Ficha Resumen - Informes de Control Simultáneo

I. Información general de informes de control simultáneo:

N° de informe: 679-2018-CG/C823-VP

Título del informe:
Detalle:
Entidad auditada:
Operatividad y funcionamiento de las UPSS de emergencia, consulta externa,
patología clínica, diagnóstico por imágenes y farmacia, periodo del 28 de mayo al 1
de junio de 2018
La visita preventiva se efectuó a las instalaciones del Hospital Barranca Cajatambo Y
Servicios Básico De Salud, efectuada en el marco del Operativo de Visita Preventiva
a los establecimientos de salud públicos del segundo y tercer nivel de atención - "Por
una salud de calidad" del Ministerio de Salud y Gobiernos Regionales.
Comprende la verificación de la prestación de servicios de salud, el abastecimiento
de medicamentos e insumos médicos y el estado de la infraestructura y
equipamiento del Hospital Barranca Cajatambo y Servicios Básicos de Salud guarda
concordancia con las disposiciones y normativa aplicable.
Las Unidades Productoras de Servicios de Salud (UPSS) comprendidas en la visita
preventiva fueron Emergencia, Consulta Externa, Patología Clínica, Diagnóstico por
Imágenes y Farmacia.
El desarrollo de trabajo de campo se ejecutó del 28 de mayo al 1 de junio de 2018.
HOSPITAL DE APOYO BARRANCA-CAJATAMBO Y SERVICIOS BÁSICOS DE SALUD

Monto de la materia de S/ 0.00

control:
Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:
LIMA BARRANCA BARRANCA
Fecha de emisión de 13/07/2018
informe:
Unidad orgánica que emite GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LIMA PROVINCIAS
el informe:

II. Tipo de servicio de control simultáneo:

Item Modalidad: (marcar con "X")

1 Acción simultánea
2 Visita de control
3 Control concurrente
4 Orientación de oficio
5 Visita preventiva X

III. Resultados del servicio de control simultáneo.

1 Aspectos relevantes / Situaciones adversas:

UPSS consulta externa:

La lista de pacientes y la hora de programación de sus citas no se encuentra publicado en un lugar visible
lo cual genera congestionamiento y pérdida de tiempo para los pacientes en sus citas médicas.
La Cartera de Servicios no se encuentra aprobada por la DIRESA, GERESA o DISA, así como tampoco se
encuentra publicada en el portal web institucional ocasionando que no se puedan realizar labores de
fiscalización y que el usuario tenga dificultad en la identificación de servicios apropiados a sus
necesidades de salud.

No se cuenta con el Estudio de las Brechas de Recursos Humanos lo cual genera el riesgo que no se
promueva la implementación de estrategias de dotación de recursos humanos en salud, para una
adecuada atención a los pacientes.

No se cuenta con los indicadores hospitalarios (productividad hora médico, rendimiento hora médico,
concentración de consultas, utilización de los consultorios y promedio de análisis de laboratorio por
consulta externa) lo cual genera una inadecuada gestión de los recursos hospitalarios y no se cumplan
resultados, bajo criterios de eficiencia, equidad y calidad en los servicios de salud.

No se inició las atenciones por consulta externa según el horario de atención publicado, por cuanto se
advirtió que no estaba presentes en sus consultorios (Psicólogo y Cardiólogo) lo cual genere malestar,
quejas y reclamos por la demora en la atención médica.

No se cuenta con médico especialista en Medicina Interna, Medicina de Rehabilitación ni en Oncología.

Asimismo, cabe señalar que durante la visita se advirtió que dos médicos (atendían en la especialidad de
Pediatría y Ginecología) no contaban con el Registro Nacional de Especialista correspondiente lo cual
genera falta de oportunidad de atención (diagnóstico y tratamiento), disminución de la calidad de atención,
así como de capacidad resolutiva y limitaciones para el tratamiento adecuado.

Falta de ambientes complementarios para la zona de admisión: El área de informes, admisión de citas,
caja, archivo de historias clínicas, servicio social, referencia, servicios higiénicos, Jefatura, secretaria, triaje
y Sala de espera no cuentan con ambientes adecuados ni propicios para brindar servicios de calidad
ocasionando un mala atención a los pacientes y/o usuarios y que se cancele su registro de la IPRESS en
SUSALUD y no pueda ofertar servicios de salud al no contar con categorización vigente al 1 de enero de
2019.

