleros de una contamina-
ci6n mundial que tarribien afecta (d~ manera similar a las enfermeda-
des contagiosas de los pobres en las apretadas ciudades medievales) a
los barrios ricos de la comunidad mundial.
1.5. Dos EPOCAS, DOS CULTURAS: LA RELACI6N
ENTRE PERCEPCI6N Y PRODUCCI6N DE RIESGOS
Asi pues, las desigualdades de las sociedades de clases y de! ries-
go pueden solaparse y condicionarse, estas pueden producir aque-
llas. El reparto desigual de la ri1ueza social ~penas ofrece mums su-.
perables y justificaciones para a producci6n de riesgos. Aqu( hay
que distinguir exactamente entre la atenci6n cuhural y politica y la
difusi6n real de las riesgos.
Las socie
1 erencias e clases se trata de Ja satis acci6n
el
e cer-
rres-
e po er. n e senti-
do, las certezas de las sociedades de clases son las certezas de la
cultura de la visibilidad: el hambre contrasta con la saciedad, las pa-
lacios con las barracas, la pompa con los harapos.
· no valeri en las sociedades
e a carenc1a o e a so rea un ancia vis
aJo e o er e o
a apuesta entre la riqueza perceptible y las riesgos no percepti-
bles no pueden ganarla estos . .Lo visible no puede podiar con lo in-
visible. La paradoja quiere que precisamente por ello los riesgos invi-
sibles ganen la apuesta.
La ignorancia de los riesgos no perceptibles, que encuentra su
justificaci6n (y que de hecho la tiene, coma en el Tercer Mundo) en
6:J
 ;!~~;;-;
fl~;~~;;:·-;;~:;,·; 1:~
p~'%sp~~:,:
•;;~:~::'s
c;•h:a~~t:~~:.o
0

~:
acuerdo con las relaciones de poder y los patfones de relevancia vi-
gentes, en el solapamiento y en la competencia entre, por una parte,
las situaciones problem:iticas de la sociedad de clases, industrial y de '
mercado y, por otra parte, las de la sociedad de! riesgo vence.la logi-
ca de la produccion de riqueza, y precisamente por ello al final ven-
ce la sociedad de[ riesgo. La evidencia de la miseria impide la percep-
ci6n de las riesgos; pero solo su percepcion, no su realidad ni su
efecto: los riesgos negados crecen especialmente bien y r:ipido. En
un nivel determinado de la produccion social que se caracteriza por . _ .
el desarrollo de la industria qufmica (pero tambien por la tecnologfa _ - j
nuclear, la microelectronica y la tecnologfa genetica), el predominio
de la logica, los conflictos de la produccion de riqueza y, por tanto, -j;-'_
t •--
_,• ,:'
p_oder tomar las medid~s correspondientes. Adem:is, solo.Un rapido·,
crecimiento del producto social podrfa crear los presupuestos paia
una mejor proteccion de! media ambiente. Se evoca la confianza en
,-1 Jaciencia yen Jainvestigaci6n. ~impJemente, su racionalidad alln no
babrfa encontrado las soluciones para todos los problemas. Frente a
ella, la crftica de la ciencia y Jos miedos al futuro son estigmatizadas
como «irracionalismo». Ellos son -se dice-- las autenticas causas
de todos los males. Pnes el riesga formapane del progresa, ignal que
la ola de proa de! barca en alta mar. El riesgo no serfa una inven-
cion de la Edad Moderna, e incluso serfa aceptada en muchos ambi-
tos de la vida social. Los accidentes de trafico, por ejemplo. Cada
aiio desaparece nna ciudad alemana de tamaiia media sin dejar hue-
;i · Uas. Incluso a esa nos bemas acostumbrado. Asf pues, se conduye,
aiin queda mucbo espacio y aire para los accidentes toxicos y para

1•
la invisibilidad social de la sociedad de! riesgo no son una prueba de catastrofes menores (qne ademas son muy poco probables a la vista
la irrealidad de Csta, sino a] contrario: son el motor de su surgimien-:- J de la tecnologfa alemana de seguridad) con materias radiactivas, re-
to y, por tanto, una prueba de su realidad. _ siduos, etc.
Esto lo ensefia el solapamiento de situaciones de clases y de ries- ,' · Tampoco el predaminio de esta interpretacion puede engafiar so-
go en el Tercer Mundo; pero no menos el pensamiento y la actuacion ,,, •· bre su irrealidad. Su victoria es pfrrica. Donde vence, produ~e lo que
en lo~ p~ises }ndustria~z~dos ricos: d afianzamiento del cre,cin_iiento -'__ - · niega: las situacianes amenazantes de la sociedad de! riesgo. Pero
econom1co t1ene la pnondad absoluta. La amenaza de la perdida de 'ijz esto no es un consuelo, sino m.is bien un crecimiento del peligro.
puestos de trabaja sirve de_pretexto para ampliar los niveles permi- .-'.~:
tidas en la_emisi6n de toxinas, relajar su control y evitar que se in- : ·
vestigue la presencia de elementos nocivos en los alimentos. En pre- -jj · 1.6. LA UTOl'fA DE LA SOClEDAD MUNDIAL
1-:· 1,~
.};~T
.vi~i'?;!..._, ..S.~f.l~c~si~ ...~~~9ll~C~~,~;hacY,:.,J-amilias,.enter~....
,dJt j.
,. elem~?~~~ ~O-~}~.~'[i<.>1!~)as,'l,,1:!.~,~<_> _ i :
,exist~.4l!1gl)!1".\;PA\J;Ql;,l.<;g~J!}1~!.l: De este modo, tambien y precisamente en la negacion yen la no
.,..t~,:~~ :~~-~~~-~~~~8!,~4~~- I'~~~~~ !~/:,2;!~!!:-"'sJ!!>t~!!lt:.1itiir.~~JM.fW.9.~--~~--""'
---De pilso, se ocuhaTa contracl1cc10nae <JJ:e.enu:.c;.tamo;J,a,lw;ha_cl.l.n...
:?J' percepcion surge la comunidad objetiva de una situacion de amena-
1J
za global. Tras la pluralidad de intereses amenaza y crece la realidad
rrafornesgos=pai'ael'medio
industrial floreciente que garantiza a muchos tcillones de persanas
:I
anibient.;';ehaCOl,!Ve(tjli,gsI))J!l-,~ec~w~·de! riesgo, que ya no resp eta las diferencias y las fronteras social es y
\1·
nacionales. Tras las muros de la indiferencia prolifera el peligro. Na-
en 1~Republica Federal-de Alemania puestos de trabajo seguros (de- turalmente, esto no signi:fica que a la vista de los crecientes riesgos
l_·

masiada seguros). -~ civilizatorios emerja la gran armonfa. Precisameiite en el trato con

Al misma tiempo, se agudizan los instrumentos de la «domin~- ;I,
los riesgos resultan mucbas diferenciaciones y conflictos sociales
Estos ya no siguen el esquema de la sociedad de clases. Sur-
_cion» ~efinitort-·a de_J riesg~ ! se ~sgr_L~~i.!_kthas!i~•.i._ 9,t:H,W-_Q™-'J~ ~k ; :
__ nuevos.
~s: qme~~!}'o~e:_~~~~-•~. !~s '> ;
_e!!,.,t.ll,i!.t?...,
/:!J~g9,~fQ.~,~if,l':'lli!~P~ gen sobre todo de la dable faz de los riesgos en la sociedad de mer-
• tl,U.~11Ia:~1sta~,)'}~..~o~~?..:~~~ ~~--!1~~~s.~,-?..~-~P~~-1':!E'.P,,,.9e ..,. •{i,
l9,,_s..,P.e::igQ§ cado desarrollada: los riesgos son aqul no s6lo riesgos, sino tambien
«no demostrada»; [o!!
"en:·011s1dl!l:1itla e,k£t'?.,S
~m,..c;UQ~.re,v:elan,para los,._ 1··1 · oportunidades de mercado. De ahf que precisamente con el desplie-
..,.,~~e'f~~h~~:~~~~··p,.~]~:~tffitcliO'"a~.~i,~!1t$
0

64
s@ror~txage~ados~.<cHarf.a,.,.) .
-:::.s':_dl c~- a~es _de_s_ab_~q_',,\e
,.:falta '"'.'as_~~':'.=~t,~?.";10':
&_,,~.
~u.%1,i;;y de,.
~,...,_s:.,...n-.u-w•e--• .... •.,,.•-v ••
I.
gne de la sociedad de! riesga se desplieguen los contrastes entre
quienes estan afectados por los riesgos y qu1enes se benefician de
,...,.."& :.
65

.-t .(
 ellos. De una manera similar crece el significado social y politico de!
saber y, por tanto, el poder sobre los medios que lo configuran (la
ciencia y la investigaci6n) y lo difunden (los medios de comunica-
ci6n de masas). En este sentido, la sociedad de! riesgo es tambien la
sociedad de la ciencia, de los medios y de la informaci6n. En ella se
. abren asf nuevos contrastes entre quienes producen las definiciones
de! riesgo y quienes las consumen·.
Estas tensiones entre la supresi6n de! riesgo y el negocio, la pro-
ducci6n y el consumo de las definiciones de! riesgo, atraviesan todos
los ambitos de actuaci6n social. Aquf se encuentran fuentes esencia-
les para las duchas de definici6n• por la medida, el grado y la 11rgen-
cia de los riesgos. . .
El aprovechanuento de los riesgos. al expanderse el mercado fa- .
vorece una oscilaci6n general entre ocultar y desvelar los ricsgos,
con la consecuencia de que al final ya nadie sabe si el «problem•• no
sera la «soluci6n» o al reves, quien se beneficia de que, d6nde se dcs-
cubren u ocultan autorfas mediante conjeturas causales y silo que se
dice de los riesgos no ser:i expresi6n de una dramaturgia poHtica quc
en realidad pretende algo completamente distinto.
Sin embargo, al contrario que las riquezas los riesgos siempre
polarizan de una mariera solo parcial, desde el.Jada de las ventajas
que procuran, y en un nivel inferior de su desplicguc. Tan pronto
como el contenido de la amenaza sc hace visible y crece, desapa-
recen las ventajas y las diferencias. Los riesgos crean mas tarde o
mils temf>rano amenazas que a su vez rclativizan las ventajas vin-
culadas a ellos, y precisamentc el crecimiento de los peligros a
traves de toda la pluralidad de intereses hace que sea real la co-
munidad de! riesgo. As{ pues, bajo el «tccho» de los riesgos sur-
gen comunidades a pesar de las contrastes: para evitar las amena- .
zas que proceden de la energfa nuclear, de la basura t6xica o de la
destrucci6n de la ria:turaleza, los miembros de las diversas clases,
partidos, grupos profesionales y grupos de edad se orgallizan en ·
iniciativas ciudadanas. . yan mas alla de las alianzas militares. La amenaza que supone el al-
En este sentido, la sociedad de! riesgo produce nuevos contras-
tes de intereses y una novedosa comunidad de amenaza, cuya soli-
dez polftica aun esta par ver. En la medida en quc se agudizan las
amenazas de la modernizaci6n, y se generalizan y suprimen las zo-
nas no afectadas que aun pucdan quedar, la sociedad de! riesgo des-
pliega (a diferencia de la sociedad de clases) una tendencia a la uni-
66
ficaci6n objetiva de los dafios en las situaciones de amenaza global.
En el caso lim.ite, amigos y enemigos, el este y el oeste, arriba y aba-
jo, la ciudad y el campo, negro y blanco, sur-y norte estan expues:....
tos a la presi6n igualatoria de los riesgos .civilizatorios que se po-
tencian. Las sociedades de! riesgo no son sociedades de clases, eso
aun es demasiado poco. Contienen en sf una dinamica de desarrollo
que hace saltar_lasfronter.as y es democratica de base, y que ademas
obliga a la hunianidad a unirse en la situaci6n de las autoamenazas
civilizatorias.
En consecuencia, la sociedad del riesgo dispone de nuevas fuen-
tes de! conflicto y de! consenso. En lugar de la supresi6n de la caren-
cia aparece la supresi6n del riesgo. Aunque falten (todavfa) la con-
ciencia y las formas polfticas de organizaei6n para ello, se puede
decir quc la sociedad de! riesgo supera en la dinamica de la amenaza
que pone en rnarcha las fronteras de Los Estados nacionales y las de
los sistemas de alianzas y de los bloques econ6micos. Mientras que las
sociedades de clases son organizables en forma de Estados naciona-
les, las sociedades de! riesgo hacen surgir «comtinidades objeti"vas de
amenaza» que en ultima instancia solo se pueden alcanzar en el mar-
co de la sociedad rnundial. ·
El potencial civilizatorio de autoamenaza desplegado en el pro-
ceso de l11odernizaci6fl hace, pues, que la utOpfa de una· sociedad
rnundial se vuelva un poco mas real o al menos mas urgente. Igual
que en el siglo XIX los seres humanos tuvieron que aprender (bajo
pena de la decadcncia econ6mica) a someterse a las condiciones de la
sociedad industrial y de! trabajo asalariado, hoy yen el futuro tienen
que aprender (bajo el azote de! apocalipsis civilizatorio) a sentarse a
una mesa y, mas aUade las fronteras, encontrar e lmponer soluciones
para las amenazas que ellos mismbs han causado. Una presi6n en
esta direcci6n ya se siente hoy. Los problemas del rncdio ambiente
solo se pueden resolver mediante discusiones y acuerdos internacio-
nales, y el camino que lleva ahf pasa por i-euniones y pactos que va-
macenamiento de armas at6micas con una capacidad de destrucci6n
inimaginable intranquiliza a la gente en los dos hemisferios militares
y hace surgir una comunidad de. arnenaza cuya solidez politica aun
ha de demostrarse. ·
El vacto pout,co
'\i;'.•tpeligros
!. :
monumentales mas a menos palp~bles. Algo as{ siemprn ·:
puede ocultarse facilmente. Para ello son competentes todos y nadie.
Pero tales interitos de ganar-al menos un sentido polftico al mie- ~r;d : ,-· Cada cual, por lo demas;'solo-con una pierna. Con la otra pierna se
do que no se puede comprender no pueden ocultar que desde el ._,1· .·•· encuentra en lucha por su puesto de trabajo (por sus ingresos, por su ·
punto de vista polftico-organizativo estas nuevas comunidades ob- 'j familia, por su casita, por. sus aficiones automovilfsticas, par sus-va-
jetivas de amenaza se encuentran hasta ahora suspendidas en un es- '1 · ., caciones, etc.; si pierde eso, se ve en apuros). Esto agudiza las pre-
pacio vacfo de aire. Al contrario: colisionan con los egofsmos de los ;;•-: guntas: tse pueden organizar pcilfticamente los daiios universales no
Estados nacionales y con las organizaciones de partido y de intere- .:• •· palpablesl tSon «todos» capaces de llegar a ser sujetos polfticosl
ses predorninantes dentro de la sociedad industrial. Para tales riesgos ;,•
... \i,·.· tNo se infiere demasiado precipitada y frlvolamente desde la globa-
globales que van mas alla de los grupos no hay lugar en la jungla de ~1 lidad de la situacion de amenaza a la comunidad de una voluntad, y
la sociedad corporativa. Aquf, cad a organizacion tiene su clientela y '! i ... actuacion polftica? tNo son la globalidad y el dafio universal justa-
su «entorno social», fo.rmado por adversarios y alia.dos, que hay que · -'j r· mente ocasiones para no percibir o percibir alteradamente las situa-
activar y emplearlos contra los otros. ta comunidad de las situacio- /. -:_: ciones problematicas?, tpara hacer cargar con ellas a otros? tNo son
nes amenazantes pone al tejido pluralista de organizaciones de inte- ~ 1 · las fuentes de las que se nutre la busqueda de cabezas de turco?
res ante problemas insolubles. Rompe las rutinas de compromiso .,
habituales. ? ..•.
Es verdad que crecen las amenazas, pero no son transforffiadas ·.:} ; '·.: ;De la solidaridad de la miseria a la sp/idaridad de/ miedo?
polfticamente en una polftica preventiva de dominacion de! riesgo, :j' '-.,
mas aun: no esta claro que tipo de politica y de instituciones polfticas ::~ : · · Aunque la expresion polftica este abierta, las consecuencias ·polf-
est.i en condiciones de hacerlo. Ciertamente, surge una comunidad ·:,~.:;;
· ticas son ambiguas. En el transito de la sociedad de clases a la socie-
incomprensible que se corresponde con la incomprensibilidad de los ·( · · dad de! riesgo comienza a cambiar la cualidad de la comunidad, Di-
riesgos; pero es mas un deseo que una realidad. Al 1nismo tiempo, , ~ '., cho esquematicamente, en estos dos tipos de sociedades modernas se
surge con cste abismo un vacfo de ·competencia e institucionalidad ~~- : abren paso sistemas axiologicos completamente distintos. Las socie-
polfticas, incluso de ideas al respecto. La apertura de la cuestion de ~. dades de clases quedan referidas en su dinarnica de desarrollo al ide-
c6mo gestionar polfticarnente las a1nenazas s_eencuentra en una clara ): W al de la igualdad (en sus diversas formulaciones, desde la «igualdad
desproporcion con la creciente demanda de actuacion y de polftica. j ' de oportunidades» hasta las variantes de los modelos de sociedad so-
Tras ello se oculta, junto a muchas otras cuestiones, .Jacuesti6n .,. cialista). No sucede lo mismo con la sociedad de! riesgo. Su contra-
<leisujeto politico. Varios teoricos de las sociedades de clases de! si, ·;j' proyecto normativo, que esta en su base y la estimula, es la seguridad.
glo XIX eligieron como ta! (con buerias razones) al proletariado. Han . : l' En lugar de! sistema apologico de la sociedad «desigual» aparece,
tenido y siguen teniendo hasta hoy sus dificultades con ello. La evi-. ,:S,, ·. pues, el sistema axiologico de la sociedad insegura. Mientras que la
dencia polftica y social de esta suposicion es, precisamente porque. .{ utopfa de la igualdad contiene una multitud de fines positivos de los
era acertada, retroactiva; Las conquistas del movimiento obrero po':' ·1 ,:1 cambios sociales, la utopfa de la seguridad cs peculiarmente negati-
lftico y sindical son grandes, tan grarides que socavan su antigua fun- ·.{ ,va y defensiva: en el fondo, aquf ya no se trata de alcanzar algo
cion de sefialar hacia elJuturo . .EJ:movimi'ento obrero se convierte i,:l_r; «bueno», sino solo de evitar lo peor. El suefio de la sociedad de cla-
mas en conservador de lo conseguido que en fuente de la fantasfa ..,.,,.
·politica que busca y encuentra las respuestas a las situaciones ame- -,
..
·+.. '
. ses significa·que todos quieren y. deben participar de! pastel. El obje-
tivo de la sociedad <leiriesgo es que todos han de ser protegidos de!
nazantes de Ia sociedad de! riesgo.
1
Al sujeto polfticci de la sociedad de clases (al proletariado) le co- ,.JH,,
rresponde en la sociedad <lei riesgo solo el dano causado tt todos par ;jj '·.
veneno.
En conformidad con ello se diferencia tambien la situacion social
basica en que los seres humanos se encuentran tanto aquf como allf,

68 [11.'t
;:-,fi:·Jg/
69

::1~ '~:;.:
la situacion en que se reunen, _quelos mueve y los divide o junta. La Capftulo 2
fuerza impulsora de la sociedad de clases se puede resumir en la fra-
se: «jTengo hambre!». Por el contrario, etmovimiento que se pone
expresa en la frase : «jTeng'.' . )_t,\_:
en, mdarcha co n la sodciedad dcl rdiesdgodsel TEORfA POLITI CA DEL CONOCIMIENTO
m1e o!». En 1ugar e 1a comuni. a e a miseria aparece 1a comum- .,, EN LA SOCIEDAD DEL RIESGO
dad del miedo. En este sentido, el tipo de la sociedad de! riesgo mar- ·-t;·
ca una epoca social en la que la solidaridad surge por miedo y se con- ·.:;~ :'
vierte en una fuerza _polftica. Sigue sin es tar nada claro c6mo opera '.il
la fuerza adhesiva del miedo. <Basta que punto pueden resistir las 4f
comunidades de! miedo? <Que motivaciones y energfas de actuaci6n 'I :· A quien se sienta conmovido por las cuestiones anteriores le tie-
las ponen en movimiento? <Como se comporta esta nueva coniuni- ·.\ ;.. ne que interesar-junto con la pericia tecnol6gica, qufmica, biol6gi-
dad solidaria de los miedosos? <Hace saltar la fuerza social de! mie- · 11· . ca y farmacol6gica- el potencial social y politico de la sociedad de!
do el calculo individual de! beneficio? <Has ta que punto estan dis- ;;~.· . riesgo. Eso es lo que aquf se seguira. Para ello se pro pone coma pun-
puestas al compromiso las comunidades de amenaza que generan ,;i·: to de partida una analog/a con el siglo XIX, Mi tesis es que la sociedad
de! riesgo implica tambien una forma de depauperaci6n que es com-
mdied ?? <E;n qu e forma s de actuaci6n se organizan? <l'
Impdulsaclhmbie-· _; __
,,~_•.·_
..·
o a1irrac1ona 1ismo, a1extremism a, a1fanatismo? E mie o no a fa 'f. parable, por un !ado, con la depauperaci6n de las mas as trabajadoras
sido hasta ahora una base de la actuaci6n racional. <Tampoco vale ya ,;)· de mediados de! siglo XIX y, sin embargo, por otro !ado, no lo es en
esta suposici6n? <Sera el miedo, al reves que la miseria material, una /,] ;,. absoluto. <Por que «dcpauperacion» yen quc sentido?
base muy inestable para los movimientos politicos? (Podra ser divi- !lr
dida la comunidad del miedo por la fina corriente de aire de las con-
trainformaciOnes?
-~Ii2,1.
· ·'flt1 <!DRPAUPERACION CIVILIZATORIA?
!'.
·.1:).1·;
.· . Las consecuencias vividas de manera catant1·6ficapor la mayorfa de
·- ': la humanidad estan vinculadas, tanto en el siglo xrx coma ahora, al
~)- proceso social de industrializacion y de modernizacion. En ambas
epocas se trata de intromisiones drasticas y amenazantes en las condi-
ciones de vida humana. Estas intromisiones se presentan en conexion
:~_,,·_·,:_: con determinadas etapas en el desarrollo de las fuerzas productivas, de
.,..,.
la integracion de mercados y de las relaciones de propiedad y de po-
der. Podria tr~tarse cada vez de diferentes tipos de consecuencias. An-
i_~·-·
'fl
'.;· tes: miseria material, escasez, hambre, estrechez. Hoy: amenaza y des-
trucci6n de las bases naturales de la vida. Pero tambien existen
,~- coincidencias, coma cl contenido de peligrosidad y el caracter siste-
·~j;··. matico de la modernizacion con la que aquel se genera y crece, Alli
}f: dentro yacc su propia dinamica: ninguna voluntad maliciosa, sino el
mercado, la compctencia, la division de! trabajo -'-solo que hoy todo
.;#.. esto un tanto universaliza<lo--. Tanto ahora coma entonces, la laten-
j~J•,
;· cia (las consewencias colaterales latentes) solo puede rornperse, en am-

70
·j1: bos casos, a traves de! conflicto. Entonces al igual quc hoy en dfa, los
71
 /
11
'-!)
. 'A fantasfi~ journey into the science of cooperation, ::;l')ljf ' ! ;I
l .
, ~'

with important implications for both individuals and society alike'

Rid1ard Wiseman, author of 59 Secondsand Paranormahty
CHAPTER 9

The Gift of the Gab

What-apiece of work is a man, how noblein rea.Jon,

how infinite in
faculties,infonn and movinghow exprmand admirable,in actionhow
like an angel in apprehension
how like a god!1he beautyof the world,
theparagonofanimals-and yet, to me, whatis thisquintessence
ofdust?
Hamlet
-WIiliam Shakespeare,

COOPERATORS
High thought,mtul havehighlanguage.
-Aristophanes

Gossip. Banter. Chat. Let's talk. Let's organize a colloquium, Even

better, let's have a party! Language allows people to work together to
exchange their ideas, their thoughts, and their dreams. In this way,
language is intimately linked with cooperation. For the mechanism of
indirect reciprocity to work efficiently it needs gossip, from names to
Evolution, Altruisrn and Human Behaviour deeds and times and places, too. Indirect reciprocity is the midwife of
or Why We Need Each Other to Succeed language and of our big, powerful brain.
The birth of language is perhaps the most amazing event to occur
in the last 600 million years, one that is of equal significance in the
unfolding drama of evolution to the appearance of the very first life.
That is because language provided a vast new stage upon which Dar-

Martin Nowak win's struggle for existence could play out, a novel mode of evolution

With Roger Highfield 171

 172 SuperCooperators
and a remarkable spur for cooperation, even among people who are
separatedin time and in space.
Thanks to the gift of the gab, humans now occupy a unique place in
the 4-billion-year story of life on Earth. Before they arrived, the most
significant way that information was transmitted between living things
was in the form of the chemicals of heredity, DNA or RNA. Then
along came language, an ever-growing repertoire of signals that had
evolved from ancient regions of the primate brain that were once only
used to decipher sounds and control facial muscles. In this way, lan-
guage propelled human evolution out of a purely genetic realm, where
it still operates, into the realm of culture.
Language offers a way to take the thoughts of one person, encode
them, and insert them into the minds of others. We can achieve that
remarkable feat of thought transference without the pain, drilling, and
bloodshed of trepanning. If someone has a great idea, it can spread
instantly and does not have to wait for fission, sex, or infection to
propagate its influence down the. generations. With the emergence of
Homosapiens,units of spoken and mental information now began their
own strategies for selfish proliferation.and cooperation. It was William
Burroughs, the opiate-fueled writer, who memorably suggested that
language itself might be a virus, manipulating us for its own purposes.
This virus has led to the dramatic increase in the speed of change on the
planet, for better or for worse.
Language became a spur for evolution. Those who had brains that
were most receptive to these new ideas, and could make best use of
them, 'were more likely to thrive. The fittest in this cultural sense could
be the one who is most imitated, leaves the most disciples, or whose
philosophy or technology has been adopted the most widely. Language,
in effect, helped bootstrap the development of our powerful and flex-
ible brains. We like to think that we created language, but this is back
to front. Language created us. Locating the origins of language could
help to shed light on the origins of humanity.
But tracing the trickle of grunts and other utterances that lies at the
source of this mighty river of sounds is fraught with difficulty. Words
leave no petrified remains. If only the damp rock walls of a mossy cave
The Gift of the Gab 173
could carry the faint imprint of conversations that were held there long
ago. If only there was a way to extract ancient sounds from the sand,
pebbles, and stones that litter a prehistoric settlement. What an incred-
ible story they would tell! A tale of mammoth hunts, of the strug-
gles against rival tribes with flint weapons, the demise of our cousins
the Neanderthals, the rise of agriculture, cities, and civilization and so
much more. But there's no record. Not a trace. Not a single acoustic
fossil to reveal anysyntactic precedents, nor how language came into
being. We cannot hear the voices of the dead.
I believe that the solution to the mystery oflanp1age's beginning lies
not only in linguistics but in understanding our ancient origins. Lan-
guage had to evolve with cooperation, since individuals are not going
to bother to learn new ways to communicate with each other unless
they are already work.:ng together to some extent. Associations between
noises that we can make and the meanings we want to communicate
can only knit and form when information transfer is beneficial for both
speaker and listener. In this way, language and cooperation coevolved.
Ugg looks at lgg and points toward the waterhole where an antelope is
drinking. lgg nods, picks up his newly sharpened flints, and joins him
in the hunt. This little act of cooperation can help them both to thrive
with fresh steak that night. Equally, language could make cooperation
work in new ways. Now people could help each other without even
meeting directly. Ugg could tell Igg that he saw several antelopes at the
waterhole yesterday evening. The herd might return tonight and Jgg
should also ask his friend Agg to come along for the hunt.
Using this as my starting point, I tried to work out why language
is designed the way it is: divided up into units, called words, that are
arranged by rules we call grammar. I wanted to use mathematics to
connect evolutionary ideas with ideas about learning and about lan-
guage theory, a highly abstract zone of human thought where linguis-
tics and computer science embrace.To put the momentous event that
gave us songs, prose,drama,and so much more on mathematicalfoun-
dations, I needed a model of the way language evolves among cooper-
ating individuals.
I would be the first to admit that the great puzzle oflanguage evolu-
 174 SuperCooperators
tion is by no means easily solved, This subject is so rich and deep that,
for every problem we cracked, dozens more have appeared, New lines
of inquiry take root, sprout, and then grow. This new challenge also
came at a time of major upheaval in my life, Nonetheless, it was a most
amazing journey.
INSPIRATIONAL DUCK
In 1997 I was professor of mathematical biology in the Zoology
Department at Oxford and senior research fellow at Keble College.
Though some find Keble's polychromatic brickwork an acquired taste,
I adore the Gothic sryle of William Butterfield, who claimed that he
"had a mission to give digniry to brick." My work on the evolution of
cooperationwas sent spinning off in a new directionwhen a colorful
individual came around for dinner. David Krakauer had been born in
Hawaii, raised in Portugal, and now found himself in Britain, working.
in the Zoology Department. He was passionate, energetic, and driven
by an insatiable curiosity.
David came to visit almost every night. And almost every other
night I wanted him to roast a duck. This was a very personal example of
direct reciprocity. David's duck recipes were flawless, beyond compari-
son. And I wanted to match his efforts by being an ever grateful and
appreciative diner, He always insisted that we buy the best ingredients.
The covered market in Oxford was a good place to find fine poultry,
with lots of choice-French Barbary duck, Aylesbury duck,. or Gress-
ingham duck? And only the very best cherries would be good enough
to make a sour compote to cut through the crispy skin and fattiness of
the meat. We slavishly followed his mantra: "With duck, you cannot
takeanyshortcuts."
One evening, as a duck was once againroastingin the oven, David
let slip an idea, a way to probe the origins of language, a neat approach
to capture its quintessence so that language could be examined under
the microscope of mathematics. It all boiled down to representing com-
munication with a matrix. This way of showing the relationship between
TheGiftof the Gab 175
various data is familiar in everyday life, Think of charts that show fares
and destinations, railway timetables showing the times that an express
trainarrivesin eachplace,tablesthatshow investmentperiodsandinter-
est rates, the cooking times of a given weight of duck, and so on. In the
matrix that David devised, on one side he had signals and on the other
he listed objects. This simple idea would germinate a seed of curiosity.
I was fascinated and wanted to formulate a language game around
this idea, one that could shed light on the origins oflanguage. I had the
same visceral feeling I'd had when Karl mentioned indirect reciprocity
in the Wienerwald. I felt something new and great would come out of
this idea. In fact I felt it was inevitable, But before I could make a start,
my career path in academia would undergo an extraordinary change.
OXFORD DUSK
Leaving Oxford was the last thing on my mind. I adored the city of
dreaming spires, its Eights races on the Cherwell River, gowns and
other traditions, the local countryside, and the playful academic
approach. There were many sunny afternoons when I played tennis
on the grass courts in the university park with the geneticist Richard
Moxon; Jim Watson of double helix fame;· the bishop of Oxford,
Richard Harries; and many others. The list, of course, includes Bob
May, who managed to beat me in our very first encounter, By now Bob
was th.eprime minister'schief scientific adviser,the most influential
job in British science. Despite the heavy demands of his position, Bob's
curiosity remained unquenchable. Every day' as soon as he got back
from Whitehall he would flop down in my office and ask, "What's up?
What do you have?"
One day, however, Karl phoned to say that my work had created a
little buzz at Princeton's Institute for Advanced Study. I was intrigued,
though I did not read too much into this piece of intelligence. Years
before I had read Who GotEimteinsOffice?,in which Ed Regis gave an
effervescent account of life there, which seemed well beyond the reach
of a mere mortal.1his was an extraordinaryinstitutionwith ((ethereal
 176 SuperCooperators
pretensions" that had been populated over the years by the high priests
of science and mathematics, the likes of Albert Einstein, Kurt Godel,
and John van Neumann;
Yet a few months later I was made a remarkable offer to join the
institute. Phillip Griffiths, who was the director at that time, invited
me to head the institute's fitst program in theoretical biology. The ini-
tiative was to be supported by the New York philanthropist Leon Levy.
This was an incredible opportunity.
The reaction from my peers was mixed. Bob studied the details of
the institute's offer and concluded that it was pretty much the most that
anyone could expect. He was very happy for me and said that I should
leave. He would have done the same himsel£ John Maynard Smith
told me not to go. He had felt intellectually isolated when he had once
visited this monastery of the mind, "There was nobody to talk to,"
John said. Sir Richard Southwood, who was the head of the Zoology
Department when I arrived and later vice chancellor of the University
of Oxford, also told me not to leave. Everything was going so well for
me at Oxford and, he reasoned, who knew what would happen if I
moved to Princeton.
I was still sitting on the fence, albeit with both legs dangling on
the Princeton side. There was one last hurdle. I had to meet the new
department head at Oxford, Roy Anderson, who was very charming
and very persuasive. I feared that Roy might convince me to stay. But
when I entered his office, he shook my hand and wished me the best.
That was it. Both a sad and a great moment. Roy had always given me
a lot of support, and it later emerged that Bob had asked him not to
prevail on me to reject the Princeton offer.
The last time that I saw Bob before I left for good was steeped in nos-
talgia and emotion. He handed me a book on applied mathematics, A
Courseof ModernAnalysis(1902), by Edmund Whiuaker and George
Neville Watson. He had inherited the classic tome from his adviser,
Robert Schafroth, who had died in a plane crash. "This," he told me,
"contains many of the tools that I use for work." Bob had inscribed the
book "From Robert Schafroth to Robert May." Next to "Schafroth,"
Bob had written "First to observe that charged bosons superconduct."
The Gift of the Gab 177
Then, underneath, he added, "From Robert May to Martin Nowak."
We were both moved to tears.
LANGUAGE, LIFE, AND PRINCETON
My relocation from Oxford to Princeton marked the start of a thrilling
new venture. My research on the Second Big Bang of biology could
now begin. Some people had proposed that language had emerged as
the consequence of a bigger brain. I didn't buy this idea. Language is
something extremely specific. Just making the brain a bit bigger doesn't
give you the ability to generate language. In fact, I believe that the
relationship is the other way around: as evolution selected individuals
who could communicate with improved language, it selected for bigger
brainsat the same time.
I found myself working on the problem in a little refurbished house
at the edge of the forest around the institute. \Vorking with me were
Ramy Arnaout, David Krakauer, Alun Lloyd, Karen Page, Joshua Plo·t-
kin, Lindi Wahl, and Dominik Wodarz, all friends from Oxford. But
life was so different from Oxford, where bihs were the preferred form
of transport. Alun consistently rejected the c~nvenience of the automo-
bile and walked everywhere, whether five miles to the supermarket or
back home. This caus~d surprise among local people, even consterna-
tion. He was bemused to find himself being stopped by the local police
1
who suspected him of' loitering with intent." ·
Perhaps to underline the way in which biologists were regarded as
outsidersat the. institute, our wooden house was on the perimeterof
the campus. We worked opposite the nursery school, a one-story brick
building that had once housed John von Neumann's pioneering Elec-
tronic Computer Project. As soon as von Neumann had died, the insti-
tute (always suspicious of anything the least bit practical) had donated
the computerto a museum,the SmithsonianInstitution.
My sons went to that nursery school and learned language from
their teachers, along with their American and international peers.
While they were conducting their experiments on reading and writ-
 178 SuperCooperators
ing, I was sitting a few meters away, engulfed in the theory oflanguage
acquisition.
History seeped from the walls. My office was once occupied by
Julian Bigelow, the electrical engineer who had built von Neumann's
machine. Godel had lived in a small house nearby and his extraordi-
nary and paranoid presence could still be felt, both in my work and in
the endless stream of oddball anecdotes from those who had crossed
paths with him. Freeman Dyson, the British theoretical physicist and
visionary, had told me how a paranoid Godel had once called him from
his office explaining that he had just received a big, light parcel. Godel
was fearful the parcel contained poison gas and had implored Dyson,
"Would you be so kind as to open it for me?" Yes,came the reply to this
highly illogical proposition. Godel, though grateful, had insisted that
Dyson open it alone and in his own office. Inside was a beautiful paper
model of a mathematical surface.
Much of the work at the institute was abstract and idealized, focus-
ing on the Platonic forms of mathematics that are unchanging, perfect,
and eternal. I was also a Platonist, But my work was a little heretical,
from the perspective of my fellow ~onks. I Wasusing mathematics as a
scalpel to dissect something that was perceived to be changing, slippery,
yet very tangible. I wanted to explore the Platonic truth and beauty of
language and its evolution.
The evidence backing evolution is overwhelming. Yet there has
always been unease about extending Darwiris revolutionary thesis from
evolving genes to evolving language. The Societe de Linguistique de
Paris officially banned all work on language evolution in !'866,just
after Darwin's ideas were published. Mathematicians love a challenge
and, for me, this amusing historical fact made the study of language
evolution even more compelling.
Even today, however, many linguists, biologists, and philosophers
have difficulty imagining how language could have arisen through evo-
lutionary forces. Sure, language emerged because it helped our ancestors
to share information that was somehow crucial to survival. But, as Har-
vard University's Steven Pinker has pointed out, such explanations seem
glib and circular. "Bad [explanations] try to explain one bit of our psy-
TheGiftof the Gab 179
chology (say,humor) by appealing to some other, equally mysterious bit
(laughing makes you feel better)." Of course language aided survival-
"Mind that spear, dear!"-but if it were that simple, gorillas would be
having highbrow discussions about the origins of language too.
While I thought that my work on cooperation had yielded up some
tools to understand language evolution, even the great Noam Ch_omsky
had shown some skepticism that natural selection could ever shed light
on the origins oflanguage. Chomsky is seen by many as the Einstein of
linguistics who, since the 1950s, has pioneere,d the study of language's
complexities with surgical precision. Half a century ago, he established
a research agenda that would exert a grip on linguistics, psychology,
and computer science for decades to come.
The key to understanding grammar, the most fascinating ingredient
of language, had come from Chomsky. One can think of it as a way to
take linguistic forms, words, and arrange them so they have a specific
meaning. Grammar, if you like, enables words to cooperate to form
new meanings. Grammaris what gives rise to the unlimited express-
ibility of language.
Chomsky argued that language is, at its heart, a matter of encoding
and decoding strings of arbitrary symbols. By formulating language
in this basic way, he could address a central problem: How does the
human mind, with its finite means, make unbounded use of symbols
in very specific and organized ways to communicate? He found that
an elegant mathematical underpinning can generate a code to speak
and understand infinite meanings. Chomsky argues that all languages
have a common structuralbasis, a set of rules that he called "univer-
sal grammar," a plan common to each and every grammar that we
know of.
THE BIG BANG OF LANGUAGE
We can't say precisely when the first language emerged. It could ,have
been any time betiveen 7 million years ago, when we shared our last
common ancestor with chimps, and the emergence of anatomically
 180 SuperCooperators
modern humans 150,000 years ago. But in what circumstances? What
kind of communication did our ancestors use in their hunting and
gathering? David Krakauer and I began by examining the "primordial
soup" of language that is present throughout the animal kingdom.
We can see the ingredients all around us, in the chemical signals that
Bicker on and off between cells, the waggle dance of bees, territorial calls
of various creatures, and the remarkable repertoire of birdsong. There
are the complex patterns of moans, cries, and chirps in the songs of
whales. There are ring-tailed lemurs that waft their tails around to speak
a complex "language"of multiple scents to communicate aggression,
receptiveness to mating, and much more, Leesnot forget those extraor-
dinary intellects of the marine world, the jet-poweted cephalopods,
whose rapid changes in skin color and pattern are the basis of courtship
rituals. And then there are our closer relati~es, such as the chimpanzees.
Any way you look at it, the languages used in the rest of the ani-
mal kingdom fall short of our abilities. Most animals use nonsyntactic
communication, so that a single grunt-a '\vord"-might be used to
expressa scenario,such as '\vatch out-therls a lion prowling nearby/'
Putty-nosed monkeys {Cercopithecttr nictitans)in West Africa use two
main sounds-pyows and hacks-to warn each other about predators.
Of course, a language does not even have to be built on a foundation
of sounds. Scouts from beehives perform dances inside the nest to tell
their peers where nectar can be found. The coordinates of distant loca-
tions are encoded in the waggle phase of this buzzing ballet, with the
direction and distance to the food sourceindicated by the orientation
and duration of the dance.
Leaving aside the tricky issue of grammar, which I will return to
later, these kinds of considerations allowed me to comprehend that
the size of the repertoire of signals we use-th~ \exi<:on-is a critical
issue. \Vb.en it comes to ()Urrepertoire,a six-year-oldhas a lexicon of
about 13,000 words. The rate of word learning in humans comes to
about one word every ninety waking minutes from age one to age sev-
enteen. This leaves a seventeen-year-old native English speaker with
about 50,000 words stored in her mental lexicon, which is the typical
value for a grown person.
1he Giftof the Gab 181
Absorbing this vocabulary is a colossal task, similar to learning
50,000 telephone numbers with all kinds of associations. We don't
realize what wonderful memory machines we are. But memory is not
the whole story. The human vocal tract can make a variety of differ-
ent sounds. Based on the six thousand languages that we know of. our
tract can make around 1,000 linguistic sounds. We call these units pho-
nemes and the total inventory in languages varies from as few as 11 in
Rotokas, which is spoken in Bougainville, an island to the east of New
Guinea, to as many as 112 in !X66, a "click language" of Africa, notably
Botswana and Namibia. These may range from tones to familiar sounds
to dicks, which can only be written by using the sort of characters you
usually press by accident on a computer.
Another idea naturally follows from this physiological fact. In speak-
ing this vast lexicon, we make mistakes. Producing the sounds-the
phonemes-in an ordinaryconversation is a remarkableanatomical
feat. The motions of variousparts of our vocal tract are coordinated
within millimeters and timed within hundredths of a second.The next
time you open your mouth to speak, just remember how breathtak-
ingly awesome you are. But errorsare inevit.~ble;and, in essence, the
more concepts that haveto be communicatfd;-themo·resounds that are
needed to do this, the closer the sounds will be to each other, and the
greater the risk that this repertoire will become confused.
Thus there is a limit to the number of phonemes that we can handle
with our vocal apparatus. If we used the simplest kind of language,
where one phoneme is linked to one action, object, person, or what-
ever, we would quickly run into difficulties as we developed more asso-.
ciations. Think about the potential for confusion and disappointment
if only slightly different sounds are used to distinguish the discovery
of a cache of ripe bananas from a By-eaten pile of rotten black ones.
There is a wonderful Gary Larson cartoon that shows two apes dancing
a tango with each other. The caption reads: "I'm afraid you misunder-
stood ... I said I'd like a mango."
To capture the physiological reality of speaking a language, I pro-
posed the idea of a "linguistic error limit": the number of distinguish-
able sounds in a protolanguage, and therefore the number of objects
 182 SuperCooperators
that can be accurately described by this language, is limited. Adding
new sounds increases the number of objects that can be described, but
this flexibility comes at the cost of an increased probability. of making
mistakes; the overall ability to transfer information does not improve.
The error limit that we calculated suggests a reason why the over-
all number of phonemes we use in any one language falls far short of
the possible range of around 1,000 sounds that can be made by the
vocal tract. If there are too many, there is too much potential for con-
fusion. Better to concentrate on a few phonemes and learn how to
distinguish them effectively. Equally, once we have learned one set, it
can be hard to change to another. That is why foreign accents, like my
Viennese take on English, are typically caused by the use of the wrong
phonemes.
THE LANGUAGE GAME
Armed. with this understanding, we can now begin to map out the
origins of human language. At .the dawn of the spoken word, our
ancestors had a few utterances; from howls to snorts and grunts. Then
specific sounds became associated with specific objects. Ugg points,
makes sounds, and his audience, Uggette, thinks, ''Aha, that is what
Ugg is trying to tell me," Crucially, however, cooperation is needed for
this to occur.
The speaker and the hearer must have some common goal, some
shared venture, from sex to steak, Otherwise why would I get a pay-
off for successful communication? Uggette and Ugg have to turn their
words into deeds. Associations between a particular sound and a spe-
cific meaning will only gel when information transfer is beneficial for
both speaker and listener, for both Ugg and Uggette. Then, as a society
attempts to describe more objects, more sounds are needed,
We began to model this with the matrix that David first proposed
over that duck dinner in north Oxford. We took an idealized simple
signaling system where a "referent"-say the appearance of a cheetah
lurking in the bushes-produced a signal, a warning cry of "Get out!"
The Gift of the Gab 183
The hope is that, for a second person, that warning cry would pro-
duce the same referent, in other words, trigger the alarming thought "A
cheetah is coming!" I wanted to know what would happen in a popula-
. tion of animals playing a game where there are initially random associa-
tions between referents and signal, as each individual adopts his or her
individual cry of alarm for that approaching cheetah. Over evolution-
ary timeJ would consistent associations occur so that the same word
was used to describe the cheetah?
We set up a simple game, a coordination game, where points were
awardedfor successfulcommunication. As ever,,Veused a computer to
compress the passing of the eons. In our model; we looked at groups
in which random signals were used to talk to everyone else in a group
and points awarded if individuals successfully cooperated. Although
this sounds too simplistic, there are more complex versions of this game
that can deal with deception. There are endless examples of this in the
wild, such as the monkey who was observed making a warning call at
the very moment that his fellow primate had just found a ripe banana,
prompting the latter to drop his prize so it could be stolen. But 'the
essential gist of what is going on still comes through even in the sim-
plest form of the game, where the individuals with the best payoff end
up with the most offspring.
What is important for the evolution oflanguage is the "ecology'' in
which an animal operates. Which predators are rriost dangerous? What
food is available? How is it obtained? Does it require cooperative efforts
to go hunting (or gathering)? How many creatures_can band together in
groups in your specks? What kinds of interactions take place-between
individuals: grooming, courtship, lighting for dominance, and so on
and so forth?
When cooperation emerges, then it is not enough to be the big-
gest, strongest male. _Yoursmaller peers can gang up on you and, in
this way, politics is qorn: "Now, hang on guys--let's not light. Let's
be reasonable and talk about this." Equally, one can cooperate with
one's peers to hunt bigger, more dangerous game. Or one could see
how rich localized sources of food on the forest floor could encourage
ants to build fortresses nearby. It is the "ecology'' that drives the need
 SuperCooperators
for solutions to myriad problems and spurs on evolution. Language is
one such solution.
We found that maximum fitness-the Darwinian shorthand for
success-is achieved by using a small number of signals to describe
the most valuable objects. Adding more signals reduces fitness. Let's
say a monkey has three different words for the three different predators
that eat it. Then it is dubious that having another word for a relatively
harmlesscreaturesuch as a zebrain its lexicon is worth the effortand
worth the risk of possible confusion. We came to realize that evolution
has to overcome this limit, where the addition of signals has the para-
doxical effect of diminishing understanding.
In the second step oflanguage evolution, driven by their richer social
ecology, humans left animals behind. Our ancestors overcame the error
limit not by formi.ng more sounds but by combining a few easily dis-
tinguishable sounds into words. In this way, meaningless vowels and
consonants such as b, a, and t can be assembled into a meaningful word
"bat/'As a bonus,-they can form "tab."
I showed mathematically how such word formation enables a lan-
guage to convey a colossal number of objects. We can shuffle the pho-
nemes on two levels, fii:stcombiningstrings of phonemes into words
and then words into sentences, which is called the duality of pattern-
ing. The creation of sentences requires the last step in language develop-
ment, the incorporation of rules in the form of what we call grammar.
Now a limited diversity of words can be combined in essentially an
unlimited way. Thus grammar enables us, in the words of Wilhelm von
Humboldt, to "make infinite use of finite means." This feat of creativity
throughrecombinationsets us apartfrom the restof nature,
To illustrate the effect of grammar, take the example of a foreign
recipe and foreign gossip. In terms of linguistic· Complexity, recipes are
simple. Try this out yourself. Use a foreign language recipe book and,
so long as you know what the words mean, it is relatively easy to figure
out how to cook a feast. But if you overhear a conversation and hear the
words"ball,"11Roger,"and "stranger,"
it could eithermean that Rogeris
asking a stranger to a ball or is asked by a stranger to come to a ball, or
they are about to play a ball game, Here the word order is all-important
The Giftof the Gab 185
for sense. Indeed, the meaning of the word "ball" is also context depen-
dent, This sort of conversationuses the grammaticalstructureof lan-
guage to the full.
In the same way, the words ''man"and "bites1and "dog"can be
1
combined in two quite different meanings. One, according to tradi-
tional Fleet Street lore, is a story that should grace the pages of a self-
respecting newspaper. It is indeed news when a man sinks his canines
into a dog. The alternative, a wounded man with bloody teeth marks
on his leg, is just a humdrum consequence of our ancestors having
domesticated grey wolves fifteen thousand years ago. In this way a rare-
but-remarkable event, one that might merit a few paragraphs in a web-
site or a newspaper, can be easily described by combining words in ways
that need not be learned beforehand.
The danger of the above discussion is that language evolution now
sounds almost too easy. Bees should not put up with all the fuss and
bother of waggle dancing and should instead be holding forth in
learned conversation about the finest flowers and the most nourishing
nectar .. Gorillas should be exchanging dark and disturbing tales about
how a group of silverbacks were shot dead in a national park in the
Democratic Republic of Congo. Birds should abandon their abstract
1
songs, from the "springof the yea-ar1 souncf~f the easternmeadow-
lark to the squeaky wheelbarrow of the black-and-white warbler. They
should simply tell it the way it is when it comes to attracting a beautiful
mate or drivingawaya peskycompetitor.
That raises the central point, the one we need to understand if we
are to figure out what it means to be human: Under what conditions
arecommunic~torsencouragedto shift from the nonsyntacticcommu-
nication of animalsto the syntacticcommunicationused by humans?
Here again, evolutionary game theory can speak volumes. With Joshua
Plotkin, who is now at the University of Pennsylvania, and Vincent
Jansen of Royal Holloway, University of London, I explored the evolu-
tion of syntacticcommunication,assumingthat the playerscooperated
to achieve common goals.
Most creatures don't elaborate in the remarkable way that we do
because syntax comes at a heavy cost. It requires a big power-hungry
 186 SuperCooperators
brain and a degree of mental exertion to string words together in the
right way. Natural selection can only see the advantage of this brain
expenditureon grammarif the number of relevantcommunication
topics (that affect fitness) are above a certain threshold. If there are only
uenemy,"sex?"and so on),
ten things to say to each other ("water," 11
there's no point in going through all the fuss and bother of inventing
syntax. Having syntax only pays if your ecology includes the compli-
cated politics of indirect reciprocity and there is much to discuss, from
boyfriendsto iPods to quantitativeeasing. In a simple environment,
where all there is to gossip about is the next banana and the occasional
loitering lion, a few grunts and shrieks will do nicely.
In this way, the context and ecology of a life selects the need for
language. If we were a great, dim ungulate grazing on grass all day and
everyday,we would not need to say much more than "yumyum' or
"Th ere.s
' ntcer
. t ere" or .Le'ts h ave sex,"Th e same goes ror
grassover.h
11
C
a blue whale cruising through a sea of plankton. Where all there is to
gossip about is where the next meal is coming fro;,,, how to wield a
club, and so on, there is no need for grammar. Actions speak louder
than words. But in an environment of sufficient social richness and
complexity, where survival depends on important information being
quickly dispersed, benefits exceed costs and syntactic communication
should win: language should bud and flower. This is especially true
if the interactions between members of a group are complicated and
politics looms. Alpha males can no longer establish their dominance
by brute force alone, but must rely on a gang of cooperative support-
ers who also want their share. Thus language was born of soap opera
and politics.
A LIFE OF SOAP OPERA
There is evidence of fairly complicated animal communication,
from insect societies to birdsong, and we only understand aspects of
it, There could be the selection pressure toward more sophisticated
language in many animal species today, but it seems that the giant
TheGiftof the Gab 187
leap from animal communication to human language was made only
once, Why? Maybe it is a difficult step for neuroanatomy even if
the selection pressure is there. Or maybe we do not possessall the
necessary information. Maybe there were several origins of language
(just as there were several origins of multicellularity). At times there
were a handful of human species on earth, Just one-Homo sapiens-
eliminated all the others.
What is it about our way of life that made language such a necessity?
In a nutshell, language was born of our sophisticated society. Among
our human ancestors, social interactions got more and more compli~
cated. When there were more opportunities for:deception, manipula-
tion, cooperation, cpnflict-what we call politics-language became a
necessity to gain support of others to make deals, to forge alliances, and
1
to collaborate. In tl/rn, language provided still 1;noreopportunities to
think, reflect, and discuss. Like pouring oil on a fire, language blazed a
trail for even more s.ocialcomplexity and hubbub.
In this way, lanpiage, brainpower, and society became entwined in
a three-way dance. What resulted as each component moved in step
with one another was coevolution, a spiral toward more and more
social complexity as language allowed for even more manipulation and
deception, and ever more collaboration and cooperation too. ·Ihanks
to the. new invention of widespreadindirect reciprocity,coevolution
bootstrapped the evolurion of the social brain of that remarkable crea-
ture, Homosapiens.
The best way to spread the word about my research on language to
the extraordinary minds of the institute was by giving talks there. I
would inevitably mention the Nash equilibrium. And, quite ofren, sit-
ting before me in the audience was a grey figure with noticeable ears
and a lick of grey hair: none other than John Nash himself, who shared
the 1994 economics Nobel Prize for the one-page paper that outlined
his influential idea, and whose personal tale of madness and paranoia
was popularized in the movie A Beautiful Mind. As one would have
expected, Nash was an enigmatic figure.
One day, over lunch, I posed a riddle to everyone who sat around
me: "Thepoor have it, the rich need it, it is greaterthan God, more evil
 188 SuperCo.operators
than the devil, and if you eat it you will die." Lindi Wahl and Ramy
Arnaout cracked it instantly but did not spoil the fun for the others. The
future Nobel Prize-winner Frank Wilczek bounded back after an hour
and whisperedinto my ea~,"There'sno.thingto it." Fourhourslater,the
answer dawned on Karl Sigmund.
Evidently Nash had listenedin, as he sat a few yards away. He sent
an email the next day, in which he first noted that the riddle was not
mathematical but added that a "verbal answer was possible." It con-
tinued: "Figuratively one can say the rich need nothing and the poor
have nothing and the following religious beliefs are popular: 'nothing is
greater than God, nothing more evil than the devil."' I loved the some-
what prissy, formal way he phrased his answer.
That was the kind of place the institute was. People lived and
breathed logic and m_athematics. They talked about theory endlessly.
They fought over it. •They read about it. They dreamed about it too. I
once enteredWilczek's office and it looked as if he were napping. But
he had heard me step in and immediately stirred, protesting, "I wasn't
asleep." He quickly explained: "I was just thinking whether the universe
could in fact be live-dimensional and just appear four-dimensional."
IN SEARCH OF GRAMMAR
Twodistinct traitso/Homo sapiens, as comparedto otherspecies,are
technology
and socialcooperation
amongnon-relatives.
It can'tbea coin-
cidencethat we alsohave.language,the thirdthingthat makesusdif-
ferent.
-Steven Pinker
What are the conditions that a universal grammar has to fulfill for a
population of individuals to evolvea coherent form of communication,
one that enables them to understand each other? Or, to put it at its
most basic, why is it that babies raised in New York speak American
English, and those raised in Amsterdam speak Dutch, and those raised
. in Vienna speak German?
TheGift of the Gab 189
To find out, my team was joined by an inspiring Russian mathema-
tician, Natalia Komarova,who had done earlierwork on nature'spat-
terns, from bubbles and waves to how sand ripples form on a beach. I
had ·first met Natasha at a party and, by the standards of the day, she
didn't look much like a mathematician. The stereotype is somewhat
geeky and reserved. The old joke says it all: "How do you tell an extro-
vert mathematician?"Answer: "He stares at your shoes.nNatasha, on
the other hand, came over like a Russian agent from a cold war spy
movie. She was wearing a black leather jacket and, at that time, was
smoking. She seemed fascinated by our research and wanted to work
with us. She joined our team and over the years would make many
important contributions.
We did not always remain in our little house at the edge of the forest
when we were working. We ofren went for walks among the trees. I can
still remember one stroll with her when we were discussing the symme-
try of a model of the evolution of grammar. She drew the geometry of
her latest calculations with a stick in the snow, as lines of black shadow
on white crystalsof ice, "I don\ know the answeryet,"she said. "But it
will be amazingly beautiful."
At the same time, another remarkable scientist showed up in my
office. Partha Niyogi had studied at the !ndiin Institute of Technol-
ogy in New Delhi and then done a doctorate in learning theory at
the Massachusetts Institute of Technology. At the time, Partha was
working at Bell Labs in New Jersey, a powerhouse of research that has
been a Nobel Prize factory over its long history. Whenever he came to
visit, we would walk together through the Institute Woods, a nature
reserve that links a network of green spaces in the state, In the spring,
we strolled past yellow.trout lilies, pink and white spring beauties, and
purple violets. In the summer, we walked through dappled sunlight.
In the winter, there was the crunch of snow under foot. He moved on
to become a professor at the University of Chicago. A deep thinker,
Partha was relentless in his efforts to teach me the mathematical foun-
dations of'computer science, formal language theory, and learning
theory. Sadly, those efforts came to a premature end. Partha died in
2010 of brain cancer.
 C• l
190 SuperCooperators
,I
Let's examine the simplest recipe for language. We need two peo-
ple. One is the teacher, the other the student. The teacher utters sen-
tences from his language, selected at random, one after the other. Now
the student must figure out what grammar his teacher is using. After
some time the student must have a {subconscious) representation of
that grammar and be able to produce novel sentences himsel£ It is
important to remember that the student cannot simply memorize
each sentence, because natural languages, whether English, Bengali, or
Mandarin, have an infinite number of these. To come up with novel
sentences,the learner needs to figure out the rules the teacher is using
to put his sentences together.
The basic question is, what is the set of all grammars that can be
memorized by the human brain/ Learning theory shows that this set
of potentially learnable languages must be restricted, so the brain can-
not pick up every conceivable grammar. The brain is not a blank slate
that can infer the rulesof any grammar. Instead it is restricted to learn
a particular set of grammars. This restricted set of grammars that can
be learned by the human brain is characterized by what Chomsky calls
universalgrammar.
For me, an evolutionary biologist, there is a need to move from the
idealized setting of one student and one teacher to the more realistic,
and messy,setting of a communiry. For evolution, we always need to
think in terms of populations. Thus I wanted to Study language learn-
ing and evolution in a gathering of speakers and hearers where everyone
says something slightly different. I became intrigued by the question of
how a population of individuals could converge to a common grammar.
In a population there is always a fog of conflicting information.
People might use slightly different grammars. Some folks are cooler
than others and inspire more imitators. Also the evolutionary model
spans many generations of successive speakers. Like the language of
DNA, spoken languages form, mutate, and compete with each other
over ·many generations. To solvethis problem, I extended my work on
evolutionary game theory to language by devising the fol!owing model.
Imagine there is a population of people, al! tryihg to talk to each
other. There is a payoff for individuals who successful!y communicate
1he Gift of the Gab 191
l with each other. The payoff improves their fitness, with more genetic
' or cultural offspring. The biological payoff is that they reproduce faster;
I they are more efficient at getring mates, for example. In a cultural pay-
off, they are mor~ likely to pass along their grammar to listeners/learn-
I ers. Children are not born with a language but with a mechanism for
I
I
learning language. The critical question is this: What mechanism leads
to the evolution of a common language in a population/
! When we do the math, we find-unsurprisingly-that
dren are presented with too much conflicting information during
when chil-
learning, there is no coherence. Everybody ends up using different
"grammatical" rules.The outcome is rather like that seen in the story
of the The Tower of Babel in the Book of Genesis.
Thereare two ways to minimize the errorsmade in passinggram-
mar on to someone else. First, children need to sample a larger number
of sentences.Second)childrenneed a more restricted"searchspace1'of
grammars. To put it another way, they need a more specific universal
grammar, which is in fact shaped by mutations in genes that determine
the basic architecture of the human brain. This is a beautiful coevolu-
tionaryprocess.
One can even work out the threshold at which a Tower of Babel
crumbles, along with any chance of our understanding each other. In
2001, Natasha Komarova, Partha Niyogi, and I proposed the idea of a
"linguistic coherence threshold" in the journal Science.We had found
a striking example of an evolutionary "law of nature" that relates the
number of sample sentences available to cl1ele~rning child to the num-
ber of candidate grammars in the universal graµimar.
Leaving aside the mathematical details, we found that for a given
amount of information {number of sample sentences) we could spec-
ify how specific a universal grammar had to be for coherent grammar
to evolve in a population of speakers. Intuitively, one can see that the
more specific the universal grammar, the fewer the sample sentences
a child would need for learning a particular grammar. In chapter 6 I
described how a similar "law of nature" was found by Manfred Eigen
and Peter Schuster in genetics: for a given mutation rate there is a
maximum genome length for genetic evolution to be possible. Beyond

