SUB-GERENCIA DE DESARROLLO URBANO

SERVICIO DE CONSULTORÍA PARA LA ELABORACIÓN DEL

ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DEL PERFIL

“PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION DE LA CASA

Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

ENERO 2014
Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

TABLA DE CONTENIDO

1) INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………. 3
2) ANTECEDENTES………………………………………………………………… 3
3) BASE LEGAL…………………………………………………………………….. 3
4) OBJETIVO DEL SERVICIO……………………………………………………… 4
5) ACTIVIDADES REALIZADAS…………………………………………………… 4
6) ALCANCE DE LA CONSULTORIA…………………………………………….. 4
7) ACTIVIDADES A DESARROLLAR…………………………………………….. 9
8) METODOLOGIA………………………………………………………………….. 11
9) RESPONSABILIDAD DE EQUIPO TÉCNICO………………………………… 20
10) CRONOGRAMA…………………………………………………………………... 22

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Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

PLAN DE TRABAJO

Servicio de Consultoría para la elaboración del Estudio de Preinversión a

nivel de Perfil

PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION DE LA CASA Y

DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA
1. INTRODUCCIÓN

La realización del Proyecto de Inversión Pública a nivel de perfil permitirá mejorar y

recuperar la capacidad que bridan los servicios turísticos públicos en el sitio
arqueológico de San José, a fin de que se pueda desarrollar el turismo en la zona de
intervención.

2. ANTECEDENTES

La Municipalidad Provincial tiene dentro de sus competencias fomentar el turismo

sostenible y regular los servicios destinados a ese fin, en cooperación con las
entidades competentes de acuerdo al Art. 42 de la Ley Orgánica de Municipalidades.

Bajo este contexto, el Plan Estratégico Nacional de Turismo (PENTUR) plantea como
objetivo principal, la diversificación y ampliación de la oferta turística. Al respecto, se
ha identificado dentro de los destinos turísticos prioritarios el Destino Turístico Ruta
Moche, el mismo que pretende lograr y consolidar las virtudes planteadas en el
modelo estratégico propuesto.

San Jose se encuentra ubicado en la provincia, el cual se encuentra en el marco del

destino turístico Ruta TAPIA, el mejoramiento turístico de este sitio representa una
alternativa complementaria.

En este contexto se tiene como prioridad elaborar un proyecto de inversión pública

orientada a la instalación de servicios turísticos públicos en el sitio arqueológico de
San Jose.

3. BASE LEGAL

- Ley 27293 – Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública.

- Decreto Supremo N° 102-2007-EF - Aprueban el nuevo reglamento del Sistema
Nacional de Inversión Pública.
- Resolución Directoral N° 002-2009-EF/68.01 - Aprueba Directiva General del Sistema
Nacional de Inversión Pública.
- Ley General de Turismo (Ley 29408, 17.09.2009)

3
Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

- Reglamento de la Ley General de Turismo (Aprobado mediante Decreto Supremo N°

003-2010- MINCETUR del 16.01.2010).

4. OBJETIVO

Elaborar el estudio de pre inversión a nivel de perfil dentro del marco del Sistema
Nacional de Inversión Pública del Proyecto PROYECTO DE
MEJORAMIENTO Y REFACCION DE LA CASA Y
DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA.

5. ACTIVIDADES REALIZADAS

Durante el período del desarrollo del presente informe se han realizado diversas
acciones y/o actividades para el adecuado desarrollo del mismo, siendo estas las que
a continuación se detallan:

5.1 Actividades Previas

▪ Se dio inicio a las actividades de la consultoría, a través de la formalización del

acto administrativo, mediante la suscripción del contrato y la presentación de
documentos a requerimiento del órgano encargado de las contrataciones de la
Municipalidad Provincial.

▪ Firma del contrato el día xxx del mes de Diciembre del 2013, marca el inicio del
plazo para la presentación del Perfil Técnico.

6. ALCANCE DE LA CONSULTORÍA
Se encuentra dentro del alcance del servicio los siguientes puntos:

6.1 Plazo de Ejecución del Servicio

El servicio de consultoría tendrá una duración de sesenta (65) días calendario, contados a
partir de la firma del contrato, el cual no incluye el tiempo de revisión por parte del Área
Usuaria ni el tiempo para el levantamiento de observaciones por parte de la consultoría.