No se cuenta con disponibilidad de servicios higiénicos para pacientes y/ o usuarios con discapacidad
física, toda vez que el hospital solo cuenta con servicios higiénicos para hombres y mujeres los cuales
tampoco están implementados para atender a personas con algún tipo de discapacidad generando exista
falta en la calidad de atención de los pacientes y/o usuarios.

UPSS Emergencia

Falta de dotación de recursos humanos en enfermería y técnicos de enfermería (camilleros) para la

atención de los pacientes en el Servicio de Emergencia. Se tomó conocimiento que un (1) enfermero
atiende paralelamente a los pacientes que se encuentran en Tópico y en Schok trauma lo cual ocasiona
una falta de oportunidad en la atención especializada (diagnóstico y tratamiento), así como, disminución
en la calidad de la atención.

No se cuenta con instrumentos de gestión (Registro de complicaciones y Registro de indicadores de

producción y de calidad) e Indicadores de Procesos, Eficiencia y Calidad, esto genera el riesgo en el
adecuado control de las actividades técnico-asistenciales que se desarrollan en el servicio, así también de
no contar con información para hacer el seguimiento y evaluar la aplicación de recursos asistenciales.

No se encontró la totalidad de materiales fungibles necesarios para la atención oportuna de los usuarios,
además la falta de equipos biomédicos disminuye en la calidad de la atención. especializada (diagnóstico
y tratamiento).

No se cuenta con el Plan de Mantenimiento Preventivo de equipos del periodo 2017 - 2018 y Plan de
Reposición de equipos del periodo 2017 - 2018 lo cual genera el riesgo en el adecuado control de las
actividades técnico-asistenciales que se desarrollan en el servicio.

Falta de áreas en el Servicio de Emergencia, áreas Administrativas, áreas asistenciales, áreas de trabajo,
almacenes, depósitos. También la carencia de extintores portátiles, red contraincendios, Unidades de
Reanimación, Sala de Observación entre otras, lo cual genera un desmedro en la calidad de la atención del
paciente que ingresa a la UPSS de Emergencia.

UPSS Farmacia
No se cuenta con Autorización Sanitaria de Funcionamiento esta situación estaría generando el riesgo que
sus operaciones de almacenamiento no se encuentren autorizada para su funcionamiento.

No cuenta con el Certificado de Buenas Prácticas de Almacenamiento, Certificado de Buenas Prácticas de

Dispensación, Buenas Prácticas de Distribución y Transporte, Certificado de Buenas Prácticas de
Farmacovigilancia y Certificado de Buenas Práctica de Seguimiento Farmacoterapéutico lo cual estaría
generando el riesgo que las operaciones de almacenamiento presenten riesgos en la calidad, eficacia,
seguridad y funcionabilidad de los mismos.

Los productos farmacéuticos que tienen daños en sus empaques y tapas originales y que se encuentran
ubicadas fuera del área de baja estaría generando el riesgo que se entreguen a los pacientes productos
farmacéuticos que no cumplan con su efecto terapéutico, poniendo en riesgo la salud de los pacientes,
incrementado la morbimortalidad y las complicaciones en los mismos.

Se ha verificado que el Almacén Especializado de Medicinas del Servicio de Farmacia no cuenta con
personal suficiente, el personal no se ha hecho exámenes médicos ni cuenta con vestimenta adecuada
para realizar dichas labores lo cual genera el riesgo de afectar la salud del personal que labora en el
almacén.

El almacén de productos farmacéuticos se encuentra ubicado cerca de la morgue, los anaqueles y

parihuelas presentan acumulación de polvo, y las paredes y una parte del techo presenta salitre por
filtración de agua. La situación expuesta genera el riesgo que se afecte la bioseguridad en el
almacenamiento de los productos farmacéuticos.

No se cuenta con espacio de carga/descarga para los productos farmacéuticos, ni rótulos que restringen el
acceso a personal no autorizado, esta situación expuesta estaría generando el riesgo que las operaciones
de almacén no se desarrollen con exactitud y se afecte la bioseguridad en el almacenamiento de los
productos farmacéuticos.

La existencia equipos de aire acondicionados inoperativos que presentando oxidación y los ambientes sin
una adecuada iluminación estarían generando el riesgo que las operaciones de almacén no se desarrollen
con exactitud y se afecte la bioseguridad en el almacenamiento de los productos farmacéuticos.

