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PROCEDIMIENTO DE SERVICIO DE HOMOLOGACIÓN DE SHOUGANG HIERRO PERU

CATEGORÍA “B”- Contratistas de actividades conexas - Operación mina

La homologación tiene como objetivo evaluar y calificar las actividades,

capacidades y recursos de su empresa de acuerdo a los requisitos establecidos por
SHOUGANG HIERRO PERU a fin de determinar su idoneidad para abastecer bienes
y/o servicios de Calidad.

El proceso le ofrecerá beneficios, tales como:

• Otorga confianza a sus clientes al demostrar capacidad para cumplir con el

suministro de bienes o servicios de calidad.
• Convertirse en proveedor preferente y aliado de la compañía.
• Permite conocer mejor sus fortalezas y debilidades para generar programas
de mejora.
• Marcar la diferencia frente a proveedores que no cuenten con la
homologación.

Este procedimiento explica en detalle el costo, penalidades y condiciones del

servicio por lo que debe tener en cuenta que una vez realizado el pago usted está
aceptando iniciar con el servicio de homologación y cumplir con las condiciones
establecidas por Bureau Veritas. Cualquier desistimiento posterior será bajo su
responsabilidad sin derecho a solicitar devolución alguna.
Asimismo, está autorizando a Bureau Veritas entregar a SHOUGANG HIERRO PERÚ
cuando lo requiera, toda documentación que le fue solicitada para la auditoria.

DIAGRAMA DEL PROCESO: Duración aproximada del proceso: 4 semanas

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PROCEDIMIENTO Y PENALIDADES

PAGO

1) Realizar el pago de S/ 1,600.00 + IGV por la evaluación de la actividad principal

(una sola) que le brinda a SHOUGANG. Si desea ampliar el alcance o incluir más
actividades deberá pagar S/ 800.00 + IGV por cada una.

COSTO UNITARIO (* )
EN SOLES
TIPO DE SERVICIO (Precio por la evaluación de una sola
actividad o línea de negocio)
2.0 días auditoría remota
HOMOLOGACION REMOTA
CATEGORÍA “B”-
S/ 1,600.00 +IGV (S/1,888.00)
Contratistas de actividades conexas -
Operación mina
IMPORTANTE:

(*)En caso el proveedor tenga más de una actividad que le brinde al cliente, puede
solicitar la inclusión de una línea adicional asumiendo un costo de S/ 800.00 + IGV por
cada una. Cabe indicar que la segunda línea puede requerir un cuestionario diferente y
un tiempo adicional para la revisión documentaria o visita técnica.

Por ejemplo: Si además de la “Movimiento de Tierra” realiza “Construcción de Edificios y

Viviendas”

CUENTAS BANCARIAS
BUREAU VERITAS DEL PERU SA - RUC: 20101087566

BANCO DE CRÉDITO DEL PERÚ – SOLES BANCO DE LA NACIÓN – DETRACCIÓN

CTA.CTE: 193-1127179-0-45 SOLES Cta. Cte. 00-000-385611
CCI: 002-193-001127179045-10

El 88% del total debe ser abonado a la cuenta en Soles del Banco de Crédito del Perú. Luego,
El 12% restante, una vez recibida su factura electrónica, deberá abonarlo a la cuenta del Banco de la Nación para
el pago de la Detracción. (códigos: Operación 01 y 022 otros servicios empresariales)

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ADJUNTAR VOUCHER DE PAGO

2) Enviar el voucher junto con la ficha de registro a los siguientes correos:

jose.terrones@bureauveritas.com; bv.homologaciones@bureauveritas.com

Una vez verificado el abono, en un plazo de 48 horas se les hará llegar vía correo
electrónico el usuario y contraseña con el cual podrá ingresar al cuestionario
asignado por SHOUGANG HIERRO PERU.

