SÍLABO DE INVESTIGACIÓN CRIMNAL III

EJE CURRICULAR : Formación

Especializada ÁREA EDUCATIVA : Formación
Específica.
HORAS SEMESTRALES : 68 horas
HORAS SEMANALES : 04 horas
CRÉDITOS : 03 créditos
PERIODO ACADÉMICO : I Semestre (MAY - AGO 2022)

I. SUMILLA

La Asignatura Investigación Criminal III, forma parte del Currículo de la ETTS PNP PNP, es
de naturaleza teórico - práctica, y su dominio cognoscitivo comprende contenidos sobre los
procedimientos específicos de la investigación criminal, en concordancia con lo previsto en
la Constitución Política del Perú, Código Procesal Penal y otros dispositivos legales, que
permiten al investigador policial tener competencia funcional en la ejecución de sus
diligencias, orientadas al esclarecimiento del presunto hecho delictivo.

II. OBJETIVOS

A. OBJETIVO GENERAL
Formar al futuro Suboficial de la Policía Nacional del Perú, en la especialidad de
investigación criminal, proporcionándoles los conocimientos teórico y práctico de los
procedimientos específicos de la Investigación Criminal, para resolver casos de
presuntos delitos, propiciando el desarrollo de la creatividad, así como de habilidades
y destrezas.

B. OBJETIVOS ESPECIFICOS

1. Proporcionar los conocimientos básicos de los procedimientos específicos de la

investigación criminal, acorde a la legislación vigente.

2. Propiciar la objetivación de los procedimientos de la investigación criminal en

todos los hechos delictuosos contemplados en la normativa penal vigente.
3. Plantear soluciones innovadoras a los problemas que se presentan en las
investigaciones policiales.

III. CONTENIDOS

1
 I UNIDAD

CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

Conceptualización de
términos generales. Conceptos de Crimen organizado Participa en lectura Motivadora. Asumir actitud crítica
PRIMERA Importancia de Organización criminal y Técnicas Dice sus Expectativas. de estudio, análisis y
SEMANA analizar las Especiales de Investigación. Responde la Prueba de evaluación de los
(04 horas) organizaciones Exposición General de la asignatura. Entrada. contenidos teóricos de
criminales. Diagnóstico situacional de la la sesión virtual
09MAY . organización criminal en el Perú. expuesta, y de la
14MAY . . casuística policial, que
le permita tener interés
y
Fortalecer la vocación.
CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL
El Marco Legal para la
aplicación de las
Técnicas Especiales de Conocimientos teórico y práctico de Mediante los foros, la sesión, Asumir actitud crítica
Investigación. los procedimientos y de la base legal motivar la participación del de estudio, análisis y
Sustento para combatir las organizaciones estudiante para que adquiera evaluación de los
Constitucional de las criminales. Convenios los conocimientos teóricos contenidos teóricos de
Técnicas Especiales de internacionales al respecto y leyes sobre las normas legales que la sesión virtual
Investigación nacionales. sustentan la lucha contra la expuesta, y de la
. criminalidad organizada y las casuística policial, que
técnicas especiales de le permita tener interés
investigación.. y fortalecer la
. vocación.

SEGUNDA
SEMANA
(04 horas)
16MAY
21MAY

CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

Características de las
Organizaciones
Criminales.
Tipos de
Organizaciones
Criminales
.
.
Para qué sirven las técnicas Mediante los foros, la sesión, Asumir actitud crítica
especiales de investigación, quiénes videos y los ejercicios, motivar de estudio, análisis y
la practican. Autoridades involucradas la participación del estudiante evaluación de los
TERCERA para que adquiera los contenidos teóricos de
SEMANA conocimientos teóricos y la sesión virtual
prácticos de cada una de las expuesta, y de la
(04 Horas) diligencias policiales a casuística policial, que
23MAY efectuarse, según la le permita tener interés
28MAY modalidad delictiva, actuando y fortalecer la
dentro del marco de la ley y el vocación.
respeto a los DDHH.
.

2
 Diferencia entre bandas CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL
y Organizaciones
Criminales

Las técnicas especiales

de investigación.
Principios que regulan el
empleo de las Técnicas
Especiales de
Investigación.
Mediante los foros, videos y
los ejercicios, motivar
Conocimientos teórico y práctico de la
forma de operar de estas bandas y
organizaciones criminales. Casos reales
y su importancia para desbaratar las
organizaciones criminales.
Cómo se opera policialmente en estos
temas. Casos

la participación del estudiante Asumir actitud crítica

ENTREGA DE LOS para que adquiera los de estudio, análisis y
TEMAS DE LOS
TRABAJOS
COLABORATIVOS
conocimiento teóricos y evaluación de los
prácticos de cada una de las
diligencias policiales a
efectuarse, según la
modalidad delictiva, actuando
CUARTA dentro del marco de la ley y el contenidos teóricos de
SEMANA la sesión virtual
expuesta, y de la
(04 Horas) casuística policial, que
30MAY le permita tener interés
04JUN
respeto a los DDHH. y fortalecer la
.
vocación.

Técnicas Especiales de CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

Investigación
Finalidad de las TEI.
Delitos comprendidos
en el Crimen
Organizado (Ley 30077)
Casos.
Conocimientos teórico y práctico de los Mediante los foros, la Asumir actitud crítica
procedimientos de investigación sesión,
criminal relacionados a las Técnicas videos y los ejercicios, de estudio, análisis y
QUINTA motivar la participación del evaluación de los
Especiales de Investigación
SEMANA interceptación postal. Concepto. Casos. estudiante para que contenidos teóricos de
Marco Legal. Quiénes pueden autorizar adquiera los
(04 Horas) e intervenir en estos casos. conocimientos teóricos y la sesión virtual
06JUN Reserva de las investigaciones en el prácticos de cada una de las expuesta, y de la
11JUN interior del cuerpo policial.
diligencias policiales a casuística policial, que
efectuarse, según la le permita tener interés
modalidad delictiva, y fortalecer la
actuando
dentro del marco de la ley y vocación.
el

3
 respeto a los DDHH.

CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

Interceptación de Conocimientos teórico y práctico de Mediante los foros, la sesión, Asumir actitud crítica
las la Interceptación de la videos y los ejercicios, motivar de estudio, análisis y
SEXTA Comunicaciones. Comunicaciones, concordante con el la participación del estudiante evaluación de los
SEMANA Concordante con el Nuevo Código procesal Penal, La para que adquiera los contenidos teóricos
Constitución Política del Estado y conocimiento teóricos y de la sesión virtual
(04 Horas) Nuevo Código
demás dispositivos legales. prácticos de cada una de las expuesta, y de la
13JUN Procesal Penal.
Concordante con la diligencias policiales a casuística policial,
18JUN Constitución Política efectuarse, según la que le permita tener
del Perú y otros modalidad delictiva, actuando interés y fortalecer la
dispositivos legales. dentro del marco de la ley y el vocación.
respeto a los DDHH.
.
SÉTIMA
SEMANA
20 AL 25 JUNIO EXAMEN PARCIAL I
CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL
Ley que otorga Conocimientos teórico y práctico de Mediante los foros, la sesión,
facultad al Fiscal los procedimientos de investigación videos y los ejercicios, motivar Asumir actitud crítica
OCTAVA para la intervención y cuando se desarrollen casos de la participación del estudiante de estudio, análisis y
SEMANA control de intervención y control de para que adquiera los evaluación de los
comunicaciones y documentos conocimiento teóricos y
(04 Horas) comunicaciones y
privados. prácticos de cada una de las
contenidos teóricos de
27JUN documentos privados la sesión virtual
en caso excepcional. Normas sobre recolección, control diligencias policiales a expuesta, y de la
02JUL Normas sobre de comunicaciones y sanción. efectuarse, según la casuística policial, que
recolección, control modalidad delictiva, actuando le permita tener interés
de comunicaciones y dentro del marco de la ley y el y fortalecer la
sanción. respeto a los DDHH. vocación.
.

CONCEPTUAL ´PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

Participación del Conocimientos teórico y práctico de Mediante los foros, la sesión, Asumir actitud crítica
Ministerio Público los procedimientos de investigación videos y los ejercicios, motivar de estudio, análisis y
NOVENA (Ley 27697. Otorga criminal, con participación del la participación del estudiante evaluación de los
SEMANA facultades al Fiscal Ministerio Público. Ley 27697 que para que adquiera los contenidos teóricos de
otorga facultades al Fiscal para la conocimiento teóricos y la sesión virtual
(04 Horas) para la Intervención y
intervención y Control de prácticos de cada una de las expuesta, y de la
04JUL Control de
Comunicaciones y Comunicaciones y Documentos diligencias policiales a casuística policial, que
09JUL Documentos Privados Privados en casos excepcionales. efectuarse, según la le permita tener interés
en caso excepcional). Informe policial. Requerimiento modalidad delictiva, actuando y fortalecer la
Intervención o Fiscal. Resolución Judicial. dentro del marco de la ley y el vocación.
grabación de registro respeto a los DDHH.
de comunicaciones
telefónicas.

CONCEPTUAL PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL

4
 Conocimientos teórico y práctico de Mediante los foros, la sesión, Asumir actitud crítica
Circulación y los procedimientos de investigación videos y los ejercicios, motivar de estudio, análisis y
entrega vigilada de criminal, en cuanto a la Circulación y la participación del estudiante evaluación de los
DÉCIMA Entrega Vigilada de Bienes Delictivos para que adquiera los contenidos teóricos
bienes delictivos
SEMANA (Ley 30077), (Ley 30077). Así como intervención o conocimientos teóricos y de la sesión virtual
(04 Horas) concordante con el grabación de registro de las mismas. prácticos de cada una de las expuesta, y de la
11JUL Artículo 340 del Ámbito de competencia. diligencias policiales a casuística policial,
efectuarse, según la que le permita tener
16JUL Nuevo Código
modalidad delictiva, actuando interés y fortalecer la
Procesal Penal.
dentro del marco de la ley y el vocación.
respeto a los DDHH.