192 . SuperCooperators
that, a genetic Tower of Babel collapses to give you meaningless DNA
messages.
WORDS IN THE HOURGLASS'
A man is wellholp up that froststoyou
-Shakespeare,
1heComedyofErrors
Language is in constant Rux. The works of William Shakespeare can
sometimes be perplexing. Is that odd-looking "holp" an archaic word
or a spelling mistake? In turns out that "holp'' was the past tense of
"help" when Shakespeare wrote these words sometime between 1589
and 1594. It is a telling example because this word is the very stuff
of cooperation. As the proverb goes, "If you want happiness for a
lifetime-help the next generation."
My work on language would move to the evolution of verbs. How-
ever, this phase of my research took place at Harvard, not Princeton.
Even though I had financial backing, and enthusiastic support from
Harvard, it still took some time to establish my new center there and, in
the end, one of my Princeton students would beat me to it, none other
than Erez Lieberman, who had spent a year in Israel living beyond the
Green Line, the 1949 Armistice lines, on the West Bank.
Erez would often materialize in my office at the Institute for
Advanced Study with no warning, and always when I was preoccupied
with a difficult problem. But I came to realize that whatever compli-
cated issue was bothering me, I could discuss it with Erez. I love his
kind of natural talent, an extraordinary capacity to·draw on unconven-
tional and ingenious methbds,while Erez in turn saw me as a {{source
of good problems."
Erez did two student theses, one in math and one in philosophy.
In the latter he focused on the philosophy of language outlined by the
great Wittgenstein and interpreted by the distinguished modern phi-
losopher Saul Kripke. The possibility of our ever following rules in our
I
i
i
J The Giftof the Gab 193
use oflanguage is apparently undermined by that philosophy, which is
jokingly dubbed "Kripkenstein" to reflect how it is Kripke's particular
-and controversial interpretation of Wittgenstein. Erez won first prize
for the thesis he did with me in math on learning finite languages,
which turned out to be a relative of the classic sphere packing problem.
To be learnable, languages must be distinct enough that they do not
overlap,ratherlike the orangesin a greengrocer's crate.
Erez told me he wanted to apply to Harvard graduate school, after
doing one year of rabbinical school in New York Before I had any
plans to go to Harvard myself, I wrote an enthusiastic letter of recom-
mendation for him. I soon found myself answering a phone call. The
voice at the other end told me that Harvard University was '.'consider-
ing Erez Lieberman's application." Lieberman's resume looks good, the
bureaucrat explained, but no letters of reference had arrived. Realizing
that my letter must have gone astray, I replied that Erez was simply
amazing. He was accepted. In this way, Erez had beaten the record set
by the famous beautiful-mind of game theory, John Nash, who was
accepted by Princeton University with the shortest letter of reference
ever. It simply declared: "This man is a genius." Lieberman apparently
was accepted by Harvard without any letter of reference at all.
0
The next year Erez became my graduate itudent at Harvard. He
made quite an impression when he declared his philosophy: Typically
people invest their whole life studying the few things they learn in
their doctoral thesis. But Erez did not' want to be pigeonholed this
way. He wanted to use his thesis as a vehicle to learn everything and
anything. For him, a thesis was not a taster of things to come but an
intellectual Smorgasbord.
Erez has already finished enough projects for
three or even four PhD theses and has only just got around to defend-
ing his first.
He was intellectually promiscuous, collaborating with anyone who
would listen to him. Before long, he began research with the great
genome tsar Eric Lander. When we visited the Googleoffices in Cam-
bridge, we all had to sign in. Not Erez, however. He was already well
known there and could come and go at his leisure.
Then, for tragic reasons, his research agenda changed again. His
 194 SuperCooperators
grandmother had a seriousfall, which was fatal, so Erez decided to
work on the balance problems of astronauts with the National Aero-
nautics and Space Administration, That led to a start-up company that
made a smart sole for a shoe to diagnose how badly someone is teeter-
ing. The algorithm he usedto analyze signals from the sole is related to
one used by Lander to find genes.
Finally Erez became involved in our ongoing research on language
evolution. Kripkenstein's point about the rulesoflanguage was, he said,
1
cstillpercolatingin my head"when one day, it was given new salience
by a talk on irregular verbs by Steve Pinker, the distinguished Harvard
language researcher. The general rule in English is that you conjugate
the past tense of verbs by adding -ed but there are exceptions. So many
in fact, that Erez became intrigued. How is it that people can learn to
disobey the rules of language for this laundry list of exceptions? How
does this tendency change with time? Working with the creative French
doctoral student Jean-Baptiste "JB" Michel and the "Romans" Joe Jack-
son and Tina Tang, Erez and I decided to investigate. It took several
years to come up with the data for the study. In the end, we focused on
the evolution of verbs: Our mission was simple: we wanted to predict
the future of the past tense.
Thanks to the heroic efforts of Tina Tang, who scoured texts for
examples, we were able to study the evolution of 177 irregular verbs
over the past 1,200 years, from Beowulfto 7he CanterburyTalesto
Harry Potter.We grasped something that no one thought could be
measured and obtained striking results, Of the seven rules for conju-
gating the past tense in Old English, only one has survived, That single
extant rule adds an -ed suffix to simple past and past participle forms.
Just as genes and organisms undergo natural selection,words-specifi-
cally, irregular verbs such as "holp" that do not take an -ed ending in
the past tense-:are subject to powerful pressureto ({regularize" as the
language develops.
Of the 177 verbs that were irregular 1,200 years ago, 145 stayed
irregular in Middle English. Only 98 or so remain irregular today, fol-
lowing the regularization over the centuries of such verbs as "help,"
"laugh))(I
, walk"
, reach)JC{ , and" wark"Wh
, ats' striki'ng 1s
'th at the «decay
TheGift of the Gab 195
of an irregular word" followed a very clear trend with remarkably small
error bars. The mathematical function explaining this decay says that a
verb used I 00 times less frequently will regularize 10 times as fast. To
put it another way, verbs evolve at a rate inversely proportional to the
square-root of their prevalence in the English language. An irregular
verb that occurslessoften will be forgotten faster, In this way, irregular
verbs behave in just the same way as radioactive atoms and have half-
lives. We can calculate the half-life of irregular verbs depending on
their frequency.
The present tense of "I know"has the irreguiarpast tense ''I knew,"
Although little kids might apply the logic of language to say-quite
understandably-"! knowed,"this verb hasn't regularized yet. "I know"
is so common that it resistschange. Children also start out by saying
"growe.d" b ..erore
c they Iearn th e -ew ru1
e. 0 r "h'ttted"' rnstead o f"h' It "-
the basis of that old joke-Child: "Mummy, Bobby hitted me. Mother:
:I
i "Bobby hit me." Child: "You too? Boy, that kid is in trouble,"
Children need to hear the irregular form often enough to memo-
rize it. As a cornllary of this, relatively less popular words are more
likely to succumb to change. And all modem verbs, such as "to google,"
I
are regular. Overall, the mathematics reaches a conclusion that would
i
;,
I appall the diehards of the Academie fran~aise who are still defending
the purity of the French language from ghastly English imports, from
I
"leparking" to, horror of horrors, "le washingup," They are probably
;, I
wasting their time. You cadt defy evolution. By the same token, the
,.' defenders of the Queen's English are adopting a Canute-like pose.
I
I
' THE FUTURE OF CULTURE
I
I
I
Tina Tang faced a l)uge chore in having to go through academic texts
to track the evolution of English verbs. If only we had waited for a
few years. Her efforts were soon overtaken by technology. The Google
Books project has digitized a vast range of tomes, including many of
the texts that we had laboriously scoured, Erez realized that we could
I
create a tool with Google to mine this sea of literary data for nuggets
I
'
 196 SuperCooperators
of information, Yuan Shen, an MIT graduate student, and Jean-
Baptiste Michel worked with Erez and Google to come up with Google
Bookworm, a tool that allows us to track major trends in language
based on a collection of millions of books, and about 500 billion words
in all. That is enough to reveal not just linguistic patterns but cultural
ones too.
We can search all half trillion words in the database to reveal the
trends across geography, time, and whatever. Erez ·was particularly
taken by one plot showing the use of the phrases "World War l" and
"World War 2" and that alternative name for the earlier_1914-18 con-
flict, "the Great War." That latter was used to signal that it seemed
huge, mechanized, and quite unlike any before. But one can see the
phrase "the Great War" decline during the 1940s with the realization it
was the first of two great global conflicts.
One could plot those rare occasions that regular verbs become irreg-
ular, such as the rise of."snuck'' after the millennium, You can chart the
rise and fa/I of swear words,-finding an intriguing link between exple-
tives and the rise in violence. There's plenty of evidence that the word
''evolution"is ruledby the "richget richer"phenomenon,wherecom,-
mon terms become even more so, while rarertermsfade away.
Erez and JB created the biggest searchable language data set ever
from about 5 million books (in various languages, including English,
German, Russian, and Chinese), Erez likes to put it like this: "If you
write out the entire text in normal font size, you can get from the
Googleplex in Mountain View to the moon and back twenty times. In
comparison, if you write out the second biggest database, the British
national corpus, you only get from Mountain View to the launching
pad in Cape Canaveral."
This language database is a remarkable resource. One can use it to
get the measure of culture and the way it changes and evolves. Erez likes
to call this endeavor"culturomics."Bystudying the "culturoi:ne," one
can discern the pulses and rhythms of society,from the ebb and flow of
epidemics to the rise and fall of technologies, By scanning the database
for 154 inventions created between 1800 and 1960, from microwave
ovens to electroencephalographs, we found that the more recent inn9-
TheGiftof the Gab 197
vations took far less time to become widely adopted. We found that
God is not dead but is in need of a new publicist. Due to the rise of sec-
ularization,one can see "God"and i'Jesus"haVeslowly declinedin use
over the last two centuries, though they still trump every other name by
a wide margin (however, for a few years in the German corpus, "Hitler"
was more frequent than "Jesus"). We were able to study the impact of
censorship and suppression. During the Third Reich, the names of art-
ists, writers, political academics, philosophers, and historians all began
to vanish from German texts, while the names of Nazi party members
flourished to become six times 'more common. And we could see the
fickle nature of fame. It was easy to chart the way people rise to become
a household name, only to fade and disappear. Unfortunately, politi-
cians trump all other professions_interms of absolute fame. Typically
we are talking about American presidents, or the likes of Napoleon,
Hitler, and Churchill. Actors reach the height of fame younger than
others.Alas, sciericeis a relativelypoor way to achievewider recogni-
tion, and mathe~aticians are the least famous of all the different flavors
of scientisr. The ,ulturome of celebrity revealed that the best-known
people alive today are more famous-in books at least-than their pre-
decessors. However, this fame is increasingly short-lived: today's stars
shine brighter and burn out faster.
THE LANGUAGE INSTINCT
Overall, my research supports the idea of a universal grammar that was
first put fonvard by Chomsky. Only with this idea can we understand
how humans are able to learn different languages. Today these number
some six thousand in all. Which one you speak of course depends on
where you are raised and by whom. It could be Tojolab'al, used in the
Chiapas region of Mexico, Chiwere, a Siouan language spoken by the
Otoe-Missouria and Iowa tribes in the United States, or, in Australia,
the aboriginal languages of Magati Ke, Yawuru, and Amurdag. If, that
is, anyone is lefr to speak them. Some fear that half of all languages may
go extinct within a century.
.198 SuperCooperators

·I have also shown that the evolution of cooperation is tightly linked

with the evolution oflanguage. There had to be selection pressure for the
evolution of language, which means that it boosted the fitness of ances-
tors who had the gift of the gab. For example, language may have made
us better hunters, though we know from other creatures that the frustra-
tion of hunting without being able to brag about it is in itself not enough
to drivethe evolution of our complexform of communication.More
important, the emergence of language led to an extraordinary range of
social interactions and discussions about who did what to whom and ·
why. As a result of language, social life became ever more sophisticated.
Our brains did too. Big brains are costly in terms of food and child-
birth, and the development.of our extraordinary encephalon could only
be justified by making us adept at the complex social politics that come
with a sophisticated language. Down the generations, as human society
expanded and became ever more elaborate, the gossip that lubricated the
mechanism of indirect reciprocity also made us smart.
CHAPTER 10
PublicGoods
Human activitieshave alreadydemomtrablychangedglobal climate,
and fi,rth:r. muchgreater.changesmuff be expectedthroughoutthis
gareswillfarther
century.1he emiuionsof C0 1 and othergreenhouse
accelerateglobal wanning .. , Somefuture climatic consequences
of
human•inducedCO2 emissions,for examplesome warming and 1ea-
!evelrise,cannotbeprevented,and human societieswill have to adapt
to these changes.Other consequencescan perhaps be prevented by
reducingCO2 emissions._Everydaymeasurescan contribmeto climate
protection.
-Jochem Marotzke

Anyone who has been following the gloomy headlines about climate
change will find little of novelty and surprise in this quotation from
an advertisement in the German newspaper HamburgerAbendblatt.
Even though its message is alarmist, it is now so familiar that it would
provoke little comment. But there is a fascinating story behind this
particular ad, one that gives us some crucial insights into how people
can cooperate to save planet Earth.
The copy was not written by an advertising agency but by the direc-
tor of the Max Planck Institute for Meteorology in Hamburg, Jochem
Marotzke. Nor was it paid for.by a big company.that was keen to
show off its eco-credentials. Nor even a jet-setting philanthropist who
wanted to buy green credibility. The money came from the proceeds of

199
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red cs transnaclonales de actlvlstas (ITTA), de naturaleza muy plural, clinamica y des-
,4§>.,.,',. centralizada, cl movimiento antlmaqulla nos trae la pro mesa de unintemacionalJsmo
de] movlmlento obrero para el slglo XXJ (Evans 2007; Moody 1997).
C//4d;_,,1·&- M:is all8. de su impoltanc~a simb611ca y politica, el movimiento antlrnaquila
ofrece un punto de vista privilegiado para examinar el papel <lei derecho en la
.,A1~/,r ,' globalizaci6n contrahegem6nica por dos razones. En primer lugar, en tCnninos de
la teoria de los movimientos soclales (Snow et aL 1986), el dlscurso de la causa
Bva-re..-.fv.1-c:- ..J.e S~.....-.11---s.:-..,-:t--.,., antimaqulla ha recunido ampllamente al derechoy los conceptos Juridicos. Pues-
C .,.:;__,__.._
_,,4. ~;y-7- ~•i; to que los abusos comeUdos en las maquilas globales, como la violencia fisica, el
acoso sexual o los salaries de miseda, socavan condiciones fundamentales de la

rjr)
./J,.,t-J, ,_,, dJgnidad human a, las RTA han conflgurado su lucha como una reivlndicacl6n por
los derechos humanos fundamentales. Ello no s6lo le da una poderosa fuerza
moral al movimlento, sino que tambiCn coloca la utiUzaci6n de las nonnas y dis-
cursos de derechos humanos en el centro de las estrategJas de las RTA.
En segundo lugar, como sostendre luego, el movimiento antimaquila se com-
i' prende mejor como un componente de un movimiento mas amplio que busca
I
( regular el funcionamiento de las empresas transnacionales (ET) en la econoniia
global. La definici6n de las reglas que establecen los derechos de las empresas y

• vease nota del traductor en p. 7,

60 61
 los trabajadores en la economia global se conv:ierte en algo de interes fundamental
en este carnpo global de Jucha que enfrenta a las ET contra las RI'A. A su vez, esa
cuestf6n enfrenta entre si a una multitud de organizaclones gubernamentales y
no gubemamentales a cada Jada del campo de batalla, y tambien a los abogados,
consultores y academicos proporcionan la mun1c16n legal e intelectual para cada
uno de los bandos en la disputa {Cavanagh 1997: 49}. Como lo ha expresado
Wallersteln (2002: 64), •la creacl6n de estas estructuras legales, al tgual quc su
apllcacl6n, se convie1tenasi en uno de 1os espacios politicos primordlales del
conflicto en el Sistemamundo•.* Es par ello que, coma pretendo mostrar rn este
capitulo, s6lo puede va1orarse el potencJal contrahegem6n1co de la v:isl6n nonna-
tiva Y de las estrateglas Jmidicas de! movimiento antlmaquila si se ve en relacl6n
con las vJsiones hegem6nicas y el uso del derecho a traves de los cuales las ET y
sus partfdartos pretenden consolidar su dominaci6n en la economia global.
Los instrumentos juridlcos a disposicl6n de los actores en Ia confrontaci6n
sabre los derechos Jaborales son muy heterogeneos y operan en diferentes esca-
las. Afalta de instuuciones efectlvas para la gobemanza transnacional, las condi-
ciones de trabajo en las cadenas de pmducci6n globales de bienes se encuentran
reguladas medlante una mulUtud de acuerdos prlvados y piiblicos que constitu-
yen un caleldoscopioJmidico mas que un sistema legal. 1 De est a form a, en tfrml-
nos de la teoria sociojuridica, la lucha par las derechos de las trabajadores tlene
lugar en un contexto de! pluralismo legal, en el cual se superponen y coUsionan
las nonnas laborales nacionales, Jos convenfos intemacionales de la Organizaci6n
Internacional del Trabajo {OIT),Jos c6digos de conducta ernpresa.Iiales, las clau-
suJas socJales de las acuerdos bilaterales y regionales de comercio, y las sancJones
unilaterales (Aithurs 1996; 'lrubek, Mosher y Rothstein 2000). Este caleidoscopio
Juridtco se fonna comblnando Jlos elementos: el Mderecho bJando», ** creado por
actores prtvados como las ET {par ejemplo, los c6digos de conducta}, y las ONG
(por ejemplo, las Uamados tratados altemativos), y el ~derecho duro•, que tiene el
respaldo de las entidades estatales. Los actor es hegem6nicos y contrahegem6nicos
e~lotan Y moldean activamente las oportunidades desiguales' que crean las ten-
s10nes Y contradicclones dentro de este campo Juridico pluralista.
I
:1
I • El autor esta refirifndose a Ja teoda del slstema-mundo del soci6logo Inmmanuel
' Wallerstein, _desarrollada en su obra en tres volUIIlenes The Modem World-System {hay traduc-
ct6n al espanoJ; El.modemo sfstemamundlal. Siglo XXI, Mexico, 1979), en la que expltca y crittca
la naturaleza desiguaJ del capitaJismo global, que coloca necesariamente a c!ertos pafses en el
Centro Y a otros en la semlperiferia y la periferia como requislto para el funclonamiento del
capltalismo mundJaJ (existe clerta movilJdad a lo largo de la hlstor1a entre esos nlveles, pero
llrnJtada). A pesar de! titulo de! libro en espanol, en el mundo acadf:mlco la expresl6n por la que
se conoce la teoria de Wallerstel.nes •Sistema mundo•. {N.del T.J
1. Torno prestado el concepto de ,caleldoscoplo Jurldico• de! trabajo de Santos y Garcfa
(2001) sobre pluralismo Juridko en Colombia.
0
El concepto de •derecho blando•, que se ha popularizado en los (tlUmos ados surge en el
mundo anglosaj6n para dlstlngulr las nonnas en la esfera Intemaclonal cuyo inc~mplimlento
carece de sanc!6n cuyo nlvel de ob!Jgatoriedad no es pleno. El autor pone de manlnesto con este
term1no la naturaleza volw1tarla del cumpllmJento, frente a las nonnas Jmidicas estatales de
•derecho duro,, cuyo lncumplimlento Ueva aparejado, en prlnclplo, la posJbllidad de la sancl6n
cuando son ImperaUvas, fN.de! T.J
62
1r;
El uso de campos juridicos plurales por los movimlentos sociales es un tema
recurrente en la investigaci6n sociojmidica. Sin embargo, los trabajos acadCmicos
cxistentes continllan enfocflndose en gran medida en los niveles nacional y local,
pasando asipor alto las novedosas formas de pluralismo Juridico y la movillzac16n
politlca transnacional que aparecen asociadas a la globallzaci6n. Especillcamente,
en JasAmfrtcas, que es el espacio del que se ocupa este capitulo, han convergido
dos conientes diferentes que han conWbuido a que se cree este importante punto
cfego sabre nuestra comprensl6n del derecho contempor.ineo y de los movimien-
tos socia1es. En Latinoamerlca, la vibrante tradici6n de estudios acerca del uso
altemativo ctel derecho par los actores de base popular se ha concentrado
mayoritar1amente en las procesos locales de creaci6n de derecho informal dentro
de comunidades rnarginadas {Oliveira 2003; Rodriguez Garavito 2007a; Santos
1991) yen la utilizaci6n frecuente de los tribunales nacionalcs por Ios actlv1stas
(Garcia y Uprimmy 2004). En los Estados Unidos, a pesar del reconocimiento del
plura1lsmo Juridico, los trabajos acadCmlcos sobre movimientos sociales y el dere-
cho continU.an es tan do dominados por los anal.is is del uso del litlgio y de los bibu-
nales domesttcos par parte de los movtmfentos sociales {Mccann 1994; Scheingold
y Sarat 2004). Par lo tanto, en ambas tradiciones acadfmicas todavia esta por
hacerse la tarea de Jnvestlgar con precisi6n c6mo las movimientos sociales
transnacionales configuran y son conftgurados por el conj unto plural de normas
que regulan la economia mundial.
Los trabajos academicos sobre movimJentos sociales transnacionales, cada
vez mas nurnerosos, ofrecen algunas claves tittles para esta tarea {Kecky Sikldnk
1998; Tarrow 2001). Es particularmente relevante el trabajo exploratorlo reciente
sobre el papel de las ONG en la ~construcci6n social del derecho, {Stkklnk 2002;
Rodriguez Garavito 2007b, 2008), Sin embargo, como ha senalado Rajagopal (2003),
los estudios sabre de las rnovimientos sociales tiene todavia pendiente examinar
sistemflticamente el uso de las insutuciones y de los discursos jmidicos coma
marcos y espaclos para la de acci6n politica de oposici6n en el nivel transnacional.
Sabre la base en una investigaci6n etnografica del activismo antimaquila en
la indushia del vestido en Mexico, Guatemala y los Estados Unidos, en este capi-
tulo pretendo conhibuir a llenar ese vacio anallzando la manera en la cual el
movimlento antimaquila transnacional ha combinado las estrategias politicas y
Jmidicas para impulsar la causa de los derechos laborales internacionales. Pues-
to que una premisa central en mi amllisfs es que un uso contrahegem6ntco del
derecho coma el descrito deberia entenderse en el contexto de la lucha actual por
definir las normas que regulan el trabajo y el capital en la economia global, ana-
lizo tambifn las estrategias de los adores hegem6nicos (es decir, de las ET, que
son el blanco de las RI'A antimaquila) para Hmitar el alcance, la finalidad y el
cumplimiento obllgatorio de las normas laborales internacionales.
Mi argumento tiene tres partes. En primer lugar, sostengo que en el coraz6n
del movirniento antirnaquila puede obsenrarse un esfuerzo por volver a vincular la
responsabilidad juridica y el poder econ6mico empresa.Iial. Los activistas, al bus-
car establecer de facto ode Jure la responsabiUdad empresa.Iial por las condiclo-
nes de trabajo ex:lstentes dcntro de la indust:Iia global del vesUdo, pretenden de-
nunciar la ficci6n de que las grandes marcas del Norte y las fri.bricas que contra-
tan en el Sur son entidades independientes. En sentido opuesto, las respuestas
63
 '
c}r
eriipresarlaJes almovirniento anUmaquUa constSten en buen medida en mantener ~t ,/,unae mpresa contratista de Nike de propiedad , coreana, cuyas instalaciones
_ estan
esta ficc16ny los presu_{)uestosJmidicos que Ja sostienen. cerca de la cludad de Puebla, Mexico. Puesto que el case ilusb a c1~amen-
} '._'sJ_tuadas
En segundo lugar, a dlferencla de Ios enfoques que afinnan que el plural!smo ;f-.'te
Ios temas Juridlcos fundamentales del movimiente antlmaq~a en las Americas y
Jruidico y las fonnas novedosas de ,derecho blando» son realidades incontrovertidas y t:;: ha convertido en un icono de los logros del mi;smo, lo usare para fundamentar
funclonales para la economla global, sostengo que los campos juridlcos globales son · pirfcamente la dtscusi6n a lo largo de este cap1tulo. 3
escenarJos de luchas politlcas desiguales en donde actores hegem6nicos y . ,( em Los datos esenciales del ca.so son los que sJguen. 4 El nueve de enero de 2001,
contrahegem6nlcospugnan por establecer la Jerarquia y el contenido de las nonnas t--{,mas de se·iscientos de los ochoclentos cincuenta trabajadores de Kuk.dong ocupa-
jurid.Icas.Comomuestra cl estudJodel campo de Ios derechos laborales internaciona-
les, el nlvel privilegiadode regu!aclon (sea el global, el nacional o ellocal) y lo •duro, o
~~i:;
~. ~ollel patio de la f{ibrica para reivindicar su derecho a fo1?11arun sindicato indepen-
\1/j;\; d.Jente y solicitar }a mejora de la comlda ~e la cafetena, que ~taba plagada de
lo «blando,del derechoson en si misrnos objetos de controversia politlca y no lanto el bl lros I.a direccion de la ernpresa reacciono despidiendo a los lideres de la huelga
-;:.:.,,-\~.···
resuitado de una tendencJa sistemica hacla lagobemahzaglobaly el «derecho blando,, i?f:
'\''\_<' C •
y denW1cifilldolos ante los tribunales por ~ctestruccI6n de la propiedad priva a».
d
La tercera idea de la que parto es que las coaliciones transnacionales
1

'·"tt\· !a
..oespues de dos dias de protestas: pollciadesaloj6 por lafuerza a_los huelguistas.
hegem6nicas y las coallciones contrahegem6nlcas explotan pragrnfttlcamente las Laviolenta reacci6n de Ia direcc10n de la empresa y de las autondades estatales
tenstonesy contradicclones de cste panoramajuridlco caleidosc6pico. l.as estrate- acrecent6 el confl1cto y motlv6 la actuaci6n de una RfA de solldaridad antimaqulla
gtas de las ET yde las RTApasan contlnuamente de un niVel y un tlpo de derecho
a otros distintos, y cambian tambJen de una estrategia juridica y politica a otra
i~{- entre Estados Unldos y Mexico, y tambien de Jos sistemas de monltoreo de los

distinta. Por cjemplo, Jas RTA simultaneamente participant en los esfuerzos por
mejorar la capacidad leglslatlva de los Estados naclonales, proponen la creaci6n
c6digos de conducta cmpresatiales globales que regulen efectlvamente las condl-
ciones Iaborales, e lmpulsan campafias de acci6n directa para boicotear los pro-
ductos de las Er, que son el blanco de las campaftas de oposici6n continentales.
, , •, De manera similar, las ET, que tnvocan estrategtcamente su respeto a las
dCbiles nonnas laborales nacionales para intcntar evitar los intentos de regula-
ci6n transfronterlza, se afanan a la vez por mantener el caracter no vinculante de
,s
·l
~;,~~;,.:,'.
.;· a organizarse. la campafta tuvo un riipldo exito y produjo la reincorporaci6n de to-
.~,r-,?r,:
los c&Ugos de conducta y usan su fuerza politica, que es producto de su capacl-
dad para trasladar la producci6n lejos de entomos regulatorios hostiles.
_'\f~il:t}} dos los trabajadores y la creaci6n de un sindicato independiente enmarzo de 2001.
Con el prop6s!to de sustenlar estos argumentos, en las piiginas que slguen explo-
JJ~N:~.'.:
.:j.J I.as autoridades laborales mexicanas, bajo una fue1te presi6n intemacional, recono-
1 "'1 cferon oflciahnente el sindlcato en septlembre de 2001. El sindicato finn6 un conve-
ro !res aspectos fundamentales del enfren!amiento entre las ITTAanllrnaquila y las
nio lab oral colectlvo con la dlrecci6n de la empresa en octubre de 2001, que contem-
e~presas objeto de sus campafias. Comienw analizando Ia cuestl6n de si se debe
plaba un aumento del 40 % del salarlo y considerables mejoras en las cond.iclones
'1 crear un slstema de reguJacI6n global para el trabajo asalatiado. A contlnuaci6n, exa-
·de trabajo. Varios atlas despues de su establecimiento, el sindicato de I{ukdong
ntlno la lucha por COmoregular concretamente las condicit:mes laborales en la econo-
contlnlla siendo muy activo, yes el primer (y todavia uni co} sind.icato Jndependiente
1nia global. En la tercera secci6n, considero el conflicto en tomo a cual es el nivel de
regu1acl6n al que se le debe dar prioridad. Finalmente, ofrezco algunas conclusiones. en la industria del vestido mexicana.
Antes de comenzar, es necesario hacer una obse1vaci6n sobre los datos que
utillzare. La evidencla empirica que he usado en este capitulo se recogl6 come parte
de un proyecto de investigacl6n mas amplio sobre las campafias activistas 3.2.La lucha par normas de responsabilldadsolldaria que traspasen
transfronterizas y sob re los derechos laborales en Ja lndustria del vestido en ArnCti- las fronteras
ca Central y del Norte (veanse Rodriguez Garavito 2005; 2007b; 2008). Este proyec-
to incluy6 estudios de caso deta11ados sobre las ex:cepcionales campaiias que lleva- 16el economista John Commons en 1901, ~el tennino "maqulla" o
ron a la sJndicallzacl6n de Ios trabajadores de las maqullas. Esos ca sos se censtru- uila" remitia orlglnalmente a un slstema de subcontrataci6n por
yeron mediante obse1vaci6n partlcipante, visitas a las f8bricas y entrcvistas con los se cedia a un contratlsta que lo realizaba en pequellas tiendas o
principales actores en Mexico, Guatemala, Nicaragua, Honduras, El Salvador, Cos- Uculares» (1977: 44}. A diferencia del ~sistema de f8.b1icas~, en el
ta Rica y RepUbllcaDominicana. 2 Entre esos casos, des ta ca la campafia en Kukdong,

3. Despues de la protesta obrera que desciibo mas abajo, la f8brica cambI6 su nombre a
2. El trabajo de campo, qlle tuvo Iugar entre el 2001 y el 2004, fue posible graclas a becas Mexmode. Sin embargo, dado que el caso se conoce mejor intemaclorn$nente por el nombre
de! Institute for Law and Society, de la Universldad de New York, y del Ti11ker-Nave Fund, de la antlguo de la fflbrica, me refertre a ella como Kukdong.
Universidad de Wisconsin-Madison. 4. Para un ana.l.is!s detallado de este caso, vease Rodriguez Garavito (2005}.

64
,)}~iJ:
1,:, ,•, 65
 : ';, .\;
cual 1os trabajador~s tr~bajan bajo el mismo techo con,tratados por el fab1icante, ; \;}(f:.,_,;,<}ff>-extremadelosesfuerzos de las Efporexplotar )as oportunidades de Iaglobalizac16n
en_las maquilas estan :aIS~ados y nose conocen e_ntres1»(Commons 1977: 45). Es; .-·~};-fJ~f;\[~[1\\ de Ja rnovilidad del capital con la finalidad de eximirse _del cumpllmiento las
mas, la subcontrat~clon hizo posib!e que los fabncantes negaran su responsabili- '.ittf~4:J{1\?'.?t":
~ormas Jaborales. Aunque no tan extremos coma ~a fantasia del b1:1queen ultra-
dad_ por las violacmnes de las de1echos laborales en las maquilas, de las que .'i:\f-?\\ttA\ii~:- mar, abundan los·ejemplos de fuerte desregulaclon en la industna del vestldo,
~od18:1 ahora cul par convenientemente a las contratlstas• duefios de las peque- }_;-f!gt'ff::t'.-:_i _.
como Io muestran las exenciones legal es de las que gozan ]as f.ibricas exportadoras
nas fabricas surnin.fstradoras. ~ttuadas en las zonas franc as de varios paises de Asia del Sur y de Centroamerica,
•%;:11.:_~~J!•i\\'.::·_
El primer movimiento ~timaqulla, organizado por los t~abajadores de la in-• ~~tfJ{!~tt?::pnr Jas cuales seven eximidas de cumpllr con las leyes laborales y tributarlas
dustria del vestido en los pruses del Norte a comienzos del s1glo xx, luch6 contra : ::~~;tfi/--rYf. naclonales {Ross 2004: 53).
las condiclones de trabajo explotadoras y por restablecer mediante el derecho el 't;~.f;ff.f'. · . El ejercicio de equilibrismo de las ET conslste en alimentar la ftcci6n juridica
vinculo enti-e fabricantes y contratJstas que el Sistema de subcontratacl6n habia :_;N\::~s(~if_f
::
de que hay una separaci6n comp]eta frente a SUS contratistas, mientras es tan
dJsuelt~. En los Estados Unidos, por ejemplo, fueron los_trabaja~ores huelguistas :.f.'.}Jt Jf'.{itr
..
... ,i·;·\·:•·.',
fuertemente involuc~adas en la actividad diaria de las f.ihrlcas yen fljaci6n de los
de las fabricasde ropa 0osrnas famosos fueronlos de la TuangfeShirtwalstCompany, ":\f(~\tW:-!
.'
precfos que constrifien los salarios de 1os trabajadores. Este esfuerzo, en gran
de la ciudad de Nueva Yor~cen 1911} los que no s6lo inaugu:aron un movimiento ~1lrtWtt[;,};'.
.
parte exitoso, se bas a en tres estrate?las a las cu ales dedican considerables recur-
obrero nacional que durana todo el siglo xx, sino que tambien fumaron acuerdos _:J·(R,; __ ,_sos los departamentos de producclon y de •responsabilldad social, de las ET. El
'.":);../.<S
colectivos con los fabricantes por los que se hicieron a estos Ultimas responsables ......
~.:.•.' 1
..;;·;lt.J····.,./· objetlvo primordial del movimlento antimaquila es ha~er frente a esas estrateglas
···l.'•:·J.:~.·.~·;.'•:·•.·
de los salarlos y de las condiciones de sus contratistas. Los fabricantes ·.\.f: ?{!~J,(:;- con el prop6slto de que las ET se sujeten a las nonnas laborales a traves de un
sindicallzados debian usar tambtenf3.brlcas contratlstassindicalJzadas. Esos acuer- · •:~'..{~t!iiW?,. sistema regulatorlo global que establezca su responsabilldad legal solidarla. Esas
dos de responsabllidad solidaria, que se extendieron en toda la industiia y se -\1.:·1 j;]f1t:;; tresestrategias se explican a contlnuaci6n.
incorporaron a los sistemas nacientes de derecho laboral en todo el mundo, afeC- · ·\) i:\{]Jt En prlmer lugar, los grandes tlendas transnaclonales y las empresas propie-
tan directamente al coraz6n del slstema de maquilas (Howard 1977: 155). ,_,;-_'.
;":"\\;:/ tarias de las marcas transnaclonales protegen celosamente el secrete de sus acuer-
Ya en nuestros tiempos, el segundo movimlento antirnaquila se enfrenta al .,jJg)\·}' dos conb·actuales. Apoyalldose en argurnentos debiles sobre la necesldad de pro-
rnJsrno desafio fundamental que su predecesor. A su tarea se afiade, no obstante, -;:gg;\\{t.:·_. teger sus •secretos comerciales~, las ETse resisten tercamente a las solicitudes de
el hec.ho de que la producci6n se encuentra ahora descentrallzada y es .. ~--~,f::hl\. los activlstas para que revelen la identldad y la locallzaci6n de sus suminlstrado-
transfronterlza, especialmente en sectores coma el del vestido. En el sector del ;\);l~,fr{:\-i;°:,· res, y, con todavia mas fuerza, a las petlciones de lnfonnaci6n acerca de los sala-
vestldo, al concentrarse los beneflcios en el disefio, el mercadeo y las operaciones ..~.;··.).~·.1.•.·.r rlos que se pagan a los trabajadores. Puesto que la responsabilldad solldarta de-
..i:.:;·c·•·'~.::·.•···.i
de venta al por menor, los actores dornJnantes en la industrla han abandonado ·:tfit:\;{,, pende esenciahnente de la disponihilldad de infonnaci6n acerca de los vinculos
sus actividades de producci6n (sl es que alguna vez las tuvieron} y las han contra- /-:::}¾(ft~/ entre los vendedores y marcas transnacionales y sus suministradores locales, la
tado con suministradores del Sur Global. La concentraci6n del ingreso y del poder -~!J lqfo\;, transparencla ha sldo una de las cuestlones primordiales en el enfrentamiento
en esta cadena de produccl6n de bienes dirigida par los intereses del comprador (:'.; J).rp. entre ET y ITTA.Por ejemplo, en Estados Unidos las obllgaciones de infonnacl6n
es tal que los grandes minoristas y las empresas propietarias de las mar·cas tlenen \l ;f}(~f~~: s~~re la identldad y la localizaci6n de los contratistas cons~tuyen una de las
la fuerza requerida para fijar los precios y establecer las condiciones de contrata- -,-'.·i>,(e,t::: diterenclas fundamentales entre las distintos sJstemas de morutoreo establecidos
ci6n al gran nllmero de suminlstradores dispersos par elglabo (Gereffl, Korzenlewlcz j, ~i;;{if~f: en los c6digas de conducta {~odriguez Garavita 2005). Mientras que algunos de
y Korzeniewicz 1994}. Ello pe1mite que grandes minoristas, coma Wal-Mart, pros- ii: :;_\';:Hi'.-' esos sJstemas como el Worke, Rights Consortiwn (\VRC: Consorcio en Defensa de
peren gracias a los bajos precios que consiguen obtener de sus suministradores y , r-,, ~;h::i: los Derechos de los Trabajadores}, organizado par estudiantes, exigen que las
que los propletarlos de marcas coma Nike tengan un gran ex1to gracias al esmera- ,·., ~?{: productores de ropa unlversitaria Jes proporcionen plena infannac16n y preten-
do cuidado de una imagen asociada con una fonna de vida. :,'· J:~\-. den actualmente extender esa transparencia a 1ainfonnac16n sobre salarlos, atros
Al Jgual que los explotadores de comienzos del siglo xx, las grandea marcas y ·_·:\ 1{{/fi· slstemas, ~omo la Fair Labor Association (Fl.A: Asoclaci6n por el TrabajoJusto), la
tlendas globales pretenden desembarazarse de la responsabllidad legal por las / ;.f;i_i,,,,organlzaclon &cialAccarmtabllity International (SAi: Responsabilidad Social Inter-
condiciones de trabajo en las fabricas donde se produce la ropa. Loque est.i en ,.'_;;'· ii:{;Jr.nacional} o el WorlwideResponslbleApparelProdu.ction CertijicatfonProgram(WRAP:
Juego, por lo tanto, es la posibllidad mlsma de someter las ET a las normas labo~ rl.%b> Programa Mundial de Certificacl6n de Producci6n Responsable del Vestido} per-
rales. la infame declaraci6n de un anUguo director ejecutivo de General Electric • ,,r-~,:~}?' mlten que los fabricantes mantengan esa infonnac16n confldencial. El secreto es
de que •idealmente, se tendrian todas las fclbiicas de las que se es propietarto en >-:~_{}. ~ la regla tambien dentro de las_f8bricas. Como ?ude escuchar durante las entrevis-
grandes buques (en ultramar]~ (cltado en Ross 2004: 16} representa la versi6n , :-.·.•. ;.\·f·····;'.i·.. tascon_lastrabajadaresenMexico, CentroarnerlcayelCaribelosadministradores
,VJ.:,: de las fabiicas hacen grandes esfuerzos par ocultar las etiquetas y la fnfonnaci6n

'!/
, ~~;;_:,;::;.que pudleran revelar Ja identidad de los compradores.
* En el texto originalse utlllzan los sustantlvos ingleses •Jobbers• Oiteralmente, olosque , :I}._'.:.".:- Sin embargo, el secreto es una estrategia limitada. Los fabrlcantes de hoy en
hacen trahajar,) y ,sweatern, (llteralmente,dos que hacen sudar,J. ;.' dia con frecuencia no son fabrtcas pequei\as, slno fabiicas para el mer:ado mun-