INFORMACIÓN

3) Una vez entregado el USUARIO Y CONTRASEÑA a los correos del registro, el

proveedor tendrá un plazo máximo de 15 días calendario (incluye sábados y
domingos) para completar TODOS los casilleros del cuestionario de evaluación
(Administración, Información Financiera, Seguridad y Salud, Calidad, etc.) y
ADJUNTAR todos los documentos solicitados que permita sustentar las respuestas
que han consignado en el cuestionario.

IMPORTANTE: En caso el proveedor no adjunte toda la información obligatoria

dentro del plazo máximo establecido se anula el proceso de homologación y con
ello pierde el 100% del pago efectuado bajo responsabilidad del proveedor,
manteniendo el derecho de iniciar nuevamente el proceso de homologación.

AUDITORIA REMOTA:

4) El proveedor que cancela la fecha de revisión confirmada y aceptada y desea

reprogramarla debe asumir el pago de una penalidad que asciende al 50% del
costo del servicio el cual deberá ser abonado en un lapso de 48 horas útiles si se
desea continuar con su proceso, caso contrario se cancela definitivamente.

La reprogramación se hará como máximo dentro de los 15 días calendario después

de haber realizado el pago de la penalidad y de acuerdo a nuestra disponibilidad
de agenda. La nueva fecha de revisión documentaria y/o visita técnica no podrá
ser reprogramada por segunda vez.

IMPORTANTE

Por lo tanto, el servicio será cancelado bajo responsabilidad del proveedor por los
siguientes casos:

- El proveedor no confirme la fecha de revisión documentaria propuesta dentro del

plazo establecido.
- El proveedor cancele su servicio confirmado y aceptado y no asuma el pago de
la penalidad por reprogramación.

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- No continuar con el proceso de homologación por motivos ajenos a BUREAU

VERITAS.

EL PROVEEDOR agendará la reunión virtual en la fecha y hora asignadas por medio

de la aplicación que usen frecuentemente: Teems, Google Meets, Zoom, etc.
Durante ese lapso de tiempo un representante de la empresa (personal en planilla)
debe estar disponible para resolver consultas o evidenciar documentos
incompletos o que no fueron adjuntados. El homologador revisará la información
proporcionada por el proveedor dentro de la cantidad de horas establecidas, en
el intervalo de tiempo de 9am a 1pm o de 2pm a 6 pm. Cabe resaltar que toda
información no mostrada al auditor será calificada con puntaje Cero.

El proveedor es responsable de haber enviado todos los sustentos para ser revisados
por el auditor en la fecha y cantidad de horas programadas, ya que no se puede
otorgar un tiempo adicional para revisar los requisitos faltantes, tampoco se recibe
documentación después de la fecha establecida. En caso su representada lo
considere pertinente podrá solicitar un proceso de Recalificación. Ver punto 8

Cualquier duda sobre la revisión documentaria, deberá comunicarse con

Karen.jacinto@bureauveritas.com

5) CONSIDERACIONES IMPORTANTES PARA LA AUDITORIA REMOTA

▪ Preparación de los documentos: El contratista se debe asegurar que los

documentos estén listos y disponibles para compartir en la pantalla con el
auditor. Asegurar de que todos los documentos sean accesibles de forma
remota y se puedan compartir en línea, con el fin de optimizar tiempos y que
puedan ser revisados por el auditor en las fechas y cantidad de horas
programadas, ya que no se otorgara tiempo adicional para revisar los
requisitos faltantes, tampoco se recibe documentación después de la
evaluación técnica.

▪ Herramienta TIC (tecnología de la información y la comunicación): El

contratista debe asegurar de que la red tenga suficiente banda ancha para
admitir a varias personas conectadas en la reunión digital con el uso
compartido de pantalla. Contar con una sala específica para una mejor
conectividad y disponibilidad para el tiempo de auditoria.