CONCEPTUAL PROCIDIMENTAL ACTITUDINAL

Agente Encubierto y
Agente Especial. Conocimientos teórico y práctico de Mediante los foros, la sesión, Asumir actitud crítica
DÉCIMO (Ley 30077). los procedimientos de investigación videos y los ejercicios, motivar de estudio, análisis y
PRIMERA Concordante con el criminal, con Agente Encubierto y la participación del estudiante evaluación de los
SEMANA Código Procesal Agente Especial dentro de la Ley para que adquiera los contenidos teóricos
Penal Artículo 341. 30077, concordante con el Artículo conocimiento teóricos y de la sesión virtual
(04 Horas) 341, 341-A del Nuevo Código prácticos de cada una de las expuesta, y de la
Operaciones
18JULIO Encubiertas (Ley Procesal Penal. Operaciones diligencias policiales a casuística policial,
23JULIO 30077). Encubiertas. Video Vigilancia y efectuarse, según la que le permita tener
Video Vigilancia y Seguimiento: Ley 30077 y Artículo modalidad delictiva, actuando interés y fortalecer la
Seguimiento. Control 207. Control de Identidad: Artículo dentro del marco de la ley y el vocación.
de Identidad. 205. respeto a los DDHH.
.
DÉCIMO
SEGUNDA
25 AL30JULIO EXAMEN PARCIAL II
CONCEPTUAL PROCIDIMENTAL ACTITUDINAL
ANÁLISIS DE Conocimiento sobre casos y su Mediante los foros, la sesión,
análisis. Casuísticas de hechos videos y los ejercicios, motivar
CASOS.
DÉCIMA reales, hipótesis y la metodología de la participación del estudiante
la investigación criminal, acorde a las para que adquiera los
TERCERA normas constitucionales, Código conocimiento teóricos y
SEMANA penal y Nuevo Código procesal prácticos de cada una de las
(04 Horas) Penal. diligencias policiales a
01AGO efectuarse, según la
06AGO modalidad delictiva, actuando
dentro del marco de la ley y el
respeto a los DDHH.
.

CONCEPTUAL PROCIDIMENTAL ACTITUDINAL

EXPOSICIÓN DE .
.
DÉCIMO TRABAJOS
CUARTA COLABORATIVOS Y
SEMANA TRABAJOS
(04 Horas) INDIVIDUALES.
08AGO
13AGO

DÉCIMO
QUINTA CONTINUACIÓN DE EXPOSICIÓN DE TRABAJOS COLABORATIVOS,
SEMANA INDIVIDUALES Y REPASO DE LOS TEMAS MÁS IMPORTANTES
15AGO
20AGO
DÉCIMO
SEXTA EXAMEN FINAL
SEMANA
22AGO
27 AGO

5
 PROCEDIMIENTOS DIDÁCTICOS

A. Las técnicas de enseñanza se orientarán a la interacción permanente docente –

educando por medio de la plataforma virtual, enmarcadas en la cultura
participativa, el trabajo en equipo.
B. Se promoverá la investigación criminal permanente y la exposición de los
conocimientos adquiridos, mediante las intervenciones, tareas y foros.
C. El desarrollo de los contenidos curriculares será eminentemente objetivo mediante
el empleo de Mapas Conceptuales a través de la plataforma virtual y prácticas
dirigidas, que serán expuestas en cada sesión.

IV. EQUIPOS Y MATERIALES

El docente para el desarrollo de la asignatura empleará la plataforma del zoom, para las
sesiones virtuales, en el cual expondrá los contenidos de su clase, con visualización de
Word, PPT, videos (casuística criminal).

V. EVALUACIÓN

La asistencia a las sesiones teóricas es obligatoria en el 90% y a los Talleres en el 90%,

en caso contrario de no existir justificación alguna por la Sub Dirección Académica de la
EO PNP, el Cadete desaprobará la asignatura.

El proceso de evaluación del aprendizaje será permanente, comprenderá:

A. Evaluación Diagnóstica o de entrada, para conocer el nivel de conocimiento sobre

la asignatura.

B. Evaluación Formativa Interactiva, en relación a la participación activa del Cadete en

la plataforma virtual. El promedio de las intervenciones orales constituirá calificación
de prueba oral, o de participaciones al tema.

C. Evaluación Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento académico,

pronosticar posibilidades de desarrollo y reorientar la metodología, compromete la
aplicación de
1. Trabajo Aplicativo Individual
2. Dos exámenes escritos parciales (8ª y 13ª semana), enmarcados en los
modelos que disponga la planta académica, pudiendo, además, contener
preguntas tipo desarrollo y situación problema, en las que prime el empleo de
la capacidad reflexiva, la correlación de criterios, el análisis y el pensamiento
lógico.
4. Un trabajo colaborativo de investigación monográfica que se valorará en su
forma y contenido.
C. Evaluación sumativa orientada a comprobar el nivel de desarrollo cognoscitivo,
reflexivo y del pensamiento lógico, para lo cual se aplicará un examen final (16ª
6
 semana), de similar característica empleada en los exámenes parciales.

D. El promedio general se calculará en concordancia con las disposiciones

establecidas en el Manual de Régimen de Educación de las Unidades Académicas
de la PNP y a la naturaleza de la Asignatura, conforme se detalla a continuación:

Promedio General: PG = PEP (3) + TAI (1) + TC (2) +EF (4)

10

PEP = Promedio de Exámenes Parciales

TAI = Trabajo Aplicativo Individual
TC = Trabajo Colaborativo ( Grupal)
EF = Examen Final

EL TC se obtiene de P(P(F)+P(T)+P(TAG))
3
P: Promedio
F: Foros
T: Tareas
TC: Trabajo Colaborativo (Grupal) (presentado en Work y exposición en PPT)

VI. BIBLIOGRAFIA BASICA

1. Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
2. Constitución Política del Estado
A. Ley N° 1267 Ley de la Policía Nacional del Perú y su reglamento.
B. Ley Orgánica del Ministerio Público
C. Ley del Poder Judicial
D. Código Penal
E. Código Procesal Penal
F. Ley 30077, Ley Contra la Criminalidad Organizada.
G. “Manual de Procedimientos Operativos de Investigación Criminal”. Editorial Imprenta PIP 1971.
H. “Introducción a la Investigación Policial y Manual de Procedimientos Operativos de Investigación
Criminal”. Volumen I.
I. “Manual de Procedimientos Operativos Policiales. Libro II” El Método General de la Investigación
Policial”. Edición 1996.
J. “Proyecto de Manual de Procedimientos Operativos PNP. Libro II “ El Método General de la F.
Investigación Policial” (MAPROPOL 2000).
K. ZEVALLOS ALE, Alberto “El Homicidio, el suicidio y otras muertes”. Ed. El Universo Tomos I y II. Lima.
1966
L. Jorge Enrique ENRIQUEZ CHIPANA – Ismael Edwar ARROYO ROCA “El ABC del FUNCIONARIO
POLICIAL, en el novísimo proceso penal peruano, Doctrina, Jurisprudencia, Protocolos, Formatos,
Documentos. Diciembre 2020

7
 Prolegómeno

En estos tiempos, la sociedad viene siendo golpeada constantemente por

diversos delitos que causan malestar y zozobra en la población. Asimismo,
bien es sabido que la delincuencia muta y se perfecciona.
La delincuencia o, mejor dicho, los grupos delincuenciales ha llegado al
punto de “organizarse” de tal manera que últimamente se habla de
organización criminal, vale decir, que como si se tratara de una empresa
legalmente constituida, un grupo de personas se agrupan, coordinan y
ejecutan actos lesivos contra el estado y la sociedad.
Ante este acontecer, cabe preguntarse ¿qué hace la policía?, ¿qué métodos
realiza para luchar contra esta nueva forma de delinquir?, ¿qué personal
estará al frente para contrarrestar y aplacar esta nueva ola de delincuencia
organizada?
Esta materia trata de darle respuesta a todos estas interrogantes, y a la vez
inculca al alumno Sub Oficial de que interiorice los conceptos y las
modalidades de este delito que traspasa las fronteras de nuestro país, y
teniendo siempre como objetivo de ayudar en la seguridad ciudadana y
coadyuvar a lograr la ansiada paz social que tiene como norte toda la gran
institución adonde pertenecemos.

Los Docentes de la asignatura de Investigación Criminal

III

8
 UNIDAD I

PRIMERA SEMANA (11MAY2022)

A. Conceptualización
La investigación criminal es el método, técnico, científico, que realiza
materialmente el policía de investigación al conocimiento de un hecho
delictuoso -notitia criminis- (delito o falta), con la finalidad de descubrir al
autor o presuntos autores, partícipes y toda persona involucrada en un
hecho presuntamente ilícito; ulteriormente, eleva al fiscal un Informe policial
fruto de la investigación del hecho u hecho.
El Crimen Organizado, es un fenómeno social que representa una
amenaza para la sociedad global, pues se trata de grupos que no
reconocen fronteras ni ley, que siguen la dinámica del comercio
internacional, del desarrollo tecnológico y de las comunicaciones para el
logro de sus fines
Organización criminal, se plasma en nuestro CP: “el que promueva,
organice, constituya, o integre una organización criminal de tres o más
personas con carácter estable, permanente o por tiempo indefinido, que de
manera organizada, concertada o coordinada, se repartan diversas tareas
o funciones, destinada a cometer delitos…” (CÓDIGO PENAL.- Artículo
317).
Actualmente, si bien el delito de organización criminal se encuentra
tipificado en el Código Penal, se debe precisar que la Ley Contra el Crimen
Organizado (Ley N° 30077) desarrolla de manera más precisa el ilícito.
Esta Ley, en la misma línea que la Convención de Palermo, considera
que una organización criminal resultaría ser cualquier tipo de agrupación de
tres o más personas que tiene una repatriación de tareas o funciones y que
actúan de manera concertada con una finalidad ilícita conforme lo señale la
norma.  En ese mismo sentido, el Profesor Marcial Paucar también refiere
que una organización criminal tiene como parte constitutiva una pluralidad
de sujetos que construyen una estructura dinámica definida por los vínculos
y roles.

“Por grupo delictivo organizado se entenderá un grupo estructurado de

tres o más personas que existe durante un cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves...”
(CONVENCIÓN DE PALERMO).
El Crimen Organizado a nivel internacional.- El crimen organizado es,
sin duda, una de las principales amenazas
9 globales hoy en día y su
naturaleza transnacional obliga a una estrecha colaboración entre todos los
 estados. En el Perú, su principal manifestación ha sido, por lo menos desde
la década del 70, el narcotráfico. En los últimos años emergió la minería
ilegal del oro, que entre el 2008 y el 2011 desplazó al narcotráfico al
segundo lugar. Sin embargo también están las bandas de delincuentes
como extorsionadores, sicarios y de asalto a mano armada que se han
hecho común en los últimos años, avanzado en sus actos delictivos.
Actualmente una de las grandes amenazas a las sociedades modernas es
el Crimen Organizado, el cual se ha calificado como uno de los flagelos
más graves que azota a la gran mayoría de países del mundo.
Latinoamérica no es ajena a este fenómeno social, en donde los índices de
criminalidad en países como México, El Salvador, Colombia y Perú vienen
en alarmante aumento; generando un gran perjuicio en el desarrollo
económico de la sociedad, fomentando la corrupción, acrecentando la
sensación de inseguridad ciudadana; deviniendo todo ello en una afrenta
contra la institucionalidad y gobernabilidad del país.
B. Técnicas Especiales de Investigación, son el conjunto de acciones de
investigación criminal, aplicadas por personal especializado, hacia las
organizaciones criminales y que se efectúan con el objetivo de identificar,
desarticular y conocer las fuentes de financiamiento, mecanismos, etc. de
aquellas.

