José Ibáñez Peinado

(coordinador)

Técnicas de
Investigación Criminal
2.ª Edición

2012
 Técnicas de
Investigación Criminal
 José Ibáñez Peinado
(coordinador)

Técnicas de
Investigación Criminal

2.ª edición
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Preimpresión e Impresión:
SAFEKAT, S. L.
Laguna del Marquesado, 32 - Naves J, K y L
Complejo Neural - 28021 Madrid
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 Índice general

PRÓLOGO A LA 2.ª EDICIÓN ....................................................................... 25

INTRODUCCIÓN ............................................................................................. 27

ÍNDICE DE AUTORES ................................................................................... 29

ÍNDICE DE CAPÍTULOS ................................................................................ 31

CAPÍTULO I: ANÁLISIS CRIMINALÍSTICO DE SUELOS (I) ...................... 33

1. Resumen ............................................................................................. 35
2. Introducción ....................................................................................... 35
2.1. Microbiología criminalística. Premisas iniciales .................... 37
2.2. Características relevantes del ARNr 16S para su utilización
como herramienta identificativa y comparativa ..................... 40
3. Material y Métodos. Ejemplo práctico de aplicación en un caso real
de homicidio ....................................................................................... 41
Descripción .......................................................................................... 41
Muestras ............................................................................................... 42
4. Resultados obtenidos ......................................................................... 45
5. Ejemplo práctico de aplicación en un caso real de terrorismo ........ 47
6. Conclusión .......................................................................................... 50
7. Referencias .......................................................................................... 50

CAPÍTULO II: LOS RESIDUOS DE DISPARO .............................................. 53

1. Introducción ....................................................................................... 55
2. Origen, formación y dinámica de los residuos de disparo ............... 56
2.1. El arma de fuego ....................................................................... 56
2.2. El cartucho de munición .......................................................... 57
2.2.1. El proyectil .................................................................... 57
2.2.2. El casquillo .................................................................... 57
2.2.3. La pólvora ..................................................................... 58
2.2.4. La cápsula iniciadora ................................................... 58
8 Índice general

2.3. El proceso del disparo ............................................................... 59

2.4. Nube de residuos ....................................................................... 59
2.5. Residuos del fulminante ........................................................... 60
2.6. Dispersión de la nube de residuos ............................................ 62
2.7. Permanencia de los residuos de disparo en las superficies
sobre las que se depositan ........................................................ 64
3. Toma de muestras de residuos de disparo ........................................ 65
3.1. Tiempo transcurrido hasta la toma .......................................... 66
3.2. Elementos y procedimientos empleados en la toma de
muestras ..................................................................................... 66
3.3. Áreas de interés a explorar ....................................................... 67
3.4. Información adicional requerida ............................................. 69
3.5. Consideraciones legales de la toma de muestras .................... 70
3.6. Remisión de muestras ............................................................... 70
4. Técnicas de análisis ............................................................................ 72
4.1. Microscopía Electrónica de Barrido con detector de rayos X . 72
4.1.1. Componentes de MEB ................................................... 72
4.1.2. Preparación de muestras .............................................. 74
4.1.3. Automatización ............................................................. 74
4.1.4. Resultados ..................................................................... 75
4.2. Técnicas colorimétricas ............................................................ 75
4.2.1. Colorimetría del plomo ................................................ 76
4.2.2. Colorimetría de los nitritos .......................................... 76
4.2.3. Interpretación de los resultados de las colorimetrías ... 77
4.3. Determinación de los orificios de entrada y de salida ............ 78
4.4. Rangos de estimación de la distancia de disparo .................... 79
4.5. Estimación de la distancia de disparo en el caso de proyectiles
múltiples .................................................................................... 80
4.6. Patrones de distancia ................................................................ 81
5. Informe pericial de residuos de disparo ............................................ 82

CAPÍTULO III: El ANÁLISIS CRIMINALÍSTICO DEL ADN ........................ 85

1. Introducción ....................................................................................... 87
2. El ácido desoxirribonucleico (ADN) .................................................. 89
3. Desarrollo histórico del descubrimiento del ADN ............................ 92
4. El ADN como medio de identificación en criminalística ................. 95
 Índice general 9

4.1. La huella genética ..................................................................... 96

4.2. La reacción en cadena de la polimerasa .................................. 97
5. Ciencia y ley. El análisis del ADN desde el punto de vista legal ....... 100
5.1. Sistemas de Gestión de la Calidad y Acreditación .................. 102
5.2. Bases de Datos policiales sobre identificadores obtenidos a
partir del ADN ........................................................................... 104
5.3. Muestras de ADN indubitadas o de referencia ........................ 105
5.4. Intercambio internacional de perfiles genéticos ..................... 111
6. El ADN y la investigación policial ..................................................... 114
6.1. Concepto de cadena de custodia .............................................. 117
6.2. Referencias normativas ............................................................ 118
6.3. El sistema de aseguramiento de la cadena de custodia .......... 121
6.4. Actividades afectadas por la cadena de custodia .................... 121
6.5. Jurisprudencia ........................................................................... 122
6.6. Resumen de los puntos clave de la cadena de custodia .......... 123
7. Recogida de indicios/muestras .......................................................... 124
7.1. Muestras de sangre, saliva, semen u otro fluido (sudor, secre-
ciones nasales, orina, meconio, etc.) ....................................... 125
7.2. Fluido vaginal ........................................................................... 128
7.3. Huesos y dientes ....................................................................... 128
7.4. Pelos .......................................................................................... 128
7.5. Uñas ........................................................................................... 129
7.6. Riesgos en la toma de muestras biológicas ............................. 129
7.6.1. Virus de la inmunodeficiencia humana (VIH) ............ 131
7.6.2. Virus de la hepatitis (VHB) .......................................... 132
7.6.3. Tuberculosis .................................................................. 133
7.6.4. Patógenos que pueden ser encontrados durante una re-
cuperación de restos ..................................................... 134
7.7. Identificación de evidencias/muestras .................................... 135
7.8. Empaquetado y precintado ...................................................... 136
7.9. Conservación ............................................................................. 137
7.10. Remisión y transporte .............................................................. 137
7.11. Documentos relativos a la toma de indicios/muestras ........... 138
8. Toma de muestras y estudios previos en el laboratorio ................... 138
8.1. Recepción de los indicios/muestras ......................................... 138
8.2. Toma de muestras ..................................................................... 139
10 Índice general

8.3. Utilización de la luz forense ..................................................... 142

8.4. Ensayos de orientación y certeza ............................................. 143
8.4.1. Detección de sangre ...................................................... 143
8.4.2. Detección de semen ...................................................... 144
8.4.3. Técnicas de detección de otros fluidos ........................ 146
8.4.4. Estudio del pelo ............................................................ 146
9. Técnicas de análisis genético ............................................................. 147
9.1. Extracción del ADN .................................................................. 148
9.2. Cuantificación del ADN ............................................................ 154
9.3. Amplificación ............................................................................ 154
9.3.1. Análisis de STR ............................................................. 155
9.3.2. Cromosoma Y ............................................................... 157
9.3.3. ADN mitocondrial (ADNmt) ........................................ 158
9.3.4. SNPs .............................................................................. 160
9.3.5. Mini STRs ..................................................................... 161
9.4. Detección ................................................................................... 162
9.4.1. Análisis de fragmentos ................................................. 162
9.4.2. Secuenciación ............................................................... 165
9.5. Interpretación de los resultados del análisis de STRs ............ 167
10. Conclusiones ....................................................................................... 169
11. Referencias ......................................................................................... 169

CAPÍTULO IV: LA EXPLOTACIÓN DE LA HUELLA LOFOSCÓPICA ......... 171

1. Introducción ....................................................................................... 173
2. Cotejo con impresiones de descarte .................................................. 175
3. Cotejo con sospechosos ...................................................................... 178
4. Búsqueda en el sistema automático de identificación dactilar (SAID) . 179
5. Cotejo con candidatos aportados por el SAID .................................. 183
6. Proceso de identificación lofoscópico ............................................... 184
6.1. Fase de análisis ......................................................................... 184
6.1.1. Primer nivel.................................................................... 185
6.1.2. Segundo nivel................................................................. 188
6.1.3. Tercer nivel ..................................................................... 191
6.2. Fase de comparación ................................................................ 192
6.3. Fase de evaluación .................................................................... 193
6.4. Fase de conclusión .................................................................... 193
 Índice general 11

6.4.1. Identificación ................................................................. 193

6.4.2. Exclusión o no identificación ....................................... 194
6.4.3. No concluyente .............................................................. 194
6.5. Fase de verificación .................................................................. 194
7. Objetivo de un estudio lofoscípico .................................................... 195
8. Estudio de las huellas lofoscópicas en una investigación criminal . 195
9. Bibliografía .......................................................................................... 198

CAPÍTULO V: LA AUTOPSIA PSICOLÓGICA ................................................ 199

1. Antecedentes ....................................................................................... 201
2. Definición y aplicaciones ................................................................... 204
2.1. Definición .................................................................................. 204
2.2. Aplicaciones ............................................................................... 205
3. Procedimiento ..................................................................................... 206
4. Instrumentos ....................................................................................... 211
5. Conclusiones ....................................................................................... 216
6. Referencias .......................................................................................... 218

CAPÍTULO VI: EL PERFIL CRIMINAL ......................................................... 221

1. Un poco de historia ............................................................................ 223
2. Definición ............................................................................................ 228
3. El perfilado y el perfilador ................................................................. 229
4. Técnicas del perfil ............................................................................... 236
5. El proceso de elaboración .................................................................. 238
6. Herramientas de ayuda ...................................................................... 240
7. Tipologías de los delincuentes y de los escenarios ........................... 241
7.1. Agresores organizados .............................................................. 242
7.2. Agresores desorganizados ........................................................ 243
7.3. Escenarios organizados ............................................................ 244
7.4. Escenarios desorganizados ...................................................... 244
8. El «modus operandi» y la «firma» ..................................................... 245
8.1. El Modus Operandi (MO) ......................................................... 245
8.2. Firma ......................................................................................... 246
9. Situación de la técnica en España ..................................................... 248
10. Referencias ......................................................................................... 249
12 Índice general

CAPÍTULO VII: EL PERFIL GEOGRÁFICO .................................................. 251

1. Introducción ....................................................................................... 253
2. Antecedentes ....................................................................................... 253
3. Definición ............................................................................................ 255
4. La investigación .................................................................................. 260
5. Los métodos ........................................................................................ 266
5.1. Geographic Information Systems (GIS) .................................. 267
5.2. El Violent Criminal Apprehension Program (VICAP) ............. 268
5.3. El Criminal Geographic Targeting (CGT) ................................ 269
5.4. El Violent Crime Linkage Analysis Systems (VICLAS) ........... 270
6. Estudios realizados sobre casos reales .............................................. 271
7. Conclusiones ....................................................................................... 276
8. Referencias .......................................................................................... 278

CAPÍTULO VIII: TEMPERAMENTO, ENFERMEDAD Y ESCRITURA ...... 281

1. La escritura y la grafología ................................................................ 284
1.1. Antecedentes de la escritura ..................................................... 284
1.2. Antecedentes de la grafología ................................................... 287
2. Principios generales de la grafología ................................................. 291
2.1. La dimensión de la escritura ................................................... 292
2.2. La arquitectura gráfica ............................................................ 292
2.3. El estudio de la líneas .............................................................. 292
2.4. El tiempo de ejecución ............................................................ 293
2.5. La tonalidad de los trazos ........................................................ 293
2.6. La inclinación de las letras ...................................................... 293
2.7. La cohesión de las letras .......................................................... 293
2.8. Los márgenes ........................................................................... 294
2.9. Gestos y movimientos gráficos ................................................ 294
2.10. Los símbolos ............................................................................ 294
2.11. La Firma .................................................................................. 294
2.12. La Rúbrica ............................................................................... 295
2.13. Las Letras ................................................................................ 295
2.14. Blancos .................................................................................... 295
3. Interpretaciones de la escritura ......................................................... 296
4. Biotipologías y personalidad ............................................................. 297
 Índice general 13

5. Signos de anormalidad en la escritura .............................................. 300

5.1. En la salud ................................................................................. 301
5.2. Signos de anormalidad psíquica .............................................. 302
6. Análisis de características, comportamientos y enfermedades psí-
quicas .................................................................................................. 302
6.1. Características relacionadas con la feminidad ...................... 303
6.2. Características relacionadas con la juventud ........................ 304
6.3. Características cuando predomina el sentimiento sobre la
razón ........................................................................................ 304
6.4. Características del coeficiente intelectual bajo ..................... 304
6.5. Características de la debilidad del «YO» ............................... 304
6.6. Características de la introversión (Jung) ............................... 305
6.7. Características del sentimiento de inferioridad .................... 305
6.8. Características de la mentira .................................................. 305
6.9. Características de la cólera ..................................................... 306
6.10. Características de la epilepsia (entre fases) ........................... 306
6.11. Características del Parkinson ................................................. 306
6.12. Rasgos de la depresión ........................................................... 306
6.13. Rasgos de la Locura-Demencia .............................................. 307
6.14. Rasgos de la esquizofrenia ..................................................... 307
6.15. Rasgos de la manía ................................................................. 309
6.16. Rasgos de la neurosis .............................................................. 309
6.17. Rasgos de la paranoia ............................................................. 310
7. Referencias .......................................................................................... 311

CAPÍTULO IX: INVESTIGACIÓN BÁSICA EN LOS DELITOS INFORMÁTICOS 313

1. Introducción ........................................................................................ 315
2. Protocolo estándar de las investigaciones.......................................... 316
3. El correo electrónico ........................................................................... 318
4. Las páginas web................................................................................... 321
5. Recogida de pruebas ........................................................................... 324
6. La esteganografía ................................................................................ 325
7. El análisis de datos clonados .............................................................. 327
8. El descifrado de contraseñas .............................................................. 328
9. Datos borrados y discos inservibles ................................................... 330
14 Índice general

CAPÍTULO X: LA IDENTIFICACIÓN DE CADÁVERES ............................... 333

1. Generalidades. Necesidad de la identificación personal .................. 335
2. Evolución histórica de la identificación personal ............................ 336
3. Identificación. Etimología, concepto y definición ........................... 341
4. Normativa legislativa .......................................................................... 342
4.1. Genérica ..................................................................................... 342
4.2. Específica .................................................................................. 344
5. Finalidad de la necroidentificación ................................................... 344
6. Problemas legales derivados de la muerte de una persona .............. 345
6.1. Tanatología ................................................................................ 345
6.2. El fallecimiento en la legislación española .............................. 346
6.3. Concepto jurídico de muerte .................................................... 346
6.4. Concepto médico de muerte ..................................................... 347
6.5. Diagnóstico de muerte .............................................................. 348
6.6. Cronotanatodiagnóstico ........................................................... 348
7. Fenómenos cadavéricos ..................................................................... 348
7.1. Enfriamiento ............................................................................. 349
7.2. Deshidratación .......................................................................... 349
7.3. Livideces .................................................................................... 349
7.4. Rigidez ....................................................................................... 350
7.5. Putrefacción ................................................................................. 350
8. Fenómenos de conservación del cadáver .......................................... 351
8.1. Naturales ................................................................................... 351
8.2. Artificiales ................................................................................. 353
9. Estudio del cadáver ............................................................................ 354
9.1. Levantamiento del cadáver ....................................................... 354
9.2. Autopsia médico-legal ............................................................... 354
10. Aspectos generales de la necroidentificación ................................... 355
11. Métodos de identificación de cadáveres ........................................... 356
11.1. Métodos complementarios ....................................................... 357
11.2. Métodos individualizadores/científicos ................................... 358
11.2.1. Dactiloscópico .............................................................. 359
11.2.2. Estudio antropométrico/antropológico ....................... 365
11.2.3. Odontológico ................................................................ 366
11.2.4. Radiológico ................................................................... 371
 Índice general 15

11.2.5. Estudio de ADN ............................................................ 372

11.2.5.1. ADN nuclear ................................................ 373
11.2.5.2. ADN mitocondrial ....................................... 374
12. Protocolo de actuación ante cadáveres sin identificar en la Guardia
Civil ..................................................................................................... 376
12.1. Procedimiento interno .............................................................. 376
12.2. La reseña necrodactilar ............................................................ 379
12.3. Guía de procedimiento técnico. Obtención de la reseña necro-
dactilar en cadáveres recientes ................................................ 380
12.3.1. Ficha necrodactilar ...................................................... 380
12.3.2. Material a utilizar ......................................................... 381
12.3.3. Instrucciones de uso del formato ................................ 382
12.3.4. Reseña de un cadáver utilizando un tampón entin-
tado ................................................................................ 382
13. La regeneración dactilar .................................................................... 384
13.1. Procesos de regeneración dactilar en la Guardia Civil ........... 385
13.1.1. Estudio de apéndices dactilares ................................. 386
14. Proyecto Fénix. Programa de identificación genética en la Guardia
Civil ..................................................................................................... 389
15. Base del Ministerio del Interior. Personas desaparecidas y cadáveres
sin identificar ...................................................................................... 396
16. Actuación en catástrofes .................................................................... 397
16.1. Normativa legislativa ................................................................ 397
16.2. Introducción .............................................................................. 398
16.3. Equipo de Identificación en Catástrofes de la Guardia Civil
(EIC) .......................................................................................... 399
16.4. Protocolo interno de actuación en catástrofes en la Guardia
Civil ............................................................................................ 400
16.5. Simulacros ................................................................................ 404
16.6. Misión Específica del EIC de la Guardia Civil ........................ 405
16.7. Proceso identificativo ............................................................... 405
16.7.1. Equipo Antemortem (Obtención de datos AM) .......... 406
16.7.2. Equipo Post-mortem (Obtención de datos PM) ......... 407
16.7.3. Dictamen de identidad (cotejo de datos) .................... 410
16.7.4. Informe de establecimiento de identidad ................... 410
16 Índice general

16.7.5. Referencia al Protocolo nacional de actuación Mé-

dico-forense y de Policía Científica en sucesos con víc-
timas múltiples (Real Decreto 32/2009) ...................... 410

CAPÍTULO XI: ANÁLISIS DE MANUSCRITOS Y FIRMAS ......................... 413

1. Antecedentes de la pericia caligráfica ............................................... 416
2. Métodos para la identificación de escrituras .................................... 418
3. Proceso de formación de la escritura ................................................ 419
4. Alteraciones o patologías de la escritura ........................................... 421
4.1. Afasia ......................................................................................... 422
4.2. Agrafía ....................................................................................... 422
4.3. Disgrafía .................................................................................... 422
4.4. Alexia gráfica ............................................................................. 422
4.5. Parkinson ................................................................................... 422
4.6. Demencia senil .......................................................................... 422
4.7. Criptografía ............................................................................... 422
4.8. Alcoholismo y toxicomanías ..................................................... 422
5. Estudio de manuscritos con fines identificativos ............................. 422
5.1. Idoneidad de las muestras ........................................................ 422
5.2. Clasificación de las letras ......................................................... 423
5.3. Caja de escritura ....................................................................... 424
5.4. Enlaces o uniones de las letras ................................................. 425
5.5. Forma de las letras .................................................................... 426
5.6. Rasgos de las letras ................................................................... 428
5.7. Inclinación de las letras ............................................................ 430
5.8. Tamaño de las letras ................................................................. 431
5.9. Estructura de las palabras ........................................................ 431
5.10. Forma de la escritura ................................................................ 432
5.11. Orden de la escritura ................................................................ 433
5.12. Distribución .............................................................................. 433
5.13. Disposición ................................................................................ 435
5.14. Márgenes ................................................................................... 436
5.15. Dirección de la escritura .......................................................... 436
5.16. Presión de la escritura .............................................................. 437
5.17. Idiotismos .................................................................................. 440
6. Falsificación de escrituras ................................................................. 440
 Índice general 17

6.1. Respaldo de documentos .......................................................... 440

6.2. Lavado de documentos ............................................................. 441
6.3. Añadidos a la escritura ............................................................. 442
6.4. Interlineación ............................................................................ 442
6.5. Enmiendas ................................................................................. 442
6.6. Escrituras disfrazadas .............................................................. 443
6.7. Escrituras imitadas ................................................................... 443
6.8. Modo de realizar la pericia caligráfica .................................... 444
7. La firma ............................................................................................... 445
7.1. Idoneidad de las firmas ............................................................ 446
7.2. Análisis grafonómico de las firmas .......................................... 447
7.3. Falsificación de firmas .............................................................. 450
7.4. Examen de autenticación de firmas ........................................ 452

CAPÍTULO XII: LA INFOGRAFÍA FORENSE ............................................... 453

1. Introducción ....................................................................................... 455
2. Formación del especialista en infografía forense ............................. 457
3. Material específico en infografía forense .......................................... 459
3.1. Hardware ................................................................................... 459
3.1.1. El láser escáner 3D ....................................................... 459
3.1.2. El láser escáner Z+F (Zoller+Fröhlich) Lara 5003 ...... 462
3.1.3. El láser escáner Minolta Vivid 910 .............................. 462
4. La infografía forense en el proceso judicial español ........................ 463
5. Aplicaciones periciales en la criminalística ........................................ 465
5.1. Inspecciones oculares ............................................................... 465
5.2. Balística operativa ..................................................................... 467
5.3. Determinación de la altura de un sospechoso ......................... 468
5.4. Estudio de manchas de sangre ................................................. 471
6. Aplicaciones de la infografía forense en antropología ..................... 472
7. Estudios basados en dinámicas ......................................................... 473
8. Sistema de impresión 3D ................................................................... 474
9. Futuro de la infografía ....................................................................... 475

CAPÍTULO XIII: BALÍSTICA FORENSE ....................................................... 479

1. Objetivo y metodología del capítulo .................................................. 481
18 Índice general

2. Breves apuntes históricos .................................................................. 481

3. La balística forense: concepto y división .......................................... 484
3.1. La balística funcional o mecánica ........................................... 485
3.2. La balística externa ................................................................... 487
3.3. La balística de efectos ............................................................... 488
3.4. La balística identificativa ......................................................... 489
4. Estudio pericial de las armas de fuego ............................................. 489
4.1. Definición de arma de fuego .................................................... 489
4.2. El calibre de las armas de fuego .............................................. 491
4.2.1. El calibre de armas de cañones estriados ................... 491
4.2.2. El calibre de armas de ánima lisa ................................ 491
4.3. El sistema de funcionamiento .................................................. 492
4.4. Sistemas de disparo .................................................................. 492
4.5. Los sistemas de seguridad ........................................................ 493
4.6. Los elementos de puntería ........................................................ 494
4.7. Los punzones de las armas de fuego ........................................ 495
4.8. Sistemática del estudio de un arma de fuego .......................... 498
4.9. Casos particulares del estudio de armas de fuego .................. 500
4.9.1. Las armas transformadas ............................................. 500
4.9.2. Las armas artesanales ..................................................... 502
4.9.3. Las armas de fuego simuladas ..................................... 503
4.9.4. La armas de fuego rehabilitadas .................................. 503
5. Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego .............. 504
5.1. Estudio de cartuchos de munición metálica ........................... 504
5.1.1. La vaina o casquillo ...................................................... 505
5.1.2. La cápsula iniciadora o fulminante ............................. 505
5.1.3. La pólvora ..................................................................... 506
5.1.4. La bala o proyectil ........................................................ 507
5.1.5. Nomenclatura de la cartuchería metálica ................... 510
5.2. Estudio de cartuchería semimetálica ...................................... 512
5.2.1. Esquema del cartucho semimetálico ........................... 512
5.2.2. La vaina ......................................................................... 512
5.2.3. El pistón ........................................................................ 513
5.2.4. El taco ........................................................................... 513
5.2.5. La carga de proyección ................................................ 515
 Índice general 19

5.2.6. Nomenclatura de la munición semimetálica .............. 516

5.3. Identificación de los cartuchos de las armas de fuego por sus
troqueles .................................................................................... 516
5.4. Estudio pericial de municiones de armas de fuego ................ 518
5.4.1. La pericia de cartuchos de munición metálica ........... 518
5.4.2. La pericia de cartuchos de munición semimetálica ... 519
5.4.3. Conclusiones del estudio ....................................................... 520
6. Análisis identificativo de casquillos y proyectiles ............................. 521
6.1. Fundamento del cotejo balístico .............................................. 521
6.2. Cotejo identificativo de casquillos ........................................... 523
6.2.1. Tipología de las señales identificativas en casquillos . 523
6.2.2. Identificación del arma o armas partiendo de los cas-
quillos encontrados en el lugar de los hechos. ............ 531
6.2.3. Estudio morfológico de casquillos .............................. 533
6.3. Cotejo identificativo de proyectiles .......................................... 533
6.3.1. Proceso de formación de las marcas producidas sobre
proyectiles ..................................................................... 533
6.3.2. Identificación de las señales sobre la superficie del
proyectil ......................................................................... 534
6.3.3. Determinación del calibre de proyectiles disparados .. 534
6.3.4. Tipología de señales ...................................................... 535
6.3.4.1. Marcas de deslizamiento .............................. 535
6.3.4.2. Señales familiares o primarias ..................... 536
6.3.4.3. Señales particulares o secundarias .............. 536
6.3.5. La cuestión de la intensidad de la grabación de la
señal ............................................................................... 537
6.3.6. Estudio morfológico de proyectiles ............................. 538
6.3.7. Proceso a seguir en el análisis comparativo de muestras
balísticas ........................................................................ 539
6.3.7.1. Examen preliminar ....................................... 539
6.3.7.2. Examen de detalle ......................................... 540
6.3.8. La relación entre hechos delictivos partiendo del cotejo
pericial balístico. ........................................................... 541
7. Estudios de balística externa ............................................................. 542
7.1. La acústica del disparo ............................................................. 542
7.2. La trayectoria del disparo ........................................................ 544
20 Índice general

7.3. El alcance de las armas de fuego ............................................ 549

7.4. Cálculo de la distancia del disparo .......................................... 549
7.4.1. Determinación del origen del disparo ......................... 550
7.4.2. Cálculo de la distancia en armas de caza .................... 552
7.4.3. Determinación de las posiciones relativas entre agresor
y víctima ........................................................................ 554
8. Análisis de los residuos de disparo (GRS) ........................................ 556
8.1. Estudios relacionados con el hallazgo de residuos de disparo .. 558
8.1.1. Determinación de la distancia de disparo ................... 559
8.1.2. Presencia de residuos en sospechosos y ropas ............ 561
8.1.3. Determinación del tiempo transcurrido desde que se
realizó el disparo .......................................................... 562
9. La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego ................... 563
9.1. Conceptos diversos .................................................................... 563
9.2. Efectos de los proyectiles sobre el cuerpo humano ................ 566
9.3. Morfología de la herida ............................................................ 568
9.3.1. Los caracteres constantes ............................................. 570
9.3.2. Los caracteres de proximidad ...................................... 573
9.3.3. Heridas ocasionadas por munición de proyección múl-
tiple ................................................................................ 575
10. Restauración de números y troqueles borrados ............................... 577
10.1. Fundamento teórico ................................................................. 578
10.2. Métodos de restauración .......................................................... 579
10.2.1. El método químico ..................................................... 579
10.3. Otros métodos ........................................................................... 581
11. El sistema automático de identificación balística (SAIB) ............... 582
11.1. Arquitectura del sistema ........................................................... 583
11.1.1. Estación de adquisición de datos (DAS) ..................... 583
11.1.2. Estación de análisis de firmas (SAS) ........................... 585
11.2. Ventajas del SAIB ...................................................................... 586

CAPÍTULO XIV: LA INSPECCIÓN OCULAR ................................................. 589

1. Introducción ....................................................................................... 591
2. Fases de la inspección técnico ocular ................................................ 593
2.1. Aislamiento ................................................................................ 593
2.2. Indagatoria preliminar ............................................................. 594
 Índice general 21

2.3. Observación ............................................................................... 594

2.4. Delimitación de pasillos ........................................................... 594
2.5. Rastreo de búsqueda y obtención de indicios ......................... 595
2.6. Abandono de zona ..................................................................... 595
2.7. Elaboración del Acta de Inspección Técnico Ocular ............... 596
2.7.1. Identificación ................................................................ 597
2.7.2. Motivo ........................................................................... 597
2.7.3. Preliminares .................................................................. 597
2.7.4. Estudio del lugar ........................................................... 597
2.7.5. Evidencias recogidas .................................................... 597
2.7.6. Datos finales .................................................................. 598
3. Forma de actuación ............................................................................ 598
4. La fotografía en la inspección ocular ................................................ 599
5. Croquis y planos en la inspección ocular .......................................... 601
6. Cadena de custodia ............................................................................. 602

CAPÍTULO XV: ANÁLISIS FORENSE DE EXPLOSIVOS ............................. 605

1. Introducción ....................................................................................... 607
2. Un poco de historia. Antecedentes históricos .................................... 609
3. Clasificación de materiales explosivos ............................................... 610
4. Artefactos explosivos improvisados.................................................... 612
5. Características de los explosivos más utilizados ............................... 615
5.1. TNT ........................................................................................... 615
5.2. RDX........................................................................................... 616
5.3. DNT ........................................................................................... 617
5.4. EGDN ........................................................................................ 617
5.5. HMX.......................................................................................... 618
5.6. NG ............................................................................................. 618
5.7. TETRIL ..................................................................................... 619
5.8. PETN ......................................................................................... 620
5.9. Ácido Pícrico ............................................................................ 620
5.10. Propulsores ............................................................................... 621
5.11. Mezclas explosivas ................................................................... 622
6. Análisis de explosivos en química forense ......................................... 623
7. Técnicas de análisis instrumental en el estudio de explosivos.......... 624
22 Índice general

7.1. Espectroscopía infrarroja (Espectroscopía IR) ...................... 624

7.2. Difracción de Rayos X ............................................................. 626
7.3. Técnicas cromatográficas ........................................................ 628
7.4. Cromatografía líquida de alta eficacia (HPLC) ...................... 629
7.5. Cromatografía líquida de alta eficacia (HPLC) acoplada a
detector de masas (HPLC-MS) ................................................ 631
7.6. Cromatografía iónica ............................................................... 631
7.7. Electroforesis capilar ............................................................... 632
7.8. Cromatografía de gases............................................................ 632
7.9. Microscopía Electrónica de Barrido ....................................... 633
8. Bibliografía .......................................................................................... 634

CAPÍTULO XVI: ANÁLISIS CRIMINALÍSTICO DE SUELOS ..................... 635

1. Resumen ............................................................................................. 637
2. Introducción ....................................................................................... 637
3. Suelo como elemento de prueba ....................................................... 639
4. Estudio de suelos dentro del servicio de criminalística de la Dirección
General de la Policía y de la Guardia Civil (Guardia Civil) .............. 639
5. Consideraciones generales a la toma y conservación de muestras de
suelos para análisis criminalísticos ................................................... 640
5.1. Generalidades ............................................................................ 640
5.2. Muestreo del lugar de los hechos (indubitada) ....................... 642
5.3. Cantidad y tipo de muestra ...................................................... 643
5.4. Recogida de muestras dubitadas ............................................. 644
5.5. Utensilios y envases .................................................................. 645
6.6. Conservación ............................................................................. 645
6. Técnicas analíticas .............................................................................. 646
6.1. Características morfológicas y físicas ...................................... 648
6.1.1. Color .............................................................................. 648
6.1.2. Análisis del tamaño de la partícula .............................. 649
6.2. Características mineralógicas y químicas ............................... 649
6.2.1. Difracción de rayos X (DRX) ....................................... 649
6.2.2. Microscopio electrónico de barrido (SEM) ................. 650
6.2.3. Espectrometría de plasma de acoplamiento inductivo
con espectrometría de masas (ICP-MS) ...................... 650
6.2.4. Cromatografía de gases ................................................ 651
 Índice general 23

6.2.5. Análisis de isótopos estables ........................................ 651

6.2.6. Cromatografía iónica (IC) ............................................ 652
6.2.7. Otras técnicas ................................................................ 652
6.3. Trazas biológicas ....................................................................... 652
6.3.1. Trazas vegetales ............................................................ 652
6.3.2. Microbiología genética molecular ............................... 653
7. Suelos como elementos de prueba: casos ......................................... 653
Caso 1: Homicidio ............................................................................... 653
Caso 2: Robo de patrimonio histórico ................................................ 655
8. Conclusiones ....................................................................................... 658
9. Referencias .......................................................................................... 658

CAPÍTULO XVII: EL RETRATO ROBOT Y LA IDENTIFICACIÓN ............. 663

1. Orígenes de la identificación ............................................................. 665
2. Definición de identificación ............................................................... 666
3. Finalidad de la identificación ............................................................ 667
4. Alphonse Bertillon y su método ......................................................... 667
5. Crítica del sistema antropométrico de identidad ............................. 670
6. Definición, origen y evolución de el retrato hablado ....................... 671
7. Referencias .......................................................................................... 673

CAPÍTULO XVIII: HUELLAS Y SEÑALES (TRAZAS) ................................. 675

1. La huella de calzado como evidencia judicial. Aspectos teóricos .... 677
2. Características generales de la huella de calzado ............................. 678
2.1. La importancia en la forma de andar ...................................... 678
2.2. La formación de las huellas de calzado ................................... 678
2.2.1. La creación de cargas estáticas .................................... 679
2.2.2. La deformación de la superficie .................................. 680
2.3. La transferencia de residuos .................................................... 680
3. Nociones generales en la inspección ocular ..................................... 681
4. Consideraciones generales del estudio de huellas de calzado ......... 682
4.1. Señales Primarias o familiares ................................................. 683
4.2. Señales Secundarias o identificativas ...................................... 684
4.2.1. Definición de una señal secundaria ............................. 684
4.3. Señales de desgaste ................................................................... 685
5. Estudio pericial del neumático. Aspectos teóricos de las huellas de
neumático ........................................................................................... 686
24 Índice general

6. La defectología del neumático: su estudio en los accidentes de

circulación ......................................................................................... 688
6.1. Neumático deteriorado debido a un acto de sabotaje ............ 690
6.2. Neumático deteriorado involucrado en un accidente de circu-
lación ......................................................................................... 690
7. Bases de datos de huellas de calzados ............................................... 691
7.1. El sistema SICAR ...................................................................... 691
8. Marcas de herramientas. Aspectos a tener en cuenta en su estudio .. 692
8.1. Macroscopio de comparación .................................................. 693
8.2. Señales primarias y secundarias .............................................. 694
8.2.1. Primarias o familiares .................................................. 694
8.2.2. Secundarias o identificativas ....................................... 696
8.3. Metodología aplicada en el estudio de las marcas de herra-
mientas ...................................................................................... 696
8.4. Casuística ................................................................................... 697
8.4.1. Señales realizadas por una herramienta sobre bombi-
nes de cerradura ........................................................... 697
8.4.2. Señales provocadas por ganzuado en una cerradura .. 699
8.4.3. Señales realizadas por troqueladoras (placas de ma-
trícula) ........................................................................... 701
8.4.4. Otro tipo de señales ...................................................... 702

CAPÍTULO XIX: LA PRUEBA PERICIAL ....................................................... 703

1. La prueba de los hechos en el proceso penal ..................................... 705
2. La prueba pericial................................................................................ 708
2.1. Propuesta de la prueba pericial................................................. 708
2.2. Pertinencia ................................................................................. 709
2.3. Peritos, nombramiento y obligación de comparecer ............... 710
2.4. Participación de las partes ........................................................ 712
2.5. El Dictamen Pericial. ................................................................. 712
3. Peritos frente a testigos ....................................................................... 713
4. Valoración jurídica de la pericia ......................................................... 714
5. Clasificación de las periciales en función de su eficacia ................... 715
6. Referencias........................................................................................... 716

ANEXO FOTOGRÁFICO ................................................................................. 717

 Prólogo a la 2.ª Edición

Vuestra aceptación de la obra, puesta de manifiesto por el interés que

habéis demostrado por ella, nos ha servido de estímulo y acicate para dar
una cumplida respuesta a vuestras inquietudes.
Vosotros sois los únicos responsables de esta segunda edición y a voso-
tros va dirigida.
A simple vista podéis ver que está aumentada. Hemos ampliado tres
Capítulos más que versan sobre cuestiones que, a todos los inquietos, cri-
minólogos, profesionales investigadores, estudiantes de los diversos Grados
relacionados con las Ciencias Criminológicas y de la Seguridad, y cualquier
otra disciplina, puedan seros de interés.
Por seguir un orden de capítulos, el primero de los incluidos de nuevo
está relacionado con la investigación a través de las redes informáticas.
Con ello no pretendemos convertir a nadie en «hacker», pero si darles unas
pinceladas para, en inicio hacer sus pequeños pinitos en esa enmarañada
«red» que llaman internet, que, de ser una maravillosa herramienta de una
utilidad indescriptible para todos, puede convertirse en una terrible «arma
amenaza» para otros.
El siguiente de los capítulos añadidos es el relacionado con los explo-
sivos. Para los no «instruidos» los explosivos son sustancias que, aparte de
hacer «¡pum!», suelen hacer mucho daño a las personas y propiedades.
Como dije para el capítulo anterior, no es nuestra pretensión haceros
expertos, porque una experiencia hecha a través de los mejores libros o los
peores folletos, es posible que tan solo te de una oportunidad de equivocar-
te, y lo sentiríamos de verdad. Simplemente queremos abrir vuestra inquie-
tud a otro tipo de investigación en un tema que, por desgracia, ha sido, es
y puede seguir siendo, una lacra social.
El tercero de ellos, y no por eso menos importante es el nuevo capítulo
dedicado a la Prueba Pericial. Es posible que a alguno de vosotros al ver
que no sigue el orden alfabético seguido en la edición anterior, y por
supuesto en esta, se le disparen las alarmas y lleven a vuestro intelecto a
navegar por los mares de las elucubraciones judeo-masónicas de las confa-
bulaciones. Tirar de las riendas de ese caballo desbocado que es vuestra
mente y pensar tan solo en que el capítulo no es una técnica específica de
investigación, pero de una forma clara está relacionadas con las técnicas
26 Prólogo a la 2.ª Edición

dado que, sea cual sea el tipo de investigación que llevemos a cabo, cuando
se judicializan caen por completo en las normas jurídicas que las regulan.
Por otra parte hemos ampliado y actualizado los capítulos que más
modificaciones han podido sufrir desde que, hace ya más de una año,
la obra vio la luz por primera vez. Esta vez ha tocado modificar los Capí-
tulos I y XVI (antes XIV) sobre los análisis criminalísticos de suelos, el
Capítulo III sobre el ADN y el Capítulo IV sobre la explotación de la huella
lofoscópica.
Espero que esta edición no sea la última, pues si seguís con nosotros os
seremos fieles en mantener actualizados estos conocimientos e incluso nos
comprometemos a hacer esta obra cada día mejor, si esto fuera posible.
Con todo nuestro afecto
José Ibáñez Peinado
Coordinador
ibanez@cop.es
 Introducción

Terminado el primer «experimento» del libro anterior titulado PSICO-

LOGÍA E INVESTIGACIÓN CRIMINAL: EL TESTIMONIO, me doy cuenta
de que el tema se ha quedado «mutilado», ya que solo hemos prestado
atención a lo que sería el comienzo de una obra que abarcara todos los
métodos, tácticas y técnicas sobre la investigación criminal.
Es verdad que el enfoque anterior estaba encaminado a lo que sería
una investigación basada únicamente en el testimonio, circunstancia que
puede darse en la realidad, pero por suerte, no en muchas ocasiones.
Lo normal es que en toda acción delictiva se produzca el llamado
«principio de transferencia» por el que en toda interacción se produce una
transferencia de diversos elementos (sólidos o líquidos, e incluso gaseosos)
entre las personas y/u objetos implicados.
Este principio de transferencia puede ser considerado como el punto
de partida de la entrada de las ciencias médica, física, química y experi-
mental en la investigación criminal, que culmina y renace con el nacimien-
to de toda la investigación relacionada con el descubrimiento del ADN.
Así se inicia el desarrollo de las investigaciones relacionadas con las
armas blancas y de fuego y los diferentes tipos de heridas que producen en
relación con sus características; los estudios sobre fluidos corporales (san-
gre, semen, sudor, lágrimas, saliva), los análisis sobre los distintos tipos de
pelos; los análisis de los diferentes tipos de manchas; los estudios sobre
cristales y sus diferentes formas de fractura; sobre las trazas y las marcas
que dejan las diferentes herramientas; huellas de calzado y marcas de roda-
dura; y un largo etcétera que intentaremos desarrollar en esta y otras pági-
nas venideras.
Como es lógico yo no estoy preparado para enfrentarme solo al gran
reto de confeccionar un texto no solo de ayuda, sino de formación para
todos aquellos que estudian o desempeñan labores de investigación crimi-
nal, táctica o técnica, bien sea como manual, bien sea como consulta.
Tengo la gran suerte de ser miembro de un colectivo en el que todos,
sin excepción, participan o han participado en labores de investigación, y
ese Cuerpo es la Guardia Civil, que tiene la suerte de contar con un plantel
de grandes profesionales, especialistas y técnicos, encuadrados en sus dife-
rentes escalas, con muchos años de experiencia y que llevan el peso de las
investigaciones que se siguen en el Cuerpo.
28 Introducción

A ellos he recurrido para que «transfieran» sus conocimientos a todos

aquellos que o bien los necesiten, o bien puedan serle de utilidad.
Como decía en el libro dedicado al Testimonio, de nada vale tener una
gran sabiduría si solo nosotros nos beneficiamos de ella y no la transmiti-
mos a todos aquellos puedan necesitarla, al menos en aquellas facetas que
puedan entender y practicar. Considero que en eso estriba el verdadero
valor de todos los que participamos en esta edición.
A todos ellos, como coordinador, mi más sincero respeto y agradeci-
miento por su participación.
También agradecer a Internet ser fuente de algunas de las imágenes
que figuran en este libro.
José Ibáñez Peinado
Coordinador
 Índice de autores

CORDERO PÉREZ, José Carlos. Postgrado en Seguridad y Criminología. Licen-

ciado en Biología. Responsable de Microbiología y Genética del Departamen-
to de Química y Medio Ambiente del Servicio de Criminalística de la Guardia
Civil. Miembro investigador del Instituto Universitario en ciencias Policiales
(IUICP).
GONZÁLEZ DÁVILA, Juan Miguel. Especialista en Química Forense y Licenciado
en Ciencias.
GONZÁLEZ MEDINA, Antonio. Licenciado en Biología, Especialista en Crimina-
lística y Postgrado en Gestión de los Sistemas de Calidad (Auditor Europeo).
HERRERO, J. Especialista en Identificación Lofoscópica y Diplomado en Gradua-
do Social.
IBÁÑEZ PEINADO, José. Criminólogo, Licenciado en Derecho y Doctor en Psico-
logía.
IBÁÑEZ RODRÍGUEZ, Juan Rafael. Grado en Ciencias Criminológicas y de la
Seguridad.
LAGO MONTEJO, Vicente. Especialista en Criminalística, Antropología Forense
y Experto Universitario en Ciencias Forenses.
MARTÍN RUBIO, José. Licenciado en Ciencias Políticas y Sociología (Especiali-
dad Psicología Social). Diplomado en Investigación Criminal. Especialista en
Grafística.
MARTÍNEZ MESONES, Pedro Ángel. Experto en Infografía Forense.
PÉREZ DE LA LAMA, Luciano. Director Técnico del Departamento de Balística
y Trazas Instrumentales del Servicio de Criminalística de la Guardia Civil
entre los años 1998-2005. Miembro del Firearma Working Group de ENFSI
(European Network of Forenses Science Services) entre los años 1998-2005.
POVEDA MARTÍNEZ, Juan Miguel. Especialista en Policía Judicial por el Centro
de Estudios Jurídicos del Ministerio de Justicia y en Criminalística por la Uni-
versidad San Pablo CEU.
RAMIRO ALEGRE, José María. Especialista en Química Forense y Licenciado en
Ciencias Químicas.
SANTILLANA REYES, Enrique Javier. Especialista en Química Forense y Licen-
ciado en Ciencias Químicas.
VEGA GÓMEZ, Francisco Javier. Especialista en Identificación Facial del Área
de Antropología Forense del Departamento de Identificación del Servicio de
Criminalística de la Guardia Civil.
30 Índice de autores

VERÓN BUSTILLOS, Emilio Javier. Experto en Trazas Instrumentales

GARCÍA RUIZ, Francisco. Postgrado en Ciencias de la Seguridad y Criminolo-
gía. Licenciado en Derecho. Unidad Técnica de Policía Judicial de la Guardia
Civil.
 Índice de capítulos

CAPÍTULO I. Análisis criminalístico de suelos (I). La aportación de la micro-

biología a la prueba pericial, por José Carlos Cordero Pérez.
CAPÍTULO II. Los residuos de disparo, por Juan Miguel González Dávila.
CAPÍTULO III. El Análisis Criminalístico del ADN: De la Detección a la Deten-
ción, por Antonio González Medina.
CAPÍTULO IV. La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la
investigación criminal, por J. Herrero.
CAPÍTULO V. La Autopsia Psicológica (Psichological Autopsy), por José Ibáñez
Peinado.
CAPÍTULO VI. El perfil criminal (Criminal Profiling), por José Ibáñez Peinado.
CAPÍTULO VII. El perfil geográfico (Geographical Profiling), por José Ibáñez
Peinado.
CAPÍTULO VIII. Temperamento, Enfermedad y Escritura: La Grafopsicología,
por José Ibáñez Peinado.
CAPÍTULO IX. La Investigación básica en los Delitos Informáticos, por Juan
Rafael Ibáñez Rodríguez.
CAPÍTULO X. La identificación de cadáveres, por Vicente Lago Montejo.
CAPÍTULO XI. Análisis de Manuscritos y Firmas, por José Martín Rubio.
CAPÍTULO XII. La Infografía Forense, por Pedro Ángel Martínez Mesones.
CAPÍTULO XIII. Balística Forense, por Luciano Pérez de la Lama.
CAPÍTULO XIV. La Inspección ocular en la Investigación de delitos, por Juan
Miguel Poveda Martínez.
CAPÍTULO XV. Análisis Forense de Explosivos, por José María Ramiro Alegre.
CAPÍTULO XVI. Análisis Criminalístico de Suelos, por Enrique Javier Santillana
Reyes.
CAPÍTULO XVII. El retrato robot al servicio de la identificación, por Francisco
Javier Vega Gómez.
CAPÍTULO XVIII. Trazas, por Emilio Javier Verón Bustillos.
CAPÍTULO XIX. La Prueba Pericial, por Francisco García Ruiz.
 Capítulo I
Análisis criminalístico
de suelos (I). La aportación
de la microbiología
a la prueba pericial

José Carlos Cordero Pérez

1. RESUMEN

El análisis microbiológico de suelos mediante técnicas de genética

molecular ha sido propuesto en investigación forense como evidencia para
determinar la presencia de un sospechoso en la escena de un crimen (Hor-
swell, et al., 2002). Aunque se demuestra que dicha técnica es efectiva a la
hora de establecer semejanzas y diferencias entre las evidencias que se
cotejan, tiene sus limitaciones derivadas de la ubicuidad de algunas espe-
cies de microorganismos. El Servicio de Criminalística de la Guardia Civil
ha abordado dicho estudio considerando que, con los medios técnicos
actuales se puede afrontar la búsqueda de la «aguja en el pajar»: se pueden
aislar, identificar y caracterizar, tanto genética como bioquímicamente, las
cepas bacterianas que constituyen las comunidades microbianas del suelo,
pudiéndose además establecer relaciones comparativas mediante la filoge-
nia molecular.

2. INTRODUCCIÓN

Sir Edmund Locard propuso en 1912 el dogma central de la Crimina-

lística: «Cuando dos objetos entran en contacto, siempre hay transferencia
de material. Los métodos de detección pueden no ser lo suficientemente
sensibles para demostrar esta transferencia, o la pérdida del material trans-
ferido puede desaparecer rápidamente con el tiempo. Sin embargo, la
transferencia ha tenido lugar.»
Desde entonces muchos han sido los descubrimientos científicos y los
avances tecnológicos que han hecho posible el desarrollo de la Criminalís-
tica. A raíz de la psicosis colectiva creada por la amenaza bioterrorista,
derivada de los tristemente célebres atentados del 11-S, se priorizó el estu-
dio de la Microbiología como parte integrante de la investigación criminal,
si bien el enfoque que se le dio en principio fue el de acotar e identificar
36 Análisis criminalístico de suelos (I)

claramente el o los microorganismos causantes de la amenaza y hacerla

frente con eficacia [1].
En el Servicio de Criminalística de la Guardia Civil estudiábamos,
como de costumbre, las evidencias obtenidas de los escenarios del crimen,
pero pronto comenzamos a plantearnos que, para la evidencia de la que
teóricamente era más fácil obtener mayor información, el suelo, no se
habían implantado convenientemente metodologías precisas a nivel crimi-
nalístico, aunque sí a nivel forense. Muchas ciencias, como la entomología
y la palinología, han avanzado para determinar, por ejemplo, la data y el
lugar donde se cometió el crimen; determinaciones a todas luces funda-
mentales para su esclarecimiento.
Pero la gran pregunta que nos formulamos entonces fue: ¿es posible
relacionar los restos de suelo obtenido de unos zapatos u otras prendas del
sospechoso de un crimen con el suelo donde se halló a la víctima? Eviden-
temente, como ocurre en criminalística, las preguntas sencillas no suelen
tener fáciles respuestas. Es posible demostrar que la transferencia existe
cuando encontramos en la muestra de suelo elementos claramente discri-
minativos (un trozo de cinta aislante utilizado para maniatar a la víctima,
pañuelos con restos biológicos de los que es relativamente sencillo obtener
ADN, fragmentos de vidrio, escamas de pintura de algún objeto contunden-
te que aparece en el registro de la casa del sospechoso, etc.)

Sin embargo, obviando los elementos discriminativos que pueden apa-

recer en la muestra de suelo y que, evidentemente, no se descartan en la
investigación, ¿pueden dos muestras de suelo por sí mismas, por su propia
naturaleza, ser relacionadas? ¿el suelo recogido del escenario del crimen está
relacionado con el encontrado en las suelas de los zapatos del sospechoso?
 Introducción 37

Para responder a estas preguntas efectuamos análisis geoquímicos y

botánicos. Dentro de ellos se realizan estudios de textura, granulometría,
color, composición química, mineralogía (difracción de rayos-X); morfolo-
gía, mediante microscopía electrónica de barrido, de minerales así como
distintas trazas de vegetales, y un largo etc., los cuales lograban relacionar
bastante dos muestras de suelo de la que se nos pedía su análisis compara-
tivo; no obstante, la gran utilidad de estos estudios radica en su poder dis-
criminativo: dos muestras de suelo, aparentemente similares, pueden al
final no ser ni parecidas.

2.1. Microbiología Criminalística. Premisas Iniciales

Para completar los estudios que estábamos realizando había que hacer
algo más y es entonces cuando nos dimos cuenta de que la Microbiología
y, concretamente la Ecología microbiana, podía aplicarse en el estudio de
suelos. Incluso elaboramos una definición como hipótesis de partida:
«Definimos la Microbiología Criminalística como la aplicación de la meto-
dología científica referida al análisis microbiológico en la resolución de un
hecho delictivo». Esta definición se ampara en tres hipótesis:

1. El principio de transferencia es aplicable a los microorganismos.

2. Se ha de disponer de metodología adecuada para caracterizar los
microorganismos aislados de las muestras.
3. La comparación entre individuos y/o poblaciones microbianas ha
de ser significativa.

Se trata entonces de discernir por qué los organismos están en un sitio

dado con ciertas abundancias en un tiempo determinado. Dentro del mar-
co de estudio de la Ecología es importante evaluar la diversidad, abundan-
cia y distribución de los organismos a diferentes escalas que van desde el
paisaje, el ecosistema, las comunidades y finalmente las poblaciones de las
diversas especies.
A pesar de que la diversidad genómica de los microorganismos en el
agua y en el suelo puede ser distinta, el número máximo de individuos que
integran el grupo dominante es similar: 104-105 individuos por gramo o
mililitro. Este hallazgo sugiere que debe existir algún mecanismo o meca-
nismos que controlen la densidad de los taxa (especies) y que éstos deben
funcionar de manera más o menos similar en todos los ambientes, mien-
tras que los mecanismos que controlan la diversidad total de la comunidad
38 Análisis criminalístico de suelos (I)

bacteriana funcionan de modos distintos en agua y suelo [2]. Existen algu-

nas ideas sobre los mecanismos que controlan la diversidad bacteriana en
el suelo:
La complejidad estructural del suelo y los sedimentos es importante
para la diversificación a nivel de poblaciones porque esta complejidad per-
mite que los recursos sean fraccionados y de esta manera se creen nuevos
nichos con los que se incrementa la especialización y división en especies
ecológicas nuevas [2].Los trabajos de Alexei Sorokin y colaboradores [3]
indican que las poblaciones estudiadas por ellos de B. cereus y B.thurin-
giensis que viven en el mismo suelo son genéticamente distintas y divergen-
tes en mayor grado que las cepas de las mismas especies aisladas de dife-
rentes localizaciones geográficas. Esto sugiere que la separación ecológi-
ca es probablemente la mayor causa entre separación/cohesión de material
genético bacteriano, incluso más que el potencial de estas bacterias para
intercambiar material genético entre ellas.
Dos individuos de una misma población local tendrán una probabili-
dad más grande de estar cercanamente relacionados que dos individuos de
diferentes poblaciones. El uso de la frecuencia de las secuencias dentro de
la población local, altamente afectada por la historia demográfica reciente
de cada población, menospreciará la diversidad nucleotídica como un
todo.
En definitiva, la ecología microbiana sienta las bases para su aplica-
ción en el estudio criminalístico de suelos en lo referente a caracterización
de las comunidades microbianas, ya que las poblaciones de las diferentes
especies que constituyen esas comunidades, como regla general, cumplen
las siguientes premisas [4]:

1. Las poblaciones bacterianas están adaptadas a las condiciones bió-

ticas y abióticas locales. Dichas condiciones pueden fluctuar
durante las estaciones y mediante severos cambios ambientales.
2. Normalmente ocurre que dichas poblaciones son estables dentro
de periodos temporales relativamente pequeños.
3. Sin embargo, nos encontramos con especies de microorganismos
que son persistentes durante periodos de tiempo muy elevados y
que además son capaces de adaptarse a las fluctuaciones mencio-
nadas. Ésto es debido a que son capaces de crear formas de resis-
tencia latentes (esporas).

Hemos de entender el suelo donde, por ejemplo, se puede encontrar un

cadáver, como el nicho ecológico de una comunidad microbiana caracte-
 Introducción 39

rística constituida por determinadas especies concretas. Esa era la clave

para poder realizar las comparaciones pertinentes entre las diferentes
muestras obtenidas en la investigación. Pero, ¿por qué hay tan poca infor-
mación para los microorganismos? La principal razón es que ver, caracte-
rizar y contar bacterias no es tan fácil como estudiar plantas o mamíferos.
Sin embargo, gracias al descubrimiento de diferentes estrategias molecu-
lares que permiten identificar a los microorganismos a partir de su DNA
ahora podemos caracterizar bacterias casi tan fácilmente como lo hace un
ecólogo de plantas o animales.
El análisis microbiológico de suelos mediante técnicas de genética
molecular ha sido propuesto en investigación forense como evidencia para
determinar la presencia de un sospechoso en la escena de un crimen (Hor-
swell, et al., 2002) [5].
Sin embargo, dicho estudio de las comunidades bacterianas que habi-
tan el suelo se realiza utilizando una técnica que permite comparar perfiles
genéticos obtenidos, utilizando el rDNA 16S como molécula diana, de
modo global (T-RFLP), pero este método tiene relativamente baja resolu-
ción, ya que existe cierta probabilidad de que varios filotipos se encuentren
representados por un solo tamaño de fragmento y representen un solo pico
en la distribución y esto puede llevar, nuevamente, a subestimar la riqueza
de especies, sin caracterizar a nivel de cepa las especies microbianas que
constituyen poblaciones y comunidades estables en los suelos objeto de
estudio. Aunque se demuestra que dicha técnica es efectiva a la hora de
establecer semejanzas y diferencias entre las evidencias que se cotejan,
tiene sus limitaciones derivadas de la ubicuidad de algunas especies de
microorganismos
La comparación de las secuencias de los ARNr 16S (o de los genes que
los codifican) permite establecer las relaciones filogenéticas existentes
entre los organismos procariotas. Este hecho ha tenido una enorme reper-
cusión en taxonomía bacteriana, dando lugar al sistema de clasificación
vigente y permitiendo la identificación rápida y precisa de las bacterias.
40 Análisis criminalístico de suelos (I)

2.2. Características Relevantes del ARNr 16S para su utilización

como herramienta identificativa y comparativa

1. Los trabajos de Carl Woese [6] reflejan que se trata de una molécu-
la muy antigua, presente en todas las bacterias actuales. Constitu-
ye, por tanto, una diana universal para su identificación. Su estruc-
tura y función han permanecido constantes durante un tiempo
muy prolongado, de modo que las alteraciones en la secuencia
reflejan cambios aleatorios.
2. «Las mutaciones en esta secuencia de bases altamente conservada
suelen ser letales y los microorganismos con estas mutaciones no
sobreviven ni se propagan. Además, como estas moléculas son una
parte integral de un complejo, es decir, de la estructura que contiene
la proteína (el ribosoma bacteriano), la transferencia horizontal de
los rRNA a otros organismos es rara». [7]

El análisis de la secuencia de los rRNA 16S de distintos grupos filoge-

néticos reveló un hecho adicional de gran importancia práctica: la presen-
cia de una o más secuencias características que se denominan Oligonucleó-
tidos firma [8]. Se trata de secuencias específicas cortas que aparecen en
todos (o en la mayor parte de) los miembros de un determinado grupo
filogenético, y nunca (o sólo raramente) están presentes en otros grupos,
incluidos los más próximos. Por ello, los oligonucleótidos firma pueden
utilizarse para ubicar a cada bacteria dentro de su propio grupo (especie).
Hay que tener en cuenta, no obstante, que es la comparación de genomas
completos, y no la comparación de los rDNA 16S, la que aporta una indi-
cación exacta de las relaciones evolutivas. [9].

No obstante, en la práctica, la secuenciación del rRNA 16S es el méto-

do de elección para determinar relaciones taxonómicas altas (arriba del
nivel de género). Debido a que la molécula de rRNA 16S contiene regiones
altamente variables, es usualmente posible el encontrar regiones de 20 a 30
bases que son completamente exclusivas de una sola especie de bacterias.
 Material y métodos. Ejemplo práctico de aplicación en casos reales: Homicidio 41

Por lo tanto, la caracterización filogenética de los organismos es más

que un ejercicio de taxonomía, puesto que las relaciones evolutivas están
establecidas en una forma creíble y cuantitativa. Se espera que los organis-
mos cercanamente relacionados sean similares en sus propiedades bioquí-
micas generales; por el contrario, la diversidad en las secuencias de rRNA
indica diferencias bioquímicas potenciales.
La utilización de diferentes técnicas moleculares basadas en el rRNA
16S ha permitido un estudio en profundidad de la diversidad, estructura y
dinámica de comunidades microbianas en general y del suelo en particular.
Hoy en día ya se dispone de completísimas bases de datos, para poder efec-
tuar las identificaciones y comparaciones entre secuencias genéticas.
Pero volviendo a la pregunta ¿el suelo recogido del escenario del cri-
men está relacionado con el encontrado en las suelas de los zapatos del
sospechoso? Pasaremos a describir la metodología empleada en un caso
real y que fue la piedra angular de la línea de investigación que seguimos
actualmente, que estamos perfeccionando y que no dudamos pueda apli-
carse en multitud de cuestiones de interés policial

Representación clásica del DNA

3. MATERIAL Y MÉTODOS. EJEMPLO PRÁCTICO DE APLICACIÓN

EN CASOS REALES: HOMICIDIO

Descripción

En un caso de asesinato, ocurrido en una población cercana a Caste-

llón, fueron remitidas al Servicio de Criminalística de la Guardia Civil las
muestras relacionadas con la investigación, a diferentes intervalos tempo-
42 Análisis criminalístico de suelos (I)

rales, lo que motivó la confección de cuatro informes periciales. Lo intere-

sante del caso es que su estudio nos permitió implantar una técnica nueva
en el laboratorio, basada en la comparativa de secuencias genéticas, obte-
nidas a partir de bacterias, en las diferentes muestras procesadas.

Muestras

En el primer informe pericial nos remitieron restos de suelo obtenidos

de una habitación de la casa del sospechoso del crimen (Muestra 001). En
el segundo informe nos remitieron tierra del lugar donde encontraron a la
víctima del asesinato (Muestra 040) y una muestra control tomada a 50
metros de dicho lugar (Muestra 041). En el tercer informe nos remitieron
un par de zapatillas del sospechoso con escasos restos de tierra (Muestra
042). Una vez obtenidos los resultados decidimos realizar un cuarto infor-
me con muestras tomadas en diferentes lugares y distancias respecto a don-
de se encontró el cadáver. Dichas muestras se describen a continuación:

— Muestra 45: tierra obtenida de un solar adyacente, elevado, a cua-

renta y tres metros de distancia respecto a la escena del crimen.
— Muestras 46, 47 y 48: muestras de tierra tomadas alrededor de un
pinar próximo al camino que accedía al interior de la población (a
200, 300 y 500 metros de la escena del crimen).
— Muestra 49: muestra de tierra tomada en la ladera de una montaña,
fuera del término municipal (2000 metros de distancia respecto a la
escena del crimen).

Todas las muestras fueron tomadas en condiciones asépticas y de for-

ma superficial (a menos de 5 cm de profundidad). En el caso de las zapati-
llas se efectuó raspado de las suelas con material estéril.
A continuación citaremos el informe resumido que relacionaba las
muestras recibidas:

«Hemos utilizado la secuenciación del rDNA 16S como base de la

caracterización del parentesco existente entre aislados bacterianos,
pertenecientes al género Bacillus sp. (Grupo Bacillus cereus), proceden-
tes de las colonias bacterianas obtenidas de habitación (Muestra
001/03), zona del cadáver (Muestra 040/02 y 040/06), zona control (a 50
metros de la zona del cadáver) (Muestra 041/05) y de las zapatillas
(Muestra 042). Para ello tomamos como referencia los trabajos de
Claudio T. Sacchi y colaboradores [10].
 Material y métodos. Ejemplo práctico de aplicaciónen casos reales: Homicidio 43

Muestra 001. Habitación Muestra 040.Zapatillas

(zonas muestreadas rodeadas de trazo rojo)

En el estudio realizado se aplicaron las siguientes técnicas analíticas

y métodos de preparación de muestras:

1. Análisis microbiológico mediante técnica de preenriquecimiento en

cultivo no selectivo (peptona salina —Cultimed— 0,1%) incubando
24 horas a 36 ± 2 °C y posterior siembra por extensión de 0,2 ml por
placa en medio de cultivo general (Agar nutritivo-Cultimed) incuban-
do otras 24 horas a 36 ± 2 °C para obtención de aislados bacterianos.
2. Diagnóstico de individualización mediante rDNA 16S bacteriano,
siguiendo los protocolos de extracción, amplificación y secuencia-
ción del Kit Fast Microseq 500© de la casa comercial Applied
Biosystems. El proceso de detección automática se realizó con un
secuenciador ABI PRISM 3130 Genetic Analyzer©. El análisis iden-
tificativo de las secuencias obtenidas se efectuó mediante el Soft-
ware Microseq ID Manager©.
3. Estudio filogenético (parentesco) y comparativo de las secuencias
genéticas de los microorganismos identificados para realización de
cotejo. Las secuencias genéticas obtenidas de cada cepa fueron ali-
neadas y ensambladas con el Software Microseq ID Manager para
obtener así las secuencias consenso de cada una de ellas. Las
secuencias consenso fueron comparadas usando el programa
MEGA 4.0.1© que utiliza como base de múltiple alineamiento el
programa CLUSTAL 1.6© Para el análisis estadístico de parentesco
y creación de árboles genealógicos también se utilizó el programa
MEGA 4.0.1, además del Microseq ID Manager.
44 Análisis criminalístico de suelos (I)
 Resultados Obtenidos 45

4. RESULTADOS OBTENIDOS

Procedimos a establecer dos grupos (B. anthracis y B. thuringiensis) que

comprendían todas las secuencias genéticas de los especímenes aislados e
identificados como tales en las muestras, para así establecer semejanzas y
diferencias estadísticamente significativas entre grupos y entre especíme-
nes. El análisis estadístico dio como resultado que ambos grupos estableci-
dos son homogéneos en su comportamiento poblacional, pero el grupo que
establecimos de B. thuringiensis, a su vez difería del grupo B. anthracis:

En la siguiente tabla reflejamos los resultados de identificación obte-

nidos tras el análisis genético del rDNA 16S realizado a diferentes aislados
bacterianos de las zapatillas (Muestra042):

Muestra (1) Identificación

Muestra 042/001 B. anthracis
Muestra 042/003 B. anthracis
Muestra 042/004 B. anthracis
Muestra 042/005 B. anthracis
Muestra 042/006 B. anthracis
Muestra 042/007 B. anthracis
Muestra 042/008 B. anthracis
Muestra 042/009 B. anthracis
Muestra 042/010 B. anthracis
Muestra 042/012 B. anthracis
Muestra 042/013 B. anthracis
Muestra 042/015 B. anthracis
Muestra 042/016 B. anthracis
Muestra 042/017 B. anthracis
Muestra 042/018 B. anthracis
Muestra 042/019 B. anthracis
Muestra 042/020 B. anthracis
Muestra 042/022 B. thuringiensis ATCC 33679
Muestra 042/023 B. anthracis
Muestra 042/024 B. anthracis
Muestra 042/025 B. anthracis
Muestra 042/026 B. anthracis

(1) Se reseñan las colonias bacterianas, aisladas de las zapatillas, de las que se obtiene DNA
con todos los parámetros de calidad correctos (22 de 26 procesadas).
46 Análisis criminalístico de suelos (I)

Concretamente elegimos Bacillus thuringiensis y Bacillus anthracis, por

ser los especímenes comúnmente aislados en las evidencias estudiadas y
hemos de significar que dichos aislados han sido obtenidos, en algunos
casos (B. thuringiensis) con tres meses de diferencia y un mes de diferencia
(B. anthracis). Los resultados obtenidos en los diferentes informes relacio-
nados con el caso nos hicieron considerar la posibilidad de que, aunque B.
thuringiensis y el B. anthracis están estrechamente relacionados a nivel
genético y presentan un grado de parentesco muy cercano a nivel de espe-
cie, los aislados formaran parte de una auténtica comunidad bacteriana
con características marcadamente discriminativas, que tuviera como hábi-
tat el suelo donde se encontró el cadáver.
Cuando se estudiaron los aislados bacterianos de las zapatillas y los
restos de tierra procedentes de la habitación del sospechoso del crimen,
identificamos B. thuringiensis (ATCC 33679) en la muestra 001, and B.
thuringiensis (ATCC 33679) y B. anthracis en las muestras 040 y 041.
El análisis filogenético de los 27 especímenes estudiados, reflejó que el
B. thuringiensis y el B. anthracis están estrechamente emparentados, pero
conformando una comunidad donde es posible discriminar y relacionar
entre sí los diferentes especimenes aislados.

91 Sample 040
002 B. anthracis
94 Sample 040
006 B. anthracis
92
79
Sample 042
006 B. anthracis
89 Sample 042
015 B. anthracis
91 Sample 042
010 B. anthracis
Sample 042
017 B. anthracis
Sample 042
013 B. anthracis
90 Sample 042
001 B. anthracis
Sample 042
005 B. anthracis
Sample 042
007 B. anthracis
Sample 042
016 B. anthracis
Sample 042
018 B. anthracis
93 Sample 042
008 B. anthracis
Sample 042
012 B. anthracis
Sample 042
019 B. anthracis
Sample 042
023 B. anthracis
93 Sample 042
024 B. anthracis
Sample 042
025 B. anthracis
Sample 042
026 B. anthracis
93
Sample 042 022 B.thuringiensis
93 58 Sample 001 03 B.thuringiens...
67 Sample 040 01 B.thuringiens
Sample 042 004 B. anthracis
Sample 042 020 B. anthracis
Sample 041 05 B. anthracis
Sample 042 003 B. anthracis
93 Sample 042 009 B. anthracis

0.0001
 Ejemplo práctico de aplicación en un caso real de terrorismo 47

El árbol representado establece de modo resumido las relaciones de paren-

tesco entre los aislados.Por la gran cantidad de secuencias usadas, fueron
construidos árboles con el método de unión de vecinos (Neighbor-Joining, NJ).
Obsérvese que los especímenes de B. anthracis (Muestra 040/02 y Mues-
tra 040/06) están estrechamente emparentados con diversos especímenes
de B. anthracis obtenidos de las zapatillas. Los tres especímenes de B. thu-
ringiensis están en la misma rama, pero el análisis estadístico ha significa-
do que el espécimen aislado en la habitación (Muestra 001/03) y el espéci-
men aislado de la zona del cadáver (Muestra 040/01) están más relaciona-
dos y, a pesar de que en este caso los valores de Bootstrap son bajos, se
llegó a la conclusión de que los especímenes estaban relacionados median-
te el estudio detallado de sus secuencias genéticas, observándose SNP’s
coincidentes en las mismas. Por último, se observa una relación de paren-
tesco entre un aislado (Muestra 041/05) de la zona control (50 metros de la
zona del cadáver) y un aislado de las zapatillas (Muestra 042/03).
A la vista de lo anteriormente expuesto se dio por concluido el informe
en los términos siguientes:

• Se aísla y detecta una colonia de Bacillus thuringiensis procedente de los

restos de tierra adheridos a las zapatillas (Muestra 042/022), emparenta-
da con la colonia aislada en la muestra procedente de la habitación
(Muestra 001/03) y con la aislada en la zona del cadáver (Muestra 040/01).
• Los especímenes de B. anthracis (Muestra 040/02 y Muestra 040/06),
aislados de la zona del cadáver, están estrechamente emparentados
con diversos especímenes de B. anthracis obtenidos de los restos
adheridos a las zapatillas.
• Se observa una relación de parentesco entre un aislado (Muestra
041/05) de la zona control (50 metros de la zona del cadáver) y un
aislado de las zapatillas (Muestra 042/003).
• Que los diversos especímenes aislados e identificados como B. thu-
ringiensis y B. anthracis conforman una comunidad microbiana
característica, presente en el suelo donde se halló el cadáver y a 50
metros de éste.

5. EJEMPLO PRÁCTICO DE APLICACIÓN EN UN CASO REAL

DE TERRORISMO

Vamos a describir un caso real (ya juzgado), pero en el que por razones
obvias hemos inventado lugares, relaciones y denominación de muestras.
48 Análisis criminalístico de suelos (I)

Dimanantes de Unidades de la Guardia Civil implicadas en la lucha

antiterrorista se remitieron al Laboratorio unas evidencias para su estudio
en relación con expediente abierto por la Audiencia Nacional de Madrid,
relacionado con una investigación de hechos relacionados con dichas acti-
vidades terroristas.
A modo de resumen: se nos pidió el cotejo entre restos de tierra adhe-
ridos a una pala de madera, encontrada en un domicilio de uno de los
terroristas investigados, y otras muestras de tierra (procedente de distintos
zulos y buzones utilizados por los terroristas.)
En este caso había que tener en cuenta que la pala de madera podía
haber sido utilizada para realizar distintos zulos, por lo que la transferencia
de material mineralógico podía perderse (como efectivamente comprobamos
al observar el utensilio de madera) por la fuerza mecánica en la excavación
de dichos zulos. A pesar de dicha pérdida de material, sabemos que se pro-
duce transferencia entre las especies microbianas presentes en los distintos
suelos y el material adherido a la pala. Por lo tanto, había que demostrarla.
En este caso se efectuó análisis geoquímico a la tierra procedente de
los zulos, pero como el material adherido a la pala de madera era, a todas
luces, insuficiente para un cotejo concluyente, decidimos realizar el estudio
genético bacteriano (obviamos la metodología empleada, al ser ya descrita
en apartado 2).
Los resultados obtenidos fueron los siguientes:

Muestra (1) Identificación

Bacillus thuringiensis ATCC10792 ;

683
Bacillus sphaericus ; Citrobacter youngae

Bacillus cereus ; Acinetobacter genomospecies14 ;

896
Bacillus pseudomycoides

Bacillus pseudomycoides ; Pseudomonas sp. ;

897
Achromobacter sp.

Bacillus thuringiensis ATCC10792 ; Bacillus sphaericus ;

898
Bacillus cereus ; Pseudomonas monteillii

899 Bacillus mycoides ; Serratia quinivorans ; Bacillus pycnus

Bacillus thuringiensis ATCC10792 ;

900
Bacillus thuringiensis ATCC3367 ; Pseudomonas fluorescens 

901 Stenotrophomonas sp.

 Ejemplo práctico de aplicación en un caso real de terrorismo 49

Muestra (1) Identificación

Bacillus mycoides; Bacillus cereus; Pseudomonas asplenii; 

911
Bacillus sphaericus

Raoultella ornithinolytica; Pseudomonas alcaligenes; 

912
Citrobacter freundii

(1) Se resaltan en negrita las identificaciones coincidentes (esto no indica que la coincidencia
se produzca a nivel de poblaciones y comunidades bacterianas)

El resultado del análisis filogenético fue el que se muestra en la figura

siguiente (inventamos e intercambiamos las numeraciones de muestra):

Y las conclusiones fueron las siguientes, pudiéndose realmente determi-

nar la relación entre la pala de madera y los suelos procedentes de los zulos:

• Los aislados bacterianos, identificados como Bacillus thuringiensis

ATCC10792 y obtenidos de las evidencias 683,…/898 y…/900 están
estrechamente relacionados a nivel de población y/o comunidad
microbiana (podemos afirmar que los obtenidos de 683 y…/898 pro-
ceden de la misma cepa) lo cual indica transferencia de material
entre la pala y los suelos citados.
50 Análisis criminalístico de suelos (I)

• Los aislados bacterianos identificados como Bacillus sphaericus y

obtenidos de las evidencias 683 y…/911 están estrechamente relacio-
nados a nivel de población y/o comunidad microbiana, (podemos
afirmar que proceden de la misma cepa) lo cual indica transferencia
de material entre la pala y el suelo citado.

6. CONCLUSIÓN

Con los métodos y avances tecnológicos actuales, hemos de considerar

a la Microbiología como ciencia aplicable a la investigación Criminalística.
En aras de una mejor caracterización de las evidencias y, por ende, una
mayor contribución al peso de la prueba pericial que constituye el Suma-
rio, el Servicio de Criminalística de la Guardia Civil ha abordado dicho
estudio considerando que, con los medios técnicos actuales se pueden ais-
lar, identificar y caracterizar, morfológica, genética y bioquímicamente, las
cepas bacterianas que constituyen las comunidades microbianas del suelo,
pudiéndose además establecer relaciones comparativas mediante la filoge-
nia molecular.
Por todo ello, el estudio criminalístico de suelos debe ser multidiscipli-
nar y en nuestro laboratorio dicho estudio se realiza desde dos puntos de
vista, microbiológico y geoquímica (ver parte II), para una mejor caracte-
rización y comparación de las distintas muestras de suelo.
Estamos de acuerdo con las tesis de Sir Edmund Locard, el principio
de transferencia siempre tiene lugar, pero hemos de disponer de la meto-
dología adecuada para demostrarlo. Incluso estamos convencidos de que
la definición que sugeríamos al principio puede ampliarse en el futuro.

7. REFERENCIAS

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[9] M. Rosario, M.C. Mendoza .Identification of bacteria through 16S rRNA
sequencing: Principles, methods and applications in clinical microbiology.
Enferm Infecc Microbiol Clin 2004;22 (4):238-45.
[10] Claudio T. Sacchi et al.. Sequencing of 16S rRNA gene: a rapid tool for iden-
tification of Bacillus anthracis, 2002 Oct -Centres for Disease Control and
prevention, Atlanta, Georgia, USA.
 Capítulo II
Los residuos de disparo

Juan Miguel González Dávila

1. INTRODUCCIÓN

El estudio de los residuos de disparo es un campo de trabajo enmarcado

dentro de la Criminalística en su rama Analítica, y aplica los principios, méto-
dos, procedimientos y técnicas más adecuadas en el examen de una amplia
variedad de evidencias físicas, como son los portamuestras aplicados a sospe-
chosos de haber efectuado un disparo, las prendas de vestir de autores y víc-
timas de los mismos, las armas y municiones empleadas, etc. Todo ello con el
objetivo final de ayudar en el ámbito de la Justicia a probar la relación de una
persona en un hecho delictivo en el que se ha empleado un arma de fuego.
Puede uno imaginarse la gravedad de los hechos de que estamos
hablando, desde viles asesinatos tipo ejecución, descargando el arma direc-
tamente sobre el cuerpo de la víctima, hasta los aparentes suicidios, pasan-
do por los más frecuentes homicidios de distinta naturaleza (imprudencias
en la manipulación de armas, accidentes de caza, forcejeos con un disparo
más o menos fortuito, etc.) e incluso los «camuflados» como suicidios,
éstos últimos sin duda muy interesantes por la capacidad de ser «destapa-
dos» aplicando los distintos estudios que a continuación se desarrollarán.
Son innumerables las técnicas empleadas en el análisis de los residuos
de disparo, unas clásicas como los ensayos colorimétricos que vienen sien-
do usadas desde los primeros tiempos de la criminalística, con la evolución
que han experimentado con el paso del tiempo, hasta los más modernos
métodos analíticos con equipos de alta complejidad técnica, como las basa-
das en la Microscopía Electrónica de Barrido (MEB).
Todas las técnicas en vigor en el campo del estudio de los residuos de
disparo son igual de importantes, en tanto en cuanto cada una aporta un
tipo de información única que, valorada en su conjunto, proporcionarán al
investigador un conocimiento de los hechos que trasladará al correspon-
diente informe pericial el cual, incorporado al grueso de las diligencias, y
como un elemento más de prueba, será parte de la convicción judicial pre-
cisa para el esclarecimiento del ilícito investigado.
56 Los residuos de disparo

A lo largo de este capítulo se van a ir explicando aspectos relacionados

con los residuos de disparo que sin duda han de conocerse tanto por miem-
bros policiales directamente implicados en la investigación (especialmente
en la fase de Instrucción), como por todas aquellas personas (especialmen-
te relacionadas con la Administración de Justicia) que quieran extraer con-
clusiones objetivas del valor de los residuos de disparo.
Se incluyen aspectos relacionados con el origen, formación y dinámica
de los residuos de disparo, procedimiento de toma de muestras y sus con-
sideraciones legales, técnicas de análisis especialmente relevantes por la
información que aportan y, por último, y como epílogo de todo el proceso
de estudio, el Informe Pericial.

2. ORIGEN, FORMACIÓN Y DINÁMICA DE LOS RESIDUOS

DE DISPARO

El origen de los residuos de disparo hay que buscarlos, como su propio

nombre indica, en la descomposición de los distintos componentes de un
cartucho de munición en el proceso del disparo que se produce en un arma
de fuego.
Se generan principalmente a partir de la detonación de la mezcla ini-
ciadora (fulminante) y de la deflagración del propelente (pólvora), pero
también se incluyen los aportados por los demás elementos que intervienen
en el disparo, tanto por parte del arma (residuos depositados en el cañón
de disparos anteriores) como por el proyectil (minúsculos fragmentos des-
prendidos por el rozamiento con el estriado de la parte interna del cañón o
ánima).
A continuación se desarrollarán algunos aspectos que resultan indis-
pensables para llegar a comprender la realidad y evolución de los residuos
de disparo, destacando los elementos balísticos intervinientes en el disparo
y sus etapas, la producción, dispersión y permanencia de la nube de resi-
duos y, por último, la fracción objeto principal del estudio, las partículas
generadas a partir de la descomposición de las sustancias químicas que
forman la mezcla iniciadora.

2.1. El arma de fuego

La Balística Interior es la rama de esta disciplina que se ocupa del

estudio de los fenómenos que se producen en un arma de fuego desde que
 Origen, formación y dinámica de los residuos de disparo 57

el percutor golpea la cápsula del fulminante del cartucho alojado en la

recámara, hasta que el proyectil la abandona por la boca de fuego del
cañón.
El funcionamiento de un arma de fuego se basa en usar la presión
generada por los gases producidos tras la deflagración de la pólvora para
impulsar un proyectil. Dentro de esta definición caben infinidad de tipos
según: su tamaño, corta (pistola, revólver) o larga (escopeta, rifle); su cali-
bre, esto es el diámetro interior del cañón, comprendiendo el abanico entre
un .22 y un 9 mm principalmente en pistolas y revólveres, y del 12 en las
escopetas de caza; etc.

2.2. El cartucho de munición

Un cartucho es la unidad funcional formada por una vaina o casquillo,

una bala o proyectil, la carga de propelente o pólvora y la mezcla iniciado-
ra o fulminante (corte esquemático en Foto 1, Anexo fotográfico).

2.2.1. El proyectil

Es la parte activa más importante del conjunto del cartucho. Como

norma general está formada por un núcleo de plomo antimonioso (la
pequeña proporción de antimonio proporciona un ajuste del peso y por
otro lado le da al conjunto consistencia ante la deformación). Los hay úni-
cos, normalmente montados en la cartuchería metálica, pudiéndose encon-
trar recubiertos de una envuelta o camisa como elemento aglutinante de
latón (aleación de cobre y zinc), o múltiples, que son los denominados per-
digones o postas que encontramos en la cartuchería semimetálica, y que
están formados por un conjunto variable de esferas de plomo en número
inversamente proporcional al diámetro de las mismas.

2.2.2. El casquillo

Es un elemento de cuerpo cilíndrico cerrado en su base por un culote

con pestaña para la acción de la uña extractora (pieza de las pistolas ubi-
cada en la zona de la recámara encargada de enganchar el casquillo tras el
disparo y expulsarlo por la ventana de expulsión). Puede ser total o parcial-
mente de latón (cartuchería metálica o semimetálica respectivamente).
58 Los residuos de disparo

Entre sus características destacan la de presentar buenas propiedades

mecánicas, para soportar las altas presiones desarrolladas en el disparo, y
la elasticidad, para dilatarse y recuperarse después. Su función es la de
aglutinar los distintos elementos del cartucho. En su culote el fabricante
estampa su marca y el calibre al que corresponde.

2.2.3. La pólvora

Es la sustancia que ha de impulsar el proyectil transformando su masa

física en energía, desapareciendo como tal elemento físico y tangible. En
este proceso se libera calor y mucho gas, que se traduce en un efecto mecá-
nico que servirá para el accionamiento de partes móviles del arma como la
corredera, el martillo, etc. y, principalmente, para el empuje del proyectil.
Hoy en día son las más comunes las pólvoras sin humo de simple y doble
base, según si su componente activo es la nitrocelulosa o, además, la nitro-
glicerina. El tamaño de grano es variable, pudiendo tener morfologías en
granos esféricos, laminillas, tubos perforados, etc.

2.2.4. La cápsula iniciadora

Es el elemento responsable de transformar el conjunto inerte y rígido

que es el cartucho, en uno vivo. Se compone de un cuerpo metálico de
latón, a modo de contenedor cilíndrico, que alberga en su interior la mez-
cla iniciadora con tres componentes principales para la formación de la
fracción inorgánica de los residuos, a saber:

— El iniciador, a base de estifnato de plomo, sustancia que por su gran

sensibilidad se activa por rozamiento o fricción.
— El oxidante, compuesto de nitrato de bario, que aporta el oxígeno
necesario para que se queme el combustible.
— El sulfuro de antimonio, como combustible de alta velocidad que
con los productos de su descomposición activará la pólvora.

Todo el conjunto se encuentra sellado con barnices que garantizan la

estanqueidad para evitar la degradación de los productos de la mezcla. Su
ubicación se encuentra por lo general en el centro del culote del casquillo,
comunicando la energía de activación a la carga de pólvora a través de dos
aperturas, los oídos.
 Origen, formación y dinámica de los residuos de disparo 59

2.3. El proceso del disparo

Un disparo es un complejo fenómeno mecánico, químico, termodiná-

mico y balístico que se desarrolla en apenas una fracción de tiempo (mili-
segundos) después de que el tirador ha oprimido el gatillo del arma. El
diseño de los distintos elementos que forman un cartucho ha de ser óptimo
para que el resultado sea el deseado, en conjunción con el arma en el que
va a ser empleado. Las fases del disparo se resumen en:
— Percusión. El accionamiento del gatillo inicia un proceso mecánico
en el arma que culmina cuando la aguja percutora incide sobre la
cápsula iniciadora.
— Ignición. La mezcla iniciadora se activa por el golpe de la aguja. La
llama producida debe tener un volumen, longitud, temperatura y
presión suficientes como para transmitirse a la carga de pólvora
a través de los espacios entre los granos, provocando la ignición
instantánea de la carga de pólvora.
— Combustión de la pólvora. Cuando la superficie de los granos de pól-
vora se ha encendido, comienzan a producirse gases y altas presiones.
La pólvora arde cada vez más aprisa y produce más gases y éstos hacen
aumentar la temperatura y la presión, introduciéndose por todas par-
tes y acelerándose la combustión de los granos en forma violenta.
El aumento de la presión provoca la dilatación de las paredes de la
vaina liberando al proyectil de su sujeción al casquillo por el gollete (en
la cartuchería metálica), dejándola libre de su sujeción para comenzar su
movimiento empujada por la presión de los gases.
No sólo el proyectil sale expulsado del arma, sino que por todas las
aperturas del arma va a salir una auténtica nube de productos gaseosos,
principalmente y de forma más ostensible por la boca de fuego del cañón,
también por la ventana de expulsión de los casquillos en las pistolas y por
el tambor en los revólveres.
El volumen de gases generados será directamente proporcional al cali-
bre de la munición empleada por su mayor contenido en pólvora y mezcla
iniciadora, estando su expulsión y dispersión condicionada a las caracte-
rísticas estructurales del arma.

2.4. Nube de residuos

El volumen de gases generado en el disparo se denomina en su conjun-

to como nube, incluyendo productos de la degradación de la pólvora (como
60 Los residuos de disparo

los nitritos, con granos parcialmente quemados y otros sin quemar), de la

mezcla iniciadora (con aportación de metales pesados como el plomo,
bario y antimonio) y también residuos depositados en el ánima de disparos
anteriores y que son arrastrados y movilizados, así como pequeños frag-
mentos desprendidos del propio proyectil producto del rozamiento con el
estriado del ánima.
La compleja mezcla de residuos, que han estado sometidos a las altas
presiones y temperaturas en el interior del arma, experimenta un rápido
enfriamiento al entrar en contacto con el aire. Los elementos metálicos
vaporizados originarios de la mezcla iniciadora se recombinan y solidifican
formando micro partículas de morfologías tendentes, por efecto del roza-
miento con el aire, a la esfericidad.
Estas partículas sólidas residuos del fulminante, que son los que apor-
tan los elementos metálicos, se depositarán en las superficies directamente
expuestas a la nube como son las manos y prendas externas del tirador, de
la víctima, así como en cualquier objeto con una superficie que les sirvan
de soporte.
Las partículas pueden mantenerse suspendidas hasta pasados unos
minutos siempre que las condiciones ambientales sean estables (por ejem-
plo sin flujos de aire que las movilicen), terminando por caer por simple
gravedad.

2.5. Residuos del fulminante

Cuando de forma genérica se habla de residuos de disparo, se está

haciendo implícitamente de los residuos del fulminante.
La composición elemental de las partículas formadas por los residuos
de las distintas marcas de fulminantes presentes en el mercado no mues-
tran diferencias significativas hasta el punto de poder diferenciarlas unas
de otras. Bien es cierto que algunos fabricantes pueden introducir peque-
ñas variaciones en las sustancias que forman parte de las mezclas iniciado-
ras, principalmente por la presencia de elementos como el estaño o la
ausencia de uno o varios de la terna plomo/antimonio/bario, teniendo una
incidencia relativamente baja que habrá de ser valorada según los casos.
Las dimensiones de las partículas están comprendidas entre 0.5 y 5
micras en su mayor parte con morfologías que variarán desde esferas a
masas irregulares, siendo muy característico el aspecto vacuolar o nodular.
Es manifiesta la heterogeneidad en la distribución de los elementos, clara-
mente exteriorizado en la textura nodular.
 Origen, formación y dinámica de los residuos de disparo 61

No resultan compatibles con los mecanismos de formación de estas

partículas las morfologías cristalinas con aristas y facetas, no siendo clasi-
ficadas como tales residuos de disparo independientemente de su compo-
sición. La morfología es una característica que depende mucho de factores
como el tiempo y la distancia desde que se producen hasta cuando se depo-
sitan sobre el blanco, resultando por ello un criterio secundario de su
caracterización.
El criterio fundamental que lleva a la clasificación de estas partículas será
su composición elemental. Así, se establecen dos categorías fundamentales:
A. Partículas específicas de residuos de disparo. Entre su composición
figuran el plomo, el antimonio y el bario, acompañadas por otros elementos
como el silicio, calcio, aluminio, cobre, hierro (trazas), azufre (trazas), fós-
foro, zinc (con el cobre en mayor proporción), níquel en conjunción con
cobre y zinc, potasio, cloro y estaño. La razón de su especificidad radica en
que no se han encontrado como productos de otros procesos industriales o
naturales que no sea la detonación de un fulminante (Gráfica 1).

