Derecho Internacional Privado UNIVERSIDAD CEUSS

UNIVERSIDAD CEUSS
LICENCIATURA EN DERECHO
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
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SEPTIMO CUATRIMESTRE
El fin del derecho es la paz, y la lucha el medio para alcanzarla.

Rudolf von Ihering
CATEDRÁTICO: LIC. BRODELY GÓMEZ VARGAS
23 AGOSTO 2014, LIC. BRODELY GÓMEZ VARGAS, UNIVERSIDAD CEUSS, TUXTLA GTZ., CHIS.
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BRODELY GÓMEZ VARGAS
FICHA TÉCNICA
Licenciado en Derecho, Titulado por el Instituto de Estudios Superiores de Chiapas,

especializado en Derecho Civil por el Instituto de Ciencias y Especialidades de
Chiapas, y Maestrante en Derecho Procesal Penal Acusatorio.
Experiencia docente: Ha impartido cátedras de Derecho Civil II y III, Obligaciones y

Contratos Civiles, Derecho Procesal Civil, Juicios Civiles y Mercantiles en el Centro de
Estudios Universitarios del Sur y del Sureste.
Actualmente imparte las cátedras de Derecho Internacional Público, Internacional

Privado, Derechos Humanos y Derecho Agrario, en el Centro de Estudios
Universitarios del Sur y del Sureste.
Experiencia laboral: Jefe de Departamento de Asuntos Jurídicos Adscrito a la
Dirección General Ejecutiva de la Comisión de Fiscalización Electoral del Estado de
Chiapas, desde noviembre del año 2011 a la fecha.
Analista Técnico, Profesionista y Jefe de Departamento adscrito a la Dirección

Ejecutiva de Prerrogativas y Partidos Políticos del Instituto Estatal Electoral hoy
Instituto de Elecciones y Participación Ciudadana del Estado de Chiapas, del año
2002 a octubre de 2011.
Abogado postulante de 1998 al 2001. Del 15 de marzo al 31 de octubre de 2001

Secretario Técnico del Consejo Municipal Electoral del Instituto Estatal Electoral, en
Chiapilla, Chiapas.
Cursos recibidos: de Medicina Legal, impartido por el Instituto de Estudios

Superiores de Chiapas; de Argumentación Jurídica, impartido por la Escuela Judicial
del Poder Judicial de la Federación con sede en la Ciudad de Toluca, Estado de
México; Seminario “Estrategias Electorales y Análisis Político” impartido por
Conciencia Política Agrupación Política Nacional; Introducción al Derecho, impartido
por la Universidad Valle del Grijalva.
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ÍNDICE
Página
INTRODUCCIÓN 5
IMPORTANCIA DE LA MATERIA 6
ENCUADRE 7
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 8
UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIÓN JURÍDICA DE 10

LOS EXTRANJEROS
AUTOEVALUACIÓN
1.1.- Introducción al derecho internacional privado

1.2.- Derecho de la nacionalidad y la nacionalidad mexicana
1.3.-La condición jurídica del extranjero en México
UNIDAD 2. MÉTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS 107

DEL TRÁFICO JURÍDICO INTERNACIONAL
AUTOEVALUACIÓN
2.1.-Métodos más comunes: conceptos generales

2.2.- Sistema conflictual tradicional (tendencias)
UNIDAD 3. PROBLEMAS Y NORMAS DE APLICACIÓN. 126
AUTOEVALUACION
3.1.- Problemas planteados por el sistema conflictual tradicional
3.2.- Normas de aplicación inmediata, normas materiales, derecho uniforme y

lex mercatoria
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3.3.- Conflictos de competencia judicial
UNIDAD 4. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO. 159
AUTOEVALUACION
4.1.- Derecho internacional privado positivo en México

4.2.- México en el derecho convencional internacional
200
GLOSARIO
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BIBLIOGRAFÍA
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INTRODUCCIÓN
Gran parte de la currícula del estudiante de leyes se compone de materias que fluyen
en el ámbito jurídico nacional, sin embargo, en esta época en que se transita en la
integración globalizada es una realidad y los profesionistas del derecho no pueden
encontrarse aislados con respecto del tráfico jurídico internacional.
Es por ello que la presente antología está dirigida a quienes se inician en el estudio
del Derecho Internacional Privado, buscando que el alumno conozca conceptos
fundamentales de dicha disciplina, tales como el derecho de la nacionalidad,
condición jurídica del extranjero, el régimen de propiedad y cuestiones relativas al
régimen de inversiones extranjeras, así como los métodos más usuales para resolver
los problemas derivados del tráfico jurídico internacional, el Derecho uniforme y la Lex
mercatoria.
El alumno de derecho conocerá además, los principales problemas que enfrenta una
persona cuando entra en relación con un Estado extranjero, de ahí que se incluyan los
temas antes mencionados. Además de temas conexos como el de los problemas
conflictuales de competencia y los diversos sistemas que existen para resolverlos
cuyo estudio amplía el horizonte del futuro abogado. Así también, resulta
imprescindible dar noticia acerca de cuál es verdaderamente el derecho internacional
privado positivo, es decir, cuáles de sus normas tienen real aplicación en México, de
ahí que sea necesario además hablar de la situación de México ante el contexto
convencional internacional.
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IMPORTANCIA DE LA MATERIA
Nuestro país al igual que muchos países latinoamericanos, enfrenta hoy tiempos de
transición: debiéndose abrir al exterior para emprender su camino hacia la
modernidad, adecuando su norma fundamental a los requerimientos y las
necesidades de la relaciones internacionales y el tráfico jurídico internacional cada
vez más intensos que resulta de esa apertura y en el cual el Derecho Internacional
Privado es una materia sustantiva de primer orden que se ha ampliado, además, por
la progresiva participación de México en los procesos regionales de libre comercio,
que requieren un mayor número de especialistas que hoy se deben formarse en las
universidades.
Además de lo anterior, resulta impensable la existencia de un sistema normativo que
no prevea qué se debe hacer ante un conflicto de leyes que, desde cierta perspectiva,
pueden ser aplicadas una u otra. Ésa resulta ser una de las principales tareas del
Derecho Internacional Privado, la determinar bajo qué sistema se debe resolver un
conflicto de leyes para lo cual, claro está, es menester determinar primero si dicho
conflicto realmente existe. Asimismo, dentro del Derecho Internacional Privado se
pueden englobar a las normas que los Estados acuerdan entre sí y que regulan
aspectos que pertenecen a la relación de los países con los particulares. Debe
considerarse además que el Derecho Internacional Privado es la otra faz del Derecho
Internacional, y que complementa al Derecho Internacional Público; de tal suerte que
ambos comparten la importancia de que actualmente se vive en un mundo
intensamente globalizado en el que es necesario que el futuro jurista, abogado, juez o
científico del Derecho maneje de manera integral los aspectos más transcendentales
de Derecho Internacional que intenta aminorar los roces que tanto daño hacen a las
relaciones internacionales.
No pasa desapercibido, el hecho de que el Estado Mexicano ha reconocido
expresamente a nivel constitucional, que reconoce como parte integrante de su orden
jurídico a los derechos humanos contemplados en Tratados Internacionales. Ello
constituye un punto más que pone de relevancia la importancia del Derecho
Internacional en los tiempos que corren.
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ENCUADRE
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Criterios Porcentaje
Conocimientos 40%
Habilidades y Destrezas 40%
Actitudes y Valores 20%
 Conducta 5%
 Asistencia y Puntualidad 5%
 Imagen 5%
 Participación 5%
Políticas de exámenes.
 No habrán alumnos exentos

 Los exámenes se presentarán de forma escrita en la 4ª. Y 8ª. asesoría.
 Los alumnos que acumulen 3 faltas en el módulo reprobarán
automáticamente la materia.
 En la 8ª. Asesoría el alumno se le entregará su calificación final de la
materia y deberá firmar de conformidad en el acta-lista, el cual una vez
consentido el acto no podrá ser modificado el resultado final.
.
Políticas para las actitudes
 El alumno deberá presentarse a las asesorías puntualmente, sin

embargo tendrá un margen de tolerancia de 10 minutos (en la primera
hora).
 Deberá llevar el material necesario para trabajar en clases: antologías,
cuadernos de notas, lápiz, borrador.
 Deberá presentarse bien aliñado, vistiendo el uniforme de la escuela
limpio, con pantalón de vestir y zapatos oscuros, no podrán presentarse
al salón de clases con short, bermuda, sandalias, piersing, aretes
(hombres), cabello largo (hombres).
 Deberá mostrarse participativo en las asesorías con una actitud positiva,
no está permitido las actitudes que induzcan al ausentismo colectivo, a
la confrontación, a la agitación.
 Se manifestará comprometido y solidario con sus compañeros y
profesores, ensalzando sus valores de honradez, tolerancia y de justicia.
 Deberá dirigirse a sus autoridades de la escuela, profesores y
compañeros, con respeto, utilizando un lenguaje decoroso. Quedando
prohibido los sobrenombres.
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ACTIVIDADES
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
EN AULA EXTRA-AULA
DINÁMICA DE INTEGRACIÓN
DIAGNÓSTICO 1.- Reporte de lectura (Mínimo 3 cuartillas,
1 máximo 6).
UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y
CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS EXTRANJEROS Tema: “Derecho de la nacionalidad y
condición jurídica de los extranjeros”.
1.1.- Introducción al derecho internacional privado Deberá incluir un anexo con conclusiones
personales.
UNIDAD 1.
2.- Elaboración de fichas: una por cada
2 1.2.- Derecho de la nacionalidad y la nacionalidad status migratorio.
mexicana
1.3.-La condición jurídica del extranjero en México
EN AULA EXTRA-AULA
UNIDAD 2. MÉTODOS PARA RESOLVER LOS

PROBLEMAS DERIVADOS DEL TRÁFICO 3.- Ensayo sobre las tendencias del sistema
3 JURÍDICO INTERNACIONAL conflictual tradicional, (Mínimo 3 cuartillas,
máximo 6).
2.1-Métodos más comunes: conceptos generales
2.2.- Sistema conflictual tradicional (tendencias)

EN AULA EXTRA-AULA
4.- Trabajo de Investigación: (Mínimo 3

cuartillas, máximo 6).
Tema: los problemas que se derivan del

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sistema conflictual tradicional.
EXAMEN PARCIAL
Con el objeto de que el alumno participe
activamente en el desarrollo de la quinta
asesoría.
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UNIDAD 3. PROBLEMAS Y NORMAS DE 5.- Elaboración de cuadros sinópticos:

APLICACIÓN.
5 Temas: a).- Normas de aplicación
3.1.- Problemas planteados por el sistema inmediata, b).- Normas materiales, derecho
conflictual tradicional uniforme, y c).- Lex mercatoria.
6.- Trabajo de investigación: Mínimo 3

UNIDAD 3.
6 cuartillas, máximo 6).
3.2.- Normas de aplicación inmediata, normas
Tema: La Jurisprudencia en el Derecho
materiales, derecho uniforme y lex mercatoria
Internacional Privado.

EN AULA EXTRA-AULA
UNIDAD 4. DERECHO INTERNACIONAL 7.- Reporte de lectura (Mínimo 3 cuartillas,

PRIVADO POSITIVO. máximo 6).
4.1.- Derecho internacional privado positivo en Tema: “Derecho internacional privado

7 México positivo en México”. Deberá incluir un
4.2.- México en el derecho convencional anexo con conclusiones personales.
internacional
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EXAMEN FINAL Y ENTREGA DE RESULTADOS 8.- Examen final y entrega de Resultados
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UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS

EXTRANJEROS
1.1.- Introducción al derecho internacional privado.
1.2.- Derecho de la nacionalidad y la nacionalidad mexicana.
1.3.-La condición jurídica del extranjero en México.
Derecho Internacional Privado Pérez Nieto Oxford México
Derecho Internacional Privado Wolff, Martin Ediciones Coyoacán México
AUTOEVALUACIÓN
1.- ¿Qué significado tiene el principio locus regit actum?
2.- Explique la situación jurídica del refugiado.
3.- Documentos que sirven para probar la nacionalidad mexicana.
a) Pasaporte b) Acta de nacimiento c) Certificado de nacionalidad d) Todos los

anteriores.
4.- El Inmigrado que permanezca fuera del país más de 18 meses no podrá solicitar
su cambio de situación a inmigrante. F ó V
5.- Los mexicanos por naturalización no pueden ser diputados F ó V
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UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS

EXTRANJEROS
1.1.- INTRODUCCIÓN AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
CONCEPTO DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
Es el conjunto de normas jurídicas de derecho público que tienen por objeto

determinar la norma jurídica aplicable en los casos de vigencia simultánea de normas
jurídicas de más de un Estado que pretenden regir una situación concreta.
El derecho Internacional Privado, es el conjunto de normas jurídicas de Derecho

Público, que tienen por objeto, determinar las normas jurídicas, en los casos de
vigencia simultánea de normas jurídicas de más de un Estado, que pretenden regir
una situación jurídica concreta. (Carlos Arellano García).
FUNDAMENTO LEGAL:
 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

 Ley de Nacionalidad
 Ley General de Población
 Ley de Migración
 Reglamento de la Ley General de Población
 Reglamento de la Ley de Migración
LA TEMÁTICA GENERAL DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ES LA

SIGUIENTE:
 Derecho de la Nacionalidad;
 Condición Jurídica de los extranjeros, y
 Métodos para resolver problemas derivados del tráfico jurídico internacional.
DERECHO DE LA NACIONALIDAD
Su objeto de estudio es la relación de una persona en razón del vínculo político y

jurídico que la integra a la población constitutiva de un Estado, se trata de una
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relación de derecho público y, por lo tanto, rebaza la naturaleza propia del Derecho
Internacional Privado.
CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS EXTRANJEROS
Se estudiaran la condición o calidad migratoria de los extranjeros en un determinado

país.
METODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS DEL TRÁFICO

JURIDICO INTERNACIONAL.
Los métodos que se estudiaran en esta obra son los siguientes:
 Conflictual;
 De normas de aplicación inmediata;
 De Normas Materiales;
 De lex mercatoria;
 De derecho uniforme, y
 De competencia judicial.
SITUACIÓN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURÍDICAS PRIVADAS

INTERNACIONALES
Para su estudio se divide en dos grandes grupos:
1.- El de las personas; y
2.- Las relaciones familiares;
LAS PERSONAS Y LAS RELACIONES FAMILIARES
En él se comprenden las relacionadas con elementos extranjeros y su regulación,

desde la capacidad y el estado civil de las personas: matrimonio, divorcio, filiación,
derecho sucesorio, adopción, legitimación, patria potestad y tutela, así también las
obligaciones alimentarias, tráfico ilícito de menores.
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LOS PROCESOS DE GLOBALIZACIÓN
Las relaciones jurídicas vinculadas al comercio internacional se han incrementado en

la medida en que este ha crecido.
Hoy en día, el impulso del comercio internacional se ha acelerado gracias a los

sorprendentes avances tecnológicos en el campo de las telecomunicaciones que han
servido de soporte al desarrollo de sistema de cómputo en el ámbito internacional.
De acuerdo a lo anterior, lo que a nosotros nos interesa es el acercamiento, en

algunos casos la vinculación de las economías que ha llevado a los gobiernos a
modificar o a crear normas jurídicas que reduzcan o desaparezcan las diferencias
locales en el tratamiento del comercio a fin de lograr una economía mundial más
eficiente y provechosa para todos.
Este proceso de uniformidad normativa es un medio para la solución de problemas

que presente el tráfico jurídico internacional.
OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
La concepción tradicional asigna al DIPr el estudio del método de los conflictos de

leyes. Se trata hoy en día de una concepción demasiado restrictiva. Algunos autores
consideran que debe abarcar el tema de conflicto de competencia judicial.
Como ya vimos en México el estudio del derecho internacional privado abarcan los
siguientes temas:
 Derecho de la Nacionalidad;
 Condición Jurídica de los extranjeros, y
 Métodos para resolver problemas derivados del tráfico jurídico internacional.
Otros autores, han propuesto incluir algunos temas comercio internacional,

especialmente aquellos que se vinculan con la relación privada internacional.
Las relaciones jurídicas, cuyos elementos constitutivos pertenecen a sistemas

jurídicos diferentes en el espacio, es decir, sistemas susceptibles de aplicarse al
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mismo tiempo para resolver el mismo problema jurídico, en virtud de que los
elementos constitutivos de la relación, objeto del problema, están vinculados con uno
y otro de estos ordenamientos jurídicos.
La mayoría de estas relaciones, se ubican generalmente en el campo del derecho

privado: civil y mercantil sobre todo.
En la opinión del tratadista mexicano, Carlos Arellano García, el Derecho

Internacional Privado, tiene el objeto puramente formal, de señalar la vigencia
espacial de la norma jurídica de más de un Estado, determinando qué norma jurídica
es aplicable, sin establecer el contenido de la norma jurídica aplicable, es decir, es
una situación jurídica concreta que actualiza las hipótesis legales de normas
jurídicas pertenecientes a más de un país.
Una sola situación jurídica, en virtud de distintos puntos de conexión o puntos de

contacto, puede hallarse regida por preceptos jurídicos que corresponden a distintos
sistemas normativos.
 Corresponde al Derecho Internacional Privado decidir qué norma jurídica

deberá prevalecer.
 El Derecho Internacional Privado remitirá a la norma interna aplicable a la

situación particular.
Podemos decir que el objeto del DIPr es el estudio de los diversos métodos que se
emplean para la resolución de problemas derivados del tráfico jurídico internacional,
siempre que ese tráfico se refiera a las relaciones de carácter privado.
TERMINOLOGÍA O DENOMINACIÓN
 DERECHO CIVIL INTERNACIONAL

Denominación que se quedó corta, cuanto al derecho internacional se
incluyeron otros temas no cubiertos por el derecho civil, tales como algunos
aspectos del derecho marítimo, de la propiedad industrial y del comercio.
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 DERECHO CONFLICTUAL
Debido a que el único método que se utilizaba para resolver los problemas
derivados del tráfico jurídico internacional, era precisamente el método
conflictual.
Esta rama del derecho, Derecho Internacional Privado, es una de las que más
especulaciones causan, sobre todo en relación a su denominación, se dice que
esta rama del derecho se denomina Derecho Internacional Privado, a partir de
1834, cuando el tratadista norteamericano Joseph Story, emplea la expresión en
su obra “Commentaries on the conflicto of laws” ( Niboyet ), y que posteriormente
fue utilizada por Schaeffner y Foelix, el primero titula de esta manera su obra, en
1841.
Se hacen críticas en torno a esta denominación, sobre todo por el tratadista

Niboyet, que plantea que el objeto de esta materia “no es internacional, ni es
privado”.
Arellano García, coincide con esta posición, estableciendo que:
 El Derecho Internacional Privado, no es “internacional”, porque las relaciones

jurídicas regidas por el Derecho Internacional Privado no son relaciones entre
Estados, porque, la norma jurídica aplicable para resolver el problema de
simultaneidad de vigencia en infinidad de ocasiones es producto unilateral, y
por tanto, es interna y no internacional, porque las normas materiales a las
que se remite el derecho internacional privado comúnmente son nacionales y
no internacionales.
 El Derecho Internacional Privado, no es “privado”, porque las normas jurídicas
de Derecho Internacional Privado están constituidas por relaciones jurídicas
de supra a subordinación, además las normas de Derecho Internacional
Privado son normas de vigencia y estas son tradicionalmente ubicadas en el
derecho público.
Aunque, hay argumentos a favor de la denominación, sobre todo aquellos que

sostienen que cuando se dice Derecho Internacional Privado, se indica una
diferencia radical con el Derecho Internacional Público, además, de que esta
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denominación se utiliza en la mayor parte de libros, revistas, tratados, planes de

estudio, etc.…, sosteniendo que esta denominación se conserva por las siguientes
razones:
 La expresión no tiene la precisión científica deseable.
 Existen razones que pueden permitir conservar la denominación.
 No ha habido hasta la fecha una denominación con la suficiente aceptación

que permita un arraigo, que sustituya a la actual.
DIFERENCIA FORMAL ENTRE EL DERECHO INTERNO Y EL DERECHO

INTERNACIONAL
 En el derecho interno, se encuentra una serie de conceptos que no están

desarrollados de la misma manera que en el derecho internacional:
 En cada Estado, existe un conjunto supremo de normas (Constitución), de
éstas se derivan las demás que integran el sistema.
 En el Derecho interno, se prevé la existencia de un legislador, que cuando
éste existe, el cuerpo o conjunto supremos de normas de confiere la
potestad de regular diferentes clases de conductas.
 En el sistema jurídico interno se encuentra limitado a un ámbito material de
aplicación que es coactivo y en una circunscripción territorial.
DERECHO INTERNO DERECHO INTERNACIONAL
Cada Estado tiene un conjunto de normas, que No existe un conjunto definido de normas, ni
constituyen un sistema jurídico. Que derivan constituyen un sistema, ni dependen de una
de un ycuerpo
Legislador normativo denominado
Cuerpo judicial Constitución.
Carta de las Naciones Unidas prevé que Asamblea
Constitución. General es su órgano supremo.
Ámbito material y territorial limitado. Países miembros.
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DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO Y DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
Aunque actualmente el derecho interno ha adquirido un desarrollo superior al del

derecho internacional; la experiencia jurídica no se agota dentro de las fronteras
nacionales, tiende a desbordarlas con gran frecuencia.
El intercambio y dinamismo de la comunidad internacional se acrecienta en la

mediad que ésta se expande; el derecho, como técnica de regulación de conductas,
se desarrolla en forma de Derecho Internacional Público, para los Estados y
Organizaciones Internacionales; y de Derecho Internacional Privado, para las
relaciones interestatales de los residentes, súbditos o nacionales de dichos estados.
Y entre estos ordenamientos las diferencias son notables, atendiendo a criterios

subjetivos y objetivos:
a) Subjetivos. Los sujetos del Derecho Internacional Público, son los Estados y
las Organizaciones Internacionales, los sujetos del Derecho Internacional Privado,
es la población de dichos estados nacionales.
b) Objetivos. Las normas de Derecho Internacional Público, son normas

internacionales y las de Derecho Internacional Privado, son normas de carácter
nacional.
NATURALEZA DE LAS NORMAS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
Para determinar la naturaleza de las normas de Derecho Internacional Privado es

necesario responder los siguientes cuestionamientos y de su respuesta determinar la
naturaleza de las normas:
1. ¿Las normas de Derecho Internacional Privado son de Derecho

Público o de Derecho Privado? Son de derecho público.
Como punto de partida es necesario recordar la teoría de las relaciones, o de la

división inicial del derecho en público y privado; son normas de Derecho Público, el
conjunto de normas que regulan las relaciones jurídicas en las que uno de los
sujetos de dicha relación actúa como entidad soberana y son normas de Derecho
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Privado, aquellas en las que ninguno de los sujetos actúa como entidad soberana.
Una persona jurídica, es una entidad soberana cuando puede imponer su voluntad a
otro sujeto e internacionalmente cuando puede darle relevancia a su voluntad para
crear una norma jurídica internacional.
El Derecho Internacional Privado contiene normas jurídicas que remiten a la norma

jurídica que prevalecerá ante una doble o múltiple vinculación de una situación
jurídica con los preceptos normativos de más de un país, la norma jurídica a la que
remite puede ser de derecho público o privado.,
En el Derecho Internacional Privado, estamos frente a una relación jurídica compleja:
• Una entidad no soberana, (persona física o colectiva de derecho privado),

al lado de otra no soberana se hallan interesados en adecuar su situación jurídica
concreta a una norma competente.
• Una entidad no soberana y una soberana, (Estado, órgano del Estado,

funcionario público), están interesados en adecuar una situación jurídica concreta
a una norma aplicable.
• Un órgano del Estado, (juez, legislador, funcionario público), sin recabar la

aceptación de los interesados impone su voluntad, obligando a las partes a estar a
lo ordenado por una de las normas en conflicto.
La relación jurídica en el Derecho Internacional Privada, es el nexo en que un sujeto

determina obligatoriamente la norma que les ha de regir.
Es una relación de supra a subordinación en la que el Juez o Legislador impone una

norma al particular, una norma que le indica cuál es la norma aplicable, es decir, una
norma orientadora que siempre se considera de Derecho Público.
2. ¿Las normas de Derecho Internacional Privado son de Derecho

Nacional o Internacional?
Serán de carácter nacional, cuando el Estado resuelve por sí sólo, sin seguir
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ordenamientos o lineamientos derivados de un compromiso internacional (Tratados).
Serán de carácter internacional, cuando un derecho supraestatal contenga una

norma jurídica que regule la situación de un problema de vigencia simultánea de
normas, es decir, cuando la norma orientadora se contenga en un Tratado
Internacional.
3. ¿Las normas de Derecho Internacional Privado son normas

facultativas u obligatorias?
Para los particulares u órganos del Estado (no soberanos) la norma jurídica del
Derecho Internacional Privado, es siempre obligatoria.
Para el Estado, comprometido por una norma jurídica internacional que lo obligue a
aplicar el derecho extranjero, es obligatorio el cumplimiento mientras no lo liberen los
otros Estados con los cuales se comprometió.
Para el Estado obligado por sus propias normas de Derecho Internacional Privado
será facultativo, ya que el Estado puede modificar o conservar o derogar sus
normas.
4. ¿Las normas de Derecho Internacional Privado son normas formales o

materiales?
Contiene normas formales y las normas materiales pertenecen al sistema nacional o

al derecho uniforme.
El carácter formal de las normas jurídicas de Derecho Internacional Privado, significa

que no rige la conducta humana en la relación jurídica concreta que ha de regirse,
sólo determina cuál es la norma jurídica que ha de regirla.
El Derecho Internacional Privado no contiene normas de carácter material, porque de

contenerlas eliminaría el presupuesto necesario que da cabida a las normas ius
privatistas y que es la presencia de la vigencia simultánea de normas jurídicas
provenientes de más de un Estado.
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FINES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
• Procurar la armonía entre normas jurídicas de diversos Estados que

concurren en una sola relación de derecho.
• Obtener seguridad de los derechos en el ámbito internacional.
• Lograr la justicia a base de la aplicación del Derecho extranjero.
• Permitir el comercio jurídico.
ANTECEDENTES HISTÓRICOS.
La concepción moderna de Derecho Internacional Privado se inicia en la edad

media, con la escuela italiana de los posglosadores. Antes de esta época hay un
amplio número de antecedentes, de los que sólo referiremos tres:
La pluralidad de leyes. Significa que en un momento determinado existe la

posibilidad de aplicar una ley de entre varias que son susceptibles de ser aplicadas.
En la Grecia clásica existieron ciudades-Estado con legislación, instituciones y
autoridades propias. Con un considerable tráfico de personas y bienes entre esas
ciudades-Estado se produjeron múltiples problemas acerca de qué ley aplicar.
Personalidad de las leyes. Consiste en aplicar la ley en razón de la calidad de la

persona. Esta tradición nace en Roma donde, durante el Imperio, a los ciudadanos
romanos se les aplicaban las leyes del ius civile y a los extranjeros el ius gentium
que preveía, la aplicación de las leyes de su origen. Las relaciones entre ciudadanos
romanos y peregrinos o entre peregrinos originarios de ciudades diferentes eran
reguladas de acuerdo con el ius gentium.
La aplicación de varias leyes alcanzó su mayor auge el último periodo del

Principado, particularmente a raíz de la dominación romana sobre Egipto (que
conservo su autonomía jurídica). De esa manera, se produjo la aplicación del
derecho egipcio, del derecho romano y del derecho griego, que había sido aceptado
en gran medida por los egipcios.
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A la caída del Imperio romano, las tribus que lo habían conquistado, convivieron en
el mismo territorio y cada tribu elaboró sus propias leyes a partir del derecho romano.
Deben de haberse presentado problemas interesantes en la medida que la ley se
aplicaba de acuerdo con el origen tribal, o la raza de cada individuo.
El sistema de la personalidad del derecho surge en esta época porque los reyes
bárbaros, ocupados en la guerra, trataban de conservar las cosas como estaban, y la
forma era no mezclarse, vivir cada grupo por su lado. Después de cuatro siglos de
vigencia del sistema, en el siglo X la fusión de razas hizo impracticable el sistema.
Poco a poco la ley personal fue sustituida por la ley real, basada en las costumbres
del lugar. El juez aplicaba la ley de la mayoría de los habitantes. En cada señorío
aparecieron costumbres diferentes. Las costumbres territoriales surgieron con los
señores feudales.
Territorialismo de las leyes. Consiste en aplicar la misma ley. Ley del foro, a todas
las personas que se encuentren dentro de un territorio determinado, sin tomar en
cuenta su origen.
Dentro de los territorios del Imperio romano surgió el sistema feudal. El vasallo era
titular de los exiguos derechos que el señor feudal le concedía. Dentro de cada feudo
sólo regía una ley: la que dictaba el señor feudal. El mandato del soberano se
aplicaba por igual sobre personas, bienes o litigios. El territorialismo o las tendencias
territorialistas, aunque matizadas, volvieron a surgir y desaparecer, sucesivamente, a
lo largo de la historia del Derecho Internacional Privado.
ESCUELAS DE LA EDAD MEDIA.
En el siglo XI el monje Irnerio descubrió en una biblioteca de Pisa, semiabandonado

o polvoso, el Codex secundus, que era la codificación más acabada del derecho
romano. Lo llevó a Boloña, donde un nutrido grupo de juristas lo estudiaron e
hicieron sus comentarios (glosas) sobre diversas partes de la obra. A este
movimiento se le llamó escuela de los glosadores.
Escuela de los glosadores. Dentro de esta escuela, dos autores establecieron las
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bases de los estatutos: en el siglo XII Azon, con su obra Summa codicis, y Carolus
de Tocco con su glosa Statum non ligat nisi súbditos.
Por su parte Acursio, con su glosa Ordinaria, variante de la anterior, establece el

principio lex fori conforme al cual la ley debe tener un ámbito de aplicación en el
espacio. De manera más precisa, sicho principio indica que el juez debe aplicar
invariablemente su propia ley en cuanto al procedimiento. A su vez Jacobus Balduini
establece una distinción importante: en materia de procedimientos, el juez debe
aplicar su propia ley (ad litem ordinaria) y en cuanto al fondo del asunto, en materia
contractual (ad litem decidendam), la ley del lugar en donde el contrato se hubiese
celebrado. Estos dos autores contribuyeron de manera importante en la corriente
estatutaria o escuela de los posglosadores.
Escuela de los posglosadores. Floreció a finales del siglo XIII y durante el siglo XIV.
Bartolo de Sassoferrato es su autor más destacado y se le considera el fundador del
Derecho Internacional Privado moderno, ya que en sus glosas hace una síntesis de
todos los estatutos que hasta la fecha existían en la materia y los tradujo en los
principios que irían a regir hacia el futuro. Sus discípulos más destacados fueron:
Guillaume de Cun, Baldus Ubaldis, Albericus de Rosata, Bartholomeus de Saliceto,
Raphael Folgosius y Johannes Baptista Cacciolupus.
En Italia el feudalismo no tuvo las raíces profundas que alcanzó en el resto de

Europa. La existencia de ciudades-Estado, con sus propias leyes dentro de un
territorio relativamente reducido, y el gran desarrollo del comercio provocaron la
necesidad de contar con un sistema de solución al tráfico jurídico internacional que
ahí se dio. De esa época provienen gran parte de los principios que aún siguen
vigentes.
Guillaume de Cun distinguió entre estatutos (leyes) reales, que rigen los bienes, y
estatutos personales, que rigen a las personas. Los primeros, con efecto territorial:
lex rei sitae, es decir, la ley de su ubicación rige a los bienes. Los segundos, con
efecto extraterritorial: lex personae, rigen a las personas de acuerdo con su
origen, lo que hoy en día llamamos nacionalidad.
Bartolo de Sassoferrato consideró que debía existir un estatuto intermedio aplicable

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a los actos jurídicos y así propuso el principio locus regit actum, que equivale a que
la ley de la celebración del acto sea la que rija. En cuanto a los efectos de los actos,
Bartolo propuso dos principios: los actos ilícitos serían regidos por la lex loci
commissi delicti (ley del lugar en donde se comete el ilícito), y los efectos de los
actos por la lex loci solutionis o lex loci executionis (ley del lugar de ejecución).
Escuela francesa del siglo XVI. También conocida como la de los jurisconsultos
consuetudinarios, tiene importancia en el Derecho Internacional Privado en la
medida que sus dos autores más destacados, con ideas distintas y contradictorias,
formularon dos de los métodos que aún persisten en la materia.
Charles Dumolin (1500-1566), bajo la influencia de los posglosadores, redactó Un

comentario al título de los feudos de la costumbre de París. Sus glosas las desarrolló
conforme a un método analítico y universal. Estableció las bases para el surgimiento
de las ideas supranacionalistas.
Bertrand D’Argentré (1519-1590), elaboró su glosa con el título La costumbre de

Bretaña, y en ella delineó el método dogmático y la idea sistemática del
territorialismo. Su principio básico fue finitas potestas, finitas jurisdictio et cognitio. De
ahí derivan otros dos principios: los bienes inmuebles se rigen por la ley del lugar de
su ubicación (lex rei sitae), las personas se rigen por la ley de su domicilio y los
bienes muebles por la ley del domicilio de su propietario que, en el siglo XIX, fue
traducido como mobilia sequntur personam. D’Argentré justifica de manera
excepcional la aplicación de leyes extranjeras con base en los principios de justicia y
equidad.
ÉPOCAS MODERNA Y CONTEMPORÁNEA.
Con el objeto de sistematizar las principales ideas de autores del siglo XIX y
mediados del siglo XX, nos referiremos a la clasificación elaborada por José de
Yanguas Messía, quien distingue tres grandes tendencias:
a) La que considera que el Derecho Internacional Privado debe integrarse por

una actividad supranacional;
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b) La que ubica al Derecho Internacional Privado en un orden jurídico interno,

y
c) La que le atribuye en una posición autónoma en el marco general del

derecho.
Dichas tendencias se denominarán respectivamente, teorías supranacionalistas,

internistas y territorialistas y teorías autónomas.
Teorías supranacionalistas. Consideran que el Derecho Internacional Privado debe

tener un contenido normativo de naturaleza supranacional. Su origen está en
Dumolin y pasa a través de juristas de principios del presente siglo, quienes en esa
época de manera ideal creían que debía existir una comunidad de estados
vinculados por una normatividad internacional (internacionalistas), y otros que
propusieron una comunidad jurídica universal de personas (universalistas). La
tendencia actual ha recibido una influencia muy amplia de estos pensadores en la
medida que un número cada día mayor de normas de Derecho Internacional Privado
provienen de tratados y convenciones internacionales.
Teorías territorialistas o internistas. Postulan que las normas del Derecho

Internacional Privado deben tener un carácter nacional pues el derecho nace y se
agota en el ámbito interno. Su origen está en las ideas de D’Argentré, ideas que han
florecido en épocas de sentimientos nacionalistas o independentistas. Actualmente
se observa una clara tendencia a su desaparición.
Teorías autónomas. Afirman que el Derecho Internacional Privado debe elaborarse

tanto con un contenido normativo interno como internacional sobre la base del
derecho comparado. Los autores que se adhirieron a estas teorías expusieron sus
ideas entre los años 1930-1960, y se considera que son quienes sentaron las bases
del Derecho Internacional Privado contemporáneo.
FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
La expresión “fuente”, proviene del latín font, fontis, fons, significa que, es el
manantial de agua que brota de la tierra y se aplica metafóricamente a la ciencia del
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derecho aludiendo al origen de las normas jurídicas.
Respecto del origen de la norma jurídica, las fuentes se clasifican en:
Fuentes formales. Son las maneras en cómo se engendra la norma jurídica, que
puede nacer bajo la forma de una ley, de una regla consuetudinaria o de un
precedente jurisprudencial, según el sistema jurídico de que se trate.
Fuentes reales. Constituidas por aquellos elementos meta jurídicos que propician el
contenido de las normas. Las situaciones sociológicas, políticas, económicas,
religiosas, etnográficas, etc., son motivo de estudio para analizar el origen de las
normas jurídicas, es decir, las fuentes reales, nos permiten conocer las razones que
motivan a una hipótesis legal se le atribuyen determinadas consecuencias de
derecho.
Fuentes históricas. Son aquellos textos jurídicos normativos que perdieron su

vigencia pero que contribuyeron a la creación de normas jurídicas vigentes.
Son las fuentes formales, las que más importancia revisten, de las cuales la más
importante por considerarse fuente directa, es decir, que es capaz de crear normas
jurídicas sin la autorización de otra fuente formal es la Legislación, cuyo producto es
la Ley.
Aunque, la mayoría de los casos de conflicto de leyes se solucionan con base en las
legislaciones internas, en la actualidad, hay una tendencia creciente aunque todavía
muy lenta a querer solucionar los problemas derivados del tráfico internacional por
medio de tratados y convenios, por lo que las fuentes formales del Derecho
Internacional Privado se han clasificado en Nacionales e Internacionales.
FUENTES NACIONALES
LA LEY
Cada estado cuenta con un sistema específico de creación normativa. La gran

mayoría de las normas creadas mediante el proceso legislativo o jurisprudencial
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constituyen las normas materiales o sustantivas. Por otro, lado en menor número
están las normas adjetivas o procesales que posibilitan la aplicación de las primeras.
En México, las normas del DIPr se encuentran en los diferentes códigos civiles y de
procedimientos civiles de diversas entidades federativas. También se encuentran en
la legislación federal, tal es el caso del Código de Comercio, la Ley General de Títulos
y Operaciones de Crédito, Código Fiscal, Ley de Propiedad Industrial, etc.
LA JURISPRUDENCIA
Los Tribunales del Estado son los órganos encargados de interpretar y aplicar las
normas jurídicas. El criterio uniforme de interpretación en la aplicación de dichas
normas constituye la jurisprudencia.
LA CUSTUMBRE
Es la actividad reiterada y constante de un grupo social en cierta área específica de su

vida. Cuando la costumbre es reconocida por el derecho se convierte en normatividad
jurídica.
LA DOCTRINA
Constituyen la doctrina las opiniones emitidas por los autores acerca de determinado
aspecto del derecho.
Se habla de doctrina predominante cuando la mayoría de los autores se pronuncia en

el mismo sentido.
FUENTES INTERNACIONALES
TRATADO Y CONVENCIONES.- Son acuerdos de naturaleza internacional mediante

los cuales los estados establecen derechos y obligaciones a su cargo sobre diferentes
asuntos de su interés.
LA CUSTUMBRE INTERNACIONAL.- El uso reiterado de ciertos principios en

materia de derecho internacional privado provocó que se hayan incorporado en
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diversas legislaciones nacionales, o bien, que los jueces de diversos países los tomen
en cuenta en sus decisiones.
Entre los principios más importantes destacan los siguientes:
a) Locus Regit Actum (la ley del lugar rige el acto).

b) Lex Rei Sitae (La ley del lugar en que los bienes se encuentrar ubicados, es la
ley que los rige)
c) Mobiliasequntor personam (Los bienes muebles siguen a las personas).
d) Lex Fori (La ley aplicable al procedimiento en un juicio debe ser la ley del
tribunal en que dicho juicio se sigue.
LA JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL
Los Tribunales Internacionales también emiten jurisprudencia.
Entre dichos tribunales esta:
La Corte internacional de Justicia;
La Corte Permanente de Justicia Internacional; y
La corte Permanente de Arbitraje Internacional.
DOCTRINA
Cumple la misma función en el nivel internacional de la que se señaló para el caso del
ámbito nacional. El Estatuto de la Corte Internacional de Justicia la menciona en su
artículo 38 como uno de los elementos que deben ser tomados para sus decisiones.
LAS CONFERENCIAS DIPLOMATICAS
Se tratan de reuniones diplomáticas, reuniones gubernamentales en las que se

discuten y se aprueban convenciones y tratados internacionales.
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1.2.- DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y LA NACIONALIDAD MEXICANA
CONCEPTO DE NACIONALIDAD.
Lerebours-Pigeoniére, se refirió a la nacionalidad como la calidad de una persona en

razón del nexo político y jurídico que la une a la población constitutiva de un Estado.
CONCEPTO DE NACIÓN.
Se ha dicho que la nación la forman un conjunto de individuos que hablan el mismo

idioma, tienen una historia y tradiciones comunes y pertenecen, en su mayoría, a
una misma raza.
DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE NACIÓN.
El concepto de nación ha sido considerado desde diferentes ángulos disciplinarios:

social, filosóficos y jurídico, entre otros. Veamos tres de estas propuestas:
Juan Jacobo Rousseau consideró que una nación no es una comunidad de raza,
idioma e historia, sino la determinación de un grupo de individuos de permanecer
juntos y alcanzar objetivos comunes. Es decir, según este autor los elementos
fundamentales de la nación son de tipo volitivo y proyectados hacia el futuro.
Manuel García Morente filósofo español, al referirse al concepto que nos interesa,
dijo: “Nación es aquello a que nos adherimos, por encima de la pluralidad de
instantes en el tiempo; hay algo común que liga pasado, presente y futuro en una
unidad de ser, en una homogeneidad de esencia”.
Pascual Estanislao Mancini, consideró que “la nación es una sociedad natural de
hombres, creada por la unidad de territorio, de costumbres y de idioma, formada por
una comunidad de vida y de conciencia social”.
Mancini concluye que un pueblo es una nación, en cuanto aparece frente a otros, de
modo que se representa como un “otro” en lo universal de la humanidad, y en lo
sociológico; la nación es una singularidad de existencia histórica.
Como podemos apreciar, el concepto de nación es algo más que la raza, el idioma,
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las costumbres y la historia: es la voluntad de un grupo de individuos de permanecer

unidos, de desarrollar juntos un proyecto de vida social que irán construyendo de
acuerdo con las épocas y las circunstancias, y a lo largo de ese camino surgirá la
conciencia nacional, que será el vínculo que profundice su vida en común y le dé un
sentido definido de trascendencia.
DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE NACIONALIDAD.
El concepto de nacionalidad está vinculado con el Estado; sin embargo, conviene

que refiramos algunas ideas sobre el concepto de Estado, desde una perspectiva
interdisciplinaria.
Lawrence Krader, antropólogo, considera que el Estado es el receptor de la

evolución cultural de una determinada sociedad, es decir, un estadio de la evolución
de dicha sociedad en el cual los nexos primitivos del grupo social – familia, clan,
tribu- dejan de tener la misma intensidad en la medida que el vínculo que prevalece
es el jurídico, que constituye el elemento aglutinador y común denominador de una
sociedad más amplia y por tanto, más compleja. El vínculo jurídico tiene un primer
reflejo en la nacionalidad puesto que se trata del elemento de identificación de los
miembros de esa sociedad.
J. Bluntschli, filósofo y sociólogo, considera que la sociedad y el Estado son

conceptos diferentes ya que la primera carece de una voluntad colectiva, de un
poder político, de un orden jurídico y de un gobierno que, para el Estado son
elementos constitutivos y sus funciones específicas. Así, el proceso de desarrollo va
desde la formación de la sociedad hasta la evolución de ésta, que desemboca en el
Estado en la medida que la voluntad colectiva de los individuos se proyecta en el
concepto de Estado y ahí surge una vida independiente. Es el momento en el que se
crean las condiciones necesarias para la definición de la sociedad.
Robert Lowie, antropólogo social, sostiene que la constante en la historia del

hombre es su evolución cultural. Todos los agrupamientos humanos (familia, clan,
tribu, aldea) logran una identificación cultural. La reunión de dichos agrupamientos,
con el tiempo, encuentra su expresión en el Estado y a partir de ese momento éste
se constituye en la base de la identificación cultural, donde la nacionalidad es uno de
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sus elementos.
Para Hans Kelsen, jurista, la nacionalidad es “la institución común a todos los
órdenes jurídicos modernos”. Por su parte, el jurista mexicano Eduardo Trigueros,
señala: “la nacionalidad es el atributo que señala a los individuos como integrantes,
dentro del Estado, del elemento social llamado pueblo”.
ADQUISICIÓN DE LA NACIONALIDAD MEXICANA.
La nacionalidad es el estado propio de la persona nacida o naturalizada en una

nación o la condición o carácter peculiar de las personas o individuos de una nación.
Toda persona tiene nacionalidad por el simple hecho de ser persona, es decir es un
derecho humano inherente a la persona. Nadie puede estar exento de tener una
nacionalidad, independientemente de que el país al que pertenezca se la otorgue o
no.
Según el artículo 30 Constitucional en sus apartados A y B, respectivamente, la

nacionalidad mexicana sólo se adquiere mediante dos formas: por nacimiento o por
naturalización. Estas disposiciones están complementadas por la Ley de
Nacionalidad.
POR NACIMIENTO.
Esta forma de adquisición de la nacionalidad mexicana puede ser por nacimiento en

territorio nacional o por nacimiento fuera del territorio nacional, pero sujeto a que la
persona sea hija de padres o de padre o madre mexicanos.
Por nacimiento en territorio nacional. Se trata de la persona que nazca dentro

de territorio nacional, asimilando a éste a las embarcaciones y aeronaves
mexicanas, sin importar la nacionalidad de sus padres. Este supuesto se basa en el
criterio jus soli, conforme al cual el solo hecho del nacimiento en un determinado
territorio trasmite la nacionalidad.
Por nacimiento fuera del territorio nacional. Se trata de la persona cuyos padres,
padre o madre, son mexicanos y por esa circunstancia transmiten a su hijo su
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nacionalidad, no importando el lugar en el que este último haya nacido fuera de

territorio nacional. Este supuesto se basa en el criterio jus sanguinis, conforme al
cual la nacionalidad se transmite por la filiación. Este criterio inicia en el siglo
pasado, cuando se suceden las grandes emigraciones europeas y tiene como fin el
que los emigrantes y sus descendientes se sientan vinculados con sus países de
origen.
Conforme a las recientes reformas en materia de nacionalidad, en el nivel

constitucional se impuso una limitación respecto a la transmisión de la nacionalidad
mexicana de padres a hijos y que consiste en lo siguiente: sólo pueden
transmitir la nacionalidad mexicana a sus hijos los mexicanos, padres, padre o
madre que hayan nacido en territorio nacional, con lo cual se evita que la
transmisión de la nacionalidad mexicana sea hecha sin límite por parte de
personas nacidas en el extranjero de padres o abuelos mexicanos.
POR NATURALIZACIÓN.
Esta forma de adquisición de la nacionalidad mexicana se divide en tres

supuestos:
Por vía ordinaria. Se trata de los extranjeros que obtengan de la Secretaría de