66 ,f;fi 67
 dial construidas con r-apital transnacional y que emplean a cJentos o Illlles de
trabajadores. Rukdong, por ejernplo, es una fabrlca que usa alta tecnologia ·y
cuenta con una inversl6n de capital de mas de treinta millones de d6lares. Es
propiedad de una ET coreana con sede en Se(tl y Los Angeles. Situada cerca de
una autopfsta irnpmiante, es dlficil no versus grandes instalaclones, en las que
ondean las band eras mexicana y coreana. Es mas, los sindlcatos y las ONG loca-
les, al Jgual que los activistas transnacionales, recopllau y dlstribuyen infom1a-
ci6n sobre la 1ocalizacl6nde las fclbricas y la identida<l de sus compradores.
A la luz de todo ello, Jas ET recllrren a una segunda estrategia con el prop6sito
de suprlmir las nonnas de responsabllidad solidaria: negar el control {y,por tan-
to, la responsabilidadJ de aquello que ocurre en las fabrlcas de los contraUstas. La
posici6n b.isica de las empresas sobre este tema se ejemplifica en la respuesta del
director general de Nike en Indonesia a la pregunta acerca de los abusos Jaboralcs
en las f.ibricas suminlstradoras de ese pais: «No creo que yo tenga por que ente-
ranne de lo que pasa en las f8bricas1 (citado en Cavanagh 1997: 39). Una dfrada
mas tarde, despues de una intensa campafia antimaquila, las dedaraciones pll-
btlcas de las ET se ban moderado, pero su posic16n b3.slca pennanece inmutable,
En palabras del vicepresidente prlmero para negocios globaJes de GAP: ~Nosomos
el todopoderoso mago de Oz que controla lo que ocmre en cada una de las f.ibrt- '
cas ... l.,Tenemos influencia? Si, lEs tan grande como Ia que creen nucstros ctitl-
cos? Ni de lejos, (J{aufmany Gonzalez 2001),
Las ITTAy loS\1cadCmJcos refutan la afinnaci6n de que las Er carecen de
control sobre sus C0ntratlstas (Bonacih y Appelbaum 2000). Mt propia invesUga-
ci6n indicaria que· los fabrtcantes tlenen mucha mas influencta de la que estan
dlspuestos a admitir. Algunas ruarcas han adoptado un modelo de negocJos que
involucra relaciones a largo plazo con relativamente pocos contratistas, sobre los
cuales ejercen un control considerable. Ello resulta claro de la stguiente declara-
ci6n del director de subcontrataci6n de actividades empresruiales en Guatemala
· de una de esas matcas, Liz Clairbome:
~~~:~a/~~i!~: izJ~~~: ~~~~:
k~~::es":i~e t:=ne~ I:;:h:n:~~;
1'i~
incluso a los trabajadores f...JAsi que voy a las fcibtlcas todos las dias f...} Bueno, ya
sabe, tenemos el control. Tengo gente que controla las f8.btlcasy revJsamos los deta-
Iles diariamente [...J quCesUJo.que se esta produciendo, cuffiltas lineas de produc➔
cl6n, de manera que podamos controlar quC es lo que estamos hacienda, toda nucs-
Lra produccI6n, en Guatemala. 6
Aunque otras ffl.bricas Uenen un modelo de negocio mas descentralizado, si-
guen teniendo una influencfa notable sobre las f.ibrtcas de las que son los clientes
p1incipales. El hecho de que las v:lsitas a l{ukdong requieran Ja autor:tzaci6n de
Nike JndJca la influencla considerable ejercida por e~t~ UlUma compaiifa sobre las
d1 e~alldeslrldel es. dcomo descom Un en
proceso de prodtdtcci6ny las rela~ion esNiklabora1
am us a, en su cualklad e clJente princ1pa,1 e as 1gna e1ega os que con-
:(!~"::::.•;:"c:::::.~~::;.:-::~·,-
"-.....,- ..,,.·-
:tf\.i.-olan de cerca Ja calidad de 1a ropa durante la producci6n y que trabajan co~ la
}'; d1recct6n de las fabricas para soluclonar las cuestiones laborales y de produccion.
fr--,.·De hecho, fue 1a infiuencfa de Nike en Kukdong la que cre6 la oportunidad
};/·· ara que el sindicato naciente y la RTA presionaran a Jos directores de la fabrtca
foca1
·\\! para que respetaran el derecho de los trabajadores a organizarse.
:.;~·< Debido a Ia presi6n combinada de las protestas de los estudiantes frente a las
-.:c.tuendas de Nike en los Estados Unidos, de las ONG defensoras de los trabajadores
t{ :_· (especialmente el WRC, el International Labor Rights Fund: Global Exchange y el
hi.\Centro de Apoyo al Trabajador, este UlUmo con sede en Mexico}, de las organiza-
if{/~Jones inlemacionales de monltoreo que yjgilan el cumplimiento los c6d.Jgos de
}( conducta (especialrnente Ve1ite) y de los stndicatos internacfonales {elAFL-CIO y
f · la KoreanHouse of SoUdmity),Nike y Reebok usaron su considerable poder para
hacerque la direcci6n de la empresa de I{ukdong, el sindicato corrupto de em pre-
.Sade Ja f3.brtca y el Gobierno proempresa en el estado de Puebla cedieran todos
ellos frente a las reivindfcaciones de los trabajadores. Como expres6 el director del
Programa para Jas ArnCrlcas de la AFL-CIO, aunque Nike y Reebok mo eran nece-
sariamente aliados naturales u organtcos de los trabajadores I...Jpara nosotros, a
•i efectos pnicticos, fueron aliadosl cuando sintleron la presi6n para obUgar a que se
·:E1-
cumpllera Ja c18.usula de sus c6dJgos de conducta que garantlzaba el derecho a
·;1} orgardzarse. 8
·:1' Una vez que la campaiia transfronteriza a favor de Ia sindicallzaci6n en Kukdong
Ji tuvo extto, Nike us6 su influencia para hacer que se realizasen mejoras sustanciales
/i~(
en las condicfonesy salaries en la f.ibrica. Entre esos cambios, product() deJ prtmer
·l) convenio colectivo que se rea1Jz6con el sindicato en octubre, una vislta a la fabrlca
[{g ruuestra Ia instalaci6n de costosos equlpos que mejoran las condiclones_de saJud y
r~f!
~w
\'.f
//J "'J.f§~'r:.,::
°'j;,,
segwidad en el trabajo, y Iambi en un aurnento salatial de! 40 %, Esle y otros ca sos
muestran que, a pesar de las afinnaclones empresarlales acerca de la f~t~ 4e con-
· trol sabre los sum1nfstradores, el grado de involucrarniento d_elas ET en. l_~_protec-
:]t l{~.~~;·,cf6n de los derechos laborales en las maquJJas globales depehde de los resultados
de las Iuchas politicas en torno a la responsabilidad solldarla de hecho o de dere-
:.r.~
. . i-1"! -
.•.
·.·••·.
cho. En la prftctlca, eso debe vertflcarse caso por caso, pero la lucha pretende, en
..:..·:,i.,;.1.:.;,.i,i,:_,·:.r,r,;,~.·-(,i''.,'.~
illlima h1slancla, estab!ecer un regimen Juridlco global de responsabilidad solidatia
'rr-1,u,t,.. semejante al que consigui6 el primer movlmiento antlmaquila.
la eficacia de los discursos empresruiales y de las estrategias que pretenden
preservai· el secreto yniegan Ia existencia de control sobre sus sllll1ln1stradores se
apoya, en llltlma Instancia, en el })oder coercitivo de una tercera estrategia a la
cual recurren las ET y sus contratlstas con mucha frecuencia: la amenaza explici-
ta o velada de cerrar la f.ibrica e irse a otro lugar para evitar el cumpllmiento
forzoso del derecho laboral restrictlvo o la militancla obrera. Trasladar la produc-
c16n a otro lugar (o amenazar con hacerloJ es una fmma de «acci6n direcla1 de las
empresas, que se complementa con las acetones ideol6gicas y juridicas que bus-
can impedir una regulaci6n Iaboral global. En los terminos del concepto de hege-
iI
·'.,·.·;_;
:.:.'.i,.,".·.·,.•,,,•'
.•'·.,,~
...,···•
..·,(,·
~-:.. monla de Gramsci {1971}, estas estrategtas persistent.es representan cl elemento
6. Entrevfsta con el director de programa dcl SolldanJ Center for the Americas de la AFL-CIO
ffederacl6nsindlcalJsta estadounidense}, Dallas. 28 de marzo de 2003.
69
l~l t;'d,J.
·i~iif-
 coercttivo de la hegemonia presente en el sistema econ6mico y juridico de
subcontrataci6n global y en la regulaci6n neoliberal.
En virtud de este sistema, por ejemplo, Nike pudo amenazar creiblemente con
trasladar su produccl6n a cualquiera de sus 1.181 fllbrlcas suministradoras en
todoel mundo. 7 La opci6n de abandonar la produccl6n en un determinado lugar e
irse a otro lado tambten !es da a los suministradores el garrote proverbial que
uUUzancuando quleren rep1imir la protesta de las trabajadoras en las.fflbdcas.
T?J11blen permite las marcas y los fabricantes, con el apoyo de los defensores del
llbre mercado y de Jos Gobiernos favorables a las empresas, calificar a las ITTA
antimaquila coma coaliclones proteccionistas del Norte que buscan quitarle em-
pleosal Sur Global.8 En el caso de Kukdong, por ejemplo, los medlos de comun1ca-
c16nlocales presentaron la corrlente favorable a la s1nd1calizaci6n como una cons-
phacl6n de organlzaclones estadounldenses, IIderada por la United Students Against
Sweatshops (USAS;Asoclacl6n de Estudlantes en contra de las Maqullas) para
suprlmir Jos trabajos muy necesltados en el sector de la maquila. Un periodista
localesciibi6, en el momento critJco de la carnpafia: 1Elrlesgo de ciene de Kukdong"
es iruninente, debido a cientos de estudiantes universitruios estadounidenses que
amenazan fa Nike]con parar de consurnlr sus productos si reallzan mas pedidos a
la f8.brtca~(Ramos 2001: 4}. El secretario para el desarrollo econ6mico del estado
de Puebla declar6, unas semanas mas tarde: d-Iaremos hasta lo imposible por
evltarqueKukdong deje el estado de Puebla• (Sanchez 2001a: 7). En el sector de!
vestldo en general, como revelan las entrevistas con los Iideres sindicales en Mexi-
co y Guatemala, las nwnerosos eplsodios de cienes repenUnos de Jnstalaciones y
las relocallzaciones que buscan extlrpar las esfuerzos de s1ndica11zaci6n tienen un
fuerte efecto disuasorlo en los trabajadores descontentos. 9
Este elemento de chegernonia desp6tica~ de lei producci6n global (Burawoy
1985}se ve reforzado por Ios considerables obst8.culos que el sistema de subcon-
trataCJ6nplantea a Ia reslstencia de los trabajadores. Como Bonacich y Appelbaum
escrtben, «nose ha diseiiado todavia un sistema mejor para rnantener a Ios traba-
jadores fragmentados y sin poder, (2000: 3). I.a separaci6n fisica entre Ios tra-
bajadores que trabajan para producir un mismo bien de consume en todo el mun-
dose ve magnificada por las diferenclas culturales y de idioma. Al unlrse lo ante-
rior al secreto que rod ea la estructura de la producci6nglobal, se crea un aislamiento
parecido entre los trabajadores del Sur y los conswnldores del Norte,
A la vista de todo ello, las estrateglas politicas de las RTA pretenden restable-
cer las conexl.ones entre los trabajadores y los conswnldores, y tambien entre los
proplos trabajadores. Con este fin, realizan clases muy varladas de acci6n dlrecta
en distintos Iugares para explotar los puntos di:biles de la subcontrataci6n local,
I
7. Esta cifra sabre sumfnlstradores se obtuvo de infonnacl6n prov:lsta por la FIA. vease
•Flrst Public Report: Towards Jmprovtng\Vorkers' Live• {www.fairlabor.org, 2003), p. 56.
I 8. Para una critica muy debatida sobre el movirn1ento antimaqulla en esta linea de pensa-
I mJento,vease ,Third World fntellecluals and NGO's Statement Against Linkage {'IWJN-SAL}•
(www.columbia.edu/-jb38); vease tamblfo Bhagwatl {2000). Para una replica, vease Miller (2003).
9. Entrevista con Blanca Velasquez y David Alvarado (Centro de Apoyo al Trabajador, CAT),
Atllxco,Mexico, IO de Julio de 2002; entrevfsta con el Secretarlo General de FESIRAS (Federa-
cl6n slndlcal guatemalteca), Ciudad de Guatemala, 29 de Julio de 2002.
70
en paiiicular, la vulnerabiUdad de los fabrlcantes, especfalmente de ETcomo Nike,
frente a las campaii.as publicitarias· negativas que pueden dafiar su actlvo mas
valioso: una irnagen de marca cuidadosamente construida (Klein 2000). Con el
prop6sito de vinculai· entre si a las trabajadores, las ONG defensoras de Ios iraba-
Jadores, 1os sindicatos transfronterizos y las RfA antimaquila ponen en marcha
una gran vartedad de esquernas de acci6n como los intercambios laborales, los
programas educativos, los equipos conjuntos de organizaci6n y de investlgac16n o
las campaii.as soJidarias en apoyo de los trabajadores huelguistas de las maquilas,
entre otros instrumentos (vease el capitulo de Ansley en este volumen; Rodriguez
Garavlto 2008; Williams 1999). La pluralldad de actores y de estrateglas tiplcos de
este muevo intemaclonalismo obrero» {Santos y Rodriguez Garavito 2006} fue
evidente en el caso de Kukdong.
En un modelo que he llamado de •organizaci6n Wangulan, el slndicato inci-
plente de Kukdong fue apoyado por sindicatos en pafses en los cu ales tenia sedes el
fabrlcante, el sumln.istrador y el inversor: MCxico, los Esta dos Un.idos y Corea, res-
pectivamente {Rodriguez Garavito 2005}. Los sindlcatos independientes mexl.canos
y las ONG defensoras de los trabajadores proporcionaron el apoyo logistlco esencial
durante la huelga y la subsfguiente batallajuridica para hacer que el Estado reco-
nociese al sindicato. La federecl6n sindical estadounidenseAFirCIO, a traves de su
oficina mexicana del Centro de Solidartdad para las Americas, aport6 flnanciaci6n,
constgu16 declai·aciones pf1blicas favorables de los miembros del Congreso de Esta-
dos Uni dos y facilit6 visitas de las delegaclones de USA a Puebla. La Korean House
of Solidarity emprendi6 una campafia en los medias de comunicacl6n yen el Con-
greso coreanos para denw1eiar las malas actuaciones de Kukdong International en
su f:ibrlca mexicana y envi6 una de1egaci6n a Mexico que visit6 la fabrica y presion6
a la direcci6n de la ernpresa para que negociara. Durante todo el tlempo, la campa-
fia fue apoyada por coaliciones de ONG de derechos hurnanos, organizaciones femi-
nistas y religlosas, y consumidores activlslas, entre ellos la Maqtdla&>lldarity Network,
la Coalitionfor Justice in the Maquiladoras y el International Labor Rights Fund.
Otras fonnas de acci6n politica pretendian explicitamente crear vinculos en-
tre trabajadores y consurnidores. En una industria que depende de su Imagen y
cuyo exito proviene de la diferencla abismal entre los salarlos y el poder de compra
entre trabajadores del Sur y compradores del Norte respectivamente, las alian-
zas entre consumidores y trabajadores son un componente central de la lucha
antlmaquila (Frank 2003). Las formas de acci6n directa que encaman este Upo de
alianza incluyen: los boicots por parte de los consurnidores; las glras informativas
y las delegaciones que proporcionan oportunidades para la interacc16n cara a
cara entre los trabajadores de las maquilas y los consumidores de ropa; y la crea-
ci6n de f8bricas y etiquetas que se acojan al lema MComercioJusto». En el caso de
Kukdong, los piquetes frente a las tiendas de Nike, organizados por USA para
protestar contra el despido de los trabajadores huelguistas, y las giras Jnformatl-
vas de los lideres slndicales de Kukdong por los campus universitarios de todo
Estados Unidos durante las negociaciones del convenio colectivo tuvieron la in-
fluencia necesaiia corno para convencer a Nike de que cediera.
Ademas de desplegar estrategias politicas, las RrA antimaquila usan instru-
mentos juridicos para irnpulsar campaflas especificas y para crear graduahnente
un Sistema global de responsabilldad solidaria de las empresas. De esta forma, al
..
71
 Jgual que en otras cedes y coallciones pertenecientes a Ia globalizac16n contra-
: ,,)1-egern6nica,las R1J\antimaqulla combinan pragm8.Ucamente 1a acci6n directa
con 1ainsutucional (Santos 2002; capitulo de Santos y Rodriguez Garav!to en este
volumen).En lasslguJentes secdones, me concentro sobre esta Ultima estrategia,
Y examJnola pluralidad de instrumentos juritlicos que han creado las RrA (y
tamblCnlas EI) y que usan en su lucha a favor de los derechos laborales inten1a~
cionales. TarnblenestudJare las dtstintas escalas sociales e instltucionales en Ios
cuales tiene lugar este enfrentamiento.
3.3. La lucha en torno al derecho «duro» y el derecho «blando»
Alo largo de la Ultima<lecada,uno delos puntos mas importantes de desarro-
llo Y confrontaci6nen el campo de la regulaci6n Jaboral Internacional ha sido Ja
fonnulacl6n de c6digosde conducta empresariales (por los cuales las ET se com-
prometen voluntariamente a trabajar al Jado de sus proveedores para conseguir el
respefo de Jos derechos de los trabajadores en las f8.bricas) y la creaci6n de sJste-
mas de monltoreopara controlar el cumplimiento de esos c6dlgos.
En el sector del vestido·,numerosas ET han adoptado c6dlgos de conducta y
se han unido a slstemas de monJtoreo en respuesta a la presi6n creciente de las
Rf'Ay a los casos de abusos Iaborales flagrantes en las f8bricas proveedoras.
. Nikees u~ bµen ejemplo de esla tendencla. En 1991, tras salir a la luz publlca
inforrnes neg~tt•'.esacerca de las condiclones Iaborales en las instalaciones de los
contratJstas del sudeste de Asia, Ntlce e1abor6 un c6dlgo de cenducta laberal y
declar6 que les pediria a los administradores de las empresas a su servicto que
actuaran de co~onnidad con el. El fracaso de Nike para hacer cumplir el c6digo,
Jun to con su poslcJ6ncoma el mayor fabdcante de calzado y vestimenta deportlva
· de~mundo (con beneflcJos anuales de 945 mlllones de d61ares sobre ventas de
l~.300 millones de d6Jares durante el aiio 2004}, convirtieron a Ia marca en un
objefivopriv.lJegladodel nacfente movimiento antimaquila, 10 Las nurnerosas de-
nunclascontra las pr8ctlcas laborales de Nike se transfonnaron en una campaiia
a gran escala despues de que la revJsta Lifepublicara una fotografia mostrando a
un nlfio pakJsfanide doce ruios trabajando en condiclones Jaborales penosas en Ia
fabrlcacl6n de un bal6n de futbol de Nike (L!Mn 2003: 242). Hacla 1998, la pre-
sJ6n que estaba recayendo sobre Nike debido a la acci6n de Global Exchange, del
NationalI.aborCommittee, de USAy de otras organlzaclones actlvistas fue tal que
el fundador y presldente de la flnna, Philip Knight, reconocl6 que •Nike se ha
convertido en elsin6n1mode salarios de mfseria, trabajo forzoso de horas extraor-
QinarJasYabuso 1 y anuncJ6 un paquete de medidas dirigfdas a fortalecer el cum-
pllmlento obllgatorlode! c6digo de conducta de Nike. 11
EspecJalrnenteJmportante dentro de esas medi.c_fasfue la _cfoclsi0nde Nike de
~nirse a la Fair Labor Association {FIA},un sistefu"a volllntazio de ~Jgifancia que:
mvolucra a una docena de ETy que se establec16 a Jniciativa de la adm1nistraci6n
10. Vease•NikeProfitIncrease 23 Percent- (www.msnbc.msn.com pubifcado el 25 dejunlo
de 2004). ' economfa de mercado. la producci6n descentralizada del capltalismo global, lo que se conoce
l I. Citado en el FfnancialTunes (1998).
72
Z/ cUnton.12Varios estudJos han documentado los origenes y detalles de la FLAy de
«<'.''otros sislemas de c6dlgos de conducta (incluyendo el WRC, el WRAP y el SAi), y
::: tambJE:nlas diferenclas y conllictos ex:istentes entre ellos (Bartley 2003; O'Rourke
'.,'.}\2003; Rodriguez Garavllo 2005). A los efectos de este capitulo, la lmportancia de
4t,-. estos sJstemas reside en que constituyen un ejemplo paradlgrnlltlco de Io que
fl,\'comU.nmente se cenoce come ~cterecho blando• o ~gobemanza~, que ha sido el
~\.'.centro de los debates te6ricos y politicos recientes sobre los derechos laborales
11:. mtemacionales y la gobemanza global en general.
_t"..\ En otro lugar he·ofrecldo rma revis16n critlca de estos prolificos y multifacetlcos
b,ibajos academicos sabre la gobemanza (Rodriguez Garavllo 2005; 2008). Sin per-
Julcio de las tmportantes diferencias existentes entre ellos, el tema comful de Jos
estutlios y propuestas sob re el modelo de la gobemanza es su potencial para abordar
Ios dilemas legislatives que plantean las formas de coordinaci6n no centradas en
el Estado para la ecenomia global. En contraste con un ttderecho duro1, en tomo al
Estado e lmpuesto Jeffirquicamente desde aniba, el modelo de la gobe1nanza confia
prlncipalmente en un tderecho bland Of, flexible, elaborado mediante 1acolaboract6n
enlre adores prlvados (Dotfy Sabel 1998; Simon 2003). En el campo de las relacio-
nes Jaborales, por ejemplo, la aproximaci6n de ftderecho duroi de las normas labora-
les elaboradas y controladas por las burocracias y Wbunales es tatales con has ta con
el enfoque de «derecho blando1 de los c6dJgos volrmtarios de conductay de la super-
t-i-
~r
vis16nconsensuada que realizan organlzaclones de monitoreo independientes y co-
merclales, empresas, organizaclones de la sociedad civil y otros actores· privados.
l.i; Los terminos de! contraste entre el derecho duro y el derecho blando varian
-~!.'
.,. Mientras que Iossegiin
f:/ notablemente, quien reallce la contribuci6n al debate de la gobemanza.
analtsis mas convincentes consideran la aflrmaci6n del Estado y
de una socledad civil mas fuelie como fen6menos complementarios que se refuer-
•).·.zan mutuamente (Cohen y Rogers 1995; Fung y Wright 2003), Ios estudlos que
,y, tratan de las v!tiudes de la autorregulaci6n privada-tienden aver ·esta U:ltlma
V
i/.-_ como una altemaUva frente a la regulacf6n estatal desde arriba, conletriplalldola
cl•
\ contemplcindola como un «can1biode paradJgma en el que se pasaria de nn mode-
.n
' lo regulatorlo al de la gobemanza• [Lobel2003: 3). En un extrafio giro neoweberiano,
{> esta Ultima versi6n se basa en la afinnaci6n implicita o expliclta de que de la
-~t mfsma forma que el modelo regu1atorio tiene una afmidad selectlva por el capita-
{f llsmo fordista, * el modelo de la gobemanza {con su E:nfasls en la flex:ibllidad y las
~Y-
i?.·
'f; 12. la FLA cornprendia inlclalmente a varlos slndicatos y organizaclones pro trabajador
J_.:,},..{incluyendo el AFL--C[Oy el International
I.nbor Rfghls Fund), la mayo ti a de los cu ales se retlr6
del mlsmo posterlonnente en protesta por el lento progreso del FI.A en mejorar la transparencla
e lndependencla del slstema de vigilancia. Nike tamblen firm6 el ,Pacto Globah, una dec1araci6n
voluntaria de prtnclpios elaborada por la ONU acerca de la inversi6n y la producci6n Ctlcas que
involucr6 a grandes EM del vestldo y de otros sectores {Elson 2004).
*El autor se reflere al modelo de produccJ6n capitallsta conocldo como fordismo y que se
idenUflca con el de la produccl6n industrlal en cadena de la primera mltad del sJglo XX sobre
todo, Sc caractetiza por especlalizaci6n del trabajo en cadenas de producci6n y sueldos eleva-
dos del trabajador que le pennlten tener suficlente poder de compra como para fntegrarse en la
como 1cadenas de producci6n globalo, rompe con el modelo de producci6n fordlsta y factlJla la
competencla cntre salarlos a nivel global. fN. del T.I
73
 red es de actores prtvados)es adecuado para la realidad de una economia mundial
globallzada posfordista.
El examen empitico de! proceso de construccf6n de la gobemanza global en el
campo de los derechos laborales intemaclonales cuestlona las aflnnaciones abso-
lutas de un carnblo del modelo regulatorio cl8sico al de la gobemanza, del derecho
duro al derecho blando. Mas que ser procesos espontaneos de reemplazo de Io
antiguo par lo nuevo, Jmpulsados por la aflnidad estructural entre el i;nodelo eco-
n6mico y el juridlco, es un proceso de conflicto sob re el derecho laboral aplicable
a las ET. En otras palabras, la ,dureza» de los est:andares laborales intemactona-
les es en si mlsma un objeto central del enfrentarnlento que se esta produclendo
entre las ETy sus criticos.
Los actores hegern6nicos y contrahegem6nicos no Uenen preferencJas fijas
por cl dcrecho duro o el derecho blando. En lugar de ello, prtvilegian pragm8.tica-
mente uno u olro dependlendo del objeto de regulaci6n y de las circunstanclas
especificas. Las ET, por ejemplo, carnbian estrategtcarnente entre sus peticiones
para fortaJccer el derecho duro global y nacional en asuntos esenclales para la
rentabilidad de sus negoclos (por ejemplo, los derechos de propiedad intelectual);
las propuestas a favor de un derecho blando y de la aut01Tegulaci6n en otras
areas fpor ejemplo, los cOC:IIgos de conducta voluntarlos sabre condlciones labora-'
les); y la desregulac16n en otras areas (por ejemplo, los mercados ftnancferos). De
est a fom1a, la globalizacl6n neoliberal no se apoya ni en la regulaci6n ~dJsciplina-
1ia~(Gill2004}, ni en la autorregulaci6n empresruial o la desregulacJ6n asociada
con la •retirada de! Estado• (Strange 1996). En lugar de ello, la gobernanza global
neolJberal conslste en una mezcla de am bas: derecho duro para proteger los dere-
chos de las empresas y derecho blando para regular los derechos sociales. Ello es
mas evidente en el contraste entre el slstema intemacional de la legfs1aci6n labo~
ral (queen buena parte es flexlbleyvoluntarto) y la regulaci6n Iigida y exlgente los
derechos globales de propiedad Intellectual. representada en el Acuerdo sobre
los Aspectos de los Derechos de Propiedad Jntelectual relacionados con el Comer-
cio (ADPICJde la OMC,asi coma en las detalladas reglas establecldas por los Esta-
dos Unidos en su_sacuerdos de comerclo bilaterales (El11oty Freeman 2003: 24).
las RTA son igualmente pragmatlcas en su uso del derecho duro y blando.
Por un !ado, explotan las contradicclones obvias presentes denlro de las estrate-
gias de las ET de atacar y defender selectivamente Ja regulaci6n apoyada por el
Estado. Lo hacen reclarnando que se debilite la Iegislaci6n favorable a las empre-
sas (por ejemplo, rnediante IImitacJones a los derechos de propiedad intelectual
por razones de salud pllblica, como ilustra el capitulo de mug en este volurnen) y,
ademas, solicitando el endurecimiento de las normas que consagran derechos
soclales. En el campo de las derechos laborales, esta estrategla lleva consigo ini-
cJativas para rnejorar la capacJdad regulatoria de los Estados nacionales y las
facultades para hacer cumpllr forwsamente las normas de Jas organizaciones
tntemacionales, espectalmente de la O!T (Gh'aldo y Ossa 2004; !LRF 2001).
Por otro lado, las RfA particJpan en las luchas actual es por establecer y deter-
minar las condicJones de los regimenes de derecho blando, es decir, por la lucha
por los sisternas de control de los c6digos de conducta. Numerosos sindicatos
naclonales y globales, ONG y organlzaciones solid.arias del Norte y del Sur han
luchado par cambiar los sistemas de monitoreo existentes y transfmmarlos de
74
µJanes de relaciones pll.bllcas empresariales en mecanismos transparentes y efec-
tivos para el cumpllmiento obligatolio de los derechos laborales ..~n las Americas,
ello ha involucrado a organizaciones coma: el Centro de Apoyo al Trabajador y
Factor X en Mexico; la Com1si6n para la Verlflcaci6n de los C6digos de Conducta y
Ja Federacl6n de los Trabajadores de Alimentos (Festras) en Guatemala; 1LRF,
USAS, AFlrCIO y US/LEAP en los Estados Unldos; la Maqutla Solidarity Network
en Canada; y la oficina regional de la FederacJ6n Internacional de los Trabajado-
res de! Textil, Vestmuio y Cuero (FITIVC). A pesar de que la mayoria de la indus-
tria del vestido continlla estando cublerta por c6digos de conducta ernpresariales
ctebiles (por ejemplo, el WRAP, que cubre a minoristas enorrnes coma Wal-Mart}
o vigiladas por empresas de auditoria, de independencia cuesUonable, el trabajo
de esas y otras organlzaciones activistas ha provocado carnblos en los sistemas
de rnonitoreo {por ejernplo, en el FIA y la SAl}y la creac16n de c6digos y modelos de
monitoreo rJgurosos (especlahnente el WRC}.
El caso de Kuk.dong ofrece un vivo ejemplo de las interrelaciones entre las estra-
teglas de las ET y las RfA en la pr8.ctlca. Al unlrse a la FI.A, Nike se habia compro-
metido a hacer respetar el c6dJgo de conducta de esta organizaci6n de monitoreo de
la conducta empresarlal. En ese c6digo se garantizaba el derecho de asociaci6n y de
negoclacf6n colectiva de los trabajadores. Ademas, el hecho de que Kukdong produ-
Jese camlsetas para Nike (y Reebok) que iban destinadas a las universidades esta-
dounidenses, que se habian unldo al WRC {la altematlva a la FIA organlzada por
los estudlantes), hizo que la fclbrica tuviera que someterse al c6digo y slstema de
rnonitoreo mas exigentes del WRC. Es significatlvo que Nike se hublera opuesto
agresivamente al enfoque de «derecho duro:1del monitoreo empresarial que deflende
el WRC. Puesto que Nike considera el WRC como mm organlzac16n controlada por
activistas insensibles a 1os intereses de las empresas (que, a dJferenda del sistema
de la FI.A, no tlenen puesto en su Consejo de direcci6n}, el presldente de la compa-
Iiia, Phil Knight, retire una donaci6n de treinta mlllones de d6lares a su alma mater,
la Universidad de Oreg6n, despues de que esta UIUrna se uniera al WRC en el afl.o
2000. Unos cuantos meses despues, Nike rescindi6 los contratos con la Universl-
dad de Michigan y la Universldad de Brown por la mlsma raz6n.
La opmtunldad creada por los c6digos del WRC y de la FI.A fue desaprovecha-
da por los trabajadores de Kukdong que lideraron el carnlno a la sindicallzaci6n ni
por las organizaciones que impulsaron la coalicJ6n transfronte1iza en su apoyo.
Como recuerdan los trabajadores y mlembros de la organlzaci6n de apoyo local, el
Centro deApoyo al Trabajador, la presi6n intemacional sobre Nike y Reebok orga-
nlzada en torno a sus cornpromlsos con los c6digos de conducta fue instrumental
para la creaci6n y la contlnuidad de la existencla del movimiento frente a la resis-
tencia violenta de las autoridades estatales y de la direccl6n de la fabiica. 13 La
llegada a Puebla de superv:lsores independlentes convocados por el WRC y por las
marcas de ropa afectadas para verlflcar los hechos poco tiempo despues de la
huelga, al Jgual que la presencJa de delegados de USAS, de los sindicatos interna-
cionales y de ONG, no s61o aumento la notoricdad del caso en los medias de
13. Entrevista colecUva con lideres slndlcales de Kukdong, Atllxco, 12 de Julio de 2002;
entrevista con Blanca Velasquez y David Alvarado (CA'D.
75
 comunicacl6n locales e Jnternacionales, sino qtle aument61a presi6n sobre Nike,
Kukdong, las autortdades es tatales y el sindlcato corrupto proempresa de la fllbri-
ca para que pennltleran la creacl6n de tlll slndlcato independiente. 14
Quebrar la reslstencla de las aut01idades estata1es y de I{ukdong requhi6 tam-
blen la movillzaci6n de los trtbunalcs naclonales y de! estado de Puebla. Con el
apoyo de un despacho de abogados local dedicado a causas de interes pllbllco, los
trabajadores de Kukdong se enfrent:arona Ios innumerables obstclculos en su camt~
no creados por los lntentos de los tribunales de retorcer el derecho, que llegaron al
punto de inventar nuevos requtsitos fflegales•para impedir el reconocimlento oficlal
deJ sindJcato.15 Despues de una batalla legal de mas de ocho meses, que Jncluy6
una apelacJ6n al Tribunal Supremo de Mexico, el estado de Puebla rcconocl6 for-
malmente al sindlcato a comienzos de octubre de 2001. No obstante, como adrniti6
el abogado del sindlcato, el exito de esta estrategla de «derecho duro» y de la campa-
iia organlzada en general residl6, al final, en la capacidad de! sindicato y de la RrA
de explotar de man era efecliva las oportun1dades que surgian de las obligaclones de
Nike con rclacl6n a su c&Hgode conducta. 16 Teniendo en cuenta la estrecha alJanza
tradicional entre el Gobiemo mexicano, las elites ccon6micas y los sindicatos
co1ruptos proempresa, se necesit6 de Ia presI6n extern a de Nike-a su vez provoca-
da por la pres!6n de Ja Rf A-para hacer que las autoridades es tatales y la direcci6n '-
de la f8.bricacumplJeran con las Jeyes. En palabras de Huberto Juarez, un econo-
mist.a que partic1p6 en las negociaciones que concluyeron con la rcincorporaci6n de
los trabajadores)1,uelgt11stas:•En liltlma instancia, la ley que import6 fue el derecho
9-eNike-.17 En l!Ila entrevist.a que sostuvo corunigo, uno de los lideres sincllcales
l{ukdong dedar6 que ~wstemente, las cosas con el Gobiemo son aqui demasiado
dificiles, asi que preferimos recumr directamente a Ios c6dJgos (de conductaJJ, 18
3.4,EIpluralismoJuridlcoy la luchaen torno a los niveles del derecholaboral
La coexistencia de diferentes esca.Jas o niveles de nmmas laborales hace ma-
yor Ja complejldad del campo juridico constituido por los est8.I1dares de derecho
duro y b1ando. A veces superponlendose y otras veces en confl.lcto, la nonnativa
laboral local y la de la fciblica achian al Iado de otras nonnas nacionales y de
acuerdos regfonales contlnentales, y tamb1en Jrmto a estandares globales incor-
porados en los convenfos de la OITy Jos c6dfgos de conducta. Igual que ocWTe con
respecto a la detenninac16n de cuan «duro» debe ser el derecho apllcable, el nivel
privilegiado de reguiacJ6n para cada caso especifico es objeto de una lucha que
involucraa las ET, las RfA, las autolidades estatales y las organizaciones inte1na-
donales. Lejos de pdvilegiar un niveJ concrete de acci6n, los actores hegem6nicos
14. Entrevlsta con Arturo Alcalde{abogadolaborallst~· re};res~~tante d.el's1tid1ia·l~).CJudad
de Mexico, 15 de Julio de 2002.
15. Entrevls!a con Samuel Porras {abogadoreprescntante de l{uk.clong),Puebla, 15 de jul!o .
de 2002.
16. Ibid.
17. EntrevJstaconHuber!oJuftrez, Puebla, 8 de Julio de 2002. Vease tamblenJuarez {2002),
18, Entrevlsta colectlva con Uderesslndicales de Kukdong.
76
y contrahegem6nicos desan·ollan simult811eamente estrateglas en diferentes nive-
Ies y explotan las opo1tunidades jutidicas y politlcas ofrecidas por las tensiones y
contradicciones dentro de las regulaclones local, nacionaJ, regional y global.
Ello es evldente, por tjempJo, en las estrateglas de las Ery sus swninistradores
dentro de la indusWa del vestldo en relac16n con las dlsposiclones laborales naciona-
Ies de Ios paises productores. Una afinnaci6n sorprendentemente repetlda durante
Jas entrevistas con Ios delegados de las marcas, los directivos de las f8.bricas y los
m1embros del personal de las asociaclones empresaiiales, es que, en los tCnnlnos
usados por cl director de relaciones laborales de VESIEX Oaasoclacf6n de empresas
del vestido guatemalteca}, •todo el desarrollo de este sector se basa en el cwnplirnJento
de Jas normas naclonales•. 19 Desde el punto de vista de las marcas globales, el repre-
sentante deUz Clairborne en Guatemala lo expres6 de la slguiente form a: &Acad a pais
que vamos, tenemos que respetar las leyes de ese pais. Quiero declr fpor ejemplo}que
tenemOSque pennitir que nuestra gente sepa, todos nuestros contraUstas, que debe-
mos pagar cl salarfo minimo que se reconoce por el Gobiemo de cada paisa. 20
Con independencfa de la veracidad de estas aflrrnaciones, 21 lo que merece la
pena sefialar para nuestros prop6sitos es la invocacl6n selectlva del derecho labo-
ral que hacen los empresalios y Ia ambigiiedad de su estrategfa frente a ese dere-
cho. Por un lado, a traves de amenazas explicltas o implicitas de trasladar su
actividad a paises con norrnas laborales Jaxas (por ejemplo, a China), las marcas
globales y sus contratlstas ejercen una presi6n directa sobre los estandares labo-
rales de los pafses que es tan desesperados por crear empleos. La presi6n indirecta
que ejercen Jas empresas particulares, que pueden trasladarse f8.cilmente a otro
!ado, tlene su correspomllente cara instltucional y colectiva en el cabildeo de los
grandes minoristas, de las marcas y d.e las asoclaciones de suministradores ante
las autoridades pllbllcas en los paises del Sur, para que se ,flexibilicena aim mas
las nmmas laborales. A traves de acuerdos comerciales incondiclonales y de pro-
gramas de ajuste esttuctural, los Gobiemos neoliberales en el Norte yen el Stff, al
fgual que las instltuciones financieras intemacionales,~ apoyan la posic16n de las
empresas a favor de una ¥desregulaci6w de los mercados laborales. Vistas desde
csta perspectiva, las leyes nacionales laborales aparecen, por lo tanto, como
obst8.culos que necesitan ellminarse. Sin embargo, como puede comprobarse en
fas transcripciones previas de las entrevistas, a su vez las marcas y los produc-
tores invocan el cumplimiento de las fuertemente erosionadas nonnas nacfona~
Jes corno prueba de su ciudadania empresarlal. Por ejemplo, con salarios mini-
mos legal es que se encuentran por debajo de los nlveles de subsistencla (porno
hablar de salarios que fueran acordes con el nivel de vida), el'cumplimlento con
lac,}eyes, como Jo expresa el representante de VESTEX, es, de hecho, ~buen nego~
19. Enlrev:lsla con el Director de Relaclones Laborales de VES1EX, CJudad de Guatemala,
26 de Julio de 2002.
20. ·Entrevfsta con el director de subeontratacl6n de actlvidades empresariales de Llz
ClaJbome para Guatemala y America Central, Ciudad de Guatemala, 25 dejullo de 2002.
21. Las violaclones del derecho laboral nacfonal en las maquUas guatemaltecas ymexicanas
estan rnuy extend!das y se ban documentado por organJzaciones de monitoreo, ONG de dere-
chos humanos e Jnvesllgadores. Sobre Guatemala, vease Human Rights Watch (2002) y
COVERCO {2001b). Sobre Mexico, vease Juarez (2005}.
.,
77
 _•,,
1
/:Jtr
cN,,{
cio~. En este segundo as pee to de las estrateglas hegem6nicas frente a la regu1aci6n -1','lJ,f:
22
,Ademcls,Jas ITTAban formulado modelos de legislaci6n laboral altemativos para
a nivel naclonal, el derecho laboralno es ya un obst.acuJo,sino mas blen una excusa ,',J?f regtones canUnentaJes, basados en los prlncipios del comercio justo (en contrapo-
En 1osniveles continental y global, las esb"ategias de las ET siguen _uncamJn~ ,'.'_3't[i ;,.~, sicl6n al princlpio del libre comercio}yen las paliUcas de inm1grac16n de fronteras
·I,·,
dis tin to. Con la excepci6n de la Uni6n Europe a, la normativa Jaboral local y reglana} \ }<}:<,fo--ft/·_:_' abfertas. Una gran cantidad de estos ~tratados alternatives, se ha elabarado me-
1-1 continen~ sigue siendo apenas incipiente e~ el mejor de los casos. Asi, Ios esfuerzos ..'.{~~lt{~f!W ;,.dtante la particlpaci6n y los procesos deliberatl;os de organi~ciones de base po-
empresanales se ban concentrado en lmpedir un mayor desarrollo de esa regulac16n , \l_1& __
·~f)._~(\pt1Jar,stndlcatos y ONG progresistas, que se reunen con ocasion de las ~cumbres
en dos frentes. Prlmero, las Erse han opuesto a 1a inclusi6n de cl8.usulas de idere. '.}\[~,tt:?0_'}\.· de Jos Pueblos)Jque se celebran paralelamente a las cumbres a puerta cerrada
1t1\.
cha duro» en los acuerdos cornerciales continentales y globales. Con el apoyo fntelec- :)?t}fjff organizadas por las elites econ6micas y politicas donde se forjan las instituciones
:!/?
~al de l~ defensores dellibre mercado, que adviertensobre el impacto negatlvo que ___1·§;~_iW_'_''!_:f_;_,_} __ e!
neollberales: En las Americas, ejemplo mas destacado es el esfuerzo par cons-
.;'._,_·::
tiene el vmculo entre comercio y derechos laborales en el crecJmiento y en el empleo L;),!H{it{!·'·. trulr una alianza social hemisfertca en t~mo a altemativas concretas y viables
en el Sur (vease Bhagwati 2004}, las ET han preslonado para que se bloqueen O se ·.(~tt;;f~\rff}t:' frente a las planes_existentes de crear unArea de ~-ibreComerclo de las Ame1icas
diluyan considerablemente las norrnas laborales que se redactan en Jos acuerdos _._·;i'.j'.i~"'i'}'.:{t'.,l; (Al.CA). Esa ini~iativa se puso porprlmera vez en piactica en la Cmnbre de los Pue-
comerclales, como el de la OrganJzaci6n Mundial del Comercio (OMC),el Area de ;".;N .::~-'%1A~~:k· · blos de las Americas en Santiago (Chile) en ab1il de 1998, y ha producldo, entre
Libre Comercio de America del Norte (ALCAN)o las reclentes acuerdos bnaterales ·,.<'.;;l: i~~w otras cosas, las Alternatlvas para las Americas, una _propuesta legislatlva detalla-
flnnados par los Estados Unidos con Chile y Ios paises centroamerlcanos entr ,1_{ • ,.,A!. da en mateiia laboral, de medloamblente, de inversion extranjera, de derechos de
otros instrumentos legales. Junta con Ia oposici6n a aumentar la financiactO~y lo: }{; ~l~\f}tt propiedad m_telectualy para otros camp?s claves soclales y econ6micos. 23 Con el
poderes de vigtlancia de la OlT, esta estrategia ha cerrado el paso a un sisterna de ii(;, ~N1s_,-;J_ objetivo explicito de desafiar la afinnaclon de que «no hay alternativa• a las insti-
gobernanza efectivo de las relaciones Jaborales en el nivel Internacional. En segundo t/f:~~~f}N; tuciones n:oUberales, su detallado plan lnstitucional para un tipo diferente de
lugar, como se explic6 en la secc16n previa, las ET han respondido a las critlcas \ l,Y:.JtZ{~\/{;r globalizaclon Ysus procesos p~lclpatlvos convierten a este tratado altemativo y
a~erca de los abusos que em ergen de este vacio regulatorio medJante el desarrollo de _\_}_~i; __
,._t._'_{~_•_•_:
__
~_,
__ a atros similares en una parte mt~gral del mo':'1m1entoglobal par la Justicia social
i_'_,_--.-...

cod.Jgosde conducta globales coma parte de programas de ~responsabilldad social .'i\:t]J~t,!/ yconstitu~en una fo1maparad.Jgfi;atlcade legal1dadcosmopolitasubaltema (Santos
empresarial». Teniendo en cuenta su car.icter voluntarlo, la mayoria de las c0digos ·)1.i t:tii,};:-·2002; cap1tulo de Santos yRodnguez Garavito en este volumen}.
ofrece una altemativa favorable a las empresas frente a las leyes laborales regionales (?l?r::ffl}? Las RTAban em!prendido!_inicial tlvlabss!almJlarlesOaMnJCvellglobtralt,
cdomoalattestlgliuan
Yglobales(Rodrigue-t:Garavito2005·capitulodeShamirenest 1 ) •::,J.;',f}.~~/;.lacampanaporincuirunacausua a or en a y os aa os ema vos
' evoumen, ' 1,r-,,,,-. d IF1 S alM dal[ M) b l t d l d
Los activistas antimaquilasonigualmente pragm.iticos cuanda promueven la /;( ~?{(/;_;_· que sur~en e oro ~~i un i FS . ~in em argo, a a vis a e as consi e-
u.til.izaci6nde instrumentos legales en distintos niveles. En los niveles local y na- -:.'N lf\.·'.{f;ra~l:s dillcultades paliticas Ylog~stlcasqu: rmplica la tarea de el~borar una ~egu-
cmnal dernandan a las emp •e a um1n1·trad t trib al al d ; .-,__c.,,::r'_.,•, lac1onlaboralglobal, estosesfue12os todaVIano seacercan todavmalos progresos
, 1 s ss s orasan e 1os un es Ioc es e1 -':Y J"':/.'//· d 1 tal ct· al
P='sy'"eenfirentanjun'dicam
0
....., en tea Ias maicas
. ..,. ·,-_Jt~.f.:
en Ias j uns. dicc1ones 1a bor ales en ,.,...,_._
·,- J:;1<:·)~.': alcanza osanJve continen .Porejempo,1 , 1as 1visionesNorte-Surentorno
las que se encuentran locall d l trl d 1 ET E ta 'ltim ._\/.~d{lr-:-·- uso potenclalmente proteccionista de las c1ausulas laborales par los Estados del
tegia es parte de u a dza _as a~casasli~a ces le asliti'· 'Str u ~eStrn- ·_8-?~{;:.Norte ban ahogado en su nacimiento las propuestas para inclu1r una c1.iusula
n Ien enc1a mas amp a a usar os 1
gas ansnacmnales ..-_:,r~:it~\· b ·al 1 0 C 1 1 d ll I d d d I
coma un medio par h bl TI"T' • · ,,i,: ~;,t'":,;.. 1a 01 en a M .A a uz ee o, asRrAhana opta o osestrategfascompe-
a acer responsa es a 1as c...l par sus accmnes en todo el 'v- ~;r,.,y;1, .1---> p d h d I I
mundo Eie I t bl d t t d d d c h',:·.:_,,.,menuu1as. or un Ia o, an apoya o as inlciativas para convertir os convenios
. es' mtpdosn~da es e es a ehn enc 1a sotndas
1 embanlas judiclales ante los
tribunal es a ouru enses que se an presen a o con ·a as ETpor sus abusos
;/ :tft·
.;• -:1,,,t;,.,
laborales internacionales sabre derechos laborales fundamentales en una Consti-
- -
• i :·,, H:.,<;.'_. tucion laboralglobal cuyo curnplimientosena v:igiladopar una renovada OIT(ILRF
v10ladoresdelosderechoshumanos.Esasdemandassehanelaboradopordespa- •.'-;\l'.<.H:_,:, 200l) p tr I d tin' arti i d 1 db t -
} chos de abogados de interes pllbllco or ONG b I b d I AU 1' rt (/ lfl{t. , or o o a o, con uan p c pan o en os e a es y campanas ya men-
i Claims Actd [ , . tl dy SPJi~~t so re al ase) e a en ° ,
~i?,\ clonados pai·a conseguir que las c6dlgos de conducta globales sobre condlclones
I e 1789 vease e 1capt 1t O e a..iu.ir en este vo umen • ·· i 1abora1essean transparentes y de abligatorlo cumplimiento.
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laboAalnivel;ontitinental , las RI'Adhaniniciado clampaflas para introducir clclusulas ~,:.;":
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_~.--: Esta politica de utilizaci6n de las normas en distintas escalas puede verse en
r es e ec :as en 1os ac1;1eros comercia es. La presi6n de los activistas, por •'P>~ acci6n en el caso de I<ukdong. La caa1ic16ntransnacional en apoyo del sindicato
ejemplo, conduJo a la creacion de un acuerdo accesolio al ALCAN,el Acuerdo de .,,,-.. incipiente recurri6 simult:aneamente alas normas estataJes y nacionales los acuer-
CaoperaciOn Laboral d~ Ame1ica d~l Norte {ACIANJ.Aun cuando las clausulas .~(t>: dos regionales, las convencJones intemacionales de la OITy los c6digos d~ conducta
laborales tlenen un caracter simb6lico y no son legalmente exigibles, coma en el :if_j_.~,f ," glabales. En las eta pas tniclales de Ja campaiia de sindicalizaci6n, fueron los c6di-
caso del ACI.AN, las RI'A las han usado creativamente para llamar la atenci6n \ •. gos de Nike y Reebok los que proporcionaron el apoyo juridico requerldo para obll-
acerca de los abusos laborales muy comunes, Ysimultarleamente han presionado
para que se reform en esas norm as (Oraubart 2002; Human Rights Watch 2001), .- rJ{
_-
i,\;:i gar a que I\ukdong recontratase a Ios huelguistas y comenzara negociaciones con el

c;t'.' 23. vease el texto de la propuesta en www.web.net/comfront/alts4americas/. Sohre las

22. Entrevista con el Director de VESTEX de Relaciones Laborales, altemativas de las organlzaciones de base popular al ALCA,vCase ILSA {2004).

78 79
 sindicato 1ndependiente.Kukdong respondi6 con una estrategia legal, en su mayor
parte local,en la que se acudl6 a Ios Wbunales es ta tales jJroempresa y al GobJe1no
para fntentar criminalizar Ja conducta de los huelguJstas, acusandolos de «lnvaso-
res,, y para bloquear fraudulentamente el reconoclmiento oflcial del slndlcato. En
una dlstorsi6nir6nica, ilustratlva del uso estrategico que hace el empresarlado del
derecho localy naclonal, el asesor Juridico de Kukdong describi6 esta estrategia a
los medics de comunicaci6n como un esfuerzo por reinstaurar «el Estado de dere-
cho dentro de Ia ernpresa• (Sanchez 2001b: 6),
la globallzaci6nde Jos casos de Kukdong se profundiz6 por 1a presencia de
delegaclonesde la OITy de ONG tnternacionales dedicadas al derecho de interes
pll.blico(especialmenteel JLRF) con experiencfa en litlgios laborales transnacionales.
Shnultfulearnente, una coalici6n de sindicatos cntre Mexico y Estados Unidos
amenaz6 con llevar el caso ante los 6rganos del ACIAN, recuniendo asi a las
herramlentas politicas y Juridicas disponibles en el nivel regional continental.
Solocuando el caso se hubo intemacionalizado de esta forrna, la ITTArecurri6
a las estrateglas Iegales naclonal y local. En lo que !{eek y Slkklnk (1998) han
llamadoun tefectoboomerang», la RTApresion6 a los actores cmpresarlales inter-
naciona1es,estatales e interestatales Oas marcas, la compafila matrlz de Kukdong,
el Goblemo estadourudense, el GobJemo coreano y la OIT) para pod er presionar asf'
a los actores locales {la direcci6n de empresa de Kukdong, las federaciones sindica~
Jes corruptas pr9crnpresarJales, y los Gobiemos y trtbunales de Mexico y de! estado
de Puebla)para que se cumplieran las nomias Iaborales nacionales y pennitieran el
establecimientodel sindicato y la firma de un acuerdo laboral colectivo. Como de~
clararon los lfderessimllcales y su abogado durante las entrevistas, las estrategias
Juridicas localess6lo tuvieron exito debido al efecto de la presi6n intemacional. 24.
Es interesante obseIVar que la pnictlca de los abogados locales que representa-
ban al slndicato esta muy Iejana de la Jmagen de los abogados cosrnopolltas y bicn
conectadosqueernerge de Ios estudios en otros carnpos de la abogacia transnacional
(vease Dezalayy Gaiih 2002). Eµ nuestro caso, observamos el trabajo de un aboga-
do que trabaJ6 gratultamente con el fln de impulsar a traves de un sJstemalaberin-
tico de nom1as y preffequisltos ad hoc la petici6n del sindicato de ser oficialmente
reconocido. Esesistemafue establecido por las autoridades del estado para frustrar
la consolldaci6ndel sindicato. Como tesUmonio del caracter local y convencional de
la prftctica de este abogado, el Un1co libro que se veia sobre el escrit01io de su
austera oflcinaen el centro de Puebla era el C6dlgo Laboral de Mextco. Cuando se le
preguntaba acerca de los instrumentos legales que us6 para defender la causa del
sindlcato, se referia unicamentc a las nonnas laborales naclonales, aun si cstaba
expllcando en detalle las pr.ictlcas empresariales medlante las cu ales las em pres as,
los sindlcatos corruptos y las autoridades locales y nacionales se unian para frus-
trar la aplicaci6n de esas leyes. Es slgn1ficativo que no era conscfente del contenido ;
de los c6dlgosde conducta de las marcas comerclal~, _descrutandolo~ co)llo «decla- ·,
raclones unilateral.es, no Jwidlcas, aunque en este, c~s6 reconocia la 0_ijo1iunJdad '-
politica fundamental que esos c6dlgos habian creado. 25
24, Entrevlsta colectlva con lideres sindicales de Kukdong: entrevista con Samuel Porras ·
(abogado representante de Kukdong).
25. Entrev!sla con Samuel Porras (abogado de! sJndlcato de Kukdong).
80
Aunque 11ev6ocho meses y numerosas apelaciones (incluida una a Ja Suprema
carte de JusUcia mexicana basada en argumentos constitucionales}, quebrar la
reslstencia de los tribunales, esta estrategiajulidica produjo fu1almente sus frutos
cuando la presi6ri dirlgida a Ia vez contra los Wbunales, las marcas comerciales, el
estado de Puebla y !{ukdong oblig6 al Goblemo de! estado y a los bibunales a
reconocer oflcialmente al sindfcato a comienzos de octubre de 2001. Ademas, el
resultado de la estrategia fue duradero. Al contra.do de 1oque ha sucedldo con Ia
. inJ11ensamayoria de los sindicatos formad_os con cl apoyo de RfA en CentroamCrlca
y el Caribe -que no han sobrevivido las estrateglas antlsindicales de las gerencias
de ]asfabricas o ]os clerres de las plantas (Rodriguez Garavito 2007)~, el sindicato
de Kukdong celebraba su sexto aniversario al momenta de esta publicaci6n.
3.5. Concluslones
La exitosa campada de J{ukdong ilustra con daiidad dos rasgos esenctales de
las estrategias jurfdlcas contrahegem6nlcas en el contexto de la globalizaci6n. Por
un Jada, supuso una combinaci6n continua de estrategias politicas y juridicas, en
las cuales la protesta {como la huelga o la ocupaci6n de la f8.brica o los piquetes
frente a Jas Uendas de Nike} fue de la mano del recurso a los mecanismos juridtcos
{coma, por ejemplo, el derecho Jaboral mexicano o los c6dJgos de conducta}. Sin 1a
. protesta, el caso hubiera conido la misma suerte de los innumerables intentos
por fonnar sindlcatos independlentes que han sido bloqueados por el Esta do mexi-
cano. Sin la movilizaci6njuridica, la presi6n politica nose hubiera traducido en
los acuerdos estables con la direcci6n de empresa de I{ukdong que trajcron consi-
go una mejora considerable de las condiciones de trabajo en la fabrica. Por otro
lado, el exito del esfuerzo organizatlvo transnacional dependi6 primordialmente
de 1acombinaci6n de estrategias en disUntas esca1as, Ello penniti6 a la RI)\ pre-
'+,sionar simultaneamente a los adores empresarialeS slt-fifldos en distlntos nodos
de las cadenas globales de producci6n de vestido, ya fueran Cstos las marcas
esla.dounidenses o la empresa multlnacional coreana.
': Como he pretendido mostrar en cste capitulo, el caso de Kukdong es parte de
una lucha mas general por la exfstencia, el contenido y el alcance de los derechos
·. laborales intemacionales de obligatorlo cumplimiento. En este conllicto, las RI'Ay
las ET explotaron estrategtcamente las tensiones y contradicciones dentro del
carnpo caleidosc6pico de normas Iaborales 1(durasoy «blandas, presentes en dis-
tlntos niveles. Al mismo tiernpo, formularon nuevos marcos Jutidicos y discutie-
ron los detalles de los nuevos mecan1smos de cumplliniento.
A pesar de que Io novedoso de este campo de enfrentamiento nos previene
contra la fo1mulacl6n de predicciones de alcance general, se pueden apreciar dos
tcnclenclas que probablernente lnflutran en la configuracl6n final de! cam po. Prtrne-
ro, en relaci6n con la cuesUones en dlsputa, a medida que los llama.dos ~derechos
/ individuales, {que afectan a cuestiones como lasalud y la segurldad en el trabajo, el
salruio minimo, las horas extras y asuntos semejantes} se han ido incorporando a
las c6dfgos de conducta y otras estructuras normaUvas globales, las RrA han au-
mentado su apuesta y han presionado por la protecci6n de los derechos que Uenen
mayores connotaciones econ6micas y politicas, es declr, por el derecho a un «salario
"' 81
 . I
vital•* Y por los derechos laborales cclectlvos (es decir, la libertad de asoclacl6n y el
derecho a la negoclacl6n colectiva) (vease Maquila Solldarily Network 2004, 2007)'
Co~o se podia predeclr parliendo del argumento presentado en este capitulo, las ETy
las mstituclones flnancieras intemaclona1es han respondlo a travesde estrategias dirt-
gidas a controlaro posponerlas demandas de las RfA. Elloes evidente, por ejernplo,en
los recJentes esfuerzospor desarrollaruna versl6n del fiempodernmientode los trabaja-
dore& que sea congruente con las visionesempresarlales de la responsabilldad social
(Banco Mundlal 2003) y lambien en Jos!nlentos por descartar los debates acerca de!
salario vital calillcandolos de prernaluros. Por lo tanto, al !ado de los debates actuales
sabre los derechos JaboraJes individuales en el nivel intemacional, por lo tanto, Ja
incipiente discusi6n sob re el salarlo vital y los derechos laborales colectivos se situara
en el centro del enfrentarnlentoen tomoa los derechoslaboralesintemaclonales.
En segundo lugar, en relaci6n con Jos adores y las estrategias usadas, las cam-
pafias Y las estrategias regulatorias que han tenido lugar en la illtima decada han
genera.do desacuerdos dentro de los circulos activistas y de las empresas, que proba-
blemente conformaran el proceso y el resultado definitivo de los conflictos politicos y
Juridicos sabre las condiclones laborales en las .Amerlcas. Dentro de los circulos
ernpresariales, algunas ET de! vestido (por ejernplo, Gap y Liz Clairbone) han expe11-
mentado {aunque sea timldamente) con el monitoreo independiente de sus f8.b1icaS
en Centroarnfaica (COVERCO 2001a; 2001b), m!entras que otras (por ejernplo, Nike)
se afe1TIU1fumernente a los mecanJsmos de monitoreo como los de la FIA, que con-
flan en las empresas prlvadas de aud.Jtoria. Dentro de los circulos de activ:lstas, ;
algunas ONG y s!ndJcatos (por ejernplo, USAS y el National Labor Committee) han
seguido tacticas de oposicl6n, mientras otros (por ejemplo, Hwnan Rights Firstj ban ·
buscado mantener un espacJo de co1aborac16n y negoclaci6n con las ET. Y otras
organ!zactones (por ejernplo, el FITTVC, el slndlcato global de! sector de! vestido) han
combinado ambas estrateglas. El c6rno interactllen las tacticas diferentes de esos
«op~sitoresv y 1colaboradores» {Winston 2002) con los enfoques empresariales poten-
c!alinente d!vergentes (al !gual que con las politicas eslatales naclonales) afecl:ara a
las probabilidades de existencla de una legislaci6n laboral transnactonal efectiva.
Que este proceso, actuahnente en desarrollo, lleve finalmente a la consb.ucci6n
de una estructura Juridica cosmopolita que proteja efectivamente los derechos labo-
rales en todo el mundo o terrnine profum:lizando la regu1acl6n neollberal depenctera
del exito de las estrategias hegem6nicas y contrahegem6n1cas examinadas en e8te
capitulo. De manera mas general, el progreso de un derecho laboral cosmopollta
depende del destlno que tenga Ia lucha masarnplla sob re las nonnas de la economfa
global. En ese empeflo, el movimiento antimaquila se une a las filas del movim1ento
por un comercio Justo, a la movilizacl6n contra los regimenes del derecho de propie-
• Aunque es dlficUdar un concepto tlnJco de ,salario vital•, dlrfamos que es aquel que pennite
saUsfacer adecuadamente las necesldades ordinarlas alimentacJ6n, habltacl6n, vestuario, higie-
ne Ytransportes del trabajador, El concepto surge en el derecho laboral y entre algunos economis-
tas progreslstas con el prop6slto de salvar las dlferenclas existentes entre el salario mfnimo y un
salario que realmente pennltiera satlsfacer las necesldades bftslcas del trabajador. la desco-
nexl6n entre productividad y salarios que se vive en los ultimos trelnta aiios, y que se Justlflca
mediante el argumento de la competencla salarla1 global, hace mas acuclante el problema del
sa131:ovital, o dicho en otros temunos, la distancia creciente entre el salarlo rninimo y el verdade-
ro minimo para la subslstenc!a d!gna, que seria el salario vital. (N. del T.J
82
:-,.
'.~/,.Gad mtelectual exc1uyentes, a 1as carnpafias por el alivio de la deuda exte1na, a la
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5.1. lnlroduccl6n

En una espectacular demostraci6n de persp!cacJa politica, 600 voluntarlos

,, abanderados por la 1)-eatmentAction Campaing (TAC),una organizaci6n no guber-
namental dedicada a garantizar el acceso al tratamiento para los m.illones de
sudafr1canos Jnfectados con VIH/ sida, conmernoraron el Dia de Ios Derechos
Humanos en Sudafrlca en el ai'io 2003 dir1gieildose a la misma estaci6n de policia
en SharpeviUe, donde se dispar6 contra los manifestantes antiapartheld el 21 de
marzo de 1960. Como reacci6n frente al nUmero de sudafrlcanos que mueren
cad a dia de enfennedades relacionadas con el VIH/ sida y como consecuencia de
esa situaci6n, los manifestantes solicitaron que el Gobiemo aprobara inmediata-
mente el establecimiento de un programa de tratamiento antlrretroviral en el sec-
tor de la salud pl1bllca. SimultaJlearnente, compafteros manifestantes de la TAC
en Durban y Ciudad del Cabo seflalaban flnnemente la urgencia de sus relvindi·
caclones al presentar cargos fonnales por homicJdio culposo contra el ministro de
Salud y tambifn contra el minfst:ro de Comercio e Indushia, a qulenes acusaban
de omisibn negligente"y de haber causado con ello las rnuertes de miles de enfer-
mos de! V!H/sida.
Esta carnpafla evidencJa una situaci6n que esta en marcado contraste con el
dia en que, una decada antes, en mayo de 1994, Nelson Mandela, en su primer
acto oficial en el poder como presidente de su Sudafrica, anunc16 que debian
proporcionarse servictos gratuitos de salud a todos los niiios pordebajo de la edad
de seis af10s ya las mujeres embarazadas. Sin embargo, a diferencia de la lucha
contra el apartheid, que habia durado mas de cuarenta a.nos, ahora en un afio el
Gobiemo habia reconocido que el sector pllblico debia proporcionar el tratamien-
to antirretroviral, y mas bien se estaba frente a un debate sabre el ribno de desa~
nollo del prograrna prometldo. Aunque sin duda fuera trlste, como expres6 a la
multitud el sacerdote angltcano Douglas Torr, que gui6 en la oraci6n a los mani-

I. La hwestigacl6n para este artfculo fue apoyada en parte por la ayuda reclbida de la
Grai:luate School de la Universldad de Wisconsin.
..
108 109
 festantes de la TAC en Sharpeville, 1queaquellosque lucharon por liberar Sudafrica
del apartheid t{uvieranJ que luchar nuevarnente•, en este articulo se deflende que
este nuevo movimiento socJal, que se ha fonnado en el contexto de la pandcmJa
del VJH/slda yen respuesta a las desigualdades extremas en el acceso a los med!~;
cameiitos baratos, ha proporcionado el fmpetu para una nueva sallda1idad-.:
transnacfonal que tJene impartantes cansecuencias mas alla de Sudafr1ca Y dr. la :i
irunediata lucha par conseguir el tratam..lento. :~
En su d.Jscurso de apertura de la 13.a ConferencJaInternacional de) VIH/slda ·
en Durban, Sudafrtca, en Julio de 2000, el juez Edwin Cameron, de! Tribunal _
Supremo de Sudaftica, dijo representar en su persona da injustJcia del VIH/slda _.,
en Africa,. El Juez Cameron seflal6 que sobrevivia ninJcamente porque, en un
continente en el cual mas de 290 millones deafrlcanos sobreviven con menos de ..
