REQUERIMIENTOS PARA VINCULACIÓN

FIDEICOMISOS
□ Copia del Contrato de Fideicomiso 1, sellado por la Cámara de Comercio y
Producción correspondiente o registrado ante el Registro Civil, según aplique.
□ Copia de la carta o certificado de No objeción, según aplique, de la
Superintendencia de Bancos (SIB), siempre y cuando el Fideicomiso sea
gestionado por una Fiduciaria que pertenezca a un Grupo Financiero.
□ Copia de los documentos de identidad de los representantes del fideicomiso y de
las personas designadas a firmar en la(s) cuenta(s). En el caso de personas
dominicanas, la cédula de identidad y electoral; en el caso de extranjeros: si son
residentes, la copia de la cédula de identidad; y para extranjeros no residentes,
copia del documento conforme a su estatus migratorio o el documento de
identidad del país de origen y el pasaporte.
□ De la Fiduciaria, se deberá requerir copia de lo siguiente:
- Registro Mercantil2.
- Estatutos Sociales 3.
- Acta de Asamblea de Socios o Accionistas a través de la cual haya sido
designada la persona física que ostente su representación o el Consejo de
Administración vigente;
- Lista de Socios o Accionistas 4.
- Documentos de identidad de los Directores, Socios o Accionistas y
Representantes Legales. En el caso de personas dominicanas, la cédula de
identidad y electoral; en el caso de extranjeros: si son residentes, la copia de la
cédula de identidad; y para extranjeros no residentes, copia del documento
conforme a su estatus migratorio o el documento de identidad del país de
origen y el pasaporte.
□ Del Fideicomitente se deberá requerir copia de lo siguiente:
- Registro Mercantil.
- Estatutos Sociales.

1
Es el documento por medio del cual las partes que conforman el fideicomiso establecen las condiciones del mismo.
Este documento debe estar registrado en la Dirección General de Impuestos Internos (DGII).
2
Es la certificación emitida por la Cámara de Comercio y Producción correspondiente, que evidencia el
registro de dicha entidad en dicho organismo. Este es un requisito para la constitución de una sociedad
comercial.
3
Es un documento societario que indica las normas por las cuales se regirá la persona jurídica de que se
trate. Este documento debe estar registrado en la Cámara de Comercio y Producción correspondiente.
4
Es un documento societario que indica quiénes son los socios o accionistas de la entidad. Este documento
debe estar registrado en la Cámara de Comercio y Producción correspondiente
 - Acta de Asamblea de Socios o Accionistas a través de la cual haya sido
designada la persona física que ostente su representación o el Consejo de
Administración vigente;
- Lista de Socios o Accionistas.
- Documentos de identidad de los Directores, Socios o Accionistas y
Representantes Legales. En el caso de personas dominicanas, la cédula de
identidad y electoral; en el caso de extranjeros: si son residentes, la copia de la
cédula de identidad; y para extranjeros no residentes, copia del documento
conforme a su estatus migratorio o el documento de identidad del país de
origen y el pasaporte.

Si el fideicomitente es una persona física se requiere copia de su documento de

identidad y aval de ingresos.

i. Para asalariados: carta de trabajo 1 o los últimos 3 estados de cuenta

nómina en los cuales se verifique el salario;
ii. Para trabajadores independientes: declaración jurada 2, la cual le es
proporcionada por su oficial de contacto;
iii. Para propietarios de negocios: Registro Mercantil, Registro Nacional
de Contribuyente 3, listado de accionistas o acta de asamblea que le
designe como ejecutivo de la misma;
iv. Para jubilados o pensionados: comprobante de pagos, estados de
cuentas o una certificación de la entidad de la cual proviene su
jubilación, que especifique el ingreso que devenga al año.

□ Confirmación en el portal de la DGII de la numeración del Registro Nacional del

Contribuyente (RNC) 4 del fideicomiso.
□ De ser requerido, referencias comerciales (de proveedores o clientes) y
referencias bancarias 1.

1
Esta carta de trabajo debe indicar el tiempo que tiene laborando en la emprsa, ingreso anual y puesto que
desempeña. De tener otros empleos deberá presentar la misma documentación, que avale esta fuente
adicional de ingresos.
2
Es un documento que le debe proveer el oficial de negocios, por medio del cual, los profesionales
independientes, es decir, que no laboran como empleados en una entidad, pueden documentar su fuente
de ingresos. Este documento también sirve para que las personas que reciben ingresos de otras personas
puedan documentar su fuente de ingresos.
3 Es la certificación que emite la Dirección General de Impuestos Internos (DGII), que evidencia que la
empresa de que se trate está inscrita en el Registro Nacional de Contribuyentes.
4 Esta certificación se descarga de la Oficina Virtual de la DGII. En aquellos casos en que la operación de
fideicomiso se encuentre en el proceso de obtención del Registro Nacional del Contribuyente (RNC) ante la
Dirección General de Impuestos Internos (DGII), se podrá aceptar como válido la carta de asignación de RNC
expedida por dicho organismo.

Los documentos requeridos en esta planilla son de orden regulatorio, estipulados en el Instructivo de Debida
Diligencia de la Superintendencia de Bancos de la Republica Dominicana.
 □ Formulario FATCA, el cual le será provisto por el Banco Popular.
Notas:
- En aquellos casos en los cuales un accionista de la Fiduciaria y el Fideicomitente
tengan una participación accionaria de al menos el diez por ciento (10%) y este
sea una Persona Jurídica deberá requerirse, en adición, lo siguiente:
 Estatutos Sociales.
 Acta de asamblea de accionistas a través de la cual haya sido designada
la persona física que ostente la representación de la entidad o su
Consejo de Administración;
 Lista de socios o accionistas.
 Documento de identidad de los Directores, Socios o Accionistas y
Representantes Legales. En el caso de personas dominicanas, la cédula
de identidad y electoral; en el caso de extranjeros: si son residentes, la
copia de la cédula de identidad; y para extranjeros no residentes, copia
del documento conforme a su estatus migratorio o el documento de
identidad del país de origen y el pasaporte.

- Cuando exista dificultad para obtener la documentación requerida para

identificar el Beneficiario Final, la institución puede obtener una declaración,
firmada por el presidente o secretario de la entidad, indicando los mismos.

- Los documentos podrán estar en original, en copia o por algún medio

electrónico. Si provienen del extranjero pueden aceptarse siempre que estén
apostillados, es decir legalizados a nivel internacional; y si están en un idioma
distinto al español deben estar traducidos por un intérprete judicial.

- Para personas que tengan doble nacionalidad, incluyendo la nacionalidad

dominicana, se deberán requerir los documentos de identidad de cada
nacionalidad.

1 Se aceptarán las referencias personales y bancarias sobre sus principales miembros y representantes.
Las referencias comerciales pueden ser facturas de servicios (luz, agua, etc.). Las referencias bancarias
pueden ser Estados de Cuentas.

Los documentos requeridos en esta planilla son de orden regulatorio, estipulados en el Instructivo de Debida
Diligencia de la Superintendencia de Bancos de la Republica Dominicana.