Relaciones Exteriores su Carta de Naturalización según el procedimiento previsto
en el artículo 19 de la Ley de Nacionalidad.
La Secretaría de Relaciones Exteriores expedirá la Carta de Naturalización, de

acuerdo con las limitaciones y conforme a las modalidades que establecen los
artículos 20 a 26 de la Ley de Nacionalidad.
Por vía especial. A esta vía se la subdividido en cuatro casos: primero, al del
matrimonio de extranjero o extranjera con mexicana o mexicano, previsto en la
segunda parte del Apartado B del artículo 30 Constitucional y junto con este último
otros tres casos establecidos en la Ley de Nacionalidad, artículo 20, y que son: el
de personas que sean descendientes de mexicanos en línea recta; el de
extranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento; el de personas originarias
de un país latinoamericano o de la Península Ibérica y, el último caso, el de
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personas que hayan prestado servicios o realizado obras destacadas en materia

cultural, científica, técnica, artística, deportiva o empresarial en beneficio de
México.
Por vía automática. Este tercer supuesto, artículo 20, fracción II de la Ley de
Nacionalidad, trata de los adoptados o descendientes hasta segundo grado,
sujetos a la patria potestad de personas que adquieran la nacionalidad mexicana, y
de los menores extranjeros adoptados por mexicanos, siempre que tengan su
residencia en territorio nacional por un año inmediato anterior a la solicitud y que
se solicite, por quien ejerce la patria potestad, la carta de naturalización
correspondiente. En este caso la Ley de Nacionalidad es particularmente
deficiente en lo que toca a la exigencia del requisito de la residencia en territorio
nacional del adoptado o descendientes del extranjero que se naturalice mexicano o
del nivel del vínculo de parentesco (por adopción o consanguinidad), lo cual
equivale a considerar dos situaciones:
1. La persona naturalizada mexicana no puede transmitir su nacionalidad por el

hecho de que su adoptado o descendiente no resida en México.
2. De acuerdo con el Código Civil para el Distrito Federal, artículo 396, el

adoptando adquiere la calidad de hijo respecto de la persona que lo adoptó, por lo
que no procede, como lo hace la Ley de Nacionalidad, que esa relación padre-hijo
se sujete a ninguna otra condición, especialmente en materia de nacionalidad.
Peor aún, un mexicano por nacimiento adopta a un hijo en el extranjero y no podrá
transmitirle la nacionalidad a menos que venga a México y el menor resida en el
país durante el año previo a la solicitud.
DOBLE NACIONALIDAD.
¿Qué es la doble nacionalidad?
Hablar de la doble nacionalidad implica que, aunque se adquiera otra nacionalidad

distinta a la mexicana, México no privará a sus ciudadanos de la nacionalidad
mexicana. Además, la reforma prevé que no solamente se pueden tener dos
nacionalidades, si no que puede hablarse incluso de múltiple nacionalidad.
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La reforma constitucional que introdujo en el sistema jurídico mexicano el

concepto de la doble nacionalidad, abarco tres artículos: 30, 32 y 37.
En el primero se adicionaron tres párrafos en el inciso A, que se refiere a los

mexicanos por nacimiento, y un párrafo en el inciso B, que regula a los
mexicanos por naturalización. Se modificó el artículo 32 adicionando dos párrafos
regulatorios de la doble nacionalidad y el artículo 37, que dispone las causales de
pérdida de la nacionalidad mexicana, también fue adicionado con un párrafo
primero, que es el objeto de la reforma y que establece que ningún mexicano por
nacimiento puede ser privado de su nacionalidad, además de otras
modificaciones.
¿Quiénes pueden acogerse al beneficio de la no privación de la nacionalidad

mexicana?
1. Todos aquellos mexicanos por nacimiento que con anterioridad a la entrada en

vigor de la reforma constitucional, hayan adquirido una nacionalidad extranjera y así lo
comprueben con el documento extranjero correspondiente.
2. Todos los mexicanos por nacimiento que tengan derecho a otra nacionalidad o
vayan a adquirirla.
¿Qué debe hacerse para acogerse al beneficio de la no privación de la

nacionalidad mexicana?
Tramitar la Declaración de Nacionalidad Mexicana, ya sea ante las Embajadas o

Consulados de México en el exterior, o bien ante la Secretaría de Relaciones
Exteriores y sus Delegaciones Foráneas en territorio nacional.
¿Existe algún plazo para la recuperación de la nacionalidad mexicana conforme

a la nueva Ley?
Sí, un plazo de cinco años. Por el momento se tendrá una situación transitoria, entre
la entrada en vigor de la Ley y el 20 de marzo del año 2003, plazo que fue marcado
como límite para que una persona, que haya optado por otra nacionalidad en el
pasado, pueda acogerse al beneficio de la Ley y recuperar su nacionalidad mexicana.
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Este plazo se estableció con la intención de que los mexicanos que realmente desean
continuar con su nacionalidad de origen, tengan tiempo suficiente de enterarse de
esta nueva Ley, considerar sus ventajas y acudir a una Embajada o Consulado
mexicano para obtener su DECLARACION DE NACIONALIDAD MEXICANA por
Nacimiento. Por el contrario se entiende que aquellas personas que no lo hagan en el
plazo que se establece, no desean recuperar su nacionalidad mexicana.
Sin embargo, después del término de cinco años, si alguna persona nacida antes de
las reformas, por causas ajenas a su voluntad, no pudo acogerse al beneficio
constitucional, podrá solicitar su naturalización por la vía privilegiada, residiendo en
territorio nacional por un mínimo de dos años y comprobando su ascendencia
mexicana.
¿En qué casos es obligatoria la presentación de la DECLARACION DE

NACIONALIDAD MEXICANA por Nacimiento?
La DECLARACION DE NACIONALIDAD MEXICANA se deberá obtener cuando se

requiera ejercer derechos o cumplir obligaciones como mexicanos y se haya adquirido
otra nacionalidad antes de la reforma.
Los que nazcan después de la reforma constitucional y los menores de edad que
cumplan 18 años después del 20 de marzo de 1998, no tendrán que obtener dicha
Declaración, aun cuando hayan adquirido otra nacionalidad.
¿Qué requisitos deben cumplirse para obtener la Declaración de Nacionalidad

Mexicana?
Presentar el original del pasaporte, tarjeta de identificación o certificado de

naturalización que lo acredite como nacional de otro país.
Ser mayor de edad
Solicitud debidamente requisitada
Entregar alguno de los siguientes documentos, según sea el caso:
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Copia certificada de acta de nacimiento expedida por el Registro Civil mexicano que
contenga la nacionalidad de los padres y una copia fotostática; o
Copia Certificada del Acta de Nacimiento expedida por el Cónsul Mexicano y una
copia fotostática; o
Copia cotejada por el Cónsul Mexicano de la copia certificada del acta de nacimiento
Mexicana y una copia fotostática; o
Copia certificada del acta de nacimiento extranjera detallada, debidamente

apostillada, con traducción oficial o traducción notariada y apostillada, y una copia
fotostática; o
Copia certificada de la inserción en México de un acta de nacimiento extranjera y una

copia fotostática;
Para aquellos solicitantes nacidos en el extranjero adicionalmente deberán entregar:
Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicanos, o en su caso,
original y fotocopia del certificado de nacionalidad mexicana por nacimiento o carta de
naturalización;
Identificación expedida por autoridad oficial mexicana o por autoridad oficial del país
extranjero;
Dos fotografías de frente, a color, tamaño pasaporte;
Derechos por la expedición de la declaración, una vez que sea entregada;
La Declaración de Nacionalidad Mexicana por nacimiento se expedirá únicamente a

los mexicanos por nacimiento que siendo mayores de edad adquirieron otra
nacionalidad y que lo acreditan con el pasaporte extranjero, la carta de naturalización
o cualquier otro documento que pruebe la adquisición de la nacionalidad extranjera.
La simple presentación del acta de nacimiento mexicana, donde se asiente que
alguno de los padres es extranjero o el acta de nacimiento extranjera, no comprueba
que haya adquirido otra nacionalidad, por lo que el interesado no podrá acogerse al
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beneficio constitucional y se le expedirá pasaporte, previo cumplimiento de los

requisitos correspondientes.
Por ejemplo, un hijo nacido en territorio alemán, de padres mexicanos, por el hecho
de haberlo registrado en Alemania no significa que este país lo reconozca como su
nacional. Para ello, tuvo que haber obtenido el pasaporte o algún otro documento que
así lo establezca. Sin embargo, para que esta misma persona pueda ser reconocida
como mexicana, tuvo que haber sido registrada conforme a leyes mexicanas, es decir,
tendrá que tener un acta de nacimiento expedida por un consulado mexicano o bien
tendrá que haberse hecho la inserción del acta de nacimiento alemana en el Registro
Civil en México. Este trámite es indispensable para la obtención de un pasaporte
mexicano.
¿Existe alguna diferencia entre un mexicano con una nacionalidad y uno con
doble o múltiple nacionalidad?
No. Tienen los mismos derechos y obligaciones que cualquier otro mexicano por
nacimiento. Para ejercer cargos o funciones públicas, en las que se requiere ser
mexicano por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad, se tendrá que
obtener un CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA.
Entre dichos cargos o funciones, se encuentran los de Presidente de la República,

Secretarios de Estado, Ministros de la Suprema Corte de Justicia, Magistrados,
Procuradores, Embajadores, Cónsules Generales y Miembros del Servicio Exterior
Mexicano, Miembros del Ejército, Fuerza Aérea y Armada de México, Capitanes,
Pilotos y Tripulantes de embarcaciones y aeronaves mexicanas.
¿Qué otros beneficios se obtienen al recuperar la nacionalidad mexicana?
1. Igualdad jurídica en territorio nacional respecto a los demás nacionales. Para gozar
de esta igualdad jurídica se debe ingresar o salir de México como mexicano.
2. Conservar y adquirir todos los derechos o bienes adquiridos como mexicanos,

como por ejemplo, bienes inmuebles en la zona restringida (playas, fronteras) o los
ejidos.
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3. Laboralmente, gozar de las mismas condiciones que cualquier otro nacional,

pudiendo desempeñar los cargos destinados a mexicanos por nacimiento.
4. En el ámbito económico, estar en posibilidad de realizar cualquier tipo de actividad

o inversión en las áreas reservadas a mexicanos por nacimiento, como por ejemplo,
las vías generales de comunicación, servicios de radiodifusión y telecomunicaciones,
gas y petróleo, uniones de crédito e instituciones de banca de desarrollo, transporte,
etc.
5. Acceso a cualquier institución educativa como mexicano.
¿Existe alguna reglamentación respecto al uso de los pasaportes?
Sí, existe una regulación especial para los mexicanos que tengan dos o más
nacionalidades. A la entrada y salida de territorio nacional deberán presentar
invariablemente ante las autoridades migratorias mexicanas su pasaporte mexicano.
Cuando se encuentren en el extranjero y al cruzar puntos migratorios hacia otros
países, podrán ostentarse como mexicanos o extranjeros. Si un mexicano ingresa o
sale del país con un pasaporte extranjero, se hará acreedor a una sanción que prevé
la Ley de Nacionalidad.
¿Se deberá cumplir con el Servicio Militar Nacional?
Los mexicanos por nacimiento que hayan adquirido otra nacionalidad están exentos
de cumplir con el Servicio Militar Nacional. Lo único que se deberá hacer es obtener la
exceptuación de prestar dicho Servicio. El trámite se realiza en el exterior ante
cualquier Embajada o Consulado.
Respecto al cumplimiento del Servicio Militar en el otro país del que se es nacional, se
deberá obtener la información respectiva ante las autoridades correspondientes. En el
caso de los mexicanos que también tengan la nacionalidad alemana, deberán cumplir
con el servicio militar en Alemania, si residen en este país.
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¿Dónde se deberán pagar los impuestos?
Ello depende del país de residencia y del lugar en que generen su riqueza. Si se tiene
la residencia en México, se deberá hacer la declaración y el pago de impuestos de
todos los ingresos que se obtengan tanto en México como en el extranjero. Sin
embargo, es importante considerar que existen convenios internacionales entre
México y otros países, como es el caso de Alemania, mediante los cuales se pretende
evitar la doble tributación, dependiendo de la actividad económica que se realiza.
¿Existen nuevas disposiciones respecto al voto de los mexicanos en el

exterior?
Con la reforma del año 2005, se posibilitó el voto desde el extranjero para la elección
del Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, lo que se materializó por primera
vez durante el proceso electoral federal 2005-2006. La reforma del 2007, agrupó en el
Libro Sexto del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales los
preceptos legales elementales para el voto de los mexicanos residentes en el
extranjero, que establecen fundamentalmente el ejercicio del derecho al voto en
territorio extranjero para elegir al Presidente de la República; los requisitos, plazos y
procedimientos para que los ciudadanos se inscriban y emitan su sufragio; las
atribuciones del Instituto Federal Electoral en la materia; la prohibición para los
partidos políticos y sus candidatos realicen campañas electorales en el extranjero; así
como el uso de financiamiento público y privado para esto.
Durante el proceso electoral 2011-2012 y con el propósito de dar cabal cumplimiento

al Código de la materia, el Instituto Federal Electoral realizó los trabajos necesarios
para hacer efectivo el derecho de los mexicanos residentes en el extranjero de elegir
al Presidente de los Estados Unidos Mexicanos.
EL DERECHO DE OPCIÓN.
La opción es el derecho que tiene una persona a quien dos o más Estados le
atribuyen su nacionalidad para que, a su mayoría de edad pueda decidir si se
queda con la nacionalidad mexicana o renuncia a la nacionalidad extranjera, o a la
inversa. No es, por tanto un medio para adquirir la nacionalidad mexicana, pues
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parte del supuesto de que ésta existe previamente en el individuo, artículos 16 y

17 de la Ley de Nacionalidad.
Tal derecho, según la legislación mexicana, no tiene plazo para ser ejercitado
después del cumplimiento de la mayoría de edad. Como se trata de una norma
jurídica sin sanción, la persona podrá no hacer uso de ese derecho u no se
producirá ninguna consecuencia jurídica, salvo que desee, como lo establece la
Ley de Nacionalidad, acceder al ejercicio de algún cargo o función para el que se
requiera ser mexicano por nacimiento y que no adquiera otra nacionalidad, artículo
16 de la Ley de Nacionalidad.
LEY DE NACIONALIDAD
Artículo 19.- El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deberá:
I. Presentar solicitud a la Secretaría en la que manifieste su voluntad de adquirir la

nacionalidad mexicana;
II. Formular las renuncias y protesta a que se refiere el artículo 17 de este

ordenamiento;
La Secretaría no podrá exigir que se formulen tales renuncias y protestas sino hasta
que se haya tomado la decisión de otorgar la nacionalidad al solicitante. La carta de
naturalización se otorgará una vez que se compruebe que éstas se han verificado.
III. Probar que sabe hablar español, conoce la historia del país y está integrado a la
cultura nacional; y
IV. Acreditar que ha residido en territorio nacional por el plazo que corresponda
conforme al artículo 20 de esta Ley.
Para el correcto cumplimiento de los requisitos a que se refiere este artículo, se estará
a lo dispuesto en el reglamento de esta Ley.
Artículo 20.- El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deberá acreditar que
ha residido en territorio nacional cuando menos durante los últimos cinco años
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inmediatos anteriores a la fecha de su solicitud, salvo lo dispuesto en las fracciones

siguientes:
I. Bastará una residencia de dos años inmediatamente anteriores a la fecha de la

solicitud cuando el interesado:
a) Sea descendiente en línea recta de un mexicano por nacimiento;
Quedarán exentos de comprobar la residencia que establece la fracción I, aquellos

descendientes en línea recta en segundo grado de un mexicano por nacimiento,
siempre que no cuente con otra nacionalidad al momento de la solicitud; o bien no le
sean reconocidos los derechos adquiridos a partir de su nacimiento;
b) Tenga hijos mexicanos por nacimiento;
c) Sea originario de un país latinoamericano o de la Península Ibérica, o
d) A juicio de la Secretaría, haya prestado servicios o realizado obras destacadas en

materia cultural, social, científica, técnica, artística, deportiva o empresarial que
beneficien a la Nación. En casos excepcionales, a juicio del Titular del Ejecutivo
Federal, no será necesario que el extranjero acredite la residencia en el territorio
nacional a que se refiere esta fracción.
II. La mujer o el varón extranjeros que contraigan matrimonio con varón o mujer
mexicanos, deberán acreditar que han residido y vivido de consuno en el domicilio
conyugal establecido en territorio nacional, durante los dos años inmediatamente
anteriores a la fecha de la solicitud.
No será necesario que el domicilio conyugal se establezca en territorio nacional,

cuando el cónyuge mexicano radique en el extranjero por encargo o comisión del
Gobierno Mexicano.
En el caso de matrimonios celebrados entre extranjeros, la adquisición de la

nacionalidad mexicana por uno de los cónyuges con posterioridad al matrimonio,
permitirá al otro obtener dicha nacionalidad, siempre que reúna los requisitos que
exige esta fracción, y
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III. Bastará una residencia de un año inmediato anterior a la solicitud, en el caso de

adoptados, así como de menores descendientes hasta segundo grado, sujetos a la
patria potestad de mexicanos.
Si los que ejercen la patria potestad no hubieren solicitado la naturalización de sus

adoptados o de los menores, éstos podrán hacerlo dentro del año siguiente contado a
partir de su mayoría de edad, en los términos de esta fracción.
La Carta de Naturalización producirá sus efectos al día siguiente de su expedición.
Artículo 21.- Las ausencias temporales del país no interrumpirán la residencia, salvo
que éstas se presenten durante los dos años anteriores a la presentación de la
solicitud y excedan en total seis meses. La residencia a que se refiere la fracción III
del artículo anterior, deberá ser ininterrumpida.
Artículo 22.- Quien adquiera la nacionalidad mexicana conforme a los supuestos del
artículo 20, fracción II de esta Ley, la conservará aun después de disuelto el vínculo
matrimonial, salvo en el caso de nulidad del matrimonio, imputable al naturalizado.
Artículo 23.- En todos los casos de naturalización, la Secretaría recabará

previamente la opinión de la Secretaría de Gobernación.
Artículo 24.- El procedimiento para la obtención de la carta de naturalización se

suspenderá cuando al solicitante se le haya decretado auto de formal prisión o de
sujeción a proceso en México, o sus equivalentes en el extranjero.
Artículo 25.- No se expedirá carta de naturalización cuando el solicitante se

encuentre en cualquiera de los siguientes supuestos:
I. No cumplir con los requisitos que establece esta Ley;
II. Estar extinguiendo una sentencia privativa de la libertad por delito doloso en México
o en el extranjero, y
III. Cuando no sea conveniente a juicio de la Secretaría, en cuyo caso deberá fundar y
motivar su decisión.
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Artículo 26.- La Secretaría declarará, previa audiencia del interesado, la nulidad de la

carta de naturalización cuando se hubiere expedido sin cumplir con los requisitos o
con violación a esta Ley.
La declaratoria de nulidad fijará la fecha a partir de la cual dicha carta será nula. En
todo caso se dejarán a salvo las situaciones jurídicas creadas durante la vigencia de
la carta a favor de terceros de buena fe.
PÉRDIDA DE LA NACIONALIDAD MEXICANA.
La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, dispone como principio

fundamental los supuestos de pérdida de la nacionalidad mexicana y en el artículo
37 A, se establece que Ningún mexicano por nacimiento podrá ser privado de
su nacionalidad. Sin embargo, esta disposición no implica que ese mexicano
pueda renunciar a su nacionalidad, pues en caso contrario se estaría violando su
derecho de adquirir o mantener la nacionalidad mexicana.
En el artículo 37 constitucional, en su apartado B, se establecen dos supuestos

conforme a los cuales la nacionalidad mexicana adquirida por vía de
naturalización puede perderse. Estos supuestos son: por adquisición voluntaria de
una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en cualquier instrumento público
como extranjero, por usar un pasaporte extranjero o por aceptar o usar títulos
nobiliarios que impliquen sumisión a un Estado extranjero.
PRUEBA DE LA NACIONALIDAD MEXICANA.
Este tema lo veremos en dos aspectos: prueba de la nacionalidad en el nivel interno

y prueba de la nacionalidad en el nivel internacional.
PRUEBA DE LA NACIONALIDAD EN EL NIVEL INTERNO.
Las disposiciones que el derecho positivo establece para llevar a cabo la prueba
de la nacionalidad, ya sea mexicana o extranjera, de aquellos individuos que se
encuentran dentro del país, son las siguientes:
a) Prueba de la nacionalidad mexicana por nacimiento. El artículo 3° de

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la Ley de Nacionalidad establece que serán documentos probatorios de la

nacionalidad mexicana:
I. El acta de nacimiento expedida conforme a lo establecido en las

disposiciones aplicables;
II. El certificado de nacionalidad que la Secretaría de Relaciones

Exteriores expedirá a petición de parte;
III. La carta de naturalización;
IV. El pasaporte vigente;
V. La Cédula de Identidad Ciudadana, y
VI. Los demás que señale el reglamento de la Ley.
El acta de nacimiento, en los casos de hijos nacidos de matrimonio, deberán

constar, entre otros datos, la nacionalidad de los padres y el lugar de nacimiento
de la persona, artículo 58 primer párrafo del Código Civil para el Distrito
Federal, aplicable en toda la República en materia federal. Respecto de hijos
nacidos fuera de matrimonio, de hijos adulterinos, de hijos incestuosos y de niños
expósitos, puede no llegarse a saber la nacionalidad de los padres o al menos
de uno de ellos, pero si el lugar de nacimiento del individuo o el lugar donde el
niño expósito fue encontrado; en este último caso se presume que por haberse
encontrado en territorio de la República, ha nacido en él. De esta manera, tales
personas se consideran mexicanas por nacimiento en virtud del principio jus solis,
con independencia de la nacionalidad que pudiesen haber tenido, o tengan los
padres.
El acta de nacimiento es un elemento de prueba de la nacionalidad mexicana por

nacimiento; sin embargo, los cambios de nacionalidad no se consignan en dichas
actas. De ello resulta que si de conformidad con su acta de nacimiento una
persona es mexicana, durante el tiempo transcurrido entre la expedición de
aquella y la edad en que se presenta a hacer la prueba de su nacionalidad,
ésta pudo cambiar.
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La Cédula de Identidad Ciudadana es un servicio público que presta el Estado,

a través de la Secretaría de Gobernación, artículo 97 de la Ley General de
Población. Dicha cédula se expide mediante el cumplimiento de la obligación que
tienen los ciudadanos mexicanos de inscribirse en el Registro Nacional de
Ciudadanos, artículo 98 la Ley General de Población. La Cédula de Identidad
Ciudadana tendrá valor como medio de identificación personal ante todas las
autoridades mexicanas ya sea en el país o en el extranjero, y las personas físicas y
morales con domicilio en el país, artículo 105. La Cédula, de acuerdo al artículo 197
de la Ley General de Población, contendrá los siguientes datos:
I. Apellido paterno, apellido materno y nombre;
II. Clave única de Registro de Población;
III. Fotografía del titular;
IV. Lugar de nacimiento;
V. Fecha de nacimiento, y
VI. Firma y huella dactilar.
La vigencia de la Cédula es de 15 años por lo que, al igual que en el caso del acta
de nacimiento, durante este lapso la nacionalidad de la persona pudo hacer
cambiado sin que pueda haber el registro correspondiente. Sin embargo, se trata de
un documento de identificación de primera importancia.
b) Prueba de la nacionalidad mexicana por naturalización. Este tipo de

prueba de la nacionalidad no presenta dificultad, pues quien se ha naturalizado
mexicano ha obtenido una carta de naturalización, artículo 20 último párrafo de la
Ley de Nacionalidad, documento con el cual en cualquier momento, podrá probar
su nacionalidad.
c) Prueba de la nacionalidad extranjera. Las autoridades pueden exigir al

extranjero la prueba plena de su nacionalidad, cuando pretenda ejercer algún
derecho que derive de su calidad de tal, aunque no exista disposición alguna en la
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Ley de Nacionalidad sobre este particular, dicha prueba debe rendirse ante la
Secretaría de Relaciones Exteriores, pues se trata de la autoridad competente
para determinar todas las cuestiones relativas a la nacionalidad mexicana, y a ésta
se le ha otorgado históricamente la facultad para fijar la nacionalidad extranjera.
PRUEBA DE LA NACIONALIDAD EN EL NIVEL INTERNACIONAL.
La prueba de la nacionalidad mexicana fuera del territorio nacional se efectúa con el

pasaporte correspondiente, diplomático, oficial u ordinario, artículos 1° y 2° del
Reglamento para la Expedición y Visa de Pasaportes y 10 fracción IV de la Ley de
Nacionalidad, lo cual no ofrece problemas. En caso de pérdida del pasaporte en
el extranjero, las legaciones diplomáticas o consulares mexicanas podrán expedir
una reposición de él, previa verificación del registro del pasaporte correspondiente
en los archivos de la Secretaría de Relaciones Exteriores.
NACIONALIDAD DE LAS PERSONAS MORALES.
Las diversas legislaciones han establecido diferentes disposiciones que regulan las
circunstancias en que una sociedad tiene tal o cual nacionalidad, o bien,
evidencian el hecho de que una sociedad pueda ser de tal o cual
nacionalidad y se enfocan más al aspecto práctico de su operación. En el caso del
Derecho Internacional Privado, la nacionalidad de las sociedades ha sido punto de
contacto para determinación de la ley aplicable.
De acuerdo con el Código Civil para el Distrito Federal, artículo 25, son
personas morales:
I. La nación, los estados y los municipios;
II. Las demás corporaciones de carácter público reconocidos por la ley;
III. Las sociedades civiles y mercantiles;
IV. Los sindicatos, las asociaciones profesionales y las demás a que se refiere
la facción XVI del artículo 123 de la Constitución;
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V. Las sociedades cooperativas y mutualistas;
VI. Las sociedades distintas de las enumeradas que se propongan fines

políticos, científicos, artísticos o cualquiera otro fin lícito, siempre que no
fueren desconocidas por la ley, y
VII. Las personas morales extranjeras de naturaleza privada, en los términos

del artículo 2736.
El artículo 2° primer párrafo de la Ley General de Sociedades Mercantiles dispone:

Las sociedades mercantiles inscritas en el Registro Público de Comercio tienen
personalidad jurídica distinta de la de los socios.
Respecto a la nacionalidad mexicana de las personas morales, el artículo 8° de la

Ley de Nacionalidad establece: Son personas morales de nacionalidad mexicana
las que se constituyan conforme a las leyes de la República y tengan en ella su
domicilio legal.
ATRIBUCIÓN DE NACIONALIDAD DE AERONAVES Y EMBARCACIONES.
En razón del valor que los Estados atribuyen a ciertos bienes muebles, por su
importancia, costo y movilidad, como las aeronaves y las embarcaciones, con
frecuencia se emplea respecto de éstos el término nacionalidad. Se trata de un
vínculo de propiedad que sobre un bien de este tipo puedan tener un Estado, las
personas nacionales de un Estado. En el derecho mexicano, dos ordenamientos
principalmente se refieren a la nacionalidad de aeronaves y embarcaciones: la Ley
de Vías Generales de Comunicación y la Ley de Navegación y Comercio
M arítimos.
a) Ley de Vías Generales de Comunicación. El artículo 312 de esta ley se

refiere de manera específica a la nacionalidad de las aeronaves, al establecer dos
supuestos con base en los que se puede conferir este tipo de nacionalidad: que la
aeronave sea inscrita en el registro aeronáutico mexicano y que se le otorgue la
matrícula correspondiente. El certificado de Nacionalidad identificará al aparato.
Según el artículo 313 del mencionado ordenamiento, sólo las personas físicas o
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morales mexicanas podrán llevar a cabo dicho registro y matriculación de aparatos

de su propiedad.
Respecto a las embarcaciones, la Ley de Vías Generales de Comunicación dispone,

en su artículo 275, que serán de nacionalidad mexicana las embarcaciones
abanderadas en la República, “las abanderadas en aguas territoriales”, las que
deban quedar en beneficio de la nación, por contravenir las leyes de la República,
las “capturadas al enemigo y consideradas buena presa”, así como las
construidas en la República para sus servicios. De acuerdo con el artículo 276 de
la ley, la matriculación ante alguna capitanía de puerto será requisito indispensable
para enarbolar el pabellón mexicano. Asimismo, se establece que los extranjeros
que desarrollen actividades de carácter industrial en México, para sus servicios
podrán adquirir embarcaciones, las que deberán ser abanderadas como
mexicanas, artículo 277.
b) Ley de Navegación. Por su lado, establece que son embarcaciones y

artefactos navales mexicanos los abanderados y matriculados en alguna capitanía
de puerto… y… la embarcación o artefacto naval se inscribirá en el Registro
Público Marítimo Nacional y se expedirá el Certificado de Matrícula, artículo 9°.
Las personas físicas o morales mexicanas pueden abanderar, matricular y registrar

como mexicanos embarcaciones y artefactos navales, de su propiedad o en
posesión, mediante “contrato de fletamiento a casco desnudo”. Los extranjeros sólo
podrán hacerlo respecto de embarcaciones de recreo o deportivas para uso
particular, artículo 10. No existe limitación para que una sociedad mexicana con
capital extranjero posea o sea propietaria de embarcaciones y artefactos navales
mexicanos.
1.3 CONDICIÓN JURÍDICA DEL EXTRANJERO.
HISTORIA DE LA CONDICIÓN JURÍDICA DEL EXTRANJERO.
El patronaje y otras instituciones. En la Grecia clásica existieron instituciones

relacionadas con la condición jurídica de los extranjeros, el patronaje o la
hospitalidad, que contemplaba la admisión del extranjero, siempre que se hallara
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bajo la protección y vigilancia de un ciudadano griego, denominado proxene. De

acuerdo con los tratados de isopolitie, dos ciudades del Imperio establecían las
bases para otorgar a sus súbditos todos sus derechos civiles o parte de ellos.
Ius gentium y peregrinos. Con un derecho más evolucionado, los ciudadanos

romanos estaban sujetos al ius civile, mientras que los peregrinos de una misma
ciudad quedaban sometidos a la ley de su origen. Sin embargo, para juzgar las
relaciones entre ciudadanos romanos y peregrinos, o entre peregrinos procedentes
de diversas ciudades, el pretor se inspiraba generalmente en el ius gentium.
Personalidad de las leyes. A la caída del Imperio romano, los conquistadores se

asentaron en su territorio. Aun cuando eran grupos de diversos grupos de diversos
orígenes, con la influencia romana elaboraron sus propias leyes. En
consecuencia, éstas se aplicaban dentro de un mismo territorio en función de
la calidad de la persona. En esa época se otorgaron derechos a los extranjeros.
A la vez, Teodoro protegió a los comerciantes extranjeros e, incluso, estableció
jueces especiales para dirimir sus controversias. Los visigodos concedieron a los
extranjeros la oportunidad de ser juzgados por personas de su mismo origen.
Territorialidad de las leyes. Durante la Edad Media, con el feudalismo, el vasallo

quedó sometido al dictado del señor feudal y conservó únicamente los derechos
que éste le otorgaba. El vasallo podía trasladarse de un feudo a otro, pero sólo
con previo permiso de los respectivos señores feudales. A las personas que se
desplazaban se les designó con el nombre de aubanas. Al encontrarse en un feudo
diferente, quedaban sometidas a una serie de tributos por su calidad de
extranjeros, entre los cuales cabe destacar el derecho de aubana, el de
formariage, que debía cumplir para contraer matrimonio, y el de mano muerta,
mediante el cual, al morir, sus bienes pasaban a poder del señor feudal.
Ominis peregrini y cartas de naturaleza. Durante esa época, la evolución fue

lenta: sólo existieron casos aislados en los que se puede apreciar una relativa
aceptación del extranjero. En 1220, el emperador Federico II, por influencia de la
Iglesia católica, permitió testar a los extranjeros mediante el testamento ominis
peregrini. Durante el siglo XIV, la monarquía francesa empezó a otorgar cartas de
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naturaleza a los extranjeros y redujo los derechos de aubana.
Igualdad de derechos entre nacionales o extranjeros. La Asamblez Constituyente

francesa de 1790 suprimió el derecho de aubana y de detracción. Con la
Constitución de 1791 se proclamó la igualdad de derechos entre nacionales y
extranjeros; en esta determinación influyeron las ideas de diversos pensadores de
la época y se preparó así el advenimiento de una nueva era en la condición
jurídica de los extranjeros, como se reflejó en la Constitución de Estados Unidos
de América.
Movimientos que favorecen a los extranjeros. Desde principios del presente

siglo se han gestado movimientos favorables a los extranjeros, los cuales se
interrumpieron durante la Primera Guerra Mundial; sin embargo a la terminación
de este enfrentamiento resurgieron con más fuerza. Entre estos movimientos cabe
destacar la Conferencia Internacional sobre la Condición de los Extranjeros,
celebrada en París, 1929, y la Convención Panamericana de la Habana, 1928.
Declaración Universal de los Derechos del Hombre. Se trata de una

Declaración aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas del 10 de
diciembre de 1948 y señala el punto culminante en el reconocimiento de los
derechos de los extranjeros:
Artículo 2°. Toda persona tiene todos los derechos y libertades proclamadas en
esta Declaración, sin distinción alguna de raza, color sexo, idioma, religión, opinión
política de cualquier índole, origen nacional o social, posición económica,
nacimiento o cualquier otra condición.
A esta declaración siguieron otras que por su importancia cabe mencionar: la

Convención Europea sobre la Protección de Derechos Humanos y Libertades
Fundamentales, 1950, la Declaración sobre la Eliminación de todas las formas de
Discriminación Racial (Naciones Unidas, 1963) y la Convención Americana sobre
Derechos Humanos (Convención de San José, 1969) con su Protocolo Adicional
sobre Derechos Humanos en Materia de Derechos Económicos, Sociales y
Culturales (Protocolo de San Salvador, 1988).
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Evolución histórica de la condición jurídica de los extranjeros en México.
Durante la Colonia estuvo vigente el Código de las Siete Partidas, que fue
promulgado durante el reinado de Alfonso X, en cuya ley se estableció que el
estado de los hombres sería la condición o manera en que los omes vivien o
están. De esta condición o manera se deriva que algún individuo pudiera estar en
estado natural o ser extranjero.
Las demás fuentes del derecho castellano hicieron la distinción entre nacionales y
extranjeros, y la pérdida del estado natural se producía por desnaturalización o
por renuncia voluntaria al estado natural. Sin embargo, con base en el concepto
de exclusivismo colonial, los extranjeros tenían prohibida la entrada al territorio de
la Nueva España, excepto con permiso expreso de los monarcas españoles.
A finales del siglo XVIII y principios del XIX se establecieron algunos extranjeros en
territorio de la América Española y si condición fue bastante precaria, ya que
prevalecía una actitud claramente definida en su contra. Sólo en los albores de la
Independencia se puede encontrar un primer pronunciamiento a favor de la
aceptación del extranjero. En el documento expedido por Ignacio López Rayón, en
agosto de 1811, el artículo 2° expresaba: Todo extranjero que quiera disfrutar de
los privilegios de ciudadano americano, deberá impetrar carta de naturaleza a
la Suprema Junta que se concederá con acuerdo del ayuntamiento respectivo…
Tal tendencia favorable a los extranjeros prosiguió en otros textos, entre los que
cabe destacar los artículos 10 y 16 de Sentimientos de la Nación dados por
Morelos para la Constitución; el artículo 14 del Decreto Constitucional para la
Libertad de la América Mexicana, del 22 de octubre de 1814: artículo 12 del Plan
de Iguala, Opinión de la Comisión Dictaminadora del Acta Constitucional,
presentada al Soberano Congreso Constituyente, 19 de noviembre de 1823.
En otros documentos constitucionales se plasmó la idea ya ampliamente

difundida y favorable a la condición jurídica de los extranjeros. Estos son el Acta
Constitutiva de la Federación Mexicana y la Constitución de los Estados Unidos
Mexicanos del 4 de octubre de 1824; el Acta de Reforma del 21 de diciembre de
1846 y el artículo 13 de las Bases Orgánicas de la República Mexicana de 14 de
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junio de 1843, en donde se establece:
A los extranjeros casados o que casen con mexicanos o que fueren empleados en
servicio y utilidad de la República, o de los establecimientos industriales de ella, o
que adquieran bienes raíces en la misma, se les dará carta de naturaleza, sin otro
requisito, si la pidieran.
Esta disposición también aparece en la Constitución de 1847 y en el Estatuto

Imperial de 1865.
El primer cuerpo legal que regula la condición jurídica de los extranjeros que
contiene normas precisas en materia de nacionalidad es el Derecho del
Gobierno sobre Extranjería y Nacionalidad, expedido por Antonio López de Santa
Anna, el 30 de enero de 1854.
La Constitución de 1857, en relación con los extranjeros se desprenden los

siguientes artículos: En su artículo 1°, establece que los derechos del hombre son la
base y el objeto de las instituciones sociales.
Sólo se limitan los derechos del hombre en materia política a los no ciudadanos de
la República.
Los artículos 32 y 33 son disposiciones especiales en las que se asienta un trato

diferencial, en relación al artículo 32, los mexicanos serían preferidos a los
extranjeros en igualdad de circunstancias, para todos los empleos, cargos o
comisiones.
El artículo 33 establece expresamente a favor de los extranjeros, que éstos tienen

derechos a las garantías consagradas por la sección primera de dicha
Constitución, pero reserva a favor del gobierno la facultad para expeler al
extranjero pernicioso.
La Ley de Extranjería y Naturalización de 1886, reguló el tema de la condición

jurídica de los extranjeros al lado del tema de la nacionalidad. Este
ordenamiento dedicó el capítulo IV a los derechos y obligaciones de los
extranjeros, regulando la situación jurídica de los extranjeros.
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El autor José Algara, al hace el análisis de dicha ley, resaltaba que el

ordenamiento admite plenamente para el extranjero el goce de los derechos civiles.
La Ley de Nacionalidad y Naturalización de 1934, esta ley no menciona en su

denominación la extranjería que también reglamenta el capítulo IV bajo el
rubro: “Derecho y obligaciones de los extranjeros”; este capítulo IV no hace una
codificación del gran número de disposiciones que en el Derecho Mexicano regulan
la condición jurídica de los extranjeros.
El artículo 33 de dicho ordenamiento consagra la cláusula Calvo. En la

exposición de motivos establece que se ha conservado gran parte de la ley de
1886.
La Ley de Inmigración de 1908, promulgada por Porfirio Díaz, entró en vigor el 1° de

marzo de 1909 y rigió hasta el 31 de mayo de 1926 contenía disposiciones
generales sobre inmigración, todo lo referente a esta materia era competencia de
la Secretaría General de Gobernación.
Todo extranjero debía ser sometido a reconocimiento para determinar su

admisión, esta ley preveía las clases de extranjeros cuyo estado de salud,
capacidad física, modo de vivir pertenecía a sociedades anarquistas o
responsabilidad en la comisión de delitos impedían su ingreso al país, esto con la
finalidad de evitar la perturbación del orden público.
Esta ley no hacía referencia alguna a documentos migratorios o de identidad

exigidos a los extranjeros para ingresar al país, tampoco se regulaban las
calidades y características migratorias.
Dicho ordenamiento establecía la facultad del Ejecutivo para ordenar la remisión

del extranjero al país de su procedencia cuando hubiera ingresado al territorio
nacional con violación de los preceptos legales, siempre y cuando no tuviera
más de tres años de residencia en la República.
La Ley de Migración de 1926, expedida por el entonces Presidente Plutarco Elías

Calles, el día 19 de abril de 1926, derogando la ley de 1908.
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La ley de 1926, regulaba la inmigración y la emigración estableciendo un mayor

control respecto de la entrada y salida de los extranjeros.
Los extranjeros que deseaban inmigrar a territorio nacional debían manifestarlo

al cónsul mexicano a fin de que se le inscribiera en el Registro de Extranjeros y
se les extendía una tarjeta individual de identificación.
Dicha ley contemplaba ya, los casos de deportación y expulsión del país.
La Ley de Migración de 1930, regulaba la materia migratoria con mayor detalle

que las anteriores ya que contenía un capítulo específico sobre servicio
migratorio en el que se establecía que este estaba a cargo de la Secretaría de
Gobernación, de acuerdo con esta ley todo individuo podía entrar y salir del
territorio nacional , pero estos quedaban a disposición del cumplimiento de los
requisitos establecidos por la misma, el tránsito de las personas sólo podía llevarse
a cabo por los lugares designados para ello, dentro del horario fijo y con la
intervención de las autoridades migratorias, los extranjeros debían cubrir el
impuesto de migración respectivo.
Dicha ley contemplaba dos calidades migratorias para ingresar al país:

inmigrantes y transeúntes, los primeros eran los extranjeros que entraban al país
con el propósito de radicar en él por motivos de trabajo o los que hubieren
permanecido en el país por más de seis meses; los segundos eran los que
ingresaban al país con fines diversos a los anteriores.
De conformidad con dicho ordenamiento el ingreso ilegal al país no estaba

tipificado como delito, sino como una infracción administrativa.
La pena de expulsión o deportación prescribía a los cinco años de residencia

efectiva en el territorio nacional.
Esta ley contaba con su reglamento que fue publicado el 14 de junio de 1932,
contemplaba los requisitos para expedir la tarjeta de identificación, establecía la
cancelación de las tarjetas de identificación una vez que los extranjeros salían del
país, contenía un apéndice sobre el uso de los diferentes modelos de las tarjetas
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y se amplió la clasificación de transeúntes agregando las características de hombre

de negocios, agente viajero, estudiante y transmigrante, se determinaban, también
motivos y casos de deportación.
La Ley General de Población de 1936, contenía disposiciones para restringir la

inmigración, pues establecía la facultad de la Secretaría de Gobernación para
elaborar tablas que marcan el número máximo de extranjeros que podían
admitirse durante un año en el país, prohibía por tiempo indefinido la entrada de
inmigrantes trabajadores.
Crea la dirección General de Población como unidad administrativa de la

Secretaría de Gobernación, dicha dirección era competente para conocer sobre la
materia de migración; entre las principales funciones de dicha dependencia se
encontraban:
a) Supervisión de la entrada y salida de extranjeros.
b) El estudio de los casos particulares que consultaran las oficinas del ramo, sobre
admisión y no admisión de extranjeros y modalidades del tráfico internacional.
c) La inspección de personas a bordo de los transportes terrestres, marítimos y

aéreos.
d) La vigilancia del cumplimiento de las disposiciones respecto a la residencia y a

las actividades de los extranjeros.
La Ley General de Población contemplaba las siguientes calidades migratorias:

turista, transmigrante, visitante local, visitante, inmigrante o inmigrado; para ello
necesitaban un examen médico, información personal y estadística, identificación
mediante la tarjeta respectiva, acreditación de buena conducta y de profesión o
medio honesto de vivir entre otros.
El ingreso ilegal al país o realizado en contravención de las disposiciones dictadas

por la Secretaría de Gobernación era considerado infracción administrativa,
misma que se sancionaba con multa y la deportación.
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La ley señalaba expresamente algunos casos en los que procedía la deportación,

en su artículo 83 establecía que el cónyuge de un inmigrante extranjero sería
deportado o repatriado en caso de que hubiera ruptura del vínculo matrimonial antes
de cinco años contados desde la fecha de su internación.
El artículo 129 establecía una multa y deportación a los turistas que permanecían
en el país por más tiempo que el autorizado.
Los extranjeros deportados por violaciones a la ley no podían regresar al país

sino con autorización expresa de la Secretaría de Gobernación y después de haber
cumplido con las sanciones y condiciones que se les hubieran impuesto.
Este ordenamiento careció de reglamento por lo que siguió en vigor el

Reglamento de la Ley de 1832.
La Ley General de Población de 1947, publicada el 27 de diciembre de 1947,

abrogando la Ley General de Población de 1936 y fue la primera expedida por el
Congreso de la Unión, pues las leyes anteriores habían sido expedidas por el
Ejecutivo.
Establecía la competencia de la Secretaría de Gobernación para fijar las

modalidades que juzgara pertinentes y regular la inmigración de extranjeros, así
como vigilar la entrada, salida y la documentación de los mismos.
Los extranjeros podían ingresar legalmente al país como inmigrantes y no

inmigrantes, pero la Secretaría de Gobernación tenía la facultad para fijar
anualmente el número de extranjeros cuya internación podía permitirse en la
República. Para ingresar a México los extranjeros debían pasar el examen de las
autoridades sanitarias, rendir a las autoridades migratorias los informes requeridos,
identificarse por medio de los documentos conducentes y, en su caso, acreditar su
calidad migratoria y llenar los requisitos fijados en los permisos de internación.
En esta ley no se hacía mención expresa de impedimentos para internarse en el

país; facultaba a la Secretaría de Gobernación para negar el ingreso al país o el
cambio de calidad migratoria cuando no existiera reciprocidad internacional; lo
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exigiera el equilibrio de intercambio demográfico, entre otras.
Mencionaba la existencia de las estaciones migratorias para alojar a los

extranjeros a quienes se les autorizaba desembarcar provisionalmente por un
plazo máximo de 30 días.
Sancionaba con prisión o multa al extranjero que contraía matrimonio con el único
fin de radicar en el país y obtener beneficios previstos en las disposiciones legales.
La Ley General de Población de 1973, faculta a la Secretaría de Gobernación

para sujetar la inmigración de extranjeros a las modalidades que juzgue
pertinentes, organizar y coordinar los distintos servicios migratorios; vigilar la
entrada y salida de nacionales y extranjeros, así como revisar su documentación.
Con la finalidad de vigilar la entrada y salida de los extranjeros la Secretaría de