El Servicio higiénico tiene comunicación directa con el almacén y no cuenta con implementos de aseo
necesario, asimismo, se ha verificado que el mencionado almacén no cuenta con vestuario para su
personal, esta situación estaría generando riesgo con la bioseguridad en el almacenamiento de los
productos farmacéuticos.

La distancia entre la pared y los anaqueles y/ o parihuelas no permite realizar una adecuada limpieza,
asimismo se ha verificado que los productos se encuentran apilados; al respecto, la encargada manifiesta
motivos de mantenimiento de uno de los ambientes donde los productos se encuentran amontonados por
falta de espacio, situación que genera riesgos al afectar las condiciones de bioseguridad de las
operaciones del almacén.

No se ha implementado mecanismos de seguridad para evitar el robo y la apropiación indebida de los

productos farmacéuticos en los citados almacenes lo cual genera que no cuente con mecanismos de
seguridad contra robos y el riesgo de desabastecimiento de medicinas, material y equipo de la unidad de
servicios.

Falta de mobiliario, equipos y materiales para el servicio de Farmacia generaría el riesgo de no garantizar el
mantenimiento de las condiciones, características y propiedades de los productos farmacéuticos.

No existe un procedimiento y programa de calibración y/o calificación de instrumentos y equipos utilizados

en el citado almacén, así como, no cuentan con programas de mantenimiento de instalaciones y equipos,
esto estaría generando el riesgo que se afecte las condiciones de almacenamiento y eficacia terapéutica
de los productos farmacéuticos, dispositivos médicos y productos sanitarios.

El Almacén Especializado de Medicamento cuenta con extintores que tienen fecha de vencimiento febrero
2018, esto situación estaría generando el riesgo de no contar con elementos de seguridad ante posibles
incendios.

El Almacén Especializado de Medicamentos no cuenta con áreas debidamente separadas, delimitadas e

identificadas para la recepción, cuarentena, muestras de retención, aprobados/ almacenamiento, bajas/
rechazados, devoluciones, embalaje, despacho y productos controlados; así como, se ha constatado que
no cuenta con áreas debidamente separadas, delimitadas e identificadas para vestidores y materiales de
limpieza, esta situación estaría generando el riesgo que el almacén no tenga las condiciones para la
ubicación de los productos farmacéuticos y estos no puedan conservar sus características de calidad.

El Almacén no cuenta con el Sistema de climatización instalado con capacidad para alcanzar temperaturas
requeridas (monitores de temperatura que registren los datos en forma continua, alarmas para casos de
excursión de temperatura o falla del equipo y alarmas que operen las 24 horas del día) esta situación
expuesta estaría generando el riesgo que se rompa la cadena de frio y se altere las propiedades
terapéuticas de los productos farmacéuticos termo sensibles.

El servicio de Farmacia no cuenta con un listado que permita identificar las firmas del personal y sus siglas
utilizadas esta situación expuesta estaría generando el riesgo que no se identifique al personal que
desarrolla diferentes actividades en el Servicio de Farmacia.

El servicio de Farmacia no cuenta con un programa anual de auto inspección, a fin de evaluar el
cumplimiento de las Buenas Prácticas de Almacenamiento esta situación expuesta estaría generando el
riesgo que no se evalué el cumplimiento de las Buenas Prácticas de Almacenamiento.

El servicio no cuenta con documentos de mantenimiento y reposición (2017) del Plan de Mantenimiento
Preventivo de equipos, Plan de Reposición de equipos y Plan de Mantenimiento de Infraestructura esta
situación expuesta estaría generando el riesgo que la infraestructura y equipos del Servicio de Farmacia no
sean sometidos al respectivo mantenimiento y reposición.

El anexo del Almacén Especializado de Medicinas del Servicio de Farmacia ubicado en el Barrio Chaquila -
Barranca no cuenta con fluido eléctrico, adecuado sistema de ventilación y anaqueles para la colocación de
los productos farmacéuticos, esta situación expuesta estaría generando el riesgo que las operaciones del
almacén no se desarrollen con exactitud y seguridad, así como no se garantice el mantenimiento de las
condiciones, características y propiedades de los productos farmacéuticos.