****SEGUNDA SEMANA (18MAY2022)****

C. MARCO LEGAL PARA LA APLICACIÓN DE LAS TÉCNICAS

ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN – LEGISLACIÓN

INTERNACIONAL
El armazón legal de las técnicas especiales de investigación está
constituido por la normativa internacional. El 20 de diciembre de 1988, a
partir de la “Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito
de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas”, también conocida como
Convención de Viena, se realizó el primer intento serio para unificar los
desiguales y variados mecanismos de investigación, que inclusive eran
de aplicación informal.

El artículo 11 de dicha Convención instituyó, en sede internacional y de

10procedimiento de “entrega vigilada”,
cooperación judicial internacional, el
con el fi n de descubrir a las personas implicadas en los delitos
tipificados conforme al párrafo 1 del artículo 3 de la Convención.
Posteriormente, mediante la “Convención de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Organizada Transnacional”, también conocida como
Convención de Palermo (2000), que entró en vigencia en el 29 de
septiembre de 2003, se logró especificar mucho más los procedimientos
de investigación. En su artículo 20 reguló expresamente las
denominadas “Técnicas Especiales de Investigación”, en cuyo inciso 1
se prevén los controles para la utilización de la entrega vigilada, y otras
técnicas, como la vigilancia electrónica o, de otra índole, en este caso
las operaciones encubiertas.
Finalmente, con la “Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción”, también conocida como Convención de Mérida (2003),
también se hace mención a las “Técnicas Especiales de Investigación”,
“[…] en aras de combatir eficazmente la corrupción…” –artículo 50–,
para que las Partes conforme a las condiciones prescritas en su derecho
interno adopten las medidas necesarias, dentro de sus posibilidades,
para prever el adecuado recurso a “[…] la entrega vigilada y, cuando lo
considere apropiado, a otras técnicas especiales de investigación como
la vigilancia electrónica (es lo que se denomina “tecnovigilancia”) o de
otra índole y las operaciones encubiertas (con la actuación del agente
encubierto y con la configuración de operaciones trampa de creación de
personas jurídicas ficticias), así como para permitir la admisibilidad de
las pruebas derivadas de esas técnicas en sus tribunales”. Asimismo,
desde la perspectiva de las medidas instrumentales restrictivas de
derechos, en su artículo 40, estableció que: “Cada Estado Parte velará
por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos
tipificados en la presente Convención, existan en su ordenamiento
jurídico interno mecanismos apropiados para salvar todo obstáculo que
puede surgir como consecuencia de la aplicación de la legislación
relativa al secreto bancario”.

TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN – LEGISLACIÓN

INTERNA
El Decreto Legislativo 824, de 24 de abril de 1996, Ley de Lucha contra
el Tráfico Ilícito de Drogas, en su artículo 28, introdujo las fi guras del
“agente encubierto” y de la “remesa controlada” como técnicas
especiales de investigación de carácter secreto, las cuales tenían el
propósito de obtención de la prueba –en pureza, fuentes de prueba–
necesaria para la acusación penal. ∞ A continuación, la Ley 27697, de
12 de abril de 2002, incluyó como técnica especial de investigación la
intervención de las comunicaciones,11en su artículo 2 estatuyó el carácter
secreto de esta técnica de investigación. En su consecuencia, fijó las
fases en las que se desarrolla el proceso de intervención de las
comunicaciones, designó a los funcionarios legitimados para solicitar al
juez la intervención de las comunicaciones, así como también al
encargado del desarrollo de las fases de esta (el fiscal) y a su personal
de apoyo. Señaló, además, los presupuestos del requerimiento de
intervención de las comunicaciones, y estableció medidas de control
sobre estas actuaciones que podrá ejercer el afectado.
El Código Procesal Penal –en adelante, CPP– aprobado por el Decreto
Legislativo 957, de 29 de julio de 2004, a diferencia de la Ley 27967, de
12 de abril 2002:

A. Instituyó como presupuesto para el conocimiento y control de

comunicaciones, no un listado de delitos, sino un criterio objetivo
basado en la pena del delito: que corresponda a privación de libertad
superior a cuatro años (artículo 230, apartado 1). Asimismo, el citado
Código otorgó responsabilidad a los terceros que tengan en su poder
correspondencia relacionada a la investigación y se nieguen a
entregarla (existen excepciones, claro está). La intervención de las
comunicaciones comprendía las comunicaciones telefónicas,
radiales “…o de otras formas de comunicación”, a cuyo efecto el
fiscal debía indicar al juez tanto la identidad del medio de
comunicación o telecomunicación cuando la forma de la
interceptación, su alcance y su duración (artículo 230, apartado 3,
del CPP).

B. El control de comunicaciones escaló un nivel superior con el Decreto

Legislativo 1182, de 27 de julio de 2015, que incorporó el uso de
tecnologías de la información y comunicaciones por la Policía
Nacional. Se trató de la localización o geolocalización de teléfonos
móviles o dispositivos electrónicos de naturaleza similar, cuando el
acceso a los datos respectivos “[…] constituya un medio necesario
para la investigación” (artículo 3, literal c). A estos efectos es
imprescindible, para su debida ponderación, tomar en consideración
la doctrina emanada de la Sentencia del Tribunal de Justicia de la
Unión Europea de 8 de abril de 2014 –su regulación por el
legislador, así como su interpretación y aplicación por el juez, no
puede asumirse sin la referencia que impone el principio de
proporcionalidad [MARCHENA GÓMEZ, MANUEL – GONZÁLEZ-
CUÉLLAR SERRANO, NICOLÁS: La reforma de la Ley de
Enjuiciamiento Criminal en 2015, Ediciones Castillo de Luna, Madrid,
2015, p. 177]– .

C. En cuanto al tópico de la “remesa

12 controlada”, el CPP cambió su
nomen iuris por el de “entrega circulación o entrega vigilada de
 bienes delictivos”. Impuso que la utilización de esta técnica
corresponde al fiscal; y, la autorización judicial cuando se trate de
interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de
contener bienes delictivos (artículo 340, apartado 3). Asimismo,
previa orden judicial, incorporó la posibilidad de apertura de envíos
postales sospechosos de contener bienes delictivos, y en caso los
tengan, poder sustituirlos, así como integró el listado de los bienes
delictuosos que pueden ser sustituidos.

D. En lo referente al agente encubierto (artículo 341 del CPP) facultó su

introducción a cualquier organización criminal –no solo las que se
dediquen al tráfico ilícito de drogas– y reguló de forma más específica
su ámbito y límites de actuación dentro de la organización criminal en
la cual se infiltra, así como también instauró de forma expresa la
posibilidad de cambiar los documentos de identidad de estos agentes.
Igualmente, dispuso la obligación de consignar en la Disposición
Fiscal de designación de agentes encubiertos tanto el nombre
verdadero del miembro de la policía como el supuesto que utilizara en
el caso concreto.

El CPP, además, ordenó que la información que obtenga el agente

encubierto ha de ser puesta a la mayor brevedad posible en
conocimiento del fiscal y sus superiores. También permitió el uso de
esta información en otros procesos si es que tales conocimientos son
necesarios para el esclarecimiento de un delito. De igual manera,
impuso la obligación de ocultar su identidad si es necesario para su
seguridad. Por último, instruyó al fi scal la obligación de solicitar
autorización al juez de la investigación preparatoria para la ejecución
de actuaciones que puedan afectar derechos fundamentales.
El 15 de junio de 2006, por Resolución 729-2006-MPFN, la Fiscalía
de la Nación aprobó el Reglamento de Circulación y Entrega Vigilada
de Bienes Delictivos y Agente Encubierto, que fijó los lineamientos
generales que deberán observar los Fiscales para la utilización de
estas técnicas de investigación secretas.

E. El artículo 207 del CPP incorporó al elenco de técnicas de

investigación la denominada “videovigilancia”, “tecnovigilancia” o
“vigilancia electrónica”, que igualmente la radicó en los delitos graves
y contra organizaciones delictivas, siempre sin conocimiento del
afectado. A la tradicional vigilancia directa –personal, por los propios
agentes policiales–, se autorizó –en lo que ya se denomina
“tecnovigilancia”–:
13
1. Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes.
 2. Utilizar otros medios técnicos especiales determinados con
finalidades de observación o para la investigación del lugar de
residencia del investigado. El último párrafo del citado artículo
207, apartado 1, del CPP, estableció: “Estos medios técnicos de
investigación se dispondrán cuando resulten indispensables para
cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la investigación
resultado menos provechoso o se vería seriamente dificultada por
otros medios”.

Es de puntualizar, desde ya, que la vigilancia es una observación

secreta, continua y a veces periódica de personas, vehículos, lugares u
objetos para obtener información sobre las actividades e identidad de
individuos. Ésta, como tal, no representa una intromisión a los derechos
fundamentales de los ciudadanos investigados. En ella, (i) la vigilancia
directa, se pueden utilizar prismáticos, cámaras fotográficas o video
gráficas con zoom, así como disfraces, coches disimulados o incluso
que se aposten en ventanas o azoteas; y, puede comprender lugares
abiertos y lugares cerrados pero de pública concurrencia o abiertos al
público (bares, discotecas, cines, tiendas, etcétera), así como también
en lugares privados, aunque en este último caso se requiere de una
previa orden judicial por afectarse la libertad domiciliaria. Y, para
minimizar los riesgos de los agentes policiales y alcanzar un grado de
eficacia aceptable contra las organizaciones del crimen organizado, se
permitió utilizar elementos electrónicos en la vigilancia, que por ello se
denomina (ii) vigilancia electrónica o tecnovigilancia (microsistemas de
seguimiento y grabación de imágenes –es lo que se denomina vigilancia
electrónica o tecnovigilancia–). Esta última se define como “[…] todo tipo
de control telemático de la actividad personal del individuo o de cuando
sucede en un espacio, lugar u objeto, referido a un momento
determinado, sirviéndose para ello de algún instrumento de base
científica”. Los instrumentos de base científica más utilizados son los
sistemas de seguimiento: (i) vía satélite, (ii) por teléfono móvil, (iii) por
computadora, (iv) por movimientos bancarios –pagos con tarjeta de
crédito o realización de movimientos bancarios por vía telemática–, entre
otros que dicten los avances de la tecnología [MARTÍNEZ MARTÍNEZ,
JOSÉ: Ob. Cit., pp. 279- 284].