Gobernación se hace cargo de dos tipos de servicios de migración: el interior y el
exterior. El primero es prestado a través de las oficinas establecidas por la
Secretaría de Gobernación en el país; el segundo a través de los delegados de la
propia Secretaría, así como por los miembros del Servicio Exterior Mexicano y las
instituciones que con el carácter de auxiliares determine la Secretaría.
Esta ley considera que los extranjeros que incurran en algunas de las
siguientes hipótesis se les cancelará la calidad migratoria y serán expulsados del
país sin perjuicio de que se les apliquen las penas establecidas en otros preceptos
legales:
a) Cuando auxilien, encubran o aconsejen a cualquier individuo para violar las

disposiciones de la ley y su reglamento, siempre y cuando no constituya delito.
b) Habiendo sido expulsado se interne nuevamente al país sin haber obtenido

acuerdo de readmisión.
c) Habiendo obtenido legalmente autorización para internarse al país viole las

disposiciones legales a las que se condiciono su estancia.
d) Dolosamente haga uso o se ostente como poseedor de una calidad migratoria

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distinta a la que le haya sido concedida por la Secretaría de Gobernación.
e) Lleve mexicanos o extranjeros a internarse a otro país, sin la documentación

correspondiente o introduzca extranjeros al territorio nacional, sin la debida
documentación o con el propósito de tráfico, los albergue o transporte por el
territorio nacional a fin de ocultarlos para evadir la revisión migratoria.
Se crearon los ordenamientos legales antes mencionados para tener un mayor

control acerca de los extranjeros que se internaban en el país, así como los que
salían de él, con el paso del tiempo dichos ordenamientos fueron
evolucionando y se hicieron más exigentes en cuanto a los requisitos que debían
cubrir aquellos para internarse en el país y para obtener la calidad de inmigrado
que se asemeja a la nacionalidad mexicana.
1.3.1 LA CONDICIÓN JURÍDICA DEL EXTRANJERO EN MÉXICO
El extranjero en México goza de todas las garantía establecidas por la constitución,

con las excepciones que la misma señale, por hecho de encontrarse en territorio
nacional; sin embargo, con objeto de que el extranjero pueda internarse y permanecer
en el país, debe cumplir con las disposiciones migratorias de carácter administrativo
que al respecto determina la ley general de población.
En efecto, cuando un extranjero desea internarse en territorio nacional deberá hacerlo

en una autorización administrativa, que es una “visa” valida durante el tiempo que
dese permanecer dentro del territorio. Esta visa o documento migratorio se otorga con
base en la calidad migratoria que el extranjero solicite. Esta regulación contiene
ciertas característica; sin embargo el aspecto esencial es que le permite al extranjero
dedicarse a las actividades que libremente haya decidido, dentro de los limites
regulatorios que México tiene establecidos para cada actividad cuando se trata de
extranjeros.
Un aspecto esencial es el respeto de los derechos humanos, que gozan todas las
personas (mexicanas y extranjeras) por el hecho de encontrarse en territorio nacional.
Y otra cuestión distinta es la que se deriva de una política migratoria y poblacional,
que se expresa mediante normas jurídicas que regulan el ingreso y la estancia de los
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extranjeros en México. En este último, las medidas son de carácter administrativo y de

orden público y regulan las actividades del extranjero en México conforme a una
política migratoria previamente definida, que varía en tiempo de acuerdo con la
ideología política del gobierno en turno y con las condiciones económicas del país,
como es en el caso del empleo, además de criterios poblacionales en general.
El extranjero que se encuentre dentro del territorio nacional debe observar una
conducta honorable y nos inmiscuirse en los asuntos políticos del país. La violación a
esas limitaciones puede ser sancionada con la expulsión del extranjero. Esto no
puede considerarse una violación a sus derechos humanos. Siempre que las
autoridades mexicanas actúen en este sentido confirme a la ley y nos exista una
arbitrariedad lesiva a los derechos fundamentales de la persona. Aquí vale señalar
algo importante: debido a que el comportamiento honorable de cada persona y su
intromisión en los asuntos políticos del país tienen connotaciones cambiantes y por
tanto difíciles de definir, es necesario que la valoración de este conducto deje de estar
sujeta a la decisión última de un funcionario administrativo, por lo que sería oportuno
que en México los extranjeros, frente a una posible expulsión, pudieran tener acceso
al juicio de amparo de los tribunales federales.
En el caso de la característica migratoria de refugiado, ya que la persona que solicita

esta condición migratoria por lo general se encuentra dentro de territorio nacional y
tiene derecho a un recurso en caso de que se le nieguen. Ciertamente. Se trata de un
caso aislado y distinto del de casi todos los demás porque en este tipo de decisiones
complejas es necesario verificar la primera decisión; sin embargo, a pesar de su
especificada, debe saludarse como una posición favorable de los derechos del
extranjero en México.
La secretaria de Gobierno se encarga de formular y conducir la política demográfica,

salvo lo relativo a la colonización, los asentamientos humanos y el turismo (art. 27,
fracc. IV, Ley Orgánica de la Administración Pública Federal). La inmigración uno de
los aspectos de la política demográfica, el art 32 de la LGP establece: “la secretaria
fijara, previos los estudios demográficos correspondientes, el número de extranjeros
cuya internación podría permitirse al país ya sea por actividades o por zona de
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residencia, y sujetara la inmigración de extranjeros a las modalidades que juzgue

pertinentes, según sean sus posibilidades de contribuir al progreso nacional.
A partir de los años 2000, con la entrada en vigor del Reglamento de la LGP (RLGP)
se creó el Instituto Nacional de Migración (INM) como organismo desconcentrado de
la secretaria, en cargado de regular el ingreso y la permanencia de los extranjeros en
México. Con esta decisión se creó un organismo especializado en el tratamiento y la
regulación de la estación de los extranjeros en México. Es deseable, aunque en los
nueve años de existencia de este organismo no se a cabalidad que se conforme un
servicio civil de carrera especializado, bien retribuido, para que el para que el trato al
extranjero en México sea cortes, eficiente y honesto, que son condiciones mínimas
hoy en día en el respeto de los derechos de las personas.
México cuenta hoy con los instrumentos necesarios para aplicar una política
migratoria en el país, sin embargo, el ingreso y la permanencia de los extranjeros en
México sigue siendo demasiado estrictos y excluyentes en el aspecto regulatorio.
Existe excesiva rigidez y un formalismo innecesario en los trámites migratorios, que
normalmente implican un costo elevado para los extranjeros, no hay categoría
migratoria abierta. Nuestro sistema, se encuentra muy segmentado al definir hasta en
el detalle las cualidades y actividades de una persona dentro de cada característica
migratoria. Por otro lado , las autoridades migratorias tienen una política demasiado
selectiva, la cual obedece, entre otras causas, a que en México no hay suficientes
puestos de trabajo para los mexicanos y, por tanto, se tiende a evitar el ingreso de
personas procedentes de países con tasas altas de emigración, aunque también tiene
que ver la vecindad con Estados Unidos de América, pues una política de esta
naturaleza evita que ciertos extranjeros utilicen su paso por territorio nacional para
llegar a ese país.
En lo que concierne a este tema por parte de las autoridades mexicanas, Francisco
Arredondo Galván se refiere a los “ocho lineamientos en política migratoria” que son
los siguientes:
1.- se fijara los números de extranjeros autorizados a internarse. La secretaria de

Gobernación (INM), fijaran el número de extranjeros por actividades o por zonas de
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residencia cuya internación podrá autorizarse (art. 32 LGP), para una adecuada
distribución en el territorio.
2.- se sujetara la internación a modalidades pertinentes. Con base en el criterio de

que tanto sean sus posibilidades para contribuir al progreso nacional la Secretaria de
Gobierno (INM) sujetara la inmigración de extranjeros a las modalidades que juzgue
pertinentes.
3.- habrá preferencia de permisos de internación a científicos y técnicos e

inversionistas. Se preferirá autorizar el ingreso a científicos y técnicos en disciplinas
no cubiertas suficientemente por mexicanos y a inversionistas que pretendan invertir
su capital en la industria, comercial y servicios;
4.- a los turistas se les facilitara su internación. En el entendido de que permanezcan

solo seis meses en México.
5.- la internación se condiciona a la reciprocidad internacional y al equilibrio

demográfico. Las cuotas de extranjeros del art. 32 de la Ley General de Población
siguen esos criterios;
6.- las nacionalidades de los extranjeros a internarse se clasifica en:
a) Nacionalidades restringidas o de permiso previo.
b) Nacionalidades reguladas.
c) Nacionalidades sin regulación o libres.
7.- se pueden fijar condiciones a actividades y lugar de residencia. El art.34 dispone lo

anterior y dice que igualmente la secretaria de Gobierno (INM) cuidara que los
inmigrantes sean útiles para el país y cuenten con ingresos suficientes para subsistir,
y
8.- la Secretaria de Gobierno (INM) puede negar la internación de extranjeros en los

siete casos siguientes:
* Cuando no hay reciprocidad internacional.

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* Cuando lo exija así el equilibrio demográfico.
* Cuando se rebasen las cuotas del art. 32 de la Ley General de Población.
* Cuando se estime lesivo para los intereses económicos de los nacionales.
* Cuando tengan malos antecedentes en el extranjero o hayan violado las Leyes

mexicanas.
* Cuando no cumplan con los requisitos establecidos por la Ley General de Población
y su Reglamento y leyes correlacionadas, así como el manual de trámites migratorios,
* Cuando no se encuentren bien física o mentalmente, y
* Cuando lo prevean otras disposiciones legales.
El INM hará conocer dicha negativa mediante acuerdos generales públicos en el DOF.
Los lineamientos anteriores se dan a conocer de forma sistemática en un manual de

trámites migratorios del Instituto Nacional de Migración de la Secretaria de Gobierno;
en dicho manual se publica la regulación de los extranjeros con las calidades de no
inmigrantes, inmigrante e inmigrado.
Es correcto el criterio conforme al cual a un extranjero se le condiciona su ingreso y

permanencia en México, a una residencia determinada. Existen muchas zonas
geográficas en la Republica donde la presencia de un extranjero puede ser benéfica,
sobre todo por el excesivo centralismo de actividades en la Ciudad de México y otras
capitales en el interior del país, sin embargó, ¿hasta qué punto es eficiente un criterio
de esta naturaleza cuando el extranjero, para el desarrollo de su actividad e industria,
necesita desplazar su residencia? Claro está que se encuentra abierta la posibilidad
de justificar ante la autoridad dicho desplazamiento, pero ¿qué sucede si la autoridad
le niega el fijar su residencia en otra parte del país? ¿No se estaría violando la
garantía constitucional de libre desplazamiento de las personas? Existe una serie de
estrategias que permiten eludir una negativa como estar; por tanto, el resultado que
se pretende con una política de este tipo en la práctica no es eficiente ni para la
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autoridad, por su necesaria actividad de comprobación, ni para el extranjero, quien

deberá emplear tiempo y dinero para evadir el cumplimiento de la política.
Las “políticas”, la discrecionalidad para determinar hasta qué punto las inversiones de
un extranjero pueden contribuir al progreso nacional” es tan amplia que, por
desgracia, en un sistema como el mexicano puede prestarse a todo tipo de
anomalías, incluso corrupción. ¿No valdría mejor en este sentido una decisión de tipo
interinstitucional? El problema de una decisión de esta índole es su tardanza, debido a
la lentitud del aparato burocrático mexicano. Lo anterior muestra pequeña parte de la
complejidad en este tipo de decisiones.
MODALIDAD Y CONDICIONES MIGRATORIAS:
NO INMIGRANTE, INMIGRANTE E INMIGRADO.
Cuando un extranjero desea internarse en el país debe hacerlo con una autorización
administrativa la cual se otorga con base a la calidad migratoria que el extranjero
solicite, y debe observar en todo momento una conducta honorable y no inmiscuirse
en asuntos políticos del país, la violación a esto puede sancionarse con la expulsión
del extranjero.
La dependencia del gobierno federal encarga de la política migratoria y poblacional es

la Secretaría de Gobernación (SEGOB), ya que está en base a estudios demográficos
determina el número de extranjeros cuya internación se puede permitir todo de
acuerdo a la posibilidad de contribución al progreso nacional. En el 2000 con el nuevo
Reglamento de la LGP se creó el Instituto Nacional de Migración como un organismo
desconcentrado de la SEGOB, encargado de regular el ingreso y la permanencia de
los extranjeros en nuestro país.
Es relevante mencionar que el sistema migratorio mexicano condiciona la internación

del extranjero de acuerdo con el artículo 37 de la citada norma, la Secretaría de
Gobernación podrán negar a los extranjeros la entrada al país o el cambio de calidad
o característica migratoria por cualquiera de los siguientes motivos, cuando:
• No exista reciprocidad internacional.
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• Lo exija el equilibrio demográfico nacional.
• Este limitado su número por actividad o zona de residencia.
• Se estime lesivo para los intereses económicos de los nacionales.
• Hubiesen infringido las leyes nacionales o tengan malos antecedentes en el

extranjero.
• Hubiesen infringido la LGP o su reglamento u otras disposiciones legales aplicables

en la materia, o no cumplan con los requisitos establecidos en los mismos.
• No se encuentren física o mentalmente sanos a juicios de la autoridad sanitaria.

• Lo prevean otras disposiciones legales.
La internación de la residencia en México, podrá hacerse bajo las calidades de no

inmigrante y de inmigrante, la cuales se dividen en varias características, que
veremos a continuación.
CALIDAD MIGRATORIA DE NO INMIGRANTE
Por esta calidad migratoria se entiende que los extranjeros se internan en el país de
manera temporal, desde los turistas, que son la gran mayoría de las personas
extrajeras que se internan en México por algunos días, hasta aquellos extranjeros
que, aunque su estancia es temporal, deciden residir en el país durante uno o más
años por diversos motivos, entre otros, concurrir como estudiante a un centro de
educación superior o por trabajo (en actividades artísticas, deportivas o científicas).
En todo caso, es importante destacar que la ley presupone que la voluntad del
extranjero con esta calidad migratoria es permanecer de modo temporal en el país,
conforme a la característica migratoria que haya solicitado.
CONCEPTO
No inmigrante es el extranjero que con permiso de SEGOB se interna en el país

temporalmente (sin ánimo de residir), esta calidad se subdivide las siguientes
características migratorias.
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TURISTA
De acuerdo con la LGP, “es la persona que se interna en el país con fines de recreo,
salud, para actividades artísticas, culturales o deportivas no remuneradas ni
lucrativas, con temporalidad máxima de seis meses improrrogables”.
Esta característica migratoria tiene dos rasgos distintos:
1.- supone que las actividades que se efectúan a su amparo no serán renumeradas ni
lucrativas.
2.- su temporalidad se limita a seis meses.
Como hemos señalado, con esta característica migratoria se interna los mayores
números de extranjeros en México. Las actividades de recreo son las más
favorecidas. Actualmente nuestro país tiene en el turismo uno de los secretos
económicos importantes que le genera mayor números de divisas para su desarrollo,
de ahí que esta característica migratoria revista gran importancia.
Respecto al plazo máximo de estancia, el Reglamento de la ley establece que solo

por enfermedad que impida viajar o por otra causa de fuerza mayor podrá fijarse un
plazo adicional para la salida del extranjero (art. 160 fracción I, RLGP). En la solicitud
correspondiente de la ampliación del plazo deberá señalarse el centro hospitalario
donde el extranjero se encuentre internado, y en su caso, exhibir el certificado médico
correspondiente o, si se trata de otro tipo de causa, precisar y probar dicha causa de
fuerza mayor que corresponda.
El RLGP también prevé que en el caso de que el turista haya sido documentado
originalmente por una temporalidad menor a los seis meses, se le podrá ampliar su
temporalidad hasta completar el semestre, asimismo, a discreción de la secretaria,
esta podrá autorizar una documentación migratoria de entrada y salida múltiples que
completen estancias hasta los seis meses permanencia máxima en el país.
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TRANSMIGRANTE
“Es el extranjero en tránsito hacia otro país que puede permanecer en territorio
nacional hasta por 30 días” (art 42, fracción II, LGP). El RLGP establece que esta
estancia será improrrogable (art. 161).
En estas características migratorias se contemplan varios casos, cómo el de los

individuos que al desplazarse por vía terrestre deseen atravesar el país o el de las
personas que se internen en territorio nacional con el fin de hacerse cargo de algún
vehículo para conducirlo al extranjero. En cualquiera de estas situaciones, el
otorgamiento de tal característica estará condicionado a que dichas personas posean
permiso de admisión del lugar adonde se dirigen o de tránsito hacia otro país, o que
puedan comprobar una situación semejante, como sería la de una tripulación que
llega para recoger un vehículo aéreo, marítimo o terrestre ubicado en México art. 161,
RLGP).
Finalmente, cabe señalara que de acuerdo con este mismo artículo, esa característica
no podrá cambiarse por diferente calidad migratoria.
VISITANTE
Visitante: La fracción. III, de la LGP, lo define así:
Es el extranjero que se interna en el país para dedicarse al ejercicio de una actividad

lucrativa o no, siempre que sea licita y honesta, con autorización para permanecer en
el país hasta un año.
Cuando el extranjero visitante, durante su estancia viva de sus recursos traídos del
extranjero, de las rentas que estos produzcan o de cualquier ingreso proveniente del
exterior, su internación tenga como propósitos conocer alternativas de inversión o
para realizar estas; se dedique a actividades científicas, de asesoría, artísticas,
deportivas o similares; realice trabajos remunerativos en el sector agrícola, en la rama
de construcción y en la prestación de servicios; se interne para ocupar cargos de
confianza, o asistir a asambleas y sesiones de consejos de administración de
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empresas, podrán concederse hasta cuatro prorrogativas por igual temporalidad cada
una, con entradas y salidas múltiples.
Que el extranjero con estas características migratorias podrá permanecer en el país

hasta por cinco años.
Dicha característica migratoria reviste especial importancia ya que, como se señaló, a

su amparo el extranjero puede dedicarse a una actividad o remunerada y su espectro
de actividades se amplió.
Por otro lado se trata de una característica que por su naturaleza tiene una serie de
aplicaciones, como ya hemos mencionado al citar la definición que hace de ella la ley.
Entre los principios que reglamento (art.162) se encuentra que el extranjero puede
vivir en el territorio nacional de los recursos traídos de otro país, de renta o de sus
inversiones en México, y así lo demuestre.
Además, el Reglamento establece como condición para el otorgamiento de esta

característica migratoria, si es el caso, la solicitud previa de la empresa, institución o
persona que pretenda utilizar los servicios del extranjero, y la empresa, institución o
persona que será solidariamente responsable con aquel, para lo que se adjuntara el
ofrecimiento de trabajo a la solicitud correspondiente.
Es oportuno indicar que la persona amparada por esta característica está obligada, de
conformidad con el art.63 de la Ley y siempre que se dediquen a actividades técnicas,
a inscribirse en el Registro Nacional de Extranjeros. Lo mismo sucede con las
características de asilo político y estudiante.
MINISTRO DE CULTO O ASOCIACIADO RELIGIOSO
La fracc. IV del art. 42 de la LGP dispone al respecto:
Para ejercer el ministerio de cualquier culto, o para la realización de labores de

asistencia social y filantrópica, que coincidan con los fines de la asociación religiosa a
la que pertenezca. Sin embargo (es necesario) que esta cuente con registro previo
ante la secretaria y que el extranjero posea con antelación, el carácter del ministro de
culto o de asociado en los términos de la ley de Asociaciones Religiosas y culto
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público. El permiso se otorgara hasta por un año y podrá concederse hasta cuatro
prorrogas por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas múltiples.
Es decir, se extiende hasta cinco años, como en el caso de la característica migratoria

de visitante que ya hemos comentado.
Después de las reformas constitucionales de 1992 en materia de culto religioso y con

la expedición de la ley reglamentaria de asociaciones religiosas de 15 de julio de
1992, la situación jurídica de las iglesias y de la relación de estas con el Estado tuvo
un giro de 180 grados. Con ánimo abierto se precisaron las reglas del juego y con
ellas se definieron situaciones como no se había hecho en el pasado, debido a una
regulación deficiente, por lo que se aplicaba de forma discrecional y en ocasiones
soterradamente, con todos los problemas que situaciones de esa naturaleza implican.
Ahora se aclara en qué condiciones y con qué características pueden ingresar en
México los ministros de culto o el personal religioso en general, para llevar a cabo sus
actividades. Una regulación de esa naturaleza ayuda a que el Estado ejerza mayor
control sobre estos extranjeros, ya que su labor en México suele tener una profunda
repercusión en la sociedad y, durante los últimos años, en comunidades indígenas y
marginadas.
En el reglamento (art.164) se establecen los principios reguladores de esta

característica migratoria y se señala que el interesado o su representante deben
comprobar ingresos para su manutención en México. Igualmente se requiere que
manifieste el tipo de actividades y el lugar en donde las desarrollara (ámbito
territorial), condiciones que de acuerdo con la ley deben subsistir para que se otorgue
la prorroga al extranjero. Mientras tanto, debe ceñirse a las actividades autorizadas y
no puede dedicarse a labores remuneradas de otro tipo.
Po otro lado, el tratamiento de los religiosos en México tiene especial relevancia

porque se consideró, principalmente en el siglo XIX, que los sacerdotes católicos, que
son la mayoría de los ministros de culto en México, dependen de un país extranjero, el
vaticano, cuya misión es difundir el evangelio. Cabe recordar que en algunas estepas
históricas en México, incluso recientemente en la declaración de 1990, a este tipo de
labores se le califico como de difusión de una ideología, los que podía dar lugar a que
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le extranjero (entre los que se incluye a un sacerdote en la iglesia católica o un

misionero de culto en el caso de las iglesias protestantes) se le catalogase como
difusor de ideas políticas y, como tal, susceptible de ser expulsado del país. Hoy la
situación afortunadamente ha mejorado, aunque todavía hay casos aislados de
amenazas a este tipo de personas, sobre todo proferidas por determinadas
comunidades con creencias diversas.
Sin embargo, este es una característica migratoria que deberá perder con el tiempo su
regulación estricta cuando el gobierno mexicano comprenda que la difusión del
evangelio o de cualquier otro mensaje religioso no significa necesariamente que el
difusor sea un sedicioso. Por otro lado, se daría una señal positiva a las iglesias en
México que tanto benefician a las comunidades pobres del país, que son la gran
mayoría, especialmente a las comunidades indígenas. Sobre todo en este último
caso, además de mejores condiciones de vida, los sacerdotes o ministros de culto les
hacen comprender que en México tienen derechos que pueden exigir y obligaciones
que cumplir.
ASILADO POLÍTICO
En la fracc. IV del art. 42 de la LGP se indica que el asilado político es el extranjero

que se interna en territorio nacional, para proteger su libertad, o su vida, de las
persecuciones políticas en su país, autorizado por el tiempo que la Secretaria de
Gobernación juzgue conveniente, atendiendo a la circunstancia que en cada caso
concurran. La misma secretaria podrá otorgarle la calidad que juzgue conveniente
para continuar su legal instancia en el país. Así mismo, si el asilado político se
ausenta del país, perderá todo derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo
que haya salido con permiso de la propia dependencia.
Es fácil advertir que esta disposición otorga amplia discrecionalidad a la secretaria

para:
Determinas cuando la persona corre riesgo de perder su libertad o su vida con motivo
de persecuciones políticas en su país de origen.
Decir, en virtud de las circunstancia concretas, por cuanto tiempo otorgarle la

característica migratoria.
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En cada caso y en función de la instancia en territorio Mexicano, proceder al

otorgamiento de una característica distinta que permita al asilado desarrollar
actividades para su subsistencia, y Conceder permiso para que el asilado se ausente
del país.
La misma LGP, en su art. 35, establece una cláusula de salvaguardar según la cual
los extranjeros “que sufran persecuciones políticas o aquellos que huyan de su país
de origen” serán administrados provisionalmente en México mientras se llevan a cabo
las averiguaciones correspondientes. Esto es importante porque, dada la naturaleza
de su internación en territorio nacional, seria riesgoso para el extranjero su devolución
a su país de origen por el hecho de que carezca de la documentación migratoria
correspondiente. Por otra parte, esta cláusula implica que las autoridades mexicanas
deben tomar en cuenta la declaración del extranjero que llegue en condiciones
extremas de este tipo, con objeto de atender su caso y de no preceder a su
deportación inmediata.
El RLGP establece una amplia serie de requisitos y condiciones que pueden

consultarse en el disco compacto adjunto a esta obra, pero entre sus principios
generales se requiere que el extranjero manifieste los motivos de su internación en la
categoría de asilado político que permitan a la secretaria hacer la averiguación del
caso. No se admitirá al extranjero que declare esta condición cuando proceda de país
distinto del de su origen.
Esta última prevención es importante, pues el extranjero habrá estado en un tercer

país en donde si vida queda a salvo y, por tanto, el asilo que podría otorgar México ha
dejado de tener el sentido de urgencia que justificaría su internación en territorio
nacional con esa característica migratoria.
También se prevé la posibilidad de que el extranjero sea asilado en la residencia de

las embajadas de México en el extranjero, siempre que la persecución sea producto
de un delito considerado de naturaleza política y calificable por las autoridades
migratorias de México. Aquí se refleja la inmediatez en caso extremo que requiere la
protección de los derechos humanos de la persona del extranjero.
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Una vez admitido el extranjero y otorgada la característica migratoria de asilado

político, el extranjero queda sujeto a condiciones estrictas dentro del territorio nacional
y su estancia cesara cuando cesen en su país de origen los motivos que produjeron
su intención en México.
México se caracterizó a lo largo del siglo XX por ser refugio de políticos e intelectuales
latinoamericanos. En 1939 acogió a todos aquellos que venían con la Republica
latinoamericanos. En 1939 acogió a todos aquellos que venían con la república.
Española en el exilio por las persecuciones de la dictadura franquista. Si bien los
gobiernos mexicanos del siglo pasado se guiaban por una ideología revolucionaria y
nacionalista, cambiante según los tiempos, se respetó y ayudo a políticos e
intelectuales, incluso de ideologías consideradas contrarias al régimen
posrevolucionario. Hubo asilados políticos encarcelados en México durante los
disturbios de 1968, pero estos han sido casos excepcionales, y cuando salieron de
prisión no fueron expulsados del país. Por lo común este tipo de personas disfrutan de
tranquilidad y respeto durante su residencia en México y suelen aportar nuevas ideas
y trabajar en benefician del país. La contribución de estos extranjeros a México aún no
ha sido valorada por toda la amplitud que se debería.
Por otro lado, tratándose del caso de políticos e intelectuales latinoamericanos una
vez de regreso a sus países cuándo han cesado las persecuciones, suelen ser
funcionarios de alto nivel, incluso presidentes, que en virtud de su instancia en
México, la que recuerdan como un momento grato en la tragedia que significa el exilio
tienden a estrechar vínculo con grupos académicos y políticos Mexicanos lo que es
muy benéfico para el país.
REFUGIADO
La fracc. VI del art. 42 de la LGP define al refugiado como el extranjero que se interna
en territorio nacional.
Para proteger su vida, seguridad o libertad cuando hayan sido amenazadas por
violencia generalizada, agresión extranjera, conflictos internos, violación masiva de
derechos humanos u otras circunstancias que perturben gravemente el orden público
en su país de origen y lo hayan obligado a huir a otro país.
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No quedan comprendidas en la presente característica migratoria aquellas personas

que son objeto de persecución política prevista en la fracción anterior. La Secretaría
de Gobernación renovará su permiso de estancia en el país cuantas veces lo estime
necesario. Si el refugiado viola las leyes nacionales, sin perjuicio de las sanciones que
por ello le sean aplicables, perderá su característica migratoria y la misma Secretaría
le podrá otorgar la calidad que juzgue procedente para poder continuar su legal
estancia en el país. Asimismo, si el refugiado se ausenta del país, perderá todo
derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo que haya salido con permiso de
la propia Secretaría. El refugiado no podrá ser devuelto a su país de origen ni enviado
a cualquier otro en donde su vida, libertad o seguridad se vean amenazadas.
La Secretaría de Gobernación podrá dispensar la sanción a que se hubiera hecho

acreedor por su internación ilegal al país, al extranjero a quien se otorgue esta
característica migratoria atendiendo al sentido humanitario y de protección que orienta
la institución del refugiado.
ESTUDIANTE
De acuerdo con el art.168 del RLGP, es el extranjero que se interna en territorio

nacional para iniciar, completamente o perfeccionar estudios; con prorrogas anuales y
con autorización para permanecer en el país solo el tiempo que duren sus estudios y
él sea necesario para obtener la documentación escolar final respectiva, pudiendo
ausentarse del país, cada año. Hasta 10 días en total.
Según establece la disposición que nos ocupa, en caso de que el estudiante

desarrolle su actividad en una ciudad fronteriza y sea residente de localidad limítrofe,
no se aplicara la limitación de la ausencia señalada, lo que es natural porque le brinda
la oportunidad de continuar su vida cotidiana en su país de residencia y venir a
México a realizar sus estudios.
Para iniciar, terminar o perfeccionar estudios en instituciones o planteles educativos

oficiales, o incorporados con reconocimiento oficial, o para realizar estudios que no lo
requieran, con prórrogas anuales y con autorización para permanecer en el país sólo
el tiempo que duren sus estudios y el que sea necesario para obtener la
documentación escolar final respectiva, pudiendo ausentarse del país, cada año,
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hasta por 120 días en total; si estudia en alguna ciudad fronteriza y es residente de
localidad limítrofe, no se aplicará la limitación de ausencias señalada.
VISITANTE DISTINGUIDO
Es el científico o humanista extranjero, de prestigio internacional, a quien la secretaria

de Gobernación, en casos especiales y de manera excepcional, podrá otorgarle
permiso de cortesía para internarse y residir en el país hasta por seis meses. Dicho
permiso podrán renovarse cuando la propia Secretaria lo estime pertinente.
En casos especiales, de manera excepcional, podrán otorgarse permisos de cortesía

para internarse y residir en el país, hasta por seis meses, a investigadores, científicos
o humanistas de prestigio internacional, periodistas o a otras personas prominentes.
La Secretaría de Gobernación podrá renovar esos permisos cuando lo estime
pertinente.
VISITANTES LOCALES
De acurdo con el art. 170 del RLGP, es el extranjero autorizado para visitar puertos
marítimos o ciudades fronterizas sin su permanencia exceda de tres días. Esta
característica migratoria de la Ley se refiere principalmente a dos tipos de personas:
las que por su residencia cercana a la frontera mexicana cruzan esta con frecuencia y
las que desembarcan en puerto mexicanos cuando se encuentran en viajes de placer
( sin desestimar que deban hacerlo por necesidad). En cualquier caso, se trata de
reglamentar situaciones que durante varios años se presentaban de hecho y no se
habían regulado.
Las autoridades de migración podrán autorizar a los extranjeros a que visiten puertos
marítimos o ciudades fronterizas sin que su permanencia exceda de tres días.
VISITANTE PROVICIONAL
Es toda persona extranjera a la que la Secretaria autoriza hasta 30 días, como

excepción, su desembarco provisional cuando llegue a puerto de mar o aeropuertos
con servicio internacional. El aspecto especial de la característica migratoria consiste
en que su documentación carece de algún requisito secundario. En estos casos,
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deberá constituir depósito o fianza que garantice el regreso a su país de procedencia,

nacionalidad u origen, en caso de no cumplir con el requisito faltante dentro del plazo
concedido.
La Secretaría de Gobernación podrá autorizar, como excepción, hasta por treinta días,
el desembarco provisional de extranjeros que lleguen a puertos de mar o aeropuertos
con servicio internacional cuya documentación carezca de algún requisito secundario.
En estos casos deberán constituir depósito o fianza que garantice su regreso al país
de procedencia, de su nacionalidad o de su origen, si no cumplen el requisito en el
plazo concedido.
CORRESPONSAL
Es el extranjero que se interna en el país “para realizar actividades propias de la

profesión de periodista, para cubrir un evento especial o para su ejercicio temporal,
siempre que acredite debidamente su nombramiento o ejercicio de la profesión en los
términos que determina la Secretaria de Gobierno. El permiso se otorgara hasta por
un año, y podría concederse prorrogas por igual temporalidad cada una, en entradas y
salidas múltiples”.
Para realizar actividades propias de la profesión de periodista, cubrir un evento

especial o para su ejercicio temporal, siempre que acredite debidamente su
nombramiento o ejercicio de la profesión en los términos que determine la Secretaría
de Gobernación. El permiso se otorgará hasta por un año y podrán concederse
prórrogas por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas múltiples.
VISITANTE AGRICOLA
La autorización de admisión por parte de la Secretaría de Gobernación para visitantes

agrícolas guatemaltecos se otorga con fundamento en lo dispuesto en la circular 247
de fecha 2 de octubre de 1997, expedida por la Coordinación de Regulación de
Estancia del INM.
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El permiso es válido exclusivamente para trabajar en la finca o ejido y con el

empleador indicado; cualquier cambio de empleador requiere la autorización expresa
que debe tramitarse en la delegación correspondiente.
Queda estrictamente prohibido realizar actividades distintas a las declaradas y

autorizadas en esta característica migratoria.
Durante la vigencia del documento se otorga la prerrogativa de entradas y salidas

múltiples, debiendo el titular presentarlo al efectuar tránsito internacional,
exclusivamente entre Guatemala y el estado de Chiapas (entradas y salidas).
Los familiares y acompañantes del visitante agrícola deberán ser documentados en

forma individual.
El documento autoriza el libre tránsito únicamente en el Estado de Chiapas.
DERECHOS Y OBLIGACIONES
DERECHOS
Podrá solicitar el ingreso de su cónyuge y familiares en primer grado, a los cuales

podrá concedérseles, cuando no sean titulares de una característica migratoria propia,
la misma característica migratoria y temporalidad que al no inmigrante, bajo la
modalidad de dependiente económico.
OBLIGACIONES
Cumplir estrictamente con las condiciones que se le fijen en el permiso de internación

y las disposiciones que establecen las leyes respectivas.
CALIDAD MIGRATORIA DE INMIGRANTE
Inmigrante es el extranjero que se interna legalmente en el país con el propósito de

radicar en él, en tanto adquiere la calidad migratoria de inmigrado (art.44, LGP).esta
calidad se divide en nueve características migratorias.
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Como puede aplicarse, en esta calidad migratoria se encuentran las personas

extranjeras que, en principio, han decidido residir en México. La ley habla de “un
propósito de radicarse” en el país, presume una voluntad; por otro lado, el legislador
ha considerado que el proceso de asimilación del extranjero a la sociedad mexicana
se demuestre con una residencia continua en territorio nacional durante cinco años.
La variedad de características migratorias es aquí casi tan amplia como en el caso
que ya analizamos, el de la calidad migratoria de no inmigrante. Veamos ahora cada
una de esas características que integran la calidad migratoria de inmigrante.
CONCEPTO
Inmigrante es el extranjero que se interna legalmente en el país con el propósito de

radicarse en él, en tanto adquiere la calidad de inmigrado (residencia definitiva). Tiene
nueve características:
Los intereses que le produzca la inversión de su capital en certificados, títulos y bonos

del Estado o de las instituciones nacionales de crédito u otras que determine la
Secretaría de Gobernación o de cualquier ingreso permanente que proceda del
exterior. El monto mínimo requerido será el que se fije en el Reglamento de la Ley
General de Población. La Secretaría de Gobernación podrá autorizar a los rentistas
para que presten servicios como profesores, científicos, investigadores científicos o
técnicos, cuando estime que dichas actividades resulten benéficas para el país.
RENTISTA
Es la persona que ha decidido llegar a territorio mexicano para vivir de sus recursos
traídos del extranjero, de los intereses que le produzca la inversión de su capital en
certificados, títulos y bonos del Estado o de la instituciones nacionales de crédito u
otras que determine la Secretaria de Gobernación, o de cualquier ingreso permanente
que proceda del exterior.
INVERSIONISTA
Para invertir su capital en la industria, comercio y servicios, de conformidad con las

leyes nacionales, siempre que contribuya al desarrollo económico y social del país y
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que se mantenga durante el tiempo de residencia del extranjero el monto mínimo que
fije el Reglamento de la Ley.
Para conservar esta característica el inversionista deberá acreditar que mantiene el

monto mínimo de inversión a que se refiere el párrafo anterior.
PROFESIONAL
Para ejercer una profesión. En el caso de que se trate de profesiones que requieran
título para su ejercicio, se deberá cumplir con lo ordenado por las disposiciones
reglamentarias del artículo 5o. Constitucional en materia de profesiones.
CARGO DE CONFIANZA
Para asumir cargos de dirección, administrador único u otros de absoluta confianza en

empresas o instituciones establecidas en la República, siempre que a juicio de la
Secretaría de Gobernación no haya duplicidad de cargos y que el servicio de que se
trate amerite la internación al país.
CIENTÍFICO
Para dirigir o realizar investigaciones científicas, difundir sus conocimientos científicos,

preparar investigadores o realizar trabajos docentes, cuando estas actividades sean
realizadas en interés del desarrollo nacional a juicio de la Secretaría de Gobernación,
tomando en consideración la información general que al respecto le proporcionen las
instituciones que estime conveniente consultar.
TÉCNICO
Para realizar investigación aplicada dentro de la producción o desempeñar funciones

técnica o especializada que no puedan ser prestadas, a juicio de la Secretaría de
Gobernación, por residentes en el país.
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FAMILIARES
Para vivir bajo la dependencia económica del cónyuge o de un pariente

consanguíneo, inmigrante, inmigrado o mexicano en línea recta sin límite de grado o
transversal hasta el segundo.
Los inmigrantes familiares podrán ser autorizados por la Secretaría de Gobernación

para realizar las actividades que establece el Reglamento.
Los hijos y hermanos extranjeros de los inmigrantes, inmigrados o mexicanos, sólo

podrán admitirse dentro de esta característica cuando sean menores de edad, salvo
que tengan impedimento debidamente comprobado para trabajar o estén estudiando
en forma estable.
ARTISTAS Y DEPORTISTAS
Para realizar actividades artísticas, deportivas o análogas, siempre que a juicio de la

Secretaría dichas actividades resulten benéficas para el país.
ASIMILADOS
Para realizar cualquier actividad lícita y honesta en caso de extranjeros que hayan
sido asimilados al medio nacional o hayan tenido o tengan cónyuge o hijo mexicano y
que no se encuentren comprendidos en las fracciones anteriores, en los términos que
establece el Reglamento.
DERECHOS Y OBLIGACIONES
DERECHOS
El poder adquirir después de cierto tiempo la calidad de inmigrado y así poder

dedicarse a cualquier actividad lícita, con las limitaciones que imponga la secretaria
de gobernación, de acuerdo con el reglamento y con las demás disposiciones
aplicables, también podrá salir y entrar al país libremente, pero si permanece en el
extranjero más de tres años consecutivos, perderá su calidad migratoria, lo mismo
que si en un lapso de diez años estuviere ausente más de cinco. Los periodos de diez
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años se computaran a partir de la fecha de la declaratoria de inmigrado en la forma y

términos que establezca el reglamento.
OBLIGACIONES
De comprobar a satisfacción de la secretaría de gobernación, que están cumpliendo

con las condiciones que les fueron señaladas al autorizar su internación y con las
demás disposiciones migratorias aplicables a fin de que sea refrendada anualmente,
si procede, su documentación migratoria.
INMIGRADO
En el art 52 de la Ley General de Población dice: Es el extranjero que adquiere

derechos de residencia definitiva en el país.
Para la adquisición de esta calidad migratoria es necesario haber tenido residencia

legal en el país durante cinco años continuos al amparo de la calidad de inmigrante, y
siempre que se hayan observado las disposiciones de ley. Y de su reglamento y que
las actividades a que se haya dedicado el interesado hubieran sido honestas y
positivas para la comunidad.
Para obtenerla calidad de inmigrado se requiere la declaración expresa de la

secretaria de Gobernación (art.53, 54, 55, y 56 de la LGP, y 107, 108 y 109 de su
reglamento la inversión de los inmigrados se equipara a la inversión mexicana, “salvo
cuando por razón de su actividad se encuentran vinculados con centros de decisión
económica del extranjero” (art.6 de la Ley para Promover la Inversión Mexicana y
Regular la Inversión Extranjera).
CONCEPTO
Calidad migratoria de inmigrado (adquiere derechos de residencia definitiva en el

país), la adquieren los inmigrantes con residencia legal en el país durante cinco años,
siempre que hayan observado las disposiciones de la LGP y sus reglamentos y que
sus actividades hayan sido honestas y positivas para la comunidad.
CARACTERISTICAS MIGRATORIAS
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ASEGURADOS, DEVUELTOS Y RECHAZADOS
Las definiciones establecidas por las Coordinaciones Jurídica y de Control y

Verificación de este Instituto, se basan en lo establecido por la Ley General de
Población y su Reglamento.
DEVOLUCIÓN
Sanción administrativa que procede cuando un extranjero comete violaciones a la Ley

General de Población; consiste en hacerle abandonar el territorio nacional de manera
inmediata (Art. 125 y 126).
RECHAZADO
Es el extranjero al que no se le permite la entrada al país por carecer de

documentación migratoria o porque ésta no se encuentra en regla (Art. 27 L.G.P.).
ASEGURADO
Es el extranjero que es alojado en una estación migratoria de manera temporal,

mientras se resuelve la procedencia o no de su expulsión (Art. 152 L.G.P.).
En cumplimiento de las disposiciones contenidas en la Ley General de Población y su

Reglamento, los extranjeros que infringen la ley en la materia podrán ser asegurados
y expulsados.
EL REGIMEN DE PROPIEDAD DEL EXTRANJERO EN MEXICO
CONCEPTO
El derecho de propiedad es una institución clave y definitoria del modelo de

organización económica y política existente en una sociedad. Desde la perspectiva
económica, el régimen de propiedad define las reglas de apropiación de los bienes y
la asignación de los recursos disponibles para el aprovechamiento productivo,
asimismo el régimen de propiedad determina los alcances y límites para ejercer el
control sobre los bienes apropiables.
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LA PROPIEDAD DEL EXTRANJERO EN MÉXICO
Es el artículo 27 constitucional el que regula la propiedad inmueble para el extranjero

limitándolo a suscribir la cláusula -. Calvo, así como prohibir adquirir en propiedad
dentro de los límites de una franja de cien kilómetros a lo largo de las fronteras y de
cincuenta en las playas, por ningún motivo podrán los extranjeros adquirir el dominio
directo sobre las tierras y aguas.
Únicamente al Transmigrarte le está prohibida la adquisición de bienes inmuebles por

la misma calidad migratoria. En relación con bienes muebles puede adquirirlos sin
restricción mayor que las estipuladas por las propias regulaciones, así como podrá
realizar depósitos de valores que también le permitan las disposiciones respectivas.
LAS INVERSIONES EXTRANJERAS EN MÉXICO.
Regulación del régimen de la propiedad inmueble del extranjero en México.
De manera insuficiente en 1843, se inició su regulación. Empero, a partir de 1886,

con la ley de Extranjerías y Naturalización se estableció por primera vez un régimen
jurídico general para el extranjero en México.
El régimen actual se inicia a partir de la Constitución de 1917, con el artículo

27, en el que se establecen una serie de disposiciones que limitan la propiedad
inmueble del extranjero.
El artículo 27 Constitucional en la fracción I, determina: Sólo los mexicanos por

nacimiento o por naturalización, y las sociedades mexicanas, tienen derecho para
adquirir el dominio de tierras, aguas y sus accesorios o para obtener concesiones
de explotación de minas o aguas. El Estado podrá conceder el mismo derecho a
los extranjeros siempre que convengan ante la Secretaría de Relaciones
Exteriores en considerarse como nacionales respecto de dichos bienes y en no
invocar por lo mismo la protección de sus gobiernos por lo que se refiere a
aquellos, bajo la pena, en caso de faltar al convenio, de perder, en beneficio
de la nación, los bienes que hubieren adquirido en virtud del mismo. En una faja
de cien kilómetros a lo largo de las fronteras, y de cincuenta en las playas, por
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ningún motivo podrán los extranjeros adquirir el dominio directo sobre tierras y
aguas.
De esta norma, se desprende que el Estado mexicano puede otorgar el dominio

a extranjeros sobre tierras, aguas y sus accesiones, y que se podrán otorgar
concesiones a los extranjeros sobre los citados bienes.
El otorgamiento a los extranjeros del dominio o concesiones sobre los

mencionados bienes estará sujeto a:
a) Que los extranjeros convengan ante la Secretaría de Relaciones Exteriores

en considerarse nacionales respecto de dichos bienes.
b) Que no invocarán, por lo que atañe a esos bienes, la protección de sus

gobiernos; en caso contrario, los perderán en beneficio de la nación.
(Clausula Calvo).
c) Que dentro de una zona de cien kilómetros a lo largo de las fronteras y de

cincuenta, en las playas les queda prohibido adquirir el dominio directo
sobre los mencionados bienes. (zona restringida).
De conformidad con la fracción I del artículo 27 Constitucional, los extranjeros

carecen de la capacidad para adquirir el dominio directo de tierras y aguas dentro
de la zona prohibida y, tampoco podrán formar parte de las sociedades mexicanas
que adquieran bienes en dicha franja.
El 29 de marzo de 1926, entró en vigor el Reglamento de la Ley Orgánica de la