Existen medicamentos de la compra corporativa que se encuentran en condiciones de substock

(dasabastecidos) o sobrestock (que están a punto de vencer o que vencieron en mayo 2018) esta situación
afecta el derecho de los ciudadanos de obtener oportunamente medicamentos necesarios para prevenir,
promover, conservar o restablecer su salud.

Existe desabastecimiento de medicamentos requeridos en las FONE que estaría provocando que no se
cumplan las Funciones Obstétricas y Neonatales correspondientes a la categoría del hospital, afectando la
salud de las gestantes y los recién nacidos.

UPSS Patología Clínica

No se cuenta con un técnico en informática situación que pone en riesgo la atención preventiva en el
mantenimiento de los softwares con los que cuenta la Unidad Prestadora de Servicios de Salud de
Patología Clínica.

La UPSS de Patología Clínica no cuenta con los indicadores de calidad, indicadores de gestión, toma de
muestra, proceso analítico, resultados de interpretación/ opinión diagnóstica, trascripción de resultados y
satisfacción del usuario, esta situación pone en riesgo la calidad de la atención en la UPSS Patología
Clínica además que no se disponga de los indicadores para efectuar el seguimiento y evaluación de la
aplicación de los recursos asistenciales.

La UPSS no cuenta con manual de normas y procedimientos, registro de indicadores de producción y de

calidad, registro de servicios externos y suministros, registro de auditorías internas, registro de control y
supervisión, y registro y codificación de personal, el registro de accidentes de trabajo entre otros
instrumentos de gestión. Esta situación genera riesgo de no permitir una adecuada organización de la
UPSS afectando la calidad de la atención y realizar el seguimiento y evaluación de la aplicación de los
recursos asistenciales.

La UPSS de Patología Clínica no realiza la totalidad de los procedimientos de inmunología, hematología,

bioquímica y microbiología lo que ocasiona la falta de oportunidad en el diagnóstico de los pacientes que
requieren pruebas de laboratorio.

En los laboratorios de bioquímico y microbiología no se cuenta con equipos básicos para exámenes de
inmunología (coagulómetro automatizado, analizador con tres diferenciales hematológicos). Asimismo,
existen equipos que se encuentran inoperativos y en el laboratorio de Hematología existe un equipo que
está operativo sin usar, esta situación no asegura la calidad en el procesamiento de las muestras en la UPS
Patología Clínica causando afectación en la salud de los pacientes.

No se cuenta con ambientes para sala de espera y admisión; Servicios higiénicos para pacientes; Ambiente
de recepción de muestras; Ambiente para cuarto de limpieza; Ambiente para vestidores y servicios
higiénicos para el personal. En el caso del Área de lavado y esterilización; se advierte que es compartido
con el área de Microbiología no contando con el área adecuada. Esta situación no asegura la calidad en el
procesamiento de las muestras en la UPS Patología Clínica causando afectación en la salud de los
pacientes.

Los ambientes de ingeniería clínica no cuentan con los acabados que faciliten la limpieza y las condiciones
de asepsia; sistema de manejo de residuos sólidos, material de fácil limpiar o lavar; sistema de iluminación
artificial general e individual, graduable a intensidad; sistema de tomacorriente, considerando enchufes de
alto amperaje para equipos especiales; con soporte de grupo electrógeno y equipo de luz auxiliar; con
zócalos sanitarios entre la unión de paredes y muros con el piso y techos requeridos para brindar Servicio
de Laboratorio del nivel de complejidad del hospital visitado. Esta situación pone en riesgo la seguridad de
los procesos que se desarrollan en la UPS Patología Clínica.

UPSS diagnóstico por imágenes

No se cuenta con un área específica e independiente (en el primer nivel de la edificación del
establecimiento de salud, se encuentran los ambientes de radiología y ecografía). Asimismo, se advierte
que los pacientes a ser atendidos en la UPSS Consulta Externa o para la misma atención en radiología o
ecografía, utilizan los pasadizos como sala de espera a ser llamados para su atención correspondiente,
observándose durante las mañanas gran afluencia de usuarios, lo que podría conllevar a que ante un caso
de emergencia que se necesite utilizar el servicio de radiología o ecografía, no se brinde de manera
oportuna atención a los pacientes.

No se cuenta con el Documento y/ o Plan de mantenimiento de la Infraestructura (2018) esta situación

expuesta genera el riesgo que no se cuente con infraestructura adecuada para brindar servicios de salud a
los pacientes y/o usuarios.