Sustento Constitucional de las Técnicas Especiales de

Investigación
Asegurar una eficiente y efectiva intervención estatal en la lucha contra
la criminalidad organizada, a efectos de que el Estado cumpla con su
14
deber primordial de "proteger a la población de las amenazas contra su
seguridad y promover el bienestar general" (artículo 44 constitución) .
 **** TERCERA SEMANA (25MAY2022)****

D. CARACTERÍSTICAS DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES

Crimen organizado en un sentido amplio del término, debe entenderse

como una actividad criminal llevada a cabo por tres o más personas,
estructurada de forma permanente, autorenovada y planificada, que
actúa –“de acuerdo con códigos internos de organización criminal”– ,
donde deben estar presente los propósitos de obtener ganancias
operando dentro de un mercado ilegal.
Para garantizar su existencia, el grupo genera de forma sistemática
violencia, corrupción y obstrucción a la justicia.
Un aspecto importante de la criminalidad organizada es que sus fines
son involucrarse en una economía distinta de la legal sustentada en
actividades ilícitas.
Tiene una dimensión empresarial y orientada hacia el provecho, actúa
como una empresa económica fundada en el delito, es una actividad
parecida a la administración de un negocio; en definitiva, se plantea
conquistar porciones del poder económico e incluso de poder en general
sin que puedan ignorarse los factores históricos, étnicos y nacionales
que muchas veces están presentes en grupos específicos del crimen
organizado.

CARACTERÍSTICAS DE LAS OC.

- Desplazamiento rápido a nivel nacional e internacional.

- Empleo de medios sofisticados.
- Captación de delincuentes especializados.
- Estructura jerárquica de la organización.
- Presencia y asesoramiento legal en la organización.
- Participación de malos elementos de la FFOO.
- Rápida articulación de delincuentes y Requisitoriados.
- Cambio de identidad frecuente.
- Lavados de Activos.
- Reiteración de conductas delictivas.

E. TIPOS DE ORGANIZACIONES CRIMINALES

15
Permiten adecuar las políticas y estrategias de control a los distintos
tipos de grupos de delincuencia organizada
Posibilitan la capacitación de los agentes de control sobre la
clasificación, monitoreo y tendencias de la delincuencia organizada
transnacional, identificando sus tipos más comunes y su contexto social
particular.
Esclarecen la concepción tradicional sobre estructuras criminales únicas
y de tipo mafioso.
Muestran la coexistencia de diversas formas de organización criminal
con una eficiente capacidad para adaptarse a nuevos mercados, a la vez
que para dificultar su detección mediante la constitución de estructuras
flexibles.

a. La Jerarquía Estándar o Tipología 1

También conocida como estructura piramidal. Se le considera la
estructura más rígida, tradicional y común entre los grupos de
criminalidad organizada. Se caracteriza por tener un comando o
liderazgo unificado a partir del cual se origina una jerarquía
vertical con roles claramente definidos y asignados a sus escalones
de integrantes.
En el Perú las “Firmas” del tráfico de drogas y las mafias dedicadas
a delitos violentos como el robo y el secuestro extorsivo y adoptan
una estructura que responde a las características de la Tipología 1 o
jerarquía estándar.

b. La jerarquía Regional o Tipología 2.

La actividad de las organizaciones de esta tipología es
descentralizada y se desarrolla simultáneamente en varias áreas
geográficas de influencia o “regiones”. Por esta razón se trata de
estructuras que cuentan con muchos grupos asociados e
integrantes. La militancia en estos grupos se origina en la fuerte
identidad social que vincula a sus miembros los cuales provienen de
un mismo núcleo poblacional o “barrio”. Su amplia expansión
regional le permite involucrarse en una gran variedad de actividades
ilícitas. En su modus operandi el uso de la violencia es bastante
frecuente.

c. La agrupación Jerárquica o Tipología 3.

Consta de la integración de varios grupos criminales donde las
decisiones y acuerdos son colegiados (concejo de representantes).
Se caracteriza porque el grupo principal ejerce mayor identidad.

d. Grupo Central o Tipología 4. 16

 Se trata de un núcleo central rodeado periféricamente por una red
flexible con un número limitado de integrantes y con una estructura
horizontal cohesionada.
Su pequeña dimensión posibilita la disciplina interna por consenso;
asimismo, carece de identidad social o étnica y rara vez adoptan un
nombre específico.

e. Red Criminal o Tipología 5

Debe ser entendida como aquella organización flexible que

desarrolla actividades altamente profesionales e intercambiables con
un tamaño variable, lo que se condice con su naturaleza dinámica,
fluida y mutable. (De ahí podríamos tener algunas luces del motivo
por el cual el caso de los dinámicos del centro recibió ese nombre).
 
Dentro de la estructura de la red criminal, y lo que la diferencia de
los otros tipos, es que existen roles esenciales también
denominados individuos clave quienes operan como una especie
de nexos entre los integrantes de la organización permitiendo que,
inclusive, los mismos integrantes de la red criminal no tengan
contacto o que ni siquiera se conozcan y que, sin embargo, se
puedan llevar a cabo los proyectos criminales.

Resulta importante señalar que, la flexibilidad de las redes criminales

les permite tener un carácter movible; esto es, al no tener una
jerarquía ni línea de dependencia respecto de los puntos nodales de
darse el caso que este individuo clave sea procesado o
simplemente desee dejar de participar en las actuaciones ilícitas la
organización criminal no deja de operar siempre que puede
remplazar el punto nodal faltante por otro hasta el punto en el que
podría variar de actividad ilícita.

******* CUARTA SEMANA (01JUN2022)********

(ENTREGA DE TEMAS DE LOS TRABAJOS COLABORATIVOS)

F. DIFERENCIAS ENTRE BANDA Y ORGANIZACIÓN CRIMINAL

Banda
- Pluralidad de agentes.
- No tiene estructura definida. 17
- Son de menor envergadura.
 - Carecen de roles establecidos y de procesos de planificación
complejos.
- Brindan sus servicios a organizaciones de mayor jerarquía.
- Actividad delictiva ocasional y casi en la mayoría de casos su
constitución es espontánea.

Organización Criminal

- Tiene una estructura de configuración piramidal con niveles

estratégicos y operativos de 3 o mas personas
- Tiene un mando central con capacidad decisoria.
- Presenta un complejo grado de organización.
- Estabilidad y permanencia.
- Objetivo principal: beneficio económico

G. PRINCIPIOS QUE REGULAN EL EMPLEO DE LAS TÉCNICAS

ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN.

a. Principio de Necesidad.
También denominado de “intervención mínima”, “de la alternativa
menos gravosa” o “de subsidiaridad”, es un subprincipio del principio
constitucional de prohibición de exceso o proporcionalidad en
sentido amplio, que tiende a la optimización del grado de eficacia de
los derechos.
En un proceso penal, el principio de necesidad de la prueba se erige
como pauta rectora y fundamental para la seguridad jurídica, porque
el encartado y los demás sujetos de la relación jurídico procesal
penal, saben a ciencia cierta que sin la prueba el Estado no podría
cumplir su función esencial de administrar justicia, dado a que la
prueba permite la aplicación de las normas jurídicas sea para tipificar
el delito, acreditar la antijuricidad de la conducta, la culpabilidad o
para concluir en la inexistencia de estos fenómenos jurídicos. Existe
también el principio de necesidad de pena y su aplicación
generalizada por los jueces.

b. Principio de Razonabilidad.
Es un medio imprescindible de interpretación y aplicación normativa
para los actos de la administración, no con el propósito de invalidar
las normas que regulan el accionar de sus distintos órganos, sino
más bien a efectos de dar a éstas el sentido y los alcances.
El principio de razonabilidad se aplica a decisiones de la autoridad
administrativa, que crean obligaciones,
18 califican infracciones,
impongan sanciones o establezcan restricciones a los administrados.
 La noción refiere a la necesidad de lograr que la lógica y el sentido
común imperen a la hora de la aplicación de las normas.
El principio de razonabilidad exige que la medida restrictiva se
justifique en la necesidad de preservar, proteger y promover un fin
constitucionalmente valioso, en esta perspectiva debe perseguirse
garantizar un fin legítimo y además de rango constitucional.

c. Principio de Proporcionalidad.
El principio de proporcionalidad busca que la medida no sólo tenga
fundamento legal, sino que sea aplicada de tal manera que los
intereses jurídicos de otras personas o grupos no se vean afectados,
o que ello suceda en grado mínimo.
El juicio de proporcionalidad es una herramienta argumentativa que
incorpora exigencias básicas de racionalidad de medios – fines, así
como una exigencia de justificación de la actividad estatal cuando
éste restringe los derechos fundamentales de las personas.
Este principio opera como un criterio metodológico mediante el cual
se pretende establecer qué deberes jurídicos imponen al Legislador
las disposiciones de los derechos fundamentales tipificados en la
Constitución.

d. Principio de NON BIS IN IDEM.

Este principio se refiere a la imposibilidad de que una persona sea
perseguida dos veces o más por un mismo hecho, tanto en la
jurisdicción penal como en el derecho administrativo sancionador.
El CPP al señalar que el Derecho Penal tiene preeminencia sobre el
derecho administrativo ha reconocido expresamente la
subordinación de los actos de la administración de imposición de
sanciones a la autoridad jurisdiccional.

e. Principio de Legalidad.
Es el principio más importante y tiene su base en la frase de
Feuerbach: “Nullum crimen, nullum poena sine lege” que quiere
decir: no hay delito, no hay pena sin ley. Sólo se considera como
delito el hecho y sólo se puede aplicar una sanción penal si éste está
establecido previamente en la Ley. Este aforismo es una seguridad
para la sociedad, el cual dentro de nuestro ordenamiento jurídico
tiene su asidero en el art.2° núm.24-d de la Constitución, que señala:
“Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al
tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la Ley, de
manera expresa e inequívoca, como infracción punible; ni
sancionado con pena no prevista 19 en la ley”, el cual debe ser
concordado con el [Link] del Título Preliminar del Código Penal que a
 la letra dice: “Nadie será sancionado por un acto no previsto como
delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión, ni
sometido a la pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidos en ella”.

f. Principio de Presunción de Inocencia.

La duda favorece al reo –Indubio Pro Reo - . Es un principio jurídico
que se recoge constitucionalmente y en el Derecho Penal que
expresa que si el juzgador tiene dudas sobre la culpabilidad del
acusado tras valorar las pruebas, este debe ser considerado
inocente.