Fracción I del Artículo 27 Constitucional, con 18 artículos dispositivos y 2
transitorios, ya derogado. En lo que concierne al decreto del 29 de junio de 1944,
también derogado, en esa época México se encontraba en estado de guerra. Con
este motivo, por decreto del 1° de junio de 1944, se otorgaron facultades
extraordinarias al jefe del Poder Ejecutivo, quien expidió el decreto que nos ocupa,
mediante el cual se requería permiso de la Secretaría de Relaciones Exteriores
para que todo extranjero o sociedad mexicana, en la que participaran éstos,
pudiera adquirir bienes inmuebles o concesiones de minas, aguas o combustibles.
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Por decreto del 28 de septiembre de 1945, se restablecieron las garantías

individuales y se declararon sin efecto los decretos dictados durante el periodo
extraordinario que vivió México, aunque por excepción se dejaron vigentes las
disposiciones relacionadas con la intervención del Estado en la vida económica
del país.
Jorge Barrera Graff, sostiene, que la supervivencia de esas disposiciones, con

posterioridad a la vigencia del decreto del 28 de septiembre de 1945, ha sido
cuestionada y objetada en juicios de amparo que resolvió la suprema Corte,
declarando la inconstitucionalidad de la aplicación de dicha legislación de
emergencia, con posterioridad al decreto de 1945, en cuanto ellas impliquen que
las restricciones a las garantías individuales, en que se basó la legislación de
emergencia, subsistieran, lo que supone una violación de la vigencia plena del
orden constitucional.
Por su parte, la Ley General de Población en su artículo 66, hace alusión a la

propiedad inmueble del extranjero, estableciendo: los extranjeros
independientemente de su calidad migratoria, por sí o mediante apoderado podrán,
sin que para ello requieran permiso de la Secretaría de Gobernación… adquirir
bienes inmuebles urbanos y derechos reales sobre los mismos, con las
restricciones señaladas en el artículo 27 Constitucional…
Se trata de una disposición de apertura que constituyó una modificación a la Ley

General de Población, 17 de agosto de 1990, pero que, termina con un
párrafo que contradice lo establecido con anterioridad: El extranjero transmigrante,
por su propia característica migratoria, en ningún caso estará facultado para adquirir
los bienes a que se refiere este mismo precepto legal.
Es decir, que dado el objetivo de la internación del transmigrante a territorio

nacional, que es de una temporalidad mínima, se le prohíbe dicha adquisición,
pero por otro lado se faculta a que un extranjero pueda adquirir mediante
apoderado, sin siquiera estar en territorio nacional, lo cual parece contradictorio.
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Antecedentes de las Inversiones extranjeras.
La entrada de capital extranjero se inicia en el siglo pasado, cuando los países

económicamente más importantes requerían la expansión de si comercio. Con ese
propósito establecieron sociedades o empresas en territorios extranjeros en los que
hubiera abundante materia prima y, por lo general, mano de obra más barata.
Además de abrir nuevos mercados, este tipo de actividades resultó provechoso
para dichos países, pues fue la manera de exportar maquinaria y equipo e
importar materia prima que fortaleciera su industria, pero también fue la forma de
estructurar el comercio mundial con la posición de predominio. Es de todo
conocido que el modo de desarrollar este tipo de inversión dio como resultado,
además de beneficios económicos, situaciones de marcado predominio político. Un
ejemplo de lo anterior ocurrió en México, con el reconocimiento del gobierno de
Álvaro Obregón, 1923, principalmente por parte de Estados Unidos de América, el
cual fue condicionado, entre otras cosas, a que no se le diera efectos retroactivos a
las disposiciones establecidas en el artículo 27 constitucional, que afectaran las
propiedades de los extranjeros en México. La presión política internacional a que
fue sometido el gobierno de Lázaro Cárdenas durante 1938- 1939, con motivo de
la expropiación petrolera, constituye otro ejemplo.
Este tema, implica, por su naturaleza, el tratamiento de cuestiones de orden

económico, político, social y jurídico. En la actualidad y frente a la existencia de
una considerable inversión extranjera directa en México, lo más adecuado es
saber cómo se regula y proponer la manera de hacerlo, de modo que no afecte al
país y pueda obtenerse el mayor provecho de ella.
Inversión Extranjera en México a través de Sociedades Extranjeras.
Sociedades Extranjeras.
Los requisitos para el reconocimiento de la personalidad jurídica de las

sociedades extranjeras varían según se trate de una sociedad que emprenda la
defensa de sus intereses ante los tribunales mexicanos o de una sociedad que
pretenda desarrollar actividades en territorio nacional. En el primer caso, el artículo
20, párrafo segundo del Código de Comercio establece: Las sociedades no
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inscritas en el Registro Público de Comercio que se hayan exteriorizado como

tales frente a terceros, consten o no en escritura pública, tendrán personalidad
jurídica. En el segundo caso, se tendrán que cumplir además los requisitos que a
continuación se señalan.
Cuando las sociedades extranjeras pretendan desarrollar actividades en México,

la legislación mexicana establece dos principios:
1° Que se encuentren legalmente constituidas en el extranjero y lo comprueben.
2° Que obtengan autorización correspondiente, ya sea de la Secretaría de

Relaciones Exteriores, si se trata de asociaciones o sociedades civiles, o de la
Secretaría de Comercio, así como su registro en el Registro Público de Comercio,
para el caso de sociedades mercantiles. (Código Civil artículos 2736 y 2738;
Código de Comercio, artículos 3° fracción III, 15 y 24; y, Ley General de
Sociedades Mercantiles, artículos 250 y 251).
En este último supuesto cabe señalar dos aspectos importantes: la asociación o

la sociedad se han constituido de conformidad con una ley extranjera, que establece
sus requisitos de forma y de fondo. La legalidad de su constitución se determinará
sólo por la ley extranjera; el sistema jurídico mexicano únicamente establece su
prueba. Se trata de un caso típico de la aplicación de una ley extranjera en
México, es decir, las autoridades mexicanas, Relaciones Exteriores o Comercio,
llevarán a cabo la verificación correspondiente conforme a una ley extranjera y no
de acuerdo con una ley mexicana. Por otro lado, en la autorización correspondiente
se tratará del cumplimiento de una norma jurídica mexicana que sólo es
procedente una vez comprobada la legalidad otorgada al acto por una norma
jurídica extranjera.
En la práctica, por lo general las sociedades extranjeras constituyen una

sociedad mexicana y participan en su capital ya sea suscribiendo la totalidad de
éste o el porcentaje que les permita la ley. La ventaja es que por esta vía tienen un
mayor ámbito de acción y de gestión en el país y pueden ser sujetos de crédito.
Sin embargo, con cierta frecuencia empieza a darse el fenómeno de la
constitución de sucursales en México que, en realidad, son oficinas de
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representación.
El gobierno mexicano, ha asumido cuatro actitudes definidas:
Una primera de tipo casuístico, conforme a la cual resolvió los casos que se le
fueron presentando e integró un verdadero cuerpo legislativo, esta inició en 1940;
Una segunda, llamada regulatoria, pretendió dos objetivos: someter a la inversión

extranjera a reglas fijas para adecuarlas de forma global al desarrollo económico y
social del país y tratar de prever en una ley la mayoría de las hipótesis posibles,
inició en 1973;
Una tercera, denominada liberal, producto de una experiencia de varios años de

aplicar la ley y de seis años de crisis económica, inició en 1988; y,
Una cuarta, actitud de total apertura, a partir de 1993.
En 1998 se modificó sustancialmente la ley, lo relevante es que dejó claro que el

gobierno mexicano había cambiado radicalmente de actitud ante la inversión
extranjera: su posición es ahora liberal. Los cambios fueron recogidos por la Ley
de Inversiones Extranjeras.
Como objetivo, se establece que las reglas de la Ley de Inversiones Extranjeras

son para canalizar la inversión extranjera hacia el país y propiciar que esta
contribuya al desarrollo nacional.
La Ley de Inversiones Extranjeras, al igual que en el pasado, establece lo que

considera áreas reservadas y las divide en dos clases: reservadas al Estado y
reservadas a mexicanos o a sociedades mexicanas con cláusula de exclusión de
extranjeros. Las primeras son las áreas tradicionales que están reservadas en el
nivel constitucional; las segundas, en parte son también las tradicionales y se les
añade la prestación de servicios profesionales. Esta última prohibición es quizá
una posición más estratégica que jurídica. La prestación de servicios profesionales
por extranjeros con legal residencia en el país está amparada por el artículo 5°
constitucional y regulada por la reglamentación que permite el ejercicio de ciertas
profesiones con la cédula profesional. Sin embargo, en éste caso la prohibición
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general es con el fin de negociar en el futuro, dentro del marco de los acuerdos del
libre comercio, qué profesiones se permitirán y cuáles no, para los nacionales de
países con los que México haya celebrado tratados de libre comercio.
En el capítulo de las actividades y adquisiciones con regulación específica, se

enuncia una amplia lista en la que se establecen los porcentajes en los cuales
podrá participar la Inversión Extranjera. Aquí es importante dos cuestiones: se
permite la participación de la Inversión Extranjera hasta 25 y 30 % en actividades
en las que estaba vedada dicha inversión, como es el caso de diferentes medios
de transporte, de instituciones de crédito, casas de bolsa y sociedades
controladoras de agrupaciones financieras; sin embargo, la inversión en estos
casos ha quedado totalmente abierta. Asimismo, con 49%, la Inversión Extranjera
puede participar en una muy amplia gama de actividades a las que antes no tenía
acceso, como sucede con sociedades financieras de objeto limitado, televisión por
cable, telefonía básica y servicios conexos al sector ferrocarrilero.
Otro aspecto novedoso de la Ley es el establecimiento en el artículo 9°, donde

se dispone que la Comisión fijará anualmente montos del valor total de los activos
de las sociedades que, sólo cuando sean rebasados por la Inversión
Extranjera, requerirá que la Comisión la autorice para que adquiera más de 49%
en el capital social de las empresas.
Otro aspecto fundamental de la ley constituye por primera vez se permite que
sociedades mexicanas sin cláusula de exclusión de extranjeros puedan ser
propietarias de bienes inmuebles en zona prohibida, o como ahora la llama la ley,
zona restringida, siempre que dichas sociedades se dediquen a actividades no
residenciales lo que significa, toda clase de actividades industriales, comerciales y
turísticas.
Sociedades Extranjeras. Definiciones

y conceptos.
En años recientes, importantes cambios se han presentado en el sistema

económico mundial. Uno de los fenómenos más notables de la economía
contemporánea, es la presencia dominante y el crecimiento acelerado de las
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empresas transnacionales. Éstas, desempeñan un rol importante como parte de

los llamados “nuevos actores”. Son una manifestación de la globalización que
actualmente vivimos. La globalización se comprende como el proceso por el que la
creciente comunicación e interdependencia entre distintos países del mundo unifica
mercados, sociedades y culturas dándoles con esto un carácter global. Así, los
modos de producción y movimientos de capital se ordenan a escala planetaria.
Mientras, los gobiernos van haciendo una transición en sus atribuciones tanto en
términos de recursos, como en términos de influencias, en lo que se ha
denominado la sociedad en red.
De esta manera, los Estados han dejado de ser los únicos actores dentro de las
relaciones internacionales. Estos nuevos actores que actualmente están acaparando
el centro del escenario mundial, generalmente pertenecen al sector privado. Su
área de influencia no está limitada única y exclusivamente al sector económico,
sino que se vinculan entre sí a procesos políticos y sociales. Una forma de
aquilatar la importancia de este tipo de empresas, es examinando su presencia
dominante en los diversos sectores. Los recientes flujos de inversión extranjera
directa se caracterizan no sólo por su elevado volumen, sino por las
transformaciones cualitativas que se estarían produciendo en las estrategias y
modos de operación de las empresas transnacionales.
La definición de las transnacionales, se ha vuelto un tema de difícil debate ya que

en primer momento, este fenómeno se conoció y estudió bajo la denominación de
multinacionales con características y alcances limitados respecto a las actuales
transnacionales. Los términos internacional, plurinacional, supranacional, globales,
cosmopolitas, grandes unidades inter-territoriales, multinacional, transnacional o
sociedades globales, son instituciones que están presentes en todas las esferas
de la vida económica, social, política y cultural. Responden como sinónimos de
empresas con importantes inversiones en el exterior. Las entendemos así, en
cuanto tienen subsidiarias o filiales en uno o más países. En general y para
nuestros propósitos, usaremos el término empresa transnacional que responde
a la denominación oficialmente aceptada por Naciones Unidas y que es la
comúnmente utilizada en América Latina.
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Resulta difícil dar una definición única y aplicable para lo que es una empresa
transnacional. Los términos para referirse a éstas, varían de acuerdo al país o
región en que se sitúan. Por lo tanto, también existen diversas definiciones que
caracterizan a las compañías transnacionales. Se proporcionarán diversas
definiciones, especialmente internacionales para poder entender el concepto lo
mejor posible. Ahora bien, una definición base sobre lo que es una empresa
transnacional, surge cuando se piensa en las diversas nociones que se
encuentran en la doctrina y en las organizaciones internacionales. Se denominan
transnacionales, a las empresas que producen en más de un país, que exportan e
importan, por lo que traen como consecuencia el incremento en los flujos de
inversión extranjera directa. Son empresas que desbordan las fronteras nacionales,
instalando activos o productivos, asumiendo el control de ellos en más de un país.
Las transnacionales pueden definirse como las empresas que acumulan o

reproducen su capital, en un espacio compuesto por varios países. Aseguran
mediante flujos de inversión extranjera directa, el control sobre las unidades
reproductivas situadas en el exterior y derivando de ellas un flujo estable de
ganancias. Por otro lado Robbins y Stobaugh, precisan que el término abarca
cualquier empresa que tenga ataduras en el extranjero, el tamaño y la amplitud de
las operaciones en el exterior. Ésta empresa determinará las tácticas empleadas
para buscar los beneficios de la transnacionalidad. Éstos criterios son similares a
los que proponen los autores Dunning, Brooke, Remmers, y Hirsch, exponen que
una empresa toma la decisión de volverse multinacional cuando decide adquirir o
establecer una fábrica en el extranjero.
Por otra parte, de acuerdo a un estudio realizado por el “Centro de Naciones Unidas
sobre las Corporaciones Transnacionales en 1994”, se estableció que:
A una firma transnacional se le define como una empresa o grupo de

empresas constituida por una sociedad matriz de conformidad con la legislación
de un país que, a partir de su sede se implanta en el extranjero con sus filiales e
inversiones directas (fusión, privatizaciones y adquisiciones). Con una estrategia
concebida a nivel mundial encaminada a quitar cualquier obstáculo a la expansión y
al libre movimiento de los poderosos consorcios y monopolios transnacionales.
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Por otro lado, en la “Declaración tripartita sobre las empresas multinacionales y la

política social” elaborada por la Organización Internacional del Trabajo, dice que:
La expresión empresas multinacionales se utiliza para designar las distintas

empresas (compañías matrices, unidades locales o ambas, así como también el
conjunto de la empresa) según la distribución de responsabilidades entre ellas,
partiendo de la base de que se presentarán la cooperación y la mutua asistencia
cuando sea necesario para facilitar la aplicación de los principios establecidos. Se
refiere a que sea de dominio público, privado o mixto, que sean propietarias o
controlen la producción, la distribución, los servicios u otras facilidades fuera del
país donde tienen su sede. Además, el grado de autonomía de las distintas
entidades que componen la empresa multinacional en relación con las demás,
varía grandemente de una empresa multinacional a otra. Depende del carácter de
los lazos existentes entre estas unidades y sus respectivos campos de actividad, y
también se debe tener en cuenta la gran diversidad en la forma de propiedad,
tamaño, el carácter y la localización de las operaciones de las empresas.
La mayoría de las transnacionales cuentan con las siguientes particularidades;

tienden a constituir un sistema integral que contienen en si mismo las más variadas
formas y tipos de capital. Además, conforman sus propios sistemas de
financiamiento con alta eficiencia. Éste sistema se maneja mediante la operación
del capital productivo y se distribuye en la esfera internacional de acuerdo con el
comportamiento de los mercados nacionales, así como en función de la ubicación
estratégica de las materias primas. Las corporaciones transnacionales por sus
poderes hegemónicos, se han constituido en súper Estados dentro los Estados
nacionales.
Por otra parte, el “Grupo de Trabajo de la Comisión de Empresas

Transnacionales de Naciones Unidas” encargado de la redacción del proyecto del
“Código de Empresas Transnacionales” define a las empresas transnacionales
como:
Las empresas, cualquiera fuera de su país y propiedad privada, pública o mixta,

que comprenden entidades en dos o más países, sin importar la forma legal y
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los campos de actividades de estas entidades. Operan bajo un sistema de decisión,

que permite políticas coherentes y una estrategia común por medio de uno o más
centros de decisión, al cual están ligadas por vínculos de propiedad u otros. De tal
manera, que una o más de ellas pueden ejercer una influencia significativa
sobre las actividades de otras y en particular, compartir conocimientos, recursos
y responsabilidades con las otras.
Asimismo, son consideradas como enormes compañías con unidades

manufactureras establecidas en todo el mundo, para lograr menores costos de
producción y abastecer mercados mundiales sobre una base integrada vertical y
horizontalmente bajo las indicaciones de una política proveniente de la matriz. Al
mismo tiempo, otra definición generalmente aceptada dice que las sociedades
multinacionales son:
Entidades cuyos poderes de decisión van a influir en grados diversos sobre el tejido
socioeconómico debido a las actividades y la estructura de decisiones (…), una
sociedad con actividades en varios países y cuyos poderes de decisión y estructura
están más o menos concentrados en provecho de un único país (…), organización
administrada por poderes generalmente privados, cuyas actividades se extienden
más allá de las fronteras del estado-nación permaneciendo aun así, sometidas a
las diversas reglamentaciones promulgadas por estos.
Contrario a la definición anterior del autor Robert Lattes, el concepto o término

de la corporación transnacional, no se reduce a que un grupo de entidades
económicas sean legales o independientes, ni se trata simplemente de personas
jurídicas. Las empresas transnacionales, se consideran entes económicos y
políticos. Se han identificado como sujetos del derecho internacional público y
privado, con derechos, obligaciones y responsables de sus actos en la economía
mundial.
Es posible discernir algunos aspectos particulares a ellas, en estos aspectos

cabe citar principalmente la realización de actividades en diversos países, los
recursos, la elaboración común y aplicación de una estrategia unificada. Con
relación a esto, el Sr. el Hadji Gissé en el “Documento de Resolución de las
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Naciones Unidas de 1997” y el “Conjunto de principios y normas de la Conferencia

de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo”, han ampliado el concepto
sobre empresa transnacional del cual se cita que:
Se entienden por tales las firmas, las sociedades de personas, las sociedades
de capital, las compañías, otras asociaciones, las personas físicas o jurídicas o
cualquier combinación de las mismas, independientemente de la forma de
creación o control de propiedad, privada o estatal, que se dediquen a actividades
comerciales. El propósito de esta disposición es la exclusión de ciertos criterios
como la condición jurídica de la sociedad, el origen del capital o la identidad del
personal ejecutivo.
Así pues, la “Comisión de los Derechos Humanos de la Organización de las

Naciones Unidas” propone dos elementos para poder identificar a estas empresas.
La primera, es cuando una empresa llamada matriz tiene una parte en otra empresa
y ejerce efectivamente una influencia dominante o la sucursal está bajo su
dirección. El segundo elemento, se refiere a cuando la empresa matriz tiene la
mayoría de los derechos de voto de los accionistas de una sucursal y tiene
derecho a invalidar la voluntad de la mayoría de los miembros del órgano
administrativo. Como se mencionó anteriormente, existen diferentes definiciones y
por lo tanto, conceptos de lo que una empresa transnacional significa. Estas
diferenciaciones dependen de sus actividades, de su número y tamaño de
sucursales en el extranjero, la proporción de sus bienes e ingresos, etc. De acuerdo
a sus actividades, se pueden definir como aquellas empresas que dominan las
industrias globales, en las que la reducción de costos del manejo de información y
de transporte, han hecho rentable realizar esfuerzos de producción,
comercialización, investigación y desarrollo en otros países pero escala mundial.
Por otra parte, las definen como empresas que operan fuera de las fronteras de su
casa matriz y que son en gran medida, responsables por la creciente
integración mundial ya que sirven como vehículo a la inversión extranjera. Como
no existe una definición general sobre lo que significa empresa transnacional,
algunos las definen de manera global como aquellas empresas cuyos controles de
activos fábricas, minas, oficinas de ventas, etc. que están en dos o más países.
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Sin embargo, Robert Dunning proporciona otra definición completando lo

anteriormente expuesto. Considera que una empresa transnacional es aquella
empresa que maneja unidades económicas ya sea en dos o más países y que
tiene a su cargo extender el crecimiento económico y tecnológico dentro de los
países en los que actúan. Se provocan así, una interdependencia que beneficie y
que al mismo tiempo traiga una dependencia política, contribuyendo al control de la
economía mundial.
Ahora bien, me parece importante mencionar el concepto sobre lo que una filial
significa. De acuerdo a la definición de la “Organización de las Naciones
Unidas” una filial, es una empresa de derecho local en un país de destino, con un
bajo control efectivo de una matriz ubicada en el país de origen. Por lo que esta
sucursal, es parte de una empresa que opera en el extranjero, no tienen una
personalidad jurídica diferente de la matriz. A diferencia de las filiales, en ellas el
control siempre es total. En los países de destino, las sucursales tienen el estatuto
de empresa extranjera, por lo que pueden acogerse como las filiales a las ventajas
que se aplican a las empresas de derecho local. En el caso de las filiales, la
propiedad de la matriz puede ejercerse sobre diferentes fracciones del capital.
Dado que por definición, la transnacionalización supone un relación de dominio

respecto de una unidad productiva en el exterior, el umbral a partir del cual dicha
fracción pasa a considerarse como otorgando un control sobre la empresa. Por
otro lado, se deduce la definición oficial de filial (“foreign affiliate”), como la empresa
en el extranjero que es controlada por otra empresa. De ello también se deriva la
definición de empresa matriz, quien es la que controla por lo menos una filial en el
extranjero.
Ahora bien, correlacionando todas las definiciones anteriormente mencionadas, se

puede llegar a la conclusión de que no existe una definición oficial como tal. La
definición que más se acerca a lo generalmente aceptado, es la que las Naciones
Unidas nos proporciona. Como lo señalamos y explicamos en párrafos anteriores,
una empresa transnacional se constituye de una matriz y sus filiales o sucursales.
Es importante tener claros estos conceptos, porque son indispensables para el
entendimiento de su desarrollo. Es decir, de las funciones, la estructura y la
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organización de una transnacional. Así pues nos queda claro que viendo sus
dimensiones, una transnacional influye fuertemente tanto en el país receptor
como en el país emisor. Además, ésta influencia depende de las características
por las que se conforman este tipo de empresas como lo son; su dimensión,
trascendencia geográfica, sectores de actividades, aunque estas sean en ocasiones
positivas o negativas. Todo depende del país receptor, de su jurisdicción y
aplicación de los reglamentos y la normatividad para el mejor provecho de su
instalación y producción.
Funciones.
La función de las corporaciones transnacionales es evidente, ya que permiten

adherirse a un plus producto mundial. Es decir, en la economía contemporánea
las transnacionales como factor fundamental de desarrollo permiten acceder al
surplus mundial a través de su extenso poder económico- político-mundial.
Además, estas empresas proporcionan al país que los recibe, tecnología de
punta y excelencia científica que exportan desde sus casas matrices. Como lo
habíamos dicho anteriormente, en la mayoría de los casos las matrices se
localizan en países industrializados. Por otro lado, una de las particularidades
básicas de las funciones de una transnacional, es formar una unidad indisoluble
que determina la sustentabilidad y las condiciones de vida de una nación. Misma
que recibe a las empresas extranjeras, con la esperanza de que sean un aliento
significativo para economía del país receptor. Ahora bien, queda claro que una
nación que no tiene transnacionales, tampoco necesita tecnología ni ciencia
avanzada porque sin estas empresas el país seguramente estaría condenado al
subdesarrollo.
Por otra parte, los autores Berle y Means, formularon una caracterización de las
grandes corporaciones que mantienen en vigencia sus elementos esenciales. Esta
caracterización se refiere a que la corporación había dejado de ser un arreglo legal a
través del cual podían realizarse las transacciones comerciales privadas para así
volverse tanto un método de tenencia de la propiedad, como de organización de
la vida económica. Por este medio, el capital de muchos individuos podía
concentrarse en grandes agregados, en los cuales el control de ese capital se
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entregaba a una dirección unificada.
Esta gran corporación, unidad económica típica y central del capitalismo moderno,
es decir, la empresa transnacional, adquiere sus atributos desde fines del siglo
XIX. Sufrió un proceso de transformación que se caracterizó por una fuerte etapa
competitiva. Esta competencia se dio tanto con las empresas extranjeras como
con las nacionales. Se reflejaron principalmente cuatro aspectos fundamentales. El
primero se refiere a las empresas de gran tamaño, no sólo en relación al tamaño
medio de la etapa competitiva, sino también al propio de la etapa actual. El
segundo aspecto se refiere a su estructura interna compleja, que manifestó una
diferenciación de la propiedad, el control y un sofisticado desarrollo de las formas
de ejercicio de éste. El tercer punto determina, que su intervención en los procesos
económicos se caracterizó por formas de comportamiento oligopólico. Afectando
tanto a los principios que regulan su conducta económica, como a los medios
utilizados y efectos que produjeron. Y finalmente, el cuarto punto menciona los
vínculos entre las empresas que dejaron de reducirse a la confrontación anónima
en el mercado. Las empresas transnacionales buscan ventajas comparativas que
les permiten reducir los costos y estar en condiciones de mantenerse
competitivamente en el mercado internacional.
Una de las principales funciones de cualquier empresa transnacional, es la

realización de actividades económicas en diversos países y la comunidad de
recursos, así como la elaboración común y aplicación de una estrategia unificada.
Las empresas transnacionales son instituciones cuyo primordial objetivo es la
rentabilidad. Para alcanzarla, tienen la posibilidad de crear un ámbito de
protección y promoción de los derechos humanos individuales. Algunas
transnacionales incluyen acuerdos con países que tienen demasiadas poblaciones
autóctonas. Por lo que es por eso que se vinculan directamente estas poblaciones
con las empresas, ya que debe existir una obligación de respetar derechos
colectivos e individuales. Esto se debe a que son entidades económicas con
considerables actividades en diversos países. Por tanto, son fuente de
discrepancias entre leyes y jurisdicciones, provocan gravísimas dificultades entre la
jurisdicción internacional y la de cada país donde se asientan, en cuanto al
ejercicio de los derechos económicos, individuales y colectivos.
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Las actividades de las empresas transnacionales, están dominadas por un objetivo

fundamental que es la obtención del máximo de beneficios en el mínimo de tiempo.
Nos referimos a que esto el resultado de la lógica de la competencia en la economía
capitalista mundializada y de la ambición ilimitada de poder y de riqueza de sus
principales dirigentes. La especialización sectorial de las empresas transnacionales,
responde necesariamente a las características de la estructura productiva del país
de origen y al nivel relativo de eficiencia económica alcanzado en las distintas
ramas. Otra función de las empresas transnacionales ha sido y ha estado orientada
esencialmente en satisfacer la demanda del mercado interno de los países en
donde actúan sus filiales, por lo que esto determina una preferencia por los
mercados más grandes y un promedio de mayor ingreso por habitante.
Las empresas transnacionales cumplen un papel importante en la vida económica

internacional. Éstas ostentan aproximadamente el 51% de las 100 mayores
concentraciones de riquezas del mundo y por otro lado, los Estados manifiestan
el 49%. Estos porcentajes demuestran que las transnacionales son muy activas
en las ramas de más dinamismo de la economía. Sobre todo en
telecomunicaciones, transporte, banca, seguros y comercio mayorista. También se
encuentran presentes en sectores vitales de la sociedad y la política por lo que
pueden neutralizar cualquier intento de respetar o proteger los derechos humanos, o
bien, presionar al gobierno para hacerlos respetar y valer a toda costa.
Las transnacionales tienen funciones básicas a ejercer en los países donde se

encuentran establecidas. Por ejemplo, derraman una inversión extranjera directa
significativa, lo que produce entre otras cosas, fuentes de empleo. El carácter
disperso y múltiple de las funciones de las empresas transnacionales así como las
constantes fusiones-adquisiciones y cambios de nombre, son elementos que se
presentan y hacen que se sostenga que el actual sistema económico. Mismo
que está constituido por un complejo de fenómenos imposibles de ubicar espacial
y temporalmente ya que las empresas transnacionales no existen como entidades
reales y concretas representativas de ese sistema en particular. Se puede
hacer una conceptualización desde dos ángulos sobre la función de la empresa
transnacional. El primer ángulo es mencionar que se está privilegiando la estructura
de propiedad y control de la matriz sobre la red de filiales. Y la segunda, es que se
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debe enfatizar la naturaleza del espacio económico constituido en el interior de la

empresa transnacional y el modo de operación que se desprende del mismo.
Asimismo, las exportaciones son parte fundamental del funcionamiento de las

transnacionales, están vinculadas directa o indirectamente a la expansión de los
sistemas internacionales de producción de las mismas, del crecimiento de la
economía y el desarrollo mundial. Sin embargo, ante un número cada vez mayor
de países que fomentan la inversión extranjera directa en actividades de
exportación, la expansión de las exportaciones no es suficiente. Por lo que para
que la inversión rinda beneficios en el desarrollo a largo plazo, las exportaciones
deben ser más elaboradas y agregando más valor local tanto por parte de las
empresas como por parte de los Estados. Las funciones de una empresa
transnacional son diversas, dependiendo éstas del tipo de empresa que se trate y
del país donde se instalen. Sin embargo, para realizar gran parte de ellas se
requiere de una estructura y organización apta tanto en términos económicos
como en capacidad humana por parte de la empresa como por parte de los
gobiernos emisores y receptores.
Estructura y organización.
Las empresas transnacionales tienen un notable peso económico que se sigue

manteniendo con más fuerza cada vez a nivel internacional. Estudios del “World
Investment Report” elaborados por la “UNCTAD” mencionan que los números
señalan que las empresas transnacionales han ido creciendo en los últimos
años de manera vertiginosa. El valor agregado creado por las filiales de empresas
transnacionales en el mundo, representa aproximadamente el 10.7% del
producto mundial. Las ventas en las filiales de empresas transnacionales
equivalieron al 54.9% del producto mundial, y las exportaciones de las filiales son el
33% de las exportaciones mundiales de mercancías y servicios no factoriales. Si se
comparan las ventas de las filiales con el comercio mundial, la relación se
duplica siempre. El vínculo que da estas cifras entre matriz y filiales puede gestarse
en tres modos diferentes:
a. La adquisición por la matriz de parte del conjunto de la propiedad de una
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empresa existente en el extranjero.

b. La formación de una nueva empresa en el extranjero, aportando la matriz en
el capital social.
c. La ampliación de capital con aporte de la matriz en una empresa en el
extranjero sobre la que ya existe propiedad parcial del capital.
Cualquiera de estos tres mecanismos implican la existencia de corrientes de

inversión extranjera directa desde la matriz hacia los países de destino de la
inversión, es decir a las filiales. Es una forma de organización entre las matrices y
las filiales donde el flujo de capitales pasa a ser el elemento central de la definición.
Se trata de flujos de capitales, que permiten el control sobre unidades productivas
en el extranjero.
Por otro lado, las empresas transnacionales para lograr acceder a los mercados
sobre todo en países en desarrollo y para optimizar las ganancias y ampliación
de sus espacios económicos, se han dado a la tarea de renovar sus estrategias.
Las estrategias traerían como consecuencia, una mejor economía tanto para el
estado como para los particulares es decir, las empresas transnacionales. De
ahí, que existe una relación Estado-Nación donde se ha ido abriendo al Estado-
Región. En la actualidad, operan alrededor de 65 mil corporaciones de este tipo
en la economía mundial, que además cuentan con 850 mil filiales distribuidas en
todo el mundo. La internacionalización de la producción al interior de corporaciones
transnacionales se refleja en un intenso comercio de materiales, productos finales,
tecnología y servicios entre las matrices y sus filiales.
Después de acceder al mercado, la organización de las transnacionales consiste

en poner necesariamente en marcha ciertos sistemas de comercialización
internacional. Estos sistemas, varían de acuerdo al régimen económico y a la
propia experiencia de los países. En algunos países, la comercialización
internacional es realizada en términos generales por empresas productoras
variando únicamente los métodos y mecanismos que utilicen para la producción
y distribución de sus productos. En los países desarrollados es común que las
grandes empresas establezcan filiales, sucursales o subsidiarias en el exterior,
para la venta directa de sus productos, comenzando así un proceso de
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internacionalización.
El espacio de las empresas transnacionales situado por encima de las fronteras,

es de características totalmente diferentes al que forman su entorno a las
empresas nacionales cuando se relacionan con el exterior. A diferencia de las
relaciones que se dan en el mercado, las relaciones en el interior de la empresa
son jerárquicas, administrativas, con una dirección que ejerce capacidad de
mando, etc. Vale decir, que sin perjuicio de reconocer que en el mundo
oligopolizado contemporáneo, los mercados distan mucho de ser equilibrados e
igualitarios de la competencia perfecta. Los grados de libertad para un agente en el
mercado, son notoriamente superiores al que permite la disciplina a la que
sujeta la organización administrativa en una empresa con sus unidades
independientes.
Según Hymer, el carácter desigual que implica la organización vertical y

jerarquizada de las empresas transnacionales principalmente del sistema, se
traslada a la economía internacional. Ocasionando esto, nuevas condiciones para
generar un desarrollo desigual. Este enfoque combina dos elementos, por un lado, el
esquema de Chandler y Redlich para el análisis de la estructura corporativa,
donde se definen tres niveles en la estructura de la misma. Un nivel III, que
corresponde a la administración de las operaciones corrientes de producción y
comercialización, con un funcionamiento del marco establecido por el nivel
superior. Un nivel II que se refiere a la coordinación de los gerentes del nivel III y
en el cual se separa el departamento de dirección del departamento del campo. Y
finalmente, un nivel I que implica la administración superior que realiza la fijación
de objetivos y el planeamiento. Hymer agrega que la localización de estos niveles
en la empresa transnacional sería la siguiente: el nivel III estaría diseminado por
todo el globo, en función de la fuerza de trabajo, los mercados, las materias
primas, etc. El nivel II se concentraría en grandes ciudades. Y finalmente el nivel I se
localizaría en las principales ciudades de capitales. Muchas veces la estructura
jerárquica y desigual de la corporación, produce en su interior una concentración
desmedida de ingresos.
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Por otro lado, las transnacionales por su experiencia tienen una clara
circunspección en el desarrollo de nuevos productos y en todo lo que altere los
delicados equilibrios que se van construyendo en los mercados concentrados de la
actualidad. Los resultados son, además del desarrollo de ciertos patrones de
comportamiento dominantes en las industrias concentradas, la formación de una
comunidad de intereses inter-corporativos bastante estrecha que se esfuerzan por la
multitud de lazos sociales paralelos. La modernización de los procesos de
decisión administrativa y productiva, se vuelven un requisito de indudable
trascendencia al enfrentarse la empresa, a las complejidades de una operación
transnacional. Esta requiere a la vez, mayor dominio tecnológico y una estrategia
de aplicación rentable en basta escala y en diversos medios geográficos
explotando las ventajas internacionales propias de estas empresas. Mismas
ventajas que ofrece el gobierno receptor para atraer inversión extranjera directa.
La asociación de los atributos anteriormente mencionados, se expresa

empíricamente a través de diversos indicadores. Uno de estos indicadores, se
refiere a que la transnacionalización se da en forma más que proporcional con los
sectores de tecnología avanzada. A la vez, las corporaciones que tienen más
probabilidad de transnacionalizarse, son aquellas que mantienen su dominio
tecnológico en su área de actividad. Ahora bien, un segundo indicador muestra
que las empresas transnacionales tienen una mayor propensión a la investigación y
desarrollo que las empresas nacionales, además de que afirman una mayor
productividad del trabajo. En asociación con lo anterior, podemos decir que las
empresas transnacionales cuentan con una mayor proporción de administrativos
en la fuerza de trabajo de las empresas nacionales.
Conforme a esto, la lista de los principales países exportadores está dominada

por los países desarrollados. El 81% de las matrices, están situadas en los países
desarrollados. La distribución geográfica de las actividades de las empresas
transnacionales es profundamente desigual. Sin embargo, los países en desarrollo y
sus economías en transición, lograron los principales aumentos en los últimos
años. En contraste con la distribución de las matrices, la distribución de las filiales
en cambio, tiene una apariencia más equilibrada. Esto demuestra que existe una
expresión de masiva presencia en todos los países del mundo. Además nos da un
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enfoque sobre lo que las transnacionales representan, y lo que pueden desarrollar

en cada país que se sitúan. Por otra parte, en la mayoría de los países que lograron
superiores aumentos en las cuotas de mercado de sus exportaciones había
aumentado también el papel desempeñado por las transnacionales.
El papel desempeñado por las empresas en las exportaciones, varía en gran medida
a los distintos países. El estado-nación es una forma históricamente específica de la
organización social que está en proceso de ser trascendida por la globalización
capitalista. A medida que cambia la base material de la sociedad humana,
también ocurre eso con la organización institucional mediante el establecimiento
de un conjunto de instituciones, es decir, las empresas transnacionales. Las formas
en que un amplio grupo de empresas transnacionales ha ido creciendo desde los
años noventa hasta la fecha, es parte del mismo proceso y las
transformaciones realizadas en las economías en desarrollo para ofrecer más
incentivos y dar mayor acento a las estrategias de promoción del subdesarrollo.
Durante el proceso de constitución de la gran empresa moderna, su estructura
interna y su red de relaciones externas sufren importantes modificaciones.
Una de las características claves de esta transformación, es la separación del

control y la propiedad en el seno de la empresa. La separación se produce como
consecuencia de dos tendencias históricas. Primero, la dispersión de la
propiedad a través de la comercialización de los paquetes originales de acciones
en el mercado público, que determina una proliferación de accionistas. Este proceso
se alimenta con los mecanismos divisorios de la herencia y con la necesidad de
aglutinar capitales para operar a mayores escalas. Y segundo, la necesidad de
disponer de una clase de administradores profesionales y técnicamente
adiestrados.
Hablando más profundamente sobre la estructura de las empresas

transnacionales. El primer elemento que las distingue para poder negociar con los
gobiernos, es la posibilidad de ubicarse en un plano distinto al que corresponde a
los Estados nacionales. Es decir, sin someterse a las normas que aquellos dictan, o
bien condicionando ese sometimiento a la obtención de determinadas ventajas que
interesan sobre manera a la empresa. Cuando un Estado y varios de los
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componentes del mismo la demandan, la empresa en cuestión asume un carácter

transnacional que la coloca en una posición de igualdad con los Estados
nacionales. En muchos casos, las empresas toman ventajas de situaciones
fraudulentas o irregulares. Así ocurre con aquellas que adoptan como domicilio
legal uno de los tantos paraísos fiscales donde no deben tributar impuestos y
evitan caras sociales. Sin embargo, es debido a estas lagunas que los gobiernos
deben aplicar las normas pertinentes y vigentes para regular de una manera
eficiente. Esto para traer como consecuencia que quienes se beneficien no sean
nada más las empresas, sino que los países receptores también obtengan
beneficios plenos en todos sus sectores.
Debe tomarse en cuenta que la economía global está organizada en un sistema

de cuatro anillos y que por lo tanto las empresas se rigen por esta estructura.
El primer anillo o también llamado centro estratégico, determina su
direccionalidad y velocidad de evolución, lo forman las quinientas corporaciones
transnacionales más importantes de la elite global. El segundo anillo lo constituyen
las restantes empresas que en su mayoría también pertenecen a esta elite global.
El tercer anillo consta de las millones de pequeñas y medianas empresas. Y
finalmente, el último que prácticamente no decide nada y está siendo arrastrado,
son las millones de microempresas en todo el mundo. Específicamente en
América Latina, se disponen de todos los elementos necesarios para desarrollar
sus propias empresas transnacionales, capaces de enfrentar a las corporaciones
del primer mundo. Se puede ampliar, profundizar, democratizar y sostener sobre
cuatro polos de crecimiento que son:
1. Pequeñas y medianas empresas (PYMES)
2. Corporaciones transnacionales nacionales (CTN)
3. Cooperativas y,
4. Empresas estratégicas del Estado.
Sin embargo, en lugar de operar dentro de esta lógica concentrando los grandes
recursos nacionales en Complejos de Investigación-Producción- Comercialización,
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para recapitalizar a América Latina y darle trabajo a la educación, se privatiza

hacia el exterior el potencial del mañana para equilibrar sus cuentas fiscales de
hoy y quedar bien con el capital financiero internacional.
Actualmente, las empresas transnacionales proceden en su mayoría de las

economías de Estados Unidos y de los países integrantes de la Unión Europea.
En estos países como sucede en otros, gran parte de su inversión extranjera
directa se destina a comprar empresas. Cuando mayores son los flujos de esta
inversión, mayores también son los recursos utilizados en operaciones de fusiones y
adquisiciones transfronterizas. Si el objetivo estratégico es conciliar una alta tasa de
crecimiento con la absorción del desempleo y la desconcentración del ingreso,
debemos reconocer que la orientación de las inversiones no puede subordinarse la
racionalidad de las empresas transnacionales. Una porción significativa de la
inversión extranjera directa que ingresa a la mayoría de los países en desarrollo
se destina a comprar empresas.
La expansión de las empresas transnacionales se apoya en este proceso y en muy

diversos sentidos, se financia a través del mismo. La presencia de las
transnacionales en varias economías, implica un comportamiento propio del capital
de corto plazo. En otros casos, las transnacionales llegan acompañadas de
colocaciones por cuenta de inversionistas institucionales que desplazan recursos a
los sistemas de crédito de los países receptores. En adelante, la búsqueda de
altos rendimientos en tiempos breves, se constituye en un objetivo en si mismo. Lo
que no necesariamente es compatible con inversiones a plazos largos que
permiten ampliar la capacidad de producción y se vinculen al crecimiento
endógeno de la demanda efectiva. Así pues, se busca esto mediante una buena
estructura y organización de la empresa en sí paralelas al apoyo por parte del
gobierno.
En los países de economía de mercado, la comercialización internacional es

realizada en términos generales por las empresas productoras variando únicamente
los métodos y mecanismos que utilicen para la producción y distribución de sus
productos. Como se había mencionado, es común que las grandes empresas de
países desarrollados establezcan filiales, sucursales o subsidiarias en el exterior
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para la venta directa y eficaz de sus productos, comenzando así el proceso de

internacionalización. En cuanto a la organización, las empresas transnacionales
pueden tomar diversas formas en el proceso de entrada a los diferentes
mercados, sin embargo, no es esta la única manera de hacer negocios en el
extranjero, pues esta exportación de capital puede tomar la modalidad de inversión
extranjera directa o indirecta. La primera opción refiere a los diferentes tipos de
empresa transnacional y la segunda a otro tipo de exportación de capital.
Por otro lado, el éxito o fracaso de la internacionalización de una empresa depende

de en gran medida de la forma que se elija para entrar en un mercado externo.
Las ventajas comparativas que ofrece un país cualquiera, son lo que en principio
atraen a las multinacionales. Estas pueden darse en cuestión arancelaria, bajo costo
de mano de obra, recursos naturales explotables, concesiones impositivas, etc.
Las principales razones y ventajas buscadas por una empresa para implantarse y
estructurarse en el exterior están resumidas a continuación en tres puntos:
1. Las posibilidades reales de abastecer mercados con exigencias diversificadas y

de luchar enfrentándose a competencias cada vez más duras.
2. La optimización económica y financiera, en particular racionalizando la

producción y disminuyendo costos tanto de producción como de distribución.
3. La posibilidad de actuar contra cualquier suceso fortuito y la disminución de

riesgos de cualquier tipo.
La organización y la estructura son un indicador fundamental dentro de las

empresas y su comportamiento. Una y otra están condicionadas por la estructura
del mercado donde las firmas desenvuelven su actividad. Se deben de tomar en
cuenta los actores posiblemente determinantes de la rentabilidad. Primero, el
grado de concentración industrial. Segundo, el grado de diferenciación de
productos. Y por último, las condiciones de entrada de nuevos competidores.
Ahora bien, a continuación se dará una breve explicación de cada uno de estos
factores determinantes.
El grado de concentración industrial nos da una idea del tipo de mercado en el que
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la industria opera. Si un pequeño número de empresas tiene una elevada

participación en el mercado, la situación podría caracterizarse como de competencia
oligopólica aun cuando en la esencia del oligopolio no interesa el número de
firmas en sí, sino el hecho de que las empresas sean independientes. Un oligopolio
puede ser homogéneo o diferenciad, según el tipo de productos diferenciados
en industrias donde operan firmas que no reconocen su interdependencia, lo que
tradicionalmente se ha calificado como una situación de competencia monopolística.
La diferenciación aparece para el comprador por la imperfecta capacidad de

sustitución de los productos de las firmas competidoras en una industria
determinada. La diferenciación puede surgir de ciertas características del producto
en sí tales como sus rasgos patentados, marcas registradas, nombres comerciales,
peculiaridades de envasado, calidad, particular diseño, color o estilo. También
pueden generarse por las condiciones que rodean su venta. La diferenciación
de productos da lugar a un tipo de competencia que intenta fundamentalmente
modificar la curva de demanda en lugar de aceptarla como es, lo que ocurre
cuando sólo compiten por precios. La posibilidad de entrada de productos
potenciales parece tener una influencia importante en los regímenes de precios de
las firmas concurrentes en un mercado determinado.
Las barreras económicas a la entrada de nuevos productores se miden por el

mayor precio que puedan lograr las firmas existentes, sin hurgar la entrada de
nuevos competidores a la industria. Según Baín pueden surgir importantes trabas
económicas de las siguientes combinaciones de factores. En primer lugar, si las
economías de escala son tan importantes que un nuevo productor, para entrar a
competir debería proveer una fracción significativa del mercado. Al decir
economías de escala nos referimos a la situación en la cual el costo promedio de
una institución o compañía en el largo plazo, disminuye con el aumento de
producción. Se genera una economía de escala cuando bajan los costos unitarios al
crecer la producción. El segundo factor importante se refiere a que si las firmas
existentes tienen tales ventajas en cuanto a la diferenciación de productos que
sólo pueden ser superadas a través de enormes gastos en promoción de ventas
por parte de los probables nuevos competidores. Y finalmente otra combinación
sería si las firmas existentes tienen ventajas tanto en el control de materias primas
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como en la posesión de patentes o conocimientos especializados y el acceso a

recursos financieros que implican mayores costos absolutos para cualquier
competidor potencial.
Ahora bien, estas características son acerca de la estructura del mercado junto
con la funcionalidad y organización de cada una de las empresas
transnacionales. Sin embargo, a continuación mencionaremos cómo las empresas
operan en general. Es importante señalar que la exportación es entendida como el
acto de vender y embarcar una mercancía hacia el exterior. Puede realizarse de
forma indirecta, por medio de casas exportadoras o “trading companies”, agentes
de exportación, agentes de compras y cooperativas de exportación o de forma
directa. Se crea una división especializada en exportación dentro del
departamento de ventas o estableciendo una oficina de ventas filial que
comercialice el producto en el país al que se pretende acceder.
Las empresas se pueden clasificar en tres ramas según su forma de operar. La

primera rama se refiere a que las empresas multinacionales integradas
horizontalmente. Una empresa de este tipo horizontalmente integrada cuando
posee plantas de producción en diversos países. En todos estos países fabrica
esencialmente las mismas líneas de productos. En otras palabras, la empresa
reproduce el modelo de la casa matriz en diferentes lugares del mundo, con las
debidas adaptaciones a la escala de cada país. La segunda rama menciona que
las empresas transnacionales están integradas verticalmente cuando sus diversas
plantas, repartidas por todo mundo fabrican productos que sirven a su vez como
productos intermedios para otras plantas de su propiedad. En esencia no son más
que firmas verticalmente integradas (es decir, que fabrican sus propios
componentes) cuyos distintos escalones del proceso de producción están en otros
países. Por último, las empresas diversificadas son el tipo de empresa donde las
plantas de producción repartidas por los distintos países no están ni horizontal ni
verticalmente integradas. Constituyen una colección bastante independiente de
negocios locales, sólo conectados por la propiedad común. La razón más
poderosa que justifica esta estrategia es la diversificación de riesgos no sólo entre
negocios sino entre países.
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En la constitución de un ambiente propicio para la inversión productiva, es necesario

construir una nueva norma de financiamiento que considere los siguientes
elementos. El primero, se refiere a la recuperación del gasto público como un
instrumento positivo en la conformación de una dinámica de crecimiento sostenido,
que se funde en la distinción entre gasto corriente e inversiones. El segundo, la
reconstrucción de los sistemas bancarios y establecimiento de segmentos y grupos
diferenciados entre las instituciones financieras. Como tercer elemento se menciona
cambios en el banco central para que deje de ser exclusivamente el garante de la
restricción monetaria, únicamente preocupado por alcanzar a toda costa, índices
cero en el incremento de los precios.
La característica central de las empresas transnacionales en la actualidad, es el

fortalecimiento de una estrategia mundial. A través de la combinación de sus filiales
dispersas geográficamente y de sus sistemas de producción fragmentadas en redes
de producción y distribución regional o globalmente integradas. De acuerdo a lo
anterior, esta nueva forma de organización empresarial y de competencia mundial
se apoya en el capitalismo, convertida en el actual agente del proceso de
mundialización económica.
Así pues, el Estado debe también establecer diversos mecanismos para impulsar
la innovación tecnológica y la investigación científica. Establecer reglas para la
gestión de los servicios públicos y plantearse la posibilidad de recuperar
efectivamente las fuentes de energía con criterios de rentabilidad social, entre
otras cosas. Las definiciones sobre las empresas transnacionales y sus conceptos
derivados, así como sus funciones, estructura y organización, demuestran que
realmente pueden impulsar al desarrollo, y por lo tanto la economía de un país. Es
importante tener en cuenta, que se requiere de una buena sistematización de lo
que una empresa transnacional está compuesta. Además, las relaciones con el
gobierno deben hacer por otros sectores como lo son la economía, la sociedad y la
política.
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UNIDAD 2. MÉTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS DEL

TRÁFICO JURÍDICO INTERNACIONAL.
2.1-Métodos más comunes: conceptos generales.
2.2.- Sistema conflictual tradicional (tendencias).