un d6lar al dia, yo me pucda permitir rnedicamentos cuyo caste supera las 400 ··
d6Jares al mesij. A la vez que acusaba a los fabricantes de imponer predas que .<,
hacian que los medJcamentos fueran ,caros mas aJl8.del poder adquisJtivo de Ios .·
sudafricanos,, Cameron resaltaba que el regimen intemacional de patentcs Yco- '
mercio impedia la producci6n y la comercializacl6n de medlcamentos accesibles, ,
1
y ello a pesar de la experlencia prev:la en India, 'failandla y Brasil, que, en su
opini6n, demostraba la posibilidad de producirrnedlcamentos esencfales a coste.s' ('
que estatian al alcance del mundo en vias de desarrollo.Sin embargo, la Jndustrfa ,;
frumaceuUca mun dial productora de medicarnenfos con marcas regJstradas pare- ,,}
cia perrnanecer sorda a estos argumentos y continuaba inslsUendo en que el costc _'{fJ
de Ios mcd!camentos patentados ~ra directamente proporcional a sus g~stos en }J
JnvestJgaciony desarrollo, que segun ellos es lo que garanUza Ia innovacion nece- ·;R(
sarla para producir generaclones fuhrras de med.Jcamentosmilagrosos. A pesar ,;
de todo lo antertor, un movimlento crecfcntc de solidaridad entre activ:lstas de! ·
VIH/sida y ONG del sector de salud, de consumldores y dedicados a promover el
d~arrollo, que contaba tambfen con la cooperaci6n de las paises en vias de desa-
rrollo dentro de Jos faros 1ntemacionales, consigui6 que se presionara gradual-
mente a las empresas y las Estados del Primer Mundo, Y ello produjo, en un
pe1iodo de cuatro ruios, w1a reducci6n enorme de los prcclos 1ntemaclona1es de
las rnedicamentos del VIH/sida, Jncluidas las terapias antirretrovirales.
El marco intemacional de los derechos de patente evolucion6 r3.pldamente a
finales delsfgloxx. Hist6rlcarnente, la proteccl6ndelosderechos de patente, aun-
que se buscara intemacionalmente mediante la adopd6n de acuerdos intemaclo-
nales, perrnanecia fundamentalmente corno una prerrogativa de 1asoberania na-
cional. De hecho, antes de que la cuest16n se presentara en el program a de trabajo
de 1a Ronda Uruguay de negoclaciones comerclales en 1986, aproximadamente
cuarenta Estados no concedian patentes farmacellUcas,lo que llevaba a que pro- ·
Hferaran las copias de medicamentos pat~ntados en algunos paises.
Intemacionalmente, las convenctones de Paris y·g~· ~e~a iinponiati.,~6_lpalgunas
reglas muy generales que garantlzaban un tratamiento nacional, pei-o no prote-· ,, f;.}
gian todos los derechos de propiedad intelectual. Con ante1ioridad a 1994, eJ ,,;~f;
regimen Internacional de protecci6n de la propledad lntelectual no daba garantias :··-{}'i
de protecci6n al tipo de indusltias cuya rentabilldad exige un aprovcchamiento · · tf
intensivo de la propiedad intelectual. En lugar de ello, su protecci6n depend fa de · /ti~{,
los derechos concedidos en cada jurisdlcci6n a sus propfos ciudadanos. Suiza, ··A1;'i
llO
I.. r ejemplo, se beneflciaba de su participacl6n en la Convencl6n de Paris X•sin
-~bargo, ·se neg6 a conceder patentes dame5Ucas hasta 1887. Ello aseguro a las
·.·Jllpresas sulzas en otros Estados mlembros una protecci6n para sus derechos de
_;~ roptedad intelectual Igual a la que se concedia a las compaiiias locales, mlentras
'.·tue suiza no proporcionaba n..lnguna protecci6n a los derechos de patente en su
·; territorlo. En 1a medlda en que las empresas extraajeras y las suizas carecieran
f.por igual de protecci6n, Suiza seguia cumpliendo con sus obllgaciones bajo el
·i!'tratado {Moy 1993). En otros casos, coma en Ja India, el derecho de patentes
.i.'distmgu16cntre Jos diferentes sectores econ6rntcos y, en el caso de los productos
'.ffannaceuucos, proporcion6 patentes de proceso, pero no de producto, con lo cual
{ se perm.Ilia a las fabricantes domCstJcos que reallzaran ingenleria reversa de me-
;~id.Jcamentospatentados y prodttjeran legitirnamente el mJsmo producto, slempre y
~}fuando Io hicleran mediante otros procesos de producci6n. Fue dentro de este
-:_tontexto que las industrias cuyarentabilldad ex:igeun aprovechamiento intensivo
'de Ia propiedad intelectual demandaron alguna protecci6n minima para sus dere-
j'.Chosy durante las negaclaciones sabre elADPJC procuraron pdncipalmente crear
::\m nuevo regimen intemacional (vease ~an 1998; Sell 2003).
; A pesar de la adopci6n de] Tratado de Cooperaci6n de Patentes en 1970 y de
:, aumen!ar la capacidad institucional de la 01·ganizaci6n Mundial de Propledad
f, Jntelectual {OMPI}para que proporcionara servicios de apoyo tecnico a las oficinas
·;:·-de patentes naclonales, la industria fannaceuUca contlnu6 quej8.Ildose acerca de
~-.las perdldas comerclales, que atribufan a la debilidad de la protecci6n de los dere-
:''chos de protecci6n intelectual, sobre todo en Jos paises redentemente indus-
.,-trializados. Para la indusWa fannaceutfca, cl objetivo era el establecirnlento de
estandares minlmos de protecci6n de patentes que pe1mitlera11 a las empresas
\ nmltlnaclonales (EM), que dominan cada vez mas la indushia, operar en un Unlco
_(mercado global. Los estandares rninirnos que se reconocen hoy en dia bajo el
1
' ADPICrepresentan irnportantes beneflcios para la industrla, entre los cuales es~
: tan: un perlodo de protecci6n arnpUado a velnte afios; el requJsito de que todas las
tecnologias reciban Jgual trato, prohibiendo una protecci6n menor a las produc-
tos fanuaceuticos; y la 1Jm..itaci6nde Ia concesJ6n ohUgato1ia de licencias.
Sin embargo, para la industria de productos farmaceutlcos patentados, lo
antetior s6lo es el comienzo, puesto que contintian Iuchando porlo que a menudo
1
'· se conoce como el «ADPICplus~. Entre los fines que pretende Ia indusuia estruian:
una prohibici6n completa de la concesi6n obUgator1a de Jicencias y de las impor-
taciones paralelas; una protcccl6n activa a las inversiones que se encuentran
·.-todavia en desrun>llo; la prohibicl6n de registrar otros medicamentos con paten-
tes vigentes o el almacenamiento previo de genericos antes de que temline el pe-
riodo de las patentes; y nonnas generosas que permitan la extensi6n de Ia dura-
cl6n de las patentes originales. Mientras que las compafiias farrnaceutJcas afrr-
man que la proteccl6n de sus derechos de propiedad intelectual es un prerrequislto
esenclal para continuar desarroliando medlcamentos que salven vidas, la reali-
dad es que la mayotia de las personas en todo el mundo nose pueden pennitir
partlclpar en el mercado prtvado y deben, en vez de ello, confiar en Ios servicios de
salud pllblJca para saUsfacer sus necesidades de salud.
Lo que subraya la impartanda de la lucha por reconstltuir la solidruidad
Internacional es 1atensi6n entre las necesidades locales especifkas-cn este caso
"'
111
 la necesidad de proparclanar acceso a medlcinas baratas- y las compromis~ ··'
inte1nacionales que deben suscrtblr las pafses en desarrallo con el prop6sito ·de'.
participar en la economia global. Este nuevo rnovlmiento, que alma a la sociedad'.
civil, los Gobiemos de los paises en vias de desarrolla y las organizaclones guber- · ,
namentales inte1nacionales, intenta presionar a los Estados y tambien darles un · ;
mayor pod er para que puedan exiglr un reequ.ilibrioentre las necesidades soclale.~
de sus ciudadanos y las exigencias de la 1globalizacl6necon6mlca11.Este artfculo,
a parlir del caso de la necesidad en Sudafrica de pod er obtener medicinas asequt- ·:
bles Y estudlando el debate intemacional acerca de la interpretaci6n del ADPIC,
defendera que la apartci6n de una pandemla de VIH/sida ha transfonnado funda-
mentalmente el contexto dentro del cual se esta produciendo este debate.
Lo que es mas, sostengo que la lucha por el acceso a medicinas mas asequl-
bles esta proporcionanda un espacio beneflco dentro <leicual se puede reivindicar
un balance razonable entre necesidades sociales y las derechos de propledad.
Aunque las reivindicaciones par el acceso a las medicamentos aportan la fueria ·
para la aparici6n de nuevos movimientos sociales frente a la pandemJa del VIH/
sfda, que produce concesiones fmportantes de la industria farmaceuuca global y
tambifn de los paises desarrollados como Estados Unidos, estas conceslones han
estado hasta el momenta circunscritas a las reducclones voluntarias de preclos y'
a acuerdos que penniten una excepci6n muy compleja a las limitaciones estable-
cidas en el ADPIC para la concesi6n de licenclas obllgatortas. Los cambios domes-
ticos e intemacionales en respuesta al activlsmo social flustran c6mo una solida- .
rid ad creciente entre movimientos sociales en todo el mundo y entre paises en vias
de desarrollo puede conseguir, par un lado, la reconflguraci6n necesitada con
deSesperacJ6n de aquellas necesidades sociales de las ciudadanos que s6lo pue-
den ser adecuadamente satisfechas par Ja provlsi6n de bienes pltbllcos y, por otro
lado, la transformaci6n de las ex:lgencias presentadas por aquellos que piden que
el d~recho privado conceda garantias pllblicas a su propiedad con el prop6sito de
ejercer el poder de mercado que reivindican.
5.2. El intento por camblar el rostro de Sudafrica
La transic16n democr8.tlca de Sudafrlca estuvo marcada por la acogida del
constltuclonalismo como un medio para facilitar y garantizar la creaci6n y conso-
lidaci6n de un Estado democratlco (!(lug 2000). Teniendo en cuenta la historla de
privaciones raclalmente estructurada, el Congreso Nacional Afrtcano (ANC, par
sus siglas en Ingles} consider6 que un compromiso con las derechos civiles cons-
tltucionalmente consagrados se limitaria a arrafgar la distrtbuci6n econ6mica con-
solidada durante el apa,theld a menos que se le aTiadiera un compromiso con las
garantias ba.Bicas de los derechos sociales. Ademfls de estos compromisos constl-
tucionales, el nuevo Gobiemo comenz6 a poner en marcha su Programa de Re-
construcci6n y Desrurollo {PRD),que habia sido parte de su caillpafia electoral. La
esencia del PRD era una estrategia para conseguir el crecimiento y el desarrollo
econ6micos a traves de la redistribuci6n de los recursos sociales. El PRD contem-
plaba, par consigulente, la doble finaJidad de buscar solucionar las deslgualdades
bfl.sfcas de la distrtbucl6n social consagrada Iegalmente par el apartheldy de pro-
112
-~Overtambien las polfticas dlrlgidas hacia la expansi6n econ6mica, que seria
t.Sencfal para poder absorber el enmme nllffiero de desempleados y de personas
~Ubempleadas que habian estado marginadas durante la epoca del apartheid.
1 ., En el sector de la salud, el PRD estableci6 inrnediatamente un proyecto guia
d~la Presidencia del Gobiemo para proporcionar servicios de salud gratuitos a los
~piflosde menos de seis aiios y a las mujeres embarazadas, Sin embargo, el Plan
:Idesalud Nacional del ANC contemplaba la finalidad mas amplia de hacer que «el
··hu!dadobclsico de salud fuera accesible para todos los sudafricanos, dando prio-
~rldad a los grupos mas vulnerables~. El plan, que subrayaba la necesidad del
:lcuidado mate:rno e infantil, la protecci6n del medloambiente, los Servicios a las
'\keas rurales, la salud de las mujeres y el cuidado de las discapacitados», tambien
prometia que habria «un enfasis en la prevenci6n y control de los prtncipales
factores de Iiesgo y enfermedad, especialmente del sida, la tuberculosis, la virue-
(18, Jas enfermedades gastrointestlnales, el trauma, las enfermedades del coraz6n
y'.J_loscanceres mas comunes~ (ANC 1994b). Este proceso politico culmin6 con la
:-1adopci6nde la Consutuc16n «fmah de 1996, que garantiz6, entre otros derechos
i,\,ocfoecon6micos, el derecho a acceder a «los seJVicios para el cuidado de la salud•
'.c"(seccl6n 27 a)(a)).
~-:-:- La inclusi6n de un derecho constituclonal a la salud en una situacJ6n de
;~:enorrne desigualdad y recursos lirnltados produjo pronto un enfrentamiento tra-
"\ glee, pero tradicional, entre las autoridades de salud y un paciente que requeria
:.'acceso a una di.ilisis renal para poder prolongar su vida. Cuando el caso
f pODbramoneylleg6 a la Corte Constltucional en 1997, el tribunal estableci6 una
,·/ distlnci6n entre el derecho a no negarle a nadie el tratamiento medico de emergen-
}{ cla en los tenninos de 1a seccl6n 27 c) y la reallzacl6n progresiva del derecho al
tculdado de salud garanUzado en la secci6n 27a}. Al rechazar que Soobramoney
!{· tuviera derecho a recibir tratamiento, la Corte Consutucional reconoci6 que, en
'.i'efecto, ciertas decisiones medtcas, en este caso la decisi6n de limitar el acceso al
i~- tratamlento a aquellos paclentes cuya condici6n medtca requiiiera un trasplante
t. de rifi.6n, se sopesaban mejor por el personal medico y no debian decidirse por los
Ji·trlbunales.
~- Posteriormente, en un confllcto en el que se denunclaba el suministro llmita-
do par el Gobie1no de nevirapina, ffumaco que impedia la transmisi6n de madre a
hijo del VIH/slda (2001), la Corte Consutuclonal rechaz6 el lntento del Gobiemo
par trazar una analogia entre la «declsi6n medicaD en Soobramoney y la cuesti6n
acerca de la disponibilidad de ese medicamento en otros Iugares, ademas de en
los dieciocho sitlos experimentales establecidos par las autorldades de salud. Mien-
- tras que la condici6n medica de las individuos que necesitan trasplantes de rlfi6n
']. 1 es claramente un asunto medico, el trtbunal rnantuvo que la cuestl6n de si las
1
) doctores del sector pt1bllco pueden prescrtbir un ffumaco registrado cuando esta
medtcamente indicado no lo es. Aun cuando la relaci6n entre la disponibilidad de
:- rtiiones donados y la posibllidad de un transplante exitoso, detenninada par la
salud del receptor, puede considerarse una cuestl6n mi:dica, el problema de si
tiene senfictO proporcionar un tratamiento concreto a un paciente particular o a
un grupo de pacientes no es tlnicarnente un Juiclo mfdico. Cuando el sector ptl.-
blico no es capaz de proporcionar un regimen concreto de tratamiento, indlcado
medlcamente y disponible en el sector p1ivado, entonces el problema es evidente-
113
 mente de politlcas pUblicasde salud y de asignacl6n de recursos e Jmplica po_ /;
1
t8;11to,
la reallzad6n progresivade! derecho a los se1VlcJosde salud.La decision ~e~ ._':~;
tnbunal de exfgir al Gobiemo que extendiera el suminlstro de nevirapina a traves. '-'.:i'
del sJstema de salud pllblJcarepresenta un exitoJmportante para la sociedad civ:ll \f
Y P~a ~as estrategias Juridlcas dirigidas a hacer cumplir los derechos socJ 0 ~ :.:?,·-
econonucos. · :/4)1'
:~J!:
5.3. El sector farmaceuticoy la luchapor consegulrmedicamentos
asequlbles
la estructura de la indusb.ia fannaceutlca de Sudafrtca, como el sistema cte
sum..inlstro fann~cCuUco, est.a caracteristicamente marcada por el Jegado dcl
apartheid. Mientras que la indusfria esta dominada por compaiiias subsidlaria
de las empresas farmacCutlcas rnulUnacionales,el mercado al que esta dirigtct!
;:5ta lndusWa shve para reflejar la division del aparlheid.Aunque la mayor rcnta-
illdad para la industrJa se obtiene de la prestacJ6n de Servicios a Ia pequefla clase
media, predominanternente blanca, que reclbe atenci6n en el sistema de salud
~rivado, Ia ;gran mayoria de las medicamentos se distrlbuyen a travCSdel sistema'
_e salud -?ubllca. Sin embargo, este ultimo segmento representa solo una peque-
na fraccJon de~ beneflcio de las ventas de 1aindustria, puesto que las compras
gubernamen~~ se realizan al par mayor y obtiencn descuentos importantes de
los fabricantes/ ,.
!'or consigiiiente, aunque las empresas fa.1macCutJcasobtenian s6Jo un pe-
queno beneflcJo medlante el suministro de medlcamentos al sJstema pllblico con-
seguian cobrarle~ precios relativamente altos a Ios consumidores privados. J\.11en-
tras que el alto coste de los medicamentos en cl mercado prlvado podria haberse
reducido medi~te la introducci6n de genertcos, la propia estructura deJ mercado
sudafricano desalentada a los fabricantes de medicamentos genertcos a que en-
traran en el mercado. Los fabricantes de medicamentos comerciales patentados
proporcionaban de esa man era gran parte de las medicamentos consumidos en el
paiS, bien al sector pllblico a un precto cercano al de las genedcos, o bien directa-
mente ~ mercado prtvado. Mientras que esta estructura bifw·cada dcl mercado
fannaceutico reflejaba el viejo sistema de apcutheld,en cl cual Jamayoria de aque-
llos atend.Jdos par el sector ptibUco tenian poco o ningU.npoder politico, el nuevo
objeti1:'?_de~ Gobiemo de ampUar el acceso a los servicios de salud cambi6 esa
''
.' !
ecuacmn al integrar los sistemas de salud pUbllco y privado. Concretamente, eso
es lo cjue ocurre con respecto al suminfstro de medicamentos: la fmalidad de
mej~rar Jos est.indares hace del coste de las medicinas en elmercado una preocu-
paclon fund_arnenta1 en el nuevo sfstema. Ello se d~Q!:! :~-que la mwiera _deconse-
gu_iresa meJor~ es con la creaci6n de una asocia,G!6ijrua:yor entre lo pftblico y lo
pnvado, Y con ideas de igualac16n de costes y subsldios cmzados a traves de aJgt.ln
tipo de program.a de seguro de salud nacional o social, con el prop6sUo de com-
partir las costes (lo que probablemente implique un sJstcrna mas ampUo de pagos
compartidos). · ·
En respuesta a esta situaci6n, el nuevo Gobierno aprob6 la Politica Nacional
de Medic~entos en enero de 1996. Al scr un sJstema para atacar el problema del
114
./-· mparativamente alto coste de los rnedlcamentos en el mercado sudafricano, la
~·:Oevapolitlca promovia el uso de las medicamentos genericos y aconsejaba Vaiias
:/formas de reducir las insostenibles precios de venta, entre las cuales estaba per-
;:\nttir al Estado que facilitase Ja disponibilidad de ffumacos asequibles a1 sector
-;'.'.pr1vado. Fueron los imperativos de esta politica las que llevaron a la aprobaci6n de
·f\:f,J.i Medicines w1dRelated Substances ControlAmendmentAct (ley de cnmiendas deJ
,f-¾"i>:control de medicamentos y sustancias relacionadas; Ley de Medicamentos, de
'''\,;'~quf en adelante) en dfciembre de 1997 (Ley 90 de 1997), con el prop6sito de
('feducir el coste de Jos medicamentos. Aunque la nuevaley se diseii6 para cambiar
l/ianaturaleza de las pr8.cticas de distribuci6n de las fabrlcantes frumaceuUcos, y
·{~prohlbia,por ejemplo, que los empleados de la industrla trabajasen en el Consejo
t:·de Control de los Medicamentos e impedia que los fabricantes y los vendedores al
\/ par mayor dies en bonos, descuentos u otros incentivos a los medicos, la caracte-
\ tistlca princJpal de la ley era la aprobaci6n de ftmedidas que aseguraran el sumi-
1
• ·ntstro de medtcinas mas baratas~. Estas medidas incluian dar un mayor pod er al
Ministerio de Sanidad para «prescribir las condiciones para el suministro de me-
·dicarnentos mas econ6micos {...J con el prop6sito de proteger la salud del pll:bllco
· (...I sin pcrjuicio de cualquler cosa en contrarto establecida por la Ley de Paten-
,tes•, y, por otra, epresclibir las condiciones en las cuales fpueda suministrarseJ
cualquier medicarnento que sea 1ctentico en composici6n, reUna las mismos
estandares de calidad y pretenda tener el mismo nombre comerclal que otro f.ir-
maco ya registrado en la Replibllca,. El efecto de estas disposiciones hubiera sido
pennitir la importaci6n paralela de medicamentos, al autorizarse Ia sustituci6n
generica de los mlsmos sin el consentimlento de la persona que las prescribia, e
incluso la concesi6n de licencias obUgatorlas.
Las erunlendas a 1aLey de Medlcarnentos se contemplaron inicialmente como
una simple adopci6n de las medidas recomendadas por la Organizaci6n Mun dial de
la Salud (OMS)para mejorar el acceso a los medicamentos esenclales. Sin embargo,
las ctrcunstancias variables en tomo a la salud ptibUca,.yel conflicto intemacional
en a um en to que ere a ban las dificultades para cumplir con el ADPIC y otorgar una
protecc16n mas amplia a las derechos de patente dentro de esas circunstanclas,
sttuaron repentlnamente estas reformas bajo 1a atencl6n inte1nacional. Adem8.s,
las recientes politlcas econ6micas del nuevo Gobiemo, que pasaron del objetlvo
domestlco de la reconstrucci6n nacional al intemacional de la apertura global, den-
tro de la cual se incluia la aceptaci6n plena de la Organizaci6n Mundial del Comer-
cio (OMC)y de! ADP!C, hicieron al Gobiemo muy sensible frente a Ja presl6n exter-
na. En particular, cuando esas presiones parecian amenazar directamente la politi~
ca econ6mJca, que buscaba atraer capital extranjero e incrementar la capacidad
industrial dome8tlca como un media para poder a.tender la demanda del mercado
regional e induso continental. En 1996, estas clrcunstancias variables se intensifi-
caron aun rn8.s por el reconocimiento de que las terapias antlrretrovirales tenian cl
potenclal de transformar radicahnente el peril de la pandcmia del VJH/sida y trans-
fonnario de una sentencla de muerte a una enfermedad cr6nlca, pero manejable.
Los cambios que estaba sufriendo la situaci6n en Sudafdca, jun to con Jos que esta-
ban ocurrtendo en la politlca econ6mica y el derecho, y la explosf6n de la epidemia
del VJH/sida crearon el marco para que se Qtera un conllicto prolongado con ram!-
ficaciones en lo domestico y lo intemacional.
115
 5.4. Las obligaclones globalesy las resp~estasdomestlcas
En las etapas finales de la transicl6n negoclada a la dernocracia en Sudafrt ':
el ANC estuvo de acuerdo en unJrse a la delegact6n del Goblemo que estaba p:~
tlcipando en la Conferencfa de Marraquech, en donde conc1uy6la Ronda Uruguay
de ~egociaciones cornerclales multilaterales. Sudafiica, que durante largo tiempo
hab1a estado excJuJda de las reuniones mulfilaterales Jntemacionales, finn6 el
fratado que creaba la OMC (OMC1994). yacept6elADPIC el 15 de abril de 1994.
Pot Io ~anto, si abrtl _de 1994 sei'i:ala el momenta de la autodetenn1nacJ6n naclona}
sudafncana, tamb!en rnarca la reentrada de Sudafrtca coma participante activo
en el espacio economJco intemacional gracfas a su partlclpacl6n coma miembro
fundador de la OMC. Como un funcionarto de! Departamento de Comercio e In~
dusttia sefial6 posteriormente: «Sudafrtca fue uno de los miembros fundadores
del GAITy naturalmente aceptruia todas las obligacionesincorporadas en el nue.
; ,1 vo Sistema comercial intemacionah (entrevista con el autor. Pretorla 1999). Para
respaldar esta Imagen autoconstmida de basti6n del Ubrecomercio, a pesar de s11
historia rectente de sanctones intemaclonales contra el apmtheld, el Gobiemo
sudafticano, apenas unos dias despues de las p1irneras elecciones democrtittcas
d~l pais, no se acogi6 a las dlsposiciones transfto1ias especiales para paises en'
vias de desanollo Y acept6 la vigencia inrnediata del acuerdo. Los partidarios del '
libre comerclo creyeron que esta adopcl6n ternprana mejoraria la ventaja compa-
rativa d: Sudafrica en un memento en el que el pais regresaba de nuevo a la
I'
econom1a global. Tenian ademas esperanzas de que se produjera una ola de lnver-
s~6n extranjera tras el fin del apartheid, Sin embargo, fue precisamente este entu.
siasmo, que retlejaba la confianza general en una transfci6n politica exitosa el
que llev6 al pais a aceptar inmediatamente todos Ios cornpromisos del acuerdo de
la OMC, incluyendo aquellos contenidos en elADPIC,yque pronto conducilian al
nuevo Gobierno a su piirner confltcto fntemacional importante.
El intento de Sudafrica por mejorar el acceso a los rnedicamentos esenciales
mediante Ja creaci6n de un mercado mascompetitlvo, la utilizaci6n de las impor-
ta_ciones paralel~s e incluso la oblJgatortedad de la concesi6n de llcencfas atrajo
prnnto la atencion de la indushia farmacfutlca Internacional y del Gobiemo de
2
Esta dos Unidos. De hecho, el Gobiemo de Estados Unidos particip6 activamente
en el debate des de sus inicios, cuando el UnitedStates 'Jrade Represensative (USTR·
representante de Estado estadounJdense para asuntos comerciales) escribi6 un~
carta al representante de Sudafrica en la ONU en abiil de 1997, pregunt8.Ildole
acerca del cumplimiento de Sudafrtca de}ADPIC,y en la que se manifestaban
a1gunas dudas sabre la concesl6n oblJgatoria de lJcenclas. En el momento en el
que el proyecto de Ley de Medicarnentos se encontraba ante el Parlamento
Sudafrtcano, la oposlci6n de Estados Unidos a la misma era ya evfdente: la emba-
Jada de Estados Unidos en Pretoria present61a vis16ndel Gobiemo estadouniden-
se en una audiencia parlamentaria acerca de las enrniendas propuestas, mientras
que el embajador de Estados Unidos hizo declaraciones pllblicas y privadas fre•
cuentes contra la legallzacl6n de las importaciones paralelas.
2. vease Bond 1991.
116
~:. En el plazo de las dos meses siguientes a la adopci6n de la Ley de Medicamen-
t ios, la Phwmace11tical Research and Manufactures of America (PhRMA, asoeiaci6n
?_.'defabrlcantes e instltucfones de investigaci6n fannaceuttca estadoun1densesJ ext-
. gteron al USTR que designara a SudAfrica como un pais bajo v1gilancia prior1tarla,
de confonnldad con la Secci6n 30 I de la United States '.ll-ade Act (ley estadounl-
dense para el comercio) de 1974, porque ~sudafrlca se ha convertldo en un "expe-
Jimento" para aquellos que se oponen al cornpromiso hist61ico del Gobiemo de
Estados Unidos con Ja mejora de los tetminos de la protecci6n para todas ]as
_expresiones de la protecct6n de la propiedad intelectu_al estadounidense, entre la
Cualestruia las patentes fannaceuticas~ (Consumer Project on Technology 1999).
Bristol-Mayer Squibb (BMS} se quej6 especificamente acerca de 1a decisi6n
sudafricana de pennitir el registro de una fonna generlca de droga contra el cail·
cer llamada paclitaxel (cuya marca registrada por BMS es TaxoJJ, un tema que un
ano despues el USTR present6 en la OMS, en Ginebra, durante una Rev1si6n de la
Politica Comercfal de Sudafrica. Un mes mas tarde, el 1 de mayo de 1998, el USTR
coloc6 a Sudclfrlca en la Usta de observaci6n prioritaria de la Secci6n 30 I. En
jun.lo de 199?, la adminlstraci6n Clinton anunci6 que suspenderia el tratamiento
arailcelarlo preferencial que habian recibido cuatro product6s de Sudafrica de
conformidad con el programa del sistema generallzado de preferencias: ello hasta
que se consiguiera un progreso adecuado en la protecci6n de las derechos de
propiedad intelectual en ese pais. A finales de octubre de 1998, el Congreso de
Estados Unidos aprob6 un Appropiation Bill (proyecto de ley presupuestal} que
contenia disposiciones que recortaban la ayuda de Estados Unidos a Sudafrlca
mtentras el Departamento de Estado no informase acerca de los esfuerzos sud-
1
afrlcanos por megociar el rechazo, la suspens.16n o la finalizaci6n de la secc.16n15 (c)
de la Medicines and Related Substances Control Amendment Act (Ley de Medica-
mentos) de 1997,.
La respuesta local a la Ley de Med.lcamentos fue liderada por la Phannaceutlcal
Mwmfact.ures Association (Asociac.16nde Fabrlcantes Fannaceuttcos) de Sudafrlca,
que present6 una dernanda inicial en representaci6n de cuarenta y dos deman·
dantes, entre ios que estaban compafiias locales, subsidiarlas de las EM y las
proplas EM. La demanda reclamaba Ja inconstltucionalidad de la enmienda de
1997 a la Ley de Medicamentos. Se presentaban varlos motlvos de inconstitu-
clonalldad, pero se argumentaba mas especillcamente que las disposiclones de la
ley que pennitian al Gobiemo detenninar el alcance de los derechos concedidos
bajo una patente en Sudafrica y las que autorlzaban al Minlsterio de Sanldad a
determinar cuando ex1stian condiciones pai·a el suministro de medicamentos ge-
4,-... nertcos mas econ6micos privaban, en general, a los beneficiarlos de la propiedad
.</!t
,. intelectual de los productos fannaceuttcos afectados y, por lo tanto, de sus dere-
h" chos de propiedad constitucionalmente protegidos.
ii1l
¾i'(; ,,,1
Es irnportante sefialar que el Utigio domCstlco al que d.lolugar este caso, im-
pulsado por los recursos financieros de las EM, sigul6 un camino excepc.lonal en
el contexto sudafricano. Los demandantes contrataron a un lmportante despacho
privado de abogados y los abogados del Estado se encontraron pronto totalmente
superados por el volumen de mociones y lineas alternativas de ataques en los
estrados Judlciales (entrevtsta con el autor, 1999). No s6lo lniclaron los deman·
dantes el Htigio sollcltando un interdicto provisional que detuviese la aplicaci6n
..
117
,,~""'
"·-1,,".
'.it"-;•
-·'.!•H·:
 de Ia Icy, sino que pronto presentaron una sefle de demandas, en foros a1tematt-
vos, como el PublicProtector(contralor)o el CompetitionBoard (consejo de defensa
de la competencJaJ,negando a las afirrnaclones del Gobiemo acerca del alto cost
de los medJcamentosy pldlendo una invesUgacI6n sabre el supuesto intento de
Jos dislribuJdores fannacCUtlcos,contrario a las nonnas de Ia competencia de .{'
crear una compailiadedicada a la :lmportaci6nparalela, perrnisible segUn Ia ~ue~ ,,
va Ley de Medicamentos. ·
En una noUficacJ6nde ampUaci6nde la demanda reglstrada ante el Tribunal
Supremo de Sudafrica (Dlvlsl6nProvincial de Transvaal), en Preto1ia el J8 de
febrero de 1998, los demandantes presentaron un conjunto fomtldable de de-
mandas contra la validez de la ley. Ademas de afirmar que la ley violaba su
derechos de patente y tarnbJen las obligaclones intemacionales asumidas legal~
mente por Sudafrtca de conformldad con el ADPIC, los demandantes defendian ·
quc los. poderes otorgados al Mlnlsterto de SanJdad constltu!an una delegacJ6n
~constituclonal de la autoiidad leg.lslatlvaal ejecutlvo, puesto que nose estable-
cia nlng~a cond1ci6ndirJgidaa llmitar cl poder del Ministerto en relaci6n con Ja
~l~boracion de las poliUcaspllblicas sob re medlcamentos. Los demandantes tani-
ien alegaban que varias dlsposlciones de la Ley de Medlcamentos eran inconstt-
tucionales ~rqu: violaban los valores y princlpios b3slcos que gobemaban la
adminJstracion publica, Jndulda la Secci6n 195 de la Constltuc16n. Por si no fue-
ra suficfente, a conl1nuacl6nlos demandantes alegaban altemativamente que Ja
l~y entraba en qmillcto con las obligacfones constilucionales que tenia el legisla-
tivo de considerar las recomendaciones presentadas al National Councilof Provinces
(el Sen.ado sudafricano, la segunda camara leglslatlva de ese pais) por el Porifolio
Comrmtteeon Healthy el SelectCommitteeon Social Services {6rganos consultlvos
para la salud Y provfsI6n de setvictos sociales}, ademas de solicitar durante el
proceso que el 6rgano1egisiaUvo entregara a la Corte ConstitucJonal una trascr1pci6n
de._~odoslos procedimlentos sobre el proyecto de ley que precedieron a la aproba-
cl6n de la Ley. En su declaracl6n lnlclal ante el juez, M.T. Deeb, el director ejecu-
tl".oprincipal de la PhnrmaceutlcalMw1efactures Association, defendia que la Sec-
cion 15(c}se encontraba en conflicto con elADPICy Ueg6incluso a afumar que ,el
Par~amento no debetia haber aprobado una ley que esta en confllcto con las obU-
gac10nes intemacionales de Sudafr1ca~.
La vinculacI6n de Ia demanda constltucional domesuca con las cuestiones
C~J~erclalesintemacJonales continu6 cuando en una ampliacl6n adicional a las
P Uciones ya ~odillcadas de los demandantes, presentada el 23 de Julio de J 998,
Deeb defendlo que la inclusi6n de Sudafr1ca en Ia lista de vigilancia de fa Secci6n
30
I, dcc!dlda por el usm,•demostrfabal que las disposlclones de la Ley de Me-
dicamentos que afectaban a la propiedad intelectual han de verse al menos po-
tencJalmente, en confllcto con las obUgaciones inte1nacionales d~ Sudafrtca y,
por 10 tanto, declaro que no pueden consldetarse Q~!~ite1:e~pllbliCo;puesto que
pueden conducir a la imposlci6n de sanciones contra e5te pais y de hecho pue-
den ya haber mlnado la confianza de Jos inversores en Sudafric;, (Deeb 1988b:
para. 20.6).
118
1
';;.5. Hacla el equilibria entre los compromlsos internaclonales y nacionales
<-.~
< ::\ · La amenaza de que el comportamiento de Sudafrica producirla repercusiones
/~con6micas negativas destaca el conflicto existente entre las iniciatlvas domesu-
f~as para reducir los preclos de los medicamentos y el entomo global en el cual se
;'insertaba esa pollUca. Es tambien importante reconocer que aUn en la esfera
\ntemacional se producen a menudo tensiones entre las perspectlvas adoptadas
?JJorIos disUntos departamentos del Gobiemo en el desarrollo concreto de diferen-
;)es poliUcas. Mientras que las enmfendas efectuadas a la Ley de Meclicamentos en
};1997 llevaban a Sudafrlca a un confilcto comercial bilateral dlrecto con los Esta-
.·-:dos Unidos, estas tensiones no se llmitaban a lo comercial, sino que tambien
{saliana la luz en la Asamblea Mundlal de la Salud (AMS, el maxima 6rgano de
/ dcclsi6n de la Organlzact6n Mundial de la Salud), donde Sudafrtca Jntentaba ac-
; >ittvamenle que se rcformularan los tfaminos del debate sobre las protecciones de
W/Jas patentes a los medicamentos. Al mismo tlempo, el liderazgo de Sudafrlca en la
}(.AMS contrastaba visiblemente con la declsi6n unilateral del Gobiemo sudafricano
t··de no oblJgar al curnplimlento de la Ley de Medicamentos mlentras existieran
., procedlmientos judiclales abiertos, y con la tensi6n creciente en 1a politlca pUbll-
ca produclda por la respuesta del Gobiemo al VIH/slda, que cuestionaba incluso
.. las propias bases biomedicas de la epidemla. Aqui puede verse c6rno simultanea-
-mente el derecho es un mecanlsmo que facillta y retrasa la acci6n social y que
'\: proporciona un espacio a los distlntos actores para que cada uno persiga una
variedad de fines en sus luchas, como pueden ser obtener acceso a medlcinas
baratas, lmpulsar mas algunas politlcas econ6mlcas concretas o proteger ciertos
Jntereses en relacl6n con la propiedad intelectual.
A finales de abrll de 1999, con arreglo a la Secei6n Especial 301, el US1R
dctermln6 abri.r una investigaci6n ,sanclonatoria• a Sudaftica, argumentando que
ese pais establecia ilegitimamente barreras al comercio~.entre las cua1es estarian
a su Ju1cio: las importaciones paralelas; la obllgatorlE:dad de conces16n de llcen-
cfas; el registro de fonnas genertcas de Taxol: y asumir el llderazgo de los paises en
vias de desarrollo en laAsamblea Mund.Jal de fa Salud, Con respecto a ese llderazgo,
el US1R declar6: ~Durante el pasado afio, los representantes de Sudafrica han
liderado a un sector de naciones en la OMS que exige la reducci6n del nivel de
protecci6n proporcionado en elADPIC a las Industrias fannaceutlcas~ (Conswner
Project on Technology 1999). Asi, desde la perspectlva de! US1R, el problema no
era s6lo la protecci6n de los derechos de patente en Sudafr1ca, sino tambien la
posici6n asumida por ese pais en el debate intemacional sobre elADPIC. Aunque
se enUende, por lo general, que el ADPIC introdujo un nuevo conjunto de es tan dares
minimos para la protccci6n de los derechos de propiedad intelectual, sigui6 exls-
tlendo un prof undo desacuerdo sobre las excepclones ·admisibles en el ADPJC
frente a esos derechos. Loque es mas imp01iante, el Jenguaje abierto de las excep-
eJones contenldas en el ADPIC slgnillea que el nlvel de Jncerl!dumbre juridlca
sJgue siendo grande y perrnite que los disUntos Estados tengan fnterpretaciones
muy dlstintas de sus disposiclones.
En este contexto, la OMS comenz6 a cuestionarse la relaci6n entre el nuevo
reghnen del comercio Internacional y su propio mandato de fomentar la salud en
..
el mundo. En enero de 1988, apenas un mes despues de la adopci6n de la nueva
119
 ley sudafricana que permitia las importaclones paralelas, el Comite Ejecutivo de \
la AMSrecomend6 la adopcJ6n de una ~estrategia revisada en mate1ia de medica~
mentos», que ex1giaa cada Estado miembro ~velar par los intereses relatlvos a Ia
saJud pUbllcaque se consideraran excepcJonalmente irnportantes en las politlcas
de salud y fannaceutica~, y tambJen aexplorar y revisar sus opciones para garart-
tizar el acceso a las medlcamentos esenciales, de conformidad con Jos acuerdos
relevantes para el comercio intemacional~. En mayo de 1998, cuando la AMS
comenz6 a dlscutir las recomendaciones en su reuni6n de Ginebra, Ia propuesta
recibi6 el ataque virulento de las paises desaiTollados, entre los cuales estaban
EE.DU.,la UE yJap6n. En apoyo de las propuestas y conduciendo la negociacl6n
se encontraba el Dr. Olive Shisana, del Ministerio de Sanidad sudaf1icano.
Aunque la accJ6n a part.ir de la resoluci6n adoptada se difiri6 inicialmente,
surgt6 un agrto conflicto acerca de la estrategia que debia seguirse. En el Grupo
de Trabajo Ad Hoc, compuesto par 59 paises, y que se reuni6 en octubre de 1998,
Sudafrica y las Estados Unidos representaban las posturas extremas y opuestas. ·
Sudaf1ica defendfa una declarac16n energica sabre salud pllbl!ca, mientras que
las Estados Unidos representaban el punto de vista de la indusllia farmaceutica
(Consumer Project on Technology 1999). En enero de 1999, el Comite Ejecutivo de
Ia AMSse reuni6 y aprob6 la Estrategia Revisada en Materia de Medicamentos. En '
esa reuni6n, el Dr. Desmond Johns reallz6 comentruios que enfatizaban la aper-
tura a la estrategia de las importaciones paralelas y a la concesi6n obligatoiia de
licencJas. Esta interpretacf6n se encontraba en contlicto con la comprensi6n del
problema que tenian las funcionarios de los EE.UU. y la organizacJ6n PhRMA, que
valoraban de man era diameh"almente opuesta estas novedades {Consumer Project
on Technology 1999).
A la vez, en diferentes contextos, se fue configurando la interpretaci6n y la
comprens16n del alcance de Jos derechos de propiedad intelectual intemacio-
nalmente reconocidos y tambien de las excepciones a los mismos. Entre esos
contextos, ademas del campo Jmidico dome5tico, estaban diversos foros interna-
cionales, negociaciones y conillctos comerclales bUaterales. Esta miriada de opor-
tunidades de perseguir fines concretos le daba una clara ventaja a aquellas nacio-
nes, indushias y organizaclones con recursos para participar en todos y cada uno
de los niveles. Sin embargo, tambien proporcionaba un campo diferenciado en el
que las coalicJones de paises en desarrollo, las ONG y otros actores podian inter-
ven1r activamente, Debe observarse que la apai·ici6n y la sostenibllidad de estas
coaUclones no estan inevitablemente predetenninadas. En la lucha acerca del
acceso a las rnedicamentos disponibles, fue el impacto devastador de la pandemia
de VJH/sida en el Afrtca subsahariana el que proporcion6 la energia necesarla
para que se constmyera la solidaridad entre una varledad de organizaciones actl-
vistas y ortentadas hacia las politlcas pllblicas, como Act Upy el Conswner Project
on Technology,en los Estados Unidos; MSF, Oxfam y el South Centre, en Europa;
y Ia 'Ireatment Action Campaign, en Sudafrica. Estas intervenciones condujeron
eventuabnente a un desafio coordinado de las Esta.dos miernbros afrlcanos al
Consejo delADPIC; desafio al que se incorporaron postertmmente otros paises en
vias de desanoUo o recientemente industrJalizados.
fxternado
120
"'~-
BIBUOTECA
5.6. La movlllzacl6n social y el regimen comercial camblante
El debate sob re la propiedad intelectual y el comerci6 sufri6 un cambio radical
a parUr de inicios de 1999. En respuesta a la presi6n popular de los activistas del
slda, el Black Caucust del Congreso de EE.UU. comenz6 a vincular la politlca inter-
nacJonal sabre el V1H/sida a las cuestiones sabre dJsputas comerciales en tmno al
llcenctamiento obUgatorto, las importaclones paralelas y otras cuestlones de propie-
dad 1ntelectual. En febrero de 1999, el parlamentarlo Jesse Jackson Jr. present6 la
House Resolution 772, conocida tambifn como el ciProyectode Ley Esperanza para
Afiica~. La Secci6n 601 del Proyecto de Ley proponia recortar la financiaci6n a cual-
quier deprutamento u organismo del Gobte1no de los EE. UU. que pretendlese eme-
dlante negociaciones ode cualquier otra forma, la revocaci6n o la revisi6n de cual-
quier ley o politica sobrc propiedad intelectual de las paises subsahaiianos que
estuvieran d1sefiadas para promover el acceso a los productos farrnacfuticos u otras
tecnologias med.leas~, siempre y cuando esas leyes fueran conformes al ADPIC.
Dos meses mas tarde, en abril de 1999, varlos clentos de rnanifestantes en el
centro de Washington DC demostraron su apoyo a la legis1aci6n «Esperanza para
.AftiCa»y al otorgamiento de licencias obligatorias para las medicamentos contra el
VIH/sida y otros medicamentos esenciales. Act Up, una importante organizac16n
estadounidense, con una larga historla de activismo sobre las cuestiones de VIH/
sida, exigi6 que el Departamento de Saludy Servicios Humanitarios de EE.UU. le
diera a la OMS ya las Gobiemos extranjeros el derecho a explotar los derechos de
uso del Gobiemo de EE.UV. de las patentes obtenidas como resultado de la inves-
Ugaci6n flnanciada federalmente. En un pertodo de dos meses, los activistas del
VIH/sida actuaron organizadamente para perturbar la campafl.a electoral del vi-
cepresidente Al Gore, con el prop6sito de lograr que se prestara atencl6n a las
sanciones comerciales estadounidenses contra Sudaf1ica y Tailandia. Estas pro-
testas tuvieron un efecto inmediato. Cuando el parlamentario John Mica celebr6
audiencias en el Congreso sabre la politlca comercial estadounidense y la crisis
global de! s!da, Joseph Papov!ch, de la oflc!na de! USTR, les!!fic6 que el USTR ya
no objetaba la irnportac16n paralela o el otorgamiento de licencias obllgatorias
para la fabricaci6n de medicamentos comerclales patentados, desatendiendo con
ello una de las preocupaciones princlpales de la industria.
El 17 de septlernbre de 1999, el USTR anunci6 que Sudafrica estaba de acuer-
do con hacer entrar en vigor la Ley de Medicamentos de una rnanera consistente
con sus obligaciones segun las norm as de la OMC, con el prop6sito de ~pennitlrles
dejar a un lado esa cuesti6n en su programa politico comercial bilateral~. Apenas
una semana antes, PhRMA habia anunciado el retiro de la demanda contra Ia
entrada en vigor de la Ley de Medicamentos en Sudafrtca. Es mas, los funciona-
Iios en la oficina del USTR decian que estaban considerando sacar a Suda:frica de
la lista de vigilancia primitarla de la Seccl6n 30 l. Por parte sudafrtcana existia un
compromise para revisar la ley, aunque tambien era previsible que el Gobiemo se
demorara en exigir el cumplirnlento de la ley.
*La corriente politica dentro del Congreso estadoun1dense lntegrada par afroamericanos.
(N. <lelT.I
121
 El impado de estos eventosnose limil6 a Sudafrica. D~pues de que el Con-,.·
greso de EE.Vb'. no aprobara Ja Seccf6n 601 del «Proyecto de Ley Esperanza par ·;,
ArricaH,el presJdente Clintonaprob6 una decret? gubemamental el IO de mayo
2000 en el quese decJarabaque ,en Ja aplicacion de las Secciones 301-310 de I :
i d:
Tr~e Act de 1974, los Estados Unidos no buscaran, mediante la negociaci6n a.-.
poi otros medios, 1arevocac!6no la revisl6n de cualquier politica o ley de propie~ -?,
<l_adintelectual que regule las tecnolo~ias medicas o los ffumacos contra cl VJH/:-?
s~da cuyo b:neflcfario sea un pais del Africa subsahariana, reconocido por el pre-?•.
sidente, Y SI~mpr: y cuando la ley o la politlca del ~ais: a) promocJone el acceso a:.\:
las tecno1ogias medicas o los farnJacos contra el VIH/sida para la poblaci6n afec- -\,
tada; Y bJproporcJone una proteccl6n intelectual adecuada y efcctlva consistente -if
con el f-:•1 ADPIC,.A pesar de que con ello pareceria que se ha conseguido una ·;i~.
resol~cion parclal del conf!ic~odirecto entrc Sudafrica y EE. UU., el regimen JUti-
dico mtemacfonal establecidopor el ADPICsJgue siendo incierto. ,
deDohasabreel ADPICy la saludpublica
5.6.1. La Declaraci6n
_ Con una necesfdad percntoria de mostrar Cxitos en su gesti6n, la OMC decla~
ro el inicio de una nueva ronda de negocJaclones comerciales al tCnnino de sll
ConferencJa Mlnisterial del 14 de novicmbre de 2001. Un componente esencial de
esa ~onda de negoclaclonesfue la aprobaci6n de una declarac16n independiente
relativa al ADPICy la salud pUbllca. A pesar de la oposici6n concertada de las
empresas multinaclonales farmacCutJcasy de un grupo de paises desanollados
llderados por los EE.UV.,Sulza y Jap6n, los 140 mlnlstros reunidos en Doha
(Qatar) acordaron que elADPICIJlO implde ni deberia impedir que los miembros
adopten las medldas necesatlas para proteger la salud publlca [...] [y]que el acuerdo
puede Y debe ser Jnterpretado y desarrollado en la pr<lctica de tal manera que·se
apoyc el derecho de los paises miembros de la OMC a proteger la salud pllblica y,
en concreto, afacilltar el acceso alos rnedicamentos para todoS,. A primera vista,
el mundo en desarrollo obtuvo una victoria importante. Esta interpretaci6n se ./i
extcndfa no s6lo a todos los aspectos de la salud pllblica e iba mas alla de los '-''.1¼1}.
rroductos farrnacCUtlcos,sh10que dest8.caba tambien la neccsidad de interpretar :.·.l.·.,.~.f~,·
os acue~dos de la OMCde una fonna mas holistlca. En es en eta, se acepta que · ·-
una h~terpretaci6n que reduzca las barreras al libre comercio no equivale ;~i}J,
automatlc~ente a la comprensf6n (mica o correcta de 1os acuerdos.
Ade~as, la o~ici6n de los paises desarrollados a la excepcJ6n general de //4::;_\
salud pub~ca quedo totalmente debllitada por las propfas amenazas de EE. UU. y Y~f{
de Canad~ de ignorar la patente de Bayer sabre el ctpro, en respuesta a los ata~ f~~
ques con antraxdedespues
a Ja pretensi6n del 11mas
que el rnedio de septiembre d!==
cfcctlvo para; 2001, privfuldole
a~·('.!gUi"ar"eI
accCSodea'credJbilldad
fos medka- . ..:_;·:.'.r
mentos era tener nomias de proteccl6n de patentes·mas severaS. La fonna rnaS
sen~llla de salvar Jas negocfacJonesera aceptar las re!Vindicaclones de los pafses
en '; 35 de desrurollo, ya que los argurncntos previos de los paises desarrollados se
habian visto seriamente debilltados y nohabfa ningOn otro medio efectivo de tra-
tar Ia Fandemla de! VIH/slda que sc estaba viviendo. La declaraci6n, refiriendose
especillcamente a lo que habia sldo el debate mas intenso dentro del Consejo del
122
/Af)PIC, reconocia concretamente e1derecho de los miembros a conceder llcencias
'__
(lbllgatorias; a determinar lo que constltuia una emergencfa naclonal u olras clr-
;~i.mstanclas de extrema urgencla; ya Ia libertad de cada miembro para establecer
i;Uproplo regimen de duraci6n de los derechos de propiedad inlelectual. TambJen
;fsUrnulaba a que los paises desarrollados promovieran la transferencia de tecno-
°iogiaalos paises menos desarrollados y que se extendiera en estos palses el pe1io-
:-faotniclal de transic16n para Ios productos farmacCutlcos hasta el 1 de enero de
;faOJ6. Esta interpretaci6n del ADPIC y de su futura puesta en practtca supone un
'.c}aITlbio importante acerca de la protecci6n de los derechos de propiedad intelec-
_ft"ual,al aceptar literalmente la mayoria de las posiciones del mundo en desarrollo.
,.,..
__ :1ctran parte de! lenguaje utillzado en la declaracl6n fuc producto dlrecto de la
hf1f ./!propuesta presentada por Zimbabwe, en representac16n del Grupo Africano y de
:hJtrOSpaises en vias de desarrollo.
'.j~,_;.
, '
/'·i
,',5.6.2.El Parra/a6 de la Declaraci6nde Dohay el problemade la capacidad
I.a Declaracl6n de Doha, con su interpretaci6n abicrta del ADPIC y de su
futuro cumplirniento, supuso un cambio importante en el regimen de propiedad
.. •intelectual global. No obstante, teniendo en cuenta las realldades de la produc-
>'cl6n y la distribuci6n de productos fannaceuUcos, en Doha nose avanz6 dcmasia-
,j\?o en asegurar el acceso a los medicamentos relacionados con el VIH/sida, que sc
};· necesttan urgentemente. A pesar <leireconoclmiento de que·muchos paises tlenen
~r ,capacidades de fabricaci6n limitadas o inexistentes en el sector fannaceutico, y
>)deque, por lo tanto, no pueden hacer efcctlvo el derecho a la concesi6n obllgatoria
r·:de licencias, la declaraci6n no acept6 la posicl6n delos paises en desarrollo de que
,;;·.tenian el derecho a conceder licenclas obligatorlas a terceros paises que tuvieran
la capacldad de fabrtcacl6n con el fin de que los pals es en vias de desarrollo pudle-
,,. ran hacer efectivo el acceso a esos medicamentos. Eri· JUgar de ello, la Declaraci6n
•prdenaba al Consejo del ADPIC que encontrara una soluci6n para ese problemay
.se la comunicara al Consejo General de la OMC antes de finales de 2002. Sin la
capacidad para producir famtacos dcntro de un esquema de UcencJas obllgatorias
o para irnportar 1os equivalentes generlcos de los medtcamentos necesltados, to-
davia cstaba pendiente de resolverse el problema del acceso para los millo.nes de
~Jj;} infectados de VIH/sida o para aquellos que padecian enfermedades graves que
amenazaban sus vidas. Le llev6 otros veintlim mesrn al Consejo del ADPIC, hasta
finales de 2002, alcanzar un acuerdo sobre el problema del acceso a los medica-
mentos para los paises que no tienen capacidad de fabricacl6n.
El acuerdo anterior a la reuni6n de Cancun, alabado al ptinclpio como la
..·.. ,:'
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,:,•:.··f':;.!,·•·':·_·"~,;··,•··.:
.• :.~~
solucl6n al problema de la falta de capactdad productora, ha sido c1itlcado desde
1
entonces por establecer tantas precondiciones para su cumplimiento que al final
se to1na absolutamcnte ineflcaz. Entre esas condiciones previas que se exigen
estan: a) la falta de capacldad de producci6n; b) la dlllcultad de acceso a mcdicl-
nas baratas; y c) la existencia en ese memento de una emergencla sanitaria. Aun-
que el Gobiemo canadiensc esta discutiendo una modificacf6n a sus leyes para
permitir la exportaci6n de medtcamentos mediante liccncias obligatorias, la in-
dustria comerclal frumaceutica productora de medicamentos patentados duda de
..
123
 qt~e Canada pueda ~acerlo a la luz de sus obllgaciones en elmarco del ALCAN.~.
mas, incluso Canada parece estar llmitando sus propuestas a medlcamentos pai
el tratamiento del VIH/sida, larnalarlayla tuberculosis. Esa reshicci6n se recha~
za por los paises en vias de desruTolloyen el acuerdo previo a Canclln.
_Una vez mas, parece que la cuesU6n de] acceso a los medicamentos esencJales
esta siendo desplazada par la reafinnaci6n de la ex:istencia de compromisos lega~
:1-' les previos, o lo que es lo mismo, por el piincipio Jmidico de pacta sunt semanda,
por el cual las preocupac_iones por los derechos privados de los poseedores de
fj:;.-
:•,';_'.:
;
patentes Y la interpretaclon del ADPIC coma un acuerdo contractual sitUan las
nociones de libre cornercfo sin limites por encirna de las necesidades de salud de
millones de personas en todo elmundo. Mientras que los pruticipantes en el deba-
te niegan c~alquier 1ntenci6n de reshingir el acceso a los medicamentos, o que
sus pretens1ones puedan tener ese efecto {HPI2000}, es dificil negar que la inca~
I pacidad para resolver este tema ha frustrado en la prftctica todos Ios intentos (Je
extender el acceso a los medicamentos desde que la induslrla farmaceutica Jo
p1ante6 como problema en 1997 {en ese momenta contra el derecho sudafrtcario
que estaba desarrollando un programa de acceso a los medicamentos esenciales)'.
Aun si se acepta que el ADPIC fracasaba inicialmente en recoger las complejida-
des relativas a las emergencias mundiales de salud, como el VIH/sida, dificilmen~
te podria negarse la razonabilidad del p1incipio de las circunstanclas cambfantes
invalidantes, o como lo Harnan los civlllstas, el principio de rebus sic stantibus, al
que conducen las diferentes interpretaclones que han surgido despues debido a Ia
magnitud de la pandemia y tambten a la aparlcl6n de medicamentos efectivos
para contrarrestarla. Ese principio deberia apllcarse a las interpretaciones del
ADPIC con la intenc16n de facilltar los intentos dirJgidos a controlar esta crisis
explosiva. Al menos, ese enfoque Justillcaria la aflrmaci6n de Ia excepci6n del
I",
l .. articulo 30 de conforrnidad con el ADPlC. En vez de ello, ha habido un enfasis
constante en la protecci6n, bastante particular, de los derechos prlvados content•
dos en el ADPIC y en el no reconocimiento de los efectos Iegales que tienen las
excepciones contenidas en lo que se conoce como derecho blando* ode Ios p1inci-
pios de fnterpretac16n que tambien son parte del derecho comercial intemactonal,
y que el ADPIC reconoce,
5.6.3. La campafiaaclivistaa favordeftratamientoy la /ucha
par las tratamientosanlirretrovirales
La lucha domestica por el acceso a los medicamentos acceslbles en Sudaf1ica
no tennin6 con la victoiia del Goblemo en el caso presentado por la Phannaceutical
Manufactures Association, ni por Ja Declaraci6n de Doha. La nueva fase de activi-
dad dentro del derecho se inicJ6 por la 1reatmentActian Campaign (I'AC, campaiia
a favor de los tratamJentos medicos del VIH/sida), que toma su fuerza de Ja conso-
lidacl6n de un nuevo movimfento social con amplio apoyo, del que fommrian par-
te las seccionales de la TACy la organizaci6n People Llvlng with Aids {organizac16n
* vease nota O
del traduclor en p. 62.
124
~e _enfennos de sida). Tambien gozaba del apoyo del movimiento sindical y del
'partido Comunlsla. Esta fase de actividadjuridica enfrentaba dos retos, El prune-
-~o·deellos era pelear con el Gobiemo para que este proporcionara a las madres y
.f.tffc1ennacidos acceso a la nevirapina, un ffumaco antlrretroviral que, cuando se
-adrrrlnlstra a la madre y al hijo durante Ja concepcf6n y poco despues del naci-
i1nfento, reduce a la mitad la tasa de transmisi6n del VIH de madre a h.ijo. En
,r-, 1,5t;gundo lugar, la TAC present6 una queja ante el Competition Board (conseJo de
··:l•'.hiefensade Ia competencia] en la que se alegaba que vaiias de las mayores empre-
W~'sasfannaceutlcas habian realizado acuerdos conducentes al mantenimiento de
~~f:lOs altos precios de medicamentos concretos. El irnpacto de estas dos inlciativas
:Y-fuetransformar radicalmente el debate acerca del acceso al tratarniento
(\intlll'etroviral Yfomentar una situac.I6n en la que se produjo una reducct6n nota-
}fble
10
de los prccios de las medicinas.
En el caso de la transmlsi6n de madre a hJJo (1MAH) del VIH, la Corte Constltu-
·c1onalconfinn6 en lo principal una declsi6n de la Corte Suprema que exigia al
·:.:aobiemo que proporcionara nevirapina a las madres ya los recien nacldos en las
.-:;Jnstalacionesde salud pllblica. Basa.Ildose en la garantia constitucional de un dere-
,\ cho a la realJzacl6n progresiva del acceso a los serviclos de salud, la Corte Constltu-
p:cional defendi6 que, en las clrcunstancJas presentes, en las cuales Ios costes del
J-'medicamento Y de la realizaci6n de pn1ebas adecuadas y consejeria a las madres
f.eran menos gravosos para el erruio pl1blico que negarse a suministrar la neviraplna,
\el Gobiemo tenia un deber constltuclonal de expandir el programa mas allft de Jos
cUeclochositlos experimentales ya detenninados por las autoridades de salud.
, En el segundo caso, la TAC, buscando consegulr su prop6sito de reduclr el
: J)reciode los fannacos y ampUar con ello el acceso al tratamiento antirretroviral,
~ present6 una queJa ante el recientemente creada Competition Board contra dos de
'; las principal es ernpresas fannaceuticas activas en Suda:frica, GlaxoSmithilline {GSI{)
'y Boehringer Ingelhefm, acusftndolas de prftctlcas colusivas para establecer un pre-
'-cioexcesivo de los rnedicamentos. Despues de que el Competition Board hallasc que
,:las compaftias .habian realizado acuerdos coJusivos para flJar los preclos, estas Ile-
,f' garon a un acuerdo extrajudicial con el Gobiemo, que incluia la conces16n de al
:{F·menos tres llcencias voluntarlas de las compailias fannaceutlcas para la fabrica-
}fd6n de genericos de tres antirretrovlrales esenciales. Con ello se produciria una
'.'~<, \t mayor cornpetencia dentro del mercado y se reduciria el precio de los fanTiacos en
.··'/t':'.
-~It~ti,:s.,/Sudafrica. A pesar de esta~ !ntervenciones yvictorias Iegales espectacular~, el pro-
:,:/t{~:'\\'fr:, blema del acceso a los farmacos sfgue sin resolverse. Para la mayona de los
·-,.;, :;,suda:fricanos infectados con el VlH, los medicamentos en el mercado privado siguen
__,1: estando leJos de su alcance, aun a un precio reducido. Los infectados contlnuaran
f~t sin ver reconocido su derecho de acceso a los medicamentos hasta que el Estado
."_~:!
·
,,l~sc;!
consiga desarrollar un programa de salud para el sector pUblico.
5.7. Concluslones
Despues de mas de veinte afios, la pandernia del VIH/sida se ha reconocido
finalmente como una clisis mundial de salud, aunque los debates sabre el acce-
so a los bienes p(1blicos quc son esenclales para derrotar esta lacra continllan
.,
125
 •:_,
·A
,'::~
estando determinarlos menos por principios de salud ptibUcay mas por las.pr'.; !~rencJasbibliograficas
rs"
ocupaciones sobre el comercJo sin restricci6n y los derechos de propiedad inte.:. 1t· NATIONAL CONGRESS {1994a}, •A National Health Plan for South Afrtca~. Preparado
lectual. Dentro del campo jutidico, las reivindicaciones de las empresas fann~," !l!~ el ANC con el apoyo tecntco de la OMS y la UNICEF, mayo.
ceuticas intetnacionales se estructuran como derechos de propJedad, mlentra '. X p94 b) ,RDP White Paper Discussion Documentw. Septiembre.
que las reivJndicactones de las ONG y de los Gobiemos de Jos paises en desarrtil ~ Patrick (1999), ,GlobalizaUon, PhalillaceuUcal Pricing and South Afrtcan Heath Po-
llo que buscan el acceso a los famlacos aseqWbles se ca1ifican como excepciotibj •-.··' Managirig Confrontation with US Finns and Politicians•. InlemattonalJownaloj
'JlcY:
:( Health Services 29d): 765.
legales al Ubre comercio o como derecho blando contenido en las declaraclon~
~SUM&R PROJECT ONTECHNOLOGY (1999), Coptech, Appendix B: Time-Line of DJsputes over
generales de los prearnbulos. Estas dlstinciones jmidlcas formales, basadas eH'
,,\.compulsory Licensing and Parallel Importation in South Africa, 5 de agosto de 1999.
la interpretaci6n de acuerdos intemacionales creados en un contexto de pode't.
asimCtdco, proporcionan el sustento que pennite retrasar y evilar el reconoc'"·'
miento de las necesidades urgentes de aquellos cuyas vidas y futuro estan cH
!',

juego. Pero la aparici6n de un nuevo movimiento social, de car8.cter nacional y
transnacional, ha comenzado a cambiar cl reparto actual de poder. Ese movi~-
miento se conshuye en tomo a una nueva solidaridad que pone las necesidacted
pllbllcas por encima de las petlciones empresariales relativas a los derechos ctC
propiedad (Santos 2002), :'h
El regimen comercial y de propiedad Jntelectual intemacional ha comenza/.l-
do a cambiar preslonado por esta nueva solidaridad, en la que puede observars!((
una alianza difusaytodavia (mica de activistas defensores de Ja salud, los dere-::~
chos humanos ya favor de] desrurollo con a1gunos Gobietnos y con una parte de·:-£.
la Jndustda fann~Ceutica, especialmente con Jos productores de genCiicos. Pn/-'
mero, existe una'. nueva aceptaci6n de la perspectiva de los derechos humanos, i.
' I por la cual el ilnp~cto sabre la salud de cualquier opci6n o interpretaci6njuridi~ ,;·
cas concretas se entiende como una consideraci6n .igual de legiUma que otras a_l•
la hora de evaluar la validez una nonna comercial o de propledad intelectua(·;
determ1nada. Segundo, existe un reconoclmfento de que las consideracionesn
acerca de los derechos humanos y de salud esencJa1es son un coITedivo funda-\i~
J mental a la hora,de valorar la distinci6n actual entre las Uamadas obligaciones ··t}Jl~
d~~ derecho duro y los principios o compromisos de derecho blando. Tercero, la· ~{W
, I
~fm;
MT (1998a) Fouqding Affidavit, 18 de febrero, High Court of South Africa.
98
EJ1:supplei:ientruyAffidavf.t