6.2 Productos y Etapas

La consultora presentará los siguentes productos:

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

Cuadro Nro.1: Productos de la Consultoría

PRODUCTOS/ETAPAS PLAZO ENTREGA

Capítulos / Contenidos a entregar:

Resumen Ejecutivo

I. Aspectos Generales

a) Nombre del proyecto

b) Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
c) Matriz de involucrados en el PIP
d) Ubicación geográfica
e) Marco de Referencia

II. Identificación

a) Diagnóstico de la situación actual

b) Definición del Problema central, causas y
efectos
c) Planteamiento de los Objetivos, medios y
fines
d) Alternativas de solución. Diseño preliminar
del anteproyecto arquitectónico de las
alternativas propuestas.
A los 65
días de la III. Formulación
PERFIL TÉCNICO
firma del
contrato a) Horizonte de evaluación
b) Análisis de la demanda, oferta y brecha
c) Planteamiento técnico de alternativas
d) Costos (sin proyecto, con proyecto,
incremental)

IV. Evaluación

a) Beneficios (flujos de beneficios

incrementales)
b) Evaluación social
c) Análisis de sensibilidad
d) Análisis de sostenibilidad
e) Análisis del Impacto Ambiental.
f) Selección de alternativa.
g) Plan de Implementación
h) Anteproyecto arquitectónico de la
alternativa seleccionada.
i) Organización y gestión para la ejecución y
post inversión
j) Matriz del marco lógico para la alternativa
seleccionada.

Formato SNIP

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

PRODUCTOS/ETAPAS PLAZO ENTREGA

Entrega completa del Proyecto de Inversión
Pública a nivel de perfil, con todos sus contenidos.
Entregar el Formato SNIP correspondiente
adjuntando los anexos respectivos (Aspectos
generales, identificación, formulación, evaluación y
documentos sustentatorios), de cada ítem
desarrollado, en dos Ejemplares (un original y una
copia) con su respectivo CD antes de ser
evaluado por la OPI.
Conclusiones

Anexos

6.3 Evaluación de los recursos turísticos del Proyecto “Instalación de los

Servicios Turísticos Públicos en el Sitio Arqueológico de San José
Luego de un análisis de los recursos turísticos materia del presente estudio, se
determinó que existen algunas actividades previas que se deben de realizar previo a la
formulación del proyecto. Esto de acuerdo a los puntos 1.2 (pág. 13-14), 1.4 (pág. 25-
26) y 1.5 (pág. 26-27) de la “Guía metodológica para la identificación, formulación,
evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil para el sector
turismo” aprobada con R.D.N°002-2011-EF/63.01.

Cuadro Nro.02: Análisis del Recurso Turístico

Consideraciones básicas de la
Recurso
Guía Metodológica del sector Cumple Acciones sugeridas
Turístico
Turismo
Coordinar con la
Registrado en el Inventario Nacional Gerencia de
Si
de Recursos Turísticos Desarrollo Económico
y la DIRCETUR
Coordinar con la
Opinión favorable del Ministerio de
Dirección
Cultura y/o Dirección Regional de Pendiente
Desconcertada de
Cultura respecto a la intervención
Cultura
Para que sea un componente de un
Huaca SOPA PIP de turismo, deben existir Coordinar con la
antecedentes de investigaciones Si Dirección Regional de
previas realizadas por el Ministerio Cultura
de Cultura
Coordinar con la
La ejecución del componente de Dirección Regional de
investigación y/o conservación será Cultura mediante un
Pendiente
ejecutada y administrada por el Convenio para la
Ministerio de Cultura ejecución y
administración

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

Adicionalmente, es importante indicar que de acuerdo al Plan Estratégico Regional de

Turismo de la Libertad 2011-2021 se ha identificado que Pacanga se encuentra dentro
de la Ruta Costera (Ampliación de la Ruta TAPIA) a corto y mediano plazo.

Conclusiones:

Las conclusiones del análisis de los recursos turísticos es el siguiente:

• El recurso turístico Complejo Arqueológico San Jose si cumple con los requisitos
exigidos por la “Guía metodológica para la identificación, formulación, evaluación
social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil para el sector turismo”.
Por lo tanto, se podrá intervenir con el proyecto.

6.4 Consideraciones para la elaboración de los entregables

• El consultor asumirá la responsabilidad técnica total por los servicios profesionales

prestados para la elaboración del servicio.