Gráfica 1: Galería de fotografías de partículas de residuos del fulminante en las que

se aprecia la morfología redondeada. En la parte inferior se muestra el especto
de la composición elemental de una de estas partículas, donde los distintos picos
pertenecen a, entre otros, los elementos plomo (Pb), antimonio (Sb) y bario (Ba).
62 Los residuos de disparo

B. Partículas compatibles. En su composición se encuentran ausentes

uno o varios de los elementos plomo, antimonio y bario, siempre con mor-
fologías esferoidales. Como en el caso de las específicas, están acompaña-
das de elementos como los indicados en el párrafo anterior. Éstas no tienen
la particularidad anterior al haberse detectado en otros procesos no rela-
cionados con la detonación de un fulminante.

Los elementos plomo, antimonio y bario son empleados en multitud

de procesos industriales: el plomo está presente en baterías, soldaduras,
pinturas, artificios pirotécnicos, etc.; el antimonio aparece en pigmen-
tos en pinturas, pastillas de freno, artificios pirotécnicos, etc.; y el bario
es usado en aleaciones, radiografías, cristales de láser, tintes, curtido de
cueros, pirotecnia, etc. Con esta premisa, oficios u ocupaciones tales
como soldadores de metalmecánica, mecánicos automotrices, pintores,
plomeros, polvoreros, electricistas, ensambladores de baterías, etc.,
habrán de ser especialmente valoradas en la interpretación de los resul-
tados del estudio. No obstante, es importante destacar que si bien estos
elementos están presentes en los procesos mencionados, los mismos no
van a producir partículas como las definidas de residuos de disparo en
su conjunto, respecto a su composición, morfología y tamaño, y tam-
bién en relación con la población de partículas detectadas en la misma
muestra.
Las categorías anteriores se pueden considerar generales de aplicación
en la búsqueda de residuos de disparo. Existen otras con elementos dife-
rentes pero que en la práctica tienen escasa incidencia.
En un caso concreto de estudio donde hay diversidad de evidencias, la
composición de los residuos detectados en unas y otras necesariamente
serán concordantes, por ejemplo las recogidas de los portamuestras aplica-
dos sobre las manos del supuesto autor con las extraídas de las prendas de
la victima o con las del arma o munición empleadas.

2.6. Dispersión de la nube de residuos

Como ya se ha dicho anteriormente, el volumen y dispersión de la nube

de gases será proporcional al calibre de la munición empleada y a las
características del arma. Por otra parte, en el estudio de la dinámica de
esta nube, en cuanto a su dispersión y depósito en el entorno del disparo,
habrán de evaluarse dos tipos de factores principalmente: estructurales del
arma y ambientales.
 Origen, formación y dinámica de los residuos de disparo 63

La estructura del arma utilizada en cuanto a la disposición de ciertos

elementos es relevante. Las pistolas tienden a proyectar los residuos por la
boca de fuego y por la ventana de expulsión en el momento de la eyección
del casquillo, elemento que no poseen los revólveres aunque en su lugar lo
hacen por las aberturas del tambor que contiene los cartuchos. Por otro
lado las armas largas, con calibres por lo general más grandes, proyectan
la nube más lejos, si bien, en el caso de las escopetas no expulsan tantos
residuos por la recámara en tanto en cuanto el tirador no la abra para
municionarla de nuevo. En las armas largas además, los residuos expulsa-
dos por la recamara tienen mayor incidencia en la cara del tirador por el
acto de encararla al efectuar el disparo.
El segundo de los factores que influirá en la dispersión de los residuos
es el ambiental. Las condiciones atmosféricas (viento y lluvia) reinantes en
el caso de un disparo al aire libre, o las condiciones de climatización de una
habitación (como las corrientes de aire generadas por un ventilador), han
de valorarse en cada caso por la influencia que tienen en la movilización de
las partículas en suspensión de la nube de residuos. Por ejemplo, una
corriente de aire opuesta a la evolución de la nube condicionará enorme-
mente la estimación de la distancia, dando valores inferiores a los reales
(Dibujo 1).

Dibujo 1: Dibujo que recoge la dispersión, asimilada a un cono, de los residuos de disparo
expulsados por la boca de fuego de un arma corta, con indicación de los rangos estimados de
alcance de elementos como la mancha, el anillo y los residuos dispersos.
64 Los residuos de disparo

El tiempo que permanecen las partículas en suspensión antes de depo-

sitarse representan un inminente riesgo de contaminación de personas que
aparezcan con posterioridad al disparo en el lugar de los hechos.
Aparte del depósito de las partículas de residuos en las manos y ropas
del tirador, así como en las superficies próximas al mismo, se cumple el
Principio de Locard o del Intercambio según el cual tras el contacto entre
dos objetos, la materia se intercambia entre ambos. Hay que entender que
las partículas de residuos están simplemente depositadas sobre las super-
ficies afectadas, por lo que su movilización se puede producir con acciones
cotidianas tales como un simple roce, por ejemplo al introducir la mano el
tirador en un bolsillo, socorrer a una víctima de un disparo, manipular
armas, etc.
Es importante comprender el alcance que la transferencia puede llegar
a tener para justificar la presencia de residuos en una persona y las conse-
cuencias derivadas de ello en relación a los hechos investigados.

2.7. Permanencia de los residuos de disparo en las superficies

sobre las que se depositan

La composición de los residuos de disparo a base de aleaciones de

metales pesados como son el plomo, antimonio y el bario, les confiere un
carácter estable en unas condiciones ambientales normales, no degradán-
dose y perdurando indefinidamente.
Caso diferente es su permanencia en las superficies sobre las que se
depositan, donde estará condicionada a diversos factores. Por ejemplo, en
las manos de una persona su eliminación responde a la simple actividad
cotidiana, con rozamientos, sacudidas y muy especialmente por el lavado,
por la facilidad que tienen para desprenderse. Esta idea es de aplicación a
todas las superficies de interés y habrá de ser valorada en cada caso. A este
respecto, a medida que transcurre el tiempo las posibilidades de pérdida
irán aumentando y con ello la efectividad de la prueba de residuos de dis-
paro.
El caso de los tejidos (prendas de vestir, asientos, moqueta, etc.) pre-
senta mayor variabilidad por el tipo de trama y urdimbre de los hilos que
los forman, siendo distinta su capacidad de atrapar y retener entre sí a las
partículas de residuos, al igual que de perderlas. Un ciclo de lavado dismi-
nuye considerablemente la cantidad de las partículas de residuos, teniendo
mayor capacidad de perdurar las partículas con mayor grado de impacto o
penetración en el blanco (las más próximas al orificio de entrada en pren-
 Toma de muestras de residuos de disparo 65

das sometidas a disparos). Por otro lado, acciones tan habituales en manos
como el lavado, no lo son tanto en los tejidos, lo que supone una perma-
nencia mayor de los residuos y con ello de la posibilidad de tomarlos en un
periodo de tiempo mayor con buenos resultados.

3. TOMA DE MUESTRAS DE RESIDUOS DE DISPARO

En el transcurso de la Inspección Ocular, en sí misma envestida de la

consideración de prueba preconstituida dado su presupuesto de irrepetibi-
lidad, es el momento de la recogida de los vestigios o pruebas materiales de
la perpetración del delito y su conservación para el juicio. Estos elementos
serán los medios de prueba que fundamentarán la realidad de los hechos,
y en consecuencia formarán parte de la convicción judicial necesaria para
adoptar las resoluciones precisas.
Tomando como referente aquella frase del célebre criminalista
Edmond Locard de que «los restos microscópicos que cubren nuestra ropa
y nuestros cuerpos son testigos mudos, seguros y fieles, de nuestros movi-
mientos y de nuestros encuentros», da aún más relevancia a la fase de
recogida de las muestras, habiendo de reunir varios requisitos: precisión,
para descender al más mínimo detalle; minuciosidad, haciéndose eco de
todo lo observado; inmediatez, evitando así la pérdida o alteración
de algún elemento; y, sin prejuicios ni de forma preconcebida, ya que la
hipótesis inicial de trabajo deberá adaptarse a las realidades que se vayan
observando.
Antes de comenzar la recogida de las muestras ha de hacerse una
reconstrucción mental de los hechos para de esta manera establecer en qué
lugares, objetos o personas es razonable pensar que aparecerán los resi-
duos de disparo.
Los residuos de disparo son evidencias físicas normalmente no detec-
table a simple vista, denominadas por ello trazas, estando siempre presen-
tes en hechos en los que se ven involucradas las armas de fuego. Es por ello
que requieren de una especial sensibilización por parte de los investigado-
res encargados de realizar su recogida, partiendo del hecho mismo que
tratándose de partículas muy pequeñas que simplemente se depositan
sobre las superficies expuestas, y por este motivo son fácilmente moviliza-
bles, habrá que tener especial cuidado con el manejo de los objetos o super-
ficies sobre las que se encuentren, en primer lugar por su posible pérdida
y, no menos importante, por la facilidad de ser transferidas de o hacia otras
superficies, con lo que ello implica.
66 Los residuos de disparo

A continuación se desarrollarán distintos aspectos fundamentales para

efectuar una correcta toma de muestras de residuos de disparo, empezan-
do por la trascendencia que tiene el tiempo transcurrido hasta la toma,
elementos y procedimientos que se emplean, áreas de especial interés, ter-
minando con diversas consideraciones legales y formalismos para su remi-
sión a los laboratorios analíticos.

3.1. Tiempo transcurrido hasta la toma

El tiempo que transcurre desde que se producen los disparos hasta que
se aplican los portamuestras de recogida, supone el mayor condicionante
para la obtención de un resultado favorable en el estudio, ante la pérdida
real que supone de las partículas de residuos.
Tan pronto como sea posible se ha de proceder a la toma de muestras
de residuos, estimándose entre las tres y seis horas posteriores el tiempo
máximo deseable, pasado el cual los resultados serán discutibles.
Como ya se ha dicho, la actividad cotidiana, con lavados, roces y sacu-
didas de las superficies de interés, contribuyen eficazmente a su elimina-
ción. La persistencia en según que superficies puede ser muy superior, per-
durando más entre los cabellos, en prendas y en personas fallecidas, donde
las manipulaciones no son tan evidentes, frente a las manos, potencialmen-
te sometidas a más roces y lavados cuanto más tiempo transcurre.
No hay que olvidar que el tiempo computa hasta el instante mismo de
la aplicación de los portamuestras, no por ejemplo desde que se produce la
detención del sospechoso, puesto que durante la misma también se reali-
zan en las propias dependencias policiales actividades que las eliminen,
como por ejemplo ir al baño y lavarse con posterioridad.

3.2. Elementos y procedimientos empleados en la toma de muestras

La labor del personal encargado de la toma de muestras es la de trasfe-

rir las partículas de residuos de la superficie de interés a un adhesivo.
El sistema empleado para ello consiste básicamente en una lámina adhe-
siva en forma de disco de color negro y de naturaleza orgánica, con un diá-
metro de 12.7 mm y una superficie de 126,7 mm2, con propiedades adhesivas
por sus dos caras. Una de estas caras se encuentra adherida a un portamues-
tras circular de aluminio provisto de un vástago para su manipulación, que-
dando la otra disponible para aplicarse sobre la superficie a explorar.
 Toma de muestras de residuos de disparo 67

Para garantizar la ausencia de contaminaciones este dispositivo se

guarda en una cápsula de plástico con tapón de tal forma que ésta quede
aislada de posibles contactos externos y de la propia cápsula. Según el
modelo, la tapa puede servir al mismo tiempo de aplicador o se puede
hacer con la ayuda de un lápiz portaminas.
El conjunto de todos los elementos anteriores componen el portamues-
tras de residuos de disparo, estando ya dispuesto para su utilización por el
personal encargado de su aplicación sin necesidad de ningún tipo de mani-
pulación previa (ver Foto 2, Anexo Fotográfico).
Resulta obvio decir que el adhesivo no ha de entrar en contacto con
ninguna otra superficie que no sea la que se quiere muestrear, y si ello ocu-
rriera debe desecharse inmediatamente y emplear otro.
La aplicación de los portamuestras se desarrollará en tres etapas:
1.º Quitar la tapa o abrir la cápsula según el sistema de que se trate
inmediatamente antes de la aplicación.
2.º Con la ayuda de un lápiz portaminas, o directamente con el propia
tapa de la capsula, debe aplicarse el disco adhesivo sobre la super-
ficie a explorar. El número de aplicaciones no será inferior a 100
aplicaciones sobre las manos y de 200 en los cabellos y prendas.
3.º Inmediatamente concluidas las aplicaciones, se guardará en la
cápsula, se rotulará o etiquetará indicando la referencia de la zona
donde se ha aplicado (por ejemplo mano derecha, cabellos,…) y
por último se precintará.
Se aplicarán tantos portamuestras como zonas de interés se deseen
explorar, uno en cada una.
Respecto a la persona encargada de realizar la toma, debe estar en
condiciones de garantizar durante todo el proceso la ausencia de contami-
nación. Por ello, no efectuará la toma aquella persona que por ejemplo
haya estado manipulando armas de fuego con anterioridad. Por otro lado,
el empleo de guantes resulta indispensable, empleándose justo en el
momento en que se vaya a proceder a la aplicación, y desechándose cuan-
tas veces sea necesario teniendo en cuenta que estos elementos podrían ser
nuevos vectores de contaminación para otras muestras.

3.3. Áreas de interés a explorar

Las superficies con mayor probabilidad de poseer residuos de disparo

son las relacionadas con el tirador, víctima del disparo u objetos o elemen-
tos próximos a la zona del disparo:
68 Los residuos de disparo

— Manos del tirador (una o ambas en función de cómo empuñe el

arma). El área comprendida entre el dedo índice y pulgar (incluyen-
do la cara del dorso y de la palma), es el más favorable para la reco-
gida de residuos al verse directamente en contacto con el arma en
sí, y por los residuos expulsados de la recámara por la ventana de
expulsión o por el tambor.
— Cara y cabellos del tirador. Especialmente afectará al hacer uso de
rifles y escopetas por su cercanía a la zona de la recámara del arma
en el momento de encararla para efectuar el disparo.
— Prendas de vestir del tirador. Preservan mejor los residuos, aún
cuando la actividad cotidiana los haya eliminado de las manos. Des-
tacan por su cercanía a la nube expulsada por el arma los antebra-
zos. También otras partes a las que se hayan podido transferir resi-
duos como las aberturas de los bolsillos, al realizar el gesto tan
común de introducir las manos en ellos.
— Prendas de la víctima. Se estima que en condiciones normales, por
ejemplo en ausencia de aire o lluvia, los residuos de la nube pueden
alcanzar entre el metro y medio y los dos metros, según el arma
empleada, por lo que las ropas más externas de la víctima que reci-
biera un disparo efectuado a menos de esta distancia se verán afec-
tadas, siendo de interés su exploración. A más distancia también en
los residuos depositados en el perímetro del orificio de entrada.
— Otras superficies de objetos ubicados en las proximidades del dis-
paro. El examen de estas superficies puede ayudar a determinar por
ejemplo el lugar exacto donde se efectuó el disparo dentro de una
habitación. La casuística es muy amplia, el examen de un vehículo
puede ayudar a asociarlo con un uso posterior por un tirador a par-
tir de los residuos depositados por transferencia de sus manos a la
palanca de cambios, al volante, etc.

En ocasiones se trata de averiguar la distancia de disparo o si un orifi-

cio es la entrada o la salida de un proyectil disparado por un arma de fue-
go. Estas cuestiones no pueden ser solventadas con la simple aplicación de
portamuestras, requiriéndose un estudio exhaustivo en el Laboratorio. En
este caso, todas las prendas involucradas serán remitidas individualmente,
sin que exista contacto entre ellas y procurando reducir al mínimo las
manipulaciones, sobre todo de las zonas donde haya algún orificio (no es
necesario indicarlos o ubicarlos con testigos ni rotularlos). Si las ropas
estuvieran además empapadas en sangre, previamente a su remisión se han
de dejar secar completamente, guardándose en bolsas de papel.
 Toma de muestras de residuos de disparo 69

3.4. Información adicional requerida

Acompañando a los portamuestras se remitirá, en forma de hoja o

similar, toda la información que para la interpretación de los resultados del
análisis es importante valorar, destacando dos apartados:

A. Información sobre el disparo: fecha y hora, lugar, circunstancias

ambientales (presencia de viento, lluvia, etc.), tipo de arma y muni-
ción empleadas y número disparos efectuados,...
B. Información sobre las muestras obtenidas: fecha y hora explora-
ción, actividad laboral del explorado, manipulaciones sufridas por
las zonas exploradas como lavados, presencia de sangre, etc., des-
cripción de las zonas exploradas,…

Para que el estudio resulte lo más completo posible es importante

conocer la composición del fulminante del casquillo empleado y de los
residuos existentes en el cañón del arma. Para ello, si se poseen ambos ele-
mentos, se remitirán. No obstante, si no conviene desprenderse de ellos
por ser necesario para otros estudios o indagaciones, los residuos se pue-
den extraer por un procedimiento muy sencillo de realizar. Con la ayuda de
un palillo higiénico (de los envasados de forma individual con papel o plás-
tico que garantizan su limpieza), se hará rodar sobre el disco después de
haberlo pasado repetidas veces por las paredes internas del casquillo o
cañón.
El valor de la información adicional facilitada podrían llegar a jus-
tificar la presencia, o en su caso la ausencia, de residuos de disparo
sobre una persona, cambiando el papel desarrollado en los aconteci-
mientos.
La presencia de residuos en una persona no constata la intencionalidad
o la autoría del disparo. Esto sólo podrá deducirse del conjunto de las dili-
gencias instruidas en la investigación, en base a las contradicciones que se
manifiesten u otros indicios.
Debe ponerse especial interés en conocer las personas que pudieron
estar expuestas a la nube de residuos al estar en las proximidades del dis-
paro, o en contacto con una fuente de residuos (por manipular armas,
socorrer a la víctima, etc.). Por otro lado, conocer el tiempo transcurrido
desde que se hizo el disparo hasta el momento de la toma de muestras,
puede poner de manifiesto lavados, contaminaciones u otras alteraciones
de las zonas de interés.
70 Los residuos de disparo

3.5. Consideraciones legales de la toma de muestras

La Constitución Española en su artículo 17,3 y la LECr en el 520 esta-

blecen como un derecho que asiste al detenido la presencia de un letrado
en las declaraciones policiales o judiciales que haya de prestar y para los
reconocimiento de identidad de que sea objeto, sin que este derecho pueda
interpretarse extensible a todas las diligencias de la instrucción, de tal
modo que sean requisito necesario para la validez de las mismas.
Como ya se ha dicho, el tiempo transcurrido hasta la toma es trascen-
dental para la buena consecución de la prueba, confiriéndole un carác-
ter de urgente. La demora en su práctica podría convertirla en algo inútil
en lo que se refiere a acreditar la existencia del delito y de sus circunstan-
cias, siendo necesario intervenir de modo apremiante por existir peligro de
pérdida.
Una de las causas de demora es la dilación en la comparecencia del
letrado del detenido, de lo que se deduce que su presencia no resulta indis-
pensable para su realización, no vulnerando los derechos del explorado.
Existe jurisprudencia al respecto según la cual se reconoce el «carácter
urgente» en la «diligencia policial de comprobación de existencia de restos
de pólvora en las manos del detenido», «pues la demora de su práctica
podría convertirla en inútil» u otras reconociendo la razón de urgencia
para la omisión, no ya de letrado, sino de la Autoridad judicial, en relación
con el fin de acreditar la existencia del delito y de sus circunstancias
(LECr). En estos casos adquiere validez la actuación policial como prueba
preconstituida, «cuando lo hace en casos de urgencia», y «se ve obligada a
intervenir de modo perentorio por existir peligro de pérdida o sustracción
u otra razón que no permita acudir al Juez para que éste actúe».

3.6. Remisión de muestras

De los efectos incautados en el trascurso de la investigación (y por tan-

to a disposición judicial), que se remitan a las Unidades u Organismos para
realizar sobre ellos algún informe pericial, será necesario dejar constancia
por diligencia en la que se recogerá:

— Unidad de origen y lugar de destino, con número identificativos de

las diligencias de las unidades policiales intervinientes.
— Motivación. Causa por la que se envían los efectos.
 Toma de muestras de residuos de disparo 71

— Autorización concedida por la Autoridad judicial, dado que se trata

de sustraer de su control objetos de prueba que, por un período de
tiempo dado, van a ser estudiados fuera de la sede judicial en don-
de debían estar depositados.
— Relación y descripción de los objetos que se remiten.
— Medio por el cual se remiten y referencias del precinto utilizado.
— Cuando se realice el informe, se hará constar que una vez redactado
se remitirá a la Autoridad judicial, bien por el Instructor o por quien
lo elabore.
— Lugar de depósito de los efectos, en cualquier caso a disposición de
la Autoridad judicial.

A la hora de remitir muestras de residuos de disparo se tendrán en

cuenta las siguientes normas específicas al respecto:

a) Se aplicaran tantos portamuestras como zonas quieran ser estudia-

das para el propósito que la investigación requiera.
b) Los portamuestras y las prendas (principales elementos de análisis
en relación a los residuos de disparo) se remitirán en embalajes
cerrados e independientes por cada evidencia, garantizando su
buena conservación durante el transporte.
c) Si la prenda tiene impregnaciones de sangre, se enviarán envueltas
en papeles, nunca en bolsas de plástico, dado que es posible que se
produzcan fenómenos de putrefacción y descomposición, dejándo-
las secar previamente al aire.
d) Cada muestra recogida se embalará e identificará con una etiqueta
en la que se consigne: objeto a analizar, órgano judicial o unidad
que lo solicita, fecha y lugar de recogida, delito investigado, cir-
cunstancias en que fue recogido.
e) Cualquier otra circunstancia que se considere de interés para guiar
el posterior análisis pericial.

Requisito indispensable que para la trazabilidad de los movimientos y

manipulaciones sufridas por las evidencias desde el momento mismo de su
recogida hasta su entrega en los tribunales es la hoja de cadena de custo-
dia, documento que de forma consecutiva registrará todas las operaciones
desarrolladas, con las responsabilidades correspondientes de las personas
intervinientes (firmados y sellados). Se intenta evitar con ello la alteración,
contaminación, sustitución o destrucción de las pruebas.
72 Los residuos de disparo

4. TÉCNICAS DE ANÁLISIS

Para el estudio de los residuos de disparo se usan principalmente dos

tipos de técnicas o procedimientos, las denominadas en su conjunto como
Colorimétricas, que revelan la presencia de los residuos de disparos que
impregnan especialmente las prendas de las victimas blanco de los dispa-
ros, por medio de reacciones químicas con el resultado de tinciones de
color, y por la Microscopía Electrónica de Barrido (MEB), con la que se
analizan las superficies adhesivas de los portamuestras aplicados sobre la
superficie de interés en busca de las partículas residuos del fulminante.
Cada técnica, tanto de una clase como de la otra, va analizar un tipo de
residuo distinto en cada caso, aportando distintas informaciones comple-
mentarias entre sí que, valoradas en su conjunto, proporcionan un valioso
testimonio al perito en su estudio.

4.1. Microscopía Electrónica de Barrido con detector de rayos X

La Microscopía Electrónica de Barrido (MEB) es la técnica precisa

para observar todas las características propias de un residuo de disparo,
estas son: la forma y el tamaño, por su excelente resolución y capacidad de
aumentos, y la composición, incluso en cantidades muy pequeñas, gracias
a su detector de rayos X.
No sólo es capaz de observar las características de un residuo de dispa-
ro, sino que lo es de verlas individualizadas en una misma partículas, cum-
pliendo así con los requisitos establecidos en la definición de un residuo de
disparo.
Otra gran virtud de esta técnica es que trabaja de forma automática,
siendo sistemática y minuciosa en el análisis de la superficie de la lámina
adhesiva del portamuestras.
A continuación se desarrollan algunos aspectos importantes en rela-
ción con el análisis por MEB, entre ellos algunos de sus componentes,
preparación de muestras, automatización del proceso y resultados del
mismo.

4.1.1. Componentes de MEB

El análisis de la muestra se realiza bombardeándola con un haz de

electrones (producido por una fuente de iluminación formada por un fila-
 Técnicas de análisis 73

mento de tungsteno) que son concentrados y acelerados (por una columna

con diversas lentes electromagnéticas) haciéndolo incidir sobre la muestra
sólida (en condiciones de alto o bajo vacío para eliminar la interacción
con el aire). El haz se focaliza sobre la superficie de la muestra de forma
que realiza un barrido de la misma siguiendo una trayectoria de líneas
paralelas.
De las formas de radiación resultantes, las más importantes por la
información que aportan de la muestra son las siguientes:

— Electrones secundarios. Son los de baja energía, emitidos por áto-

mos superficiales de la muestra tras la colisión con el haz incidente.
Aportan una excelente imagen topográfica.
— Electrones retrodispersados. Son electrones del haz incidente que
han interaccionado (colisionado) con los átomos de la muestra y
han sido reflejados. La imagen así creada proporcionará informa-
ción de las distintas fases presentes en función de sus brillos (en
relación directa con el número atómico).

Ambos tipos de electrones son recogidos con detectores que, amplifica-

dos y con un tratamiento digital adecuado, proporcionaran una imagen de
la muestra, topográfica o de diferenciación de las fases presentes respecti-
vamente.
Los electrones incidentes van provistos de una energía cinética tal que
penetran en la muestra a una profundidad del orden de varias micras
(según la energía suministrada), extendiéndose lateralmente según un volu-
men de interacción en forma de pera.
Otra de las radiaciones resultantes de la interacción son los rayos X,
muy importantes por la información que de la composición elemental
de la muestra aportan. Se generan cuando el haz de electrones acele-
rados incide en la muestra ionizando sus átomos, provocando la pérdida
de electrones de las capas electrónicas internas. Un átomo en estas condi-
ciones (vacantes electrónicas en capas internas) es inestable por lo que
otro de capas más externas salta a la capa deficitaria para rellenar el
hueco. Este «salto» implica la liberación de la energía correspondiente
a la diferencia entre las capas implicadas, manifestándose este fenóme-
no mediante la emisión de una radiación electromagnética, los rayos X.
La energía así emitida es captada por un detector y resulta única de
cada elemento de la tabla periódica, lo que permite identificar inequí-
vocamente los distintos elementos que forman parte de la muestra ana-
lizada.
74 Los residuos de disparo

4.1.2. Preparación de muestras

Los microscopios electrónicos actuales trabajan en unas condicio-

nes de presión variable, lo que supone que muestras no conductoras que
antes requerían tratamientos de recubrimientos con oro o grafito, ahora no
son necesarios, lo que representa una mayor rapidez de análisis y, por enci-
ma de todo, minimiza el riesgo de contaminación de la muestra durante el
proceso de análisis y su posible degradación.
Este aspecto de la ausencia de tratamientos de las muestras resulta
especialmente interesante si tenemos en cuenta que las evidencias consti-
tuyen pruebas dentro del procedimiento penal, y será posible volver a estu-
diarlas en las mismas condiciones en el caso de que un contraanálisis lo
requiriese.

4.1.3. Automatización

Como criterio general, se asume que la distribución de partículas por

la lámina adhesiva es arbitraria y proporcional a toda su superficie, es
por ello que se tenderá a analizar la mayor cantidad de ésta sin ser estric-
tamente necesario el análisis de la totalidad de la misma.
La búsqueda de partículas de residuos de disparo en la superficie de un
portamuestras puede resultar tediosa e incompleta si se realiza de forma
manual. Es por ello que se han desarrollado sofwares que de forma auto-
mática y rutinaria pueden recorrer y analizar la superficie adhesiva.
El programa comienza dividiendo en campos iguales y consecutivos la
superficie adhesiva. Se utiliza la señal de electrones retrodispersados para
identificar las partículas al barrer el área de cada uno de los campos. Los
residuos de disparo aparecen brillantes dentro de la imagen por el elevado
número atómico de los elementos que los forman. Aplicando una función
de delimitación de niveles de gris, calibrados antes de comenzar la rutina
de análisis, las partículas son discriminadas del fondo, guardándose su
posición para posterior verificación.
A continuación el sofware realiza el análisis de rayos X posicionando el
haz de electrones en cada una de las partículas detectadas. El espectro de
cada partícula se compara con una lista establecida con clases predefinidas
en base a la composición elemental, clasificándolas dentro de una u otra.
Concluida la secuencia de análisis, se genera un informe con todas las
partículas encontradas clasificadas por su composición. Llegado a este
punto, corresponde al analista verificar los datos obtenidos y constatar la
 Técnicas de análisis 75

presencia real de partículas con las características de los residuos de dis-

paro.

4.1.4. Resultados

De cada micropartícula detectada y verificada por el analista se obten-

drá un completo espectro de su composición elemental y una imagen foto-
gráfica que atestigüe la realidad física de la misma como prueba de su
existencia. Ambos elementos, imagen y espectro de composición, recogen
las características que definen un residuo de disparo en cuanto a la forma,
tamaño (fotografías con escala) y composición elemental específica.

4.2. Técnicas colorimétricas

No sólo la presencia de residuos de disparo en portamuestras aplicados

sobre un sospechoso o sus prendas resulta revelador en el transcurso de la
investigación para establecer su grado de implicación en los hechos, sino que
conocer si la victima recibió el disparo de frente o por la espalda, si una per-
sona se pudo o no suicidar, si hubo o no un forcejeo en el momento de pro-
ducirse el disparo, si fue o no un accidente al manipular inadecuadamente
un arma,… en fin, si se corrobora o no las declaraciones de los implicados.
Bien, pues sobre todas esas cuestiones se puede arrojar luz realizando
un exhaustivo estudio de la distancia de disparo, definiendo esta como la
distancia que media entre la boca de fuego del arma y la superficie que
recibe el impacto.
Para la determinación de la distancia a la que ha sido disparada un
arma de fuego se vienen utilizando diversos procedimientos y técnicas que,
en base a reacciones químicas colorimétricas, revelan la presencia de resi-
duos de disparo distribuidos en las evidencias objeto del estudio, especial-
mente sobre las prendas de vestir que llevaban las víctimas del disparo
(también en otros tejidos como sábanas, asientos de vehículos, etc. y todo
tipo de objetos) que presumiblemente hayan estado en contacto con la
nube de residuos expulsada por el arma, en un rango de distancia de hasta
unos dos metros.
Hay una prueba específica según el residuo que se quiera estudiar (plo-
mo, nitritos, cobre, bario, etc.). Se destacan las de plomo y de nitritos por
sus excelentes resultado aplicados a la estimación de la distancia de dispa-
ro y de los orificios de entrada y de salida.
76 Los residuos de disparo

En estrecha relación con las colorimetrías hay un conjunto de estudios

y observaciones necesarias de realizar y que se irán detallando en puntos
sucesivos.

4.2.1. Colorimetría del plomo

Este método tiene su origen en el propuesto por Leszczynski (1959) en

el Bundeskriminalamt alemán, modificado posteriormente por Hoffman y
Lichtenberg, también de la BKA.
Es una prueba específica para el plomo en estado volatilizado y
sólido. El primero se originaría a partir de los componentes de la mez-
cla iniciadora y el segundo en la abrasión de la bala en el ánima del
cañón.
Los residuos pueden depositarse sobre el blanco como una mancha
visible de color grisáceo, según una distribución más o menos concéntrica
al orificio de entrada (plomo volatilizado) o de forma puntual (plomo sóli-
do), en cualquier caso a distancias inferiores al metro y medio o dos metros
según si se trata de arma corta o larga respectivamente.
El resultado final es un papel fotográfico revelado con la distribución
cualitativa y semicuantitativa del plomo presente en la superficie estudia-
da, apareciendo un color en tonos de marrón a negro formando la denomi-
nada como «mancha gris» (ver Foto 3, Anexo Fotográfico).

4.2.2. Colorimetría de los nitritos

Este método tiene su origen en el propuesto por Griess, desarrollado

después de la práctica de una hidrólisis alcalina de los residuos parcial-
mente o sin quemar de la pólvora, denominándose como Test Modificado
de Griess.
Las pólvoras más utilizadas en la actualidad son las llamadas pólvoras
nitrocelulósicas, las cuales, tras efectuar un disparo deflagran, consecuen-
cia de lo cual los elementos que forman parte de su composición, se redu-
cen por proceso químico a nitritos. El Test de Griess sólo detecta los iones
nitrito libres formados de la combustión de las pólvoras (teóricamente la
pólvora debería oxidarse desprendiendo la reacción agua, dióxido de car-
bono y óxidos de nitrógeno). Las partículas sin quemar no pueden ser
detectadas por este método.
 Técnicas de análisis 77

El tratamiento previo que supone la hidrólisis alcalina de la nitrocelu-

losa y nitroglicerina sin quemar, ha sido propuesto para incrementar la
sensibilidad del test al sumarse mayor cantidad de iones nitrito.
El resultado final es un papel fotográfico revelado con la distribución
cualitativa y semicuantitativa de los nitritos presente en la superficie estu-
diada, apareciendo una mancha de color en tonos rojos.
El orden a seguir en la realización de distintas pruebas colorimétricas
sobre una misma muestra es fundamental, ya que algunas de ellas son des-
tructivas con determinadas partículas. Por ejemplo, la realización de la
colorimetría de nitritos previamente a la del plomo lleva consigo la pérdida
de las partículas sólidas del plomo, al quedar adheridas al papel adhesivo
empleado en dicha prueba, quedando, eso sí, el plomo volatilizado.
Una variante de la colorimetría de los nitritos es la denominada como
Prueba de la Parafina que requiere un poco de atención a la vista de la
confusión a que da lugar.
Se trata de un procedimiento que determina la presencia productos de
la descomposición de la pólvora en las manos de un supuesto tirador. Para
ello se transfieren los residuos depositados sobre sus manos a un soporte,
en este caso la parafina, tratando los residuos así retenidos con el reactivo
Griess. La presencia de los nitritos se revela con la aparición de puntos de
color rojo.
Los falsos positivos generados por sustancias o compuestos interferen-
tes presentes en el ambiente, confieren a la Prueba de la Parafina un carác-
ter meramente orientativo en la determinación de los residuos de disparo,
encontrándose actualmente en desuso.
Debe desterrarse esta denominación cuando se aplican portamuestras
con adhesivos específicos de recogida como los ya descritos, pues, como es
evidente, no tiene nada que ver un sistema con otro.

4.2.3. Interpretación de los resultados de las colorimetrías

Ocurre que conforme va aumentando la distancia de disparo, crece

también el diámetro de dispersión de las partículas de plomo (igualmente
válido para los nitritos), de forma tal que el análisis de éste diámetro nos
orienta a conocer la distancia que mediaba entre la prenda y la boca de
fuego del arma en el momento del disparo.
Dependiendo del tipo de partícula, esta mancha la vamos a encontrar
de forma distinta. En el caso del plomo volatilizado nos va a permitir defi-
nir el orificio de entrada y la distancia de disparo hasta los 30-40 cm máxi-
78 Los residuos de disparo

mo (en armas cortas, ligeramente superior para las largas). A mayores dis-
tancias las partículas son más escasas y se encuentran muy esparcidas sin
formar distribuciones definidas.
Para el caso de plomo sólido la distancia máxima que puede determi-
narse está entorno a 1,5-2 m. Para definir dentro de cada intervalo es nece-
sario el estudio detallado de la mayor o menor concentración de partículas
por medio de patrones.
En disparos en contacto las dispersiones forman un halo grisáceo
intenso adscrito al perímetro del orificio de entrada. Se produce la entrada
junto con el proyectil de la mayor parte de los residuos.
La ausencia de residuos en torno al orificio nos haría pensar que la
distancia era superior a la máxima de alcance de los residuos para ese tipo
de arma en particular. Sin embargo, la presencia de abundante sangre o la
interposición de un objeto entre la boca de fuego y la víctima afectan a
la cantidad y distribución de los residuos encontrados sobre la prenda.
Por otro lado, a la hora de analizar los resultados habrá que tener en cuen-
ta otros factores que han podido interferir como son: ángulos de inciden-
cia, tipo de arma y munición empleada, condiciones ambientales, caracte-
rísticas del tejido, etc.

4.3. Determinación de los orificios de entrada y de salida

La denominada como Balística de Efectos es la encargada de estudiar

los resultados de la interacción del proyectil con la víctima o blanco del
disparo. Aquí vamos a tratarlos en cuanto a como se ven afectadas las pren-
das de la víctima por el impacto de un proyectil.
Para comenzar, se realiza un exhaustivo estudio, sistemático y minu-
cioso, de las prendas de la víctima afectadas por el impacto del proyectil,
localizando los orificios y cuantas otras circunstancias sean de interés,
como la presencia de sangre (indicio muy revelador), granos de pólvora
adheridos a las zonas inmediatamente próximas al orificio, etc.
Los efectos de un proyectil cuando incide en un tejido variarán según
las características de este, especialmente por su elasticidad, de tal modo
que se crea una perforación u orificio de entrada generalmente circular, de
diámetro menor al del proyectil que lo genera y con un anillo grisáceo en
el perímetro denominado anillo de suciedad, producto de de la limpieza del
proyectil en la primera superficie en la que penetra.
Hay factores que intervienen aportando diferencias significativas debi-
das a la propia orientación de las fibras/trama del tejido, como por ejemplo
 Técnicas de análisis 79

el efecto rompedor de los gases que acompañan al proyectil (de especial sig-
nificación en disparos en contacto al generar morfologías características en
estrella por el efecto de rotura que todos los gases concentrados producen),
el ángulo de incidencia (dando origen a anillos de suciedad ovalados), etc.
Otros indicios a identificar que proporcionan elementos de juicio para
determinar la distancia de disparo y que están asociados exclusivamente
con los orificios de entrada, de disparos efectuados con la boca de fuego
cercana a la prenda (en cualquier caso inferiores a los 30-50 cm, aunque
más evidentes cuanto menor sea la distancia), son la ya mencionada man-
cha gris, generada por la alta concentración de residuos produciendo un
ennegrecimiento del tejido, y por otro lado el tatuaje, constituido por la
distribución entorno al orificio de granos de pólvora parcialmente quema-
dos y sin quemar adheridos e incluso incrustados en la superficie.
La razón del poco desarrollo o alcance de los depósitos anteriores,
especialmente de la mancha gris frente a los granos de pólvora, se debe a
que los residuos que los forman tienen poca masa, y por ello poca energía
cinética para su desplazamiento a gran distancia. Suelen ser claros expo-
nentes de los disparos denominados popularmente como «a quemarropa».
Otro signo a considerar en disparos efectuados a muy corta distancia
(hasta unos pocos centímetros) son los efectos térmicos que sobre el tejido
se crean en forma de fibras quemadas, provocados por las elevadas tempe-
raturas a las que son expulsados los gases por la boca de fuego, común-
mente conocido como «fogonazo».
El orificio de salida, cuando se encuentra, responde a morfologías irre-
gulares, de diámetro superior al de entrada debido a la deformación que
sufre el proyectil por el impacto a lo largo de su trayectoria interna con los
tejidos, ofreciendo de esta manera mayor resistencia y con ello capacidad
de desgarro y rotura. Puede ocurrir que el impacto con masas óseas genere
fragmentos del propio hueso o del proyectil, emergiendo del cuerpo y
creando más de un orificio de salida.

4.4. Rangos de estimación de la distancia de disparo

La dispersión que sufren los residuos expelidos por la boca de fuego de

un arma, bajo condiciones ambientales estables, se podría asemejar inicial-
mente a la correspondiente a una figura tridimensional en forma de cono,
con su punta en la boca de fuego del arma y en amplitud creciente conforme
aumenta la distancia. Bajo esta percepción, se cumpliría que la amplitud de
la mancha gris (misma denominación tanto para el ennegrecimiento del teji-
80 Los residuos de disparo

do, apreciable a simple vista en algunos casos, como para la mancha revelada
en la colorimetría de plomo), depositada sobre el blanco que recibe el disparo
será directamente proporcional a la distancia, mientras que su intensidad en
residuos será inversamente proporcional. Toda esta teoría sería de aplicación
para distancias dentro del alcance de la mancha gris, inferiores a los 30 cm o
50 cm, según si se trata de un arma corta o larga.
La premisa anterior hace posible estimar con precisión la distancia de
un disparo mediante la comparación de la mancha gris asociada al orificio
de entrada problema con una serie de patrones. Esta estimación se hace
conjuntamente con los datos extraídos del estudio de las características
antes indicadas de los orificios de entrada.
Los rangos de trabajo de partida para realizar una estimación de la
distancia son los siguientes:

— Para cualquier distancia: presencia de anillo de suciedad en el ori-

ficio de entrada en disparos directos sin superficies interpuestas. Se
revela mediante las colorimetrías.
— Para una distancia de hasta los 30 ó 50 cm (arma corta y larga respec-
tivamente): presencia de mancha gris. Como en el caso anterior, para
disparos directos sin superficies interpuestas, revelándose con los
procedimientos colorimétricos, en este caso el del plomo. En el rango
inferior, próximo o en contacto, encontraríamos también algunos de
los indicios antes descritos como quemaduras y efecto de rotura.
— Para una distancia de hasta los 150 cm o 200 cm (arma corta y larga
respectivamente): presencia de partículas de residuos de disparo
constituyentes de la nube de residuos dispersada. Su identificación
se realizará aplicando y analizando portamuestras con lámina adhe-
siva específica.
— Distancias mayores: en el caso de proyectiles únicos no será posible
hacer una estimación más precisa al superar la distancia máxima
de alcance de los residuos (con excepción del anillo de suciedad).
No ocurre igual en el caso de proyectiles múltiples (perdigones o
postas) a partir de los cuales sí se podrá hacer una estimación a más
distancia por la dispersión de sus elementos.

4.5. Estimación de la distancia de disparo en el caso de proyectiles

múltiples

Las municiones dotadas con carga de proyectiles múltiples, habituales

en escopetas de caza, permiten realizar estimaciones de la distancia de
 Técnicas de análisis 81

disparo con los procedimientos de estudio antes indicados y con el estudio

de la dispersión de sus múltiples proyectiles (perdigones o postas).
Inicialmente, cuando la carga de proyectiles sale por la boca de fuego
continúa aparentemente agrupada como un sólo conjunto, provocando los
efectos que produciría un gran proyectil único.
Realmente la separación comienza desde el mismo momento de salir
del cañón, lo que ocurre que no se hace perceptible a distancias inferiores
a un metro de longitud recorrida. Los efectos en el blanco se reducen, des-
de el punto de vista morfológico, a un gran orificio circular provocado por
el paso de la masa de proyectiles compacta.
En torno al metro de distancia se manifiestan en el perímetro del orifi-
cio bordes dentados provocados por el efecto de mordedura de proyectiles
algo separados de la masa principal, e incluso algún orificio satélite del
principal por algún elemento separado.
A partir de esta distancia van creciendo el número de orificios satélites
hasta el punto de, transcurridos algunos metros, formarse una dispersión
sobre el blanco compuesta de multitud de orificios de diámetros algo
menores a los de los perdigones o postas.
Como en el caso de las colorimetrías, el cotejo con patrones conocidos
permitirá estimar la distancia del disparo. Indicar la importancia de utili-
zar la misma munición y el mismo arma en su confección pues caracterís-
ticas como el choke del arma (estrechamiento interno de los cañones) pue-
den introducir variaciones muy significativas al aumentar la distancia.

4.6. Patrones de distancia

Como ya se ha apuntando con anterioridad, tanto los métodos colori-

métricos de estimación de la distancia, como el caso particular de la dis-
persión de la carga de perdigones o postas en escopetas, van a requerir la
realización de patrones para, con un cotejo visual de los resultados, en
cuanto a tamaño y la intensidad o densidad de la mancha gris revelada o
de los proyectiles, estimar la distancia.
Siempre que el caso lo permita y se disponga del arma y munición
empleada, o en su defecto con patrones de características similares dispo-
nibles o de fuentes bibliográficas, se han de realizar disparos sobre frag-
mentos de la propia prenda estudiada (de zonas lo más alejadas a la ubica-
ción del orificio de entrada para evitar contaminaciones) a distintos rangos
de distancias, que pueden ir desde el contacto hasta el metro y medio, en
intervalos variables según se requiera.
82 Los residuos de disparo

Realizando las colorimetrías a estos patrones se consigue una secuen-

cia en la que se manifiesta la evolución de la mancha gris con el aumento
de la distancia.
Comparando las características de la mancha revelada asociada al ori-
ficio de entrada con la más parecida de los patrones, se podrá concluir cual
ha sido la distancia de disparo de forma orientativa.
Resulta evidente que los patrones se realizan en condiciones de labora-
torio, con tan sólo unos parámetros conocidos y controlados (tejido, arma
y munición, condiciones atmosféricas estables), constituyendo una aproxi-
mación a la realidad del disparo en estudio. Una simple corriente de aire,
una lluvia moderada o incluso el flujo de un aire acondicionado en una
habitación, han podido alterar el movimiento de la nube de residuos, dan-
do lugar una lectura errónea de los resultados, y en consecuencia a la esti-
mación de la distancia de disparo efectuada.

5. INFORME PERICIAL DE RESIDUOS DE DISPARO

La naturaleza de los informes periciales como en este caso los de resi-

duos de disparo, es la propia de este tipo de documentos, ser un objeto de
prueba que, de alguna manera, va a documentar la declaración de conoci-
miento acerca de los hechos, circunstancias o condiciones personales inhe-
rentes al hecho punible, conocidos dentro del proceso, y dirigida al fin de
la prueba.
Como prueba preconstituida y de realización anticipada, es necesario
someter los análisis efectuados en fase de instrucción a ratificación contra-
dictoria en el acto del juicio oral, desplegando toda su validez probatoria si
no son impugnados por ninguna de las partes.
Representa un elemento de asesoramiento práctico y científico que se
aporta a la Autoridad Judicial para facilitar la comprensión de la realidad
que subyace en un determinado problema que se plantea, referido a un
hecho o elemento del delito relacionado con la manipulación de un arma
de fuego (presencia de residuos en portamuestras aplicados a sospecho-
sos, distancia del disparo en prendas de la víctima, orificios de entrada y
salida, etc.).
La persona designada para su realización debe poseer los conocimien-
tos científicos, artísticos o prácticos en esta materia.
A continuación se especifican las distintas partes con las que ha de
contar un informe pericial de residuos de disparo:
 Informe pericial de residuos de disparo 83

1.º Encabezamiento: contiene la identidad, cargo, destino de las per-

sonas que emiten el informe, así como la titulación que les cualifica como
especialistas en el tema sobre el que versa el Informe Pericial.
2.º Antecedentes. Se describen distintos aspectos: a) Del tipo de delito
investigado y unidad instructora; b) Del objeto de estudio, con información
acerca de donde y cómo se recogió, condiciones de su recogida, inciden-
cias, embalaje o traslado, etc.
3.º Material recibido. Contiene la reseña de los efectos que van a ser
estudiados en las condiciones en las que se han recibido, con identificación
del remitente, forma de envío, descripción exterior y estado, incluyendo los
datos de los precintos.
4.º Problema. En este apartado se especifica cuáles son las cuestiones
a resolver.
5.º Resolución. Se detallará el proceso que ha seguido el investigador
para resolver los problemas suscitados. Conviene hacer mención de los
siguientes aspectos:

— Breve explicación teórica sobre los fundamentos en que se basa el

investigador para realizar su informe, referentes a qué son los resi-
duos de disparo y qué implica su detección en una evidencia. En
este sentido se especificará que el hecho de hallar residuos de dis-
paro en un portamuestras indica la exposición o el contacto de la
superficie de la que se extrajeron a una fuente de tales residuos.
Ésta ha podido ser directa (caso del tirador) o indirecta (al estar en
el área de influencia de la nube de residuos o, en menor medida,
por transferencia de objetos o personas que los tuvieran).
— Información previa disponible y que resultará necesaria para valo-
rar correctamente los resultados, incluyen datos sobre el disparo y
las muestras obtenidas.
— Relación de todas las operaciones efectuadas y el resultado de cada
una de ellas.

Hasta este punto, todo lo recogido en el informe se caracteriza por

tener un carácter eminentemente imparcial y objetivo en tanto en cuanto
no se han aportado datos o elementos que no se conocieran o incorporaran
ya la propia muestra.
Antes de formular una conclusión resulta necesario interpretar y valo-
rar aquellos datos recogidos en la información previa que han podido afec-
tar a los resultados, destacando por su trascendencia el tiempo transcurri-
do y las manipulaciones realizadas sobre las zonas exploradas, que podrían
84 Los residuos de disparo

llegar a justificar la presencia o ausencia de los residuos en ellas. También

tendrán cabida las experiencias vividas por los propios peritos en informes
previos, de casos de similares características.
6.º Conclusiones. Contiene las respuestas concretas y concisas a cada
uno de los problemas planteados en la medida que los resultados e inter-
pretaciones formuladas permiten resolver. Entre las más comunes destaca-
mos las fórmulas:

— En los portamuestras aplicados sobre el explorado se han detectado

residuos de disparo.
— En los portamuestras aplicados sobre el explorado no se han detec-
tado residuos específicos de disparo.
— La prenda de la víctima presenta un orificio de entrada de un pro-
yectil de arma de fuego en una zona determinada con salida por
otra. La distancia de disparo estuvo comprendida entre unos valo-
res determinados.

Una de las cuestiones que más se plantean en relación con los residuos
de disparo es si un explorado realizó el disparo en cuestión. Con todo lo
expuesto en el presente capítulo relativo a los residuos de disparo, es fácil
comprender que el perito no puede dar una respuesta literal a esa pregun-
ta, y no por ello queda sin contestar o inconcluso el informe.
Las conclusiones relativas a los residuos de disparo, junto con el resto
de pruebas incorporadas en las diligencias como elementos de prueba, ayu-
darán a la Autoridad Judicial a comprender una realidad de los hechos
acaecidos, y con ello llegar a la convicción judicial necesaria para emitir un
fallo en un sentido o en otro.
 Capítulo III
El análisis criminalístico
del ADN: de la detección
a la detención

Antonio González Medina

 La pretensión de este capítulo no es otra que describir la importancia
que el análisis del ADN desde el punto de vista criminalístico tiene en la
sociedad actual como medio de identificación. Para ello iremos dando un
paseo por las características de la molécula de ADN, su aplicación en Cri-
minalística, así como las trabas legales que aún existen en España para la
explotación total de su potencialidad. Además, describiremos las técnicas
más utilizadas para su análisis, desde la Inspección Ocular Técnico-Policial
y la recogida de indicios, hasta llegar a la obtención de resultados y su
interpretación, sin olvidar, por supuesto, la importancia de la cadena de
custodia.

1. INTRODUCCIÓN

Sin duda, todos hemos leído titulares de prensa que contienen este
acrónimo y que intuitivamente nos hacen estar muy seguros de que si el
ADN ha sido utilizado para determinar la intervención de una persona en
un hecho delictivo o lo ha situado en un lugar concreto, el resultado es el
correcto y no cabe plantearse que sea de otra forma.
Y esto es así de sencillo, pero no es fácil y a lo largo de este capítulo
iremos profundizando en las bondades y dificultades del análisis del ADN
para la identificación con fines criminalísticos.
Al hilo de la palabra Criminalística, debemos decir que hasta la fecha
no ha sido recogida por la Real Academia de la Lengua, pese a que, al
menos, desde el Servicio de Criminalística de la Guardia Civil, se ha insta-
do varias veces a ello a la mencionada Institución. Así que para determinar
su significado, podríamos utilizar la definición que de ella hizo el tratadis-
ta López Rey, para quien sería «la disciplina auxiliar del Derecho Penal que
se ocupa del descubrimiento y verificación científica del delito y del delin-
cuente». Por otra parte, podemos añadir, para completar dicha definición,
que la Criminalística tiene como objetivo, dentro de la investigación crimi-
88 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

nal, conseguir que el indicio encontrado en el lugar del delito se convierta

en prueba concluyente en el proceso penal, mediante la aplicación de pro-
cedimientos científicos.
La creación de la Criminalística como disciplina, atravesó varias fases,
desde la época pre-científica, en la que en muchas ocasiones, como en el
caso de Vidocq, a la postre creador de la Sureté en Francia, los investiga-
dores solicitaban el asesoramiento de delincuentes que aportaban su pro-
pia experiencia para la resolución de los casos y la detención de los culpa-
bles. La resolución de los delitos fue pasando progresivamente a basarse en
el razonamiento empírico que algunos investigadores comenzaban a apli-
car, hasta que dichas experiencias comenzaron a compartirse y a se desa-
rrollaron técnicas de que utilizaban ya el método científico.
Fue el Doctor austriaco Hans Gross (profesor de derecho penal en Graz
y Juez de Instrucción en Stejermark, en Austria) quien acuño el término
Criminalística, tras la publicación de su obra «Manual del Juez» (Graz,
1892), donde englobaba aquellas investigaciones y pesquisas que contaban
con un carácter más empírico que las habituales hasta el momento, basa-
das principalmente en la intuición y el sentido común, compilando todos
los conocimientos y sistemas de investigación criminal y científicos que
podrían auxiliar a la administración de la justicia.
Posteriormente Edmund Locard vino a dar más luz a la Criminalística
con su obra «Traité de Criminalistique» que, en nueve tomos, compendiaba
los conocimientos de la época. Fue el creador del «principio de intercambio
de indicios», que establece que cuando un objeto toca a otro, se produce un
intercambio de materia entre ambos, contaminándose mutuamente. Este
principio queda perfectamente resumido con la frase «los restos microscó-
picos que cubren nuestra ropa y nuestros cuerpos son testigos mudos, segu-
ros y fieles, de nuestros movimientos y de nuestros encuentros».
Este principio en apariencia tan lógico y tan simple, engloba la base en
la que se apoya gran parte de la Criminalística en general y la relativa a la
biología, en particular. En ello se basa que sea tan vital, irrepetible y deter-
minante realizar una adecuada recogida de indicios y una precisa y meti-
culosa toma de muestras a partir de esos indicios.
En lo que respecta a la biología, y más concretamente a la genética, en
el mundo anglosajón esta rama de la Criminalística recibe el nombre de
«forensic genetics», llevando a equívoco su traducción directa al español,
pues la acepción de la palabra inglesa «forensic», no se corresponde con la
connotación de la palabra forense en español. Dicha palabra sí se recoge
en el diccionario de la Real Academia de la Lengua, pero sólo con las defi-
niciones de forastero, o perteneciente al foro, haciendo sólo extensiva la
 El Ácido Desoxirribonucleico (ADN) 89

aplicación de este adjetivo para categorizar a un tipo concreto de medicina.

Sin embargo, se tiende a generalizar añadiendo el término forense al con-
junto de disciplinas cuyo objeto común es el de la materialización de la
prueba a efectos judiciales mediante una metodología científica, de modo
que cualquier ciencia se convierte en forense en el momento que sirve al
procedimiento judicial. Así, un término más adecuado para referirnos
al estudio del ADN con fines identificativos, es el de Criminalística Bioló-
gica o Biología Criminalística.

2. EL ÁCIDO DESOXIRRIBONUCLEICO (ADN)

Podemos decir que la Vida en la Tierra es el resultado de una sucesión

de hechos fortuitos y enlazados que permitieron desarrollar sobre el ADN
toda la diversidad que hoy conocemos. Los organismos primigenios fueron
mejorando la capacidad de esta molécula (muy diferente a la actual) para
copiarse a sí misma, transmitirse a la descendencia y contener toda la
información necesaria para el desarrollo de los individuos, su crecimiento
y su reproducción.
Pero, ¿qué es el ADN?, ¿qué características tiene que lo hacen tan espe-
cial y capaz de perpetuar la vida en la tierra?
El ADN es una molécula de gran peso molecular (macromolécula),
constituida por ácido fosfórico, desoxirribosa (un azúcar monosacárido) y
una base nitrogenada cíclica (púrica o pirimidínica). Las bases nitrogena-
das son de cuatro tipos: dos purinas (adenina (A) y guanina (G)) y dos
pirimidinas (timina (T) y citosina (C)). La unión de los tres componentes
forma lo que se conoce como nucleótido y la unión de miles de nucleótidos
entre sí, es la estructura que conocemos como ácido desoxirribonucleico.
Estructuralmente, la molécula adopta una conformación helicoidal,
una doble hélice antiparalela y dextrógira (girando hacia la derecha) en la
que las bases se unen entre sí por parejas, (la adenina a la timina y la gua-
nina a la citosina). Esta característica es muy importante, dado que permi-
te, como veremos más adelante, que dos cadenas complementarias separa-
das tiendan a unirse. En la siguiente figura se puede observar cómo se
produce esta unión y cómo es la estructura helicoidal aludida.
Esta cadena helicoidal de ADN, alcanza los 2 metros de longitud, por
lo que para poder permanecer en el núcleo de la célula, sufre sucesivos
enrollamientos sobre sí misma y, a su vez, a modo de carrete de hilo, lo
hace alrededor de unas proteínas que se denominan histonas, estructura
que vuelve a enrollarse sobre sí misma, produciendo una «supercompacta-
90 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Figura 1

ción» de la molécula, en lo que se denomina cromatina que, durante la

división celular adopta una forma particular, que permite diferenciar los
paquetes de información genética. Estos paquetes discretos son lo que
conocemos como cromosomas y que mediante técnicas de tinción especí-
ficas pueden ser visualizados durante la mitosis, mediante la técnica que se
conoce como cariotipo, tal y como puede observarse en una figura poste-
riormente. En los humanos la dotación cromosómica es de 23 pares, es
decir, 46 cromosomas, de los cuales dos (X e Y) determinan el sexo (XX las
mujeres y XY los hombres) y los demás, numerados del 1 al 22, contienen
el resto de información genética.
A medida que se van produciendo los diferentes procesos de copia de
la información o de traducción de dicha información a proteínas, la molé-
cula se desenrolla discretamente, permitiendo la actuación de la maquina-
ria genética sobre la parte del ADN afectada en cada caso.
A lo largo del ADN hay secuencias de esas bases que se denominan
genes, que son las partes que contienen la verdadera información, tanto
para los procesos de replicación del ADN, como de la constitutivas del indi-
viduo. Otras partes del ADN son «no codificantes», es decir, no se traducen
 El Ácido Desoxirribonucleico (ADN) 91

Figura 2: http://antesdelfin.com/ilustrations/chromosoma.JPG

a proteínas y tienen básicamente función estructural. Pues bien, es preci-

samente en esa parte del ADN, conocida como «ADN basura», donde, como
veremos más adelante, van a basarse los estudios criminalísticos, de los
cuales, por ende, no se obtiene ningún tipo de conocimiento del individuo
que podamos considerar íntimo (mayor o menor propensión a determina-
das enfermedades, defectos congénitos, etc).
Hay que decir que el ADN es idéntico en todas las células del orga-
nismo, excepto en los gametos, que en lugar de portar dos cromosomas (lo
que se conoce como 2n), existe sólo uno (n), de tal forma que cuando se
unen óvulo y espermatozoide, se crea lo que se conoce como cigoto, que
vuelve a ser 2n. Evidentemente este es el hecho que permite realizar los
estudios de paternidad, ya que un cromosoma procede del padre y otro de
la madre. Este hecho es vital para entender el enfoque criminalístico del
ADN, ya que unido a su característica de inmutabilidad (salvando el caso
de las mutaciones que se producen en células individuales, que en muchas
ocasiones devienen en procesos tumorales, y en el proceso de replicación
del ADN para dar lugar a los gametos), permite realizar un análisis genéti-
co de cualquier célula del cuerpo de un individuo, sabiendo que el resulta-
do va a ser independiente del tejido donde se tome la muestra.
Además, en la célula, hay otro orgánulo, la mitocondria (encargado de
proporcionar la energía a la célula), que contiene un tipo de ADN diferente,
monocatenario y circular, sobre el que en la parte relativa a la amplifica-
ción del ADN veremos qué tipo de análisis se pueden llevar a cabo y con
qué resultado.
92 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Figura 3

3. DESARROLLO HISTÓRICO DEL DESCUBRIMIENTO DEL ADN

Una vez realizada esta introducción, vamos a viajar en el tiempo realizan-

do un repaso por los hechos más destacados que llevaron al descubrimiento
del ADN y, posteriormente, a su aplicación a la investigación criminal.
Los cromosomas (etimológicamente «cuerpos que se tiñen») fueron
observados por primera vez, independiente y contemporáneamente, en
1842 por dos científicos: el botánico suizo Nägeli, en células de plantas, y
el belga Van Beneden, en lombrices.
Entre 1865 y 1866, Gregor Mendel descubrió experimentalmente,
mediante la observación de los caracteres externos de sucesivas generacio-
nes de los guisantes que cultivaba, cómo había caracteres que se heredaban
de diferente manera que otros y estableció las reglas básicas sobre la trans-
misión por herencia de las características de padres a hijos (lo que hoy se
conoce como genética mendeliana). Estas reglas básicas de la herencia
constituyen el verdadero fundamento de la genética, aunque su trabajo fue
ignorado largo tiempo, hasta su redescubrimiento a principios del siglo XX.
En 1869 un biólogo suizo, J. F. Miesscher, consiguió aislar el núcleo
celular mediante e identificó en él un nuevo grupo de sustancias que con-
tenían fósforo, a las que denomino nucleínas. Posteriormente Richard Alt-
mann, las identifico como ácidos y les dio el nombre de ácidos nucleicos.
En 1882, R. Feulgen describió un método para revelar el ADN por tin-
ción, basado en el colorante fucsina. Encontró, utilizando este método, la
presencia de ADN en el núcleo de todas las células eucariotas, específica-
mente en los cromosomas.
 Desarrollo histórico del descubrimiento del ADN 93

En 1912, C. Bridges y N. Stevens, demostraron que los genes están

contenidos en los cromosomas. Posteriormente, el hecho de la disposición
lineal de los genes a lo largo de los cromosomas, fue determinado por A. H.
Sturtevant, quien realizó el primer mapeo genético, utilizando para ello la
mosca del vinagre (Drosophila melanogaster), organismo ampliamente uti-
lizado en la investigación genética. En 1915, quedaron cimentadas las
bases de la herencia, redescubriéndose las leyes de Mendel y publicándose
el libro «El mecanismo de la herencia mendeliana» en el que participaron
los investigadores antes mencionados.
Durante los años 20, el bioquímico P.A. Levene analizó los componen-
tes del ADN y encontró que contenía las cuatro bases nitrogenadas antes
descritas: citosina (C) y timina (T) (pirimidinas), adenina (A) y guanina (G)
(purinas). Todas ellas contenían el azúcar desoxirribosa y un grupo fosfato,
tal como había determinado Miesscher anteriormente. Pero no sólo eso,
sino que Levene también demostró que se encontraban unidas en el orden
fosfato-azúcar-base, formando lo que denomino un nucleótido, sugiriendo
que entre las bases se hallaban unidas por los grupos fosfato. Aunque,
Levene pensó equivocadamente que el ADN estaba formado por secuencias
cortas con las bases repetidas en un orden determinado, había puesto uno
de los ladrillos más importantes para comprender los mecanismos molecu-
lares de la herencia.
En 1952 Hershey y Chase establecieron que el material hereditario
(anteriormente había denominado Griffith, factor transformador), era el
ADN y no las proteínas.
Un año después, el 25 de abril de 1953, apareció en la página 737 del
número 4356 de la revista Nature, un artículo de James Watson y Francis
Crick, quienes junto a Maurice Wilkins y Rosalind Franklin, habían aunado
esfuerzos para desvelar la estructura tridimensional del ADN, a través de
imágenes obtenidas por rayos X y fotografías tomadas antes de la división
celular, que comenzaba con estas palabras: «Deseamos sugerir una estruc-
tura para la sal del ácido desoxirribonucleico (ADN). Esta estructura posee
nuevas características que son de considerable interés biológico». Sin
duda, no se equivocaban….
Eligiendo los datos más relevantes del cúmulo de información que
habían deducido en la Universidad de Cambridge, realizaron modelos con
recortes de cartón, alambre y metal, Posteriormente, formularon los prin-
cipios de almacenamiento y transmisión de la información hereditaria.
Este hallazgo les valió el premio Nobel de Medicina en 1962.
94 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Figura 4: Dibujo original del artículo en la revista Nature

(http://www.nature.com/nature/dna50/watsoncrick.pdf)

Posteriormente comenzó a desarrollarse la tecnología para leer la

información contenida en el ADN, en gran parte gracias al esfuerzo inves-
tigador de Severo Ochoa, que en 1966 completa el código genético, es decir,
cómo las «letras del ADN», agrupadas de tres en tres, van a traducirse en
los aminoácidos que componen las proteínas (aunque este descubrimiento
no es de aplicación a la Criminalística), lo que le valió años después la con-
cesión del Premio Nóbel.

Figura 5: tomado de http://www.galileog.com/ciencia/biologia/adn/adn1.htm

En 1977, F. Sanger (doble premio Nóbel en 1958 y 1980) desarrolló un

método para la secuenciación (lectura letra a letra) del ADN, lo que fue la
clave para el inicio de lo que años después se convirtió en el Proyecto
Genoma Humano, determinando que el ADN humano está formado por
algo más de 3.000 millones de las letras A (adenina), T (timina), G (guani-
na) y C (citosina), y sólo por ellas. Parece increíble que con un alfabeto tan
corto se hayan escrito tantos libros; exista y haya existido en la Tierra tal
variabilidad genética, dependiendo del orden en que se hayan colocado las
letras, dando origen así a todas las especies animales y vegetales que la han
poblado.
 El ADN como medio de identificación en criminalística 95

4. EL ADN COMO MEDIO DE IDENTIFICACIÓN

EN CRIMINALÍSTICA

La evolución de las especies se debe, precisamente, a cambios en el

ADN. No es que el camaleón haya aprendido a cambiar de color para camu-
flarse (como habitualmente se explican las adaptaciones en los documenta-
les de naturaleza), sino que, a partir de una de esas variaciones, lo que cono-
cemos como mutación, se produjo un cambio en la especie que proporcionó
a un individuo una ventaja adaptativa, algo que le hacía más fuerte, más
grande o ser capaz de evitar a sus depredadores de una u otra forma (como
en este caso, el cambio de color). Ese individuo, tuvo más posibilidades de
reproducirse que sus congéneres más débiles, que eran devorados más fácil-
mente o morían antes, lo que dio lugar a que a lo largo de varias generacio-
nes, los individuos menos adaptados fueran sustituidos por los que habían
adquirido alguna ventaja adaptativa, generándose nuevas variantes dentro
de la especie original que iban sustituyendo a las anteriores.
En los humanos, estas mutaciones también se han ido sucediendo,
pasando por el Homo habilis, el Homo erectus o el Homo antecesor, hasta
llegar al actual Homo sapiens. Pues bien, en la actualidad la variabilidad
genética entre individuos es relativamente alta, habiéndose establecido a
través del proyecto Hap-map, que existe, aproximadamente, un 12% de
variablidad entre los individuos de la especie humana. Pues bien, es preci-
samente esta variabilidad intraespecie, lo que ha sido objeto de análisis por
la Criminalística para determinar la identidad de una persona, es decir,
reconocer si una persona es la misma que se supone o se busca, tal y como
define la Real Academia de la Legua el término identificación.
De hecho, esta variabilidad fue aprovechada por el investigador inglés
Alec Jeffreys, quien en 1985 determinó que uno de los hallazgos realizados
durante una investigación sobre la mioglobina, podían ser aplicados para
la identificación de personas, es decir, como una herramienta más que
sumar a las que las otras ramas de la Criminalística biológica que hasta la
fecha se utilizaban.
Las aportaciones de lo que podríamos denominar biología clásica a la
Criminalística, habían sido muchas hasta entonces, pero podríamos añadir
que no suficientes. Se fueron incorporando a las determinaciones de grupo
sanguíneos A, B y O, otros antigénicos como el MNS, P, Rh, Lewis, Duffy,
Kell-Cellano, Lutheran o Kidd; otros que caracterizaban diferentes tipos de
hemoglobinas, grupos séricos y plasmáticos, como los grupos de las hapto-
globinas o las gammanglobulinas, la transferrina o el sistema de la alfa-1-
antitripsina; otros basados en los grupos enzimáticos, como las adenosin-
96 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

deaminasa (ADA), la adenilatocinasa (AK), la glutamicopiruvicotransami-

nasa (GPT) o la fosfatasa ácida y sobre todo el que analizaba el sistema
leucocitario humano o complejo mayor histocompatibilidad, HLA (human
leukocyte antigen), que resultó ser el sistema más polimórfico y que apor-
taba mayor información para una identificación y que, tenía la ventaja de
que, además de en la sangre, se presenta la superficie de casi todas las célu-
las del individuo.

4.1. La Huella Genética

Como decíamos, Jeffreys, a través de sus estudios en la Universidad de

Leicester, descubrió un método para identificar a los individuos a partir de
su patrón genético, aprovechando la variabilidad genética interindividuo.
Las diferencias se visualizaban por métodos indirectos, en formas de ban-
das de distintos tamaños, auténtico código de barras al que bautizó con el
nombre de huella genética (DNA fingerprinting), que sólo es idéntica entre
gemelos univitelinos o monocigóticos, es decir, que proceden de un único
cigoto (un solo óvulo fecundado por un único espermatozoide), que por
accidente se escinde en las primeras fases del desarrollo y que, por tanto,
comparten la totalidad de su código genético. Pese a los grandes avances
tecnológicos, esta será siempre la excepción a la regla y sólo mediante otras
disciplinas criminalísticas, como la dactiloscopia, pueden identificarse
diferenciadamente dos hermanos gemelos.
Jeffreys logró resolver, como primer caso aplicando su nueva tecnolo-
gía, un conflicto de inmigración. Tras negársele la entrada en territorio bri-
tánico a un individuo nacido en Ghana pero cuya familia biológica residía
en el Reino Unido, hecho que fue constatado en la investigación, cuyo resul-
tado fue tenido en cuenta y se permitió la entrada del individuo en el país.
Pero el primer caso relevante en materia criminalísta resuelto por
medio de esta tecnología, estaba relacionado con las violaciones y posterior
homicidio de dos jóvenes, cometidas en 1983 y 1986 en Narborough (Reino
Unido). Este caso forma parte, además, del anecdotario de esta disciplina
científica al darse varias curiosidades:

— En primer lugar fue el primer caso en el que se exculpó al presunto

autor, el joven Richard Buckland, al que prácticamente habían
hecho declararse culpable de la violación de la primera muchacha,
pero no de la segunda. La única pista hasta el momento era que el
agresor era del grupo sanguíneo A+, igual que Buckland.
 El ADN como medio de identificación en criminalística 97

Los investigadores solicitaron a Jeffreys que determinara el gra-

do de culpabilidad de Buckland, mediante el análisis de las mues-
tras de semen conservadas de las violaciones y las de ADN del sos-
pechoso. La conclusión fue tajante, ambas violaciones habían sido
cometidas por la misma persona, pero en ningún caso, por Richard
Buckland, quien había reconocido la violación a causa de las fuertes
presiones recibidas para ello.
— En segundo lugar, fue el primer caso de tipado masivo de una pobla-
ción. Se decidió que todos los hombres entre 13 y 33 años, con gru-
po sanguíneo A+, debían donar una muestra de ADN para excluir o
determinar su relación con los hechos, lo cual no pudo hacerse,
pese haberse tipado a más de 500 individuos, ya que la huella gené-
tica de ninguno de ellos coincidía con la del agresor.
Sin embargo, meses después, la suerte se aliaría con los investi-
gadores, cuando una noche, un hombre ebrio en un pub, comenzó
a relatar que se había presentado a las pruebas genéticas en lugar
de un tal Colin Pitchfork, compañero de trabajo. Una mujer contó
aquello a la policía, quien procedió a realizar la toma de muestra a
esta persona. Una vez analizada su huella genética, Jeffreys deter-
minó que se trataba del asesino que tantos años y tan inteligente-
mente había eludido la acción de la justicia.
En 1988, Colin Pitchfork fue condenado a cadena perpetua por
los cargos de doble violación y homicidio.

Esta misma técnica de tipado masivo estuvo a punto de realizarse en la

localidad de Algete, cerca de Madrid, para intentar resolver la también vio-
lación y homicidio de Eva Blanco, ocurrida en 1997, y que a día de hoy
permanece sin resolver, pero finalmente, y aunque había más de 2.000
voluntarios para ser tipados genéticamente y en el laborio de la Guardia
Civil todo estaba listo, el Juez no la autorizó.
A raíz de los descubrimientos de Jeffreys, se continuó investigando las
posibilidades que el ADN ofrecía para la identificación y se hallaron nuevas
dianas a las que dirigir estos análisis, obteniendo resultados cada vez más
precisos y definitorios de la identidad de las personas estudiadas.

4.2. La reacción en cadena de la polimerasa

El descubrimiento en 1988 de una nueva técnica conocida como reac-

ción en cadena de la polimerasa (PCR, del inglés Polymerase Chain Reac-
98 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

tion), es el que dio al análisis de ADN con fines identificativos el empujón

que necesitaba para establecerse como una técnica de análisis rutinario en,
prácticamente, cualquier laboratorio criminalístico del mundo y se ha lle-
gado hasta lo que hoy conocemos.
La PCR (reacción en cadena de la polimerasa) es un método utilizado
para amplificar (crear millones de nueva copias) regiones relativamente
cortas de ADN, utilizando cebadores específicos para la secuencia (frag-
mentos de ADN que se unen a la hebra a copiar para permitir iniciar su
replicación) y la enzima ADN-polimerasa (encargada de realizar el copiado
de la hebra nativa o molde para crear una nueva) y que permite reproducir
este proceso natural «in vitro» (ver esquema).
La química de la PCR se basa en la complementariedad de las bases de
ADN (recordemos A con T y G con C). Cuando una molécula de ADN se
calienta lo suficiente, los puentes de hidrógeno que unen las bases nitroge-
nadas la doble hélice se rompen y sus dos cadenas se separan. A este pro-
ceso se le conoce como desnaturalización o fusión del ADN. Si la solución
de ADN se deja enfriar, la doble hélice se renaturaliza gracias dicha com-
plementariedad.

Figura 6:
http://www.icampus.ucl.ac.be/courses/
SBIM2520/document/genemol/
biomolespa/la-molecula-de-adn/
molecula-03.jpg

La ADN-polimerasa, cataliza (favoreciendo y acelerando el proceso quí-

mico) la replicación de ADN mediante la adición de nucleótidos comple-
mentarios de una hebra molde del ADN a un extremo que queda libre en la
hebra naciente (concretamente, el que se conoce como 3’, siendo el otro
extremo de la hebra denominado 5’). Para esta reacción se utiliza una ADN-
polimerasa especial, denominada Taq DNA-polimerasa, que se obtiene a
partir de la bacteria Termus aquaticus, ya que tiene la característica de que
continúa siendo activa tras el choque de temperatura de 94ºC necesario
 El ADN como medio de identificación en criminalística 99

para desnaturalizar la doble hebra de ADN (es decir, para separarla en dos
individuales).
Concretamente, primero se elige la zona concreta del ADN (el locus o
los loci, del latín emplazamiento lugar) que se desea amplificar, la cual no
irá más allá de las 300 pares de bases (de los miles de millones que compo-
nen la hebra completa). Se añaden dos secuencias cortas de ADN (cebado-
res o «primers»), cada una de las cuales presenta homología con una región
de una de las hebras del ADN molde o nativo (es decir, la hebra que se va a
copiar). Las hebras se separan por calor (94 °C), permitiendo a los cebado-
res anillar con sus secuencias complementarias cuando la temperatura dis-
minuye hasta los 60 °C, gracias a la complementariedad de las bases antes
aludida. De esta forma, la secuencia es flanqueada por los cebadores por
ambos lados, y cada uno expone su extremo 3’ (en el que se van a ir aña-
diendo los nuevos nucleótidos para crear la hebra copiada), hacia el inte-
rior de la región a amplificar. En este momento la polimerasa sintetiza la
primera pareja de hebras complementarias de la reacción, añadiendo
nucleótidos en dirección 3’-5’. Estas hebras son de diferente longitud, ya
que no tienen una señal de «fin» común y se extienden desde el cebador
hasta el final de la hebra nativa.
En un segundo ciclo, los nuevos dúplex (moléculas de dos hebras) son
calentados otra vez, quedando expuestos cuatro sitios de unión para los
cebadores. De nuevo, éstos se unen a su secuencia homóloga en cada extre-
mo 3’ del fragmento diana. La polimerasa sintetiza dos nuevas hebras a
partir de ellos, aunque en este caso su longitud va a ser la misma, ya que
en el paso anterior la molécula ya había sido limitada en uno de sus extre-
mos por la secuencia homóloga al primer contrario.
Esta reacción se repite cíclicamente, constando cada ciclo consta de
tres fases: 1) fusión (o desnaturalización) de la doble hélice de ADN conte-
niendo la secuencia a amplificar, 2) hibridación (unión) de la pareja de
cebadores específicos y 3) elongación (adición de nuevos nucleótidos) de
las cadenas nacientes por medio de la ADN-polimerasa. En los pasos suce-
sivos, cada molécula de nueva síntesis comienza a partir de uno de los
cebadores y finaliza con la secuencia complementaria al otro cebador, cor-
tando así la región seleccionada, de tal forma que tras 28 ciclos tendremos,
a partir de cada par de cromosomas, 228 (268435456) copias del fragmen-
to de ADN seleccionado.
100 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Figura 7: tomado de http://dialogica.com.ar/medline/archives/Esquema_de_PCR.jpg

5. CIENCIA Y LEY. EL ANÁLISIS DE ADN DESDE EL PUNTO

DE VISTA LEGAL

Pero antes incluso del descubrimiento de la PCR ya se había determi-

nado, tanto por la comunidad científica como por las instancias judiciales
y políticas, que debía abordarse una regulación del uso de estos análisis,
debido al potencial que presentaban y a las posibles connotaciones éticas,
sociales y legales de los mismos.
En el Reino Unido, tras el caso de Pitchfork y pese a las primeras pre-
dicciones que auguraban una difícil aplicación del método de Jeffreys, por
cuestiones legales, se admitió este análisis como un medio probatorio váli-
do, como ya hemos visto. Pronto, la huella genética comenzó a utilizarse
en los Estados Unidos, donde en 1992, el Consejo Nacional de Investiga-
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 101

Figura 8: http://farm4.static.flickr.com/3571/3642508132_3f7c649f62_o.jpg

ción (el US National Research Council, NRC), confirmó con rotundidad la

calidad de las técnicas de identificación individual basadas en las pruebas
de ADN y establecía las guías que lo regulaban en el documento «La tecno-
logía del ADN y las ciencias forenses». (De Susana Álvarez de Neyra
Kappler en «La prueba del ADN en el proceso penal»)
Esta batalla jurídico científica, evidentemente, no se limitó al ámbito
estadounidense, sino que la gran cantidad de publicaciones, con una expo-
nencial aparición de artículos científicos, ponencias y congresos al respec-
to, se extendió a todo el mundo, sobre todo, a raíz del descubrimiento de la
PCR. El debate puso de manifiesto la necesidad de estandarizar los méto-
dos de análisis, homogeneizar los estudios de validación, los controles de
calidad, etc.
En Europa fue la Sociedad Internacional de Genética Forense (ISFG),
a través del EDNAP Grupo Europeo de Tipado de ADN (European DNA
Profiling Group), la que se preocupó de la aplicación de dicha estandariza-
ción, realizándola en nuestro país, el Grupo Español y Portugués (GEP-
ISFG). Esta organización internacional fue presidida durante largo tiempo
por el Doctor Ángel Carracedo, uno de los más importantes científicos en
la materia a nivel mundial, a quien no puedo por menos que agradecer
desde este espacio su disponibilidad siempre que su trabajo y compromisos
han permitido atender cuantas solicitudes y preguntas, incluso a nivel per-
sonal, le han sido planteadas.
En octubre de 1995, en la ciudad holandesa de Rijswijk, tuvo lugar la
primera reunión de ENFSI, la Red Europea de Institutos de Ciencias
Forenses, que pronto asumió un importante papel en la mejora científica,
102 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

la homogenización de procedimientos haciendo una especial referencia a

la necesidad de implementar sistemas de gestión de calidad en los labora-
torios que lleven a cabo el tipado de ADN con fines identificativos.
Según los acuerdos adoptados por el GEP-ISFG en la Reunión de
Madeira (Junio, 1997), el grupo de trabajo sobre «acreditación y normas
de garantía de calidad en genética forense» elaboró un primer borrador
sobre reglas básicas para la implementación de un sistema común de cali-
dad en los laboratorios de genética del GEP-ISFG. Nuevamente en Madeira
(Junio, 2000) se acordó adaptar este Documento a las nuevas Guías y Nor-
mas publicadas.
Otra de las entidades internacionales que comenzó a trabajar para la
homogenización de los criterios de análisis genético en Criminalística, así
como de los sistemas de gestión de calidad en los laboratorios, pero, en
este caso, trabajando a nivel iberoamericano desde 1997, fue el GITAD
(Grupo Iberoamericano de Trabajo en Análisis de DNA), integrado poste-
riormente en AICEF (Academia Iberoamericana de Criminalística y Estu-
dios Forenses).

5.1. Sistemas de gestión de la calidad y acreditación

Tanto ENFSI, como ISFG y AICEF-GITAD, someten periódicamente a

sus miembros a la superación de lo que se conoce como test interlaborato-
rio, con el fin de asegurar la calidad de los análisis que en ellos se llevan a
cabo. Estos tests pueden evaluar la calidad de los resultados de los labora-
torios, bien comparando los obtenidos con uno conocido (de aptitud), bien
determinando la proximidad de los mismos al resultante del consenso de
todos los participantes (colaborativos). Participar periódicamente en estos
tests que, normalmente, plantean supuestos complejos, así como el resul-
tado positivo de su evaluación, son dos de los criterios que se incluye entre
los requisitos básicos para la obtención de la acreditación por la norma
UNE EN ISO/IEC 17025:2005.
La norma UNE-EN ISO/17025, en sus diferentes versiones (2000 y
2005) es la que ha venido recogiendo, específicamente, los requisitos técni-
cos y de gestión que aseguran la competencia de un laboratorio de ensayo
y calibración. La evaluación de sus criterios la realiza en España ENAC, la
Entidad Nacional de Acreditación, y la obtención de este reconocimiento
garantiza la calidad de los análisis que se realizan en ese laboratorio, de
acuerdo con unos estrictos criterios de garantía de la calidad, formación
del personal, selección de los proveedores, emisión de informes (periciales
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 103

en los casos de los laboratorios de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad y el

Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses), mantenimiento y
calibración de los equipos, etc.
Esta norma, no aplica únicamente a los laboratorios que lleven a cabo
análisis genéticos con fines identificativos, sino a cualquier tipo de labora-
torio de ensayo o de calibración, tal y como reza el título de la referida
norma internacional.
En cuanto a la acreditación de los laboratorios en España, todos los
laboratorios policiales así como el Instituto Nacional de Toxicología cuen-
tan con la acreditación según la UNE-EN ISO/IEC 17025/2005 para análisis
criminalísticos siendo el pionero en la aventura de la implantación de un
sistema de gestión de la calidad entre los laboratorios de análisis genéticos
con fines identificativos en España (incluso dentro de la sociedad civil), el
Departamento de Biología del Servicio de Criminalística de la Guardia
Civil, quien a la vista de las recomendaciones en materia de Calidad se die-
ron tanto por los grupos de trabajo de la ISFG como de ENFSI, así como
del eco que de ello se hizo la Comisión creada en el Ministerio de Justicia
para la elaboración de un proyecto legislativo en materia de ADN, decidió
en 1998 comenzar a adecuar sus procedimientos de trabajo a los estableci-
dos en la norma EN 45001:1989 (que fue sustituida en 2000 por la UNE-EN
ISO/IEC 17025:2000) obteniendo la acreditación por ENAC del expediente
383/LE776 (Identificación y análisis genético-forense de tejidos y fluidos
humanos), el 26 de septiembre de 2003, para la realización de los test de
orientación y certeza de sangre y semen y para el análisis de STR’s y de las
regiones HVI y HVII de ADN mitocondrial, así como para la comparación
de perfiles simples de ADN de muestras de sangre, semen, saliva, hueso y
piezas dentarias, restos orgánicos, pelo, células epiteliales, mezclas de
semen y células epiteliales.
Posteriormente, y cumpliendo con el procedimiento de acreditación
(PAC) de ENAC, dicho laboratorio ha realizado la reevaluación de su expe-
diente (cuarta auditoría externa de ENAC) y con fecha 17 de abril de 2009,
obtuvo la acreditación para el expediente «Determinación Criminalística
de identificadores de ADN y sustancias químicas en fluidos y tejidos huma-
nos». Durante estos años se han ido añadiendo un gran número de ensayos
a los incluidos en el primer expediente y, además de nuevas técnicas de
toma de muestra y análisis, se sumó el análisis de marcadores de cromoso-
ma Y.
Debido a la gran cantidad de técnicas nuevas que se implementan y
obsoletas sustituidas por éstas que caen en desuso, así como a la larga tra-
yectoria como laboratorio acreditado, este es el único laboratorio que
104 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

podría optar al alcance flexible, una herramienta que permite al laborato-

rio poder gestionar dichas altas y bajas de procedimientos en tiempo real,
sin tener que esperar a las auditorías para realizar las modificaciones en el
alcance de acreditación, eso sí, contando con la supervisión periódica de
ENAC
Para actualizar cualquier dato relativo a la acreditación de laboratorios
Biología Criminalística y su alcance, consultar www.enac.es.

5.2. Bases de datos policiales sobre identificadores obtenidos

a partir del ADN

A este respecto diremos que el Cuerpo Nacional de Policía y el de la

Guardia Civil, cuentan, cada uno de ellos, con dos bases de datos diferen-
ciadas: HUMÁNITAS (BOE 11/07/2002) y FÉNIX (BOE18/03/1998), respec-
tivamente, para desaparecidos y familiares de desaparecidos (esta última,
creada a raíz del Programa Fénix de identificación de desaparecidos y
cadáveres, en un esfuerzo combinado del Servicio de Criminalística de la
Guardia Civil con la Universidad de Granada) y VERITAS (BOE 11/07/2002)
y ADNIC (Base de datos de ADN de Interés Criminal, BOE 11/07/2000),
respectivamente, para todos los perfiles relacionados con investigación de
delitos y asuntos criminales.
Por su parte, Mossos d’Esquadra (SIP IDENTICRIM y SIP IDENTI-
SOS), Ertzanintza (IDENTIFICACIÓN GENÉTICA y NECROIDENTIFICA-
CIÓN) y el Instituto Nacional de Toxicología (INTCF-ADNIC y INTCF-
ADNID), también cuentan con bases de datos diferenciadas para los casos
de criminalística y los relativos a desaparecidos o necroidentificación.
Con la aplicación de la Ley Orgánica 10/2007, estas bases de datos han
pasado a combinarse en la anteriormente mencionada Base de Datos Poli-
cial Sobre Identificadores Obtenidos a partir del ADN, centralizándose a
nivel de la Secretaría de Estado de Seguridad mediante dos Bases de Datos:
INT-SAIP (para casuística criminal) e INT-FENIX (para desaparecidos y
cadáveres sin identificar), una vez cumplidos los criterios de la Comisión
Nacional, entre los que se encuentran estar acreditado mediante la ISO
17025 y haber superado los correspondientes test interlaboratorios a nivel
internacional.
Todas ellas, en cumplimiento de la Ley Orgánica 15/1999, de Protec-
ción de Datos de Carácter Personal, están convenientemente inscritas en la
Agencia de Protección de Datos. Aunque, como decíamos anteriormente el
análisis de ADN desde el punto de vista criminalístico no revela ningún
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 105

dato íntimo de la persona, la Unión Europea opina que las bases de datos
mencionadas deben estar dadas de alta como de ficheros que contienen
datos relativos a la salud y así se definen las del Ministerio del Interior en
su última revisión en el BOE número 114 de fecha 13/05/2011.
Por otra parte cabe señalar que los perfiles genéticos se comparten y
cotejan los perfiles que existentes en la base a través de la utilización de la
aplicación CODIS (Combined DNA Index System), cuya utilización cedió
gratuitamente el FBI. En octubre de 2011 se modifica incluyendo algunas
mejoras como que se pueden realizar búsquedas incluyendo ADN mitocon-
drial y cromosoma Y, lo que añadido a que se van a poder realizar búsquedas
de árboles familiares, facilita mucho el análisis de los resultados en casos de
catástrofes, así como en la investigación policial de hechos delictivos. Por
otra parte, también se podrán gestionar lo relativo al intercambio de perfiles
genéticos concerniente al tratado de Prüm, que describiremos más adelante.
Asimismo, coincidiendo con esta ampliación está en proyecto que un
laboratorio privado (NASERSA), contratado por el Gobierno Navarro para
auxiliar a la Policía Foral, se incluya en el sistema nacional de bases de
datos de ADN.