Derecho Internacional Privado Arellano García, Carlos Editorial México
Porrúa
Derecho Internacional Privado Contreras Vaca, Francisco Oxford México
AUTOEVALUACIÓN
1.- ¿Por qué la norma de aplicación inmediata deroga a una relación jurídica
internacional?
2.- ¿En qué consiste la triple perspectiva de análisis que propone Werner
Goldschmidt?
3.- Autor que utiliza la denominación de normas de derecho interno de aplicación

inmediata.
a) Nussbaum b) Bettiol c) Francescakis d) Arellano García
4.- Jitta menciona que el Derecho Internacional Privado puede estudiarse desde la
perspectiva del individuo. F ó V
5.- La Lex mercatoria es aquélla que ha obtenido su obligatoriedad de la voluntad de

las partes en conflicto. F ó V.
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UNIDAD 2. MÉTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS DEL

TRÁFICO JURÍDICO INTERNACIONAL.
2.1.- MÉTODOS MÁS COMUNES: CONCEPTOS GENERALES.
El presente capitulo tiene por objeto el estudio de los métodos más comunes para la
solución de los problemas que plantea el tráfico jurídico internacional, y diferenciar los
diversos métodos y determinar en qué casos y conforme a qué circunstancias se
aplican, definir las características principales de dichos métodos. A demás del método
conflictual, se buscaran otros diferentes, para la resolución de los problemas que
presenta el tráfico jurídico internacional.
Analizaremos la naturaleza y el funcionamiento de los problemas que surgen con

motivo de la determinación de la competencia, señalar los casos de competencia
directa, determinar en qué caso se presenta la competencia indirecta, distinguir los
principios básicos de la cooperación judicial, tanto nacional como internacional y
explicar el concepto del arbitraje comercial.
Debido a la diversidad de regulaciones jurídicas de las instituciones en cada grupo y

al afán de obtener un mínimo posible de seguridad, de certeza, igualdad y libertad, es
importante definir ciertas bases que permitan alcanzar estos propósitos. La evolución
de las sociedades ha incrementado el tráfico entre ellas; en la historia sabemos de
desplazamientos de personas de un lugar a otro y a veces de un país a otro por
razones de hostigamiento político o religioso, por persecuciones políticas o
simplemente en búsqueda de trabajo. Con el desarrollo de la gran industria de hoy, el
comercio sigue siendo fundamental para el estudio del DIPr. Estos mismos
comerciantes, al requerir una regulación a sus transacciones para hacerla más acorde
con otras regulaciones, generaron desde antaño reglas obligatorias entre ellos, entre
los comerciantes de determinados sectores, reglas con el objeto de regular el tráfico
jurídico internacional. De ahí han surgido distintos métodos orientados hacia la
solución de problemas derivados de ese hecho que es el tráfico.
Históricamente, el surgimiento de los métodos ha sido ubicado en la Grecia clásica

(siglo V a. C.), pero es a partir de la escuela italiana de los glosadores (siglo XII de.
C.) y de los pos glosadores (siglo XIII d. C.) cuando se inicia el tratamiento sistemático
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de dos de esos métodos, los más antiguos el llamado de conflictos legislativos (o

conflicto de leyes), denominado sistema conflictual tradicional, y el conocido como
conflictos de competencia judicial.
SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL
Mediante este método se intenta resolver un problema derivado del tráfico jurídico
internacional, con la aplicación de una norma jurídica que le dé respuesta indirecta.
Romero del Prado (1961), lo define como “el conjunto de normas jurídicas que tienen
por objeto o fin determinar cuál es la jurisdicción competente o la ley que debe
aplicarse en caso de concurrencia simultánea de dos o más jurisdicciones o de dos o
más leyes, en el espacio, que reclaman su observancia”.
En términos generales, las normas de un sistema rigen directamente ciertas

conductas, pero existe un tipo de ellas cuya función es distinta ya que rigen de
manera indirecta dichas conductas; por ejemplo, las normas procesales indican
quiénes son jueces o aplicadores del derecho, cuál es el proceso por seguir para
precisar jurídicamente una situación, cuál es la sentencia. De forma parecida, a fin de
posibilitar la aplicación del derecho otras normas señalan, en casos concretos, cuál es
la norma aplicable para resolver directamente un problema derivado del tráfico jurídico
internacional, o bien, cuál es el juez o tribunal competente para conocer de dicho
problema.
En algunas ocasiones, sucede que para resolver ciertos problemas hay que recurrir a
la aplicación de una norma que no pertenece al sistema o que, si bien pertenece a
éste, debe ser previamente identificada por existir duda acerca del cuál norma aplicar.
El caso de la competencia judicial es similar: existe duda acerca de qué juez o tribunal
es competente para conocer de un caso concreto y esa duda se resuelve consultando
una norma procesal que define si el juez es o no competente. Ya sea para determinar
una norma jurídica extranjera o para identificar la norma del sistema que deba
aplicarse, o bien, para saber qué juez o tribunal es competente, hay que contar con un
mecanismo de aplicación especial de normas que nos ayude al respecto.
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Podemos inferir algunas conclusiones para comprender más cabalmente en qué

consiste el que conocemos como conflicto de leyes.
1. Hay problemas derivados del tráfico jurídico internacional que originan la

necesidad de recurrir a la aplicación del derecho extranjero.
2. En cada sistema jurídico positivo hay una serie de normas cuya función u
objeto es posibilitar la aplicación del derecho extranjero o de un orden jurídico
local diferente, normas que la doctrina ha denominado reglas o normas de
conflicto. Gran parte de los principios generales son aplicables tanto al tráfico
jurídico interestatal nacional como al tráfico jurídico interestatal nacional como
al tráfico jurídico internacional.
3. No existe un conflicto de leyes en el sentido estricto del término, sino en

realidad una duda por parte de los aplicadores del derecho como lo son
(jueces, tribunales, etc.) respecto a cuál es el sistema jurídico aplicable cuando
ciertas conductas humanas o hechos se encuentran vinculados, por razones
espacial, con otros sistemas jurídicos. Esta vinculación se representa por
ciertos indicios (lugar de celebración del acto, lugar de pago, lugar de ejecución
del contrato, etc.) que la doctrina ha denominado puntos de contacto o puntos
de conexión.
En resumen el método conflictual tradicional es un procedimiento mediante el

cual, de manera indirecta, se trata de solucionar un problema derivado del
tráfico jurídico internacional o interestatal en el ámbito nacional, con la
aplicación del derecho que dará la respuesta directa.
NORMAS DE APLICACIÓN INMEDIATA
Mediante este método se intenta resolver, de manera directa, un problema

derivado del tráfico jurídico internacional con la aplicación de ciertas normas del
sistema que, por su naturaleza, excluyen cualquier otro recurso.
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Aquí algunos cuatro elementos básicos para entender las normas de aplicación
inmediata:
 Se trata de un conjunto de normas del sistema, deferentes de las

conflictuales;
 Por su contenido y, en ciertas circunstancias, son aplicables por los

tribunales de manera directa;
 Se les considera cuestión de orden público, y
 Ante la presencia de este tipo de normas no cabe otro recurso sino el de su

aplicación inmediata.
La aplicación directa se debe a que tales regulaciones se consideran de orden

público, es decir, se trata de aquella norma o conjunto de normas del propio
sistema que los órganos del Estado encargados de crearlas consideran que
involucran intereses que deben ser protegidos enérgicamente y, por tanto, no cabe
sustituirlas.
Como consecuencia de la naturaleza de estas normas y por su aplicación directa,

se excluye la posibilidad de acudir a todo tipo de métodos distintos, como es el
caso de la conflictual tradicional. Es decir, el aplicador del derecho (juez, tribunal,
etc.) no tiene que consultar siquiera su norma conflictual, aun en el caso de que
los hechos o la conducta humana que se le presenten se encuentren vinculados,
mediante ciertos puntos de contacto o conexión, con un sistema jurídico diferente.
Si bien en un principio las normas conflictuales pueden ser un buen medio para
conciliar las diferencias presentadas por la diversidad de sistemas jurídicos
existentes, mediante la aplicación de normas jurídicas extranjeras, en ocasiones
su aplicación no es posible. Dicha imposibilidad de aplicación de la norma
extranjera se convierte en un rechazo abierto cuando, por las circunstancias,
existe la necesidad de aplicar las normas internas. Tal es el caso cuando se trata
de asegurar la organización del Estado, es decir, cuando se trata de las cuestiones
que interesan a dicho Estado o si intervienen cuestiones de índole colectiva.
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Para comprender en general el nombre de normas de aplicación inmediata, existen

ciertos problemas derivados del tráfico jurídico internacional que deben resolverse
directamente mediante la aplicación de normas internas, sin acudir a otro recurso.
En cada sistema jurídico positivo hay una serie de normas cuya función u objeto se
encuentra vinculado con cuestiones de organización estatal, interés general o
colectivo o de protección a otros intereses (derecho de familia, derecho de
sociedades, etc.) y se ha considerado que dichas normas deben aplicarse sin otro
recurso, normas que la doctrina ha denominado leyes de aplicación inmediata,
leyes de aplicación necesaria o auto limitantes. Deben existir normas internas que,
en virtud de su función u objeto y por su propia naturaleza, no admitan otro recurso
que el de su aplicación, aun en los casos en que estén implicados elementos de
orden internacional.
En conclusión, el método de normas de aplicación inmediata es un procedimiento

mediante el cual de manera directa se trata de solucionar un problema derivado
del tráfico jurídico internacional por medio de la aplicación del derecho nacional.
NORMAS MATERIALES
Mediante este método se intenta resolver de manera directa un problema derivado

del tráfico jurídico internacional con la aplicación de ciertas normas del sistema
que, por su naturaleza, tienen vocación internacional, con exclusión de cualquier
otro recurso. Jacques Maury, plantea la posibilidad de que el legislador nacional
decida la regulación de un supuesto de naturaleza internacional a partir de su
norma interna.
En otras palabras, percibió la posibilidad de que el legislador interno decidiese que

determinada situación por sus características, interés para el Estado o
simplemente por decisión propia de dicho legislador pueda ser reglamentada a
partir de las normas jurídicas nacionales, es decir, desde el derecho interno. Si el
legislador así lo decidiese, indicará en qué casos su propio derecho no es
aplicable y, en consecuencia, designará el derecho extranjero a que habrá de
recurrirse para resolver la cuestión de que se trate.
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Si el legislador decide que la cuestión por resolver sea regulada por su propio
derecho o por un derecho aplicable distinto del suyo, expedirá una norma con
características y naturaleza tales que permitan la opción decidida. Si el legislador
decide que no sea su norma nacional, elaborará una norma interna material en
cuya hipótesis se plantee la regulación de un supuesto internacional; si, en
cambio, decide que no sea su norma interna material la que se aplique sino una
norma extranjera, entonces elaborará una norma interna conflictual que permita
dicha aplicación.
Batiffol habla sobre la ley que en cierta medida otorga validez jurídica a los
compromisos celebrados entre las partes y si esos compromisos son de orden
internacional, las disposiciones internas podrán ser aplicadas con objeto de regir
directamente dichas relaciones. Una ley interna en estas circunstancias, como ya
lo mencionamos, tiene vocación internacional en la medida que ha sido prevista
por el legislador para regular los supuestos de hechos que se realicen en territorio
de la República o tengan contacto con él, y los supuestos de hecho que las partes
han decidido libremente que sean regulados por la ley interna mexicana, aunque
los supuestos de hecho se realicen en el extranjero: lugar de entrega de la
mercancía, lugar de la prestación de los servicios, lugar de pago, etc.
En conclusión, el método de normas materiales es un procedimiento mediante el

cual, de manera directa, se trata de resolver un problema derivado del tráfico
internacional con la aplicación del derecho material nacional en virtud de que el
legislador nacional le ha otorgado una vocación internacional a sus propias leyes
y, de no ser posible solucionar el problema de este modo, se acudirá a las normas
de conflicto. Se trata, asimismo, de un método complementario, en la medida en
que es reducido el número de este tipo de normas en el sistema.
LEX MERCATORIA
Mediante este método, la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas
emitidas por órganos privados en el ámbito internacional o por órganos
gubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya característica principal es que se
trata de reglas que las partes hacen suyas en una relación jurídica y, por tanto, las
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convierten en obligatorias entre ellas, o bien, estas reglas son aceptadas por
organizaciones de comerciantes o de prestadores de servicios y las hacen
obligatorias en la contratación entre sus afiliados. Se distingue dos elementos que,
a su vez, son definitorios de la lex mercatoria:
a) Las normas o reglas que constituyen la lex mercatoria son producto de las
prácticas, usos y costumbres de los propios comerciantes, es decir, ellos mismos
las formulan para hacer regir sus propias relaciones de tal manera que en sus
contratos, al acordar someterse a ellas, estas reglas se vuelven obligatorias para
las partes y así se convierten en ley entre ellas y pueden hacerse valer ante los
tribunales nacionales.
b) No obstante que el objetivo de la lex mercatoria fue, en sus inicios, el de resolver

casos concretos, las soluciones aportadas hicieron que se desarrollaran
verdaderos cuerpos jurídicos que más tarde han constituido instituciones jurídicas
en las diversas legislaciones nacionales, como fue el caso, entre otras, de la letra
de cambio, el pagaré y muchas de las operaciones bancarias que todavía existen.
Hoy en la actualidad, lo que se entiende por lex mercatoria son las reglas que no
tienen una sanción estatal hasta que surgen desavenencias en los contratos entre
las partes y éstas piden la intervención del sistema judicial estatal para su
reconocimiento y ejecución. En la compraventa internacional de la mercancía el
flete y el empaque suelen ser elementos de primera importancia. Dependiendo de
cada tipo de mercancía los comerciantes acuerdan el tipo de flete, los términos de
entrega y el empaque en debe enviarse la mercancía. Esto constituye los usos y
costumbres de cada rama comercial y, por tanto, son aplicables al comerciante
que se encuentre negociando en alguna de esas ramas o sectores del comercio
(como puede ser el comercio de flores o de cierto tipo de maquinaria). Por lo
general, las leyes nacionales no regulan este tipo de cuestiones porque el
legislador nacional considera que se trata de procedimientos dinámicos y variados
y prefiere dejarlos al común acuerdo entre las partes.
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DERECHO UNIFORME
Mediante este método, a través de normas de derecho sustantivo comunes

establecidas por un tratado, acuerdo internacional, una ley uniforme o guía legislativa,
se regulan las relaciones jurídicas que los particulares desarrollan entre Estados. El
derecho uniforme, o derecho sustantivo en el ámbito internacional, es un método
complementario e importante para la solución de problemas que presenta el tráfico
jurídico internacional. Además, es uno de los métodos a los cuales el juez nacional
recurre directamente para encontrar disposiciones de derecho sustantivo que pueden
ayudarle a resolver las cuestiones que le plantean las transacciones comerciales
internacionales. La guía legislativa aprobada por UNCITRAL y que hoy es, en gran
medida, la ley mexicana sobre Concursos mercantiles, porque el legislador mexicano
consideró que con estas reglas se moderniza el régimen mexicano sobre el tema y
por ese motivo elaboró su ley con base en esa guía legislativa.
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL
Mediante este método se intenta determinar directamente con la aplicación de normas

nacionales la competencia del juez o tribunal frente a un problema derivado del tráfico
jurídico internacional. Conforme a los métodos, el objetivo que se pretende, ya sea de
manera directa o indirecta, es saber qué norma jurídica se debe aplicar a las
situaciones o los hechos que comporten elementos extranjeros, con lo que se busca
resolver el fondo del problema.
Algunos elementos que nos ayuden a comprender lo que en la doctrina se conocen

como conflictos de competencia judicial o conflictos de jurisdicciones, donde existen
ciertos problemas derivados del tráfico jurídico internacional que implican cualquiera
de estos tres supuestos:
• Determinar qué juez o tribunal conocerá del problema;
• Establecer qué ley se aplicará, y
• Precisar qué criterio se adoptará respecto al reconocimiento o la ejecución de

una sentencia extranjera.
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Para el conocimiento de dichos problemas, los tribunales o jueces nacionales deben

decidir, en primer término, acerca de su competencia, o la competencia que tuvo el
juez extranjero de cuya sentencia se pide su reconocimiento, decisión que en todos
los casos se tomará conforme a las normas procesales nacionales. Esta manera de
proceder se diferencia de las técnicas señaladas en la medida en que se inicia por la
determinación de la competencia, y no de la norma jurídica aplicable al fondo del
problema.
En conclusión el método de conflictos de competencia judicial es un procedimiento

mediante el cual, de manera directa, se trata de establecer la competencia de los
jueces o de los tribunales para el conocimiento y la solución de un problema derivado
de tráfico jurídico internacional, o bien, conocer en qué casos y en qué circunstancias
un juez o un tribunal es competente para otorgarle reconocimiento y, en su caso,
ejecución a una sentencia dictada por un juez distinto.
En conclusión queda claro los métodos más comunes para la solución de los
problemas que plantea el tráfico jurídico internacional, los cuales están clasificados en
dos grupos: primero conflictos legislativos (conflicto de leyes), denominado como
sistema conflictual tradicional, y el segundo: conocido como conflictos de competencia
judicial. También diferenciamos los diversos métodos y determinamos en qué casos y
conforme a qué circunstancias se aplican, en el caso de los conflictos legislativos,
encontramos que, para resolver ciertos problemas hay que recurrir a la aplicación de
una norma que no pertenece al sistema o que, si bien pertenece a éste, debe ser
previamente identificada por existir duda acerca de cuál norma aplicar. Por otra parte
en el caso de competencia judicial es similar: existe duda acerca de qué juez o
tribunal es competente para conocer de un caso concreto y esa duda se resuelve
consultando una norma procesal que define si el juez es o no competente.
Las características principales de dichos métodos: resumiéndolo en términos

sencillos, se puede decir que es un conjunto de normas con un objeto específico; en
el cual se decide en qué casos opera este conjunto de normas, y cómo opera. A
demás de investigar el método conflictual, que se caracteriza en tres grandes
tendencias: 1) Supra nacionalista, 2) Internista o territorialista, y 3) Autonomía.
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Es dable ahora diferenciar entre las normas de aplicación inmediata y las normas de
conflictuales, concluyendo que la primera: permiten que los tribunales locales las
apliquen de manera directa, y por otra parte las normas conflictuales, son aplicables
para determinar que norma jurídica extranjera será la que nos proporcione la solución
directa. En la cuestión de las normas materiales, y normas de aplicación inmediata en
observamos la diferencia en cada una por ejemplo: en las normas materiales en el
plano interno son normas con vocación internacional que resuelven directamente el
fondo de un asunto derivado del tráfico jurídico internacional y cuya solución, a
diferencia de las normas de aplicación inmediata, no está condicionada por una
obligatoriedad determinada, sino por razones de certeza o seguridad jurídicas, o bien
porque la solución así haya sido planteada por el legislador nacional, pero que en todo
caso, ya sea parte del juez que la aplica o del legislador que la emite, hay una
voluntad de coordinar su sistema jurídico con lo demás.
Se concluye además, que la lex mercatoria se constituye como el producto de las

practicas, usos y costumbres de los propios comerciantes; cuyo objetivo es el de
resolver casos concretos, en donde las soluciones aportadas hicieron que se
desarrollaran verdaderos cuerpos jurídicos que más tarde han constituido instituciones
jurídicas. Hemos llegado a la importancia que tiene la solución de problemas en el
trafico jurídico internacional, una característica del Derecho Uniforme, el cual es uno
de los métodos a los cuales el juez nacional recurre directamente para encontrar
disposiciones de derecho sustantivo que pueden ayudarle a resolver las cuestiones
que le plantean las transacciones comerciales internacionales.
Por último, no es sino, mediante los conflictos de competencia judicial que se intenta
determinar directamente con la aplicación de normas nacionales la competencia del
juez o tribunal frente a un problema derivado del tráfico jurídico internacional. Es así
como podemos dar por concluido, este trabajo con gran importancia para la solución
de los problemas derivados del tráfico jurídico internacional.
2.2.- SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL (TENDENCIAS).
El estudio de los conflictos de leyes constituye la parte más importante y fundamental

del Derecho Internacional Privado, por el hecho que, es ésta la que se encarga de
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resolver las controversias derivadas del tráfico jurídico internacional y determinar qué
legislación es aplicable para solucionar un determinado conflicto. A esto se le conoce
como Conflicto de Leyes los cuales poseerán dos elementos.
1. Un acto jurídico cualquiera que suponga una relación, como matrimonio,

contrato, etc.
2. Ciertas circunstancias que hacen posible la aplicación de varias leyes, como

por ejemplo la nacionalidad, el domicilio, la situación, la voluntad de las partes
etc.
Los conflictos de leyes pueden clasificarse en positivos y negativos. Será del

primer tipo cuando dos o más legislaciones se atribuyen competencia a sí mismo
para resolver el punto en litigio.
Por el contrario el conflicto es negativo cuando ninguno de las legislaciones

concurrentes se atribuye competencia a sí mismo para resolver la cuestión en
litigio, si no que cada una de ellas da competencia a una legislación extraña.
Otra clasificación que podemos encontrar es de acuerdo a la naturaleza jurídica de

las disposiciones legales en conflicto, en tres categorías:
1. Conflictos entre las disposiciones positivas ordinarias de las diferentes

legislaciones, que son las más frecuentes.
2. Conflictos entre las disposiciones de calificación de las diferentes

legislaciones.
3. Conflictos entre las disposiciones de DIPr de las distintas legislaciones, que

dan lugar al problema del renvío.
Evolución Histórica de las Doctrinas En Materia de Conflicto de Leyes

En el método conflictual tradicional en la doctrina moderna se divide en tres
grandes tendencias.
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1. La supranacionalista, Considera a las reglas de conflicto, como superiores a las

de origen nacional.
2. La internista o territorialista, contrariamente a la anterior, le proporciona a las

reglas internas de un país la primacía entre las internacionales, por lo que una
norma internacional se aplicará sólo en casos excepcionales.
3. La autónoma, considera que a la disciplina se le debe atribuir una posición

autónoma dentro del marco general del derecho, debido a que su método de
trabajo tiene características que le son propias.
CORRIENTE SUPRANACIONALISTA
La característica de esta corriente nos permite desprender dos escuelas de

pensamiento:
a) Internacionalistas, quienes distinguen dos tipos de normas jurídicas 1) las
normas de origen internacional que tienen como destinatario a los Estados y 2) las
normas de origen nacional, que se expiden para solucionar, dentro de este ámbito,
problemas derivados del tráfico jurídico internacional.
b) Universalistas, las ideas de estos autores tienen su origen en la obra del

holandés Jitta quien considera que el DIPr puede estudiarse desde dos
perspectivas 1) aislada tomando sólo al Estado e 2) integrada, Tomando al Estado
como parte de la comunidad internacional.
CORRIENTE INTERNISTA O TERRITORIALISTA
Las ideas de estos autores se centran principalmente en la forma de cómo se debe

determinar el ámbito de aplicación de las normas jurídicas en el plano interno,
dejando de lado el problema de la aplicación de las leyes extranjeras. Los
principales países exponentes de esta doctrina fueron:
a) Francia, según Niboyet cuando decimos que una ley es territorial, significa que
todos los hechos que se hagan en un territorio se regirán conforme a las leyes
de ese lugar. Es decir, en principio, la ley normalmente aplicable será la ley del
foro (Lex fori), en relación con los hechos que se produzcan dentro de su
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ámbito territorial de validez, y sólo en un número limitado de casos, se permitirá

la aplicación de la ley extranjera.
b) Inglaterra, quienes sostienen aspectos similares a los franceses, sin embargo,

difieren en cuanto a su argumento que la aplicación de la ley extranjera en el
foro debe darse de manera excepcional, así el DIPr se basa en dos principios:
la competencia judicial y los conflictos de leyes.
c) EE.UU; tiene dos principales exponentes, Harvard y Yale, en la primera los

principios que rijan al sistema jurídico internacional se deben determinar a
través de la jurisprudencia. En Yale se encabeza una corriente opuesta a la de
Harvard, en la que pugnan por dejar en plena libertad al juez y rechazan que a
éste se le pueda imponer limitaciones fundamentales en principios generales.
CORRIENTE AUTÓNOMA
En esta doctrina se encuentran los Precursores y la Tendencia Actual, los primeros se

caracterizan por que le atribuyen al DIPr una posición autónoma dentro del marco
general del derecho, parten del sistema jurídico positivo y del método jurídico
comparativo a efecto de apoyar su posición, y contribuyen a un equilibrio en la
tendencia entre nacionalismo e internacionalismo.
La Tendencia Autónoma Actual se abre a las posibilidades de que las normas que
constituyen al DIPr deben de ser caracterizadas por su contenido y no por su
origen, lo que permitirá una mejor homogeneidad al momento de aplicar las
normas en el sistema internacional.
ANTECEDENTES DEL SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL MEXICANO
Antes de mostrar la génesis del sistema conflictual en México, creo que es

conveniente insistir en definir el sistema conflictual tradicional con la finalidad de
aclarar algunas lagunas respecto de la interpretación y significado de este término
jurídico y así tener una noción más acertada. Al respecto, diversos autores
especialistas en Derecho Internacional Privado nos brindan una definición, Jorge A.
Silva nos dice: “El sistema conflictual tradicional trata de resolver conflictos de manera
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indirecta derivados del tráfico jurídico internacional, esto es de problemas fácticos

vinculados con elementos extranjeros”.
Primero es importante distinguir las etapas en materia de derecho internacional

privado por las que ha transitado México, cada una de ellas marca un punto de
cambio importante en su evolución y adopción del sistema conflictual tradicional, así
como la transición de adaptación y actualización en materia del tráfico Jurídico
internacional; las etapas que describen la evolución en México son las siguientes:
La primera etapa se originó con el movimiento de independencia la cual se logró en

1822 por medio de los tratados de Córdoba, sin embargo después de este evento
prevalecieron las legislaturas españolas, esto se debe principalmente a que la
independencia no fue reconocida por la Corona española y de igual forma el tratado
no constituyo un cambio inmediato en la estructura del país, por tal motivo aun
existían españoles dentro del aparato de poder político, las normas legisladas por los
mismos prevalecían y las constituciones anteriores servían como base para la
estructuración de las constituciones posteriores. En esta época se expidieron varias
disposiciones de carácter permisivo y de asimilación de los extranjeros, prueba de ello
son los documentos libertarios que manifestaban una aceptación de los extranjeros.
El primero de estos documentos fueron Los Elementos Constitucionales promulgados

en 1812 por López Rayón, quien había tenido una participación importante en el
movimiento insurreccional y también fue fundador del Departamento Americano; este
documento establecía un proyecto de Constitución pero en realidad fue la base de
Morelos en la elaboración de los Sentimiento de la Nación que constaba de 23
artículos de los cuales podemos rescatar el 10 donde expresa que a los únicos
extranjeros que se admiten son los artesanos que reconozcan la independencia de
México y el artículo 16, que establece relaciones marítimas con naciones extranjeras.
El Decreto Constitucional para la Libertad de América Mexicana, también conocido

como tratado de Apatzingán, el cual nos permite observar en los artículos 14 y 17 la
aceptación de los extranjeros radicados en suelo mexicano que profesan la religión
católica con la condición de que estos reconozcan la soberanía Nacional, así mismo
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ofrecía a los transeúntes el mismo trato que a los ciudadanos, sin que ellos tuvieran
parte en la institución de sus leyes.
Plan de iguala promulgado en 1821 por Iturbide apoyado por López Rayón quienes
querían establecer una monarquía independiente, que posteriormente serviría de base
para la elaboración de los Tratados de Córdoba, el artículo 12 reconoce por igual a
todos los habitantes del país y además declara que pueden trabajar en cualquier
empleo, esto incluyó a los extranjeros que radicaban en suelo mexicano.
Es claro que México no tenía desarrollado un sistema conflictivo, de hecho el

territorialismo del país originaba la solución de conflictos a través de las normas de
aplicación inmediata a pesar de ser conflictos con elementos extranjeros, pues se les
guardaba un gran resentimiento, por ello era considerado como un método medieval,
sin embargo con las exigencias de la sociedad y la génesis de las constituciones se
originó una mayor asimilación de los extranjeros.
La Constitución de 1917, establece una República Constitucional Mexicana, como

primer intento de moldear el sistema conflictual aceptando así las normas de conflicto
y las de aplicación inmediata, incluyendo dentro del artículo 121 los principios
fundamentales del derecho internacional privado, lex fori, mobilia secuntum
personnam, lex rei sitae. Fue la Constitución de 1917 que dio pie al surgimiento del
Código Civil para el Distrito Federal de 1932, el cual dice que sus disposiciones serán
acatadas por todo el territorio, agregando dos principios más del derecho internacional
privado: lex persona y locus regit actum, aceptando también las normas de otro
sistema jurídico, así las obligaciones que se contraigan en el exterior serán cumplidas
con las normas donde se efectuó el acto.
Concluiremos con la última etapa que empieza con las primeras reformas hechas al
Código Civil para el Distrito Federal, esta etapa es considerada de gran importancia
para México debido a la recepción de convenciones internacionales en materia
conflictual tradicional, lo que promovió el desarrollo del país en el ámbito jurídico
debido a los diferentes métodos, prácticas y conocimientos que permitieron las
reformas y actualización de la resolución de conflictos generados por el trafico jurídico
internacional.
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PERSPECTIVAS DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN MÉXICO.

REFORMAS A LA LEGISLACIÓN CIVIL DE 1988.
Para explicar cuáles fueron los alcances y limitaciones para México en materia de
reformas a legislación civil en el año de 1988 y qué representó este acontecimiento
para él necesitamos partir desde una breve reseña histórica que nos ayudara a
contextualizar y comprender los paulatinos cambios en el sistema conflictual mexicano
y de esta forma ponderar las ventaja y desventajas de dichas reformas.
El código Civil de 1870, punto de partida, contiene una recepción de normas

conflictuales de origen francés tomadas del Código napoleónico por lo que el Código
Civil (C.C) mexicano establecía un sistema estatutario basado en la nacionalidad de
las personas como punto de conexión para determinar la ley personal. Es decir, este
sistema brindaba flexibilidad moderada para el uso del derecho extranjero en
conflictos derivados de tráfico jurídico internacional.
En 1884 se crea un nuevo C.C el cual mantiene la vigencia del anterior. En el año de
1932 con motivo de los crecientes sentimientos nacionalistas que provocó la
revolución mexicana los legisladores optaron por establecer un C.C propio el cual
establecía un sistema conflictual territorialista absoluto con aceptación de alunas
reglas de conflicto en materia de forma y ejecución de actos jurídicos y testamentos.
En 1975 con la creación del instituto mexicano de Derecho Internacional Privado,

después llamado Academia mexicana de DIPr, se hicieron posibles las subsecuentes
reformas hechas al CCDF, CPCDF Y CPCF ya que sus miembros fomentaban la
participación de México en las diversas convenciones internacionales en materia de
DIPr.
Varios de los miembros de la Academia, a título personal o como delegados de

México a las Conferencias interamericanas Especializadas de Derecho Internacional
Privado (CIDIP), celebradas en Panamá (1975), Montevideo (1979) y La Paz (1984),
cumplieron labores determinantes en la elaboración de los textos aprobados por el
congreso.
En el primer Seminario Nacional de DIPr celebrado en 1977 se hicieron consenso de
los proyectos de reforma elaborados por una comisión de miembros de la Academia.
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En el mismo año la Universidad Autónoma de México (UNAM) publicó una crítica al

sistema territorialista imperante en materia conflictual gracias a la cual la academia
presentó como respuesta un proyecto de reformas y adiciones al CC, CPCDF y CPCF
que serían publicadas por el diario oficial de la federación el 7 y 12 de enero de 1988.
Uno de los factores que favoreció a la modernización del DIPr mexicano en materia
conflictual fueron las aperturas económicas y jurídicas de 1986 y 1987
respectivamente.
Dichas reformas pretendían cortar la brecha entre el desarrollo social y el derecho, por
lo que la Secretaría de Relaciones Exteriores incitó al gobierno mexicano a participar
de manera activa en las convenciones Internacionales correspondientes.
Un análisis de algunos de los once artículos reformados muestra que en el artículo 12

del CCF anterior a la reforma el territorialismo representaba un obstáculo para la
modernización del DIPr. Después de la reforma se dio la posibilidad de aplicar el
derecho extranjero siempre y cuando la ley mexicana así lo previera.
En el artículo 13 se encuentran los principios de aplicación del derecho extranjero
para regir a las cosas y a las personas en caso de que se presenten conflictos
derivados del tráfico jurídico internacional. Por otra parte, el artículo 14 reformado
señala que, en caso de utilizar el derecho extranjero, el juez está obligado a aplicarlo
como lo haría el juez al que pertenece la ley aplicable.
El artículo 15 después de la reforma alude a la excepción de aplicación del derecho

extranjero que se presenta por evadir de modo artificioso los principios fundamentales
del derecho mexicano. Las reformas del artículo 19 hacen referencia a la nueva
determinación del domicilio de las personas físicas que anterior a la reforma se
determinaba por: el objetivo y el lugar de residencia.
Si bien es cierto que no se cumplió con el objetivo principal de las reformas el cual era
incorporar y adecuar las leyes nacionales respecto de las disposiciones de las
convenciones internacionales que permitiría el desarrollo social y del derecho a la par
además de una modernización favorable para el país; Se puede concluir que: fue un
gran logro pero sobre todo un gran paso hacia la modernización de la legislación
conflictual mexicana que beneficio en mucho al país.
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En esta etapa hubo número de recepción de convenciones internacionales en materia

conflictual lo cual fue un desarrollo muy importante para el país. En 2009 México
había ratificado más de 60 convenciones internacionales en la materia lo que habla de
su esfuerzo por actualizarse en la materia para lograr los más efectos positivos
posibles para con otros países.
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UNIDAD 3. PROBLEMAS Y NORMAS DE APLICACIÓN.
3.1.- Problemas planteados por el sistema conflictual tradicional
3.2.- Normas de aplicación inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex

mercatoria

Derecho Internacional Privado González Martín, Nuria Martín Nostra ediciones México
AUTOEVALUACIÓN
1.- Explique en qué consiste el proceso de calificación por Lex Fori.
2.- ¿Por qué se dice que las normas materiales tienen “Vocación material”?
3.- Mecanismo para impedir la aplicación en el foro de una norma extranjera.
a) Reenvío b) Fraude a la ley c) Lex cause d) Lex fori
4.- La competencia directa de jueces y tribunales es objeto de regulación

internacional. F ó V
5.- El Código Federal de Procedimientos Civiles establece que se pueden ejecutar en

México sentencias dictadas en otros países. F ó V
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UNIDAD 3. PROBLEMAS Y NORMAS DE APLICACIÓN.
3.1.- PROBLEMAS PLANTEADOS POR EL SISTEMA CONFLICTUAL

TRADICIONAL
En México existen seis diferentes métodos utilizados por la Legislación Mexicana

frente al Trafico Jurídico Privado Internacional para “Los conflictos de Leyes o de
Competencia Judicial”.
1.- Sistema Conflictual Tradicional;
2.- Sistema de Normas de Aplicación Inmediata;
3.- Sistema de Normas Materiales;
4.- Sistema Lex Mercatoria;
5.- Sistema de Derecho Uniforme; y
6.- Sistema de Conflicto de Competencia Judicial.
La diferencia entre estos es que los sistemas Lex Mercatoria y Derecho Uniforme son
de naturaleza Internacional. Es decir, son normas sustantivas establecidas por
tratados con un acuerdo internacional o reglas que las partes hacen suyas y las
convierten en obligatorias.
SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL O DE NORMAS DE CONFLICTO
OBJETO:
Sirve para determinar, en un caso que guarde relación con dos o más sistemas
jurídicos nacionales diferentes, las normas con base en las cuales se deberá resolver
la controversia.
FUNCIÓN: La función de las normas de conflicto es procurar que cada punto

conflictivo se resuelva con base en un solo sistema jurídico.
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Toda norma consta de un supuesto o una condición y de una consecuencia jurídica la

diferencia es que en LAS NORMAS SUSTANTIVAS, el supuesto o condición
representa generalmente cierta condición humana o un hecho.
Ej. 1.- “Si el menor fue reconocido por el tutor”, la consecuencia jurídica es una
permisión: si el menor fue reconocido por el tutor, hay adopción. - “si los contratantes
se pusieron de acuerdo, la fuerza mayor es una eximente de responsabilidad”, si los
contratantes se pusieron de acuerdo sobre precio y cosa habrá compraventa.
LA NORMA CONFLICTUAL, el supuesto o condición es un concepto o categoría

jurídica (forma de los actos, capacidad de las personas, etc.) y la consecuencia
judicial el señalamiento del derecho susceptible de ser aplicado señalando si tiene
validez o no y que sus efectos jurídicos sean reconocidos. Las normas sustanciales
establecen de forma imperativa ciertas conductas que obligan o prohíben y, en caso
de desobediencia, suele aplicarse una sanción.
Las normas conflictuales, su objeto no es la regulación directa de ciertas conductas,

sino permitir de manera indirecta o mediata la aplicación de normas sustanciales
(sean del propio sistema o de un sistema diferente) que directamente regulan
determinadas conductas.
En caso de que varias leyes fueran susceptibles de ser aplicadas podría dar lugar a lo
que la doctrina llama “sustitución” es decir, el escogimiento de la ley en razón de su
“funcionalidad”
Desde el Siglo XIX, esto obligo a los tribunales franceses a bilateralizar sus norma
conflictuales, que habían sido planteadas de forma unilateral.
Hay normas del sistema que son expedidas con un carácter unilateral, sin que se
posibilite su bilateralización. Ej. Las disposiciones de Derecho Público, fiscal,
aduanero, penal y de seguridad social.
PUNTO DE CONEXIÓN O DE CONTACTO: medio técnico utilizado por la norma de

conflicto, el cual se basa en la relación que las personas, cosas o actos tiene con
determinado sistema jurídico con el fin de identificar la norma sustantiva aplicable.
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Ejemplo: Demanda de pago de pensión alimenticia fundada en que cónyuge la

abandona. El marido señala que su matrimonio celebrado en Nicaragua es nulo ya
que no se cumplieron las solemnidades (el juez recurre a una guía la cual se la
proporciona su norma de conflicto “art 13 CC. La forma de los actos jurídicos se regirá
por el derecho del lugar en que se celebren”.
México forma parte de LA CONVENCION INTERAMERICANA la cual establece

normas o reglas de conflicto con puntos de contacto múltiples. Ejemplo: sobre
derecho aplicable de los Contratos Internacionales. Art 9; “el tribunal tomara en cuenta
todos los elementos objetivos y subjetivos que se desprenden del contrato para
determinar el derecho del Estado con el cual tiene vínculos más estrechos”.
México no es parte de la CONVENCION DE LA HAYA. Los puntos de conexión

pueden ser múltiples en un doble sentido ya sea que se trate de un conflicto
semirrígido (la de la Haya) la cual se abre a la interpretación del juez, o bien la regla
de la interamericana donde los puntos son múltiples por lo tanto el juez tiene un
adecuado margen de interpretación:
 Lugar donde el comprador tiene su establecimiento en el momento de la

conclusión del contrato.
 Lugar de negociaciones o conclusión del contrato
 Lugar donde el vendedor debe ejecutar su obligación de entrega de

mercancías, y
 Cuando se trate de una licitación de ofertas, el del lugar de establecimiento del

comprador.
Las partes podrán acordar las normas jurídicas que el Tribunal Arbitral deberá aplicar
al fondo de la controversia. A falta de acuerdo el tribunal lo decidirá.
La concepción Anglosajona ha prevalecido ya que se deja traslucir abriendo lo más

posible la interpretación del árbitro, es decir, no quedarse en “la justicia formal”. La
calificación permite conocer la ley que se va a aplicar.
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En este sentido se han planteado dos opciones, que se engloban en dos escuelas: la
calificación LEX FORI, la histórica y la moderna, y la LEX CAUSAE. Actualmente esta
última guía es la más usual.
1. PRIMERA TENDENCIA: CALIFICACIÓN LEX FORI
“Derecho del juez”
Planteado por primera vez en las obras de Kahn (1891) autor Alemán y más tarde por
Bartin (1897) Francés. Consiste en lo siguiente: “para interpretar los conceptos,
contratos, etcétera) hay que recurrir al derecho interno. Aun cuando el acto se haya
celebrado en el extranjero y conforme a este.
CALIFICACIÓN DEL SUPUESTO NORMATIVO: Esta calificación se ha criticado por

las razones siguientes:
a) Se otorga un predominio excesivo al derecho interno, se critica ya que se

encuentran implicados en el acto elementos extranjeros que en algunos casos la
interpretación es diferente a la que el juez interpreta conforme a su propio derecho.
b) Calificar LEX FORI de modo indistinto puede prestarse a que el juez nacional, al
utilizar únicamente sus conceptos o categorías locales en relaciones que se
desbordan el derecho interno, al interpretar estas las deforme o impida que causen los
efectos previstos en las mismas, resultado de una interpretación restringida
2. SEGUNDA ESCUELA: CALIFICAION LEX CAUSAE
Fue definida por Despagnet (1909), en Alemania por Wolff (1933) y en Italia por
Pacchioni (1935). Se considera que la calificación debe hacerse con base en el
derecho extranjero designado aplicable, incluidos sus propios conceptos o categorías,
con lo cual se logra conservar más fielmente la interpretación de la relación jurídica
concreta.
En el derecho positivo mexicano se adoptó una norma bidireccional en el Artículo 3 de
“La ley de Navegación y Comercio Marítimo de 1963, ya derogado, disponía que
primero se aplicara la calificación LEX FORI, pero si resulta aplicable la extranjera,
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con base en esta se llevara a cabo la calificación, resultando así LEX CAUSAE. El
problema surgirá si la norma extranjera regula de manera diferente la institución de
que se trate, es decir, si lo que conocemos como testamento estuviera regulado en el
derecho extranjero como una donación. En este caso, el juez que califica tendría que
someter ese acto, que conforme al derecho extranjero es donación, a la regulación de
las donaciones de acuerdo con el derecho de origen.
3. TERCERA ESCUELA: METODO COMPARATIVO
En 1933 el jurista alemán Ernest Rabel propuso este sistema, después de hacer un
análisis de las calificaciones lex fori y lex causae. Rabel propuso que la norma de
conflicto poseyera conceptos propios, desvinculándolas de las nociones de los
derechos internos. Así las categorías matrimonio, donación, adopción, divorcio,
contrato, etc., deberán ser más amplias que las mismas categorías previstas en el
derecho interno. Esto es, para la norma conflictual ya que su fin es coordinar
diferentes sistemas jurídicos y la de la sustancial es regular conductas en el ámbito
interno, cuando el Juez de Foro ya ha decidido que derecho va a aplicar, sin embargo,
en el caso que se le presentó, existe una cuestión que debe de resolver para que el
caso siga adelante y no se detenga y es necesario saber si esa cuestión previa o
preliminar debe ser resuelta con la aplicación de la ley que había designado o con otra
ley.
CUESTIÓN PREVIA Ó CUESTION PRELIMINAR: La cuestión previa surge en el

momento de la aplicación de una ley material extranjera a una cuestión a la cual se
encuentra ligada por un vínculo de subordinación lógico jurídica.
Ejemplo: Es el caso de Pannoncannamalle VS Nadidimoutopelle resuelto por la Corte

de Casación Francesa en 1931.
Se trata de una familia inglesa originaria de la India (en aquel tiempo era colonia
Francesa) el padre era dueño de una gran fortuna de bienes inmuebles ubicados en
Vietnam, colonia francesa. El Padre tuvo varios hijos dentro del matrimonio y adopto a
uno más. Esta adopción fue hecha de acuerdo al derecho de la India. El hijo adoptivo
falleció antes que el papa y a su vez este dejó uno hijo. El padre de familia fállese
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posteriormente en Noviembre de 1925 y deja un estamento hecho el 14 de Noviembre

de 1922 ante un notario de las entonces Indias Francesas.
Hasta aquí debemos notar que se está hablando de dos leyes:
• Ley de la India, que en realidad es ley inglesa por origen de la familia; y
• Ley Francesa, que es para la ubicación de los bienes inmuebles y el notario ante el
cual se expidió el testamento.
Por medio del testamento el padre de familia desheredo a su nieto, y este nieto
representado por su madre la Sra. Pannoncannamalle, impugnó el testamento ya que
de acuerdo al Derecho Francés el nito tiene derecho de concurrir a la sucesión en
calidad de heredero legítimo ocupando el lugar de su padre. El Tribunal de Saigón
(1928) La Corte de Saigón (1929) y la Corte de Casación Francesa (1931)
Rechazaron la demanda de impugnación del Testamento debido a que la adopción
que el padre realizo de su hijo adoptivo fue valida de acuerdo al derecho de la india y
era el derecho ingles que se aplicaba en aquel entonces y ese derecho permitía que
su padre con hijos nacidos en el matrimonio pudiera adoptar hijos fuera del
matrimonio. Pero el enfoque de los tribunales fue distinto y coincidieron que la ley
aplicable a la cuestión principal (la sucesión) fuera la ley aplicable a la cuestión previa
(la adopción).
Como podemos notar la cuestión previa o preliminar debe de resolverse para que así
el caso siga adelante con la cuestión principal y así a su vez este no se detenga.
De esta manera la ley francesa se aplicó a la sucesión porque el testamento había

sido hecho ante notario francés, y porque los bienes inmuebles e encontraban
ubicados en territorio francés, (antigua colonia francesa) y este derecho prohibía que
una persona casada y con hijos nacidos del matrimonio pudiera adoptar a otra
persona.
Los tribunales franceses aplicaron el Derecho Francés de la sucesión con forme al
principio de que la aplicación de lay es en función del lugar de ubicación de los bienes
inmuebles y estos se encontraban en territorio francés y usaron este mismo derecho
para resolver la cuestión previa.
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De acuerdo a la Convención Interamericana sobre Normas Generales, ratificada por