por M. T. Deeb, 23 de Julio. High Court of South Africa.
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?'WTO (1994), Fmal Act Embodying the Results of the Uruguay Round q[ MuUtlateral Trade
f' · Negotiations. .
•'/

aceptaci6n de estos enfoqucs sabre la fnterpretaci6n delADPIC puede facflitar el .:,1:ti;

acceso a los medicamentos al generar suficiente confianza en los inversores prl- ;w;t:
vados como para que acepten las licencias obligatorlas u otras exendones y ?i}f
realicen las inversiones necesarias para garantizar la produccl6n de los tan ne~ }({ii
cesitados genCricos. Finalmente, un enfoque semejante deberia proporcionar -:~1;\ii
tambien a los paises en desarrollo los medias parajustificar sus decisiones acer- -"Ji1
ca de las politlcas que privileglan, con el fin de asegurar el acceso a los medica- .;;1_~\{
mentos por encima de las preocupaciones acerca de sus compromisos comercia- ~''.:./1:":!
Jes intemacionales o las amenazas de los poseedores de las patentes. En lugar ;~'.};~
de confiar en tendencias debiles hacla la flexibllidad legal, las ONG, las organ!- \'c\i
zaciones inte1nacionales y los Esta.dos que Jnt~n.~~.,:resqlvcr le~P?Udemia global ::)tX
del VIH/sida podrfan comprometerse en la conslruCcl6n de esta nl.leva solidad- · ·:,:t
dad compleja y multifaceUca con el prop6sito de respaldar una intcrpretacJ6n /,$~%r
del comercio intemacional y del regimen de propiedad intelectual que se basara ' '",/{ J~~l~f:
en los derechos humanos. Esa seria una interpretaci6n que pondria a la salud ··~\t Ji{
pllblica por enclma de Jas reivindicaciones de la propiedad. , -~fo ~ml;·

- JI ill :\!1,'ff
J!t)~t
.. 127
 THE
NEXT
CONVERGE
THE
NEXT
CONVERGENCE
j TheFutureof Economic
Growth
. TheFutureof Economic
Growth l ina MultispeedWorld
in a Multispeed
World .

.
.
. . ·MICHAEL
SPENCE
. ·MICHAEL
SPENCE

.
; PICADOR

: PICADOR

FARRAR.
NEW
srnA~ vrlfi.WL;
41
YORK .,,... ,.,.
···.··, ••
. ·Externado
BIBllOTEc:::""'
. , l:xternado ..........
BlBllOTECA
 4 ; THE
NEXT
CONVERGENCE ,pattern of growth in. the_developingworld. One could caUthe second
.. d ent interactedwith the economy-in short, to revolutionthelnch.isi~e~ess, Revolution.,After twocenturiesof high-speed
po11hcs an governm ll f h'
everyaspectof them
oderneconomy.(Wewill come back to a o t 1s
.
diverienCe; a-pattern'·of Co'IlVergencebas·takepover. \
in the courseof the book.) · The return of convergencecombined with growth has wide-ranging
, h'ft • thepatternof growthwas confinedto what we
Toedramattcs 1 111 and deep implications,ones we are slowlybecomingawareof and start-
or industrialized(or, sometimes,mature) coun- ing to wrestlewith.My main aim in this book is to try to make this very
now call thea dvanCed , .,
• It auec« t d th 1,·ves ofroughly15percent of the·worlds populat10n. rapid changeand shiftingpattern of economicactivityand powera little
tnes. e e
Outsideof thatgroup,thepatterno~the.precedingseveralhun_dredyears more comprehensibleto the interestedand engagedreader.
• Iy con1mue
s1mp - d therewasverylittle growth. .People·remamedpoor,
; . What happened to cause an additional 60 percent of the world to
Golonialismtookwhatwealthwasgeneratedand allocatedit to the_m-. begin the processof joining the world of affluence,or to be well on the
. . d• 'al po"'''' Therewereof coursesomechanges.Trams, way?Howis growthat rates approachinglOpercenta yearpossiblewhen
dustna11ze 1mpen •~;. ·
d all
an eventu y auIomobilesand electricityand telephones,showedup
·· the previoushigh-watermark was probably3 percent?-Howfong·does it
'ttl ·
but had l1 e 1mpac
ton the vastmajorityof people.The globalpattern . take for-a.P.\l'l!-cp~I)l,Y,tomake the full.transition·to·advanced-country ·--7
id divergencebetween the {then developing) status?~::w::!2_11g,a,2Jt;J!~.n it last,.l~st~~c:.aspeedlimit?\\;;r:i:-:.J1,
was therefioreone Ofrap
advancedcountriesandthere,t . ,Arethere natural'.'.brakes'~that.will inevitablnlo 1v,\h~BfH.S~ttd.9:f!hPr, · (·, :.(' _·
Thesnapshotpictureof theworldeconomyin•l950was,the:resultof,,, _evenstop it? Is.there something wrong with the advancedcountriesif : ·
k bl 200Yearsof·economic-history: a-breakoutpenod for a · .t~ey_1ionot_or carmot grow at these new high rates?-What drives or ,,
0

!atremarae
h ......
·
rnmon o ·ty. fthe world's.populatwn,
_ ........ , with some.750 million.peopleJivmg. · ,;aus.esgrowthinJhe .advanced-,ot1ntrie_s,. and is it the same set of forces
i~"inciustri~l[;[~g ~~tin.tries andth~remai~i\lg4-p]usbillionJeftbehind.' in the developingcountries?How can income differentialsof twentyto
--111 ·eworldhad neverbeforeseend1fferent1als of this magmtude. forty timespersistover extel)dedperiods of time?
StartingafterWorldWarII, the pattern shifted agai~,though it was Gan we learn over time to manage something as complex as the
difficultat thestart to seeit as a mega-trend.The countriesm_th~devel- emergingand evolvingglobal economy,with its rising interdepenclen-
opmg . world sIarted to grow.Atfirstit was relativelyslowand m ISolated .. cies and complexity?Or is the present global financialand economic
. Then 1't beganto spreadand accelerate. · crisis a precursor to a pattern of more destructiveinstability,eventually ~
countnes.
Thatwasthe start of a century-longjourney in the globaleconomy. leading to disillusionmentand abandonment of the enterprise?'What1"'\'-"\-
Theendpointis likelytobea worldin whichperha~s75 percento~m~re ..willhappen.toJ>9pufati<;ms, iJJc9~,e~,~at~ralresource~,an1,th,eenviron-1,6\-J' ";;
otf heworId'speople livein advancedcountrieswith all that entails:.m- .,,J11ent? Gan the environment •Withstanda fourfoldincreasein the .ra.nks , ~~o '-5
creasmg · mcome
• levels, withlikewiseincreasingpatterns·ofconsumpt10n of the relativelycwealthy?_Gan.,.we produce enough food and ·energyto £n' re<
ditiontothespreadingpatternof growth,theremark- support this kind of growth?Is it possiblefor this to continue,or is there ~'Q"t<I
and energyuse.In ad
ablefeatureof the postwarmodernera is the speed.In the high-growth a massivemultidun'ensio~al"adding up" problem in which what was ~'/ t-,t'C
• tri'estherehavebeen sustainedperiods (a. quarter of a possiblefor the "few"will not be possiblefor the "many"1~:l!J.~Jn!llllg~-
deveIopmgcoun , . _ ___
f growth at 7 percent and more..'foput.th1s'lll'J>ers15ec
0
,ment and governanceof the globaleconomythat wasin placefor the.last ,
century ormore) O
tive,high-speedgrowthin thefirst200years.ofthe Industria!.Revolutio!:
•,vo~ldhavebeenbetween2 and 2,5 percent'. .·. . . . .. ·!ue:::;~~:~:~goint~~hm~~~~'.~~1l& ~
'Thisbookis aboutthe.100,plus yearsthat began,m,l.945,Nld•willrun I have organizedthe narrative mto four parts. Part I deals wit lli~
the middleof the twenty-first century.·Sinceweare slightlyn~;.h.alf- rapidly shiftingcharacteristicsof the postwar globaleconomy.It is, in
10
'w~yalong,wecan thinkofitas a midterm report,lt is abo\J.!twq,p,irallel effect;a picture of what the global economy looks like and how it got
·-and interactingrevolutions:·the continuation.of.t.he. Indus~ial.~~yo!u,, there in the last fiftyyears. Part II is devoted to sustainedhigh growth
. · thea dvancedcountries,
· 10nm and the sudden.and,.dramatic.s.p,eadmg
1 °'• ~-·
 6 · . THE
NEXT
CONVERGENCE
and poverty reduction in the developingworld: where it is occurring,
how it happens, and where it is not occurring, with some attempt to
analyzethe reasons for the much slowergrowth in laggingregions.
.:;:,,,(,,,,We shall see-(orat least! will argue) that both.the high growth atid
'Jhe,lo.w growth cannot be explainedby strictlyeconomidactors alon·e.
a ~rs 1 , olitics,gov~x:nance .structures,and_t e effectivenessof ov·
rnment have crucial arts to la in the dr a ,1
Part III turns to the short- and longer-termimpactsof the globaleco-
nomic and financialcrisisthat gripped the world starting in 2008.What
impacts did this have on the developingcountries,and via which trans-
mission channels?The crisis has brought many lessons about the fine
texture of interdependence.Howwelldid developingcountriesrespond
to the crisis,and what is the medium-and longer-termoutlookfor them
in a world in which developedcountriesstrugglewith deleveraging,fis-
cal stability,a shortfallin demand, stubbornlyhigh unemployment,and
low growth?What lessonshave the emergingeconomiesabsorbed,and
how will those lessons impact financial and economic globalization,
growth strategies,and dynamics?Are therelessonsin what the develop-
ing countries have learned ,th_'l.tare i;el£..'e..in.,,~more advanced
economies1 " (, -tt..l l-B't'... I\ Pr ..::i • our future capacityto manageglobalinterdependence.Without it, prog-
Part IV turns to the future and a set of issues,forces,and trends that
have to do with whether this pattern of spreadinghigh growth in in-
comes and wealth can be sustained.Thereare economic,goVernance,
natural resource,and environmentalbrakingmechanismsthat may slow
the process down or cause it to stop altogether.In looking at these, we
willencountera variety~~~ers~ ~~are sor;:5time~~~ed
"adding-up"proble'."s'\ -,.II(, ~"/ c:,):,_ c~~~. -1,.~¾'W5
--.Perhaps the availabilityand -costofenergy will cause a slowdownIrr
growth.If all or a largefraction of the developiilgCJl_l)q).fiestiy,to supply
labor-inteniive goods,'111d ,services·to-the,global economy,-_the ,global
,»iark~i: i~rgeas it is, maynot be ableto absorbthem. Thatmaymean that
the poorer and less competitiveeconomieswill not find a way to enter
the globaleconomy,an essentialprerequisitefor growth,Jhe-inoreasing
interconnectednessiii'the global economyand financialsystem is run-
ning ahead of the system of governance.The latter is·still dominated
;,.ainly by nations and their priorities.Perhapsthere are limits to global-
faation without a parallelprocessokhange in•globalgovernance?*
My main goalis to make the dynamicsof developing-countrygrowth
1 L},(.(( Ot lol0 G -1('\:'\\
L...:::--·
I: ,...,-,,..
c.....>)
Cr·.'•,.):<.)\.
\.__j ""-~ -
,I1\C_-J)
•.,....
-S·
Introduction
7
more understandableand that growth'srelationshipto and interdepen-
dencieswith the globaleconomymore visibleand easier to understand.
I d~ thisfor hv~reaso'l~Jir~t. formany o.f~s :vh?li".ffa (:)E~D,}~iin{j,
iii the Orgaiils'ationfor Economic I
)d~s (~o~t![~~'.:iiltl?,.njepil?~JSlJlp
"'"cfopeJatiori _aiidDevI!opinerit),''developing-nationconditions and
growth are relativelyoutsidethe rangeofour day-to-dayexperience.The
impact of that growth on the globai economy and the advanced coun-
triesis a complexandinterestingdynamicprocess,andone thatis still
imperfectly (though better) understood. Yet the consequencesof that
growth are of enormousimportance and will be felt by the vast majority
of the world'spopulationfor years to come.
I also think that in order to meet the substantialfuture challengesof
susta_!ningglobaleconomicprosperity in an inclusivekind of way,it is
helpful and perhaps even essentialto have a basicknowledgeof the evo-
lution of this increasinglylarge and important part of the world. The
reactiq_ns of developingcountriesto internationalissuesareconditioned
by their growth experience and prospects. We need to see the world
through their eyes,just as they willneed to be able to see through ours.
That two-wayunderstandingis likelyto be an essentialunderpinningof
ress on a host of issues-climate change,the WTO,regulatingthe global
financial system, global governance,rebalancingthe global economy,
and maintaining stability-will be much harder to achieve.We are at
the very earlystagesof learning how to do this.
--Growthin the developingworldhas made the major emergingecon-
- omies.systemicallyimportant. Their choicesand paths have significant
• effectson one another,and on the advancedcountries.Thisis new.It is a
function of the growth,the increasingsizeand, significantly,the increas-
.ing incomesof the major developingcountries.Theold systemin which
. the advanced countries under the G7 umbrella took responsibilityfor
avoiding collectivelythe suboptimal outcomes that might arise from
_narrow,nationallyfocusedpolicies,and in which the developingcoun,
_tries focused on domesticgrowth and-developmentagendas,workedas
long as the systemicexternaleffectsof the latter'sbehaviorwerenot large
enough to destabilizethe systemor createmajor imbalances.Thatworld
is gone. ~ (;b~~{:S~~ ~J:.)..":!,'t Y ,
The crisisof2008nearlycauseda secondGreatDepression.Rapidand
effectiveactioh by governmentsand centralbanks avertedthat outcome.
 T
8 . THE
NEXT
CONVERGENCE

The emerging economieshave rebounded from the crisis surprisingly

quickly.Theyar<,now the main engine of globalgrowth.The advanced
countrieshave fared less well.They face slow growth,high unemploy-
ment, fiscaldistress,and a lengthy period of unwindingthe high levels
of debt accumulatedbefore the crisis.In that complexenvironment,na-
tions are trying to work together to stabilizeand rebalance the global
economyand to restore conditionsthat willpermit a return to sustained
growth. {'
In the postwarperiod up to the crisis,the prioritiesguiding intern~-
tionalcooperationwere set by the G7, representingthe advancedcoun- TheGlobal
Economy
andDeveloping
tries.Post crisis,the baton has been passedfrom the G7 to the G20.The
latterrepresentsthe advancedcountriesplus the majorlarge,high-growth Countries
emergingcountries.Giventhe sizeand growthof the latter,it is a natural
transition,though certainlyone acceleratedby the crisis.
Thecentralquestionbeforeus now is whetherthe G20can do thisjob
effectively.Keepingthe globaleconomyopen, restoringdemand, reregu-
latingthe financialsystem, preventinga destructivedeflationarycycle,
andcreatingeffectiveinternationalmechanismsforrespondingto future
shocksare among the critical items on the agenda.We do not yet know
howthis will come out. Much is at stake, and much will depend on the
abilityof the advancedand the major developingcountries to work to-
getherin a cooperativeway.
 1.1950:
TheStart
ofaRemarkable
Century

I was born in 1943,during World WarII. It was near the end of a turbu-
lent hJlf century, militarily and economically,a violent period with a
Great Depressionsandwichedbetweentwo great wars, a nightmare for
many. It was the end of an era and the start of something quite revolu-
tionary and new.
The Industrial Revolutionstarted in Britain at the end of the eigh-
teenth century.It had been under way for two hundred yearsby World
WarII. Beforethat, growth,by modern standards,had beennegligiblefor
a thousand years all over the world. But then Britain, and in sequence
continentalEurope,North America(the.UnitedStatesand Canada),and
Australia and New Zealand, began a growth acceleration.It was not
breathtakinglyfast by postwarstandards,on the order of I to 2 percent a
year.Over a longperiod of time (a centuryor two),however,that growth
(and its scientificand technologicalunderpinnings)causedhuge differ-
ences in incomesbetweenwhat we now called the industrializedcoun-
tries and the rest or the world.
Youcan see this inflectionpoint and sudden changein directionin a
famous chart produced by the distinguishedeconomic historian and
Nobel laureate Robert Fogel (see page 12).It is a picture of population
growth with the underpinningsbeing the rapidlyexpandingproductive
capabilityof the growingeconomies.
The beneficiariesof this growth were the populations of those few
countries.Theyrepresentedthen and stilldo now about 15percent of the
wcrld's population. The remaining 85 percent experiencedlittle or no
 1950:
TheStartofa Remarkable
Century.13
121 THE
NEXT
CONVERGENCE
is believedby scholars to have exceededthose in Europe-'-though, by
6Jro today'sstandards,not by much.
Eventhough Germanyand Japanhad expansionistaimsin the twen-
tieth century,one in the industrializedworld and the other with a more
5Jro colonialflavorin a preindustrial part of the world, those were thwarted
osro,,,yofONA
by defeat in the war. Everywhereelse, the dismantling of the colonial
structureswasalreadyunder way.-Colonialempiresweredissolvedcom-
Wl pletelyafter World WarII, creatingscoresof new states of varying sizes
and shapes,each beginninga sometimesbumpy and difficultjourney as

--
ofautomol:iile
!m'efltion
~•mt a new nation. From a purely economicstandpoint,some of them should
,uW!u'; peai<cllrome
,,,,;u,;., """""n
oftelephone; have been parts of larger states. But designing for economic viability
fntmgation peakofllieece probablywasnot a feasibleprogram as the colonialperiod ended. Colo-
ms g,m,theo,y
~,q ooirnnintof
nial history and geographyand tribal differenceshad much more to do
WI of,ai<oads
beg,,ni,g with the outcomesthan economicrationalityor commonsense.The leg-
clp,""1 fntcities -
o,gi,nlngof Wattengine
lruentklnof acyis a worldwith over two hundred countries,manyof whichhavelittle
fi'l';(tion IOOl:Wtf
d¢,,, ---oogi,""!ofmdumiRmlutio< econo_micviability.In addition, in many there was no sense of nation-
hood or citizenship.Buildingthe essentialfoundation of national iden-
tity and unity has proved challenging.
o_J9000LP_WJOc!e=;=_=;500lchJ_~,ooo:::;::!_~30::oo:;:::-~2000::;
__..,!JOO--.---,O--.---:::ll00:::-''-:2000:'. After the war, the international agenda included rebuilding war-
ravagedindustrializedeconomies,buildingthe governanceand the econ-
Tlm&{yeau)
omiesof a raft of newcountriesthat had been formercolonies,and,finally,
Source:
RobertFogel,"Catching AmericanEconomicReview
Up with the Economy:• creating multinational institutions to manage and invest in this fluid
89(1)(March1999):I-21. . ' . multinationallandscape,in the hope of a lessviolent,more stableworld.
·,,usuallyalagbetween
the Inventionof a processor a machmeandits gen·
Note·There f th· diffu· War,bloodshed,and the inabilityto manageor preventconflictwere
eral~ppllcation
to production.
"Beginning"meansthe earlieststageo 1s sion
not an inventionof the twentiethcentury.Thescale,efficiency,and exten-
process.
sivenessof the damagewere.Postwarleadersand citizensalikestroveto
h in circumstancesParts of Latin Americawere something of an fashiona new, cooperative,and less zero-sum approachto the interna-
cexcep
angt~ n a factthatwe,~illreturn to later.The rest of the world,includ-
10 , . tional architecturethat determined,or at leastinfluenced,how countries
• allofAfricaandAsia(Eastand South),waspoor.Incomeswere typ1- interactedwith eachother.Thedrivingforcebehind the spreadingIndus-
:y abouta dollara day,sometimesJess.The vast majority of p~o_Ple trial Revolutionwas scienceand rapidlyadvancingteclmology.It made
wererural, engagedin subsistencefarmingand closelyrelated . activities. incomesriseandwarmoredangerous.
Before1750,mostof the world waslike the 85 percent m 1950.They A generationof postwarleaderssawthispotentialfor destructionand
werep~or and livedin an environment that was technologicallyand understood the potentialfor further conflictin a world characterizedby
nomicallylargelystagnant.There were a few wealthypeople, those strugglingpostwarindustrialeconomies,a battlefor accessto scarcenat-
eco h 1.. al · d
w hO Owned]andor other assets or who ad po 1hcI , economic, C f
an
ta!
ural resources (especiallyenergy),huge differencesin incomesand op-
militarypower.Intercountrydifferenceswere not ~rge. on _men portunity acrossthe world,and deep politicaland ideologicaldifferences.
nd Chinadid not differ much in economic. , . terms: mdeed, Without knowing the final destination-no one did-they set out to
Europea
aroundthetimeofthe Ming dynasty(1600), Chmas mcomeper person
14 , THE
NEXT
CONVERGENCE
the trajectoryof the global economy.Lookingback, one can see
change
theylargelysucceeded.
that an had joined the industrializinggroup in the nineteenth century. 2.StaticViews
ofa Changing
World
Jai:n a lengthyprocess of modernizationand opening with the Meiji
It begrationin 1861.By 1940it w~sa partiallyindustrializedcountry and
st0
Re nly non-Westerncolonialpower in Asia.By 1945it was a defeated
the.:n with an uncertainfuture. But it wasabout to become the first sus-
n~tiedhigh-growthcountry in the postwar period-indeed in recorded
tarn Y.Its growth,and the underlyingstrategiesand policies,became an
hlstor ·
pie that was emulated all over Asia and eventuallymore broadly.
ex~ng back,one finds it hard to overstatethe importance of the exam-
Loohat the Japanesecase set. Among other things, it grew at unprece-
ple t d rates armed with almost no natural resource wealth of the
dententionalkind, and in so doing upset much of the conventionaleco- In 1750,most people,if asked, would probably have said that the prein-
conve
nornt·cthinkingabout the sourcesof wealthand growthin the developing
.,
dustrial_configurationof the world'seconomy was a largelypermanent
!d. . state of affairs-that the world had alwaysbeen like that and probably
worChinafared-worse.Batt eredb y externat·mterventtons · its · per capita
· alwayswould be, Theywould have had the facts on their side. Not much
. me actuallydeclined in the nineteenth century,a relativelyuncom- change had occurred by our modern standards for many centuries. To
mco occurrencem · econom1c · h.1story outs1·de of per10
· ds o f pIague. The put it differently,since even low-percentagechanges add up over centu-
monthousandyears of dynastic rule collapsedin the early part of the ries, the pace was truly glacialby our standards.
two t·,ethcentury,replaced by a republic that presided through a )apa- But the world was not really static. Scienceprogressed.Florenceex-
twen
ccupationand the Second World War.The Republicnever really perienceda Renaissance wit.Q..afloweringof art;·architecture,
commerce,
neseO .
d a chanceto succeed.By 1949,when the Commumsts took control, finance,bankingand science, architectureand engineering.Thereare
h:ina wasone of the poorest countries in the world, and thirty years such periods when somebreakthroughoccurs in the minds of peopleand
C under central planning and collectivizedproduction and agricul- innovation occurs in a burst acrossa broad range of fieldsof human en-
!ater,·t had made 1·
1tt1e vts1
· ·ble progress. deavor,It is still something of a mysterywhy this occasionallyhappens.
ture,1
Still,viewed through an economic lens, the lives of most people did
not change all that much. Growth was very low, and as a result the dis-
tribution of income and wealth approximated a zero-sum game. What
one individual or group got, another gave up.
If you had suggestedto a Europeanin 1750 that in exactly200 years,
Europe would have incomes roughlytwentyto forty times those of Asia,
you would probablyhave been regarded as deranged, By the same logic,
if in 1950you suggestedthat in 100years incomes in Asia and much of
the rest of the developingworld would be approaching the levelsin Eu-
rope and Northern America, you probably would have gotten a similar

\
 .Static ofaChanging
Views World·
• 17
16 THE
NEXT
CONVERGENCE
werepart of the economiclandscape.In the 1950sand sixties;most of us
reaction. But that appears to be the journey that we are about halfway probablythought that this was just the waythe world was configured.I
through. know I did. I can still remember heated boyhood discussionsof fairness
As humans, we first become aware of the world the way it is. We see and unfairness, and arguments about the reasons for the wide diver-
a snapshot of the world first and the motion pictureonly much later.We gences.Therewererelativelypoor countriesand rich countries.The ques-
seem to assumeinitiallythat the snapshot is a permanent state of affairs tion was:Why?Ho\Vcould differentialsof that magnitudepersist?
and not a moment in a journey with a constantly shifting landscape. Ournaturalinstinctwasto look fora villain,somehumanconstraint
Perhaps ihis is becausefundamental change is,or seems,slow.And per- that held in placethe chains of poverty.That wasnt an entirelyincorrect
haps also becausechange is hard to anticipate or to think about in ad- inclination,but neverthelessoverlysimple.Somefelt this waspermanent
vance. Lookingback is much easier. and others vaguelythought it might change,withoutreallyknowinghow.
As we get older we discoverthat we ourselvesare on a rather longish But the snapshotview dominated. Dynamicsand thinking about rapid,
voyageof discovery,learning,pain and joy,children,grandchildren,per- accelerating,and permanent change is conceptuallyharder and more
haps a littlewisdom.In modern history, the externalenvironmentseems than slightlyunsettlingfor most of us.
to change quite quicklytoo. And so, over decades,the magnitudeof the
changes becomes easier to see. We start to appreciatehistorians more,
those whosejob is in part to help us understand that things change,as
well as how and why that change occurs. Now as before,there is always
a large gap betweenthe young,who tend to assumethat the world has
alwaysbeen the way it was when they entered it, and the old, who can
remember a world with propeller-driveplanes and no Internet.
This propensityto viewthe snapshot of the world that we now see as
"reality;'as opposed to a frame in a motion picture,sometimestraps us
and holds us back. Rightnow there are lots of developingcountries,but
as the term implies,that is probably not a permanent state. ·
The evolutionof the terms describing "the other 85 percent"is inter-
esting. At some point we stopped referring to poor countries as "back-
ward" in favorof the term "underdeveloped:'Then came "ThirdWorld;'
suggestingtotal separation.And then came "lessdeveloped;'intimating
that it might not be permanent. After another lagwe shiftedto the term
"developingcountries"and, more recently,"emergingeconomies:'in a
slightlydelayedrecognition of the fact that a fundamentaland perma-
nent changewas not only hoped for but actuallyunder way.Thisevolu-
tion in language signaled a growing awareness over time that these
economieswerenot permanently lodged in a stationarystate of under-
developmentbut rather were in some kind of transition, albeit a long
one-on the order of a century-to being high-incomeplaces. ·
By the tlme my education started to make me aware of the global
landscape (the continents and the life conditions and opportunities in
them), huge differencesin economic circumstancesacrosscontinents

3.Postwar
Changes
intheGlobal
Economy
My parents, like many others born during World War I, went looking
for jobs in the mid 1930sin the depths of the Great Depression.Not a
greathand to be dealt. Likeso many of their generation,that experience
had a lastingeffecton the way theysaw the world and the opportunities
in it. Theyeither knew or hoped that fundamentalchange would occur.
But theywouldnot have bet the familyfortuneon it. Theywerebasically
pessimistsat heart, and most of the postwar experiencewas a pleasant
surprise.
Their hopes, focused maiuly on their children and grandchildren,
were for a less volatileand precariousexistence.Those hopes were re-
warded and exceeded,at least in the industrializedcountries.The world
finallypulledout of the GreatDepressionwith the help of the extraordi-
nary economicmeasures requiredby World War II. In the postwarpe_-
riod,EuropeandJapanrebuilttheireconomiesand governancestructures
with support from the UnitedStatesand the newlycreated international
institutions. Growth was restored. Rapid technologicaladvancement
(againacceleratedby the exigenciesof modern war), rising productivity,
and risingincomesdominated the economiclandscapein the developed
countries,with the Cold War and the threat of mutual assured destruc-
tion hangingas a dark cloud over the process.
Growthratestake somegettingused to.Thereis a rule used by statisti-·
ciansand economistscalledthe rule of 72. It saysthat the time it takesin
yearsto doublein sizeat a specificannualgrowthrate is that growthrate
dividedinto the number 72. It soundscrazy,but it works.So,for example,
Postwar
Changes
intheGlobal
Economy
· 19
at 1 percentgrowth,income(or whateverit is that is growing)doublesin
72_years. At 7 percent growth (about the highest sustainedlevel ever
achieveduntil recently),that figurefor doublingfallsto a decade,Thatis,
at 7 percent growth,incomes and output double every 10 years.These
numbersare approximatebut good enoughto get the generalidea.
Unlike their historical predecessors, the high-growth developing
countries have been growing at rates of 7 percent or more. It was the
arrival of China thirty years ago and more recently India into the pat-
tern of sustained high growth that changed the global economicland-
scape prospectively.The reason is that these two countries combined
have almost 40 percent of the world's population of about 6.6 billion
people.There had been prior high-growth cases like Koreain the post-
war period. But Koreahas 40 millionpeople. Even at advanced-country
incomes,the economywould be an eighth the size of the United States
or the European Union. Japan was the first high-growth country and
until recentlyby far the largest.With a population of 120million (and
shrinking) and advanced-countrylevelsof income, its economyis less
than half the size of the United Statesand the EuropeanUnion.Bycon-
trast, a China or an India with advanced-country incomes will each
have economiesfour times the size ~f both the United Statesand the
European Union.
Manyof us haveneverexperiencedan environmentin whichgrowth
is that high. For reasons we will come to, the process is quite chaotic.
And it is not easyto sustain.
___ _
j Notwithstandingthe recent sustained high growth in an increasing
part of the developingworld, it takes decades for countries to make the
transitionfrom poor to advanced.The poorest countrieshaveincomes
of about $300to $500per person. Advancedcountries have incomesof
$20,000and above.To go from poor to the lower ranges of advanced,
one has to doubleincomesfivetimes,and then some.At 7 percentgrowth,
the pattern looks like thls:
-1
_,
Start
- 2
- 500
1))01)
2.000
•ooo
8,000
- 4
Decades ~000
Year
53--54 20000
 •

Postwar
Changes
intheGiabal
Economy
; 21
20 / THE
NEXT
CONVERGENCE
I-
the same time as the EnglishIndustrialRevolution.ThomasMalthusthe-
Income doubles every decade,and that is very fast-the economic·ana-
_orized that populationgrowthwouldkeep up with incomegrowth,leav-
iogue of driving at 120mph. Putting this all together,even at very high
ing individualslittlebetter offand livingat subsistencelevels.Something
growth rates,it takes welloverhalf a century to make the full transition.
close to this may have happened for much of modern history,and in a
And of courseat slowergrowthrates,the transitionsbecomemuchlonger.
significantpart of the developingworlduntil the last fiftyyears.Butit did
Middle incomes are in the ~angeof $5,000to $10,000a year. The
not happen in the countries that broke away,starting in the secondhalf
graphbelowshowsthe transitiontimesfrompoor to middleand advanced
of the eighteenthcentury,the current set of advancedcountries,It is not
incomelevelsfor differinggrowth rates (I percent through 10percent).
completelyclearwhy.
Cl~arly,most of the time is spent getting from poor to middle incomes.
Growth in output and income outpaced population growth in spite
Once one gets to high middleincome ($10,000)one more doublingwill
of the fact that science,medicine,and publichealth battled with longev-
catapultthe economyinto the advancedcategory.
ity and won. So people got older and livedlonger.Populationsrose, but
even then incomesstarted to rise, It is that pattern, the breakingof the
Transitions
toHigher
Incomes link between population and income growth, that is now spreadingin
350
the developingworld.
300

inContrasts
AStLldy
2011
The contrasts acrossthe developingworld are in some waysas striking
as the acceleratinggrowth in a subset of countries. In 1950,both Africa
ISO
and Asiawereverypoor; Africahad higher incomesthan Asiabecauseof
l'.IO its natural resources.Asian growth acceleratedslowlyat first, and then
morerapidly,whileAfricangrowthstayedslow,Economiststhoughtthat
50 developing-countryincomesand prospectsdepended largelyon natural
resources.Beforethe openingof the globaleconomyto trade in manufac-
"' turedgoods,thatwasprobablytrue,Butwith the opening-up,it turned out
Grlllrth ofPetCapla
Hates GOP that national wealth included human resources,whose value climbed
toadvanced □ poortomiddle-income
D poor when they becameavailableto the globaleconomy.Utilizinghuman re-
sourceshas turned out to be the basisof Asiangrowth.And as weshallsee
What matters,then, issustained growth over along period of time. Little
later,natural-resourcewealthby itselfis not the basisof sustainedgrowth.
growth spurts followedby stagnation simplylower the averagegrowth
By 1990,developing-countrygrowth was well under way.The Asian
and prolong the process.
Tigers (SouthKorea,Taiwan,Singapore,and Hong Kong)had grown to
The last doublingfrom middle to high incomelooks easier than it is.
middle-incomelevels-andwereheaded'foradvancedincomes.A number
It is calledthe middle incometransition,or sometimesthe middleincome
of other countriesin Asia(Indonesia,Thailand)had experiencedsustained
trap.It has provenfor many countriesto be a difficultpassage,for reasons
high growth. China shifted gea,s in 1978 and went into high-growth
we will come to in Part IL But the time-consurnipgpart, the transition
mode. India was in the earlystagesof its growth acceleration.
that requireslong sustainedperiods of growth,is the one from relatively
Later on we willlook in greater detail at where the high growth oc-
poor to the mi<ldle-income levels.
curred and why.But some examplesof the contrasts are interesting,
Wesawearlierthat worldpopulation growthshot up starting at about
Externado
--

42 THE
NEXT
CONVERGENCE
SouthKorea,for example,had a GDPper capitaof about$350to $400
fifty yearsago(alittleovera dollara day,and aboutthe samea! the poorer
countriesin Africa).North and SouthKoreawereaboutthe samein terms
of income.TodaySouth Korea'sGDPper capitais closeto $20,000.North
Koreahas progressedalmostnot a\ all,and much of sub-SaharanAfricais
experiencinggrowthaccelerationsince2000,similarto what occurredin
Koreastartingin the late 1950s.For most of the postwarperiod Asiaand
Africadiverged,though that is starting to reversenow.
China began market-oriented economic reform in 1978,and GDP
per capita has risen from roughly $400 then to over $3,500now, dou-
bling more than three times, and with hundreds of millions of people
moving out of poverty.Beforethe 1978reforms,China was a centrally
planned economywith negligiblegrowth and periodic disastrousepi-
sodes,likethe Great LeapForward,in which perhaps30 millionor more
peoplestarved_.The CulturalRevolution,startingin 1965and lastingten
years, was not primarily an economicpolicy choice,but it had signifi-
cant negativeeconomicimpacts. Much talent waslost or sidelinedand
underutilized.
India began economic reform in the 1980s.After successfullynavi-
gating a financialcrisis in the early nineties, it has grown in excessof
6 percent per annum (acceleratingrecently to close to 9 percent just
before the financialand economiccrisisof2008-9), againwith the pros-
pect ofhundreds of millions of people movingout of poverty.
In 1960,the smallislandstate of Singapore,adjacentto Malaysia,was
a fishingvillagewith an averageGDP per capitaof$427.It becameinde-
pendent of Malaysiain 1960and today has an averageGDP per capitaof
$38,000,one of the highest in the world. The fishingvillagebecameone
of the largestports in the world and a major financialcenter.Another
island state, Cuba,had a revolution,made major changesin the livesor
ordinary citizensby providingeducationand health care,but then chose
to followthe Sovietversionof central planning and languishedin terms
of growth and povertyreduction.
TheOverall
Picture
After
World
WarIi
The advancedcountries grew at relativelyhigh rates in the immediate
postwarperiod thanks in largepart to successfulrecoveriesafterthe war,
~ . , ......
.........
; i ~ ~{,H'i
, , ,
\:/'· .\·
Postwar
Changes
intheGlobal
Economy23
among both the victorious and the vanquished countries. Thereafter
they settled into a steadypattern of growth at the rate of between2 and
2.5 percent.In addition,there was a growth spurt at the end of the twen-
tieth century,continuinginto the twenty-first,associatedwithvery large
productivitygains resulting from the deploymentof information tech-
nology-a subjectwe will return to later.
A few developingcountries grew at high rates,and we will examine
them in detail in Part II. But the vast majoritydid not growmuch in the
first fewdecadesaftermid-century,and so the gapbetweenthe advanced
countries and the developingworld initiallywidened.
Ecunomists·
Forecasts
In the wakeof the unanticipatedfinancialand economiccrisis,we econo-
mists have plenty to be humble about. But that has been true for some
time.lt is interestingto look backat economists'projectionsfor growthin
various parts of the developingworld. Of course,economicforecasting
and forecastersare the butt of vast numbers of jokes("Economistshave
forecastednine out of the last fiverecessions").Butat the start of the 1990s
it is interestingto see,forvariousregions,andforChinaandIndia what 1
thoseforward-lookingguesseswereand what actuallyhapp~ned.
The chart on page 24 shows expert forecastsfor growthin the nine-
ties along with the actual, and the differentialbetweenthe forecastand
the actual result. Generallyunderperformance correspondedwith low
(actual and forecast)growth. This was a lost decade for Africa.Things
have dramaticallyimproved since then. It was also a tough decade for
the post-Cold War Eastern European countries. It probably took the
best part of a decadeto make the transition to market-orientedecono-
mies andpolicies,Theireconomicperformancehasalsoimprovedsince
2000. The huge overperformerwas China. Virtuallyno one expected
sustainedgrowth at 9 percent a year.It had never been seen before.
In fact, analystsroutinely bet agij_inst
China, in the past and now.I
like to remind the skepticsthat betting against China in the past has not
been very profitable.Maybethis time is different.Probablythe fact that
China'sgovernancemodel is quite different from what we are used to
causes us to think it won't work. But to paraphrase Deng Xiaoping,
different-coloredcatscan still catch mice.
 Postwar
Changes
intheWobal
Economy25
24 I THE
NEXT
CONVERGENCE
wealthor the incomestreamsthey generate,and awayfrom broaderlong-
Forecasts
forthe1990s-and
Reality term growth-orientedagendas.
With the admittedlyunfair benefit of hindsight, Asia investedin the
only thing it had, people,and in gradual steps acceleratedand sustained
growth.It alsobenefitedfrom the openingof the globaleconomyto trade
in a broader range of goods. Especiallyimportant for Asiawas a global
reduction in barriers to trade in manufactured goods. Thereare several
lessonsin this.

• First, our models and our ability to see into the future are limited,
and surprisesare the norm rather than the exception.
Second,adversityis surprisingly often the birthplace of successful
change.
• Third, sustainablewealth creation is ultimately built on people,
human capitaland knowledge,on continuous structural changein
an economy,and on systemsof economicand politicalorganization

-
that permit the productive deployment of those assets.
• Governanceis cruciallyimportant. Favorableeconomicconditions,
□ actual □ om/llllderestimate are not enough.
Sub-Saharan "'
SSA= Africa
[CA= fastand Asia
Cen!ra!
EI= Eastern
flrope
Mena= Mid&fastaoo North
Africa
andtheCaribbeM
!AC=tarn,Amelita
SIS=Southlsia
=[a.stAsiaPacific
fAP

Taking a longer time horizon, in the immediate postwar period the

consensus view among knowledgeabledevelopment economists and
analystswas that prospects were quite bright in Africaand quite dim in
Asia.Asia (East and South) was and is the most denselypopulated area
of the world. In the 1950sit was also the poorest part of the world, and
it is, relativelyspeaking,very low in natural resourcescompared to sub-
Saharan Africa, Latin America, and the Middle East. It seemed a bad
starting point.
The resultsover the next fiftyyearswerejust about the completeop-
posite of the prediction.Asia found a way to engagethe globaleconomy
and grow at rates never before observed. African countries struggled
with nation-buildingand governance,with lots of variation acrosscoun-
tries. The continent's unusually high level of natural-resource wealth
proved to be a curse, diverting political incentivestoward capturing the
 TheOrigins
oftheGlobal
Economy27

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andWTO

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4.TheOrigins
oftheGlobal
Economy
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""""' Tariffs

·-
me4f !.lay196l llmooths 62 antidw,,ping
Tarn!s of'l!Or!dtrade.
Tariffwoc:essinnsllOf!h
S-robioo
September
1913 14!TKlnths nontariff
Tariffs, "framev.wk'
measures, Tariff worth
reductions than
more $300
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""" '°' achle,,oo.

•f'~ '966 81months QJ

September Tariffs,
nontariff
measi.xes,
rules, The ledtothecreation
tom:! clWTO,andei:terded
ABriefHistory
oftheGeneral onTariffs
Agreement (GAIT)
andTrade inleJ!.ectual
seriices, dispute therange
propert}\ cltrade ~ tomaj()(
regotiations,
seWement, agriculture. ""'-'otiom"
te.rti!es, Iarn!s
(abotUI""""') aoo
andtheWoridiradeOrganization
(WfO) '
creation
ofWJO, etc. agricufural anagreemertto
soosidies, allaKM
=k<rediesaooclotlmtgrromde.te!opitg
cotmies,aooan"""'"'1cihte!lectt,aJ~operty
Right after World War II-and little noticed at the time-a seed was righ~
planted that turned out to be one of the two main buildingblocksof the Oolta No;'effiber
2001 1 Ml Tariffs,
nontariff
measures. isnotyetronclooed
agrlru'ture,Iheror.n:l
globaleconomy.Leadersin the developedcountriesafter the war set out labor environment.
standards.
iwestment.
competitioo. transparency,
to create a differentinternational order, with perhaps more hope than patents,
etc.
confidenceof creatinga more benign and inclusiveworld.The opportu-
nity wasprobably created by the horror of the war itself,and th: devas-
tation right after.It was a crisis. Generally,crises are opportumt1esfor The GATTwas created to reduce these barriers. Initiallythe main
chang~becausethey weakenvestedinterestsand resistance.The oppor- focus wasposh.varrecoveryin the industrializedeconomiesand not in
tunity is not, however,alwaysseized. the developingnations. Butthe benefitsrapidlyspilledover to the larger
The United Nations was part of the new international structure, of group. By almost any measure it has been a huge success,.though the
whichthe GeneralAgreementon Tariffsand Trade (GATT)was a fledg- work is incompleteand the risk of regressingnontrivialin the postcrisis
ling component. The GATTstarted in 1947to reduce tariffs,which are environment of 2010.The GATT was supposed to become part of an
taxeson trade flowsand thus partial barriers to trade. entity calledthe InternationalTrade Organization,whichnevermade it
Tariffs can be thought of in two ways. As taxes on international through ratificationin the U.S.Senateand hence never reallycameinto
transactions,theyarea sourceof revenueto the importinggovernment, existence.But the GAIT survivedand slowlybut steadilybeganreduc-
though usuallynot a very important one.Their main purpose is not rev- ing the barriers to trade and commerce.
, enue generationbut rather to make goodsproduced outsidethe country Eventuallythe GAIT turned into the World Trade Organization
more expensivethan they would otherwisebe, so that domesticindus- (WTO) in the 1990s.The GATTwas mainly a club run by (and initially
tries are partially protectedfrom externalcompetition.(If revenuewere for) the industrial countries.The WTO is a more inclusiveorganization,
the main goal,you would probablysee more taxes on exports.There are more like the UnitedNationsthan the G7. Most countriesare members.
such things, but they are not very common.)

28 THE
NEXT
CONVERGENCE
It is a changethat reflectsthe changingsize,power,and influenceof some
of the developingcountries.It is alsointendedto ensure that the interests
of smallerand poorer countries are representedin the processof modi-
fying the rules that govern global trade. Widespreadrepresentationof
diverse interests is, in principle, a good thing; but it makes reaching
consensusharder and appears to have sloweddown the process of fur-
ther reductionsin barriers.
Toe WTO has 153members with another 30 observers,mostlywith
pending applicationsfor membership.The largest country that has yet
to join is Russia,and that is likelyto changein the near future.
Members
of theWTO
~,:,iifi'i,ttJNiti;,:;1:l:''i~i
?f' ';
I Origlnal1995
member
A Subsequent
member
Nota member
Al present, the main WTO round of negotiations,calledthe Doha
round (afterthe placeof the first meeting),is stalledand has an uncertain
future.It wassupposedto be the round where the focuswason the needs
and interestsof developingcountries,particularlythe poorer ones.It has
raised questionsabout whether the new structure can be effectivein ex-
pandingglobaltrade. We willcome back to this in Part Ill.
With the benefitof hindsight,it is hard to overstatethe importanceof
this postwarprocessof shiftingthe basicparametersof the globalecon-
omyby engagingin cooperativebehavior.The GATTwas the beginning
of the creationof what we now call the globaleconomy,somethingthat·
is accessiblenot just to the one-sixth of the world that is welloff but to
the other five-sixthsas well.Togetherwith cost-reducingtechnological
advancesin travel,transportation, and communication,the GATTwas
TheOrigins
oftheGlo_bal
Economy29
an essentialcatalystto a second economicrevolution,a much morein-
clusiveone in whichhundreds of millionsof peoplestarted to experience
the benefits,if also the turbulence,of growth.It is this revolution,now
much easierto see than it was at the start, that is shapingthe waywelive.
Small
StepsToward
a Global
Economy
As the globaleconomyemerged in the postwarperiod, the colonialsys-
tem disappeared,Old colonies became new countries, some of them
withvery odd shapesand geographicalpositions.Withno historyof self-
governanceas nation states, they struggled to find their way,economi-
callyand in terms of stable governance.India createdthe world'slargest
and most complex democracy-a modern miracle. China turned to
communism,adopted the centrallyplanned model of economicorgani-
zation, and made very little measurableeconomicprogressfor twenty-
nine y~ars,but perhaps sowed the seeds of its future rise by educating
the vast majorityof its people.It dramaticallychangeddirectionin 1978
and became the largest (in population) and fastest-growingcountry in
the history of the world.
What no one sawclearlywasthat in the postwarperiod, the economic
party that had been running for two hundred yearsin a small subset of
the populationwas about to spread to much of the rest of the world.
The implicationsof this new convergenceare profoundand extensive.
The costsof things will change.Goods and servicesthat requirehuman
time and effortwill becomerelativelymore expensive,an inevitablecon-
sequenceof the eventualdeclineoflow-costunderemployedlabor in the
globaleconomy.Economicforces and incentiveswill try to make them
lessexpensiveby allocatingmore capitalto labor and hencereducingthe
labor input required.But there are limits to substitutingcapitalfor labor,
though theselimitsare movingas technologychangesthe art of the pos-
sible.The abundanceof underemployedlabor in the world economyhas
in a sensedelayedthe arrivaloflabor-savingtechnology.Butthis willend
in the current century; althoughwe still see low-costgoods at Walmart,
Target,and so on, that situationwon'tlast foreveror indefinitely.
TheIndustrialRevolutionwasaptlynamed.It wasa revolution(a long
one) in multiple dimensions:standard of living, reduction of poverty,
growth of knowledge,access to information, opportunity,and the ap-
 •

30 I THE
NEXT.
CONVERGENCE

plication~f scientificthought to the economicprocessesof production,

commumcation,_publichealth, and resourceallocation.Now all of that
knowledgeand technologyis being disseminatedaround the world. 5.Economic
Growth
The "new normal" for our younger children and grandchildrenwill
be a world in which what used t? be availableonly to a privilegedfew
becomes a part of the hves of a new high-incomemajority.There may
als~still be a largem'."orityof peoplewhocontinueto livein low-growth
enVIron~ents.At th!Sstage we just don't know.The hope is that their
g'.owthwilla~celeratetoo.But for a varietyof reasonsthey may still have
d1fficultyfindmga wayi~t? the globaleconomy,to prosper and enjoyan
expandedset of opportumties.If that happensit willpresenta majorprob-
lem, a possibilityI will return to later.

Why
AreWeInterested
inGrowth?

People don't reallycare about growth in any direct sense. After all, it is
just a statisticthat documents a certain aspectof change.Generallypeo-
ple universallycare more about spiritual things: values, religion,their
relationswith the rest of humanity.In the material realm,humans care
about opportunity, the chance to be productivelyemployedand cre-
a_tive,about being valuable to society,about education and health-in
short about those things that create the freedomand the opportunity to
fulfilltheir potential.
Growthis interestingbecause these latter things are correlatedwith
and enabledby incomeand wealth.Morespecifically, theyare influenced
by the levelsof income and wealth.As an aside,wealthfor the very rich
is probablymore valued as metric of success-beyond a certain point it
is nearlyimpossibleto actuallyspend the wealth.In our world,substan-
tial wealthis a partial signal of achievementand brings with it prestige.
It is pursued wellbeyond its capacityto add to materialcomfort.But for
most people,wealth is much lower and is best thought of as insurance
against uncertai_nty, instability,andJnterruptions in income. For most
people,the main goal is a decent levelof income.
Our interest is in sustained high growth over long periods of time
becauseit is what shifts tM levelsof incomesby amounts largeenough
to reducepovertyand to increase the opportunityto be productiveand
creative.Thougheconomicgrowth is talked about all the time by policy
 32 ; THE
NEXT
CONVERGENCE
\ E~onomic
makers,investors,companies,and shareholders,it reallyis a means to
an end.
Thereis one other reasonwhygrowth is important to most people.It
has to do with another nearly universalvalue.Most of us want our chil-
dren and grandchildrento havebetter opportunitiesand optionsthan we
have.Thispref<;rence is especiallypowerfulin poorer countries.From my
experienceworkingin and with developingcountries,I have found the
sacrifices_thatpeopl~willmake or acceptif they believethey are creating
opportumtyfor their progeny to be quite.extraordinary.In that sense,
growth-sustained growth-is directlyimportantto most of us.
Thereare those,and their numbersare increasing,especiallyin devel-
oped countries,who resist this value framework.The pursuit of growth
an_dmakrial 1;ealthhas gone far enough,they say.The unrestrainedpur-
smt ofhtgher mcomeshas led us to ignore the environmentand the sus-
tainabilityofhowwelive,to overestimatethe valueof incomeand material
wealthin relationto happiness,and to createa valuesystemthat is more
of~ rat race than a chancefor deep satisfaction.Thereis a growingbody
o: mterestmgresearchon happinessthat tends to back up this point of
VIevv.
Thisis an important discussionof values.Overtime it may resultin a
formidableshiftin our prioritiesand the economicchoicesthat wemake,
push~dalong by the tailwindof climatechangeand environmentaldeg-
radation.But for the presentit pertains mostlyto the one billionwh~live·
in the developedeconomies.Therest of humanitywantsto catchup. This
makesperfectlygood sense too. The addedvalueof a thousanddollarsof
incomeif your annual incomeis $800is likelyto be a lot higher than it is
if yourcurrent incomeis $40,000.Thepercentageincreaseis much larger
for the poor person, even though the absoluteamounts are the same.
But,more important, for the poor person, that additionalthousand dol-
lars may make it possible to ensure that their children receivea good
education.
This asymmetry is important and a potential source of misunder-
standing.We should welcomethe questioningof our materialvalues in
the developedworldand wonder about the benefitsand costsof a materi-
alismon autopilot.Butweshouldnot assumethis questioningis universal
~r that it is independentof one'simmediatecircumstances.The develop-
mg_world s~rely cares in multiple dimensionsabout sustainability.But
their enthuSiasmfor lower growth or differentpatterns of growth will
Growth.
· 33
increaseas theirincomesriseand come closet'to creatingth~opportuni~
ties that are now experiencedby a minorityof humanityin the advanced
countries.
leadership
andPolitics
When I started studying and learning about growth in the developing
world, I thought the subject was mainly,or even exclusively,about eco-
nomics.I no longerbelievethat. It is not that the economicmovingparts
in the dynamicsof growth are uninterestingor irrelevant-far from it.
They are an importantpart of the story.But they are not the wholestory.
The rest of the picturehas more to do with leadership,governance,institu-
tions, and politics,and the interactionof thesefactorsand processeswith
economicoutcomes.
Put bluntly,growth requiresinvestinent,and that meanspresent sac-
rificetor future gain. The job of leaders is in part to get everyoneon
board, to build a consensus behind a forward-lookingvision, under-
pinned by a growth and developmentstrategythat is credible.Multiple
classesof participantsand organizedstakeholdersneed to be willingpar-
ticipants.Theseincludelabor,unions,businessesand entrepreneurs,civil
society organizations,and households at various levels in the income
distribution.
Manycountriesspend extendedperiods of time in no-growthor low-
growth mode. It is a kind of equilibriumthat must be broken and then
shiftedto a newsustainablepattern. Evidentlythat pattern breakingdoes
not necessarilyoccur automaticallywithin the economicsystem, nar-
rowlydefined.A shiftexternalto the economyis required,onethat changes
trajectoriesand expectations.That externalimpetususuallycomesfrom
leadership,and not infrequentlyin a crisisor near-crisissetting.An ad-
ditional nudgeis sometimesprovidedby a favorableshift in the external
economicenvironment.And we know demonstrationeffectsare power-
ful. Seeingwhat is happening in oth~r countries (easierwith television
and the Internet)changesleaders'and peoples'senseof what is possible.
People will make incredible sacrificesif they believetheir children
and grandchildrenwill,as a result,be better offthan theyare. Buttheydo
have to believethat the dynamicswillwork, and that the processis inclu-
sive so that wholegroups of people are not simplyleft out. Citizensmay

34 THE
NEXT
-CONVERGENCE
not imposethe requirementthat the governmentbe of and by the people,
but an effectivegovernmentthat is, and is perceivedto be.for thepeople
is essential.
Governancein the cont.extof sustainedgrowth has a lot to do with
what Europeanscall "cohesion:•Others use the term "identity:•Theyare
not quiteth<;.,<ame but they are closelyrelated.Older nations have man-
aged to build nationalism over long.periodsof time, a sense of belong-
ing and of common interest. It is the shared belief that in good times
and bad, the citizensare in it together.It leads to a pattern of inclusive-
ness, of making sure that everyonebenefitsand that those who experi-
ence adversityare protected, and it givesa nation a kind of resilience.
Wetend to take this for grantedin the contextof developingcountries,
but we shouldn't.In Canada, where I grewup, the provinceof Quebec
periodicallyconsideredsecedingfrom the countryfor complexhistorical
reasonsbut in the end mainlybecausemanyQuebeccitizensdo not iden-
tify with the English-speakingmajorityand when push comes to shove
believethemselvesto be second-classcitizens.Scotland,similarly,has pe-
riodic secessionistimpulses.The AmericanCivil War was fought over
i slavery,but what underlaythat divisionweredeeplyperceiveddifferences
I
in sharedvaluesand identity.
New young nations, particularly ones that are linguistically,reli-
giously,ethnically,or triballydiverse,havethe challengeof buildingthis
senseofidentity and cohesion.Without it, and in the processof creating
it, there are pitfalls. Often too much energy and talent is devoted to
strugglingoverpower and control of resources.Thismakesa purposeful,
coordinated assault on growth and change,with its required attendant
investmentsand sacrifices,almost impossibleto accomplish.
The new postwar states of Asia and Africa have wrestledwith this
challenge.Greatleaderslike Nelson Mandelahave had a significantim-
pact in part becausetheir moral leadershipacceleratesthe creationof a
sharedsenseof valuesand identity and nationalpride. Singapore,though
small,is multiethnic. A key feature of the developmentstrategypursued
by Lee KwanYewand his colleagueswas deliveringon the promise of
equalityand inclusivenessthrough employmentpracticesand accessto
educationand publichousing.
Most Chineseidentifythemselvesas Han, and that identityhas been
two thousand years in the making. It is a partiallyhidden but valuable
Economic
Growth 35
assetin collectivechoiceand governance.The miracleoflndia's democ-
racysince independencein 1950is that in the presenceof extremediver-
sity in multiple dimensions (religion,class,caste, and language),it has
createda sense of pride and national identitythat attachesto their noisy,
argumentativedemocraticstructure. Creatingthe abilityto govern itself
was(and is) the foundationof their abilityto make hard choices,to invest,
and to grow now.There is of course a darker side to creatinga national
and cultural identity.Almost inevitably,the definitionof an "us" creates
1
a simultaneoussuspiciousdefinitionof a ' them:'
As globalinterconnectednessincreases,catchingglobalgovernance
up to the levelof economicinterdependenceis important. (Wewill talk
more about the specificslater.) Institutions will have to be developed
that bring substanceto the pursuit of the collectiveor common interest.
But the authorityand legitimacyof such institutionswilldepend in part
on their ability to act evenhandedly,and on the abilityof people to see
theirinterestsas common.Some modificationof the notion of"us"that
goes beyond national borders is probablygoing to be needed-a sense
of a fully collectivecommonality of interest.Nationalism,which some-
times facilitatesfarsightedcollectivechoicewithin the country, can get
in the way when it comes to global cooperation,
I am not sayingthat we need to giveup thinking of ourselvesas Ital-
ians or Canadians.We all have multiple identificationsthat are part of
our overall identity and which link us to others. Yetif we are going to
successfullynavigatea passage to more effectiveglobalgovernance,our
evolvingsense of identities is going to have to move alongwith it.
Where
Does
Growth
Come
From?
Let me set aside the developingcountriesfor a moment and talk about
growth in the advanced economies,the ones that have grown for the