****QUINTA SEMANA (08JUN2022)****

H. TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN.

Estos mecanismos de indagación e información han sido aplicados
históricamente de manera informal y frecuente por las agencias
policiales, su legitimación formal recién comienza a promoverse a partir
de la Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas del 20 de diciembre de
1988.  Doce años después, la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional de diciembre de 2000,
identificó a estos procedimientos como técnicas especiales de
investigación en el numeral 1 del artículo 20º. En dicho dispositivo la
Convención de Palermo, como también se le conoce a este instrumento
internacional, precisaba la necesidad de que los Estados adopten tales
procedimientos para enfrentar el crimen organizado.
El citado acuerdo internacional reconoce varias modalidades de
operaciones encubiertas entre las que destacan las siguientes:  a) La
entrega vigilada  b) El uso de agentes encubiertos  c) La vigilancia
electrónica.
Se pueden adoptar siempre que resulten: Idóneas, necesarias e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos. Se decide caso
por caso Se dictan siempre que existan suficientes elementos de
convicción acerca de la comisión de uno o más delitos vinculados a una
organización criminal. Deben respetar, escrupulosamente los principios
de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad.
El Juez debe resolver, sin trámite alguno, en el término de veinticuatro
horas, después de haber recibido la Solicitud
20
TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN. - Art 7 (Ley 30077)
Disposiciones generales

1. Se pueden adoptar técnicas especiales de investigación siempre que

resulten idóneas, necesarias e indispensables para el esclarecimiento
de los hechos materia de investigación. Su aplicación se decide caso
por caso y se dictan cuando la naturaleza de la medida lo exija,
siempre que existan suficientes elementos de convicción acerca de la
comisión de uno o más delitos vinculados a una organización criminal.
[Link] técnicas especiales de investigación deben respetar,
escrupulosamente y en todos los casos, los principios de necesidad,
razonabilidad y proporcionalidad.
3. La resolución judicial que autoriza la ejecución de las técnicas
especiales de investigación previstas en este capítulo, así como el
requerimiento mediante el que se solicita su ejecución, según sea el
caso, deben estar debida y sufi cientemente motivados, bajo sanción
de nulidad, sin perjuicio de los demás requisitos exigidos por la ley.
Asimismo, deben señalar la forma de ejecución de la diligencia, así
como su alcance y duración.
4. El Juez, una vez recibida la solicitud, debe resolver, sin trámite
alguno.

Finalidad de las Técnicas Especiales de Investigación (Ley 30077)

La finalidad informativa que persiguen estos procedimientos especiales
como: - el empleo de la entrega vigilada, - de los agentes encubiertos o
de la vigilancia electrónica y otros, radica en proveer información
sobre la ruta, procedencia y destino de las operaciones ilícitas de
traslado o tránsito de especies prohibidas; así como de aquella que
permitirá identificar la composición, estructura, recursos y
actividades de las organizaciones criminales.
Delitos comprendidos en el Crimen Organizado (Ley 30077)
1. Homicidio calificado, sicariato.
2. Secuestro,
3. Trata de personas,
4. Violación del secreto de las comunicaciones,
5. Delitos contra el patrimonio,
6. Pornografía infantil,
7. Extorsión, tipificado
8. Usurpación, 21
 9. Delitos informáticos previstos en la ley penal.
10. Delitos monetarios,
11. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones y
explosivos. 12. Delitos contra la salud pública,
13. Tráfico ilícito de drogas,
14. Delito de tráfico ilícito de migrantes,
15. Delitos ambientales,
16. Delito de marcaje o reglaje,
17. Delitos contra la administración pública
18. Delito de falsificación de documentos.
19. Lavado de activos.

I. INTERCEPTACION POSTAL (Art. 9 Ley 30077)

Solo se intercepta, retiene e incauta la correspondencia vinculada al
delito objeto de investigación vinculado a la organización criminal,
procurando, en la medida de lo posible, no afectar la correspondencia de
terceros no involucrados.
Toda correspondencia retenida o abierta que no tenga relación con los
hechos investigados es devuelta a su destinatario, siempre y cuando no
revelen la presunta comisión de otros hechos punibles, en cuyo caso el fi
scal dispone su incautación y procede conforme al inciso 11 del artículo
2 de la Ley 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervención
y control de comunicaciones y documentos privados en caso
excepcional.

****SEXTA SEMANA (15JUN2022)****

J. INTERCEPTACIÓN DE LAS COMUNICACIONES

Artículo 10.- Intervención de las comunicaciones. (LEY 30077).
1. En el ámbito de la presente Ley, la grabación mediante la cual se
registre la intervención de las comunicaciones es custodiada
debidamente por el fiscal, quien 22debe disponer la transcripción de las
partes pertinentes y útiles para la investigación.
 2. Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son
entregadas a las personas afectadas con la medida, ordenándose,
bajo responsabilidad, la destrucción de cualquier transcripción o copia
de las mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la
presunta comisión de otro hecho punible, en cuyo caso se procede de
conformidad con el inciso 11 del artículo 2 de la Ley 27697.

ES CONCORDANTE CON EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

(La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones).
Artículo 230.- Intervención, grabación o registro de comunicaciones
telefónicas o de otras formas de comunicación y geolocalización de
teléfonos móviles.
1. El Fiscal, cuando existan suficientes elementos de convicción para
considerar la comisión de un delito sancionado con pena superior a
los cuatro años de privación de libertad y la intervención sea
absolutamente necesaria para proseguir las investigaciones, podrá
solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria la intervención y
grabación de comunicaciones telefónicas, radiales o de otras formas
de comunicación. Rige lo dispuesto en el 4) de artículo 226°.

2. La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o contra

personas de las que cabe estimar fundadamente, en mérito a datos
objetivos determinados que reciben o tramitan por cuenta del
investigado determinadas comunicaciones, o que el investigado utiliza
su comunicación.

3. El requerimiento del Fiscal y, en su caso, la resolución judicial que la

autorice, deberá indicar el nombre y dirección del afectado por la
medida si se conociera, así como, de ser posible, la identidad del
teléfono u otro medio de comunicación o telecomunicación a
intervenir, grabar o registrar. También indicará la forma de la
interceptación, su alcance y su duración, al igual que la dependencia
policial o Fiscalía que se encargará de la diligencia de intervención y
grabación o registro.
El Juez comunicará al Fiscal que solicitó la medida el mandato judicial
del levantamiento del secreto de las comunicaciones. La
comunicación a los concesionarios de servicios públicos de
telecomunicaciones, a efectos de cautelar la reserva de caso, será
mediante oficio y en dicho documento se transcribirá la parte
concerniente.

4. Los concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones

deben facilitar, en forma inmediata,
23 la geolocalización de teléfonos
móviles y la diligencia de intervención, grabación o registro de las
 telecomunicaciones que haya sido dispuesta mediante resolución
judicial, en tiempo real y en forma ininterrumpida, las 24 horas de los
365 días del año, bajo percibimiento de ser pasible de las
responsabilidades de Ley en caso de incumplimiento. Los servidores
de las indicadas empresas deben guardar secreto acerca de las
mismas, salvo que se les citare como testigo al procedimiento.
Dichos concesionarios otorgarán el acceso, la compatibilidad y
conexión de su tecnología con el Sistema de Intervención y Control de
las Comunicaciones de la Policía Nacional del Perú. Asimismo,
cuando por razones de innovación tecnológica los concesionarios
renueven sus equipos y software, se encontrarán obligados a
mantener la compatibilidad con el sistema de intervención y control de
las comunicaciones de la Policía Nacional del Perú.

5. Si los elementos de convicción tenidos en consideración para ordenar

la medida desaparecen o hubiere transcurrido el plazo de duración
fijado para la misma, ella deberá ser interrumpida inmediatamente.

6. La interceptación no puede durar más de sesenta días.

Excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos, previo
requerimiento sustentado del Fiscal y decisión motivada de Juez de la
Investigación Preparatoria.

ES CONCORDANTE CON LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ Y

DEMÁS DISPOSITIVOS LEGALES

Artículo 2°.- Toda persona tiene derecho:

Num. 10. Al secreto y a la inviolabilidad de sus comunicaciones y
documentos privados. Las comunicaciones, telecomunicaciones o sus
instrumentos sólo pueden ser abiertos, incautados, interceptados o
intervenidos por mandamiento motivado del juez, con las garantías
previstas en la ley. Se guarda secreto de los asuntos ajenos al hecho
que motiva su examen…

Decreto Supremo 13-93-TCC

Artículo 4.- Toda persona tiene derecho a la inviolabilidad y al secreto de
las telecomunicaciones. El Ministerio de Transportes, Comunicaciones,
Vivienda y Construcción se encarga de proteger este derecho.

****SÉTIMA SEMANA (22JUN2022)****

(EXAMEN PARCIAL
24 I)
 ****OCTAVA SEMANA (29JUN2022)****

LEY 27697 -  Ley que otorga facultad al Fiscal para la Intervención

y Control de Comunicaciones y Documentos Privados en caso
excepcional.

“Artículo 1. Marco y finalidad

La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la
facultad constitucional otorgada a los jueces para conocer y controlar
las comunicaciones de las personas que son materia de investigación
preliminar o jurisdiccional.

Solo podrá hacerse uso de la facultad prevista en la presente Ley en los

siguientes delitos:

1. Secuestro.

2. Trata de personas.

3. Pornografía infantil.

4. Robo agravado.

5. Extorsión.

6. Tráfico ilícito de drogas.

7. Tráfico ilícito de migrantes.

8. Delitos contra la humanidad.

9. Atentados contra la seguridad nacional y traición a la patria.

10. Peculado. 25
 11. Corrupción de funcionarios.

12. Terrorismo.

13. Delitos tributarios y aduaneros.

14. Lavado de activos.

15. Delitos informáticos.”

"16. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J,
179, 180, 181 y 181-A
del Código Penal”.(*)

Artículo 2.- Normas sobre recolección, control de comunicaciones y

sanción
1. Se entiende por “Comunicación” a cualquier forma de transmisión
del contenido del pensamiento, o de una forma objetivada de éste,
por cualquier medio. Para efectos de esta Ley, no interesa que el
proceso de transmisión de la comunicación se haya iniciado o no.

2. Se entiende por “medio” al soporte material o energético en el cual

se porta o se transmite la comunicación. Para efectos de esta Ley
tiene el mismo régimen que la comunicación misma.

3. La intervención de comunicaciones en el marco del inciso 10. mo del

Artículo 2 de la Constitución y de la presente Ley, se desenvuelve en
dos fases:

a} La recolección.- Mediante la cual se recoge o se registra la

comunicación y/o su medio.
La recolección puede hacerse sobre una comunicación en
específico, o sobre un conjunto de comunicaciones
indeterminadas, dentro de las que es probable -según razones
que deberán fundamentarse debidamente en la solicitud a que se
refiere esta Ley- que se halle alguna que tenga utilidad para la
investigación.

b} El control.- Por medio del cual se toma un conocimiento oficial de

26 comunicaciones o las partes de la
su contenido y se desechan las
 comunicación que no tienen interés para efectos de la
investigación.