México, se establece en su art. 8 lo Siguiente: Las cuestiones previas, preliminares o
incidentales que puedan surgir con el motivo de una cuestión principal no deben
resolverse necesariamente de acuerdo con la ley que lo regula.
En este artículo podemos notar que se le deja al juez la libertad de no resolver

necesariamente las cuestiones previas con la aplicación de la ley que rige la cuestión
principal, ósea, que la disposición comentada posibilita una acción autónoma y esto
facilita al juez para asignar el derecho aplicable a la cuestión principal y este a su vez
le da acceso a la aplicación de un derecho diferente a la cuestión preliminar. Al
momento de identificar la norma extranjera que se aplicara debe de verificarse lo
siguiente:
•Que sea acorde con el orden público del foro; y
•Si su posible aplicación no ha sido producto de un fraude al sistema jurídico de tal

orden.
Si en ninguno de los pasos anteriores no se presentó algún problema, la norma

jurídica extranjera podrá aplicarse.
CONCEPTO DE ORDEN PÚBLICO
Se analizaran algunos de sus aspectos generales, con el fin de dar una idea
esquemática del tema.
Con el objetivo de limitar el alcance de la noción de orden público en materia

conflictual, es conveniente hacer distinciones:
a) Entre lo que debe entenderse por orden público en derecho interno y lo que se
entiende por orden público en el DIPr, por un lado; y
b) Entre leyes territoriales o leyes de aplicación inmediata y el concepto de orden

público.
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En primer lugar, el concepto de orden público en el nivel interno mexicano se

encuentra por el art.6 del C.C:
La voluntad de los particulares no puede eximir de la observancia de la ley, ni alterarla

o modificarla. Solo pueden renunciarse los derechos privados que no afecten
directamente el interés público, cuando la renuncia no perjudique derechos de
terceros.
El concepto de orden público en el derecho mexicano significa un límite a la
autonomía de la voluntad, el cual puede ocasionar la nulidad del acto jurídico llevado
a cabo en ejercicio de ella.
Este límite se debe de acuerdo al artículo 6 del C.C solo pueden renunciarse los
derechos privados que no afecten directamente al interés público.
Mientras que en el DIPr se trata de un medio de que se vale el órgano aplicador del
derecho, normalmente el Juez, para impedir la aplicación en el foro de la norma
jurídica extranjera competente.
Por leyes o normas jurídicas territoriales se han considerado todas aquellas normas
del sistema que, por tener ciertas características, deben aplicarse como su nombre lo
indica, territorialmente (normas procesales fiscales, Penales, etc.,). Sin embargo la
doctrina contemporánea se ha encargado de distinguir, entre ese tipo de normas,
algunas denominadas de aplicación necesaria o auto limitantes. Lo que subsiste en
las leyes o normas territoriales es el deseo del legislador, por circunstancias
determinadas, de que sean aplicables de manera invariable en su territorio. Por su
parte el juez utilizara el medio que representa el Orden Público para evitar según
Savigny, “la admisión de elementos heterogéneo en determinada comunidad de
derecho o en la comunidad jurídica, o, según Niboyet, “para conservar un mínimum de
equivalencia de instituciones”, o, como afirma Lerebours-Pigeonniere, para preservar
cierta política legislativa. El orden público en un sistema jurídico determinado es
variable. Esto quiere decir que el orden público en un sistema musulmán no es el
mismo que uno cristiano occidental, pues entre los dos existe una falta de comunidad
jurídica según los términos expresados por Savigny.
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A la vez, lo que un sistema jurídico puede considerarse contrario al orden público, en

un momento dado puede no serlo en una fecha ulterior y a esto se refiere Lerebours-
Pigeonniere cuando dice que debe preservarse cierta política legislativa, de acuerdo a
esta idea se conceptualizo que el orden público es un concepto para defender los
principios de las naciones civilizadas, esto quiere decir que ningún juez debe aplicar
leyes extranjeras que puedan afectar los principios establecidos dentro de una
sociedad civilizada.
Para esto el Juez o el órgano aplicador del derecho debe realizar un análisis para
llegar a identificar y determinar a la ley normalmente competente, pero si al analizarla
se da cuenta de que esa ley traerá problemas en su sistema jurídico el juez mexicano
tendrá amplia discrecionalidad para desecharla. El juez debe re salvaguardar la
unidad sistemática de su propio orden jurídico, en razón de que su sentencia significa
la expedición de una norma particular que se adicionara al sistema, así que debe de
ser coherente con el sistema. De acuerdo con lo anterior el análisis de la norma
extranjera aplicable debe efectuarlo el Juez nacional para formular las
consideraciones siguientes:
No puede considerarse en abstracto a ninguna norma como contraria al orden público

del foro – lo que es contrario hoy podría no serlo mañana, lo que esto quiere decir es
que el simple trascurso del tiempo suele provocar el cambio conceptual que permite
aplicar normas que anterior mente, en condiciones similares hubieran sido
rechazadas.
Ejemplo: En el código civil mexicano de 1870, el divorcio no estaba contemplado ya

que el legislador había contemplado que el vínculo matrimonial no debía disolverse.
En estas condiciones cualquier demanda de divorcio formulada ante tribunales
mexicanos, con base en que la ley personal de los esposos lo permitía, se habría
rechazado. La razón consiste en que la ley normalmente competente (la ley personal
de los esposos) no hubiera podido aplicarla el juez por ser contraria al orden público
mexicano, pues, conforme a este el matrimonio resultaba indisoluble. Este criterio fue
confirmado en el código civil de 1884. En 1914, con la Ley del Divorcio y en 1917, con
la Ley de Relaciones Familiares, el mismo caso, ante el juez hubiera sido posible.
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En al CC vigente la disposición acerca del concepto del orden publico contempla una
serie de elementos modernos y se plantea en términos claros en el art. 15 Frac. II que
determina los casos en que se aplicara el derecho extranjero: Cuando las
disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicación sean contrarios a
principios o instituciones fundamentales del orden público mexicano.
• Primero: Que la disposición del derecho extranjero sea contraria al orden público
mexicano, para ellos, basta con que el juez mexicano lea la disposición extranjera y
constante, que es contraria al orden público mexicano y por lo tanto la rechaza.
• Segundo: Que como resultado de su aplicación, las disposiciones del derecho sean
contrarias a principios e instituciones fundamentales del orden público mexicano,
cuando el juez va a aplicarlas se da cuenta de que provocara una contrariedad con
dicho orden público.
• Tercero: Que las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicación

sean contrarios a principios o instituciones del orden público mexicano.
Esto quiere decir que el juez nacional no puede decidir caprichosamente que cierta ley
es contraria al orden público en abstracto, si no este debe decir él porque es contrario
y debe señalar claramente donde se encuentra establecido o en que principios se
basa.
FRAUDE A LA LEY
Consiste en emplear el mecanismo conflictual para lograr un resultado que de otra

manera, normalmente no sería posible, es decir, mediante el cambio voluntario de los
puntos de contacto (nacionalidad, domicilio, etc.) en determinada relación jurídica se
provoca, a su vez la aplicación de una norma diferente con resultados distintos de los
que se obtendrán de haberse aplicado de manera regular el procedimiento conflictual.
Ejemplo: con base al código civil para el Distrito Federal, solo es posible cambiar el
nombre cuando sea una necesidad o se trate, como lo ha preceptuado la suprema
Corte de Justicia, de ajustar el acta a la verdadera realidad social. Sin embargo,
alguien domiciliado en el Distrito Federal decide cambiar su nombre de forma
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voluntaria para lo cual se domicilia en Veracruz y en base al art. 61 del Código Civil de
esa entidad comparece ante un juez competente y lleva a cabo el proceso
correspondiente. Con la sentencia en la mano trata de que dicho cambio se inscriba
en el Registro Civil del distrito Federal. Así que esta se rechazara precisamente por
haberlo logrado mediante fraude a la ley del Distrito Federal.
INSTITUCIÓN DESCONOCIDA
Es cuando al juez de foro al momento de aplicar una ley extranjera, se encuentra con
una institución jurídica desconocida por su sistema jurídico. En estos casos puede ser
que dicha institución no sea conocida en su derecho y además, ser tan disímbola que
n haya posibilidad alguna de aplicar dicha ley, porque si la aplicara afectaría al
sistema natural de su propio orden.
Otro caso diferente es el de las instituciones que efectivamente no se encuentran

previstas en el orden jurídico interno, pero existen elementos que las asemejan a
instituciones establecidas por la ley extranjera. Ejemplo: La institución del trust en el
derecho anglosajón es parecida, peor no idéntica al concepto mexicano de
fideicomiso.
El matrimonio religioso previsto en el derecho colombiano es parecido pero no

idéntico al matrimonio laico previsto en el derecho mexicano.
En estos casos es decisión del juez aplicar una ley extranjera que contenga una
institución no conocida por el derecho mexicano pero que se le asimile usando el
método del derecho comparado.
APLICACIÓN DE LAS NORMAS EXTRANJERAS
Este tema se enfoca de dos puntos de vista:
•Explicación teórica
•Problemas que plantea la práctica
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TEORÍA
Desde el punto de vista teórico existen dos doctrinas que pretenden explicar la
naturaleza y el modo de llevar a cabo la aplicación de una norma extraña dentro del
sistema jurídico nacional.
1.- Teoría Italiana del rinvio ricettizio, llamada también de la incorporación, que
presenta dos variantes:
• De acuerdo a la primera variante, a la norma de conflicto del foro, al designar

a la norma extranjera aplicable cumple con otra función. La norma extranjera
deja de tener tal carácter para convertirse en una norma nacional, para que así
el juez nacional pueda, interpretarla como el resto de normas del sistema.
• Segunda variante, se niega que la norma de conflicto incorpore o nacionalice

a la norma jurídica extranjera. La función de la norma de conflicto es crear una
nueva norma jurídica en el sistema, ósea, se tratara de una fuente de creación
normativa
2.- Teoría inglesa, considera al derecho extranjero como un hecho de proceso. Al

considerar al derecho extranjero como un hecho en el proceso, se pretende otorgar al
juez facultades muy amplias para su interpretación, sin vincularlo con una
interpretación previa.
Esta manera de considerar al derecho como un hecho en el proceso fue aceptada por
el derecho positivo mexicano hasta 1989 en los artículos, 284 del Código de
Procedimientos para el Distrito Federal y el 8 del Código Federal de Procedimientos
Civiles que establecían “solo los hechos están sujetos a prueba; el derecho lo estará
únicamente cuando se funde en leyes extranjeras o en usos, costumbres o
jurisprudencia.”
Problemas Prácticos:
Existen dos tendencias:
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• La proveniente de la doctrina inglesa, que considera al derecho extranjero como un

hecho de proceso; y
• La moderna la cual estima que el derecho extranjero es un derecho en las mismas

condiciones del derecho de foro.
Conforme a la tradición Inglesas, la aplicación de la normas extranjera la lleva a cabo

el juez solo a petición de la parte interesada, lo cual se explica en razón de que el juez
nacional, el del foro, conoce y aplica su propio derecho.
Una vía para localizar el texto extranjero puede ser mediante la Secretaria de
Relaciones Exteriores o en un centro de Información jurídica, como es Instituto de
Investigaciones Jurídicas de la UNAM, este centro posee un sistema de consulta
computarizado, al cual tiene acceso toda persona desde cualquier punto de país,
previo acuerdo con la institución.
Cuando por ninguna manera, el texto de la ley extranjera no pueda conseguirse,

evidentemente el juez del foro deberá resolver el caso que se le presente, y aquí
existen dos vías para el juez:
a) La más sencilla, que encuentre una norma igual o semejante en su propio

sistema y que la aplique
b) Que no exista una norma similar o que decida volver a recurrir al derecho
extranjero para aplicar otra norma jurídica.
En estas dos vías el juez deberá recurrir al método comparativo para averiguar la
naturaleza de la institución o del concepto que tiene frente a si mediante la
interpretación, en el afán de conciliar los objetivos del derecho y lograr la aplicación
más adecuada.
Esto se encuentra establecido en el Art.14 Constitucional, ampliado por el art 19 del

CCDF:
Las controversias judiciales del orden civil deberán resolverse conforme a la letra de
la ley o a su interpretación jurídica. A falta de ley, se resolverán con forme a los
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principios generales de derecho. Sin embargo en materia del DIPr el juez no debe
aplicar, por ejemplo, un derecho cuyo texto no esté completo o no haya estado
vigente en el momento de celebrarse el acto de que se trate. El juez siempre deberá
actuar con la mayor certeza posible de que efectivamente aplica un derecho valido y
adecuado.
De esta manera en México, después de haberse seguido en los códigos federales y

del Distrito Federal en procedimientos Civiles, la doctrina inglesa que paso al derecho
mexicano el siglo pasado cambio al sistema y ahora se cuenta con un sistema
moderno. Conforme al CCDF art. 14 Frac I:
Se aplicara… ( el derecho extranjero…) como lo haría un juez extranjero

correspondiente, para lo cual el juez podrá allegarse la información necesaria acerca
del texto, vigencia, sentido y alcance legal de dicho derecho.
Esto quiere decir que le juez federal deberá no solo aplicar de oficio el derecho
extranjero, si no también hacerlo de manera similar como lo aria un juez extranjero, lo
cual da un amplio alcance a la función interpretativa que debe hacer un juez mexicano
3.2.- NORMAS DE APLICACIÓN INMEDIATA, NORMAS MATERIALES, DERECHO

UNIFORME Y LEX MERCATORIA
NORMAS DE APLICACIÓN INMEDIATA.
Mediante este método se intenta resolver, de manera directa, un problema derivado

del tráfico jurídico internacional con la aplicación de ciertas normas del sistema que,
por su naturaleza, excluyen cualquier otro recurso.
Arthur Nussbaum fue de los primeros en determinar este tipo de normas, que llamo
normas internas especialmente condicionadas, las cuales diferenció de las normas o
reglas conflictuales, pues el contenido de las primeras será suficiente para que, en
condiciones definidas, deba(n) ser aplicada(s) por los tribunales locales como
cuestión de orden público, sin tener en cuenta si, de acuerdo con las reglas sobre
conflictos de leyes, el contrato se halla de otro modo regulado por una ley extranjera.
Elementos básicos:
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Se trata de un conjunto de normas del sistema, diferentes de las conflictuales; por su

contenido y, en ciertas circunstancias, son aplicables por los Tribunales de manera
directa; se les considera cuestión de orden público, y ante la presencia de este tipo
de normas no cabe otro recurso sino el de su aplicación inmediata.
Las normas de aplicación inmediata permiten que los tribunales locales las apliquen
de manera directa, a diferencia de las normas conflictuales, que son aplicables para
determinar que norma jurídica extranjera será la que nos proporcione la solución
directa.
La aplicación directa se debe a que tales regulaciones se consideran de orden

público, es decir, se trata de aquella norma o conjunto de normas del propio sistema
que los órganos del Estado encargados de crearlas consideran que involucran
intereses que deben ser protegidos enérgicamente y, por lo tanto, no cabe
sustituirlas.
Como consecuencia de la naturaleza de estas normas y por su aplicación directa, se

excluye la posibilidad de acudir a todo tipo de métodos distintos, como es el caso de
la conflictual tradicional.
Se trata de normas en las que se reflejan determinadas políticas legislativas

estatales con diferentes objetivos pero que son normas que deben ser aplicadas
obligatoriamente y evitando cualquier otro método de aplicación de derecho
extranjero o cualquier disposición voluntaria de los particulares sobre dichas normas.
Para Philon Fracescakis se trata de normas que deberán, según la voluntad del
legislador, ser aplicadas inmediatamente, pues la posible consideración de un
elemento extranjero puede afectar la organización estatal.
Pierre Mayer decía que se trata de una normatividad que el legislador ha decidido
que se aplique de modo uniforme a lo largo de todo el territorio como podría ser el
caso de la legislación fiscal. De esta forma, una operación jurídica internacional si
tiene su origen en territorio mexicano o cae dentro de alguno de los supuestos de
esa ley, deberá ser regida conforme a sus disposiciones y, por tanto, dicha operación
ha de quedar sujeta al impuesto correspondiente.
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El concepto del orden público indica que la sociedad mexicana por medio de su
legislador desea que cierto tipo de materias que estima fundamentales económica o
socialmente, sean reguladas de forma sistemática a lo largo del territorio nacional,
sin consideración de que en las relaciones jurídicas que se vinculen a dichos
ordenamientos existan elementos extranjeros. Sin embargo, queda la excepción
según la cual, conforme a ciertas limitaciones, el juez mexicano puede dar aplicación
a normas territoriales o imperativas extranjeras.
En el sentido antes apuntado es importante señalar lo siguiente: el ámbito dentro del

cual el Estado establece su jurisdicción es cada día menor, por lo que deja a los
individuos o a las empresas mayor libertad para la realización de sus actos jurídicos
y transacciones.
En conclusión el método de normas de aplicación inmediata es un procedimiento

mediante el cual de manera directa se trata de solucionar un problema derivado del
tráfico jurídico internacional por medio de la aplicación del derecho nacional. Se trata
de un método complementario, en la medida en que el número de ese tipo de
normas en el sistema es reducido
Ejemplo:
Art. 413 del CCDF
La patria potestad se ejerce sobre la persona y los bienes de los hijos. Su ejercicio
queda sujeto, en cuanto a la guardia y educación de los menores, a las modalidades
que le impriman las resoluciones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre
Previsión Social de la Delincuencia Infantil en el Distrito Federal.
Esta disposición se aplica a todos los padres y menores que tengan su residencia
en el Distrito Federal, independientemente de que sean originarios de otros países.
NORMAS MATERIALES.
Mediante este método se intenta resolver de manera directa un problema derivado

del tráfico jurídico internacional con la aplicación de ciertas normas del sistema que,
por su naturaleza, tienen vocación internacional, con exclusión de cualquier otro
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recurso.
Conceptos básicos
Existe la posibilidad legislativa nacional para resolver cuestiones derivadas del tráfico
jurídico internacional; el medio que se ha de utilizar guarda relación con la naturaleza
de la norma correspondiente, y un primer recurso podrá ser aplicar derecho material
nacional y si el caso no puede resolverse de esta manera, seguidamente podrá
recurrirse a una norma de conflicto.
Ciertos problemas derivados del tráfico jurídico internacional pueden resolverse de

modo directo mediante la aplicación de normas materiales nacionales, con exclusión
de cualquier otro recurso.
Ejemplo
Art. 40 de la Ley de Fomento y Protección de la Propiedad Industrial establece que

cuando se solicite una patente después de hacerlo en otros países se podrá
reconocer como fecha de prioridad la de presentación de aquel en que lo fue
primero…
De esta manera, el legislador mexicano parte de un supuesto de hecho realizado en

el extranjero (el registro de una patente) para darle contenido a la hipótesis de su
norma nacional. Así para que en México se le pueda otorgar efectos retroactivos al
registro de una patente previamente registrada en el extranjero, se tendrá que
acreditar ese supuesto de hecho que es el registro en el extranjero. En otras
palabras, el legislador mexicano habrá elaborado una parte de su hipótesis jurídica
sobre un hecho que debe sucederse fuera del ámbito normal de aplicación de sus
leyes (territorio nacional), a fin de que el supuesto de éstas (el efecto de
retroactividad) se active.
Las normas materiales en el plano interno son normas con vocación internacional
que resuelven directamente el fondo de un asunto derivado del tráfico jurídico
internacional y cuya solución, a diferencia de las normas de aplicación inmediata, no
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está condicionada por una obligatoriedad determinada, sino por razones de certeza o
seguridad jurídicas, o bien porque la solución así haya sido planteada por el
legislador nacional, pero que en todo caso, ya sea parte del juez que la aplica o del
legislador que la emite, hay una voluntad de coordinar su sistema jurídico con lo
demás.
Las normas materiales pueden ser de origen:
 Interno.
 Internacional. Según Miaja de la Muela, con tal tipo de regulación no solo se

logra prever y solucionar problemas que se presentan fuera del ámbito regular
de aplicación de las normas internas, sino también puede conocerse con
anticipación una solución contraria a la que el propio ordenamiento tiene
prevista para sus relaciones privadas internas. Carrillo Salcedo afirma que el
carácter internacional de una reglamentación de esta naturaleza no es el
resultado de una relación necesaria entre el sistema nacional y un sistema
extranjero, sino de la adopción de un régimen jurídico material, directo, distinto
y aun contrario al que el ordenamiento de foro tiene previsto para las
relaciones y situaciones internas. Las normas materiales de origen
internacional tratan de la normatividad que las partes han acordado que sea
aplicada a sus convenios y que, puede ser distinta o incluso contraria a las
normas internas del derecho del juez del foro que deba conocer de esos
acuerdos pero la normatividad designada por las partes puede prevalecer.
Otra perspectiva de análisis de las normas materiales internacionales es a través

de los tratados que establecen normas uniformes. Se trata de una normatividad
que fue establecida en el ámbito internacional por la vía de un tratado y que
es obligatoria para los países partes del mismo. Estas normas sustituyen a las
normas materiales nacionales en aquellos casos internacionales que, conforme a
los supuestos mismos de la convención o del tratado, las normas materiales
establecidas por el propio tratado deban ser aplicables.
En cuanto a las normas materiales internas nos dan la respuesta directa y de

fondo a una relación jurídica internacional o a una relación que tenga un
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supuesto de hecho vinculado internacionalmente. Una característica más de esta

normatividad es que su respuesta es diferente de la respuesta del resto de las
normas internas, ya que de otra manera se trataría simple y sencillamente de una
norma material interna más, sin ninguna relevancia para su estudio dentro del
Derecho Internacional Privado.
La norma material interna tiene una vocación internacional en la medida que

pretende determinar un supuesto de hecho más allá de su ámbito regular de
aplicación que, en principio, solo se limita al territorio nacional.
El legislador pretende la aplicación de su ley a un supuesto por realizarse en el

extranjero, y el juez frente a esta aplicación de su ley a un supuesto por
realizarse en el extranjero, y el juez frente a esta disposición no buscará otro
método, sino que simplemente aplicará la ley mexicana, por manifiesta vocación
internacional de ésta.
En conclusión el método de normas materiales es un procedimiento mediante el

cual, de manera directa, se trata de resolver un problema derivado del tráfico
internacional con la aplicación del derecho material nacional en virtud de que el
legislador nacional le ha otorgado una vocación internacional a sus propias leyes y,
de no ser posible solucionar el problema de este modo, se acudirá a las normas
de conflicto. Se trata de un método complementario, en la medida en que es
reducido el número de este tipo de normas en el sistema.
LEX MERCATORIA.
El profesor mexicano Jorge Alberto Silva opina que al lado de las legislaciones y
de los tratados internacionales en materia comercial, destacan las normas que,
derivadas de las prácticas, usos y costumbres, han sido expedidas por los
propios protagonistas de las normas: los comerciantes. Se trata de un método
elaborado por los comerciantes para atender sus propias necesidades en las
transacciones que desbordaban las fronteras nacionales.
Elementos definitorios.
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Las normas o reglas que constituyen la lex mercatoria son producto de las
practicas, usos y costumbres de los propios comerciantes; no obstante que el
objetivo de la lex mercatoria fue el de resolver casos concretos, las soluciones
aportadas hicieron que se desarrollaran verdaderos cuerpos jurídicos que más
tarde han constituido instituciones jurídicas.
La adopción de usos y costumbres comunes hace que quienes quieran

comerciar internacionalmente en una determinada actividad tengan que aceptar
las reglas previamente acordadas y al hacerlo, esas reglas se convertirán en
obligatorias entre las partes en contrato; tales reglas son de creación no estatal, lo
que implica que son creadas por las propias agrupaciones de comerciantes y, en
época más reciente, los prestadores de servicios, pero en todo caso su naturaleza
es privada en su origen, aunque más tarde se pueda solicitar su reconocimiento
por las autoridades estatales.
Ejemplo:
Obligación 1 del comprador establecida en el término “En fabrica” (ex works) por
los Incoterms, edición revisada en 1980 y elaborada por la Cámara de Comercio
Internacional (organismo privado). Lo mismo puede ser aplicable a otros términos
previstos por esas reglas como, entre otros, FOB (libre a bordeo)) o CIF (costo
seguro y flete).
El comprador debe tomar posesión de la mercancía tan pronto sea puesta a su

disposición en el lugar dentro de los plazos estipulados en el contrato y pagar el
precio convenido. Es decir, si comprador y vendedor han acordado que su contrato
de compraventa de mercancías se rija por los Incoterms elaborados por la Cámara de
Comercio Internacional (organismo privado), los harán obligatorios entre ellos,
será ley para su relación contractual y, entre otros deberes, el comprador deberá
cumplir con lo estipulado por esta regla.
Con este método la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas emitidas
por organismos privados en el ámbito internacional o por órganos
intergubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya característica principal es
que se trata de reglas que no tienen origen estatal, al menos directo. Son reglas
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que las partes hacen suyas en sus relaciones jurídicas y las convierten en
obligatorias entre sí, o bien, reglas aceptadas por organizaciones de comerciantes o
de prestadores de servicios y cuyo uso generalizado las hace obligatorias entre sus
afiliados.
Esas reglas pueden explicarse a partir de diferentes esquemas interpretativos que

al final se reducen a dos.
 Derecho creado por delegación efectuada por los derechos nacionales a los
órganos descentralizados.
 Recepción centralizada por los derechos nacionales de una normatividad

creada de manera descentralizada.
 Normatividad descentralizada, en algunos casos contraria a las normas

nacionales, que los Estados reconocen aun por encima de sus propias normas.
 Sistema descentralizado, convalidado por la costumbre internacional y admitido

por los sistemas nacionales.
En los primeros tres casos estamos frente a una nueva concepción de creación
normativa; en el último, ante un medio novedoso de reconocimiento de la costumbre
como fuente de creación del derecho.
Puede tratarse de derecho creado por delegación efectuada por los derechos
nacionales a los órganos descentralizados. Esta delegación opera de la manera
siguiente: las organizaciones nacionales de comerciantes requieren instrumentos
internacionales que satisfagan sus necesidades. En ocasiones logran que los
Estados discutan y acuerden un convenio o tratado internacional. Con frecuencia
esas organizaciones privadas se reúnen y elaboran o encargan a organizaciones
también privadas de nivel internacional, la redacción de instrumentos, de reglas,
que puedan resultarles útiles.
Estas reglas, como ya se vio, son aceptadas por las partes en sus contratos o por
organizaciones de comerciantes y prestadores de servicios de nivel internacional
y son hechas derecho obligatorio entre las partes y, en caso de incumplimiento
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los tribunales nacionales las reconocen y pueden hacerlas ejecutivas a través de

sus derechos nacionales.
También puede tratarse de una recepción centralizada por los derechos

nacionales, de una normatividad creada de manera descentralizada. Ésta puede ir
desde la aceptación por el juez de la autonomía de la voluntad de las partes en su
contrato al haber incorporado este tipo de reglas y, por tanto, haberlas hecho ley
entre sí, hasta un procedimiento más complejo como una convención o un tratado
internacional que obligue a ese juez a reconocer o a aceptar la recepción de ese
derecho creado descentralizadamente.
En tercer, lugar puede tratarse de una normatividad descentralizada, en algunos

casos contraria a las normas nacionales, que los Estados reconocen aun por
encima de sus propias normas. Los Estados legislan sobre algún tema de
interés en el comercio internacional, pero sus procedimientos legislativos son
lentos y eso provoca que las instituciones creadas por leyes nacionales pronto
caigan en desuso, mientras que la normatividad descentralizada es dinámica y
está en constante revisión.
Finalmente se trata de un sistema descentralizado, convalidado por la costumbre

internacional y admitido por los sistemas nacionales. Efectivamente, la normatividad
descentralizada no es más que el producto sistematizado y renovado de los usos y
costumbres en el comercio internacional, de manera tal que los Estados
simplemente reconocen este proceso y lo aceptan para efectos de su derecho
interno y de las relaciones jurídicas vinculadas con este.
DERECHO UNIFORME.
Mediante este método se regulan las relaciones jurídicas que los particulares
desarrollan entre Estados. Friedrich K. Juenger (1993) señala que este tipo de
derecho sustantivo es importante para resolver las transacciones comerciales
internacionales, aunque no es un método básico sino complementario.
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El derecho uniforme, o derecho sustantivo en el ámbito internacional, es un método

complementario e importante para la solución de problemas que presenta el trafico
jurídico internacional; es uno de los métodos a los cuales el juez nacional recurre
directamente para encontrar disposiciones de derecho sustantivo que pueden
ayudarle a resolver las cuestiones que le plantean las transacciones comerciales
internacionales.
Ejemplo:
Art. 15 de la Convención de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa

Internacional de Mercaderías.
La oferta surtirá efecto cuando llegue al destinatario.
La oferta, aun cuando sea irrevocable, podrá ser retirada si su retiro llega al
destinatario antes o al mismo tiempo que la oferta.
Se trata de una norma internacional que establece como debe regularse la oferta de
mercaderías en el ámbito internacional y será obligatoria si los países donde
oferente y aceptante tienen su residencia o establecimiento, han ratificado dicha
convención y a menos que las partes en el contrato dispongan otra cosa.
Mediante este método, a través de normas de derecho material establecidas por

un tratado o acuerdo internacional se regulan las relaciones jurídicas que los
particulares desarrollan en el ámbito internacional. No se trata en estricto sentido
de un método independiente, pues podría quedar comprendido dentro del método
de normas materiales.
En materia de Derecho Internacional Privado existen tres formas para la

elaboración de las convenciones internacionales: una es acordar que la convención
o el tratado se componga de reglas de conflicto que en su momento consultara el
juez del foro para que le indiquen el derecho que debe aplicar. Otra manera es
elaborar la convención o el tratado con normas de derecho sustantivo o derecho
material. La tercera forma es un método mixto en el que se incluyan tanto normas de
conflicto como normas sustantivas o de derecho uniforme.
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La norma material se establece en el nivel del tratado o de la convención

internacional y no hay obligación para los Estados contratantes de incorporarlas a
su derecho interno. La obligación consiste en que sus jueces y tribunales
consulten la convención o el tratado y apliquen dicha normatividad como si fuera
una norma material interna, o sea, de manera directa y para resolver el fondo del
asunto.
Entre las ventajas que tiene este método están las siguientes: se logra una
verdadera armonización internacional de conceptos y soluciones sobre un tema
específico para un determinado número de Estados. La armonización lleva a la
unificación de criterios por parte de los propios tribunales nacionales. De acuerdo
con la interpretación que esos tribunales hagan, se sabe cuál es la posición que
guardan sobre el tema de que se trate, lo que contribuye a una mayor certeza y
previsibilidad jurídicas. Puede incluso preverse que este método, por su constante
expansión, tiende a sustituir en muchas áreas al sistema conflictual tradicional por
ser aquel más definido y aportar mayor certeza.
3.3.- CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL
Mediante este método se intenta determinar directamente con la aplicación de

normas nacionales la competencia del juez o tribunal frente a un problema
derivado del tráfico jurídico internacional. Emil Dove comenta “En Europa
continental empezamos a buscar la ley aplicable al fondo del derecho y dejamos al
final la determinación del tribunal competente. Tal es, en efecto, el orden
cronológico y lógico para un autor desinteresado: el derecho nace y seguidamente
es reconocido o negado. Pero los autores ingleses y americanos perciben los
fenómenos jurídicos desde la posición del juez: los miran desde el otro extremo
del anteojo. La primera cuestión que se plantea para un tribunal es la de su
competencia: pasara enseguida al estudio del fondo de derecho”.
Elementos principales.
En Europa continental y en Latinoamérica se sigue un procedimiento diferente del

que llevan a cabo los jueces ingleses y estadounidenses, porque en aquellos
países se busca primero la creación de derechos; en cambio, en Inglaterra y
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Estados Unidos se indaga desde un principio de la competencia del juez. Esta

manera de abordar el tema se refleja en la forma de enseñanza del Derecho
Internacional Privado. En unos países se inicia por la ley aplicable y se termina
por el tema de la competencia judicial, mientras que en Estados Unidos e Inglaterra
la enseñanza de la materia está centrada principalmente en las cuestiones de
jurisdicción.
Hay una diversidad en el empleo de los métodos, que redundan directamente

en la norma aplicable al fondo del derecho. El procedimiento al que Dove se
refiere y que se sigue en la Europa continental guarda relación con los diversos
métodos que hemos citado, pero esta manera de proceder no es unívoca, pues el
razonamiento puede partir del otro extremo: el de la competencia judicial.
La doctrina angloamericana propugna por que ante una situación o un hecho

que comporta algún elemento extranjero, se buscara saber qué juez o tribunal
puede ser el competente para conocer de dicha situación o hecho; tal
competencia, a su vez, puede ser directa cuando se trata del reconocimiento de
los derechos adquiridos en el extranjero.
Ejemplo
Art. 24 del Código Federal de Procedimientos Civiles Será juez competente:
El del lugar que el demandado haya señalado para ser requerido judicialmente
sobre el cumplimiento de su obligación.
Esta norma indica cuando un juez tiene competencia para conocer de un caso. En
este ejemplo se trata de cuando el demandado señalo, en el contrato en que se
obligó, el lugar en donde podría ser requerido para cumplir con su obligación.
Los conflictos de competencia judicial se inician de manera casi paralela a los

conflictos legislativos o sistema conflictual tradicional. Según Carolus de Tocco el
juez debe aplicar siempre su propia ley, es decir, tanto su ley procesal como su ley
material al fondo del asunto, lo cual implica una concurrencia de competencia
judicial y de competencia legislativa. De este modo, determinada la primera, la
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segunda será su consecuencia, o sea que el problema se reduce, en última

instancia, a determinar la competencia judicial.
Balduini afirmo que en materia contractual, si se trata de una costumbre relativa

al procedimiento será la del juez de la causa la aplicable; si la costumbre se refiere
a la decisión del proceso, esta deberá ser la del lugar donde se celebró el contrato.
Es común que a muchos tribunales y jueces solo les interese determinar su

competencia y acto seguido simplemente apliquen su propia ley a fondo del asunto.
Este proceder refleja:
 Que el juez o tribunal desconoce que en ciertos casos, el fondo del asunto
debe regirse por una ley sustantiva diferente de la suya, y
 Que ese juez o tribunal simplemente rechaza aplicar cualquier ley de la suya.
En tales condiciones, lo correcto consiste en decidir la competencia conforme a

las leyes procesales propias (lex fori) y después, si el asunto lo requiere,
aplicar las leyes sustantivas correspondientes, incluso extranjeras si es necesario.
Hacerlo así es actuar jurídicamente e impartir justicia en cada caso concreto.
Con base en los planteamientos anteriores, el tema puede resumirse en los puntos
siguientes:
 Determinación de las normas competenciales del juez nacional.
 Determinación de la competencia internacional de ese mismo juez.
 Determinación de las reglas conforme a las cuales el juez nacional puede

reconocer los efectos de una sentencia pronunciada por un juez distinto,
normalmente extranjero.
En los primeros casos se está en presencia de la competencia directa, y en él

último, de la competencia indirecta.
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Competencia directa.
Las normas operativas de todo sistema judicial son principalmente las relativas a la
competencia y al procedimiento, y por su función estas normas son de aplicación
local. Se trata de la actividad del Estado encaminada a la actuación del derecho
mediante la aplicación de la norma general al caso concreto y que se conoce como
la jurisdicción; a su vez, la competencia es la medida de esa jurisdicción, es decir, la
facultad del juez para ejercer la jurisdicción que le corresponda en un caso
concreto. La competencia directa es entonces el ejercicio de la jurisdicción por el
juez en el momento de aplicar la norma general al caso concreto.
Competencia directa nacional. En algunos sistemas jurídicos, la decisión acerca

de la competencia por parte de los tribunales o jueces queda a criterio de
cualquiera de ellos. En los sistemas jurídicos codificados, por lo regular se
establecen ciertas reglas generales y con frecuencia se detienen los criterios más
numerosos y específicos. El derecho positivo mexicano brinda un considerable
catálogo de principios generales que ayudan a plantear y resolver este tipo de
problemas. Si con base en una vinculación objetiva el juez se declara
incompetente, existe una amplia posibilidad de que su sentencia sea reconocida
fuera de su ámbito jurisdiccional.
Competencia directa internacional. El reconocimiento de la competencia directa

internacional para fines de eficacia extraterritorial de las sentencias extranjeras ha
constituido una cuestión de gran importancia en el Derecho Internacional Privado,
que se puede plantear en los términos siguientes: la competencia directa de
jueces y tribunales es objeto de regulación interna. La competencia es la medida
de la jurisdicción y esta, a su vez, la actividad estatal encaminada a la actuación
del derecho mediante la aplicación de la norma general al caso concreto. De ahí
que las normas procesales sean de carácter estrictamente nacional y, por lo
común, no se tengan en consideración por jueces extranjeros. Lo anterior implica
que si el juez decide que el juez extranjero que dictó la sentencia no tiene
competencia o que la asumió indebidamente, no reconocerá esa sentencia. Los
Estados tratan de llegar a acuerdos internacionales en los que se precisen los
criterios básicos de competencia directa en el ámbito internacional.
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Competencia Indirecta.
La competencia directa es el ejercicio de la jurisdicción, por el juez, en el

momento de aplicar la norma general al caso concreto. Por competencia indirecta
se entiende el ejercicio de la jurisdicción por el juez o tribunal para llevar a cabo el
reconocimiento de la validez jurídica y, en su caso, dictar el auto de ejecución a
una sentencia emitida por un juez diferente. Este reconocimiento se presenta en
dos niveles: nacional e internacional.
Competencia indirecta nacional. En el ámbito nacional existen reglas

generales y específicas, las cuales regulan los problemas que suele presentar este
tipo de reconocimiento. Constitucionalmente hay normas que determinan los
principios generales a que las legislaciones estatales deben atenerse y, en el caso
de dichas legislaciones, cada una de ellas establece las regulaciones específicas
para llevar a cabo ese reconocimiento. Se trata de principios que se plantean en
un orden diferente: el estatuto real y el estatuto personal.
Competencia indirecta internacional. Análisis de la sentencia en tres

apartados:
 Carácter probatorio;
 Ser considerada cosa juzgada; y
 En cuanto a sus efectos ejecutorios.
De acuerdo con Becerra Bautista, la sentencia es la resolución jurisdiccional qué

dirime, con fuerza vinculatoria, una controversia entre las partes, y establece una
serie de hechos en los que se funda la parte resolutiva.
Se consideran documentos públicos y, por tanto, con carácter probatorio, las

actuaciones judiciales de toda especie, así como los documentos expedidos por
funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones. Por cuanto a los documentos
públicos extranjeros, requieren legalizarse ante las autoridades diplomáticas o
consulares correspondientes. Las sentencias extranjeras pueden considerarse
documentos públicos y, al ser legalizados, tener fuerza probatoria.
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El derecho positivo mexicano no es expreso en el tratamiento de sentencias

extranjeras para considerarlas cosa juzgada.
En el caso de la sentencia extranjera, la legislación mexicana guarda silencio. Sin

embargo, una serie de decisiones del Tribunal Superior de Justicia del Distrito
Federal han establecido la tesis de que, para operar la cosa juzgada respecto
de sentencias extranjeras, estas deben ser reconocidas por los tribunales
mexicanos.
El análisis se centra en el reconocimiento de la sentencia y, posteriormente, en el de

su ejecución. Al examen del juez del foro sobre la sentencia extranjera se le
denomina proceso del exequátur.
En la practica el procedimiento de reconocimiento puede ser susceptible de

impugnación e incluso de amparo, lo que puede prolongar el reconocimiento por
bastante tiempo, uno o dos años.
Además del reconocimiento y la ejecución de sentencias, los jueces del foro tienen
otro tipo de contactos con jueces extranjeros o con jueces de otras entidades
federativas, para resolver o ayudar a resolver sus actividades judiciales. Toda esta
actividad interjudicial en el ámbito estatal o internacional se denomina cooperación
judicial.
Cooperación Judicial.
Debido al límite jurisdiccional de orden territorial que tienen jueces y tribunales,

además del reconocimiento de sus sentencias fuera de su ámbito de competencia,
existe la ayuda judicial, que se centra principalmente en las notificaciones y
emplazamientos y recepción de pruebas en el extranjero.
Cooperación judicial internacional. Las reglas se circunscriben fundamentalmente al

reconocimiento y la ejecución de sentencias, laudos y otras resoluciones extranjeras.
El juez tiene las reglas de competencia internas conforme a las cuales se declarara
competente o no para conocer de determinado asunto.
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Cuando un proceso se ventila en el extranjero, el juzgado que está conociendo del

mismo necesariamente pertenece a un diverso tribunal de apelación.
Exhortos o cartas rogatorias. La carta rogatoria es un medio de comunicación

procesal entre autoridades que se encuentran en distintos países, y que sirve para
practicar diversas diligencias en otro lugar en el que el juez del conocimiento no tiene
jurisdicción. Dichas diligencias van encaminadas a la solicitud que formula un juez a
otro de igual jerarquía, a fin de que se practique ante el segundo el desahogo de una
notificación de documentos o citación de personas, emplazamientos a juicio, etc., y
que recurren a ello, en virtud de que por cuestiones de jurisdicción, tienen una
limitante en cuanto a su ámbito de competencia espacial, ya que no pueden actuar
más que en el territorio que les circunscribe. Lo anterior se sustenta en base a las
diversas Convenciones o Tratados Internacionales en los que se contemple la
tramitación de cartas rogatorias, y a falta de ello, en base a la reciprocidad
internacional.
Competencia en materia de actos procesales. Las notificaciones, citaciones y

emplazamientos a las dependencias de la federación y de las entidades
federativas, provenientes del extranjero se harán por conducto de las autoridades
federales que resulten competentes por razón del domicilio de aquellas.
Competencia en materia de ejecución de sentencia.
 Será reconocida en México la competencia asumida por un tribunal extranjero

para los efectos de la ejecución de sentencias, cuando dicha competencia haya
sido asumida por razones que resulten compatibles o análogas con el derecho
nacional, salvo que se trate de asuntos de la competencia exclusiva de los
tribunales mexicanos.
 No obstante lo previsto en el artículo anterior, el tribunal nacional reconocerá
la competencia asumida por el extranjero si a su juicio este hubiera asumido
dicha competencia para evitar una denegación de justicia, por no existir órgano
jurisdiccional competente. El tribunal mexicano podrá asumir competencia en
casos análogos.
 También será reconocido la competencia asumida por un órgano jurisdiccional
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extranjero designado por convenio de las partes antes del juicio, si dadas las
circunstancias y relaciones de las mismas, dicha elección no implica de hecho
impedimento o denegación de acceso a la justicia.
 No se considerara valida la cláusula o convenio de elección de foro, cuando
la facultad de elegirlo opere en beneficio exclusivo de alguna parte pero no de
todas.
Ejecución de sentencias.
 Las sentencias, los laudos arbitrales privados de carácter no comercial y

demás resoluciones jurisdiccionales extranjeros tendrán eficacia y serán
reconocidos en la república en todo lo que no sea contrario al orden publico
interno en los términos de este código y demás leyes aplicables, salvo lo
dispuesto por los tratados y convenciones de los que México sea parte.
Tratándose de sentencias, laudos o resoluciones jurisdiccionales que solo vayan

a utilizarse como prueba ante tribunales mexicanos, será suficiente que los mismos
llenen los requisitos necesarios para ser considerados como auténticos.
Los efectos que las sentencias, laudos arbitrales privados de carácter no comercial y
las resoluciones jurisdiccionales extranjeros produzcan en el territorio nacional,
estarán regidos por lo dispuesto en el código civil, por este código y demás leyes
aplicables.
 Las sentencias, laudos arbitrales privados de carácter no comercial y

resoluciones jurisdiccionales extranjeros se cumplirán coactivamente en la
república, mediante homologación en los términos de este código y demás
leyes aplicables, salvo lo dispuesto por los tratados y convenciones de los que
México sea parte.
 Es tribunal competente para ejecutar una sentencia, laudo o resolución

jurisdiccional proveniente del extranjero, el del domicilio del ejecutado o en su
defecto, el de la ubicación de sus bienes en la república.
En conclusión el método de conflictos de competencia judicial es un procedimiento

mediante el cual, de manera directa, se trata de establecer la competencia de
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los jueces o de los tribunales para el conocimiento y la solución de un problema

derivado del tráfico jurídico internacional, o bien, conocer en qué casos y en qué
circunstancias un juez o un tribunal es competente para otorgarle reconocimiento y,
en su caso, ejecución a una sentencia dictada por un juez distinto.
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UNIDAD 4. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO.
4.1.- Derecho internacional privado positivo en México.
4.2.- México en el derecho convencional internacional.
Tendencias y relaciones. Derecho Fernández Arroyo, Editorial Porrúa, UNAM México

internacional privado americano Diego
actual
web: http://catarina.udlap.mx/u_dl_a/tales/documentos/lri/arredondo_r_j/capitulo1.pdf
AUTOEVALUACIÓN
1.- ¿Cuál es el sentido de la palabra válidamente, establecida en la última parte de la

fracción V del artículo 13 del Código Civil del D.F.?
2.- ¿En qué consiste el sistema de solución de conflictos en el TLC
3.- Institución que, a lo largo de los años, ha demostrado ser el mejor procedimiento
de solución de controversias relacionadas con el comercio entre países.
a) Jurisdicción voluntaria b) Paneles c) Jurisdicción Mixta d) Arbitraje
4.- La constitución mexicana está por encima de cualquier Tratado Internacional. F ó