• Se generarán en tiempo y forma los productos que son requeridos de acuerdo al

desarrollo de las actividades enmarcadas en los términos de referencia.

• Se desempeñarán las actividades profesionales generando sinergia en el equipo

de trabajo mediante la cooperación, coordinación y transferencia de conocimiento.

• Previa coordinación con la OPI, se realizará la visita de campo en la zona donde se

ubicará el proyecto, recopilación de información primaria, planteamiento del diseño
arquitectónico.

• El Informe final deberá presentarse en:

✓ 01 Original del estudio de preinversión impresa con todos sus anexos.

✓ Ficha de Registro del PIP (formato SNIP 03 – SNIP 04) debidamente llenada,
en versión impresa y en versión magnética.

✓ 01 Copia del estudio de preinversión en medio magnético. Deberán

presentarse los cálculos de demanda, tamaño del proyecto, costos,
beneficios, indicadores de rentabilidad, análisis de sensibilidad y sostenibilidad
en hoja de cálculo de manera que permita la revisión por parte de la
supervisión y evaluación.

✓ 02 versiones del PIP impresas + 01 Ficha de Registro + 02 CD conteniendo el

PIP en versión digital (una vez aprobado el estudio).

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

• El equipo técnico considerará en sus entregables:

Presentación de planos y dibujos en cada Informe:

✓ Dibujos a través de software Autocad (versión para Windows XP).

✓ Planos impresos en formato DIN-A2, A1 o A0 a coordinar con la Gerencia
de Desarrollo Urbano.
✓ Los planos que serán firmados por los profesionales responsables, se
plantearan en papel bond de 80 grs. Se presentarán doblados en tamaño
“A4” insertos en una mica transparente plastificada.
✓ Se empleará exclusivamente el membrete que suministrada la Entidad
✓ Los planos deberán ser firmados y sellados por el profesional colegiado
responsable de su elaboración.

Fotografías

✓ Formato jumbo 10x15cm

✓ Impresión a color de alta resolución. Acabado Mate.
✓ Indicación de fecha.
✓ Las fotografías serán escaneadas e impresas a color (incluirán leyenda
explicativa).
Exposición:
Será presentada en Power Point (versión compatible con Windows XP)

Fuentes Tipográficas:
✓ En la redacción de los textos se empleará fuente Arial o Calibri. El tamaño
de letra para títulos generados será de 12 puntos, para los subtítulos de 11
puntos y para los textos de 10 puntos.

✓ Se empleará espaciado interlineado al sencillo y alineación justificada

7. ACTIVIDADES A DESARROLLAR
Las actividades a desarrollar son las siguientes:

• Realizar encuestas, entrevistas focus group, entrevista, reuniones, observaciones

detalladas con las autoridades y población para conocer el contexto social, cultural
y económico de la población así como las condiciones actuales y pasadas de la
prestación del servicio (turismo). Esto servirá para estructurar el diagnóstico de la
situación actual dentro del módulo de identificación, el mismo que podrá
complementarse con información secundaria oficial. En este paso se recabarán
actas de compromiso, evidencias fotográficas, indicadores y demás elementos
necesarios.

• Estudio y análisis de la afluencia turística del área de influencia al proyecto para

determinar su importancia en el corredor turístico al que pertenece y otros
aspectos socio económicos que justifiquen la ejecución del proyecto.

• Se realizará el análisis del comportamiento social, de preferencias y del

comportamiento psicológico de la demanda y oferta en el ámbito del área de
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Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

influencia del proyecto (dicho análisis se constituye en un elemento fundamental

para definir las alternativas de solución).

• Levantamiento Topográfico y planimétrico del área correspondiente al sitio

arqueológico de San José de Moro con Whincha/jalón y teodolito o estación total
(monumentando y/o fijando Pis de la poligonal y BMs), incluye levantamiento a
detalle de estructuras.

• Levantamiento de datos arqueológicos in situ.

• Estudio Geotécnico, el que se realizará a través de evaluaciones geológicas y

estudios de suelos de un mínimo de 04 calicatas (según criterio del responsable).
El laboratorio responsable certificará los estudios correspondientes.

• Se efectuará el análisis de riesgo: vulnerabilidad (exposición, fragilidad y

resiliencia) frente a los peligros identificados previamente. Así mismo, se
analizarán los probables daños y pérdidas que podrían generarse si ocurre el
peligro.

• Se efectuará el análisis de impacto ambiental a nivel de evaluación preliminar.