past 250 years. We are interested in growth in incomesfor the reasons
discussedearlier,In a market economy,incomesare determined by the
productivityoflabor; that is, by the ~utput of human beings working.
That productivityis in turn determined by their skills(individuallyand
in the aggregate),by the other forms of capital that they have to work
with (think of high-tech tools such as computers),and by the effective-

36 THE
NEXT
CONVERGENCE
ness of the institutions that oversee and govern the market system in
which they function.
Overtime,productivitycan increaseforpeoplewhen capitalis added.
It can also increasewhen marketincentivesare allowedto function.
One of the clearestcasesis the hugejump in agriculturaloutput in China
in 1978-80 when fa~rs were allowedfor the first time to sell any sur-
plus they produced above the central planning target they were given.
But while market incentives increase efficiencyand productivity,they
do not produce-continuouschange in productivityand incomes.Simi-
larly, there are limits to increasing labor productivity by just adding
. capital.The returns eventuallydecline.But since the Industrial Revolu-
tion began, incomesand productivitykeep rising.So the obviousques-
tion is: Where does that come from?
Theshortansweris: innovation.
Innovation, which is sometimes called technologicalprogress, in-
creasesthe productivepotential of an economyover time. That means
that with the same inputs of capital,labor,raw materials,and energy,you
can producemore-or more valuable-output. Youcan also think of it as
reducingthe costof producinga givenamountof output.Sometechnology
economizeson labor,such as eliminatingmanualprocessingof informa-
tion using networked computersand modern information technology.
Other technologieseconomizemainly on capital.The cellphone would
be a good example.It requiresmuch less capitalthan a landlinesystemto·
set up a workablenetwork.Weshallseelater that thishas had a profound
effecton closingthe information and communicationstechnologygap
between advanced and developingcountries. Some technologicalad-
vancesare just neutral:they economizeon all the inputsproportionately.
Somereaderswill be familiarwith the term "totalfactorproductivity:'
In ordinaryEnglish,it meanshow much you can producewith a givenset
of inputs. . net increasein profitis less than it would be for the new entrant.
When total factorproductivitychangesin a functioningmarket econ-
omy,it is mainlythe result of innovationand technologicalprogress.Or
. (and this is important for developingcountries)total factorproductivity
can change when technologyand knowledgethat alreadyexists(say,in
developedeconomies)are acquired,transferred,and used in a new envi-
ronment. That is what happens in developingcountries.Toe technology
and knowledge,skillsand know-howthat existlargelyin advancedco1>n-
triesare imported.The effectson potentialoutput and on productivityare
E>onomic
Growth.37
the same.This is the principal reason that developingcountriescan grow
at very high speedsrelativeto advancedcountries.
Innovationis new knowledgethat is appliedto add valueby creating
new products, by creating new production techniques,or by lowering
costs.It doesn'tjust appear magicallyout of the blue. It has to be created,
Modern growth theory has been devoted in largepart to explainingin
precisetermswhatthe economicincentivesfor innovationa!e andhow
the dynamicswork. It is called endogenousgrowth theory becausethe
goal is to make technologicalprogresspart of the dynamicmodel,so that
the technologicalunderpinningsof the economyare explainedas part of
the functioningof the economy,rather than appearingfromsomewhere
outside the economicsystem.
The insightsof this theory make precisean older but powerfultheory
of creative destruction developed by Joseph Schumpeter.Innovation
gives the innovator (or the firm that acquiresthe innovation)a market
advantagein termsof cost or product differentiation.Exploitingthat ad-
vantagegeneratesan incrementalstream of profitsthat is the rewardfor
the expenseor investmentcost of creatingthe innovation.Butthis market
advantageis transitory,In simpleterms, it lasts until the next innovation
overtakesand displacesit. That is the "destruction''part. Thisis important
becauseit is the flipside of the coin associatedwith marketreturn to in-
novation,Technologicalinnovationboth createsand destroysvalue,But
when it works,the balanceis positive.
The dynamicsof innovation and productivitygrowthare fairlyeasy
to see. New productsand new firms are entering marketsdisplacingold
ones. Sometimesa firm will occupyboth positions-that is, it willintro-
duce a product that displacesone ofits ownproducts.Youmight ask why
it would do that. The answer is potential competition.Someexistingor
perhaps new firm is goingto do it. If the firm in questionis goingto ex-
perience the loss anyway,it might as welltry for the benefit,even if the
This process of entry and exit, of new product introductions and
displacementof older ones, is the microeconomic engine that drives
growth. There are complementaryfa~torsthat influenceoutcomes.For
example,a firm that successfullyinnovateswill likelyexpand·and may
enjoy additional benefitsassociatedwith larger scale,It is common in
manyindustriesfor averagecoststo declinewith sizebecauseof the pres-
enceof fixedcosts.Thatmay make it harder for a new entrantwith a new

38, ·THE
NEXT
CONVERGENCE
technologyor product to enter, It raises the bar a bit for successfulin-
novation,Thesemore static complementaryfactorsmay affect produc-
tivityand growthovershort periodsof time,but the underlyingdynamics
are driven by what might be best termed "competitiveinnovation:'
Butthereis moreto innovationthaneconomicincentivesand tran-
sitorymarketadvantages.Theadvancementof science,engineering,so-
cialscience,and managementscienceprecedesandenableseconomic
growth,The creationof our expandingscientificknowledgebase has been
driven in part by economicincentives,Buthuman curiosityplays an im-
pofllrnt role. It is a very powerful,and largelynoneconomic,force.
The desire to create new knowledgewas, and is, augmented by the
desire for recognitionand respect,also a powerfulhuman motivation.
In RenaissanceFlorence,majorartisticand architectural projectswere
fu~ded bywealthyindividuals.Manyof theseprojectswererelated to the
CatholicChurchand to its churchesand cathedrals.It wasactuallya mar-
veloussystem.Great art was created;artistsworkedgainfully,and some
experiencedexpanding reputations and hence market power; wealthy
familieswere providedwith opportunitiesto signalboth wealth and pi-
ety; and the Churchhad a magnificentfund-raisingmachine.1
Here we havean exampleof the comingtogetherof purely economic
and other types of motivation,creatinga powerfulengine.Perhaps the
modern analogue is the funding of scientificinvestigationby ~overn-
ments.TheAmericanpostwarsystemhas beenverysuccessfuland widely
adoptedaroundthe world.A keyfeatureof thissystemis a powerfulnorm
that the resultsare to be entirelynonproprietary.The knowledgethat is
created is supposed to be freely availableanywherein the world. 1his
value is inculcatedin young academicsin the course of their graduate
training,everywherein the world.It is a universalvalue.1his largelypre-
cludesdirecteconomicgain becausenothing remainsproprietary.
But.somethinghas to be proprietary if investorsin new technology
are to receivea return. So there is a handoff to entrepreneurs and the
private sector. Building on the shared knowle'dgefoundation, private
interests invest to turn knowledge into technologiesand products. In
this downstreamlayer,economicincentiveslargelytake over.
Even in the product and technologyarea, recognitionand desire to·
innovate remain powerful.One can seethis in open-sourceproduct de-
velopment,where creativityand recognition (and possiblysubsequent
pecuniary opportunities)play a central role.
Economic
Growth
, 39
People like to be creativeand sociallyuseful for the recognition as
much for the purely monetary rewards.In the modern era, the Western
-economiesbenefitedfrom this powerfulhuman impulsebyprovidingthe
tools and critical inputs to allow it to function. Education at all levels,
investmentsin basic science and engineeringand biomedicalsciences,
accessto financing,and a host of other enablershaveresultedin the align-
ment of economic and social interests on the one hand with the most
basic human motivationson the other. Now that is spreading through
much of the world.2
Parallel
Development: inSmall
Prerequisites Steps
Economicgrowth alwaysoccurs in parallelwith the developmentof po-
litical,legal, and regulatoryinstitutions.One can think of this as apply-
ing to p.ational,subnational,and internationallevels. It's a continuous
processin whichincrementsin economiccapacityand the effectiveness
of governmentcomplementeach other.
Much ink has been spilled debatingwhich comes first, institutional
developmentor market dynamics.·Tueright answeris both and neither.
Most of us tend to think logicallyand linearly at least some of the
time. Logicsuggestswe think in terms of prerequisites:the idea is that
first you need this, then you can achieve that: First you need well-
defined,legallyenforcedproperty rights,and then you can have invest-
ment and growth.
But in realitywhen it comes to growth and effectivegovernment,it
doesn'twork that way.Or, rather, it does, but in tiny steps and positive
feedbackloops.Froma distance,then, it lookslikethingsrun in a smooth
parallelprocess.But in realitythere are millionsof smallpositiveinterac-
tions and feedbackloops. Educationalfunding increases,educationbe-
comesmoreeffective,humancapitalincreases,private-sector investment
returnsrise, foreigndirectinvestmentexpands,taxes and government
revenuesgo up, infrastructure investmentexpands,and educationalin-
vestment increases.It is impossibleto keep track of all the interactions
and multipliers.Smallimprovementsandsteadylong-termprogressmove
things forwarda step at a time. Educationbecomesmore affordableand
over time improvesthe human capital,which in turn feeds into skills,
management,and governmentcapability.Greatercompetitivenessopens
 40 , THE
NEXT
CONVERGENCE Economic
Growth 41.
the door to the globaleconomy,and, as a side effect,learningand knowl- and unconstrainedchoicesare sometimesviewedas the sa~e. Butthey
edge transferacc~lerates,addingto incomesand investmentin, among arenot.
other things, educationalinstitutions. Models are constructs, simplificationsdesigned to sort out the im-
Of course not all the feedbackloops are positive.Increased demand portant forces and interactions. What is exogenousand endogenousis
for labor by itselfmight raise its price (a good thing) but lower the re- a choice. Our colleaguesin the field of political economy have been
turn on and thereforethe rate o(investment, which by itselfmight slow busy making endogenous what were traditionally thought of as ex-
growth. ogenouspoliticaland policyvariables.1he important insight is that po-
Thinking this way turns out to be important. India has a massive litical and policy choices are influencedand constrained by economic
a111.ountof infrastructure to build. India'spolicy makers know this. So outcomes,and viceversa.This is enormouslyimportant work that helps
does anyone who has visited. 1he country is making steady progress, us understand the interaction of politics, economics, and collective
especiallyrecently,but it will take years.1he infrastructure situation in choice.It is also making variablestraditionallythought to be exogenous
India pales in comparison with that of China. And there is no doubt to the model, endogenous.
that China'sinfrastructure has helped it grow.YetIndia has accelerated Of course, that brings us back to the challengeof finding the causes
to high growth in the past decade. 1he question is: Does India have to and the starting points.
close the infrastruct~re gap to grow like China? Intuitively it would In fact, there is a bit of a mystery as to how these reinforcingpositive
seem so, butthe answeris no. growth_dynamics get started and why they don't when they don't. We
India can growprovided that its educationaloutput and infrastruc- will revisitthis later in Part II.
ture are increasingrapidly enough. To see this, note that China'sinfra-
structure looked somewhatlike India'sfifteenyears ago, and even then
it was growingat 9.5 percent. If one thinks a gap of that size has to be
closed to enablegrowth,it seems a goal out of reach. That can produce
a kind of paralysis.And it is this paralysis,not the gap itself, that will
slow down growth.
A corollaryis that in a dynamic setting the search for the causes of
changecan be difficult.In the models that describetheseprocesses,vari-
ables come in two kinds. One set is determined by the model and is
withinthe system(in economicsthe term is "endogenous"),and the other
set is determined outsidethe system ("exogenous")by some other set of
factors.For the endogenousvariables,everythingis "causing"everything
else-more or less.That means they are codetermined.It doesn't really
make sense to talk about what causeswhat unlessthe model has an un-
common."triangular" structure.
What about the exogenous(meaning outside the system)variables?
It is natural to look to the exogenousvariablesas causesor, in the context
of grmvth,as necessaryconditions.Theseeconomicallyexogenousvari-·
ables describethings like government policy,public-sectorinvestment,
and external conditions in the global economy. Exogenousvariables

6.CommonQuestions
About
theDeveloping
World
andtheGlobal
EcoAomy
Thedevelopingworld is vast,varied,and confusing.Somecountries are
huge and some are small.Someare growingat high speed, while others
have barely started to accelerategrowth or are stationary.If you men-
tion the developingworld to people in advanced countries, some will
think of a poor African country strugglingwith AIDSand other health
issues.Some will think of governanceissues that occasionallyresult in
armed conflict.
Others willthink of LatinAmerica,with its higher incomes,dramati:
callyhigher levelsof income inequality,slums, and drug-relatedgover-
nance challenges.Still others will think about dynamic high growth in
EastAsia and will have read storiesabout the AsianTigersand the rising
sizeand power of China and Asia.Manyhavewonderedabout the appar-
ent conflictbetween,on the one hand, the acceleratinggrowthand rising
expectationsin India, and, on the other,its rural poverty.
This mosaic is the developingworld.No wonder it is hard to bring all
the pieces into focus.
Foreign
AidandGrowth
In the West,much of the focus of attention when it comes to developing
countries has been on aid. Thereis the celebrateddebatebetweenJeffrey
Sachsand WilliamEasterlyon whetheraid does anygood at all or indeed
i not yet members.TheG20includesthe advancedconntries:the European
more harm than good. Sachsarguesthat there is a low-incometrap that
TheDeveloping
World
andtheGlobal
Economy
.· 43
can be escaped with an appropriateongoing external investmentin the
poor countries.Easterlypoints out that the correlationbetweenaid and
outcomesin terms of economicperformanceis weak at best and that aid
createsdependenceand undercuts self-relianceand governancereform.
To be fair, both these protagonistswould agree that emergencyhu-
manitarian aid (in cases of famine, conflict,and epidemics)is exempt
from these debates.Its purpose is largelyto protect people,with no pre-
tense of influencingdevelopmentand growth except in a very indirect
way.The debate is about developmentaid-that is, Msistancethat is de-
signed to improveeconomicperformance and jump-start growth.
Aid, though a subject of interest in the West, is somethingof a red
herring from a growth and developmentstandpoint. Relativelylittle of
the postwar growthwe have seen is attributableto foreignaid. An open
global trading systemand relativelyfree flowsof foreign direct invest-
ment and cross-borderlearning are significantlymore important driv-
ers of qeveloping-conntrygrowth.
Until fairlyrecently,a largeportion of the Western discussionof the
developingworld tended to focus not so much on the internal dynamics
and challengesof growth in developingcountries, but rather on how
advancedcountriesinteract·withthem,be it via aid,trade,the migration
of jobs and people, or just investment flows.The implicit assumption
appears to be that these externalinteractions are the principalcatalysts
for change.
This is an incompleteand somewhatnarcissisticview;It is not that
the externalconnectionswith the advancedcountries and their institu-
tionsare irrelevantto growthand development.But the externalcatalysts
interact with a complexinternal dynamicwhose elementsare needed to
completethe picture.
The questions I get asked as I travel around the world mirror the
confusingnature of the mosaic,
Where
istheincome
intheGlobal
Economy?
Most of the income in the global economy is in the set of conntries
known as the G20,slightlyadjusted to add the larger countrieswho are
Union, Japan,the UnitedStates,Canada,Australia,and New Zealand.It

NEXT
44 i THE CONVERGENCE
alsoincludesmost of the major developingcountries:South Korea(now
approachingadvanced-countryincomes),the BRICs(Brazil,Russia,l~-
dia, and China), but also Argentina, South Africa,Turkey,Indonesia,
and SaudiArabia.1 The systemicallyimportant but missinglarge coun-
tries are Mexico,Egypt, and Ni~eria.Over time they are likely to be
included.
The G20 accounts for between 85 and 90 percent of total global in-
comeand roughlytwo-thirdsof the world'spopulation.TheG20, formerly
somewhatobscure, has come to prominenceas a result of the financial
and economiccrisis of 2008-9. The reason is quite simple:leaders,pol-
icy makers, and observers all realizedthat the effectivemanagemen_tof
the global economy required the involvementof the systemicallyim-
portant developingcountries. The·shiftfrom the G7/8, the advanced-
countrygroup (withpartial participationofRussia),to the G20 occurred
literallyalmost overnightand with next to no debateor dissent.The rest
of the developingworld thinks of it as a cabaland worries that its inter-
ests willnot get adequateattention. Butthat was also true of the G7. It is
remarkablewhat a crisis can do by way of removing roadblocks and
shiftingold patterns of thought and interaction. · That standard is normally taken to be a cap of $1 or $2 a day.
For much of the postwar period, international economic priorities
wereset by the G7, and the global economyand financialsystemswere
managedby institutionsdominated by the advancedcountries.Wehave
left that world behind. But new institutionsdo not just spring into exis-
tence.Theyare created over time. Thuswe are in uncharted territory in
the midst of a major tJ:ansitionin global·governance.There are very
likelyto be misstepsand bumps along the road. Thevolatilityand bouts
of instabilitythat we have experiencedin the period since2008 are com-
monlyviewedas an aberration,a once-in-a-hundred-yearsperfectstorm.
To me they are more probably signalsor precursorsof an extended pe-
TheDeveloping
Worldandthe·Global
Economy·
:. 45
200 countries, roughly75 havepopulationsofless than 2 million people.
They are very small,and that increasestheir econ_omic vulnerabilityin a
number of ways.
In terms of per capita income,the G20 is at about $10,000 and rising
rapidly.The remainder is at an averageof around $3,300 and growing
much less quickly.In both sets there is considerablevariability.
The developedcountries (the 15 percentfrom the earlierdiscussion),
with roughlya billionpeople,accountfor 63 percent of total income.The
remaining 3.2 billion people in the. rest of the G20 (roughly half the
world'spopulation)have 20 to 25 percentof the income.The 200 outsid-
ers have 15 percent or less.It is clearthat the wide divergencescreatedin
the first 200 yearsof the IndustrialRevolutionare far from being closed.
Poverty
intheDeveloping
Economies?
Nations have differentdefinitionsof poverty,each designed to identify
the relativelydisadvantagedmembersof their societies.But for develop-
ment and international comparisons,we need an absolute standard.
The followingis a picture of the incidence of poverty globallyusing
the dollar-a-daystandard.
Incidence
ofPoverty
e '

riod of potential volatilityand changethat willbe a challengeto manage , ;

' ',
. \,.-6~,
and a test of the model of growth convergencethat we have been expe-

'~/:
riencing for the past fiftyor sixtyyears. 1der2%
~-5%
What of the rest of the developingworld?There are 223 countries in '-20%
the world. Roughly200 outside the G20 have overa third of the planet's "-40%
"-"'%
population (about 2.2 billion people,and hence an averagepopulatiori %-80%
'A
of 11 miliion each-relatively small) and less than 15 percent of the
income. There are exceptions,but on average they are poor. Of these

46 THE
NEXTCONVERGENCE
Advancedcountries havevery little poverty.Generallypovertydeclines
with growth,but the pace is affectedby the distributionofincon_ie.Latin
Americaand Africahavethe highestlevelsof measuredmcomemequal-
ity.And so, relativeto the incomesthere,povertytends_to be higher.But
this can get a little complicated.In very poor countnes where almost
everyone is poor, the measured income inequality will be low. Then,
with growth, it tends to rise, as incomesrise unevenlyas a result of the
growth dynamics.
Clearly,in countries with very low incomes,growth is the key en-
abler of poverty reduction. This is evident in Asia, where growth has
been high and poverty has declinedrapidly.The same illustrationfrom
twenty-fiveyears ago would have shown a lot more high-povertydark
areasin Asia.
India still has a relativelyhigh percentageof poor people,becauseit
acceleratedlater.Thispercentageis expectedto declinedramaticallywith
the country'shigh growth.But becauseof the sheernumbers,the highest
concentrationof povertyremainsthere. Recallthat India'spopulationis
twicethat of all.ofsub-SaharanAfrica.Notwithstandingthe high growth,
Indian citizens,particularlythose who are poor, and Indian politicians
and policymakersremain concernedabout inclusiveness:that is, ensur-
ing that the benefitsof growthare spread fairlyevenly,particularlyin the
rural sector,where70 percentof the populationstill resides.
Income
Inequality-GIN!
Coefficient
1!1<.25 ■ .45-.49
'.] .25-.29 11 .50-.54
.30-.34 :s.!.55-.59
S. .35-.39 ~ >.60 Soon:eC!A-Th<Wo,ldFact\,.o.:k
!!I .40-.44 !I! No Data
TheDeveloping
World
andtheGlobal
Economy
i 47
Of deepestconcernis the povertyin poor countriesthat are not grow-
ing. The poor in these countries are the group that Paul Collierrefersto
as the "bottom billion:'Not only is there poverty in these countries,but
the crucial test of whether one'sgrandchildren will be better off is fail-
ing. The lack of growth and the absence of conditions that enable it
make the persistenceof poverty there the most likelyoutcome.
While growth is the dominant determinant of poverty reduction-
and its absence the main explanationfor persistent poverty-there are
other important factors.Of these, the lack of accessto basicservicesand
systemsis a seriousde factoexclusionarydevice.Theabsenceof qualityedu-
cation would be high on the list. So would the relatedissuesof property
rights and little or no accessto credit and financialservices.Theselatter
seriouslyimpedethe abilityof the poorto save and invest,to form busi-
nesses or to expand them. Underinvestment in infrastructure and in
relevant technologyon the public-sectorside also contributesto a per-
sistent lag in productivitygrowth in rural sectors in many countries
where the poor are concentrated.
Global povertyis dominantly a rural phenomenon. Its reduction,in
known cases,comesfrom growth and urbanization,leadingto a decline
in the rural population,a reduction of surplus labor in that sector,and
eventuallyto an increasein rural productivity.
There are deviationsfrom this pattern. In major parts of LatinAmer-
ica, urbanization outpaced growth in productive employment.As a re-
sult, poverty is not so highly concentrated in rural areas, which have
been substantiallydepopulated,but rather in slums in urban areas.
BigIstheChinese
Hew Economy?
China'seconomyis now just under 35 percent of the size of the U.S.or
E.U.economies,the two largest economiesin the world. It is just at the
point of displacingJapanas the second-largesteconomyin the world.The
E.U.and the U.S.economiesare similarin size,and each is just under 22
percent of the globaleconomyas measuredby output.Assumingcurrent
growth rates, the Chineseeconomywill become about the same size as
that of the E.U.or the U.S.A.in ten to fifteenyears.Chinahas a population
/
four times that of the UnitedStates,so its per capitaincomewill then be
 48 ; THE
NEXT
CONVERGENCE
about one-fourth that of the U.S.A.It will take an additionalfifteenyears
(or perhaps more if growthstartsto slow)for China'sper capitaincometo
be similarto those of the advancedcountries.
One very striking aspect of this arithmeticis that China willbecome
a major economic power (one could argue that it already is) at a time
when its per capita income is quite low.This has not really happened
beforebecauseno country of that size,in termsof population,has grown
that fast. China has global impacts and growingglobal responsibilities
for the maintenance and stabilityof the worldeconomicsystem,though
its incomelevelsare stilllowby advanced-countrystandards.Mostdevel-
opingcountrieshave the luxuryof focusingon domesticgrowth and de-
velopmentfor much longer.Therewillthereforebe significantchallenges
for China in balancing its domestic growth and development with its
growinginternationalpower,impact, and responsibilities.This creates a
difficultinternal tension within China that makes management of the
globaleconomymore difficult.I will return to these issuesin Part IV.
Where
IsIndia
inRelation
toChina?
India'sgrowth acceleratedlater than China's,and the ramp-up wassome-
what more gradual. China'sgrowthjumped up in the late !970~,while
India'sgrowth accelerationstarted in the late 1980s.Assumingthe con-
tinuation of recent and similarhigh growthrates (9 percent or above)in
both countries, India is about fourteen years behind China. India'sper
capita income is presently about one-third that of China. The poverty
reduction that has occurred in China is less far along in India. But that
willchange.Huge reductionsin povertyare likelyto occur in India in the
next fifteenyears. But with a lag of fourteenyears or so, the pattern in
India should be about the same as whatwe have seen in China.
There is one important qualification.Thepopulation growth rates in
India and China are different.Over the past fiveyears,India'spopulation
grew at 1.4 percent a year, while the figurefor China was 0,6 percent,
reflectingthe one-child policy that operatesmainly in the urban sector
and the modern part of the economy.That I percent differencecauses
per capitaincomegrm'1thin India to divergefrom overallgrowth by that
same amount. China'spopulation is older (in fact aging quite quickly)
and the divergencemay widen as a result.The higher rate of population
TheDeveloping
World
andtheGiooal
Economy
, '49
growth in India willhavea modest negativeimpact on per capitaincome
_growththere relativeto China.
On the other hand, fertilitytends to declinewith income,with educa-
tion, and with the increasingemploymentopportunities and empower-
ment of women. Thefertilityrates in Mexico,for example,are declining
rapidly as the economydevelops.It is therefore likelythat as India be-
comes richer, its populationgrowth rate willdecline,and that ivillaccel-
erate the growth of individualincomes.
China and India together account for about 8-9 percent of global
GDP.Thatwillincreaseovertime.Withpopulationsof 1.3 billion(China)
and 1.2 billion (India), together they account for close to 40 percent of
the world'spopulation.
One way to think about this is that China and India account for
about 60 percent of the population of the G20 countries.In another few
decades, these will be the major advanced income countries. At that
point, say by the middleof the twenty-firstcentury,output of China and
India will be similar and account for almost 60 percent of the world's
advanced-country income. The United States and Europe by then will
each account for about 10 percent of the advanced-countrytotal. Cur-
rently the E.U. and the U.S.A.together account for about 60 percent of
G20 income. The sizesand perhaps the roles of the U.S.A.and the E.U.,
on the one hand, and China and India, on the other, will be reversed.
How that will affectthe conduct of the global economyis impossibleto
know in advance. But it ,viii be a very different world in terms of the
distribution of economicpower.
:r,;';
p,
'{1/
~~
't.
il
 '' , TheWorldTrade
) · ······.
· · ·•Organization
J
TheLawandPolicy
of the WorldTrade
Organization Contents

Text,Casesand Materials I 2.1.

2.2.
Introduction
Theoriginsof the WTO
76
77

Second Edition l 2.2.1. TheGeneral

2.2.2. Uruguay
Agreement andTra~e~f 1947
on Tariffs
Roundof Multilateral
TradeNegotiations
78
82

2.3. Mandateof the WTO 85

2.3.1, Objectives
of the WTO 85
2.3.2. Functions
of theWlO 87
Peier\liijA~l11}i-
2.4. Membershipof the WTO 102
Maartrt,htUnfrersity
2.4.1. Currentmembership 102
2.4.2. Accession 108
2.4.3. Obligations
of membership 113
2.4.4. Withdrawal
and expulsion 116

2.5. Institutional
structureof the WTO 117
2.5.1. Basicstructure 117
2.5.2. Ministerial
Conference 119
2.5.3. GeneralCouncil,DSBandTPRB . 121
. committees
counc1!s,
2.5.4. Specialised · and workingparlles 124
2.5.5. TradeNegotiations
Committee 127
2.5.6. Political
bodieslackingin theWlO structure 128
2.5.7. Quasi-judicial
andothernon~liticalbodies 130
2.5.8. wro seaetariat 132

2.6. Decision-making
in the WTO 138
2.6.1. Normalprocedure 138
a~ CAMBRIDGE
UNIVllRSITYPRESS
2_6,2. Specialprocedures 141
2.6.3. WTOdecision-makingin practice b 145
2.6.4. Participation
of developing-country
Memers 148

75
The WorldTrade Organization Theoriginsof theVvTO

2.6.5. Involvementof NGOs 152 WorldBankand otherofficialtransnationalorganizationswill'Jddressmanyof the legiti•

mateconcernsof anti-globalization protestors,whi!eneutralizingtheirmoredubiouscrit-
2.6.6. Formand legalbasisof WTOdecisions 159 icisms. [ntemationalinstitutionsare too importantto be left to demagoglles,no matter
5
howwell-meaning.
2.7. Other issues 161
2.7.1. Statusof theWTO t6I Developing-country Members criticise the WTO and object to what they consider
2.7.2. TheWTObudget 161 to be their 'marginalisation' within the WfO's negotiation and rule-making
processes.
2.8. Summary 163
This chapter discusses the distinctive features of the wro as the primary
2.9. Exercise:Tojoin or nOtto join? 167 international organisation for international trade and trade-related matters. It
first explores the origins of the WIO, a young institution with a long history.
Subsequently, it examines:
2,1. INTRODUCTION
• the mandate of the WTO,i.e. its objectives and functions;
• the membership of the wroand the accession process;
he World Trade Organization was established and became operational on
T 1 January 1995. It is the youngest of all the major international intergovern- i •
•
the institutional structure of the WIO; and
the WTO'sdecision-making procedures, with particular attention to the role
mental organisations and yet it is arguably one of the most influential in these l of developing-country Members and NGOstherein.
times of economic globalisation. AsMarco Bronckers stated, it has 'the potential
to become a key pillar of global governance'. 1 The wro is also one of the most i
In general, this chapter seeks to address the issue of the legitimacy and effec-
controversial international organisations. It has been referred as 'un gouveme• tiveness of the wroas the main international organisation for managing and
mentmondfaldansl'ombre' .2 Guy de Jonquieres of the Financial
Timesobseryed that regulating international trade.
the emergence of the WTOas a prime target for protests of many kinds reflects:

l
growingpublicawareness-but oftenimperfectunderstanding- of its role in promoting,
3
and formulatingrulesfor,globaleconomicintegration.
2.2. THE ORIGINS OF THE WTO

Many critics of the wroclaim that the wrois 'pathologically secretive, con• '
,I The origins of the wro lie in the;ceneralAgreementon 'r_a[iffs q!!<!Tradeof 1_94?,
spiratorial and unaccountable to sovereign States and their electorate' .4 \j commonly
--- .
'GAIT 1947'.Jhe
referred to as the HSa,•.~--•-r., •• ~-•
st~d}'-of these OfiginS fs"refe:-"·
According to Joseph Nyeof the Kennedy School of Government of Harvard i vant because the decisions, procedures and customary practices of the GAIT
University, these detractors may, to some extent, have a case. Nye wrote in 1947 still guide the wro in its actions. Article XVI:1 of the WTOAgreement
November 2000:

(Anti•globalisationprotesters}assertthatofficialtransnationalinstitutionslikethe World
iI states:

Exceptas otherwiseprovidedunderthisAgreementor the MultilateralTradeAgreements, *

Bank and the InternationalMonetaryFund are effectivelyaccountableto no one, How
true is theirclaim?Somedefeflderspointout that the wro, for example,is a weakorga•
nizationwith a small budgetand staff, hardly the stuff of world governmentby fiat.
Moreover,unlikeunelectednongovernmental organizations,the W'TO,the WorldBank
and the IMF tend to be highlyresponsiveto nationalgovernments,which are the real
sourceof legitimacy... Eventhoughtheseorganizationsare inherentlyweak,their rules
and resourcescan exertpowerfuleffects.Moreover,the protestersare right thata lackof
transparencyoften weakensaccountability. , • Increasedaccountabilityfor the WTO,
1
M.Bronckers,'MorePowerto the Wror,JoumalofInternational EconomicLaw,2001,41 (reproducedby
1
the WTOshallbe guidedby the decisions,proceduresand customarypracticesfollowed
by the CONTRACTINGPARTIESto GAIT 1947 and the bodies establishedin the
frameworkof GAIT 1947,6
This section will discuss:
• the genesis of the CATI 1947 and its operation as the defactointernational
organisation for international trade until the end of1994; and
• the CATI Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations (1986-94) and
the emergence of the wro, operational as of 1 January 1995.

1
permissionofOxfordUniversityPress).
M.Khoh,<(Tngouvemementmondial
lurking worldgovernment'.
dam l'ombre',LeM011deDfploma!ique,May1997.Translation:'A Ii 5 J.Nye,'TakeGlobalizationProtestsSeriously',fotemarional
HeruldTribun,,25 NO\l'mber2000.
G.de Jonquihes, 'TheWIO'sCapacityto ArouseContrml'rsyHighlightsa GrowingPublicAwarenessoflts
Times,24 September1999,
Role',FinanCUl! 6 Notethat in June 2006the wro made public all officialGAITdocuments(1947·95),addlng49,000
~ G.de Jonquihes. 'PrimeTargetfor Protests:WTOMinisterialConference',Finanda!Times,24 September
1999.
I previonslyrestricteddocuments to the 39,000alreadyin the public domain. Seewww.wto.org/english/
docs_e/gattdocs_e.htrn,
visitedon 15September2007.

1
 The World Trade Organization
Theoriginsof theWTO

2.2.1. The General Agreement on Tariffs and Trade of 1947 seriouslydisruptedif a prolongeddelayoccurredbeforethe tariffconcessionscame into
force.Second,the US negotiatorswereactingunder the authorityof the US tradelegisla-
tion whichhad been renewedin 1945.•• But the 1945Act expiredin mid-1948.Thus,
2.2.1.1.TheGAIT1947and theInternationalTradeOrganization there was a strongmotivationon the part of the United States to bring the GAIT into
forcebeforethisActexpired.11 ~
The history of the GATIbegins in December 194Swhen the United States invited
its war-time allies to enter into negotiations to conclude a multilateral agree- It was therefore decided to bring the provisions of the GATI into force immedi-
ment for the reciprocal reduction of tariffs on trade in goods. These multilateral ately. However, this created a new problem. Under the provisions of their consti•
f)o E:.J l~H)<) tariff negotiations took place in the context of a more ,rmbitious project on tutional law, some countries could not agree to certain obligations of the GATI
~. international trade/ At the proposal_of the _UnitedStateslihe E.~'Y!t_established (and, in particular, those obligations that might require changes to national leg•
}--,~(~U \ t\ /\l: United Nations Economic arurs-oc1ar-~Oii~cff~~-qp1ecra·reS01ution,ill-February islation) without submitting this agreement to their parliaments. Since they
"\ti( ;;, 0 K-S1946, caBing_for ilC_<Jllfeie~~•-t~draftj charter foran'iiiternalforial Trade anticipated the need to submit the final draft of the ITOCharter to their parlia-
-GrganizatiOn' (ITQ~At the 1944 Bretton Woods Conference, where the Inter• ments in late 1948 or the following year, they feared that 'to spend the political
-s lJ CH \)__)
ks natJonal Monetary Fund (IMF)and the International Bank for Reconstruction and effort required to get the GATI through the legislature might jeopardise the
""o\?.
1 0 Development (the 'World Bank') were established, the problems of trade had not later effort to get the ITO passed'. 12 Therefore, they preferred to take the ITO
U 0\ VJ _\ been taken up as such, but the Conference did recognise the need for a compara- Charterand the GAIT to their legislatures as one package.
l.l\5\: i_ ✓( C\~bf--' ble international institution for trade to complement the IMF and the World To resolve this problem, on 30 October 1947, eight of the hventy-three coup•
{ \_L1i()C:UG~ l \\( Bank.' APreparatoryCommittee was established in February 1946and met for the tries that had negotiated the CATI 1947 signed the T.rrotocol o~
r-\ first time in London in October 1946 to work on the charter of an international 'lli_ep~ of the General Agreement on Tariffs and Trade' PPAY.Pursuant to
~"¾:"\ ·tOU W organisation for trade. 9 The work was continued from April to November 1947 in this Protocol, these Contracting Parties undertook:
CO\.l'f C\'C!)('( Geneva.As John Jackson explained:

c
·1Co,0'\'11\.C ® The 1947Genev-a meetingwasactuallyan elaborateconferencein threemajor parts,One
part wasdevotedto continuingthe preparationof a charterfor a majorinternationaltrade
to applyprovis/Onally
on and after1 January1948:

a. PartsI andIII of the GeneralAgreementon TariffsandTrade;and

·1Q,L\H~ b. Partll of thatAgreementto the fullestextentnot inronsistentwithexistinglegis!ation.

11
institution,the ITO.A secondpart was devotedto the negotiationof a multilateralagree
lu ment to reducetariffsreciprocally.A third part concentratedon draftingthe 'general
4

The other fifteen of the original twenty-three Contracting Parties also soon
\>//(-S clauses' of obligationsrelatinglo the tariff obligations.These two latter parts together
wouldconstitutethe GeneralAgreementon TariffsandTrade.The 'generalclauses'of the agreed to the provisional application of the GAIT 1947 through the PPA.
draft GATI imposedobligationson nationsto refrainfrom a varietyof trade➔impeding Pursuant to the PPA,Part I (containing the MFN obligation and the tariff con-
measures.10 &) cessions} and Part m {containing procedural provisions) would apply in full,
The negotiations on the GAITadvanced well in Geneva, and by October 1947 while Part II {containing most of the substantive provisions, the application of
the negotiators had reached an agreement. The negotiations on the ITO,however, which could require the modification of national legislation and thus the
were more difficult and it was clear, towards the end of the 1947 Geneva meeting, involvement of the legislature} only applied to the extent that it was not incon•
that the ITOCharter would not be finished before 1948. Although the GAIT was sistent·with existing legislation. According to the PPA,a GAIT Contracting Party
intended to be attached to the ITOCharter,many negotiators felt that it was not was entitled to retain any provision of its legislation which was inconsistent
possible to wait until the ITOCharterwas finished to bring the GAIT into force. with a GATI Part II obligation. 14 The PPAthus provided for an 'existing legisla•
According to Jackson, there were two main reasons for this: tion exception', also referred to as 'grandfather rights'. This was quite 'conve-
nient' and explains why the GATI 1947 itself was never adopted by the
@ First, althoughthe tariff concessionswere still secret, the negotiatorsknew that the Contracting Parties. Until 199S, the provisions of the GATI 1947 were applied
conlent of the concessionswouldbegin to be known.Worldtradepatternscouldthus be throughthePPAof300ctober1947. "11'( )'/(.10 1·
61\11 \.,\J~"5 l,";i::\:.'\l._Y
1
In March 1948, the negotiations on the ITOCharter were successfully completed
1 UNECOSOCRes.13,UNDoc.Ef2Z(1946).For an O'.<erviewofthenegotiations
oftheGAIT1941 andthe ITO
with references toofficialdO(Uments,
seeAnalyticalIndex:GuidetoGAITLawand Praafce(WIO,1995),3-6. in Havana. The Charter provided for the establishment of the ITO, and set out
5
SeeJ.Jackson.TheWorldTradeOrgantwmm: ConstitutionandJutisprudenu{RoyalInstituteoflnternational basic rules and disciplines for international trade and other international eco-
Affairs,1998),lS-16, whorefersto UnitedNationsMonetaryandFinancialConference (Bretto□ Woods,
~~, ~j2 [uly1S44},Proceedings andDocuments ?.~Y.~~DepartmentofStatePublic~.~s No'.~~~...'.._~ nomic matters. However,the ITOCharter never entered into force. While the United
8
1
Theworkin I.ondonproceeded on the basis ofa proposalby the UnitedStatesentitled'Suggested Charter
foran InternationalTradeOrganization', 11
Ib!d., 17-18. 11
fb!d.,18. ll GAITB!SD, vol.N, 71(emphasisadded).
~ J.Jackson,TheVlorldTuideOrganization:
ConstitutionandJuriiprudente(RoyalInstituteoflnternational
u J.Jackson,TheV.'orldTradeOrganization: (Royaltnstituteoflntemational
andJurisprudence
Comtllt.itlon
Affairs,1998),16. Affairs,1998),18.
-~r-:=
·- -The World Trade Organization
States had been the initiator of, and driving force behind. the negotiations on the
ITOCharter,the United States Congress could not agree to approve it. In 1951,
President Truman eventuallydecided that he would no longer seek Congressional
approval of the ITOCharter.Since no country was interested in establishing an
international organisation for trade of which the United States, the world's
leading economy and trading nation, would not be a member, the ITOwas 'still•
born'. As the ITOwas intended to complete the Bretton Woodsstructure of inter-
national economic institutions, its demise left a significant gap in that structure.
-'f_ 2.2.12.TheGAITasa defactointernational
organisation
for trade
[In the absence of an international organisation for trade, countries turned, from
/ the early fifties, to the only existing multilateral international 'institution' for
j trade, the GATI 1947, to handle problems concerning their trade relations. 15
") Although the GATIwas conceived as a multilateral agreement for the reduction
, of tariffs, and not an international organfsatfo11, it would over the years success-
/ fully 'transform' itself- in a pragmatic and incremental manner- into a defacto
f international organisation. The 'institutional' provisions in the GATI1947were
scant. Article XXV of the GAIT 1947,entitled 'Joint Action by the Contracting
I Parties', stated:
\)
I. Representativesof thecontractingpartiesshallmeetfromtimeto timefoi-thepurpose
of givingeffectto thoseprovisionsof this AgreementwhichInvolvejoint actionand,
generally,witha viewto facilitatingtheoperationand furtheringtheobjectivesOfthis
Agreement.Whereverreferenceis madein this Agreementto the contractingparties
actingjointlytheyaredesignatedas theCONTRACTING PARTIES, '
2. The Secretary-Generalof the UnitedNationsis requestedto convenethefirStmeeting
of theCONTRACTING PARTIES, whichshalltakeplacenot laterthanMarchl 1948. _
3. Each contractingparty shall be entitle&to have one vote _atall meetingsOf the:
CONTRACTING PARTIBS.
-4. -Exceptas otherwiseprovidedfor in thisAgreement,decisionsof theCoNTRAC;r~o'
'pARTIES shallbetakenby a majorityof the votescast. ·
5. In exceptionalcircumstancesnot elsewhereprovidedfor in this Agr~nt, ,the·
CONTRACTING PARTIBS maywaivean obligationimposedupona coiitnictiflgparty
by thisAgreement;Providedthatany suchdecisionshallbe approvedby a lwo-lhirds
majorityof the votescastand thatsuchmajorityshallcomprisemore_thanhalfof the
contractingparties. · systemof internationaleconomicorganisationsalreadycompletein
However,over the years, the GATI generated - through experimentation and
trial and error - some fairly elaborate procedures for conducting its business.
Some of these procedures were clearly 'contrary' to Article XXVquoted above.
For example, in practice, under the GAITvoting was very uncommon: decisions
were taken by consensus.
In spite of its scanty institutional framework. the GATiwas very successful in
reducing tariffs on trade in goods, in particular on industrial goods from devel-
ts A secondand more modest attempt in 195Sto establish an 'OrganizationforTrade Cooperation·also
failed because the USCongresswasagain unwilling to giveits approval.
Theorigtpsof~hewrq
oped countries. [nG
negotiating rounds between 1947and 1~94,the a~era~e
level of tariffs of-~ped countries on industrial products was brought down
from over 40 per cent to less than 4 per cent.16 The first five negotiating rounds
1(Geneva(1947),Annky(1949), Tor~ay (1951),cl,neva (1956)and Dillim (1960-1))
focused on the reduction of tariffs. As from the Kennedy Round (1964-7){
onwards, however,the negotiations would increasingly focus on non-tariffbarri•
ers (which were rapidly becoming a more serious barrier to trade than tariffs).
With respect to the reduction of non-tariff barriers, the GATI was notably less
..g \" successful than it was with the reduction of tariffs. Negotiations on the reduc-
?-J;)?J.tion of non-tariff barriers were much more complex and, therefore, required,
~ j;~ tnteralfa, a more 'sophisticated' institutional framework than that of the GAIT.
£
d:0 I- The KennedyRound produced very few results on non-tariff barriers. The Tokyo i
Round (1973-9)produced better results; however, a number of the agreements
or codes decided upon clearly showed a lack of real consensus among the nego-
tiators and proved to be difficult to implement. Moreover, the Tokyo Round
agreements were plurilateral, rather than multilateral, in nature and did not
bind many Contracting Parties.17In the early 1980s, it was dear that a new
round of trade negotiations would be necessary.AsJackson noted:
the worldwasbecomingincreasinglycomplexand interdependent, and it was becoming
moreand moreobviousthat theGAITruleswerenotsatisfactorilyprovidingthe measure
of disciplinethatwasn~ded topreventtensionsand damagingnationalactivity.J&
The United States and a few other countries were in favour of a round with a very
broad agenda including new subjects such as trade in services and the protec-
tion of intellectual property rights. Other countries objected to such a broad
agenda or were .opposed to the starting~f a round altogether. However, in
September 1986, at Punta del Este,Uruguay;'the GAITContracting Parties even-
tually agreed to the start of a new round.
QuestionsandAssignments
2.I
Brieflyoutlinethe historicaloriginsof the GATT.
Wasthe BrettonWoods
19461Ifnot,what was missing?Explainhow the constitutionallawof
the UnitedStatesand of othercountriesplayeda decisiverolein the
genesisof the GATT. Whyand howdid the GATT becomethe de fado
internationalorganisationfortrade?Didthe GATT 1947everenter into
force?Howdid the PPAsolvethe problemfacedbythose countriesthat
needed parliamenta,yapprovalof the GATT 1947?Hasthe GATT been a
success?
16
Seealsobelow,p.86.
11
On the distinction betv.-eenmultilateral and plurilateral agreements, see above,p. 52,
u J.Jackson,TheWorldTrudeOrganization: ConititutfonandJurlsprudmce (RoyalInstitute ofrnternational
Affairs,1998),24.
,, ,,. ")c\
}.\0t~1·,J\\c\'~ " f'f..:,2c c'{ ,_1--31
-.=i.~·C'uD:::>(\)~u_)-~\J'9/\~,1 ;f:_;-
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'l'd.,\ 1. ·:.-.\<'':\ If''~·o,1c'v,eJ"\, Hi: r,;i,\.l.Lcu<, )~, ) t IL c~
,

2.2.2, UruguayRound of MultilateralTrade Negotiations
2.2.2.1.Ministerial
DeclaraHon
of Puntade/Este
The 1986 Punta del Este Declaration contained a very broad and ambitious
mandate for negotiations. According to this Declaration, the Uruguay Round
negotiations :wouldcover, iflter alia, trade in goods {including trade in agricul•
tural products and trade in textiles), as well as - for the first time in history -
trade in services. The establishment of a new international organisation for
trade was not, however, among the Uruguay Round's initial objectives. The
Punta del Este Declaration explicitly recognised the need for institutional
reforms in the GAITsystembut the ambitions were limited in this respect.The
Declaration stated in pertinent part:
Negotiationsshallaim to developunderstandings
and arrangements:
i. lo enhancethe surveillancein lhe GAIT to enableregularmonitoringof tradepolicies
and practicesof contractingpartiesand their impacton the functioningof the multi•
lateralsystem;
ii. to improvethe O\'era!leffo::liveness and decision-makingof the GAIT as an institu-
tion,includinginter afia, throughinvolvementof Ministers;
Iii. to increasethe contributionof the GAIT to achievinggreatercoherencein globaleco-
nomicpolicy-makingthroughstrengtheningits relationshipwith other international
organizationsresponsiblefor monetaryandfinancialmauers.1!J
2.2.2.2,Negotiations
on a newinternational
organisation
for trade
During the first years of the Uruguay Round negotiations, major progress was
made with respect to all of the institutional issues identified in the Ministerial
Declaration. In December 1988 at the Montreal Ministerial Mid-TermReview
Conference it was decided in principle to implement, on a provisionalbasis, a
Trade PolicyReviewMechanism to improveadherence to GAITrules.20 This Mid-
Term Reviewalso resulted in an agreement attempting to create greater cooper•
ation between the GAIT,the IMFand the World Bank as 'a first step to explore
ways to achievegreater coherence in global economic policy making'.21 In April
1989, it was agreed that in order to improve the functioning of the GAIT,the
Contracting Parties would meet at least once every tw"oyears at ministerial
22
level. At the time, however, the establishment of a new international trade
organisation had not been discussed. It was the then Italian Trade Minister
Renato Ruggiero (later the second Director-General of the WTO) who, in
February 1990, first floated the idea of establishing a new international organi-
sation for trade. A few months later, in April 1990,Canada formally proposed the
establishment of what it called a World Trade Organization', a fully fledged
1.1 Dedaration
Mfnf;terlal ontheUruguay Round,GA'ITMIN.DEC, dated 20September1986,Part I, Section
D, part 4B.'Functioningof the GAITSystem'.
10
In April 1989,the CONTRACTING PARTIESformallyestablishedthe Trade PolicyReviewMechanism
n T.Stewart,TheGAITUruguay Rourtd vol.III,1927. 22 Seetb!d.,1928.
(Kluwerlaw and Taxation,1993),
Theoriginsofthe\VfO
international organisation which was to administer the different multilateral
instruments related to international trade. This included the GAIT,the CATS
and other instruments being clevelopedin the context of the ongoing negotia-
tions,23Along the same lines, the European Community submitted a proposal,
in July 1990,calling for the establishment of a 'Multilateral Trade Organization'.
The European Community argued that the CATI needed a sound institutional
framework' to ensure the effectiveimplementation of the results of the Uruguay
Round'.24
The reactions by the United States and most developing countries to these
proposalswere anything but enthusiastic. 25 In 1990 there was still little support
for a major institutional overhaul.26 Fear of supranationalism, the reluctance of
major trading nations to give in to voting equality and the traditional worry of
national leaders about 'tying their hands' were thought to inhibit the possibility
of reconstructing the GAITinto an international organisation for trade.27 The
December1990BrusselsDraft Final Act, discussed at what was initially planned
to be the closing conference of the Uruguay Round, did not contain an agree-
ment with regard to a new international organisation for trade.28 Albeit for very
different reasons, this conference was a total failure, and the Uruguay Round
was subsequently suspended.29 In April 1991, however, the negotiations were
taken up again, and, in November 1991,the European Community, Canada and
Mexico drafted a joint proposal for an international trade organisation. This
joint proposal served as the basis for further negotiations which resulted, in
December 1991, in the draft AgreementEstablishingthe MultilateralTrade
Organization. The latter agreement was part of the 1991 Draft Final Act, com-
monly referred to as the Dunkel Draft, after the then Director-Generalof the
GATI, 30 /..,r{1\ -'/ i\6i\tU":>1 iH( (\'.,,\\\Clo Oc /, \UJ,'D
For the reasons already referred to above,the United States remained opposed
to the establishment of a Multilateral Trade Organization and actively cam•
paigned against the idea throughout 1992.Despite the United States' efforts, by
early 1993 most participants in the Round were prepared to agree to the estab-
lishment of a Multilateral Trade Organization.This isolation of the United States
13 See!bid.,1942-3.
ia1 SeeCommunlcat!onfrom
theEuropt"an
Community,
GAITDoc.No.MI'N.GNGJNG14/Wf42,
dated 9 July 1990,2.
a Manydevelopingcountrieswere hostileto the idea ofan !nt~rnatio~altrade organis~tion,unlrn 0-is
organisationwas instituted within the frameworkof the UmtedNations.UNCTAD tried to present itself
a; a possiblemultilateraltrade organisation.SeeT,Stewart,TheGAITUruguayRound(Kluwerlaw and
Taxation,1993),vol. III,1944. ,
l6 J,Jackson.'Strengtheningthe International LegalFrameworkof the GAIT-MTN System:RefonnProposals
for the NewGATI'Round 1991'.in E.U.Petersmannand M.Hilf(eds.),TheNewGAITRoundofM11l111atern!
TradeNegotiations:Legalam!Eronomlc Problems(Kluwer,1991),17,21and 22.Seealso P.Verl.o~~van .
Toemaat.in Ibid.,29;'It is highly unlikelythat the world'sgo\-ernmentleaderswouldbe will mg, at this
point in history,to e\-enstart seriousdiscussionsabout such a newinstitution.'
:n SeeJ,Jackson,'Strengtheningthe InternationalLegalFrameworkofthe GATI'~MTN System:Reform
Proposalsfor the NewGAITRound1991',in lhfd.. 21.
:zaDraftF!nalAet Embodying theResultsoftheUruguayRoundofMulNlateral TradeNegotiations, GAITDoc.
MTN,TNCJW/35[Rev.l, dated 3 December1990.
n Toe negotiationsbrokedown becauseof the fundamental disagreementbetv.-eenthe European
Communityand the UnitedStateson the issueofagricultural subsidies.
l'J DraftFinalActEmbodying theRe;ultsof theUruguay RoundofMulNlateral
TradeNegolfatlons, GAITDoc.
MfN.TNC/W/FA. dated 20 December1991.
 The WorldTrade Organization Afandate
oft~eWT~

perhaps explains the turnabout in its position during 1993 when the new othercountriesopposedto thisidea?Whenwerethe ni;:gotiations
on the
Clinton Administration dropped its outspoken opposition to a new interna- WTOAgreementsuccessfully concluded?
Whenand wherewasthe WTO
tional trade organisation. Nevertheless, uncertainty about USsupport for such a Agreementsigned?Whendid the WTOAgreemententerintoforce?
new international organisation persisted until the last days of the Round,31 The
United States formally agreed to the establishment of the new organisation on
15 December 1993. To the surprise of many, however, the United States 2.3. MANDATE OF THE WTO
demanded a change of name as a condition for giving its consent. The United
States suggested that the name of the new organisation should be the 'World The wro was formally established and became operational on 1 January 1995
Trade Organization' as had originally been proposed by Canada. The proponents when the wroAgreement entered into force. Pursuant to the WTOAgreement,
the
of an international trade organisation had opted for 'Multilateral Trade W1'0 has a broad and ambitious mandate. This section examines two main
Or_ganization',as :'asproposed by the European Community, in the hope that aspects of this mandate:
th1~ rather techmcal and therefore less menacing name would appease the
Untted States and others opposed to an international organisation perceived as a • the objectives of the WTO; and
threat to national sovereignty. Reportedly, the United States did not want to • the functions of the wro.
gi~ th~ European Community the satisfaction of having given the new organi-
sation 1ts name, and further considered that an organisation with such a 2.3.1. Objectives of the wro
tongue-twisting and unappealing name as the 'Multilateral Trade Organization'
would have a hard time winning the hearts and minds of the American people.n The reasons for establishing the WIO and the policy objectives of this interna-
The Agreement Establishingthe WorldTradeOrganization, commonly referred to as tional organisation are set out in the Preamble to the WTOAgreement.According
the vVfO Agreement, was signed in Marrakesh in April 1994, and entered into force to the Preamble, the Parties to the WTOAgreementagreed to the terms of this
on 1January 1995.33 A perceptive observer, Gary Sampson, noted: agreement and the establishment of the wro:

Thosewhoconstructedthe WfO art proudof having"createdwhathas beendt~ribed as Recognizingthat their relationsin the fieldof trade and economicendeavourshouldbe
thegreatesteverachievementin institutionalized
globaleconomiccooperatiOn.34 , conductedwith a view to raisingstandardsof living,ensuringfull employmentand a
large and steadilygrowingvolumeof real iocomeand effectivedemand,and expanding
The Sutherland Report on TheFutureof theWIOnoted: the productionof and trade in goods and services,while allowingfor the optimaluse of
the world's re.sourcesin accordancewith the objective of sustainabledevelopment,
The creationof the WorldTrade Organiz.ation (WTO)in j995 was the ~ost dram3tic seekingbothto protectand preservethe environmentand to enhancethe meansfordoing
advancein mullilateralismsince the inspiredperiod of institutionbuildingof the Jate- so in a mannerconsistentwith their respectiveneedsand concernsat differentlevelsof
l94Qs,3S - . _·: . ecg_nomic development,
Recognizlng further~at thereis needfor positiveeffortsdesignedto ensurethatdevelop-
™-.49 + ~% 2 %'"'-¥4'%dffu£Siik1¼~~~'%W,..,x &-+ ing countries,and esp"ecially
the leastdevelopedamongthem,securea sharein the growth
QuestionsandAssignments
2.2 in international
tradecomniensuratewiththe needsOftheireconomicdevelopment ...

Didthe Puntadel EsteMinisterial

Declarationrecognisethe needfora The ultimate objectives of the 'WTOare thus:-)f-
newinternationalorganisation
fortrade?Brieflyoutlinethe events
between1990and 1993thatled to an agreementon the establishment of the increase of standards of living;
a newinternationaltradeorganisationin December1993.Whichcountries the attainment of full employment;
werethe drivingforcesbehindthe establishmentof the WTO? Whywere the growth of real income and effective demand; and