V.
5.- Los actos del Estado civil ajustados a las leyes de un Estado no tienen validez en
otro. F ó V.
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UNIDAD 4. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO.
4.1.- DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO EN MÉXICO.
DERECHO INTERNACIONAL POSITIVO EN MEXICO
El derecho positivo es el conjunto de normas jurídicas escritas, el derecho positivo

sería aquel que emana de las personas, de la sociedad, y que debe obedecer a los
anteriores para ser justo y legítimo.
El Derecho internacional privado es aquella rama del Derecho que tiene como objeto
los conflictos de jurisdicción internacionales Esta rama del Derecho analiza las
relaciones jurídicas internacionales ya sea entre privados, o donde existe un interés
privado. . .
Artículo 133. Esta Constitución, las leyes del Congreso de la Unión que emanen de ella
y todos los Tratados que estén de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren
por el Presidente de la República, con aprobación del Senado, serán la Ley Suprema
de toda la Unión. Los jueces de cada Estado se arreglarán a dicha Constitución, leyes
y tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en las
Constituciones o leyes de los Estados.
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
EL DERECHO SUSTANTIVO EN MÉXICO
El Derecho sustantivo regula y fundamenta directamente el contenido de los deberes y

facultades: el Derecho civil, el Derecho penal, el Derecho mercantil etc. Este regula el
deber ser, el que impone los comportamientos que deben seguir los individuos en la
sociedad.
DERECHO ADJETIVO
Son las normas destinadas a garantizar el ejercicio de los derechos y el cumplimiento

de las obligaciones consagradas por el derecho sustantivo. Así, si se comete un
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homicidio (hecho regulado por el Sustantivo), se perseguirá en el juicio

correspondiente (procedimiento regulado por el Adjetivo).
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO SUSTANTIVO EN MÉXICO.
Artículo 1o. En los Estados Unidos Mexicanos todas las personas gozarán de los
derechos humanos reconocidos en esta Constitución y en los tratados internacionales
de los que el Estado Mexicano sea parte, así como de las garantías para su
protección, cuyo ejercicio no podrá restringirse ni suspenderse, salvo en los casos y
bajo las condiciones que esta Constitución establece.
Párrafo reformado DOF 10-06-2011
Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarán de conformidad con

esta Constitución y con los tratados internacionales de la materia favoreciendo en
todo tiempo a las personas la protección más amplia.
Párrafo adicionado DOF 10-06-2011
Todas las autoridades, en el ámbito de sus competencias, tienen la obligación de

promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con
los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad. En
consecuencia, el Estado deberá prevenir, investigar, sancionar y reparar las
violaciones a los derechos humanos, en los términos que establezca la ley.
Párrafo adicionado DOF 10-06-2011
Está prohibida la esclavitud en los Estados Unidos Mexicanos. Los esclavos del
extranjero que entren al territorio nacional alcanzarán, por este solo hecho, su
libertad y la protección de las leyes.
Queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional, el género,
la edad, las discapacidades, la condición social, las condiciones de salud, la religión,
las opiniones, las preferencias sexuales, el estado civil o cualquier otra que atente
contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y
libertades de las personas.
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Artículo 11. Toda persona tiene derecho para entrar en la República, salir de ella,
viajar por su territorio y mudar de residencia, sin necesidad de carta de seguridad,
pasaporte, salvoconducto u otros requisitos semejantes. El ejercicio de este derecho
estará subordinado a las facultades de la autoridad judicial, en los casos de
responsabilidad criminal o civil, y a las de la autoridad administrativa, por lo que toca a
las limitaciones que impongan las leyes sobre emigración, inmigración y salubridad
general de la República, o sobre extranjeros perniciosos residentes en el país.
En caso de persecución, por motivos de orden político, toda persona tiene derecho de
solicitar asilo; por causas de carácter humanitario se recibirá refugio. La ley regulará
sus procedencias y excepciones.
Artículo reformado DOF 10-06-2011
CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE NORMAS GENERALES DE DERECHO

INTERNACIONAL PRIVADO
Artículo 12.- Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se encuentren en la
República, así como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdicción y
aquéllos que se sometan a dichas leyes, salvo cuando éstas prevean la aplicación de
un derecho extranjero y salvo, además, lo previsto en los tratados y convenciones de
que México sea parte.
Artículo 13.- La determinación del derecho aplicable se hará conforme a las siguientes
reglas:
I. Las situaciones jurídicas válidamente creadas en las entidades de la República o en

un Estado extranjero conforme a su derecho, deberán ser reconocidas;
II. El estado y capacidad de las personas físicas se rige por el derecho del lugar de su
domicilio;
III. La constitución, régimen y extinción de los derechos reales sobre inmuebles, así
como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y los bienes
muebles, se regirán por el derecho del lugar de su ubicación, aunque sus titulares sean
extranjeros; IV. La forma de los actos jurídicos se regirá por el derecho del lugar en
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que se celebren. Sin embargo, podrán sujetarse a las formas prescritas en este Código
cuando el acto haya de tener efectos en el Distrito Federal o en la República
tratándose de materia federal; y
V. Salvo lo previsto en las fracciones anteriores, los efectos jurídicos de los actos y
contratos se regirán por el derecho del lugar en donde deban ejecutarse, a menos de
que las partes hubieran designado válidamente la aplicabilidad de otro derecho.
Artículo 14.- En la aplicación del derecho extranjero se observará lo siguiente:
I. Se aplicará como lo haría el juez extranjero correspondiente, para lo cual el juez

podrá allegarse la información necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y alcance
legal de dicho derecho;
II. Se aplicará el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando dadas las especiales
circunstancias del caso, deban tomarse en cuenta, con carácter excepcional, las
normas conflictuales de ese derecho, que hagan aplicables las normas sustantivas
mexicanas o de un tercer estado;
III. No será impedimento para la aplicación del derecho extranjero, que el derecho
mexicano no prevea instituciones o procedimientos esenciales a la institución
extranjera aplicable, si existen instituciones o procedimientos análogos;
IV. Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo
de una cuestión principal, no deberán resolverse necesariamente de acuerdo con el
derecho que regule a esta última; y
V. Cuando diversos aspectos de una misma relación jurídica estén regulados por
diversos derechos, éstos serán aplicados armónicamente, procurando realizar las
finalidades perseguidas por cada uno de tales derechos. Las dificultades causadas por
la aplicación simultánea de tales derechos se resolverán tomando en cuenta las
exigencias de la equidad en el caso concreto.
Artículo 15.- No se aplicará el derecho extranjero:
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I. Cuando artificiosamente se hayan evadido principios fundamentales del derecho

mexicano, debiendo el juez determinar la intención fraudulenta de tal evasión; y
II. Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicación
sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden público mexicano.
Artículo 29.- El domicilio de las personas físicas es el lugar donde residen

habitualmente, y a falta de éste, el lugar del centro principal de sus negocios; en
ausencia de éstos, el lugar donde simplemente residan y, en su defecto, el lugar donde
se encontraren.
Se presume que una persona reside habitualmente en un lugar, cuando permanezca

en él por más de seis meses.
Artículo 31.- Se reputa domicilio legal:
VII. De los funcionarios diplomáticos, el último que hayan tenido en el territorio del
estado acreditante, salvo con respecto a las obligaciones contraídas localmente;
VIII. De las personas que residan temporalmente en el país en el desempeño de una

comisión o empleo de su gobierno o de un organismo internacional, será el del estado
que los haya designado o el que hubieren tenido antes de dicha designación
respectivamente, salvo con respecto a obligaciones contraídas localmente;
DE LAS PERSONAS MORALES EXTRANJERAS DE NATURALEZAS PRIVADA
Artículo 2736.- La existencia, capacidad para ser titular de derechos y obligaciones,

funcionamiento, transformación, disolución, liquidación y fusión de las personas
morales extranjeras de naturaleza privada se regirán por el derecho de su constitución,
entendiéndose por tal, aquél del estado en que se cumplan los requisitos de forma y
fondo requeridos para la creación de dichas personas.
En ningún caso el reconocimiento de la capacidad de una persona moral extranjera

excederá a la que le otorgue el derecho conforme al cual se constituyó.
Cuando alguna persona extranjera de naturaleza privada actúe por medio de algún
representante, se considerará que tal representante, o quien lo substituya, está
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autorizado para responder a las reclamaciones y demandas que se intenten en contra

de dicha persona con motivo de los actos en cuestión.
Artículo 2737.- (Se deroga).
Artículo 2738.- (Se deroga).
ARTÍCULO 3 DE LA LEY DE NAVEGACIÓN Y COMERCIO MARÍTIMO
Artículo 3.- Son Vías Generales de Comunicación por Agua o Vías Navegables:
a).- El mar territorial, la zona económica exclusiva y las aguas marinas interiores;
b).- Los ríos navegables y sus afluentes que también lo sean, los vasos, lagos, lagunas
y esteros navegables, así como canales que se destinan a la navegación, siempre que
se comuniquen permanentemente o intermitentemente con el mar, o que en todo o en
parte sirvan de límite al territorio nacional, o a dos o más entidades federativas, o que
pasen de una entidad federativa a otra, o crucen la línea divisoria con otro país; y
c).- Los vasos, lagos, lagunas interiores navegables.
4.2.- MÉXICO EN EL DERECHO CONVENCIONAL INTERNACIONAL.
LOS TRATADOS Y LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES EN EL SISTEMA

JURÍDICO MEXICANO
Éste es un tema que tradicionalmente se ha estudiado en el derecho internacional

público, pero que, debido al incremento de tratados en el ámbito del DIPr, los
especialistas en esta materia ya han comenzado a analizar. De hecho, la fuente
convencional internacional es la más importante en México en materia de DIPr.
Como recordaremos, el dispositivo constitucional que establece las bases para que los
convenios y tratados internacionales se incorporen en el sistema jurídico mexicano es
el establecido en el art. 133, que ya habíamos mencionado y que establece lo
siguiente:
Esta Constitución, las leyes del Congreso de la Unión que emanen de ella y todos los
tratados que estén de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el
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Presidente de la República, con aprobación del Senado, serán la ley suprema en toda
la Unión. Los jueces de cada Estado se arreglarán a dicha Constitución, leyes y
tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en las constitu-
ciones o leyes de los Estados.
Además de establecer la jerarquía legislativa en el sistema jurídico mexicano, esta

disposición define el nivel en el cual deben considerarse los tratados respecto al resto
de la normatividad. Las tesis y jurisprudencias de la Suprema Corte de Justicia sobre
la jerarquía de los tratados en esta disposición, pueden resumirse en tres direcciones:
 Se afirma el concepto del dualismo jurídico, conforme al cual el derecho interno

no está supeditado al derecho internacional, pero se reconoce la existencia de
éste;'
 Se ubica a los tratados en el mismo nivel de las leyes del Congreso, y
 Se confirma la procedencia del juicio de amparo, en tanto medio de control de la
legalidad en contra de los tratados internacionales.
Según VERDROSS, el dualismo se fundamenta en el principio de que el orden jurídico

interno y el orden jurídico internacional son ordenamientos distintos ya que cuentan
con fundamentos de validez y destinatarios diferentes. Posición natural para México,
por tener una historia plagada de agresiones de parte potencias imperiales durante el
siglo pasado que, con frecuencia, trataron de ratificar dichas agresiones en el "derecho
internacional" que ellas mismas habían creado. A pesar de que esa situación ha
cambiado, la Suprema Corte ubica, su interpretación a los tratados al mismo nivel de
las leyes del Congreso con ato de supeditar al derecho internacional a la Constitución.
Finalmente, la cadencia del juicio de amparo en contra de los tratados es una
consecuencia los puntos anteriores.
Veamos ahora lo que opinan algunos constitucionalistas. Jorge CARPIZO y ARTEGA

(3A adoptan una posición similar a la de la Suprema Corte de Justicia. Opinan que los
tratados tienen la jerarquía de las leyes del Congreso. Sin embargo, CARPIZO afirma,
además, que los tratados son jerárquicamente superiores a las leyes ordinarias, pero
de igual jerarquía de "las leyes constituciones porque, para el autor, son aquellas que
materialmente desarrollan a la Constitución. En cambio, otros dos constitucionalistas,
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cronológicamente anteriores a los citados, sostienen tesis diferentes: se trata de Oscar

RABASA y de Felipe Ramírez. El primero fue el autor de la única reforma que ha
tenido el art. (1934) y al explicarla, se pronunció en los siguientes términos:
Se tuvo en cuenta la conveniencia de disipar las dudas y confusiones que suscitaba el

laconismo anglosajón del texto primitivo del art. 133 de nuestra Constitución. Surgía la
primera duda respecto a si la Constitución y los tratados eran de jerárquicamente
igual, o si había diversos rangos entre la primera y los segundos, sólo porque en el
texto a ambos tipos de ordenamientos se les declaraba ley suprema. Más aún: se llegó
a suponer que los tratados internacionales ocupan rango superior al de la Constitución.
Se debe analizar, si esta conclusión jurídica es correcta desde el plano del derecho
internacional, no lo es desde el ángulo del derecho interno, en que México está
integrado fundamentalmente por la Constitución. Ésta expresamente dispone que ella
es ley suprema, en toda la nación y cuando establece que los tratados también lo
serán, es claro que tal cosa es cierta siempre y cuando éstos se ajusten a los
preceptos expresos de la propia ley fundamental.
De estas consideraciones del autor podemos rescatar dos cuestiones: que en la

reforma de 1934 fue para dejar en claro la superioridad de la Constitución los tratados
y que, cuando los tratados estén acordes con la Constitución y ratificados por el
Senado, serán ley suprema al igual que ésta. En esta conclusión, el autor reconoce
dos momentos: uno, cuando el tratado no lo hubiere celebrado el presidente de la
República ni aprobado por el Senado: la óptica del derecho internacional el tratado es
superior a la constitución lo que no ocurre desde la perspectiva del derecho interno,
pues en este la primacía es del derecho nacional —de la Constitución— sobre el
derecho internacional. Sin embargo, en un segundo momento, RABASA acepta que si
él tratado está de acuerdo con la Constitución, es celebrado por el presidente de la
República y aprobado por el Senado, el tratado adquiere rango jerárquico de ley
suprema igual que la Constitución que es, en síntesis, lo que se intentó aclarar con la
reforma de 1934.
Por su parte Felipe TENA RAMÍREZ, respecto de la explicación de Óscar RABASA

comenta lo siguiente:
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En presencia del texto en vigor, ya no podría mantenerse la tesis dualista de

VALLARTA, que independizaba de la Constitución el derecho internacional... para no
contrariar el principio esencial de nuestro régimen de la predominancia de la decisión
constituyente sobre actos de los poderes constituidos, bastaría trasladar la
competencia del Constituyente Permanente la facultad de aprobar los tratados que
afecten la Constitución.
Es decir, TENA RAMÍREZ confirma la interpretación de RABASA en el sentido de que

el art. 133 constitucional, a partir de la reforma dé 1934 adopta una postura monista;
es importante trasladar las facultades ahora únicas del presidente y del Senado para la
negociación y ratificación de tratados al Constituyente Permanente.
En lo que concierne a las opiniones de los internacionalistas, César SEPÜLVEIA

considera que la práctica mexicana en materia de tratados revela que no ha existido
ninguna norma que trate de limitar el cumplimiento de un tratado internacional, ni la
jurisprudencia mexicana se ha encaminado, en caso alguno, a colocar a la
Constitución por encima de los tratados. . . invariablemente los Estados se preocupan
por no aparecer como violadores frente a otros Estados, y se han sentido obligados,
además, a proporcionar, en su ley fundamental, normas para garantizar la supremacía
del derecho internacional. Es claro que al irse logrando una integración mejor y más
universal de la comunidad jurídica internacional, tal supremacía se afianzará más y
más.
Desde otro ángulo, Loretta ORTIZ ALHF sostiene que el presidente de la República, al
celebrar un tratado internacional, realiza funciones legislativas limitadas entre otros
arts. Por el 15 y 18 de la Constitución, y en este caso únicamente le corresponde al
Senado vetar o no el tratado. Dichos tratados son de aplicación general en todo el
territorio nacional, de manera que les corresponde el rango de leyes nacionales.
El considerar a los tratados con este carácter contribuye a aclarar el problema que se
suscita entre los dos ámbitos de aplicación y de creación normativa en México, que
son el local y el federal. Más adelante retomaremos esta idea de ORTIZ ALHF.
Hay otros criterios de internacionalistas; así por ejemplo, Ruperto PATIÑO MANFER
sostiene que el presidente no puede negociar tratados que sean contrarios a las leyes
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ordinarias nacionales, ya que la modificación o abrogación de éstas es facultad

exclusiva del Congreso; pues de otra forma equivaldría a aceptar que el presidente,
con la sola aprobación del Senado, se constituiría "en una especie de legislador
unipersonal irregular". Agrega que en el caso de Estados Unidos de América y
tomando como base el art. 6o. de la Constitución que se comenta, el presidente
estadounidense "no puede llevar a cabo ninguna negociación internacional que
involucre materias que se han encomendado en forma exclusiva al Congreso Federal",
si no llega a un acuerdo "congresional" que se lo permita.
De la postura anterior parecen disentir Manuel BECERRA RABASA sostiene que no

hay oposición entre el tratado y las leyes nacionales, ya que en virtud del principio de
que la norma posterior deroga a la anterior, el tratado prevalecería sobre dichas leyes;
sin embargo, el autor alerta sobre el posible conflicto que señala PATINO MANFER y
recomienda que las leyes nacionales que se opongan al tratado deberán ser
derogadas previamente por el Congreso. Ello equivale a admitir, según lo expresado
por el autor, que el Congreso debe intervenir, aunque sea de manera previa, en este
caso.
Loretta ORTIZ ALHF y Fernando VÁZQUEZ PANDO señalan:
Los problemas derivados de la diversa regulación prevista en un tratado y en una ley

son susceptibles de ser resueltos acudiendo a un análisis de los ámbitos de validez de
las normas respectivas, según el cual, las disposiciones del tratado se presentan como
normas especiales aplicables en ciertos casos o a ciertos sujetos, en tanto que las
leyes internas se presentan como normas generales aplicables a todos los casos no
regulados por una normatividad especial.
Después de derivar el carácter de norma especial del tratado que, por otro lado,
plantea una solución en la diferencia que suscita la aplicación normativa local y federal,
para efectos de su validez —nos dicen los autores— basta la simple constatación de la
congruencia del tratado o convención internacionales con la Constitución. Esta idea,
como puede apreciarse, abre un espacio importante para la reflexión. Si, como los
autores afirman, la materia que regula el tratado no está prevista por la Constitución,
es suficiente que no exista contradicción entre el tratado y la Constitución. En un
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trabajo reciente" llegamos a una conclusión parecida a la mencionada por estos

autores y, además, sostenemos lo siguiente: por lo general, los tratados
internacionales se refieren a materias previstas en la Constitución pero, puede suceder
que regulen materias no previstas en la misma. La pregunta en este caso es: ¿puede
el Ejecutivo celebrar este tipo de tratados? La respuesta, en nuestra opinión, es
afirmativa: en efecto, se puede celebrar todo tipo de tratados a condición de que sean
coherentes con la Constitución o que no haya conflicto con ella de acuerdo con la
fórmula del art. 133.
La conclusión anterior tiene, además, otro fundamento. El Constituyente partió de la

idea de la existencia de un orden jurídico interno, pues su formulación constitucional se
basa precisamente en la teoría dualista. Al establecer un dispositivo como el del art.
133 constitucional, el Constituyente aceptó la posibilidad de que el sistema interno que
estaba creando no debía ser hermético y para lo cual abría, desde un principio, la
posibilidad de que se enriqueciera con esa "otra" normatividad —la internacional—, ya
que la experiencia normativa interna no iba a ser suficiente. Para que esa normatividad
internacional verdaderamente pudiera impregnar todo el sistema jurídico mexicano,
había que darle naturaleza de "Ley Suprema de la Unión" y colocarla en un nivel
jerárquico igual al de la Constitución. Éste es, al menos, el criterio, del Constituyente
Permanente en la reforma de 1934 y expresado por su autor, Óscar RABASA, al que
hicimos alusión anteriormente.
Analizaremos ahora cómo hay elementos en la teoría del derecho que pueden explicar
la admisión del tratado en el sistema jurídico mexicano y cómo del análisis textual del
art. 133 se desprende que los tratados están ubicados en el mismo nivel jerárquico de
la Constitución. Veamos la forma como el tratado logra esta ubicación.
Si el tratado es admitido en el nivel constitucional en el sistema jurídico mexicano, lo

que provoca es una "ampliación" de la experiencia normativa de la propia'
Constitución, en una serie de cuestiones de origen internacional no previstas por la
propia Constitución. Con ello, a nuestro entender, se cumpliría el deseo del
Constituyente que, al saber que no podría preverlo todo, dejó abierta esta vía de
"adición" de nuestra Carta Fundamental.
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Sin embargo, "ampliación" o "adición" a la Constitución equivalen a las adiciones o

reformas previstas en el art. 135 constitucional, que es la única disposición expresa
que regula cómo se deben llevar a cabo. Aquí la pregunta sería: ¿es el art. 135
constitucional la única vía prevista por el Constituyente de 1917 para adicionar y
reformar la Constitución? Si la respuesta es afirmativa, la argumentación antes
expresada no sería válida, al menos en el nivel de la Constitución mexicana. Si, por el
contrario, cabe la posibilidad de otra vía, ésta será, sin lugar a dudas, la establecida
por el art. 133 constitucional. Si esta afirmación es aceptada, aunque sea en principio,
cabría entonces hacerse eco de los constitucionalistas e internacionalistas citados
anteriormente, de acuerdo con los cuales la figura del presidente en funciones
legislativas debe ser complementada con la participación ya no sólo del Senado, sino
de la Cámara de Diputados; es decir, del Congreso de la Unión, ya que se estaría
modificando por vía de adición a la Constitución. De tal manera que diera lugar a una
alternativa diversa del Constituyente Permanente.
La última conclusión no es una simple hipótesis académica. En los tiempos actuales,

en el "Estado intermedio" hacia la supremacía del derecho internacional, como lo
señaló LAUT.ERPACHT, en el camino de la gran apertura económica y del
establecimiento de zonas de libre comercio que, históricamente, al menos en la época
reciente, son el primer paso para la integración económica y con ella la integración
monetaria, financiera, militar y política, como sucedió recientemente con la firma del
Tratado de Maastricht, es importante que la voluntad de la sociedad mexicana se
exprese a través de sus representantes de la forma más amplia prevista en nuestra
Constitución.
Cabe distinguir tres niveles de vinculación a través de acuerdos, convenios y tratados

internacionales. El primero, el que no modifica al orden jurídico interno y que sólo tiene
por objeto ampliar y fortalecer las relaciones internacionales de México. El segundo
nivel sí produce modificaciones legislativas y el tercero, además de las modificaciones
legislativas provoca alternaciones en los principios constitucionales. En el primer nivel
se encuentran los acuerdos o convenios de cooperación técnica y científica o de
cooperación cultural. También pueden considerarse en este nivel los acuerdos de
cooperación en áreas como la investigación policiaca, devolución de vehículos robados
y arreglos de tipo fronterizo, hasta llegar a convenios más complejos como son los que
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evitan la doble tributación internacional. Por otra parte, el presidente de la República

celebra algunos de estos convenios sin presentarlos a aprobación del Senado. Se trata
de convenios que la práctica internacional conoce como acuerdos ejecutivos o
executive agreements, pero que no reconoce nuestra Constitución por lo que habría de
hacerla acorde con esta realidad y, en este sentido, un nuevo dispositivo constitucional
autorizaría al Jefe del Poder Ejecutivo a celebrar estos convenios de manera directa.
El convenio o el tratado modifican a la legislación interna e incluso, con frecuencia se

afecta al sistema jurídico de los estados. Se trata de una práctica que debiera ser
conocida y aprobada por el mismo órgano que emite las leyes o las modifica, es decir,
el Congreso de la Unión. No es el mismo procedimiento de aprobación de una ley por
lo que dicha aprobación podría tener sus propias características. Podría tratarse, por
ejemplo, que una comisión de la Cámara de Diputados estudiara el proyecto del
convenio o del tratado internacional y su informe fuese sometido al Pleno de la Cámara
para su aprobación en lo general, lo cual constituiría, en caso positivo, una carta
blanca para que el proyecto fuese discutido en la Cámara de Senadores y,
eventualmente, aprobado.
El tercer caso que hemos citado quizá sea el más complejo. Los convenios o tratados
internacionales plantean la modificación de disposiciones constitucionales.
Se trata de realidades no contempladas por la Constitución y ésta debe adecuarse, por

tanto, la ratificación de un instrumento internacional debe seguir los mismos
procedimientos que el Constituyente Permanente tiene para modificar la Constitución:
aprobación calificada de parte del Congreso de la Unión y mayoritaria de las
legislaturas locales.
Una disposición constitucional que contuviese esta graduación sería más útil y realista
que la incluida actualmente en el art. 133, que sólo sujeta a aprobación del Senado los
tratados y las convenciones negociados por el presidente de la República y, lo que es
más importante, le daría un elemento más de certeza y de seguridad jurídica a la
sociedad mexicana frente a los nuevos retos que presenta la realidad y evolución
internacionales.
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Para concluir, veamos brevemente algunas ideas de teoría del derecho vinculadas con
la incorporación de los tratados y las convenciones al sistema jurídico nacional.
De acuerdo con Hans KELSEN, lo que conocemos comúnmente por Constitución es la

pluralidad de normas (que) constituye una unidad, un sistema o un orden cuando su
validez reposa, en último análisis sobre una norma única. Esta norma fundamental es
fuente común de validez de todas las normas pertenecientes a un mismo orden y
constituye su unidad.
Una norma adquiere validez, según Joseph Raz, cuando cumple con un determinado
"criterio de identidad", que para este autor consiste en una "descripción completa de un
sistema jurídico momentáneo" en la medida que cumpla con dos requisitos:
1. Que "cada uno de los enunciados de ese conjunto (normativo) describa el

mismo sistema momentáneo (o parte de él) como todos los otros" enunciados
del propio sistema. Es decir, si queremos saber si tal o cual ley pertenece a un
sistema jurídico dado, basta confrontarla con "el criterio de identidad", que nos
dirá en qué casos sí o en qué casos no esa ley pertenece a dicho sistema.
2. "Todo enunciado normativo que describe el mismo sistema jurídico momen-

táneo (o parte de él) es implicado por ese conjunto." En nuestro tema, los
enunciados normativos serían la conformidad que requieren los tratados
internacionales con la Constitución.
Por su parte, Rolando TAMAYO Y SALMORÁN considera que "esta función cons-
titucional es esencial al orden jurídico, puesto que es la que permite identificar los
diferentes elementos que forman el orden jurídico". Entre esos "elementos" están los
actos y la normatividad jurídica en general, los que deben crearse mediante una
sistemática y un orden determinados. Su creación —nos dice el autor— obedece a una
secuencia ordenada que va de los actos jurídicos condicionales a los actos jurídicos
condicionados, ya que, sin ese "nexo" no es posible la "creación escalonada del
derecho".
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Según RAZ,
una cadena de validez es un conjunto de todas aquellas normas tales que: 1. cada una
de ellas autoriza, precisamente, la creación de una de las otras normas del conjunto,
con excepción de cuando menos una, la cual no autoriza la creación de ninguna
norma, que sería la norma fundamental o la Constitución, y 2. la creación de cada una
de ellas está autorizada precisamente por una norma de ese conjunto, con excepción
de una norma cuya creación no se encuentra autorizada por ninguna norma de la
cadena.
Por su parte, TAMAYO afirma:
El conocimiento sucesivo de una cadena normativa no se limita al hecho de que ciertas

normas procedan de otras; las normas que proceden de otras, además, señalan
siempre las características que han de acompañar a los actos que las aplican para que
estos últimos puedan crear normas jurídicas válidas. En nuestro caso: conformidad
constitucional, celebración y aprobación del tratado. La confrontación que debe
hacerse del tratado respecto de la Constitución y su conformidad con ésta, la
celebración del tratado por el presidente de la República que implica, entre otras
cosas, negociación, aceptación y firma del mismo y, la aprobación del tratado por parte
del Senado.
TAMAYO concluye que las normas que formen parte de un mismo orden jurídico
(aunque sea de forma parcial) serán aquellas que posean, al menos, un acto creador
común. De acuerdo con esto, el criterio de identidad de un orden jurídico podría
formularse de la manera siguiente:
1. Haypor lo menos un acto (creación normativa) que es común a cualquier

cadena normativa que pertenezca al mismo orden jurídico, y
2. Hayal menos un acto jurídico que es parte de todas las cadenas normativas de
un orden jurídico.
El acto de creación normativa común al sistema jurídico mexicano (cadena

normativa) se encuentra definido en la Constitución, al establecerse en el
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dispositivo del art. 133 cuál es el acto (en realidad: los actos) de-creación norma-
tiva que se deben cumplir para que ese "criterio de identidad" del sistema mexi-
cano opere y dé como resultado la admisión o la "identificación" del tratado, dentro
del sistema jurídico positivo mexicano.
Para determinar el nivel jerárquico en el que el tratado se incorpora al sistema

jurídico, hay que consultar los criterios de jerarquía establecidos en dicho sistema
y es precisamente el art. 133 constitucional el que los establece. Al hacer un
análisis textual de esta disposición, encontramos que en el caso de los tratados
debe concurrir un supuesto fundamental y que consiste en que éstos estén
conformes a la Constitución. Si este requisito es salvado, entonces procede la
jerarquización normativa. La disposición establece: son "Ley suprema en toda la
Unión: la Constitución, las leyes del Congreso que emanen de ella (o sea, de la
Constitución) y los tratados". Las leyes del Congreso resultan, en este contexto,
normas derivadas de la Constitución, por lo que estarán en un nivel inferior a ésta,
no así los tratados, porque éstos sólo deben cumplir con los "criterios de identidad"
para ser admitidos en el sistema jurídico mexicano, como ya quedó expuesto. Al
no ubicarlos abajo de la Constitución el dispositivo del art. 133, puede considerarse
que están en el mismo nivel jerárquico de ésta.
TRATADOS Y CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO

INTERNACIONAL PRIVADO
Como hemos señalado, el derecho convencional latinoamericano en materia de

DIPr tiene antecedentes que se remontan hasta 1878. Sin embargo, la partici-
pación de México —salvo una presencia efímera con motivo de la aprobación del
Código de Bustamante en 1928-- se inició en 19'75, fecha en la cual el país inicia
una participación completa en materia convencional internacional, con motivo de la
celebración de la Primera Conferencia Especializada Interamericana sobre
Derecho Internacional Privado (cins.-1) realizada en Panamá en septiembre en
1975. En esa conferencia, México participó en la elaboración y más tarde
ratificación de cinco de las seis convenciones aprobadas en ella. Las cinco con-
venciones ratificadas por México son: la Convención Interamericana sobre
Exhortos o Cartas Rogatorias; la Convención Interamericana sobre Recepción de
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Pruebas en el Extranjero; la Convención Interamericana sobre Conflictos de Leyes

en Materia de Letras de Cambio, Pagarés y Facturas; la Convención Inter-
americana sobre Arbitraje Comercial Internacional (DO del 25 de abril de 1978); y
la Convención Interamericana sobre el Régimen Legal de Poderes para ser
Utilizados en el Extranjero (DO del 19 de agosto de 1987).
Durante abril y mayo de 1979 se reunió por segunda vez, en esa ocasión en
Montevideo, Uruguay, dicha conferencia, durante la cual se aprobaron ocho
convenciones, de las que México ratificó seis: la Convención Interamericana sobre
Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles (DO del 28 de abril de
1983); la Convención Interamericana sobre Prueba e Información acerca del
Derecho Extranjero (DO del 29 de abril de 1983); la Convención Interamericana
sobre normas Generales de Derecho Internacional Privado (b0 del 13 de enero de
1983); el Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Exhortos o
Cartas Rogatorias (DO del 28 de abril de 1983); la Convención Interamericana
sobre el Domicilio de las Personas Físicas en el Derecho Internacional Privado
(DO del 19 de agosto de 1987), y la Convención Interamericana sobre Eficacia
Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros (DO del 20 de
agosto de 1987).
Durante mayo de 1984 se reunió por tercera vez, en la ciudad de La Paz, Bolivia,
la conferencia citada, durante la cual se aprobaron cuatro convenciones, que
fueron ratificadas por México: la Convención Interamericana sobre Personalidad y
Capacidad de Personas Jurídicas en el Derecho Internacional Privado (DO del 19
de agosto de. 1987); la Convención Interamericana sobre Conflicto de Leyes en
Materia de Adopción de Menores (DO del 21 de agosto de 1987); la Convención
Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia
Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras (DO del 28 de agosto de 1987), y el
Protocolo Adicional a la Convención Interamericana sobre Recepción de Pruebas
en el Extranjero (DO del 7 de septiembre de 1987).
Durante julio de 1989 se reunió la =IP, que en su cuarta reunión lo hizo

nuevamente en Montevideo, Uruguay. En esa ocasión • aprobó tres convenciones:
obligaciones alimentarias, restitución internacional de menores y transporte
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terrestre internacional. México ya ratificó las dos primeras. Cabe apuntar que en
esta ocasión también fueron aprobadas las bases que posteriormente sirvieron
para la elaboración de la Convención sobre el Derecho Aplicable a los Contratos
Internacionales, a partir de un proyecto conjunto presentado por las delegaciones
de México y de Uruguay.
La CIDIP se reunió en la Ciudad de México en marzo de 1994 y se aprobaron dos

convenciones: sobre el derecho aplicable a los contratos internacionales y sobre el
tráfico internacional de menores. La delegación mexicana propuso el proyecto en
materia de contratación y participó activamente en la elaboración del proyecto
sobre tráfico de menores. El Senado ya aprobó las dos convenciones y sólo está
pendiente de publicación el decreto promulgatorio.
Antes del proceso de la CIDIP mencionado, México había ratificado otras

convenciones relacionadas con el DIPr: el Protocolo sobre la Uniformidad del
Régimen Legal de Poderes dé Washington (del 17 de febrero de 1940), publicado
en el Diario Oficial de la Federación el 3 de diciembre de 1953, y la Convención
sobre el Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Arbitrales Extranjeras de
Naciones Unidas, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 22 de junio de
1971. Asimismo, México ha ratificado otras convenciones relacionadas con el DIPr.
Para una mejor referencia, al final de este capítulo se presenta un cuadro con las
convenciones ratificadas, su fecha, la fecha de publicación del decreto y, en su
caso, su promulgación en el Diario Oficial de la Federación y la página donde se
encuentra el texto de la convención, que se transcribe al final de la obra. Después
del texto de las convenciones se incluyen comentarios acerca de algunas de ellas.
TRATADOS DE LIBRE COMERCIO RATIFICADOS POR MÉXICO
INTRODUCCIÓN
El DIPr en su concepción tradicional se inició con las premisas de los conflictos de

leyes y los conflictos de competencia judicial; sin embargo, han surgido otras
técnicas para la solución del tráfico jurídico internacional que muchos autores,
desde hace varios años, hemos incorporado en el estudio del DIPr. Actualmente,
una de las técnicas más socorridas es la de normas uniformes que ya hemos
177
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estudiado. Hay varias razones que hacen que esta técnica tenga hoy en día un
gran auge; nos referiremos a dos de ellas. En primer lugar, existe una tendencia
definida hacia la negociación y aprobación de convenciones o tratados
internacionales con un contenido de normas uniformes. Como ya fue mencionado,
salvo el caso de la Conferencia Permanente de La Haya sobre DIPr, que continúa
con el método conflictual, en general en los demás foros en donde se negocian y
preparan convenciones internacionales en materia de DIPr, el método empleado
generalmente es el de normas uniformes porque se ha considerado que éstas dan
una respuesta precisa y directa. En cambio, con la reglamentación conflictual se
conocen las reglas de conflicto pero no la ley que resultará aplicable. En segundo
lugar, la unificación europea ha dejado en claro casi desde sus inicios, pero sobre
todo a partir de la década de los sesenta, que para un proceso de integración
económica y especialmente en lo que corresponde a los temas del DIPr, es
necesario contar con normas uniformes en el ámbito internacional por la precisión
y certeza que un sistema de ese tipo implica.
En el caso de México, su adhesión a acuerdos de libre comercio en los últimos

años ha incrementado exponencialmente la aceptación de amplios textos
normativos uniformes con los países que han suscrito ese tipo de acuerdos. Ni-
otro lado, esta tendencia lleva a los países miembros de dichos acuerdos a
negociar textos para la solución de casos específicos que presenta el tráfico
jurídico comercial y en especial en materia de DIPr, sobre la base de derecho uni-
forme. Por tanto, es indispensable incluir dentro de la temática del DIPr el estudio
de esta normatividad uniforme, especialmente la derivada de los acuerdos de libre
comercio. Se trata de estudiar sólo aquellos aspectos relacionados con el estudio
tradicional del DIPr.
Nos referiremos ahora a los métodos de solución de controversias que han

representado una novedad importante, no sin antes proporcionar un breve con-
texto en el cual se ubican dichos acuerdos de libre comercio que, por otra parte,
explican la apertura de México hacia el exterior y con ella el incremento de
normatividad que hoy en día se está teniendo en un país como el nuestro, otrora
cerrado por más de 30 años a las corrientes de comercio internacional. Para
concluir, cabe apuntar que la influencia de estos acuerdos de libre comercio ha
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provocado que el temario tentativo de la CIDIP-V1 por celebrarse en Guatemala en

1999 se refiera en dos de los tres temas a proyectos de convenciones de derecho
uniforme en materias íntimamente vinculadas con el tráfico de bienes entre países.
Dicho temario, a la fecha de hoy, es el siguiente:
1. Documentación mercantil uniforme para el comercio internacional.