• Se solicitará a las entidades correspondientes el compromiso de asumir los costos

de mantenimiento que el proyecto requiera; este documento debe consignar las
actividades a realizarse y el monto estimado. El documento deberá anexarse al
perfil.

• Se realizarán las cotizaciones de los posibles materiales más incidentes a

intervenir en el proyecto así como la consecución de los demás documentos
legales necesarios para la viabilización del perfil.

• El procesamiento de datos de campo de los diferentes especialistas deberán

presentar sus informes correspondientes debidamente firmados (visados).

• Desarrollo de los contenidos mínimos del estudio de Pre-inversión a nivel de perfil

de acuerdo al Anexo SNIP 5 y la Guía Metodológica para la Identificación,
Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública del Sector
Turismo.

• En el desarrollo del proyecto deberá considerar, en la operación de los estudios los

parámetros y Normas Técnicas para la formulación (Anexo SNIP-09), así como los
parámetros de Evaluación (Anexo SNIP 10).

• Las alternativas de solución deberán elaborarse considerando medidas

ecoeficientes en concordancia con las Normas Técnicas vigentes armonizadas con
las raíces antropológicas e históricas del lugar, por lo que se deberá considerar en
las alternativas de solución:

✓ El uso de recursos y materiales locales.

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

• Se deberá anexar los compromisos de operación y mantenimiento para garantizar

la sostenibilidad del proyecto, de acuerdo al ámbito jurisdiccional.

• En el rubro de anexos, el consultor deberá adjuntar los planos respectivos bien

diagramados y georeferenciados (coordenadas UTM) y de acuerdo a las normas
técnicas vigentes, así mismo deberá añadir y sustentar los instrumentos de apoyo
en la recopilación de información primaria y secundaria.

• En el desarrollo del proyecto deberá considerar, los parámetros y Normas Técnicas

para la formulación (Anexo SNIP 09), así como los parámetros de Evaluación
(Anexo SNIP 10). Asimismo, es obligatorio que se observen las normas técnicas
del sector, de las entidades rectoras y las especificaciones técnicas de aquellas
instituciones que luego se encargarán de la operación y mantenimiento del
proyecto.

• En el rubro de anexos, se deberá adjuntar y sustentar los instrumentos de apoyo

en la recopilación de información primaria y secundaria; oferta demanda y
dimensionamiento de las alternativas, presupuesto.

• Se deberá llenar según sea el caso la Ficha SNIP 03 ó 04 del Banco de proyectos
del MEF.

• Levantamiento de las observaciones y recomendaciones que la Sub Gerencia de

Programación de Inversión Pública, en su calidad de OPI.

8. METODOLOGÍA

La Metodología propuesta contempla la utilización de instrumentos metodológicos

como revisión de información secundaria, la realización de un Taller de Involucrados,
la realización de entrevistas a profundidad con las autoridades locales de la región La
Libertad y Operadores Turísticos y la realización de encuestas a los visitantes
nacionales y extranjeros de ser el caso.

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Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

Gráfico Nro.02: Instrumentos Metodológicos utilizados en la Consultoría

Revisión de
información
secundaria

Entrevistas a
Taller de profundidad a
socialización operadores
con la turísticos y
población entidades
públicas
Herramientas
Metodológicas

Encuestas a Taller de
visitantes Involucrados

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 Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA
HACIENDA

8.1 Revisión de la Información Secundaria

Para el desarrollo de la consultoría se ha considerado la revisión de la bibliografía que se presenta en el siguiente cuadro:

Cuadro Nro.04: Revisión de información secundaria

TIPOLOGÍA DE
INFORMACIÓN TÍTULO / DESCRIPCIÓN
SECUNDARIA

Normas Generales:
Normas Legales
Nacionales

• Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública a nivel de
Manuales y Guías
perfil para el sector turismo.

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

8.2 Entrevistas a Profundidad

Las entrevistas a profundidad se desarrollarán a funcionarios de las siguientes entidades:

• Dirección Regional de Comercio Exterior y Turismo.

• Municipalidad Provincial.
• Dirección Desconcertada de Cultura
• Principales operadores turísticos de

8.3 Taller de Involucrados

Se realizara 1 taller de involucrados, la metodología para el desarrollo del taller tendrá

como principio la participación de los agentes involucrados a través de panel de preguntas.
La facilitación y organización del taller estará a cargo del equipo consultor.