31
the expansion of production of, and trade in, goods and seIVices.
Wi~ol?lng i~ consenttoa newinternational trade organisationproveda useful bargainingchip in
ll negotiati?ns with the EuropeanCommunity.SeeF111a11dal Times,16 December1993,s. However,it is clear from the Preamble that in pursuing these objectives the -7\\-\E. ,C:( ( \/
Seelbtd.Notethat the WorldTradeOrganizationand the WorldTourismOrganization«indudedan ~\\.c~·'
WTOmust take into account the need for preservation of the environment and ii\. --;
I
agreerr:e~tonthe ureoft~eaci:◊nym 'WfO'.To~voidconfusion,the WorldTradeOrganizationagreedto \If_ (K\:,(,
33
u,sea distinct logoand avo!dusmgthe acronymm the contextof tourism.SeeGAITDoc.1flN.TNqW/ 146.4.
Notethat, after the entrymto furceof the WIOAgrwnentand the establishmentofthe \VIOon 1January
the needs of developing countries. The Preamble stresses the importance of Sits· : ot 1 \.!,
1

1995,the Wroand the GAITexistedside byside for one year.The GAIT1947wasterminatedonlyat the tainableeconomic development, i.e. economic development taking account of (' , \'

endoft99S.
Ji G.5:'lmpson, 'Ovetview',in G.Sampson(ed.),TheRnleofTheWorldTradeOrganfzatiori
in GlobalGtn-manu environmental as well as social concerns. The Preamble also stresses the importM ,t'h.~-,'•\(l)~ .
(lJnttedNation>UniversityPress,2001),s. ance of the integrationof developing countries, and in particular least-developed
35
Reportby the ConsultativeBoardto the Director-GeneralSupachaiPanitchpakdi TheFutureofthe\'/IO·
in theNewMtl!ron!~m{the'Sutherland
Add.ressfnginstiMlona1Challeng~s Report')(\VI"o,
2004),paras.1 a~d 7, countries, in the world trading system. Both of these aspects were absent from
availableat www.wto.org{enghshJthewto_ejIOanmv _e/future_wto_e.htm,visitedon 20 September2007. the Preamble to the GATI1947.
 II~¥rtr The World Trade Organization
Mandateof thewro

effortsdesigoedto ensrire1hatde1•eloping
coumries,and especiallythe least-developed
'Thestatements in the Preamble on the objectivesof the WfO are not without
amongthem,securea sharein th?growlhof worldtmde commensuratewiththe needsof
legal significahce. In US-Shrimp, the AppellateBodystated:
theireconomicdevelopment•..
We stronglyreaffirmour commitmentto the objectiveof sustainabledewlopm~nl,as
(The languageof th¢ Preambleto the WTOAgreement]demonstratesa recognitionby stated in the Preambleto the }.farrakeshAgreement.We are con"'.incedthat ~e aims of
wro nego!iatorsthatoptimaluse of the world'sresourcesshouldbe madein accordance upholdingand safeguardingan o~n and non-discriminatory mu.ltilalera!
tra~1ngsyst~m,
with the objectiveof sustainabledevelopment. As this preambularlanguagereflectsthe and actingfor the protectionof the environmentand the promotiouof sustarnablede\el-
intentionsof negotiatorsof the \ITO Agreement,we believeit must add colour,te:c/ltre 37
opment,can and mustbe mutuallysupportive.
and shadingto our interpretation of the agreementsanne.,edto the WTOAgreement,in {Emphasisadded)
this care, the GAIT 1994.We havealreadyobservedthat ArticleXX(g)of the GAIT
1994is appropriatelyread withthe perspecth·eembodiedin the abovepre,-imble.¼
[EmphasisaddedJ
Questionsand Assignments2.3
The preambular statements of the objectivesof the WTOcontradict the con• Whatare the objectivesof the WTO? Arethe economicdevelopmentof
tention that the WIO is only about trade liberalisation without regard for envir• developingcountriesand environmental protectionobjectivesof the
onmental degradation and global poverty. wro?Explain.Whatis the legalsignificance of the Preambleto the wro
The Preamble also states how these objectivesare to be achieved: Agreement? Whatare the maininstruments,or means,ofthe WTOfor
achievingits objectives?
Being desirousof contributingto theseobjecti\'esby enteringinto reciprocaland mutu- "X:< -----;:z,,~~~w~
.Ftt~=-".:PPilikP:.;,,.;e~...,__,__:_2----12.EL;;
ally advantageousarrangementsdiluted to the substantialreductionof tariffsand other
barriersto trade 8Jldto the eliminationof discriminatorytreatmentin internationaltrade
relations, 2.3.2. Functions of the WfO\
Resofred, therefore,to developan integrated,more viable and durablemultilateral ~--- - -·------- .
tradingsystemencompassingthe Genera!Agreementon TariffsandTrade,·the resultsof In the broadest of terms, the primary function of the WIO 1s to:
efforts,and all of the resultsof theUruguayRoundof Multilateral
past tradeliberalization
ThideNegotiations, providethe commoninstitutionalframeworkfor the conductof trad~relationsa~ong its ¥
Determinedto presen1e the basic principlesand to furtherthe objectivesunderlying Membersin mattersrelatedto the agreementsandassociatedlegalmstrumenlsincluded
thismultilateraltradingsystem, in theAnnexeslo {theWTOJAgreement."

~)t According to the Preamble to the WTOAgreement,

the two main instruments, or More specifically the wro has been assigned six widely ~efined functions.
. _means, to·achieve the objectivesof the wroare: Article IIIof the ~Agreement states: M1''}..l rO,\JC\cOf.J':>

·:i__els1}J w'li~c)!l(o,'~
• the reduction of tariff barriers and other barriers to trade; and The WTOshall facilit~te the implementation,adrrtllllstration and operation,and
I. furtherthe objectives:of this Agreementandof the MultilateralTra~e,Agre_ements,
\ • the elimination of discriminatory treatment in international trade relations.
and shall also provide the frameworkfor the implementation,adm1mstration and
1 The reduction of trade barriers and elimination of discrimination were also the o~ration of the PlurilateralTradeAgreements. . .
2. The WTO shall providethe forum/or negotiationsamong its Membersconc~mmg
two main instruments of the GATI1947, but the wroAgreement aims at consti• their·multilateraltrade relationsin mattersdealt with under the agreementsm ~
tuting the basis of an integrated, moreviable and moredurable multilateral Annexesto this Agreement.The WTOmayalso providea forum~orfurthernegotia-
trading system. tions amongits Membersconcerningtheir multilateraltrade relallons,and a _frame•
In the Doha Ministerial Declaration of14 November2001, the 'WTOMembers workfor the implementation of theresultsof suchnegotiations,as maybe decidedby
stated, with regard to the objectivesof the 'WTOand its instruments for achiev• the MinisterialConference. .
3. The WTOshall administerthe Understandingon Rules and ProceduresGovemmg
ing these objectives: the Settlement OtDispute.s(hereinafterreferred to as the 'Dispute Settlement
Understanding' or 'DSU') in Annex2 to thisAgreement. . .
\~(:;(C!Jt'!J O\ We ... strongly'reaffinn the principles and objectives set out in the Marrakesh 4. The WTOshall admilliSterthe TradePolicyReviewMechanimi(heremaflerreferred
AgreementEstablishingthe WorldTradeOrganization,and pledge to reject the use of tOas the 'TPRM') 'providedfor in Annex3 to thisAgreemeut. . . .
~Ci\ ~~c-.::1
cis(,1--\ protectionism.
5 Witha viewto achievinggreatercoherencein globaleconomicpohcy•makmg,the
Internationaltrade can play a majorrole in the promotionof economicdevelopment ' wro shall cooperate,as appropriate,with the InternationalMonet~ Fund_and
and the alleviationof poverty.We recognizethe needfor all our peoplesto benefitfrom with the InternationalBank for Reconstructionand Developmentand Jts affiliated
the increasedopportunitiesand welfaregainsthat the multilateraltradingsystemgener-
agendes. (Emphasisadded]
ates. The majorityof WTO Membersare developingcountries.We seek to place their
needs and interestsat the heart of the WorkProgrammeadoptedin this Declaration.
Recallingthe Preamble10the MarrakeshAgreement,we shall continuelo makepositive
11 MinisterialConference.Doha
Ministerial WfjMIN(Oi)[DEqt,dated20 November2001,paras.l, 2
Dcdarotton,
~ AppellateBodyReport,US- Shrimp,para.153. and6. " Artide11-1
oftMWTOAz:rmnenf.
 of t'tewro.
Mandate
In addition to the functions of the 'WI'Oexplicitly referred to in Article III of the
essential function of the wro.It involves most of its bodies and takes up much
WTOAgreeme~t,techni:al assistance to developing-country Members, to allow
of their time. 40
~he latter to mt~grate mto the world trading system, is, undisputedly also an
important function of the wro. '
This section will examine the following functions of the WI'O: Questions
andAssignments
2.4
• the implementation of the wro agreements: Givetwoconcreteexamplesof howtheWTOfacilitates the
• the negotiation of new agreements; implementation, administration
and operationof the WTOAgreement
• the settlement of disputes; otherthan the examplesgivenin thissection.
• trade policy review;
cooperation with other organisations; and
• technical assistance to developing countries. 2.3.2.2.NegotiaHon
ofnewagreements
A second function of the WTOis to provide a permanent forum for negotiations
2.3.2.1.ImplementaHon
oftheWTOagreements amongst its Members. The WTOprovides 'the' forum for negotiations on matters
already covered by the WTO and the WTOis 'a' forum among others with regard
Accor~i~g to Arti~le nrof the ½'TOAgreement,the first function of the wrois
to negotiations on matters not yet addressed. To date, WTO Members have nego-
to fac1htate the tmple~entation, administration and operation of the wro
tiated and concluded five trade agreements, in the framework of the wro,pro-
Agre~ent and the multilateral and plurilateral agreements annexed to it,39 The
viding for:
WfO JS also entrusted with the task of furthering the objectives of these agree-
men.ts. :or n~o concrete examples of what this function of'facilitating' and 'fur- • further market access commitments for specific services and service
thermg ~ntails, we refer to the work of the wro Committee on Sanitary and providers (on financial services in 1995 and 1997,41 on basic telecommunica-
Phytos~mtary Measures (the 'SPS Committee') and the work of the wro tions services in 199742 and on the movement of natural persons in 1995 43};
Committee on Safeguards. Article 12, paragraph 2, of the SPSAgreementstates and
t h at the SPSCommittee shall, interalia: • the liberalisation of trade in information technology products in 1996.44

enc~urageand ~acilitatead hoc consultationsor negotiations3mongMeffir..-rs -· Since the conclusion of these specific agreements in the first years of the
sarutaryor h 1 · • u,;: 6c
On s_pec1
P _Y°':amtaryissues.The Committeeshall encouragethe use of international 'WTO,no further agreements have been negotiated and concluded in the frame-
standards,gu1.dehnes or recommendationsby all Membersand, in this regard,shall work of the WTO.While the wro provides a pennanentforum for negotiations,
sponsortechmcalconsultationand study with tbe obiectiveof:..,.,.,.,,.. _,. •
d• · • ~ """"""'mgCOO,ulflation in practice Members seem to require the political momentum, and the opportu-
an m!egralionbetweenmtemationaland nationalsystemSand approachesfor appro ·
theuse of foodadditives_orfo;restablishingtolerancesforcontaminantsi £0-0d ,._vmg nity for package deals, brought by an old GAIT-typeround of negotiations cover-
agesor f~edstuffs. - - n s, u.;Yer-
ing a wide range of matters.
After failing dismally to do so at the Seattle Session of the Ministerial
Pursuant to Ar~icle13 of the Agreement
onSafeguards,
the tasks of the Committee Conference in November-December 1999, the wro decided at the Doha Session
on Safeguards Include:
of the Ministerial Conference in November 2001 to start a new round of multi-
a. \o -m~ni(or,a:ndreport ·annuallyto the Councilfor Trade in Goodson th al lateral trade negotiations, commonly referred to as the 'Doha Development
implementat' f th· A
ion o 1s greementand makerecommendations
, e gener
towardsitsim _ Round'. In the Doha Ministerial Declaration, the wro Members stressed their
men!; prove
'commitment to the WTOas the unique forum for global trade rule-making and
b. to find, upo? request-ofan affectedMember,whetheror not the proceduralrequire-
ments of _thisAgreementhave been compliedwith in connectionwith a safeguard
-1<1Fora listand~ descriptionof these WIO bodies,see below,pp, 117-38.
meas~re,andreportits findingsto the CouncilforTradein Goods· -11 Second totheGenerulAgreementon
Proto(:o! Trudein Services.
S{I.J1.1,
dated 24Ju!y 199S; and Rfth Protocol
to the
c. lo.assist Members,if they so request,in theirconsultationsund~rthe provisionsof Generu!AgnementonThlde{n Strvices,SfL{45.dated 3 December1997.
thisAgreement; '° FourthProtocolto theGeneral
Agreement onTradein Services,
SfL/20,dated 30 April1996.
to theGrneralAgreementon
-13 ThirdProtocol Tradein Services,
S[L/12,dated 24Ju!y 1995.
« Agmmmt onThldeIn Information Technology
Products OTA},In .\ffnfsferfalDidarntfononTradefn fnformofion
This function of facilitating the implementation, administration and operation Technology adopted on 13 December 1996 and entered into forceon 1Juty 1997.The ITAwas
Products,
of the WTOagreements and furthering the objectives of these agreements is an agreed at the closeof the Singapore.Stssion of the MinisterialConferencein December1996. The ITA
providesfor the elimination of customs duties and other duties and charges on information technology
products by the yeat 2000on an MFNbasis.The implementation of the ITA.hov.'e\'er,was contingent on
approximately90per cent of world trade in IT products being coveredbythe ITA.On 26March 1997that .
:n Foran owlYiewofthese agreements, seeab0\'e.pp, 42_53_ criterion was met. In 2007,SeventyMembers\\-'ereparty to the ITA.Ste www.wto.org/englishjtratop_
e/infiec_e/inwt~_-::.ht:r.,'l:i:it'!don 1 December2007.
 The.WorldTrade Organization

liberalization',4SPu Mandateofthe ¼TO

D . rsuant to the Doha M' .
J evelopment Round negotiations should h imsterial Declaration, the Doha
• the relationship between trade and investment,
anuary 2005. However, this and subse ave been concluded no later than 1
The gomg.
negotiations are currentlystill on . quent deadlines were not met and th
.
Mi .
msterial Declarationprovid
e •
•
the relationship benveen trade and competitionlaw,
transparencyin government procurement, and

it~o~s;~: negotiationsin:Iude
greementto continue negot' r,•
mat~sr:~:
a:h~;b~is agenda for negotia-
Membershad agreed
• trade facilitation,
the WIO Membersdecided in Doha that negotiationswould start after they had
• . ta4ons, such as: agreed, by 'explicit consensus', on the modalities of these negotiations.51 This
trade m agricultural products•46and
• trade in services.47 '
agreement on the modalitiesof the negotiationson the Singaporeissueswas to
be reached at the next session of the Ministerial Conference in Canctin in
In fact, negotiations on th September 2003. However,at this session, no such agreement was reached.
Furthermore, the Doha Develo;:e ~a~ters had already started in early 2000
on matters such as·
•
n ound negotiations include
ia tons
negot'
t' . Developing-countryMemberswere unwilling to consent to the request of the
EuropeanCommunitiesand others to start negotiationson the Singaporeissues.
Moreover,at the Canctin Session,it became dear that little progress had been
• pr?blems of developing-country M b .
exist' wr em ers with th · achievedon most of the issues on which Membershad been negotiating since
• mg O agreements(the SO'Called ,. 1 e implementation of the
the start of the negotiations in February 2002. As during the Uruguay Round
market accessfornon-agricultu I Imp ementation issues'}:
negotiations,agricultural subsidiesand market accessfor agricultural products
• TRIPSissues such as accessfor :e!~~d:ts; .
anld the protection of geographicalindr t~ co~ntnes to essential medicines
ru es on anti-dumpingd t· . . ca ions,
were again the most contentious issues on the negotiating table.52 The Canctin
Sessionof the Ministerial Conferenceturned out to be a dismal failure, with
d. u ies,subs1d1es
and • nothing agreed upon.53 In diplomatic language masking the deep sense of
• isp~t_esettlement; and regional trade agreements;
failure and disappointment, the MinisterialStatement adopted at the close of
specialand differentialtreatment for de .
developed-countryMembers.4s velopmg-countryMembersand least- the CancllnSessionon 14 September2003 read:

It is import
t·
an to note that the D . .
All participantshave workedhard and constructivelyto makeprogressas requiredunder
the Doha mandates.We have,indeed,madeconsiderableprogress.However,morework
r~gard to the negotiationson these di:~a M1msterialDeclaration stated with needsto be done in somekey areasto enableus to proceedtowardsthe conclusionof the
s10nand entry into forceof the outcomenet matters that 'the conduct conciu- negotiationsin fulfilmentof the commitmentswe tookat Doha.S4
parts of~ single undertaking•.oUnderth. o~~henegotiations shall be u'eated as
negotiations, there is no agreement Is s1~gleundertaking' approach to th The deadlockin the negotiations after the Canctin Sessionwas only overcome
evetything. on anythmg until there is e during the summer of 2004 when, followingweeksof intense discussions,a new
S an agreementon
ome 'WroMembers,and in ar . DohaWorkProgrammewasadoptedbythe GeneralCouncilon 1 August2004. 55 In
~roader agenda for the DohaDe~el::~:tt:e EuropeanCommunities,wanted a its Decisionof 1 August,the GeneralCouncilcalled on all Members'to redouble
s art negotiations on, for example the I ~und.Theyalso wanted the wroto their efforts towards the conclusionof a balanced overalloutcome of the Doha
ment, the relationship benveentrade an~ecations~i? between trade and invest- DevelopmentAgenda'.56 Akeyelement of the Decisionof the GeneralCouncilwas
benv~entrade and core labourstandards Thompetitmnlaw and the relationship not to start negotiationson the Singaporeissueswith the exceptionof the issueof
e~peciallyamong developing-countryM . b ere was,however,strong opposition trade facilitation.51 The 'redoubling of efforts' did not, however,have the results
hoped fur. At the Hong KongSessionof the MinisterialConferencein December
~i~~~te:::t~:n;e:e:~.
:~d~:!b:~:~:ti:~,to
~~•t~:cl~:~:
~~:~::
o;/~:f
tions, within the context of the ectded that there will be no ne oti
2005,agreementwas reached on the eliminationof agriculturalexport subsidies

cor~l~bour standards.However,w:~~son the reJati?nship betwe~n trad; an~-

~ Atthe SingaporeSessionof the MinisterialConference!n December1996,these issues;,,'erefirst identified
the Smgaporeissues',sonamely: pect to what ts commonlyreferred to as as possibleissuesfor further negotiationswith1nthe wro.
51 Notethat the ainceptof'exp\\dtconsensus'was a nOYUm in WIO law.Seebelow,p. 139.
: MinisteriaJConference~ ~
11 Seebelow,pp. 416-17,&J0--4.
53 Notethat in the run•up to the canct'inSessionof the MinisterialConference,the GeneralCouncilof the
"' SeeArticle20oftheAg;wnen~!/nlsterlal Droarntton,
\VT{MJN(Ol)IDE
Fora completelist ofth onAgriculture. n SeeArti 1 XIXqi, dated 20 Nol'ember2001 WW- did reach an agreement on the wah'erto the TRIPS Agrmnentenablingthe import by dewloping
~ Conference,DohaM!nisf~~tterso~ the agendaof the Dohac;e\'eloof the GATS. , para. 4. countries ofgener!c medicinesproducedunderaimpu\sory l!cences.SeeGeneralCoundLDecision on the
Ibid.,para. 47.Theonlyexcep~:;arnnon,\'.'1'/MJN(Ol)IDEq1,dated2l:J1ent Round,seeMinisterial lmp!emmtatlon ofparagruph6oftheDohaDedaro!!onon 1Rll'SandPubUcHealth,Wf/L/540,dated 1 September
improvementsto and clarificatin to the stngle undertakingapproach 0\-~mber2001. 2003.Seefurther below,p. 791.
ons of the Dispute Se!tlement to the negotiationson the
Understa"a'c"'ses s-t MinisterialConference,MinWerlal Statement,WfJM!N{03}{20,dated 23 September2003,para. 3.
" ng. ee Ibid. 55
SeeGeneralCouncil,DohaWorkProgramme DecisionadoptedbytheGeneralCouncilon t August2001,Wf/l/579,
16 1
dated2August2001. fb!d.,para.3. ~ Seebe\ow,pp.4'71-2.
 Bftlf? The World Trade Organization
by 2013.S&Thiswasin itselfa significantachievementbut of little valueif no agree-
ment was also reache~ on all other major issues on the negotiating table, such as
mar~et access for agricultural products, domestic support for agricultural pro-
ductwn, market access for non-agriculturalproducts (NAMA), and the liberalisa-
tion of trade in services. With regard to these other issues, Members were
unfortunately only able to agree to disagree and to put forward the summer of
2006 as a new deadline for agreement on the broad lines of an overall deal on
market access for non-agricultural products.5~ When that deadline was missed
':11? Di~~ctor.CeneralLamydecided at the end of July 2006 to suspend the neg;
tiattons. In_February2007, t~e negotiations were resumed. While progress has
been made smce the resumption of the negotiations, to date Members have not
been able to achieve a breakthrough allowing for the conclusion of an overall
agreement. At the General Council meeting of 9 October 2007, Director-General
PascalLamyreported on the progress in the negotiations as follows;
Wehave regaineda good levelof momentumin our work,and the challengenow is to
accelerateit in the days and weeks ahead,so that the necessarycompromisescan be
found.H?wever,n~wmore thanever,timeis runningagainstus.As I haveslatedbefore,
pro~ressis now bemgmadebut we must increasethe paceat whichwe moveahead in
agncultureand NAMA,so that we can thenbringall the elementsof the Roundtogether
as we have lo do under the Single Undertaking.And let me recall that we mustke '
fi I • · d
rm~ m mm. the n~ to reflect~e Development()imensionof this Round,including
Specialand DifferentialTrearr_ne~f, mall our wmk. , . Sincethe summer,all of you have
~ut mucheffortinto the negot1atmg process.Weshouldenableit to achie\·eits funpoten-
ti~Iso we canconcludethe Roundsuccessfullyand ambitiously,I remainconvincedthat
thisdeal is as doableas it is essentiaJ.6l
Whether Lamy's guarded optimism was justified and his couched words of
warning to Memberswere heard, the future will te11.
The role of the wroDirector·General,the Trade NegotiationsCommittee{TNC)
~nd the various negotiating groups in the DohaDevelopmentRound negotiations
1sdiscussed later in this chapter.62 It suffices to note here that all publicly avail-
able documents, reports and position papers relating to the Doha Development
Round negotiations are availableon the wrowebsiteas Wf{IN documents,63
ffi:.%Y...i.~~~~:f:~~::c.w--ru.~~:--r-a;,,~~~g
QuestionsandAssignments
2.5
11
,; Hasthe ~O thusfar been successfulas a forumforthe negotiationof
)0 1 l'\ 1Jtf its fJCP-f.t;I.0.,1;~new
multilateraltradeagreements?Whatis on the agendaof the Doha
DevelopmentRound?Whatis not on the agenda?Findout exactlywhat
the DohaMinisterial
Declarationof November2001 saysaboutthe
~ SeeMinisteri~lCo~erence,HongKong:IJ!nlsterial
Dfdarotion,WTJMIN(05)/DEC,
dated 22 December2005,
para. 6 The eltmlna~~nof export subs1dtesby 2013was an important concessionon the part of th
European Communities.
5
60 SeeAnnex Bto the HongKongMfnlstertal.Duforation,
~ WFJMIN(0SJ{DEC, dated 22 December2005
SeeWIO News.~]ks Suspended."Todaythere are onlylosers~·.availableat
61 WWW .wto.otg/english[news_e/news06_e/mod06_summary_24july _e.htm,visitedon 2$ November2007
SeewroNews,•~my urgesfurther accelerationofnegotiationf, availableat
l www.wto.org/enghshfnews_e/news07 _e/tnc_chair_report_od07 _e.htm,visitedon 10October2007
6
Seebelow,pp. 105--6,127-8,134-6.
63
Seehttpi/docsonline.wto.org/gen_home.asp?!anguage"l&_ "''• visitedon 20 November2007
relationshipbetweentrade and corelabourstandards.'What
are the
majorissuesin the DohaDevelopmentRoundnegotiations? Assessthe
likelihoodofa successfulcompletionof the DohaDevelopmentRound
beforethe end of the decade.
LJ).2.3. Dispute
settlement•
A third and very important function of the WTO is the administration of the
WTOdispute settlement system. As stated in Article 3.2 of the DisputeSettlement
Understanding:
The disputeselllementsystemof the WTOis a centralelementin providingsecurityand
predictabilityto the multilateraltradingsystem.
The prompt settlement of disputes under the wroagreements is essential for
the effective functioning of the wro and for maintaining a proper balance
behveen the rights and obligations ofMembers.64 The WTO dispute settlement
system serves:
to preserve the rights and obligations of Members under the WIO agree-
ep
ments; and
• to clarify the existing provisions of those agreements,65
The dispute settlement system is explicitly proscribed from adding to or dh~!11;i \}: t I I ,;,1 ) t ; ,
ishing the rights and obligations provided in the WTOagreements.66 \ ' \ •· ~-,·\ t. '· · · ·
lThe WJQ__d_i_spl:J_~e,
~e!tl~m,.ent.§YJ.~~-~~e.f.e.~~9'_!~-!~
!Q~J.~~~-~.i!l.~h~.
c.ro_~'{IV
~f
the 'WI'O,has been operational for thirteen years now,and has arguably been the
most prolific of all intergovernmental dispute settlement systemsin that period,
Since 1 January 1995,369 disputes have been brought to the WTOsystem for res-
olution.67Some of these disputes, involving,for example, national legislation on
public health or environmental protection, were politically sensitive and have
attracted considerable attention from the media. 1Withits compJ.IlsQij'._juris..dk"..~
~--1J.\.
\~ f~(Jl'StJ;
.Jl2!!)its strict time•frames, itsamfidential and clos~atur~_the po~~ibilityof __
~p_~li_~tereviewand thedetailed.mechanism.to.ensure compliance.with re_cQm·
mendations_and rulings, the WIO dispute settlement system is uniq1,1~ among
internatiollal disJ)iitesettlement system3.1Chapter 3 examines in d€tail the basic
priildpieS.i~stitution; ~~~iPr~~ee·aing~ of the wrodispute settlement system.68
/ 2.3.2.~.TradeP?licyreview \
e
/ A fourth function of the wro is the administration of the trade policy review
-~~.b~nism ~RM). 69 The ~~\1 provides for the reg~!~r,collecti~ -~~-~:_::~~~~
·
·
S4SeeAfticle3.3ofthe DSU. 6f SeeAtticle3.2,secondsentence,of the DSU.
· 66SeeArticle3.2,lastsentence,ofthe DSU.
67
Seewww.wto.org/englishjtratop_e/dispu_Cj'dispu_status_e.htm,
visitedon 15 November2007.
&S Seebelow,pp. 169-311. 69SeeAnnex3 to the i-VI'OAgreement,entitled
'TradePo!!cyReview
Mecnanism'.
, · -~~j\:11e ~l:,';i~ir~e
Organization

' . land evaluationof the full rangeofindivldu_al

Members'tradepolidesan_ctprac:
MandateoftheWTO --:\tJil
·tices and their impact on the functioning of the multilateral trading systeni: h internationally and domestically,support for
-·The Qfthe TPRM
"PUr.PoSe ls: 0
--------------- policies, the TPRMbolsters, bot h k made by the TPRBChairperson
I.. B ayofexample notet eremar s
such
at the conclusionof the trade policyreVIewo angladesh in 2006.In these con•
po 1C1es.yw ' . . fB
• to achievegreater transparency in, and understanding of, the trade policies eluding remarks, the TPRBChairpersonstated: .
and practices of Members;and

Memberscommended.Ban~~ es nd ~ s in certainare.as,despileendogenousand
• to contribute, in this way,to improvedadherence by all Membersto rules, dis- I d h'5 efforts to ensure s1e.adygrowth of GDP through
ciplines and commitments made under the WTOagreements. prudentmacroeconomicpolicies~ r:,_orm . ve governancecertain Members
h 11 While notrngeuorts to 1mpro '
exogenousc a enges. . .1 r. revenuecollectionand move away
Under the TP.R.t\1,
the trade policiesand practicesof all Membersare subject to encouragedBangladeshto increase,1sborudpac1hy or s a mainsourceof revenue.Some
d tariffsandother er c argesa . • •
periodicrevfew.The frequency of review is determined by reference to each fromdepen enceon r. gress in implementingpnvatmition
Member's share of world trade in a recent representative period. 71i'!!ie four Membersconsideredthat thereBwas1::~ o~riis~ncreasedForeignDirect lnv~tment
plans. Memberscongratulated ang. d ged further impro\·ementsm the
largest trading entities, i.e., the European Communities, 72 the United S~ • th 'od under reviewan encoura
inflowsdunng e pen led that Bangladesh'scoinprehensive
poverty
}apaiiand~hiila!._2!~ subl~revi~~-ej~---=--~~Y~_i:_s\The next sixteen are --- foreigninvestmentframework.M_em~~e:entof certainsocialindicalors,includingthe
-· reviewedevery four years. Other Membersare reviewedevery six years, except reductionstrategyhad led to an impr I' T de and trade policymeasureswere an
share of peoplelivingbelow the poverty me. ra
that for least-developed-countryMembersa longer period may be fixed.13 integralpart of theseefforts.19
The4trade policy reviews are carried out by the Trade Policy ReviewBody
(TPRB}7 on the baslS of two reports; a report supplied by the Member under Tradepolicyreviewsof developing~ou~tr~eM;;~;~;~;i~~ea:: 0!tt::t~~;:
review,in which the Memberdescribesthe trade policyand practices it pursues; .d ffy the needs of these countnes m r r
and a report, drawn up by the wroSecretariat,based on the information avail- l remar kso f t he TPRB
to I enThe
tance. Chairpersonat the conclusionof the trade po icy
able to it and that provided by the Member under review.75 These reports, reviewof Pakistan in 2002are also noteworthy:
together with the concludingremarks by the TPRBChairpersonand the minutes
. . 8 ommenton the reviewprocessas .o_nthis Review,I
of the meetin.gof the TPRB,are published shortly after the reviewand are a valu• Purelyas an aside,and as much c , ks that queslionshad givenhis delega•
able source<;>f information on a wroMember'strade policy,TheTPRreports and was struckby [Pakistan's]Secretary8 eg s remar f ·nformalion_
had been found of
lion food for considerable_though\:!e~~;t~~r°w~rk: not only do we learn a lot
the minutes of the TPRBare searchable by country and available on the WIO
website as WT/TPR documents.76 whichhe was unaware.This goes b 1 lot aboutitself Moreover,this is put
~::u: :: 1~~::~;,se~~n~~:~u~h:e~;: ;; s~:~:1:en our syst~m,increasingly.ourwork
Since 1 January 1995, the wrohas conducted 193 trade policy reviews. '
highlightsthe valueof theTrade po,.icy ReVl
·ewBodyW
.
During 2007, the TPRBcarried out 18 reviews.77 Almost all Membershave had
their trade policyreviewedonce or more. • Out individual trade policy reVIews,
• the-TPRBalso under•
It is important to note that the TPRMis not intended to serveas a basis for the Apart from carrymg • th international trading environ·

enforcementof specificobligationsunder the WIO agreementsor for dispute set• takesanh~":"t;'a~::;!!e:~~t:::;,'i~te:l tradingsystem.To assist the
ment V:tc . av .
78
tlement procedures. However,by publiclydeploring inconsistencieswith WfO e Director-Generalpresents an annualreportsettmg out
law of a Member'strade policyor practices,the TPRMintends to 'shame' Members TPRB ~th actlVltles
the maJor th1.s~~vie~t~
o 'WTOand highlighting significantpolicyissues affect•
into complianceand to bolster domesticoppositionto trade policyand practices ing the trading system,81
inconsistent with wrolaw.Likewise,by publiclypraising WTO--consistent trade

;o
72 SeeTmdefullcy R('IIUWMedtanfsm, para.Aji). 11 Seeibfd.,para.Qil).
It is understoodthat the reviewofentitieshavinga commonexternalpolicyro.~ringmorethanone
Member
the shallcover
individual allcomponents
Members. SeeIbid. ofpolkyaffectingtrade,including
, relevantpoliciesandpracticesof
n Exceptionally,
in theeventof changesin a Member'stradepolid~s(lrpracticesthat m·ayhaveasignificant
impacton its trad!ngpartners,theMemberconcernedmaybe requestedbythe1PRB,afterconsultation,
to bringforwarditsnextreview.Seerbld. ~ Seebelow,pp. 122-4.
,s Thetworeportscoverall aspectsof the Member'stradepolicies,in duding itsdomesticlaw~and
regulations,
economic the institutional
needs framework,
and theexternal bllateral,regionalandotherprefurentialagreements,the wider
environment.
;,,;Seewww.wto.org/engllshjtratop_eftpr_eJtpr_e.htm,
visitedon 15NO\~mber
2007.
n Ibid.TheMembers
concerned½~teChad;Japan;Argentina;
the EuropeanCommunities;
Australia;
Canada;Macau,China;CostaRica;India;CentralAfricanRepublic:
Indonesia;Bahrain;Panama; n TradePohcyRev:iewBo
. . dY-R eV1ew
. ofBangladesh-TI'RBsEvaluation,
, 1••
· PRESSrrDRB/269,
dated13and
71 Cameroon
See andGabon;
TradePolicy Peru;the organization
ReviewMechanism.
of EasternCa:ribbean
para.Aji). States;Thailand;andTurkey.
15September2006. . p Id ta -TI'RB'sEvaluation,
PRESS{fPRB/187,dated
2SJanuary
» J:~~Poli~~e::;.~i:~~i~t, f
~~nua1Report2007,6.
,&re•, · TheWorldTradeOrganization •,-tcA.1,C'/
- ';i:~1Sft Wn(~UJC,( 1.U 6l. "' ,
MfJ:"',lJQ 01.J:~ (C.O\JQ~\K,
\-()µ~T:\?•1',..,_~.~ +- l',,.
. Mandatfof th.eWW
[. 23.2.5. Cooperation
withother\irganisati~;IS
•, • , . ,,..-•·:

~~ic:::~
:i;~ea:os~~~e::pt
h
:;:~rs
0
·
s~ecificaJiy to cooperation with the IMF
on ts mandated by the need fi
co erence in global economicpolicy-makin The , . , or greater
The 'WTOhas made cooperation arrangements with, inter alia, the World
Intellectual Property Organization (WIPO)and the United Nations Conference
on Tradeand Development(UNCTAD). In these and other international organisa-
tions the \'VTOhas observerstatus.86 The wro and UNCTAD also cooperate in a
ent aspects of global economic poli
that the international institutions
coherent and mutuaJlysupportive
:t~
g. . Imkages between the differ•
fi

;~t~~e:e
~anctal,_:t~etary and trade} require
p0Iicie/1st;;:~e:e;~;;
areas follow
joint venture, the International Trade Centre (ITC).The ITCworks with develop-
ing countries and economies in transition to set up effectivetrade promotion
programmes to expand their exports and improvetheir import operations.
Round Declaration
011 the Contribution
of the Wo ld 11 d O n the Uruguay In addition, the wro Secretariat has concluded a large number of so-called
GreaterCoherence
fn GlobalEconomic Poli nakir ra e rganizattonto Achieving Memoranda of Understanding (MOUs)with other international secretariats.
Declaration
onCoherence,that the WTOsh:ld: ng, commonly referred to as the These MOUsprovide mainly for technical assistance from the wro to these
other secretariats or the geographicalregionsin which they work. In September
pursueanddevelopcooperationwiththeinternational or ·aruzar
- ' 2003, for example, the then WfO Director-General,SupachaiPanitchpakdi, and
etaryandfinancialmatterswhilerespect' th g ionsresponsiblefor mon-
and the necessaryauton~myin dedsi;ng :~anda!e, theconfidenlial_ity requirements the Secretary-Generalof the ACPGroup, Jean-RobertGoulongana, signed an
avoidingtheimpositionon ovem e n-m mg P~dur~s of each institution,and MOUcommittirigboth organisations to cooperatemore closelyto provide train-
A~inisters
furtherimite the~ir«t:-~~n;:~r;;s;:~~~nality ~r addi.tiooal
conditi~ns. ing, technicalassistanceand support to negotiatorsof the ACPMemberStatesin
Directorof the InternationalMonetaryFundand th Pr ~ reviewwith the Managmg
implicationsof the WTO'sresponsibilitiesfor 'ts e es1.ent o_fthe WorldBank,the the Doha DevelopmentRound.87Almost 100 international intergovernmental
1
inslitutionSas weUas the fonns s h . coopera!ionWiththe BrettonWoods organisations have been granted formal or ad hocobserver status with WIO
' uc cooperationmighttake with •
greatercoherencein globaleconomicpoli_cymaking.8:2 • a viewto achieving councilsand committees.88
In addition to cooperating with international intergovernmental organisa-
The wrohas concludedagreements with both th I
to give form to the cooperationrequired by Article ~;t~nd~ rn\ :arid Bansk
tions. the WTO also cooperates with non-governmentalorganisations {NGOs).
ArticleV:2of the WTOAgreement states:
These agreements provide for consultations a
~~e:~et~MeFWTOdSecretariat
•
,
and the staff oft~!:.~;
an the World Bank now c ,
e
::~h:::~~li::a::t~:
·
greernent.
J

TheGeneralCouocilmaymakeappropriatearrangements
withnon-gomnmentalorganizations
concerned
for consultation andcooperation
with mattersrelatedto those of the WIO.
basis, in particular in the area of technic~:;::~:!:t~ c~oselly
o~ a day-to-~ay
Along with thre th • eve opmg countnes rOn 18 July 1996, the GeneralCouncil therefore adopted a set of guidelines clari-
.. e o er International organisations,84the IMFand th . fying the frameworkfor relations with NGOs. 89 In these guidelines, the General
Bank participate activelyin a WTO-ledI t dF e World
Technical Assistance (IF) to hel th In egrate rameworkfor Trade-Related Councilexplicitly'recognize/sjthe role NGOscan play to increase the awareness
of the public in respectofWTOactivities'.90
exports.asFurthermore, the IMF!'nd t:e e;;~~;;i~te: cou:tries expand their
It is important for the WfO to maintain a positivedialogue with the various
WTOand the wroattends the meetingsof the 1~ and;_e o server status in the
components of civil society.To date, 'cooperation' with NGOshas essentially
of the three organisationsmeet regularly t d' . e WorldBank.Officials
policy coherence, o tscuss Issues of global economic focusedon:
Pursuant to ArticleV:1 of the WTOAgreeme h . the attendance by NGOsof sessionsof the MinisterialConference;
h~ is al~tloto cooperate
with other international organisations Arti'c!ent:/,,~hwrt • symposiaor public forums for NGOs;
'tho ther Organizations' state , 't fl·
\-YI
v, • c Is ent1 ed 'ReIa ti'ans
• regular briefings for NGOson the work of WIO councils, committees and
• s m 1 s rst paragraph:
1 workinggroups; and
The GeneralCouncilshallmake a r ,
other intergo\'emmental
organizaJ!:p:,teh ~ngemen~ ~~r.effectirecooperationwith. ~ the frequent contact beti.veenthe wroSecretariatand NGOs.
WTO. a\e respons1b1ht1es
related to thoseof the
The wro Secretariatalso regularly fonvards a list to wro Membersof docu-
n lkdaratfonontheContn1iution oftheWorldTrad ments, position papers and newsletters submitted by NGOs.This list is made
ftiltcymakfng,FinalActEmbodyingthe Result!~:~tion toAdife.ingGreater
CoherenceInGlobalEconomic
" para. 5. ruguayRoundofMulti!ateralTradeNegotiations,
Agreementbet;o.~e-n
theInternational
MoMtaryFundand theWorld M SeeWfOSecretariat,WIDAnnualReport2007,61.
17
Wf/GC/W/43,dated4 Nm-'ember be Tmde07xanization,
1996;and the Agreement contained in AnnexI to TheACP(African,Caribbeanand Pacific)Groupcomprisesm'enty-nine members,forty of which are least•
~-el~ent andthefntt'Tllational
° iGC/W(43,dated4No\'ember1996 51UNCT'"' h
:;::;;};t:i
D.:'VelopmentAssodation
and ~;i~nal Ba~ for Reco.nstrortfon
and
ev,oanization,contrunedinAnnex
developedcountries,most of them fromAfrica.The objectiveoftheACPGroupis to contribute to the
economicdevelopmentand socialprogressof its MemberStates.Seealso below.pp. 106,114.
15 " SeeWf0Secret.1riat,WW AnnualReport2007,4.
Seebelow,p. 99. · nu, t e ITCand the lJNDP.
1
forAmmgementsonRelations
~ Gu!deli,ies Organiza!IO/JS,
\o\'lthNon-Governmental Decisionadopted by the General
Councilon 18July1996,Wf/1/162,dated 23 July 1996. w lhld.
 The World Trade Organization
MandateoftheWTO <iJl;/J
avJilable on a special section of the WTO'swebsite devotedto NGO'. d
wro f .. . '
ac lVIt1esorganised for the benefit of NGOs91In th D h
s JSSuesan
. , . As an essential element of the Doha Development Agenda, in 2002. the
Declaration, Membersstated: · e o a M1mstenal WTO embarked on a programme of greatly enhanced support for developing
countries.96
we are committedto makingthe WfO's operationsmore trans are . . In his 2003 report on technical cooperation and capacity-building at the
more effectiveand promptdisseminationof infonnatio d tp . nt, mdu?mg through
the public,n n, an o unprovedialoguewith Cancun Session of the Ministerial Conference,the then wroDirector-General,
Supachai Panitchpakdi, stated:
The extent and focus of cooperationbetween the wr . . .
more detail later in this chapter.93 0 and NGOsis discussed m the challengesfor the Smetariat in the areaof technicalcooperationand trainingwere
unprecedented. Thiswasduelo thehigh numberof requestsfor assistance,theeverexparld-
ing priorities,incr_easing
cooperationwithall stakeholders,
an_evergcowinginterestin the
-Q~ziir~"W_;fil-~~~Z-£E'2&.~~"'"~~~T--~~%?=;_-q wro on the partof aina}'ersof society,a rapidlyevolvingmultilateraltradingsystem,and
uest10ns
and Assignments
2.7 =·""'''"'-"'~.,,_.,,__,_ thecomplexityof thesubjectmatter·ofthenegotiations andworkprogranime.~
~y and how does the WTOcooperatewithinternational
mtergovernmenta/ Whyand howdoesth wro
organisations? Since 2005, wroMembers have donated over 50 mHlion Swiss francs to the
withNGO, · d e cooperate Doha Development Agenda Global Trust Fund.98 The Global Trust Fund has sig-
. s. Fm out aboutthe nextWTO/NGOevento th wro
website. n e nificantly complemented the regular budget as a source of funding for the wro
Secretariat's training and technical assistance activities,99
Toe WfO has also significantly improved coordination with other interna-
tional organisations {WorldBank, IMF,UNCTAD, etc.), with regional banks and
/ 2.3.2.6:_!ecli~ical_assistanc:
to developtn~
countries \
regional organisations and with bilateral governmental donors, The coordina-
Thefunctionsof theWTOlistedin ArticleIII of the WTO
itly i~clllde ~echnicalassistance to developing-country
practice, an important function of the wroOf .
:::::t
~;tt~~ .
.
e~pl~c-
is is, m
tion with the World Bank, the IMFand other international organisations takes
place in the context of the Integrated Framework for Trade-RelatedTechnical
Assistance{IF).The IF has two objectives:

:!sc~o:~;~::/i~~;~~
ffu
t~pol:~:::~toino~asddmi;l:nu",~te~t;~:~~:dtnb;a:;i:~:rt:::
ti:e
. , 1s ra ron an operat' d
• to integrate trade priorities into the national development plans and poverty
reduction strategies ofleast-developedcountries; and
o rthermg the objectives,of the wro AgreementHowever in vi f. ro_n,an
tance, it deserves to be mentioned separately. . • ew o Its tmpor- • to assist in the coordinated delivery of trade-related assistance to these
countries. 100
t In orde: to exercise their rights and obligations under the WTOA
reap the benefits oftheirmemb
tectively in tradenegotiation:."
h'
m!r°~:~: 1:ig::~~~;a:~:b:;s
greement,to
~~\•:d
The WIO also takes a leading role in the Joint Integrated Technical Assistance
Programme QITAP)for Selected African and Least-DevelopedCountries. The
:~ecys1;;:~fi:antly
m_ore~xpertiseand resources in the area of trade la: an~ JITAP is a majorcapacity-building programme putin placebytheWTO,UNCTAD
P • 1s1srecogmsed m many wroagree
the TBTAgreement,the TRIPS
Agre t th C
t . .
men
s.mcludmg
the
SPSAgreement
•
and the ITCto address trade-related capacity constraints of African countries,
The WfO Secretariat organises, mostly in response to a specific request from
DSU, which 11 . e~en• e ustomsValuation Agreement and the
a specifically proVIde for technical assistance to dev I . one or more developing-country Members:
country. Members.This technical assistance may take the form ofbilat e :pt~g-
tance, given by developed-countryM b . era aSSis• • generalseminars
on the multilateral trading system and the WIO;
thewroSecretanat. . ,,.
re
em ers, or multilateral
assistance' given by • technicalseminarsand workshopsfocusing on a particular area of trade Jaw or
policy;and
tha~~ its Doha Session in November 2001, the Ministerial Conference declared
~ Ibid.,para. 41. 91 Wf(MIN(03)/3, dated 14August2003,para. 7.
technicalcooperationand c.apacit bu'Jd. ss Seewww.wto.org/englishJtratop_e{devel_e/te«op_ejfinancing_trta_e.htm, visitedon 1S September2007,
~ Seebelow,pp. 101-2,162-3,
sionof the multilateraltradingsy{iem~mg are core elementsof the developmentdimen- 100
At the HongKongSessionof the MinisterialConferencein December2005,a TaskForcewas established
to fonnulate recommendationsfor improvingthe operation of the IF.SeeHongKongMlni>ferial
e/ngo e/n
91See WWW,wto.org/eng!ishfforums h .. Dedamtion,adopted 18December2005,Wf/MIN{OS)IDEC,paras.48-51. The TaskForce's
92 recommendationswere adopted in June 20015 and effortsto apply the recommendations in practice are
MinisterialConference DohaMln~te. - go_e. tm, vmted on IS 51:ptember2007.
1 currently ongoing.In early 2007,the ProgrammeImplementationUnit {PIU)becameoperational. Toe
: Seebelow,pp. 152-9. ' na lkclaro!ton,
WfjMIN(Ol)/DEGt,dated 20 No>-ember2001,
para. 10.
mandate of the PIUis 'to provideguidance and rnpport in coordination and monitoring to all IFl.DCs
ss N~t~tha_tArtide9 oftheSPS.Agreernent
also refers to assistan b . during everystageof the IFprocess,from the first applicationto join the If.processthrough to the full
M1msterialConference,DohaMtnfrterialDed ti ce Yother international organisations.
aro on,Wf/MIN(Ol)/DEq1, dated 20 November2001,para. 38. implementationof the DTISand the ActionMatrix'.Seethe First IFNewsletter,published in May2007,
availableat www.wto.org/english{tratop_e/devel_ejteccop_ejif_e.hnn, visitedon 21July 2007.
The World Trade Organization
2.4.1.1.Statesandcustomsterritories
The WTOmembership does not include only States. Separate customs territories
possessing full autonomy in the conduct of their external commercial relations
and in the other matters covered by the wro Agreementcan also be WTO
Members. 119There are currently thr~e WTO Members which are not States but
separate customs territories: Hong Kong, China (commonly referred to as Hong
Kong),Macau, China (commonly referred to as Macau) and Chinese Taipei (which
joined the WTO as the Separate Customs Territory of Taiwan, Penghu, Kinmen
and Matsu).
2.4.1.2.TheEuropean
Communities
The European Communities is also a WTO Member but this is a case apart,
specifically provided for in the WIO Agreement. 120 Both the European
Communities and all the Member States of the European Union are Members of
the WfO. This reflects the division of competei;ice between the European
Communities and the Member States in the various areas covered by the WfO
Agreement(trade in goods; trade in services; and the protection of intellectual
property rights). As is clear from Articles IX,XI and XN of the vVTOAgreement,it
is the European Communities, and not the European Community or the
European Union, which is a Member of the WTO.The reason for this also lies in
EU constitutional law. The European Communities, and not the European
Community, is a wro Member because at the time of the negotiations it was
unclear whether the European Community, one of the then three Communities,
had the necessary competence to conclude the wroAgreement.In Opinion1/94,
the European Court of Justice established that, of the then three European
Communities {EC,ECSCand Euratom),onlythe European Community needed to
be involved in the WTO.However, the ECJ's clarification of the legal situation
came after the 'WE'DAgreement had been signed. The European Communities, and
not the European Union, is a WIO Member, because in 1994 - the time of the
conclusion of the wroAgreement-the European Union did not yet have anycom-
petence to conclude international agreements.
Note that both the European Communities and all Member States of the
European Union areftdl Members of the WTOand that all obligations of the WTO
Agreementapply equally to all of them. frrespective of the internal division of
competence between the European Communities and the Member States of the
European Union. they can all be held responsible for compliance with all the
obligations under the wro Agreement.
m SeeArticleXJfof the WfOAgret'ment.TheExplanatoryNotesattached to the WTOAgmmentstipulate that
the 'terms country" or "countries"as used in this Agreementand the MultilateralTradeAgreementsare
a 1i 5
to be understoodto includeany separatecustomsterritocyMemberofthe \'ITO.In the caseof a separate
customsterritory Mernbt:rofthewro, where an expressionin this Agreementand the Multilateral
TradeAgreementsis qualifiedby the term "national",such expressionshall be read as pertaining to that
customs territory,unless otherwisespecified.' 120SeeArticleXl:1of the WIOAgreement.
of th~wro,, , '..)
Membership \{l~
2.4.1.3.Developing-country
Members
Three-quarters of the 151 Members of the WTOare developing countries. There is
no wro definition of a 'developing country'. The status of 'developing-country
Member' is based, to a large extent, on self.selection. Members announce
whether they are 'developed' or 'developing' countries. As discussed further in
this book, developing-country Members benefit from special and differential
treatment under many of the WTOagreements and receive wro technical assis-
tance.121Other Members can, and occasionally do, challenge the decision of a
Member to make use of special and differential treatment provisi0ns available to
developing countries. 122
On 15 November 2007, there were thirty-two least-developed countries among
the developing-country Members. The WTOrecognises as least-developed coun-
tries those countries which have been designated as such by the United
Nations.123 Least-developed countries benefit from additional special and differ•
ential treatment. 124 The least-developed countries among the WIO Members are:
Angola, Bangladesh, Benin, Burldna Faso, Burundi, Cambodia, Central African
Republic, Chad, Democratic Republic of the Congo, Djibouti, The Gambia,
Guinea, Guinea Bissau, Haiti, Lesotho, Madagascar, Malawi, Maldives, Mali,
Mauritania, Mozambique, Myanmar, Nepal, Niger, Rwanda, Senegal, Sierra
Leone, Solomon Islands, Tanzania, Togo,Uganda and Zambia. 125
In recent years, and in particular since the failure of the Seattle Session of the
Ministerial Conference at the end of 1999, developing-country Members have
played an increasingly important role in the 'WfO, not only because of their
numbers but also because of their increasing importance in the global
economy.tu Because of the size of their economies and the fact that they often
act as spokespersons for other developing countries, China, Brazil and India are
today undoubtedly the most influential and 'activist' Members among the devel-
oping-country Members. While their interests do not always converge, these
countries are formidable champions of the cause of the developing-country
Members within the WTO.
2.4.1.4.Groupsand alliances
withintheWTO
The developing-country Members and the least-developed-country Members are
not the only distinguishable groups within the WfO membership. Other formal
or informal groups and alliances exist in the wro.
111Seee.g. below.pp. t3S, 162, 554-6, 604-5, 726-30.
m Notealso that in the contextof the national GeneralisedSystemsof Preferences(GSP),adopted under the
EnablingClauseof the GATI1994(seebelow,pp. 727-8),it is the preference,-giving Membt:rthat decides
which countriesqualifyfor the preferential tarifftreatment.
rll Note that the share of world trade of the least-de..-eloped
countries is around 0.5percent of the total and,
therefore,marginal.Seealsoabo\'e,pp. 6-9. m Seeabove,pp. 40-t
Ten other !east-developedcountries are in the precessof accessionto the WTOand therefore have
Observerstatus.Theyare: Afghanistan,Bhutan,CapeVerde,Ethiopia,Laos,SaoTomi!and Principe,
Samoa,Sudan,Vanuatuand Yemen.Furthermore,EquatorialGuinea,also a least-developedcountry, !sa
wro Observer.Seewww.wto.org/engl!shjthewto_ e{whatis_e{tif
_e/org7_e.htm, visitedon 23August2007.
ri~ See abo<.-e,
pp. 7-8.
 The World Trade OrganizatioJ?.
Some of tliese groups have been formed to defend common interests and
advance common positions; they coordinate (or try to coordinate) positions
and,' when appropriate, speak in unison. This category of groups includes the
Associationof South East Asian Nations(ASEAN, 127 the CaribbeanCommunity
(CAR!COM) and the African,Caribbean
and PacificGroup(ACP).However, the
28 and the Southern
NorthAmericanFreeTradeAgreement(NAFTA)1 CommonMarket
129
(MERCOSUR), while constituting significant efforts at regional economic
integration, have not, or have hardly ever, spoken with one voice within the
'WIO. A well-known and quite effective alliance of a different kind is the
Cairns group of nineteen .igricultural-produce.exporting developed and
developing countries.13° This group was set up in the mid-1980s to campaign
for agricultural trade liberalisation and was an important force in nego-
tiations on trade in agricultural products. However, at the Canctin Session of
the Ministerial Conference in September 2003, the Cairns group seemed to
have all but disappeared. In the run-up to, and at, the Canctin Session, a new
influential group of developing countries, including China, India, Indonesia,
Brazil, Egypt, Argentina and South Africa, emerged. This group, commonly
referred to as the 'G-20', forcefully demanded the dismantling of the trade-dis-
torting and protectionist agricultural policies of the European Communities,
the United States and other industrialised countries. 131 Also in Canclln, a new
group known as the ACP{LDC/AU
alliance (an alliance made up of the ACP
countries, the least-developed countries and the countries of the African
Union} emerged as the 'representative' of the interests of the poorest
countries. 132
Other groups have been formed to allow for discussion in smaII(er) groups of
Members.-to agree on new initiatives, to break deadlocks and to achieve compro-
mises. The best-known example of such a group was the Quad, which during the
Uruguay Round and in the early years of the wro was the group of the then four
largest trading entities, i.e. the European Communities, the United States.Japan
and Canada. The Quad was at the core of all negotiations. However,the Quad has
now been replaced by a new group of key "WTOMembers: the European
Communities, the United States, India, Brazil and China {often referred to as the
G-4when excluding China and as the G-5when including China). Without agree-
ment among these key Members, progress within the wroon the further liber~
alisation and/or regulation of trade is not feasible. This shift in political power
121I.e. Brunei Darussalam,Cambodia,Indonesia,Malaysia,Myanmar,the Philippines,Singapore,Thailand
and VietNam.The remaining MemberofASFAN,namely Laos,is negotiating its aca>ssionto the wro.
123 I.e.Canada,Mexicoand the US.
129
I.e.Argentina, Brazil,Paraguay,Uruguay and Venezuela.Notethat Bolivia,Chile. Colombia,£cuador and
Peru are associatemembers of MERCOSUR
i:m I.e.Argentina, Australia,Bolivia,Brazil,canada, Chile, Colombia,Costa.Rica,Guatemala, Indonesia,
Malaysia,NewZealand,Pakistan,Paraguay,Peru, the Philippines,South Africa,Thailand and Uruguay.
Seewww.caimsgroup.org/map/index.html,visitedon 19 September2007.
ut The G-20includes fivecountries from Africa:Egypt,Nigeria,South Africa,Tanzania and Zimbabwe;six
couhtries from Asia:China, India, Indonesia, Pakistan,the Philippines a.ndThailand; a.ndeight countries
from LatinAmerica:Argentina, Bolivia,Brazil,Chile,Cuba,Mexico,Paraguaya.ndVenezuela.Contrary to
what the term 'G-20'seems to imply, the numbtrofcountries that a.remembers of the G-20has in fact
varied overtime. 131 This group is also referred to as the 'G-90'.
oftheWTO
Membership
within the WIO reflects the growing importance of China, India and Brazil in
the world economy.133
2.4.1.5.Observers
The WIO also has thirty-one ObserverGovernments. 134With the exception of the
Holy See, these Observer Governments must start accession negotiations within
five years of becoming an Observer.135 Occasionally, the decision on granting
Observer status leads to controversy. For example, in January 2004, the European
Communities agreed to back a US-sponsored request by Iraq's Governing Council
for Observer status. However, the European Communities s"tressed that it also
wanted to extend this status to Iran and Syria, an initiative opposed by the
United States.136 At its meeting on 11 February 2004, the General Council
granted Iraq Observer status. 137 At the same mteting, the General Council also
considered Iran's request to begin accession negotiations. The European
Communities, China, India, Indonesia and other Members supported this
request. However,as the United States was opposed, the General Council decided
to postpone_a decision on Iran's request. 138
In 1997, the General Council granted permanent Observer status to the UN,
the FAO,WJPOand the OECD.'39 The IMFand the World Bank have per-
UNCTAD,
manent Observer status under their respective agreements ,'lith the WT0. 140
Other international organisations have Observer status in the WTO bodies that
deal in particular with the matters within their mandate. As such, the Joint
FAO/WHOCodex Alimentarius Commission has Observer status in the WTO SPS
Committee; and the Convention on International Trade in Endangered Species
(CITES)in the wro Committee on Trade and Environment. 141
2.4.1.6.Representation
in Geneva
Most Members have a permanent diplomatic mission in Geneva.142 This is often
a mission to all Geneva-based international organisations; however, a growing
nulilber of Members have a separate mission to the wro.This is the case, for
example, for the United States, the European Communities, India, Honduras
·and Malaysia. The meetings ofWTO bodies are usually attended by diplomats
from the mission, but, increasingly, government officials specialising in a
w Notethatin_tl)e sum_merof2004, a.group, referred to as the "fiveInterested Parties', consisting of
Australia,Brazil,the'European Communities, India.and the UnitedStates,pla}"eda.crucial role in
breaking the deadlockin the Doha DevelopmentRound negotiations and reaching an agreem~nton the
new DohaWorkProgramme. Seeabove,p. 91. .
m See www.wto.org[english{thewto_efwhatis_eftiCeforg6_eJttm, visited on 15 NovembEr2007. m Ibid.
iu; Seer. Bucka.ndG.de Jonquieres, 'EUBacksIraqi Plea.for wro Status', FinancialTImes,26 January 2004.
131 SeeBRIDGES WcdclyTrade NewsDigest,12February2004. m Seelbfd.
m SeeWf(GC{M/18.Also, the ITC,a.joint subsidiaryofthe wroand UNCTAD, wasgranted permanent
Observerstatus. SeeGeneral Council,MinutesofMee!lng, Wf/GC{M/25, dated 4 February 1998.
~ See above,p. 96.
m Foran exhaustivelist of all international organisations havingObserverstatus In the WfOor in one or
more wrobodies,see www.wto.org/english[thewto_eJigo_obs_e.htm, visitedon 30 Novt!mber2007.
1tl There are, however,morethan twentywro MembErsthat do not havea.nyfonn ofrepresenta.tion in
Geneva.Seealso above,p. 100.
TheWorldTradeOrganization Membershil'
of tflp WfO,

specificmatter are flm-vnin to attend meetings in Genevaand present their gov• The second way of becoming a WTO Memberjs through accession,and this
ernments' views. way is open indefinitely.The procedure for accession is set out i,nArticle XIIof
the wroAgreement. This provision states:
QuestionsandAssignments2.9 l. AnyState or separatecustomsterritoryposses.sing full autonomyin the conductof its
Cannon-StateentitiesbecomeMembersof the WTO? Ifso, givethree externalcommerci_al relationsand of the other mattersprovidedfor in thisAgreement
and the MultilateralTradeAgreementsmayaccedeto thisAgreement,on termsto be
examplesof suchMembers.Explainwhyboth the European
agreedbetweenit and the WTO.Suchaccessionshallapplyto·thisAgreementand the
Communities and allthe MemberStatesof the EuropeanUnionare MultilateralTradeAgreementsannexedthereto,
Membersof the WTO. Whyis the EuropeanCommunities, and not the 2. Decisionson accessionshall be takenby the MinisterialConference,The Ministerial
EuropeanCommunity or the EuropeanUnion,a Memberofthe WTO? Conferenceshall approvethe agreementon the termsof accessionby_atwo•thirds
Whenwilla country'qualify'as a developing-country
Memberor as a majorityof the Membersof the \VTO, · -
least-developed-country Member?Discussbrieflythe variousgroupsand 3. Accessionto a PllirilateralTrade Agreementshall be governedby the provisionsof
