GESTIÓN BANCARIA Y ENTIDADES FINANCIERAS

TALLER SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO LAVADO DE ACTIVO Y

FINANCIACION DEL TERRORISMO “SARLAFT”

RESULTADO DE APRENDIZAJE 271679-Aplicar la normatividad vigente sobre

el SARLAFT, SARC, SARO, cumpliendo con las
disposiciones legales.

1. ¿Qué es el SARLAF?
2. ¿Cuá les son las fases del SARLAFT?
3. Como agentes generadores del riesgo LA/FT, el SARLAFT contempla como mínimo cuatro (4) factores.
¿Cuá les son estos factores, defínalos?
4. A su vez, el Riesgo LA/FT tiene riesgos asociados que presentan impactos para las entidades vigiladas.
¿Cuá les son estos riesgos, descríbalos?
5. ¿Cuá les son elementos contemplados en el SARLAFT para la instrumentació n de las etapas de
administració n de riesgo descritas anteriormente?
6. ¿Qué se entiende por segmentació n de los factores de riesgo?
7. ¿Qué es el ROS?
8. ¿Qué es el lavado de activos?
9. ¿Cuá les son las etapas del lavado de activos y financiació n del terrorismo?
10. ¿Qué es la financiació n del terrorismo?
11. ¿Cuá les son las fuentes de recursos para el terrorismo?
12. Realice un paralelo entre el lavado de activos y la financiació n del terrorismo teniendo en cuenta los
siguientes criterios: motivació n, fuente del dinero, canales, detenció n, cantidades de las transacciones,
trazo monetario.
13. ¿Por qué cree usted que se debe combatir el lavado de activos y financiació n del terrorismo?
14. ¿Cuá l es el impacto que tiene el lavado de activos y la financiació n del terrorismo en la economía del país?
15. ¿Qué es el testaferrato?
16. Realice un ejemplo de operació n sospechosa
17. Qué son las listas inhibitorias
18. Qué es la lista Clinton
19. Como se llama la entidad donde se debe reportar todos los movimientos de lavado de activos y
financiació n del terrorismo que detectan las entidades financiero
20. Con que periodicidad se deben reportar estos movimientos.
21. ¿Qué es el GAFI y que funciones tiene?
22. ¿Qué es la UIAF, mediante qué ley se creó y que funciones tiene?
23. Que es el Oficial de cumplimiento de las entidades financieras, ¿quién lo elige y que funciones
tiene?
24. ¿Qué entidades son exentas del SARLAFT?
25. Observe el siguiente video y realice un informe sobre las deficiencias má s frecuentes en el
diligenciamiento del formulario de vinculació n de clientes.
https://www.youtube.com/watch?v=4DxO3mha3dY
https://www.youtube.com/watch?v=EOPqZIRiwmQ