Primer Taller de Involucrados

Sede; San Jose

Participantes:

• Gerencia de Desarrollo Económico de la Municipalidad Provincial.

• Oficina de Programación e Inversiones de la Municipalidad.
• Dirección Regional de Comercio Exterior y Turismo.
• Dirección Desconcertada de Cultura.
• Municipalidad Provincial.
• Principales operadores turísticos.

Logística para la realización del taller

Para la realización del taller el equipo consultor en coordinación con la Municipalidad

se llevaran a cabo las siguientes acciones a fin de que se cumplan los objetivos del
taller en mención.

• Coordinar el local de realización de los talleres de validación dentro de las

instalaciones de la Municipalidad Provincial, en su defecto el equipo consultor
conseguirá un ambiente para la realización de los talleres.

• El equipo consultor colocará el equipamiento ofimático (laptop y proyector) para

la realización del taller de involucrados.

• Elaborar el programa de los talleres, esto permitirá que los talleres se lleven de
forma ordenada a fin de cumplir con sus objetivos.

• Contratar el coffee break que se brindará en los talleres de involucrados. Esto

estará a cargo del equipo consultor.

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

• El equipo consultor dotara de materiales como: papelógrafos, plumones,

cartillas, entre otros. Esto con la finalidad de poder tener todos los aportes de
los participantes en los talleres de involucrados.

8.4 ENCUESTAS

Las encuestas se llevarán a cabo de acuerdo a la Guía metodológica para la

Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública a
nivel de perfil para el sector turismo.

8.4.1 Situación sin proyecto

Se debe evaluar si es que hubiera un registro de visitantes y el tipo de visitante a dicho

centro arqueológico.

8.4.2 Situación con proyecto

La estructura de las muestras de los tipos de demandantes en la situación con

proyecto se compone de la siguiente manera:

• 100 Encuestas a Turistas Nacionales

• 100 Encuestas a Turistas Extranjeros
• 100 Encuestas a Excursionistas

Estas encuestas serán tomadas en el Centro Soporte, el cual es la ciudad de Trujillo.

8.5 CONTENIDO PROPUESTO PARA EL ESTUDIO DEL PERFIL:

ASPECTOS GENERALES

En esta parte se realizará una breve presentación del proyecto, en la que se señalan sus
principales características. Se tiene como parte imprescindible lo siguiente:

▪ Nombre del Proyecto:

Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de

intervención, su objetivo y ubicación, debiéndose mantener durante todo el ciclo del
proyecto. En este caso el nombre estará relacionado a la Instalación de los Servicios
Turísticos Públicos en el Sitio Arqueológico San José .

▪ Unidad Formuladora y Ejecutora:

Se colocará la información de la Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto
de acuerdo a la información proporcionada por la Municipalidad Provincial .

▪ Participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios:

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Para identificar los intereses y la opinión de los involucrados se realizará un taller de

involucrados utilizando la Metodología del METAPLAN, la cual contiene un conjunto de
"Herramientas de Comunicación" muy usadas en grupos para el desarrollo de
opiniones y acuerdos.

Como herramienta de análisis se utilizará la matriz de involucrados la cual será

trabajada en base a las entrevistas realizadas a los involucrados del proyecto,
consignado sus opiniones, compromisos y participación con el proyecto. La estructura
básica de la Matriz a ser utilizada es la siguiente:

Grupo de Intereses / Problemas Compromisos

Involucrados Motivaciones Percibidos Asumidos

Para realizar los compromisos escritos, de las autoridades se utilizará como base la
información obtenida en la matriz de involucrados donde destacarán la prioridad que
tendrá el proyecto, y la forma de su compromiso en la fase de inversión y operación
del proyecto.

▪ Ubicación Geográfica
En este punto se identificará el área de estudio del proyecto y sus áreas de
intervención de acuerdo a los puntos cartográficos en el mapa.

IDENTIFICACIÓN

▪ Diagnóstico de la Situación Actual

El diagnostico, será realizado en base a información de fuentes secundarias e
información primaria obtenida del trabajo de campo a realizar. Se incluirá información
cuantitativa y cualitativa de la situación actual, la cual permitirá precisar el principal
problema a desarrollar.

