SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Actividad 3: Funciones principales de Sociedad Distribuidora de Fondos de Inversión, Sociedad Fondos de

Inversión, Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Sociedad Calificadora de Fondos de Inversión, Sociedad
Proveedora de Precios para Fondos de Inversión, Sociedad Valuadora para Fondos de Inversión.

Tipo de
Sociedad Definición Funciones

Distribuidora de Son entidades autorizadas por la CNBV que tienen por
Acciones Fondos objeto principal distribuir las acciones de los fondos de
de Inversión. inversión.
Los fondos de inversión son instrumentos de inversión
generalmente dirigidos a pequeños y medianos
inversionistas, que tienen por objeto invertir en instrumentos
financieros.
Fondos de Los fondos de inversión son administrados por expertos en
Inversión. la materia, con la finalidad de generar rendimientos a través
de la inversión en carteras diversificadas.
Son instituciones financieras autorizadas por la CNBV.
Operadora de
Fondos de
Inversión.
Son entidades, autorizadas por la CNBV para organizarse,
operar y prestar servicios sobre el estudio, análisis, opinión,
Calificadora de
evaluación y dictaminación de la calidad crediticia de una
Fondos de
entidad o una emisión.
Inversión.
El proveedor o del prestador de servicios, respectivamente,
durante los doce meses anteriores a la fecha del
nombramiento. Asimismo, se considera que un deudor o
acreedor es importante cuando el importe del crédito es
mayor al quince por ciento de los activos de la sociedad
Proveedora de operadora, distribuidora o valuadora, o de su contraparte;
Precios para
Fondos de
Inversión.
Servicio de valuación de acciones representativas del
capital social de fondos de inversión será proporcionado por
sociedades valuadoras de acciones de fondos de inversión.
El resultado de la valuación determinará el precio de
valuación de las distintas series o clases de acciones. .
Valuadora para (GOBIERNO DE MÉXICO, 2022)
Fondos de
Inversión.
• Proporcionar promoción, asesoría a terceros. Compra y venta
de dichas acciones en nombre del fondo de inversión de que
se trate.
• Dar acceso a los pequeños y medianos inversionistas al
mercado de valores.
• Ofrecer una amplia gama de opciones de inversión para los
ahorradores.
• Fortalecer el mercado de valores al facilitar la presencia de un
mayor número de participantes.
• analizar los recursos de los inversionistas para participar en el
financiamiento del sector productivo del país. (GOBIERNO DE
MÉXICO, 2022)
• Administrar las carteras de valores de los fondos de inversión
y de terceros.
• Obtener rendimientos para los inversionistas. (GOBIERNO DE
MÉXICO, 2022)
• Proveer servicios de calificación a valores recae
exclusivamente en las instituciones autorizadas por esta
Comisión.
• Emitir proveer servicios de calificación a valores recae
exclusivamente en las instituciones autorizadas por esta
Comisión. (GOBIERNO DE MÉXICO, 2022)
• Deberá resolver las objeciones que le formulen los fondos de
inversión usuarios de sus servicios, sobre los precios
actualizados para valuación, el mismo día de su entrega,
cuando a su juicio existan elementos que permitan suponer una
incorrecta aplicación de la metodología o modelos de valuación
que se utilicen para el cálculo y determinación de dichos
precios o bien, estos no representen adecuadamente los
niveles de mercado, debiendo informar de ello a la Comisión,
con la misma oportunidad.
• El proveedor de precios comunicará la modificación
correspondiente a todos los fondos de inversión usuarios de
sus servicios y a la mencionada Comisión, en la misma fecha
en que resuelva su procedencia.
• Llevar la contabilidad de los fondos de inversión a las que les
presten sus servicios, estando obligadas a corroborar los
registros que efectúen con la información que soporte de cada
uno de los movimientos realizados.
• Establecer los mecanismos necesarios para que las
sociedades valuadoras de acciones de fondos de inversión
puedan acceder directamente a la información sobre la
composición de su cartera de inversión, así como del número
de acciones en circulación y las operaciones pendientes de
liquidar por el fondo que corresponda.
• Deberán corroborar diariamente que los saldos y movimientos
que se realicen en la contabilidad sean consistentes con
aquellos reflejados en los estados de cuenta de que trate.
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Referencias
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