4. El encargado de ambas fases es el Fiscal a cargo de la

investigación, que para efectos de esta Ley se denominará “Fiscal
Recolector”.

5. El Fiscal recolector supervisa la intervención y control de las

comunicaciones, que realiza el personal autorizado del Ministerio
Público y/o de la Policía Nacional del Perú, con el apoyo técnico de
las empresas operadoras de comunicaciones con la finalidad de
asegurar la intervención o control de las mismas en tiempo real.
Asimismo, si las características de las comunicaciones lo requieren,
podrá solicitar el apoyo de personas naturales o jurídicas expertas
en la actividad de recolección.

Las empresas de comunicaciones, inmediatamente después de

recepcionada la resolución judicial de autorización, sin mediar trámite
previo y de manera ininterrumpida, facilitarán en tiempo real el
control o recolección de las comunicaciones que son materia de la
presente Ley, a través de sus propios técnicos o funcionarios,
permitiendo, al personal autorizado señalado en el párrafo
precedente, la utilización de sus equipos tecnológicos, que
constituyan el soporte material o energético en el cual se porta o
transmite la comunicación, bajo apercibimiento de ser denunciados
por delito de desobediencia a la autoridad, en caso de
incumplimiento.

Los encargados de realizar la intervención están obligados a guardar

reserva sobre la información que adquieran a propósito de la misma,
bajo responsabilidad, penal, civil y administrativa.”

6. Están facultados para solicitar al Juez que autorice la intervención el

Fiscal de la Nación, en los casos materia de su investigación, los
Fiscales Penales y los Procuradores Públicos. Esta facultad se
entiende concedida a tales funcionarios, en tanto que encargados de
los procesos por los delitos a que se refiere el Artículo 1 de esta Ley.
De la denegatoria de la autorización procede recurso de apelación
ante el superior jerárquico, dentro del día siguiente de enterado o
notificado.
7. La solicitud que se presente 27estará debidamente sustentada y
contendrá todos los datos necesarios. Tendrá como anexo los
 elementos indiciarios que permitan al Juez emitir bajo su criterio la
respectiva autorización.

El Juez, después de verificar los requisitos establecidos en el primer

párrafo de este numeral, emitirá resolución autorizando la realización
de la medida hasta por el plazo estrictamente necesario, que no será
mayor que el período de la investigación en el caso de la
interceptación postal, y de sesenta días excepcionalmente
prorrogables por plazos sucesivos a solicitud del Fiscal y mandato
judicial debidamente motivado, en el caso de la intervención de las
comunicaciones."

8. La solicitud y su concesión harán las especificaciones que sean

necesarias para distinguir las distintas clases de recolección y de
control que la naturaleza de las comunicaciones intervenidas o
intervenibles exijan. Dentro de estas especificaciones se tomarán en
cuenta, entre otros factores:

a) Si la comunicación es una determinada; si se va a dar

probablemente dentro de un conjunto indeterminado de
comunicaciones; o si es una comunicación cierta que sucederá
dentro de circunstancias determinadas.

b) Si la comunicación se dará en el futuro o ya se dio en el pasado.

c) Si la comunicación es accesible a toda persona que la perciba, a

ella o su medio, o si se encuentra cerrada o encriptada.

d) Si se han hecho uso de medios destinados a encubrir la identidad

del emisor o del receptor de la comunicación, o de cualquier otra
persona, hecho o circunstancia que se mencionen en la
comunicación; así como la puesta de cualquier dificultad
destinada a impedir el acceso o la identificación de la
comunicación, de sus partes, o de la información en ella
mencionada.

9. Hecha la recolección, se procederá a efectuar el control por parte del

Fiscal Recolector. Sobre el control y sobre su resultado, la persona
interesada que se sienta afectada podrá ejercer derecho de
contradicción y defensa, según estime conveniente.

28
10. Con el solo hecho de mencionarlo en su solicitud, el Fiscal
Recolector estará facultado para ir haciendo controles de modo
 periódico, sobre lo que se vaya recolectando parcialmente, si es que
el modo de recolección fuese compatible con esa metodología.

11. De descubrirse indicios de otros hechos delictivos, se comunicará el

descubrimiento al Juez competente, para que éste disponga la
pertinencia o no de su utilización en la investigación en curso (en vía
de ampliación) o para que el Ministerio Público evalúe si hay mérito
para iniciar investigación penal sobre el tema descubierto.

12. El Juez dará atención preferente e inmediata a las solicitudes que se

fundamenten en una urgencia sustentada por el Fiscal Recolector,
emitiendo la resolución correspondiente dentro de las veinticuatro
(24) horas de recepcionada. Dicha resolución deberá ser
comunicada al Fiscal recolector, en el mismo término, por facsímil,
correo electrónico, u otro medio de comunicación válido que
garantice su veracidad, sin perjuicio de su notificación.”
13. El Juez que autoriza, su personal auxiliar, el Fiscal Recolector así
como el personal auxiliar del Ministerio Público, de la Policía
Nacional del Perú, peritos, los Procuradores Públicos y demás
personas naturales o jurídicas autorizadas en el proceso de
investigación deberán guardar reserva sobre toda la información que
obtengan.

El incumplimiento de este deber se sanciona con inhabilitación

conforme a ley para el ejercicio de la función pública, sin perjuicio de
las responsabilidades penales, civiles y administrativas que el
Ordenamiento Jurídico prevé.

29
 ****NOVENA SEMANA (06JUL2022)****

Artículo 3.- Participación del Ministerio Público (LEY 27697 -

Ley que otorga facultad al Fiscal para la Intervención y Control de
Comunicaciones y Documentos Privados en caso excepcional)

Según las atribuciones dadas en el inciso 4 del Artículo 159 de la

Constitución Política, y en los Artículos 9 y 14 del Decreto Legislativo
Nº 052, corresponde al Ministerio Público realizar la intervención a que
se refiere la presente Ley, contando siempre para el efecto con la
autorización del Juez competente. Los resultados de la intervención
se incorporan a la investigación y son considerados por el Poder
Judicial, en el momento y de la forma establecidas en el ordenamiento
jurídico.
Si no hubiese abierta una instrucción al momento de solicitarse la
intervención a que se refiere la presente Ley, el Fiscal Recolector
acudirá al Juez competente, el cual está obligado a dar una respuesta a
la solicitud con resolución debidamente motivada.
Artículo 4.- Extensión de la cobertura a otros documentos privados
Lo dispuesto en la presente Ley se aplica también para los libros,
comprobantes y documentos contables y administrativos, así como a
todo otro documento privado que pueda ser útil para la investigación.

Intervención o grabación de registro de comunicaciones telefónicas o de

otras formas de comunicación
Objeto. Establecer el protocolo de actuación conjunta a seguir por la
Policía Nacional del Perú, Ministerio Público y los órganos jurisdiccionales del
Poder Judicial, a partir de un tratamiento legal conjunto en la lucha eficaz
contra la delincuencia y el crimen organizado.
Ámbito de aplicación 30
 La intervención telefónica es un instrumento procesal penal de naturaleza
compleja. Constituye la restricción al derecho fundamental del secreto y la
inviolabilidad de las comunicaciones privadas, no consentida por los
interesados y desconocida por ellos. Como medida se adopta en el curso de
una investigación (generalmente en sus momentos iniciales o diligencias
preliminares) por necesidad de averiguación adelantada, para investigar
hechos presuntos pero fundadamente constituidos en graves delitos, recabar
las fuentes de prueba y asegurar tales fuentes para el proceso.
En tal sentido, todo funcionario jurisdiccional, fiscal, policial, peritos y
procuradores, o cualquier persona autorizada para conocer estas medidas en
el transcurso de una investigación penal, deberá guardar reserva sobre la
información que se obtenga. Su incumplimiento acarrea determinación de
sanciones y responsabilidades administrativas, civiles y penales.
A partir del caso Escher y otros vs Brasil, los presupuestos para su
restricción son:
a. La legalidad de la injerencia – que sea una decisión de un órgano
jurisdiccional independiente y que se adopte en el curso de un proceso
penal.
b. Persecución de un fin legítimo.
c. La medida debe ser idónea, necesaria y proporcional.

Marco normativo
• Constitución Política del Perú (Art 2° num.10, 139°, 159°, 166° y 200°
último párrafo).
• Código Procesal Penal de 2004, aprobado por D.L. N° 957, (Art 230° y ss
226°.4 y 234°).
Ley N° 27697, Ley que regula el levantamiento del secreto de
comunicaciones y sus modificatorias.
• Ley N° 27379, Ley que regula las medidas limitativas de derechos en
sede preliminar de la investigación penal (modificado por D.L. N° 988).
• Decreto Supremo N° 013-93-TCC; Texto Único Ordenado de la Ley de
Telecomunicaciones.
• Resolución Ministerial N° 111-2009-MTC/03, norma que establece
medidas destinadas a salvaguardar el derecho de inviolabilidad y el
secreto de las comunicaciones y la protección de los derechos
personales, y regula las acciones de supervisión y control a cargo del
Ministerio de transportes y comunicaciones.
• Decreto Legislativo N° 1148, Ley de la Policía Nacional del Perú.
• Ley N° 30077, Ley contra el Crimen Organizado.

Paso 1: Informe Policial

31 criminal (pesquisa), podrá obtener
El policía a cargo de una investigación
los números telefónicos, SIM, IMSI, IMEI, dirección IP, correos electrónicos y
otros datos de identificación de las personas involucradas, a través de acciones
de inteligencia y cualquier otra fuente legítima.
La Policía Nacional o el Fiscal, cuando le corresponda, verificará el
abonado, el número a que empresa está suscrito, si el número está activo, si lo
utiliza la persona investigada, entre otras verificaciones, además de valorar su
necesidad, antes de solicitar la medida limitativa. La exigencia de la verificación
debe regirse a partir de criterios de razonabilidad del caso concreto.
Están exceptuados la verificación los datos obtenidos en la ejecución de
los mandatos judiciales de intervención de las comunicaciones.
El policía a cargo cursará un Informe solicitando la obtención del mandato de
intervención o grabación de registros de comunicación y/o incautación de
instrumentos de comunicación, cuando existan indicios de sospecha inicial
simple o suficientes elementos de convicción y sean necesarias para el
esclarecimiento de los hechos.
El informe policial deberá contener los siguientes datos:
a. El hecho investigado y el delito atribuido.
b. Las razones de su necesidad.
c. Los indicios que acompañan el pedido.
d. Nombre y dirección del afectado por la medida si se conociera. En los
supuestos de imposibilidad indicará las razones.
e. La identidad del teléfono u otro medio o instrumento de comunicación o
telecomunicación a intervenir.
f. La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real, monitoreo
remoto, táctico, geo localización, entre otros), su alcance (distrito,
departamento, en todo el Perú, otros) y su duración (60 días).
g. La dependencia policial que se encargará de ejecutar la diligencia de
abrir, incautar, interceptar e intervenir una comunicación, registro o
instrumento de comunicación. En el caso de intervenciones en tiempo
real, monitoreo remoto, táctico, geolocalización, se designa a la Oficina
de Apoyo Técnico Judicial de la Policía Nacional del Perú.
Igual procedimiento se observa para la correspondencia, documentos
privados o instrumentos de comunicación, en lo que corresponda.