5.3. Muestras de ADN indubitadas o de referencia

En las actuales bases de datos permanecen archivados un enorme

número de perfiles genéticos anónimos. La toma de muestras indubitadas
o de referencia, es decir, las que son tomadas directamente a personas, ya
sean víctimas o sospechosos (ya vivos, ya cadáver), se viene realizando
desde hace años. En un primer momento, el uso de los resultados se reali-
zaba únicamente con el consentimiento informado que prestaba el donan-
te, al cual se le informaba de que dichas muestras iban a ser introducidas
en una base de datos, haciendo referencia en el mismo a los derechos que
le amparaban según la ley de protección de datos de carácter personal.
Asimismo, en el cuerpo del propio consentimiento, también se le daba
cuenta del objeto para el que se iban a ser utilizadas dichas muestras, es
decir, con fines únicamente identificativos, sin que se pudieran realizar
otros tipos de análisis sobre ellas.
En este punto realizaremos un inciso para recordar que esta aclaración
es muy importante. Dado que el material genético es susceptible de ser
utilizado para la realización de un sinfín de pruebas, a partir de las cuales
se podrían obtener datos íntimos de la persona (como la tendencia a pade-
cer una determinada enfermedad, por ejemplo), se generó un fuerte debate
106 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

ético en relación con el uso identificativo del ADN, pero que como hemos
explicado anteriormente, éste se circunscribe únicamente a regiones no codi-
ficantes del ADN, sin que se pueda obtener ningún tipo de información adi-
cional del individuo, por lo que, definitivamente, el debate parece cerrado.
Continuando con la toma de muestras indubitadas, la primera referen-
cia que se realizó a la misma en la legislación española, se produjo con
motivo de la modificación del artículo 363 de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal, donde se reguló la obligatoriedad de someterse al examen de
ADN, reconociendo, además, su indudable valor probatorio. Sin embargo,
dicha regulación no fue tan completa ni tan precisa como hubiera sido
deseable, ya que dicho artículo establece que los Juzgados y Tribunales
ordenarán la práctica de análisis químicos únicamente en los casos en que
se consideren absolutamente indispensables para la necesaria investiga-
ción judicial y la recta administración de la justicia, dejando así el legisla-
dor al investigador sin la potestad necesaria para realizar la toma de mues-
tras sin mayor cortapisa legal.
Continúa dicho texto exponiendo que siempre que concurran acredita-
das razones que lo justifiquen, el Juez Instructor podrá acordar, en resolu-
ción motivada, la obtención de muestras biológicas del sospechoso que
resulten indispensables para la determinación de su perfil de ADN. A tal
fin, podrá decidir la práctica de aquellos actos de inspección, reconoci-
miento o intervención corporal que resulten adecuados a los principios de
proporcionalidad y razonabilidad.
Posteriormente, en la Ley Orgánica 10/2007, esta obligatoriedad se
amplía y, concretamente realiza, en el apartado 1.a) de su artículo 3, la
siguiente afirmación imperativa: SE INSCRIBIRÁN en la base de datos
policial de identificadores obtenidos a partir del ADN los siguientes datos:

a) Los datos identificativos extraídos a partir del ADN de muestras o

fluidos que, en el marco de una investigación criminal, hubieran
sido hallados u obtenidos a partir del análisis de las muestras bioló-
gicas del sospechoso, detenido o imputado, cuando se trate de deli-
tos graves y, en todo caso, los que afecten a la vida, la libertad, la
indemnidad o la libertad sexual, la integridad de las personas, el
patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza en las cosas,
o violencia o intimidación en las personas, así como en los casos de
la delincuencia organizada, debiendo entenderse incluida, en todo
caso, en el término delincuencia organizada la recogida en el
artículo 282 bis, apartado 4 de la Ley Enjuiciamiento Criminal, en
relación con los delitos enumerados.
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 107

b) los patrones identificativos obtenidos en los procedimientos de

identificación de restos cadavéricos o de averiguación de personas
desaparecidas.

La inscripción en la base de datos policial de los identificadores obte-

nidos a partir del ADN a que se refiere este apartado, no precisará el con-
sentimiento del afectado, el cual será informado por escrito de todos los
derechos que le asisten respecto a la inclusión en dicha base, quedando
constancia de ello en el procedimiento (pero la ley continúa sin hacer refe-
rencia al acto de la toma de muestras propiamente dicho).
2. Igualmente, podrán inscribirse los datos identificativos obtenidos a
partir del ADN cuando el afectado hubiera prestado expresamente su con-
sentimiento.
Asimismo, en la Disposición Adicional Tercera de la misma Ley (obten-
ción de muestras biológicas), menciona, nuevamente como un imperativo,
que para la investigación de los delitos enumerados en la letra a) del apar-
tado 1 del artículo 3, la Policía Judicial PROCEDERÁ A LA TOMA DE
MUESTRAS Y FLUIDOS DEL SOSPECHOSO, DETENIDO O IMPUTADO,
ASÍ COMO DEL LUGAR DEL DELITO. Pero cuando parece que por fin el
legislador ha dado el visto bueno a la toma de muestras que requieran ins-
pecciones, reconocimientos o intervenciones corporales, añade en el mis-
mo párrafo, que sin consentimiento del afectado, la toma requerirá, en
todo caso, autorización judicial mediante auto motivado, de acuerdo con
lo establecido en la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
Esto puede ser entendido de diversas formas, pero tomando la inter-
pretación más favorable al estado de derecho y al verdadero sentido del
proceso de investigación policial y judicial, debería significar que todos los
sujetos incursos de algún modo en un proceso de investigación en algunas
de las figuras descritas en el apartado 1.a) del artículo 3, estarían obligados
a donar muestra biológica y que la autorización judicial podría ser motiva-
da exclusivamente con la necesidad de custodia de los derechos fundamen-
tales de las víctimas de los delitos o de la aclaración de los mismos. De esta
manera, bastaría con proporcionar al donante la información respecto de
los derechos que le asisten según la aplicación de la Ley Orgánica 15/1999,
de Protección de Datos de Carácter Personal.
Por otra parte, inferir que no donar muestra puede justificarse como
una forma del donante a no declarar contra sí mismo, no debería ser razo-
nable y, por el contrario, la negativa a someterse a una diligencia con
todas las garantías y unos resultados fiables, podría considerarse un indi-
cio revelador de su responsabilidad criminal, ya que de la prueba también
108 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

cabe como resultado la exoneración de la culpabilidad, debiendo consti-

tuir dicha negativa, entre otras cosas y en idéntico sentido que la expresa-
da a someterse a una prueba de alcoholemia, como un delito de desobe-
diencia.
En cuanto que la prueba de ADN pudiera atentar contra la intimidad
personal existe una gran controversia y mientras hay especialistas que
determinan que la intervención corporal para la elaboración de bases de
datos de ADN no lo hace, la mayoría de la doctrina está en contra, afirman-
do que puede representar una restricción del derecho fundamental a la
intimidad del sujeto.
Sin embargo, y apoyando la primera propuesta del párrafo anterior,
hay sectores doctrinales que opinan, incluso, que la nueva regulación per-
mite la coacción física o la compulsión directa para llevar a cabo la toma
de la muestra, al igual que se admite con la toma de las huellas dactilares,
de igual capacidad identificativa que el ADN y, por tanto, de exacta impor-
tancia para la destrucción de la presunción de inocencia una vez encontra-
das coincidencias con los vestigios presentes en la escena del crimen, la
víctima o cualquier muestra que implicara directa o indirectamente al
donante en la comisión, participación o estancia en el lugar del delito.
En la siguiente imagen (figura 9) se puede observar cuál es el procedi-
miento para llevar a cabo una toma de muestra de referencia. En ella se
aprecia que no se pone en peligro la integridad corporal, al ser un procedi-
miento totalmente inocuo e indoloro a la par que sencillo, consistente en
la recogida mediante algún soporte suficientemente absorbente (un algo-
dón o esponja), de las células de la mucosa bucal, lengua, encías o labios,
que han quedado desprendidas debido al altísimo recambio celular que se
produce en dichos tejidos, lo que no hace necesaria en absoluto la presen-
cia de un facultativo para llevarla a cabo. De hecho, la prueba es tan senci-
lla que, con la debida supervisión, el propio donante podría tomarse la
muestra, pudiendo resolver este matiz cualquier obstáculo legal relativo a
la intimidad o a la integridad de la persona.
En la Revista Jurisprudencial El Derecho, nº 4, Gemma Gallego Sán-
chez recopila la opinión al respecto de un buen número de Jueces, Magis-
trados y Fiscales, bajo la pregunta ¿puede compelerse físicamente al impu-
tado para la obtención de una muestra biológica ordenada por el Juez de
Instrucción en el curso de la investigación de una causa penal?. Si bien
hay concepciones semejantes, no se puede obtener un común argumento,
por lo que mientras el legislador no sea más claro, difícilmente se podrá
deducir cuándo la actuación está plenamente amparada legalmente y
cuando no.
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 109

Figura 9: http://www.genomelab.com.mx/images/prueba_de_adn/muestraMucosa-foto.jpg

En este sentido, el Tribunal Constitucional exige que, para que la inter-

vención corporal sea conforme a derecho, deben concurrir cuatro requisitos:

1. Persecución de una finalidad constitucionalmente legítima.

2. Que su práctica se encuentre prevista legalmente, conteniendo la
expresión de cómo, por qué y a quién se puede tomar muestra.
3. Si existe negativa, debe existir auto motivado para realizar la toma.
4. Respeto al sentido de proporcionalidad entre el bien jurídico prote-
gido y el beneficio buscado (averiguación de los hechos).
La Ley Orgánica 10/2007, cumple, todos los requisitos, por lo que
podría inferirse que, a los ojos del Tribunal Constitucional, la toma de
muestra de ADN para inclusión de los datos en la Base de Datos de Identi-
ficadores obtenidos del ADN, estaría amparando la misma, incluso sin con-
sentimiento del individuo, al entender que no menoscaba ninguno de sus
derechos fundamentales y la intervención se realiza de acuerdo a derecho.

Así se entendió en el Reino Unido, donde en 1995 se realizó la primera

regulación que establecía la creación de una base de datos de ADN (NDNAD),
a través de la Criminal Justice and Public Order Act (CJPOA), se clasificó a
las muestras de saliva y boca como «no íntimas», modificando las circuns-
tancias en las que se podía tomar una muestra sin consentimiento del sujeto
y por cualquier tipo de delito. Desde ese momento tanto muestras bucales
como de tejido capilar pueden ser tomadas sin asistencia facultativa, incluso
utilizando la fuerza física si fuera necesario. Asimismo, se determinó como
indefinido el mantenimiento de los perfiles genéticos en la base de datos en el
caso de sujetos condenados, supuesto que fue posteriormente ampliado,
incluso, a los casos en los que el individuo había resultado absuelto.
110 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

En el 1997, la Criminal Evidence (amendment) Act, permitió la toma de

muestras no íntimas sin contar con el consentimiento de los individuos, de
presos y condenados por delitos sexuales, violentos o robo, antes del estable-
cimiento de la NDNAD.

El Departamento de Justicia de la Generalitat de Catalunya presentó,

el 20 de noviembre de 2009, un estudio emitido por el Ámbito Social y Cri-
minológico, del Centro de Estudios Jurídicos y Formación Especializada,
en el que se recogen estos y otros antecedentes, como los casos de Escocia,
Irlalnda, Francia, Estados Unidos o Alemania, en el que se plantea una
reforma de la Ley 10/2007, para el uso de un registro de ADN como medida
de control de los delincuentes sexuales reincidentes y peligrosos.
En ese estudio se señala, además, que la Comisión para el estudio de
prevención de la reincidencia en delitos graves (Comisión Mena), plantea
el uso de las bases de datos de perfiles de ADN como posible medida de
control de los sujetos ya condenados que, en el momento de acceder al
tercer grado penitenciario o la libertad condicional, o, incluso, una vez
extinguida su responsabilidad criminal, aunque presenten una peligrosidad
que determine el riesgo de reincidencia. Sin embargo, la Comisión Mena
ya adelantó que el derecho positivo español no estudia esta posibilidad, que
en otros países de nuestro entorno, como refleja el mencionado estudio, sí
se aplica, habiéndose abordado en algunos países el tipado de la comuni-
dad penitenciaria en su conjunto.
El abordaje del tipado masivo de dicho colectivo sería altamente inte-
resante en nuestro país, ya que de ese análisis genético obtendríamos datos
que, con seguridad, permitirían eliminar cientos o miles de los perfiles
genéticos que permanecen anónimos en nuestras bases de datos. Sin
embargo, con los recursos técnicos, económicos y humanos con los que
actualmente cuentan los laboratorios españoles, ésta sería una labor ina-
barcable y debería gozar de un esfuerzo económico importante por parte
del Estado, pero que, sin duda, se vería recompensado con creces a la vista
de los resultados obtenidos en otros países.
En palabras de la Consellera de Justicia de la mencionada Comunidad
Autónoma, se trataría de una reforma de la Ley para que las huellas digita-
les del siglo XXI, es decir, el ADN no codificante, deje de tener únicamente
naturaleza jurídica de diligencia probatoria, para convertirse también en
un instrumento de control de la peligrosidad de determinados sujetos, así
como también de una medida de seguridad.
Sin embargo, esta medida preventiva se encontraría, como primer
escollo, con la necesidad de una «lege ferenda» de la Ley Orgánica 10/2007,
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 111

para incluir el supuesto del control de la reincidencia, ya que esta ley sólo
permite integrar en las bases de datos perfiles genéticos con el fin de inves-
tigar determinados hechos delictivos. La modificación podría realizarse en
el sentido de que sólo en supuestos como que el sujeto hubiera cometido
delitos contra la vida, la salud individual, la libertad y la libertad sexual,
siempre que sean graves, o bien de sujetos con pronóstico de riesgo de rei-
teración delictiva que se encuentren en situación de tercer grado peniten-
ciario o libertad condicional, contando en cada caso con un período de
cancelación concreto, ampliable en función de la peligrosidad del sujeto,
tal y como se refleja en el mencionado estudio.

5.4. Intercambio internacional de perfiles genéticos

Además de las bases nacionales descritas, existe otra serie de bases de

datos de ADN supranacionales. INTERPOL soporta una base de datos
informatizada de perfiles de ADN, conocida como pasarela en materia de
ADN, que fue creada en 2002 y a la que las fuerzas policiales de los Estados
miembro pueden enviar los perfiles correspondientes a delincuentes, per-
sonas desaparecidas, cadáveres no identificados o los obtenidos de las
muestras halladas en el lugar de un delito. A final de 2008 ya contaba con
más de 82.000 perfiles aportados por los 48 países miembros, año en el que
las consultas de éstos dieron lugar a 27 resultados positivos a escala inter-
nacional.
INTERPOL actúa únicamente como conducto para el intercambio y
cotejo de la información; mantiene datos nominales que vinculan un perfil
de ADN con una persona y los países que utilizan esta plataforma siguen
siendo propietarios de los perfiles genéticos, y deciden sobre el acceso de
otros países a ellos, así como sobre su envío y destrucción, de conformidad
con sus respectivos ordenamientos jurídicos.
Esta organización aboga por la aplicación de normas y sistemas técni-
cos internacionales, con el fin de incrementar las posibilidades de lograr
una cooperación transfronteriza eficaz. Así, por ejemplo, la pasarela es
compatible con el tratado de Prüm de la Unión Europea, del que hablare-
mos a continuación, y se puede utilizar para la exportación selectiva a
escala internacional de perfiles de ADN a los países que utilizan el sistema
CODIS, al que hemos hecho alusión con anterioridad.
En Europa, el 27 de mayo de 2005 se firmó el mencionado Tratado de
Prüm, con la finalidad de «profundizar en la cooperación transfronteriza,
en particular en materia de lucha contra el terrorismo, la delincuencia
112 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

transfronteriza y la migración ilegal». Prevé el intercambio de perfiles de

ADN, datos dactiloscópicos, registros de matriculación de vehículos y datos
personales y no personales en relación con la cooperación transfronteriza,
medidas para la prevención de atentados terroristas y otras formas de
cooperación.
Los países originalmente firmantes del tratado fueron España, Alema-
nia, Austria, Bélgica, Holanda, Luxemburgo y Francia. Posteriormente
otros países europeos manifestaron su intención de unirse al mismo (Bul-
garia, Grecia, Italia, Portugal, Rumania, Eslovenia, Finlandia y Suecia). En
2011 se ha comenzado a intercambiar perfiles genéticos con Eslovaquia.
El Tratado prevé el establecimiento de puntos de contacto nacionales a
través de los cuales se canalizará el intercambio de información. En el caso
de ADN supone igualmente la necesidad de los países miembros de estable-
cer bases de datos que se regirán de acuerdo con la legislación nacional de
cada una de las partes. Cada uno de los estados garantizará el acceso de los
demás miembros a los índices de referencia fijados para el intercambio.
El tratado entró en vigor en Austria y España el 1 de noviembre de
2006 y en Alemania el 23 de noviembre de 2006. El intercambio de perfiles
de ADN con Austria y Alemania comenzó a principios del año 2007. Poste-
riormente se unieron al intercambio de perfiles Luxemburgo, Holanda,
Eslovenia y Francia, siendo éstos los seis países con los que actualmente
España intercambia perfiles de ADN.
En agosto de 2008 se publicaron las Decisiones 2008/615/JAI (sobre la
profundización de la cooperación transfronteriza, en particular en materia
de lucha contra el terrorismo y la delincuencia transfronteriza) y 2008/616/
JAI (relativa a la ejecución de la anterior Decisión) por las que el Tratado
se integraba en la Unión Europea.
Asimismo, ese mismo año, se publicó al Decisión Marco 2008/977/JAI,
del Consejo, de 27 de noviembre de 2008, relativa a la protección de datos
personales tratados en el marco de la cooperación policial y judicial en
material pernal. En base a ella y apoyada en la R (92) 1, de 10 de febrero
de 1992, del comité de Ministros del Consejo de Europa, sobre la utiliza-
ción de los resultados de los análisis de ADN en el sistema judicial penal y
en los trabajos del grupo de ADN de la Red Europea de Institutos de Cien-
cias Forenses (ENFSI), se adoptó la resolución del Consejo de 30 de
noviembre de 2009, relativa al intercambio de resultados de análisis de
ADN (2009/C 296/01), que viene a reemplazar a la Resolución del Consejo
2001/C 187/01, de 25 de junio de 2001.
En ella se define qué se entiende en la Unión Europea como «marcador
de ADN» y lo define como el locus (una localización concreta) de una
 Ciencia y ley. El análisis de ADN desde el punto de vista legal 113

molécula de ADN caracterizado por contener información que difiere de

un individuo y otro. Esta será por tanto la definición que utilicemos de
aquí en adelante para «marcador de ADN».
Asimismo, define que se entenderá por resultado del análisis de ADN,
la letra o el código numérico compuesto sobre la base del análisis de uno o
varios loci de ADN y utilizado para información. De este modo, por ejem-
plo, el resultado del análisis de ADN D3S1358 14-15, D21S11 28-30, signi-
fica que el sujeto es de tipo 14-15, con respecto al marcador de ADN
D3S1358 y de tipo 28-30, con respecto al marcador de ADN D21S11.
Se entenderá por «Conjunto de Normas Europeas (European Standard
Set, ESS), al conjunto de marcadores que serán intercambiados entre los
países miembros (de los cuáles explicaremos más características al final
del presente capítulo), cuya lista es la siguiente:

D3S1358
VWA
D7S1179
D21S11
D18S51
HUMTH01
FGA
D1S1656
D2S441
D10S1248
D12S391
D22S1045

Con el fin de facilitar este intercambio, dado que en los diferentes paí-
ses se ha venido utilizando diferentes kits de análisis, que en ocasiones sólo
coincidían en algunos de estos marcadores, las casas comerciales Applied
Biosystems y Promega, han lanzado nuevos kits que cumplen con el ESS:

Applied Biosystems NGM. Es el nuevo Kit de esa casa comercial para

incluir los nuevos marcadores que se han incluido en el estándar europeo:
D1S1656, D2S441, D10S1248, DS12S391 y D22S1045. El NGM consta tam-
bién de 15 marcadores más la Amelogenina, como el anterior Identifiler. Se
han eliminado alguno de los antiguos (los que tenían menor poder descri-
minativo) y se han incluido los nuevos (con mayor poder individualizador).
Además se han rediseñado los primers y el buffer del nuevo NGM con lo
que ofrece mejores resultados en el análisis de muestras degradadas e inhi-
114 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

bidas. Los nuevos diseños de los marcadores son de tipo miniSTR, estando
todos los tamaños de los fragmentos por debajo de los 380 pb).
Promega ESX16 y ESI16. Ambos kits incluyen los mismos marcado-
res, pero con dos configuraciones: los marcadores que en una versión son
de tamaño pequeño en la otra son los de tamaño grande y viceversa, con lo
cual se supone que combinando ambas versiones se podrían obtener perfi-
les con 15 marcadores incluso de muestras muy degradadas. Además ha
desarrollado kits en los que incluye el marcador SE33 (que sólo usaban
hasta ahora alemanes y austriacos): ESX17 y ESI17.

En la mencionada resolución 2009/C 296/01, además, se insta a los

Estados miembros a que utilicen como mínimo los marcadores de ADN
anteriormente enumerados con miras a facilitar el intercambio y cotejo de
resultados. Cuando se disponga de información de loci adicionales, se invi-
ta a que se faciliten al intercambiar los datos.
Asimismo, se solicita de los Estados miembros que obtengan los resul-
tados de análisis ESS con arreglo a técnicas de ADN ensayadas y aproba-
das científicamente, que se basen en los estudios llevados a cabo en el
ámbito del grupo de ADN de ENFSI. Los Estados miembros deberían
poder especificar, previa solicitud, los requisitos de calidad y las pruebas
de suficiencia objeto de aplicación.
También se hace una especial alusión a que si de cualquiera de los mar-
cadores utilizados llegara a conocerse que contiene información sobre
características hereditarias específicas, es decir, algún factor de expresión
genética, dicho marcador será inmediatamente borrado de las bases de
datos.
Está previsto que en agosto de 2011 todos los países miembros de la
Unión Europea estén operativos dentro del marco de la Decisión del Con-
sejo, es decir que hayan empezado con el intercambio de perfiles genéticos
con al menos otro de los estados miembros.

6. EL ADN Y LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

En la mayoría de las ocasiones, una investigación policial comienza,

como es lógico, por el análisis del lugar de los hechos y/o de las personas y
objetos relacionadas con los mismos. Concretamente vamos a centrarnos,
como no podía ser de otra forma, en la detección, obtención, conservación,
remisión y análisis de aquellos indicios biológicos que podamos encontrar
en la escena del crimen o de aquellos otros que se vayan obteniendo a lo
 El ADN y la investigación policial 115

largo de la investigación para poder resolver el puzzle que se plantea

durante la investigación de un hecho delictivo.
La regulación de la Policía Judicial en España, se recogía, en principio,
en Ley de Enjuiciamiento Criminal, aprobada por Real Decreto de 14 de
septiembre de 1882, entre sus artículos 282 a 298.
En el artículo 283 de dicha ley, se recoge que «constituirán la Policía
Judicial y serán auxiliares de los Jueces y Tribunales competentes en mate-
ria penal y del Ministerio Fiscal, quedando obligados a seguir las instruc-
ciones que de aquellas autoridades reciban a efectos de la investigación de
los delitos y la persecución de los delincuentes».

Este régimen jurídico sobre la Policía Judicial permaneció, en general,

vigente hasta la promulgación de la Constitución. De hecho, la Policía Judi-
cial es el único órgano colaborador de la Administración de Justicia, excluida
de la propia carrera judicial, que se menciona expresamente en el Título VI de
la Constitución, resaltando de esta forma la importancia que se le comienza
a dar en ese momento y que se concreta en su artículo 126, donde se le atri-
buyen las funciones de averiguación del delito y descubrimiento y asegura-
miento de los delincuentes, bajo la dependencia de los Jueces, Tribunales y
Ministerio Fiscal, lo que supone un importante avance desde la perspectiva
de la consolidación del estado de derecho. Dicha dependencia es funcional, ya
que la orgánica, la sigue manteniendo el Poder Ejecutivo. (De Actuaciones de
la Policía Judicial para el proceso Penal. García Borrego, JA, et al).
Fue la Ley Orgánica 2/86, de 23 de marzo, de las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad, la que estableció la organización de las Unidades de Policía Judi-
cial, cuyas funciones quedan finalmente desarrolladas en el Real Decreto
769/1987, sobre la regulación de la Policía Judicial, en el que se concretan,
además de las Unidades de Policía Judicial, los criterios y normas de actua-
ción de las Unidades Orgánicas, las Unidades Adscritas, las Comisiones de
Coordinación y, finalmente y muy importante para el desarrollo de las misio-
nes que tiene encomendadas, la selección, formación y perfeccionamiento de
sus componentes (De Actuaciones de la Policía Judicial para el proceso Penal.
García Borrego, JA, et al), que, para el tema que nos ocupa en este capítulo
es de vital importancia.

Sin embargo, además de la Policía Judicial en sentido específico, pode-

mos hablar de una Policía Judicial genérica, en la que podemos englobar,
sin equivocarnos, a todos los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Segu-
ridad quienes tendrán unas funciones importantes a la hora del análisis del
lugar de los hechos, realizando la detención del autor o autores del hecho
delictivo, identificacando y tomando las primeras manifestaciones a los
116 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

testigos, salvaguardando la integridad de las pruebas del delito o incluso,

realizando la recogida de muestras que de otra forma pudieran ver alterada
su fiabilidad o capacidad para producir un resultado. En este sentido sería
necesario que todos los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
contaran con una formación básica en la toma y conservación de indicios.
A estas alturas, el lector puede preguntarse el por qué de esta introduc-
ción sobre la Policía Judicial. Pues bien, utilizando un modelo de pirámide
invertida, podemos establecer que en su base, como vértice imprescindible
y sustentador de todo el entramado científico que soporta, está la actua-
ción de la Policía Judicial, a través de la realización de lo que se ha venido
a denominar Inspección Ocular Técnico-Policial, dicho de otra forma, el
análisis del lugar de los hechos o lo que se conoce como escena del crimen.

La Inspección Ocular Técnico-Policial, se podría considerar como el con-

junto de observaciones, comprobaciones y operaciones técnico policiales que
se realizan en el lugar de un suceso a efectos de su investigación con los fines
de comprobación de la realidad del delito o accidente, identificación del autor
o autores, demostración de su culpabilidad y de las circunstancias que han
ocurrido en los hechos (De Actuaciones de la Policía Judicial para el proceso
Penal. García Borrego, JA, et al).

Del modo de realizarse y de su importancia se ha dado cumplida cuen-

ta en otro capítulo de este libro, pero es en el caso de la recuperación de
vestigios cuya finalidad sea realizar un análisis genético, donde la forma-
ción, actualización y perfeccionamiento de los conocimientos (a los que
anteriormente aludíamos) del personal que realiza dicha tarea, es crucial,
por los motivos que iremos desgranando progresivamente en este capítulo.
Aparte del esclarecimiento de delitos, otra de las actividades policiales
en las que el análisis de ADN también puede resultar crucial y a la cual tam-
bién se ha dedicado específicamente un capítulo de este libro, por lo que no
abundaremos más en lo que en él se expone, es la identificación de víctimas
en catástrofes, donde la toma de la muestra, será realizada por el médico
forense. Lo que sí describiremos posteriormente, serán las muestras más
adecuadas para obtener un resultado positivo de su análisis, dependiendo
del estado en que hayan quedado los restos mortales de las víctimas.
Seguidamente vamos a determinar cuáles son los vestigios que pueden
obtenerse, en general, en la Inspección Ocular del lugar de la comisión del
delito, así como de las víctimas y sospechosos del mismo, o de cualquier
objeto o persona que pudiera haber estado relacionado con la comisión de
dicho delito, así como de las precauciones para tomarlos, empaquetarlos y
 El ADN y la investigación policial 117

remitirlos al laboratorio para su análisis, comenzando con el concepto de

«cadena de custodia», tan importante o más que el resto de actividades a
realizar con los indicios o muestras.

6.1. Concepto de cadena de custodia

Hasta fechas relativamente recientes la respuesta más habitual a la

pregunta del abogado defensor de si se había observado la cadena de cus-
todia de las muestras era que «sí, por supuesto», aunque en muchos casos,
sin posibilidad de aportar evidencias objetivas que aseguraran, de manera
indudable, que todas las actividades realizadas sobre las muestras objeto
de discusión, habían sido controladas y llevadas a cabo correctamente.
Está claro, pues, que es necesario dotar a todas las Unidades que reali-
zan recogida de muestras por cualquier motivo, de un documento que ase-
gure la cadena de custodia de las mismas en su recogida y posterior remi-
sión a los laboratorios para su estudio, así como hasta la confección del
correspondiente Informe Pericial. Sin embargo este documento explícito,
no siempre existe y, si bien es cierto que es posible realizar un seguimiento
de los pasos que se han dado para hacer llegar la muestra al laboratorio y
qué ha ocurrido con ella una vez allí, esta cadena de custodia es de costosa
elaboración ya que hay que recopilar documentos en las diferentes Unida-
des por donde ha ido pasando para realizar esa necesaria ilación.
Pero, ¿qué queremos decir con la expresión «asegurar la cadena de
custodia»?. Para pasar a contestar esta pregunta, previamente definiremos
los conceptos de indicio y muestra para describir los objetos de ensayo con
los que trabaja cotidianamente.
Un indicio es cada una de las sustancias u objetos recogidos en rela-
ción con los hechos que se pretendan investigar o probar. En algunas oca-
siones a los indicios se los ha denominado «evidencia», debido a una tra-
ducción directa del inglés, pero que como en el caso de la palabra forense,
en castellano no tiene la misma connotación y una evidencia sería una
clase de verdad, algo puesto de relieve y que no admite discusión. Sería,
pues, evidencia, el nombre que recibiría un indicio después de su análisis,
una vez determinadas sus características y su papel en los hechos.
Por otra parte, una muestra es toda sustancia o materia de caracterís-
ticas propias, cuyo análisis individual tiene interés para la investigación o
prueba de los hechos. Estas pueden provenir de un indicio (recorte de una
prenda de ropa) o recogerse individualmente (la toma de un hisopo de sali-
va de una persona).
118 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Además, debemos tener en cuenta la existencia de ciertos indicios espe-

ciales, que serán aquellos que necesitan un despacho urgente a su recep-
ción por cualquier Unidad, debido a su naturaleza o por necesitar estudio
por distintas disciplinas Criminalísticas una vez recibidas en el Laboratorio
para, obtener la mayor cantidad de información posible a partir de ellas.
Una vez definidos estos términos podemos atrevernos a dar una defini-
ción de lo que es la «cadena de custodia», y lo haremos como el «conjunto
de medidas que deben adoptarse para asegurar la identidad y permanencia
de los indicios y muestras objeto de análisis».
Por tanto, lo que nos hace plantearnos esta definición es el especial
énfasis que todo el personal responsable de uno u otro modo en la recogi-
da, custodia o análisis de indicios o muestras, debe poner en el asegura-
miento de su identidad y permanencia, de manera que no sólo deba efec-
tuarse una buena recogida de vestigios o pruebas materiales en el lugar del
delito, sino que también garanticemos su validez procesal.
Todo este conjunto de medidas a tomar o a considerar, entrarían dentro
de lo que podemos llamar una correcta gestión de muestras, y que tendrá
como objetivo el garantizar una adecuada recepción, identificación, alma-
cenamiento y custodia de las indicios y muestras, con el fin de que tales
manipulaciones no afecten al resultado de los ensayos y se garantice la
integridad de las mismas.

6.2. Referencias normativas

En cuanto a la cadena de custodia deberemos tener en cuenta las

siguientes referencias normativas:

• Ley de Enjuiciamiento Criminal, y en concreto, los artículos 282 y

326 al 333.
• La Ley Orgánica del Poder Judicial, artículos 443 a 446.
• La Ley Orgánica 2/86 de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, su artícu-
lo 11.1. g).
• El Real Decreto 769/87 de Regulación de la Policía Judicial.
• El Real Decreto 2783/1976, de 15 de octubre, sobre conservación y
destino de piezas de convicción.

Sólo destacaremos en el curso de esta exposición los artículos 282, 326,

327, 328 y 330 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal y el artículo 11.1.g) de
la LO 2/86, de 13 de marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. De ante-
 El ADN y la investigación policial 119

mano deberemos decir, que en ninguno de ellos se habla literalmente de la

cadena de custodia, pero sí debemos extraer del contenido de los mismos
algunas directrices a seguir en nuestra labor de aseguramiento de la misma.
En el artículo 282 se marca, como veíamos hace unas líneas) la obliga-
ción de la Policía Judicial de recoger todos los efectos, instrumentos o
pruebas del delito de cuya desaparición hubiere peligro, poniéndolos a dis-
posición de la Autoridad Judicial.
En el artículo 326 se habla de la recogida y conservación para su pre-
sentación en el Juicio Oral de los vestigios o pruebas materiales de la per-
petración del delito, siendo ésta responsabilidad del Juez Instructor o de
quien haga sus veces, para lo que se procederá a la inspección ocular y a la
descripción de todo aquello que pueda tener relación con la existencia y
naturaleza del hecho. Para ello se deberá consignar, en los autos, la des-
cripción del lugar del delito, el sitio y estado en que se hallen los objetos
que en él se encuentren, los accidentes del terreno o situación de las habi-
taciones y todos los demás detalles que puedan utilizarse.
En el artículo 327, se introduce la posibilidad de levantar planos del
lugar lo suficientemente detallados así como la copia o diseño gráficos de
los efectos o instrumentos del delito que se hubiesen hallado en el lugar de
los hechos. Evidentemente, con las técnicas de fotografía, vídeo o incluso
infografía actuales, esta redacción es obsoleta y también hay que realizar
la correspondiente interpretación de la misma.
El artículo 328, además de describir los vestigios que se hayan dejado
con motivo de un robo o cualquier otro delito cometido con fractura,
escalamiento o violencia, indica que se deberá consultar el parecer de
peritos sobre la manera, instrumentos, medios o tiempo de la ejecución
del mismo.
En el artículo 330, se describe la obligación del Juez instructor de ave-
riguar y hacer constar las circunstancias en las que hayan podido desapa-
recer las pruebas materiales del delito, procediendo seguidamente a reco-
ger y consignar en el sumario las pruebas de cualquier clase que se puedan
adquirir acerca de la perpetración del delito.
En la Ley Orgánica 2/86, el epígrafe 1 del artículo 11 dice literalmente:
«las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado tienen como misión pro-
teger el libre ejercicio de los derechos y libertades y garantizar la seguridad
ciudadana mediante el desempeño de las siguientes funciones» y en la letra
g del mismo, define como una de éstas «investigar los delitos para descu-
brir y detener a los presuntos culpables, asegurar los instrumentos, efectos
y pruebas del delito, poniéndolos a disposición del juez o tribunal compe-
tente y elaborar los informes técnicos y periciales procedentes.
120 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

También debemos prestar atención a los Criterios para la práctica de

diligencias por la Policía Judicial dadas por la Comisión Nacional de Coor-
dinación de la Policía Judicial, donde se establece la obligación de confec-
cionar un documento anejo al envío de muestras que acredite la observa-
ción, en todo momento, de la «Cadena de Custodia», desde la toma de
muestras, debiendo quedar en el mismo constancia firmada de todas las
personas bajo cuya responsabilidad hayan estado las muestras.
Además se establecen una serie de requisitos donde se especifica el
contenido mínimo que debe tener este documento y que será:

• Identidad de los agentes actuantes, que al final deberán ser todos

los que hayan tenido algún tipo de responsabilidad sobre las mues-
tras o hayan realizado cualquier actividad sobre ellas.
• Fecha, hora y lugar de la recogida de las evidencias/muestras que
puedan ser de interés para la resolución del caso.
• Relación detallada de las mismas y una completa descripción de ellas.
• Destino de los objetos.
• Tipos de estudios que se solicitan al laboratorio.
• Relación y descripción.
• Número de investigación y/o atestado.
• Unidad de origen y destino.
• Causas por las que se envían, es decir, tipo de análisis solicitado.
• Medio empleado para el envío.
• Autorización de la Autoridad judicial.

También podemos encontrar en este documento algunas directrices

muy generales para la remisión de determinadas sustancias, donde se
intenta establecer la cantidad, el medio, la forma y el destino de las mis-
mas, y de las que destacaremos el tener en cuenta la posibilidad de contra-
análisis y la obligación de llevar a cabo una identificación única de cada
uno de los objetos.
Además de todos estos condicionamientos legales, la actividad de los
laboratorios criminalísticos, se ve influenciada por otras normas de carác-
ter específicas derivadas de su actividad como laboratorio de ensayo. Esta
legislación se basa fundamentalmente, como ya hemos mencionado, en la
norma UNE-EN-ISO 17.025 «Requisitos Generales relativos a la competen-
cia técnica de los laboratorios de ensayo y calibración», en la que se marca
una serie de requisitos más restrictivos en cuanto a la manipulación de
objetos de ensayo, trazabilidad de las medidas y relaciones con las Unida-
des o Autoridades solicitantes de Informes Periciales.
 El ADN y la investigación policial 121

6.3. El sistema de aseguramiento de la cadena de custodia

Una vez vista la obligación por parte de la Policía Judicial de recoger y

asegurar las piezas del delito hasta su presentación ante la Autoridad Judicial,
debemos implantar una metodología de trabajo, una sistemática capaz de
garantizar el cumplimiento de los requisitos precisos para mantener la cadena
de custodia de las muestras que cubra, en concreto, los siguientes puntos:

• Asegurar que la toma de evidencias/muestras se ha realizado de for-

ma adecuada, de acuerdo a una instrucción técnica o procedimien-
to normalizado de trabajo, lo que obliga a contar con un documen-
to escrito específico para este extremo.
• Establecer las condiciones para la correcta recepción, manipulación y
almacenaje de los indicios/muestras, evitando su pérdida o deterioro.
• Identificar los indicios/muestras de forma adecuada para evitar su
confusión durante el tiempo de trabajo o almacenamiento de las
mismas.
• Asegurar que las muestras se conservan en condiciones adecuadas
para mantener sus propiedades y que las condiciones de conserva-
ción no afectan adversamente al posterior resultado de los análisis.
• Determinar las formas de remisión, si procede, de las muestras
durante todo el proceso y una vez analizadas cuando se envíen de
vuelta a la Autoridad Judicial o a la Unidad que solicitó el estudio
de las mismas.

Se debe implementar un sistema que cumpla con todos esos requisitos.

Partiendo de la base de que todos los sistemas son imperfectos y presentan
puntos débiles, será muy importante conocerlos y dentro de una filosofía
de mejora continua tratar de conseguir minimizarlos mediante el control y
supervisión permanente de los mismos. Esto implica que alguien debe asu-
mir esta responsabilidad dentro de cada una de las Unidades que realicen
cualquier tipo de actividad relacionada con la cadena de custodia de indi-
cios/muestras.

6.4. Actividades afectadas por la cadena de custodia

Si tenemos en cuenta la definición dada anteriormente para la cadena

de custodia debemos determinar cuáles son las actividades que se ven afec-
tadas por ella. Entre otras estarán:
122 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

• La toma de indicios/muestras realizada en el marco de una inspec-

ción ocular.
• La identificación de todos y cada uno de los indicios/muestras que
hayan sido recogidos, así como su correcto empaquetado individua-
lizado.
• El transporte y remisión al lugar de destino que hayamos designado
en función la naturaleza del indicio/muestra o de los ensayos a rea-
lizar.
• La extracción de muestras y su manipulación durante todas las
fases del análisis al que hayan sido sometidas cuando se precise
realizar un estudio sobre las mismas.
• La adecuada conservación de las mismas en todas las fases antes,
durante y después de su estudio.
• La devolución de los indicios/muestras sobrantes a las Autoridades
peticionarias.

Además hemos de tener presente que algunas Unidades pueden reali-

zar en algún momento la recepción de indicios/muestras, bien como inter-
mediarios o como su destino final. En estos casos también será preciso
llevar a cabo algún tipo de control sobre el envío recibido que asegure su
permanencia e integridad.
A continuación daremos un repaso a estas las actividades especificadas
anteriormente para intentar adaptarlas al trabajo cotidiano que desempe-
ñan las Unidades de Policía Judicial, extrayendo una serie de conclusiones
que deberían guiar nuestra actuación sobre los indicios/muestras, de mane-
ra que la misma no afecte a su validez cuando sean presentadas en el Juicio
Oral.

6.5. Jurisprudencia

La jurisprudencia emanada de los Tribunales con respecto a este tema

tan concreto no es muy abundante, y dentro de su escasez son pocas las
sentencias que merecen ser destacadas, aunque el hecho de no poder
demostrar que se ha seguido una correcta cadena de custodia ha sido óbice
para tirar por tierra importantes investigaciones. Sin embargo, esta estra-
tegia tampoco puede ser utilizada por sistema como un medio para des-
montar una investigación, ya que, por ejemplo, en las apreciaciones reali-
zadas por la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo en el auto de 18-6-1997,
núm. 1248/1997, se dice:
 El ADN y la investigación policial 123

«Se alega también por el recurrente que no se ha demostrado una

cadena de custodia de las muestras. No basta, como afirma el Ministerio
Público en su escrito de impugnación al recurso, una simple alegación
genérica de la inexistencia de esta cadena, sino que, conforme a la teoría
general de la carga de la prueba, debe de determinarse la infracción proce-
sal que se dice cometida, lo que no ocurre en el caso de autos».

A la vista de lo afirmado por el Tribunal Supremo debemos sacar una

primera conclusión sobre el hecho de que no es suficiente que cualquier
abogado defensor diga que no se ha cumplido la cadena de custodia sino que
deberá demostrar en que aspecto concreto no se ha asegurado en la misma.

6.6. Resumen de los puntos clave de la cadena de custodia

1. De las referencias normativas se extrae la obligación del asegura-

miento de la cadena de custodia de los indicios/muestras en todas
las actividades que llevemos a cabo e incidan de una manera u otra
sobre las mismas. Esta afirmación nos exige una correcta gestión,
orientada a asegurar su permanencia e integridad, de manera que
quede garantizada plenamente su validez procesal.
2. Se debe especificar e identificar claramente cuáles son las activida-
des que se llevan a cabo y articular las medidas necesarias para no
influir negativamente sobre las muestras e invalidar los estudios
que posteriormente se lleven a cabo sobre las mismas.
3. Las medidas del párrafo anterior vendrán dadas por la distinta natura-
leza de las muestras con las que se trabaje, teniendo en cuenta las
precauciones a tener en cuenta en el manejo de las muestras obtenidas.
4. En todo cuerpo policial deben existir documentos que garanticen la
cadena de custodia, es decir, un documento para realizar la toma de
indicios/muestras, que deberá acompañar a los mismos desde su
recogida hasta su recepción en el laboratorio, debiendo ser cumpli-
mentada manualmente durante el desarrollo de la inspección ocu-
lar. Asimismo, también sería útil un recibo de remisión de indicios/
muestras, que los acompañará en el camino de vuelta a las distintas
Unidades y Autoridades.
5. En el futuro debe continuar mejorando la gestión de muestras, por
lo que se deberá dotar a todas las Unidades de medios adecuados al
efecto, como equipos para la recogida y conservación de muestras,
nuevos contenedores, etc.
124 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

7. RECOGIDA DE INDICIOS/MUESTRAS

En esta operación, llevada a cabo dentro de la Inspección Ocular, se

recogen las posibles pruebas que servirán para el esclarecimiento de un
hecho delictivo. Tendremos en cuenta que una incorrecta recogida de
muestras podría no sólo invalidad su valor procesal, sino que al mismo
tiempo podría hacer imposible el posterior estudio que se debiera realizar-
se sobre ellas en el laboratorio.
Antes de efectuar la recogida de las muestras deben realizarse fotogra-
fías de las mismas o bien filmarlas en video. Si no se dispusiera de estos
medios se deberá adjuntar un dibujo o croquis que recojan la escena y los
indicios. El fotografiado se efectuará sobre cada una de los indicios/mues-
tras recogidas y deberá ser de conjunto y de detalle, tanto en el momento
de su recogida, como a su recepción o análisis en el laboratorio, como
comentaremos más adelante, de manera que pueda apoyarse en ellas la
descripción que se haga de cada una de ellas, la situación, lugar y estado
en el que se hayan encontrado las mismas, o el estado en el que han sido
recibidas en el laboratorio.
Cuando vaya a efectuarse la recogida de los indicios/muestras debemos
tener en cuenta que en un indicio pueden estar presentes vestigios suscep-
tibles de ser objeto de diferentes estudios, por lo que la manipulación que
se haga al recoger los indicios deberá no afectar a ninguna de las muestras
que puedan tomarse de aquellos posteriormente. Un ejemplo claro de esta
cuestión lo podemos encontrar en un arma de fuego. Considerándola como
el indicio, de la misma podrán extraerse residuos de disparo para su estu-
dio químico, residuos biológicos para su estudio genético, huellas dactila-
res que serían estudiadas en dactiloscopia, así como el propio arma que
podrá ser estudiada por los especialistas en balística. Esta precaución
deberá ser tenida en cuenta a lo largo de todos los procesos que se vayan
realizando sobre los indicios.
Por supuesto, como veremos más adelante, también es importante uti-
lizar la indumentaria adecuada durante la recogida, que puede implicar el
uso de bata, guantes, cubrezapatos, gorro, mascarilla, etc., que eviten la
contaminación de los indicios/muestras que se recojan.
Por otra parte, cuando se utilice algún tipo de material durante la reco-
gida, se debe prestar una especial atención al mismo, para evitar proble-
mas de contaminación por un lado, debiendo estar el mismo limpio y esté-
ril, sobre todo en la recogida de muestras como las biológicas, y por otra
parte cuidar que este material no pueda interferir de ningún modo en la
integridad de las muestras para que su posterior estudio no pueda verse
 Recogida de Indicios/Muestras 125

invalidado (por ejemplo, recogida de un proyectil o un pelo con una pinza

metálica).
Durante la recogida se comenzará a cumplimentar la el documento de
Toma de indicios/muestras, que debería acompañarlas en todo momento,
como veremos más adelante.
Pero vamos a extendernos en la recogida de los indicios biológicos,
explicando cómo debe actuarse ante distintos indicios en las diferentes
circunstancias en que pueden ser hallados, clasificándolos según la matriz
(es decir, el resto orgánico de que se trate) y el soporte donde puedan
encontrarse, siguiendo las recomendaciones de las organizaciones que
velan por la estandarización de las mejores prácticas en este ámbito de
ENFSI, GEP-ISFG y GITAD-AICEF, FBI o INTERPOL.
En primer lugar y como medidas generales diremos que no sólo debe
protegerse el investigador, para evitar cualquier tipo de contagio (como
veremos más adelante), u otros riesgos (de corte, punzamiento, etc), sino
que se deben adoptar una serie de medidas que impidan que se produzca
cualquier tipo de contaminación de la escena ni de las muestras por parte
de éste. Para ello, lo adecuado es utilizar, como norma general y equipa-
miento mínimo, bata, guantes (de látex, nitrilo o de cualquier otra compo-
sición), que se cambiarán tras cada toma de muestras, y mascarilla, que
evitará la emisión de saliva, sobre todo en momentos en los que ésta no se
puede evitar, como en el caso de un estornudo. Pero, sin duda, esta indu-
mentaria tan básica, debería ser completada con un gorro, que evite que la
posible caída de cabellos del investigador y calzas para cubrir el calzado.
Lo ideal, es actuar utilizando, además de los guantes y la mascarilla, un
traje biológico que cumple con todo lo expuesto anteriormente.
En todo caso, todas las muestras de restos orgánicos que se recojan, se
etiquetarán con el rótulo «biopeligroso», junto al cual se incluirán los ante-
cedentes que conozcamos respecto de la persona que ha donado la muestra
o ha dejado el resto orgánico, en lo que se refiere a si pudiera ser portador
de virus o bacterias contagiosas.

7.1. Muestras de sangre, saliva, semen u otro fluido (sudor,

secreciones nasales, orina, meconio, etc.)

Las de muestras de saliva, como muestras de referencia o indubitadas,

han ido haciendo innecesaria la toma de muestras de sangre, aunque dire-
mos que en caso de tener que realizar ésta, debe ser, en todo caso un facul-
tativo quien la lleve a cabo, utilizando tubos con anticoagulante para su
126 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

conservación y manteniéndolos congelados o a una temperatura de entre 3

y 5 °C, como debe conservarse cualquier indicio consistente en sangre
líquida que se tome en una inspección ocular (si se congela no debería
romperse la cadena de frío hasta su análisis).
Sin embargo, esta situación que puede crear problemas de disponibili-
dad de los medios suficientes en un momento dado, puede simplificarse
utilizando un fragmento de tela o papel. Eliminando el problema de la
humedad, eliminamos en gran medida el de la degradación y facilitamos
la conservación y el transporte. Para ello, la remisión de los restos orgánicos
se realizará, preferentemente y siempre que sea posible, en contenedores
de papel (bolsas, sobres...), que sean transpirables.
Cualquier proceso de secado debe realizarse al aire, evitando la inciden-
cia directa de los rayos solares y sin forzado mecánico que no esté pensado
para ello, es decir, no se debería usar un secador de pelo, por ejemplo, para
secar una mancha, sino una cabina de secado al efecto, de las cuales existen
varios modelos en el mercado. En este último caso habrá que estar muy
atento para evitar la contaminación cruzada entre muestras, observando
una exhaustiva limpieza entre el secado de una muestra y la siguiente.
Las muestras de saliva o semen líquido se tomarán mediante torundas
de algodón o, en caso de tratarse de una gran cantidad, de una jeringuilla
estéril, que deberá conservarse en las condiciones antes descritas y proce-
der a su rápida remisión al laboratorio.
La toma de muestras de referencia, serán tomadas mediante torundas
de algodón, preferiblemente de los kits específicos al efecto, o bien,
mediante las específicas para la toma de muestras en papel FTA, cuyas
características describiremos posteriormente. En este punto cabría indicar
que no sólo debería contarse con la muestra de referencia de las víctimas y
los sospechosos, sino que también debería contarse con la de cualquiera
que intervenga en el proceso de toma de muestras, ya sea de las indubita-
das o de las recuperadas en la inspección ocular o durante la autopsia)
En los casos de fluidos secos, éstos podrán encontrarse depositados
bien en objetos transportables, bien en objetos que no lo son.

1. En el primer caso, optaremos por enviarlos completos al laboratorio

(entendiendo que, además de transportables, deben ser de reducido
tamaño), de tal forma que sean los especialistas quienes procedan a
su recogida. Es fácil entender este extremo en el caso de colillas,
chicles, jeringuillas, billetes... En el caso de que el objeto transpor-
table se encuentre húmedo (como prendas de ropa, cuerdas...), se
procederá a su secado antes del empaquetado o remisión.
 Recogida de Indicios/Muestras 127

2. Si el objeto no es transportable, se puede afrontar la toma de la

muestra de tres formas:
a) Raspado superficial de la mancha, si el soporte es duro: deberá
realizarse con una hoja de bisturí u otro instrumento similar,
suavemente, evitando en lo posible tomar fragmentos del sopor-
te donde se halla. En un sobre o cualquier otro elemento, prefe-
riblemente de papel, se irán recogiendo las escamas de ese ras-
pado. Si se toman varias muestras, deberá cambiarse o esterili-
zarse la hoja de bisturí o elemento que se use al efecto, para
evitar contaminaciones cruzadas.
Recordaremos en este punto que los elementos utilizados en la
toma de muestras de restos orgánicos deben ser conveniente-
mente eliminados, para lo que se contará con recipientes ade-
cuados para el desecho de los mismos.
b) Recorte de la zona afectada por la mancha Si el soporte es blan-
do o un tejido.
c) Humedeciendo un hisopo o torunda de algodón (nunca hume-
deciendo directamente la mancha) con agua destilada o, en su
ausencia, agua corriente, pero nunca sustancias como alcohol,
lejía o agua oxigenada, que afectarán desfavorablemente al
resultado. Dicha torunda se aplicará sobre la sangre seca, per-
mitiendo la disolución de ésta y la impregnación del algodón
con la misma. Para el secado de la torunda, se observarán las
mismas instrucciones dadas anteriormente.

En los tres casos, deberían tomarse muestras duplicadas si fuera posi-

ble, así como una muestra de una zona no manchada del soporte, en una
zona cercana a la mancha, pero no afectada por ella, para ser utilizado
como blanco y, de usar un líquido no estéril, muestra de éste. De esta for-
ma, si en el soporte hubiera restos orgánicos de otra persona, podríamos
deducirlos del resultado obtenido una vez analizada la muestra. Asimismo,
el transporte se realizará siempre en bolsas de papel o sobres, no utilizando
en ningún caso bolsas o contenedores de plástico, que favorecerían la
degradación de la muestra de haber quedado humedad en ella.
En el caso específico de hallar un preservativo con líquido seminal en
su interior, lo primero será recuperar el mismo como antes se ha descrito.
Posteriormente se procederá a empaquetarlo en un embalaje de papel. Un
preservativo es un indicio estrella, ya que de la parte exterior obtendremos
el perfil genético de la víctima y del interior, el del agresor (como norma
habitual y lógica), por lo que habrá de extremarse la policía en su gestión.
128 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

7.2. Fluido vaginal

En el caso de una agresión sexual, la correspondiente toma de muestra

se realizará, por supuesto, por personal facultativo, bastando la utilización
de una torunda. Si se recoge líquido, se observarán las condiciones genera-
les de conservación antes expuestas. Se evitará en lo posible que utilicen
kits en los que la torunda sea introducida posteriormente a la toma en
tubos de plástico vacíos y aún más en aquellos que contengan agar u otro
medio de conservación, ya que este tipo de kits tiene una gran utilidad clí-
nica, pero dificultad enormemente el trabajo en el laboratorio, por lo que
se intentará facilitar torundas de las utilizadas para toma de muestras de
saliva indubitadas, utilizando el mismo kit para su remisión, cuyo embala-
je es de cartón.

7.3. Huesos y dientes

Los huesos que mejores resultados ofrecen son los huesos largos y, en
caso de carecer de estos, el esternón. En el caso de los dientes, se preferirán
los molares a los incisivos y entre aquellos, los que no cuenten con trabajos
o sean los que los presenten en menor medida, obteniendo los dientes con
la raíz incluida, de tal forma que, en caso de tejido fresco (de un cadáver
reciente) se podrá obtener resultado directamente de la pulpa dentaria, sin
necesidad de pulverizarlo.

7.4. Pelos

Utilizar para su recogida, preferentemente, los dedos, cambiando los

guantes para tomar sucesivas muestras, o, en su caso, pinzas, pero tenien-
do cuidado de no dañar o partir el pelo. Si se toman directamente de una
persona, se necesita la presencia del bulbo piloso, procediendo, para ase-
gurar este extremo, al arrancado del mismo, sin que sea suficiente un pei-
nado superficial, ya que la raíz que presentan los pelos así obtenidos no es
apropiada para obtener resultados de ADN nuclear.
Los pelos se depositarán en sobres específicos, que permitan la fácil
localización de los mismos en el laboratorio, sin mandarse en grupo, excep-
to si conocemos su origen y es común.
 Recogida de Indicios/Muestras 129

7.5. Uñas

Este es un indicio complicado, sobre todo cuando se trata de recoger

las uñas de un cadáver para intentar obtener el perfil genético del agresor.
Las uñas se cortarán con tijeras estériles, y se depositarán individualizadas
en el interior de uno o varios sobres de papel. No se procederá a la toma de
los restos que pudieran existir entre el extremo libre de la uña y el hiponi-
quio (la epidermis del dedo en contacto con el borde la uña), para que
dicha toma se realice de la forma más meticulosa posible en el laboratorio,
ya que de utilizar algún medio para el raspado de la zona ventral del extre-
mo libre de la uña, muy probablemente, obtendremos una mezcla de perfi-
les genéticos de la víctima y del agresor, que podría ser tan desbalanceada,
que la cantidad de células de la primera enmascarara o hiciera muy difícil
la lectura de la del segundo tras el tipado genético de la muestra obtenida.

7.6. Riesgos en la toma de muestras biológicas

Haremos aquí un paréntesis en el proceso de toma de muestras y cade-

na de custodia para explicar al lector los riesgos que puede entrañar ésta
en el caso de restos orgánicos, en general, y de los cadáveres en particular,
ya sea durante su manipulación o durante el acto de la necropsia. Asimis-
mo, aunque con menor peligrosidad, dada la cantidad de tejido o fluido
con el que se trabaja y las condiciones controladas que existen, estos ries-
gos también pueden existir en el trabajo de laboratorio, por lo que guardar
siempre las máximas precauciones en el manejo de sustancias orgánicas,
debería ser tenido en cuenta.
La toma de muestras biológicas presenta importantes riesgos para el
investigador, de tal forma que como veremos a continuación, observar
escrupulosamente las normas dadas anteriormente para realizar las reco-
gida de indicios, es fundamental. Estos riesgos vienen derivados, principal-
mente, de la exposición a materiales y fluidos corporales potencialmente
infecciosos. Por otra parte, el trabajo «in situ» en el lugar del hallazgo de
unos restos y la recuperación de los mismos (por ejemplo, en la actuación
en una catástrofe) puede suponer trabajar en áreas donde los animales e
insectos vectores puedan transmitir patógenos.
Las muestras forenses procedentes de un cadáver pueden consistir en
fluidos corporales, tejidos o huesos. Generalmente se trabaja con tejidos
blandos o huesos en diferentes estados de degradación o descomposición,
sin ningún tipo de medio de conservación.
130 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

La ausencia de conservantes es vital, ya que el análisis genético de

STR’s del ADN de un hueso o de otro tejido, requiere la menor cantidad
de interferencias posibles. Simplemente las condiciones climáticas en las
que se haya conservado un cadáver puede ser un factor limitante. Por ejemplo,
se ha conseguido extraer ADN de una cierta calidad de restos datados hace
5000 años, localizados en una cueva que se ha mantenido durante siglos en
unos niveles de temperatura y humedad óptimos. Sin embargo, un cadáver
que ha permanecido durante algunos días en un pantano tropical, muy
probablemente haya sufrido un proceso acelerado de degradación y su
ADN se haya fragmentado, de manera que un análisis genético de fragmen-
tos se vea muy dificultado.
A continuación describiremos una serie de medidas encaminadas a
minimizar la exposición a agentes infecciosos de la sangre o de cualquier
otro material potencialmente infeccioso. Estos fluidos incluyen práctica-
mente todos los fluidos corporales, incluidos aquellos a cuya exposición no
es común verse expuesto, como orina, vómitos, etc.
La exposición se define como aquel contacto con fluidos procedentes
de un cadáver, ocurrido por heridas con material contaminado con restos
del cadáver, salpicaduras de sangre u otros fluidos corporales del cadáver
en heridas o zonas lesionadas de la piel del especialista o por contacto con
estos fluidos en las membranas mucosa de los ojos, nariz o boca de éste.
Los patógenos por excelencia que pueden afectan al investigador (tan-
to al que toma las muestras, como al que las analiza) son el virus de
la inmunodeficiencia humana (VIH), el de la hepatitis B (VHB) y el de la
tuberculosis. El investigador, también puede sufrir la transmisión de algu-
na enfermedad por transmisión por algún vector, como garrapatas o ratas.
Haremos referencia a cómo se debe actuar en el caso de realizar el levan-
tamiento de un cadáver o una inspección ocular en una zona en la que sea
susceptible la presencia de garrapatas.
Debido a que de los restos humanos a estudiar, generalmente, no se
conocen los antecedentes, también es desconocido el riesgo de infección
que presentan. En muchas ocasiones, de hecho, los restos estudiados son
precisamente de individuos que presentan condiciones para ser potenciales
portadores de diferentes agentes infecciosos. Los cuerpos de adictos a las
drogas o indigentes, son muchas veces objeto de análisis debido a que sus
muertes están, en gran parte de las ocasiones, rodeadas de los ingredientes
de muertes violentas o al menos sospechosas de serlo. Asimismo, en la
mayoría de las ocasiones, los restos son analizados con anterioridad a la
realización de las pruebas que pudieran revelar infecciones avanzadas en
ellos. Más aún, muchas infecciones son transmisibles con anterioridad al
 Recogida de Indicios/Muestras 131

desarrollo de anticuerpos que son la base de los principales test de presen-

cia de una infección.

7.6.1. Virus de la inmunodeficiencia humana (VIH)

Desde principios de los años ochenta, una parte de la población se ve

afectada por la exposición a este virus. El virus de la inmunodeficiencia
humana, el culpable del síndrome de inmunodeficiencia adquirida (SIDA),
ha sido aislado a partir de sangre, semen, secreciones vaginales, nódulos
linfáticos y neuronas de personas infectadas. Esta enfermedad cursa con
un largo período de latencia, que puede llegar a los 16 años, en el que la
víctima puede no presentar síntoma alguno de la enfermedad.
En las autopsias se detecta un porcentaje de entre un 5 a un 10% de
individuos VIH positivos, de los cuales sólo unos pocos presentan la enfer-
medad en pleno desarrollo. De hecho, un alto porcentaje de los individuos
infectados con el VIH murieron por causas no naturales, entre las que se
encuentran las sobredosis de heroína, el suicidio o el homicidio y general-
mente no presentaban síntomas de infección en el momento de la muerte.
Parece ser que el VIH tiene una vida limitada tras la muerte del indivi-
duo, ya que es rápidamente inactivado por agentes físicos o químicos, entre
los que se incluyen alcohol, lejía, formaldehído o peróxido de hidrógeno.
Un calentamiento a 56 °C durante 10 minutos también es efectivo para la
inactivación del virus. En condiciones estériles, como en frotis de sangre
no contaminada, el virus puede permanecer viable durante un considerable
espacio de tiempo (semanas o meses). En las condiciones más extremas de
contaminación, sin embargo, el VIH se degrada rápidamente y pierde via-
bilidad, aunque está descrita la recuperación de virus del SIDA, a partir de
órganos y tejidos incluso ocho días después de la muerte del individuo. Del
mismo modo, se ha demostrado que el VIH mantiene su poder infectivo en
aguas residuales, en suspensión líquida a temperatura ambiente, durante
14 días, y en agua de mar durante más de 11 días.
El riesgo de infección por VIH es relativamente bajo para trabajadores
de la salud. El riesgo estimado de pinchazo con una aguja infectada está
calculado, aproximadamente, en un 0,3-0,5 %. La transmisión en forma de
aerosol del VIH, como puede ocurrir durante una autopsia, por ejemplo,
también es de baja probabilidad debido al gran tamaño de la partícula de
virus. Dado el espacio de tiempo desde la muerte, la transmisión de infec-
ción por VIH a quien está realizando una toma de muestras es factible,
siendo muy difícil para el técnico de laboratorio.
132 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Por otra parte, hay que prestar un especial cuidado en lo relativo al

transporte de los restos, en orden a evitar la pérdida de fluidos corporales
durante el mismo, ya que algunas muestras de tejido tomadas de restos
donde el VIH pudiera ser aún viable, pueden ser fijadas en formalina o eta-
nol. De todas formas, recordamos que cualquier mancha de sangre o de
fluidos corporales, pueden ser limpiadas con una solución de lejía al 1%, ya
que ésta inactiva el poder infeccioso del virus del SIDA en unos 2 minutos.

7.6.2. Virus de la hepatitis (VHB)

La hepatitis viral consiste en un grupo de enfermedades que se trans-

miten mediante partículas virales transportadas por diferentes medios.
Unos tipos de hepatitis (hepatitis A y E) se transmiten mediante heces y se
conocen como hepatitis infecciosas, mientras que otros tipos (hepatitis B,
C, D y G) requieren un contacto más directo y son conocidas como hepati-
tis séricas. Los períodos de incubación y duración de la enfermedad tam-
bién son variables dependiendo del tipo, manifestándose unos en menos de
dos semanas, mientras que otros tipos no se hacen patentes hasta pasados
incluso seis meses.
La hepatitis B es un peligro continuo para los biólogos forenses. El
riesgo de infección por hepatitis B, más que por VIH, llevó a la determina-
ción de crear una regulación de elementos patógenos procedentes de la
sangre. La infección cursa con necrosis de células hepáticas e inflamación,
con unos síntomas clínicos que incluyen debilidad, anorexia, malestar
general y fiebre. El daño inducido por este virus incrementa la susceptibi-
lidad a otras enfermedades hepáticas que pueden resultar fatales. El largo
período de incubación de 6 a 24 semanas, a veces enmascara la asociación
entre el momento de la infección y el comienzo de los síntomas, no permi-
tiendo establecer su origen.
El virus de la hepatitis B está asociado con la alta morbilidad y morta-
lidad entre los trabajadores de las funerarias y cementerios, debido a la
gran resistencia del virus, lo que hace que los individuos portadores del
mismo continúen transmitiendo la enfermedad largo tiempo después de su
muerte.
El virus de la hepatitis B es 100 veces más transmisible que el de la
inmunodeficiencia humana debido a que:

• Hay un mayor número de partículas infectivas de VHB que de VIH

en la sangre.
 Recogida de Indicios/Muestras 133

• La capacidad de transmisión como aerosol (a través salpicaduras...)

es mucho mayor, ya que las partículas virales de VHC son mucho
más pequeñas que las de VIH.

Al igual que ocurre con el virus de la inmunodeficiencia humana, el

virus de la hepatitis B puede ser inactivado mediante exposición durante
10 minutos a una solución de lejía al 1%.
Los tipos de hepatitis C y D pueden producir dañó hepático crónico.
Ambas formas están ampliamente extendidas entre los consumidores de
drogas por vía intravenosa y se ha descrito presencia de hepatitis C entre el
20% de los sujetos objeto de autopsia. Además, se han descrito casos de
transmisión a través de la piel, sin necesidad de cortes, pinchazos... .
La hepatitis G está asociada a las transfusiones de sangre y podría ser
contagiada a través de contactos inadvertidos durante el trabajo con los
restos.
En contraste con la hepatitis sérica, las hepatitis A y E se transmiten
mediante material fecal. Una vía de contagios es el llevar inadvertidamente
alguna parte que hubiera estado en contacto con las heces (bata, muñeca
sin protección de los guantes...) a la boca o sus proximidades, o incluso
mediante materiales (bolígrafos, lápices...) que se hubieran utilizado
durante el proceso. También se pueden producir infecciones en las zonas
de aparición de restos, por ejemplo, si estos aparecen en agua o barro. Es
por tanto muy importante cuando se tenga la más mínima sospecha de que
pudiéramos estar en riesgo de infección tomar las medidas de seguridad
necesarias, entre las que podemos contar con una apropiada limpieza de
las manos tras el trabajo, no comer, fumar o beber durante el examen de
los restos (cosa que no debe hacerse no sólo por este motivo, sino bajo nin-
gún concepto) e incluso la administración de la correspondiente vacuna.

7.6.3. Tuberculosis

La tuberculosis es una enfermedad infecciosa de origen bacteriano que

una vez fue el «asesino global» más importante y que aún conserva esta
categoría en algunos países en desarrollo. El reciente resurgimiento de la
enfermedad en los países industrializados entre urbanitas, drogodepen-
dientes y «sin techo», combinado con la aparición de cepas resistentes a los
tratamientos que se administran hogaño, demuestra que la tuberculosis
representa un peligro a tener muy en cuenta por los trabajadores expuestos
a material humano. Esta enfermedad se puede transmitir a través del aire
134 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

en forma de minúsculas gotas, de 1 a 5 mm de diámetro, generadas típica-

mente como resultado de una tos u otros esfuerzos respiratorios semejan-
tes en una persona que se halla infectada por la tuberculosis.
El riesgo a la exposición es particularmente alto entre aquellos que se
hallan relacionados con trabajos con material fresco, con autopsias y puede
darse al realizar una toma de muestra indubitada de saliva de un individuo
tuberculoso. De hecho, aproximadamente, un 13% de los trabajadores de la
salud que tuvieron relación con un paciente al que se le diagnosticó, equi-
vocadamente, como tuberculosis negativo y con el que no se tomaron, por
tanto, las precauciones necesarias frente a un infectado, mostraron, «a pos-
teriori», signos de la enfermedad. En contraste todo el personal involucra-
do en su autopsia resultó tuberculosis positivo. Es probable que la principal
responsable de la distribución de la enfermedad fuera la sierra oscilante.
Los investigadores deben considerarse vulnerables, debido a que tienen
una alta probabilidad de exposición a la enfermedad a causa del segmento
de población del que derivan la mayoría de los casos por ellos tratados.
Mientras que, actualmente, la presencia de la enfermedad es baja a mode-
rada, la falta de reconocimientos incluso cuando la enfermedad es presu-
mible puede causar estragos. Un estudio sugiere que el 54% de las autop-
sias la tuberculosis estaba presente, sin que hubiera sido detectada con
anterioridad, bien debido a una atípica presentación de la misma o por la
falta desconocimiento de los médicos de familia con las manifestaciones de
esta enfermedad.
Debido a que la tuberculosis es una enfermedad oportunista, puede,
además, aparecer como secundaria de VIH, de forma que la transmisión
simultánea de ambas puede producirse.
Uno de los factores que está aún por clarificar es la capacidad infectiva
de los bacilos de tuberculosis tras la muerte de su huésped, hecho que no
permite obviar ninguna de las medidas preventivas independientemente de
la data de la muerte o la forma de conservación de los restos.

7.6.4. Patógenos que pueden ser encontrados durante una recuperación de

restos

Además de los agentes biológicos que podemos encontrar cuando tra-

bajamos con restos humanos, otro potenciales patógenos pueden ser trans-
mitidos durante las propias operaciones de recuperación de los restos. Para
evitar la infección por estos patógenos hay que seguir las precauciones
universales (guantes y mascarilla, al menos).
 Recogida de Indicios/Muestras 135

Las garrapatas son un clásico vector de enfermedades. La enfermedad

de Lyme está producida por las espiroquetas (Borrelia Burgdorferi) que
transportan las garrapatas, principalmente las de las especie Ixodes. Las
larvas y ninfas se alimentan en pequeños roedores o pájaros, mientras que
los adultos lo hacen en ciervos y otros grandes mamíferos, incluidos, por
supuesto, los humanos. Las espiroquetas parece ser que se mantienen en el
interior de la garrapata durante los dos primeros días de alimentación y la
diseminación principal ocurre durante el tercer día en el que la garrapata
saliva en el sitio de ataque. Es por tanto necesario prestar especial cuidado
a mantener la piel libre de garrapatas, procediendo a su eliminación de la
misma si se adhirieran lo antes posible. Una buena práctica es, por ejem-
plo, llevar cubierta la mayor parte del cuerpo, dejando libre sólo partes
fácilmente controlables de piel.

7.7. Identificación de evidencias / muestras

Retomando la recogida de indicios/muestras, indicaremos que en el

mismo instante de su toma deberemos proceder a la identificación de cada
una de ellas, la cual se realizará de forma sistemática, individualizadora,
visible e indeleble, de manera que no podamos confundir unos indicios con
otros.
La identificación que se le dé a cada una de los indicios/muestras debe-
rá permitir el seguimiento de las mismas, al mismo tiempo la relaciona con
la investigación, caso o inspección ocular de la que proceda y, además,
pudiera relacionará a los indicios con las muestras que se extraigan de
cada una de ellos.
Dicha identificación será imprescindible que se plasme en el contene-
dor donde se encuentre el indicio, ya que si se colocara directamente sobre
él podría perjudicar a su integridad.
Lo ideal sería establecer un sistema que permitiera mantener la identi-
ficación que reciba el indicio/muestra en el momento de la recogida hasta
la finalización de los análisis y remisión de vuelta a la Autoridad Judicial,
pero este sistema es complejo, siendo más sencillo que cada Unidad le dé
su correspondiente numeración y una vez en el laboratorio se reenumere
con la sistemática del propio laboratorio y con un documento que permita
establecer la relación entre ambas identificaciones, que luego se reflejará
en el Informe Pericial.
136 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

7.8. Empaquetado y precintado

Una vez realizada la recogida del indicio/muestra, debemos elegir un

envase o contenedor que sea adecuado a su naturaleza y esté de acuerdo
con los análisis que se van a solicitar al laboratorio, de forma que no afec-
te a su integridad y permanencia y que evite por otra parte pérdidas, bien
sea por rotura o por no cumplir determinadas características que no per-
mitan su apertura y manipulación.
Por lo tanto, en un envase no sólo debemos atender a su forma y com-
posición, sino que además presentará gran importancia el tipo de precinto
y las características que presente dicho éste.
En primer lugar, LAS MUESTRAS SE DEBEN EMPAQUETAR SIEM-
PRE POR SEPARADO, de manera que no pueda producirse ningún tipo de
contaminación entre los indicios, que pudiera influir posteriormente en los
resultados de los análisis. Imaginemos que una víctima de abusos sexuales,
consistentes en tocamientos de los genitales femeninos por parte de un
varón, y que la mujer entrega su ropa. Como toda la ropa es de la víctima,
podríamos pensar en utilizar un único envase para su remisión al labora-
torio, dado que daría igual que se produjera contaminación entre las pren-
das, ya que esperamos hallar los perfiles genéticos de la víctima y, como
mucho, al autor de los hechos. Sin embargo, imaginemos que se trata de
una falsa denuncia, y aunque sí se produjo un contacto, este no tuvo nin-
gún cariz delictivo y que en dicho contacto el varón dejó un pelo en la par-
te externa del jersey de la víctima. Al unir todas las evidencias en un único
contenedor y, siguiendo el principio de Locard, el pelo podría transferirse
al interior de la braga de la denunciante: la situación cambia dramática-
mente e incluso, podría tomarse como suficiente ese indicio para imputar
un delito a quien no lo ha cometido.
Del mismo modo, la naturaleza de la muestra nos hará decantarnos por
un tipo de contenedor u otro, caja de cartón en vez de bolsa de plástico, etc.
Por otra parte, la característica más importante del precinto será su
inviolabilidad. Esto quiere decir que a su recepción se debe constatar que
el envase no ha sido abierto y si esto ha sucedido deben quedar pruebas
objetivas de este hecho, lo cual debe hacerse constar en el documento que
acompañe en todo momento a las muestras. En ese momento se deberá
comprobar su contenido y empaquetar y precintar de nuevo, debiendo
dejar constancia también de las actuaciones realizadas y de la persona que
las lleve a cabo.
Para facilitar de alguna manera estas operaciones las Unidades de Poli-
cía Judicial disponen, o deberían disponer, de bolsas de papel y plástico,
 Recogida de Indicios/Muestras 137

autoprecintables en la mayoría de los casos, que presentan espacios para

cumplimentar una cadena de custodia individual de la misma, con los
datos de qué se empaqueta, quién lo hace, qué conservación debe observar-
se o quién realiza la apertura del envase.
Por otra parte, debe seguir trabajándose en búsqueda de envases nue-
vos, que cubran toda la amplia gama de evidencias con las que nos enfren-
tamos durante el transcurso de una inspección ocular, de la manera más
personalizada posible.

7.9. Conservación

Las condiciones de conservación en las que deben mantenerse las

muestras tanto en los períodos de almacenamiento como durante la remi-
sión de las mismas, es un aspecto importante debido a las consecuencias
que podrían derivarse de su inobservancia.
Estas condiciones cobran una especial importancia en el caso de indi-
cios biológicos, en los que sería imposible el estudio de determinados pará-
metros si no se atiende a mantener unas adecuadas condiciones ambienta-
les (temperatura y humedad) y a características de los envases (plástico o
papel), para lo que es vital conocer las limitaciones con respecto a cada
tipo de muestra.

7.10. Remisión y transporte

Una vez realizadas las operaciones descritas anteriormente se les debe

dar un destino a los indicios/muestras, bien para su puesta a disposición
judicial, bien para que se emita un informe pericial tras el estudio de las
mismas.
Para ello serán remitidas a su destino acompañadas siempre del docu-
mento de toma de indicios/muestras, donde se deberá dejar constancia
mediante fecha, firma y sello de la Unidad todas aquellas personas que
hayan tenido algún tipo de responsabilidad sobre las mismas.
Al objeto de no abrir el envase y romper el precinto cada vez que se
reciban por meros intermediarios se puede aceptar una simple revisión del
contenedor y precinto dejando constancia de la misma, siempre que se
encuentren en perfecto estado.
138 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

7.11. Documentos relativos a la toma de indicios / muestras

Lo normal es la utilización de un formato o documento por cada indi-

cio/muestra. Pero, por razones prácticas se puede optar por un formato
que pueda agrupar a varias idicios/muestras que se recojan en la misma
toma de muestras, pero teniendo en cuenta que deberán confeccionarse
tantas hojas como tomas se realicen, cada única válida sólo para un lugar
y una hora determinados. Por ejemplo, si nos encontramos en una habita-
ción de una casa casquillos, huellas y vestigios biológicos, todas deberán
englobarse en una hoja. Pero si en esa misma casa se realiza recogida de
evidencias en otra habitación, como por ejemplo varias colillas con saliva,
se debería confeccionar un nuevo documento.
Al cumplimentar cada uno de los apartados debe ponerse especial aten-
ción para no olvidar completar ningún dato, ya que podría suponer una
dificultad añadida para los responsables de los posteriores análisis sobre
las muestras (por ejemplo, no poner el lugar de recogida o la persona res-
ponsable de la misma).
Tras el análisis en el laboratorio, los restos de indicios/muestras no
utilizados en los análisis, se conservarán adecuadamente hasta que se pro-
ceda a su devolución o remisión a la Autoridad Judicial y su situación
debería reflejarse en el correspondiente Informe Pericial, estableciendo un
documento que continúe la cadena de custodia hasta su llegada al destina-
tario final, mediante la firma de acuses de recibo o recibos de retirada o
recepción por quienes lo hagan. Hay que decir que en muchos casos los
indicios y muestras sobrantes de la investigación se acumulan en las depen-
dencias policiales al no contar los juzgados con espacio ni condiciones
para la conservación de los mismos.

8. TOMA DE MUESTRAS Y ESTUDIOS PREVIOS

EN EL LABORATORIO

8.1. Recepción de los Indicios/Muestras

Una vez recibidas las muestras en el laboratorio, lo primero será esta-

blecer la concordancia entre los indicios/muestras remitidos y los recibi-
dos. Este paso que puede parecer innecesario es vital, ya que de haberse
producido un error en el empaquetado, identificación o acondicionamien-
to de los indicios, este puede ser detectado y resuelto antes de iniciar los
análisis y emitir un resultado que no correspondiera con el real.
 Toma de Muestras y estudios previos en el laboratorio 139

Si la Unidad de Policía Judicial y el laboratorio no utilizan la misma

sistemática para la identificación de las muestras, deberá crearse un docu-
mento en el que se realice la relación entre la numeración de unos y otros.
Dicho documento puede ser también utilizado para consignar cualquier
cuestión relativa al estado de los precintos y de las muestras, así como para
establecerse las condiciones de conservación de los indicios hasta su reco-
gida por el especialista que realizará la toma de muestras, indicando en el
documento mencionado en qué condiciones y cuál es el lugar exacto de
depósito de los mismos.

8.2. Toma de muestras

Una vez realizados todos los procesos anteriormente descritos, el

siguiente factor limitante para obtener un correcto resultado a partir los
indicios es la toma de muestras que se realiza en el laboratorio.
Es un proceso complicado, para el cual el especialista debe haber sido
largamente formado y entrenado, entre otras, por las siguientes cuestiones:

— La experiencia profesional es un factor muy importante en este pro-

ceso, ya que la «visión policial», es un elemento clave a la hora de
obtener el óptimo resultado en el tipado genético.
— El entrenamiento es básico, de tal forma que el proceso debe adqui-
rir una mecánica casi intuitiva en las partes no clave del mismo
(cambio de guantes, cambio de elemento o adecuación del que se
esté usando al tomar muestras consecutivas, (evitando que se pro-
duzca contaminación entre ellas), rotulación de tubos y anotación
de las muestras tomadas...).
— La formación debe ser impartida por los especialistas más experi-
mentados, cerrádose progresivamente un ciclo, que se va mejorando
continuamente, mediante la superación del reto que supone afron-
tar el análisis de cada nuevo indicio, aprendiendo tanto de las expe-
riencias ajenas y como de las propias.

Además, como norma general, la toma de muestras debería ser realiza-

da con la asistencia de dos especialistas, debido a dos razones principales:
que cualquier error cometido en este paso es arrastrado hasta el resultado
final, de tal forma que un error que puede pasar inadvertido para uno, sea
detectado por el otro; y que la complejidad de este proceso hace aconseja-
ble la opinión colegiada de varios expertos, con el fin de extraer la informa-
ción más completa y precisa del indicio analizado.
140 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Antes de proceder a la toma de muestras deberían tomarse fotografías

que dejen constancia del indicio que estamos analizando, tanto antes como
después de la misma. En este último caso, deberían incluirse elementos
que permitan determinar la o las zonas donde se ha procedido a la toma de
muestra.
Se deberían realizar, además, dos tipos de fotografías:

• Fotografía de conjunto, con el objetivo de aportar una imagen expli-

cativa de las peculiaridades de un indicio. Debería ser realizada,
antes de la toma de las muestras, excluyendo aquellos casos en que
exista riesgo de contaminación endógena y/o exógena, de perdida de
sustrato, de alteración de otros indicios (como por ejemplo huellas
dactilares), o de transferencia de otros vestigios como pelos, fibras,
etc, en cuyo caso, la fotografía debería ser realizada después de la
toma de muestras.
• Fotografías de detalle. Deberían realizarse fotografías de aquellas
partes de las evidencias que puedan ser «a priori» de interés en el
estudio o la investigación, por aportar información adicional, o
bien, de las muestras obtenidas en sí. Por ejemplo, salpicaduras de
sangre, grupos de restos, localizaciones de interés en lugares pocos
comunes.

Por cuanto se refiere a la toma de muestras a partir de los indicios, sólo

daremos en este apartado unas recomendaciones básicas (aunque antes
dimos alguna pincelada, pero no más allá de lo que podría deducirse utili-
zando el sentido común), ya que desvelar los medios y técnicas precisos
para realizar la toma de muestras a partir de los indicios deben permane-
cer en el ámbito de los investigadores, pues en otro caso podrían ser utili-
zados por quien llegara a conocerlos para evitar ser descubierto tras come-
ter un hecho delictivo.
En este sentido añadiré que la emisión de series de televisión de difu-
sión general, de atractivo formato y cargadas de información al respecto,
han supuesto un flaco favor a la investigación criminal, habiendo aprendi-
do los delincuentes muchas de las técnicas que se utilizan para detectarlos,
con lo que sus «modus operandi» han variado, hasta el punto de encontrar
verdaderos expertos en Criminalística, sobre todo, dentro de las organiza-
ciones criminales más potentes, lo que dificulta en muchas ocasiones su
identificación.
Continuando con la toma de muestras en el laboratorio diré que este es
uno de los momentos clave de la investigación, por no decir el principal. Es
 Toma de Muestras y estudios previos en el laboratorio 141

un proceso que comienza con la selección de las muestras, para lo que se

elegirán preferentemente aquellas que se ubiquen en la zona más limpia
del indicio y de existir multitud de manchas, se tomarán muestras de varias
de ellas, por si no todas tuvieran el mismo origen, sobre todo si existe cier-
ta dispersión en su distribución. Como dijimos antes este proceso y los
siguientes deberían ser realizados por varios especialistas a la vez.
Además, para la selección de muestras se atenderá a las circunstancias
del caso y la solicitud de estudios que realicen las Unidades encargadas de
la investigación, a las que se podrá añadir la toma de aquellas muestras
que, a juicio del especialista, pudieran ofrecer resultados significativos
para la identificación. Sin embargo, añadiré en este punto que en muchas
ocasiones es preferible trabajar «a ciegas», sin ningún conocimiento ni
orientación previa, de tal forma que sea el especialista el que libremente
aprecie las muestras de interés, no viéndose condicionado por premisas
previamente establecidas.
Es obligatorio reseñar de forma inequívoca y clara el lugar exacto don-
de se localizan y seleccionan los restos biológicos para la toma de muestras
(realizando fotografías de detalle en caso necesario). Además se aportarán
otros datos descriptivos de interés (aspecto, color, textura, etc). Toda esta
información deberá quedar reflejada en el documento que se utilice para
ello y dicha información será, posteriormente, volcada al Informe Pericial,
para que en el Juicio Oral se pueda establecer la idoneidad del proceso.
Las muestras que se reciben en el laboratorio son de toda índole y
naturaleza, pudiendo tratarse de cualquier prenda de vestir (pantalones,
camisas, zapatos...), artículos textiles del hogar (sábanas, toallas, mante-
les...), objetos de aseo (cepillos de dientes, maquinillas de afeitar...) o de
uso personal (como gafas, mecheros, teléfonos...), utensilios y herramien-
tas (cucharas, cuchillos, destornilladores...), armas de fuego, armas blan-
cas, partes de un vehículo (tanto del exterior, si ha participado, por ejem-
plo, en un atropello, como del interior, si el delito se ha cometido allí), los
específicos de determinados delitos (sellos, sobres, preservativos, salva
slips...), así como las genéricas, que pueden provenir de cualquier lugar
(recortes de prendas o fragmentos de elementos no transportables, torun-
das o hisopos...). También se analizarán muestras indubitadas tanto de
saliva, como de sangre, tejidos, huesos o dientes (estos últimos, en caso de
autopsias, de no contar con otro medio más sencillo), así como las dubita-
das de cadáveres (huesos y dientes, principalmente).
En todos los casos se procederá al recorte de la zona designada, si este
es posible, a su raspado o a la toma de muestras mediante torundas húme-
das, que serán introducidas en pequeños viales, conocidos, como ocurre en
142 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

otros tantos casos, por la marca que comenzó a fabricarlos (Eppendorf), de

1,5 ml de volumen, donde se llevarán a cabo las primeras fases del proceso
de análisis. Asimismo, se atenderán a algunas indicaciones básicas:

— Se determinará si lo que se quiere conocer es el perfil de quien viste

una prenda o empuña un arma, o de la víctima, para lo cual se aten-
derá a la posición de la mancha (interior o exterior en una prenda
de vestir o unos guantes o empuñadura y hoja en una navaja, por
ejemplo). En el caso del recorte de una prenda de vestir, es probable
encontrar en el análisis posterior, una mezcla de perfiles genéticos,
así como no es extraño que ocurra a analizar una gorra, al ir depo-
sitándose perfiles genéticos de los individuos que la hayan portado.
— En las prendas de vestir se estudiarán más concienzudamente las
externas que las internas, dado que es en las que se podrían encon-
trar restos o manchas del contacto entre el agresor y la víctima.
— Siempre que exista un grupo de manchas localizadas se tomará una
muestra de ellas, tomando una de cada grupo de manchas y, como
decíamos anteriormente, varias muestras si dichas manchas están
dispersas.
— Se prestará especial atención a la posible presencia de otros tipos de
indicios no biológicos y, en caso necesario, la toma de muestras se
llevará a cabo con la presencia de especialistas en otras disciplinas,
que asesorarán sobre la importancia del otro tipo de indicio. Por
ejemplo, si sobre la hoja de una navaja pudiera encontrarse una
huella dactilar, ante la escasa probabilidad de éxito con el análisis
genético, dado que la cantidad de ADN es muy pequeña, podría
darse preferencia al revelado de la huella, que también es un medio
perfectamente eficaz de identificación.

Con el fin de orientar adecuadamente la toma de muestras (sucinta-

mente descrita en este capítulo) y los análisis que deberán ser realizados
posteriormente sobre las ya tomadas, en muchas ocasiones debe llevarse a
cabo una aproximación a su ubicación y composición, a través de la reali-
zación diferentes estudios y análisis previos.

8.3. Utilización de la luz forense

Se trata de un equipo que emite luz con diferentes longitudes de onda,

en un rango entre 400 y 700 nanómetros. Utilizando filtros adecuados para
 Toma de Muestras y estudios previos en el laboratorio 143

eliminar la fotoluminiscencia de fondo, se consigue que algunas manchas

se hagan visibles. Es susceptible de usarse en la detección de manchas
latentes de saliva, sudor, sangre o semen.
La reacción de la sangre a la luz ultravioleta, en muchas ocasiones no
permite su diferenciación de otro tipo de manchas de suciedad (sí muy dife-
rente de las de saliva o sudor), sin embargo, tras el tratamiento con bluestar,
emite, durante un corto período de tiempo, una fuerte fluorescencia sufi-
ciente para marcar la zona de interés donde proceder a la toma de muestras.
El semen es la sustancia que mejor se detecta sin tratamiento previo,
ya que por sí misma emite una fluorescencia particular que la hace, a ojos
expertos, una clara prueba de la existencia de esta sustancia.