La Licencia de Operación n. ° 3700.B3 de 26 de abril de 2007 concedida al Hospital de Barranca -

Cajatambo y Servicios Básicos de Salud, venció el 25 de abril de 2009, situación expuesta que genera el
riesgo de no cumplir con los requisitos y aspectos relacionados a la bioseguridad y protección contra las
radiaciones.

La Sala de Radiología no cuenta con el acondicionamiento necesario para brindar servicios (no cuenta con
aire acondicionado ni con ventilación mecánica, no cuenta con una cabina cerrada, la puerta de acceso
directo a la sala donde se ubica el equipo radiológico, se encuentra deteriorada, no existe ningún tipo de
protección ante los rayos dispersos, es de precisar que en la sala donde está ubicado el equipo radiológico,
existe un baño que está malogrado. Esta situación expuesta genera el riesgo de afectar la protección del
operador, trabajadores y público en general contra las radiaciones dispersas.
La UPSS Diagnóstico por Imágenes del Hospital Barranca Cajatambo y Servicios Básicos de Salud cuenta
con la categoría II-2; sin embargo, no cuenta con las salas de radiología convencional digital de
emergencia, radiología especializada y mamografía. La situación expuesta genera el riesgo de que no
exista una oportuna atención a los pacientes (diagnóstico y tratamiento) que requieren estudios
radiológicos especializados.

En la sala de ecografía el aire acondicionado está malogrado lo cual genera el riesgo de contraer
infecciones respiratorias entre los pacientes y personal de salud.

No se cuenta con servicios higiénicos y vestidores para el personal mujeres y hombres lo cual genera el
riesgo de que el personal se ausente por minutos prolongados para hacer uso de servicios higiénicos y/o
vestidores que se ubican a una distancia considerable de la UPSS.

El Servicio de Rayos "X" del Departamento de Diagnóstico por Imágenes cuenta con equipos de radiología
convencionales, más no con equipo de rayos "X" estacionario digital para los establecimientos de salud del
segundo nivel de atención, a fin de ser utilizados en la atención de los pacientes que requieren de estudios
radiológicos. La situación expuesta genera el riesgo en la salud de los pacientes que solicitan servicio, de
estudio por diagnósticos por imágenes en forma actual, por la falta de equipos de equipo de rayos x
estacionario digital que faciliten la oportuna atención (diagnóstico y tratamiento).

En la Sala de Ecografía General se observaron ecógrafos que se encuentra inoperativo esta situación
expuesta está generando un riesgo, que exista falta de oportunidad de atención (diagnóstico y tratamiento)
de los pacientes que requieren estudios ecográficos.

El Servicio de Rayos "X" del Departamento de Diagnóstico por Imágenes no cuenta con sala de
mamografía, para los establecimientos de salud del segundo nivel de atención, a fin de ser utilizados en la
atención de los pacientes que requieren de estudios radiológicos. La situación expuesta está generando un
riesgo, que exista falta de oportunidad de atención (diagnóstico y tratamiento) de los pacientes que
requieren estudios mamográficos.

El Servicio de Rayos "X" del Departamento de Diagnóstico por Imágenes no cumplió con la ejecución del
plan de mantenimiento preventivo ni el plan de reposición aprobado el 2017 de los equipos de la UPSS de
diagnóstico por imágenes lo cual genera el riesgo, que exista deterioro e inoperatividad del equipamiento
médico.

Los servicios de rayos X del departamento de Diagnóstico por imágenes cuenta con equipos de radiología
convencionales, mas no con sala de radiología digital de emergencia para los establecimientos de salud
del segundo nivel de atención, a fin de ser utilizados en la atención de los pacientes que requieran de
estudios radiológicos, situación que genera riesgo en la salud de los pacientes que solicitan servicio de
estudio de diagnósticos por imágenes en forma actual, por la falta de equipos digitales que faciliten la
oportuna atención (diagnóstico y tratamiento).

El hospital a pesar de contar con la categoría II-2 no cuenta con sala de Radiología Especializada Digital, a
fin de ser utilizados en la atención de los pacientes que requieren de estudios radiológicos. Esta situación
está generando un riesgo en la salud de los pacientes que solicitan servicio, de estudio por diagnósticos
por imágenes en forma actual, por la falta de equipos digitales que faciliten la oportuna atención
(diagnóstico y tratamiento).

2018-CSI-C823-00012