▪ Definición del Problema y sus Causas

Para poder definir el Problema Central de proyecto que realizar, así como las causas
que lo provocan, se ha elegido utilizar la herramienta del árbol de problemas, el que
será sustentado tanto con información cuantitativa como cualitativa dentro del
diagnóstico. La herramienta elegida es uno de los principales puntos a desarrollar,
debido a que es el primer paso a realizar para poder luego, analizar las alternativas de
solución. Consiste en el análisis de la situación actual, identificando el principal
problema (problema central) de la misma y las causas que lo ocasionan (causas
directas e indirectas), y a partir de estas evaluar los efectos (efectos directos e
indirectos) que estas provocan a su vez.

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

Efecto Final

Efecto Infirecto Efecto Indirecto Efecto Indirecto

Efecto Directo 1 Efecto Directo 2

PROBLEMA CENTRAL

Causa Directa 1 Causa Directa 2

Causa Indirecta 1.1 Causa Indirecta 1.2 Causa Indirecta 2.1 Causa Indirecta 2.2 Causa Indirecta 2.3

▪ Objetivo del Proyecto

Luego de realizar el análisis del problema central, sus causas y efectos, se procede a
identificar el Objetivo Central a través de la herramienta del árbol de objetivos, que se
obtiene del cambio a positivo del árbol de problemas. Esto permite identificar las
principales soluciones al problema central, evaluando los componentes del proyecto, y
por descarte, dejar los medios prescindibles y elegir los medios imprescindibles que le
competen al desarrollo del proyecto.

Fin Último

Fin Infirecto Fin Indirecto Fin Indirecto

Fin Directo 1 Fin Directo 2

OBJETIVO CENTRAL

Medio de Primer Nivel Medio de Primer Nivel

Medio Fundamental Medio Fundamental Medio Fundamental Medio Fundamental Medio Fundamental

▪ Alternativas de Solución
El análisis de alternativas se trabajará identificando todas las posibles soluciones que se
puedan presentar para cada uno de los componentes, las cuales serán desarrolladas y
evaluadas por los consultores del proyecto. Se determinará una alternativa única de
solución.

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

▪ Análisis de la Demanda

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DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

Definir los servicios que serán intervenidos por el proyecto y que corresponden
directamente con el problema identificado. Determinar y analizar la demanda actual,
en base a información primaria y secundaria, detallando los determinantes que la
afectan.

▪ Análisis de la Oferta

Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones.

▪ Balance de oferta y demanda

Se explicará y presentará la comparación entre la situación sin proyecto y con proyecto

(déficit o brecha).

▪ Planteamiento técnico de la alternativa seleccionada

En base a lo identificado en el acápite de alternativas de solución, se desarrollará cada una

de ellas, teniendo en consideración lo siguiente:

- Se incluirá la programación de áreas como solución a la problemática identificada

y considerando los lineamientos sectoriales para los proyectos de este tipo.

- Se definirán las metas de las actividades y productos en base al análisis realizado

en el Diagnostico.

▪ Costos

Los costos se evaluarán en nuevos soles a valores constantes y a precios privados y

sociales, los mismos que serán estimados en base al pre diseño de la alternativa
seleccionada. Los costos calculados serán los siguientes:

-Costos en la “situación sin proyecto”: comprende los costos de operación y

mantenimiento en la situación actual.
-Costos de las alternativas “con proyecto”: comprende la inversión y los costos de
operación y mantenimiento; estos se presentarán de forma desagregada, por
componente y rubro, en el horizonte de evaluación; teniendo en cuenta la demanda
proyectada.
-Costos a precios sociales: calculados en base a los costos identificados en los
párrafos anteriores.
-Costos Incrementales: calculados por la diferencia entre la “situación con proyecto”
menos la situación “sin proyecto”, a precios privados y a precios sociales para cada
alternativa propuesta.

▪ Beneficios

Los beneficios se identificarán tanto para la situación con y sin proyecto para cada una de
las alternativas del proyecto, permitiendo de esta manera conocer los beneficios
incrementales de cada alternativa.

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Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

EVALUACIÓN

▪ Evaluación Social

Se realizará utilizando la metodología Costo/Beneficio, el cuál será calculado mediante la

siguiente relación:

Donde:
Vt representa los flujos de caja en cada periodo t.
I0 es el valor del desembolso inicial de la inversión.
n es el número de períodos considerado.
k es la Tasa Social de Descuento, la cual esta definida por la DGPI en
10%.