8.4. Ensayos de orientación y certeza

De las técnicas que vamos a describir a continuación, algunas como las

determinaciones orientativas de la presencia de sangre (y las de certeza, en
su caso) pueden ser llevadas a cabo durante la propia inspección ocular,
pero es, en general, en el laboratorio donde adquieren su máxima utilidad.

8.4.1. Detección de sangre

En 1863 Schonbein, llevó a cabo un test de reacción enzimática utili-

zando la catalasa eritrocitaria para liberar el oxígeno de un peróxido (como
por ejemplo, del agua oxigenada). Desde entonces, todos los mecanismos
de orientación de presencia de sangre se basan en la axtividad peroxidásica
de la hemoglobina y de algunos de sus derivados. Dependiendo del sustra-
to, podemos seleccionar métodos como la fenolftaleína, que producen un
cambio de color o quimioluminiscencia, como el luminol.
Las reacciones de oxidación mediadas por los peróxidos son la base de
reactivos como la tetrametil benzidina (que utiliza el Hemastix), la fenolf-
taleína (Kastle-Meyer), la leucomalaquita verde, el reactivo de MacPhail
(Hemident), la o-toluidina, la benzidina, el luminol o el Bluestar. Todos
estos reactivos son altamente sensibles, pero tienen un problema de falsos
positivos con sustancias que también tienen capacidad peroxidásica, como
algunas frutas o vegetales. Sin embargo, no producen falsos negativos, por
lo que son buenos indicadores para continuar la investigación sobre las
muestras que hayan producido un resultado positivo (aunque el resultado
final no lo sea).
144 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

De entre todos ellos, el más específico, con la mayor sensibilidad y que

no destruye la muestra para un posterior análisis de ADN es el luminol. El
Bluestar, también es un reacitivo adecuado, aunque con el se dan más reac-
ciones cruzadas con otras sustancias y, por tanto, mayor número de falsos
positivos que con el luminol.
En cuanto a los test de certeza, es decir, los que nos permiten determi-
nar la presencia de sangre específicamente humana, se ha producido una
gran evolución. No hace muchos años se utilizaba, principalmente, el test
de Ouchterlony, basado en una reacción de doble difusión en medio gelifi-
cado de agar, en la cual se enfrentan un antígeno (extracto de la mancha
problema) con su anticuerpo o antisuero específico, produciendose unas
bandas o arcos de precipitación que evidencian la unión antígeno-anticuer-
po. Pero aparición se demoraba unas 12 horas y los resultados eran, en
ocasiones, motivo de interpretación.
Actualmente, pueden utilizarse otros tipos de test, como el Hexagon,
una técnica técnica inmunocromatográfica, en la que la hemoglobina
humana (HHb) de la muestra reacciona con un reactivo que contiene par-
tículas de color azul y un anticuerpo monoclonal antihHb humano. El
complejo inmune migra a la zona de prueba donde es capturado por un
segundo anticuerpo inmovilizado directado contra hHb formando una
línea de prueba (T) color azul que indica un resultado positivo. El reactivo
que no reaccionó continúa migrando y se une en una segunda línea a anti-
cuerpos anti-IgG de ratón inmovilizados. Esta línea corresponde a una
línea de control (C) que indica el correcto funcionamiento y el apropiado
manejo del reactivo.
La prueba detecta niveles de hemoglobina tan bajos como 0.05 mg
Hb/g . El límite de detección en términos de concentración de Hb en el
medio de transporte es de 0,1 μg/ml. Una muestra positiva se detecta den-
tro de 2 a 3 minutos, pero un resultado negativo no debería informarse
antes de 10 minutos.
Ambos test pueden ser utilizados también fuera del laboratorio, por las
Unidades de Policía Judicial encargadas de la inspección ocular, de tal for-
ma que podría determinarse que las muestras son de sangre humana con
anterioridad a su llegada al laboratorio.

8.4.2. Detección de semen

La enzima fosfatasa ácida está presente en el líquido seminal en altas

concentraciones. En 1945, Lundquist desarrolló un método para identifi-
 Toma de Muestras y estudios previos en el laboratorio 145

carla. En su presencia, el alfa-naftil fosfato libera naftol, que al unirse con

diazonio, produce un compuesto coloreado e insoluble. Pese a que su
sensibilidad podría considerarse suficiente, su reactividad cruzada con
otras sustancias y la falta de reactividad en el caso de oligospérmicos,
azoospérmicos o vasectomizados, no permite considerarlo el test más
adecuado.
El antígeno específico de próstata (PSA), que recibe también la deno-
minación p30, debido a que su peso molecular son 30.000 daltons, fue
descrito a principios de los 70, pero no fue caracterizado hasta 1978 por
Sensabaugh. A través de un ensayo en el que por una reacción inmunoló-
gica entre el antígeno (PSA) y unos anticuerpos móviles que migran por
capilaridad a través de una membrana donde se encuentran otros anticuer-
pos fijos a ésta, se produce la aparición de unas bandas coloreadas, por lo
que además de para la detección de este antígeno en sangre para la estima-
ción de riesgo de padecer cáncer de próstata, se comenzó a aplicar en Cri-
minalística.
Es mucho más específico y sensible que el test de la fosfatasa ácida (el
rango de concentración de PSA está entre 0.5 a 3 mg PSA/ml en los fluidos
seminales) y niveles tan bajos como 2 ng/ml pueden ser detectados con este
test, lo que supone que en restos de semen diluidos 1 en 1,5 millones puede
detectarse la presencia de PSA). Además, elimina el problema de la detec-
ción de líquido seminal de oligospérmicos, azoospérmicos y vasectomiza-
dos, ya que el p30 se produce en las células epiteliales de los conductos de
la próstata, por lo que nada tiene que ver con la presencia de espermatozoi-
des, aunque bien es verdad que crea otro y es la posibilidad de ofrecer
resultados positivos falsos en el caso de orina masculina.
En este sentido, se hace necesaria una posterior labor de determina-
ción de la presencia de semen, imprescindible para determinar la técnica
con la que continuar el análisis, así como en la posterior incriminación de
un posible autor en un caso de agresión sexual. Concretamente mediante
la tinción que recibe el nombre de «árbol de navidad», compuesta por fast
red (que tiñe específicamente los espermatozoides de rojo) e índigo carmín
(que tiñe el resto de los cuerpos celulares de verde).
Actualmente, la tecnología nos ha permitido llegar más allá y aplicando
la microdisección por láser (LMD), que se venía usando en patología mole-
cular principalmente para separar las células tumorales del resto para ser
analizadas por separado. Utilizando una tinción similar a la anterior, que
no interfiere en la posterior viabilidad de los espermatozoides para su tipa-
do genético, se puede realizar la recolección individual de cada uno de los
espermatozoides que aparecen en una muestra.
146 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

En esta técnica, el único inconveniente es que dado que los gametos

son células haploides (es decir, que únicamente contienen la mitad de la
información genética de la persona, generada al azar en el proceso de
meiosis), hay que obtener una alta cantidad de espermatozoides para con-
seguir establecer el perfil genético (diploide, es decir, con dos juegos cro-
mosómicos), de esa persona.
En su momento hablaremos de las mezclas de perfiles genéticos, que
adquieren en este punto uno de sus supuestos más complicados.

8.4.3. Técnicas de detección de otros fluidos

Fue en 1928, cuando Mueller sugirió ya la detección de amilasa como

una de las bases para la determinación de muestras de saliva. La saliva
contiene gran cantidad de alfa-amilasa (que también puede proceder del
páncreas), la enzima responsable de la digestión de almidón y uno de los
principales marcadores para determinar la presencia de saliva en Crimina-
lística. Nikolls fue el primero en publicar un protocolo para este análisis,
utilizando la clásica reacción con yoduro potásico, con el que la amilasa
produce una reacción colorimétrica (color azul oscuro).
Phadebas es el test comercial más conocido. Son unas pastillas de color
azul oscuro insolubles en agua, que contienen almidón. Cuando hay ami-
lasa presente, el almidón se hidroliza y deja libre el compuesto azulado,
que reacciona produciendo la tinción de la disolución. Sin embargo, no
detectan la presencia de saliva en manchas que contengan por debajo de
0,020U/L de amilasa.
Con lo que respecta a orina o heces, la mayor parte de los laboratorios
no realizan este test, aunque en el primer caso, sería de utilidad para dife-
renciar si una mancha es de orina o semen tras un resultado positivo en el
test de la PSA. En este sentido, el test más utilizado es el Azostrix (para
detectar urea) o el test colorimétrico desarrollado por el alemán de Jaffe en
1886 (para detectar creatinina).

8.4.4. Estudio del pelo

También se realizan estudios microscópicos de los pelos para poder

realizar varias determinaciones antes de su análisis genético, tanto para
determinar la naturaleza animal o humana de los mismos, como para esta-
blecerse la adecuación de la muestra para análisis de ADN. Si el pelo cuen-
 Técnicas de Análisis Genético 147

ta con bulbo piloso es susceptible de ser objeto de análisis de ADN nuclear

(STRs), sobre todo si éste se encuentra en los estados anágeno o catágeno,
que indica que el pelo ha podido ser arrancado, ya que en esos estados el
pelo está aún en crecimiento. Si el bulbo está en estado catágeno, dicho
pelo puede proceder simplemente de un mesado o peinado de los cabellos.
De no contar con ningún tipo de bulbo, sólo podremos realizar un análisis
de su ADN mitocondrial.
Por otra parte, de la observación microscópica del pelo también se
podría establecer la región corporal de procedencia, siendo muy caracte-
rísticos, por ejemplo, los vellos púbicos, ya que presentan grandes diferen-
cias morfológicas con los cabellos o el vello del resto del cuerpo (excepto el
de el pecho de los varones, con el que guarda ciertas similitudes). También
puede determinarse la presencia de tintes o, incluso, si el cabello ha sido
cortado a tijera o navaja (si el corte es relativamente reciente). Lo que es
tarea imposible es determinar si varios pelos pertenecen a la misma perso-
na o a varias, ya que las diferencias morfológicas incluso intrapersona son
bastante importantes.
Como hemos ido viendo, el increíble desarrollo de las técnicas de geno-
tipado no ha tenido el mismo seguimiento en investigaciones para nuevos
test de determinación orientativa o de certeza de los diferentes fluidos cor-
porales. Sin embargo, con el avance tecnológico se abren nuevos campos
para que estas determinaciones puedan ser mucho más precisas de la
mano de la PCR, aunque no se dejan de investigar en otras líneas de iden-
tificación serológica o bioquímica de los fluidos y de hecho este es el obje-
to de un estudio financiado por el Instituto Universitario de Investigación
en Ciencias Policiales, interviniendo la Universidad de Alcalá de Henares,
así como investigadores del Cuerpo Nacional de Policía y de la Guardia
Civil.

9. TÉCNICAS DE ANÁLISIS GENÉTICO

Una vez tomada la muestra, comienza en sí el análisis que va a condu-

cir, de contar con la cantidad de muestra suficiente, a la identificación de
las personas que de uno u otro modo se han visto involucradas en la inves-
tigación de un hecho delictivo. A continuación iremos describiendo paso
por paso los análisis y, finalmente, daremos una idea de la interpretación
de los resultados.
Cada vez son más las publicaciones científicas relativas a la precisión
y fiabilidad de los nuevos kits multiplex de ADN, a nuevos datos de fre-
148 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

cuencias poblacionales, a mejorar la sensibilidad de los análisis sobre

muestras de ADN degradado, a la interpretación de mezclas de perfiles
genéticos, el desarrollo de técnicas mejoradas de la cuantificación del ADN
recuperado de las muestras objeto de análisis o sobre las mejoras en los
equipos de detección, que han pasado de las plataformas basadas en elec-
troforesis en geles verticales de poliacrilamida a los secuenciadores que
utilizan electroforesis capilar.
Para que el lector se haga una idea del por qué de tanta investigación
volcada en este tipo de análisis y de su complejidad, utilizaré una anécdota
real, sucedida a mi buen amigo Emilio, cierta vez que intentaba determinar
el origen de una astilla de madera, que había sido hallada en una herra-
mienta utilizada para la comisión de un asesinato. Aquella astilla daría la
pieza clave para resolver el puzzle de la investigación en ciernes, por lo que
era necesario conocer la especie vegetal de la que procedía. Se optó por
pedir la colaboración de la Universidad, y se contactó con un profesor uni-
versitario especialista en la materia. Cuando se le presentó aquel trozo de
madera, inferior al tamaño de un palillo, el profesor argumentó que él
podría deducir con cierta precisión la especie, si se le facilitaba un fragmen-
to de un tamaño similar a un bate de béisbol, pero que con aquel fragmento
le era imposible.
La moraleja de esta historia es que las técnicas que a continuación
vamos a describir podrían ser otras si en lugar de contar con una gota de
sangre inferior a 1 milímetro de diámetro contáramos con 5 mililitros para
la determinación de su perfil genético. Este hecho es lo que diferencia a la
Criminalística de otras disciplinas científicas: se trabaja exclusivamente
con lo que se recupera en una inspección ocular o a lo largo de una inves-
tigación, que muchas veces se realiza después de que el autor, por ejemplo,
haya limpiado el lugar de los hechos antes de la llegada de los especialistas.
Las técnicas que a continuación vamos a referir sucintamente, están
puestas a punto para extraer toda la información posible a partir de restos
invisibles en muchas ocasiones, obtenidos gracias a la pericia de la persona
que toma las muestras, que goza de una especie de estado del arte intuitivo
o de experiencia.

9.1. Extracción del ADN

Como vimos en la primera parte de este capítulo, el ADN se encuentra

localizado en el interior del núcleo celular. Para poder realizar cualquier tipo
de análisis tenemos que poder acceder a él y, por lo tanto, liberarlo de la
 Técnicas de Análisis Genético 149

envuelta nuclear. Para ello se procede a lisar las células, es decir, a romperlas
literalmente, dejando en disolución una amalgama de membranas (citoplás-
mica y nuclear), proteínas, enzimas, sales, iones, orgánulos celulares, etc.
Por otra parte, entre esas enzimas existe un tipo particular, las nuclea-
sas, que pueden proceder a su degradación, así que, además, debemos puri-
ficar el extracto que obtengamos de la lisis celular, inactivando y retirando
del medio estas nucleasas.
Además, el extracto de ADN no se obtiene de un cultivo puro de células,
sino que procede, como hemos visto de un recorte o un frotis de una zona
concreta de un objeto en la mayoría de las ocasiones, por lo que el extracto
contendrá, además de suciedad o tintes (que también pueden afectar al
resultado), bacterias, que también contienen enzimas que son ávidas
«devoradoras» del ADN.
Por ello, podemos decir que el éxito de la extracción está en conseguir
un claro balance positivo entre rendimiento, calidad y pureza, del extracto
de ADN, que vendrá en función del número de células de partida, del méto-
do utilizado para su extracción y del utilizado para su purificación.
Como método previo, por tanto, a la extracción y purificación del ADN,
debemos proceder a esa lisis celular. Para conseguirla, nos aprovecharemos
de las propiedades físicas, químicas y fisiológicas de las células, algunas de
las cuales siguen vigentes tras la muerte celular. De esta forma poniendo en
disolución la muestra tomada, incluyendo el recorte o el soporte con el que
realizamos el frotis, en un medio apropiado, dejaremos libre el contenido
celular, incluidos los ácidos nucleicos.
Un tampón o buffer de lisis típico para esta actividad contiene, además
de agua (que para todos los procesos utilizaremos bidestilada y autoclava-
da, es decir, estéril), los siguientes componentes:

— Agentes tensioactivos, que son capaces de perturbar las membranas

celulares dando lugar a la liberación del contenido celular, como,
por ejemplo, el dodecil sulfato sódico (SDS), es un agente tensioac-
tivo iónico, ampliamente utilizado para preparar este tipo de diso-
luciones.
— Sustancias tamponantes, es decir, que amortigüen los ácidos y las
bases presentes en el medio, manteniendo prácticamente constante
el pH de la disolución a través del proceso: TRIS es el nombre abre-
viado del compuesto orgánico conocido como tris(hidroximetil) ami-
nometano, utilizado en bioquímica y biología molecular para pre-
parar disoluciones tampón (por ejemplo, tampones Tris-HCl, TAE y
TBE). Es una amina primaria, con la reactividad típica que permite,
150 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

por ejemplo, la condensación con aldehídos y el establecimiento de

un equilibrio ácido-base (responsable de su capacidad tamponante).
— Agentes quelantes, es decir, que retiren del medio las trazas de meta-
les necesarios por endonucleasas para actuar. De esta manera se
previene que las endonucleasas que están presentes en el citoplasma
de la célula actúen degradando el constituyente celular de interés.
El EDTA (ácido etilendiaminotetraacético) es utilizado para pro-
vocar este efecto, impidiendo la degradación del ADN en el medio
acuoso por las mencionadas nucleasas.
— Un agente que haga que la disolución sea hipertónica, es decir, que
las células, por ósmosis, estallen, al tender a mantener el equilibrio
de concentración de determinados iones en el interior y en el exte-
rior celular. Para ello puede utilizarse, simplemente, sal común
(NaCl), que actuará como agente coadyuvante de los tensioactivos
en la tarea de liberar el contenido celular a la disolución.
— Proteinasa K: es una proteasa altamente activa obtenida de Tritira-
chium album, que tiene 2 puntos de unión al calcio. Retirando cal-
cio del medio se reduce en un 80% de actividad catalítica, debido a
variaciones conformacionales, de tal modo que actúa evitando la
degradación del ADN por nucleasas.

Esta disolución, mantenida a 56 °C durante unas horas, permitirá tener

al ADN dispuesto para ser extraído del conjunto de sustancias en disolución,
con el fin de ser purificado y analizado posteriormente, tal como veremos.
Como uno de los métodos de extracción que nos proporciona el mejor
resultado para las muestras en Criminalística, destacaremos el del fenol,
cloroformo y alcohol isoamílico (F:C:I) en una proporción 25:24.1, respec-
tivamente,. Se trata de una mezcla orgánica, que es inmiscible con la diso-
lución acuosa que hemos utilizado para liberar el ADN y el contenido celu-
lar, por lo que al final del proceso, el ADN quedará en una fase, protegido
de cualquier tipo de degradación y las demás de sustancias y restos celula-
res, en la otra fase, que será eliminada. Cada uno de los integrantes de esta
mezcla, nos proporciona una característica esencial:

— El fenol (también como ácido fénico o ácido carbólico) es un com-

puesto orgánico, que puede sintetizarse mediante la oxidación par-
cial del benceno. Es un fuerte agente desnaturalizante de proteínas,
lo que facilita su retirada de los extractos celulares. Es insoluble en
fase acuosa (donde finalmente van a quedar en disolución los áci-
dos nucleicos).
 Técnicas de Análisis Genético 151

La separación de las proteínas de los ácidos nucleicos es pH depen-

diente, por lo que se usa un tampón para facilitar este extremo. En
medios de pH superior a 7, se separan ADN y ARN y quedan en
disolución en la fase acuosa.
— El cloroformo (triclorometano o tricloruro de metilo), se utiliza por-
que, además de ser también un fuerte agente desnaturalizante de
proteínas, añade estabilidad a la interfase celular, reduciendo la
cantidad de fase acuosa que queda en la orgánica. Además, aumen-
ta la densidad de la mezcla y facilita el reconocimiento de lípidos y
contaminantes proteicos por la fase orgánica, quedando así en la
fase acuosa, exclusivamente, ADN.
— El alcohol isoamílico, previene la formación de espuma. Mejora la
separación entre la fase orgánica y la acuosa, ayudando a retener
las proteínas desnaturalizadas en la interfase.

Una vez separadas las fases orgánica y acuosa procedemos a su purifi-

cación y concentración, haciendo pasar la fase acuosa a través de una
membrana de baja adsorción e hidrofílica (anisotrópica), que tiene un
determinado tamaño de poro (normalmente 100000 Daltons, aunque es
variable dependiendo del tipo de análisis que se quiera realizar), lo que va
a permitir un aumento de unas 80 veces la concentración, con una mínima
pérdida de material genético, por la baja adsorción de la membrana (hemos
pasado de tener 750 microlitros a tener unos 50). Se utilizan, por ejemplo,
viales de centricon o microcon (de la casa amicon).
Este es un proceso de concentración y de desalinización de macromo-
léculas a la vez. Se realiza por ultracentrifugación (con rotor fijo y veloci-
dad de giro que no produzca más allá de 1000 g), permitiendo que los sol-
ventes y solutos de bajo peso molecular crucen la membrana y se depositen
en el vial donde se recuperan.
Otra técnica de extracción de ADN comúnmente utilizada en los labo-
ratorios criminalísticos de ADN es la que se lleva a cabo con el Chelex 100,
que es una resina quelante que tiene gran afinidad por los iones metálicos
polivalentes, lo que podríamos denominar una resina de intercambio ióni-
co. La resina de Chelex, que físicamente son unas bolas agregadas de un
diámetro inferior a 1 mm, está compuesta por copolímeros de divinil ben-
ceno y estireno, que contienen iones iminodiacetato apareados, los cuales
actúan como grupos quelantes.
Es un compuesto que previene la degradación del ADN durante el her-
vido (donde se mantiene la disolución unos 8 minutos), quelando los iónes
metálicos (atrapándolos) que actúan como catalizadores del ADN a altas
152 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

temperaturas en soluciones de baja fuerza iónica, no necesitando una puri-

ficación posterior.

• La alcalinidad de las suspensiones de Chelex (pH 10-11) y la expo-

sición a temperaturas de 100 °C producen la rotura de la membrana
celular y la desnaturalización de las proteínas.
Esta técnica permite una extracción en mucho menos tiempo que la
llevada a cabo con F:C:I (de unas 12 a menos de 2 horas), pero su
rendimiento también es mucho menor, con lo que debemos partir
de un número mayor de células para asegurar su éxito. Además,
aísla ADN monocatenario con una gran cantidad de impurezas, lo
que dificulta en algunos casos la PCR posterior. Por tanto, cuando
estemos tratando con muestras límite, es decir, aquellas cuya canti-
dad sea tan pequeña que no podamos repetir el ensayo, utilizaremos
preferentemente la de F:C:I.
• Como última técnica destacada en este capítulo señalaremos la que
ha revolucionado la toma de muestras indubitadas o de referencia,
cual es el FTA. Es una patente de la empresa Whatman y consiste en
una sustancia química que, aplicada en una especie de papel secan-
te de los utilizados habitualmente en el laboratorio, tiene las
siguientes características:
— Cuando una célula entra en contacto con dicha sustancia se pro-
duce la lisis celular y la desnaturalización de las proteínas.
— Los ácidos nucleicos quedan físicamente atrapados, inmoviliza-
dos y estabilizados en el papel, de forma que pueden ser conser-
vados a temperatura ambiente.
— Las tarjetas FTA protegen a los ácidos nucleicos de la degrada-
ción por nucleasas, oxidación, daños por luz UV y degradación
por ataques fúngicos o bacterianos.
— Se ha demostrado que tras 11 años de conservación, los ácidos
nucleicos mantienen todas sus propiedades intactas.
— Las tarjetas no suponen ningún riesgo para quienes entran en
contacto con ellas.
— Los agentes patógenos que puedan contener las muestras se
inactivan al contacto con la tarjeta.
— Se puede realizar un gran número de análisis a partir de cada
círculo de depósito de muestras (repetibilidad y reproducibili-
dad aseguradas).
— Se pueden almacenar gran cantidad de tarjetas en un espacio
reducido, a temperatura ambiente (constante) y tiempo inde-
 Técnicas de Análisis Genético 153

finido, en condiciones de luz (filtros UV) y humedad controla-

das.
— En el análisis de las muestras se utilizan sustancias inocuas.

Asimismo, existe un equipo (BSD, modelo 600 ó 6000, dependiendo del

grado de automatización), que permite realizar en la tarjeta que contiene
la muestra, troqueles de 0,2 ó 0,5 mm, con lo que el número de muestras
que se pueden tomar de una misma tarjeta es muy alto. Automáticamente,
este equipo va disponiendo dichos troqueles en idéntica posición en dos
placas de PCR (de 96 pocillos cada una). Tras un ligero lavado con agua o
un reactivo de lavado específico (dependiendo de si se trata de saliva o de
sangre), los recortes son sometidos directamente a PCR.
Con esta técnica ahorramos, con respecto a las anteriormente referidas
de F:C:I o Chelex 100, una cantidad de tiempo más que considerable, dado
que no es necesario realizar el paso de cuantificación, es decir, de estima-
ción de la concentración de ADN que hemos obtenido del proceso de
extracción, del que a continuación hablaremos. Simplemente, añadiremos
los reactivos de PCR a los 192 pocillos y la reacción está lista para llevarse
a cabo. Hemos pasado a reducir el tiempo del proceso pre-PCR para 96
muestras (incluida el proceso de toma de las mismas) de unas 20-24 horas
en el caso del F:C:I, o unas 10-12 horas en el caso de Chelex a, simplemen-
te, 1-2 horas, con lo que para la aplicación de la Ley Orgánica 10/2007,
sería el método óptimo de toma de muestras indubitadas o de referencia.
Señalaremos que, además de existir otras muchas técnicas para la
extracción del ADN, existen unas variantes especiales de las anteriores, de
uso habitual en el laboratorio y que entrañan otros procesos.

• Extracción de ADN de pelo: mucho más complicada que la genérica,

ya que el «mimo» debe ser absoluto en su ejecución, debido a la
escasísima cantidad de ADN que contiene esta matriz (sobre todo
en el caso del análisis de su ADN mitocondrial, que veremos más
adelante).
• Extracción de ADN de hueso o diente: donde el ADN hay que liberar-
lo de la trama ósea, lo que entraña un proceso de pulverizado del
material óseo y una posterior descalcificación de forma que queden
libres los osteocitos sobre los que poder actuar.
• La extracción diferencial de ADN en los casos de agresión sexual: esta-
mos hablando del análisis de muestras vaginales, bucales o anales
de una persona que ha sufrido una agresión sexual. En este caso
tendremos una mezcla de espermatozoides con células epiteliales.
154 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Debido a las diferentes características de unas y otras células, se

utiliza una técnica que permite la separación de ambas, con lo que
obtendremos dos muestras, en las que detectaremos por una parte
el perfil obtenido a partir del semen y por otra el de las células epi-
teliales y aunque no sea perfecta y se observe una mezcla de los dos
perfiles genéticos, el desequilibrio (es decir, la diferencia cuantitati-
va de presencia de un tipo celular u otro), permitirá identificar ple-
namente cada perfil genético por separado.

9.2. Cuantificación del ADN

Hace algunos años este proceso se realizaba utilizando la técnica

Quantiblot, que proporcionaba unos resultados orientativos, sobre los que
el analista debía hacer una interpretación de los resultados obtenidos en
relación con los que ofrecían una serie de estándares, comparando la inten-
sidad de las manchas que se obtenían en una autorradiografía.
Mi buen amigo Javier, conoce muy bien los sinsabores que aquella téc-
nica traía, pues eran muchos los factores que podían malograr el resultado,
pero él supo siempre darle con «arte» lo que no se conseguía con técnica,
llegando a ser un auténtico artista más que un experto en el manejo de esa
técnica y demostrando como el conocimiento no sólo se adquiere en los
libros, sino que muchas veces llega con la experiencia.
Actualmente hay otro método, que utilizan gran cantidad de casas
comerciales en sus equipos, y que utiliza la PCR a tiempo real como herra-
mienta tecnológica, de tal forma que establece, mediante unas moléculas
que emiten fluorescencia, la cantidad de ADN que hay en una muestra en
relación al grado de fluorescencia en la misma a medida que avanza el
proceso de PCR, pudiendo detectar, con precisión, concentraciones de ADN
de entre 0,023 ng/μl y 50 ng/μl.

9.3. Amplificación

Utilizando la técnica de la PCR que antes describimos y seleccionando

la región de nuestro interés, obtendremos una inmensa cantidad de copias
de ese fragmento, para que sea detectado posteriormente en el secuencia-
dor automático, como veremos más adelante.
Dependiendo del tipo de estudio que pretendamos realizar, utilizare-
mos unos «primers» concretos, es decir, las secuencias que se unen a los
 Técnicas de Análisis Genético 155

lados de la región a amplificar y que permiten cortarla. En este momento

diremos que se pueden realizar diferentes tipos de análisis genéticos con
fines identificativos en el ADN de una célula:

9.3.1. Análisis de STR

Esta es la abreviatura de Short Tandem Repeats (repeticiones cortas en

tandem). Son secuencias localizadas en las regiones denominadas ADN
basura (es decir, no codificantes), que están constituidas, en general, por la
repetición de grupos de 3 a 5 pares de bases que presentan un alto polimor-
fismo (es decir, que son muy variables) dentro de la población. Para el
análisis de estos fragmentos utilizaremos kits específicos, desarrollados por
diferentes laboratorios del sector, cada uno con diferentes dianas, más o
menos informativas. Como vimos en el apartado referente al tratado de
Prüm, la tendencia es a homogeneizar dichas dianas, para que los resulta-
dos sean comparables entre los diferentes países, independientemente del
kit que utilicen en sus laboratorios policiales.

KIT COMERCIAL MARCADORES

AmpFlSTR® Profiler Plus™ D3S1358, vWA, FGA, D8S1179, D21S11, D18S51,

1.2 System D5S818, D13S317, D7S820

D5S818, D13S317, D7S820, D16S539, vWA, TH01,

GenePrint® PowerPlex™
TPOX, CSF1PO

D3S1358, vWA, D16S539, D2S1338, D8S1179,

AmpFlSTR® SGM Plus™
D21S11, D18S51, D19S433, TH01, FGA

D3S1358, TH01, D21S11, D18S51, PentaE, D5S818

PowerPlex® 16 System
D13S317, D7S820, D16S539, CSF1PO, PentaD, vWA
AmpFlSTR®
D8S1179, TPOX, FGA

D8S1179, D21S11, D7S820, CSF1PO, D3S1358,

Identifiler® TH01, D13S317, D16S539, D2S1338, D19S433, vWA,
TPOX, D18S51, D5S818, FGA

Además de los expuestos en la tabla, debemos añadir los nuevos kits

descritos anteriormente Applied Biosystems NGM y Promega ESX16 y
ESI16, que cumplen ya plenamente con los requisitos del Tratado de Prüm.
Cada uno de esos marcadores es polimórfico, es decir, presenta varia-
ciones dentro de la población. A cada una de esas variantes las denomina-
156 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

remos alelos. Cuantos más alelos tenga un marcador, es decir, cuanto más
polimórfico sea, mayor será la dispersión estadística y más fácil será
encontrar alelos «raros», es decir, con una probabilidad de aparición en la
población muy baja, que son altamente informativos, en cuanto a que
aportan un gran valor identificativo.
Para establecer los valores de probabilidad de cada uno de los alelos se
realizan estudios poblacionales que, al principio, eran «generalistas», de tal
manera que ser hacían estudios poblacionales que sirvieran para países o
grandes regiones. Actualmente son cada vez más precisos y se realizan en
ámbitos territoriales más pequeños. Esto es importante porque la tasa de
aparición de un determinado alelo es diferente en cada región, por eso,
para realizar los estudios es imprescindible conocer el linaje de las perso-
nas a las que se toman las muestras y su relación ancestral con una deter-
minada zona geográfica. Además, la variación también es importante entre
grupos étnicos, de modo que hay tablas específicas de afroamericanos en
Estados Unidos, que serán diferentes de los de afroamericanos de la Repú-
blica Dominicana.
De estas muestras se obtienen los perfiles genéticos y se establece la
probabilidad de aparición de un determinado alelo en la población, hacién-
dose extensivo ese dato a la población general. En general, las variaciones
que aparecen entre individuos de las diferentes regiones de España, no son
significativas, por lo que, unido al desconocimiento del linaje de cada per-
sona en particular, hace lógico que se utilice un único dato estadístico,
debiendo elegir los suscritos por los mayores expertos en la materia para ser
utilizado como referente y, a ser posible, avalados por alguna de las organi-
zaciones profesionales, como el GEP-ISFG. Al hablar de la interpretación
de los resultados describiremos cómo se utiliza el dato estadístico obtenido.
En el siguiente cuadro podemos ver qué marcadores se analizan en el
kit identifiler, cuáles son las repeticiones cortas que lo conforman y cuán-
tas posibilidades diferentes ofrece cada uno de esos marcadores.

Nombre del marcador Tipo de Repetición Número de Alelos

CSF1PO TAGA 12

FGA CTTT 21

TH01 TCAT 9

TPOX GAAT 11
 Técnicas de Análisis Genético 157

Nombre del marcador Tipo de Repetición Número de Alelos

vWA [TCTG][TCTA] 18

D3S1358 [TCTG][TCTA] 18

D5S818 AGAT 11

D7S820 GATA 12

D8S1179 [TCTA][TCTG] 12

D13S317 TATC 17

D16S539 GATA 11

D21S11 Complejo [TCTA][TCTG] 29

9.3.2. Cromosoma Y

Este tipo de análisis se realiza con varios objetivos. Puede ser un aná-
lisis complementario del de STRs en el caso de presentar alguna duda el
mismo para realizar la identificación de una persona, pero su principal
aplicación está en el caso de agresión sexual, donde podremos conocer un
dato absolutamente individualizador del varón. También puede ser utiliza-
do para casos de paternidad, ya que la transmisión del cromosoma Y, se
produce, evidentemente, por línea exclusivamente paterna.
Los resultados de este tipo de estudio, como ocurre en el caso del ADN
mitocondrial que veremos a continuación, no son plenamente identificati-
vos, al no disponer de datos estadísticos que permitan establecer un valor
de identidad. Sin embargo, en ambos casos pueden ser muy útiles para
identificar por negativa, es decir, para poder afirmar con rotundidad que
comparados los resultados de ADN mitocondrial o de cromosoma Y de dos
individuos, ambas muestras no pertenecen a la misma persona.

Nombre del marcador Tipo de repetición Alelos

DYS385 GAAA 13

DYS388 ATT 6

DYS389 I (TCTG) (TCTA) 7

DYS389 II (TCTG) (TCTA) 9
158 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Nombre del marcador Tipo de repetición Alelos

DYS390 (TCTA) (TCTG) 10

DYS391 TCTA 6

DYS392 TAT 10

DYS393 AGAT 7

YCAIII CA 7

DYS434 ATCT 4

DYS435 TGGA 5

DYS436 GTT 6

DYS437 TCTA 4

DYS438 TTTTC 7

DYS439 AGAT 6

Y-GATA-A4 AGAT 4

Y-GATA-A7.1 ATAG 6

Y-GATA-A7.2 TAGA 5

Y-GATA-A8 TCTA 7

Y-GATA-A10 TATC 5

Y-GATA-C4 TATC 6

Y-GATA-H4 TAGA 4

DYS19 TAGA 9

9.3.3. ADN mitocondrial (ADNmt)

El análisis de esta molécula va a ser muy importante para establecer

linajes y, de hecho, se ha utilizado ampliamente en estudios de ancestrali-
dad.
Como se ve en la siguiente figura, las mitocondrias son orgánulos cito-
plasmáticos presentes en un número de entre 200 y 400 mitocondrias por
 Técnicas de Análisis Genético 159

céula. Además, cada mitocondria contiene de 2 a 10 copias de su ADN. Por

ello podemos deducir que hay un altísimo número de copias por célula, por
lo que para determinados análisis en los que hay muy poca cantidad de
células (pelo, hueso, diente...), puede obtenerse resultado mientras se fra-
casa en los análisis de STRs.

Figura 10: http://www.juntadeandalucia.es/averroes/~29701428/salud/nuevima/celula1.jpg

La región que tiene interés desde el punto de vista criminalístico es la

que se conoce como D-loop, que consiste en unas 1100 pares de bases no
codificantes (de las 16569 en que consiste el genoma completo), situadas
en la zona que figura en la siguiente figura como «control region». En esa
región hay tres regiones hipervariables: HV1 (de la 16023 a la 16365), HV2
(de la base 73 a la 340) y la HV3 (de la 438 a la 574).
La característica que hace especial a esta molécula es que se hereda de
forma casi exclusiva por vía materna, ya que en el espermatozoide, las mito-
condrias son utilizadas para proporcionar energía al flagelo en su reto de lle-
gar a fecundar al óvulo. Una vez se produce la fecundación, las mitocondrias,
que se encuentran en el cuello del espermatozoide, no penetran en el óvulo,
con lo que en el nuevo individuo sólo encontraremos las mitocondrias mater-
nas. Este hecho permite establecer linajes o realizar estudios de filogenia.
160 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Figura 11: http://www.arauto.uminho.pt/epereira/

figmento/nov2005/mtdna.jpg

Los resultados obtenidos de la secuenciación automática se comparan

con una secuencia consenso, que se denomina Secuencia de Anderson,
detectando las diferencias que hay con ésta. Al cotejarse con otra muestra,
deben existir los mismos cambios, en las mismas posiciones y de las mis-
mas bases. De no ser así podemos decir que no se trata de la misma perso-
na. En caso de coincidencia o de diferencia de una mutación, no podremos
excluir que se trate de la misma persona, pero no podremos afirmar que lo
hace.

9.3.4. SNPs

Los SNPs (single nucleotide polimorphisms, es decir, polimorfismos de

un único nucleótido), son mutaciones puntuales. En un punto concreto del
ADN se pueden encontrar cambios en la base nitrogenada que lo ocupa.
Están emergiendo como nuevos marcadores de interés para la comunidad
forense debido a su abundancia en el genoma, su baja tasa de mutación, la
oportunidad de analizar fragmentos más pequeños que con STRs (muy
importante sobre todo en fragmentos muy degradados) y la posibilidad de
automatizar los análisis con tecnologías de gran rendimiento.
Los SNPs son variaciones en una única base en una localización física
concreta. La comparación de las secuencias genómicas del ADN en diferen-
tes individuos revela posiciones en las que típicamente dos, y en algunos
casos más de dos, pueden aparecer. Los SNPs son altamente abundantes y
se ha estimado que ocurren 1 cada 1000 bases en el genoma, por lo que
representan la clase más común de polimorfismos humanos.
 Técnicas de Análisis Genético 161

Aún está abierto el debate de si los SNPs sustituirán a los STRs como
el principal método de análisis con fines forenses, ya que cuenta con algu-
nas desventajas frente a ellos, como la necesidad de realizar gran cantidad
de estudios poblacionales para encontrar los SNPs más informativos, la
necesidad de analizar un gran número de SNPs para llegar a los valores
estadísticos que se alcanzan con el análisis de STRs o el que sea altamente
complicado poder llegar a interpretar una mezcla de perfiles genéticos uti-
lizando SNPs.
Por otra parte, los SNPs tienen una serie de características que los
hacen muy apropiados para estos estudios. En primer lugar, tienen meno-
res tasas de mutación que los STRs y esto es muy a tener en cuenta para el
análisis de paternidad. En segundo lugar, pueden ser analizados en peque-
ñas regiones y esto es muy importante debido a la crítica importancia que
tiene el tamaño del producto amplificado para el éxito de la amplificación
de muestras degradadas e incluso poder ser utilizados para determinar la
etnia.
Finalmente, son particularmente adecuados para ser analizados utili-
zando tecnologías de muy alto rendimiento en las que se perfilan como
especialmente importantes para la exitosa implementación de grandes
bases de datos de ADN criminal. Las tecnologías de alto rendimiento tam-
bién hacen más fácil realizar los grandes estudios poblacionales requeridos
para la precisa estimación de las frecuencias alélicas.

9.3.5. MiniSTRS

Hace relativamente pocas fechas apareció en el mercado un nuevo pro-

ducto que ha mejorado mucho el análisis de ADN, sobre todo en el caso de
muestras degradadas. La novedad que aporta este kit con respecto al clási-
co de STRs es que los primers se sitúan mucho más cerca de la secuencia
que se pretende amplificar, de tal forma que es menos probable que dicho
fragmento se halle afectado por la degradación y, por tanto, sea más plau-
sible obtener un resultado positivo de su análisis.
De hecho, en el documento relativo al intercambio de perfiles genéticos
en el ámbito de la Unión Europea, bajo el tratado de Prüm se hace la reco-
mendación a los laboratorios que producen los kits, que vayan tendiendo
hacia la utilización de los miniSTRs para asegurar resultados positivos en
el mayor número posible de análisis, de tal forma que se incorporen al tra-
bajo rutinario del laboratorio, llegando a sustituir a sus «hermanos mayo-
res».
162 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

9.4. Detección

Para este proceso se utilizan unos equipos denominados secuenciado-

res, aunque sólo realizan esta función en el caso del análisis de ADN mito-
condrial, ya que en STRs o Cromosoma Y, lo que se realiza es un análisis
de fragmentos, como veremos más adelante.
La mayoría de los equipos utilizan lo que se denomina electroforesis
capilar que consiste, principalmente, en un proceso físico. La carga total
de una molécula de ADN es de signo negativo. Una vez finalizado el proce-
so de amplificación, se somete al ADN que está aislado en un vial a una
diferencia de potencial en la que el polo positivo se encuentra a final de un
capilar relleno de un compuesto químico (poliacrilamida), que crea una
trama que dificulta el avance de las moléculas a su través.

9.4.1. Análisis de fragmentos

Los fragmentos de ADN que se han obtenido de la amplificación tiene

diferente tamaño y, por tanto, diferente cantidad de carga. Al aplicar la
diferencia de potencial, el ADN tiende a ir hacia el polo positivo del electro-
do, por lo que comienza a atravesar la poliacrilamida del capilar, la cual
actúa sumándose a la separación de las moléculas por su cantidad de car-
ga, realizando una separación por tamaño.

AATG

7 repeticiones

8 repeticiones

Figura 12

Como vimos en el proceso de PCR, cada hebra molde es copiada, que-

dando la hebra resultante conformada por una cadena de ADN nativo y otra
de ADN de nueva creación, al principio de la cual se encuentra aquella
molécula (el primer o cebador) complementaria a la molde que se unía y a
 Técnicas de Análisis Genético 163

partir de la cual comenzaba el proceso. Pues bien, los primers utilizados

para la amplificación de STRs se encuentran marcados con un fluorocromo.
A medida que pasa el tiempo, los fragmentos se van separando en el
interior del capilar y van pasando por una zona donde incide permanente-
mente un láser. Cuando pasa uno de los fragmentos, el láser excita el fluo-
rocromo, el cual emite una fluorescencia que es detectada por una cámara
(CCD). Acompañando a la muestra se incluyen fragmentos de tamaño
conocido marcados con otro color. De esa forma, cuando pasa un fragmen-
to y produce fluorescencia, la computadora integra su color y el segundo
exacto en el que ha pasado, determinando de qué marcador se trata y asig-
nándole un tamaño.

Figura 13: http://dnaprofile.com.mx/articulo_imagenes/image009.jpg

Finalmente, al comparar con el estándar (ladder) que incluye todas las

posibilidades que existen para ese marcador, se determina de cuántas
secuencias cortas está compuesto el fragmento y estableciendo el resultado
a través de lo que se conoce como electroferograma, cuyo resultado pode-
mos ver en la figura 14.

— En la parte superior de cada bloque figura el nombre del marcador.

— Por debajo de esa casilla, el tamaño en pares de bases del fragmento,
lo que permite establecer cuántas repeticiones en tandem presenta.
— En cada marcador picos que serán, para una única persona, dos si
en la longitud del fragmento es diferente en ambos cromosomas o
164 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

uno si tanto el padre como la madre proporcionaron el mismo alelo

en cada uno de los correspondientes cromosomas.
— Cada pico tiene asociado un cuadro en el que se indica numérica-
mente el número de repeticiones detectadas, el cual llevará asociado
un valor estadístico, como veremos a continuación.

En el caso de la siguiente figura tendríamos una mujer (sólo X, sin

presencia de Y) que sería heterocigótica (con dos alelos por marcador) en
todos, excepto en el marcador D2S1338, para el que sería homocigótica (el
mismo alelo en los dos cromosomas).

Figura 14: http://dnaprofile.com.mx/articulo_imagenes/image010.jpg

En la figura 15 podemos observar una mezcla compleja de perfiles

genéticos. Esto significa que a esa muestra han contribuido varias perso-
nas. En este caso concreto, al menos tres, dado que vemos la presencia de
hasta 6 alelos diferentes en algunos marcadores y decimos al menos tres y
no rotundamente tres, porque podría ocurrir que se repitieran alelos entre
varias de estas personas y realmente hubiera más, que quedan enmascara-
dos por el resto. En un caso claro como este podríamos afinar más y tras
un cálculo complejo de las áreas de los picos, determinar que no hay más
que tres, pero en muchas ocasiones los resultados de estos análisis son
altamente complejos de realizar. Asimismo, a la vista de este electroferogra-
ma podemos determinar que, al menos uno de los contribuyentes a la mez-
 Técnicas de Análisis Genético 165

cla es un varón, dado que vemos una Y en el marcador de los cromosomas

sexuales (amelogenina).

Figura 15: http://www.nist.gov/cstl/biochemical/genetics/images/Mixture_DNA_1.jpg

9.4.2. Secuenciación

Si lo que necesitamos no es conocer el tamaño de un fragmento, sino

la secuencia de una región de ADN, debemos realizar su secuenciación.
166 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Como dijimos al hablar de los descubrimientos que permitieron llegar al

punto en que nos encontramos, fue Sanger su descubridor y así se llama el
método que perdura hasta nuestros días.
En esta técnica un porcentaje de las letras que están libres en el medio
de amplificación y son utilizadas por la polimerasa para copiar la hebra
molde son nucleótidos terminales, es decir, que producen la parada del
proceso, y cada uno está marcado con un fluorocromo de distinto color. De
esta forma tendremos fragmentos desde 1 base hasta el total de la hebra,
que irán siendo detectados por el color del último nucleótido que se ha
incorporado, tal como puede verse en la siguiente figura.

Figura 16: http://themedicalbiochemistrypage.org/images/sangersequencing.jpg

Cuando se utiliza un secuenciador, la fluorocromos van siendo excita-

dos por el láser a medida que pasan por el capilar y su fluorescencia detec-
tada por el CCD que la integra, de tal forma que tendremos la secuencia de
nucleótidos resultante en una imagen como la de la siguiente figura.
 Técnicas de Análisis Genético 167

Figura 17: http://www.labgeminis.com/ver_imagen.php?id_imagen=213

9.5. Interpretación de los resultados del análisis de STRs

Para emitir los resultados del análisis de STRs en el Informe Pericial

correspondiente, basta con trasladar en una tabla el nombre del marcador
junto con la cifra que da nombre al alelo, que recordemos representa el
número de repeticiones. La interpretación de la tabla es muy sencilla: si los
valores de dos muestras analizadas no coinciden plenamente, estamos ante
dos individuos distintos. Si coinciden los valores plenamente, estamos ante
el mismo individuo, pero esta afirmación está sujeta al valor de probabili-
dad de aparición de ese perfil genético en la población. Para calcular ese
valor y siguiendo las reglas de la estadística y para comprenderlo mejor
pondremos un pequeño ejemplo, imaginando que el resultado del análisis
de dos muestras es el que figura en la tabla.

Nombre del marcador Muestra 1 Muestra 2

CSF1PO 9-13 9-13

FGA 21-24 21-24

TH01 8-9 8-9

TPOX 8-11 8-11

vWA 15-19 15-19

D3S1358 14-18 14-18

D5S818 11-12 11-12

168 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

Nombre del marcador Muestra 1 Muestra 2

D7S820 8-12 8-12

D8S1179 10-11 10-11

D13S317 8-13 8-13

D16S539 9-11 9-11

D21S11 27-31 27-31

La pregunta que debemos realizarnos es ¿cuál es la probabilidad de que

un individuo sea 9 (es decir tenga 9 repeticiones) para el marcador CSF-
1PO?. Para obtener este dato, al igual que los siguientes buscaremos en la
tabla resultante del estudio poblacional. Pongamos que ese alelo lo encon-
tramos en un 10% de la población (es decir, 0,1). Seguiremos preguntándo-
nos: ¿»Y» de que sea además 13 para ese mismo marcador?. Siguiendo las
leyes de la estadística ese «Y» con el que iniciamos la segunda pregunta,
significa que son hechos independientes que se dan a la vez, por lo que ten-
dremos que multiplicar. Imaginemos que el segundo valor es igual el doble
que el anterior (0,1). La probabilidad de encontrar ese perfil genético para
ese marcador CSF1PO entre la población de referencia sería de 0,1 × 0,2 =
0,02. Tras multiplicar los valores de todos los alelos, obtendremos una cifra
que representará cuál es la probabilidad de que ese perfil genético se dé en
la población, cuyo valor suele estar entre los 10–12 y los 10–26.
Para poner en valor esa cifra, utilizaremos el teorema de Bayes, a tra-
vés de la utilización de lo que se denomina «Razón de verosimilitud» (like-
lihood ratio), que nos dará idea de cuánto más probable es que la persona
propietaria de ese perfil genético obtenido sea la que ha dejado el resto
analizado, en contraposición de la otra hipótesis, que sería que lo hubiera
cometido otra persona cualesquiera de la población, (es decir, que la LR
sería el resultado de dividir 1 (puesto que damos en la hipótesis 1 que esa
persona es la que ha dejado el resto) entre la probabilidad de encontrar ese
perfil genético en la población, es decir, que pudiera haber sido otra perso-
na cualquiera). El resultado es un valor que permite interpretar cuánto más
probable es la hipótesis 1 que la hipótesis 2.
Imaginemos que hubiéramos obtenido una probabilidad de
1,59616 × 10–16, el valor del LR sería de 6,26504 × 1015. Es decir, que sería
6,26504 × 1015 veces más probable que el resto proceda de esa persona que
pertenezca a otra persona cualesquiera de la población. Con este dato obje-
 Conclusiones 169

tivo desmontamos lo que se conoce como la falacia del fiscal y la del defen-
sor, en la que la interpretación de los datos se hace desde puntos de vista
opuestos, favoreciendo cada uno sus intereses. El dato estadístico ofrecido
tras el análisis es lo que se conoce como probabilidad a posteriori y es fun-
ción del Juez asignar la probabilidad definitiva de participación de una
persona en unos hechos, al unirla a la probabilidad a priori, que obtiene de
todo el resto de pruebas y testimonios que se practican durante la celebra-
ción del Juicio Oral.

10. CONCLUSIONES

A lo largo de este capítulo hemos ido viendo la estructura de la molé-

cula de ADN y su introducción en el mundo de la criminalística, los proble-
mas legales que planteó, sobre todo en sus inicios análisis de ADN, en
general, y los que sigue planteando en España la toma de muestras indubi-
tadas y su grabación en las Bases de Datos, en particular, así como diferen-
tes recomendaciones tanto de organismos nacionales como internacionales
para la toma de muestras y su posterior análisis.
Quedan en todos estos aspectos retos para el futuro que pasan por
cambios legislativos que entiendan la donación de muestra indubitada
como un deber y no como un derecho, como hasta ahora cabe interpretar-
se, la innovación científica en busca cada vez de marcadores más potentes,
incluyendo el análisis de SNPs, que tanta información puede proporcionar,
y la definitiva implantación de sistemas de gestión de calidad en todos los
ámbitos, para garantizar no sólo la fiabilidad de los resultados, sino la
mejora continua de todos los procesos afectados por el análisis de ADN con
fines criminalísticos.

11. REFERENCIAS

Budowle, B.; van Daal, A.: Brettell, T.; Butler, J.; Almirall, J.: Forensic Science.
Analytical Chemestry, 2009, 81 (12), pp. 4.695-4.711.
Budowle, B.; van Daal, A.: Extracting evidence from forensic DNA analyses: future
molecular biology directions. BioTechniques Special Issue, vol. 46, n.º 5, April
2009, pp. 339-350.
Corcoy Bidasolo, M.; Gómez Martín, V.; Rodríguez Olmos, F.: ADN y Proceso
Penal. Una propuesta de reforma de la Ley Orgánica 10/2007, reguladora de
las bases de datos policiales sobre identificadores obtenidos a partir del
170 El análisis criminalístico del ADN: de la detección a la detención

ADN. Documentos de Trabajo Centro de Estudios Jurídicos y Formación Espe-

cializada, Ámbito Social y Criminológico. Departamento de Justicia de la
Generalitat de Cataluña (2009).
Galloway, A., Snodgrass, J. J.: Biological and chemical hazards of forensic skeletal
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ción de una muestra biológica ordenada por el juez de instrucción en el
curso de la investigación de una causa penal? Foro Abierto. Revista de Juris-
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García Borrego, J.; Fernández Villazorza, T.: Derecho Penal para la Policía Judicial.
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García Borrego, J., et al. Actuaciones de la Policía Judicial para el proceso penal.
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Neyra Kappler, S.; La prueba de ADN en el proceso Penal. Editorial Comares. 2008.
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http://www.cej.justicia.es/pdf/publicaciones/fiscales/FISCAL33.pdf
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http://www.galileog.com/ciencia/biologia/adn/adn1.htm
http://www.ical.es/locus/54/articulos/informe_retos_biologicos_investigacion_cri-
minal.pdf
http://www.cej.justicia.es/pdf/publicaciones/medicos_forenses/MEDI27.pdf
http://www.lukor.com/not-soc/cuestiones/0811/09115754.htm
 Capítulo IV
La explotación de la huella
lofoscópica en el desarrollo de
criminal
la investigación...

J. Herrero
1. INTRODUCCIÓN

El 29 de junio de 1892 tuvo lugar en Necochea (Argentina) el llamado

«caso Rojas», primer delito del que se tiene constancia, esclarecido a partir
del estudio de las huellas dactilares. Una huella dactilar en sangre, hallada
en la puerta de entrada de la casa de Francisca Rojas, permitió determinar
que el autor de la muerte de sus dos hijos, un niño de seis años y una niña
de cuatro, había sido ella misma. La razón, según su confesión, era que se
interponían entre ella y el hombre del que estaba enamorada.
Ya han transcurrido más de 100 años, desde que se utilizó por primera
vez una huella dactilar para esclarecer un delito. Desde entonces, muchos
han sido los hechos delictivos que han sido resueltos a partir del estudio de
las huellas lofoscópicas.
La Lofoscopia es la ciencia que estudia las crestas papilares con fines
identificativos. Dentro de la Lofoscopia se distingue la Dactiloscopia, cuan-
do el estudio se centra en las crestas papilares de las yemas de los dedos, la
Quiroscopica, si el estudio recae en la palma de las manos, y la Pelmatosco-
pia, cuando el estudio se realiza sobre la planta de los pies.
Las crestas papilares son los relieves epidérmicos que aparecen visibles
en la cara palmar de las manos y plantar de los pies. Las crestas papilares
tienen tres características fundamentales: perennidad, inmutabilidad y
diversidad, características que determinan que la Lofoscopia sea una cien-
cia. La perennidad determina que las crestas papilares se mantienen en la
piel durante toda la vida de la persona, empiezan a formarse en la onceava
semana de vida intrauterina, y desaparecen después de la muerte con el
proceso de putrefacción. La inmutabilidad implica que las crestas papilares
permanecen invariables en número, forma, situación y dirección; y que su
destrucción accidental o intencionada no da lugar a otro dibujo. Y la diver-
sidad establece que los dibujos papilares son distintos a cada persona, y
dentro de cada persona también son diferentes.
174 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

Que la Lofoscopia sea una ciencia centenaria, no implica que haya per-
dido vigencia, sino todo lo contrario, quizás sea el momento en el que más
protagonismo ha alcanzado, y esto viene determinado porque los datos
lofoscópicos junto con el ADN son los datos biométricos más intercambia-
dos entre países, para así mejorar la coordinación y colaboración policial.
Cuando el ADN apareció en el mundo de la Criminalística, algunos
pensaron que éste serviría para esclarecer todos los hechos delictivos que
se cometían y que permitiría dar respuesta a todas los interrogantes de los
que se ocupa la Criminalística; y por supuesto, suponía el punto y final
para alguna de las ciencias que hasta ese momento se encargaba de la iden-
tificación del delincuente, como es la Lofoscopia. Los que así pensaban se
equivocaron, ya que todas y cada una de las ciencias que tienen cabida
dentro de la Criminalística, tienen sus ventajas y sus limitaciones, tienen
sus virtudes y sus defectos.
Las ventajas que presenta la Lofoscopia frente a otras ramas de la Cri-
minalística son:

• Rapidez de estudio, en condiciones normales apenas unos minutos

son suficientes para realizar un estudio lofoscópico.
• Coste económico reducido.
• Volumen de datos lofoscópicos existentes en el Sistema Automático
de Identificación Dactilar que explotan las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad en España (en torno a un millón y medio de personas).
• Disponibilidad de estándares que permiten el intercambio de datos
lofoscópicos entre países.

Cuando se realiza una Inspección Técnico Ocular (ITO, denominación

utilizada por la Comisión Nacional de Policía Judicial para referirse a las
diligencias realizadas por la Policía Judicial), tras la comisión de un hecho
delictivo, se desconoce cuál de los indicios va a servir para esclarecerlo y
conducir a la identificación del autor o autores. Razón por la cual hay que
recoger todos los indicios y evidencias localizados. En unos casos será el
ADN el que dará respuesta a todos los interrogantes de un hecho delictivo,
otras será la Lofoscópica, en otros casos será la Grafística, etc.
En el desarrollo de una Inspección Técnico Ocular, el especialista
encargado de materializarla tiene que recoger todas las evidencias que con-
sidere que están relacionadas con el hecho delictivo. Una de estas eviden-
cias son las huellas lofoscópicas. Aunque la huella lofoscópica es una evi-
dencia más, no hay que olvidar la importancia que tiene, importancia deri-
vada de su doble valor. Tiene un valor fehaciente en cuanto permite acre-
 Cotejo con impresiones de descarte 175

ditar la presencia de un sujeto en un lugar determinado, y un valor

indiciario en cuanto a la supuesta autoría del hecho.
El estudio de una huella lofoscópica, para considerarlo completo, debe
seguir la secuencia reflejada en el esquema que se expone a continuación:

COTEJO CON IMPRESIONES DE DESCARTE

COTEJO CON SOSPECHOSOS

BÚSQUEDA EN EL SAID

COTEJO CON CANDIDATOS APORTADOS POR EL SAID

A continuación se desarrolla cada uno de los apartados expuestos en el

esquema.

2. COTEJO CON IMPRESIONES DE DESCARTE

Edmond Locard, uno de los padres de la Criminalística, emitió posible-

mente el principio más importante de ésta, «el Principio de Intercambio o
Transferencia», que establece que en un delito intervienen tres factores, el
autor, la víctima y el escenario, de tal manera que el autor deja sus restos
en la víctima y en el escenario, la víctima deja sus restos en el autor y en el
escenario, y el escenario deja sus restos en el autor y en la víctima. Estos
restos en caso de ser localizados vinculan a unos y a otros.
En el escenario de un hecho delictivo, aparte del autor y de la víctima,
también intervienen otros elementos: testigos, moradores, usuarios, clien-
tes, servicios de emergencias (médicos, bomberos, Policía), etc.
176 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

Cuando un especialista se enfrenta al estudio de una huella lofoscópi-

ca, la primera pregunta que se formula es si pertenecerá al autor del delito.
Antes de identificar una huella, nunca se va a tener la certeza absoluta de
que esa huella pueda ser del autor, pero hay que procurar que esa certeza
sea lo mayor posible. Para conseguir esto hay que descartar que esa huella
pueda ser de alguna de las personas que haya estado vinculada con la esce-
na del delito (víctima, testigos, moradores, etc.).
Las Unidades de Policía Judicial de Guardia Civil cuentan con un
impreso específico para recoger las impresiones dactilares de aquellas per-
sonas que están vinculadas con el lugar donde se ha cometido un hecho
delictivo (imágenes 1 y 2). Este impreso es completamente diferente al uti-
lizado para los delincuentes, con la finalidad de evitar equívocos y dar un
tratamiento diferenciado con respecto a los detenidos.
Las impresiones dactilares contenidas en este impreso únicamente se
utilizarán para realizar el descarte con aquellas huellas reveladas en la ITO.
La persona a la que se toman presta su consentimiento con su firma. Una
vez que ha surtido los efectos deseados el referido impreso será destruido,
dejando constancia de ello con un acta de destrucción.
El cotejo de las huellas reveladas en una ITO, con las impresiones de
descarte se ha de realizar en todo caso, y dos son las razones que determi-
nan que así sea:

— La primera y fundamental, para tener la mayor certeza posible de

que esas huellas lofoscópicas puedan ser del autor/es del delito.
— Para evitar que la Base de Datos de Latentes del Sistema Automáti-
co de Identificación Dactilar se llene de huellas pertenecientes a
personas inocentes.

Un ejemplo de cómo realizar de forma responsable una investigación

criminal fue «el caso de El Solitario», nombre con el que se conocía a Jaime
Giménez Arbe, que cometió innumerables robos con violencia e intimida-
ción (atracos) a sucursales bancarias de toda la geografía nacional. Esta
investigación fue desarrollada por la Unidad Central Operativa de la Guar-
dia Civil desde el año 2004 hasta su detención en Figueira da Foz (Portu-
gal), el 23-07-2007.
Uno de los atracos que se le atribuía era el de la sucursal de Ibercaja de
la localidad de Binefar (Huesca), cometido el 03-07-1998. En la ITO reali-
zada con ocasión de este atraco fueron reveladas dos huellas dactilares en
la caja fuerte. Se tenía la certeza que «el Solitario» había manipulado la
caja fuerte, por lo que existía la posibilidad de que las referidas huellas
 Cotejo con impresiones de descarte 177

Imagen 1

MINISTERIO
DEL
INTERIOR
GUARDIA
CIVIL
DIRECCIÓN GENERAL
Unidad Orgánica de Policía Judicial de _____________________
Equipo de Policía Judicial de ______________________________

La reseña decadactilar se realiza de forma voluntaria, con el

único fin de ser cotejada con las huellas anónimas reveladas en
relación con el hecho delictivo, al objeto de ser descartadas.

ESTA RESEÑA SERÁ DESTRUIDA AL TÉRMINO DE LAS OPERACIONES

Fir ma de la per sona r eseñada

Imagen 2

pudieran ser de él. Para comprobar este extremo, se obtuvieron las impre-
siones dactilares de los empleados que en ese momento trabajaban en
dicha sucursal. Cotejadas las dos huellas reveladas en la ITO, con las
impresiones dactilares de los empleados de la sucursal se pudo determinar
que pertenecían a uno de ellos, descartándose por tanto que fueran de «el
Solitario».
178 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

3. COTEJO CON SOSPECHOSOS

Una vez que se tiene la certeza que las huellas lofoscópicas reveladas
en la ITO no corresponden a ninguna de las personas relacionadas con el
hecho delictivo, se procederá a cotejarlas con las impresiones dactilares y
palmares del sospechoso/s de ser el autor/es del delito.
No hay que olvidar que el delincuente, al igual que sucede en cualquier
ámbito laboral, tiende a la especialización, es decir que se dedica a un tipo
de delito específico. El delincuente que realiza robos con violencia e inti-
midación en las personas en entidades bancarias (atracos), normalmente
sólo se dedica a cometer este tipo de delitos. Un claro ejemplo es el del
Solitario, detallado anteriormente.
La especialización delictual no sólo se centra en el tipo de delito, sino
que también se refiere a la forma particular de ejecutarlo, es decir, la per-
sonalización del delito; lo que policialmente se conoce como «modus ope-
randi». Incluso la comisión de los hechos delictivos se circunscribe a un
ámbito geográfico concreto (localidad, provincia, comunidad autónoma e
incluso el discurrir de una carretera).
Los responsables de la investigación son los que determinarán los
delincuentes con los que se cotejarán las huellas lofoscópicas. Razón por la
cual es sumamente importante que exista una relación fluida entre los res-
ponsables de la investigación y los especialistas de Criminalística.
La excesiva movilidad de la delincuencia ha supuesto un handicap para
las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, ya que el control que se puede realizar
sobre la misma es menor; razón por la cual en muchos delitos, aunque se
obtienen huellas lofoscópicas en el desarrollo de la ITO, no hay ningún
sospechoso con el que cotejar.
Un ejemplo de la efectividad del cotejo de las huellas obtenidas en el
escenario de un delito con un sospechoso, es el que se detalla a continuación.
El 8 de abril de 1999, fue detenido E.V. en Oleiros (A Coruña) como
responsable de un delito de hurto en una vivienda. Además de cometer este
delito, existía la sospecha que podía haber sido el autor de otros robos con
fuerza en las cosas en viviendas cometidos en la zona, razón por la cual
especialistas del Departamento de Identificación del Servicio de Crimina-
lística de la Guardia Civil y del Laboratorio de Criminalística de la Unidad
Orgánica de Policía Judicial de A Coruña, procedieron a cotejar todas las
huellas dactilares reveladas con ocasión de robos con fuerzas en las cosas
en viviendas sitas en los términos municipales de Oleiros, Sada y Bergon-
do, con las impresiones dactilares del detenido; resultado la identificación
de huellas dactilares correspondientes a veintidós robos en chalets.
 Búsqueda en el sistema automático de identificación dactilar 179

Se la atribuyeron veintinueve robos a chalets, veintidós a partir de la

identificación de las huellas dactilares reveladas en las ITO, y otros siete al
coincidir el mismo «modus operandi»: elegía un chalet de las afueras de A
Coruña, normalmente aislado, realizaba un control sobre el mismo, cuan-
do comprobaba que los moradores no estaban entraba y se llevaba el dine-
ro en metálico y las joyas. Los robos tuvieron lugar durante ocho años, ya
que el primer delito que se le atribuye fue cometido el 24 de agosto de
1991.

4. BÚSQUEDA EN EL SISTEMA AUTOMÁTICO

DE IDENTIFICACIÓN DACTILAR

En la actualidad, no se puede concebir que un estudio lofoscópico no

incluya la utilización de un sistema AFIS (siglas en inglés del Sistema Auto-
mático de Identificación Dactilar-SAID).
La necesidad de los sistemas AFIS vino motivada por el enorme volu-
men que habían adquirido los ficheros de tarjetas decadactilares de las
distintas Policías, que ya no permitían su explotación de un modo tradicio-
nal, es decir de forma manual, tratando de identificar esa huella dactilar
anónima, obtenida en el transcurso de la ITO del hecho delictivo, coteján-
dola con las impresiones dactilares de los delincuentes que estaban ficha-
dos y con los que coincidía el tipo de dactilograma y la morfología.
La Real Policía Montada del Canadá puso en marcha en 1977 el primer
Sistema AFIS. Desde ese año, mucha ha sido la evolución que ha experi-
mentado el patrón biométrico dactilar, que posiblemente sea el patrón bio-
métrico que mas desarrollo ha experimentado a lo largo de los años.
España dispone de un Sistema AFIS desde 1985, año en el que fue
adquirido por el Cuerpo Nacional de Policía. La Guardia Civil se incorporó
en 1989, a raíz de la publicación de la Instrucción 2/89, de la Secretaría de
Estado para la Seguridad, «Sobre explotación conjunta del Sistema Auto-
mático de Identificación Dactilar por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
del Estado»
Hasta el momento España ha dispuesto de tres Sistemas AFIS, los dos
primeros desarrollados por la empresa japonesa NEC, y el tercero y actual
desarrollado por la empresa americana COGENT. El primer Sistema se
denominaba ACOS y estuvo en explotación desde 1986 hasta diciembre de
1999, el segundo se denominaba SAID-21 y estuvo operativo desde diciem-
bre de 1999 hasta enero de 2009 y el tercer Sistema se denomina CAFIS y
está operativo desde el 19 de enero de 2009.
180 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

Mucha ha sido la evolución que han experimentado los Sistema AFIS

a lo largo de los años, de hecho el primer Sistema utilizado en España
requería que el especialista realizara un trazado de la huella (imagen 4), es
decir dibujar las crestas papilares que el especialista observaba en la huella
(imagen 3), para que el Sistema posteriormente pudiera interpretar correc-
tamente los puntos característicos a partir de los cuales realizaba la bús-
queda contra las Bases de Datos.

Imagen 3 Imagen 4
Huella dactilar Trazado de la huella dactilar

Cuando en un Sistema AFIS se están tratando evidencias dubitadas, es

decir, huellas lofoscópicas obtenidas en una ITO, la intervención del espe-
cialista es fundamental, ya que es él quien define la información lofoscópi-
ca con la que el Sistema realizará la búsqueda contra las Bases de Datos.
A continuación se va a describir brevemente como es el tratamiento
que realiza un especialista en el SAID. El punto de partida es una huella
lofoscópica, concretamente una huella dactilar (imagen 5).
Una vez importada la huella en el Sistema AFIS, el especialista la esca-
la, es decir, la dimensiona a tamaño 1:1, utilizando para ello el testigo
métrico que debe estar presente en toda imagen que recoja una huella
lofoscópica. A continuación define los puntos característicos (las crestas
papilares no son normalmente unas líneas regulares de trazado continuo,
sino que durante su desarrollo sufren anomalías, irregularidades o acciden-
tes, que dan lugar a los puntos característicos), que son los círculos peque-
ños que se aprecian en imagen 6.
Búsqueda en el sistema automático de identificación dactilar 181

Imagen 5

Imagen 6
182 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

En esta huella concretamente se han definido veinticinco puntos carac-

terísticos. Otra información lofoscópica que también se puede definir es el
centro nuclear y el delta, el centro nuclear, está marcado con una círculo
de mayores dimensiones y el delta se marca con un círculo que tiene en su
interior un triángulo.
El Sistema AFIS de COGENT, que explotan en la actualidad las Fuerzas
y Cuerpos de Seguridad, permite también el tratamiento de huellas palma-
res (huellas dejadas por la palma de la mano). Hasta la entrada en funcio-
namiento de este Sistema, las huellas palmares únicamente podían ser
estudiadas en el supuesto de que hubiera sospechosos, que se cotejaban
directamente con las impresiones palmares de los mismos.
Quizás sea el tratamiento de las huellas palmares la mayor novedad
que presenta el actual Sistema con respecto a los anteriores.
El actual Sistema permite que el especialista pueda definir la zona de
la palma de la mano contra la que se quiere cotejar la huella (imagen 7), y
si no se define el Sistema realiza la búsqueda en trescientos sesenta grados.

Imagen 7
 Cotejo con candidatos aportados por el SAID 183

Esta nueva funcionalidad del Sistema AFIS, supone un aumento en las

posibilidades de que las huellas reveladas en el desarrollo de la ITO puedan
ser identificadas, y con ello el esclarecimiento de hechos delictivos tras la
materialización de la investigación criminal.

5. COTEJO CON CANDIDATOS APORTADOS POR EL SAID

Hay que partir de la premisa que cuando en el SAID se estudian eviden-

cias dubitadas, es decir, huellas lofoscópicas reveladas en las ITO, el Siste-
ma no identifica, únicamente aporta candidatos, y es el especialista el que
va a determinar si existe correspondencia con alguno de los candidatos
facilitados tras realizar las comparaciones oportunas. Esto es así en el Sis-
tema AFIS de COGENT que tenemos en España y en los otros Sistemas
(SAGEM, NEC, Motorola) que se explotan en el mundo.

Imagen 8
184 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

Sin embargo cuando en el SAID se buscan reseñas lofoscópicas de

detenidos, el Sistema si identifica. Esto es así porque la reseña lofoscópica
cuenta con la calidad y la extensión suficiente, cosa que no sucede con las
huellas lofoscópicas, que en la mayoría de los casos se trata de fragmentos
y que están condicionadas por el soporte en el que se asientan, el revelador
utilizado, las condiciones ambientales e incluso las características del
donante.
El SAID aporta quince candidatos por defecto, ordenados por tanteo,
que es un número que establece el Sistema en función del grado de simili-
tud. Este número no es determinante, ya que en muchos casos no se corres-
ponde con el candidato situado en primer lugar, lo que implica que hay que
comparar con los quince candidatos.

6. PROCESO DE IDENTIFICACIÓN LOFOSCÓPICO

Cada vez que se realiza uno de los cotejos descritos, se sigue el Proceso
de Identificación Lofoscópico, definido por el Grupo de Trabajo Europeo
de Interpol de Identificación de Huellas Dactilares, que consta de las
siguientes fases:

• Fase de Análisis.
• Fase de Comparación.
• Fase de Evaluación.
• Fase de Conclusión.
• Fase de Verificación.

Existe otra variante del proceso de identificación que recibe la denomi-

nación ACE-V, que es el acrónimo utilizado para referirse al proceso
secuencial del método científico: Análisis, Comparación, Evaluación y Veri-
ficación. Este proceso de identificación está auspiciado por la International
Association for Identification (IAI).
A continuación se detalla cada una de las Fases del Proceso de Identi-
ficación Lofoscópico definido por Interpol.

6.1. Fase de Análisis

La Fase de Análisis se centra en el estudio de la huella lofoscópica dubi-

tada, sin tener ningún conocimiento acerca de la impresión con la que se
 Proceso de identificación lofoscópico 185

va a comparar. En esta fase, se debe determinar la información lofoscópica

válida que posteriormente será verificada en la impresión indubitada en la
Fase de Comparación.
La Fase de Análisis contempla tres niveles de información:

• Primer nivel.
• Segundo nivel.
• Tercer nivel.

6.1.1. Primer nivel

Hace referencia a la configuración general. Si el estudio lofoscópico se

circunscribe a una huella dactilar (originada por un dedo de la mano) se
pueden distinguir los siguientes aspectos:

Tipo de Dactilograma.

El Sistema Dactiloscópico Español, que se debe al Doctor Federico

Oloriz Aguilera, distingue cuatro tipos básicos de dactilogramas: Adeltos,
Dextrodeltos, Sinistrodeltos y Bideltos.
El delta, que es la figura de tendencia triangular formada por la aproxi-
mación o fusión de las limitantes de los tres sistemas (basilar, marginal y
nuclear), da lugar a los distintos tipos de dactilogramas.
Lo que caracteriza a cada uno de los tipos de dactilogramas es lo
siguiente:

— Adeltos: carencia de deltas.

— Dextrodeltos: existencia de un delta, ubicado a la derecha del obser-
vador.
— Sinistrodeltos: presencia de un delta, situado a la izquierda del
observador.
— Bideltos (también llamado verticilo): existencia de dos o más deltas.
186 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

Adelto Dextrodelto Sinistrodelto Bidelto

* Imágenes tomadas del libro «La clasificación de reseñas dactilares en los grandes archivos»
Martín de Andrés y Andrés

Morfología del Centro Nuclear.

El centro nuclear es la cresta o crestas más internas del núcleo, entorno

a las cuales se arrollan las demás que forman el Sistema Nuclear.
A continuación se citan los centros nucleares típicos (más frecuentes):

— Recto.
— Birrecto,
— Trirrecto
— Tetrarrecto.
— Recto fundido.
— Horquillla.
— Presilla.
— Gancho.
— Interrogación.
— Horquillas enlazadas
— Horquillas gemelas.
— Círculo.
— Elipse.
— Espiral (dextrógira o levógira).
— Doble espiral.

* Imagen tomada del libro «Dactiloscopia»

Rafael Lubián y Arias
 Proceso de identificación lofoscópico 187

Tipo de Delta

El delta, como se ha definido anteriormente es la figura de tendencia

triangular formada por la aproximación o fusión de las limitantes de los
tres sistemas.
Oloriz describió dieciséis deltas típicos, ocho deltas en triángulo
(aproximación de las limitantes de los tres sistemas) y ocho deltas en trípo-
de (fusión de las limitantes de los tres sistemas), siendo estas sus denomi-
naciones:

— Abierto total.
— Abierto superior.
— Abierto externo.
— Abierto interno.
— Cerrado total.
— Cerrado superior.
— Cerrado externo.
— Cerrado interno.
— Corto total.
— Corto superior.
— Corto externo.
— Corto interno.
— Largo total.
— Largo superior.
— Largo externo.
— Largo interno.

* Imagen tomada del libro

«Dactiloscopia» Rafael Lubián y Arias

Distancia Delta-Núcleo

En los dactilogramas monodeltos, es decir dextrodeltos y sinistrodeltos,

esta distancia está representada por la Línea de Galton, que es la línea que
une el punto central (punto del centro nuclear) con el punto déltico (centro
real o imaginario del delta).
188 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

La Línea de Galton es una línea roja grabada en las lupas lofoscópicas

que se utilizaba para realizar la formulación, concretamente para definir
la subfórmula de los dactilogramas monodeltos, que era un número que se
obtenía de contar las crestas que atravesaba la referida Línea desde el pun-
to central al punto déltico.

6.1.2. Segundo nivel

En el segundo nivel de información se tienen en cuenta los siguientes

extremos:

Puntos característicos.

Son las irregularidades, accidentes o anomalías que sufren las crestas

papilares en su discurrir.
Los puntos característicos descritos son los siguientes.

— Abrupta.
— Bifurcación.
— Convergencia.
— Desviación.
— Empalme.
— Fragmento.
— Interrupción.
— Ojal.
— Punto.
— Secante.
— Transversal.
— Círculo.
— Delta.
— Ensamble o cuña.
— M o Y.
— Vuelta, vuelta insólita o retorno.

Los puntos característicos en cursiva fueron establecidos por Olóriz.

La transversal fue introducida por Victoriano Mora Ruiz (discípulo de Oló-
riz), la secante fue descrita por Florentino Santamaría Beltrán y más
recientemente se incluyeron los restantes.
 Proceso de identificación lofoscópico 189

El Método de Identificación Lofoscópico utilizado en España por los

distintos Cuerpos policiales es el Método Numérico, que requiere la exis-
tencia de un determinado número de puntos característicos coincidentes
entre la muestra dubitada y la muestra indubitada para considerar una
identificación como fehaciente. El criterio mayoritario que se sigue en
Europa (incluida España) es el de doce puntos característicos coincidentes
para establecer una correspondencia plena.
Dicho lo anterior, cabe significar que el punto característico es el fun-
damento para establecer la correspondencia entre dos lofogramas, deriván-
dose de ello su gran importancia.
Cuando se hace referencia a los puntos característicos hay que tener en
cuenta su doble carácter, por un lado el carácter cuantitativo, que hace
referencia a la cantidad de puntos, que como se ha citado anteriormente en
España está definido como criterio genérico la exigencia de doce puntos
característicos coincidentes para definir una identificación como fehacien-
te. Y por otro lado está el carácter cualitativo, es decir la calidad del punto.
Todos los puntos no son iguales, y para definir la diferencia existente
entre ellos se ha tenido en cuenta la frecuencia de aparición de cada punto
característico. En 1942 Florentino Santamaría realizó un estudio sobre una
muestra de mil dactilogramas artificiales (un dactilograma artificial es la
reproducción de un dedo mediante la aplicación de tinta normalmente en
papel -en la actualidad se pueden obtener sin emplear tinta mediante un
livescan-), detallando los puntos característicos presentes en cada uno de
ellos. El resultado del estudio se conoce como «Tabla de Santamaría», y en
ella se refleja la frecuencia de aparición de cada uno de los puntos caracte-
rísticos (todos a excepción del círculo, delta, ensamble, eme y vuelta), y el
valor asignado en función de la frecuencia de aparición.

PUNTO FRECUENCIA DE
VALOR
CARACTERÍSTICO APARICIÓN

Abrupta 53,4 % 1

Bifurcación 15,1 % 1

Convergencia 13,1 % 1

Fragmento 5,4 % 2

Ojal 4,2 % 2

Desviación 2,2 % 2
190 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

PUNTO FRECUENCIA DE
VALOR
CARACTERÍSTICO APARICIÓN

Punto 2,2 % 2

Interrupción 1,6 % 2

Empalme 1,3 % 2

Transversal 1,3 % 2

Secante 0,2 % 3

Hay tres puntos característicos cuya suma de frecuencias de aparición

alcanza el 81,6 % de todos los puntos característicos presentes, lo que
implica que estos puntos son de «alta frecuencia de aparición», se trata de
la abrupta, la bifurcación y la convergencia. Por el contrario, el resto de los
puntos se denominan de «baja frecuencia de aparición» por su menor pre-
sencia en los dactilogramas.
Precisamente por esa menor frecuencia de aparición se consideran más
cualitativos, y por consiguiente más identificativos. Por esta razón se puede
afirmar que con menos de doce puntos característicos coincidentes se pue-
de establecer correspondencia entre dos dactilogramas, siempre y cuando
esté presente alguno o algunos de los puntos característicos considerados
de baja frecuencia de aparición.

Presencia o no de cicatrices, excreciones, líneas albopapilares y pliegues.

— Cicatrices
Es la destrucción de las crestas papilares por una lesión de
la epidermis.
Las cicatrices pueden ser temporales o permanentes. Son
temporales, cuando en un corto periodo de tiempo desaparecen
por el proceso de cicatrización, no quedando rastro de las mis-
mas en las crestas papilares. Son permanentes, cuando la lesión
afecta al estrato basal de la epidermis (último estrato de la epi-
dermis y a la vez más profundo) y el proceso de cicatrización no
consigue regenerar las crestas papilares a su situación natural,
quedando visible la destrucción de forma permanente.

— Excreciones
Son crestas papilares que no están desarrolladas completa-
mente, pueden parecer más cortas y delgadas que una cresta
 Proceso de identificación lofoscópico 191

papilar normal. Se denominan también crestas incipientes o

subsidiarias.
La presión ejercida condiciona que las excreciones sean visi-
bles o no en los dactilogramas artificiales.

— Líneas albopapilares
Son líneas en blanco que interrumpen la trayectoria natural
de las crestas papilares. Corresponden a los pliegues de la piel.
Carecen de la característica fundamental de inmutabilidad
dado que evolucionan lentamente.

— Pliegues
Los pliegues tienen su origen en la articulación de los hue-
sos. Los dedos de las manos cuentan con dos o tres falanges, el
dedo pulgar tiene dos falanges y los dedos índice, medio, anular
y auricular tres. Las falanges se denominan proximal, media y
distal, en función de su proximidad o lejanía con la palma de la
mano.
El dedo pulgar tiene dos pliegues, el que delimita la falange
distal y la falange proximal y el que delimita la falange proximal
y la palma de la mano.
Los dedos índice, medio, anular y auricular cuentan con tres
pliegues, el que delimita la falange distal y la falange media, el
que delimita la falange media y la falange proximal, y el que
delimita la falange proximal y la palma de la mano.
El pliegue que delimita las falanges proximales y la palma de
la mano se denomina digitopalmar.
Cuando en las huellas dactilares aparece visible un pliegue,
lo más probable es que se trate del pliegue que delimita la falan-
ge distal y la falange media.

Si las cicatrices, las excreciones y/o las líneas albopapilares están pre-
sentes tanto en la muestra dubitada como en la muestra indubitada, com-
putarán también como puntos característicos coincidentes.

6.1.3. Tercer nivel

El tercer nivel hace referencia a la Poroscopia y a la Crestascopia. La

Poroscopia tiene por objeto el estudio de los poros presentes en las crestas
192 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

papilares y la Crestascopia se encarga del estudio de la morfología que

adoptan los bordes de las crestas.
El estudio poroscópico fue desarrollado por Edmond Locard en 1912.
Se debe realizar con las muestras ampliadas a cincuenta aumentos y se
centra en los siguientes aspectos:

• Número de poros: en un centímetro de cresta papilar por ejemplo.

• Distancia entre poros (interspacing).
• Tamaño del poro: pequeño, mediano y grande.
• Forma del poro: redondeado, romboide, elíptico, cuadrado y rectan-
gular.
• Posición del poro en la cresta: centro de la cresta o borde de la cresta.

La Poroscopia se tiene muy en cuenta en aquellos países que tienen

definido como Método de Identificación Lofoscópico el Método Integra-
dor (EEUU, Canadá, Reino Unido, Australia…..). Sin embargo en España
hasta el momento no se ha tenido en mucha consideración.

6.2. Fase de Comparación

La Fase de Comparación, parte de la información lofoscópica obtenida

durante la Fase de Análisis en la evidencia dubitada, y el objetivo es locali-
zar su correspondencia en la evidencia indubitada.
La información del primer nivel por sí sola no es suficiente para reali-
zar una identificación fehaciente, pero sin embargo si es válida para reali-
zar un descarte, es decir, se puede determinar los dactilogramas (muestras
indubitadas) con los que no se corresponde.
Cuando la información del primer nivel observada en la muestra dubi-
tada, coincide con alguno de los dactilogramas objeto de estudio, se proce-
derá a comparar la información del segundo nivel, fundamentalmente los
puntos característicos, dado que son estos los que determinan en España
una identificación fehaciente.
Para determinar que existe correspondencia entre dos puntos caracte-
rísticos, se tendrá en cuenta la coincidencia de los siguientes parámetros:

— La posición relativa con respecto a los puntos característicos limí-

trofes.
— El número de crestas papilares intermedias.
 Proceso de identificación lofoscópico 193

La Fase de Comparación no sólo debe centrarse en localizar puntos

característicos coincidentes, también hay que detectar las discrepancias si
estas existieran.

6.3. Fase de Evaluación

En la Fase de Evaluación, toda la información lofoscópica es conocida,

por lo tanto puede ser evaluada.
Se evalúan o valoran las correspondencias localizadas durante la Fase
de Comparación y la probabilidad de establecer un origen común.
Si en la Fase de Comparación se detectara alguna discrepancia, se ana-
lizará y se determinará si hay alguna explicación lógica, coherente y con-
sistente, o si está encuadrada dentro de los márgenes de tolerancia.
Uno de los fundamentos de la Lofoscopia, como ciencia que permite la
identificación de una persona, es la existencia de puntos característicos
coincidentes y la ausencia de discrepancias.

6.4. Fase de Conclusión

Las conclusiones que se pueden adoptar en un estudio lofoscópico son

las siguientes:

• Identificación (identification/individualization).
• Exclusión o no identificación (exclusion).
• No concluyente (inconclusive).

6.4.1. Identificación

Cuando en la Fase de Comparación se obtienen puntos característicos

coincidentes en un número igual o superior al umbral definido para esta-
blecer una identificación como fehaciente.
El criterio mayoritario seguido por los países que tienen definido como
Método de Identificación Lofoscópico el Método Numérico, es que doce
puntos característicos coincidentes entre la muestra dubitada y la muestra
indubitada son suficientes para considerar una identificación como feha-
ciente.
194 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

6.4.2. Exclusión o no identificación

La presencia de un solo punto característico discordante será suficien-

te para descartar la identificación.

«Un punto característico que esté presente en la evidencia dubitada y

no aparezca en la evidencia indubitada, o viceversa, y no exista una expli-
cación racional sobre su no presencia, impedirá que se pueda obtener una
conclusión positiva respecto a la identificación.»

6.4.3. No concluyente

Del resultado de la comparación no se puede identificar ni excluir,

dado que existen puntos característicos coincidentes, pero no suficientes
para alcanzar el umbral definido para realizar una identificación feha-
ciente.

6.5. Fase de Verificación

Uno de los pilares del proceso científico es la repetición, es decir, un

segundo especialista aplicando el mismo proceso de identificación lofoscó-
pico deberá llegar a la misma conclusión.
La Fase de Verificación es realizada por un segundo especialista que
repite todo el proceso, es decir, que nuevamente realiza la Fase de Análisis,
la Fase de Comparación, la Fase de Evaluación y la Fase de Conclusión, de
forma objetiva e independiente. El segundo especialista no debe conocer la
conclusión adoptada por el primer especialista, para así evitar que su con-
clusión se vea condicionada.
Es recomendable la realización de una «verificación a ciegas», es decir,
el segundo especialista realiza sus propios registros de trabajo, sin tener
conocimiento de los realizados por el primer especialista. Esta forma de
verificación es realmente un examen doble, que proporciona una mayor
garantía.
La correcta realización de la Fase de Verificación es fundamental, ya
que puede evitar una identificación errónea. Recuérdese el «Caso Brandon
Mayfield», en el que el FBI identificó erróneamente una de las huellas reve-
ladas por el Cuerpo Nacional de Policía de España, con ocasión de los
atentados del 11M, que tuvieron lugar el Madrid el 11 de marzo de 2004, y
 Objetivo de un estudio lofoscópico 195

que supuso la detención e ingreso en prisión de Brandon Mayfield durante

dos semanas.
En el supuesto que los dos especialistas que realizan el estudio no
obtengan la misma conclusión, hay que tener definido un procedimiento
que permita dirimir esta diferencia de criterio.

