Código SIG-FOR-007-01

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Versión 8

Fecha 2019-05-20
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Página 1 de 7

NORMA: ISO 9001:2015 AÑO: 2019

1. OBJETIVO DEL PROGRAMA:

Evaluar la capacidad del auditado para determinar sus partes interesadas, su contexto, los riesgos y
2. la identificación
ALCANCE de acciones para tratarlos.
DEL PROGRAMA:

Se realizará auditoría interna al mapa de procesos de la Universidad Tecnológica de Pereira, el tiempo

3. máximo
CRITERIOSdeDEduración es un día por dependencia/área, los requisitos de la norma están establecidos en
AUDITORÍA:
el numeral 7.1 de este programa y en el plan de auditoría.
Se determinar la conformidad frente:
4. -Requisitos
MÉTODO DE de la Norma ISO 9001:2015.
AUDITORÍA:
-Políticas de la Universidad.
-Objetivos
In situ con del plan de desarrollo
interacción humana: institucional.
-Procedimientos internos de las dependencias/áreas.
5. -Realización
RECURSOS DEde entrevistas.
AUDITORÍA:
-Requisitos
-Completar legales.
informe y lista de verificación con la participación del auditado.
-Requisitos
-Revisar los establecidos
documentos en resoluciones
conlolaintegran y acuerdos
participación de la Universidad.
Humano:
-Requisitos eldel
equipo auditor
sistema integral de para eldel
gestión.
auditado.
área académicas 3 personas (auditor líder, auditor
-Muestrear.
acompañante y un auditor observador); para el área administrativa 2 personas (auditor líder y
auditor observador).
 Código SIG-FOR-007-01
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Versión 8

Fecha 2019-05-20
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Página 2 de 7

6. SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:

El equipo auditor está conformado por funcionarios de la Universidad que han recibido la formación
7. como auditoresDEinternos
CRONOGRAMA de la norma ISO 9001:2015.
AUDITORÍA
Auditor líder: son personas que como mínimo han sido auditores acompañantes durante 2 auditorías
Área administrativa:
para vigencias diferentes o que continúen en este rol.
Auditor acompañante: son personas que ya han sido auditores observadores durante 2 auditorías
para vigencias diferentes o que continúen en este rol.
Procesos
Auditor observador: son personas que han recibidoDependencia
la formación/Área
como auditor internoFecha
o ya Auditoría
han cumplido
el rolDocencia
de observador durante una vigencia.
Admisiones, Registro y Control Académico 2 de julio de 2019

Control y seguimiento Control Interno

institucional
Control y seguimiento Control Interno Disciplinario 3 de julio de 2019
institucional

Administración institucional Gestión de documentos 3 de julio de 2019

Administración institucional Gestión de Servicios Institucionales 4 de julio de 2019

Control y seguimiento
institucional
Administración institucional Rectoría - Comunicaciones 4 de julio de 2019

Administración institucional Gestión del Talento Humano 5 de julio de 2019

Bienestar institucional
Administración institucional Gestión Financiera 5 de julio de 2019

Extensión y proyección social Laboratorio de Genética Médica 8 de julio de 2019

Direccionamiento institucional
Administración institucional Planeación 8 de julio de 2019
Aseguramiento de la calidad
institucional
Direccionamiento institucional Rectoría 9 de julio de 2019

Administración institucional Recursos Informáticos y Educativos 9 de julio de 2019

Control y seguimiento
institucional

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Procesos
Docencia
Administración institucional
Internacionalización
Administración institucional
Direccionamiento institucional
Extensión y Proyección Social
Administración institucional
Bienestar institucional
Control y seguimiento
institucional
Docencia
Docencia
Investigación e Innovación
Extensión y proyección social
Aseguramiento de la calidad
institucional
Docencia
Bienestar institucional
Direccionamiento institucional
Docencia
Bienestar institucional
Aseguramiento de la calidad
institucional
Egresados
Administración institucional
Aseguramiento de calidad
institucional
Código SIG-FOR-007-01
Versión 8
Fecha 2019-05-20
Página 3 de 7
Dependencia /Área Fecha Auditoría
Biblioteca e Información Científica
10 de julio de 2019
Jurídica
Relaciones Internacionales
10 de julio de 2019
Secretaría General
Vicerrectoría Administrativa y Financiera 10 de julio de 2019
Univirtual 11 de julio de 2019
11 de julio de 2019
Vicerrectoría de Investigaciones, Innovación y
Extensión
Vicerrectoría de Responsabilidad Social y 16 de julio de 2019
Bienestar Universitario
Vicerrectoría Académica
16 de julio de 2019
Vicerrectoría Académica -Egresados
Gestión de Tecnologías Informáticas y 24 de julio de 2019
Sistemas de Información
Sistema Integral de Gestión 31 de julio de 2019
 Código SIG-FOR-007-01
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Versión 8

Fecha 2019-05-20
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Página 4 de 7

Área académica

Procesos Dependencia /Área Fecha Auditoría

Docencia
Investigación e innovación
Bellas Artes y Humanidades 16 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Agrarias y Agroindustria 17 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Ambientales 18 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Básicas 22 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ciencias de la Educación 23 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Empresariales 24 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ciencias de la Salud 25 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ingenierías 26 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
Docencia
Investigación e innovación
Ingeniería Mecánica 29 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Tecnologías 30 de julio de 2019
Extensión y proyección social
Administración institucional
 Código SIG-FOR-007-01
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Versión 8

Fecha 2019-05-20
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Página 5 de 7

7.1 Requisitos de la norma a evaluar

Internacionalización
Egresados
Control y
Direccionamiento Investigación e Extensión y Bienestar Aseguramiento
PROCESOS Insitutucional
Docencia
Innvación Proyección social
Administración Institucional
institucional
seguimiento
de la calidad Ins.
institucional

Gestión de servicios

Gestión de servicios
Informáticos y edu
Gestión financiera
Admisiones y Reg.