Paso 2: Solicitud o Requerimiento Fiscal

Recibido el Informe Policial, el Fiscal evaluará si la misma esta debi-
damente fundamentada y contiene los datos necesarios. El fiscal después de
su evaluación y con los requisitos exigidos por ley, dentro de las 24 horas y en
atención al carácter de urgente de la medida, formalizará el pedido y/o
requerimiento ante el Juez competente para que las comunicaciones,
telecomunicaciones o sus instrumentos sean abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos, debiendo anexar los elementos indiciarios que
justifiquen la autorización de la restricción32
del derecho.
Si el Fiscal no considera procedente el pedido realizado por la PNP, le
comunicará los motivos de su decisión, requiriéndole la debida sustentación
con los elementos que resulten necesarios. Luego de subsanado el pedido, el
representante del Ministerio Público, si lo considera pertinente, procederá en un
plazo no mayor de 24 horas a formalizar la solicitud y/o requerimiento ante el
Juez competente.
Su solicitud o requerimiento contendrá lo siguiente:
a. El hecho delictivo investigado.
b. El delito investigado, que debe ser uno sancionado con pena superior a
los cuatro (04) años de privación de libertad si el pedido es conforme al
Código Procesal Penal de 2004; o cualquiera de los delitos previstos en
el Art 1° de la Ley N° 27697 y sus modificatorias, si el ordenamiento
procesal penal aplicable es el Código de Procedimientos Penales de
1940, o los previstos en el Art 3° de la Ley N° 30077 y sus
modificatorias.
c. La presencia de indicios delictivos suficientes, los cuáles se anexaran al
pedido.
d. La finalidad y necesidad de la medida.
e. Nombres y direcciones de los afectados por la medida si se conociera.
En los supuestos de imposibilidad indicará las razones.
f. La identidad del teléfono u otro medio o instrumento de comunicación o
telecomunicación a intervenir.
g. La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real,
monitoreo remoto, táctico, geolocalización, otros) su alcance y duración
(60 días).
h. La dependencia policial que se encargará de apoyar la diligencia de
intervención, grabación o registro. En caso de intervenciones en tiempo real,
monitoreo remoto, táctico, geolocalización, se designará a la Oficina de Apoyo
Técnico Judicial de la Policía Nacional del Perú.

Resolución Judicial (Control Jurisdiccional)

El juez por su parte examinará el contenido de la solicitud y/o requerimiento
fiscal y evaluará si la misma está debidamente sustentada y contiene los datos
necesarios que justifique el requerimiento conforme a los principios de
intervención indiciaria y proporcionalidad.

El trámite es reservado e inmediato. La resolución observará el siguiente

contenido:
a. La identidad del solicitante o requirente. Previa verificación si son los
autorizados por ley que pueden ser: el Fiscal de la Nación, los Fiscales que
investigan materia de requerimiento. [a partir de la Ley N° 27697 se extiende al
procurador público]. 33
 b. El hecho delictivo que se investiga.
c. El delito atribuido. Examinará si está en el catálogo de los delitos
previstos en el Art 1° de la Ley N° 27967 y sus modificatorias, para los
Distritos Judiciales donde rige el Código de Procedimientos Penales de
1940. Para los Distritos Judiciales donde está vigente el Código
Procesal Penal de 2004 aprobado por D.L. N° 957, verificará que el
delito investigado observa una sanción no menor de Cuatro (04) años.
Asimismo, se tendrá en consideración el catálogo de delitos
establecidos en el Art 3° de la Ley N° 30077.
d. Los indicios con que cuenta y justifican el pedido. Se verificará de la
documentación adjuntada al respecto.
e. Expondrá las razones que avalan su necesidad, idoneidad, pro-
porcionalidad y finalidad de la misma.
f. La determinación de los nombres y dirección del afectado sobre los que
ha de recaer la intervención, si se considera. Se deberá tener presente
que esta determinación no implica que se haya de realizar a través de
los nombres y apellidos. Se exige únicamente que con la misma se
elimine cualquier duda en torno a su identificación.
g. El dato de identificación (por ejm. Número de teléfono) u otro medio o
instrumento de comunicación o telecomunicación a intervenir.
h. La determinación de la duración de la medida (máximo 60 días, salvo
prorroga).
i. Determinará quien ejecutará la medida. La ejecución será realizada por el
Fiscal con apoyo de la Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la Policía
Nacional del Perú en los casos de intervención en tiempo real,
monitoreo remoto, táctico y geolocalización.
j. Indicará que concluida la ejecución de la medida se dará cuenta de los
resultados obtenidos a la autoridad judicial, para que realice el control
respectivo.
k. Especificará la necesidad de entregar al órgano jurisdiccional la
información grabada (datos y audios).
l. Se deberá establecer la obligación de los encargados (Fiscal y Policía)
de la ejecución de la medida, así como de la redacción las tendencias
que se hayan producido en su desarrollo. El acta se deberá entregar al
Juez junto con la grabación en cadena de custodia.
m. La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real,
monitoreo remoto, táctico, geolocalización, otros) y su alcance. Omitirá
cualquier referencia a los mecanismos o técnicas utilizadas.
Respecto del plazo para resolver la resolución judicial, el Código Procesal
Penal de 2004 señala que la resolución de auto debe ser inmediato dada la
naturaleza de la medida; y, según Ley N° 27697, el plazo que tiene el Juez es
34
de 24 horas recibida la solicitud.
 Paso 4: Notificación de la resolución
El auto será notificado al Fiscal que solicitó o requirió la medida, con las
debidas medidas de seguridad y reserva. Asimismo, la comunicación a las
empresas de telecomunicaciones, será mediante oficio. En el oficio se
transcribirá la parte resolutiva del auto por el cuál se autoriza la realización de
la medida, y comprenderá la parte pertinente a la empresa (el número o dato
intervenido).
La comunicación de la decisión del Juez, según la Ley N° 27697, será en el
plazo de 24 horas. Con el Código Procesal Penal de 2004 será en forma
inmediata.
Es importante la inmediatez y reserva porque se trata de actos de
investigaciones urgentes. Es posible utilizar el facsímil, correo electrónico y otro
medio de comunicación válido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su
posterior notificación.

Paso 5: Ejecución de la medida

La ejecución de la medida la realizará el Ministerio Público una vez
notificada, con el apoyo de la Policía Nacional, concretamente con la Oficina de
Apoyo Técnico Judicial. El Fiscal es el responsable de supervisar la
intervención y control de las comunicaciones.
El Fiscal [recolector] dispondrá a la Policía Nacional las acciones necesarias
para verificar y perennizar los hechos, a mérito de las informaciones obtenidas
de las comunicaciones intervenidas.
delitos que no tuvieran que ver con la organización criminal materia de la
intervención y control de las comunicaciones, el Fiscal [recolector] comunicará
al Juez competente, para que disponga la pertinencia o no de su utilización en
la investigación (en vía de ampliación) o para que el Ministerio Público evalué si
hay mérito para iniciar la investigación sobre el tema descubierto.
Las empresas de comunicaciones una vez recibida la orden judicial (de
oficio), sin trámite previo y de forma ininterrumpida, durante las 24 horas y los
365 días del año, facilitará en tiempo real el control y recolección de las
comunicaciones.
Los datos y las comunicaciones serán conservados hasta la culminación
del proceso penal correspondiente ocasión en la cual la autoridad judicial
competente dispondrá la eliminación de las comunicaciones irrelevantes. Igual
procedimiento adoptará el Fiscal en caso la investigación no se judicialice,
previa autorización del juez competente.
Conforme a la orden judicial se puede observar procedimientos:
a. Intervención en tiempo real.
b. Intervención de las comunicaciones históricas.
c. Intervención o incautación de correspondencia o instrumentos de
35
comunicación.
 La ejecución de intervención de comunicaciones en tiempo real, monitoreo
remoto, táctico y geolocalización está a cargo del Fiscal designado por el Fiscal
de la Nación y cuenta con apoyo de la Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la
Policía Nacional del Perú. Estas entidades cuentan con sistemas de
intervención de comunicaciones intervención en tiempo real, monitoreo remoto,
táctico o geolocalización administrados modular o independientemente,
complementándose para su funcionamiento, además cuentan, de ser
necesario, con el apoyo de las empresas de comunicación, para ejecutar los
mandatos judiciales.
El Fiscal de la Nación, designará a los Fiscales Titulares necesarios en la
Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la Policía Nacional del Perú, para la
administración competente de Gestión de Interceptaciones (aprovisionamiento,
ampliación o desactivación de números, usuarios, back up, auditoria, otros) en
los Sistemas de Intervención de Comunicaciones en tiempo real, monitoreo
remoto, táctico o geolocalización.
La Policía Nacional del Perú nombra al personal que presta servicios en la
Oficina de Apoyo Técnica Judicial, la misma que tiene a cargo el componente
de Gestión de datos y contenido de las comunicaciones en los Sistemas de
intervención de comunicaciones en tiempo real, monitoreo remoto, táctico o
geolocalización.
Todas las Fiscalías requirentes solicitarán al Fiscal designado, que el
Fiscal o Fiscales encargados de la administración del módulo de gestión,
procedan a provisionar los números dispuesto por el mandamiento judicial en el
Sistema o sistemas de intervención de comunicaciones, adjuntando original o
copia certificada del mandato judicial, que debe ser legible en su contenido y en
la firma y post firma del Juez.
Las fiscalías de provincias pedirán apoyo al Fiscal designado para ejecutar
la fase de recolección y control de las comunicaciones, en los casos de
ejecución de mandatos judiciales de intervención de comunicaciones en tiempo
real, monitoreo remoto, táctico o geolocalización.
El Fiscal designado nombrará al Fiscal o Fiscales recolectores para la
intervención de la comunicación (recolección y control) en apoyo a los casos de
Fiscalías de provincias.
El personal designado del Ministerio Público y de la Policía Nacional del Perú
encargados de los componentes de gestión de interceptaciones y de gestión de
datos y contenido de las comunicaciones en los sistemas de intervención de
comunicaciones en tiempo real, monitoreo remoto, táctico o geolocalización,
son seleccionados a través de un procedimiento que incluye entrevistas,
examen toxicológico, examen psicológico, examen médico y prueba de
polígrafo. Asimismo, reciben especialización y capacitación permanente.