7. OBJETIVO DE UN ESTUDIO LOFOSCÓPICO

El fin último de un estudio lofoscópico es lograr la identificación de la

huella dubitada, es decir, determinar el dedo y/o la mano de la persona a la
que corresponde. Cuando este objetivo se alcanza, se confecciona un infor-
me pericial, en el que se demuestra la identificación realizada. El informe
pericial incluye un anexo en el que se realiza el cotejo gráfico-dactiloscópi-
co/quiroscópico, como el que se expone a continuación.
El cotejo gráfico-dactiloscópico/quiroscópico incluye dos páginas por
cada una de las huellas identificadas, en la primera, se expone la imagen
de la huella y de la impresión dactilar/palmar (imágenes 9 y 10), y en la
segunda, se presentan nuevamente las dos imágenes con el cotejo realiza-
do, es decir, señalizando con color rojo los puntos característicos coinci-
dentes, y líneas de color verde permiten definir la leyenda que se incluye en
la parte inferior (imágenes 11 y 12).
Cuando se consigue la identificación de la huella, supone un espalda-
razo a la investigación criminal, ya que en unos casos significa la apertura
de una nueva línea de investigación, y en otras implica la confirmación de
que la línea de investigación seguida es acertada.

8. EL ESTUDIO DE LAS HUELLAS LOFOSCÓPICAS EN UNA

INVESTIGACIÓN CRIMINAL

En el segundo semestre del año 2000 se produjeron en el centro de la

Península, un elevado número de robos con fuerza en las cosas en colegios
de enseñanza, en los que se sustraía el material informático de los mismos.
Los robos afectaron a un total de ocho provincias, correspondientes a cua-
tro Comunidades Autónomas, Madrid, Castilla La Mancha, Castilla y León
y Extremadura. En el mapa se detallan las provincias afectadas: Madrid,
Toledo, Ciudad Real, Cuenca Guadalajara, Ávila, Segovia, Valladolid y
Cáceres, siendo la más afectada Toledo.
196 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

VALLADOLID
D
SEGOVIA

GUADALAJARA
A
ÁVILA
MADRID

CÁCERES TOLEDO CUENCA

CIUDAD REAL
 El estudio de las huellas lofoscópicas en una investigación criminal 197

Hasta que no se inició el estudio de las huellas dactilares reveladas con

ocasión de las ITO realizadas en los referidos robos, no se pudo determinar
que grupo organizado era el responsable de los mismos.
Las huellas dactilares reveladas fueron tratadas en el Sistema Automá-
tico de Identificación Dactilar, permitiendo la identificación de uno de los
presuntos autores, ya que huellas dactilares producidas por sus impresio-
nes dactilares habían aparecido en tres robos con fuerza en las cosas come-
tidos en colegios públicos.
A continuación se analizaron los antecedentes delictivos de la persona
identificada, con el objeto de determinar cuáles eran las personas que
delinquían con él (codelincuentes), para cotejar sus impresiones dactilares
con las huellas reveladas en las ITO. Este proceso se fue realizando nueva-
mente cada vez que se identificaba a un nuevo autor de los hechos, permi-
tiendo así la identificación de siete autores de los robos.
Cada vez que se producía un nuevo robo con fuerza en las cosas en un
colegio, y en su ITO eran reveladas huellas lofoscópicas, éstas eran coteja-
das con las impresiones dactilares de los siete identificados en relación con
los robos a colegios, resultando en muchos casos la identificación de las
mismas.
A continuación se expone una tabla en la que se especifica el número
de hechos en los que había intervenido cada uno de los autores, a partir de
la identificación de huellas dactilares:

Hechos en los que intervino a partir de la

AUTOR
identificación de huellas dactilares

Autor 1 12

Autor 2 9

Autor 3 7

Autor 4 1

Autor 5 2

Autor 6 1

Autor 7 1

Una vez concluida la investigación se pudieron imputar a este grupo

organizado un total de sesenta hechos delictivos. Veintiocho, porque hue-
llas dactilares reveladas en las ITO habían sido identificadas con siete de
198 La explotación de la huella lofoscópica en el desarrollo de la investigación...

sus integrantes, y los restantes a partir de la coincidencia de modus ope-

randi y de otras evidencias halladas en los mismos.

BIBLIOGRAFÍA

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Scientific Working Group on Friction Ridge Analysis, Study and Technology
(2003). Standards for Conclusions.
Scientific Working Group on Friction Ridge Analysis, Study and Technology
(2011). Standard Terminology of Friction Ridge Examination.
 Capítulo V
La autopsia psicológica
(psychological autopsy)

José Ibáñez Peinado

 Este artículo está basado en otro escrito en colaboración con mi com-
pañero y colega Carlos Igual Garrido que fue presentado en el Congreso
Virtual de Psicología Jurídica en la red, realizado durante el año 2004.

1. ANTECEDENTES

Considerada por algunos autores como una extensión de la victimolo-

gía (La Fon, 2003), es una técnica utilizada para analizar los aspectos psi-
cosociales de una persona fallecida reconstruyendo el estado psicológico
de la misma hasta el momento de su muerte, examinando tanto sus com-
portamientos, sus pensamientos, sus emociones, como las relaciones man-
tenidas.
Sus orígenes se remontan a los años 1950 y se sitúan en el Centro de
Prevención de Suicidios de Los Ángeles (USA), centro especialmente con-
sultivo para casos de suicidios (Litman, Curphey y Shneidman, 1963;
Shneidman, 1996). El término «autopsia psicológica», aunque su autoria
es discutida, fue acuñado por el Dr. Shneidman para referirse a un proce-
dimiento inicialmente diseñado para ayudar a los médicos a clarificar
aquellas muertes que parecían ser ambiguas, inciertas o dudosas por lo que
respecta a la «forma» en que estas se habían producido, si bien otros
autores lo atribuyen al Jefe Médico Forense Theodore J. Curphey y a su
equipo médico.
A veces la causa de la muerte puede ser aparentemente clara para el
médico (forense o no), pero la forma como se ha producido puede no serlo
tanto. Cuando hablamos de la «forma» de la muerte nos estamos refiriendo
a aquellas circunstancias específicas por las que, y en las que la muerte
tiene lugar.
Como técnica pericial fue elaborada por primera vez por Robert Lit-
man en 1958, Examiner Medical de Los Ángeles County, para aclarar la
causa del fallecimiento en los casos de muerte violenta que se consideraban
202 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

equívocos y como instrumento forense para proveer información sobre las

circunstancias de la muerte en suicidios, esclarecer las causas de la vio-
lencia auto infligida y el desarrollo de programas de prevención. También
debemos mencionar al Dr. Curphey, que fue director de dicho centro, como
una de las personas más importantes en el incremento y aceptación de esta
técnica (Weisman, 1974).
Se consideran cuatro causas diferentes por las cuales la muerte puede
sobrevenir:

a) natural,
b) accidental,
c) autoprovocada (suicidio), y
d) provocada por otros (homicidio o asesinato).

conocidas en el ámbito iberoamericano por las siglas NASH.

Existe una quinta manera que denominaremos «indeterminada» o
«dudosa» que es aquella en la que existen determinadas circunstancias por
las cuales el médico no puede inclinarse claramente por ninguna de las
otras causas vistas anteriormente, sin olvidar tampoco que en la conducta
suicida se puede llegar al resultado de muerte a través de una provocación
anterior de la víctima para conseguir ese resultado (Shneidman, 1996;
Weisman, 1974).
Aunque las primeras referencias sobre autopsia psicológica se centra-
ban en el estudio de casos de suicidio, sus aplicaciones han variado desde
el estudio de los factores que podrían determinar la conducta suicida hasta
las más específicamente forenses y si bien han sido muchas las investiga-
ciones realizadas con distintos objetivos, todavía no se ha alcanzado un
consenso respecto a la validez de esta técnica ni sobre su estandarización.
Si bien el Centro de Prevención de Suicidios se ha considerado como
primigenio en la investigación y aplicación de los estudios sobre la autop-
sia psicológica, por su mayor número de investigaciones tanto para con-
ductas suicidas como para otras muertes dudosas (Brent, 1989, Litman et
al. 1963), existe y han existido otros centros y lugares a los que debemos de
hacer referencia.
Respecto de la primera de las aplicaciones podemos citar los estudios
sobre casos de suicidio realizados en Uruguay (Lucero, Díaz y Villalba,
2003), o en Colombia (Jiménez Rojas y cols., 1988) donde se identifican
como rasgos predominantes de la personalidad suicida los de tipo límite y
narcisista, y la depresión como psicopatología más frecuente.
 Antecedentes 203

En Cuba se recogen datos mucho más antiguos de los señalados hasta

ahora datados sobre los años 40. En uno de ellos se recoge una interven-
ción, no en caso de suicidio, sino en un caso de homicidio, el asesinato de
Jack Lester a manos de su pareja. Esta investigación fue denominada «aná-
lisis psicológico» solicitado por la defensa de la agresora para demostrar el
comportamiento anormal y violento del fallecido y justificar la agresión.
Son de destacar en la actualidad los trabajos realizados por el Instituto de
Medicina Legal de La Habana en la aplicación sistemática de la autopsia
psicológica, práctica que se ha transmitido al equipo forense del Hospital
Psiquiátrico.
En todos los casos documentados la autopsia psicológica se presenta
como una herramienta útil y valiosa para la investigación de estos hechos,
recomendándose que sea realizada por psicólogos o psiquíatras experimen-
tados que sepan controlar las emociones que surjan a lo largo de la inves-
tigación.
La autopsia psicológica. ha sido también utilizada en el ámbito de la
criminología legal y forense, en los campos penal y civil, por los investiga-
dores de las fuerzas militares, policiales, judiciales y médico-forenses como
técnica pericial en la investigación de muertes traumáticas, para determi-
nar si la causa de esta muerte ha sido homicidio, suicido o simple acciden-
te, a este respecto, observamos que en Estados Unidos ciertos autores dis-
tinguen entre la Autopsia Psicóloga y la técnica conocida como Equivocal
Death Analisys, cuya principal diferencia es que en esta última los especia-
listas comienzan su investigación desde el examen de la escena del crimen,
y realizan sus propias entrevistas, independientemente de la investigación
policial (Poythress, et al, 1993).
La autopsia psicológica ha recibido numerosas críticas, principalmen-
te por la falta de un modelo estándar aceptado y validado por la comuni-
dad científica, lo que ha llevado a afirmar que existen tantos modelos como
psicólogos la realizan.
El instrumento fue criticado seriamente por su falta de fiabilidad y
validez, especialmente como consecuencia de la investigación realizada en
1989 sobre una explosión en el barco de la marina norteamericana USS
Iowa, donde murieron 47 marineros, tras una autopsia psicológica llevada
a cabo por el FBI se determinó que uno de los fallecidos (el oficial artillero
Clayton Hartwig) había saboteado una torre de artillería del barco con el
objetivo de suicidarse, provocando la explosión.
Una posterior investigación ordenada por el Congreso norteamericano
declaró inválida la investigación y ordenó la práctica de nuevas pruebas.
Tras éstas se comprobó que la explosión en el barco había sido un acciden-
204 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

te y que los investigadores del FBI, se habían basado en prejuicios y conje-

turas iniciales, asumiendo desde un primer momento como causa de la
explosión la voluntad de suicidio del marinero, utilizando la autopsia psi-
cológica como una prueba justificativa para reafirmar sus erróneas conclu-
siones. Como consecuencia de estos hechos, la American Psychological
Association (APA), encargó a 12 psicólogos una revisión sobre la utiliza-
ción de la autopsia psicológica y otros métodos retrospectivos de evaluación
psicológica para esclarecer muertes sospechosas, con resultados muy críti-
cos con su utilización indiscriminada y respecto a su validez y fiabilidad
(Poythress, et al, 1993).

2. DEFINICIÓN Y APLICACIONES

2.1. Definición

La Autopsia Psicológica es un método de investigación retrospectivo e

indirecto de las características de la personalidad y de las condiciones que
en vida tuvo un individuo, con el objetivo de acercarse a la comprensión de
las circunstancias de su muerte (Litman, 1989, citado en Jiménez, 2001;
Ramsland, 2002)), investigación que se realiza tanto en el ámbito del dere-
cho penal, como en el derecho civil.
Son varias, y muy diferentes, las definiciones que se han dado sobre la
Autopsia Psicológica, y de ellas se desprende claramente cual es el punto
de focalización y cual su procedimiento y empleo.
Una de ellas centrada claramente en el suicidio es la ofrecida por Luce-
ro et. al (2003) que dice «La autopsia Psicológica es un método científico
para reconstruir la muerte por suicidio a través de entrevistas con los sobre-
vivientes, entendiendo por tales a los allegados a la persona que se suicidó».
Garcia (1999) dice que es «la exploración retrospectiva e indirecta de la
personalidad y la vida de una persona ya fallecida». En esta definición, su
amplitud es el elemento más resaltable, puede ser aplicada a todo tipo de
evento con resultado de muerte y su aplicación no tiene límite (Burgos,
2006).
Otro ejemplo puede ser el de Proença (2001) que la define como «una
reconstrucción retrospectiva de la historia de vida del difunto, que implica
el examen de los detalles físicos, psicológicos y medioambientales de la vida
del difunto para determinar más exactamente la forma de la muerte y del
papel de la víctima para acelerar o influir en su propia muerte» (la traducción
del inglés es de los autores).
 Definición y aplicaciones 205

Podrían darse otros ejemplos sobre definiciones tipo de la Autopsia

Psicológica, pero todos ellos coincidirían en determinados aspectos:

— El carácter retrospectivo de la recogida de información, los datos

relevantes para las causas del fallecimiento son anteriores o simul-
táneos a la muerte.
— El método indirecto, puesto que salvo en determinados casos (cuan-
do se utilizan sujetos que no consumaron el suicidio), la recogida de
información se hará mediante fuentes ajenas al sujeto investigado
(familiares, amigos, escenarios, documentos).
— El objetivo común, determinar el estado psíquico del sujeto en el
momento de la muerte (entendido en su sentido más amplio como
fruto de su personalidad, sus motivaciones, su relación con su
entorno y en general como el fruto de sus experiencias).
— Su espíritu multidisciplinar (Weisman, 1974).

2.2. Aplicaciones

Podemos considerar dos aplicaciones básicas de la autopsia psicológica:

a) La autopsia psicológica de suicidio.

b) La autopsia psicológica de muerte dudosa.

que si bien ambas se llevan a cabo bajo un procedimiento muy similar, el

propósito y objetivo de cada una de ellas, en su aplicación, es bastante
diferente.
En la autopsia psicológica de suicidio se realiza sólo en aquellos casos
en los que la forma y causa de la muerte es inequívocamente un suicidio,
existiendo en determinados organismos directivas o protocolos específicos
por los que se establece el suicidio como la forma de la muerte (notas de
intención, daños autoinfligidos, intentos anteriores de suicidio, lesiones
explícita o implícitamente características de intentos de suicidio).
Su propósito es el de poder clarificar, y entender, que tipo de factores
personales, psíquicos o sociales han podido desencadenar el suicidio.
Por lo general, en estos casos claros, se consideran cerrados y no se
realizan ningún otro tipo de investigaciones legales, policiales o forenses.
En el segundo de los casos, el que a nuestros efectos mas nos interesa,
se considera que una muerte es dudosa cuando su forma, o razón por la
que la victima murió, no está suficientemente clara.
206 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

En todo proceso de investigación por la muerte de una persona, se

deben de considerar todas las formas posibles de muerte, dado que la fija-
ción en la comprobación de una de ellas en particular nos llevaría al efecto
de confirmación, más que al de falsación, provocando un grave sesgo en las
actuaciones. Considerando todas las posibles podemos encontrar informa-
ciones, datos o pruebas que nos proporcionen nueva información acerca
de las circunstancias que rodearon el hecho. Dada esta incertidumbre su
dictamen definitivo debe ser consensuado por todos los participantes en la
investigación, en especial los médicos forenses. Una vez dictaminada
la causa de la muerte el caso, como en la situación anterior, queda cerrado
en este sentido, pero en el caso de indeterminación u homicidio-asesinato,
existirán todas aquellas investigaciones legales o policiales que ayuden,
bien a la determinación exacta de la muerte o a la detención de los agreso-
res implicados.
Respecto a su utilidad no debemos olvidar que una autopsia psicológi-
ca es importante para:

1. Ayudar a las autoridades a certificar con claridad la causa de una

muerte.
2. Ayudar en la investigación en el ámbito civil, en caso de obligación
determinada de indemnización en el ámbito de los seguros.
3. Establecer razonadamente el estado mental del fallecido en el
momento de la muerte, especialmente en los casos de suicidio apa-
rente o cuando se pone en duda la causa de la muerte.

3. PROCEDIMIENTO

Es común por parte de muchos autores poner casos prácticos de situa-

ciones dudosas y cuyo resultado final, tras los estudios necesarios, no es el
esperado como hipótesis inicial, y nosotros no queremos ser menos.
En una bifurcación de carreteras, a primeras horas de la mañana,
un individuo encuentra el cuerpo de una persona mayor, varón, colgado de un
árbol. A media mañana, tras ser reconocido por un médico forense, se
diagnosticó suicidio, con muerte por ahorcamiento. Certificada la muerte,
por parte de la Autoridad Judicial correspondiente, se procede al levanta-
miento del cadáver y su traslado al anatómico forense. Durante la realiza-
ción de la autopsia anatómica, se observa que no hay signos de violencia y
que la causa de la muerte no lo ha sido por el ahorcamiento, sino posible-
mente debido a una insuficiencia cardiorrespiratoria, y que la persona
 Procedimiento 207

falleció en un lugar diferente de donde fue encontrado ahorcado, siendo

trasladado desde este lugar al de hallazgo. La hipótesis en este momento
cambia desde una posible muerte por causas naturales a un suicidio simu-
lado, pasando por un posible homicidio.
Ebert (1991) pone otro ejemplo bastante acertado para una posible
diferenciación, en términos forenses, sobre la causa de la muerte de un
caso en la práctica del paracaidismo.
Si se produjera una caída sin paracaídas desde un avión la muerte sería
debida, claramente, a las heridas que se producen por el impacto contra el
suelo, pero imaginemos que, aún con paracaídas:

1. La persona inadvertidamente se cae desde el avión. Con estos pará-

metros no sería difícil determinar que el hecho sería calificado
como accidente.
2. La persona salta voluntariamente del avión pero durante la caída,
de forma aceptada e intencionada, no quiere abrir el paracaídas.
En este caso estaríamos ante un suicidio.
3. La persona es empujada fuera del avión, o bien su paracaídas ha
sido manipulado de forma que no sea posible su apertura. Nadie
dudaría de que nos encontramos ante un homicidio-asesinato.
4. Pero imaginemos también que esta persona, durante su caída, y
antes de poder realizar la apertura del paracaídas, sufre un ataque
al corazón o que determinadas circunstancias físicas u orgánicas
(pérdida de conocimiento, mareo, desorientación, etc.) le impiden
realizar su apertura. Está claro que estamos ante una muerte por
causa natural.

En cualquiera de los ejemplos que pudiéramos poner es fácil dictaminar

la causa, pero ¿es posible poder documentarla a efectos civiles o penales?
En el primero de los ejemplos (que es un ejemplo real), a partir de la
aparición del cuerpo se inicia la investigación policial y forense y la aplica-
ción de una autopsia psicológica. Las actuaciones llevan al conocimiento de
la existencia de la desaparición de una persona días antes, de unas tenden-
cias y prácticas homosexuales y de una relación con determinadas personas
que, según se supo posteriormente, fueron las que causaron su muerte.
De forma general podemos hacer una pequeña referencia a las diferen-
tes actuaciones y disciplinas forenses que pueden intervenir ante un hecho
con víctimas. En nuestro ordenamiento jurídico y en la práctica de las dife-
rentes técnicas forenses que intervienen en estos casos, se puede seguir un
orden en las diferentes actuaciones, que podemos concretarlo como sigue:
208 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

a) Cuando se produce un hecho con víctimas y son avisados los servi-

cios de ayuda y emergencia, se personan en el escenario, las fuerzas
policiales, los servicios sanitarios y de salvamento, etc., y no precisamente por
ese orden. Para todos ellos lo primero es la atención a las posibles víctimas,
darles protección y preservar las posibles pruebas para la averiguación de
los hechos. Pero ellos mismos con su forma de actuar para cumplir sus
objetivos, los testigos presenciales y los curiosos, pueden de alguna manera,
modificar e incluso destruir pruebas existentes en el lugar y, además, dejar
las suyas propias (huellas dactilares, de pisadas, de neumáticos, cabellos,
pelos y cualquier clase de fluido orgánico, colillas, prendas, objetos, etc.)
junto a las que ya había, lo que complica en gran manera la labor de los
investigadores.

b) La existencia de una víctima, certificada cadáver, en la escena

requiere un tipo especial de investigación a realizar por médico o patólogo
forense. En ese mismo lugar deberá llevar a cabo un examen preliminar del
cuerpo, tomar sus huellas dactilares y todos los datos relativos a tempera-
turas, corporal y ambiente, postura, signos evidentes, etc., que deberán ser
fotografiados antes de proceder a un cambio de posición o traslado. Como
es lógico, se harán una composición de lugar y estimarán una hipótesis de
trabajo que será confirmada o rechazada.
Es en la autopsia física, en el depósito, donde el forense realiza un estu-
dio profundo y exhaustivo del cadáver y es posible que durante ésta y para
su complección necesite el apoyo de otros especialistas como pueden ser
patólogos forenses, entomólogos forenses, antropólogos forenses, toxicólo-
gos, dentistas, etc. Todos estos datos y circunstancias relativas al cuerpo
pueden indicar con mayor o menor claridad cuando y cual fue la causa de
la muerte.

c) Es obvio que una vez cumplido el primer objetivo son las fuerzas
policiales las que deben de hacerse cargo de la inspección del lugar en el
que se han producido los hechos y asumir el control de las personas que se
encuentren en sus inmediaciones. En esta labor son muchos y muy diferen-
tes los especialistas que pueden y/o deben actuar.
Por una parte, y lo consideramos en primer lugar, se requiere la inter-
vención de un fotógrafo que registre con sus cámaras y de forma sistemá-
tica, no solo la víctima y la escena, sino también sus alrededores, y preserve
con ellas las evidencias que pueden ser susceptibles de pérdida o degra-
dación. Ello puede requerir el uso de determinados tipos de iluminación y
 Procedimiento 209

filtros para detectar determinados tipos de evidencias, huellas dactilares en

determinadas superficies, restos de pólvora, sangre, orina, semen o fibras.
Una vez que el fotógrafo ha terminado su trabajo entrarían en función
los equipos de búsqueda y aseguramiento de las pruebas, confección de
moldes, si existieran, empaquetamiento y registro de las pruebas encontra-
das. Cualquiera de las pruebas encontradas deberán ser examinadas dete-
nidamente en los laboratorios correspondientes y contrastarlas con las
existentes en los diferentes registros (restos biológicos, ADN, pelos y cabe-
llos, armas y municiones, etc.).

d) Mención especial merece el trabajo de identificación del cadáver,

que puede llevarse a cabo por diferentes métodos, dependiendo del estado
del mismo.
El más antiguo y común de ellos, y con cadáveres recientes o con bue-
na conservación, es el que se realiza a través de la dactiloscopia (análisis
lofoscópico o identificación de las huellas papilares).
En casos de muerte producidas por la acción de artefactos explosivos,
incendios, o ante restos óseos se puede lograr su identificación bien a tra-
vés de las identificaciones dentales, bien a través del análisis de su ADN.
Come hemos dicho anteriormente, cuando las actuaciones de todos los
forenses especialistas citados anteriormente no han sido capaces de obte-
ner los elementos de prueba necesarios para determinar sin margen de
error la causa de la muerte y ser certificada esta como causa natural, acci-
dente, suicidio u homicidio, es cuando las técnicas de investigación, sean
civiles o policiales, entran en funcionamiento para ayudar a definir esta
incertidumbre. Y no es este el momento cuando aparece o se inicia con
toda su fuerza la práctica de la autopsia psicológica, como algunos autores
a los que hemos hecho referencia indicaban, sino que la autopsia psicoló-
gica, iniciada con la aparición del cadáver y las actuaciones de otros espe-
cialistas, continúa, por otros especialistas y con otros métodos.
Los autores que consideran que la autopsia psicológica comienza cuan-
do los otros especialistas no han podido determinar la causa de la muerte,
indican, en relación al tiempo para llevarla a cabo, que se debe realizar
entre un mes y seis meses después de haber ocurrido el hecho y que su
ejecución llevaría entre 10 y 20 horas para su compleción. A este respecto,
y de acuerdo a lo dicho con anterioridad, creemos que el inicio de las
actuaciones debe de ser desde el principio y sin marcarse plazos de tiempo
para su finalización.
Algunos autores hablan de que la autopsia psicológica es una técnica
difícil y que exige un alto nivel científico. Nosotros, de acuerdo con otras
210 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

opiniones consideramos esta técnica-herramienta como un instrumento

multidisciplinar que más que difícil, necesita una especial preparación, aten-
ción, un tiempo sin límite de dedicación y una excelente profesionalidad.
También se habla mucho de ciencias forenses como la psiquiatría y la
psicología como campos exclusivos y/o excluyentes de estar afectados para
y por el empleo de la autopsia psicológica. No seremos nosotros quienes
quitemos un ápice de su importancia, pero, como ya hemos mencionado,
nuestro ámbito jurídico concede un papel muy amplio e importante a la
actuación, en estos casos, de las fuerzas policiales, especialmente durante
la investigación inicial en la denominada «inspección ocular» y en el resto
de las investigaciones en las que intervienen diferentes especialistas foren-
ses hasta llegar a la resolución del caso.
No es por tanto descabellado pensar que la autopsia psicológica pueda
llevarse a cabo por parte de estos especialistas con el apoyo de psicólogos
criminales, pues es quizá más fácil enseñar a los policías a aplicar técnicas
psicológicas que convertir en policías a los psicólogos.
No debemos de olvidar que no es solo el ámbito judicial penal o civil el
único cliente en solicitar la realización de este tipo de investigaciones. Hoy
día es bastante frecuente que no solo las autoridades legales o policiales
utilicen esta técnica como instrumento de sus investigaciones, sino tam-
bién que sean las compañías de seguros o ciudadanos particulares las que
las solicitan para presentar ante los tribunales y ayudarles, en forma posi-
tiva o negativa, a la solución de las demandas interpuestas, generalmente
para el pago de indemnizaciones, cuando determinados tipos o causas de
muerte liberan a dichas compañías de este pago. Normalmente en estos
casos se recurre, a veces, a personal poco experimentado que se encuentra
al margen de la actividad policial, legal o forense.
En Estados Unidos, otro de los grandes clientes en solicitar el empleo
de la autopsia psicológica son sus fuerzas armadas (los ejércitos de tierra
mar y aire) dada su directa participación en todos los casos en los que
alguien de su personal, se encuentre implicado. En estos casos normalmen-
te son investigados por sus propios psicólogos, sean estos civiles o milita-
res, que poseen un muy buen entrenamiento y práctica en este tipo de
casos (especialmente suicidios).
En general, y como resumen, el procedimiento se realiza a través de la
revisión de una serie de datos, que afectan tanto a la esfera interpersonal,
como emocional, psicosocial y mental, obtenidos de:

— las entrevistas realizadas a los familiares, amigos, compañeros de

trabajo, amistades, etc.,
 Instrumentos 211

— la autopsia forense,
— los informes toxicológicos,
— los informes sobre las ayudas médicas prestadas,
— los informes sobre su historia marital y familiar,
— los informes psicosociales obtenidos en sus lugares de residencia,
lugares de trabajo, ocio, etc.,
— las grabaciones y reportajes fotográficos de la escena de la muerte,
— los informes sobre estresores vitales, tales como problemas
financieros, pérdidas de empleo, problemas amorosos, abusos de
sustancias, estados psicológicos y cualquier otro acontecimiento
vivido que pueda constituirlo.

4. INSTRUMENTOS

Como elemento multidisciplinar, la autopsia psicológica utiliza todas y

cada una de las técnicas y tácticas empleadas por cada uno de los especia-
listas forenses que intervienen en ella (medicina forense, toxicología, antro-
pología forense, psicología forense, criminalística, etc.), y, para casos de
suicidio, es una de las herramientas mas valiosas (Isometsä, 2002).
Si bien no hay objeciones de ningún tipo al empleo de las técnicas
forenses señaladas anteriormente, si hay bastante indefinición y controver-
sia en la técnica a utilizar en la que hemos denominado autopsia psicoló-
gica «estricta» que se iniciaría «a posteriori».
Los diferentes autores, muy centrados en casos de suicidio, se circuns-
criben a la utilización de una entrevista cerrada, plasmada en un cuestio-
nario tipo, y a aplicar, según estos, por personal muy especializado, prefe-
rentemente psicólogos o psiquíatras expertos.
Y sin desmerecer en absoluto estas técnicas, consideramos que es el
campo de la psicología el que ha recibido el mayor impulso en estas últi-
mas décadas, en especial su rama forense, aplicando sus conocimientos no
sólo al campo jurídico, penal, civil o social, estudiando el comportamiento
de las distintas personas que participan en determinados hechos, su con-
tribución al estudio de la forma en que se desarrollan los mismos, y dedu-
ciendo o induciendo futuros comportamientos o tipos de personalidad,
sino también al campo policial, no sólo en la selección, formación y asis-
tencia al personal, sino en otras muchas facetas íntimamente relacionadas
con el campo de la delincuencia (Ibáñez y González, 2002).
Esta psicología fue definida por Godwin (2001) como el examen siste-
mático de crímenes sin resolver y la aplicación de métodos científicos de la
212 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

psicología para colaborar con la policía en sus tareas de investigación. Den-

tro de las técnicas más utilizadas se cuenta con la elaboración de perfiles
criminales, entrevista cognitiva, intervención en crisis, negociaciones en
casos con rehenes, y la autopsia psicológica.
La mayoría de los modelos existentes, en determinados países, y por
los motivos antes aludidos, están dirigidos al estudio de casos de suicidio,
no solo como análisis de un caso determinado y específico, sino como un
elemento de evaluación y análisis de este tipo de autoviolencia desde el
punto preventivo, y son varios los autores que establecen determinadas
categorías de información, que deben de obtenerse, en los casos dudosos,
de los familiares y los allegados a la persona fallecida.
Por ejemplo Shneidman (1981) establece 16 categorías entre las que
destaca una información sobre la identificación completa del fallecido
(nombre, edad, dirección, estado civil, etc.), los informes policiales respec-
to a los detalles de la muerte, un historial sobre enfermedades y tratamien-
tos, intentos de suicidio, patrones de reacción ante el estrés, papel de las
drogas o el alcohol en su forma de vida, relaciones interpersonales, pesadi-
llas nocturnas, etc.
Young (1992), por su parte, aumenta a 26 estas categorías de informa-
ción incluyendo posibles notas sobre suicidio, comportamientos pre-suici-
dio, análisis de las relaciones el día antes de la muerte, historia psicológica,
reconstrucción de los acontecimientos, familiaridad del fallecido con los
métodos de la muerte, etc.
Quizá, sin duda, el más utilizado de todos los instrumentos, en el área
iberoamericana, sea el diseñado, desarrollado y adaptado en Cuba, por la
Doctora Teresita García Pérez en el Ministerio de Salud Pública y el Insti-
tuto de Medicina Legal, con víctimas de suicidio, homicidio y accidente,
denominado Modelo de Autopsia Psicológica (MAP).
Es un método completamente estructurado y sistematizado, con una
estructura de cuestionario de respuesta cerrada que disminuye los posibles
sesgos y la subjetividad, tanto de los entrevistados, como de los entrevista-
dores.
Durante su validación se perfeccionó con la incorporación de nuevos
ítems, dando lugar al Modelo de Autopsia Psicológica Integrado
(MAPI).
Este modelo consta de 59 categorías, con numerosas subcategorías
cada una de ellas, para abarcar todas las posibilidades de respuesta. Con-
tiene además un «instructivo» y unas «indicaciones útiles» para su uso, en
el que se aclaran las posibles dudas que surjan en sus aplicadores, tanto
en las contestaciones, como en la forma de actuar frente a las personas con
 Instrumentos 213

las que se tiene que relacionar (abordaje de los sobrevivientes, requisitos

para la selección de fuentes de información que deben ser exploradas,
como recoger determinada información, la exploración de áreas de conflic-
to, etc.).
Validado por su autora, este modelo se extendió a México, Chile, Hon-
duras y Costa Rica, áreas de cultura similar, si bien en caso de utilización
en otras áreas diferentes debería ser adaptado a las circunstancias y nece-
sidades propia del lugar en el que se emplee.
Por otra parte consideramos que si bien se tiende a utilizar cuestiona-
rios cerrados para evitar los posibles sesgos en su confección, no es del
todo imposible la utilización de técnicas de entrevista de corte psicológico,
como pueden ser las técnicas de la Entrevista Cognitiva para personas
especialmente afectadas y/o con problemas de memoria, y los cuestionarios
más cerrados para personas sospechosas o informadores de referencia.
Otro modelo de autopsia psicológica utilizado dentro del ámbito mili-
tar, se empleó en el ejército y la marina norteamericana, también en la
investigación de suicidios (Department of the Army, 1988) en la población
militar y para obtener los datos necesarios para la elaboración de planes
preventivos.
Basado en este estudio, se realizó una clasificación de los suicidios en
tres grados:

— Primero. Intención clara de suicidio.

— Segundo: impulsivo, no premeditado, y
— Tercero: intención no suicida (incluye los casos de suicidio por
negligencia como los sucedidos durante la ejecución de juegos de
riesgo, abuso de alcohol o drogas).

También podemos hacer referencia al modelo elaborado por Michael

G.Gelles del Servicio de Investigación Criminal de la marina estadouniden-
se, en el que se enfatiza la realización de la Autopsia Psicológica desde
dentro de la investigación criminal (Gelles, 1995).
Isometsä (2002) nos presenta otra forma de llevar a cabo una autopsia
psicológica y recoge en su artículo una serie de estudios realizados duran-
te el año 2002, describiendo sus hallazgos.
En su escrito nos presenta el procedimiento de la autopsia psicológica
en la fase de investigación del Proyecto Nacional de Prevención del Suici-
dio en Finlandia, creado por la Junta Nacional de Salud del país. Con este
método se analizaron un total de 1397 casos de suicidios.
Su procedimiento fue el siguiente:
214 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

Se realizaron cuatro tipos de entrevistas:

a) Entrevistas cara a cara con todos los miembros de la familia, que

lo permitieron, llevadas a cabo normalmente en los domicilios de
estos. Se iniciaron cuatro meses después del suicidio, con una
duración de 2 horas 45 minutos.
Las entrevistas, tipo estructuradas, contenían 234 elementos de
información referidos a la vida del fallecido (se llevaron a cabo en
el 83% de los casos).
b) Entrevistas cara a cara con los profesionales sanitarios que hubie-
ran atendido a la víctima en los 12 meses anteriores a la muerte.
Esta entrevista, también estructurada, contenía 113 elementos de
información relacionados con el estado de salud de la víctima (se
llevaron a cabo en el 43,8% de los casos).
c) Una posterior entrevista, cara a cara o por teléfono con profesiona-
les de los servicios sanitarios o sociales que hubieran atendido a la
víctima. Su formato era el de una entrevista semiestructurada, con
8 elementos de información (se llevaron a cabo en el 61,6% de los
casos).
d) Se entrevistaron, en el caso en que se consideró necesario, a otros
familiares, amigos o cualquier persona que hubiera mantenido
relación cercana con la víctima. Estas entrevistas se realizaron por
teléfono y en formato no estructurado.
e) Se recogieron, así mismo, certificados de defunción, historias
médicas y psiquiátricas, informes policiales y forenses, notas de
suicidio y cualquier otro documento que se pudiera obtener.

Toda esta actividad fue llevada a cabo por un total de 245 profesionales
de la salud, casi la mitad de ellos psicólogos, y el resto eran auxiliares de
enfermería psiquiátrica, trabajadores sociales o médicos, todos ellos con
adiestramiento en este tipo de actividad.
Hasta ahora hemos nombrado diferentes instrumentos y hemos dado
contenidos generales de los mismos. También es verdad que podríamos
traer a estas páginas algún instrumento completo, pero la mayoría de
ellos tienen tantos ítems que no considero conveniente transcribirlos com-
pletamente.
Pero si vamos a hacer referencia a los estudios empíricos de La Fon
(2003), quien ha proporcionado una lista de elementos, estadísticamente
centrales (p<.05), obtenidos por consenso de una gran parte de la comuni-
dad científica, sacados de un estudio realizado de ámbito nacional.
 Instrumentos 215

Esta lista marca a su vez una orientación operativa de las autopsias

psicológicas, a la vez que proporciona una plataforma para el estableci-
miento de una validez y fiabilidad científica, dado que, hasta la fecha, no
se han llevado a cabo estudios para validar estadísticamente su precisión,
exactitud o fiabilidad, sin que ello signifique menosprecio del instrumento.
En la lista de referencia están contenidos los siguientes elementos de
información y su procedencia, relacionados por orden de importancia:

1) Las entrevistas con la familia,

2) Los compañeros de trabajo,
3) Las entrevistas con los amigos más cercanos,
4) Los informes médicos, estudios de laboratorio e informes toxico-
lógicos,
5) Los informes policiales y pruebas obtenidas del escenario del deli-
to o de la muerte,
6) Las investigaciones realizadas en otras localizaciones implicadas
que nos puedan indicar como y cuando sucedió el hecho,
7) Los escritos del fallecido,
8) Su historia familiar,
9) Los historiales médicos,
10) Los historiales de abuso de sustancias como drogas o alcohol,
11) Su historial laboral (estabilidad, problemas),
12) Su historial de traumas, en el que deben estar incluidos los com-
portamientos suicidas y todos los intentos anteriores de suicidio,
13) El informe sobre su historial de relaciones interpersonales,
14) Su historial sobre tratamientos psiquiátricos,
15) La condición física del fallecido en el momento de la muerte,
16) Los patrones de reacción al estrés del fallecido,
17) Los estresores y tensiones más recientes,
18) La presencia de alcohol en su estilo de vida y muerte,
19) La presencia de drogas en su estilo de vida y muerte,
20) La evaluación de la motivación: la intención o el motivo por los
cuales el fallecido deseara su propia muerte,
21) Las ideaciones de muerte del fallecido,
22) La presencia de comportamientos típicos de suicidio anteriores al
fallecimiento,
23) Cualquier otra condición o característica especial de comporta-
miento,
24) Las entrevistas con sus superiores, subordinados o iguales en el
ámbito laboral,
216 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

25) Características de su ámbito familiar, incluidas la familia nuclear

y extensa,
26) Su historial de residencias, incluida la estabilidad en las mismas,
27) Las prácticas religiosas del fallecido,
28) Los análisis del nivel de factores de riesgo,
29) Los niveles alcanzados en su historial educativo,
30) La relación del fallecido con el lugar donde se produjo la muerte,
31) La reacción de los entrevistados ante el conocimiento de la muer-
te de la persona investigada,
32) La reconstrucción de los acontecimientos en el periodo que va
desde el momento de la muerte hasta 12 meses antes,
33) El tipo de libros o videos que compraba normalmente el fallecido,
34) La ocupación o empleo más reciente del fallecido,
35) La presencia, o no, de «parafernalia» de contenido sexual,
36) Los datos de las entrevistas mantenidas con los vecinos,
37) Cambios habidos en los hábitos del fallecido antes de la muerte,
38) La naturaleza de las relaciones interpersonales del fallecido y su
círculo,
39) De existir, evaluación de las notas de suicidio,
40) Familiaridad del fallecido con métodos de muerte,
41) Reconstrucción de los acontecimientos acaecidos el día anterior
de la muerte,
42) La entrevista llevada a cabo con aquellos que fueron los últimos
en vez al fallecido con vida,
43) Contenidos del botiquín del fallecido,
44) Historial legal del fallecido, incluidos los registros delictivos,
45) Economía personal del fallecido,
46) Descripción de la personalidad del fallecido,
47) Descripción del estilo de vida del fallecido,
48) Evaluación de su ira, especialmente si iba dirigida a alguna
persona/s en particular.

5. CONCLUSIONES

Puede ser que la situación antes referida atienda a los diferentes siste-
mas jurídicos existentes en los diversos países, pues, ni que decir tiene, que
la asignación de la dirección en la investigación de los delitos a una u otra
de las instituciones jurídicas (judicatura o fiscalía), influye enormemente
en los elementos e instrumentos a utilizar.
 Conclusiones 217

El sistema americano de investigación de los delitos está asignado a los

fiscales correspondientes, y en ésta se utiliza no sólo a los diferentes cuer-
pos policiales existentes, sino también a técnicos, especialistas, detectives,
etc., para conseguir los elementos probatorios. Este sistema está tildado de
trabajar en un contexto de sistema acusatorio en el que lo primero es acu-
sar y luego procesar (Willianson, 1994), y en el que los policías están refor-
zados por la recogida de pruebas de incriminación más que de pruebas de
exoneración (Fisher, 1995).
En nuestro marco jurídico, la investigación criminal está encomendada
a los cuerpos policiales, quienes presentarán ante los jueces correspondien-
tes las pruebas obtenidas a fin de su valoración, sin que «a priori» exista
una intencionalidad. La investigación, en los casos que nos ocupan, irá
enfocada tanto a la posibilidad de suicidio, accidente, causa natural u
homicidio, en cuyo caso procede tanto la localización como la detención
del autor.
Creemos que las entrevistas a familiares, conocidos y amigos, pueden
realizarse a través de una doble estructura, por una parte con un cuestio-
nario de preguntas cerradas para los datos concretos, y por otra, con el
empleo de las técnicas de la Entrevista Cognitiva (Geiselman et al. 1984)
para aflorar recuerdos y reducir niveles de ansiedad. En esta técnica deter-
minados miembros de los cuerpos policiales (en especial en la Policía Judi-
cial de la Guardia Civil), están altamente cualificados (González, 1988; Ibá-
ñez y González, 2002) al haber recibido la formación necesaria para su
empleo.
También éstos llevarán a cabo el estudio y análisis de todos aquellos
efectos personales, tales como diarios, cuadernos de notas, corresponden-
cia, etc., previa la correspondiente autorización judicial para su búsqueda,
intervención y estudio, si fuera necesaria.
En cualquiera de los enfoques se utilizarán, además, las técnicas crimi-
nalísticas y criminológicas propias de la investigación policial.
Como concluíamos en artículos anteriores publicados, consideramos
que la Autopsia Psicológica, como ayuda a la investigación criminal, «es
un instrumento válido y fiable para la investigación de muertes violen-
tas, donde no está plenamente aclarada la causa del fallecimiento,
siempre que se aclare que sus conclusiones son especulativas y proba-
bilísticas, en ningún caso una prueba irrefutable del motivo del falle-
cimiento».
En cuanto a su aplicación, además de los datos anteriormente aporta-
dos, consideramos que toda autopsia psicológica exige un tiempo amplio.
Algunos otros estiman que cada estudio necesita para su aplicación no
218 La autopsia psicológica (psychological autopsy)

menos de 30 horas, un mes o incluso alguno refiere casos en los que se han
requerido años (Annon, 1995; Ramsland, 2002).
No debemos caer en la tentación de utilizar la autopsia psicológi-
ca de la misma forma que utilizamos cualquier otro instrumento de
evaluación psicológica de validez y fiabilidad probadas (por ejemplo
el MMPI). La autopsia psicológica debe considerarse una herramienta
más dentro de una investigación sistemática y multidisciplinar, nunca
debe pretender servir como prueba definitiva de la causa de una
muerte, especialmente cuando otros métodos (criminalística, medici-
na forense), no han podido determinarla. (Poythress et al. 1993), y
que la autopsia psicológica es algo mas que la plena acumulación de
datos postmorten y que, en su conjunto, debe dársele forma con todas
las respuestas obtenidas y por todos los miembros del equipo, única
forma a través de la cual la autopsia psicológica puede tener una vali-
dez significativa (Weisman, 1974).

6. REFERENCIAS

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 Referencias 219

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 Capítulo VI
El perfil criminal
(criminal profiling)

José Ibáñez Peinado

1. UN POCO DE HISTORIA

Una constante en todos los tiempos y en todas las sociedades ha sido el

mantener una convivencia pacífica y segura, apartando de su seno a aque-
llos individuos que la perturbaran. Pero para ello era necesario previamen-
te su descubrimiento, y a tal fin se ha recurrido a numerosas estrategias y
técnicas.
Como inicio de este «paseo» por la historia hemos de partir de Cesare
Lombroso (1835-1909), el primero de los denominados «criminólogos» que
intenta clasificar a los delincuentes basándose en análisis estadísticos de
determinadas características de los mismos, raza, sexo, edad, rasgos físi-
cos, educación, lugar de procedencia, etc., clasificándolos en criminales
natos, delincuentes dementes y criminaloides. Para Lombroso los crimina-
les natos poseían determinadas características entre las que se encuentran:

1. Desviación en el tamaño y la forma de la cabeza del tipo común,

de la raza y de la región de la cual la persona proviene.
2. Cráneos y cara asimétricos.
3. Dimensiones excesivas de la mandíbula y pómulos.
4. Defectos y peculiaridades en los ojos.
5. Orejas de tamaños inusuales (muy grandes o muy pequeñas) o
sobresalen de la cabeza como las de los chimpancés.
6. Narices torcidas, respingonas, aplastadas, aguileñas y grandes
fosas.
7. Labios carnosos, hinchados y protuberantes.
8. Bolsas en las mejillas, barbilla retraída, excesivamente larga, cor-
ta o plana, como en los simios.
9. Dentaduras anormales y peculiaridades en el paladar (una gran
cresta en el centro, hendiduras, cavidades y protuberancias).
10. Arrugas abundantes y precoces.
11. Anomalías en el pelo, como si fueran del otro sexo.
224 El perfil criminal (criminal profiling)

12. Defectos en el tórax, las costillas y tetillas supernumerarias.

13. Brazos excesivamente largos y supernumerarios en los dedos, tan-
to de las manos como de los pies.

Es verdad que antes que Lombroso se aplicaron otros sistemas para

identificar a los criminales. Nos referimos en concreto a Bertillon, quien
allá por finales de 1800 comenzó sus trabajos analizando las medidas del
esqueleto de los delincuentes con fines de identificación, método que fue
posteriormente sustituido por el estudio de las huellas dactilares.
Posteriormente, influenciado por Bertillon, Edmund Locard presenta
sus estudios sobre la transferencia cruzada de evidencias, lo que significó
un enorme avance para la ciencia forense. Locard decía que cuando una
persona toma contacto con algo, objeto o persona, se produce entre ellos
un intercambio de «rastros» físicos, por lo que era posible colocarlos a
ambos en una relación directa: «Donde quiera que se para, lo que sea que
toque, lo que deje detrás, aunque sea inconscientemente, servirá como testigo
silencioso contra esa persona. No solo sus huellas dactilares o de zapatos,
sino también su pelo, las fibras de su ropa, el vaso que rompa, las marcas de
herramientas, la pintura que arañe, la sangre o semen que deposite o recoja»
(E. Locard).
Por último, dejando en el tintero a otros muchos, haremos referencia a
George B. Philips, médico forense londinense allá por 1888, fechas en los
que se produjeron los crímenes, del aún no identificado, Jack el «destripa-
dor». Phillips inició un minucioso estudio de las heridas que presentaban
las víctimas del desconocido asesino, infiriendo la personalidad del delin-
cuente examinando el comportamiento de un criminal determinado con
sus víctimas. Bajo este paradigma, el comportamiento del agresor se mani-
fiesta en las pruebas físicas de un experto patrón de análisis de las heridas.
El Dr. Phillips, por ejemplo, advirtió de que la ejecución de una de las
víctimas evidenciaba la posesión de unos conocimientos y habilidades pro-
fesionales, dado que a dicha víctima (Anni Chapman), post-morten, le
habían sido extirpados algunos órganos con gran limpieza y precisión en
sus incisiones (Turvey, 2003).
Ya mas en nuestra época, los análisis basados en la conducta tienen su
origen en el Dr. James A. Brussel, psiquiatra americano que participó, y se
hizo famoso, en los trabajos enfocados a la detención, en 1957, de George
Metesky, conocido como «Mad Bomber». Para el Dr. Brussel, como clínico,
su enfoque sobre el perfil criminal era como un diagnóstico-evaluación del
estado mental de una persona desconocida, inferido de su evidente com-
portamiento en los escenarios del delito, que comparaba con los compor-
 Un poco de historia 225

tamientos de sus pacientes diagnosticados con similares trastornos. El Dr.

Brussel determinó, muy acertadamente, numerosas características del sos-
pechoso que entre los años 1940 y 1950 colocó al menos 37 bombas en
distintos lugares públicos (cines, eatros, estaciones de ferrocarril) de la
ciudad de Nueva York. Entre estas características destacaba que:

— era varón,
— poseía conocimientos de electricidad, fontanería y metalurgia,
— había sufrido una grave injusticia que le habría provocado algún
tipo de enfermedad crónica,
— era un paranoico, crónico y de desarrollo insidioso que sufria ade-
más alucinaciones persistentes, inalterables y sistematizadas,
— era un introvertido patológico,
— de mediana edad, con una buena educación, aunque no universita-
ria,
— soltero,
— posiblemente virgen,
— vivía solo o con un familiar femenino,
— de raza eslava,
— católico romano,
— que vivía en Connetica y
— suele vestir trajes con chaqueta cruzada.

Cuando Meteski fue detenido, se confirmaron casi todas las prediccio-

nes realizadas por el Dr. Brussel.
Decisiva fue también su participación para la detención de Albert
DeSalvo, identificado como el Estrangulador de Boston (1962-1964).
El término perfil del delincuente (offender profiling) nace en el centro
de entrenamiento del FBI en Quántico (Virginia) allá por 1970, a través de
unidades especiales como la Behavioral Science Unit (BSU, Unidad de Cien-
cias del Comportamiento), unidad que actualmente opera bajo la dirección
del National Center for the Analysis of Violent Crime (NCAVC, Centro
Nacional para el Análisis de Delitos Violentos), si bien, como ya hemos
indicado, en 1957 se publica la aplicación de una técnica, a la que hoy lla-
mamos perfil, a raíz del caso del «Mad Bomber» en Nueva York, y se ha man-
tenido y evolucionado especialmente en los Estados Unidos y también en
otros países como puedan ser Inglaterra, Canadá, Australia y Holanda.
Actualmente en Estados Unidos son muchos los cuerpos y agencias policia-
les que cuentan con este tipo de unidades, aparte de algunas compañías
privadas y organizaciones con implicación en casos criminales.
226 El perfil criminal (criminal profiling)

Pero los verdaderos artífices de la propagación de estas técnicas han

sido las publicaciones de libros como «El que lucha con monstruos» de
Ressler y Shachtman, The Anatomy of Motive de Douglas y Olshaker, I
lived in the Monster , también de Ressler y Shachtman, escritos por anti-
guos miembros de estas agencias o películas como la saga de «el silencio
de los corderos».
A pesar de la gran cantidad de tiempo dedicado no sólo por los investi-
gadores policiales y perfiladores profesionales al estudio del «perfilado»
americano (Burgess, Douglas, Kirsch, Kirk, Olshaker, Ressler, Shachter,
Shachtman, Teten, Vorpagel, etc.), sino también desde el ámbito universi-
tario o desde el sistema forense y de justicia (Gross, Turvey, Holmes, Hol-
mes, Hickey, Egger, etc.), es muy poco lo que en España conocemos sobre
el tema y muy pocas las investigaciones policiales que se han seguido con
esta técnica y que hayan dado algún resultado positivo, si bien existe nume-
rosos estudios teóricos sobre esta técnica en el ámbito universitario y algu-
nos estudios desde el ámbito forense (Odette Terol, Vicente Garrido, José
Antonio Hernández, etc.).
La investigación de los delitos seriales, cometidos por un mismo indi-
viduo, por su naturaleza, crea problemas específicos para los encargados
de su investigación (Cuerpos y Fuerzas de Seguridad) y requiere el uso de
tácticas, estrategias y respuestas policiales especiales.
Entre los problemas a los que el investigador de delitos seriales se
enfrenta están:

1. Por una parte, en la totalidad, o en la gran mayoría de los casos de

este tipo de delitos, no existe, en inicio, ningún tipo de conexión
entre los agresores y las víctimas. Los delitos en los cuales se esta-
blece una relación víctima-autor, son más fáciles de resolver.
2. Poder establecer una conexión entre distintos delitos cometidos y
poderlos asignar a un mismo autor.
Los sistemas judiciales o policiales existentes en los diferentes
países pueden favorecer o perjudicar esta labor. Para poder deter-
minar la autoría de un determinado agresor en diferentes delitos,
del mismo tipo o similar, cometidos en diferentes ámbitos geográ-
ficos, implica, en primer lugar, el necesario conocimiento de su
ocurrencia y, en segundo lugar, la participación y seguimiento, des-
de el inicio, en las investigaciones. Este es el mismo problema, pero
a menor escala, del que resultaría cuando los delitos se cometen en
diferentes territorios nacionales y la existencia de fronteras legales
o judiciales que si no impiden, si dificultan la colaboración policial.
 Un poco de historia 227

3. La existencia de presión social, de los medios de comunicación e

incluso política. Este tipo de delitos pueden causar conmoción
entre los habitantes de los territorios en los que se cometen y pro-
vocar una grave alarma social. Ante casos de este tipo no es infre-
cuente que la presión que normalmente soportan los cuerpos poli-
ciales se vea incrementada pudiendo, en algunos casos, junto a
informaciones o procedimientos de evaluación imprecisos, provo-
car graves errores en la investigación con resultados funestos.
4. El comportamiento del agresor no puede considerarse desde el
punto de vista estático. En todos los casos de agresores seriales
conocidos se ha manifestado un proceso de evolución en su modus
operandi, en muchas de las ocasiones propio por el «aprendizaje»
del agresor a lo largo de sus actuaciones y encaminado a eludir la
identificación.
5. La existencia de una gran cantidad de información que puede, en
muchas ocasiones, hasta resultar contradictoria o provenir de
declaraciones falsas. Cuando este tipo de delitos ocurre las perso-
nas que podemos encontrar que estén relacionadas con ellos, bien
sean como víctimas, testigos, sospechosos, informadores, etc., pue-
den llegar a ser muy numerosas. Como veremos el capítulo referen-
te al Perfil Geográfico, en algunos casos se pueden contar por dece-
nas, e incluso cientos de miles (Catalano, 2000; Rossmo, 1993).
6. La posible aparición de «imitadores».
7. En principio, si bien para un solo cuerpo policial puede ser difícil
la investigación, en los casos de multiplicidad de competencias la
participación de diferentes cuerpos policiales y agencias estatales
pueden dificultar la coordinación necesaria en las diferentes actua-
ciones a llevar a cabo, pudiendo existir «interferencias» indeseables
que podrían perjudicar gravemente las investigaciones.
8. Este tipo de actuaciones conllevan aparejados otros dos problemas
añadidos. Primero, es la larga duración de muchas de las investiga-
ciones, duración que, por diversas circunstancias, puede provocar
en algunas ocasiones que alguno de los investigadores deje de
estar en el equipo investigador. En segundo lugar, y en comunión
con la primera, los grandes gastos que conllevan estas actuaciones,
tanto en personal como en material, todo ello traducido a «dinero».

Podemos decir, sin temor a equivocarnos, que todos estos avances die-
ron lugar a los que se denomina Psicología Forense, basada en la Psicología
de Investigación.
228 El perfil criminal (criminal profiling)

Para Hatzenbuehler (2006), estos términos tienen un objetivo y un

objeto perfectamente delimitado. La Psicología de Investigación es un tér-
mino que abarca todos las técnicas de la psicología que pueden aplicarse o
integrarse en los procesos o procedimientos de la investigación criminal, si
bien, a veces, de forma simplista se reducen al tema de los perfiles (crimi-
nales y geográficos) con la finalidad de identificar las características, tanto
de un delincuente como de un delito determinado (Bartol, 2008).
Por su parte, Psicología Forense hace referencia a la aplicación, tanto
de las ciencias psicológicas, como de la profesión de psicólogo, a todo el
campo relacionado con la ley y el sistema legal, término tan amplio que
hace necesaria una verdadera especialización (como lo es la clínica) para
desempeñar eficaz y eficientemente su labor.
La palabra «forense» proviene del latín «del foro», lugar donde los anti-
guos romanos conocedores de la ley, la aplicaban. Hoy día, de la misma
manera, es en el proceso acusatorio, en sede judicial, donde tienen aplica-
ción los principios y práctica científica de la psicología y donde se desarro-
lla su papel principal.

2. DEFINICIÓN

No podemos terminar el recorrido histórico sin definir aquello a lo que

vamos a destinar estas páginas, pero ante de hacerlo hemos de referirnos a
unos conceptos psicológicos básicos que nos harán comprender aún mejor
el comportamiento humano y en base a los cuales se pueden inferir datos
de gran valor para el perfil y, por ende, para la investigación.
En primer lugar hemos de referirnos a la «fantasía», que puede conside-
rarse como un conjunto de cogniciones elaboradas que se caracterizan por
su carácter obsesivo que lleva a la persona a la reiteración de la misma, en
principio de forma imaginativa, y que le llevará finalmente a su ejecución
fáctica. Si bien para la mayoría de las personas la fantasía es una forma de
mantener viva una ilusión, una forma pacífica de entretenimiento o, simple-
mente, una vía de evasión de la realidad en forma ilusoria, para otros será la
fantasía la que guíe la realización del acto violento y que, en numerosas oca-
siones, podemos considerarlo de la forma mas simplista posible como obra
de un «loco» o un «enfermo», nada mas lejano de la realidad, dado que todos
los agresores seriales violentos no cometen sus delitos por motivos de locura
o enfermedad, sino guiados por su fantasía (Hazelwood y Michand, 2001).
En los agresores seriales violentos la fantasía es algo complejo e irresisti-
ble que llega a constituir para el individuo su único objetivo y no una obsesión
 El perfilado y el perfilador 229

pasajera, que aumenta y evoluciona con cada una de sus actuaciones, consti-
tuyendo esta fantasía el motivo del delito en sí mismo y le lleva a «crear» un
modus operandi y una firma (a los que posteriormente nos referiremos) que
le proporcionan el control no solo en su fantasía sino en la acción real.
Otro factor al que hemos de referirnos es la «motivación», como el
anterior, proceso no observable que guía, orienta e impulsa el comporta-
miento. Una motivación tienen la capacidad suficiente, con independencia
del nivel necesario para cada tipo de persona, como para vencer las inhibi-
ciones sociales y superar cualquier tipo de barrera interna o externa, bio-
lógica o legal, como para satisfacer los impulsos motivadores a través de la
acción ilegal. Es necesario determinar las posibles motivaciones de un
agresor, para que el perfilador pueda llegar a comprender el hecho en sus
términos agresivos y violentos.
Como todos los temas estudiados por numerosos autores, cada uno
quiere dejar su impronta y, cada uno con distintas palabras, hace una defi-
nición de un hecho único.
Yo, desde mi pasional convencimiento ecléctico, prefiero «tomar» lo
mas interesante o acertado de estos y, aún sin dar una definición propia y
evitar que mi impronta quede de manifiesto, prefiero darle al lector la que
considero mas apropiada, aunque sea una mezcla de las de otros autores.
Como técnica, tiene por finalidad inferir determinados aspectos del
agresor (psico-sociales, de personalidad, comportamiento, motivación)
obtenidos de los hechos acaecidos, los lugares afectados, las horas en que
se produjeron, las personas implicadas, desde tres puntos de vista diferen-
tes, el psicológico, el criminológico y el criminalístico, con la finalidad de
orientar la investigación, identificar al agresor y lograr su detención.
Como herramienta de investigación, su utilidad viene garantizada por
la aplicación de los conocimientos contenidos en las ciencias humanas,
médicas, sociológicas, criminológicas y de las técnicas criminalísticas, y su
aplicación se haría a delitos graves, violentos y seriales en general, pero
también puede ser aplicable a acciones psicológicas encaminadas a provo-
car reacciones determinadas en los agresores, a justificar la solicitud de
determinadas pruebas por parte de los jueces competentes, e incluso a una
mejor preparación de las actuaciones con sospechosos implicados.

3. EL PERFILADO Y EL PERFILADOR

De todos es conocido que cuando se produce un delito la base y finali-

dad de la investigación policial, con la ayuda de la ciencia forense, es esta-
230 El perfil criminal (criminal profiling)

blecer una relación entre la víctima, el agresor y el escenario del delito, y

conseguir probarla.
Sabemos que la personalidad descansa en cinco componentes funda-
mentales:

a) el biológico
b) el cultural
c) el social
d) las experiencias normales y comunes que forman parte de nuestra
identidad socio-cultural, y
e) las experiencias únicas o específicas de cada uno, que son verdade-
ramente aquellas que nos diferencian de los demás y que «indivi-
dualizan» nuestra personalidad.

Se asume también que los rasgos de la personalidad de un individuo se

reflejan en su comportamiento de la vida diaria, y también, por supuesto,
se verán reflejados en el resto de sus actividades, incluida la ejecución de
un delito, dejando asimismo sus «huellas» en la escena del delito.
Un agresor no cambia su personalidad, si bien podría cambiar algún
aspecto de ella, pero no de forma esencial, y solamente el paso del tiempo
o determinadas circunstancias la podrán alterar, pero minimamente.
Debemos recordar que existen unas fases elementales de la conducta
humana, incluyendo la delictiva.
El primero de ellos es la «idealización». Antes de hacer nada, por lo
general, el ser humano atendiendo a una determinada motivación, idealiza
su pensamiento y recrea mentalmente aquellas acciones que les gustaría
llevar a cabo, sean estas legales o ilegales. Las principales motivaciones
humanas son la de posesión, que puede abarcar tanto a personas como a
cosas, dominación, atemorización, poder, imposición, fama o reto. En oca-
siones, estas acciones futuras «mueren» en esta fase de ideación, bien
sea por motivos de miedo, personal o social, de moralidad o cualquier otra
barrera motivada por la propia persona o por la sociedad. Cuando esta
ideación se convierte en obsesión las barreras personales y sociales van
disminuyendo su intensidad y dificultad hasta conseguir que la persona
consiga dar el «paso al hecho» e inician la siguiente fase.
Una vez ideado un hecho, lo siguiente a realizar es su «preparación».
Esta preparación puede contener a su vez dos pasos sucesivos. El primero
de ellos sería la comprobación de que dicha acción puede ser llevada a
cabo con seguridad para el propio actor. En el tema delictivo que nos ata-
ñe, lo primero que haría el agresor sería un estudio de la víctima, de su
 El perfilado y el perfilador 231

vida personal, laboral y social para conocer sus actividades y horarios en

dichos ámbitos.
Para ello salvo en el caso de los depredadores, sería necesario realizar
actividades «abiertas» como seguimiento y/o vigilancias, actividades que,
en el caso de ser detectadas, nos podía llevar a conclusiones acertadas
sobre sus intenciones y/o motivaciones. En los casos de los agresores
sexuales, en general, el consumo incontrolado y continuo de acceso a pági-
nas Web con este contenido, ha de ser tenido en cuenta.
Obtenida toda la información necesaria para comprobar la posible via-
bilidad de la acción, sería necesario proveerse del material necesario para
llevar a cabo la acción, es decir conseguir su «kit» de trabajo que, depen-
diendo del tipo de víctima, de la personalidad del agresor y de la compleji-
dad del hecho, deberá contener posiblemente algún tipo de arma, elemen-
tos de inmovilización, vehículos para traslado, lugares de detención o
encierro, logística de mantenimiento, etc.
El último paso sería la ejecución propiamente dicha, durante la cual
pueden presentarse, o no, circunstancias imprevistas que pueden ser moti-
vo de aprendizaje y evolución de su actividad delictiva.
Esta última fase es la que refleja la verdadera «personalidad» del indi-
viduo, expresada en su Modus Operandi (MO) y Firma, a los que nos refe-
rimos posteriormente.
En la investigación policial existen unas piezas fundamentales en las
que obtener, o a través de las que conseguir, las pruebas necesarias para el
esclarecimiento de los hechos y determinar la culpabilidad de alguien por
la comisión de ese delito. Estas pruebas pueden obtenerse de:

a) El estudio de la víctima. Como elemento fundamental del hecho

delictivo no podemos minorar su importancia. Deberemos conocer no solo
datos sobre su personalidad y características propias, los datos geográficos
sobre el lugar o lugares donde entraron en contacto con ella, donde fue
hallada, de su examen forense, del informe de la autopsia, etc., sino que
también debemos analizar otros datos que no pueden considerarse casua-
les, dado que debió de existir algo en, o en relación con, la víctima que
atrajo al agresor.
Cuando la víctima es asesinada tendremos que obtener toda la infor-
mación que el médico forense pueda darnos sobre la causa de la muerte, la
hora en que falleció, tipo de arma utilizada, número de heridas y orden en
que fueron infringidas, la presencia de signos de tortura (que pueden cons-
tituir, o no, firma) bien sea ante-mortem o post-mortem.
232 El perfil criminal (criminal profiling)

b) El escenario del delito. Cuando hablamos de escenario del delito

lo hacemos en singular a efectos descriptivos, pero no debemos de olvidar
que en un acto determinado de violencia delictiva pueden existir numero-
sos escenarios.
La escena del delito puede definirse como el área en la cual el acto
delictivo ha tenido lugar. Sin embargo, una acción delictiva puede tener
lugar no solo en un lugar sino en múltiples. Esto puede hacer que muchos
y diferentes lugares puedan relacionarse con un único delito, en virtud del
papel que cada uno de estos lugares juega en el hecho investigado.
A efectos enunciativos y en «númerus apertus» podemos relacionar los
siguientes tipos de escenarios de un delito que no tienen porqué sex exclu-
sivos o excluyentes unos de otros:

1. Escenario del lugar de encuentro o toma de contacto. Es aquel en el

que precisamente el agresor aborda por primera vez a la víctima.
Es normalmente un lugar neutro donde la víctima es abordada con
algún tipo de ardid por el agresor (punto de contacto).
2. Escenario del lugar de ataque. Es el lugar en el que pueden encon-
trarse la mayoría de las pruebas dejadas durante la agresión y en el
que la acción ha tenido una mayor duración en el tiempo. Se deno-
mina también «primer escenario» y puede convertirse a la vez en el
lugar en el que se deposita o se deja a la víctima.
3. Escenario de comisión del delito. Puede confundirse con el de ataque
y ambos fundirse en uno y a la vez hacerlo con el de abandono de la
víctima, de producirse así los hechos. Por algunos autores es deno-
minado «escenario secundario», denominación que abarca cual-
quier lugar en el que se puedan encontrar pruebas de la actividad
fuera del primer escenario o lugar de ataque (Turvey, 1999, 2003).
4. Escenario de custodia y vigilancia. Este escenario, junto al siguiente
(de traslado o transporte) es denominado también como «escenario
intermedio» (entre el primero o primario y el de depósito o aban-
dono de la víctima) e incluye no solo los lugares en los que la vícti-
ma haya permanecido durante algún tiempo, sino también los
vehículos que hayan podido ser utilizados para el traslado.
5. Zona de traslado y transporte.
6. Escenario de abandono o liberación de la víctima. En la mayoría de
los casos este término implica que fue el lugar donde el cadáver
de la víctima es abandonado u ocultado, cuando esta fuera asaltada
en otro lugar y transportada a éste.
7. Escenario de aparición de otras pruebas materiales del delito.
 El perfilado y el perfilador 233

De su análisis exhaustivo se pueden recoger y analizar pruebas, a veces

suficientes, para hacerse una composición de lugar de cómo sucedieron los
hechos, del número de participantes, e incluso para la posible identifica-
ción de alguno de ellos.
Es especialmente en los escenarios del delito donde se manifiesta y
explica el Principio de Intercambio o de Transferencia de Locard. Este prin-
cipio criminalístico puede interpretarse en el sentido de que «siempre que
dos elementos, objetos o personas entran en contacto se produce entre ellos y
el lugar en que dicha interacción se produce, una transferencia o intercambio
de materia que incorporan mutuamente».
En cualquier escenario se pueden obtener indicios de gran valor para
la investigación, tales como huellas (dactilares, plantares, de calzado, de
neumáticos, etc.) que pueden quedar «marcadas» en diferentes superficies
u objetos (cristales, armas, tierra, barro, et.) u otros elementos.
Tampoco debemos olvidar la posibilidad de que se haya realizado, por
parte del agresor, una «escenificación», es decir acciones realizadas en el
escenario del delito, por el, o los individuos participantes, con la finalidad
de dificultar la investigación o desvirtuar la realidad.
Por su similitud con las tipologías de los delincuentes, será en ese mis-
mo apartado en el que haremos referencia a las características de los esce-
narios del delito.

c) Las entrevistas e interrogatorios, en las cuales se pueden obser-

var características conductuales y de personalidad de interés para la inves-
tigación,

d) Las declaraciones de los testigos, si los hubiese,

e) Las declaraciones de los sospechosos. De existir alguno pode-

mos obtener su declaración, realizar registros en sus lugares habituales
(residencia, trabajo, ocio), someterlo a exámenes forenses, obtener infor-
mación a través de familiares, amigos, conocidos, etc.

f) Las informaciones sobre esta tipología delictiva,

g) Los antecedentes sobre otros delitos similares, y

h) Hipótesis sobre el autor. Una vez en poder del perfilador todos

los datos anteriores, es el momento de estudiar al agresor, intentar identi-
ficar su personalidad, mecanismos, existencia de patologías, etc. y respon-
234 El perfil criminal (criminal profiling)

der a lo que consideramos dos preguntas fundamentales, ¿porqué está

cometiendo este tipo de delitos? (asesinatos, agresiones sexuales, incen-
dios,...) y ¿porqué a estas víctimas (personas o cosas) en particular?
Con el estudio, evaluación y análisis de toda la información obtenida
de los componentes de la personalidad y de las piezas a las que hemos
hecho referencia, se inician los trabajos para llegar a definir y poner en
práctica la técnica del perfil o de perfilado, técnica que ha sido de interés
en el ámbito de la investigación criminal.
El perfilado es una técnica para describir el comportamiento y proba-
bles características, físicas y psicológicas, del autor de un determinado
delito. Así, el perfilado, o evaluación de la investigación criminal, como
también es denominado, es un intento elaborado de proporcionar a las
agencias policiales y de investigación información específica acerca del
tipo y personalidad del individuo que ha cometido un determinado delito.
Hemos de decir, en primer lugar, que la técnica es únicamente una
herramienta y que, por sí sola, nunca puede resolver un caso a pesar de las
declaraciones realizadas por algunos (Holmes y Holmes, 2002). Esta técni-
ca hunde sus raíces en la Criminología, la Psiquiatría y la Psicología y en
las demás Ciencias Forenses.
Su contribución va dirigida, especialmente, a reducir el número de
posibles sospechosos, es de gran ayuda para vincular determinados hechos
con determinadas personas y pueden marcar las líneas de investigación a
seguir ante casos verdaderamente complicados o no resueltos (Garrido,
2000; Garrido y López, 2006).
Para Rossmo (1993) el propósito del perfil criminal es el estudio y eva-
luación de un conjunto que integra componentes comportamentales, socia-
les y psicológicos del autor de un cierto tipo de delitos. Su premisa esta
basada en que una apropiada interpretación de las pruebas obtenidas en la
escena del delito pueden indicar el tipo de personalidad del individuo que
ha cometido el delito, dado que ciertos tipos de personalidad muestran
patrones similares de comportamiento y el conocimiento de estos patrones
puede ayudar en la investigación del delito y de su autor o posibles sospe-
chosos.
Por eso un perfil criminológico debe abarcar:

1. Las posibles características físicas y de personalidad del autor de

un delito. Entre los datos a incluir en el perfilado pueden estar la
raza, edad, sexo, estado civil, tendencias religiosas, tendencias
sexuales, cultura, situación social, rasgos físicos y rasgos psicoló-
gicos.
 El perfilado y el perfilador 235

2. El estudio de su/s posible/s residencia/ o base/s de operación/es,

3. Evaluación de la probabilidad de comisión de otro delito de las
mismas características,
4. La orientación del trabajo del equipo de investigación, habiendo
analizado previamente si se han cometido otros delitos de similares
características y que puedan haberlo sido por el mismo individuo, y
5. La orientación de qué líneas deben llevar en las entrevistas o inte-
rrogatorios que se realicen para la obtención de información sobre-
saliente para el caso.

Los objetivos de la técnica de perfilado son:

a) En primer lugar estrechar el campo de los posibles sospechosos y

proporcionar al sistema policial y de justicia criminal una evalua-
ción social, física y psicológica de la personalidad de los delincuen-
tes (Bartol y Bartol, 2008), y
b) En segundo lugar, caso de tener un sospechoso, se puede hacer una
evaluación psicológica de los elementos encontrados entre sus per-
tenencias, obtenidas a través de registros o de cualquier otro tipo
de actuación legal e intentar predecir donde y como puede produ-
cirse el próximo delito.

El perfilador debe ser un miembro más del equipo de investigación,

que si bien su presencia puede no ser necesaria en todos los momentos de
la investigación, debe tener conocimiento de toda la información obtenida
durante la investigación, desde las fotografías o videos de la inspección
ocular (de no poder participar en ella, lo que es recomendable), hasta los
datos, imágenes o conclusiones médicas procedentes de las autopsias u
otras actuaciones científicas (análisis médicos, biológicos, genéticos, etc.)
y, de alguna manera, deberán participar en las entrevistas que se realicen a
víctimas o testigos y en los interrogatorios a que se sometan los sospecho-
sos.
Siempre ha estado latente la pregunta de si la técnica del perfilado es
una ciencia o un arte, conocimiento o intuición. Personalmente creo que
es una mezcla de ambas aderezado, en gran medida, con la experiencia.
Turvey (2003) recoge una serie de cualidades que deben poseer los perfila-
dores, personales y profesionales entre las que se encuentran:

— Una abundante cantidad de energía, en todo momento.

— Un alto grado de autorrenuncia, sacrificio y abnegación.
236 El perfil criminal (criminal profiling)

— Tener una buena actitud para el trabajo.

— Modales agradables.
— Buena educación.
— Absoluta precisión y exactitud en la búsqueda de los hechos y sus
causas para la resolución de un problema.
— Buenas habilidades para la reflexión.
— Excelentes habilidades de especulación.
— Buena predisposición para sopesar los hechos cuidadosamente.
— Honestidad.
— Carácter poco ostentoso y poco interés por el éxito público.
— Un profundo conocimiento de la naturaleza humana (que incluya
los roles de víctima, testigo, criminal, especialista...).
— Un vasto conocimiento enciclopédico.
— Ser un lector incansable con gran pasión por los libros.

4. Técnicas del perfil

Existen dos enfoques para la elaboración del perfil, el inductivo y el

deductivo (Holmes y Holmes, 2002).
El análisis inductivo es el modelo que ha emergido en el Reino Unido y
es un método mucho más sistemático y científico. A diferencia del modelo
deductivo, más subjetivo, basado en juicios personales, esta técnica utiliza
el análisis estadístico de las características de la escena del delito introdu-
ciendo la información que se tiene de delitos anteriores para predecir pro-
babilidades.
Descansa en la premisa de que si dos personas poseen rasgos de per-
sonalidad similares, sus acciones, especialmente las delictivas, tienen
que compartir muchas de sus características. La información reunida
proviene de delitos ya cometidos, de agresores conocidos y de otras fuen-
tes, incluidos datos penitenciarios y de los medios de comunicación
social. Puede también llamársele el método policial dado que a la propia
experiencia policial se une el conocimiento de las características comu-
nes que rodean a determinados tipos de delitos, los conocimientos sobre
los tipos de delincuentes (organizados vs desorganizados) y otros indi-
cios presentes en la escena del delito. Este método es más simple y puede
ser más rápido, pero también más preciso y exacto, se parte de lo par-
ticular para llegar a lo general, de los hechos a las hipótesis (Turvey, 1999,
2003).
 Técnicas del perfil 237

Este tipo de análisis incluye también el Perfil Geográfico que examina

los datos espaciales de los lugares de los distintos escenarios para predecir
la ubicación del domicilio del agresor.
El método deductivo es el modelo normalmente empleado en los Esta-
dos Unidos por las organizaciones policiales mas representativas, como lo
es el FBI. Algo diferente del anterior, está basado en el estudio de la escena
del crimen, de las pruebas existentes en la misma y del estudio de los casos de
agresores anteriores junto a la experiencia del investigador y, con ellas
en base a inferencias, el perfilador puede hacerse una composición mental
de los hechos y poder dar una descripción del autor, raza, metodología de
las agresiones, forma de actuar, etc. Puede también conocerse por el méto-
do psicológico, dado que en su desarrollo se aplican los conocimientos de
esta ciencia (análisis de conducta, estudios de personalidad, conocimientos
sobre comportamientos y personalidad patológica, desviaciones, parafilias,
pensamientos desestructurados, etc.). De este método nace la dicotomía
entre agresores organizados y desorganizados a los que posteriormente nos
referiremos.
Los perfiladores del primer enfoque no necesitan conocimientos cien-
tíficos de ninguna disciplina académica relacionada con la investigación
criminal (psicología, criminología, sociología, etc.) ni ninguna habilidad
especial, tan solo tener experiencia y ser capaz de realizar una evaluación
comparativa para detectar similitudes entre diferentes escenarios de delitos
a través del razonamiento estadístico y de correlación.
En el segundo caso la evaluación se basa: a) en las evidencias físicas
dejadas en el escenario del crimen y, en su caso, en la persona de la vícti-
ma, b) en las psicológicas que puede presentar la personalidad del autor y
que puedan ser deducidas de ese mismo escenario (odio, miedo, pasión,
venganza, etc.), y c) los informes forenses, victimológicos y demás análisis
que se realicen (Holmes y Holmes, 2002).
Ninguno de ellos puede considerarse mejor o peor que el otro, dado
que en el proceso influyen en gran manera los conocimientos, experiencia,
habilidades y personalidad del perfilador.
Por otra parte, no todos los delitos son adecuados o apropiados para el
trabajo del perfilador, y no olvidemos que para su resolución la herramien-
ta forense sin duda mas importante es la mente del detective, una mente
formada en las ciencias forenses y policiales y entrenada a través de la
experiencia (Sherlock Holmes).
Las tipologías delictivas que consideramos mas apropiadas para el uso
del proceso de perfilado, son:
238 El perfil criminal (criminal profiling)

1. Asesinatos
2. Delitos sexuales
3. Pedofilia
4. Crímenes rituales
5. Necrofilia
6. Incendios sin motivos aparentes
7. Atracos a bancos
8. Acechadores
9. Cartas obscenas y/o amenazantes
10. Secuestro con rehenes (en la negociación)
11. Asesinatos o Agresiones sexuales en las que aparezcan, antemor-
ten o postmorten:
• Mutilaciones
• Sadismo
• Tortura (cortes, cuchilladas, traumatismos)
• Evisceraciones

5. EL PROCESO DE ELABORACIÓN

El proceso de elaboración cubre varias fases o etapas, cada una de las

cuales comprende determinadas actuaciones.
La detallada realización del perfil tiene como finalidad principal com-
probar si existen datos o elementos objetivos que nos permita inferir datos
elementales sobre la personalidad del agresor o de los agresores tales como
religión, raza, sexo, edad, datos corporales, tanto físicos como culturales o
intelectuales, conocimientos técnicos, especiales o habilidades manipulati-
vas, medios disponibles, patologías o psicopatologías, o cualquier otro dato
diferencial que pudiera individualizarlo.
Toda construcción de un Perfil Psicológico implica, al menos, las
siguientes fases:

A. La primera, o etapa previa, se centra especialmente en la/s

escena/s del delito y, principalmente, en la tarea de proteger dichos escena-
rios. De estos escenarios debemos conocer:

1. Sus características medioambientales. No solo prestaremos atención

a su situación geográfica, sino también deberemos tener en cuenta
su climatología, tipo o aplicaciones normales del terreno (agrícola,
ganadero, ocio, urbanizable, etc.), carreteras, caminos o cualquier
 El proceso de elaboración 239

otra vía o sistema de comunicación, su orografía y cualquier otro

dato que pueda haber motivado su elección.
2. Sus características demográficas. Entre ellas contemplaremos la
raza predominante, la religión mayoritaria, su situación social y
cultural, idiomas principales, nivel económico, tipo de delincuen-
cia en esa zona, entidad criminológica de la población mayoritaria,
índice de marginalidad, etc.

B. La fase de elaboración, cuyo estudio se centrará en:

1. El análisis de los escenarios y la obtención de las evidencias foren-

ses. Dado que estos escenarios pueden sufrir modificaciones, bien
debidas a efectos meteorológicos, bien a contaminaciones por
personas no relacionadas con los hechos, se considera imprescin-
dible que nadie, excepto los especialistas criminalísticos o miem-
bros de la Policía Judicial, incluso antes que jueces o forenses,
acceda a dicho lugar, al menos hasta que estos técnicos hayan
obtenido un reportaje fotográfico del mismo (video y fotografía) y
se hayan recogido todos aquellos indicios o pruebas existentes o,
en su caso, despejen un «camino estéril» para el acceso de estas
personalidades.
En caso contrario, todos aquellos que hayan tomado contacto
con el escenario deberán ser «procesados» y obtenidos los datos
ante una posible contaminación (restos biológicos, huellas de dis-
tinto tipo, rastros dejados, transferencias posibles, etc.) a fin de su
exclusión durante la actividad investigativa.
2. Si la víctima, o víctimas, hubieran sobrevivido a la acción, serán
entrevistadas de forma inmediata a fin de que el tiempo no pueda
borrar o deformar de alguna manera sus recuerdos.
3. Si la víctima hubiera fallecido, será necesario llevar a cabo una
Autopsia Psicológica que, como veremos en otro capítulo de este
mismo libro, es un análisis retrospectivo, personal, familiar, labo-
ral y social de la víctima para poder dar contestación a las pregun-
tas a las que antes hemos hecho referencia en el punto relativo al
perfilado.
4. Entrevista a los testigos, si los hubiere.
5. El estudio de los medios o materiales utilizados en la ejecución.
6. Estudio de la sucesión y orden de los actos realizados (toma de
contacto, ataque, llegada a la zona, análisis de las heridas, exposi-
ción, abandono de la zona, etc.).
240 El perfil criminal (criminal profiling)

7. Análisis de la violencia instrumental, dirigida a conseguir la fina-

lidad del acto (golpes, formas y medios de inmovilización, instru-
mentos o armas intimidantes, etc.) o expresiva (heridas, signos de
tortura, mutilaciones, etc.).
8. Tiempo empleado en la acción desde el momento de abordamien-
to de la víctima, durante el traslado, la duración de la agresión,
etc. hasta el momento del abandono del cuerpo.
9. Simulación y reconstrucción de los hechos.
10. Esta fase comprende también las actuaciones forenses en la reali-
zación de la autopsia a la víctima/s.

C. Por último, una vez construido el perfil, se inicia la fase de aplica-

ción. Siguiendo el principio de utilidad, el perfil se deberá ir aplicando,
uno a uno, a todos los sospechosos para reducir el número de ellos, en
muchos casos demasiado abundantes para la capacidad operativa de deter-
minadas unidades policiales (ver Perfil Geográfico).

Una vez determinados aquellos sospechosos que «encajen» en el perfil,

será el momento de iniciar las tácticas o técnicas policiales de vigilan-
cias, seguimientos, etc.

6. HERRAMIENTAS DE AYUDA

Existe actualmente una herramienta que nos ayuda a relacionar unos

delitos con otros, dentro de la misma tipología, el VICAP (Violent Criminal
Apprehension Program, Programa para la Captura de Delincuentes Violen-
tos), nacido en el National Center for the Analysis of Violent Crime (NCA-
VC, Centro Nacional para el Análisis de los Delitos Violentos), centro de
investigación, de apoyo operativo y de formación para los miembros de las
agencias policiales y de investigación, en el que están encuadrados experi-
mentados agentes del FBI y otros profesionales de la psicología, de la medi-
cina, etc.
Su apoyo es requerido para determinado tipo de delitos tales como
asesinatos, violaciones, secuestros, incendios o atentados con explosivos.
El objetivo del VICAP es facilitar la comunicación, coordinación y cola-
boración con los cuerpos policiales y apoyarles en sus labores de investiga-
ción y persecución de agresores violentos. La herramienta es un cuestiona-
rio en el que se solicita una serie de datos que luego son comparados con
 Tipologías de los delincuentes y de los escenarios 241

la base de datos del NCAVC. También existe otro documento para ayudar a la
identificación de cadáveres de personas desconocidas.
En el Anexo Fotográfico, la Foto 4 presenta un ejemplar del boletín
informativo del VICAP, y en la Foto 5, una VICAP ALERT en el que se soli-
cita información sobre una persona hallada muerta.
En 1999 se fundó la Academy of Behavioral Profiling (ABP, Academia
del Perfil del Comportamiento), sita en la ciudad de Sitka, en Alaska (Esta-
dos Unidos), organización profesional, internacional, independiente y mul-
tidisciplinar que pretende sacar del ámbito oficial-profesional el tema del
perfilado (http//www.profiling.org).

7. TIPOLOGÍAS DE LOS DELINCUENTES Y DE LOS ESCENARIOS

Como ya indicamos anteriormente, y de acuerdo con la mayoría de los

estudiosos del tema, debemos aceptar que fue Lombroso, conocido como
el «padre de la criminología», uno de los primeros criminólogos en clasifi-
car a los delincuentes, utilizando la técnica estadística, tras el estudio de
383 reclusos («El hombre delincuente», 1876).
Estableció tres tipos diferenciados:

a) Los nacidos delincuentes o delincuentes natos. Eran delincuentes

degenerados, agresores primitivos (atávicos) poco evolucionados y que
poseían determinados rasgos físicos por él descritos (ver apartado 1),
b) Los enfermos, eran aquellos que sufrían enfermedades o deficien-
cias físicas o mentales, y
c) Los criminaloides, la clase más amplia de delincuentes. Estos no
poseían características especiales ni estaban aquejados de defectos
o deficiencias mentales, pero poseían una predisposición al com-
portamiento delictivo bajo determinadas circunstancias.

Por su parte, en el FBI, sus unidades especiales (BSU, Behavioral

Sciences Unit) y sus miembros mas destacados (Douglas, Ressler, Burgess,
Hartman, McCormack, etc.), teniendo en consideración toda la informa-
ción que se pueda obtener de las piezas a las que antes hemos hecho refe-
rencia y en especial al análisis del escenario del delito, establece la dicoto-
mía entre los agresores en organizados y desorganizados (Canter et al.,
2004; Ressler et al., 1986).
Ambas distinciones han sido ampliamente aceptadas como tipologías
diferentes por constituir una herramienta útil para ayudar a la policía en
242 El perfil criminal (criminal profiling)

sus investigaciones y como base para la realización de los perfiles. Pero

hemos de decir que esta distinción nace para establecer una división básica
y establecer unas diferencias ad hoc en base a las características encontra-
das en los escenarios y la información obtenida de las numerosas entrevis-
tas realizadas en una muestra de 91 casos reales y establecer una discrimi-
nación entre grupos.
Variables y características diferenciadoras se exponen en los siguientes
tipos:

7.1. Agresores organizados

a) Planificación. Las acciones nunca son realizadas al azar, siempre se

han planeado previamente y de forma minuciosa. En caso de inci-
dencia prefieren no cometer el hecho y huir.
b) Elige las víctimas. Dado que sus acciones tienen una clara moti-
vación y deben cumplir unos determinados requisitos para
llevar a cabo su fantasía, las víctimas deben reunir unas deter-
minadas características físicas o personales para ser «elegidas»
como tal.
c) Uso de instrumentos determinados (kit).
d) Los escenarios aparecen «limpios».
e) Pueden usar escenarios secundarios.
f) Pueden ocultar los cuerpos.
g) Buscan experimentar sus fantasías.
h) De existir violación o tortura suele ser con la víctima viva.
i) Suelen poseer una inteligencia medio-alta y desarrollar trabajos cua-
lificados.
j) Suelen ser hábiles y competentes tanto social como sexualmente.
k) Suelen proceder de familias estructuradas y progenitores poco exigen-
tes en cuanto a su disciplina.
l) Estatus social y familiar medio-alto y estable.
m) Es normal que dispongan de medios materiales que le faciliten la
movilidad.
n) Siguen los avances de la investigación.
o) Mantienen el control de su comportamiento.
p) Suelen llevarse un «recuerdo» o «trofeo»de la víctima.
q) Si se vieran amenazados les sería fácil cambiar de trabajo o de domi-
cilio.
 Tipologías de los delincuentes y de los escenarios 243

7.2. Agresores desorganizados

a) Agresión espontánea y de gran violencia, reflejo de una falta de plani-

ficación antes, durante y después de la comisión del delito.
b) Las víctimas son seleccionadas al azar.
c) Matan con lo que encuentran a mano.
d) El escenario aparece caótico y violento.
e) Abandonan el arma y el cuerpo en el escenario o se los llevan consigo
(sin ocultar).
f) No intenta ocultar el delito o sus elementos.
g) Su actuación parece ilógica e inexplicable.
h) La violación y la tortura, de existir, pueden haberse realizado con la
víctima muerta.
i) Suelen poseer una inteligencia medio-baja y desarrollar trabajos poco
cualificados.
j) Poseen pocas habilidades sociales y sexuales.
k) Suelen proceder de familias desestructuradas, con padres dictadores
durante su infancia, sometidos a rígida disciplina.
l) Suelen vivir solos o en compañía de ascendientes de carácter muy
dominante.
m) No les preocupa la investigación.
n) Suelen actuar en su «zona de seguridad» por lo que con frecuencia
viven en las proximidades de la escena del delito.
o) Suelen poseer cambios bruscos en su personalidad y comportamien-
to debido, en la mayoría de los casos, a determinados hábitos de con-
sumo o adicciones.
Debemos tener en cuenta que la propia inteligencia que se asigna a los
agresores organizados puede hacerles que modifiquen los escenarios para
desviar la investigación, especialmente en determinados tipos de violencia
o con determinadas víctimas.
Otra de las clasificaciones llevadas a cabo por el FBI y la BSU se basa
en el número de víctimas o de hechos y su conexión en el tiempo. Entre
ellos tenemos:
1. Los asesinos en serie (Serial Killer), que son aquellos delincuentes
que han cometido tres o más delitos de la misma tipología, cuando
existe entre la comisión de cada uno de ellos un determinado espa-
cio de tiempo, cada vez mas corto.
2. Los denominados asesinos en masa (Mass Murder), aquellos que,
en una misma acción delictiva y en el mismo espacio de tiempo,
244 El perfil criminal (criminal profiling)

causan la muerte a tres o más personas, como sucede en los casos

de atentado con explosivos o en los asesinatos cometidos en cole-
gios cuando se dispara indiscriminadamente contra alumnos o
profesores (por desgracia demasiado frecuentes).
3. Existe también otra tipología bien definida, los asesinos de corre-
rías, de juerga, de excursión o por diversión (Spree Killer), que son
aquellos que cometen tres o más delitos, aunque sean de distintas
tipologías (secuestro, violación y asesinato, robo o atraco), en
distintos sitios y en diferentes espacios de tiempo, pero en la que
las acciones están unidas unas a otras sin solución de continuidad.
Normalmente estas acciones son cometidas por grupos o «pandi-
llas» que comienzas sus desmanes, por ejemplo, las noches de los
viernes y las terminan la madrugada del domingo («ruta del baka-
lao» o caso Alcaser) o tipo «razias» como las cometidas por el gru-
po de los Manson.

