Ente regulador Norma Modelo Sujetos obligados Regimen sancionatorio

* financial entities such as banks or authorized foreign banks with respect to their operations in
Canada, credit unions, caisses populaires, financial services cooperatives, credit union centrals
The Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist
trust companies.
Financing Administrative Monetary Penalties Regulations
* life insurance companies, brokers and agents
FINTRAC The (AMP Regulations) list the non-compliance violations that
*securities dealers
Financial Proceeds of Crime could be the basis of an AMP. The AMP Regulations
Anti-Money Laundering / *money services businesses
Transactions and (Money Laundering) categorize violations by degree of importance, and assign
Anti-Terrorist Financing * agents of the Crown that sell money orders
Reports Analysis and Terrorist Financing the following penalty ranges:
(AML/ATF) * accountants and accounting firms
Centre of Act (PCMLTFA) - Minor violation: $1 to $1,000 per violation
* real estate brokers, sales representatives and developers.
Canada - Serious violation: $1 to $100,000 per violation
* casinos
- Very serious violation: $1 to $100,000 per violation for an
* dealers in precious metals and stones
individual to $1 to $500,000 per violation for an entity
* public notaries and notary corporations of British Columbia. *
loan companies and agents of the Crown that accept deposit liabilities.
"* entidades financieras como bancos o bancos extranjeros autorizados con respecto a sus
operaciones en Canadá, cooperativas de crédito, cajas populares, cooperativas de servicios
Las Regulaciones sobre sanciones monetarias
financieros, centrales de cooperativas de crédito confían en compañías.
administrativas (AMP) del producto del delito (lavado de
* compañías de seguros de vida, corredores y agentes
El Centro de activo) y el financiamiento del terrorismo enumeran las
Procedimiento del * corredores de valores
Análisis de violaciones de incumplimiento que podrían ser la base de un
delito (lavado de activo) Antilavado de activos / * empresas de servicios monetarios
Informes de AMP. Las Regulaciones de AMP clasifican las violaciones por
y la Ley de financiación Anti Financiamiento del * agentes de la Corona que venden giros postales
Transacciones grado de importancia y asignan la siguiente sanción rangos:
del terrorismo terrorismo (AML / ATF) * contadores y firmas contables
Financieras de - Infracción menor: $ 1 a $ 1,000 por infracción -
(PCMLTFA) * corredores de bienes raíces, representantes de ventas y desarrolladores.
Canadá FINTRAC Infracción grave: $ 1 a $ 100,000 por infracción -
* casinos
Infracción muy grave: $ 1 a $ 100,000 por infracción para un
* distribuidores de metales preciosos y piedras
individuo $ 1 a $ 500,000 por violación para una entidad.
* notarios públicos y corporaciones notariales de Columbia Británica. * Compañías de préstamos
y agentes de la Corona que aceptan obligaciones de depósito. "