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• Seguridad y confidencialidad: Asegurar de tener una red segura con un

sistema VPN (Red Privada Virtual) que pueda usarse para conectarse al
sistema ICT. Los auditores de Bureau Veritas, por su parte, utilizarán BV VPN.
• Disponibilidad del equipo: Asegurarse de que las personas necesarias para
acceder a la videoconferencia y participar de la auditoría remota. Las
personas pueden conectarse en cualquier momento que lo necesiten o lo
requieran.
• La(s) persona(s) asignada(s) por la contratista deberán contar con la
autoridad y el conocimiento suficiente para que pueda resolver cualquier
duda adicional que se pueda presentar y además que sirva como
interlocutor con el responsable de cada área de la empresa.

• Si la contratista recibe asesoría de parte de un consultor, este puede estar

presente mas no podrá participar en la auditoría remota.

Cualquier duda sobre la revisión documentaria, deberá comunicarse con

Karen.jacinto@bureauveritas.com

RESULTADOS

6) Posterior a la revisión documentaria y en un plazo no mayor de 07 días útiles,

Bureau Veritas remite al proveedor una versión digital del informe y Certificado de
Homologación, este último aplicable sólo cuando el puntaje obtenido es
aprobatorio.

7) De haber alcanzado el puntaje mínimo requerido 70% por cada capítulo o área
evaluada y 70% del cumplimiento total, recibirá el certificado digital con vigencia
de 01 año.

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CALIFICACION
8) En el siguiente recuadro podrá visualizar los niveles de calificación asignados por
SHOUGANG HIERRO PERU.

NIVEL RANGO DE RESULTADO

CALIFICACIÓN %

A 90-100 CERTIFICADO - 1 AÑO

B 80-89 CERTIFICADO - 1 AÑO

C 70-79 CERTIFICADO - 1 AÑO

D MENOR A 70% DESAPROBADO

DEBE RECALIFICAR.
Ver condiciones punto 8

NOTA: LOS PROVEEDORES DEBEN ALCANZAR COMO MÍNIMO 70% POR CADA CAPÍTULO O ÁREA
EVALUADA, CASO CONTRARIO NO APRUEBA LA HOMOLOGACIÓN. DICHA CONDICIÓN APLICA A PESAR
DE QUE PUEDA OBTENER 70% DEL CUMPLIMIENTO TOTAL.

LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES / (RECALIFICACION)

9) A partir de los resultados obtenidos en el Informe de homologación, el proveedor

puede emprender programas de acción que le permitan diseñar e implementar los
requisitos restantes en conformidad con el Cuestionario de Evaluación de
Proveedores. Asimismo, podrá solicitar una segunda revisión documentaria previo
abono a fin mejorar la calificación obtenida, para ello debe tener en cuenta lo
siguiente:

− Debe solicitar el servicio como máximo dentro de los 60 días siguientes de

haber recibido sus resultados de evaluación.
− Sólo aplica una vez por cada servicio de homologación.
− La recalificación aplica si la nota final es igual o mayor a 50%, caso contrario
deberá asumir un nuevo proceso de evaluación. (ver tabla de costos)
− La recalificación es una evaluación PARCIAL en base a las preguntas y
categorías donde han obtenido bajo puntaje o puntaje 0%.

TIPO DE SERVICIO COSTO UNITARIO *

EN SOLES
Por la evaluación de una actividad o línea de
negocio.
LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES
S/ 800.00 + IGV
(RECALIFICACION)

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LISTADO REFERENCIAL DE DOCUMENTOS REQUERIDOS

10) El siguiente listado NO debe ser considerado limitativo, ya que tiene por
finalidad ser una guía para el proveedor, por lo cual no implica que sean los únicos
documentos a revisar. El proveedor debe mostrar documentación vigente y
consistente con la naturaleza de sus actividades. Los requisitos no aplicables serán
determinados durante la auditoría.