36
 ****DÉCIMA SEMANA (13JUL2022)****

K. CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS

(Ley 30077)

Artículo 12. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos

1. El fiscal se encuentra facultado a disponer la circulación o entrega
vigilada de cualquier bien relacionado a la presunta comisión de uno o
más delitos vinculados a una organización criminal, conforme a lo
dispuesto en el artículo 340 del Código Procesal Penal aprobado por
el Decreto Legislativo 957.
2. Las personas naturales que colaboren, con autorización o por encargo
de la autoridad competente, en la ejecución de esta diligencia se
encuentran exentas de responsabilidad penal, siempre que su
actuación se haya ceñido estrictamente al ámbito, finalidad, límites y
características del acto de investigación dispuesto por el fiscal para el
caso concreto. Del mismo modo, no puede imponerse consecuencia
accesoria ni medida preventiva alguna a las personas jurídicas que
obrasen dentro de estos márgenes permitidos.
CONCORDANTE CON EL CÓDIGO PROCESAL PENAL
Artículo 340 . Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos.-
1. El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes
delictivos. Esta medida deberá acordarse mediante una Disposición,
en la que determine explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto
de autorización o entrega vigilada, así como las características del
bien delictivo de que se trate. Para adoptarla se tendrá en cuenta su
necesidad a los fines de investigación en relación con la importancia
del delito y con las posibilidades de vigilancia. El Fiscal que dicte la
autorización remitirá copia de la misma a la Fiscalía de la Nación, que
abrirá un registro reservado de dichas autorizaciones.

2. Se entenderá por circulación o entrega vigilada la técnica consistente

en permitir que remesas ilícitas o sospechosas de bienes delictivos
circulen por territorio nacional o salgan o entren en él sin interferencia
de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de
descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisión de
algún delito, así como también prestar auxilio a autoridades
extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se
hará caso por caso y, en el plano internacional, se adecuará a lo
dispuesto en los Tratados Internacionales.
37
 3. La interceptación y apertura de envíos postales sospechosos de
contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitución de los
bienes delictivos que hubiese en su interior se llevarán a cabo
respetando lo dispuesto en el artículo 226 y siguientes. La diligencia y
apertura preliminar del envío postal se mantendrá en secreto hasta
que hayan culminado las Diligencias Preliminares; y, en su caso, se
prolongará, previa autorización del Juez de la Investigación
Preparatoria, hasta por quince días luego de formalizada la
Investigación Preparatoria.

4. Los bienes delictivos objeto de esta técnica especial son: a) las

drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, así como
otras sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos
destinados a la elaboración de aquéllas; c) los bienes y ganancias a
que se hace referencia en la Ley Nº 27765; d) los bienes relativos a
los delitos aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y especies a
los que se refieren los artículos 228, 230, 308, 309, 252 a 255, 257,
279 y 279-A del Código Penal.(*).

******** DÉCIMO PRIMERA SEMANA (20JUL2022) ********

L. AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL (Ley 30077).

Artículo 13. Agente encubierto. Los agentes encubiertos, una vez

emitida la disposición fiscal que autoriza su participación, quedan
facultados para participar en el tráfico jurídico y social, adquirir, poseer o
transportar bienes de carácter delictivo, permitir su incautación e
intervenir en toda actividad útil y necesaria para la investigación del
delito que motivó la diligencia, conforme a lo dispuesto en el artículo 341
del Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.
Artículo 1
CONCORDANTE CON EL CÓDIGO PROCESAL PENAL
Artículo 341.- Agente Encubierto y Agente Especial
1. El Fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten
actividades propias de la criminalidad organizada, de la trata de
personas, de los delitos de contra la administración pública previstos
en los artículos 382 al 401 del Código Penal, y en tanto existan
indicios de su comisión, podrá autorizar
38 a miembros especializados
de la Policía Nacional del Perú, mediante una disposición y teniendo
 en cuenta su necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo
identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos. La
identidad supuesta será otorgada por el Fiscal por el plazo de seis (6)
meses, prorrogables por períodos de igual duración mientras
perduren las condiciones para su empleo, quedando legítimamente
habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigación
concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal identidad.
En tanto sea indispensable para la realización de la investigación, se
pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de
identidad. El Fiscal, cuando las circunstancias así lo requieran, podrá
disponer la utilización de un agente especial, entendiéndose como tal
al ciudadano que, por el rol o situación en que está inmerso dentro de
una organización criminal, opera para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilícito penal.
2. La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos,
deberá consignar el nombre verdadero y la identidad supuesta con la
que actuarán en el caso concreto. Esta decisión será reservada y
deberá conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
Una copia de la misma se remite a la Fiscalía de la Nación, que bajo
las mismas condiciones de seguridad, abrirá un registro reservado de
aquellas.
3. La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser
puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de
sus superiores. Dicha información deberá aportarse al proceso en su
integridad y se valorará como corresponde por el órgano jurisdiccional
competente. De igual manera, esta información sólo puede ser
utilizada en otros procesos, en la medida en que se desprendan de su
utilización conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un
delito.
4. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la
investigación en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultación
de la identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante
resolución judicial motivada y que exista un motivo razonable que
haga temer que la revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o
la libertad del agente encubierto o agente especial, o que justifique la
posibilidad de continuar utilizando la participación de éstos últimos.

M. OPERACIONES ENCUBIERTAS (Ley 30077)

Artículo 10. De la Ley Nro. 30077.- Intervención de las comunicaciones

1. En el ámbito de la presente Ley, la grabación mediante la cual se registre la
39
intervención de las comunicaciones es custodiada debidamente por el
 fiscal, quien debe disponer la transcripción de las partes pertinentes y útiles
para la investigación.
2. Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son
entregadas a las personas afectadas con la medida, ordenándose, bajo
responsabilidad, la destrucción de cualquier transcripción o copia de las
mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de manifiesto la presunta
comisión de otro hecho punible, en cuyo caso se procede de conformidad
con el inciso 11 del artículo 2 de la Ley 27697.

CONCORDANTE CON EL CÓDIGO PROCESAL PENAL

Artículo 341-A. Del Código Procesal Penal- Operaciones encubiertas

1. Cuando en las Diligencias Preliminares se trate de identificar personas

naturales y jurídicas, así como bienes y actividades propias de la
criminalidad organizada, de la trata de personas y de los delitos
contra la administración pública previstos en los artículos 382 al 401
del Código Penal, en tanto existan indicios de su comisión, el
Ministerio Público podrá autorizar a la Policía Nacional del Perú a fin
de que realice operaciones encubiertas sin el conocimiento de los
investigados, tales como la protección legal de personas jurídicas, de
bienes en general, incluyendo títulos, derechos y otros de naturaleza
intangible, entre otros procedimientos. El Fiscal podrá crear,
estrictamente para los fines de la investigación, personas jurídicas
ficticias o modificar otras ya existentes, así como autoriza la
participación de personas naturales encubiertas, quienes podrán
participar de procesos de selección, contratación, adquisición o
cualquier operación realizada con o para el Estado.
2. La autorización correspondiente será inscrita en un registro especial
bajo los parámetros legales señalados para el agente encubierto. Por
razones de seguridad, las actuaciones correspondientes no formarán
parte del expediente del proceso respectivo, sino que formarán un
cuaderno secreto al que sólo tendrán acceso los jueces y fiscales
competentes.
3. Ejecutado lo dispuesto en el numeral 1, se requerirá al Juez Penal
competente la confirmatoria de lo actuado. Dicha resolución es
apelable.

N. VIDEO VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO (Ley 30077)

Artículo 14. Acciones de seguimiento y vigilancia El fiscal, de oficio o a

instancia de la autoridad policial, y sin conocimiento del investigado,
puede disponer que este o terceras personas con las que guarda
conexión sean sometidos a seguimiento40 y vigilancia por parte de la
Policía Nacional del Perú, de conformidad con lo dispuesto en el artículo
207 del Código Procesal Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.
(CONCORDANTE CON EL CÓDIGO PROCESAL PENAL)
LA VIDEOVIGILANCIA

Artículo 207. Presupuestos y Ejecución.

1. En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra
organizaciones delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a pedido
de la Policía, y sin conocimiento del afectado, puede ordenar: a)
Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes; y, b) Utilizar
otros medios técnicos especiales determinados con finalidades de
observación o para la investigación del lugar de residencia del
investigado. Estos medios técnicos de investigación se dispondrán
cuando resulten indispensables para cumplir los fines de
esclarecimiento o cuando la investigación resultare menos
provechosa o se vería seriamente dificultada por otros medios.

2. Estas medidas podrán dirigirse contra otras personas si, en el

supuesto del literal a) del numeral anterior, la averiguación de las
circunstancias del hecho investigado se vieran, de otra forma,
esencialmente dificultadas o, de no hacerlo, resultaren
relevantemente menos provechosas. En el supuesto del literal b) del
numeral anterior, se podrá dirigir contra otras personas cuando, en
base a determinados hechos, se debe considerar que están en
conexión con el investigado o cuando resulte indispensable para
cumplir la finalidad de la investigación, sin cuya realización se podría
frustrar dicha diligencia o su esclarecimiento pueda verse
esencialmente agravado.
3. Se requerirá autorización judicial cuando estos medios técnicos de
investigación se realicen en el interior de inmuebles o lugares
cerrados.

4. Las medidas previstas en el presente artículo también se pueden

llevar a cabo si, por la naturaleza y ámbito de la investigación, se
ven irremediablemente afectadas terceras personas.

5. Para su utilización como prueba en el juicio, rige el procedimiento de

control previsto para la intervención de comunicaciones.

CONTROL DE IDENTIDAD
Artículo 205.-
“[Link] Policía, en el marco de sus funciones, sin necesidad de orden del
Fiscal o del Juez, podrá requerir la41identificación de cualquier persona y
realizar las comprobaciones pertinentes en la vía pública o en el lugar
donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta
necesario para prevenir un delito u obtener información útil para la
averiguación de un hecho punible. El intervenido tiene derecho a exigir al
Policía le proporcione su identidad y la dependencia a la que está
asignado…”

******** DÉCIMO SEGUNDA SEMANA (27JUL2022) ********

EXAMEN PARCIAL II

******** DÉCIMO TERCERA SEMANA (03AGO2022) ********

ANÁLISIS DE CASOS

******** DÉCIMO CUARTA SEMANA (10AGO2022) ********

EXPOSICIÓN DE TRABAJOS GRUPALES

******** DÉCIMO QUINTA SEMANA (17AGO2022) ********

REPASO DE TODO EL CURSO

******** DÉCIMO SEXTA SEMANA (23AGO2022) ********

EXAMEN FINAL

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43