Secretaría general

Control Int. Disci

Educación virtual
Vice Académica

Vice Académica

Vice Académica

Vice Académica
Vice Académica
Comunicaciones

Internacionales

Control interno
Vice Adm Y Fin

Vice Adm Y Fin

Vice Adm Y Fin

Vice Adm y Fin

Vice Adm y Fin

Biblioteca e IC

documentos

Gestión TISI
Rectoría

Gestión TH
Gestión de
Planeación

Planeación

Planeación
Facultades

Facultades
Facultades

Facultades

Vice RSBU
Vice RSBU

Sistema IG
Gestió TH
Rectoría-

Recursos
Jurídica
Vice IIE

Vice IIE

Vice IIE

Vice IIE
Rela.
ins.

ins.
REQUISITOS NTC:ISO 9001-2015 UTP

YC
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO X X X X X X
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS X X X X X
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD X
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL X X X

5.1.2 Enfoque al cliente X X X X X X X X X X X X X X

5.2 POLITICA
X X X X
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
6. PLANIFICACION
X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS X
7. APOYO
7.1 RECURSOS X X X X X X X
7.1.1 Generalidades
Personas
7.1.2 X X X X X X X X X X X X X

7.1.3 Infraestructura X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
Ambiente para la operación de los procesos
7.1.4 X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
X X X X X X X
7.1.5.1 Generalidades

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

7.1.6 Conocimientos de la organización X

7.2 COMPETENCIA X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
7.3 TOMA DE CONCIENCIA X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
7.4 COMUNICACIÓN X X
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
X
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creacion y actualizacion X
7.5.3 Control de la informacion documentada X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
 Código SIG-FOR-007-01
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Versión 8

Fecha 2019-05-20
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Página 6 de 7

Internacionalización
Egresados
Control y
Direccionamiento Investigación e Extensión y Bienestar Aseguramiento
PROCESOS Insitutucional
Docencia
Innvación Proyección social
Administración Institucional
institucional
seguimiento
de la calidad Ins.
institucional

Gestión de servicios

Gestión de servicios
Informáticos y edu
Admisiones y Reg.

Gestión financiera
Secretaría general
Educación virtual

Control Int. Disci

Comunicaciones

Internacionales
Vice Académica

Vice Académica
Vice Académica

Vice Académica

Vice Académica
Control interno
Vice Adm y Fin

Vice Adm y Fin

Vice Adm Y Fin

Vice Adm Y Fin

Vice Adm Y Fin

Biblioteca e IC

documentos
Planeación

Planeación

Planeación
Gestión TISI
Facultades

Facultades
Facultades

Facultades
Rectoría

Gestión TH
Gestión de
Vice RSBU

Vice RSBU
Rectoría-

Sistema IG
Recursos

Gestió TH
Jurídica
Vice IIE

Vice IIE

Vice IIE

Vice IIE
Rela.
ins.

ins.
REQUISITOS NTC:ISO 9001-2015 UTP

YC
8. OPERACIÓN
X X X X X X X X X X X X
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

X X X X X X X X X X X X X
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios X X X X X X X X X X X X X X
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios X X X X X X X X X X X X X X
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios X X X X X X X X X X X X X
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
X X X X X X
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo X X X X X X
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo X X X X X X
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo X X X X X X
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo X X X X X X
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo X X X X X X
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
X X X X X X X X X X X X
8.4.2 Tipo y alcance del control X X X X X X X X X X X X
8.4.3 Informacion para los proveedores externos X X X X X X X X X X X X
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
X X X X X X X X X X X X
8.5.2 Identificacion y trazabilidad X X X X X X X X X X X X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
8.5.4 Preservacion X X X X X X X X X X X X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega X
8.5.6 Control de cambios X
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS X X X X X X X X X X X X
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES X X X X X
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente X X X X X X X X X X X X X
9.1.3 Analisis y evaluacion X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
9.2 AUDITORIA INTERNA X
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
X X
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion X X
9.3.3 Salidas de la revision por la direccion X X
10. MEJORA
X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
10.1 Generalidades
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
 Código SIG-FOR-007-01
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Versión 8

Fecha 2019-05-20
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Página 7 de 7

8. OTROS ASPECTOS DE LA AUDITORÍA

Confidencialidad del equipo Firma del acuerdo de confidencialidad.

auditor:
Seguridad de la información
por parte del equipo auditor:
Seguridad equipo auditor:
Riesgos del programa de
auditoría
La información suministrada por parte de los auditados al equipo auditor
no se copia ni se retira de ninguna dependencia/área, solo en caso de ser
necesario como evidencia de la auditoría.
En cada dependencia/área si es necesario se le entrega al equipo auditor la
indumentaria pertinente.
 Conceder insuficiente tiempo para desarrollar la auditoría.
 Cambio de fecha por parte de los jefes al equipo auditor para realizar la
auditoría.

APROBADO POR: ELABORADO POR:

Diana Milena Aristizábal Agudelo Gloria Yamile Parra Marín

Coordinadora de calidad Profesional I