Íntimamente unido a lo anterior, y dada su correspondencia, haremos

una descripción de las características de la escena del crimen, que al igual
que los delincuentes, se clasifican en organizados y desorganizados.

7.3. Escenarios organizados

a) Planificación previa de la ofensa,

b) Victima extraña, no conocida,
c) Víctima individual,
d) Conversación controlada,
e) Refleja control,
f) Actuación sumisa de la víctima,
g) Uso de medios de inmovilización,
h) Actos agresivos previos a la muerte,
i) Ocultación o intento de ocultación del cuerpo,
j) Ausencia de armas u objetos amenazantes, y
k) Signos de transporte de la víctima.

7.4. Escenarios desorganizados

a) Ataque espontáneo,
b) Víctima conocida,
 El «modus operandi» y la «firma» 245

c) Signos de despersonalización,
d) Ausencia de signos de conversación,
e) Escena descuidada,
f) Signo de ataque súbito,
g) Ausencia de signos de medios u objetos de inmovilización,
h) Realización de acciones post-morten (actos sexuales, mutilaciones),
i) Cuerpo a la vista, no oculto, en el propio escenario,
j) Uso de armas u objetos, y
k) Signos de extrema violencia.

8. EL «MODUS OPERANDI» Y LA «FIRMA»

Por otra parte, sabemos bien que aunque puede presentarse una evolu-
ción en el comportamiento del delincuente, cada uno de ellos comete el
delito de una forma determinada, denominada «modus operandi», y con
unas características muy especiales a las que denominaremos «firma».

8.1. El Modus Operandi (MO)

El Modus Operandi (MO) es un término latino que significa «modo de

operar» (literal) y en Criminalística hace referencia al modo característico
de actuar de un delincuente (Turvey, 2003, p.229), es decir, a la manera en
que el delito ha sido cometido.
Por una parte implica el conjunto de todas las acciones llevadas a cabo
para la comisión del hecho delictivo, desde las acciones o actividades
preparatorias, hasta las que dan por terminado el delito.
Los diferentes tipos de MO,s pueden incluir numerosas y diferentes
acciones entre las que se pueden incluir:

— un determinado número de agresores,

— la planificación antes de la comisión del delito,
— la selección del/os lugares en los que cometer el delito (diferentes
escenarios),
— los recorridos realizados y el medio de transporte utilizado,
— vigilancias realizadas antes de la comisión del delito,
— uso de diferentes armas,
— uso de herramientas o material especial para la inmovilización de
la víctima,
246 El perfil criminal (criminal profiling)

— número y tipo de heridas causadas a la víctima y secuencia de las

mismas,
— forma y método de producir la muerte y/o abandono de la víctima,
— medidas de seguridad adoptadas,
— «escenificación» de la víctima o del escenario,
— la obtención de «trofeos», y
— rutas de acceso y salida de los escenarios.

Por otra, el conjunto de dichos actos conforman un patrón, general-

mente estable, pero que puede cambiar por evolución, propia de cada
delincuente, convirtiéndose en una característica identificativa de actua-
ción.
La evolución puede ser debida en muchas ocasiones a un intento de
impedir la posible detección, identificación o detención, pero en la mayoría
de ellas es un «aprendizaje» en su ejecución, a veces provocada por errores
o fallos en la ejecución. Es posible que un medio de inmovilización no sea
tan resistente como se creía, y es necesario sustituirlo; es posible que el uso
de un arma o instrumento determinado no sea lo suficientemente amena-
zante, y es necesario sustituirlo; es posible que una zona determinada haga
complicada la ejecución, y es necesario cambiar de zona; y así sucesiva-
mente hasta llegar a conseguir su propio equipo (kit) de actuación, tanto
en material como en personal o geográficamente.

8.2. Firma

El término Firma es utilizado para describir la distintividad del com-

portamiento llevado a cabo por el agresor, que sirve para satisfacer las
necesidades psicológicas y emocionales de este. En lenguaje legal se refiere
a un modo criminal de operar (MO) distintivo e inusual, con el propósito
de completar con éxito una agresión al satisfacer sus emociones particula-
res, sus necesidades psicológicas y sus fantasías como parte de un proceso
de desarrollo humano.
La firma de un agresor es un patrón distintivo de comportamiento que
se caracteriza específicamente porque satisface necesidades emocionales y
psicológicas de dicho agresor y sus componentes son más que psicoanalí-
ticos, psicodinámicos, dado que como procesos emocionales y cognitivos,
están inmersos en la conducta de motivación, conducta que no es necesaria
para completar la ofensa y que no tiene porqué aparecer en todos los auto-
res, unos porque no la tienen o aún teniéndola no han podido plasmarla en
 El «modus operandi» y la «firma» 247

el escenario, por ejemplo, por haber sido sorprendido durante la acción,

por el comportamiento sorpresivo de la víctima o por cualquier otro moti-
vo que le impidiera la culminación del acto.
Este término puede contener dos significados:

a) por una parte puede referirse al aspecto general del delito en el que
se pueden apreciar signos de lucro, ira, consuelo, venganza,
autoafirmación, sadismo, etc., y
b) al comportamiento firmado, es decir a aquellos actos cometidos
por el agresor que, sin estar relacionados con la finalidad del deli-
to ni ser necesarios para su ejecución, constituyen señales únicas
y exclusivas de la actuación de un determinado individuo, actua-
ciones que revelan su motivación, el porqué de ese crimen y cons-
tituyen la forma característica con la que un determinado indivi-
duo comete el delito, como por ejemplo maquillar o colocar a la
víctima de determinada manera, cubrir su cara, mutilaciones de
partes concretas del cuerpo, inserciones vaginales o anales
de objetos, etc. Estas acciones consumen un tiempo mas allá del
necesario para el MO, no es necesario para la conclusión del deli-
to, implica la expresión de emociones y puede, además, exponer
la ejecución de algún tipo de fantasía e implica la expresión de
una emoción.

También, al igual que el MO, la firma puede sufrir variaciones persona-

les o evolutivas, no cambios radicales, sino cualitativos en progresión o
regresión, dado que la firma está provocada por un razonamiento emocio-
nal, casi siempre invariable.
Es fácil encontrar que ocasionalmente los agresores seriales utilizan la
firma como un elemento de «reto» o «desafío» para los investigadores poli-
ciales. En estos casos el «enigma» puede dejar de ser un elemento de su
personalidad psicopática y motivacional, para constituir únicamente una
de confrontación entre inteligencias, en muchas ocasiones dirigidas a faci-
litar su detención, en el fondo deseada por el agresor.
Un análisis detenido de la firma nos puede indicar el contenido excep-
cionalmente violento de este comportamiento y su motivación, sea esta
sexual, de venganza, de castigo o visionaria, no solo por los lugares en los
que esta violencia se aplica (nalgas, pecho, zona genital), sino por la finali-
dad de la misma (ejercer poder, control, dominación) y su expresión (ritual,
sádica, obtención de «trofeos»).
Pueden constituir «conductas» de firma:
248 El perfil criminal (criminal profiling)

a) El llevarse objetos, prendas de ropa o calzado de la víctima como

«trofeo»,
b) Características especiales de los medios o instrumentos utilizados
para la inmovilización de la víctima la colocación de estos o la for-
ma de realizar las ataduras,
c) Muestras de un especial sadismo o tortura,
d) Producir las heridas en zonas determinadas o con un orden deter-
minado,
e) Dejar el cuerpo de la víctima «expuesto» de una manera especial,
tanto en su postura, maquillaje, peinado, etc., demostrando una
excesiva manipulación y deseo de «decir» algo,
f) Signos de haber obligado a la víctima a realizar determinadas con-
ductas o adoptar determinadas posturas,
g) Signos de ejercicio de poder, control o dominación sobre la víctima
por parte del agresor,
h) Más allá del MO tomarse un tiempo mas largo para «completar» la
escena del delito y expresar su fantasía.

La diferencia entre ambas figuras es que el MO es una conducta aprendi-

da, es decir, los actos que el agresor realiza para cometer la agresión. Es diná-
mico y puede cambiar. La Firma es lo que el agresor hace para satisfacerse a
sí mismo. Puede ser estática o cambiar cualitativamente, dado que represen-
ta la fantasía del agresor (Douglas y Dood, 2007; Douglas y Olshaker, 1999).

9. SITUACIÓN DE LA TÉCNICA EN ESPAÑA

La causa, o una de las causas, por las que esta técnica no ha tenido
éxito en nuestro país, pueden ser debidas a la propia estructura policial
existente y su división territorial, no solo entre los diversos cuerpos policia-
les (Guardia Civil, Policía Nacional y Policías Autonómicas), sino dentro de
estos mismos, tanto en grupos específicos o en demarcaciones de diferente
entidad y cuasi-independientes unas de otras.
Otra causa puede ser que la propia sensibilidad de los hechos, el respe-
to a las víctimas, la reserva de los estudios policiales y sus avances, aplica-
bles asimismo en los casos del perfilado geográfico, mantenga el ejercicio
y resultados de la aplicación de esta técnica de forma confidencial y reser-
vada dentro de las propias unidades policiales actuantes.
Por otra parte, la competencia de todos, en todos los delitos en los que
se puede aplicar la técnica del perfilado, hace que sea muy difícil su inves-
 Referencias 249

tigación por las mismas personas si se produjeron en lugares territoriales

diferentes.
Que sean las mismas personas las que investigan determinados tipos
de delitos, y la existencia de una Unidad a nivel central del Estado que ana-
lice toda la información relacionada con esos delitos, son las mejores
herramientas para la detección de determinados delincuentes, especial-
mente aquellos que son reincidentes en determinados tipos delictivos, los
denominados delincuentes en serie.
Por ello es por lo que la aplicación efectiva de la técnica se puede llevar
a efecto en países en los que, por ejemplo, Estados Unidos, existen unida-
des policiales o «agencias estatales» específicas a nivel central que poseen
competencia exclusiva y excluyente en la investigación de determinado tipo
de delitos, sean estos cometidos en un Estado u otro. Es por esto por lo que
los grandes expertos en esta materia son agentes que integran, o integraron
durante muchos años, unidades especiales como, por ejemplo, la Unidad
de Ciencias del Comportamiento del FBI.
Una discusión común sobre el tema ha sido la de la eficacia de sus
aplicadores en relación con su profesión o actividad, discusión en la que,
por el momento, no quiero tomar parte.
Por eso solo haré mención a los resultados de un estudio realizado por
Kocsis, Orwin y Hayes (2000), en el que se compararon cinco grupos dife-
rentes de profesionales, agentes perfiladores profesionales, oficiales de
policía, psicólogos, estudiantes y físicos. En este estudio se comprobó que,
tras los agentes perfiladores profesionales (miembros de agencias estata-
les), fueron los psicólogos los mas efectivos, por delante de los oficiales de
policía y del resto de los grupos, sin duda porque tanto unos como otros
son instruidos en profundos conocimientos sobre el comportamiento
humano y pueden entender y comprender mejor la mente, la mentalidad y
los comportamientos de los delincuentes violentos, lo que les hace más
aptos y eficaces, especialmente en aquellos casos en los que personas des-
conocidas cometen delitos en los que se exhiben indicaciones de la existen-
cia de psicopatologías. Sin duda, si estos conocimientos, en mayor o menor
grado, los tuvieran o les fueran impartidos a los policías, éstos serían
mucho más eficaces en la aplicación de esta técnica.

10. REFERENCIAS

Bartol, C. y Bartol, A. (2004). Introduction to Forensic Psychology. Thousand Oaks,

CA. Sage.
250 El perfil criminal (criminal profiling)

Bartol, C. y Bartol, A. (2008). Police Psychology and Investigative Psychology.

Chapter 3. Introduction to Forensic Psychology (2nd Edition).
Canter, D.V., Alison, L.J., Alison, E y Wentink, N. (2004). The Organized/Disorga-
nized Typology of Serial Muerder. Myth or Model? Psychology, Public Policy,
and Law, 10 (3), pp. 293-320.
Catalano, P. (2000). Applying Geographical Analysis to Serial Crime Investigation to
Predict the Location of Future Targets ans Determine Offender Residence.
Unpublished master’s thesis. University of Western Australia.
Douglas, J. y Dood, J. (2007). Inside the Mind of BTK. Jossey Bass, CA, S. Francis-
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Douglas, J. y Olshaker, M. (1999). The Anatomy of Motive. Pocket Books, New York.
Garrido, V. (200). El Perfil Psicológico aplicado a la captura de asesinos en serie.
El caso de J.F. Anuario de Psicología Jurídica 10, pp. 25-46.
Garrido, V. y López, P. (2006). El Rastro del Asesino. Ariel.
Hatzenbuehler, L.C. (2006). The Truth about CSI from a Forensic Psychologit’s
Point of View. ABPP Forensics.
Hazelwood, R. y Michand, S.G. (2001). Dark Dreams. Sexual Violence, Homicide,
and The Criminal Mind. St. Martin’s Press, New York.
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Sage Publications, California.
Kocsis, R., Orwin, H. y Hayes, A. (2000). Expertise in psychological profiling: A
comparative assesment. Journal of Interpersonal Violence, 15 (3), pp. 311-
331.
Ressler, R.K., Burgess, A.W., Douglas, J.E., Hartman, C.R. y D’Agostino, R.B.
(1986). Sexual killer and their victims: Identifyin patterns through crime
scene analysis. Journal of Interpersonal Violence, 1, pp. 288-308.
Rossmo, K. (1993). A Methodological Model. American Journal of Criminal Justice,
vol. XVII (2), pp. 1-21.
Turvey, B. (1999, 2003). Criminal Profiling: An Introduction to Behavioral Evidence
Analysis (1st and 2nd Edition). London: Academic Press.
 Capítulo VII
El perfil geográfico
(geographical profiling)

José Ibáñez Peinado

1. INTRODUCCIÓN

En nuestra vida, desde la infancia, nos vamos construyendo «mapas

mentales», es decir una «imagen cognitiva» de todos los lugares que visita-
mos, especialmente de aquellos en los que desarrollamos las actividades de
nuestra vida diaria o de los que frecuentamos con asiduidad (domicilios,
lugares de trabajo, comerciales, de ocio, asueto o placer, etc.), lugares que
por el conocimiento que tenemos sobre ellos los consideramos «seguros»
y podemos tener sobre ellos un alto poder de control. Todos, incluidos los
delincuentes, interconectamos estos mapas y los utilizamos para movernos
a través de ellos eligiendo zonas (de búsqueda, de contacto, de intercepta-
ción, de actuación o de depósito), rutas de entrada o salida, rutas alterna-
tivas y lugares determinados en los que realizar nuestras actividades, sean
estas lúdicas, de expansión o delictivas.
Todos estos lugares pueden tener características comunes al estar defi-
nidos por la situación social o posición económica del agresor, si bien pue-
den diferir por causas tales como la profesión, empleo o capacidad de
movimiento de los individuos.
También se ha dicho que el concepto de perfil geográfico está basado
en el conocido «principio del mínimo esfuerzo», es decir, la gente, en todas
sus actividades, actúa de la manera más fácil para ella de entre todas las
disponibles (Morales, Muñoz-Delgado, Santillán, Arenas y Chico, 2007).

2. ANTECEDENTES

El Perfilado, en su situación actual, dentro del contexto operativo en la

investigación de los delitos, ha adquirido en numerosos países el papel de
otra herramienta forense más para complementar las investigaciones lle-
vadas a cabo por profesionales de los cuerpos policiales. Holmes y Holmes
(2002) determinan que en Estados Unidos, en años pasados, se llegaron a
254 El perfil geográfico (geographical profiling)

perfilar más de 600 casos de violación y homicidio, casi todos los conoci-
dos por los cuerpos policiales. Han sido muchos los policías o expolicías
que han alcanzado renombre con el uso de la técnica del perfilado, pero
tenemos la obligación de señalar que ningún perfil es enteramente seguro y
nunca puede desligarse del resto de las herramientas policiales (inspeccio-
nes oculares, análisis forenses, análisis criminalísticos, etc.).
Por desgracia, en España, su falta de uso le hace un instrumento casi
desconocido. En parte puede ser debido a que, por suerte, no hemos tenido
ni tenemos grandes agresores seriales; por otra, la distribución territorial
establecida legalmente, no solo entre los diferentes cuerpos y fuerzas de
seguridad, sino también dentro de los propios cuerpos, y la inexistencia
de unidades centrales de investigación, hace muy difícil la detección de
agresores seriales si estos actúan en territorios competencialmente diferen-
tes y, por otra, su desconocimiento crea quizás su desconfianza como
herramienta de utilidad.
En un artículo anterior, publicado en nuestra Revista Profesional
n.º 779 del mes de marzo hablamos sobre el perfil personal del delincuente
que, junto con el perfil geográfico al que dedicamos este apartado, consti-
tuyen las dos herramientas principales del también denominado «Perfil
Psicológico», herramientas cada vez mas utilizadas por los profesionales
encargados de la persecución de los delitos.
Cuestión diferente del perfil del criminal es el papel del Perfil Geográ-
fico, dado que su investigación y estudio no ha recibido la atención que se
le ha brindado al perfil de la personalidad del delincuente, no obstante
existen numerosos indicios que confirman que el estudio de la «movilidad»
geográfica del delincuente puede jugar un papel de ayuda en las investiga-
ciones, avanzar su desarrollo y, al menos, su uso puede enfocar las investi-
gaciones en determinados sentidos cuando del delito no hemos podido
obtener otras pruebas o indicios (Rossmo, 1998).

El primer uso del perfil geográfico como herramienta de investigación

fue debido al Doctor John Show, allá a mediados el siglo XVIII, cuando Lon-
dres se enfrentaba a una epidemia de cólera. El Dr. Show, convencido de
que la enfermedad estaba causada por el consumo de agua contaminada,
fue marcando en un plano de la ciudad los puntos en los que fallecían las
víctimas, así como las fuentes o nacimientos de agua, pudiendo determinar
el epicentro de la epidemia.
En nuestra actividad policial su uso es mucho mas reciente. Fue en
1980 cuando el científico forense Stuart Kind fue llamado para ayudar en el
caso de Peter Sutcliffe, un camionero que cometió más de una docena de
 Definición 255

asesinatos rituales contra mujeres con una despiadada brutalidad, por lo

que fue apodado el «destripador de Yorkshire» y cuya detención fue debida
gracias a la confección del perfil geográfico de los casos ocurridos.
Años mas tarde, David Canter, del Departamento de Investigación Psi-
cológica de la Universidad de Liverpool, presta su ayuda para localizar al
Railway Rapist (Violador del Ferrocarril) utilizando la misma metodología,
dando como resultado la detención de John Duffy y David Mulcahy. Poste-
riormente, Canter utilizará programas de ordenador para la confección del
perfil geográfico.
En España, las primeras informaciones de las que disponemos sobre la
utilización del perfil geográfico en actividades policiales, son debidas a Per
Stangeland, Profesor de Criminología de la Universidad en Málaga, quien
utilizó esta herramienta para conseguir identificar y detener a un violador
en serie, presunto autor de 29 agresiones sexuales llevadas a cabo en Mála-
ga entre 1997 y 2002, que si bien fue detenido por la policía, nunca se con-
siguió su identificación a través del perfil (Stangeland y Garrido, 2004).

3. DEFINICIÓN

Podemos definir el perfil geográfico como un técnica de análisis, espa-

cial o geográfica, de las acciones de los delincuentes, especialmente los
seriales, en su actividad delictiva, y que puede ser de utilidad para la inves-
tigación criminal (Garrido y López, 2006). Bartol y Bartol (2008) lo definen
como el análisis de las localizaciones geográficas asociadas con los movi-
mientos espaciales de un agresor serial.
El análisis de estos patrones tienen como finalidad primordial la loca-
lización del denominado «punto de anclaje» o punto de partida de sus des-
plazamientos, que puede ser tanto su domicilio, como su lugar de trabajo,
domicilios anteriores, cualquier lugar conocido o en el que el delincuente
se encuentre mas a gusto o seguro (Morales et. al., 2007).
Los servicios policiales que utilizan esta técnica, en especial el FBI
mantienen la hipótesis de que los delincuentes seriales suelen vivir cerca
del lugar donde se cometió el primer delito, delito que «normalmente» no
suele ser planeado y a partir del cual estos delincuentes inician su «apren-
dizaje», de ahí su importancia para la investigación.
Esta hipótesis ha sido contrastada en estudios realizados por Davies y
Dale (1995) sobre numerosos casos ya resueltos y sobre numerosos viola-
dores seriales en los que, casi todos ellos, perpetraban sus asaltos en áreas
próximas a sus puntos de anclaje. En el caso de los homicidas esta teoría
256 El perfil geográfico (geographical profiling)

se confirma de acuerdo a los estudios de Keppel de los casos contenidos en

estudios de la Oficina Federal de Investigación Criminal (BKA) de Alema-
nia del año 2004, que por su extensión hace que los datos sean muy rele-
vantes para estos estudios (Stangeland y Garrido, 2004).
A primera vista, su utilidad estaría centrada no en la localización del
punto de anclaje que es la finalidad última, sino en reducir la zona de bús-
queda de los sospechosos, detectar los posibles escenarios (selección,
ataque o abandono de las víctimas) y, en consecuencia, localizar los posi-
bles escenarios múltiples en los que buscar evidencias.
Su base científica podemos encontrarla en los Modelos de Codifica-
ción, especialmente en los Modelos Mentales, Mapas Cognitivos o Esque-
mas Mentales (Bell, Fisher, Baum y Green, 1996; Downs y Stea, 1973; Ibá-
ñez, 2008; Johnson-Laird, 1983; Santamaría, García-Madruga y Carretero,
1996; Vega, 1994).
Para Johnson-Laird (1983), ante la imposibilidad de aprender el mundo
directamente, la mente construye representaciones internas que actúan como
intermediarias entre el individuo y su mundo, posibilitando tanto su compren-
sión, como su actuación e interacción con el. La mente humana opera con
modelos mentales como elementos cognitivos que se combinan de múltiples
maneras y que forman una «re-presentación» de los objetos y las situaciones
a través de la captación de sus elementos y atributos más característicos.
Canter es uno de los autores que mas ha desarrollado el perfil geográ-
fico en su «teoría o hipótesis del círculo», cuya base está en la creencia de
que los distintos escenarios están relacionados, de alguna manera», con un
lugar importante para el delincuente, sea especialmente su domicilio, lugar
de trabajo o de asueto o de contacto con las víctimas, y que constituye su
lugar de inicio o base de operaciones, si bien puede haber una variación en
función de la «experiencia» delincuencial del individuo, dado que en sus
inicios («amateur») el escenario está mas cerca de ese punto de anclaje
o de máxima seguridad (domicilio) y evoluciona (normalmente alejándose)
de acuerdo a futuros acontecimientos y, con la finalidad de minimizar la
posibilidad de ser detenido, va cambiando de zona, dado que las anteriores
ya son para el menos seguras (Garrido y López, 2006).
En sus investigaciones pudo determinar que entre el 50-75% de los
delincuentes seriales vivían, o tenían su base de operaciones, en un área
circular cuyo diámetro estaba constituido por la unión de los dos escena-
rios mas alejados. A estos delincuentes los denominó «merodeadores»,
dándole la denominación de «viajeros» o «commuter» a aquellos en los que
no se cumplían estas condiciones (Canter, 2005).
 Definición 257

Un ejemplo de la teoría del círculo se representa en la Figura 1, y se

podrá aplicar cuando sospechemos que diferentes delitos han sido cometidos
por la misma persona (tipo «merodeador»). Las elipses representan los dife-
rentes delitos; la zona clara es el área donde se cometieron los delitos y don-
de, de acuerdo con Canter tiene el delincuente su domicilio y, de acuerdo con
su teoría, este estará situado posiblemente próximo al centro de esa zona
(círculo central).

D-1
D-4

PUNTO
ANCLAJE

D-2

D-5

D-3

Figura 1: Teoría del Círculo de Canter.

Este espacio, propio de los «merodeadores» que circunda una base

local fija, y relacionado con ella, fue denominado «home range». En el caso
de los agresores seriales «viajeros», esta zona estaría conformada por todos
los lugares donde se cometieron delitos, normalmente en lugares de impor-
tancia para ellos y a lo largo de una determinada ruta, más difícil de deter-
minar por tamaño, posición o distancia y que fue denominada «criminal
range» (Canter y Gregory, 1994).
Rossmo, es otro de los grandes autores que han destacado en este cam-
po. A el se debe la clasificación de los delincuentes seriales en relación con
la movilidad demostrada en sus actuaciones:

• Cazador o hunter, es el que busca a sus víctimas y comete sus delitos

en las cercanías de su zona de seguridad o confort.
• Cazador furtivo o poacher, es el que actúa en zonas específicas sin
que sea necesaria la relación con su zona de seguridad o domici-
lio.
258 El perfil geográfico (geographical profiling)

• Pescador o troller, es el que aprovecha cualquier ocasión que se le

presente, siempre dentro de sus zonas de seguridad, sea el domicilio,
el lugar de trabajo, de ocio, etc..
• El Trampero o trapper, es el que utiliza el engaño, el atractivo, o la
locuacidad para llevar a la víctima al lugar apropiado para el ataque
(Rossmo, 1995, 1998).

Un ejemplo real de aplicación de la Teoría del Círculo de Canter, lo

representamos en la Figura 2 con las actuaciones de un personaje ya tris-
temente conocido en la leyenda negra de nuestra historia delincuencial.
Se trata de Alfredo Galán Sotillo, más conocido como «el asesino de la
baraja», con cinco atentados sobre sus espaldas en los que causó la muer-
te a 6 personas, dejando heridas a otras 3, aunque aquí no vamos a entrar
en su perfil criminal, sino que lo ponemos de ejemplo para confirmar la
teoría del Círculo de Canter, todo ello en el contexto del perfil geográfico,
capítulo que estamos llevando a cabo.
Galán, miembro que fue del ejército y que estuvo destinado en misio-
nes internacionales, de una de las cuales se trae el arma con la que come-
tería los crímenes. Comienza sus actuaciones en una calle céntrica de la
ciudad de Madrid (calle de Alonso Cano) donde da muerte, en pleno medio-
día del 24 de enero, al portero de una finca. Su segundo asesinato lo come-
te en una parada de autobús del barrio de Barajas (Alameda de Osuna)
donde Juan Carlos, su víctima, estaba esperando la llegada de uno a altas
horas de la madrugada del día 5 de febrero. El tercero lo cometería, sobre
las cuatro de la tarde de ese mismo día, en el bar Rojas de la ciudad de
Alcalá de Henares, donde mataría a dos personas dejando otra herida. Su
siguiente asalto lo comete el día 7 de marzo, a las tres de la madrugada,
sobre una pareja en el pueblo de Tres Cantos, dejando herido grave al hom-
bre. Su último asalto tiene lugar en el pueblo de Arganda del Rey, el día 18
de marzo sobre las ocho de la tarde, en el que asesina a una pareja de inmi-
grantes.
Ya hemos dicho que los «mapas cognitivos», «mapas mentales» o
«espacios de actividad» pueden comprender tanto un área como un con-
junto de áreas cuyos edificios, calles, sentidos de la circulación, caminos,
tipo de vecindario, etnografía, etc., están representados en la mente de una
persona y a través de las cuales la persona se mueve con la seguridad que
le da su conocimiento y en las que se suele encontrar su «punto de anclaje»
que puede ser uno, o varios como en el caso que nos ocupa. La extensión
de estas áreas depende, en gran medida, de las posibilidades o medios dis-
 Definición 259

ponibles para la realización de los desplazamientos. En el caso que nos

ocupa Galán utilizaba su vehículo particular.

Figura 2

Lo que debemos resaltar en este caso es que todos y cada uno de los
escenarios en los que se cometieron los delitos están relacionados con
«puntos de anclaje» propios, excepto posiblemente el último en el que,
según su propia declaración «se confundió».
El primero de los escenarios, la calle de Alonso Cano está próxima a la
calle de Alberto Alcocer, lugar en el que vivió durante algún tiempo. El
segundo, la parada de autobús en la Alameda de Osuna, está cerca del
Aeropuerto de Barajas, lugar en el que Galán trabajo una temporada.
Durante un tiempo vivió con su hermana en Alcalá de Henares, lugar de
ubicación del bar Rojas, donde cometió su tercer ataque. Tres Cantos tam-
poco era una zona desconocida para el dado que, por una parte estuvo
destinado en el acuartelamiento de El Goloso y también, el la propia loca-
lidad de Tres Cantos estuvo viviendo con su familia. Al parecer el menos
conectado con sus actividades era la localidad de Arganda del Rey, a la que
según el propio Galán llegó cuando en realidad quería ir a la localidad de
San Fernando de Henares, próxima a la de Alcalá de Henares.
También considero interesante traer a nuestras páginas otro ejemplo de
depredadores, en este caso de tipo sexual. Hablamos de Isaac Plaza Cristó-
260 El perfil geográfico (geographical profiling)

bal, más conocido como el «violador del búho», cuyas andanzas comenza-
ron en enero del año 2001 prolongándose has el año 2007, tiempo durante
el que cometió 18 agresiones sexuales, una en grado de tentativa y cinco
robos con intimidación, delitos de los que es acusado a finales de 2009
durante el juicio a que fue sometido. Si realizáramos su gráfica nos encon-
traríamos con los resultados antes indicados, muy similares al anterior.

4. LA INVESTIGACIÓN

No son pocos los detractores de la técnica (no utilizada muchas veces

por desconocimiento o miedo a enfrentarse al ridículo) que opinan que
todo sería resultado de «elucubraciones» del perfilador o de la suerte, sim-
plemente, pero todos aquellos que trabajan en la actividad de investigación
policial sabe que ninguno de estos factores tiene una importancia definiti-
va en la resolución de los delitos, la verdadera investigación estará basada
en hechos, reales y comprobables, en el conocimiento de las técnicas de
investigación, en especial de las inspecciones oculares de los diferentes
escenarios, de las técnicas criminológicas y criminalísticas y, como parte
importante, en el conocimiento, mas o menos profundo, del comporta-
miento del ser humano y del funcionamiento de su mente. Si aplicamos
estos parámetros en la investigación, la importancia de la suerte o el azar
queda bastante reducida, aunque tampoco hay que despreciarla. Podemos
decir, siguiendo a Rossmo (1998) que el proceso completo estaría basado
en una inteligente recogida y análisis de la información disponible y com-
partida con otros investigadores.
En cualquier delito, o acto violento que se produzca, debe haber existi-
do una intersección tiempo-espacio entre la víctima y el agresor, especial-
mente en los delitos seriales (asesinatos, violaciones o incendios) por lo que
estudios medioambientales podrían dar pie a un marco general para el
diseño de una teoría de investigación (Rossmo, 1995).
Para Klockars (1983) solo hay tres formas de resolver un delito, por la
confesión del delincuente, por las manifestaciones de los testigos o por las
pruebas físicas obtenidas. Estas son investigaciones realizadas «hacia el
exterior», es decir, siguiendo datos facilitados por los participantes. Cuan-
do estas fallan, la investigación debe tomar un camino opuesto, es decir,
«hacia adentro» intentando establecer conexiones entre los posibles auto-
res, las víctimas y los escenarios conocidos.
La falta de relación víctima-agresor haría que los delitos fueran muy
difíciles de resolver, empezando por la existencia de cientos o miles de sos-
 La investigación 261

pechosos cuyas características podrían encajar en el perfil del agresor.

Unos ejemplos de esto podrían, por una parte, ser el caso del Green River
(al que nos referiremos más adelante), en el que los investigadores tenían
a 18.000 personas en su lista de sospechosos, o el de Yorkshire Ripper en el
que el número de sospechosos era de 268.000 individuos.
De lo anteriormente dicho se deduce que las pistas que se puedan obte-
ner de los lugares en los que se cometieron los delitos, pueden ser de gran
ayuda para la investigación, especialmente en los delitos cometidos por la
misma personas, dado que pueden conformar un posible comportamiento
espacial del agresor en la intersección agresor-víctima-espacio, es decir sus
conexiones geográficas, conexiones que nunca deben ser consideradas
ni como aleatorias, ni como permanentes.
Por ello, y especialmente en las investigaciones de delitos seriales tanto
en asesinatos, violaciones, secuestros, incendios o uso de explosivos (bom-
bas), debemos de dar contestación a determinadas preguntas (Rossmo,
1995, 1998):

— ¿Cómo se produce la conexión, tanto en el tiempo como en el espa-

cio, entre victimas y autores?
— ¿Cómo eran sus vidas anteriormente (antecedentes)?
— ¿Qué información podemos deducir de los elementos puramente
espaciales del delito acerca del autor, su comportamiento y sus
actuaciones?
— ¿Cuáles son los patrones típicos de actuación de los diferentes tipos
de autores?

Los lugares donde se producen los delitos no pueden ser considerados

aleatorios en su integridad, dado que con frecuencia forman parte de una
estructura espacial que subyace en la mente del individuo y sean cuales-
quiera que sean sus características, para este individuo, tienen un funda-
mento y una razón de ser, consecuencia de una acción racionalmente acep-
tada.
Esto tiene una relación directa con la teoría de la actividad rutinaria, o
del coste-beneficio, que sugiere que los delitos tienden a ocurrir en los luga-
res en los que se encuentran las víctimas más «adecuadas» o en los más
«adecuados» para abandonarlas, lugares que forman parte de las activida-
des diarias de los autores, si bien estas actividades pueden desarrollarse en
campos mas o menos amplios, dependiendo de esas mismas actividades
(empleados en oficinas o tiendas, conductores de transporte público, via-
jantes de comercio).
262 El perfil geográfico (geographical profiling)

Como ya indicamos anteriormente los agresores se desplazan entre

puntos determinados relacionados con su vida ordinaria (casa, lugar de
trabajo, de actividades sociales o de ocio) y lo hacen a través de «rutas» que
los conectan, y todo esto conforma en la mente de los individuos un espa-
cio conocido que forma parte de una imagen, de un plano o mapa mental
construido por el conocimiento y la experiencia. Pero como hemos insinua-
do antes, y de hecho existen casos reales incluso en nuestro país, pueden
existir asesinos «sin techo» (homeless) que vivan en la calle, transeúntes o
ambulantes sin oficio o con oficios que exijan este tipo de vida y otros que
de una manera parcial o absoluta carezcan de un punto de «anclaje» real
en sus delitos (el «mata mendigos», el «francotirador de la autopista»).
No podemos olvidar que la selección de los objetivos de los delitos es
un proceso dinámico y que también los delitos pueden ocurrir por una
coincidencia, totalmente aleatoria, de los agresores con las víctimas en un
lugar determinado, puntualmente apropiado para la comisión del hecho o
que también, el individuo pueda moverse fuera de estos lugares «habitua-
les» en la búsqueda de objetivos. En estos últimos casos, aún habiendo
punto de anclaje la efectividad de su localización disminuye con la distan-
cia de desplazamiento.
Estudios realizados bajo el parámetro de la distancia señalan que éste
está relacionado tanto con la edad de los autores, su raza o el tipo de delito.
Según Rossmo (1998). Los agresores de más edad se desplazan a mayores
distancias que los más jóvenes; los atracadores de banco, más que el resto
de los tipos de ladrones; los agresores blancos, más que los de color (prin-
cipio del mínimo esfuerzo para los psicólogos, o de proximidad para los
geógrafos).
Cuando hablamos de escenarios lo hacemos en el sentido de que son
los «espacios geográficos en los que tiene lugar un acto, en nuestro caso,
delictivo» y están conformados por todos aquellos elementos que pueden
quedar afectados, modificados o limitados por efectos de la acción delicti-
va (personas, la propia tierra, los edificios o las demás estructuras), modi-
ficaciones que pueden constituir pruebas del hecho acaecido basándonos
en el principio de la transferencia de Locard, al que nos referimos en el
Perfil Criminal, en este mismo texto.
Y tenemos que hablar de escenarios, y no de escenario en singular,
dado que, especialmente en el caso de los delincuentes seriales, en la mayo-
ría de los casos existen varios lugares en los que se ha desarrollado alguna
acción parcial, lugares a los que anteriormente hemos llamado zonas, la de
búsqueda, de contacto, interceptación y/o ataque, de actuación o agresión
y de depósito o lugar en el que abandona a la víctima. En resumen pode-
 La investigación 263

mos considerar escenario a cualquier lugar que, de alguna forma, esté rela-
cionado con la acción delictiva.
De forma general, la existencia de varios escenarios puede significar
complejidad y elaboración del delito premeditadamente lo que, junto al
estudio del escenario, nos daría una característica del individuo como
podría ser la «organización». Si se confundieran todos los posibles escena-
rios en uno solo estaríamos hablando de «desorganización».
De cada uno de estos lugares tenemos que analizar y evaluar no pocos
elementos. Si seguimos las indicaciones de Rossmo (1995), entre otros,
los elementos a los que debemos prestar atención para realizar un perfil
geográfico serían los siguientes:

1. El tipo de lugar (comercial, residencial, terreno abierto, zona bos-

cosa).
2. Vías de acceso y salida, con especificación del tipo de cada una de
ellas (campo a través, caminos, senderos, carretera, autovía, auto-
pista).
3. Limitaciones orográficas, barreras físicas, o limitaciones demo-
gráficas.
4. Uso del terreno.
5. Estudio demográfico del entorno (razas, cultura, grupos étnicos),
en especial el uso de las zonas (comercial, residencial, industrial,
de ocio o esparcimiento).
6. Actividades normales de la/s víctima/s.
7. Desplazamientos.
8. Tipo de agresor.
9. Su estilo de «caza».
10. La distribución y el espaciamiento de los objetivos.

Como hicimos anteriormente respecto a las zonas, el estudio de estos

elementos nos puede indicar muchas cosas sobre la persona que comete los
delitos. De forma general un lugar apartado nos puede indicar conocimien-
to del terreno, disponibilidad de medios de transporte público o particular,
uso de determinado tipo de vehículos, posesión de permiso de conducir.
Una zona con una demografía determinada, por su actividad, edad o
etnicidad, podría indicar pertenencia a las mismas o con «habilidades»
para pasar desapercibido en ellas, dado que lo contrario habría llamado la
atención.
Las actividades normales o rutinarias de las víctimas nos pueden indi-
car la posibilidad de desplazamientos con la víctima, viva o muerta, lo que
264 El perfil geográfico (geographical profiling)

indicaría a su vez disponibilidades de diferentes medios de desplazamiento

y transporte, para el mantenimiento de la victima, su ocultación, etc.
Todo ello, y siguiendo a Rossmo, se va materializando en cada una de
las fases o etapas que se considera necesario recorrer para la construcción
del perfil geográfico, dichas fases son:

1. Lectura y análisis de toda la información disponible relacionada,

directa o indirectamente, con el caso.
2. Examen detallado de todas las pruebas fotográficas o videográficas
obtenidas relacionadas con la escena o escenas de los delitos y sus
áreas aledañas.
3. Detenida entrevista con los investigadores policiales.
4. Sería conveniente por parte del perfilador girar una detallada visita
a los escenarios conocidos, para adquirir un verdadero conoci-
miento «in situ» de dichos lugares y poder obtener nuevas conclu-
siones.
5. Análisis demográficos de las áreas implicadas con una especial
atención a los delitos que se cometen en la zona y conocer sus valo-
res estadísticos, la criminología ambiental de Brantinghan (1981).
6. Estudio de la estructura arquitectónica de la zona, tipo de cons-
trucciones, estructura de las calles, densidad de la circulación de
peatones y tránsito de vehículos, usos comerciales, burocráticos o
lúdicos del entorno.
7. Si se considera necesario, y se dispone de ellos, se realizará un
análisis con programas informáticos.
8. Elaboración de un informe completo y detallado de todo lo obser-
vado.

También debemos a Rossmo el «principio de decaimiento con la distan-

cia» (distance decay). Distance decay es un término geográfico que descri-
be el efecto de la distancia en las interacciones espaciales o culturales. Este
efecto afirma que la interacción entre dos escenarios (localizaciones) dis-
minuye al aumentar la distancia entre ellos y utiliza la fórmula I = 1 / d2,
donde I es la Interacción y d la distancia entre dichos escenarios.
Según este principio, a medida que aumenta la distancia en los despla-
zamientos, disminuye la frecuencia de los delitos cometidos, debido, posi-
blemente a la pérdida de la seguridad y confort del autor de los mismos. A
este respecto hemos de tener en cuenta que la «distancia» no es un término
que tenga el mismo valor o importancia para todas las personas. Lo que
 La investigación 265

para una persona sedentaria puede parecer un largo viaje, para otra mas
activa puede ser tan solo un paseo.
Todos sabemos que el comportamiento humano no es un elemento
invariable de la persona, sus cambios se pueden producir sin necesidad de
motivos y se pueden llevar a cabo con una gran rapidez. Esto aplicado a
personas como los delincuentes, adquiere aún más valor y nos debe llevar
a su consideración en estos casos para no tomar decisiones precipitadas y
mantener o cambiar líneas de investigación. Los elementos y las fases en la
confección del perfil geográfico a las que antes hemos hecho referencia
deben de contestar a una serie de preguntas, contestaciones muy necesa-
rias, si no imprescindibles para la efectividad y eficacia de nuestro perfil.
Estas contestaciones deben dar respuesta a determinadas preguntas, tales
como:

a) Motivos por los que esa persona ha sido la víctima elegida.

b) ¿Por qué se ha elegido esa zona y ese lugar determinado?
c) ¿Qué rutas ha seguido, tanto de acceso como de salida de esa zona,
y que tipo de medios ha utilizado?
d) Determinar si esas rutas poseen algunas características específicas
por las cuales hayan sido elegidas, bien sea por su rapidez, por el
uso masivo que de ellas se hace, por ser bastante desconocida y
poco utilizada, etc.
e) Existencia de algún tipo de «anclaje» con el posible autor.
f) Determinar con precisión si ese lugar ha sido el de ataque o cons-
tituye un escenario secundario.

Siempre ha existido una inquietud, más que curiosidad, por poder

determinar la influencia de la naturaleza, como por ejemplo los ciclos luna-
res, los ritmos anuales, las estaciones o las características geográficas de
residencia, sobre la fisiología y el comportamiento humano y, por supues-
to, en las conductas violentas o delictivas.
Está demostrado que en los animales estas variables, con mayor o
menor intensidad, afectan a su conducta, luego ¿por qué no pueden ejercer
esa afectación sobre los seres humanos?
Si reconocemos que el ser humano es una combinación de persona y
situación (genética y medio ambiente de desarrollo), hemos de aceptar que
los patrones conductuales están influenciados por los ritmos biológicos
endógenos de cada ser y por todos los estímulos externos, tanto sociales
como medioambientales, lo que nos lleva a un especial interés a la hora de
266 El perfil geográfico (geographical profiling)

utilizar las técnicas de perfilado, sea personal o geográfico, especialmente

centrados en el momento cronológico en que se producen los hechos.
Este interés es denominado «cronoecología» (Morales et al., 2007)
sobre el que no existe, lógicamente, unidad de criterios, en parte por la
disparidad de experimentaciones, como por la de sus resultados.
Se han realizado diferentes estudios para determinar una correlación
entre los ciclos anuales y los delitos contra las personas (homicidios) y los
de contenido sexual (violaciones). De los resultados se desprende que
ambos tipos delictivos están influenciados por esta variable, posiblemente
debido a modificaciones en la actividad de los neurotransmisores (Michael
y Zumpe, 1983; Tiihonen, Rasanen y Hakko, 1997). Los estudios sobre los
ciclos lunares han sido inconsistentes y contradictorios (Tassoy y Miller,
1976; Lieber y Shering, 1972). Respecto a los patrones estacionales se ha
encontrado correlación con una alta violencia desencadenada en los delitos
(Tijonen et al., 1997).

5. LOS MÉTODOS

El perfil geográfico como herramienta de investigación no puede ser

considerado, en aras de su utilidad, como una herramienta independiente,
ni tampoco de forma estática e inamovible en el tiempo, dado que es un
instrumento que, con su aplicación, se autoperfecciona con nuevas expe-
riencias.
Como hemos venido diciendo, no existe ninguna metodología lo sufi-
cientemente evaluada y estructurada como para poner de ejemplo. Todo lo
que podemos hacer en este apartado es recoger las experiencias de sus ver-
daderos estudiosos y aplicadores y dar configuración a una especie de
«guión» a partir del cual cualquier agente, nuevo en la técnica, pueda
empezar a utilizar de una manera más o menos efectiva. Nuestros «maes-
tros», entre otros, serían Canter, Rossmo o Godwin, y con esta selección no
queremos que nadie se considere despreciado.
Es verdad que la criminología ha centrado siempre su interés en el
agresor, al que ha dedicado mucho tiempo de su estudio, ignorando otros
aspectos también importantes, pero patrones de comportamiento en la
relación delito-delincuente-espacio y actuaciones exitosas basadas en
la aplicación de análisis geográficos han existido siempre (antes sin el apoyo
de la informática). Como ejemplo podemos recordar los delitos cometidos,
hace ya décadas, en zonas rurales de la India, en la provincia de Bihar, y
conocidos como «dacoity», que eran robos cometidos con gran violencia
 Los métodos 267

por bandas armadas y que tenían lugar siempre en zonas lejanas a las de
residencia de los componentes de dichas bandas. El análisis del patrón
geográfico hizo que la policía desmantelara las «dacoities gangs».

5.1. El Geographic Information Systems (GIS)

La experiencia operativa unida a la técnica moderna y a la informática

nos ha ofrecido un Sistema de Información Geográfica —SIG— (Geogra-
phic Information Systems —GIS—), que bajo el nombre comercial de
ECRI, nos permite manipular gran cantidad de datos contenidos en las
actuaciones operativas. Pero para llegar a su mejor rendimiento tenemos
que contar con toda la información disponible, no de uno, sino de todos los
casos que pudieran estar relacionados en toda una geografía territorial,
nacional e incluso plurinacional, para lo cual es de irrenunciable necesidad
contar con unidades centrales, nacionales o supranacionales, que atiendan,
casi en exclusiva, a determinadas tipologías delictivas consideradas graves,
dado que, en otro caso, sería muy difícil poder contar con la suficiente
documentación para poder hacer un buen estudio retrospectivo de los
casos similares anteriormente acaecidos. Estos análisis nos aportarían
datos para el planeamiento de las investigaciones y la toma de decisiones.
Estos datos pueden estar referidos a:

a. Localizaciones
b. Condiciones
c. Tendencias, y
d. Rutas

El SIG trabaja con datos geográficos junto con el resto de las bases de
datos creando una base de datos geográfica en la que figura la situación
de los escenarios o cualquier otro lugar relacionado con el caso, las relacio-
nes o interacciones posibles entre ellos, la casuística habida en sus alrede-
dores (frecuencias, perímetros, área o volúmenes) y posible interacción con
el caso estudiado, las vías de comunicación entre ellos (carretera, ferroca-
rril u otros medios), distancias, tiempos en recorrerlos y costos. El sistema
simula las acciones y puede responder a diferentes preguntas de los inves-
tigadores, tales como las características geográficas y orográficas de los
lugares, comparaciones de las características entre ellos, las rutas más
seguras, más rápidas o menos costosas, designación de pautas espaciales y
generación de simulaciones de los modelos.
268 El perfil geográfico (geographical profiling)

5.2. El Violent Criminal Apprehension Program (VICAP)

El Federal Boureau of Investigation (FBI) viene utilizando desde hace

tiempo un protocolo, programa o base de datos, para la detención de cri-
minales violentos, nos referimos al denominado VICAP (Violent Criminal
Apprehension Program., Programa de Detención de Criminales Violen-
tos). Esta base de datos es un amplísimo «almacén» en el que se depositan,
de forma informatizada, datos sobre modus operandi, datos que gestiona
y relaciona para llevar a cabo una serie de análisis estadísticos comparati-
vos entre todos los delitos de su base. La base se encuentra en continua
actualización, dado que las diferentes fuerzas policiales pueden acceder a
ella no solo para consultarla, sino también para «alimentarla» con nuevos
datos, por lo cual su actualización y crecimiento es continuo. Como com-
plementos, el FBI publica también folletos informativos, en solicitud de
información, sobre personas desaparecidas (Alert) o cadáveres sin identifi-
car, copias que se adjuntan en los anexos.
El Programa, de uso exclusivo para fuerzas y cuerpos de seguridad,
contiene un total de 189 items a rellenar por las personas encargadas de la
investigación de los delitos bajo investigación.
Los ítem comprenden desde los datos de la administración e individuos
que investigan el caso: la clasificación del delito: la información sobre la
víctima en la que se incluyen todos los datos conocidos (nombre y apelli-
dos, domicilio, descripción física, cicatrices, marcas, tatuajes, vestimenta, etc.);
la misma información sobre el agresor; si se han utilizado o no vehículos,
en caso positivo la descripción completa de éstos (tipo, marca, modelo
color, matrícula y señales características); descripción detallada del modus
operandi; situación geográfica de los acontecimientos y localización exacta
de los escenarios (de toma de contacto, de agresión, de depósito); descrip-
ción detallada de los distintos escenarios y de los indicios, evidencias o
elementos simbólicos en ellos encontrados; condiciones en la que se encon-
tró la víctima y características que presentaba el cuerpo (si estaba enterra-
do, al aire, dentro de un vehículo, contenedor, edificio); si estaba atada o
amordazada, en qué forma y con qué tipo de ligadura; si estaba vestida
o desnuda y con qué tipo de ropa; datos forenses sobre la causa de la muer-
te, las lesiones que presentaba o cualquier otra marca observada; indicios
de haber sufrido tortura; posibilidad de agresión sexual y posibles pruebas
relacionadas con el hecho (presencia de fluidos corporales); empleo de
armas y características de las mismas (de fuego, blancas o elementos con-
tundentes utilizados como arma para cometer el delito); descripción y
 Los métodos 269

número de las heridas encontradas, en que parte del cuerpo se encontra-

ban y arma que pudo provocarlas.
En los últimos apartados se tendrá que hacer un resumen narrativo del
hecho que de una perspectiva general de lo acontecido, la posibilidad de
relación con otros casos conocidos y también la posibilidad de que por
parte de las autoridades centrales se lleve a cabo un estudio del perfil,
hecho que será realizado por los analistas de dichas unidades.
No obstante lo dicho, este instrumento tiene también sus detractores,
por ejemplo Godwin, quien critica su excesiva estabilidad temporal frente
al continuo cambio de las actuaciones de los delincuentes. Por su parte,
utiliza un sistema de cálculo porcentual estadístico para establecer víncu-
los o relacionar diferentes hechos, todo basado en los datos característicos
de cada hecho individual, como el uso de determinados medios o instru-
mentos de comisión, características de las víctimas, análisis de escenarios,
horarios, etc., especialmente modus operandi y firmas (tipos y formas de
las ataduras, armas u objetos utilizados para la comisión, estado de la víc-
tima, posición, vestiduras o ausencia de éstas, lugares geográficos de las
actuaciones, de contacto, de ataque o de depósito), datos que se consideran
más identificativos para llevar a cabo su análisis estadístico porcentual
(Godwin, 2005, 2006).
En la actividad operativa real esto, como se pone de manifiesto en las
numerosas películas o series policíacas proyectadas en cine y televisión,
tan de moda hoy día (CSI, NCIS, Sin Rastro, Mentes Criminales, y otras
muchas), va complementado con el uso de planos urbanos, rurales o topo-
gráficos, donde se marcan la ocurrencia de los hechos intentando determi-
nar los posibles escenarios, principal o secundarios, pudiéndose obtener de
forma visual y clara discrepancias o coincidencias entre los hechos, la
ausencia o acumulación de actuaciones, etc., sistema que puede dar res-
puesta a las preguntas a las que antes hemos hecho referencia, en especial
a localizaciones, rutas, tendencias o pautas y las posibles relaciones perso-
nales o espaciales.

5.3. El Criminal Geographic Targeting (CGT)

Otro instrumento técnico para la confección computerizada del perfil

geográfico utilizada por policías en complejas investigaciones sobre delitos
seriales (asesinatos, violaciones e incendios) es el Criminal Geographic
Targeting (CGT), modelo matemático desarrollado por Rossmo (1993,
1995, 1997, 1998). Este sistema, una vez que se le incluyen todos los datos
270 El perfil geográfico (geographical profiling)

obtenidos sobre los delitos a investigar genera una superficie tridimensio-

nal probabilística cuya mayor altura representa un punto determinado que
puede ser la residencia o el lugar de trabajo del agresor. El mapa a trazar
delimita el «área de caza» del delincuente para lo que utiliza los datos
suministrados sobre todos aquellos lugares que puedan estar relacionados
con un mismo delincuente.
Utilizando medidas de distancia Manhattan (distancias ortogonales
medidas por cuadrículas cartográficas) como valores de variables indepen-
dientes obtiene una serie de computaciones que se operan y ponderan para
obtener unos cálculos probabilísticos. A mayor puntuación mayor será la
probabilidad de que en ellos se encuentre la residencia del agresor. Este
plano puede superponerse a uno geográfico urbano o rural y nos implicará
un área determinada. Ni que decir tiene que el rendimiento del programa
está relacionado con el número de puntos de que dispongamos para el
análisis, a mayor cantidad de datos, mayor será la precisión del programa
en sus delimitaciones. Este procedimiento puede ayudar a establecer una
priorización en el caso de tener múltiples sospechosos, determinar las
zonas en donde reforzar las vigilancias, delimitar las zonas donde solicitar
la cooperación ciudadana o a la que dirigir determinadas informaciones,
sean estas áreas rurales o urbanas, dado que del mapa representativo del
perfil geográfico podemos inferir determinadas características del agresor,
dado que los datos de los que se alimenta el programa son tanto cualita-
tivos como cuantitativos, datos que intentan dar sentido a sus conclusiones
de forma objetiva y subjetiva. Otra de las grandes ventajas del programa
es que establece una conexión entre los puntos a analizar y determina que
lugares pueden pertenecer a las acciones de un mismo individuo.

5.4. El Violent Crime Linkage Analysis System (VICLAS)

En Canadá se desarrolló una base computerizada llamada VICLAS

(Violent Crime Linkage Analysis System) como herramienta válida para
«enlazar» delitos cometidos tanto en Canadá como en cualquier otro país
del mundo, que permitiera ser alimentada y utilizada como una herramien-
ta útil para todas las policías del mundo en sus investigaciones criminales
sobre posibles delitos seriales. Los delitos que esta base permite utilizar son
los relativos a homicidios, delitos de contenido sexual, secuestros, raptos,
desapariciones de personas, cadáveres sin identificar o cualquier tipo de
simulación de los delitos anteriores. Esta base de datos se adoptó de forma
operativa en numerosos países de Europa y en algunos estados de los Esta-
 Estudios realizados sobre casos reales 271

dos Unidos (Violente Crime Linkage System en la web Royal Candian

Mounted Police, Gendarmerie Royal du Canada), que se adjunta como
anexo.
Con la misma consideración que el VICAP, el VICLAS posee con el
bastantes similitudes y también algunas diferencias. Es mas corto, consta
de 168 items y frente la los tres tipos de delitos que presenta el primero
(asesinato o intento de asesinato, secuestro o personas desaparecida y
cadáver sin identificar, a elegir solo uno), en el VICLAS puedes seleccionar
específicamente mas categorías delictivas tales como asesinato, homicidio
sin premeditación, infanticidio, muerte súbita, persona desaparecida,
agresión sexual (pudiendo se grave, con armas, causando daños corpora-
les), secuestro (con fines sexuales o no), hostigamiento o persecución
racial, voyeurismo, exhibicionismo, llamadas telefónicas obscenas y otros.
En el VICLAS el peso de la información está centrado en cuatro ejes prin-
cipales, la víctima, el agresor, los escenarios y el tipo de agresiones que
presentan, por eso se puede apreciar que en el apartado dedicado a la ropa
que vestía la víctima al ser encontrada y el agresor, sus extensibles infor-
máticos están mucho más desarrollados y especificados; es más amplio
también el apartado dedicado a la posible actividad de la víctima y del
agresor y sus estilos de vida, parentesco y relaciones sociales; de igual
forma se aprecian mas extensos los elementos dedicados a las descripcio-
nes de los escenarios.
Entre otros instrumentos a los que podemos hacer referencia, aún de
forma muy somera, es al DRAGNET de Canter y la Universidad de Liver-
pool; al RIGEL, desarrollado por Rossmo (bajo el nombre comercial de
ACRI); al PREDATOR de Godwin, que utiliza coordenadas de base UTM, o
al CRIMESAT de Levine, todos ellos programas estadísticos cuya efectivi-
dad y eficacia se basan en la cantidad y calidad de los datos con que están
«alimentadas» sus bases.

6. ESTUDIOS REALIZADOS SOBRE CASOS REALES

De todos los estudios y análisis realizados lo más importante es que se

lleva a cabo una acción metódica inductiva extrayendo patrones de con-
ducta geográfica para plantear hipótesis y teorías que puedan valernos en
un futuro, pero eso tampoco sería todo.
Desde el punto de vista criminológico nos ayudaría a trazar mapas en
los que distinguir áreas en las cuales se concentren tipologías delictivas, o
se encuentren exentos o en poca densidad, mapas que una vez delimitados
272 El perfil geográfico (geographical profiling)

pueden valer a las autoridades políticas o policiales para establecer políti-

cas criminales (Stangeland y Garrido, 2004).
Por considerarlo de interés vamos a hacer una pequeña referencia a
dos casos seguidos en Estados Unidos en los que fueron utilizados algu-
no de los métodos a los que antes hemos hecho referencia (Catalano,
2000).
El primero de ellos es el caso de Green River (Río Verde), que com-
prende una serie de 49 asesinatos de mujeres, la mayoría de ellas jóvenes
que se dedicaban a la prostitución y que habían huido de sus domicilios, y que
fueron secuestradas a los largo de una importante ruta de transporte
entre las ciudades de Seattle y Seattle-Tacoma Aeropuerto internacional, entre
1982 y 1984.
The Strip, área de «luces rojas» próxima al aeropuerto, era un lugar
densamente poblado y frecuentado por transeúntes, viajeros en general y
trabajadores locales, lugar de paso en la ruta que comunica grandes ciuda-
des (Vancouver-Seattle-Oregón-California) y lugar de atracción para cien-
tos de jóvenes prostitutas por las posibilidades del ejercicio de su profe-
sión.
Los cuerpos de las primeras víctimas fueron descubiertos en el Green
River, al este de The Strip. Otras fueron encontradas enterradas en áreas
arboladas en los alrededores de Seattle y otras varias lo fueron en las afue-
ras de la ciudad de Portland (Oregon). De las 49 víctimas oficiales, 7 nunca
fueron encontradas y 4 aún permanecen sin identificar. El caso aún conti-
nua sin resolver.
Cuando comenzaron las investigaciones y la policía «invadió» la zona
las prostitutas abandonaron la zona trasladándose a otros lugares. Los
secuestros dejaron de producirse.
Por parte de los investigadores se comenzó a utilizar el método GIS,
iniciándose los trabajos para identificar la distancia media recorrida por el
agresor desde su posible residencia a los lugares de los crímenes, trabaja
basado en las investigaciones de Rossmo (1995,1997), en las de LeBeau
(1987, 1992), Dietze et al. (1990), Godwing y Canter (1997) y Warren et al.
(1998).
Utilizando el GIS se poligonizó la red de comunicaciones terrestres
(calles y carreteras) de la región. Luego, cada escenario fue almacenado
utilizando una configuración específica. Se analizaron las intersecciones
de los datos con los planos poligonizados de las vías y se puntuó cada
uno de ellos de acuerdo a los datos almacenados. El análisis abarca-
ba una muy extensa área, lo que obligó a «diseccionar» los trabajos y
 Estudios realizados sobre casos reales 273

formas 5 escenarios con áreas más pequeñas utilizando puntuaciones

diferentes.
El análisis de los escenarios tendía a localizar la residencia del agresor
cerca de The Strip, hacia el norte o hacia el sur de la ruta principal, bien
teniendo en cuenta las distancias rapto-depósito, bien teniendo en cuenta
las áreas menos restrictivas (de accesibilidad más fácil). Estas áreas serían las
que posteriormente deberían ser investigadas y vigiladas con mas inten-
sidad. La utilidad del proceso quedó disminuida dado que los delitos deja-
ron de cometerse.
Con el análisis de las rutas el primer paso era clasificar los lugares de
depósito o abandono de las víctimas de acuerdo al número de veces elegido
por el agresor y clasificados en tres grupos: a) controlados por las víctimas,
eran aquellos lugares aislados que podían ser elegidos por las víctimas
como parte de la cita; b) los que fueron utilizados en mas ocasiones para
este fin; y, por ultimo c) lugares que eran poco conocidos para mucha gene-
re, pero no para el agresor.
Asumiendo diferentes presupuestos, en especial el del mínimo esfuer-
zo, se podía determinar que la residencia podía estar en algún lugar a lo
largo de una determinada ruta que, lógicamente, atravesaba el área de The
Strip.
Por esas circunstancias que muchas veces sobrevienen en el ámbito de
la investigación criminal y determinadas por las personalidades de los
agresores, a finales del año 2001, el día 30 de noviembre, fue detenido Gary
Leon Ridgway, un padre de familia de 52 años, empleado en el sector del
transporte y residente en Auburn (Seatle), como autor de la muerte de
las tres últimas víctimas tras contrastar muestras de saliva encontrada en
los cuerpos de éstas.
El 5 de noviembre de 2003 fue acusado del asesinato de 48 mujeres
jóvenes de todas las razas secuestradas y asesinadas y cuyos cuerpos
fueron abandonados, a veces en grupos, a lo largo de la ruta estatal 66.
Como cosas a resaltar de Ridgway, en relación con el tema que nos ocu-
pa diremos que muchos de los cuerpos fueron abandonados en grupo,
específicamente en lugares (según su declaración) donde mantuvo rela-
ciones sexuales con su segunda esposa, de la que estaba separado (mapa
mental).
Por otra parte también declaró que contaminaba los escenarios con
objetos como armas, cigarrillos, periódicos, etc. de otras personas que bien
recogía durante su estancia el otros lugares o pertenecían a autostopistas
que viajaron con el en alguna ocasión.
274 El perfil geográfico (geographical profiling)

Figura 3

Es verdad que el caso no fue resuelto a través de esta herramienta, pero

los análisis determinaron unas áreas, lo suficientemente delimitadas, en las
cuales se podría iniciar la búsqueda bien de sospechosos, bien de testigos,
bien sobre vehículos y como vemos en la Figura 3, el domicilio del agresor
(Auburn) marcado con el punto 0, estaba dentro de los limites marcados
por el programa GIS en la ruta principal sobre la que el asesino se despla-
zaba, ruta trazada teniendo en cuenta los lugares de secuestro de las vícti-
mas y los de abandono de sus cuerpos. La imagen está tomada de la pre-
sentación que hizo Catalano (2000) sobre este caso.
El siguiente caso que vamos a repasar es el de los atracos en Phoenix,
en el que se aplican los conocimientos geográficos para predecir las posi-
bles localizaciones de futuros atracos, basado en el desarrollo y análisis de
los patrones de los agresores.
Los hecho ocurrieron en Phoenix (Arizona), entre septiembre y diciem-
bre de 1999, periodo en el que se cometieron 35 atracos en restaurantes de
comida rápida, hoteles y comercios al por menor. Cometido el atraco núme-
ro 35 los atracadores cesaron en su actividad, por lo que el caso quedo sin
resolver. Todos los lugares elegidos tenian un fácil acceso y los atracadores
utilizaban pasamontañas, verdugos o pañuelos para encubrir su identidad.
 Estudios realizados sobre casos reales 275

Amenazaban a los empleados o clientes con un arma y los obligaban a per-

manecer tumbados en el suelo mientras vaciaban las cajas registradoras o de
seguridad y se daban a la fuga a pie, en la creencia de que en las cercanías
estarían apoyados por vehículo o vehículos en los que se daban a la fuga.
El análisis estadístico se inicia una vez cometido el delito n.º 22 y, de
forma similar al expuesto anteriormente, se consideraron tres factores geo-
gráficos para identificar futuras posibles áreas: a) áreas inferiores a milla
y media desde la autopista, dado que la media de todos los delitos cometi-
dos con anterioridad arrojaban una distancia de 0,97 millas desde la mis-
ma; b) dado que la distancia media entre los lugares en que se cometieron
los delitos era de 4,46 millas, se consideró que el próximo delito se come-
tería a una distancia entre 2,5 y 5 millas del último; y c) a la vista de las
localizaciones de los delitos de una a otra parte de la ciudad, el análisis
secuencial de la direccionalidad sugería que el próximo delito sería come-
tido al oeste del último y en un arco de 5 a 30 grados.
Introducidos los datos en el GIS, se consideró que el lugar más proba-
ble para la comisión del siguiente delito lo sería el de la intersección de las
tres áreas definidas. La predicción identificó la dirección correcta, si bien
no lo fue la distancia, y el delito número 23 fue cometido al día siguiente
de finalizar los análisis.
Los análisis se volvieron a repetir y se encontró un nuevo patrón:
«cuando un delito se cometía cerca de los límites de la ciudad, el siguiente
tendía a serlo en dirección opuesta y a una distancia, al menos, de siete
millas». También se tuvo en cuenta una positiva, aunque débil relación,
entre tiempo y distancia: «a mayor tiempo entre delitos, mayor era la distan-
cia que los separaban del último cometido».
El método se fue completando, repitiendo y adaptando con cada delito
cometido, en un intento de reducir las posibles áreas a vigilar, dado que las
presentadas eran demasiado grandes para la capacidad operativa de la policía.
No obstante la posible incongruencia de presentar como ejemplo dos
casos no resueltos con el empleo de una determinada técnica, queda claro
que la herramienta existe y puede ser útil si se complementa con menos
deficiencias informativas. En ambos casos, y especialmente en el del Green
River, se pudieron determinar numerosas áreas importantes a investigar y
vigilar, pero fueron demasiado extensas para las capacidades operativas
policiales. Sin embargo no podemos dejar de tener en cuenta que, en ambos
casos, la alimentación ininterrumpida de la base de datos con las informa-
ciones procedentes de los nuevos atentados, ayudaban a que las prediccio-
nes del GIS fueran cada vez más precisas, lo que demuestra la mejora del
instrumento con el aumento de la información. Tampoco podemos obviar
276 El perfil geográfico (geographical profiling)

que todos los métodos de base informática y estadística, basada en presun-

ciones, carece de una base teórica fuerte para su aplicación en investigacio-
nes policiales y que debe aún ser objeto de mucha investigación.
Es interesante también tener en cuenta otros estudios realizados con
los análisis espaciales en relación a los modus operando y los aspectos
temporales. Uno de los mas atractivos es el llevado a cabo por LeBeau
(1992) sobre cuatro casos de violadores, estudios que reflejan relaciones
espacio temporales dignas de tener en cuenta, ya que pueden proporcionar
un punto de referencia de comparación y contraste con otros tipos de agre-
sores y sus actuaciones. Estas tipologías y modus operandi fueron:

1. Ataque en pequeñas áreas y a intervalos regulares. Define a una per-

sona cuyo conocimiento espacial del área es limitado, probable-
mente un visitante o turista.
2. Viola o roba a sus víctimas en un área muy pequeña, en horas tem-
pranas de la mañana y en breves intervalos. Este comportamiento es
típico de alguien con una movilidad espacial limitada, como si fue-
ra una persona de nueva residencia en la zona o alguien con recur-
sos limitados.
3. También concentra sus ataques en una pequeña área pero, durante
algún tiempo, no muestra ningún patrón específico y sus delitos se
distribuyen a lo largo de un amplio periodo de tiempo. Su conoci-
miento espacial o de localización de sus últimos delitos estaba
limitado e influenciado por la situación de su residencia y crímenes
anteriores, lo que indicaba que era un agresor «novato».
4. Emplea diferentes técnicas para el acercamiento a sus víctimas. Varia
los delitos, métodos y localizaciones que podrían delatar a un delin-
cuente serial con una dilatada carrera delictiva antes de ser detenido.

En resumen, y como conclusión de este apartado, se considera que el

problema fundamental de este tipo de estudios es que, si bien existe la tec-
nología útil y necesaria para modelar el comportamiento de un agresor, no
existen investigaciones suficientes sobre los comportamientos geográficos
de los agresores que puedan dirigir su aplicación.

7. CONCLUSIONES

La técnica de perfilado, tanto personal, psicológico o geográfico, no

dispone aún de un diseño, metodología o estructura técnica consensuada
 Conclusiones 277

aceptada por la comunidad científica, a lo que debemos unir los nuevos

sistemas de base informática o documental. No podemos olvidar que con-
ceptos importantes en evaluación como la «distancia», la «familiaridad»
del terreno, la disponibilidad de medios de transporte, las barreras geográ-
ficas, el tipo de actividad significan cosas diferentes para los diferentes
individuos y, por tanto, son propicios a «interpretaciones» diferentes por y
para los delincuentes y por y para los analistas-perfiladores, sin olvidar que
la comisión de los delitos y su finalidad, aún siendo incomprensible, tienen
una lógica en la mente del delincuente serial, lógica que no está invalidada
por la existencia de posibles perturbaciones mentales.
Esta claro que realizar un perfil geográfico no es una actividad inde-
pendiente, dado que no puede obviar ninguna de las otras herramientas
de investigación que utilizan los agentes policiales, tales como el estudio de
los escenarios del crimen y la inspección ocular, las informaciones foren-
ses, el propio perfil psicológico y demás técnicas criminalísticas, pero de
forma general podemos decir que para llevar a cabo una buena evaluación
para obtener un perfil es necesario, por una parte, una buena inspección y
preservación de los escenarios de los delitos y, por otra, una muy cuidado-
sa recogida de las pruebas o evidencias existentes en dichos escenarios.
Si bien, hasta ahora, la importancia del perfil geográfico no ha sido
resaltada, son muchos los indicios que sugieren que un estudio de la movi-
lidad y los movimientos de los delincuentes, y el conocimiento detallado de
las especiales características geográficas y de situación de los diferentes
escenarios, nos ofrece una promesa atractiva para el avance de las investi-
gaciones y un aporte de información relevante tanto sobre las característi-
cas de los hechos, las circunstancias que los rodearon y de la personalidad
de los autores y de las víctimas.
No debemos pasar por alto que el perfil geográfico utiliza enfoques
cualitativos y cuantitativos que intentan dar un determinado sentido a
los patrones de ellos obtenidos, tendente a mejorar los esfuerzos, muchas
veces reducidos, de los investigadores policiales, especialmente en los tipos
delictivos a los que hemos venido refiriéndonos.
Siguiendo a Rossmo (1993, 1995), y como cierre de este capítulo pode-
mos confiar en que, una vez construido un perfil geográfico, podemos uti-
lizar una serie de estrategias que, con más o menos posibilidades de adap-
tación a cualquier tipo de territorio, hagan más eficaz la labor policial.
La primera de ellas sería, ante una gran cantidad de sospechosos rela-
cionados, tales como los ejemplos antes referidos, el perfil geográfico es
una herramienta válida, a pesar de sus detractores, capaz de ayudarnos a
278 El perfil geográfico (geographical profiling)

priorizar los objetivos para iniciar posteriores investigaciones (Rossmo,

1993).
Los refuerzos policiales y la intensidad de las vigilancias deberán vol-
carse en aquellas áreas en las que los programas informáticos han determi-
nado tener una mayor probabilidad de estar relacionadas, bien con el
autor, bien con la víctima, bien con ambos (Rossmo, 1993).
También en estas áreas es conveniente «captar» la atención de los veci-
nos y solicitar su apoyo en auxilio de la labor policial, bien directamente,
bien a través de folletos informativos o utilizando los medios de comunica-
ción disponibles (LeBeau, 1992).
Sería también de gran ayuda un sobreesfuerzo en estas áreas encami-
nado a una revisión mas intensa y frecuente de los medios existentes sobre
el terreno como podrían serlo las cámaras de tráfico, las policiales de segu-
ridad ciudadana e incluso las instaladas en organismo o instituciones, sean
estas oficiales o particulares, para detectar posibles «incidentes» sucedidos
con anteriores a los hechos y que pos entidad o problemática pudieran
estar relacionados con aquellos que son objeto de investigación.
No debemos pasar por alto prestar atención especial a todos aquellos
datos de información que puedan estar referidos a áreas determinadas,
como pueden hacerlo los códigos postales, telegráficos o telefónicos, las
matrículas de los vehículos, etc. y que pudieran delimitarlas más estrecha-
mente.

8. REFERENCIAS

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 Referencias 279

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Vega, M. de (1994). Introducción a la psicología cognitiva. Alianza Editorial.
Madrid.
 Capítulo VIII
Temperamento, enfermedad
y escritura:
La grafopsicología

José Ibáñez Peinado

 A tantas definiciones como se han hecho del hombre, al bípedo de Platón,
se le podía añadir esta: el hombre es el ser que necesita contar a los demás lo
que le pasa (lo que le pasa de hecho o lo que le pasa por la cabeza). Necesita
comunicarse con sus semejantes, e inventa el lenguaje; necesita comunicarse
con Dios, e inventa la oración; necesita comunicarse con los ausentes y
con los hombres futuros, e inventa la escritura; necesita multiplicar esta
comunicación, e inventa la imprenta; le parece poco, e inventa la radio. Y
ahora anda desazonado por ver la manera de comunicarse con los habitantes
de otros planetas.... (Matilde Ras).

Con el presente capítulo no quiero pretender ser original ni exponer un

gran tratado de estas «Ciencias», para mí de tanta validez, como elementos
de ayuda, en las investigaciones criminales. Creo que la investigación cri-
minal ha sufrido, y sigue sufriendo, un proceso demasiado rápido de «cien-
tificación», basándose en elementos de puro análisis científico, como pue-
den ser las impresiones decadactilares, los fluidos corporales, etc., y a los
que por supuesto, en ningún momento, quiero restar la más mínima impor-
tancia.
Pero considero que hay otros numerosos elementos que nos pueden
servir de ayuda en nuestras investigaciones delictivas, pre o post delito, a
las que personalmente tengo una especial veneración y que, desde el punto
de vista policial-judicial, creo que no se le ofrece la importancia que poseen
como elementos de ayuda, quizá sea porque para ello es necesario volver a
la investigación tradicional en la que, la gran mayoría de las veces, se
empleaba, entre otros el «olfato», la paciencia y la habilidad del investiga-
dor clásico, para llegar a conseguir grandes éxitos.
Estas «ciencias» son el análisis de la escritura (la grafología) y los tem-
peramentos relacionados con los ya «pasados» análisis biotipológicos del
ser humano.
Quiero tan solo poner en íntima relación estas dos disciplinas y rendir-
les con ello mi humilde homenaje de reconocimiento...... (El Autor).
284 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

1. LA ESCRITURA Y LA GRAFOLOGÍA

1.1. Antecedentes de la escritura

La expresión, como conducta personal, y la comunicación, como con-

ducta social, son las dos características externas más importantes de la
conducta humana.
El proceso de comunicación implica, en el receptor y el emisor,
el empleo de muchos de nuestros sentidos, entre los que la vista, el oído y el
tacto (sobre todo en el receptor) llevan el peso más importante, si bien los
otros (gusto y olfato) tienen un papel muy limitado.
Las señales visuales mediante el fuego, el humo, la luz reflejada, los
semáforos etc.; la comunicación auditiva, como el silbido o los aplausos,
los sonidos de los tambores, trompetas, etc.; la comunicación táctil, como
el apretón de manos, el abrazo, las caricias, etc.; el uso de montones de
piedras, monumentos, cruces, etc., todos ellos utilizados por los incas del
Perú (escritura quipu), por los indios de Norteamérica (las monedas
—wampums—), o por los negros Yoruba (las cipreas); y otros muchos ejem-
plos que podrían referirse, son ejemplos de comunicación todos ellos utili-
zados hasta épocas no muy remotas.
La gesticulación y la mímica, unidas al lenguaje desempeñaron un
papel muy importante en todo tiempo y lugar, utilizadas las dos primeras
formas como medio de comunicación de los monjes trapenses, para uso de
los sordomudos y por las viudas de los aborígenes australianos a las que no
se le permitía pronunciar palabra durante el periodo de duelo.
Posteriormente los símbolos (dibujos, pinturas, signos, grabados, etc.)
impresos en diferentes materiales y con diferentes medios se abrieron paso
como medio de comunicación entre los hombres. Estos símbolos cumplían
la función que actualmente cumple la escritura (expresión de elementos
lingüísticos por medio de signos o señales visibles convencionales).
En las viviendas primitivas o en las rocas, el hombre de aquella época
dejó su huella y su «comunicación» a través de los petrogramas (dibujos o
pinturas en las rocas) y los petroglifos (tallados o grabados), que represen-
taban hombres y animales de la época posicionados unos con otros (repro-
ducciones paleolíticas en Europa, de los bosquimanos en África del Sur,
etc.) sin que sepamos aún cual era su intención o el impulso que les movió
a ello.
Como es lógico estas pinturas no constituyen escritura, ya que no for-
maban parte de un sistema convencional de signos entendidos por una
gran mayoría, si bien en la raíz de la escritura está la pintura, y lo signos
 La escritura y la grafología 285

geométricos son desarrollos esquemáticos de la pintura. El más sorpren-

dente de estos desarrollos y como transición de los dibujos a esquemas
lineales está el llamado «hombre de la aleluya», que era el dibujo lineal y
esquemático de un hombre en posición orante con las manos alzadas,
encontrados en Francia y España.
Entre los precursores de la escritura actual se encuentra la «escritura
pictográfica» o «ideográfica» constituida por dibujos o pinturas que, como
signos, poseían el propósito de «comunicar», no de expresión artística. La
función de comunicación se caracteriza por una ejecución estereotipada y
la omisión de muchos detalles no necesarios comunicativamente. Sin
embargo, el término «pictográfico» es muy controvertido en cuanto a que
no se le considera apropiado en el sentido de «escritura» ya que otros sis-
temas como el egipcio, sumerio, etc., también en forma «pictórica» poseen
estructura interna muy diferente. Gran cantidad de este tipo de dibujos
fueron encontrados en zonas habitadas por los indios americanos de Nue-
vo Méjico, Michigan o Dakota, en Tasmania, en Alaska, etc.
Como otro antecedente puede considerarse el «sistema de identifica-
ción mnemónica», dibujos que con el uso y el paso del tiempo se convier-
ten en «símbolos de pertenencia», como si dijéramos una escritura con
finalidad utilitarista. Ejemplos de este sistema pueden considerarse la lla-
mada «Nómina de los Oglala» (De Mayers en sus Pictographs of the North
Americans Indians, Washington, 1886), el «Censo de Nube Roja» (del mis-
mo autor) y otros muchos procedentes de los Indios Dakota, Ojibwa, etc.
Aunque mucho más modernos en su uso, ejemplos de este tipo de «escritu-
ra mnemónica» podrían considerarse los símbolos heráldicos, las insignias
militares, los símbolos profesionales o la costumbre de marcar el ganado
con un hierro.
Otros sistemas de identificación mnemónica, con usos más limitados,
son los utilizados por los indios Cunas de Panamá, los Aymará en Bolivia y
Perú, el sistema Nsibidi usado en Nigeria y los empleados por los Dogon,
Bambara y otras tribus en Sudán. Dentro de éstos, y por su belleza, hemos
de hacer una mención especial al «Codex Boturini» relacionado con
las emigraciones aztecas, el «Codex Hamburgensis» relacionado con los
dioses aztecas, el catecismo azteca, compuesto en el siglo XVI, bajo la
influencia española, de uso para los indios convertidos al cristianismo.
Los sistemas logo-silábicos de escritura completos, nacieron en Orien-
te. Los más importantes, son los siete siguientes:

1. Sumerio (Mesopotamia, del 3.100 a.C. a 75 d.C.). En Mesopota-

mia, en las cuencas del Tigris y del Eufrates, nace la escritura cuneiforme
286 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

(«en forma de cuña»), denominada así por el aspecto de cuña de los peque-
ños trazos en los signos de la escritura. Gracias al alemán Georg Friedrich
Grotenfeld y al inglés Henry Rawlinson, fue posible leer las formas cunei-
formes del sumerio y del acadio, escritura esta última que sustituye a la
primera extinguida a finales del tercer milenio a.C.
Darío hizo grabar en un acantilado de mármol, al norte de Karmanshah,
en la ruta de Bagdad, a mas de 100 metros de altura, una inscripción que
aún permanece, en la que se representa a Darío atropellando a Smerdis y a
su cortejo de nueve reyes y jefes rebeldes vencidos. Nabucodonosor hizo
grabar, en nueve columnatas, una de las cuales se conserva en el East
India-House de Londres, los nombres de todos los templos y edificios
importantes que había mandado construir en Babilonia.
La escritura sumeria tiene su origen en las exigencias propias de la
economía y la administración públicas, y fue la ciudad de Uruk donde se
recogieron los registros sumerios más antiguos que eran signos verbales
limitados a la expresión de numerales, objetos y nombres de personas (eta-
pa denominada logografía o escritura léxica).

2. Proto-elamita (Elam, 3.000-2.000 a.C.). Al igual que los dos

siguientes se encuentra aún sin descifrar o tan solo lo ha sido parcialmente.
El proto-elamita aparece en Susa, capital del antiguo Elam y se puede ads-
cribir al «periodo Jemdet Nasr» después del 3.000 a.C. Las numerosas
tablillas de arcilla con textos de naturaleza económica aparecidas conte-
nían un total de 55 signos.

3. Proto-índico (Valle del Indo, hacia 2.200 a.C.). Los primeros sellos
de este tipo de escritura fueron encontrados recientemente (hacia 1.924) en
las excavaciones de los yacimientos de Harappa, Mohenjodaro y Chanhu-
daro. Escritura poco descifrada con unos 250 signos.

4. Chino (China, 1.300 a.C. hasta el presente). Conocida tradicional-

mente de generación en generación, aparece a mediados del segundo mile-
nio a.C., bajo la dinastía Chang como sistema fonético enteramente
desarrollado. Sus inscripciones más antiguas son textos de oráculos sobre
huesos y conchas, vasijas de bronce, armas, cerámica y jade. Su silabario,
no completo, y en el que no existen signos vocálicos fijos para determina-
das sílabas, consta de 62 signos divididos en 50 signos iniciales y 12 finales.

5. Egipcio (Egipto, 3.000 a.C. al 400 d.C.). La escritura jeroglífica

egipcia tiene su origen en la creencia de que este tipo de escritura era uti-
 La escritura y la grafología 287

lizada con fines religiosos y sobre piedra (hieros = sagrado, glifein = tallar)
y fue descifrada allá por 1.822 por el francés François Champollion con el
cotejo de la famosa piedra basáltica Roseta, que contenía un decreto a
favor del rey Ptolomeo Epifanes y que fue encontrada por el Oficial de Arti-
llería Boussard en la expedición napoleónica a Egipto en 1799.
Sus orígenes, no muy claros, comienzan con el hallazgo de unas pale-
tas de pizarra procedentes de Hieraconpolis (cerca de Tebas) siendo la más
representativa la «Paleta de Narmer». Fue después de Menes cuando se
desarrolló el más completo sistema fonológico de escritura, escritura logo-
silábica, que permanece hasta el final de este tipo de escritura.
Se utilizaba normalmente con fines de manisfestación pública y no era
una escritura de la vida cotidiana, a cuyo fin, los egipcios, desarrollaron la
escritura «hierática» y la «demótica». Una de sus principales característi-
cas morfológicas es la conservación de las consonantes y la variabilidad de
las vocales.

6. Cretense (Creta y Grecia, 2.000-1.200 a.C.). Hallados sus orígenes

en Knossos, Creta, se extienden a otros lugares como Mallia, Hagia, Triada,
etc. Escritura solo descifrada en parte, sus representaciones contienen
objetos y seres vivos, y su primera forma pictótica data del minoico medio
(2.000-1.990 a.C.). Contiene un número indefinido de «ideogramas» de
interpretación posiblemente pictórica y 88 signos «fonéticos».

7. Hitita (Anatolia y Siria, 1.500-700 a.C.). Los inicios de las escritura

jeroglífica hitita, bastante oscuros, apuntan hacia el área cultural del Egeo
como su punto de origen. Su silabario se compone de unos 60 signos.