2. Los contratos de préstamos internacionales de naturaleza privada.
3. Conflictos de leyes en materia de responsabilidad extracontractual.
La Carta de La Habana tenía como una de las finalidades constituir a un
organismo internacional de comercio con características y naturaleza parecida a
los demás organismos internacionales que se crearon en la posguerra como
resultado de los acuerdos de Bretton Woods.5 Sin embargo, la no aceptación de la
Carta de La Habana por el Congreso de Estados Unidos de América provocó que
sólo se aprobara una parte de aquélla, que conforma lo que actualmente se
conoce por el Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio (GATO).
Desde que se inició la negociación de la Carta de La Habana quedó claro que

Europa estaba decidida a crear sus propias organizaciones regionales de comercio
como vía para evitar nuevas guerras, por lo que en el art. XXIV, se abrió la
posibilidad de que los Estados-parte en el acuerdo pudieran constituir zonas
regionales de comercio, ya que este camino podría ser, además, una vía
complementaria para llegar a la universalidad del comercio.
México se adhirió al Tratado de Libre Comercio para América Latina de 1960, que
más tarde se transformó, en 1981, en el Acuerdo Latinoamericano de Desarrollo e
Integración (ALADO. En el caso del primero, la inestabilidad política de varios
gobiernos, aunada a la desproporción de las economías participantes y la falta de
voluntad política de un gran número de los Estados-parte no dejaron prosperar
este acuerdo al nivel deseado. En el caso del segundo, como lo mencionaron
BENDESKY y SÁNCHEZ, la década de los ochenta significó en las relaciones
comerciales de América Latina un deterioro agudo de los términos del intercambio
(22% de 1980 a 1988). Al crecimiento de casi 57% de las exportaciones de ese
lapso correspondió una caída de 26% del índice de su valor unitario. El valor de las
importaciones se redujo 15% pero sus precios sólo lo hicieron 5%. Esta
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disminución se asocia directamente con la necesidad de realizar las transferencias

para el pago del servicio de la deuda externa.
Ello dio lugar a que la ALADI no tuviera la oportunidad de desarrollarse como

estaba previsto.
Con motivo de la crisis económica de 1982, México debió cambiar su relación con
Estados Unidos de América y se inició un mayor acercamiento que condujo a
ambos países a celebrar una serie de acuerdos sobre comercio. De 1985 a 1989
México y Estados Unidos de América celebraron más acuerdos sectoriales sobre
comercio (11 acuerdos) que en los 150 años anteriores. El primero de enero de
1994 entró en vigor el Tratado Norteamericano de Libre Comercio, en el que
también Canadá es parte.
Un acuerdo de libre comercio significa que los países participantes en el mismo,

asumen el compromiso de desgravar los aranceles para el comercio de sus
productos, así como establecer las condiciones favorables para un incremento del
comercio de sus servicios e inversiones, actividades que se deben realizar dentro
de los plazos que el mismo acuerdo establece. A la vez, esos países-parte se
obligan a conservar una política arancelaria común respecto de productos y de
servicios que no tengan origen en la zona. De esta manera, los acuerdos de libre
comercio sistematizan los derechos y las obligaciones de las partes en un
documento que ellas mismas han decidido cumplir.
En la fecha de elaboración de la presente edición, México ya había suscrito y

ratificado varios tratados de libre comercio con Chile, Estados Unidos de América y
Canadá, y Costa Rica. Con Colombia y Venezuela, con Bolivia, etc. El patrón
general de dichos tratados es muy parecido: en ellos se establecen los diversos
temas de la relación comercial de acuerdo con cada uno de los capítulos que
constituyen al tratado. Los temas son disímbolos e importantes.
Siguiendo el método establecido por el acuerdo-marco a todos estos tratados

como lo es el Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio, en una primera parte
se definen en los acuerdos de libre comercio los principios generales que deben
regir toda relación comercial, como son:
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 trato nacional;
 desgravación arancelaria;
 cláusula de la nación más favorecida;
 el principio de información;
 el nivel de trato;
 el principio de trato mínimo;
 la libertad para la transferencia de fondos;
• promoción de las condiciones de competencia y libre concurrencia en el área;
 incremento sustancial de las oportunidades de inversión;
 salvaguarda de los derechos de propiedad industrial e intelectual, y
 la creación de procedimientos efectivos para la cabal aplicación de dichos tratados.
Este último quizá sea uno de los temas más estrechamente vinculados con el
DIPr, por lo que a continuación examinaremos el sistema de solución de
controversias establecido en el Tratado de Libre Comercio celebrado con Estados
Unidos de América y Canadá), por considerar que es el más completo y del cual
se puede derivar un esquema explicatorio de las sistemas de solución de
controversias establecidos en los otros tratados de libre comercio ya mencionados.
EL SISTEMA DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN EL TLC
El sistema global de solución de controversias es amplio y complejo por el número

y diversidad de temas a que se refiere el propio tratado. Los métodos de solución
son de diferente naturaleza, tipo y nivel. A continuación haremos referencia a cada
uno de ellos para concluir con los mecanismos de solución de controversias más
importantes.
Método de remisión a otros acuerdos internacionales. Se trata de un método

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indirecto puesto que el TLC no establece de forma directa cuál debe ser el
mecanismo de solución a una controversia, sino que remite a diversos acuerdos
internacionales que tienen ellos mismos su propio sistema de solución. En primer
lugar se encuentra la remisión al Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio. En
el art. 103.1 se establece que las partes ratifican los derechos y obligaciones
vigentes entre ellas conforme al cual implica que queda vigente el derecho de las
partes contratantes de recurrir al sistema de consultas previsto en el art. XXII del
AGAC. Este criterio está confirmado en el Anexo 703.2, Sec. 13.6 en materia
agropecuaria, en el art. 802 para el caso de medidas globales en medidas de
emergencia y el art. 2101 en materia ambiental y de conservación de recursos no
renovables. En el art. 104 hay también remisión a la Convención sobre el
Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestre y al
Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los
Desechos Peligrosos y su Eliminación.
Cada uno de estos instrumentos internacionales tiene su propio mecanismo de

solución de controversias.
El último de estos instrumentos establece incluso la obligación para los países

miembros de definir, por la vía del protocolo, las normas y los procedimientos
apropiados en lo que se refiere a la responsabilidad civil y a la indemnización de
los daños resultantes del movimiento transfronterizo y a la eliminación de los
desechos peligrosos y otros desechos.
Método de consultas. Es el método más frecuente a lo largo del TLC y comporta

diferentes modalidades. La más importante es la de consultas a través de comités
que se reúnen a petición de una de las partes contratantes .o de comités que se
reúnen periódicamente o bien, un método mixto. En dichos. Comités se plantearán
desacuerdos y controversias que surjan en torno a un producto o servicio
determinado y que, de común acuerdo, los representantes de las partes en el TLC
buscarán las soluciones más convenientes. Ejemplos de este método se pueden
encontrar en el art. 316 en materia de comercio de bienes; art. 707 en materia
agropecuaria; 1 art. 722 para medidas sanitarias y fitosanitarias; art. 913 en el caso
de medidas relativas a normalización; art. 1309 en materia de telecomunicaciones
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y art. 1412 de servicios financieros, entre otros.
Dentro del método de consulta existen modalidades como en el caso del grupo de
trabajo previsto por el Anexo 703.2.25 entre México y Estados Unidos de América,
que tiene facultades resolutivas sobre normas técnicas y de comercialización,
agropecuaria. Igualmente, el procedimiento entre partes importadoras y
exportadoras para el logro de acuerdos en medidas sanitarias y fitosanitarias
previsto por el art. 716.6. 0 bien, en esta misma materia, el procedimiento de
consulta previa establecido por el art. 718.
La ventaja de esta modalidad es que actúa directamente sobre los desacuerdos

que surjan en una materia o área determinada en donde, además, los comités
están formados por especialistas que, por lo general, tienen a su cargo el área de
operación.
Procedimientos de impugnación internos. El TLC prevé la necesidad de que las

partes contratantes cuenten con procedimientos internos de impugnación de
decisiones o de medidas tornadas internamente pero que afecten a las
transacciones reguladas en el tratado. Éste es el caso del art. 510, para la revisión
e impugnación de las resoluciones en materia de determinación de origen y de los
dictámenes anticipados en materia aduanal; Anexo 803.3 en medidas de
emergencia; art. 1017 en materia de compras del sector público y art. 1715 en
materia de propiedad intelectual, entre otros.
Cabe apuntar también que en el caso del capítulo XI en materia de inversión al

que nos referiremos más adelante, como sobre todo en el caso del art. 2022, el
Ti.c apoya y promueve el recurso de los particulares al arbitraje comercial
internacional y el que los laudos arbitrales cuenten con los procedimientos internos
adecuados para su reconocimiento y ejecución.
Mecanismo de solución de controversias. Se trata del método más completo de los

establecidos en el TLC para lograr solución a conflictos que se susciten entre las
partes y son de cuatro tipos principales: el previsto en el capítulo XI, Sec. B, en
materia de inversión; el establecido en el art. 1415 para servicios financieros; la
revisión y solución de controversias en materia de antidumpin y cuotas
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compensatorias previstas en el capítulo XIX y, las disposiciones institucionales y

procedimientos para la solución de controversias del capítulo XX. Capítulo XI,
Sección B. Solución de controversias en materia de inversión. En este capítulo se
establecen tres procedimientos para la solución de controversias:
1. Conforme a las reglas del Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas

a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados (mol) para el
caso de los países que son miembros de este acuerdo como lo son Canadá
y Estados Unidos de América.
2. El establecido por las reglas del mecanismo complementario del CIADI
cuando un Estado no sea parte del CIADI.
3. Procedimiento accesible a las tres partes por igual, conforme a las reglas de
arbitraje de la Comisión de Naciones Unidas para el Derecho Comercial
Internacional, conocida por sus siglas inglesas UNCITRAL.
En los dos primeros casos, el del Convenio de CIAD y de su mecanismo
complementario, estamos en presencia de un sistema institucional en la medida que
además de las reglas existe una institución que los administra: el Centro Internacional
de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, cuya sede se encuentra en las
oficinas principales del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento. En el tercer
caso, se trata de normas típicamente arbitrales que, adoptadas por las partes, pueden
ser administradas si así lo convienen, por alguna institución arbitral: Cámara de
Comercio Internacional, Asociación Americana de Arbitraje, o bien, las partes pueden
acordar que el arbitraje no sea administrado por ninguna institución y darle facultades
a los árbitros para que apliquen tal o cual procedimiento, es decir, un procedimiento
ad hoc.
Sin embargo, en el TLC hay normas que regulan el acceso a cualquiera de los tres
procedimientos. Se trata de reglas que definen:
 el tipo de consentimiento que las partes deben manifestar para someterse a

estos procedimientos y disposiciones complementarias para la integración de
los paneles arbitrales;
 reglas para la designación de árbitros;
 para la acumulación de procedimientos;
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 notificación;
 documentación;
 sede;
 derecho aplicable;
 interpretación de los anexos, dictámenes de expertos;
 medidas provisionales de protección, y
 laudo y su ejecución.10
Los principios que rigen al capítulo XI son básicamente los mismos que regulan todo
el Tratado de Libre Comercio: trato nacional, trato de nación más favorecida,
reciprocidad internacional y debido proceso legal ante un tribunal imparcial e
independiente de las partes en el Tratado, principios que se considera son suficientes
para garantizar las inversiones de extranjeros en los tres países-parte del acuerdo y
especialmente en México." En este sentido, se condiciona al inversionista extranjero
a cuatro supuestos para que pueda tener acceso a cualquiera de los procedimientos
de solución de controversias previstos por el capítulo XI (art. 1116):
1. La violación, por parte del Estado recipendario de la inversión, de uno de los

principios que rigen al capítulo XI y a los que se hizo alusión en el párrafo
anterior.
2. Cuando alguna empresa del Estado tenga facultades de regulación o de
imposición de cuotas, derechos u otros cargos y con alguna de sus medidas o
acciones afecte los intereses del inversionista extranjero.
3. Cuando monopolios y empresas del Estado afecten la actividad de la inversión
extranjera por su incompatibilidad con las obligaciones asumidas por el
Estado-parte en la Sec. A del capítulo XI."
4. Que en aplicación de los supuestos anteriores el inversionista haya sufrido
pérdidas o daños."
Además de los cuatro supuestos anteriores, el art. 1121 establece condiciones
previas para el sometimiento de una controversia al procedimiento arbitral establecido
en la Sec. B del capítulo XI y que ahora comentamos. Las condiciones previas
pueden resumirse en dos:
1. Que tanto el inversionista, persona física, como el inversionista-empresa
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acepte someterse al arbitraje en los términos establecidos en el Tratado, es

decir, aceptar las reglas de CIADI, de su mecanismo complementario o las de
UNCITRAL, según sea el caso, además de las reglas y disposiciones comple-
mentarias establecidas en la Sec. B del capítulo XI.
2. Que el inversionista renuncie al derecho que le corresponde de iniciar o
continuar cualquier procedimiento ante tribunales internos, salvo el caso del
recurso a medidas precautorias de carácter suspensivo, declaratorio o
extraordinario, pero que no impliquen el pago de daños ante dichos tribunales
y conforme a la legislación del Estado-parte vinculado en la controversia.
Entre las disposiciones complementarias establecidas en el Apartado B del capítulo
XI están las siguientes. En el caso del CIADI, el tribunal se integrará por tres árbitros.
Cada una de las partes en la controversia nombrará uno y éstos elegirán a su
presidente y en caso de desavenencia, el presidente será nombrado por el Secretario
General del CIAD! (arts. 1123 y 1124, párr. segundo). Tanto el presidente como el
resto de los árbitros serán nombrados por una lista de 45 árbitros previamente
seleccionados en las Partes en el Tratado (art. 1124, párr. cuarto). De manera
excepcional, el Secretario General del CIADI presidirá el Tribunal Arbitral sólo en
caso de que no encuentre en la lista un árbitro disponible y siempre que tenga
nacionalidad distinta de la de las partes en la controversia (art. 1124, párr. tercero).
En el caso de la aplicación de las reglas de arbitraje de UNCITRAL, el Tribunal se

conformará como se describió anteriormente, incluidas las facultades concedidas
para el Secretario General del CIADI. Las diferencias de este procedimiento respecto
a los anteriormente señalados son: la aplicación de las reglas de UNCITRAL
instituyen un medio alterno de solución de controversias en donde no se vincule al
procedimiento CIADI, lo cual permite a México una alternativa viable. Más adelante
comentaremos este aspecto. 16 También, la aplicación de las reglas de UNCITRAL
se presenta como una alternativa para el caso en que se planteen en una
controversia "cuestiones en común de hecho y de derecho" dotando al tribunal
arbitral con reglas UNCITRAL para que pueda proceder, con el acuerdo de las partes,
a la acumulación de procedimientos (art.1126).
Otro aspecto importante es el relativo al derecho aplicable. De acuerdo con la

naturaleza internacional de estos procedimientos de solución de diferencias y
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evitando que alguna de las legislaciones nacionales se aplique, el art. 1131 define
como derecho aplicable las normas del tratado y, si éstas fueran insuficientes, al
derecho internacional. En este último caso la referencia es amplia, pero debe
entenderse, en primer lugar, la jurisprudencia establecida por la Corte Internacional
de Justicia en aquellos pocos casos en que ha intervenido y en que debió resolver
intereses privados frente a la actividad .estatal" y la amplia jurisprudencia arbitral
internacional derivada tanto de la Cámara de Comercio Internacional corno de la
American Mitration Association, en el caso de inversiones. Se trata, en suma, de
aplicar un derecho que no esté 'contaminado" por los derechos nacionales de las
partes contratantes.
En el caso específico de México, en la reserva expresada en el-Anexo-1120.1 del

TLC, México no acepta someterse a los medios de solución dé controversia previstos
en este capítulo. Podría parecer sorprendente esta reserva, sin embargo, cabe
precisar algunos aspectos. Existe una gran carga histórica política, reflejada en gran
medida en la "Cláusula Calvo", '9 por la Cual México debió hacer la reserva antes
citada. No obstante, esta posición inicial merece dos comentarios.
En primer lugar, México puede adherirse al CIADI y, en consecuencia, aceptar su

mecanismo complementario, en la medida en que en ambas disposiciones existe la
posibilidad de agotar previamente los recursos internos, con lo cual no se violaría
ninguna disposición constitucional." Su actual posición, por tanto, debe interpretarse
en un sentido político más que jurídico ya que el TLC significa, en sí mismo, un paso
demasiado audaz en la posición tradicional de México en sus relaciones con Estados
Unidos de América, que se vería agravada si, además, se modifican criterios
tradicionales muy arraigados en diversos grupos de abogados, intelectuales y
militantes de izquierda. Pero esto no quiere decir que en un futuro, cuando empiecen
a verse los beneficios económicos del Tratado para México y la decisión
gubernamental se fortalezca, la posición no pueda cambiar de forma importante.
En segundo término, el arbitraje con reglas de UNCITRAL es una vía abierta para
México en cualquier momento que lo requiriera, ya que se trata de un procedimiento
sin la carga política que podrían tener las reglas del CIAD' y, por supuesto, con
menos problemas de tipo constitucional. Además, en las recientes reformas al Código
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de Comercio, las reglas de arbitraje de UNCITRAL fueron introducidas en el sistema

jurídico mexicano como las reglas para el arbitraje comercial, nacional e
internacional.
Sin embargo, por una diferente interpretación que se le ha dado a la reserva

expresada por México en el citado Anexo 1120.1, el gobierno mexicano ha aceptado
participar en los primeros paneles de inversión extranjera. Habrá que esperar los
resultados y sus efectos.
Capítulo XIV. Solución de controversias en materia de inversión en servicios

financieros. En este capítulo se recogen los principios generales de solución de
controversias establecidos en el capítulo XX del Tratado (art. 1414) y el
procedimiento de los paneles del capítulo XI (art. 1415). Tiene, sin embargo, algunas
características propias que se derivan de la materia propiamente dicha que regula.
Entre otras, dos son las características principales:
1. Las partes en el Tratado formularán-y conservarán una lista de 15 personas

que tengan "conocimientos especializados o experiencia en la práctica 6 en el
derecho financiero que podrá incluir la regulación de instituciones financieras",
para que actúen como árbitros de los paneles de este capítulo [art. 1414,
párrs. segundo y tercero, e inciso a).
2. El Estado demandado por un inversionista podrá excepcionarse a fin de que el
asunto no llegue al procedimiento de solución de controversias del panel por
tres motivos:
a) Proteger a inversionistas, depositantes, participantes en el Mercado financiero,
tenedores o beneficiarios de pólizas o personas acreedoras de obligaciones
fiduciarias a cargo de una institución financiera o de un prestador de servicios
financieros transfronterizos.
b) Mantener la seguridad, solidez, integridad o responsabilidad financiera de

instituciones financierat o de prestadores de servicios financieros
transfronterizos.
c) Asegurar la integridad y estabilidad del sistema financiero de una parte (art.

1410).
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Cualquiera de estas excepciones está sujeta al estudio y al informe que, sobre ellas,
realice el Comité de Servicios Financieros para determinar su procedencia, y con base
en el cual dicho Comité decidirá si- el caso debe ir o no al sistema de solución de
controversias de los paneles (art. 1415).
En el caso de México, los organismos estatales que emiten disposiciones en la materia

y que podrían afectar a inversionistas extranjeros son:
1. Bancode México, quien está encargado de una parte de la regulación en materia

de banca de crédito, y
2. Comisión Nacional de Seguros y Finanzas, organismo estatal que cumple las

funciones de regulación en su ramo o de cualquier otro organismo de este tipo. En
este sentido pensemos en un ejemplo: El inversionista canadiense o
estadounidense afectado, después de obtener un informe favorable del Comité de
Servicios Financieros, puede ir al panel y si éste resuelve en su favor. habrá dos
efectos:
a) La revocación de la medida del organismo estatal que lesiona los

intereses del inversionista, y
b) Si se trata de cuestiones financieras, la determinación de la

afectación que haya sufrido el inversionista en "pérdidas o daños en
virtud de la violación o a consecuencia de ella" (art. 1116, I, último
párrafo).
En el primer caso, si la revocación de la medida del organismo estatal provoca, a su

vez, afectaciones en los intereses de un inversionista mexicano, éste podría recurrir a
los tribunales mexicanos; y a pesar de tratarse de una "resolución final" no susceptible
de apelación, podría recurrir al juicio de amparo por lesionarse sus garantías
individuales. En el segundo caso, la afectación del inversionista extranjero en los
términos del art. 1116, I, último párrafo, a que yá se hizo referencia, podría significar
una indemnización por el Estado mexicano. Como la resolución de panel es resolución
final, estaríamos en el caso de una condena por daños y perjuicios a cargo del Estado
mexicano y que, eventualmente, podría hacerse ejecutable directamente a través de
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los tribunales competentes de México.
Capítulo XIX. Revisión y solución de controversias en materia de antidumping y cuotas

compensatorias." En este capítulo existen tres procedimientos principales:
1. revisión de las reformas legislativas;
2. revisión de resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas

.compensa-tobas, e
3. impugnación extraordinaria.
Para los dos primeros procedimientos se integrará un panel binacional de conformidad

al Anexo 1901.2 que, en términos generales, consiste en lo siguiente: de una lista
previa de 75 panelistas se convendrá por las partes en la selección del quinto panelista
y de no llegar a un acuerdo, su selección será por sorteo. Los panelistas designarán a
su presidente y todos deberán firmar compromisos de confidencialidad a partir de lo
cual se considerará formalmente el panel. Para el tercer procedimiento, el de
impugnación extraordinaria, el panel se formará por tres miembros de una lista
diferente de la anterior y también previamente integrada por las partes, de 15
miembros (Anexo 1904.13).
1. Revisión de las reformas legislativas. Tiene por objeto dirimir controversias que
surjan cuando una de las partes aplique una reforma legislativa en materia de
antidurnping y cuotas compensatorias, y otra parte en el tratado considere que se
violan principios establecidos en sus códigos antidumping o de subsidios, o bien, que
se afecten principios de previsión y justicia para la liberación progresiva del comercio
tal como se establecen en el tratado o, también, cuando la reforma legislativa tenga
como fin revocar una resolución previa de un panel y que no reúne los principios de
previsión y justicia antes expresados [art. 1903, párr. I, a) y b).
La parte que inicie el procedimiento lo solicitará por escrito y el panel, conforme a las
reglas del procedimiento que establezca, garantizará que cada parte presente
comunicaciones escritas y réplicas, y que al menos haya una audiencia. Noventa días
después del nombramiento del presidente del panel, este último presentará a las
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partes una opinión declarativa preliminar por escrito. La parte que no estuviere de
acuerdo con la opinión contará con un plazo de 14 días para presentar sus objeciones
"debidamente razonadas y motivadas". Treinta días después el panel dictará su
resolución definitiva (Anexo 1903.2). Esta resolución tendrá carácter de "opinión
declarativa" y dará la oportunidad para que, dentro de un plazo de 90 días, las partes
realicen consultas y procuren llegar a "una solución mutuame4te satisfactoria". Si la
solución es una corrección a la legislación motivo de controversia y ésta no se lleva a
efecto o no se logra cualquier otro arreglo motivo de la resolución del panel, dentro de
los siguientes nueve meses, la parte afectada tiene derecho a adoptar medidas
legislativas o administrativas equiparables o a denunciar el tratado respecto de la otra
parte en la controversia (art. 1903.3).
2. Revisión de resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas compensatorias. Es

un procedimiento más complejo. Como su nombre lo indica, se trata de un
procedimiento-que sustituye a la revisión judicial interna de las resoluciones definitivas
que se dicten en la materia (art. 1904.1), en la medida que dicho panel debe decidir si
la autoridad investigadora de la parte importadora dictó su resolución de acuerdo con
el derecho de esa parte.
El plazo para solicitar la integración del panel es de 30 días a partir de la fecha en que
se publique la resolución definitiva o que se reciba la notificación correspondiente. La
solicitud puede ser hecha a iniciativa propia de la parte en el tratado, o bien, de ésta,
pero a solicitud de un particular que se considere afectado (art. 1904.4 y 5). La
autoridad investigadora que haya -dictado la resolución definitiva tendrá derecho a
comparecer ante el panel (art. 1904.7). El panel podrá confirmar o rechazar la
resolución definitiva; el rechazo significa la devolución por el panel a la autoridad
investigadora de su resolución definitiva con la indicación de las medidas a adoptarse.
Si se requiere revisar la medida adoptada en cumplimiento de la devolución, 'la
revisión se llevará a cabo ante el mismo panel, el que emitirá un fallo dentro de los 90
días siguientes a la fecha en que la medida haya sido puesta a su consideración (art.
1904.8).
El fallo del panel es obligatorio y no estará sujeto a ningún procedimiento de revisión

judicial de la parte importadora, para ello, las partes así lo establecerán en su
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legislación interna (art. 1904.9 y 11).
Impugnación extraordinaria. Tiene lugar cuando, dictada la resolución por el panel y

dentro de un plazo razonable, alguna de las partes vinculadas recusa a un miembro
del panel, o bien, sostiene que el panel se ha apartado de manera grave de una norma
fundamental del procedimiento o bien; que el panel se ha excedido ostensiblemente de
sus facultades, autoridad o jurisdicción (art. 1904.13). El panel debe quedar integrado
dentro de los 15 días siguientes a la solicitud de su integración y su fallo se dictará
dentro de los 90 días siguientes. Este fallo podrá anular la decisión definitiva del panel
binacional, en cuyo caso procederá a formar en nuevo panel binacional para que
conozca del asunto en las condiciones y los términos ya descritos (Anexo 1904.13).
Cabe señalar que en el nivel de paneles, este procedimiento ha sido el Más Utilizado y
es explicable porque en él se refleja gran parte del comercio internacional dé bienes
entre los países parte del tratado.
Hasta la fecha de publicación de esta edición se han llevado acabo ocho paneles en
los que. México ha participado, principalmente con exportadores o importadores de
Estados Unidos de América. Lo importante es destacar que esta cifra se ha alcanzado
en apenas cuatro años y que han sido los años de inicio del TLC, lo que implica dos
consideraciones: se trata de un mecanismo de solución de controversias: necesario y
es un mecanismo cuyo uso tiende a incrementarse.
Capítulo XX. Procedimientos institucionales para la solución de controversias. Se trata

de un método para la prevención o solución de controversias entre las partes relativas
a la aplicación o a la interpelación del Tratado, (art. 2004).
Dentro del ámbito de prevención se encuentran procedimientos de buenos oficios,

conciliación y mediación a cargo de la Comisión de Libre Comercio, integrada por
representantes de cada parte en el nivel de Secretaria de Estado, o por las personas
que éstas designen (art. 2001). Los procedimientos preventivos se inician mediante
consultas que se efectuarán a través del Secretariado de la Comisión, que se integra
por las respectivas Secciones Nacionales (art. 2002). Salvo el caso de bienes
agropecuarios perecederos, que justifica que las consultas se inicien dentro de un
plazo de 15 días a partir de la entrega de la solicitud correspondiente (art. 2006.4), los
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plazos para el resto de las consultas serán de 30 días después de la entrega de la

solicitud de la contraparte para consultas o de 45 días en el caso de que se hayan
solicitado consultas subsecuentes (art. 2007.1).
A partir de estos plazos se entrará en la segunda fase, qué es la dé buenos oficios,

conciliación y mediación de parte de la Comisión. Adicionalmente y de manera
específica, las partes podrán solicitar por escrito que se reúna la Comisión bajó dos
supuestos generales:
1. Cuando se hayan iniciado procedimientos dé solución de controversias con-

forme al GATT respecto de asuntos relacionados con tratados en materia
ambiental y de conservación (art. 2005.3)y relacionados con asuntos previstos
en la Sec. B del capítulo VII, "Sector agropecuario y medidas sanitarias .y
fitosanitarias", así como del capítulo IX "Medidas relativas a la normalización"
(art. 2005.4).
2. Cuando se hayan efectuado las consultas específicas previstas en el art. 513
sobré procedimientos aduanales; art. 723 sobre medidas sanitarias y
fitosanitarias; y art. 914 sobre medidas de normalización [art. 2007.2 b).
Para atender estos asuntos, la Comisión se reunirá dentro de los 10 días siguientes a
la entrega de la solicitud y "Se abocará sin demo para la solución de la controversia"
(art. 2007.5). Si el asunto no se resuelve dentro de un plazo de 30 días, cualquiera de
las partes podrá solicitar por escrito el establecimiento de un panel arbitral, con lo cual
se pasará a una tercera fase (art. 2008.1).
• Para efectos del procedimiento institucional de solución de controversias por la

vía arbitral, las-partes habrán designado por consenso una lista independiente de 30
árbitros por un periodo de tres años con posibilidad de reelección (art. 2009.1). De
esta lista se integrará un panel con cinco miembros dentro de los 15 días posteriores a
la solicitud de integración presentada por alguna de las partes, dos panelistas por
cada parte contratante y un quinto por acuerdo o en caso contrario, por sorteo: La
parte contendiente seleccionará dos panelistas que sean nacionales de la otra parte
contendiente (selección cruzada), y posteriormente la otra parte procederá de la
misma manera. El presidente del panel será acordado por las partes o seleccionado
por sorteo (art. 2011).
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____________________________________________________________________________________________
• El panel se regirá conforme a las "reglas modelo de procedimiento" que

establecerá la Comisión (art. 2012.2) y, dentro del plazo de 90 días a partir de la
designación del último árbitro, presentará a las partes contendientes un "informe
preliminar" fundado en los argumentos y las comunicaciones de las partes y cualquier
información recibida por los Comités de Revisión Científica o por los expertos que
considere consultar (art. 2016.1). En su "informe preliminar", el panel decidirá si la
medida de que se trata es o puede ser incompatible con las obligaciones derivadas
del Tratado, o es causa de anulación o -de menoscabo en la aplicación o interpelación
del Tratado, así como las recomendaciones a que haya lugar, si es el caso (art.
2016:2).
• Las partes tienen un plazo de 14 días para hacer observaciones al informe

preliminar (art. 2016.4) y 15 días después el panel presentará su determinación final,
que será comunicada a la Comisión y 15 días después publicados (art. 2017). Las
partes tendrán 30 días para llegar a un acuerdo a fin .de ajustar las recomendaciones
y determinaciones del panel (art. 2018). De no llegarse a un acuerdo en ese lapso, la
parte reclamante podrá suspender la aplicación de beneficios de efecto equivalente a
la parte contra la cual se dirigió la reclamación, hasta el momento que logren un
acuerdo sobre la resolución de la controversia (art. 2019.1).
EFECTO DE LOS SISTEMAS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN EL

SISTEMA JURÍDICO MEXICANO
Como se puede apreciar en la descripción general de los métodos y procedimientos

para la solución de controversias en el TLC, se trata de medios modernos, ágiles y
eficaces, sobre todo si se les compara con otros métodos similares descritos en este
mismo capítulo.
En los procedimientos que ahora nos ocupan existe, además, una estructura básica
derivada del arbitraje comercial internacional que ha probado, a lo largo de los años,
ser el mejor procedimiento para la solución de controversias relacionadas con el
comercio entre países. Asimismo, el sistema de paneles tiene la característica de ser
un sistema supranacional en la medida que quienes lo inician y participan en él son
los países parte en el Tratado; de esta característica se derivan consecuencias, para
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el caso de México que son nuevas, y que la jurisprudencia y la doctrina se encargarán

de definir. Señalemos ahora algunos efectos previsibles para el caso del sistema
jurídico mexicano.
Respecto del procedimiento establecido por la Sección B del, capítulo XI, ya

mencionamos algunas de las consecuencias de tipo jurídico y político." En relación
con el procedimiento establecido en el capítulo XX, se trata, en última instancia de un
procedimiento que, acordado entre Estados por un tratado internacional, sólo tiene
efectos entre éstos y dichos efectos sólo son relevantes a la luz del derecho
internacional. 27 Quizá lo nuevo se presenta en el caso del capítulo XIX: si bien el
procedimiento queda a cargo de los Estados parte en el acuerdo, existe una posible
afectación de intereses particulares que son, en última instancia, los que resentirán los
resultados. Veamos a la luz del derecho mexicano algunos de los efectos que esto
provocaría.
En primer término, la jurisdicción de los paneles. El art. 104, frac. I de la Constitución

Política de los Estados Unidos Mexicaflos28 establece el principio de competencia
exclusiva de los tribunales de la Federación cuando se traté del cumplimiento y la
aplicación de leyes federales o de tratados internacionales celebrados por el Estado
mexicano y en los que la Federación sea parte. Aquí, la primera pregunta que surge
es: ¿la existencia de paneles de carácter supranacional, es constitucional en la
medida que opera una derogación competencial de los tribunales de la Federación en
beneficio de los paneles. Supranacionales? La respuesta no es sencilla. Si se sostiene
que la competencia de los paneles deriva del cumplimiento y la aplicación de un
tratado internacional, en principio, la respuesta es que dicha competencia es
inconstitucional ya que el dispositivo del art. 104, frac. I establece claramente que la
competencia es de los Tribunales Federales. Sin embargo, cuando se establece que
se trata del cumplimiento y la ejecución de tratados internacionales se refiere al caso
de su aplicación interna. Se prevé que en su aplicación o en su interpretación, un
tratado internacional puede provocar algún conflicto o incluso un acto inconstitucional
y entonces, serán los Tribunales Federales los que se deberán pronunciar sobre el
particular.
En el caso de los paneles previstos por el capítulo XIX del Tratado, la cuestión es
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distinta. En primer lugar, el Tratado no se está aplicando internamente, al menos por

lo que respecta a la determinación de la competencia de los paneles ya que por su
naturaleza, éstos son supranacionales. Independientemente que ya existe precedente
al respecto," en el caso presente se abre una instancia para dirimir una controversia
surgida de un acto de autoridad de un Estado extranjero, Estado-parte en el Tratado, y
que es, en la especie, el importador que a través de su autoridad investigadora ha
decidido que procede la aplicación de impuestos compensatorios que afectan los
intereses mexicano. El principio de la competencia establecida por el art. 104, frac. I
de la Constitución no sería aplicable en este caso y, por tanto, los paneles no podrían
ser considerados inconstitucionales.
Sin embargo, hay que analizar el caso inverso. Se trata de una resolución definitiva
emitida por la Secretaría de Comercio y Fomento Industrial (SECOFI) por la que se
lesiona el interés de un productor extranjero (estadounidense o canadiense). En este
caso, se trataría de un acto de autoridad mexicana que va a ser juzgado por un
tribunal distinto de los previstos por el art. 104, frac. I de la Constitución, ya que la
decisión final de SECOFI se habrá basado en una ley federal: Ley Reglamentaria del
Artículo 131 de la Constitución y, por tanto, en este caso, la competencia de los
paneles sería inconstitucional. Sin embargo, esta cuestión puede ser analizada desde
dos perspectivas diferentes: la de la reciprocidad y la de la materia.
Reciprocidad. México acepta por el aun que, cuando un productor mexicano sea
afectado en sus intereses por una resolución de autoridad estadounidense o
canadiense, su controversia se resuelva en un foro supranacional; podría, por tanto, a
la inversa, aceptar que cuando la lesión a intereses sea a un productor de alguno de
los países-parte en el Tratado también se dirimiera en ese mismo foro. Pero queda la
duda en la medida de que, a pesar de la reciprocidad, el dispositivo del art. 104, frac.
I, es claro al establecer que tratándose de leyes federales conozcan los tribunales de
la Federación y no otros.
Materia. En una interpretación estricta del dispositivo constitucional se puede ver que
se refiere a cuestiones del orden civil o criminal y no a cuestiones de orden mercantil
y comercial," por lo que en principio no aplicaría el art. 104, frac. 1, y entonces es
posible la competencia del panel. Una interpretación de este tipo, sin embargo, nos
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llevaría a la conclusión de que si no hay competencia de los tribunales federales

entonces habrá, necesariamente, de parte de los jueces y tribunales del orden común
de los estados y Distrito Federal, máxime que se están afectando intereses de
particulares, por lo que esta posible solución no aportaría mayores elementos. De
este breve recorrido puede concluirse que la cuestión de la competencia, en el caso
específico de una resolución definitiva emitida por SECOFI y presentada a los
paneles no queda totalmente resuelta.}
Veamos ahora otro aspecto no menos importante e íntimamente vinculado al anterior.

El panel dicta una resolución que no puede ser susceptible de apelación ante los
tribunales internos. El art. 1904.9 y 11 del Tratado es claro en este sentido. Aquí cabe
otra reflexión. Si el afectado con la resolución del panel es un productor mexicano,
éste ya no tendrá ningún recurso interno salvo el juicio de amparo, si considera que
se le está violando una garantía constitucional. El juicio de amparo también
procedería en la medida que el Tratado va en contra del art. 15 de la Constitución
que, en su última parte, establece que no se autoriza la celebración de tratados en
los que se alteren las garantías y derechos establecidos por la Constitución. Este
punto de vista merece dos comentarios:
 que en realidad no ha habido lesión de garantías ya que al afectado se le abrió la

posibilidad de recurrir a una instancia de apelación que fue el panel, en donde
pudo probar y alegar todo lo que a su derecho hubiere convenido, y
 que el juicio de garantías establecido por la Constitución sólo es procedente

cuando el acto reclamado es un acto de autoridad y en este caso, el panel no es
autoridad ara los efectos del juicio de amparo.
Si, por, el contrario, se trata de un productor extranjero, conforme al art. 24 de la Ley

Reglamentaria del Art. 131 de la Constitución, no está legitimado para concurrir en
apelación ante el Tribunal Fiscal de la Federación, que es el tribunal revisor de las
decisiones de SECOFI, por lo que ese importador, al no tener la posibilidad de
apelación tendría que iniciar un juicio de amparo.
De lo que hemos visto, México difícilmente puede al ratificar el TLC aceptar que inhibe
a sus tribunales internos de la posible revisión que pudiese haber de las decisiones de
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____________________________________________________________________________________________
los paneles a menos que reforme su Constitución. En este sentido, caben tres
cuestiones:
 México al ratificar el TLC deberá considerar seriamente llevar a cabo reformas

constitucionales que le permitan una participación transparente en el Tratado. Se
estaría adecuando la Constitución a una realidad.
 Esperar a ver cómo resuelven los tribunales de Estados Unidos de América

esta cuestión específica, y de ahí sacar conclusiones.
Como se advierte, pueden surgir algunos problemas en el caso específico de los

paneles establecidos por el capítulo XIX del Tratado y a los que tan sólo nos hemos
referido someramente para ilustrar lo complejo de los efectos de un instrumento
internacional como el TLC que, por su naturaleza, plantea una serie de cuestiones
nuevas que la jurisprudencia y la doctrina mexicanas habrán de estudiar y resolver en
los casos concretos y en las circunstancias precisas que la realidad vaya
presentando. Lo importante es destacar como en este caso específico, en muchos
otros de menor escala, que se han mencionado y analizado en este texto, el reto
internacional en el plano jurídico es innegable y requiere una rápida adecuación del
sistema jurídico mexicano a esa realidad internacional y sobre todo se requiere la
preparación de un mayor número de estudiantes que en su vida profesional puedan
dedicarse a cubrir estas áreas del tráfico jurídico internacional.
AUTOEVALUACIÓN
Conteste las preguntas siguientes:
1 Describa los elementos que componen el art. 133 constitucional.
2 ¿En qué consiste la teoría dualista?
3 ¿Cuál es la interpretación de Óscar Rabasa sobre la modificación al art. 133, de

1934?
4 ¿Cuáles son las cinco etapas de la Conferencia Especializada Interamericana?
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____________________________________________________________________________________________
5 ¿Cuáles son los principios generales que siguen las relaciones comercia' les
entre países en un tratado de libre comercio?
6 Mencione los métodos para la solución de controversias en el TLC y comente

en qué consiste cada uno de ellos.
7 ¿Señale los tres procedimientos principales para la selección de controversias

según el capítulo XIX del TLC y describa cada uno de ellos.
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____________________________________________________________________________________________
GLOSARIO
Adhesión: Manifestación del consentimiento de hacerse parte de un tratado

internacional cuando no se ha participado en la conferencia diplomática que le dio
origen, o no se firmaron o ratificaron en el tiempo establecido para dicho
procedimiento. Tiene el mismo efecto jurídico que la ratificación.
Apátrida: Según 1a Convención sobre el Estatuto de los Apátridas de las Naciones

Unidas, firmada en Nueva York el 28 de septiembre de 1954, un apátrida es definido
como: Cualquier persona a la que ningún Estado considera destinataria de la
aplicación de su legislación. Esta situación resulta atípica de acuerdo al Derecho
Internacional y puede suceder debido a que la persona apátrida: Poseía la
nacionalidad de un Estado que ha desaparecido, no creándose en su lugar ningún
Estado sucesor. Ha perdido la nacionalidad por decisión gubernamental. Un ejemplo
fueron los rusos blancos exiliados a quienes el gobierno soviético privó de su
nacionalidad por un decreto de junio de 1922. Pertenece a alguna minoría étnica o de
otra índole a la cual el gobierno del Estado donde ha nacido le deniega el derecho a la
nacionalidad. Por ejemplo, los refugiados de etnia tutsi en Ruanda y Burundi, o los
refugiados palestinos establecidos fuera de Israel.
Ha nacido en territorios disputados por más de un país: por ejemplo, los beduinos del
África del Norte entre Libia, Chad y Argelia. Una combinación de los dos motivos: por
ejemplo, los kurdos, que residen entre varios Estados mutuamente limítrofes, que les
niegan la nacionalidad propia. También puede ocurrir que una persona carezca de
nacionalidad porque se ha producido un conflicto entre las legislaciones de los
diversos países implicados.
Beligerantes: Los Estados o los grupos armados organizados reconocidos por la

comunidad internacional, que intervienen directamente en los conflictos armados, y
que tienen la obligación de respetar el Derecho Internacional Humanitario.
Depositario: Estado u organismo internacional que recibe y guarda el texto original y

autenticado de un tratado, así como:
 Las actas de ratificación.

200
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____________________________________________________________________________________________
 Adhesión o sucesión del mismo por parte de los Estados

contratantes.
Derechos adquiridos: Son los que se adquieren en el extranjero de conformidad con
la norma aplicable y respetando todas las formalidades del país de origen. Los
anglosajones utilizan esta teoría para justificar la aplicación de normas extranjeras en
un país distinto. Derecho consuetudinario: Conjunto de normas no escritas basadas en
las costumbres, convertidas en obligatorias mediante el reconocimiento y la
implementación en la práctica por parte de los sujetos del derecho Internacional
Público en el prolongado y continuo periodo del tiempo.
Desplazado: Toda persona que se ha visto forzada a migrar dentro del territorio
nacional abandonando su localidad de residencia o actividades económicas habituales,
porque su vida, su integridad física, su seguridad o libertad personal has sido
vulneradas o se encuentran amenazadas con ocasión de cualquiera de las siguientes
situaciones: Conflicto Armado Interno; disturbios y tensiones; violencia generalizada,
violaciones masivas de los derechos humanos; infracciones al derecho internacional
humanitario u otras circunstancias emanadas de las situaciones anteriores que pueden
alterar o alteren drásticamente el orden público.
Doctrina Calvo: La Doctrina Calvo, denominada así por su autor, Carlos Calvo, es una
doctrina latinoamericana de Derecho internacional que establece que, quienes viven
en un país extranjero deben realizar sus demandas, reclamaciones y quejas
sometiéndose a la jurisdicción de los tribunales locales, evitando recurrir a las
presiones diplomáticas o intervenciones armadas de su propio Estado o gobierno. Ha
sido recogida en varias constituciones latinoamericanas.
Estado neutral: Estado que no es, formalmente o de hecho, parte de un conflicto

armado. Este estatuto implica derechos y deberes, en particular en el aspecto
humanitario.
Fraude a la ley: Utilización intencional y dolosa de cualquier regla de conflicto para

evitar la aplicación de la ley realmente aplicable.
Fuero: Jurisdicción, poder. Nombre d algunas comulaciones de leyes. Privilegio y

exención q se concede a una provincia, ciudad o persona.
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____________________________________________________________________________________________
Inmigrante: Persona extranjera que llega a un país con la intención de quedarse a

radicar en él.
lus Sanguinis: De conformidad con el jus sanguinis se atribuye al individuo, desde su

nacimiento, la nacionalidad de sus padres o sea, la nacionalidad deriva del parentesco
consanguíneo. Son los vínculos de sangre los que imprimen al individuo la cualidad de
nacional de un Estado.
lus Soli: El jus soli marca la tendencia de atribuir al individuo desde su nacimiento la
nacionalidad del Estado en cuyo territorio nació. Históricamente este criterio requiere
que la sociedad tenga una vida sedentaria que implique la adhesión del grupo social a
la tierra. El jus salí es la fórmula que permite absorber a la población de origen
extranjero que, de otra forma, por su número o por su apego al país de origen
disgregarían el elemento humano del Estado. Es el jus soli la defensa de los países de
abundante inmigración.
Locus regit actum: Principio jurídico que significa que las leyes del lugar de origen de
un acto con trascendencia de derecho se debe regir de conformidad con las leyes del
lugar en donde se llevó a cabo.
Normas materiales: Son normas jurídicas que de manera directa prevén un conflicto
de leyes y preceptúan su solución.
Protocolo: Es un tratado internacional accesorio que tiene por finalidad complementar

y desarrollar las estipulaciones de otro acuerdo sobre un mismo objeto o materia para
hacerlo más perfecto y eficaz.
Reciprocidad: Principio del Derecho Internacional que implica el cumplimento de los

tratados condicionado al cumplimiento de la(s) otra(s) parte(s). El Derecho
Internacional Humanitario es la excepción a este principió, puesto que la obligación de
respetarlo es incondicional y unilateral.
Refugiado: Toda persona que debido a fundados temores de ser perseguida por
motivos de raza, religión, nacionalidad, pertenencia a determinado grupo social u
opiniones políticas , se encuentre fuera del país de su nacionalidad y hallándose, a
202
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____________________________________________________________________________________________
consecuencia de tales acontecimientos, fuera del país donde antes tuviera su

residencia habitual, no pueda o no quiera regresar a él.
Tensiones internas: Situación de tensión grave (política, religiosa, racial, económicas

u otra índole) o secuelas de un conflicto armado o un disturbio interior caracterizadas
por alguna(s) de las siguientes situaciones: detenciones masivas elevado número de
detenidos políticos probables malos tratos o condiciones; no humanas de detención.
Suspensión de garantías judiciales fundamentales denuncias de desapariciones de
personas.
203
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____________________________________________________________________________________________
BIBLIOGRAFÍA
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Duncker Biggs, Federico, Derecho Internacional Privado, Ed. Editorial Jurídica de

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Documentos constitucionales y legales relativos a la función judicial 1810-1917, Ed.
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UNAM [En Línea].
García Moreno, Víctor C. reformas de 1998 a la legislación civil en materia de Derecho

Internacional Privado. Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones
Jurídicas de la UNAM.
204

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DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

El fin del derecho es la paz, y la lucha el medio para alcanzarla.

CATEDRÁTICO: LIC. BRODELY GÓMEZ VARGAS

BRODELY GÓMEZ VARGAS

Licenciado en Derecho, Titulado por el Instituto de Estudios Superiores de Chiapas,

Experiencia docente: Ha impartido cátedras de Derecho Civil II y III, Obligaciones y

Actualmente imparte las cátedras de Derecho Internacional Público, Internacional

Analista Técnico, Profesionista y Jefe de Departamento adscrito a la Dirección

Abogado postulante de 1998 al 2001. Del 15 de marzo al 31 de octubre de 2001

Cursos recibidos: de Medicina Legal, impartido por el Instituto de Estudios

UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIÓN JURÍDICA DE 10

1.1.- Introducción al derecho internacional privado

UNIDAD 2. MÉTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS 107

2.1.-Métodos más comunes: conceptos generales

UNIDAD 3. PROBLEMAS Y NORMAS DE APLICACIÓN. 126

3.1.- Problemas planteados por el sistema conflictual tradicional

3.2.- Normas de aplicación inmediata, normas materiales, derecho uniforme y

3.3.- Conflictos de competencia judicial

UNIDAD 4. DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO. 159

4.1.- Derecho internacional privado positivo en México

 No habrán alumnos exentos

 El alumno deberá presentarse a las asesorías puntualmente, sin

UNIDAD 2. MÉTODOS PARA RESOLVER LOS

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

4.- Trabajo de Investigación: (Mínimo 3

Tema: los problemas que se derivan del

UNIDAD 3. PROBLEMAS Y NORMAS DE 5.- Elaboración de cuadros sinópticos:

6.- Trabajo de investigación: Mínimo 3

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

UNIDAD 4. DERECHO INTERNACIONAL 7.- Reporte de lectura (Mínimo 3 cuartillas,

4.1.- Derecho internacional privado positivo en Tema: “Derecho internacional privado

UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS

1.1.- Introducción al derecho internacional privado.

1.2.- Derecho de la nacionalidad y la nacionalidad mexicana.

1.3.-La condición jurídica del extranjero en México.

Derecho Internacional Privado Pérez Nieto Oxford México

Derecho Internacional Privado Wolff, Martin Ediciones Coyoacán México

1.- ¿Qué significado tiene el principio locus regit actum?

2.- Explique la situación jurídica del refugiado.

3.- Documentos que sirven para probar la nacionalidad mexicana.

a) Pasaporte b) Acta de nacimiento c) Certificado de nacionalidad d) Todos los

5.- Los mexicanos por naturalización no pueden ser diputados F ó V

UNIDAD 1. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS

1.1.- INTRODUCCIÓN AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

CONCEPTO DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.

Es el conjunto de normas jurídicas de derecho público que tienen por objeto

El derecho Internacional Privado, es el conjunto de normas jurídicas de Derecho

 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

LA TEMÁTICA GENERAL DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ES LA

Su objeto de estudio es la relación de una persona en razón del vínculo político y

CONDICIÓN JURÍDICA DE LOS EXTRANJEROS

Se estudiaran la condición o calidad migratoria de los extranjeros en un determinado

METODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS DEL TRÁFICO

Los métodos que se estudiaran en esta obra son los siguientes:

SITUACIÓN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURÍDICAS PRIVADAS

Para su estudio se divide en dos grandes grupos:

1.- El de las personas; y

2.- Las relaciones familiares;

LAS PERSONAS Y LAS RELACIONES FAMILIARES

En él se comprenden las relacionadas con elementos extranjeros y su regulación,

LOS PROCESOS DE GLOBALIZACIÓN