Código XXXXX

Programa de Auditoría - ALPLA Fecha de XXXXX

revision
  Emisión XXXXX
 

Procedimient Auditoria interna Alcance Proceso de Gestión de datos Tipo de Interna

o auditoria
Numero Requisito/procesos/actividad Criterios Equipo auditor MES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 ISO 9001:2015 (4.1) Auditores Grupo 3 X
Comprensión de la organización y de su
políticas, procedimientos y requerimientos del
contexto
ALPLA.
2 Auditores Grupo 3 X
Comprensión de las necesidades y expectativas ISO 9001:2015 (4.2)
de las partes interesadas

3 Auditores Grupo 3 X
ISO 9001:2015 (4.3) políticas, normas,
Determinación del alcance del sistema de
procedimientos y requerimientos propios del
gestión de la calidad
ALPLA.

4 Auditores Grupo 3 X
Liderazgo y compromiso ISO 9001:2015 (5.1)

5 Auditores Grupo 3 X
Establecimiento de la política de la calidad ISO 9001:2015 (5.2.1)

6 Auditores Grupo 3 X
Roles, responsabilidades y autoridades en la
ISO 9001:2015 (5.3)
organización

7 ISO 9001:2015 (6.1) Ley No. 172-13 Auditores Grupo 3 X

Acciones para abordar riesgos y oportunidades
ISO 27001

8 Auditores Grupo 3 X
Acciones para abordar riesgos y oportunidades ISO 9001:2015 (6.2)

9 Personas ISO 9001:2015 (7.1.2) Auditores Grupo 3 X

10 Infraestructura ISO 9001:2015 (7.1.3) Auditores Grupo 3 X
11 ISO 9001:2015 (7.1.5.2) ISO 19600 Auditores Grupo 3 X
Trazabilidad de las mediciones
ISO 29100

12 Auditores Grupo 3 X
Conocimientos de la organización ISO 9001:2015 (7.1.6)

13 Competencia ISO 9001:2015 (7.2) Auditores Grupo 3 X

14 Toma de conciencia ISO 9001:2015 (7.3) Auditores Grupo 3 X
15 Control de la información documentada ISO 9001:2015 (7.5.3) ISO 27001 ISO 29100 Auditores Grupo 3 X
16 Planificación y control operacional ISO 9001:2015 (8.1) Auditores Grupo 3 X
17 Comunicación con el cliente ISO 9001:2015 (8.2.1) Auditores Grupo 3 X
18 Determinación de los requisitos para los Auditores Grupo 3 X
ISO 9001:2015 (8.2.2)
productos y servicios
19 Revisión de los requisitos para los productos y Auditores Grupo 3 X
ISO 9001:2015 (8.2.3)
servicios
20 Cambios en los requisitos para los productos y Auditores Grupo 3 X
ISO 9001:2015 (8.2.4)
servicios
21 Entradas para el diseño y desarrollo ISO 9001:2015 (8.3.3) Auditores Grupo 3 X
22 Salidas del diseño y desarrollo ISO 9001:2015 (8.3.5) Auditores Grupo 3 X
23 Información para los proveedores externos ISO 9001:2015 (8.4.3) Auditores Grupo 3 X
24 Salidas de la revisión por la dirección ISO 9001:2015 (9.3.3) Auditores Grupo 3 X
25 Mejora continua ISO 9001:2015 (10.3) Auditores Grupo 3 X
1
2
 Codigo XXXXX
Plan de auditoría ALPLA versión XXXXX

 
Emisión XXXXX
Líder de equipo auditor Delio Ortiz Página 1 de 1
 
Proceso a auditar Proceso de Gestión de datos
 
Alcance de la auditoría Revisión y ejecución de objetivos planteados, identificación y mejoras de proceso Auditores GRUPO 3: Delio Ortiz
  Miguel Sanchez
Criterios de la auditoría Control de la información documentada ISO 9001:2015 (7.5.3) Ariel Rosario
  Gillary Ventura
Área Unidad de producción
N Actividades Hora inicio Hora fin Fecha Lugar Auditor Auditado
1 Los auditores llegan al sitio 08:15 AM 9:15 AM 07/05/2022 Salón de A Todos los colaboradores
conferencia
2 Reunión de apertura 9:15 AM 10:00 AM 07/05/2022 Salón de A oficial ejecutivo
conferencia
3 Visión general de la empresa 10:00 AM 10:50 AM 07/05/2022 Salón de A oficial ejecutivo
conferencia
4 Revisión de la documentación 10:50 AM 11:50 AM 07/05/2022 Salón de A Todos los colaboradores
conferencia

5 Planificación del proceso 11:50 AM 12:50 PM 07/05/2022 Salón de A supervisor

conferencia
6 Desarrollo del proceso 12:50 PM 1:50 PM 07/05/2022 Salón de A oficial ejecutivo
conferencia
7 Control información 1:50 PM 3:00 PM 07/05/2022 Salón de A oficial ejecutivo
documentada conferencia
8 Control operacional 08:15 AM 9:15 AM 07/06/2022 Salón de A supervisor
conferencia
9 Revisión del diseño 9:15 AM 10:00 AM 07/06/2022 Salón de A Gerente
conferencia
10 Cumplimiento de los requisitos 10:00 AM 10:50 AM 07/06/2022 Salón de A Director
conferencia
11 Reunión de clausura 10:50 AM 11:50 AM 07/06/2022 Salón de A Director
conferencia
12 Fin de la auditoría 11:50 AM 12:50 PM 07/06/2022 Salón de A Todos los colaboradores
conferencia
Firma de auditor líder Firma del auditado   Fecha  

3
1 Objetivos

Objetivo general: Definir y asegurar que el proceso de Gestión de Datos se

lleve a cabo de acuerdo con los requisitos de la norma aplicable.

Objetivos específicos:
- Determinar el estado actual de la operación.
- Cuantificar y resaltar las no conformidades que se identifiquen a lo largo
del proceso.
- Evaluación de los riesgos potenciales que puedan surgir en el proceso.
- Verifique si hay evidencia de los documentos requeridos
- Realizar entrevistas a los auditados para medir su conocimiento sus
competencias acerca de los criterios de la empresa y sus normativas.
- Presentar informes de auditoría que proporcionen información útil para la
posterior toma de decisiones sobre el proceso.

2 alcance de la auditoría

Este plan de auditoría cubre los puntos abarcados por el programa de auditoría
ISO 9001. La auditoría se centrará en el proceso de planificación de la
producción y analizará aspectos como las habilidades de los empleados, la
capacidad de liderazgo, la comunicación entre grupos y su sistema de
documentación.
3 criterios de auditoría
 Políticas, normas, procedimientos y requerimientos propios de ALPLA.
 Ley No. 172-13 que tiene por objeto la protección integral de los datos
personales asentados en archivos, registros públicos, bancos de datos u
otros medios técnicos de tratamiento de datos destinados a dar
informes, sean estos públicos o privados.
 ISO 29100 sobre la privacidad de los datos.
 ISO 27001 son un conjunto de estándares de seguridad (desarrollados o
en fase de desarrollo) que proporciona un marco para la gestión de la
seguridad.
 ISO 19600 quiere reforzar la creciente preocupación y grado de
importancia que tiene el compliance dentro de las empresas
 ISO 9001
 Reglamento de Gestión y Manejo de Datos de ALPLA