Los indicadores serán calculados tanto a precios privados como a precios sociales.
▪ Cronograma de Ejecución Física y Financiera

Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del
proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos
necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno
y adecuado de la ejecución.

▪ Análisis de Sostenibilidad

Se evaluarán los siguientes puntos:

- Los arreglos institucionales previstos con la Municipalidad para la fase de
operación y mantenimiento.
- La capacidad de gestión de la organización encargada de la etapa de
operación del proyecto a implementar.
- El financiamiento de los costos de operación y mantenimiento del proyecto,
señalando cuales serían las funciones y los aportes de las partes involucradas
(Estado, beneficiarios, otros).

▪ Impacto Ambiental

La evaluación de impacto ambiental del proyecto se realizará utilizando la matriz de

Leopold, la cual nos permitirá identificar adecuadamente las variables que generen
impactos positivos y/o negativos del proyecto, e incluir las medidas de mitigación y los
costos necesarios en la propuesta.

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Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

Los resultados del estudio de impacto ambiental, permitirá implementar medidas de

prevención, corrección, mitigación y/o monitoreo de los impactos ambientales, cuyos costos
de implementación serán incluidos en los costos del proyecto.

CONCLUSIONES

A partir de los resultados de la evaluación económica, de impacto ambiental, se concluirá

respecto a la aprobación y/o viabilidad del proyecto, en los aspectos: técnicos, económicos,
ambientales, socioculturales e institucionales.

ANEXOS

Se incluirá como anexos toda información cuantitativa y/o cualitativa que ayude a precisar
algunos de los aspectos desarrollados en el estudio de perfil.

9. RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO TÉCNICO

Los profesionales que intervendrán en la formulación y evaluación del proyecto de

inversión pública estará compuesto por las siguientes personas:

• Jefe de Equipo:
• Ingeniero:
• Arquitecta:
• Ing. Ambiental:
• Arqueólogo:
• Lic. en Turismo:

Al personal técnico indicado en los términos de referencia, se la ha añadido a una persona

de apoyo técnico y logístico en La Libertad.

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HACIENDA

Cuadro Nro.05: Matriz de Asignación de Responsabilidades

Jefe del Licenciado en Ingeniera
Descripción Arquitecta Ingeniero Arqueólogo Coordinadora
Proyecto Turismo Ambiental
Aspectos Generales
Participación de las entidades -
Responsable - - - - -
involucradas y beneficiarios
Ubicación geográfica Responsable - - - - - -
Taller de Involucrados Responsable - - - - - Apoyo
Identificación
Diagnostico de la situación
Responsable Participante Participante Participante Responsable - Apoyo
actual
Definición de Problemas y
Causas (árbol de Causas y Responsable - - - Participante - -
Efectos)
Definición de Objetivos (árbol
Responsable - - - Participante - -
de Medios y Fines)
Identificación de Riesgos Responsable - Participante - - Responsable -
Alternativas de Solución Responsable Participante Participante Participante Participante - Apoyo
Formulación y Evaluación
Demanda actual y proyectada Responsable - - - - - Apoyo
Oferta actual, optimizada y
Responsable - - - - - -
proyectada
Planteamiento Técnico de las
Participante Responsable Responsable Responsable - - Apoyo
Alternativas
Costos de las Alternativas
Participante Responsable Responsable Responsable - - Apoyo
Seleccionadas
Beneficios Sociales para
Responsable - - - - - -
cada Alternativa
Evaluación Social Responsable - - - - - -
Cronograma de Ejecución
Responsable Participante Participante Participante Participante - -
Física y Financiera
Análisis de Sensibilidad Responsable - - - - - -
Análisis de Sostenibilidad Responsable - - - - - Apoyo
Impacto Ambiental Responsable Participante Participante Participante Participante Responsable -
Marco Lógico Responsable - - - - - -

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Proyecto de Inversión Pública a Nivel de Perfil “PROYECTO DE MEJORAMIENTO Y REFACCION
DE LA CASA Y DEPENDENCIAS DE LA ANTIGUA HACIENDA

10. Cronograma Procedimiento

El desarrollo de las actividades propuestas se llevará a cabo en un plazo de sesenta (65)

días calendario que comprende desde el día de la firma del contrato. Pero para efectos del
presente cronograma se está contabilizando los periodos de revisión por parte de la
entidad y el levantamiento de observaciones por parte del equipo consultor.

Ver: Diagrama Gantt adjunto al documento.

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