1.2. Antecedentes de la Grafología

La Grafología, de acuerdo con Matilde Ras «es el estudio que tiene por
objeto el conocimiento del carácter por medio del examen de la escritu-
ra manuscrita. Está clasificada como una rama tardía de la Psicología
experimental», y, como dijo Crépieux-Jamin «No se puede rehusar sin
injusticia el título de ciencia a la grafología, puesto que tiene sus leyes,
su método experimental, su clasificación y su técnica».
En el año 120 de nuestra era Suetonio, el historiador romano de los
doce primeros césares, dijo del emperador Augusto: «No separa las pala-
bras. No confío en él». Parece, pues, que desde el nacimiento de la escritu-
ra ha existido una relación entre personalidad y tipo de letra. El primer
288 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

libro escrito sobre el tema del que se tiene noticia es el de Alderius Prosper,
que data de principios del siglo XVII y se titula Ideographia.
Unos pocos años más tarde, en 1622, un catedrático de medicina lla-
mado Camilo Baldo publicó en Bolonia un tratado sobre el análisis de la
escritura. Su obra, escrita en griego, tenía un largo título: Medio de conocer
las costumbres y las cualidades de un escritor por sus cartas misivas. Estos
ensayos grafológicos no alcanzaron mucha resonancia en su época, atribui-
do por Crepieux-Jamin a que en esta época se escribía poco y se leía menos
(ni tan siquiera todos los reyes o emperadores sabían leer y/o escribir).
En la primera mitad del siglo XIX, hacia 1830 aproximadamente, un
grupo de clérigos franceses se reunieron para emprender un estudio serio
de la relación entre escritura y carácter utilizando como principal fuente
de información las formas de las letras sueltas. Eran el cardenal Regnier, el
arzobispo de Cambray, el obispo Soudinet de Amiens y el abate Flandrin
(1806-81), maestro de un estudiante aventajado, Jean Hippolyte Michon,
personaje con quien comienza realmente la historia de la grafología.
Este abate francés (Michon) nacido en 1806, funda en París en 1871,
una Sociedad de Grafología y una revista dedicada a su difusión. Fue él
quien, combinado las palabras grapho (escritura) y logo (razonamiento),
dio nombre a la ciencia. Aunque la grafología, en esa época, era objeto de
controversia, Michon publicó una obra sistematizadora, fruto del trabajo
de toda su vida, que causó un gran revuelo en Europa y fue recibida con
entusiasmo. Aunque etiquetada como ciencia, Michon aún consideraba
la grafología como un arte. Utilizando su observación intuitiva, comparó la
escritura de miles de personas y registró los signos gráficos comunes en los
individuos con cualidades y defectos similares. Era realmente un catálogo
de signos y reglas cada uno con un significado fijo que se basaba en su
propia experiencia. No realizó ningún intento de explicar porqué la gente
tenía diferentes estilos, ni de relacionarlos psicológicamente. Más tarde se
dijo de él que fue «solo un intérprete de signos». Según el propio Michon,
la ausencia de un signo denotaba la cualidad opuesta a la indicada con su
presencia.
Los grafólogos saben ahora que esto no es válido, pero para Michon, en
su época, el sistema funcionó muy bien y significó una contribución capital
a la obra posterior de su discípulo Jules Crépieux-Jamin, quien reconoció
que la ausencia de un signo no indicaba necesariamente la cualidad con-
traria, algo que, en realidad, pocas veces ocurre; y, también, que la deduc-
ción válida sólo podía hacerse a partir del material existente, de la eviden-
cia gráfica global coordinada como un todo.
 La escritura y la grafología 289

Crépieux-Jamin pidió a Alfred Binet, médico y psicólogo francés

—creador de los modernos test de inteligencia—, que examinara la fiabilidad
de la grafología relacionándola con los métodos psicológicos de los test
caracteriológicos. Los resultados de estas pruebas fueron excelentes y gene-
raron un mayor entusiasmo e investigación sobre una disciplina que otros
hombres y mujeres cultos llamaron «la ciencia del futuro».
Los grafólogos franceses dominaron la disciplina hasta finales del
siglo XIX. Hacia 1880, tres estudiosos alemanes se adentraron en el tema
desde el punto de vista estrictamente psicológico: Wilhem Preyer, psiquía-
tra infantil y catedrático de fisiología; George Meyer, psiquíatra, y Ludwig
Klages (de Zurich), filósofo. Los tres emprendieron un estudio extenso,
publicaron artículos y escribieron libros que fueron aceptados por la comu-
nidad de psicólogos.
El pensador L. Klages se convirtió en el especialista más importante en
Alemania con sus obras Handschrift und Charakter y Graphologisches
Lesebuch. Fue el primero en crear un sistema para llevar a cabo una valo-
ración del carácter con ayuda del método conocido hoy como el del «Nivel
formal», que se basa en la calidad del nivel general de escritura y espacio:
los impulsos y ritmos naturales por un lado, y la disciplina mental por otro.
Hasta ese momento, no se había considerado la cuestión de una escritura
natural o no natural. Los grafólogos hacían análisis correctos cuando la
escritura era espontánea, pero se equivocaban cuando era forzada o simu-
lada.
En 1904, Klages, criticó a algunos grafólogos anteriores y provocó una
división entre la escuela alemana y la francesa debido a su sistema de sig-
nos, por más que a efectos prácticos la obra de Crépieux-Jamin se siguiera
considerando muy importante. Klages fue la persona más lúcida de su épo-
ca; afirmó que cada movimiento se compone de tres factores principales:
velocidad, espacio y presión, y que la importancia radica en la intensidad
y la variación dentro del manuscrito. Supuso la existencia en nuestro inte-
rior de dos fuerzas; la mente, que inhibe, y el alma, que libera el desarrollo
de la creatividad. Estas dos fuerzas, en contradicción dinámica, se proyec-
tan en el movimiento expresivo, y el ritmo de la escritura tiene que ser
comprendido intuitivamente, más que ser definido científicamente.
Ludwig Klages y Hans Borse fundaron la Sociedad Grafológica Ale-
mana (1897-1908), y publicaron una revista mensual que contribuyó a
aglutinar a todos los investigadores serios de la disciplina, que pudieron así
aunar sus esfuerzos.
La obra de George Meyer se centró en los que él consideraba los facto-
res más importantes: extensión, lateralidad, movimiento ascendente y des-
290 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

cendente, velocidad y presión; es decir, en la relación entre el movimiento

de la escritura y las emociones (funcionamiento psicomotor). Meyer des-
cubrió la importancia de los trazos iniciales y finales en las palabras, así
como de la influencia inconsciente en la pendiente de la línea de la escritu-
ra. Realizó experimentos con pacientes mientras estaban en estados de
depresión y euforia maníaca. En su opinión, era importante examinar una
enfermedad mental sin considerar el carácter de la persona.
Rudolph Pophal, profesor de neurología de la Universidad de Hambur-
go, emprendió el estudio de los factores físicos que intervienen en el acto
de escribir, algo a lo que se había prestado muy poca atención. Estableció
un sistema que contribuyó a clasificar los tipos de personalidad mediante
el examen microscópico de la calidad real del trazo —claro, borroso, débil,
disgregado o tembloroso—, relacionándolo con el sistema neuromuscular.
Robert Saudek se trasladó de Checoslovaquia a Gran Bretaña, donde
terminó en 1925 su obra principal. La investigación incluía estilos de dife-
rentes nacionalidades, así como sus divergencias en relación con las carac-
terísticas caligráficas. Realizó un estudio especial de la escritura inglesa de
su época relacionándola con la velocidad, que juzgaba un factor muy
importante. También fundó el primer boletín inglés de grafología, Charac-
ter and Personality, que hizo que muchos psicólogos se fijaran en la grafo-
logía, al tiempo que contribuyó a aumentar el conocimiento de la ciencia
por parte de otros analistas de la escritura de la época.
Max Pulver (1889-1952), grafólogo suizo y colega de Carl Jung, basán-
dose en las experiencias de Klages, en las obtenidas por los grafólogos
franceses y en las teorías de Freud y de Jung, crea un sistema completo,
según el cual la escritura lleva hasta la superficie visible, por medio de las
imágenes simbólicas, las represiones y los complejos que se van depositan-
do en el misterioso fondo de la subconsciencia.
Aunque la grafología recibió la mayoría de sus primeros aportes del
continente europeo, en Estados Unidos también encontró entusiastas rigu-
rosos. A principios del siglo June Downey, de la Universidad de Iowa, que-
dó fascinada por el análisis grafológico y se opuso a la teoría del análisis
del rasgo único. Experimentó con estilos de escritura basados en movi-
mientos expresivos, es decir, en gestos y movimientos corporales. A ello le
siguió en 1930 una investigación de Gordon Allport y Philip Vernon, de la
clínica de Psicología de Harvard, quienes consideraron que el movimiento
externo, en tanto que modo de expresión de la personalidad, era un factor
muy importante. Sus experimentos exhaustivos relacionaban científica-
mente velocidad, tamaño de la letra y presión del movimiento. Thea
Lewison continuó posteriormente esos trabajos.
 Principios generales de la grafología 291

La grafología empezó a abrirse camino en Gran Bretaña a partir de

1936, cuando, procedente de Alemania, llegó al país H. J. Jacoby y, tres
años más tarde, publicó su obra Analysis of Handwriting: An Introduction
into Scientific Graphology. Éste fue el primer libro con reproducciones foto-
gráficas de muestras de escritura. Para hacer hincapié en la utilidad de esta
ciencia en un contexto cotidiano, utilizó muestras relacionadas con
situaciones tomadas de la industria, el matrimonio, los problemas infanti-
les, la criminología y la orientación vocacional.
En 1942 Thea Lewison y Joseph Zubin (EE.UU.) desempeñaron un
papel importante en la extensión del conocimiento general de los facto-
res presentes en la escritura, incluyendo la presión. En 1945, tras parti-
cipar en estos experimentos, la estadounidense Rose Wolfson publicó
por su cuenta una obra que trataba sobre todo de la escritura de los
delincuentes. Otra contribución importante fue la de Werner Wolff
quien, en 1948, tras veinte años de investigación, publicó su libro Diagra-
mas of the Unconscious. Creó un método de análisis basado en el estudio
de la firma, estableciendo que los movimientos, más que accidentales,
eran resultado de la expresión natural. Esta teoría ya había sido expre-
sada por Wilhelm Meyer.
En 1950 Ulrich Sonnemann, profesor de la Nueva Escuela de Investi-
gación Social de Nueva York, presentó su trabajo que mostraba el modo en
que podía utilizarse la grafología como «herramienta de psicodiagnóstico»,
una importante contribución a la psicología clínica. Llevó a cabo un amplio
estudio del esquizofrénico y su escritura, así como de otros estados de
ansiedad, sobre los cuales los grafólogos sólo habían hecho insinuaciones
en lo referente a las pruebas gráficas. En la Nueva Escuela también estaba
Klara Roman, una húngara que en 1952 publicó su segundo libro, Hand-
writing, a Key to Personality. Con anterioridad había publicado un artículo
sobre la tensión muscular en la escritura, resultado de años de experimen-
tos, principalmente con niños, para lo cual diseñó en 1931 un instrumento
—posteriormente mejorado— que registraba los cambios de velocidad y
presión durante el acto de escribir.

2. PRINCIPIOS GENERALES DE LA GRAFOLOGÍA

Lo realmente esencial y básico para analizar en la escritura, es decir, lo

que podríamos llamar el ABC de la grafología clásica, está constituido por
las agrupaciones hechas por Crepieux-Jamin:
292 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

2.1. La dimensión de la escritura

Se puede decir que la escritura es grande cuando su cuerpo medio (por

ejemplo la altura de la m, n, u, el palote de la i, etc.) es superior a 3,5 cm.
Se llaman crestas o hampas a las partes de algunas letras que sobresalen
hacia arriba (h, b, d, etc.) y pies o jambas la parte inferior de algunas otras
(j, p, g, y, etc.). La escritura se considera normal cuando los cuerpos medios
oscilan entre los 3,5 y los 2,5 cm. Es escritura pequeña aquellas cuyo
tamaño de los cuerpos medios es inferior a los 2,5 cm, considerándose muy
pequeña cuando es inferior a 1,5 cm.
En atención a la altura de las letras, su estudio nos ofrece las letras sobre-
alzadas (más alta que ancha), anchas o amplias (mas anchas que altas) y
rebajadas (desproporciones entre el cuerpo medio y los pies o las crestas).
Si analizamos las variaciones en los tamaños podemos encontrar las
letras uniformes, crecientes o decrecientes.
Se denomina escritura estrecha aquella en que las letras, que forman
palabra, se aprietan y se condensan ocupando el menor espacio posible.
Cuando entre letras existe una separación superior a una «m»
minúscula se denominan palabras separadas, si la distancia es menor,
palabras juntas.

2.2. La arquitectura gráfica

Se analiza el trazado de la letra, angulosa o curva. También si el movi-

miento se realiza en arcadas (el trazado en arco caligráfico de las letras m
y n) o en guirnaldas (cuando los arcos caligráficos se invierten y la n se
traza como una u). La escritura puede ser simplificada (de trazado senci-
llo empleando el mínimo esfuerzo) o complicada (cuando se multiplican
los rasgos innecesarios para la comprensión de lo escrito).
La escritura puede ser vulgar (incultura o torpeza en su ejecución),
elegante o distinguida y extraña (se salen de la norma).

2.3. El estudio de las líneas

Se analiza el trazado y su dirección que puede ser ascendente (termi-

nan más arriba que donde empezaron), descendentes o rectas. Su direc-
ción puede ser cóncava, convexa y ondulada, de forma continua o imbri-
cada (ascendente o descendente).
 Principios generales de la grafología 293

2.4. El tiempo de ejecución

Los cuatro tipos habituales de escritura son el trazado lento, de menos

de 100 letras en un minuto; en la escritura pausada o mesurada se ejecu-
tan entre 100 y 130 letras por minuto; se habla de trazado rápido cuando
se escriben entre 130 y 200 letras en un minuto y, por último la escritura
precipitada proporciona más de 200 letras en un minuto.

2.5. La tonalidad de los trazos

Es el estudio de los mismos teniendo en cuenta el útil empleado en

cada uno de los escritos, sean puntas de acero, plumas estilográficas, rotu-
ladores, y cada uno de ellos en un determinado estado de conservación y de
carga de tinta. Estas tonalidades pueden ser deficientes, finas, pesadas,
firmes, temblorosa, torsionada, cegada, etc.

2.6. La inclinación de las letras

La prolongación de los palotes verticales formarían, con una línea ima-

ginaria debajo de las letras, un determinado ángulo. Cuando este ángulo es
de 90° hablamos de escritura recta; inclinada leve cuando el ángulo está
entre 90° y 100°; inclinada acentuada, más de 100°; invertida leve, entre
90° y 80°; invertida acentuada, menos de 80°. Hay inclinación irregular
cuando las oscilaciones varian en el número de grados, de forma ostensi-
ble, y en ambos sentidos.

2.7. La cohesión de las letras

Las letras de un escrito pueden estar unidas cuando no se levanta el

útil entre letra y letra, a veces se realizan uniones de dos o tres letras, esta
es la escritura ligada. Se denomina desligada en caso contrario. Si se mez-
clan separaciones y ligados estamos ante escritura agrupada.
Por otra parte la escritura puede ser abierta, cuando los óvalos, princi-
palmente la «a» y la «o», están abiertos; cerrada en caso contrario. Se deno-
mina rellena cuando los óvalos contienen bucles interiores o dobles óvalos.
A ellas se les une el estudio de los márgenes, de los sobres, de los gestos
gráficos, de los símbolos más importantes de tiempo y espacio, de la firma
y la rúbrica y un extenso análisis de algunas letras de forma aislada.
294 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

2.8. Los márgenes

Se estudian no solo en el sentido orden-desorden, sino, sobre todo, en

el sentido del desplazamiento de la masa de escritura contenida en la pági-
na, pudiéndose observar en numerosos casos una diferencia en el tamaño
de los mismos en todos sus vértices o en cualquiera de ellos, pudiendo tam-
bién observarse que los mismo pueden crecer o decrecer en alguno de los
sentidos.

2.9. Existen numerosos gestos gráficos y movimientos gráficos (ley

de Pellat de los movimientos gráficos)

Se denomina escritura progresiva aquella cuyos movimientos de las

letras, determinados por la inclinación de los óvalos, los palotes, los giros,
etc., se proyectan abiertamente hacia la derecha, es decir «progresan». En
caso contrario estaremos ante una escritura regresiva.
Entre los gestos gráficos más importantes no encontramos con los
arpones, los nudos, las volutas, los anillos y dobles anillos, las inflacio-
nes, la sacudida, la espada, la maza y el latigazo, que pueden estar pre-
sentes en cualquier letra.

2.10. Los símbolos

Los símbolos más importantes en el campo grafológico se basan según

el autor (Max Pulver), en la situación del hombre en el centro de la tierra.
Por encima de nuestras cabezas se encuentra el cielo (lo noble, lo creacio-
nal); debajo de nosotros, el abismo, el infierno (los intereses básicos, mate-
rialismo, lo práctico); a la izquierda el pasado (la familia, amigos) y a la
derecha el porvenir (las iniciativas, las metas). En medio está el presente
(el egocentrismo).

2.11. La Firma

Respecto a la firma en un escrito se dice que si el escrito es el «yo»

social, lo que quiero que los demás sepan de mí, lo manifestado, la firma y
la rúbrica simboliza el yo «íntimo», «privado», «personal», el sujeto ante si
mismo. Se estudia, así mismo, la posición (unida al texto, próxima al texto,
 Principios generales de la grafología 295

alejada del texto) y su orientación (a la derecha, centro o izquierda, con

relación al texto) y las diferencias firma-texto tanto en tamaño (letras de
menor o mayor tamaño en la firma que en el texto), inclinación o diferen-
cias en los trazos (angulosos o curvos).

2.12. La Rúbrica

No podemos olvidarnos de la rúbrica, pues su trazado nos pueda dar

una gran explicación del porqué de esos, en muchas ocasiones, dibujos
caprichosos. Nos podemos encontrar rúbricas en forma de tela de araña;
envolventes, rozando o no rozando el nombre; constituida por dos líneas
paralelas (carriles); con pequeños o grandes subrayados del nombre; rúbri-
ca a ambos lados del nombre; en lazada; con comillado sencillo o doble; o
simplemente la no existencia de rúbrica.

2.13. Las letras

Entre las letras individualmente más estudiadas y analizadas se

encuentran la d, g, i, t, f y s minúsculas. De ellas se estudia su legibilidad,
los pies, las crestas y la colocación de las barras y los puntos. Respecto de
las mayúsculas más analizadas resaltaremos especialmente la D, y luego la
M, N, A, B, C, L en las que se analizan la legibilidad, los trazados de los
palotes iniciales, las aberturas, la altura de los montes y el número de estos,
los enrollamientos, florituras, etc.

2.14. Blancos

Si analizamos el conjunto de la escritura en la página, podemos encon-

trar zonas en blanco que, por su forma y localización, se denominan «fan-
tasmas» (blancos, de formas irregulares, producidos en los bordes del
escrito), «cuchillos» (blancos breves, dentro del texto, y que se estrechan
de arriba hacia abajo) y los «pasillos o chimeneas» (blancos largos y
anchos, dentro del texto).
296 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

Fantasmas Cuchillos Chimeneas

Xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx

Xxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx
xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx

3. INTERPRETACIONES DE LA ESCRITURA

Sería demasiado extenso intentar dar una interpretación sistemática de

cada una de las letras o hacerlo desde todas y cada una de las características
que de la escritura se estudian. No obstante, y a modo de ejemplo elegiré
una variación de cada uno de los elementos estudiados, teniendo en cuenta
que existe una correlación en gradación de uno al otro de los extremos.
Una letra de tamaño muy pequeño indicaría introversión, agudeza,
economía-tacañería y detallismo. La grande, extraversión, energía y gene-
rosidad, control y ambición.
Las letras sobrealzadas «hablan» de orgullo y vanidad, dominancia,
imposición, amor propio excesivo, arrogancia y dotes de mando. La reba-
jada, humildad, sencillez, modestia, tendencias depresivas, disimulo y
cobardía.
La letra uniforme, en su proporción, indican constancia, paciencia,
naturalidad, madurez, reflexión y franqueza.
La ausencia o pequeñez de los pies y las crestas hablaría de personas
sin motivaciones, sin ilusiones, que buscan la inmediatez de los placeres,
etc.
Las letras en curva representan imaginación, memoria, extraversión,
altruismo, predominio del sentimiento sobre la razón y rasgos de femini-
dad. El ángulo, la dureza, el predominio de la razón sobre el sentimiento,
el egoísmo e introversión.
Las guirnaldas (las m como la u) hablan de apertura, sinceridad, fran-
queza, etc.
La escritura complicada expresa complicación, imaginación, coquete-
ría , variedad de intereses. La caligráfica, formulismo, orden, claridad, pre-
visión, organización, etc.
 Biotipologías y personalidad 297

Las líneas ascendentes implican extraversión, buen humor, esperanza,

éxito, optimismo y entusiasmo. Las descendentes, depresión, cansancio,
fatalismo, apatía y abulia. Las de dirección cóncava representan un desáni-
mo inicial y una estimulación durante el desarrollo de la tarea. Previsión.
Una escritura de velocidad rápida se interpreta como extraversión,
dinamismo, rapidez de pensamiento y en el trabajo predomina la cantidad
sobre la calidad.
Una escritura ligada (unidas las letras de las palabras al no levantar el
útil de escritura) representa una buena vinculación afectiva con los demás,
capacidad lógica y deductiva, actividad y constancia. La desligada, tenden-
cia al aislamiento, poca afectividad, introversión, capacidad creativa y gran
intuición.
Si la mayúscula inicial está unida a la minúscula siguiente podemos
hablar de decisión, altruismo, cordialidad y sociabilidad.
Un óvalo abierto es un «yo» abierto, expansivo, comunicativo, extraver-
tido, sincero e imprudente.
Unos márgenes desordenados implican desorden, despreocupación
estética, mala organización de tiempo y medios. Si lo es el del lado izquier-
do del escrito, además, implica emotividad intensa, luchas interiores, defi-
ciencias de control, versatilidad e inconstancia.

4. BIOTIPOLOGÍAS Y PERSONALIDAD

La criminalidad, el delito como problema social, ha merecido un espe-

cial interés a lo largo de la historia del hombre, y a su investigación y al
descubrimiento de los delincuentes se han dedicado no solo las fuerzas
policiales, sino también médicos forenses, psiquíatras, psicólogos, crimi-
nalistas, etc., surgiendo numerosas ciencias relacionadas con el tema de la
criminalidad, la fenomenología, biología criminal, psicología criminal,
antropología, criminología, penología, etc., dando lugar a los métodos y
técnicas de investigación criminológica hasta hoy conocidos.
La fisionomía, la relación entre la apariencia externa y lo somático y
lo psíquico, ha desarrollado numerosas teorías más o menos acertadas.
Siguiendo a García-Pablos, y para comenzar, hemos de hacer referencia al
«Edicto Valerio» ( «cuando tengas dudas entre dos presuntos culpables, con-
dena al más feo»); y al marqués de Moscardi, Juez napolitano, que estable-
ció la formula procesal: «Oídos los testigos de cargo y de descargo, y vista
tu cara y tu cabeza, te condeno...».
298 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

La frenología de Gall y sus seguidores (Spurzheim, Lauvergne, Cubí y

Soler, etc.), se basaba en el establecimiento de un mapa del cerebro en el
que localizaron las potencias y facultades anímicas del hombre y cuyas mal-
formaciones, desarrollos anómalos o disfunciones eran la causa del crimen.
Posteriormente, y sin olvidar la Antropología de Lombroso o de Ber-
tillón, se predijo, desde el campo de la Biotipología, que la conducta
podría establecerse en base a criterios biológicos de los individuos, estable-
ciéndose tipos generales en los cuales encuadrar a los diferentes indivi-
duos. Su origen se establece en la antigua medicina griega, que defendía las
asociaciones entre cualidades físicas, patologías y características psicoló-
gicas o temperamentales. Hipócrates con su doctrina de los cuatro humo-
res (bilis amarilla, bilis negra, flema y sangre) y después Galeno con sus
cuatro tipos temperamentales (colérico, predominio bilis amarilla; sanguí-
neo, predominio de la sangre; melancólico, predominio de la bilis negra y
flemático, predominio de la flema) ejercieron un gran influencia sobre
todos los estudios posteriores.
De entre las numerosas Escuelas Biotipológicas (la Francesa de Sigaud
y la Italiana de Pende, Viola y Bárbara) vamos a destacar por su importan-
cia dos de ellas, la Alemana y la Americana.
KRETSCHMER (1888-1964), de la Escuela Alemana, realiza la organi-
zación tipológica clásica más representativa. Establece cuatro tipos somá-
ticos, de los cuales el cuarto, el tipo displásico, no se considera un verda-
dero somatotipo, sino que hace referencia a formas anormales producidas
por alteraciones metabólicas, los otros tres tipos son:

— Leptosomático. La estrechez y la verticalidad

son rasgos de este biotipo. El desarrollo verti-
cal sobre el horizontal ofrece un cuerpo del-
gado, de tórax y cuello largo y estrecho, hom-
bros estrechos y caídos, cabeza pequeña,
manos finas y huesudas. Su rostro es largo,
estrecho y enjuto, de nariz puntiaguda y larga
y mandíbula poco desarrollada.
— Pícnico. Su característica principal es la ten-
dencia hacia formas corporales redondeadas
con predominio de estructuras horizontales y
gruesas. Posee un abdomen prominente, cabe-
za redonda y ancha y extremidades cortas. El
cuello es corto y grueso, hundido entre los hom-
bros. La cara es blanda, rechoncha y carnosa.
 Biotipologías y personalidad 299

— El atlético. De características intermedias

entre los dos anteriores. Posee un notable
desarrollo de sus estructuras, tanto muscula-
res como óseas. El tórax es grande y sus hom-
bros anchos. Su cabeza es recia y erguida,
mentón potente, nariz con frecuencia peque-
ña y roma.

Kretschmer pasa de estos tipos somáticos a cuestiones psicopatológi-

cas y temperamentales, postulando que determinadas conductas estaban
determinadas, básicamente, por la constitución biológica del individuo
estableciendo dicha relación. En sus estudios Kretschmer constató que los
esquizofrénicos tienden a ser leptosomáticos y los maniacodepresivos sue-
len pertenecer al tipo pícnico. Basándose en los dos tipos fundamentales
de psicosis establece dos temperamentos, el esquizoide (en analogía al tras-
torno esquizofrénico) y el cicloide (en analogía al maniacodepresivo), que
posteriormente denominaría esquizotímico (leptosomático) y ciclotímico
(pícnico) para separar lo más posible las denominaciones de lo patológico.
Las características de los primeros serían, de forma predominante, insocia-
bles, irritables, reservados, serios, tímidos, nerviosos, idealistas y sensibles.
Si se trata de artistas son patéticos, místicos, románticos y dramáticos
(Dante, Bécquer, el Greco, et.), si filósofos o científicos, lógicos y sistemá-
ticos (Descartes, Kant, Pascal, etc.), otros, idealistas y moralistas, déspotas
o frios calculadores (Rousseau, Marx, José Antonio, Hitler, Calvino, Robes-
pierre, etc.). Los segundos sociables, realistas, prácticos, alegres, con alto
sentido del humor, amables, realizadores, calmados y con cierta tendencia
a los cambios entre hipomanía y tristeza. Los pícnicos en sus creaciones
son exuberantes y humoristas, intuitivos y amantes de las ciencias natura-
les (Balsac, Chesterton, Darwin, Pasteur, etc.).
La taxonomía de Sheldon, por su parte, se basa en técnicas antropo-
métricas más operativas y objetivas que Kretschmer, con el razonamiento
de que la estructura corporal refleja factores biológicos, éstos determinan
nuestro comportamiento, y que este comportamiento puede predecirse por
la conformación somática.
Los componentes morfológicos primarios, en relación con las estruc-
turas corporales y la forma de estas estructuras serían:

— Ectomorfía. Su estructura corporal presentaría un desarrollo cere-

bral y nervioso. Un débil desarrollo óseo y muscular y débil desarro-
llo visceral presentaría extremidades largas y delgadas.
300 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

— Endomorfia. Su estructura está determinada por un desarrollo de

las vísceras y un escaso desarrollo muscular. Las formas corporales
serían redondeadas y de contextura blanda (bajo peso específico).
— Mesomorfía. Presentaría un desarrollo somático (músculos y hue-
sos). Su característica corporal sería la robustez.

Después de aislar los componentes básicos del temperamento y estu-

diar las correlaciones de su muestra, Sheldon establece tres dimensiones
correlacionadas con los somatotipos (aproximadamente sobre el +0,79% y
más), el cerebrotónico, el viscerotónico y el somatotónico.
Como muestra de uno de ellos, para el cerebrotónico, Sheldon estable-
ce, entre otros, los siguientes rasgos: Postura reprimida. Necesidad de
actividad mental. Tendencia a la intimidad y soledad. Hiperatento y
de reacciones rápidas. De trato social inhibido. Juventud en las maneras
y apariencias. Necesidad de soledad en las situaciones difíciles. Hábito de
sueño pobre.
La correspondencia entre los modelos de Kretschmer y Sheldon se pre-
sentan en la siguiente tabla.

Tipo somático Temperamento Psicopatología

Kretschmer Sheldon Kretschmer Sheldon Kretschmer Sheldon

Leptosomático Ectomorfo Esquizotímico Cerebrotónico Esquizofrénico Heboide

Pícnico Endomorfo Ciclotímico Viscerotónico Maniaco- Afectivo

depresivo

Atlético Mesomorfo Ixotímico Somatotónico Epiléptico Paranoide

5. SIGNOS DE ANORMALIDAD EN LA ESCRITURA

Intentaremos hacer una recopilación lo más completa posible de las

diversas interpretaciones sobre los signos de anormalidad en la escritura,
según los autores referenciados (Vels, Vanini, Villacís, Xandró), sin olvidar
en ningún momento que, aún encontrando en un mismo escrito varios o
muchos de estos signos, el grafólogo debe abtenerse de hacer ningún tipo
de diagnóstico médico ni psicológico sin tener los conocimientos pro-
pios de estas disciplinas, pudiendo establecer únicamente tendencias, si
bien no debemos olvidar, que sus informes pueden ser de gran valor para
estos profesionales y los profesionales de la justicia.
 Signos de anormalidad en la escritura 301

5.1. En la salud

La mayoría de las enfermedades ejercen sobre nuestro organismo

acciones deprimentes, sobre-excitaciones nerviosas, depresiones y desor-
denes estructurales, estados que, salvo raras excepciones, conforman modi-
ficaciones en la grafía, como reflejo de las modificaciones en nuestra
personalidad. Fue Cesare Lombroso, gran médico e investigador, quien
contribuyó de forma notable al descubrimiento de los signos de anormali-
dad en la grafía, publicando en 1895, los resultados de un análisis de
muchos años sobre los enfermos de su clínica.
Están, o pueden estar, indicados por:

a) La escritura concentrada, replegada sobre sí misma.

b) El temblor, las torsiones, las sacudidas, las congestiones, los
empastados, las pérdidas de relieve, los brisados y la suciedad del
trazo.
c) Los movimientos de orientación sinistrógira (regresiones, desvia-
ciones anormales hacia la izquierda, especialmente en la zona infe-
rior).
d) Las líneas descendentes o exageradamente ascendientes.
e) Las desproporciones exageradas entre las diferentes partes que
constituyen las letras.
f) Las complicaciones, extravagancias u ornamentaciones extrañas.
La ruptura o interrupción en el trazado de las letras o incluso la
deformación en el trazado normal de alguna de ellas.
g) Las anomalías en la distribución del texto y de los blancos, espe-
cialmente de los márgenes.

De acuerdo con Vels los síndromes están relacionados con las zonas de
las letras en las que se producen las anomalías, de forma que, las que se
producen en la zona superior (crestas o hampas) estarían relacionadas con
los trastornos de la cabeza, de los bronquios, de la laringe y de las espal-
da; los relacionadas con la zona media lo estarían con los trastornos del
corazón y los pulmones; si lo son en la zona inferior (pies o jambas) esta-
rían afectados el hígado, los intestinos, los riñones, la vejiga y las piernas.
Si las anomalías se producen al principio de las palabras existirían proble-
mas en los brazos o en los hombros o depresión moral; en la zona final
representarían trastornos relacionados por temores, inquietudes, dudas o
preocupaciones del sujeto sobre su porvenir.
302 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

5.2. Signos de anormalidad psíquica

Pueden tener esta significación:

a) Los grandes movimientos del útil. Desproporciones y complicacio-

nes extravagantes. Mayúsculas muy altas.
b) Barras de la «t» muy rápidas y largas.
c) Escritura muy inclinada y desigual.
d) Ornamentaciones extrañas y muy complicadas.
e) Gráfica estereotipada (repetición sistemática de letras, palabra e inclu-
so frases), comienzo de palabras inteligibles e ininteligibles al final.
f) Los temblores en forma de sacudidas violentas.
g) La incoherencia en la distribución del texto y de los espacios.
h) Las escrituras discordantes e infantiloides.
i) Las letras «s» y «r» minúsculas, mayores que las demás letras del
escrito.
j) El uso exagerado, por su frecuencia, de guiones, interrogaciones,
signos de admiración, puntos suspensivos, etc.
k) Las hampas de la «d» minúscula, con formas extrañas.
l) La forma de la «d» puede reflejar también delirios y alucinaciones.
m) Posibilidad de la falta de alguna consonante en letras en las que
estas abundan (sobre todo la «p» o la «r»).
n) La existencia en los escritos de garabatos, manchas, puntos coloca-
dos sin sentido (encima de ciertas palabras o entre éstas).
o) Gestos caligráficos tales como las mazas, los arpones, los ángulos
inferiores en las jambas de algunas letras (g,p,etc.), el signo del
escorpión, el diente de jabalí, la garra de gato, los dientes de tibu-
rón, los puñales, los sables o cuchillos, los túneles o chimeneas, los
fantasmas, etc.
p) Los óvalos partidos o separados en el formato gráfico de la letra.

6. ANÁLISIS DE CARACTERÍSTICAS, COMPORTAMIENTOS

Y ENFERMEDADES PSÍQUICAS

Son demasiados los estudios realizados por eminentes grafólogos,

médicos y médicos-grafólogos, de hoy y de ayer, sobre los diferentes com-
portamientos y/o enfermedades psíquicas del ser humano que sería impo-
sible reflejarlos en este «documento», pero no quedaría «completo» si no
se incluyera en el mismo esa relación, referida al principio, entre la perso-
 Análisis de características, comportamientos y enfermedades psíquicas 303

na, sana o enferma (física o psíquicamente), con su forma de escribir, si

bien este informe grafopsicopatológico no puede ser de la intensidad y
minuciosidad que debía de ser un informe de este tipo y contará con la
dificultad de no haber realizado previamente una «interpretación» más
completa de la simbología grafológica.
También hemos de hacer referencia a los conocimientos que, sobre las
enfermedades mentales y la grafología, se tenían en tiempos, por ejemplo
del médico Cesare Lombroso o de la grafóloga Matilde Ras (finales de 1800
y primeros de 1900, respectivamente), con los conocimientos, mucho más
precisos y contrastados que se poseen actualmente.
Antes de entrar a describir características que, en mayor grado o inten-
sidad, pueden definir personalidad, comportamiento o enfermedad, hemos
de hacer referencia a determinados signos o letras que, en grafología, tie-
nen una simbología muy especial, y que siempre son estudiadas con dete-
nimiento, sobre todo cuando están afectadas sus significaciones por los
temperamentos, comportamientos o enfermedades analizadas. Estas son:

a) Los óvalos, en especial de las letras «a» y «o», significan el «yo».

b) La letra «g», la vida sentimental, afectiva y sexual del ser humano.
c) La letra «d», la proyección del «yo», la capacidad creadora.
d) La letra «t», la voluntad, la acción.
e) La letra «r», la canalización de la energía.
f) La letra «i» , la atención, la precisión.
g) La letra «M», el auto concepto. Sus arcos (dependiendo del número
de los marcados) están referidos (por orden) al «yo», al «tu» y a los
«demás», y
h) La letra «S», representa las manifestaciones volitivas, de carácter y
temperamento. También la comprensión y la tolerancia moral.
— Teniendo en cuenta también que:
• Toda torsión es un gesto de sufrimiento.
• Todo temblor es gesto de anomalía física, y
• Toda sacudida es gesto de alteración nerviosa.

6.1. Características relacionadas con la feminidad

— La escritura posee una presión ligera y fina.

— La letra es rebajada, sencilla, organizada y armónica.
— Los rasgos finales de las letras son prolongados.
— Los puntos de la «i» están «poco apoyados».
304 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

— Las barras de la «t» son largas y finas.

— Los pies o jambas son, en general, curvos y/o adornados (en especial
la «g»).
— La letra «v» posee el primer rasgo curvo.
— Existen, en general, adornos de coquetería en las mayúsculas, y
— Descienden los rasgos finales de las letras.

6.2. Características relacionadas con la juventud

— La presión es firme.
— Las letras son inclinadas.
— La escritura es rápida y/o precipitada.
— Las líneas tienen tendencia ascendente, y
— Los márgenes izquierdos se ensanchan.

6.3. Características cuando predomina el sentimiento sobre la razón

— Las letras son inclinadas y curvas y la escritura progresiva.

— Los puntos de la «i» y las barras de la «t» están sobre la derecha.
— El margen izquierdo es grande y se ensancha.
— El margen derecho es regular.
— La velocidad de la escritura es rápida y/o precipitada, y
— El trazado es algo deforme y de finales largos.

6.4. Características del Coeficiente Intelectual bajo

— La escritura es lenta, confusa y complicada.

— La escritura es regresiva y desordenada.
— Es normalmente desligada.
— No existen uniones altas.
— Existe desproporcionalidad entre el tamaño de las letras, y
— La escritura es ilegible o muy legible.

6.5. Características de la debilidad del «YO»

— Existe una presión desequilibrada.

— Las letras están incompletas y son de tamaño desigual.
 Análisis de características, comportamientos y enfermedades psíquicas 305

— Líneas onduladas y descendentes.

— Diferencias entre el texto y la firma.
— La firma es ilegible y muy grande o muy pequeña, y
— Poseen unas grandes rúbricas.

6.6. Características de la introversión (JUNG)

— La escritura es sobria, delgada, pequeña y apretada (en este caso se

deja grandes espacios entre palabras).
— La escritura es simplificada, arqueada o con pequeñas guirnaldas.
— La escritura es vertical o ligeramente inclinada a la izquierda.
— El margen izquierdo es estrecho y estrechándose, el derecho amplio.
— La hampa de la «d» está curvada hacia la izquierda, y la barra de la
«t» y el punto de la «i» están sobre la izquierda.
— Posee unos finales breves y bajos, y
— La firma situada a la izquierda del texto.

6.7. Características del sentimiento de inferioridad

— La escritura es extraña, caligráfica y/o tipográfica y artificiosa.

— La firma de menor tamaño que el texto, y normalmente ilegible.
— La rúbrica envolvente y complicada. Si es subrayada, el subrayado
es mayor que el nombre y los apellidos.
— La «M» mayúscula posee el primer arco de menor tamaño que los
siguientes, y
— Las mayúsculas son pequeñas o bajas y de tamaño desigual.

6.8. Características de la mentira

— Las líneas son onduladas o sinuosas.

— Tamaño de las letras variable dentro de la palabra.
— Mayúsculas exageradas.
— Escritura artificiosa, ilegible con arcadas acentuadas.
— Óvalos con doble cierre.
— Rúbrica complicada.
— Grandes inflados curvos.
— Regresiones.
306 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

— Final de las palabras filiformes, y

— Diferencias texto-firma.

6.9. Características de la cólera

— Escritura pastosa y pesada.

— Puntos sobre la «i» gruesos.
— Barras de la «T» hechas con desgana.
— «t» desproporcionadas, y
— Excesivos subrayados.

6.10. Características de la epilepsia (entre fases)

— Líneas descendentes y sinuosas.

— Escritos breves y desordenados.
— Suciedad e ilegibilidad en los escritos, y
— Dimensión y variedad en las firmas.

6.11. Características del Parkinson

— Temblores y oscilaciones.
— Letra pequeña (cada vez más en progresión con la enfermedad),
hasta convertirse en filiforme, y
— Ausencia de puntos, a veces sustituidos por rayas.

6.12. Rasgos de la depresión

— Escritura sinuosa, descuidada, vacilante y desligada.

— Frecuentes signos de inhibición o titubeo (lapsus, suspensiones,
fragmentaciones, reenganches, etc.).
— Líneas descendentes.
— Letra redondeada.
— Letras muy desiguales.
— Mayúsculas desligadas.
— Caída de la última letra, sobre todo la «s».
— Óvalos cerrados.
 Análisis de características, comportamientos y enfermedades psíquicas 307

— Jambas sin bucle, y

— Espaciamiento irregular.

Con respecto a las enfermedades, vamos a analizar, en general, los ras-

gos de lo que Lombroso y otros autores de su época, y grafólogos como
Matilde Ras, entendían como Locura-Demencia, para posteriormente ana-
lizar otras más estudiadas en épocas recientes, y cuyos criterios diagnósti-
cos aparecen en manuales como el DSM-IV o CIE-10.

6.13. Rasgos de la Locura-Demencia

— Escritura confusa y desordenada.

— Escritura temblorosa (también en el alcoholismo).
— Letras mal dibujadas y muy desiguales (exageradamente grandes o
pequeñas).
— Subrayados frecuentes.
— Abundancia de mayúsculas.
— Ausencia o abuso de puntuaciones.
— Manchas y garabatos en el texto.
— Conjunto del escrito incomprensible.
— Omisión repetida de sílabas o palabras (especialmente la «p» o la
«r»).
— Tildes demasiado largas y rápidas (excitación volitiva).
— Grandes movimientos del útil (exceso de imaginación).
— Escritura muy inclinada (sensibilidad exagerada).
— Letras «s» y «r» muy altas (también en la histeria).
— Finales de palabras enroscados en voluta, y
— Líneas oblicuas, ascendentes y arqueadas.

6.14. Rasgos de la Esquizofrenia

De acuerdo con los manuales antes descritos los síntomas característi-

cos de esta enfermedad son dos o más, y presentes durante un periodo de
1 mes, de:

— Ideas delirantes.
— Alucinaciones.
— Lenguaje desorganizado.
308 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

— Comportamiento catatónico o gravemente desorganizado.

— Síntomas negativos, por ejemplo, aplanamiento afectivo, alogia o
abulia.

Si es paranoide:

— Preocupación por una o más ideas delirantes o alucinaciones audi-

tivas frecuentes.
— No hay lenguaje desorganizado, ni comportamiento catatónico o
desorganizado, ni afectividad aplanada o inapropiada.

Si es de tipo desorganizado, predomina:

— El lenguaje desorganizado.
— El comportamiento desorganizado.
— La afectividad aplanada o inapropiada.

Si es de tipo catatónico, el cuadro clínico está dominado al menos por

dos de los siguientes síntomas:

— Inmovilidad motora manifestada por catalepsia o estupor.

— Actividad motora excesiva (aparentemente carece de propósito y no
esta influida por estímulos externos).
— Negativismo extremo o mutismo.
— Peculiaridades del movimiento voluntario manifestadas por la
adopción de posturas extrañas, movimientos estereotipados, manie-
rismos marcados o muecas llamativas.
— Ecolalia o ecopraxia.

En relación a los síntomas, los rasgos grafológicos serían:

— Existencia de curvas enormes.

— Terminaciones en arpón.
— Presión excesiva.
— Palabras incompletas.
— Alteraciones en las dimensiones de las letras que tienden a agran-
darse y luego a disminuir.
— Mezcla de dibujos y símbolos con las letras del texto.
— Óvalos partidos.
— Palabras unidas ininterrumpidamente.
 Análisis de características, comportamientos y enfermedades psíquicas 309

— Desproporción en los espacios entre palabras.

— Márgenes irregulares, y
— Especial dificultad en el trazado de la «m» y la «n».

6.15. Rasgos de la Manía

Caracterizada por periodos diferenciados de un estado de ánimo anor-

mal y persistentemente elevado, expansivo o irritable, que dura al menos 1
semana (o cualquier duración cuando es necesaria la hospitalización).
Durante este periodo persisten tres (o más) de los siguientes síntomas:

— Autoestima exagerada.
— Disminución de la necesidad de dormir.
— Más hablador de lo habitual o verborreico.
— Fuga de ideas o experiencia subjetiva de que el pensamiento está
acelerado.
— Distraibilidad.
— Aumento de la actividad intencionada o agitación psicomotora.
— Implicación excesiva en actividades placenteras que tienen un alto
potencial para producir consecuencias graves.

Sus correspondientes grafías, serían:

— Presión excesiva.
— Letras finales caídas.
— Grandes mayúsculas.
— Escritura rápida y acelerada.
— Desorden y densidad en los escritos.
— Líneas en todos los sentidos y que se entrecruzan, y
— Escritura en todos los lugares posibles de la hoja, aprovechando
todos los espacios en blanco posibles.

6.16. Rasgos de la neurosis

Dentro de la gran ambigüedad definitoria (razón por la que como ele-

mento diferenciador ha desaparecido de las clasificaciones diagnósticas
más fiables, DSM-CIE), sus síntomas se estudian en nuevas clasificaciones
dentro de los que serían los trastornos de ansiedad, del estado de ánimo,
disociativos, etc.
310 Temperamento, enfermedad y escritura: La grafopsicología

Dentro de los diferentes síntomas podemos encontrar, como anímicos,

la tristeza (síntoma por excelencia de la depresión), el abatimiento, la infe-
licidad, la irritabilidad, etc.; como motivacionales, la inhibición general, la
apatía, etc., en definitiva la anhedonia, un posible retardo psicomotor e
incluso estupor depresivo; como síntomas cognitivos se presentan la auto-
depreciación, la autoculpación, la pérdida de autoestima y, como síntomas
físicos presentarían problemas del sueño, fatiga, pérdida de apetito y dis-
minución del deseo y la actividad sexual, entre otros.
A esta personalidad corresponderían las siguientes características gra-
fológicas:

— Mayúsculas iniciales en nombre y apellidos desproporcionadas.

— Diferencias firma-escrito.
— Rúbricas tachando el nombre.
— Hampas muy infladas, especialmente en la «l» y la «b».
— Barras de la «t» largas hacia la derecha.
— Puntos de la «i» muy altos.
— Desproporción hampas-jambas (crestas-pies), y
— Existencia de «pasillos» y «chimeneas», preferentemente a la
izquierda de los escritos.

6.17. Rasgos de la paranoia

Caracterizada por el desarrollo gradual de un sistema de pensamiento

elaborado, intrincado y complejo basado en la mala interpretación de un
hecho real. El individuo con una paranoia suele considerarse a sí mismo
como investido de una capacidad única y superior.
A pesar de tratarse de un trastorno de curso crónico no parece que
interfiera en el pensamiento y la personalidad. Es distinto de la esquizofre-
nia tipo paranoide.
El trastorno paranoide de la personalidad implica desconfianza y sus-
picacia en general, determinada por sospechas sin base suficiente, preocu-
paciones por dudas no justificadas, reticencia a confiar en los demás, sig-
nificados ocultos, denigrantes o amenazadores de hechos inocentes, rencor,
temores de infidelidad en la pareja, etc.
Sus rasgos gráficos serían:

— El irregular trazado de las hampas.

— La repetición de palabras «claves» en el texto.
 Referencias 311

— Escritura en cualquier parte de la página y en todas las direcciones.

— Excesivos subrayados, y
— Signos de admiración repetidos.

7. REFERENCIAS

Belloch, A.; Sandín, B. Y Ramos F. (1995). Manual de Psicopatología. McGraw-Hill.

Madrid.
Bermúdez Moreno, J. (1994). Psicología de la Personalidad. IMPRESA. Madrid.
Branston, B. (1995). Cómo interpretar la personalidad a través de la escritura. Tikal
Ediciones. Girona.
García Andrade, J. A. (2002). Psiquiatría Criminal y Forense. Centro de Estudios
Ramón Areces. Madrid.
García-Pablos de Molina, A. (1999). Tratado de Criminología. Tirant lo Blanch,
Valencia.
Gelb, I. J. (1994). Historia de la escritura. Alianza Universidad. Madrid.
Ras, M. (1951). Historia de la Escritura y GRAFOLOGÍA. Plus-Ultra.Madrid.
Ras, M. (1968). Lo que sabemos de Grafopatología. Gregorio del Toro. Madrid.
Vanini, C. (1975). Manual Práctico de Grafología. De Vecchi. Barcelona.
Vels, Augusto. (1997). Escritura y Personalidad. Herder. Barcelona.
Villacís, J. (1993). Grafología y Grafopatología. Casa de Horus. Madrid.
Xandró, Mauricio. (1996). Grafología Superior. Herder. Barcelona.
Sánchez-Bernuy, I. (1995). GRAFOLOGÍA. Prácticas de morfología. Ed. Xandró.
Madrid.
 Capítulo IX
Investigación básica en los
delitos informáticos

Juan Rafael Ibáñez Rodríguez

1. INTRODUCCIÓN

La evolución de la delincuencia ha especializado a los criminales en

nuevas artimañas con el fin de cometer sus delitos, una de estas especiali-
zaciones es el uso de ordenadores, esos aparatos de finales del siglo XX que
tan imprescindibles son en nuestra vida cotidiana, pero que por desgracia
no sabemos manejar, desaprovechando el enorme potencial que estos nos
aportan, llegando incluso a descuidar nuestras propias medidas de seguri-
dad, normalmente por ausencia de conocimientos.
La constante aparición de nuevas técnicas y herramientas en esta
rama, convierten al investigador especializado en presa de su propia inves-
tigación, ya que, este debe probar cosas nuevas, nuevos programas, leer
manuales, en definitiva experimentar, y lo más difícil hacerlo sin dejar ras-
tro para no delatarse.
Por ello, en este capítulo vamos a ver la investigación de algunos deli-
tos básicos en los que se encuentra involucrado algo tan inerte como un
ordenador, el cual se suele utilizar como máscara pensando que no deja
rastro, pero no es así, veremos sus vestigios y los rastrearemos.
La piedra filosofal de la investigación informática se basa en localizar
la dirección IP (Internet Protocol), consistente en una etiqueta numérica
de 4 tríos de dígitos separados por puntos (212.34.125.32) esta identifica de
manera lógica y jerárquica a un interfaz (elemento de comunicación o
conexión) de un dispositivo (normalmente un ordenador) de dentro de una
red. Localizar esta IP significa tener la dirección física de residencia, tra-
bajo u ocio, desde donde se cometen los hechos, lo que derivará en la ubi-
cación del sujeto a imputar, muchas veces esta tarea no es fácil debido a la
pluralidad de personas que pueden llegar a utilizar un ordenador sobre
todo en centros de trabajo y ocio.
316 Investigación básica en los delitos informáticos

2. PROTOCOLO ESTÁNDAR DE LAS INVESTIGACIONES

La base de toda investigación es incriminar a una o varias personas

físicas el hecho o hechos delictivos en cuestión. La averiguación de vesti-
gios y pruebas que puedan determinar y ubicar a una persona en un lugar
concreto a una precisa hora es la base de toda investigación. En el caso
informático los datos que van a determinar el cauce de un proceso penal,
se basan en la perfecta localización de la IP del autor.
Estos datos, que no son públicos, están guardados cada uno en su
correspondiente servidor del proveedor de internet o servicios (ISP), los
proveedores tienen la obligación de guardar los datos personales de sus
clientes por un periodo mínimo de 2 años, tal y como establece actualmen-
te la legislación Española. En la orden judicial debemos concretar tanto la
IP afectada como su proveedor al que posteriormente le solicitaremos los
datos del cliente final en base a dicha orden, por tanto debemos averiguar
previamente a que proveedor pertenece esa IP. La manera más fácil y sen-
cilla es utilizar alguna página web que realice este trabajo por nosotros una
muy utilizada y para nuestro cometido es:

http://cqcounter.com/whois/
 Protocolo estándar de las investigaciones 317

En un ejemplo gráfico vemos más abajo como en la parte superior se

introduce la dirección IP y nos facilita una serie de datos donde cabe desta-
car el proveedor de servicios de internet, que en este caso corresponde con
ONO, haciendo caso omiso de la información relativa a la ubicación, ya que
esta indica la posición del servidor de internet y no el domicilio del cliente.
Sin embargo en la parte inferior de la página web mostrada, nos indica
la dirección física del proveedor de servicios de internet donde podemos ir
a solicitar la información relacionada con la investigación e incluirla en la
orden judicial.
318 Investigación básica en los delitos informáticos

3. EL CORREO ELECTRÓNICO

Todo correo electrónico una vez es recibido, contiene en su interior, la

ruta que ha seguido desde el lugar desde el que ha sido enviado, hasta el
lugar en el que ha sido abierto por primera vez, estos datos no son visibles
a simple vista, pero hasta los propios correos gratuitos que se visualizan a
través de los distintos navegadores web permiten acceder a esta informa-
ción. Siempre tenemos que tener el email en cuestión abierto y posterior-
mente debemos buscar algún apartado donde nos indique ver código fuen-
te del mensaje o ver mensaje original. Veamos donde se encuentran en los
correos web más habituales.

Gmail:

En el caso de Gmail localizaremos una flecha azul en la parte superior

derecha donde se abrirá un menú desplegable y encontraremos la opción
«mostrar original», aquí se nos abrirá una nueva pantalla con muchos
datos que más adelante desglosaremos.

Hotmail:
Encontraremos igualmente al lado de la opción de responder en la par-
te superior derecha una flecha que desplegará un menú donde localizare-
mos la opción «ver código fuente del mensaje», y como en el caso anterior
abrirá una nueva pantalla con toda la información.
 El correo electrónico 319

Yahoo:

Como en los casos anteriores necesitamos desplegar el menú que está

dentro del botón de acciones, donde seleccionaremos «ver encabezado
completo». Saltará una nueva pantalla pequeña y nos dará todos los datos
que necesitamos.
Otra opción es utilizar algún programa que gestione el correo electró-
nico, los más comunes son el Outlook Express hasta la versión Windows
XP, en posteriores se llama Windows Mail y Microsoft Outlook, veamos
cómo se encuentran.
En el caso del Outlook Express y Windows Mail, debemos situarnos
encima del mensaje y con un clic derecho del ratón, seleccionar propieda-
des y dentro de la nueva ventana, la pestaña de detalles.
320 Investigación básica en los delitos informáticos

Para Microsoft Outlook, el clic se realiza igual sobre el mensaje, con el

botón derecho del ratón, y seleccionamos opciones de mensaje aparecien-
do una pantalla como la siguiente:
Sea cual sea el medio empleado, obtendremos una serie de datos simi-
lares a los siguientes:

Delivered-To: receptor@gmail.com
Received: by 14.412.141.226 with SMTP id pm14cs6306lab;
Thu, 9 Feb 2012 01:59:28 -0800 (PST)
Received: by 14.412.9.11 with SMTP id q11mr365522e
ef.98.1328781567954;
Thu, 09 Feb 2012 01:59:27 -0800 (PST)
Return-Path: <emisor@hotmail.com>
Received: from blu0-omc2-s20.blu0.hotmail.com (blu0-
omc2-s20.blu0.hotmail.com. [65.55.111.95])
by mx.google.com with ESMTP id r56si1199599e
ef.138.2012.02.09.01.59.27;
Thu, 09 Feb 2012 01:59:27 -0800 (PST)
Received-SPF: pass (google.com: domain of emisor@hot-
mail.com designates 65.55.111.95 as permitted sender)
client-ip=65.55.111.95;
Authentication-Results: mx.google.com; spf=pass (goo-
gle.com: domain of emisor@hotmail.com designates
65.55.111.95 as permitted sender) smtp.mail=emisor@hot-
mail.com
Received: from BLU150-W53 ([65.55.111.72]) by blu0-
omc2-s20.blu0.hotmail.com with Microsoft SMTPS-
VC(6.0.3790.4675);
Thu, 9 Feb 2012 01:58:09 -0800
Message-ID: <BLU150-W533D7066DC445826387BA9AC7B0@phx.gbl>
Return-Path: emisor@hotmail.com
Content-Type: multipart/alternative;
boundary=»_c1db2911-44d0-4f67-ac0e-391a843b52d2_»
X-Originating-IP: [114.18.130.113]
From: Nombre configurado del emisor <emisor@hotmail.com>
To: Nombre para el emisor <receptor@gmail.com>
Subject: Asunto del mensaje
Date: Thu, 9 Feb 2012 10:58:09 +0100
Importance: Normal
MIME-Version: 1.0
X-OriginalArrivalTime: 09 Feb 2012 09:58:09.0612 (UTC)
FILETIME=[53F7F0C0:01CCE711]
 Las páginas WEB 321

--_c1db2911-44d0-4f67-ac0e-391a843b52d2_
Content-Type: text/plain; charset=»iso-8859-1»
Content-Transfer-Encoding: quoted-printable

La forma de interpretar los datos es la siguiente, en primer lugar tene-

mos el email del receptor así como la IP donde ha sido abierto ese email
por primera vez, a continuación nos va indicando los distintos servidores
por lo que ha ido pasando en este caso de Gmail y Hotmail, hasta que final-
mente llegamos al apartado X-Originating-IP, esta es la dirección IP origi-
nal desde donde se ha mandado el correo y por tanto la información más
valiosa, el resto de información va relacionada con las fuentes y caracteres
originales del mensaje, incluyendo el texto íntegro, estos datos son una
base sólida de cara a solicitar una orden judicial.
Otra manera eficaz pero mucho más lenta es solicitar directamente al
servidor de correo los datos relacionados con el tráfico de la cuenta de
correo, hablando del ejemplo anterior, habría que contactar con Gmail y
Hotmail, como se ha indicado el proceso sería muy largo debido a que
estos organismos se encuentran normalmente en el extranjero.

4. LAS PÁGINAS WEB

De la misma manera que el delito puede ser cometido a través de un

correo electrónico, este también puede ser perpetrado utilizando una pági-
na web, con un comentario en un foro, una publicación online, incluso que
la propia página web sea o contenga contenidos contrarios nuestra legisla-
ción.
Si la víctima es el responsable de la página web, la labor es mucho más
sencilla ya que este nos facilitará todos los datos necesarios. En el caso de
no ser así, la investigación será más laboriosa por lo que necesitamos unos
conocimientos básicos.
Toda página web, entendida como tal la dirección que introducimos en
la barra superior del navegador y de composición http://www.ejemplo.es o
similar, tiene una equivalencia en direcciones IP, ya que el navegador tra-
duce los números de la dirección IP en letras, de tal manera que por ejem-
plo el navegador Google, cuya dirección en su versión española es http://
www.google.es, equivaldría a la IP 74.125.230.88, si introducimos esta IP
en el navegador sin http:// y sin www, nos aparecerá la misma página.
La forma de averiguar cuál es la IP es a través del editor de comandos
de MS-DOS, a este se accede desde cualquier sistema operativo Windows,
322 Investigación básica en los delitos informáticos

la forma de localizarle es pinchando en el menú INICIO. Posteriormente, y

en función de la versión, pulsaremos en la opción de ejecutar donde nos
aparecerá un cuadro de texto en el que introducimos el comando «CMD».
En sistemas operativos más modernos, y después de pulsar en INICIO,
dentro del recuadro de búsqueda, introducimos directamente el mismo
comando «CMD». En la ventana nueva que nos aparecerá, veremos una
línea de comando con la ruta «c:\nombre usuario>» a continuación escri-
bimos la siguiente orden «ping www.ejemplo.es», y nos saldrá una pantalla
como la siguiente.

El ping realizado en el ejemplo, es de la página web www.google.es, los

números que se encuentran entre los corchetes, así como los inferiores
corresponden con la IP de la pagina web, en este caso 173.194.34.56. Por lo
tanto ya sabemos la dirección IP donde se estarían perpetrando los hechos.
Con estos datos, y dirigiéndonos a la página web http://www.whois.net/,
introduciendo la IP o la dirección web, aquí se nos mostrarán los datos
necesarios, los cuales son similares a los siguientes:

Domain ID:D144497-LROR
Domain Name:ejemplo.es
Created On:24-Nov-1996 05:00:00 UTC
Last Updated On:06-Dec-2011 00:23:48 UTC
Expiration Date:23-Nov-2013 05:00:00 UTC
Sponsoring Registrar:Interdomain S.A. (R49-LROR)
Status:OK
 Las páginas WEB 323

Registrant ID:COCO-8859274
Registrant Name:Empresa ejemplo
Registrant Organization:Empresa ejemplo S.L.
Registrant Street1:Domicilio fisico de la empresa
Registrant Street2:Domicilio alternative.
Registrant Street3:
Registrant City:Madrid
Registrant State/Province:MADRID
Registrant Postal Code:28000
Registrant Country:ES
Registrant Phone:+34.910000000
Registrant Phone Ext.:
Registrant FAX:+34.910000000
Registrant FAX Ext.:
Registrant Email:email facilitado durante el registro
del dominio
Admin ID:a53127dabb52
Admin Name:Apellido1 Apellido2 Nombre
Admin Organization:Empresa del administrador del dominio
Admin Street1:domicilio del administrador del dominio
Admin Street2:
Admin Street3:
Admin City:Madrid
Admin State/Province:Madrid
Admin Postal Code:28000
Admin Country:ES
Admin Phone:+34.910000000 (del administrador del dominio)
Admin Phone Ext.:
Admin FAX: +34.910000000 (del administrador del dominio)
Admin FAX Ext.:
Admin Email:administrador@ejemplo.es
Name Server:NOMBRE.SERVIDOR1.EJEMPLO.ES
Name Server:NOMBRE.SERVIDOR2.EJEMPLO.ES

De todos estos datos, los más significativos son los relacionados con la
persona de contacto que dio el alta o administra el dominio. Nos aparece-
rán direcciones de correo electrónico, direcciones físicas y teléfonos, tanto
personales como profesionales. Con esta información ya podemos solicitar
la orden judicial de una manera más concisa, pudiendo incluir ambas ubi-
caciones, la personal y la profesional.
En el caso de este tipo de investigaciones necesitamos la plena colabo-
ración del administrador de sistemas o responsable del servidor, salvo que
324 Investigación básica en los delitos informáticos

este, sea parte del proceso y esté imputado en el mismo, los datos almace-
nados en estos sistemas nos van a esclarecer las direcciones IP de terceros
desde donde se han cometido los hechos.
A través de páginas web se pueden perpetrar delitos tan variopintos
como, transferencias bancarias fraudulentas o no realizadas por su legíti-
mo dueño, amenazas en un foro, pasando por una página web que realiza
apologías ilegales, etc.

5. RECOGIDA DE PRUEBAS

Una labor tan importante como la propia investigación, resulta la reco-

gida de pruebas y defensión de las mismas en el juicio oral. Como en otras
ramas de la investigación criminal, las pruebas se deben manipular, estudiar
y analizar, para remitir un informe pericial con el resultado de las mismas.
En el caso de las nuevas tecnológicas tenemos una ventaja muy impor-
tante que se debe aprovechar, todas las pruebas se encuentran recogidas en
un formato el cual podemos clonar para nuestro estudio, sin necesidad de
alterar el original. En este apartado debemos incluir los discos duros, tanto
internos como externos, los discos multimedia, pen drives, las tarjetas de
memoria de teléfonos móviles, videoconsolas y de cámaras de fotos y video.
Teniendo una precaución especial con aquellas zonas y dispositivos que
sean susceptibles de contener huellas, trazas, etc.
Si algún aparato que disponga de dispositivo de almacenaje se encuen-
tra apagado, nunca se debe encender, si por el contrario algún aparato esta
encendido, es fundamental anotar los datos que pueden ser relevantes a la
hora de la investigación ya que pueden eliminarse cuando este se apague,
por ejemplo: fecha y hora del sistema, conexiones de red que se encuentren
activas, puertos TCP y UDP que se encuentren abiertos o comunicando,
archivos ejecutables activados, usuarios conectados, aplicaciones abiertas,
procesos en ejecución, tareas programadas, memoria y todos los datos que
se consideren apropiados y volátiles.
Ningún dispositivo de almacenamientos debe ser manipulado en lo que
a contenido se refiere, salvo que sea meramente imprescindible. Por tanto
antes del precinto judicial realizado por el Secretario y siempre en su pre-
sencia, se desmontaran y clonaran los datos de todos los discos duros,
igualmente se clonaran los demás dispositivos y depositaran en su soporte
original, para posteriormente quedar precintados en el mismo estado en el
que se encontraron. Es fundamental recoger también los cargadores de
soportes que sean susceptibles de apagarse y no tener acceso al contenido
 La esteganografía 325

como son, teléfonos móviles, agendas electrónicas, ebooks, ordenadores

portátiles, etc.
Utilizar para ello siempre herramientas y elementos no magnéticos,
embolsándolo todo con bolsas antiestáticas, para prevenir interferencias o
alteraciones que se puedan generar.
En el juicio oral, y ante pruebas irrefutables, se va a cuestionar la
manera de obtención de las pruebas así como la manipulación de las mis-
mas. Tomando las precauciones antes descritas, se salvaguarda esta parte
del proceso, dejando a la defensa sin argumentos, siendo el propio Secre-
tario, quien puede dar Fe del procedimiento durante el registro, y obten-
ción y manipulación de las pruebas.
Los discos clonados son, a todos los efectos, igual que los originales, ya
que contienen la misma información, con la salvedad, de que siempre
podrá realizarse un nuevo peritaje a las pruebas iniciales, debido a que
nunca se ha modificado su contenido.

6. LA ESTEGANOGRAFÍA

La esteganografía es la disciplina en la que se estudian y aplican técni-

cas que permiten el ocultamiento de mensajes u objetos, dentro de otros,
llamados portadores, de modo que no se perciba su existencia. Es una mez-
cla de artes y técnicas que se combinan para conformar la práctica de
ocultar y enviar información sensible a través del portador, para que pueda
pasar desapercibida.
Busca el mismo fin que la criptografía, la diferencia es que la estegano-
grafía no hace sospechar ya que puede presentarse como un archivo nor-
mal o cotidiano, es decir, el archivo real que se quiere mandar puede ir
enmascarado dentro de una foto, archivo de música o video, documento de
texto en Word, pdf o incluso Power Point. Por tanto la información viaja de
forma inofensiva como por ejemplo una foto de playa en un email que se
titule «Aquí es donde nos queremos ir de vacaciones», sin embargo puede
llevar dentro de ese archivo otro con la foto del objetivo y un documento
de Word con los hábitos horarios, direcciones, etc.
Esto es posible debido a que todos los archivos en su composición tie-
nen espacios en blanco (bits o bytes, según la capacidad), y de la misma
manera que los programas para comprimir aprovechan esos espacios en
blanco para hacer el archivo más pequeño, con programas dedicados a la
esteganografía se pueden introducir en esos mismos «huecos», el fichero
que realmente se quiere mandar.
326 Investigación básica en los delitos informáticos

Funciona de la misma manera que un compresor, solo que en este caso

en lugar de hacer el ficho más pequeño, se hace más grande. Primero el
emisor usa un programa que introduce el archivo oculto dentro de otro, se
procede a intercambiar el archivo entre emisor y receptor, y por último el
receptor utiliza el mismo programa que el emisor para separar ambos
archivos y tener acceso a ellos, entre medias únicamente se observa uno de
los archivos, quedando el otro totalmente oculto.
La mejor manera de detectar este tipo de prácticas es la comparación
archivo por archivo que sea objeto de sospecha, desde los archivos adjun-
tos de los emails mandados a cosas que puedan hacernos dudar, la forma
de trabajo sería la siguiente: determinar el tamaño del archivo enviado por
email, y comparar su tamaño con el original encontrado en el ordenador,
ante cualquier variación sabemos que algo oculta, pero no sabemos el que
ni dónde.
Aquí es donde se debe trabajar con software ya más sofisticado, el
problema radica en que existen muchos programas que se dedican a ocul-
tar la información y por tanto habría que saber cual se ha empleado, esto
se podría mirar en el propio ordenador a trabajar ya que podría ser la
clave, no obstante a día de hoy, existen programas que aunque no descu-
bran el contenido oculto en sí, al menos si facilitan el trabajo ya que ana-
lizan los bits menos significativos en imágenes, o escanean los patrones de
bytes hexadecimales más conocidos empleados por los programas de este-
ganografía.
El nombre comercial de estos software son: «outguess», «stegdetect» y
quizás la mejor de todos, «steg secret».

Este es un ejemplo de esteganografía en un archivo mp3, donde se pue-

den apreciar a simple vista las claras diferencias entre las dos imágenes, en
ambos casos el sonido es el mismo, hasta que no se descifre el mensaje
oculto.
 El análisis de datos clonados 327

Aquí podemos ver el análisis de dos fotografías que son idénticas, ana-
lizadas con un editor de descomposición de imágenes, las letras R, G y B,
corresponden en ingles a los colores rojo, verde y azul, se puede observar
un cambio en colores sobre el verde (G) y rojo (R), los valores de los colores
oscilan entre el 0 y el 255, evidentemente un cambio tan pequeño no es
apreciable por el ojo humano, y a pesar de tener la misma apariencia las
dos fotografías, una de ellas contiene información oculta.

7. EL ANÁLISIS DE DATOS CLONADOS

Una vez realizada la clonación de los discos, estos han de ser analiza-
dos en función del delito perseguido.
La manera más eficaz es utilizando el propio disco duro como maestro,
ya que desde ahí tendremos acceso a datos que son más difíciles o ilegibles
de otra manera, sobre todo en los archivos o correos asociados a determi-
nados programas.
El inconveniente con el que podemos encontrarnos son las contraseñas
que hayan podido ser utilizadas tanto en accesos como en ficheros, mas
adelante veremos cómo sortearlas.
En el caso de poder acceder al sistema operativo, disponemos de dos
maneras de efectuar nuestro trabajo, una de manera automática y otra
328 Investigación básica en los delitos informáticos

manualmente, en el modo automático se utiliza el buscador que incorpora

el sistema operativo, donde podemos marcar las extensiones de los archi-
vos a buscar, eso sí, siempre seleccionando la opción de buscar en archivos
y carpetas ocultas, paso a detallar las extensiones más comunes:

• Extensiones de audio: mp3, mid, midi, wav, wma, cda, m3u, ogg,
ogm, acc, ac3, ra y snd.
• Extensiones de video: asf, lsf, asx, avi, mpa, m1v, mpg, mpe, mpeg,
mov, qt, rm, ram, rv y divx.
• Extensiones de archivos comprimidos: arj, rar, zip, ace, iso y tbz.
• Extensiones de archivos de imágenes: bmp, gif, ico, pcx, pic, psd, tga
y wmf.
• Extensiones de imágenes de cd’s o dvd’s: ccd, cue, iso, btw, cdi, img,
nra, nrb, nre, nrg, nrh, nri, nrm, nry, nrv y cdc .
• Extensiones de archivos de texto: txt, nfo, htm, html, dic, doc, wri y rtf.
• Extensiones archivos office: docx, docm, dotx, dotm, xlsx, xlsm, xltx,
xltm, xlsb, xlam, pptx, pptm, potx, potm, ppam, ppsx, ppsm, sldx,
sldm, thmx.

En este último caso de archivos office, se puede eliminar la X final para

búsqueda de archivos en versiones más antiguas.
Cuando la búsqueda se realice manualmente, debemos tener en cuenta
el listado anterior de extensiones para conocer qué tipo de archivos son o con
que programa están asociados, debiendo buscar escrupulosamente en todos
los archivos y carpetas del ordenador datos que nos puedan ser relevantes.
Otra manera de análisis del disco, es utilizar este de manera externa, a
través de cualquier puerto mediante un correspondiente adaptador, obten-
dremos la ventaja de eliminar las contraseñas de las que este dotado el
sistema pero no de las que estén equipadas en los archivos, no obstante se
podrán localizar todos los archivos pudiendo usar el método manual o
automático antes descrito.

8. DESCIFRADO DE CONTRASEÑAS

El sistema operativo del ordenador se encarga, entre otras funciones,

de hacer invisibles e inaccesibles muchas de las contraseñas que necesita-
remos. Por ello, lo más recomendable es utilizar el disco a analizar como
externo y liberarlo de su propio sistema operativo, de esta manera desde
nuestro ordenador podremos trabajar con muchas más garantías de éxito.
 Descifrado de contraseñas 329

Las operativas de trabajo de cualquier software que nos ayude a acce-

der a archivos encriptados son tres:

• Por fuerza bruta: consiste en probar todas las combinaciones posi-

bles y existentes una por una hasta encontrar la correcta.
• Por diccionario: el programa utilizado tiene memorizadas una serie
de palabra, números y combinaciones las cuales va usando hasta
encontrar la correcta.
• Por criptoanálisis: consiste en descifrar la combinación o algoritmo
utilizado en la contraseña durante el cifrado, de esta manera la con-
traseña se hace mucho más accesible para un ataque posterior por
diccionario.

La mayoría del software utiliza varios de estos métodos para aumentar

su nivel de eficacia y disminuir el tiempo de espera.
Los dos software por excelencia en este campo son «Caín y Abel» y
«Man in the Middle», de modo genérico son muy útiles con una gran diver-
sidad de archivos, aunque vamos a detallar diversos software, especifican-
do con qué tipo de archivos o programas son más efectivos.
Todas las contraseñas de un sistema operativo Windows se almacenan
es un fichero llamado SAM, el cual se aloja en «:/Windows/system32/con-
fig/», los archivos exactos son SAM y SAM.log. Estos archivos son inacce-
sibles si se está trabajando desde el propio disco duro, por tanto solo de
manera externa son visibles y accesibles. Aunque «Caín y Abel» está prepa-
rado para acceder al SAM, otros programas como «atstake», «LC4», «SAM
Inside» y «passdump 3» son más eficaces en el trabajo con este archivo.
A continuación detallo una lista de software para descifrar contraseñas
y los archivos extensiones o contenidos para los que están capacitados:

• Advanced RAR Password Recovery: archivos comprimidos de exten-

sión rar.
• Advanced PDF Password Recovery: archivos de extensión pdf.
• Advanced Office Password Recovery Pro: archivos creados por cual-
quier programa del paquete Office.
• Advanced ZIP Password Recovery: archivos comprimidos de exten-
siones zip y pkzip.
• Access Pass View: archivos mdb, creados en cualquier version de
Access.
• IE Pass View: contraseñas almacenadas en Internet Explorer.
330 Investigación básica en los delitos informáticos

• iOpus Password Recovery: En la mayoría de los sistemas operativos

Windows, muestra la información que este ocultada por asteriscos
de todos los programas.
• LSASecrets View: Recupera contraseñas almacenadas en el registro
del Windows correspondientes a los usuarios que dispongan de
sesión propia.
• MessenPass: Recupera contraseñas de MSN Messenger, Windows
Live, Windows Live Messenger, Yahoo Messenger, Google Talk, ICQ
y AOL Messenger.
• Mail Pass View: Recupera las contraseñas de los principales progra-
mas de gestión de correo electronico entre ellos; Outlook Express,
Microsoft Outlook, Windows Mail, IncrediMail, Eudora, Netscape,
Mozilla Tuhnderbir, Yahoo Mail, Hotmail/msn, Gmail Notifier, Goo-
gle Desktop y Google Talk.
• Netscapass: Para contraseñas almacenadas en Netscape.
• Ophcrack: obtiene todo tipo de contraseñas que tenga almacenadas
el sistema operativo Windows, tiene una tasa de éxito del 99,9% en
un tiempo muy reducido.
• Passware Password Recovery Kit: software genérico para muy
diversos programas, desde documentos Word a pdf pasando por
servidores de correo electrónico.
• Softkey Revealer: recupera los números de registro de los progra-
mas instalados en el ordenador, útil para verificar si las claves son
originales o software falsificado.
• StPassword: recupera las contraseñas de los archivos personales de
Outlook, de extensión PST.
• WinHKI: recupera la contraseña para casi todo tipo de archivos
comprimidos, concretamente para las extensiones HKI1/2/3, BH,
CAB, GZip, LHA, TAR, JAR, ZIP, RAR, ACE y BZ2.

9. DATOS BORRADOS Y DISCOS INSERVIBLES

Un factor a tener en cuenta muy importante es la revisión exhaustiva

del soporte motivo de estudio, ya que en él pueden existir evidencias que
hayan sido eliminadas, las cuales son de vital importancia para nuestro
peritaje final.
Todo archivo, independientemente de su contenido, a pesar de ser
borrado, deja rastros en el soporte, incluso cuando este haya sido forma-
teado continúa almacenando evidencias de su contenido original, a excep-
 Datos borrados y discos inservibles 331

ción de cuando se ha formateado el registro de arranque maestro o sector

cero, conocido como MBR por sus siglas en ingles (Master Boot Record).
Por ello debemos someter al soporte a un reconocimiento por software
específico que nos muestre la información suprimida, en este campo el
mejor software disponible es «recoverymyfiles», el cual es capaz hasta de
recuperar datos aunque hayan sido eliminadas las particiones del soporte,
el tiempo de trabajo con este software es muy elevado, así como su índice
de eficacia.
Otro software a destacar es «WinHex», realiza las mismas funciones
que el anterior, destacando la opción de clonar soportes y su análisis en
distintas modalidades de encriptado.
Y por ultimo «recuva» es otra potente herramienta siendo quizás la
más rápida de las seleccionadas pero no la más eficaz.
 Capítulo X
La identificación de cadáveres

Vicente Lago Montejo

1. GENERALIDADES. NECESIDAD DE LA IDENTIFICACIÓN
PERSONAL

Desde los tiempos más remotos, se ha venido luchando por establecer

un método o sistema de identificación personal que reúna condiciones de
seguridad, sencillez y economía. A este fin se han ideado y puesto en prác-
tica infinidad de procedimientos identificativos, casi todos desechados más
tarde por poco prácticos e ineficaces. La mayoría de ellos no reunían todas
las cualidades indispensables para que fueran considerados métodos dig-
nos de ser aceptados.
Ahora más que nunca, dado el grado de
civilización alcanzado y los progresos cien-
tíficos adquiridos, la necesidad de un
medio de identificación personal es funda-
mental. La identidad personal es indispen-
sable en todos los actos de la vida jurídica,
administrativa, política, internacional, para
fijar el estado civil, los derechos mercanti-
les, la transmisión de bienes, los derechos
de sucesión, el sufragio electoral, etc. De
nada vale que por el Estado se fijen normas, se impongan deberes, obliga-
ciones, y otras cuestiones, si las personas que están obligadas a su cumpli-
miento se burlan de las mismas solamente cambiando de personalidad.
Hoy en día en el campo de las ciencias forenses, el método científico, con-
siderado individualizador, se ha impuesto sin ningún género de dudas, y avala
en todo momento la identificación, ya sea de una persona viva o muerta.
Antes de desarrollar en este capítulo la actuación policial dentro de la
Criminalística moderna para llevar a cabo la identificación de cadáveres,
ya sea como un hecho aislado o bien como consecuencia de una catástrofe
donde se produce un elevado número de víctimas, haremos una referencia
histórica a los procedimientos que han existido a lo largo de la historia en
torno a la identificación humana.
336 La identificación de cadáveres

2. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA IDENTIFICACIÓN PERSONAL

La búsqueda que hacía el hombre primitivo siguiendo las huellas de su

mujer y de su prole constituía en su momento un método de identificación.
El hombre en la antigüedad realizó esfuerzos por distinguirse de los demás
miembros de su tribu. Para ello, empleaba nombre y calificativos que eran
derivados, unos del lugar de su nacimiento, y otros de sus oficios y habili-
dades o de sus defectos físicos, o bien del color de la piel. Así trato de indi-
vidualizarse a raíz de su aparición sobre la faz de la Tierra.
Ya en épocas más avanzadas de la antigüedad, sintió la necesidad de segre-
gar de ese conglomerado humano a las personas que, por su conducta, eran
contrarias a la armonía del grupo, surgiendo la imperiosa necesidad de crear
un sistema identificativo apoyado o basado en los rasgos congénitos de las
personas para poderlos diferenciar; pero como no era posible poder establecer
esta diferencia, se vieron en la necesidad de crearla artificialmente y esto dio
origen a las marcas con hierro candente o a las amputaciones de miembros.
En el Código de Hammurabi, rey de Babilonia, unos 41 siglos antes de
nuestra Era, se establecía el método a seguir para reconocer a los futuros
malhechores; al blasfemo, se le amputaba la lengua, al espía, las orejas y a
los ladrones, se les cercenaba los miembros superiores.
En Francia se marcaba al reo con hierro candente una flor de de lis,
primero en la frente y más tarde en la espalda. A los ladrones se les marca-
ba con la letra V si no era reincidentes, si
por el contrario lo eran se les enviaba a las
galeras y se les marcaba con las letras
GAL.
España no queda impune en este tipo
de procedimientos, en el propio siglo de
Oro se herraba el rostro a los esclavos para
distinguirlos como tales, prueba de ello es
la cita que hace Cervantes en su libro «El
celoso extremeño».
Conforme avanza la civilización poco
a poco se van desterrando estos métodos,
pero surgen ideas diferentes como las de
Benthan, que propone tatuar en el brazo
de todas las personas sus nombres y apelli-
dos. Posteriormente en 1901, Liersch vol-
vería a insistir sobre esta idea en Alema-
Código de Hammurabi. nia, pero tampoco fue aceptada.
 Evolución histórica de la identificación personal 337

En 1911 el profesor Icart propone que a los delincuentes se les inyecte

parafina en frío, con el fin de producirles un quiste bajo la piel y de esta
manera, según el lugar que ocupe en el omoplato, indicará si se trata de un
delincuente muy peligroso, peligroso o poco peligroso.
Hemos visto que se continuó luchando por encontrar ese método prác-
tico para la identificación y que con el progreso se comenzaron a ensayar
otros procedimientos más humanos, más justos; aboliéndose las marcas
con hierro candente y las mutilaciones. Así pues comienzan a emplearse a
mediados del siglo XIX las descripciones fisionómicas y demás particulari-
dades identificativas que ofrece el ser humano. Esto se hacía sin base cien-
tífica, sin obedecer a un plan previamente estudiado; por el contrario, no
obedecía nada más que a la fantasía del que estaba encarado de tomar esos
datos. Como este método era visual, es decir, que cada observador tomaba
los datos según los veía, sin norma ni criterio, el resultado era de escaso
valor; este medio era el único al alcance de todos en esa época. También se
utilizaba el salvoconducto o la cédula que llevaba, además, los datos de
talla, peso, color de pelo, edad, etc., y la firma.
No será hasta el descubrimiento de la fotografía, por Niepce y Daguerre
en el año 1829, cuando los Cuerpos policiales de distintos países intuyeron las
grandes posibilidades que éste método tenía, al hacer posible la identificación
de una persona sin tener que recurrir a la descripción de los rasgos fisionó-
micos, creando sus propias colecciones de criminales, llegando a obtener
excelentes resultados. Pronto, estas esperanzas de tan revolucionario sistema
se vienen abajo debido a la dificultad de clasificación y al aumento de los
archivos fotográficos, siendo en muchos casos prácticamente imposible
encontrar una determinada fotografía y mucho menos cotejar la del recién
acusado con todas las demás existentes para establecer la identidad buscada.
A esta dificultad se añade también que los delincuentes empiezan a enten-
der la importancia de la fotografía con fines identificativos y, conscientes de
este peligro, comienzan a cambiar la fisonomía, modificando su barba o bigo-
tes, e impidiendo por cualquier medio dar facilidades para ser fotografiados.
Es con el procedimiento inventado por Alfonso Bertillon en 1892,
modesto empleado del Servicio de Identidad de París, llamado Sistema
Antropométrico, con el que comienza un verdadero peritaje con auténtico
rigor científico, llevando a la práctica la medición, descripción morfológica
y clasificación de las reseñas, identificando así a los reincidentes.
El sistema antropométrico descansa sobre tres pilares fundamentales:

1. Que las dimensiones de ciertos huesos del cuerpo no sufren varia-

ción a partir de los 20 años.
338 La identificación de cadáveres

2. Que tales dimensiones, valoradas en su conjunto, varían lo sufi-

ciente de unas personas a otras para poder confirmar sus diferen-
cias.
3. Que las mediciones, cuando se realizan con el adecuado instru-
mental y el perfecto conocimiento de esta técnica, ofrecen la más
correcta información y proporciones de la persona reseñada.

El procedimiento identificativo de Bertillón, se divide en tres partes

principales:

a) El señalamiento antropométrico;
con medidas de la cabeza (longitud, anchu-
ra, longitud de la oreja derecha y diámetro
bizigomático); medidas de las extremida-
des (longitud de pie izquierdo, del dedo
medio y auricular del pie izquierdo y la lon-
gitud del codo, antebrazo y mano; medidas
generales (talla, brazo, busto). Este señala-
miento sirve para la clasificación.
b) Señalamiento descriptivo o retrato
hablado: cromáticas (color iris izquierdo,
cabello y piel); morfológicas (frente: altura,
anchura, inclinación, prominencia, parti-
cularidades, nariz: concavidad, base, dorso,
ventanas, dimensiones, particularidades;
oreja derecha: bordes, lóbulo, antitrago,
Alfonso Bertillón. pliegues, forma general, separación, parti-
cularidades); complementarias: acrocefa-
lia, trigonocefalia, altura naso-labial, forma de la cara, la barba, las cejas,
modo de andar, gesticulación, la mirada, la voz, etc.
c) Marcas particulares: lunares, cicatrices, manchas en la piel, quema-
duras, tatuajes, amputaciones, etc.

A partir de 1894, Bertillón añadió a su ficha la impresión dactilar de los

dedos pulgar, índice, medio y anular derechos. Las dos ventajas del proce-
dimiento son: en el caso de reingreso de un delincuente y previo cotejo con
las fichas de la oficina policial correspondiente, el delincuente quedaba
identificado. Si por el contrario, carece de antecedentes, se deja de mani-
fiesto mediante la misma operación. Este procedimiento de incorporar la
reseña dactilar en los archivos policiales sigue vigente en la actualidad y es
 Evolución histórica de la identificación personal 339

la práctica común en las

detenciones por parte de
los cuerpos policiales a
nivel mundial y gracias
a sus archivos informa-
tizados, los denomina-
dos «Sistemas Automá-
ticos de Identificación
Dac tilar», AFIS según
nomenclatura interna-
cional y SAID en Espa-
ña, su efectividad es
notable y se consiguen
excelentes resultados en
la identificación de per-
sonas vivas o cadáveres,
esclarecimiento de hechos
delictivos e identifica-
Modelo de ficha policial de Bertillón.
ción de sus autores.
El sistema antropométrico en la práctica presentaba varios inconve-
nientes:

1. No aseguraba de un modo exacto la identidad del sujeto; podía dar

lugar a distintos criterios interpretativos según la apreciación sub-
jetiva de los operadores.
2. Resultaba un procedimiento complicado, lento, laborioso y difícil,
el establecimiento de un Gabinete Antropométrico exigía un perso-
nal numeroso e idóneo, habida cuenta de los aparatos especiales
que se necesitaban para las operaciones a efectuar.
3. Sólo era aplicable de un modo eficaz a los hombres adultos, la des-
cripción de los delincuentes jóvenes venía a constituir un docu-
mento sin valor debido a la continua evolución de sus particulari-
dades antropométricas a consecuencia del crecimiento.

Después de Bertillón, aparecieron otros sistemas derivados directa o

indirectamente de la Antropometría que, en su mayoría, no llegaron a apli-
carse y que entre otros son: el sistema de identificación fotográfica, deno-
minado «geométrico»; la «otometría», basada en la diversidad de caracte-
res morfológicos de la oreja; el examen médico-legal de la «dentición»,
siendo el Dr. Amoedo, quien se ocupó de coleccionar y clasificar impresio-
340 La identificación de cadáveres

nes dentarias de los criminales para compararlas con los de los sospecho-
sos o recién detenidos.
Pero ninguno resultó tan eficaz como el Sistema de Identificación Dac-
tiloscópico. Así, en 1823, Purkinje en una de sus obras intentó ordenar
todas las huellas en nueve grupos. En 1844, Huscheke se fija en los deltas,
que denominó triángulos. En 1859, Herschel empleó por primera vez, de
forma oficial, los dibujos de las crestas papilares, sirviéndose de ellos
durante treinta años para identificar a los indígenas analfabetos en asun-
tos civiles y a los reincidentes en materia criminal. En 1880, Thompson
utilizó el dibujo digital para evitar la falsificación de sus órdenes de pago,
imprimiendo para ello en tales documentos el dactilograma de su dedo
pulgar derecho y, sobre el mismo, la cantidad a pagar.
En 1888, Galton se sirvió del material dac-
tiloscópico obtenido por Herschel, sintetizan-
do además todos los estudios científicos sobre
dactiloscopia de todos sus precursores. En
1896, Vucetich propuso la creación de una
«Oficina de Identificación Antropométrica y
de Fotografía», adoptando el método de iden-
tificación galtoniano. Por otro lado, Henry,
partiendo de Galton, inventó su propio siste-
ma (Galton-Henry), que fue adoptado en 1897
oficialmente por la India inglesa.
El sistema español es el de Vucetich, modi-
Francis Galton. ficado por el Catedrático, Académico de la
Medicina, Inspector Técnico del Servicio de
Identificación Judicial y profesor de Identificación en las Escuelas de Cri-
minología y Policía de Madrid, doctor Federico Olóriz Aguilera, siendo
adoptado definitivamente en España en 1909 por el entonces Cuerpo de
Prisiones, en 1911 por el Cuerpo de Vigilancia y en 1914 por el Cuerpo de la
Guardia Civil.
En 1896, desde el descubrimiento de las radiaciones ionizantes de
Roentgen, fue la primera vez que se emplearon los rayos X en el ámbito de la
medicina forense y desde entonces la comparación de imágenes radiológi-
cas constituye una técnica individualizadora.
Por otro lado, la identificación dental se conoce desde tiempos muy
lejanos alcanzando su esplendor a finales del siglo XX. La primera referen-
cia importante a los procedimientos odontológicos en la investigación de
cadáveres carbonizados la tenemos en el incendio del Bazar de la Caridad
de París, ocurrido el 4 de mayo de 1897 con un saldo de 126 víctimas.
 Identificación. Etimología, concepto y definición 341

Por último, es importante destacar un

método innovador que surgió hace tan sólo
tres décadas, un nuevo sistema que ha reci-
bido el nombre de «huella genética» o
«DNI genético» y que fue descubierto por
el científico británico Alec Jeffreys en 1983,
cuando se encontrada investigando un gru-
po de genes encargados de la producción
de proteínas de mioglobina. Este sistema
se basa en el análisis de ADN contenido en
cada una de las células de que consta el
cuerpo humano, siendo la estructura quí-
mica del ADN distinta en cada persona ésta
característica es la que nos confiere indivi-
dualidad.
Allec Jeffreys.