alliancesthat existwithinthe WTOmembership.Commenton the thatAgreement.
demiseof the Quadand the emergenceof the G-4/G-5.
Tobecome a WIO Memberthrough accession,a State or customs territory has to
negotiate the terms of accession with the current Mem)?ers.The candidate for
membership must always accept the terms of the WfoAgreementand all
2.4.2.Accession Multilateral Trade Agreements. This is not up for negotiation. The subjects of
Becominga Memberof the WfO is not an easymatter. Thissection discussesthe the accessionnegotiations are the market accesscommitments and concessions
accessionprocess ~nd looks at some recent and future accessions. the candidate for membership has to make.A 'ticket of admission' is negotiated.
When a State or customs territory accedesto the WTO, it instantly benefits from
all the efforts that wroMembershave undertaken to date to reduce barriers to
2.4.2.1.Theaccessian
process trade and increase market access. In return for the access to the markets of
The ½'TOAgreement initially provided for two waysof becominga WfO Member. current Membersthat a new Member will obtain, that new Memberwill itself
The first, 'original membership', was provided for in Article XI of the WTO have to open up its market for the current Members.The extent of the market
Agreement, and allowedContracting Parties to the GATI1947(and the European accesscommitments and concessions that a candidate for membership will be
Communities)to join the wro by: expected to make will depend to a large extent on its economicdevelopment.
Generallyspeaking, there are four phases in the accessionprocess.In the first
• accepting the terms of the WTOAgreementand the Multilateral Trade phase - the 'tell us about yourself phase - the State or customs territory apply-
Agreements;and ing for membership has to report on all aspects of its trade and economicpoli·
• making concessionsand commitments for both trade in goods and services des that are relevant to the obligations under the wroagreements, and to
(embodied in national schedules annexed to the GAIT1994 and the GATS submit a memorandum on these policies to the wro.A wro worldng party
respectively).
143
established especiallyto deal with the request for accessionwill examine this
memorandum.146
This wayof becominga wroMemberwas only availableuntil March 1997.144All When the workingparty has made satisfactoryprogresswith its examination
but one of the GAITContractingParties becamewro Membersin this way.145 Of of the trade and economicpolicies, the second phase is initiated. In this phase -
the 151wroMembers,123are 'original Members'in that they becameMembers the 'work out with us individuallywhat you have to offer' phase - parallel bilat-
pursuant to ArticleXIof the vVIOAgreement. eral negotiationson market accessbegin between the candidate for membership
and individual Members. These negotiations are bilateral because different
Hl The term 'original membership'is an unfortunate mlsnomer.It suggeststhat there are two sorts of Membershavedifferent trading interests, but it should be recalled that the new
membershlpwith different rights. Thisis not the case.In principle,all Membersha~-ethe same
membershiprights jand obligations).The term 'original membership'is used merelyto distinguish Member's market access commitments and concessionswill eventually apply
betv.-eenthe differentwaysof acquiring memb.!rshlp,It has been noted, hO'.'.-e\-er,
that in the context of equally to all wroMembers as a result of the MFNtreatment obligation.147
WIO accession,appllcantshavebeen denied transition periodsprovidedfor in wroagreements on the
grounds that thesetransition periodsv.-ereonly availableto originalMembers.Seee.g.Wf(Accp[Rev.2at Thesebilateral market accessnegotiations can be verydifficult.
p. 3 (the paragraphon transition periods),which spedtiu!lydistinguishes betweenoriginalMembers
and new Members,
of thewro,
1
-« The GeneralCoundl had initiallyset the deadline for becominga WIO Memberin thiswayat 1 January k6 SeeMembers andAccession:
Becoming
a Member c.ancunwro Ministerial2003BriefingNotes,
1997but later agreedon a short extension. availableat www.wto.org{englishjthewto_e{minist_
efmin03_e(brief_ejbrief23_e.htm,visitedon 19
m Yugoslaviais the onlyGAlTC.ontnrtingPntywhich did not becomea WTOMemberin this way. September2007. 1l On the MFNITTaW1~,1tobligalion,
1 pp. 38-9, and below,pp. 322-43,
see abO'.-e,
•The World Trade Organization
Once the ,vorking party has fully completed its examination of the trade and
econ_omicpolicies of the candidate and individual Members and the candidate
for membership have successfully concluded the parallel bilateral market access
negotiations, the third phase of the accession process can start. In this phase -
the 'let's draft membership terms' phase - the working party finalises the terms
of accession which are set out in a report, a draft membership treaty ('protocol
of accession') and lists ('Schedules') of the market access commitments and con•
cessions of the candidate for membership. This package is submitted to the
Ministerial Conference or the General Council.
In the fourth and final phase of the accession process- the 'decision' phase-
the Ministerial Conference or the General Council decides by consensus or, if
consensus cannot be achieved, by a two-thirds majority ofWTO Members, on the
application for membership. 148 In case of a positive decision, the candidate for
membership accedes to the wrothirty days after it has deposited its instrument
of ratification of the membership treaty (i.e. the protocol of accession}.
Even when no major problems are encountered, accession negotiations are
typicaUy long. The shortest accession negotiation to date was that of the Kyrgyz
Republic, lasting two years and ten months. 149 The accession negotiations with
Algeria have been going on since 1987.150 The delays in completing accession
negotiatio.~s have been severely criticised. However, this situation is not only the
result of hard bargaining on the part ofWIO Members or political factors. It is
also a result of the tardy supply of information and making of the necessary
policy adjustments on the part of the candidate for membership. Adapting to
-wrorules usually requires significant changes in national legislation and prac-
tices. It can take years to draft, approve and apply the new legislation required
for accession to the WTO.Least-developedcountries, in particular, often lack the
administrative capacity to conduct the complex negotiations and to develop and
apply the necessary changes in national legislation and practices. In December
2002, the General Council agreed on guidelines to facilitate the accession of
least-developed countries to the WfO, in accordance with a mandate given at
the Doha Session of the Ministerial Conference in November 2001.1s1 These
guidelines Concern, interalia, technical assistance and capacity-building.
2.4.2.2.Pastandji,tureaccessions
On 15 November 2007, there were hventy-nine States negotiating their accession
to the WfO. The most important ongoing accession negotiations, in both eco-
nomic and political terms, are those with Russia, the largest economy still
outside the wro.A major issue in the negotiations with Russia On wro acces-
sion has been the low energy prices in Russia. The European Communities
1
u Ondecision-making withinthe wro, seem'low,pp. 138-61.
m See'WrO membership- in brief',dated11January2007, availableat www.wto.org[englishjthewto_
visitedon ts September2007.
ejacc_ejacc_e.htm,
100
Before1995,Algeria
attemptedto becomea ContractingPartyto the GAIT1947.
111
SeeGeneralCouncil,'Dedsfon
oftheGenmilCouncil,Wf{GCfW/485,dated4 December2002.
Membership
of thevVfO
considered these prices to be the result of an unfair State subsidy which distorts
global competition. The European Communities thus required Russia to raise its
domestic energy prices. In October 2003, President Putin reportedly said on this
divisive issue:
EU bureaucratseither don't understandit or deliberatelyput unacceptableconditionsfor
Russia to join the WTO.We cannot moveto worldenergy pricesin a singleday. It will
ruin the country'seconomy.m
In response, a spokesperson for then EUTrade Commissioner Lamy stated:
the WTO's adhesionprocessis not political,it's a processthat consistsin fulfillingrules
and regulationsthat exist alreadyat the WTO.•• Whena countrydoesn't meet them, it
doesn'tjoin)H
In May 2004. Russia reached a bilateral agreement on marl<;.etaccess concessions
with the European Communities, its biggest trade partnef, thus clearing a major
hurdle in the accession process. In November 2006, Russia reached a bilateral
agreement on market access concessions with the United States, an agreement
which seemed to be the· last major hurdle on its road to WTO membership.
However, in November 2007, Russia was still not a WTO Member. This state of
affairs is partly due to the opposition of Georgia to Russian membership as long
as the problem of the allegedly illegal customs checkpoints on the Russian
border with the Russian-backed separatist regions of Abkhazia and South
Ossetia has not been resolved. It is partly due to recent problems in Russia's
trade relations with the United States and the European Communities as a
result of its agricultural subsidies and food health regulations that have a nega-
tive impact on exports from the United States and Poland. 1S4 Frustrated viith the
lack of progress in the accession negotiations, President Putin declared in June
2007 that the VvTOwas 'archaic, undemocratic and inflexible'. 1ss
Since 2000, Albania, Armenia, Cambodia, China, Chinese Taipei, Croatia, the
Former Yugoslav Republic of Macedonia, Georgia, Jordan, Lithuania, Moldova,
Nepal, Oman, Saudi Arabia, Tonga, and Viet Nam successfully completed their
accession negotiations. 156 In 2003, Cambodia and Nepal became the first least-
developed countries to successfully complete accession negotiations. Tonga
joined the WIO on 27 July 2007 as its 151st Member. Note that on 6 December
2007 and on 25 January 2008 the General Council adopted the decision on the
accession of Cape Verde and Ukraine respectively. The countries may thus be
expected to become the 152nd and 153rd Members of the wro.
The most difficult and most important accession negotiations ever conducted
were those with the People's Republic of China. In 1947, China was one of the
original signatories of the GAIT but, after the revolution in 1949, the Chinese
nationalist government in Chinese Taipei announced that China would leave
111
Seewro Forum,wroNewsletter,10 October2003.
153
NewsDigest,12 February2004, 8.
BRIDGES¼l:tklyTmde
m. SeeF.Williams,'UkraineAheadof Russiain wroEntryBid',FfrnmcialTimes,
26July 2007. 155 Ibfd.
116
visitedon 19September2007.
Seewww.wto.org/rnglishjthewto_tjacc_e/members_brief_e.doc,
The WorldTrade Organization
the GAIT system. The government of the People's Republic of China in Beijing
never recognised this withdrawal decision and, in 1986, it notified the GAIT of
its wish to resume its status as a GAITContracting Party. The GATIContracting
Parties considered. however, that China would have to negotiate its re-accession.
In 1987,a GATIWorking Party on the Accession of China was established and in
1995 this Working Party was converted into a wro Working Party. On 16
November 1999, Frances Williams and Neil Buckley of the Financial Times
reported at a crucial moment of these protracted negotiations as follows:
Completionof negotiationswith Washingtondoes not mean China can now join the
WTO, though it is an essential step in the process.Beijing has to conclude market•
openingnegotiationson goodsand serviceswith e.<!ch ofits maintradingpartnersand its
termsof entry must then be approvedby all WTOmembers.The firsthalf of 2000 is the
earliestrealisticdate for entry ... Chinahas now completedmembershiptalks with 13
nations,includingJapan, Australia,Chileand Hungary.However,it has yet to conclude
negotiali~nswith the ~un:ipeanUnionand 23 othertradingpartners,amongthemCanada,
Brazil,'1id!aand Switzerland.Of those,the EU is the mostcrucialfor China's hopes of
entry.Officials'suggestedyesterdaythat seniorEuropeanCommissionnegotiatorsmight
departfor Chinawithindays, followedlaterby PascalLamy,the EU's newtradecommis-
sioner,The deal withthe US was broadlywelcomedin Brusselsyesterday,whereofficials
said about 80 per ~nt of the packagewasin commonwith the EU's aims , , . In the 20
per CCntof the packagewherethe EU has differences,officialss.lldtherewerethreemain
areas of concern. First, there are differenceso~. certain tariffS.
The EU has_specific
requirementson between300 and 400 lineswhereit exportsmorethan the US, including
someagriculturalequipment,as well as ceramicsand glassware,cosmetics,le,<ither goods
and shoes. In some areas wrn!rethe EU and US have similarinterests,Brusselshas been
pressingfor bigger tariff reductions,such as on cars, Secondly,the EU hilSparticular
demandsin services.In life i~surance,seen as a. big growtharea, it wants to secure the
same numberof operatinglicencesas the US, and a similarpossibilityto set-up_wholly·
ownedoperationsin China- somethingBeijinghas so far not been preparedto give, In
telecoms,it :,vants to.ensurethe possibilityof eventuallyowningmore thl!,ll.50per cent of
operators;not just in fixed-lineservices,but in mobile:telephony,paging and satellite
phones._•• The EU a!Sohas concernson some 'horizontal'issues,such as exportperfor-
inance requirements- where foreigncompaniesmanufacturingin China are requiredto
exportas much as 70 per cent of turnover- and conditionson technologytransfer.It is
pressing for commitmentsto non-discrinunationand transparencyin go\·ernmentpro-
curement.Underthe WfO's Most FavouredNationrule the ~est terms·negotiatedby any
one membermustbeextendedlo all. So the US,whichhas wide-rangingtradefolere5tsin
China,·canset the pace for the rest. However,othercountriesmay wantto hold out for a
retter deal in certainsectorsto whichtheyattachmore.importancethanthe US.m
The accession negotiations with China eventually took almost fifteen years and
resulted in a legal text of some 900 pages. At its Doha Session in November 2001,
the Ministerial Conference approved by consensus the text of the agreement for
China's entry into the WTO. On 11 December 2001, China formaUy became a
Member of the WfQ, 158
In order to join the wro, China has agreed to undertake a series ofimportant
market access commitments and concessions and to offer a more predictable
environment for trade and foreign investment in accordance with WIO rules.
111 P.Williamsand N.Buckley,'Europethe NextStopon the NegotiationTrail',FinandalTImes,15Norember
tQ<}~ IM G!!r.aAccess!onProtocol,
Wf/ACqCHN/49, dated1 October2001.
of ti\ewro,
Membership.
While China reserves the right of exclusive State trading for products such as
cereals, tobacco, fuels and minerals, and maintains some restrictions on trans-
portation and distribution of goods inside the country, many o(the restrictions
on foreign companies were to be eliminated or considerably eased after a three--
year phase-out period. During a twelve-year period starting from the date of
accession, a special transitional safeguard mechanism applies. This mechanism
allows other WTO Members to restrict - more easily than under the normal
rules on safeguard measures -imports of products of Chinese origin that cause
or threaten to cause market disruption to their domestic producers. 159 On the
other hand, prohibitions, quantitative restrictions or other measures main•
tained against imports from China, in a manner inconsistent with the WTO
Agreement, are phased out or otherwise dealt with in accordance with mutually
agreed terms and timetables specified in an annex to the Protocol of
Accession.160
Questions
andAssignments
2.1O
Is the countryof whichyouare a nationalan 'originalMember'of the
WTO? Doesit matterwhetherit is or not?Whydoesthe WTO,as do other_
internatici'nal
organisations,
not automaticallyal/owanycountrywillingto
acceptthe obligationsof membershipto becomea Member?Discussthe
variousstepsin the processof accessionto theWTO.
2.4.3. Obligations of membership
Article XVI:4of the WIOAgreement
provides that:
EachMeffibershall enSurethe conformityof its laws,regulationsand administrativepro-
ced~reswith itso?ligationsas provi~~~~nthe annexedAgreements.
Article XVI:sof the wroAgreementprovides that:
' -, ,' - -
No rese!Vlltions
may re made in respectOfany provisionof this Agreement._Reservations
in res~t of any of the provisionsof the MultilateralTrade Agreementsmay only be
made_tothe extentprovidedfor in thoseAgreements.Resmations in respectof a provi•
sion of a PlurilateralTrade Agreementshall be governedby the provisions of that
Agreement.161
One should note, however, the possibility of obtaining a waiver of obligations
under the WTO agreements and the 'non-application' clause, both discussed
below.
m fur a discussionof this system,and the additionalsafeguardsystemforChinesetextiles,seebelow,
pp. 694-S.
m See·wroSuccessfully
ConcludesNegotiationson China'sEntry',wroPress/243,
dated17September
2001.
161 Notethat thereare a numberof exceptionsto the generalruleofArticleXVl;SoftheWfOAgrumentthat
no reservations
canbe madeto the provisionsof the MultilateralTradeAgreements.Seee.g.ArtidetS.1
ofthe TBTAgreement and Article32.2ofthe SCMAgreement.Todate,however,no reservationhasbeen
madeund~r1_J,e5e"'XC"ptions.
· ,The World Trade Organization
2.4.3.1.Waiver ofWTO
obligations
When a Member finds it difficult, if not impossible, to meet an obligation under
one of the WTO agreements, that Member can request the wro
to waive the
'problematic' obligation. Pursuant to Article IX:3 of the WTOAgreement, 'exce1r
tional circumstances' may justify such a waiver. 162The decision of the Ministerial
Conference (or the General Council) granting the waiver shall state the excep-
tional circumstances, the terms and conditions governing the application of the
waiver and the date on which the waiver shall be terminated. 163 The procedure
for taking this decision is examined below.164
As is provided in Article IX:4 of the wroAgreement, any waiver granted for a
period of more than one year shall be reviewed annually. The General Council shall
examine whether the exceptional circumstances justifying the waiver still exist
and whether the terms and conditions attached to the waiver have been met. On
the basis of this annual review, the waiver may be extended, modified or termi-
nated. Until now, these annual reviews have, however, been largely proJonna.The
Annual Report of the General Council gives an overview every year of all Article
IX:3decisions on new waivers and Article IX:4reviews of existing waivers.165
One of the most important waivers currently in force is a waiver of the MFN
treatme~t obligation under Article 1:1 of the GAIT 1994, granted to the
Europeari;_communities, with respect to preferential tariff treatment given to
products _ofAfrican, Caribbean and Pacific countries under the terms of the
CotonouACP-ECPartnershipAgreement. This waiver, in force since 2001, expires on
31 December 2007.
Another waiver for preferential treatment is that granted to the European
Communities for its trade preference scheme with regard to the Western
Balkans to 'promote economic expansion and recovery'. The General Council
agreed on 28 July 2006 to extend this waiver until 31 December 2011.166
Yet another waiver worth noting is the waiver granted to Australia, Brazil,
Canada, Israel, Japan, Korea, the Philippines, Sierra Leone, Thailand, the United
Arab Emirates and the United States to allow these Members to take domestic
measures under the Kimberley Process aimed at banning trade in conflict dia-
monds, also referred to as 'blood diamonds' .167This wrowaiver, granted in 2003
and extended in 2006,168exempts trade measures taken under the Kimberley
IH Notethat,for waiversof GAIT1994obligations, provisionsof the Understanding
InRespectofWilfwrsof
undertheGrnmilAgreement
Obllgalions andTrude1994alsoapply.
on Tari.ff;
16:1ArtidelX:4ofthe\YTOAgrument.~ Seebe!ow,pp.142-3.
w Seee.g.GeneralCoundl,Annua!Report{2003), Wf/GCJ76,dated6January2004,7,
16G SeeGeneralCouncil, European Commun!tfes' Preferences
for Albailla;BosniaandHmegovfrta,Croatia,Serbiaand
Mont,negro,andlheFonnerYugoslavRepublfr ofMacedonia,Wf/1/564,dated2August2006.
151
In No\'ember 2002,the participantsin the Kimberley Processissued the InterlakenDeclaration
expressingtheirintent toimplementan internationalschemeof certification for roughdiamondsto
helpbreakthe linkbetweenarmedconflictand the tradein roughdiamonds.TheKimberley Process
providesthat eachparticipantshould'ensurethat no shipmentof roughdiamond;is importedor
exportedto a non-Participant'.
10 Decisionof the GeneralCouncilof 15May2003,Wa!wrroncmilngKimberley Process
Cemji(ationSchemefor
RoughDiamonds, Wf/I1518,dated27 May2003.This waiverwasextendedbythe Decision of the General
Councilof 15Decem~r2006,Kimberley Process
Certification
Scheme for RoughDiamonds, Wf{l.f676,dated19
December2006.
of thewro
Membership
Process by these eleven Members (and other Members that join subsequently)
from the MFNtreatment obligation {Article1:1of the GATI1994),from the pro•
hibition of quantitative restrictions (Article XI:1 of the GAIT 1994) and from the
obligation of non-discriminatory administration of quantitative restrictions
{ArticleXIIl:1of the GATI1994).169
With regard to essential medicines for HIV, malaria and other life-
threatening diseases, note the Decision of the General Council of 30 August
2003,which waivesobligations under Article 31(1)and {h)of the TRIPS
Agreement
to give _developingcountfl:es _accessto these essential medicines. 170
In EC- Bananas11I.the European Communities argued that the Lome Waiver,
which waived the provisions of Article 1:1of the GATI 1994, should be interpreted
to waive also the provisions of Article XIII of the GAIT 1994. In that case, the
Panel accepted this argument to the extent that 'the scope of Article XIII:1is iden-
tical with that of Article I'. 171The Appellate Body reversed this finding and noted,
with regard to the nature and the interpretation of waivers, the following:
Althoughthe WIOAgreementdoesnot provideanyspecificrules on the inte.pretationof
waivers,ArticleIX of the WTOAgreement and the Understanding in Respectof Waiversof
Obligationsunder the GeneralAgreementon Tariffsand Trade1994, which provide
requirementsforgrantingand renewingwaivers,stresstheexceptionalnatureof waiyersand
subjectwaiversto strictdisciplines.Thus,waiversshouldbe inteipretedwithgreatcare.m
2.4.3.2.'Non-application'
clause
For political or other reasons (including economic reasons), a Member may not
want the wro rules to apply to its trade relations with another Member. Article
XlII of the WfO Agreement,entitled 'Non-Application of Multilateral Trade
Agreements between Particular Members', states:
l. ThisAgreementand the MultilateralTradeAgreementsin AnnexesI and 2 shallnot
applyas betweenany Memberand anyotherMemberif eitherof the Members,at the
timeeitherbecomesa Member,doesnot consentto suchapplication.
2. Paragraphl maybe inYokedbetweenoriginalMembersof the W'TOwhichwerecon-
tractingpartiesto GAIT 1947onlywhereArticleXXXV of thatAgreementhad been
invokedearlierand was effectiveas betweenthosecontractingpartiesat the time of
entryintoforcefor themof thisAgreement.
3. ParagraphI shall apply·betweena Memberand anotherMemberwhichhas acceded
underArticleXIIonlyif the Membernot consentingto the applicationhasso notified
the MinisterialConferencebefore_theapprovalof the agreementon the terms of
' accessionby the MinisterialConference.
4. The MinisferialConferencemay reviewthe operationof this Article in particular
casesat therequestof anyMemberandmakeappropriaterecommendations.
5. Non-application of a PlurilateralTradeAgreementbetweenpartiesto thatAgreement
shallbe governedby the provisionsof thatAgreement.
It is thus possible for a Member to prevent -wrorules from applying to its
. trade relations with another Member. However, the 'non-application' or 'opt-out'
m OntheseGAIT1994obligations, seebelow,pp.322-33,444-54,455. 170 See~low, pp. 789-92.
171PanelReport.EC- Bananas/If, para.7,101. 171AppellateBodyReport.EC-BananMlll,para.185.
 The WorldTradeOrganization Instituti~ni'l1
structure
o(!l-:-iWT,')
<, '
clause has to be invoked at the time that this Member,or the other, joins the violationsof human rights or acts of aggression.176The ex.pulsionof a Memberis,
wro.The 'opt-out' clause cannot be invokedat any later time. The decision tO however,provided for as a possibilityin the specifiCcase of the non-acceptance
opt out must be notified to the MinisterialConference(or the General Council) of an amendment. 177
before the latter decideson the accession.173
In practice, the importance of the 'non-application' clause under the WTO
Agreement has been limited. Onlythe UnitedStateshas made use of this clause in QuestionsandAssignments
2.12
respect of some former Communist countries.174 Currently, no wro Member Cana Memberwithdrawfromthe WTO? Ifso, how?HasanyMember
invokesthe 'non-application'clause. everwithdrawnfromthe WTO? Cana WTOMember,guiltyof gross
violationsof humanrightsor actsof aggressionagainstothercountries,
be expelledfromthe WTO?
QuestionsandAssignments
2.11
Whatis a 'waiver'ofWTOobligations and underwhatconditionscanit
be granted?Findout howmanyandwhichwaiverscurrentlyapplyin
favourof the EuropeanCommunities. Canthe EuropeanCommunities 2.5. INSTITUTIONAL STRUCTURE OF THE WTO
invokethe 'non-application'
clauseagainsta WTOMemberthat is guilty
of grossviolationsof humanrightsoractsof aggressionagainstother
countries? To carry out the functions and tasks entrusted to the wro, the wroAgreement
providesfor manifold bodies.This section examines:
¥iii¥ .Q!11;if,f.££ - j

• the basic institutional structure;

2.4.4. Withdrawal and expulsion
Article XVof the WTOAgreement
states:
1. Any Membu may withdrawfromthisAg~ment. Such withdrawalshall applyboth
to this Agreementand the MultilateralTradeAgri:ementsand shall take effectupon
the expirationof six monthsfromthe date on whichwritten noticeof withdrawalis
rtCeh·edby theDirector-GeneralOftheWTO.
2. Withdrawalfroma PlurilateralTradeAgreementshall be gomnCOby theprovisions
ofthatAgreement.
Any Member may, at any time, unilaterally withdraw from the WTO.A with-
drawal only takes effect, however,upon the expiration of six months from the
notification of the decision to withdraw.175 It should be noted that, when a
Memberwithdraws from the wro,it cannot remain a party to the Multilateral
Trade Agreements. To date, no Memberhas ever withdrawn from the 'WI'O.A
group of Caribbean banana-producingcountries, very disappointed with the
outcome of the EC- BananasIII dispute, reportedly 'threatened' at one point to
withdraw from the wrobut did not do so.
The WfOAgreement does not providefor a general procedure for the expulsion
of a Member.There is no procedure to excludefrom the WI'O States that system-
atically breach their obligations under the WIO agreements. There are also
no rules or procedures for the expulsion of Members that are guilty of gross
m Between the Contracting P,1rtiesof the GATI1947whichjoined the WIO as original Members,an opt-out
is only possible to the extent that such opt-outalready existed under the GAIT1947.
174
Between 1January 1995and 30 June 2001,the UnitedStates im'Okedthe 'non•app!ication'clause of
Article Xlll:1of the WfOAgreementwith mpect to Georgia,KyrgyzRepublic,Moldova,Mongoliaand
Romania.See WfOAnal}fka!Jndex, vol. 1,97.
m The notification to withdraw is made to the WIODirector-General.
the MinisterialConference;
• the GeneralCouncil, the DSBand the TPRB;
• specialisedcouncils, committees and workingparties;
• the Trade Negotiations Committee;
• political bodies lacking in the wro structure;
quasijudicial and other non-politicalbodiesof the WTO;and
• the W1'0 Secretariat.
2.5.1. Basic structure
The basic institutional structure of the wrois set out in Article IVof the WTO
Agreement.
Subordinate committees and workinggroups have been added to this
structure by later decisions.
There are, at present, a total of seventywro bodies, of which thirty-four are
standing bodies.178 Manyof these WIO bodies meet on a regular basis, making
for a heavyworkload for wrodiplomats. In 2001, wrobodies held nearly 1,000
formal and informal meetings.179 Sometimes as many as four or five formal
meetings were convened at the same time.180 For many developing-country
rn Note,ho¼·ever,that the UNSecurity Councilcould imposetrade sanctions or a trade embargo on such
Membersand that, pursuant to Article XXloftheGATI 1994and ArticleXIVbfsofthe GATS,other
177
Memberswouldbe able to apply those sanctions or that embargo.See below,pp. 664-70.
Seebelow,p. 144.
m SeeStatement byMiguelRodriguez Mendoza,wroDeputyDirector-General,to the General Councilon
13 February 2002,Minutes ofMeeting, Wf/GC/M/73, dated 11March 2002.This number includes theTNC
and the two negotiating groups established by thelNC. Seebelow,pp. 127-8.The adhocbodies (i.e.the
non•standingbodies)comprise the TNC,the t¼'01NCnegotiating groups, twenty.eight accessionworking
groups and flvep!urilateral bodies.
179
SeeIbid.In 2001,there were nearly400 fonnal meetings,500informal meetings and some90other
meetings such as symposia,workshops and seminars organised under the auspices ofWfO bodies.The
number of meetings is calculated on the basis ofhalf-dayunits. uo See Ibid.
 INTRODUCCI6N
ERIC

TREMOLADA A.LVAREZ La regi6nconocidacomala Eurozona,en donde se concentranlos paiseseu-

ropeosque manejanel eurocomamonedaoficial1 cuentacon 18 miembros , y
1
EDITOR
desdeel aiioha sidouna de lasregionesdel mundo que mas se ha vistoafectada
porla crisisecon6micaque se inici6 ese mismoaiio en los EstadosUnidos,en
buenamedidapor la crisishipotecariaen Japotenciahegemonicay que luegose
expandio,comoen un efectodomino,por variospaises,siendo losde la region
europealos mas afectados.
Parad6jicamente, antesde lacrisis,laZonaEurose teniaen cuentacomoun
punto de referenciapara el progresoy las posibilidadesque ofreciaun proceso
de integracionparadigmaticoen comparacioncon lasdemasregionesdelmundo
que han queridoconstruirestosescenariosque trataban de sostenerel proceso
europeopensandoen las mejoresestrategiaspara consolidarlocomoejemplo
ante las demasregiones,en especialAmericaLatina (AYuso,31/05!2009).
REPENSANDOLA Por esta razon, varios estados europeos han generado diversaspoliticas
de ajuste fiscaly de reducciondel gasto publicocomo medida,exigidapor la
I "Troika",agrupacioncompuestapor el BancoCentral Europeo(BCE),el Fondo
INTEGRACION
Y LAS MonetarioInternacional(FM!)y el BancoMundial (BAI),
grannU.mero de manifestaciones
y que ha generadouna
en variospaiseseuropeos,en dondese havista
el fortalecimientode la movilizacionsocialen contra de las medidaspoliticasy
INTEGRACIONES economicasque se han exigido(ESTESO, 25/06/2013).
Y ha sidopor estarazonque ha surgidoun nuevoescenariode caracterglocal
(debidoa su condiciontanto de tipo localcomode tipo global)en dondelos que
se han denominadoindignados han sido un referenteesencialparademostrarel
inconformismopor las accionespoliticasimpuestasen contra de la poblacion.
Este grupo ha asumidola condicionde ser, de acuerdocon la categorizacion
gramsciana,un grupo y clasesubalternaque buscael enfrentamientocontrala
concepciondel mundo dominante(OSSANDON, 1988).
Con baseen lo expuesto,la presenteponenciabuscaplantearla articulacion
de dos componentes:uno de caractermetodologicoen relacioncon la confi-
guraciondel analisisde coyuntura,y el otro de tipo teorico,como es la pers-
pectivaneogramscianade las RelacionesInternacionales.Luego de construir
Josreferentesanaliticosde ambascategoriasse planteaotorgarel analisisde la

I Ainiciosdejuniodelpresente
ail.oseautoriz6
el ingresode!Estadobalticode Letoniaparaquecomience
· UNJVERSIDAD
EXTERNADO
DE COLOMBIA susactividades
monetariasconel euroa partirde!primerode enerode 20r4(.\fa;-".:t:ECO,
24/o6/2013).

495
-196 Repemando
la integmci011
y Insi11tegracianes fndignados
enEuropa:luchacontrahegemO/-~·a
y 111ot'iiizal:i6i1
s11t!11/, {97

situaci6npresenteen cadaunode lospaisesde la regi6n,teniendoen cuentalo Cuandose hace menci6nal tema de los constructo~te6ricosque se han
que ha ocurrido en zonas comala peninsulaibericao Grecia. forjadoen relaci6ncon la coyuntura,es precisoteneren cuentadiversascon-
diciones que se han gestado desde los aportes te6ricos que concibieron las
ANALISISDE COYUNTURA perspectivascientificasde!socialismo.Variosseguidores<leimarxismohan P:r-
mitidoel diseiiode este esquemade analisis"sin circunscribirseal soloamb1to
Analizarlacoyunturasignificaconocerlo articuladoy complejode lo real,junta de explicaci6nde la coyunturapolitica"(GONZALEZ, 1992,231),situaci6nque
con su car&cter conflictivo(INCEP, 2002). Lo mejoresconsiderar queunan:llisis permite extraerlo siguiente:
de coyunturaintenta, o pretende,comprenderla realidad,si se sigueun para-
digmainterpretativista, o construirla misma,cuandose recurreal paradigma Latradici6nde losgrandespensadores revolucionarios,
desdeLENIN A MAO, pasando
constructuvistade la epistemologfa.La realidadsociales demasiadocomplejay porTROTSKY y RosADELUXE.\!BURGOapareceen el estructuralista frances,bajoJa
no puede ser comprendidasabre la basede un unicoreferenteexplicativo.Con bendici6nde lacientificidad.
Desdeahi,a travesde un esquematismo ejemplarmente
base en lo anterior,es posibleemender que la comprensi6nsabre la coyuntura ordenador,se abririlla posibilidadde haceroperativoel 11rnaterialismodiatectico".
Granpartede los an3lisismarxistasde los ai'i.os
setentas,asirnilables
al ((an31isis
de
varia de acuerdo con el criteria de analisisque construyanlos actoresque la coyuntura'',
tomaranecesariamente en cuenta,aUnparaalejarsede et, este tipo de
conformany se puedeseguiruna 16gicade carte conservadorode liberalizaci6n perspectiva
(B01lvAR
et al.,r99r).
de las condicionesimpuestas,pues en ocasiones(y esto se encuentrapresente
de acuerdocon la clasede mediosde comunicaci6ndesdedondese recopilala Despuesde ]osaportes que generaronlas autores referidos,es importantete-
informaci6n),puedenpresentarseanalisisde coyunturaencaminados a Hman- ner en cuenta la teorizaci6nque planteael te6ricoitalianoANTONIO GRAMSCI,
tener el funcionamientode] sistemay el regimen" (INCEP, 2002). quien construyeun esquemapara obtener una verdaderadescripci6npara la
En el casoconcretede este articulo,se tiene en cuenta que la referenciaes interpretaci6nde] fen6menode la coyuntura' (1975, 1980),construyendoen
un analisisCO)'Untural de tipo politico,elcual"no dependede la acumulaci6nde su ensayola descripci6npara el diseiiode un analisisde coyunturaconsistente
hechos ode la informaci6nsino de una buenainterpretaci6nde ]osfen6menos en un "conjunto de c:\nonespractices de investigaci6ny de observaciones
politicos,y esta depende,a su vez,de la opci6nepistemol6gicamas adecuada" particularesutiles para despertar el intere.spor la realidad de hecho, y para
GIMENEZ, 1998,II). suscitarintuicionespoliticamas rigurosasy vigorosas"(GRAMSCI, 1975,1980,
En terminosgenerales,lasrazonesmas importantesparnpermitir la cons- 7), enfoc:\ndoseen este caso en las condicionesde tipo politicoque tienen en
trucci6n de un analisisde coyunturason las siguientes: cuenta"lasrelacionesde fuerzapoliticay de partido" (GRA.\ISCI, 1975,1980,8).
- Comprenderlos eventosque ocurren en un determinadomemento,en Un punto de importanciaesencial,que valela pena destacar,radicaen el
donde confluyencondicionesde tipo politico,ideol6gico,socialo econ6mico, hecho de la construcci6nde un espacio temporal de la coyuntura en donde
a una escalaque va desdelo locala lo internacional,pretendiendoabarcaruna los acontecimientos que generanlos actoresse presentan"comoocasionales,
explicaci6ny analisisprofundode dicho evento. inmediatos,casi accidentales"(GRA.\ISCr, 1975,1980,9). La relaci6nde estos
- Mejorar la capacidadde analisisy el seguimientode los hechos. acontecimientosentre protagonistas,antagonistaso ayudantesde la coyuntura
-Sentar las basespara tomar en cuentalos planesde acci6nque se podran (GALLARDO, 1990)generaespaciosde correlaci6nde fuerzasque se articulanen
presentar en un mementocercanoluegode transcurrido el eventoanalizado. torno a la estructura politicainmersaen el espacibcoyunturaly de estamanera
En algunasocasiones,al analisisde coyunturase le da la condici6nde herra- se afectanlas relacionesde poder y la manera en la que los diversosactores
mientade comprensi6nde]hechohist6rico.Loque ocurresi se tieneen cuenta socialesjuegan un papel decisiveen las relacionesorg:\nicaspresentesen la
la importanciade analizarun procesoreferidoy el conocimientoque se produce sociedad.En todo caso,la coyunturase debe entender tanto para los procesos
graciasa estean:ilisis.Esunarevisi6nen permanenteretroalimentaci6n, quese
llevaa caboa partir de la reconstrucci6nde huellas,indiciosy vestigiosque se
asociancon el escenarioque se pretendeestudiar (FAZIO, 2007). 2 A nivelde autoreslatinoamericanos, Jt:A:\ CARLOS proponedarleel calificati\'o
PoRT.-\'.\'TIERO este
representante
de la teorfapolhicaitalianade "'te6ricode la coyuntura"' (1979,P.59}.Asimismo, el
argentino
NtsroRGARCIA C\:\ct1:-.1,le otorga lacalificaci6nde
"estrategade!acoyuntura" (1984,p,70).
 ' '
, 498, 1lerkll{,'.11,/Q
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y lasintegracicmes
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y m()t'i!i::addn

en donde se derivancrisisagudas,comopara aquellosen dondeel procesoeste No obstante,cuandose tienenen cuenta los an.llisisque sobrelos acon-
de desarrolloprogresivo,
tecimientosinternacionalesdesarrollanlas propuestas te6ricasplanteadas,se
Finalmente1 en relaci6ncon el presentepunto acercade la coyuntura,es tiene de manerageneraluna construcci6nque se basamas en un sistemade
precisomencionarque dentrode la conceptualizaci6ngramscianaexiste ~n resoluci6nde problemas,que
fen6menode caracterestrictamentepoliticoel que:
tomaal mundotalcomolo encuentran, con todaslas relacionessocialesy de poder
lasideologiasantesgerminadas st hacenl(partidd',chocanentranen lucha1 hastaque prevalecientes,asicornoaquellasinstitucionesen tornoa la cualse banorganizado las
unasola de ellas,o por lo menosunasola combinaci6nde ellas,tiendea prevalecer, a primeras.El objetivogeneralde la resoluciOn de problemas es lograrque lascitadas
imponerse, a difundirseportodael 3reasocial,determinando, ademasde launidadde relacionese instituciones
colaboren sin obst3.culos,
medianteun tratamiento efectivo
losfinesecon6micos y polfticos,
tambiefllaunidadintelectual y moral,planteando
todas de las fuerzasespecHicasde desequilibrio(Cox,r9941 151).
lascuestionesen tornoa lascualeshiervelaluchanoyaen un pianocorporativo, sino
en un plano"universal'\y creandoasi la hegemoniade un gruposocialfundamental
sobreunaseriede grupossubordinados. (GRA:\IScr, 19751 19801 12)
Asimismo,unade lasconsideraciones milsimportantesen este tipode analisis
sobrelos acontecimientosque se desarrollanen el escenariointernacional,se
basaen la necesidadde producir !eyesque, bajo la sombra de tin condiciona-
£STUDIOS CRiTICOS EN LAS
miento de corte determinista,"permite llegar a la enunciaci6nde !eyeso de
RELACIONESINTERNACIONALES
metodosque aparentementetienen validezgeneral,pero que, por supuesto)
entrai\an parametrosinstitucionalesy de relacioncspropuestosen el enfoque
En general,la discusi6nacercadelestudiosobrelasRelacionesInternacionalesJ
se basaen comprenderlas divergenciasque existende parte de las perspectivas de resoluci6nde problemas"(Cox,1994, 151),
te6ricas tradicionales,sobre las que se basa la mayor parte de los criterios de
LA PERSPECTIVACRiTICA
investigaci6nsobre fen6menosde tipo internacional,bien seaa nivelacademico
o mediantesu aplicaci6npara la construcci6nde la politicaexteriorpor parte
de los tomadoresde decisionesde los estados, Debido a las criticas que se generan por la manera como se configuranlos
escenariosde interpretaci6nde los procesosinternacionalesdesde las visiones
Actualmentese consideraque existentres tipos te6ricospara poder anali-
· que se considerantradicionales, es necesarioreconocerla existenciade meto-
zarlos procesosinternaciona1es, bien sea medianteel realismo,con sus nuevas
·dosde analisisque se aparten de los postuladoshabituatespara la resoluci6n
perspectivasenfocadasa las consideracionesde caracterneorrealistaen donde
de problemas,Este es uno de los objetivosque busca desarrollarla perspectiva
aun se le otorgaun papelpredominanteal Estado comoactor cuasimonop6lico
criticaen las relacionesinternaciona1es,en donde el rol que se asumedentro
de las relacionesinternacionales;o tambienlas formasdenominadasidealistas-
liberales,que dejan de !ado los referentes de caracter militar y establecenla del estudiose construyedebidoa que
necesidadde otorgarmediosalternativospara laresoluci6nde lascontroversias tratade dilucidarel modoenquedichoorden(entiendase, elordensocial)se produjo.
entre losestados,fortaleciendoel caracterdemocn\tico.de losprocesospoliticos La teorfacdtica,a diferenciade la de resoluci~nde problemas, no da parsentadas
a todo nivet Por ultimo,una nuevaforma de idealismodenominadaconstruc- las institucionesni lasrelacionessocialesni de poder;porel contrario,lascuestiona
tivismo,en donde se buscareconocerel papel que pueden tener los procesos y se ocupade estudiarsusorigenesu la posibilidadde queentraran en un procesode
de cambioen relaci6ncon la identificaci6nsobre los mecanismosde soberania, cambio,y cOmo(Cox,1994,p. 15r).
los derechoshumanosy la justiciainternacional(SNYDER, 2004;ARROYO, 2008).
Una de las razonesque se presenta para exigir la necesidadde contar con una
perspectivacriticaen las RelacionesInternacionalesse basaen la necesidadde
recomponerla teoriade lasRelacionesInternacionales,identificandocomouna
3 Siguiendolo expuestoporFr;moATl~;\A (2001, 13),alhaceruso de uRelaciones
Internacionales'' de las accionesesencialeslos elementosrelacionadoscon la libertad humana,
conmayUscula, se hacere!aci6na la disciplina
cientffica.
Si es encuentra"relaciones
internacionales", inspirandosepara alcanzareste objetivoen las accionesque se llevarona cabo
la referencia
es sobrelo quese deseaestudiar.
500 Repmsando
la i11tegraci611y
ImillJegradanes
desde la escuelade Frankfurt, en donde se buscabaidentificary alcanzarel
significado,las posibilidadesy condicionespara una emancipaci6ndel hombre,
teniendocomobaselaspropuestaste6ricasde origenmarxista(SHAPCOIT, 2008).
Si se quiere construir un punto hist6rico como referente para iniciar la
construcci6nde perspectivascriticasen lasRelacioneslnternacionalesse debi6,
en gran medida,a la influenciaque gener6el legadode la guerra de Vietnam
en donde se demostr6 que las construccionespoliticas que sustentaban el
enfoquerealista,que tuvo precisamentesu auge y consolidaci6nluego de los
acontecimientosde la Segunda Guerra Mundial, tuvieronmas un efecto de
soporteparala tragediaquesignific6esteperiodo,en dondeel podermilitarylas
razonestacticasy estrategicasejercidaspor los EstadosUnidosse encontraron
directamenteenfrascadasen un procesode critica por los hechosgenerados4.
De lo anteriorse desprendeque la teoriacritica en las relacionesinterna-
cionalesbuscaconstruirun proyectoen el escenariointernacionalidentificando
"los prospectos necesariospara realizar altos niveles de libertad humana a
travesde la sociedadglobalentendidacomoun todo" (SHAPCOIT, 2008,328),
siendonecesarioreconocerque es precisoun proyectocosmopolitaque !ogre
alcanzarlos mas altos nivelesde inclusionen la vida politicay moral de todos
los habitantesde! planeta(SHAPCOIT, 2008).Se encuentra,de esta manera,la
primera gran divergenciacon las demas perspectivas,en el sentido que se le
otorgaun rol de suma importanciaa la acci6nque desarrollarael ser humano
en un contextode caracterglobal,dejandode ]ado lascondicionesque pueden
generarsemedianteel trabajode instituciones,lascualespuedenser vistasdesde
el analisiscriticocomoaparatosde dominacion.
Asimismo,las ventajasque conllevagenerar la construccionde los analisis
de los problemasinternacionalesdesde un acercamientocritico,consiste en
generar la comprensionde los procesosde cambioen donde todos son parti-
cipes y cuestionanel origende las instituciones,generandoun estudiosobre
los marcosde acciono los problemasque deben ponerse de manifiestopara
lograr> de estamanera> un ejerciciointrospectivo.
Tambiense encuentracomo
consideraci6npara el analisisel hecho de que desde un analisiscritico de la
problematicainternacionalque construyeuna realiilad,la exigeque se ajustea
4 Situad6nsimilara loqueaconteci6 despul!sdelainvasi6na IrakporpartedeEstadosUnidosenel 2003
bajo!acruzada contrael terrorquesirvi6comopretextoparatratardereconfigurar
la regi6nde!.\ledioOrienteAmpliado. A pesarde la evidenciaen contrade laacci6n}'de lasfalacias
discursivascomoagenteshegem6nicos de!sistemaglobal,los planteamientos de tiponeorrealista
tuvieronel impactosuficientecuandose comprob6 el cuadrodeerroresejercido porlapotenciaglobal
y susaliados.
fnd1'g11ados
en Europa:luchaco~/r(Jhegew6)1ica
y nun:i{izad.J~
S(Jcia_l 50I
. . '
los criteriosde interpretaci6n,ajustando"perpetuamente sus conceptosa ese
elemento(la realidad)en transformaci6nque pretender comprendery esclare-
cer... esteI'angodealternativosposibles(para la comprensi6nde los fen6menos
internacionales)"(Cox, 1994,152).
PERSPECTIVANEOGRAMSCIANA
El apoyopara la construccionde la perspectivacritica se basa en los estudios
marxistas,teniendo como metodo primordialel materialismohistorico,ana-
lizando''los vinculosentre poder dentro de la produccion,poder dentro de!
Estadoy poder dentro de las RelacionesInternacionales"(Cox, 1994,157).Y
es medianteel acercamientoque genera desdesus estudiossobre el marxismo,
que la figurade! teoricoitalianoANTONIO GRAMSCI cobra interese importancia
para el estudio en cuesti6n.
En primer lugar,porquecomolo exponeROBERT Cox, docenteemeritode
la Universidadde York(1994.pp. 157),"GI¼\ISCI establecioun contrasteentre
el materialismohist6rico-que reconocela eficaciade las fuenteseticasy cultu-
rales de la accionpolitica... y aquelloque denominoeconomicismohistorico,o
la reduccionde todo a interesestecnologicoso materiales".En segundolugar,
debidoa que la construccionentre las relacionesde la estructura y la superes-
tructura) estoes, lasrelacionesecon6micasy lasrelacionesetico-politicas,
genera
la potenciarequeridaparaanalizarlos fenomenosprovenientesde la articulaci6n
I Estado/sociedadcomoaquellospertenecientesa un ordenmundial.Lo anterior,
permiteanalizar"losvinculosentrepoderdentrode la producci6n,poder dentro
de!Estadoy poder dentrode lasRelacioneslnternacionales"(Cox, 1994,157).
De esta manera, tambienes posibleconstruir una interpretacionsobre los
procesosinternacionales tomandoen consideraci6ndiversosreferentescatego-
rialesque fueronconstruidosporANTONIO GI¼\lSCI durantesusdiversasepocas
de formaci6nintelectual,bien sea cuando hacia parte de! Partido Comunista
Italiano,desdesu fundaci6n,o en la etapamas conocidade su vida, cuandofue
recluidoen unaprisi6ny escribi6losfamosos((cuademosded.rceP',dondecrea
una suerte de categoriasde analisisque aun hoy se puedenconsiderarvigentes
en el sentido de permitir comprenderlas relacionessocialesy la interaccion
entre Josdistintos grupos, bien sea aquellosque se encuentran en el poder o
los que estan sometidosa el.
De Ia propuesta gramscianaes importante tener en cuenta los fenomenos
!osregimenesde
de crisisde hegemonia,entendidoscomocrisisorganica(HERRERA, 2012),que
no obligana repIantear loscriteriosde analisisde los procesosinternacionales.Este
fen6menode crisis se presenta
502 'R,pe,r)a11d?,
la inttgrati4n
y lasintegr(l(iones
cuandolafuerzadetrabajoadquiri6concienciadelantagonismo insoluble queatraviesa
la producci6ny reproducci6n
de lasrelacionessocialescapitalistas
... talesestrategias
de soluci6nno puedenser m'ilsque parciales,y siempredependientes de!cornpor-
tamientoadoptadoporlas dos clasesfundamentales en la sociedadcivil capitalista
(Herrera,2012).
Cuandose presentaeste fen6meno,se generaun graveescenariode aprietos
que impidenuna adecuadaorganizacionmorale intelectualdel Estado.
Asimismo,otro elementode analisisque se ha logradoarticulardentro del
estudio de los procesosinternacionalesse basa en el conceptode hegemonia,
que desdela propuestade Cox se entiende en un espaciointernacionalque es
un procesosuperiora la dominacionestatalsobre grupos o clasessubalternas
(otro referentecategorialde origengramsciano).La hegemoniase generame-
diante tres escenariosde actividad,que corresponden,en primer lugar,a las
relacionessocialesde produccion,luegomediantelasactividadespropiasde las
formasde Estadopara finalmentealcanzarel procesoque circunscribeel orden
mundial,siendoindispensableen este espaciorepensar lasformasalternativas
para reconfigurardicho orden (BIELER y·MORTON, 2003).
EL CASO: LOS INDIGNADOSEN LA UNI6N EUROPEA
Una de las caracteristicasesencialesde lo que esta ocurriendoen Europacon-
siste en reconocerque el movimientode los indignadostienesu epicentroen Ia
zona conocidacomoel PrimerMundo (KLEIN, 2012).Desdeel aiio2008se han
iniciadodiversasaccionesde movilizacion socialen algunospaiseseuropeos,ocu-
pandode maneramasivaciudadesen Espana,Italia, Grecia,Portugal,Francia,
Alemania;se han contadomas de So ciudadesocupadasdesdeel surgimiento
del movimiento(Infobae,01/06!2013).
Las marchasen esospaisesson protestasen contra de las politicasde aus-
teridad que se han construidodesde la Troika, que consistenbasicamenteen
las politicasde reduccionde] gastopublicocon el fin de controlarla deuda de
variosde los paisesque se encuentranen crisis, al mismo tiempo de reducir
politicassocialesbajoel supuestode garantizarla consecucionde empleopara
la poblaciondesempleada,en su mayoriajovenes con formacionacademica,
pero sin alternativaslaboralespara ellos.
Ha sido graciasal avancede los mediasvirtualesque lasmasashan logrado
constituirsemediante"lainvocaci6nde un sentidotendencialmente universal,
una articulacioncapazde cohesionarsignificadosdiferentese inclusocontra-
puestos.Para negar tal accionhegemonica,la negacionha de ser 'recuperada'
en la autoafirmaciondel sujeto" (LECHNER, 2000,326). Su articulacionse ha
lndig11ados morilizaci011
enEuropa:luchaco11lraluge1110nicay SQciaf 503
generadoen diferentes acontecimientosestablecidoscomo aquellossurgidos
duranteeste escenariocoyuntural.Lo importantees reconocerla condici6n
de configurarestosescenariosen dondese presentenumuestrasde unamayor
pluralidady potencialdemocratizador"(GRISELDA, 1999,165),los cuales,en
gran medida,fueron los justificantesque lograronconstruir el procesode lbs
indignados,pueses biensabidoqueen estostiemposla heterogeneidadha dado
un salto:se ha pasadode la heterogeneidadpoliticaa una nuevaheterogeneidad
socialen dondelos gruposy clasessubalternas,desdediversasperspectivas,son
referentesde accionpoderososy sobre los cualesse construyela basede accion
del sujeto politicodesde una perspectiva activa;donde los fines especificos
para su constitucionson la base de la acciony de la necesidadde llevara cabo
el cumplimientode los fines que se requieren para si mismos,impactandode
estamaneradiversosprocesosen el sistemainternacional.
Ahorabien, un punto de referenciaesencialpara la comprensiondel feno-
menode losindignadoses el usode la virtualidad,de la construccionde espacios
telematicosde interaccion(ARANZUEQUE, 2010, 15).Es posibleobservarlo que
en su momentamencionoMANUEL CASTELLS: la SociedadRed (2005)5,Ahora
el Internet,alserun mediadecomunicaci6n,de interacci6nyde organizaci6n
social,permiteque "los nucleosconsolidadosde direccioneconomica,politica
y cultural estarantambienintegrados en Internet" (CASTELLS, 2001).-Loan-
terior ha servidopara establecernuevoscontactosentre los gruposy las clases
subalternas,las cualesahora tienen una mayoractividadque facutael control
de diversosacontecimientos de unamaneradirect:(buscando,segllnANTONIO
GRAMSCI, asumirel examende una nuevasociedad.
Porestaraz6nse hareconocidoque"Lasnuevasprotestastienenun denomi-
nadorcomun:la Web.La universalizacion de!accesoa mediosde comunicacion y
opinionmasivoscreonuevosfrentes... LaWebsustituyoa formulasconvencionales
de convocatoria,difusiony extensionde lasprotestas"(L1,16N, 2012/06/,2). Para
sufortalecimientodebemantenerse laexistencia deunelelllentomotivacional,con-
dicionnecesariaparalograreldesencadenamiento detodoprocesodecaractersocial
que se desarrollamedianteel usode Internetcomoinstrumentobajosu condicion
deserun mediodeautocomunicacion de masa puestoqueesautonomoen su acceso
(ElEspectador, 17/06/zo12).Si el uso del discursoes herramientade podery de
hegemonia,ahorase ha construidoun intercambioen losrolesde interaccion,que
permitenque lasestrategiascontrahegemonicas logrenalcanzarciertosobjetivos.
I
! 5 De estacategorfase consideraen especialla descripci6nquese desarrolla
sobrelasnuevasformasde
interacci6n
a tra\'esde la virtua!idad.
504 !tiintegraci&n
Repema11do y las integracfones
La formade construirlosescenariosparalograrloslevantamientossociales
en la Eurozonase bas6,esencialmente,en la facilidadque se obtuvoparainter-
cambiarel flujo de informaci6nentre los seguidoresde los grupos antigobier-
nistas.Por esta raz6n una de las caracteristicasque mas se ha recoriocidopara
lograr la difusi6ndel procesode los indignadosen la Eurozona(y en general,
de las grandesmovilizaciones socialesen epocasrecientescomoha sido el muy
comentadocaso de la "PrimaveraArabe") ha sido el uso de las redes sociales
comoherramientasde interacci6npermanenteentrelos que ban construido,
en torno a estas,nuevosespaciosde interacci6nen tiemporeal y desde donde
es posiblereplantearprocesoscolectivosen la distancia.El casode la red social
Facebook,por ejemplo,se identificacomoreferenteparadigmaticopues "hace
parte de una nuevaeconomiapoliticade la comunicaci6ny la participaci6nciu-
dadana.Su poderno estapor completoadscritoal de los mediosinstitucionales
ni a los gobiernos"(CASTRO, 2009, 153).
Por estas razones,estos actorespoliticoscoyunturalesfo_rmanparte de la
Hamadahiperpoliticao politicaposmoderna,en la cual:
lasorganizacionesse consolidanalrededor definesa cor.toplazo,quedefinen1 en part~
lasolidezde laorganizaci6ny su 11institucionalidad". 11
De allila noci6nde "enjambre
conla quese calificalanaturalezade losnuevosmovimientos 11
sociales:agrupaci6nde
personasquese re(mede formaespont:inea a fin de lograrun objetivoy cuyosnexos
de uni6nvienendadosprecisamente portal fin.Una vez conseguido,lo habituales
queel enjambre se disgregue(CASTRO,2009, 152, 153).
Esta relaci6n inmediataentre los fen6menosgenera constantesprocesos de
crisisque muestranla formadinamicacomose afectanlas relacionesde poder
y la manera en la que los diversosactores socialesjuegan un papel decisivo
estrategicoen las relacionesorganicaspresentesen la sociedad,mediante las
cualesse construyencircunstancias de movilizaci6no cambioimpuestas,fuera
de su controldirecto,de conformidadcon lascondicionesde posibilidadque se
presentanen una determinadasituaci6n,resultadono necesariamentelogrado
por especificasinteraccionesestrategicasque ayudana las masasa ser actores
de primera mano en la acci6npoliticay la manera como esta se relacionacon
la estructura politicaa la que se enfrentao de la que formaparte.
Debe tambientomarseen consideraci6nque para lossectoreshegem6nicos
esta clasede movimientosno representan,de manera especifica,la identidad
politicade losgruposoprimidosque se han vistoencubiertosen grandescrisisen
su contra. Se ha recurridoal uso de diversasfalaciasapreciativas(KLEIN,
2oi2,
91), queen definitivabuscanestablecerel controlsabre la identidadque pueda
construirsedesdeestosgrupos,en relaci6ncon otros actoresdel juegopolitico.
/11dig11adQs
en Europll:l11d1a { mot'ijiv1tfJ11
c~11trahegejnf11ica .~ocia~,505
Es sobre la condici6nde hegemoniaque es importante observarla cons-
trucci6nque sabre los indignadosse ha generadoen los ultimas aiios,Comolo
reconoceel te6ricoholandes TEUNVANDIJK,
El podermodernoconsisteen influiren los otrospormediode la persuasi6n paralo-
grarquehaganlo quese quiere.Los gruposque tienenaccesoa es11s formasdepoder
y de controlsocialson generalmente gruposque hansido legitimadosy tienena su
vez accesoal discursopUhlico.Estoes lo que en GRA:\!SCIse conocecomohegemo11fa6
(VANDIJK,s.f., p.7).
No obstante,es importantetener en cuenta que al observarel fen6menode los
indignadosy su representacionen el escenarioeuropeose puedeconsiderarque
"existeen gradoso nivelesde desarrollo:algunosgruposmantienennivelesmas
altosde conciencia,desarrolloy organizaci6nque otros y algunosejercenmayor
autonomiae iniciativaque otros" (GREEN, 2003,68).Para alcanzarsu liberaci6n
es "indispensablela transformaciondel Estado y sus relacionessocialesopresi-
vas,ya que los grupossubalternosno pueden dejar de ser 'subalternos'cuando
hayan transformadolas relacionesde subordinaci6ny marginaci6n"(GREEN,
2003,74).Infortunadamente,a pesar de la movilizaci6nmasivaque se ha visto
en la regioneuropea,nose ha encontradotodaviauna soluci6na las problemas
que afectana la poblaci6n.Los fen6menosde la crisis siguensiendovisiblesy
ni siquierala formulaneoliberalha logrado controlar las cifras de desempleo
de la poblaci6n.
CONCLUS!ONES
Den_trode las ventajasque se obtienenal construir un estudiosobrelos acon-
tecimientosen el escenariointernacional,desde la aproximaci6n que plantea
la perspectivacritica,se puede decir que existe la posibilidadde identificarun
mayornllmerode actoresque participanen el sistema,reduciendola visi6n
tradicionalestadocentricaque suele predominaren los arn\lisisinternacionales
donde prima la resoluci6nde problemas,logrando,de esta manera,un analisis
desde el enfoqueque se construyecon los grupos y las clasessubalternasy,en
general,con todosaquellosactoresno estatales,que rompen rompiendoasicon
6 Lo anterior
presenta
unarelad6nespecialconlo quese necesita,segtlnGR:UISCI,paraIlevara cabo!a
configuraci6n
deun "EstadoIntegral",desde el cual "elsectordominante,a traye.5
de la prkticade
la hegemonia,
modificasu propianaturaleza
e identidad" (L.KUt:y .:\iot:FFE,
1987,81).
 ·1
,..
··
~1
~ Jndi"gnados y mot'ifiz<1ciOn
en Europa:luchato11tmkege111611ica soda! 507

la vision tradicionalque ha influenciado,en gran medida,en el analisisde los

OBRAS COLECTIVAS
procesospoliticosen el sistema internacional.
En la Eurozona, las condicionespropias de los lndignadoshan Jogradola Cox1 ROBERT.(1994)."Fuerzassciciales, estadosyOrdenesmundiales:misall.lde la teorfade
· formaci6nde un espaciode aceptaci6nglobalmediante el uso de los espacios lasrelacionesinternacionales 11
1 enVAsQUEz,JOHN.(Comp.).Relacio11es
illternacio11ales:
virtuales de comunicaci6n.Sin embargo, su condici6n propia para lograr la elpensamiento . .M6xico,EditorialLimusa,pp. 150-159.
de loscldsicos
fuerza politicanecesariano ha sido suficiente,pues se ha observadoque tanto
la crisisse ha mantenidohasta la fechacomolas politicasecon6micasimpuestas GREEN,
MARCUS. (2003).HMetodoy anUlisisde GRA.\ISCI
sobr: los grupossubalter~~s1
\

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