CAPÍTULO DOCUMENTO
N°:
I Balance General y Estado de Pérdidas y Ganancias de los últimos dos
periodos o declarados a SUNAT o auditados.
Lista de obligación bancarias. Cronogramas pagados de Obligaciones
Bancarias
PDT: Pago del IGV e Impuesto a la Renta (obligaciones tributarias) de los
últimos seis meses
PDT: Planilla Electrónica: ESSALUD, SNP (obligaciones tributarias) de los
últimos seis meses
Pagos de AFP de los últimos seis meses
Pagos de planilla del personal
Declaración jurada de pago de autoevalúo / Contrato de alquiler de
locales (de ser aplicable)
Comprobantes de compra de maquinaria, tarjetas de propiedad de
vehículos, Leasing Financieros pagados por compra de vehículos (de ser
aplicable)
Recibos de pago de sistemas y aplicaciones de comunicación
Facturas de compra de equipos de cómputo y Contratos de alquiler de
equipos de cómputo (de ser aplicable)
Comprobantes de pago de las Licencias de los software y aplicaciones
II Manual de Organización y Funciones
Perfiles de educación, formación, habilidades y experiencia
Procedimiento de selección y reclutamiento del personal
Programa de Capacitación
III Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Reglamento Interno de Trabajo
Actas de reunión del comité de SST de los últimos 6 meses
Programa Anual de Inspecciones en SSOMA
Programa de auditoria en SSOMA
Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional
Matriz de requisitos legales en SSOMA
Matriz de identificación de peligros, evaluación y determinación de riesgos
Mapa de Riesgos de sus instalaciones
Procedimientos de trabajo seguro para los riesgos críticos: altura, caliente,
excavaciones, espacios confinados, Explosivos, Voladura y Desate de
Rocas , etc
Procedimientos de Comunicación Interna y Externa
Procedimiento para la investigación y registro de accidentes / incidentes

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Plan de respuesta ante emergencias

Programa de Simulacros
Programa anual de capacitación en SSOMA
Procedimiento para el uso de EPP
Programa de salud ocupacional
Estadísticas de indicadores de Frecuencia, gravedad e incidentalidad
Registros de Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR)
Procedimiento para gestionar la seguridad basada en el comportamiento

IV Política Ambiental aprobada

Programa Ambiental
Indicadores de gestión ambiental
Matriz de identificación de peligros, evaluación y determinación de riesgos
ambientales
Programa anual de capacitación en temas ambientales
Plan de respuesta ante emergencias ambientales
Plan de simulacros (para escenarios de emergencia ambiental)
Procedimiento para la investigación y registro de accidentes / incidentes
ambientales
Matriz de requisitos legales en materia ambiental
Registro de inspecciones ambientales
Procedimiento de manejo de residuos
Certificado de Sistema de Gestión de Calidad certificado
Manual de Gestión de Calidad
Política de Calidad
Objetivos de Calidad
Indicadores de objetivos de calidad
Procedimiento escrito de control de documentos y registros
Reportes de revisión por la dirección
Procedimiento de productos y/o servicios no conformes
Procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Procedimiento de auditorías internas
Especificaciones de los servicios ofrecidos
Procedimientos escritos de trabajo de acuerdo al servicio realizado
Documento de conformidad del servicio/Evaluación de servicio/Encuestas
de satisfacción al cliente u otros
Contratos y/o órdenes de compra o servicios de sus clientes
Programa de calibración de los instrumentos de medición
Certificados de calibración de los equipos de medición
Fichas técnicas y certificados de las herramientas
Procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de
productos y/o servicios)
Procedimiento sistemático para la compra de materiales
Procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos
comprados
Certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos

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Fichas técnicas y facturas de los EPPs que se utilizan

Hojas de Seguridad -MSDS de los productos almacenados
Programa de mantenimiento preventivo de las máquinas y equipos
Indicadores de mantenimiento
Especificaciones técnicas del fabricante de las máquinas y equipos
Manuales Técnicos de los servicios realizados

*CONTACTO COMERCIAL:

Jose.terrones@bureauveritas.com

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