3. IDENTIFICACIÓN. ETIMOLOGÍA, CONCEPTO Y DEFINICIÓN

Etimológicamente el término IDENTIFICACIÓN, deriva del verbo lati-

no identificare, que significa: verificar, hacer patente la identidad de
alguien o algo.
Según el diccionario de la Real Academia Española, «identificación es
la acción de identificar, hacer que dos o más cosas que en realidad son dis-
tintas aparezcan y se consideren como una misma».
La identificación en su aspecto judicial o policial, se ha practicado en
todas las épocas como un medio de conocer y luchar contra los delincuen-
tes que atentan contra las personas o la propiedad.
Según Mora, el concepto de identificar desde la perspectiva estricta-
mente policial se puede definir como: «reconocer de manera indubitable la
personalidad física de un individuo, a partir de la fecha de su primera reseña
técnica, ya sea antropométrica, morfológica, fotográfica, dactiloscópica, bio-
lógica o mixta».
Para Lacassagne la identidad es la determinación del conjunto de sig-
nos que distinguen a un individuo de todos los demás, ya sea durante la
vida, ya sea después de la muerte.
Para el Dr. Locard, la identidad es la cualidad o conjunto de cualidades
que posee una cosa que la diferencia de todas las demás. En cuanto a la
identidad personal la precisa como «el conjunto de caracteres por los cua-
les el individuo define su personalidad propia y se distingue de sus seme-
342 La identificación de cadáveres

jantes». Igualmente considera a la identificación personal como «la opera-

ción policial o médico-legal mediante la cual se establece la personalidad de
un individuo.»
Para Simonin identificar es comparar las imágenes sucesivas de un
objeto o las huellas que ha dejado y referirse a los caracteres de similitud.
Pone de manifiesto su importancia y necesidad diciendo que «el orden
social y la defensa de la colectividad, no pueden asegurarse sin métodos de
identificación capaces de fijar la personalidad humana, de atribuir a cada ser
humano una identidad, una individualidad cierta, objetiva, durable, invaria-
blemente reconocible y fácilmente observable».
El Dr. Olóriz Aguilera explicaba que «la identificación es el acto más
frecuente y elemental de la vida social, ya que cada vez que nos encontra-
mos a individuos de nuestra familia o a conocidos nuestros, los identifi-
camos haciendo un cotejo mental, instantáneo e inconsciente, entre el her-
mano o el amigo que en carne y hueso se nos presenta y la imagen que de
él llevamos estereotipada en la memoria».
Otro ilustre español, el profesor Eugenio Puga, distingue tres clases de
identificación:

— Legal: aplicada de modo obligatorio a todos los individuos a partir

de cierta edad (DNI, etc.).
— Judicial: establecida para filiar o descubrir al autor o presunto autor de
un hecho delictivo (reseña dactilar y reseña fotográfica de la Policía).
— Médico-legal: referida al proceso de reconocimiento de un cadáver,
esqueleto o restos óseos, cuyos datos identificativos se desconocen.

Finalmente, y en aplicación al campo forense que nos ocupa, entende-

mos identificación como la rama de la Criminalística que, utilizando méto-
dos técnico-científicos, trata de determinar de un modo indubitado quién
es un individuo vivo o era después de producirse la muerte.

4. NORMATIVA LEGISLATIVA

4.1. Genérica

La importancia de la identificación está determinada por el concepto

de persona, ser capaz de contraer derechos y obligaciones y sujeto de rela-
ciones jurídicas. Hoy nadie duda de la necesidad de la identificación per-
sonal para determinar el estado civil, efectuar transmisiones patrimoniales,
 Normativa legislativa 343

obtener documentos o llevar a cabo acciones administrativas establecidas

por nuestra sociedad.
En España la normativa legal que regula el tema es escasa pero se
encuentra totalmente superada. La Ley de Enjuiciamiento Criminal
(Artículos 340 al 342) establece como medio de identificación del fallecido,
en los casos de muerte violenta o sospechosa de criminalidad, el reconoci-
miento del cadáver por testigos que «den razón satisfactoria de su cono-
cimiento». En caso negativo «el Juez recogerá todas las prendas y objetos
personales del cadáver, a fin de que puedan servir oportunamente para
hacer la identificación». Se echa de menos una adecuada actualización de
la normativa en esta materia, pues es evidente que existen hoy procedi-
mientos y métodos que posibilitan el establecimiento de identificaciones
por medios técnicos irrefutables y escaso valor puede darse a la identifica-
ción de «visu» de un cadáver, o al reconocimiento de unas prendas u obje-
tos personales que vista/porte y que han podido ser sustituidas por otras
accidental o maliciosamente.
Por otro lado, en el Código Civil (Libro I, Titulo VII, en su artículo 193)
se establecen los plazos de ausencia necesarios para la declaración de falle-
cimiento de una persona desaparecida, siendo los siguientes:

— Diez años desde que se tuvieran las últimas noticias, o a falta de

éstas desde su desaparición. Si bien dicho plazo se reduce a la mitad
si al expirar los cinco primeros años el ausente hubiere cumplido ya
setenta y cinco años.
— Si la desaparición hubiere tenido lugar en condiciones de especial
riesgo se distinguen dos casos: si se dieran supuestos de violencia
contra la vida el plazo será de un año y de tres meses en caso de
siniestro (naufragio, inmersión en el mar o siniestro de aeronave).

Dentro del marco de competencia policial se debe hacer una breve refe-
rencia al Real Decreto 769/1987, sobre la regulación de la Policía Judicial,
que establece, entre otros aspectos, a quien corresponden las funciones
generales de la Policía Judicial, así como las Unidades Adscritas a determi-
nados Juzgados, Fiscalías o Tribunales que en su artículo 28, dice que de-
sempeñarán cometidos de investigación criminal especializada propias de
una policía científica, estableciendo entre otras funciones, la intervención
técnica en levantamiento de cadáveres.
Recientemente se ha publicado el Real Decreto 32/2009, de 16 de ene-
ro, por el que se aprueba el Protocolo Nacional de Actuación Médico-
Forense y de Policía Científica en sucesos con víctimas múltiples, regulan-
344 La identificación de cadáveres

do la actuación coordinada de equipos médicos forenses con las Fuerzas

de Seguridad del Estado y Autonómicas en el proceso de identificación de
las personas fallecidas.

4.2. Específica

En el Cuerpo de la Guardia Civil, bajo la supervisión y control del Ser-

vicio de Criminalística (SECRIM), se han aprobado unas directrices técni-
cas sobre el procedimiento de actuación de la Policía Judicial, que por su
interés desde el punto de vista de la investigación e identificación es obli-
gado hacer referencia:

— Circular n.º 1/2006, sobre aprobación de la Actualización del Manual

de Policía Judicial, que regula, entre otros aspectos, el procedimien-
to ante Cadáveres sin Identificar y la Actuación en Catástrofes.
— Guía de Procedimiento Técnico de 2006, sobre directrices generales
para la toma y remisión de apéndices dactilares de cadáveres sin
identificar.
— Guía de Procedimiento Técnico de 2010, para la realización de la
reseña necrodactilar.
— Instrucción Técnica de 2010, sobre el método de identificación
lofoscópico adoptado en la Guardia Civil para acreditar el proceso
identificativo.

5. FINALIDAD DE LA NECROIDENTIFICACIÓN

Una vez realizada una exposición genérica sobre la identificación

humana y su normativa legal, corresponde profundizar en los aspectos más
importantes relacionados con el objeto del presente capítulo: la identifica-
ción de cadáveres bajo dos perspectivas diferentes dentro del marco legal
de las ciencias forenses: ámbito médico y policial.
En primer lugar, la aparición de cadáveres sin identificar es un proble-
ma policial cada vez más frecuente, se puede afirmar que la principal fina-
lidad de la identificación es facilitar la investigación y el esclarecimiento de
los hechos acaecidos y que han tenido como consecuencia la aparición
de un cadáver sin identificar.
En segundo lugar, podemos hacer una clasificación de los fines de
identificación teniendo en cuenta las consecuencias sociales que ésta tiene:
 Problemas legales derivados de la muerte de una persona 345

— Legales: permiten resolver posibles conflictos de herencias o situa-

ciones familiares.
— Económicos: derivados de posibles pólizas de seguros, salarios,
indemnizaciones…
— Humanos: cada individuo tiene derecho a morir con la identidad
con la que nació y vivió. Este último objetivo, por sí solo, justifica la
importancia de la necroidenficación.

En tercer lugar, se hace una clasificación desde el punto de vista médi-

co-legal en función de lo que se busca con la identificación:

— Identificación de sujetos vivos a partir de indicios.

— Identificación de personas fallecidas a partir del cuerpo o de restos
cadavéricos y que es lo que nos compete en el presente capítulo.
— Investigación biológica de la paternidad.

Un aspecto importante a tener en consideración sobre este particular,

es que se debe distinguir entre muerte natural, la violenta producida como
consecuencia de un hecho delictivo, accidente o catástrofe y la sospechosa
de criminalidad, pues las únicas muertes que tienen trascendencia en el
ámbito del Derecho Penal son éstas últimas.
En esta sintonía, por un lado expondremos los problemas legales que
se derivan del proceso de la muerte y, por otro, los fundamentos científicos
valorados por la comunidad médica y policial, ambas relacionadas con el
proceso de la identificación de una persona, donde influyen distintos fac-
tores que debemos tener en cuenta para plasmarlo en los correspondientes
informes periciales que se emitan en los procesos judiciales.
De todo el conjunto de procedimientos identificativos suele hacerse
una distinción previa entre aquellos que se basan en el estudio de datos
externos y los que se refieren al examen interno de los cadáveres, reserva-
dos los últimos a los profesionales de la medicina forense.

6. PROBLEMAS LEGALES DERIVADOS DE LA MUERTE DE UNA

PERSONA

6.1. Tanatología

La Tanatología es una parcela de las ciencias forenses que se ocupa del

estudio de todo aquello que tiene que ver con la muerte de la persona, des-
346 La identificación de cadáveres

de las cuestiones puramente administrativas hasta los detalles biológicos

más especializados para determinar las causas, la hora y el día de la muer-
te y para contribuir a enjuiciar a los responsables si los hubiera.
Para su estudio, la primera parte está relacionada con la muerte desde
su comienzo, sus límites, definiciones y problemas jurídico-administrati-
vos, a continuación se analizará la autopsia médico legal que fundamenta
el hallazgo de las causas de dicha muerte y la respuesta a sus muchas pre-
guntas y, finalmente, describiremos determinados fenómenos cadavéricos
que por su interés en la investigación forense son importantes así como las
técnicas y métodos que existen para determinar con exactitud la data de la
muerte, lo que técnicamente se denomina «cronotanatodiagnóstico».

6.2. El fallecimiento en la legislación española

La muerte queda definida como la extinción de la personalidad civil

(art. 32 C. Civil), acontecimiento que debe ponerse de inmediato en conoci-
miento de las Autoridades, así como inscribirlo en el Registro Civil (art. 81
Ley del Registro Civil). Para proceder a realizar dicha inscripción será
necesaria la certificación médica de señales inequívocas de muerte (art. 85
Ley del Registro Civil).
El documento que el médico debe rellenar de su puño y letra es el
denominado Certificado de Defunción y debe cumplimentarlo en todos sus
extremos con particular atención a las llamadas «causas inmediata y fun-
damental» de la muerte. Es el primer documento posterior al fallecimiento
y sobre él se levantan todos los documentos posteriores. Si hubiera indicios
de muerte violenta se suspenderá la licencia de enterramiento hasta que,
según el criterio de la autoridad judicial correspondiente, lo permita el
estado de las diligencias (art. 83 Ley de Registro Civil).

6.3. Concepto jurídico de muerte

La muerte no está definida de forma expresa en los textos legales, por

lo que debemos atenernos al concepto común de que la muerte es la cesa-
ción de la vida. La legislación referida a la muerte tal como hemos expues-
to, se regula en la siguiente normativa:

— Ley Reguladora del Registro Civil ( 8 de junio de 1957).

— Reglamento del Registro Civil (14 de noviembre de 1958).
 Problemas legales derivados de la muerte de una persona 347

— Reglamentos de Policía Sanitaria Mortuoria.

— Ley 30/79 sobre extracción y trasplante de órganos.

El art. 32 del Código Civil, establece que la personalidad civil se extingue

por la muerte de las personas, la Ley y el Reglamento del Registro Civil no
señalan criterios específicos de muerte, entendiéndose como obvios e inclu-
so atribuyendo a personal no médico ( el encargado del registro, el juez de
paz e incluso delegando en dos personas capaces), la comprobación de aque-
llos extremos del certificado de defunción que no aparezcan claros o sean
contradictorios con las manifestaciones del declarante del fallecimiento.
Por lo que respecta a la actuación a seguir en los casos de muerte vio-
lenta, se debe poner el hecho en conocimiento del Juez de Guardia, se
suspenderá la licencia de enterramiento hasta que el juez lo autorice, el
médico no debe certificar y es preceptiva y obligatoria la autopsia judicial.

6.4. Concepto médico de muerte

Desde el punto de vista médico, la muerte se puede definir como un

fenómeno biológico que se desarrolla de forma individualizada en el ser
vivo y que conduce a la cesación de la vida. La muerte pues debe entender-
se como un proceso, que dependiendo de la intensidad y naturaleza de la
causa que la produce, tendrá una duración diferente, estando integrada por
una sucesión evolutiva de fases de desestructuración progresiva del funcio-
namiento integrado del organismo. Comúnmente se entiende la muerte
como un instante, como un momento, en el que se produce el cese de los
latidos cardíacos o de los movimientos respiratorios, pero desde el punto de
vista científico es una sucesión de fases mal deli-
mitadas.
Las fases de la muerte, según el Profesor Gis-
bert Calabuig son:

1. Muerte aparente: abolición aparente de los

fenómenos vitales, se reduce la frecuencia
cardiaca y la intensidad y frecuencia de
los movimientos respiratorios, habiendo
una situación de inconsciencia.
2. Muerte relativa: Prolongación de la agonía,
suspensión efectiva y duradera de las fun-
ciones nerviosas, respiratorias y circulato- Gilbert Calabuig.
348 La identificación de cadáveres

rias, siendo no obstante posible mediante maniobras de reanima-

ción la recuperación de algunos casos.
3. Muerte intermedia: extinción progresiva e irreversible de la activi-
dad biológica de los distintos órganos y tejidos.
4. Muerte absoluta: Desaparición de toda la actividad biológica del
organismo.

6.5. Diagnóstico de muerte

El diagnóstico de muerte se realiza por medio de la objetivación de

fenómenos susceptibles de comprobación instrumental. Estos signos son
los debidos al cese de las funciones vitales y los debidos al establecimiento
de los fenómenos cadavéricos. Estos últimos aportan datos muy valiosos
para la investigación relacionada con el proceso de identificación.

6.6. Cronotanatodiagnóstico

Dentro de la Tanatología existen dos apartados que deben estudiarse

aparte por su complejidad, pero que tienen que estar integrados en el estudio
general de la autopsia, como son el método específico para determinar con
exactitud la hora y data de la muerte del sujeto, así como los denominados
fenómenos cadavéricos. Gracias a éstos, ya sean naturales o artificiales, pode-
mos preservar lesiones externas o internas, fundamentalmente de tipo trau-
mático, que nos darían pistas sobre las causas de la muerte, o nos puede
permitir la identificación y estudios toxicológicos, así como análisis crimina-
lísticos y de biología forense que ayudarían a la propia identificación del
cuerpo.
La data de la muerte resulta una de las preguntas que precisa una res-
puesta, ya que las investigaciones policiales, judiciales o administrativas en
general van a necesitar este dato, a continuación vamos a exponer las for-
mas de determinación desde los tiempos cortos en un cadáver fallecido
reciente, hasta muertes dilatadas en el tiempo.

7. FENÓMENOS CADAVÉRICOS

El estudio de los fenómenos cadavéricos y otros datos relacionados,

constituye uno de los aspectos más destacados de la Medicina Forense,
 Fenómenos cadavéricos 349

puesto que del análisis de los mismos se pueden deducir datos muy valio-
sos sobre la estimación del intervalo post-mortem así como aportar indi-
cios sobre la causa de la muerte. Por este motivo, se considera de interés
tratar este tema en el presente capítulo porque el método a emplear para la
identificación puede estar condicionado por la etapa en la que se encuentre
el cadáver.
Las distintas etapas de descomposición del cadáver son:

7.1. Enfriamiento

También llamada en latín «algor mortis», la frialdad es algo caracterís-

tico del cuerpo del cadáver. Con la muerte desaparecen todos los procesos
metabólicos que son los causantes del calor corporal. Desde el momento
del óbito ese calor se va a radiar, disipar y transmitir al medio circundante
a razón de 1 °C aproximadamente por hora, dependiendo de las circuns-
tancias ambientales y de variables propias del fallecido (enfermedades, uso
de antibióticos, intoxicaciones, etc). Esta pérdida de calor será importante
más adelante en el cronotanatodiagnóstico.

7.2. Deshidratación

El fallecimiento rompe las barreras vitales que evitan la pérdida de

agua, y enseguida empieza a evaporarse, en especial en aquellos lugares
más expuestos como las mucosas, en la córnea y esclerótica, dando en ésta
última una transparencia especial denominada signo de «Sommer-Lar-
cher». Así mismo se pierde por el efecto de la deshidratación la turgencia
de los tejidos y en especial del globo ocular.

7.3. Livideces

Por los antiguos denominadas «Livor mortis». Son unas coloraciones

violáceas que aparecen en el cadáver en aquellas zonas más cercanas al
lugar sobre el cual el cuerpo está echado. De tal forma que un cuerpo tum-
bado en decúbito prono (boca abajo), tendríamos las livideces en la zona
ventral, si lo estuviera en decúbito supino (boca arriba) estarían en zonas
dorsales, o si el sujeto ha fallecido por ahorcamiento estas livideces se ven
en las partes más distales de las extremidades, en general siempre en aque-
350 La identificación de cadáveres

llos lugares en los que la sangre se desplaza y acumula por el simple efecto
de la gravedad.

7.4. Rigidez

Es el denominado «Rigor mortis», es un fenómeno que afecta a la mus-

culatura del fallecido. La razón para ello es bioquímica y consiste en
el hecho de que al morir el aporte energético desaparece de inmediato y el
ATP (molécula que usamos a manera de combustible) desaparece y ello
impide la relajación muscular, fase en la que es precisa dicha energía. Apa-
rece entre las tres y seis horas del fallecimiento, aunque la articulación
temporo-mandibular es más precoz (2 horas aproximadamente) y se alarga
durante 24 horas, o hasta incluso 36 horas post-mortem, a partir de ese
momento el cuerpo empieza a relajarse por efecto del comienzo de la
putrefacción.

7.5. Putrefacción

Es el proceso por el cual los tejidos orgánicos empiezan a deshacerse,

debido a la acción conjunta de las bacterias y microorganismos propios del
cadáver, a los efectos del ambiente exterior y diversos insectos y/o depreda-
dores que existen cercanos al cuerpo. El proceso es diferente según cada
persona y sus condiciones (enfermedades, obesidad, peso, etc.) y según el
ambiente en que permanece el cuerpo.
La putrefacción evoluciona en el cadáver en cuatro fases:

— Período colorativo o cromático: se inicia con el primer síntoma obje-

tivo de putrefacción, la mancha verde, localizada inicialmente en la fosa
ilíaca derecha, pero que después se extiende a todo el cuerpo. Este período,
que se inicia normalmente 24 horas después del fallecimiento, dura varios
días.

— Período enfisematoso: se caracteriza por el desarrollo de gran canti-

dad de gases, que abomban y desfiguran todas las partes del cadáver. Se
hincha la cabeza, los ojos presentan un acusado exorbitismo y la lengua
aparece proyectada al exterior de la boca. Otro fenómeno característico de
esta fase es que la red venosa superficial se hace muy aparente. Este perío-
do dura varios días y a veces un par de semanas.
 Fenómenos de conservación del cadáver 351

— Período cualitativo: la epidermis se despega de la dermis por reblande-

cimiento, formándose ampollas llenas de líquido de color pardusco. La epider-
mis se encuentra bastante conservada y puede desprenderse fácilmente por
simple presión de los dedos. Los gases se irán escapando; en la cabeza los ojos
se hunden, se desnuda el cráneo y, más tarde, se destruyen las partes blandas
de la cara. Esta fase dura varios meses, entre ocho y diez aproximadamente.

— Período de reducción esquelética: durante un período que oscila

entre dos y tres años, y hasta un máximo de cinco, todas las partes blandas
del cadáver irán desapareciendo: los elementos más resistentes son el tejido
fibroso, ligamentos y cartílagos, por lo cual el esqueleto permanece uni-
do durante todo este período, aunque al final también llega a destruirse.
Todos los restos acaban por desaparecer, llegando así al cadáver a su total
esqueletización.

8. FENÓMENOS DE CONSERVACIÓN DEL CADÁVER

8.1. Naturales

— Congelación: Es en realidad un proceso que impide la putrefacción

al aplicar muy bajas temperaturas que solidifican por congelación el agua
de los tejidos, pudiendo permanecer el cuerpo en esta condiciones de for-
ma indefinida. El conocido caso del hombre de Otzi, habitante del período
neolítico encontrado en la frontera austro-italiana hace unos años y que
presuntamente tiene unos 5.500 años de antigüedad y en el que los investi-
gadores han podido estudiar perfectamente los tejidos, enfermedades e
incluso las costumbres de aquella época.
La congelación suele darse cuando el fallecido lo hace en territorios
extremos y queda sepultado en la nieve,
hasta convertirse en hielo y así permane-
cer hasta ser encontrado como es el caso
de expediciones famosas a ambos polos
de la tierra. La temperaturas óptimas
para ésta conservación oscilan entre los
–4 °C y los –18 °C, condición que suspen-
de toda la actividad enzimática y bacte-
riana. Una vez descongelado el cadáver
la putrefacción es muy rápida y la autop-
sia es preciso hacerla con celeridad. Hombre de Otzi.
352 La identificación de cadáveres

— Saponificación: Es un proceso natural que nace desde el tejido graso o

adiposo del cadáver y se extiende a todo el cuerpo formando una sustancia
denominada «adipocira», especie de grasa de color blanquecino si el cadáver
estaba en seco, o amarillenta si estaba en agua. Este capa de adipocira recubre
todo el cuerpo como una coraza mientras en el interior del mismo siguen los
procesos de putrefacción, tardando en aparecer esta sustancia entre 6 meses y
un año, si bien el proceso no se completa hasta aproximadamente dos años.
La explicación química natural del proceso no es otra que la hidrólisis
de las propias grasas del cuerpo y su saponificación con las sales del mis-
mo, formándose «jabón cadavérico», que a su vez inhibe la proliferación
bacteriana superficial y mantiene la superficie externa del cuerpo aparen-
temente incorruptible. Este proceso suele darse en aguas estancadas, terre-
nos húmedos y en enterramientos múltiples o criptas húmedas. Los cuer-
pos de personas obesas, las mujeres y los niños tienen mayor facilidad para
transformarse en adipocira.

— Corificación: Es un proceso que por primera vez fue descrito por

Dalla Volta en 1935 en cadáveres enterrados en ataúdes construidos con
cinc o plomo y sellados mediante soldadura. El aspecto del cuerpo es como
si fuera de piel curtida recientemente, de color gris amarillenta y de consis-
tencia dura difícil de cortar. El proceso se debe a la paralización del efecto
de las bacterias que detiene la putrefacción. La corificación es una de las
explicaciones que a veces se ha dado para justificar la incorruptibilidad.

— Momificación: En estos casos la putrefacción colicuativa se reem-

plaza por una intensa desecación del cadáver ente un calor externo muy
elevado, por lo que al no haber agua, las bacterias no pueden actuar y el
cuerpo se preserva hasta miles de años. Las condiciones ideales para la
momificación son los lugares muy secos, cálidos y con corrientes de aire,
por lo que han sido famosas las momias de los antiguos egipcios.
La momificación preserva partes importantes del cadáver para las cien-
cias antropológicas, arqueológicas y forenses. Se han llegado a descubrir
arteriosclerosis en momias de 3.000 años de antigüedad, e incluso las hue-
llas dactilares pueden observarse perfectamente, así como es posible
extraer muestras para estudios de ADN.

— Calcificación: Son casos verdaderamente excepcionales y suelen

darse en fetos que han permaneció años en el interior de la cavidad uterina
y progresivamente se han ido impregnando de sales cálcicas, o en cadáve-
res con una putrefacción muy rápida sobre la que se han depositado sales
diversas, sobre todo de calcio.
 Fenómenos de conservación del cadáver 353

8.2. Artificiales

Estos fenómenos de conservación artificial se pueden realizar por

diferentes razones, unas legales, otras político administrativas, culturales
o religiosas, el caso es que se ha precisado mantener los cadáveres conser-
vados por diversos métodos y técnicas que han cambiado a lo largo de la
historia y cuyos orígenes son sin duda las momias egipcias. A todos estos
fenómenos de conservación se les denomina genéricamente «Tanatocon-
servación. Podemos citar los siguientes:

— Refrigeración: casi siempre con carácter temporal, los cuerpos se

han conservado en cámaras frigoríficas, donde las bajas temperaturas
retardan considerablemente el crecimiento bacteriano y por supuesto la
putrefacción. Las cámaras deben mantenerse en temperaturas entre 4 °C y
20 °C, intervalo justo para retardar la degradación tisular, pero no alterar
los tejidos para así proceder a un estudio posterior. Todos los hospitales,
tanatorios, institutos de medicina legal y centros similares, están obligados
a tener este tipo de cámaras frigoríficas por indicación legal.

— Embalsamamiento: La palabra embalsamamiento, procede de bálsa-

mo que a su vez define una sustancia aromática o perfumada, que eran aque-
llos productos que los pueblos antiguos empleaban para retardar la corrup-
ción del cadáver, entre ellos figuran los sumerios, asirios, persas, griegos,
tibetanos, entre otros. Aunque los egipcios han sido los verdaderos maestros
de este arte, desde aproximadamente el año 3.500 a. C a hasta el 700 d.C.
Hoy en día la legislación admite para el
embalsamamiento un primer tiempo de
inyección intraarterial de las soluciones con-
servantes por vía de la carótida, femoral o
axilar. Posteriormente se hace esta operación
para el tubo digestivo y finalmente se inyec-
tan en cavidades soluciones conservadoras.

— Plastinación: Mencionamos final-

mente como caso especial una técnica deno-
minada plastinación, que ha puesto de moda
el polémico médico alemán Hunter Von
Hagens, que ha conseguido sorprendentes
resultados en múltiples cadáveres y que
expone principalmente en Europa. Cuerpo plastinado.
354 La identificación de cadáveres

La técnica consiste a grandes rasgos en reemplazar el agua por acetona

fría y ésta a su vez por sustancias plásticas endurecibles. La impregnación
se practica al vacío forzado mediante la succión de la acetona desgasifica-
da, de manera continuada se sustituye ésta por unas resinas plásticas tam-
bién introducidas al vacío.

9. ESTUDIO DEL CADÁVER

El proceso de investigación que gira en torno al cadáver se desarrolla

en dos etapas: la primera de ellas tiene lugar durante el levantamiento y
la segunda se desarrolla en condiciones de laboratorio, abarcando la autop-
sia médico legal y los procedimientos técnicos-científicos aplicados para la
necroidentificación.

9.1. Levantamiento del cadáver

Es una diligencia judicial por la que se persona en el lugar de los

hechos la denominada «Comisión Judicial», integrada por el Juez Instruc-
tor en funciones de Guardia, el Médico Forense, el Secretario del Juzgado
y los funcionarios de Policía Judicial que por demarcación corresponda.
En ocasiones el Juez puede delegar esta función en otros subordinados del
propio Juzgado e incluso en el médico forense. Es de capital importancia
el reconocimiento del cadáver y del lugar de los hechos, al permitir obtener
datos valiosos que orientarán la investigación policial y la autopsia judicial,
ya que con frecuencia desaparecen indicios, se deterioran o se modifican
con posterioridad, impidiendo su análisis si no se estudian en un primer
momento.

9.2. Autopsia médico-legal

Etimológicamente, la palabra autopsia procede del griego «Autos» y

«opsis» que significa «examinar con los propios ojos», comprobar perso-
nalmente. Dos son los tipos de autopsia que existen: una denominada clí-
nica y otra judicial, pero la que nos interesa a nosotros desde la perspectiva
forense es la segunda.
La muerte solo puede definirse de dos formas a efectos legales: natural
y no natural. La muerte no natural se denomina también violenta, aunque
 Aspectos generales de la necroidentificación 355

no es preciso que se encuentren señales de criminalidad en todos los casos.

El cuerpo sin vida de la persona fallecida es el cadáver de la misma y sobre
él pueden precisarse actuaciones diversas que es preciso conocer en el mar-
co de la medicina forense, es decir, una persona sola en su domicilio puede
resbalarse, golpearse y fallecer y si no se demuestra acción de terceros, es
una muerte accidental, pues bien incluso en casos como éstos la actuación
debe ser judicial para evitar cualquier sombra de duda en el caso y sobre
todo porque la legislación vigente así lo indica.
La práctica de la autopsia, el procedimiento médico que se realiza
sobre el cadáver con el fin de determinar la causa, mecanismo y la manera
de la muerte, es sin duda un acto fundamental en las ciencias forenses, de
ahí que su estudio se haga en profundidad y con una metodología sistemá-
tica.
La autopsia judicial o médico legal es una diligencia fundamental en
la práctica médico-forense, que está regulada por el art. 343 de la Ley
de Enjuiciamiento Criminal por causa de muerte violenta o sospechosa de
criminalidad, aún cuando por la inspección exterior del cadáver puede pre-
sumirse la causa de la muerte, se procederá a la autopsia del cadáver.
El objetivo será determinar la causa inmediata y la causa fundamental
que ha producido el fallecimiento. En el caso de una muerte ocasionada
por ahorcadura, la causa fundamental es la ahorcadura, y la causa inme-
diata es la parada cardiorrespiratoria.

10. ASPECTOS GENERALES DE LA NECROIDENTIFICACIÓN

Aunque la primera fase de la autopsia judicial comienza con el acto de

«levantamiento» del cadáver, no suele existir inconveniente para que los
especialistas de los Cuerpos de Seguridad accedan a este examen externo
junto con el médico forense interviniente, realizando de hecho, en la prác-
tica, la inmensa mayoría de las necroidentificaciones.
Se denomina NECROIDENTIFICACIÓN al procedimiento técnico-
científico encaminado a la identificación de personas fallecidas. Todos los
métodos utilizados para identificar a sujetos vivos pueden servir igualmen-
te cuando se trata de identificar a cadáveres.
La necroidentificación consiste en comparar, cotejar, poner en correla-
ción, los datos obtenidos de un cadáver (datos «post mortem» = PM) con
aquellos otros facilitados por familiares o conocidos, relativos a la persona
que se sospecha fallecida y que se trata de identificar (datos «ante mortem»
= AM). De la coincidencia entre datos AM y PM se obtiene el dictamen de
356 La identificación de cadáveres

identidad correspondiente, atendiendo a la calidad y cantidad de tales coin-

cidencias.
Las circunstancias concretas de cada caso determinarán el empleo
de las más adecuadas, pero sabiendo que no todas tienen el mismo grado de
validez: la dactiloscopia y la odontología permiten, por sí solas, la identifi-
cación plena de un cadáver, mientras que en otros casos será el empleo
conjunto de varias técnicas distintas las que puedan conducir al estableci-
miento de una identificación.
Para llevar a cabo la identificación de cadáveres se recurre al empleo
de diversas técnicas o métodos identificativos, todos tienen su importancia
y aunque unos sean más efectivos que otros, al aportar datos más conclu-
yentes, no debe despreciarse ninguno pues a veces el resultado de una iden-
tificación plena puede depender de la utilización conjunta de varios de
estos métodos y por ello ningún procedimiento será efectivo si del indivi-
duo que tratamos de identificar no poseemos una reseña previa o registro
anterior, con datos del mismo tipo que los que vamos a comparar, ya sea
esta reseña morfológica, antropológica, dactiloscópica, de caracteres den-
tales, etc.
La necroidentificación debe ser el resultado de un estudio realizado
por especialistas, médicos forenses y miembros de los Cuerpos de Seguri-
dad expertos en identificación quienes con sus conocimientos pueden con-
firmar la identificación plena de un cadáver. Pero esta lista no puede ser
cerrada ni excluyente y en ocasiones será necesaria la colaboración de
odontólogos, radiólogos, antropólogos, ello dependerá del estado del cadá-
ver que se trate de identificar en cada caso y de la información ante-mor-
tem de que se disponga del candidato.

11. MÉTODOS DE IDENTIFICACIÓN DE CADÁVERES

El proceso de identificación, en cuanto a la metodología de actuación,

no es fácil de ajustar a normas o pautas preestablecidas. El mecanismo de
la muerte, la etiología de la misma, el estado de conservación de un cadá-
ver y otras circunstancias son factores que influyen en el orden del proceso.
En la actualidad los métodos de identificación disponibles son diver-
sos, todos ellos cumplen su función complementaria y mayor peso especí-
fico de uno u otro, según sus circunstancias y la disponibilidad o no de
datos ante-mortem y post-mortem. Los referidos métodos se basan en
características de variedad, individualidad, inmutabilidad, perennidad e
inalterabilidad de las muestras objeto de su estudio.
 Métodos de identificación de cadáveres 357

Así, en nuestro país, en casos de cadáveres recientes, lo habitual es

emplear la dactiloscopia que no sirve, sin embargo, en supuestos de gran-
des carbonizados o en avanzado estado de descomposición aunque, en
estos casos, es de vital importancia aplicar procedimientos de regeneración
dactilar obteniendo excelentes resultados a pesar del grado de deterioro del
cadáver y que más adelante pasaremos a estudiar por considerarse de gran
interés dentro del método dactiloscópico.
Los métodos utilizados para efectuar el proceso identificativo de un
cadáver se clasifican en:

11.1. Métodos complementarios

a) Reconocimiento visual: a él nos hemos referido con anterioridad y

en cuanto está recogido en la LECrim., sigue practicándose por familiares
de fallecidos. Para evitar identificaciones erróneas, sobre todo si el cadáver
presenta el contorno facial deformado o destruido, habrían de complemen-
tarse siempre los casos de reconocimiento con el apoyo de otras técnicas,
pues tal reconocimiento no es prueba definitiva de identidades. No es un
método individualizador, aunque en ocasiones puede aportar datos muy
valiosos (existencia de cicatrices, tatuajes, prótesis, etc.) cotejables con
datos ante-mortem.
El escaso valor de una identificación visual deriva de que en ocasio-
nes, por el propio mecanismo de la muerte o por fenómenos putrefacti-
vos, resulta imposible el reconocimiento de los cadáveres, incluso por
sus familiares. Además, el estado psicológico en que puede encontrarse
una persona que va a tratar de reconocer a un ser querido, unido a posi-
bles deformaciones del rostro en los cadáveres (por traumatismos, hin-
chazón, cambios de coloración, rigidez, relajación, etc.) hace que no sea
rara la comisión de errores en esta práctica. Tampoco puede descartarse
completamente el hecho de que alguna persona, de mala fe, intente rea-
lizar una identificación equivocada, para «hacerse con un cadáver», con
la finalidad, por ejemplo, de beneficiarse con la indemnización de un
seguro.
Por tanto, la identificación por reconocimiento visual directo de un
cadáver, no puede ser considerada como una técnica identificativa en sen-
tido estricto, por más que la Ley de Enjuiciamiento Criminal le otorgue
validez. Una y otra forma de reconocimiento no son más que aproximacio-
nes indiciarias a una hipotética identificación, que deberá de ser corrobo-
rada científicamente.
358 La identificación de cadáveres

El que la normativa ignore la existencia de una policía técnica y deje a

la buena voluntad de posibles testigos «o de quien tenga algún dato» algo
tan delicado y trascendental como la identificación de un cadáver se com-
prende fácilmente, pues cuando la Ley de Enjuiciamiento Criminal se pro-
mulgó (1882) la dactiloscopia estaba en sus inicios; considerando hoy en
día trasnochadas esas prácticas aboguemos por la utilización de métodos
técnicos fiables y seguros, que ya va siendo hora de que tengan la regula-
ción normativa que los tiempos exigen.
b) Descripción de efectos personales: se ha de ser extremadamente cau-
teloso en la valoración con fines identificativos de las prendas u objetos
que porte un cadáver, pues nadie podrá afirmar con absoluta seguridad que
le pertenecen. No obstante, esos accesorios pueden ser de gran ayuda si,
con las reservas aludidas, se sabe utilizar adecuadamente toda la informa-
ción que pueden suministrar.
También de las joyas, bisutería,
llaves, u otros accesorios se pueden
obtener datos valiosos si se examinan
con meticulosidad y no se descarta la
posibilidad de encontrar grabaciones
de fechas, iniciales u otras. Datos tan
importantes como el tipo de ropa y
su calidad, el valor aparente de una
joya, que pueden orientarnos en
cuanto al estrato social de su porta-
Efectos personales de un cadáver. dor, o una etiqueta de tintorería que
puede encaminar la búsqueda de la
persona que tratamos de identificar hacia una zona geográfica concreta, no
deben ser nunca despreciados, aunque su valor identificativo sea escaso si
no se complementa posteriormente.

11.2. Métodos individualizadores/científicos

Únicamente los métodos individualizadores permiten establecer la

identidad de una persona sin ningún género de dudas, avalados por el con-
tenido científico que posee cada uno de ellos. Serán por tanto los que se
utilizan hoy en día a nivel internacional por los diferentes cuerpos policia-
les para identificar a las personas.
En el caso de personas fallecidas, aplicar un método u otro dependerá
del estado de descomposición que presente el cadáver, de la información
 Métodos de identificación de cadáveres 359

post-mortem (PM) obtenida y de la información ante-mortem (AM) que se

disponga; no obstante, con independencia de estas circunstancias, la expe-
riencia policial ha establecido una secuencia lógica de utilización del méto-
do identificativo por cuestiones de sencillez, economía y eficacia y, siempre
que sea posible, se realizará siguiendo un orden lógico del método a
emplear.
Los métodos científicos utilizados por los especialistas que trabajan en
el campo de la criminalística por orden de preferencia, siempre que el esta-
do del cadáver lo permita, son los siguientes:

11.2.1. Dactiloscópico

Es el primer método que se emplea por

su sencillez y eficacia en el reconocimiento
de las personas fallecidas, bien por medio de
la obtención de impresiones dactilares
(necrorreseñas) si el estado del cadáver lo
permite, o bien mediante la utilización de
procesos de regeneración de los apéndices
dactilares con el objeto de recuperar el lofo-
grama natural con fines identificativos.
La palabra NECRORRESEÑA, está
compuesta de dos vocablos, del griego
NEKROS, que significa cadáver, muerto y
del término RESEÑA, señal, que da a enten-
der la existencia de una cosa. Por lo tanto
entendemos por reseña necrodactilar, la
obtención de las impresiones dactilares de Dr. Olóriz Aguilera.
un cadáver sobre un soporte de papel adecua-
do (tarjetas decadactilares o monodactilares).
La Dactiloscopia es la ciencia que tiene como objeto el estudio de los
dibujos que presentan las yemas de los dedos de las manos con el fin de
identificar a las personas. En España la implanta el Dr. Federico Olóriz
Aguilera en 1909.
Los dibujos dactiloscópicos están formados por pequeñas prominen-
cias de forma muy variable que al alinearse dan lugar a las crestas papila-
res, quedando entre dos crestas una depresión longitudinal llamada surco
interpapilar. Las crestas papilares no son normalmente unas líneas regula-
res de trazado continuo, lo frecuente es que en su marcha sufran irregula-
360 La identificación de cadáveres

Representación gráfica.

ridades, accidentes o anomalías, conocidas como PUNTOS CARACTERÍS-

TICOS.
Las características fundamentales de las crestas papilares son: peren-
nidad, —permanecen durante toda la vida—; inmutabilidad —son inva-
riables en número, forma, situación y dirección—; y diversidad —en cada
persona los dibujos son distintos y dentro de éste no hay tampoco dos
dibujos iguales.
El punto característico es el fundamento para establecer la identidad
entre dos huellas o impresiones dactiloscópicas. A este respecto, algunos
autores dan más importancia al carácter cuantitativo de los puntos que al
cualitativo y otros a la inversa. Hoy se admite que aunque el número de
puntos sea inferior al exigido para determinar la correspondencia entre dos
huellas o impresiones, si estos están agrupados y son poco comunes, sean
más identificativos que si el número es igual o superior al establecido pero
éstos son muy comunes y no están agrupados.
En este sentido Santamaría, realizó un estudio estadístico basado en el
carácter cualitativo de los puntos característicos, teniendo en cuenta para
ello la frecuencia con que aparecen en el dibujo dactiloscópico, con el
resultado siguiente:
 Métodos de identificación de cadáveres 361

PUNTO CARACTERÍSTICO FRECUENCIA DE APARICIÓN

Abrupta 53,4%

Bifurcación 15,1%

Convergencia 13,1%

Fragmento 5,4%

Ojal 4,2%

Desviación 2,2%

Punto 2,2%

Interrrupción 1,4%

Empalme 1,3%

Transversal 1,3%

Secante 0,2%

La exigencia de que haya en las impresiones o huellas doce puntos

iguales se deriva de la tradición de Galton, Remus, Balhazard y otros.
Autoridades más recientes como Steinwender y Cooke se inclinan a opi-
nar que de ocho a doce puntos de comparación pueden bastar para la
identificación, dependiendo de la índole de los puntos y del dibujo en
general.
Aunque no hay acuerdo internacional sobre el número de puntos
característicos exigibles para establecer la identidad entre dos huellas o
impresiones, algunos tribunales europeos han adoptado normas naciona-
les, siendo la opinión mayoritaria que de ocho a doce puntos son sufi-
cientes para establecer la identidad. En otros países los tribunales se
amparan en la jurisprudencia o es una cuestión de tradición o de convic-
ción personal del juez o magistrado.
La Universidad de Alcalá de Henares, en colaboración con la Comisa-
ría General de Policía Científica del Cuerpo Nacional de Policía, publicó
un artículo en el volumen 172, núm. 2-3 de 25 de octubre de 2007, de la
revista «Forensic Science International», bajo el título «Variabilidad bio-
lógica de los puntos característicos en las impresiones dactilares de la
población española: su aparición en Antropología Forense», en el que se
aporta una estadística de la frecuencia de aparición de los puntos caracte-
rísticos en los dedos pulgar de la mano derecha (DI) e índice de la mano
derecha(DII).
362 La identificación de cadáveres

PUNTO FRECUENCIA DE APARICIÓN

CARACTERÍSTICO DI DII

Abrupta 56,61% 52,37%

Bifurcación 15,39% 15,12%

Convergencia 13,33% 13,76%

Fragmento 5,82% 5,37%

Ojal 1,80% 2,11%

Desviación 1,50% 1,65%

Punto 1,32% 3,35%

Interrrupción 1,14% 4,07%

Empalme 0,49% 0,91%

Transversal 1,00% 1,68%

Secante 0,38% 0,35%

Retorno 0,04% 0,00%

YoM 0,05% 0,19%

Ensamble 0,22% 0,08%

En el desarrollo del trabajo consta en el apartado Discusión lo siguien-

te: Nuestra muestra presenta una gran semejanza, a pesar del tiempo trans-
currido, con las frecuencias registradas en nuestra población por Santamaría
(1955), con la excepción de una frecuencia más alta para las abruptas y más
baja para los ojales.
La suma de porcentajes de los datos de frecuencia de aparición, obte-
nidos por Santamaría con respecto a la abrupta, la bifurcación y la conver-
gencia, respresenta el 81,6% del total de los puntos característicos que apa-
recen en un lofograma, lo que implica que cualquiera de los puntos cuenta
con un carácter más individualizador, dada su menor frecuencia de apari-
ción. Por lo tanto se considera que se puede establecer la correspondencia
entre dos lofogramas con un mínimo de 8 puntos característicos, siempre
y cuando cuatro de ellos sean de baja frecuencia de aparición.
Se puede concluir que para establecer la identificación entre dos dac-
tilogramas se requiere la existencia de:

— 12 puntos característicos coincidentes, como regla general.

 Métodos de identificación de cadáveres 363

— O un mínimo de 8, si cuatro de ellos son de baja frecuencia de apa-

rición (si fueran 9 los puntos característicos, tres de ellos deben ser
de baja frecuencia de aparición; si fueran 10 los puntos caracterís-
ticos, dos serán de baja frecuencia de aparición y si son 11, uno de
baja frecuencia).

El Médodo de Identificación utilizado por el Departamento de Identi-

ficación del Servicio de Criminalística de la Guardia Civil es el Método
Numérico, que requiere la existencia de un determinado número de puntos
característicos para considerar que existe una identificación entre dos dac-
tilogramas.
Debemos, indicar que en España la jurisprudencia considera que de
ocho o diez puntos característicos son suficientes para establecer la
identidad entre dos huellas o impresiones, siempre que estos sean idénticos
en cuanto a los parámetros topográfico (ubicados en la misma zona), mor-
fológico (de igual forma) y matemático (mismo número de crestas entre
unos y otros), y no presenten ninguna desemejanza natural (S. de 15-6-88
Ar. 5024, S. de 4-7-88 Ar. 6477, S. de 25-11-89 Ar. 9314, S. de 04-07-90 Ar.
6220, S. de 15-03-91 Ar. 2156, S. de 02-12-92 Ar. 9903, S. de 02-11-94 Ar.

IDENTIFICACIÓN DACTILOSCÓPICA
364 La identificación de cadáveres

8382, S. de 04-11-94 Ar. 8563 y S. de 18-09-95 Ar. 6379). Si son varias las

huellas obtenidas, pueden complementarse para servir de base más sólida
a la cuestionada autoría del hecho (S. T.S. 25-11-89, Ar. 9314). Por otra
parte, los servicios de identificación españoles, argumentan que es posible
establecer la identidad con un número menor de puntos característicos
atendiendo a su valor cualitativo (tabla de Santamaría).
El dictamen de identidad se alcanza cuando entre dos huellas o impre-
siones, se encuentra correspondencia suficiente entre el número de puntos
característicos.
Por las ventajas que proporciona la dactiloscopia en el campo concreto
de la necroidentificación, sería un error lamentable el suprimir la impresión
dactilar de nuestro Documento Nacional de Identidad, siguiendo la tenden-
cia de países próximos, en tanto no se avance en algunas otras técnicas iden-
tificativas. Entendemos, modestamente, pero avalados por la experiencia de
muchos años de trabajo en el campo de la identificación personal, que cual-
quier decisión que se tomara en este sentido debería ser consultada previa-
mente con los expertos, pues tampoco resulta descabellado pensar que
tengan que ser esos otros países los que deban recurrir a la dactiloscopia
para garantizar la identificación de sus ciudadanos. La dactiloscopia se con-
sidera por tanto un método científico, determinante para la identificación.
Es por tanto es el método ideal y más seguro para identificar un cadá-
ver si poseemos una reseña dactilar previa, gracias a las posibilidades de
formulación que ofrecen las impresiones
dactilares y siempre que su estado de des-
composición no sea tan avanzado que el
dibujo papilar de las yemas de los dedos
se encuentre destruido. La existencia de
una reseña dactiloscópica anterior, con-
lleva el hecho de que el individuo a quien
pertenece, en alguna ocasión fue deteni-
do por la comisión de un delito se
encuentra en una situación ventajosa si
fallecen y se desconoce su identidad,
pues pueden ser identificadas de forma
directa.
Si el fallecido había sido reseñado
anteriormente lo identificamos de
manera directa y rápida. En caso con-
trario, necesitamos recurrir a otras
Tatuaje de un cadáver. fuentes de consulta (banco de datos de
 Métodos de identificación de cadáveres 365

personas desaparecidas, consultar denuncias sobre desapariciones,

difundir los datos identificativos a través de los medios de comunicación
con autorización judicial), esperando que alguien facilite la posible filia-
ción de un cadáver para realizar el cotejo entre la impresión dactilar de
su DNI y la que del dedo correspondiente obtuvimos al cadáver. Esto
sería una forma de identificación indirecta y que puede demorarse en el
tiempo, por cuanto necesitamos conocer previamente datos acerca de un
posible fallecido. De hecho, hay cadáveres sin identificar de los que exis-
ten suficientes datos PM y que sin embargo no se identifican porque se
carecen de datos AM.

11.2.2. Estudio antropométrico/Antropológico

El antropólogo francés Alfonso Bertillon, fue el primero que de una

manera científica y eficaz, consiguió con su «sistema antropométrico», lle-
var a la práctica la medición, descripción morfológica y reseña de marcas
particulares y cicatrices y clasificar debidamente dichas reseñas, identifi-
cando así a los delincuentes reincidentes. Las medidas adoptadas para la
reseña antropométrica eran; medidas de cabeza y extremidades. Así mis-
mo, se hacían constar cicatrices y marcas de la persona. Su principal
inconveniente era que sólo se podía realizar a personas adultas y además,
requería de operadores muy expertos.
Hoy en día, la antropometría permite dos tipos de análisis: el de rasgos
generales, como son el sexo, la edad, la estatura y la constitución física y el
de los rasgos específicos o marcas particulares, como son lunares, cicatri-
ces, tatuajes, manchas en la piel, amputaciones, etc.
Para efectuar este estudio se parte de la generalidad para descender al
detalle; se comienza por determinar, la raza, el sexo, la talla, el peso, la
edad aparente, etc., para a continuación centrarse en el conjunto del ros-
tro, determinando color del pelo, de ojos, forma y tamaño de la boca, nariz,
cejas, pómulos, oreja (de extraordinario valor identificativo por su varie-
dad). Se trata, en definitiva, de efectuar un «retrato hablado» lo más com-
pleto y ajustado posible, pero procurando centrar la atención en la búsque-
da y localización de las particularidades exclusivas o rasgos específicos de
ese cadáver, tales como tatuajes, cicatrices, lunares, deformaciones y otras
marcas singulares que van a ser las que realmente ayuden a lograr su indi-
vidualidad. De todo ello, del cadáver en conjunto y de las particularidades
de detalle, han de obtenerse las fotografías adecuadas para dejar constan-
cia gráfica de lo observado.
366 La identificación de cadáveres

El examen detallado de las características físicas, y marcas individua-

lizadoras, nos puede aportar información muy útil para la identificación,
determinante en unos casos o como aproximación en otros. La valoración de
todos estos factores pueden ayudar a identificar a un cadáver, pero siempre
se debe confirmar por otro procedimiento individualizador.

11.2.3. Odontológico

La Odontología Legal y Forense es una rama de la Medicina Legal, que

se ocupa de la «aplicación de los conocimientos odontológicos, al servicio
de la Justicia y de la elaboración de leyes relativas a su especialidad».
En el año 1898, a raíz de un incendio ocurrido en el Bazar de la Caridad
en París, entonces el cónsul de Paraguay, sugirió que se llamase a los dentis-
tas de las víctimas para así proceder a su identificación, tarea que llevó a cabo
con gran éxito el Dr, Oscar Amoedo, odontólogo cubano afincado en París. Es
a partir de este hecho donde nace la odontología forense desde un punto de
vista formal y científico, con la publicación al año siguiente del libro «L’art
dentaire en medecina legale», verdadera obra maestra de su tiempo.
En la actualidad, el desarrollo industrial, junto con la gran concentración
de personas en las grandes áreas urbanas, han tenido como consecuencia que
los ciudadanos del siglo XX y XXI se vean afectados por desastres con una
frecuencia y variabilidad que aumenta cada día: accidentes aéreos, atentados
terroristas, accidentes múltiples, teniendo todos ellos como característica
principal, un alto grado de mortalidad. Este elevado números de víctimas,
junto con otras características común a estos accidentes, que es la gran des-
trucción que producen en el cuerpo humano, hacen que la identificación en
estos casos sea especialmente compleja, pues a la violencia del accidente se
suelen sumar los efectos del fuego, o la acción de productos químicos corro-
sivos que a veces se producen. Todo esto hace que el método más empleado,
y en la mayor parte de los casos es el único útil, sea la identificación odonto-
lógica, pues en la mayoría de las ocasiones, los dientes son los únicos restos
completos del organismo, sobre todo en quemados y accidentes aéreos, resul-
tando imprescindible la odontología para la identificación de las víctimas.
La aplicación de los conocimientos del odontólogo forense, ha demos-
trado ser de gran utilidad en la identificación de cadáveres, pues se basan
principalmente en aspectos fisiológicos, y en las variaciones del aparato
estomatológico.
Las piezas dentarias constituyen en la actualidad un elemento fundamen-
tal para dicha tarea. Su gran valor identificativo, se debe a la extraordinaria
 Métodos de identificación de cadáveres 367

resistencia de los dientes a los

agentes que ocasionan la destruc-
ción de las partes blandas del
cuerpo.
Por otra parte puede afirmar-
se que no hay dos personas con
la misma dentadura, dada la
enorme variedad de característi-
cas individualizadoras proporcio-
nada por las piezas dentarias. La
variación de los dientes es un
hecho que aumenta su importan- Arcada inferior de un cadáver.
cia como elemento identificador.
La forma en que brotan o hacen erupción en diversos momentos de la vida,
permite precisar a veces con bastante exactitud la edad del sujeto en el
momento de la muerte.
Los 32 dientes del adulto con cinco superficies cada uno, hacen un
total de 160 superficies en las que el Odontólogo ha podido trabajar para
restaurar, curar o rellenar caries, a lo que se une la variada patología y
anomalías dentarias que pueden presentarse, prótesis, espacios vacíos,
alvéolos atróficos por pérdidas dentales, etc. Combinando todos éstos ele-
mentos, el números de posibilidades es casi infinito y por lo tanto la indi-
vidualización es muy posible, sobre todo si existen registros previos (odon-
togramas, fotografías, RX ).
La importancia de la odontología en la investigación se basa en las
propiedades de los elementos dentarios:

— Resistencia de los dientes a altas temperaturas, de las restauraciones

al calor , a los impactos violentos, a los elementos medioambientales, físicos
y químicos, fácil recuperación de los elementos dentarios para su estudio,
determinación de características antropométricas, reservorio de muestras
para ADN y simplicidad en la demostración pericial de los resultados.
En los numerosos casos aislados que se investigan, y especialmente
en las catástrofes (accidentes aéreos, atentados terroristas, explosio-
nes, etc), la características general de los cuerpos, es la carbonización. Res-
pecto a las lesiones provocadas en una explosión, debemos recordar los
mecanismos de producción descritos por Albi en 1983:

— Fenómenos de pulverización a nivel de las interfases líquido-gas y,

sobre todo, a nivel de la pared alveolar.
368 La identificación de cadáveres

— Fenómenos de explosión a nivel de los órganos huecos, debido a un

aumento de presión de los volúmenes gaseosos.
— Fenómenos mecánicos de transmisión de la onda de choque, a tra-
vés de las paredes torácica y abdominal.

Basauri, en 1961, ya había publicado un trabajo en el que se describía

las variaciones de los dientes frente al calor:

— A los 175 °C aparecen algunas lesiones longitudinales en incisivos y

caninos.
— A los 400 °C pueden verse estallido de coronas de forma espontánea.
— A los 800 °C aparece una disminución del volumen radicular.
— A los 1100 °C el esmalte puede presentar túbulos ensanchados, aun-
que presente.

Por otra parte los materiales empleados en odontología restauradora

presentan la suficiente fortaleza, rigidez, dureza y resistencia a los agentes
externos que permiten establecer una identificación comparativa siempre
que no se sobrepase el punto de fusión de estos materiales. Elida Briñon,
describe que las porcelanas tienen un punto de fusión desde 870 °C y los
1.350 °C, el oro y sus compuestos funden entre los 800 y los 1.350ºC. El
cromo-níquel funde en los 1.300-1.400 °C.
El número y la diversidad de trabajos dentales son tan grandes que
permite una individualización con la suficiente garantía como para deter-
minar sin lugar a dudas una identificación.
El odontograma constituye fundamentalmente un documento de tra-
bajo que generalmente se incluye en la historia clínica dental, por medio
del cual el odontólogo registra mediante símbolos los tratamientos y afec-
ciones presentes en la dentadura de un paciente. Este diagrama es la forma
más universalmente difundida de registro usado por los odontólogos. De-
safortunadamente, no se ha adoptado un único sistema de representación
y ello puede en ocasiones conducir a errores, y aún más cuando el trabajo
médico legal recaiga en extranjeros.
Los sistemas de nomenclatura dentaria más usados a nivel internacio-
nal son:

— Método de Zsigmondy: Se enumeran los dientes del 1 al 8, agrupán-

dolos en cuadrantes, divididos por las líneas que lo conforman. Los núme-
ros comienzan su ordenación en la parte más próxima al cruce de las
líneas, correspondiendo cada número con el orden de colocación de los
 Métodos de identificación de cadáveres 369

dientes las hemiarcadas, indicándose la disposición de las hemiarcadas

según la postura frontal en que nosotros lo observamos, de tal forma que
en la izquierda del papel representaremos la zona derecha de la boca y al
contrario en el lado derecho del gráfico:

SUPERIOR DERECHA SUPERIOR IZQUIERDA

8 7 6 5 4 3 2 1 1 2 3 4 5 6 7 8

8 7 6 5 4 3 2 1 1 2 3 4 5 6 7 8
INFERIOR DERECHA INFERIOR IZQUIERDA

Para designar cada diente individualmente mediante este método se

marca el número que corresponde en el odontograma, encerrando en un
ángulo abierto hacia el lado del cuadrante al que pertenece: Ej:

— 4 : primer premolar superior derecho

— 1: incisivo central superior izquierdo

— Método binumérico o dígito dos: Es el adoptado por la Federación

Dental Internacional, y el más utilizado en Europa. Dicho sistema asigna a
cada diente el número que le pertenece en cada uno de los cuatro cuadrantes
en los que se divide la dentadura. Este número es precedido por otro que
corresponde con cada una de las hemiarcadas: 1, para la superior derecha; 2,
para la superior izquierda; 3, para la inferior izquierda y 4, en la inferior dere-
cha, de forma que van ascendiendo en sentido de las agujas del reloj. En el
caso de la dentición caduca, se asignan los números 5, 6, 7 y 8 respectivamen-
te. Este método ha sido aceptado por la Organización Internacional de Nor-
mas en la identificación de Víctimas de Catástrofes, dependiente de Interpol.

18 17 16 15 14 13 12 11 21 22 23 24 25 26 27 28

48 47 46 45 44 43 42 41 31 32 33 34 35 36 37 38

Los métodos de la identificación odontológica se fundamentan, princi-

palmente, en la particularidad de la conformación de la boca y las arcadas
dentarias, que presenta cada individuo, con caracteres y formas propias;
individual y diferente para cada ser humano. Asimismo, las rehabilitacio-
nes dentales en general, y la prótesis en particular, aportan por sí mismas
gran cantidad de información: incidencias dentarias, situación socioeconó-
370 La identificación de cadáveres

mica, momento o tiempo de la confección, procedencia, país de origen o

de residencia, etc.
Cuando estudiamos unos restos humanos, con fines identificativos, el
objetivo último de nuestro estudio es establecer la identidad del individuo,
es decir, el conjunto de rasgos personales, y características individuales que
le hacen diferente de los demás.
Los rasgos de identidad pueden clasificarse en dos grupos:

a) Rasgos genéricos o de identificación reconstructiva: son los que

permiten una identificación genérica del individuo (edad, sexo,
raza, etc.).
b) Rasgos individualizadores o de identificación comparativa: son
aquellos elementos específicos que permiten confirmar o descartar
la identidad mediante una comparación o cotejo de registros indu-
bitados ante-mortem y registros dubitados post-mortem.

La identificación dental consiste en la comparación del odontograma

dental realizado en vida a una persona, con los odontogramas post-mortem
obtenidos del examen odontológico de la víctima.

IDENTIFICACIÓN ODONTOLÓGICA
 Métodos de identificación de cadáveres 371

Ya que no es posible poder presentar cifras exactas de las probabilida-

des de identificación, las conclusiones sobre el dictamen de identidad se
expresan de la siguiente manera:

— Identidad dental positiva, absoluta, o establecida. No existen dis-

crepancias absolutas o inexplicables y los datos ante-mortem y post-
mortem concuerdan con la suficiente fuerza como para establecer
que pertenecen al mismo individuo (al menos 12 características
coincidentes).
— Identidad dental probable. La concordancia de datos dentales
ante-mortem y post-mortem es fuerte pero necesita apoyarse en
otros hallazgos. En estos casos hay entre 6-11características coinci-
dentes.
— Identidad dental posible. Existen características dentales similares
pero ninguna tiene la suficiente consistencia como para establecer
la identificación positiva del cadáver. Las discrepancias tienen expli-
caciones posibles y no existe ninguna característica que permita la
exclusión.
— Identidad dental excluida. Con la existencia de una sola discrepan-
cia que no pueda tener una explicación posible, se excluye la iden-
tidad del sujeto.

11.2.4. Radiológico

Se trata de una técnica de estudio no destructiva, que puede ser de gran

ayuda en el estudio de unos restos óseos humanos y que se puede aplicar
para identificar un cadáver, ya que el tejido óseo conserva sus característi-
cas durante años después de la muerte de la persona. Por este motivo, es
especialmente útil a la hora de identificar un cadáver, con independencia
del grado de conservación en que éste se encuentre.
El procedimiento de obtener radiografías del cadáver sin identificar al
objeto de descubrir fracturas, anomalías, patologías o características que
sirvan para comparar con el posible historial médico del finado, o a falta
de éste, con las manifestaciones de familiares en cuanto a accidentes, frac-
turas o enfermedades que padeciera aquél en vida.
La radiología es de gran importancia también en el estudio de los cadá-
veres carbonizados, ya que el estado frágil y quebradizo de los huesos en
éstos hace que en muchas ocasiones, si no se ha tenido la precaución de
372 La identificación de cadáveres

IDENTIFICACIÓN RADIOLÓGICA

Ortopantomografía AM. Radiografía lateral de cráneo PM.

realizar una radiografía, se pueda perder gran parte de la información que

se hubiera podido obtener.
Uno de los signos que más se ha estudiado es el análisis comparativo
de los senos frontales. Si disponemos de una radiografía de los senos fron-
tales realizada en vida y de una realizada en el cráneo que estamos estu-
diando, la concordancia en tamaño y forma es total, si pertenecen al mis-
mo individuo, proporcionando una identificación positiva.
Otra de las estructuras que tienen unas dimensiones y formas específi-
cas en cada individuo es la denominada «silla turca del esfenoides», que
tiene además la ventaja de estar protegida por las estructuras craneales, y
sufre en menor medida los procesos destructivos.
Así cualquier otra circunstancia radiográfica puede ser utilizada para
hacer el diagnóstico de identidad del sujeto. Se pueden comparar antiguas
fracturas que existan en los huesos, aparición de ciertas particularidades,
como son espina bífida o determinadas malformaciones o variantes de la
normalidad que podamos localizar en el esqueleto.

11.2.5. Estudio de ADN

Si no hay dos personas idénticas, es porque no hay dos ADN idénticos,

con excepción de los denominados gemelos univitelinos, porcentaje míni-
mo y no significativo de la población mundial.
La identificación con ADN se basa en estudiar una serie de trozos o
fragmentos del mismo que todas las personas tienen, pero que varían de
unas a otras.
 Métodos de identificación de cadáveres 373

La singularidad de los análisis de ADN, lentos, costosos, laboriosos,

etc., aconsejan que se practique sólo cuando el resto de métodos indubita-
dos (dactiloscópico, odontológico…..) no han dado resultado positivo.
El ácido desoxirribonucleico es el material genético que se encuentra
en todas las células del cuerpo humano. El ADN nuclear se encuentra en el
núcleo, y se hereda mitad de la madre y mitad del padre, con excepción
del ADN presente en el cromosomaY masculino, que solo se hereda por
línea paterna.
El ADN mitocondrial está presente en los orgánulos de la célula cono-
cidos como mitocondrias y sólo se hereda por línea materna. Aunque estos
dos tipos de ADN se diferencian por su origen y función, estructuralmente
son similares. Ambos pueden aportar valiosas pruebas en las investigacio-
nes. El proceso conocido como análisis de ADN, comienza con el examen
del material genético recuperado de muestras diminutas tomadas de teji-
dos humanos o fluidos corporales, como la sangre o el semen; así se obtie-
ne una huella o un perfil, sinónimos en relación con este tema. El perfil
resultante es una serie de códigos alfanuméricos que se pueden comparar
fácilmente con otros de referencia o ya conocidos, y posteriormente archi-
var en un ordenador. Si se estudian suficientes zonas del ADN, el perfil
final puede ser relativamente único para cada individuo, o corresponder a
la línea paterna o materna.
Las bases nitrogenadas del ADN son: Adenina (A), Guanina (G), Timina
(T) y Citosina (C), y responde al modelo de doble hélice o de dos cadenas
propuesto en 1953 por Wakson y Crack. Estas cadenas se unen entre sí por
sus Bases (A-T, G-C). y su estructura, de doble hélice, es parecida a la de
una escalera en espiral en la que cada par de bases forma los escalones.

11.2.5.1. ADN nuclear

El ADN del núcleo es ideal para identificar a la personas. Puede decir-

se, con matices, que llega al 100%. Se identifica el ADN nuclear del resto
biológico objeto de la investigación con el de una persona en concreto, o se
identifican como de una misma persona los restos recogidos en situaciones
y épocas diferentes. Es una herramienta extraordinaria, y todavía más, en
ausencia de la persona a la que pertenecen los restos, puede estudiarse
para la identificación, el ADN nuclear de los supuestos padres o hijos, es
decir, se procede a establecer paternidades o filiaciones, tan comunes en el
ámbito civil. Esto es debido a que en una sólo célula viene a existir el equi-
374 La identificación de cadáveres

valente a una escalera de caracol de unos tres mil millones de peldaños

(pares de bases: A-T, G-C).
Todos los sistemas de ADN a que se hace referencia en un análisis
forense se concentran en las zonas no codificantes del genoma. Esto signi-
fica que no incluyen información acerca de las características físicas o psi-
cológicas, las enfermedades o la propensión a las mismas.
Un método llamado reacción en cadena de la polimerasa (PCR), se
utiliza para amplificar o copiar regiones de ADN, lo que permite obtener
perfiles a partir de cantidades mínimas de material genético. Mediante la
utilización de este proceso se producen millones de copias de segmentos
seleccionados de regiones variables de ADN, que se pueden utilizar para
obtener perfiles. La principal ventaja de este método, es que hace posible
el análisis con una cantidad pequeña de ADN. Asímismo, la técnica de la
amplificación es rápida útil para analizar el ADN a partir de material
humano degradado encontrado en muestras biológicas antiguas o parcial-
mente deterioradas. Por este motivo, las pruebas basadas en la PCR se han
convertido en un método estándar utilizado en la práctica totalidad de los
laboratorios de criminalística.

11.2.5.2. ADN mitocondrial

El ADN que está en las mitocondrias de las células, aporta otro tipo de
información para la criminalística. Es una escalera (ADN) de 16569 pelda-
ños (pares de base: A-T, G-C). Se transmite sólo por vía materna, y es igual
en todo el tronco familiar. No identifica una sola persona (el grupo de per-
sonas emparentados vía materna tiene el mismo ADN mitocondrial) pero,
en ausencia de la persona a la que pertenecen los restos, permite establecer
relaciones familiares, muy útiles para la identificación genética de restos
biológicos.
El estudio de ADN-mt puede emplearse en los casos en que se presu-
ponga que la cantidad de ADN nuclear sea muy pequeña o nula. Por ejem-
plo, en pelos, huesos y dientes la cantidad de ADN nuclear suele ser escasa,
especialmente en muestras antiguas o degradadas. Por tanto, la obtención
de la secuencia de ADN mitocondrial permite establece una relación de
parentesco. No obstante es necesario realizar un estudio de ADN nuclear para
obtener una identificación plena.
Una característica que hay que tener en cuenta para el uso forense de
los análisis del ADN.mt, es que, además de los hermanos, todos los parien-
tes por vía materna muestran la misma secuencia de ADN.mt, lo que signi-
 Métodos de identificación de cadáveres 375

fica que las personas de este grupo no pueden ser identificadas por separa-
do. Por esta razón los vínculos familiares pueden comprobarse fácilmente.
Un posible inconveniente de ésta técnica es su complejidad, en par-
ticular a causa de una eventual heteroplasmia, y su extrema sensibilidad a
la contaminación. Por otra parte resulta cara y lenta, y sus resultados tie-
nen menos poder discriminatorio que los análisis de ADN nuclear.
En definitiva, con el estudio de ADN nuclear pueden identificarse per-
sonas de las que se obtiene su propio «código de barras», o perfil genético;
además permite establecer paternidades o filiaciones, muy útiles en ausen-
cia de la persona a identificar, incluso pude establecerse un tronco común
vía paterna, lo cual constituye una gran ayuda cuando existe mezcla de
perfiles genéticos.

IDENTIFICACIÓN ADN

Marcadores genéticos cadáver. Marcadores genéticos candidato.

Con el estudio del ADN mitocondrial se conoce un tronco familiar

común emparentado vía materna; en ausencia de la persona a la que per-
tenecen los restos, puede estudiarse el de los familiares correspondientes.
376 La identificación de cadáveres

12. PROTOCOLO DE ACTUACIÓN ANTE CADÁVERES SIN

IDENTIFICAR EN LA GUARDIA CIVIL

12.1. Procedimiento interno

Cuando la Unidad interviniente tenga conocimiento de la existencia

de un cadáver sin identificar comunicará la novedad al Centro Operativo de
Servicio (COS) y simultáneamente lo participará a la Unidad Orgánica
de Policía Judicial (UOPJ) para que se haga cargo de las actuaciones (Sec-
ción de Investigación y Laboratorio). La UOPJ procederá a grabar los datos
en el Sistema Integral de Gestión Operativa (SIGO), sistema informático
donde quedan registradas todas las actuaciones de la Guardia Civil.
Tan pronto como sea posible, la UOPJ (Laboratorio), elaborará una
Ficha-Informe de cadáver, al menos con los datos necrodactilares y los
enviará al Sistema Automático de Identificación Dactilar (SAID) que
corresponda (si no dispone de él), al objeto de realizar la búsqueda de can-
didatos en el Sistema.
Si no es posible tomar la necrorre-
seña del cadáver por la falta de nitidez
del dibujo dactiloscópico, se solicitará a
la Autoridad Judicial, autorización para
que por parte del forense se proceda a la
amputación de los apéndices dactilares
para su remisión al SECRIM (Departa-
mento de Identificación); al objeto de
realizar, con los medios técnicos dispo-
nibles y el personal especializados los
trabajos de regeneración dactilar.
La remisión de los dedos amputa-
dos, se hará conforme a las especifica-
ciones que determina una Guía de
Procedimiento Técnico establecida, y
que entre otras cuestiones indica:

— Los dedos deben fotografiarse antes de remitirse.

— Cada apéndice deberá ir en un recipiente separado e identificado.
— Deberán remitirse preferentemente congelados, si no es posible
deberán ir sumergidos en alcohol sanitario o etanol rebajado con
agua (50%), excepto los carbonizados y momificados que se remiti-
rán sin ninguna solución.
 Protocolo de actuación ante cadáveres sin identificar en la guardia civil 377

Si no se logra la identificación, la UOPJ (Laboratorio), enviará al

SECRIM (Departamento de Identificación) antes de 15 días desde el hallaz-
go, la Ficha-informe, cumplimentando todos los apartados posibles.
A la Ficha-Informe, se ajuntará reportaje fotográfico que aquellas par-
ticularidades identificativas (cicatrices, tatuajes, etc.,), así como panorámi-
cas del lugar del hallazgo y posición del cadáver.
Los apartados de la ficha informe, relativos a las características físicas,
reseña dentaria, etc., se cumplimentarán con asesoramiento del forense. Si es
necesario, se solicitará a la Autoridad Judicial la colaboración de un esto-
matólogo u odontólogo para realizar adecuadamente la reseña odontológi-
ca, de vital importancia en los procesos identificativos. En el caso de que
existan en la cavidad bucal, datos suficientemente individualizadores
(obturaciones, puentes, prótesis, etc), se acompañará igualmente, reportaje
fotográfico por arcadas, además de fotografías de detalle y RX de aquellos
trabajos que se consideren significativos.
378 La identificación de cadáveres

Corresponde a la Sección de Investigación de la UOPJ, el desarrollo de

la investigación tendente al esclarecimiento del Hecho. A tal efecto se
difundirá la información pertinente, a nivel nacional o internacional.
Cuando se obtenga la identificación del cadáver, la UOPJ actualizará
la información en SIGO y lo comunicará a todas las Unidades implica-
das para constancia en sus Expedientes y para evitar trámites innecesa-
rios (Interpol, procesos de regeneración dactilar, etc.) y así archivar el
caso.
Si por el contrario no se logra la identificación, se propone a la Autori-
dad Judicial, la publicación en medios de comunicación de las caracterís-
ticas del cadáver (siempre que el estado del mismo lo permita), fotografía
del rostro, datos morfológicos, etc.
En los casos de grandes catástrofes, el procedimiento lo abordaremos
más adelante ya por sus peculiaridades específicas, al no tratarse de cadá-
veres aislados su protocolo será diferente.
 Protocolo de actuación ante cadáveres sin identificar en la guardia civil 379

Base informatizada SIGO.

12.2. La reseña necrodactilar

En cuanto a la mecánica de actuación para obtener la reseña necrodac-

tilar de un cadáver, no suelen plantearse grandes dificultades en supuestos
de muerte reciente:
Antes de instaurarse la rigidez cadavérica y una vez vencida se opera de
forma similar que si se reseñase a sujetos vivos, con la salvedad de que en vez
de rodar los dedos sobre la tarjeta es ésta la que rueda sobre el dedo inerte,
entintado previamente. La técnica de entintado ha mejorado notablemente
con el empleo de finas tiras entintadas, confeccionadas en material plástico,
de fácil manejo y adaptación a los dedos del cadáver, y que han venido a sus-
tituir a los rodillos y pletinas de entintar convencionales.
En los últimos años, las Fuerzas de Seguridad del Estado han implantado
dentro de su protocolo de actuación, una técnica muy eficaz para obtención
de necrorreseñas en cadáveres recientes, que fue utilizada con gran éxito por
policías de otros países en la catástrofe del sunami en Tailandia y que en Espa-
ña también se ha empleado con excelentes resultados en el atentado del 11-M
380 La identificación de cadáveres

en Madrid en 2004 y más recientemente en

el accidente aéreo de Barajas en 2008.
A la vista de las ventajas que ofrece
este procedimiento, el Servicio de Crimi-
nalística de la Guardia Civil (SECRIM),
durante el presente año 2010 ha confeccio-
nado una Guía de Procedimiento Técnico
para normalizar la toma de reseñas necro-
dactilares a cadáveres sin identificar en el
ámbito de sus competencias, y que por la
importancia y los resultados obtenidos,
debemos hacer una referencia a la misma.
Necrorreseña.

12.3. Guía de Procedimiento Técnico.

Obtención de la reseña necrodactilar en cadáveres recientes

Su eficacia radica en los materiales empleados, en las propiedades físi-

cas del revelador mecánico utilizado, y en la sencillez de su realización. Aho-
ra bien, hay que tener en cuenta que el método es óptimo para cadáveres
recientes, donde todavía existe turgencia en la epidermis y dermis (la dismi-
nución en la turgencia de la piel es un signo tardío de la deshidratación y los
fenómenos cadavéricos, y ocurre con deshidratación moderada o severa. La
pérdida de líquidos del 5% del peso corporal se considera deshidratación
leve, 10% es moderada y 15% o más se considera deshidratación severa).
Esta Guía Técnica, es de aplicación en la realización de las reseñas
necrodactilares que se efectúen en Unidades de Policía Judicial de este
Cuerpo ( SECRIM, Unidades de Policía Judicial de Zona, Unidades Orgá-
nicas de Policía Judicial de Comandancia, Laboratorios de Zona y Coman-
dancia, Equipos de Policía Judicial de Compañía y Equipos Territoriales,
según lo dispuesto en el Manual de Policía Judicial), a fin de conseguir una
toma uniforme de las mismas y obtener la máxima calidad.

12.3.1. Ficha necrodactilar

El soporte que se utilizará será de acetato transparente para la toma de

necrorreseñas, y está dividido principalmente en tres zonas:

1.ª Zona destinada para la recogida de todos los datos referentes al

hecho y a la persona fallecida (parte superior del documento).
 Protocolo de actuación ante cadáveres sin identificar en la guardia civil 381

2.º Zona destinada a la recogida de las necrorreseñas.

Con casillas para las reseñas necrodactilares de los diez dedos,
delimitadas por un testigo métrico (1:1 en blanco y negro).
3.º Zona destinada para la repetición de las necrorreseñas de los
dedos pulgares e índices, derechos e izquierdo.

Ficha de acetato soporte.

12.3.2. Material a utilizar

— Pincel plano o brocha con pelos de marta

— Revelador mecánico negro (negro de humo o similar) en ausencia de
éste se puede usar de forma alternativa revelador magnético negro.
— Ficha-soporte de acetato, para la confección de la necrorreseña
— Etanol (alcohol sanitario).
382 La identificación de cadáveres

12.3.3. Instrucciones de uso del formato

— En primer lugar debemos colo-

car la ficha necrodactilar en la posi-
ción de «CARA DE TRABAJO (WORK
FACE)».
— Limpiar la epidermis / dermis,
con etanol (alcohol sanitario) o en su
defecto con disolvente, de tal forma
que la superficie necrodactilar, quede
libre de la grasa corporal, secreciones
(como la sangre), o de polvo.
— Con la brocha, se recoge una
pequeña fracción de revelador mecá-
Pegatina soporte para necrorreseña.
nico y se procede a repartirlo sobre
los apéndices dactilares.
A continuación, empleando una etiqueta como soporte y por la
superficie adhesiva, procederemos a transferir los polvos del revelador
mecánico depositados sobre las crestas del dibujo necrodactilar.
Seguidamente se procederá a retirar la pegatina del apéndice, con cui-
dado suficiente para no alterar el dibujo necrodactilar.
Finalmente, se pegará la etiqueta adhesiva en la ficha necrodactilar de
acetato, por la cara indicada como superficie de trabajo (figura en color
rojo, en la parte inferior del documento).
— El resultado obtenido, se observa en la «CARA DE VISUALIZADO
(VIEW FACE)».
— Al objeto de establecer unas normas sobre su digitalización, éstas
estarán escaneadas en escala de grises a 500 píxeles por pulgada (ppp), con
profundidad de 8 bits, y ratio 1:1 (escala), siendo estas las normas estan-
darizadas que utiliza el Servicio de Interpol en la remisión de documenta-
ción necrodactilar.

12.3.4. Reseña de un cadáver utilizando un tampón entintado

El procedimiento técnico es similar al anterior, sólo que en esta oca-
sión se trabajará sobre la superficie de visualizado, dado que la necrorre-
seña se obtendrá sobre la superficie no adhesiva.
— En primer lugar debemos colocar la ficha necrodactilar en la posi-
ción de «CARA DE VISUALIZADO (VIEW FACE)» marcada en negro, al
objeto de simplificar los pasos que a continuación se detallan.
 Protocolo de actuación ante cadáveres sin identificar en la guardia civil 383

— Limpiar la epidermis / dermis, con etanol (alcohol sanitario) o en su

defecto con disolvente, de tal forma que la superficie necrodactilar, quede
libre de la grasa corporal, secreciones (como la sangre), o de polvo.
— Posteriormente se procede a entintar con el tampón el apéndice
dactilar a reseñar.
— Seguidamente se procede a rodar el dedo sobre la superficie no
adhesiva de la pegatina, obteniéndose la necrorreseña del cadáver.
— En la parte superior derecha existe un recuadro para indicar el
número del dedo reseñado, una vez relleno, la etiqueta se pegará en la
«CARA DE VISUALIZADO», sobre el hueco correspondiente de la necro-
rreseña realizada.
— La ficha original una vez confeccionada con todos los datos será
remitida al Departamento de Identificación del SECRIM, no obstante se
puede procesar en formato digital, para su incorporación a las Bases de
Datos del Cuerpo (SAID, SIGO), o su remisión al Servicio de Interpol. Al
objeto de establecer unas normas sobre su digitalización, estas estarán
escaneadas en escala de grises a 500 píxeles por pulgada (ppp), con profun-
didad de 8 bits, y ratio 1:1 (escala), siendo estas las normas estandarizadas
que utiliza el Servicio de Interpol en la remisión de documentación necro-
dactilar.
Las ventajas de los nuevos formatos son:

Reseña con mecánico negro

Trata de facilitar la labor de los especialistas que deben remitir las evi-
dencias para su estudio, presentando una serie de ventajas que se enume-
ran a continuación:

• Tener un medio alternativo de reseña de apéndices dactilares, con

materiales de uso frecuente en cualquier Laboratorio de Comandan-
cia o Equipo Territorial de Policía Judicial.
• La imposibilidad, de manipulación de la necrorreseña obtenida, una
vez adherida la etiqueta adhesiva a la ficha necrodactilar.
• Preservar la cadena de custodia, previa a la recepción de las eviden-
cias en el Departamento de Identificación del SECRIM.
• Normalización de la remisión de reseñas necrodactilares.

Reseña con tampón de tinta

El referido formato es el más usado por todos los Especialistas en Poli-
cía Judicial de la Guardia Civil, no obstante al utilizar como soporte la
384 La identificación de cadáveres

nueva ficha necrodactilar, representa una serie de ventajas que se enume-

ran a continuación.

• Preservar la cadena de custodia, debido a que las necrorreseñas se

tratan como evidencias, en su remisión al Departamento de Identifi-
cación del SECRIM.
• Normalización de la remisión de reseñas necrodactilares.
• Ambas superficies (adhesiva y no adhesiva), en color blanco.
• En la zona superior, existe un recuadro de 0,5 × 1 cm, para indicar el
número del dedo reseñado, y testigo métrico 1:1, confeccionado en
blanco y negro (1 cm).
• Anagrama del haz de lictores, con la inscripción «GUARDIA CIVIL-
CRIMINALÍSTICA».
• Tamaños de 35 × 35 mm.

13. LA REGENERACIÓN DACTILAR

Debemos hacer una mención especial como epígrafe aparte para los
casos de descomposición avanzada en cadáveres sin identificar por dife-
rentes causas (putrefacción, carbonización, saponificación, etc.), en los
que no ha sido posible obtener una necrorreseña por los medios habitua-
les de entintado lo que obliga a que los diferentes cuerpos policiales encar-
gados del proceso identificativo tengan que aplicar un procedimiento
técnico-científico para poder recuperar el dibujo dactiloscópico de los
apéndices dactilares, nos referimos concretamente a los procesos de rege-
neración dactilar, pero que no en todos los países se utiliza, bien por care-
cer de un registro de administrativo para poder realizar comparaciones
una vez realizado el proceso, o bien porque no existen expertos en esta
materia.
En España, la Policía Científica cuenta con especialistas que poseen
una dilatada trayectoria y experiencia en este campo, concretamente en la
Guardia Civil se lleva realizando este tipo de procesos desde el año 1990
con excelentes resultados. Cabe decir a este respecto, que al tratarse de un
procedimiento que no se encuentra normalizado a nivel internacional,
cada especialista puede utilizar técnicas diferentes que aplica según su pro-
pia experiencia, aunque la base del procedimiento y el tratamiento de las
muestras es la misma para todos.
 La regeneración dactilar 385

13.1. Procesos de regeneración dactilar en la Guardia Civil

Como hemos visto anteriormente en el procedimiento general de

actuación, cuando no es posible tomar impresiones necrodactilares debi-
do al estado de descomposición del cadáver, la Unidad interviniente, remi-
tirá los apéndices dactilares al SECRIM al objeto de realizar los trabajos
de regeneración dactilar, siendo este procedimiento de gran importancia
para resolver los casos de cadáveres en avanzado estado de descomposi-
ción (putrefacción, momificación, carbonización, saponificación, etc.), y
que ha dado excelentes resultados en los diferentes casos sometidos a
estudio.
Este tipo de procesos por la
dificultad que representa,
necesita contar con medios
técnicos suficientes y perso-
nal con una elevada forma-
ción y experiencia, por tanto
este tipo de procesos sólo
se  realizan en el Departa-
mento de Identificación del
SECRIM.
Al no existir un procedi-
miento común y normaliza-
Especialista realizando la regeneración. do adoptado por los diferen-
tes Cuerpos policiales tanto
españoles como extranjeros sobre este tipo de procesos, cualquier defini-
ción de regeneración dactilar, será válida si está basada en la experiencia
acumulada por los especialistas que trabajan en este campo, así pues puede
definirse la regeneración dactilar como: «el conjunto de operaciones técnico-
científicas que se aplican sobre el tejido (epidermis o dermis) de los dedos
amputados a cadáveres sin identificar, con el fin de obtener un dactilograma
con fines identificativos».
Antes de describir cualquier procedimiento técnico de regeneración,
debemos tener en cuenta las siguientes consideraciones generales:

1. Los métodos de regeneración dactilar, dependerán en gran medida

de la experiencia adquirida por los especialistas en este campo.
2. Los apéndices dactilares de cadáveres recientes no suponen que
presenten mejores condiciones de conservación que otros en los
que el tiempo transcurrido desde la muerte sea mayor, dependerán
386 La identificación de cadáveres

de las circunstancias medioambientales que afectarán en mayor o

menor grado al tejido (epidermis y dermis).
3. El resultado final del proceso de regeneración dependerá en gran
parte del estado en que se encuentren las muestras recibidas para
estudio. La técnica a aplicar puede ser distinta, aunque los apéndi-
ces a regenerar, presente a priori un mismo estado (putrefacción,
calcinación, saponificación, etc.).

13.1.1. Estudio de apéndices dactilares

Como norma previamente establecida, antes de aplicar cualquier téc-

nica de regeneración, los apéndices dactilares deben ser fotografiados
para saber el estado que presentan y como han llegado al laboratorio.
Esta información es de vital importancia para el proceso identificativo
siendo también fundamental para documentar los pasos del proceso en el
correspondiente informe pericial que se elabore para remitirse la Autori-
dad judicial.
Los diferentes estudios que se realizan en el Servicio de Criminalística
son los siguientes:

1. Cadáveres recientes.

Los apéndices dactilares procedentes de este tipo de cadáveres, se

caracterizan por presentar ciertas rugosidades que impiden en condicio-
nes normales obtener una necrroreseña de calidad suficiente para estudio.
Ante estos casos, se inyecta con aguja hipodérmica alcohol o vaselina para
aumentar la turgencia y elasticidad del tejido. Ante la ausencia de crestas
papilares se aplica una solución de ácido acético directamente sobre el
tejido, dejándolo actuar. Si el resultado en los primeros momentos no es
idóneo, se emplean reveladores para resaltar el dibujo dactiloscópico.

2. Apéndices carbonizados o momificados.

En estos casos existe se aprecia una considerable deshidratación del

tejido como consecuencia de la pérdida de agua producida por la combus-
tión o por el estado de momificación que ha sufrido el cadáver, siendo
necesario hidratarlos mediante un tratamiento químico.
La remisión de este tipo de estos apéndices, debe hacerse en recipien-
tes sin solución (en seco o congelado), de esta forma llegarán al Laborato-
 La regeneración dactilar 387

rio tal y como fueron hallados, ya que en estos casos no se produce un

proceso de putrefacción que pueda afectar al estado del tejido.
En términos generales, el tratamiento que se aplica, aunque no siem-
pre responde a los mismos parámetros y porcentajes de soluciones quími-
cas, según la evolución de las muestras en el proceso, es el siguiente:

1. Se realiza una limpieza cuidadosa con agua jabonosa y si es nece-

sario disolvente para eliminar impurezas o restos de carboniza-
ción, utilizando una brocha o pincel.
2. Para hidratar y fijar el tejido, se introducen en una solución de
agua (70 %), etanol (20%) y ácido acético (10%) el tiempo necesa-
rio para recuperar la turgencia y elasticidad. Requieren una obser-
vación diaria, si se observan que no han recuperado la turgencia se
aumenta la concentración de acético.
3. En algunos casos, la epidermis puede estar totalmente carbonizada,
el proceso se realizaría sobre la dermis, siguiendo este protocolo.

3. Apéndices en estado de putrefacción.

Este tipo de apéndices, se caracterizan por presentar un avanzado esta-

do de descomposición por diferentes causas y en algunos casos se aprecian
rugosidades en mayor o menor grado acentuadas, producidas generalmen-
te cuando el cadáver permanece durante una largo periodo de tiempo en
un medio acuoso. Se evidencia una maceración del tejido, lo que se deno-
mina «manos de lavandera».
La remisión de estos apéndices debe
hacerse en una solución al 50% de alcohol
y agua que hace que desinfecte, conserve
y frene el proceso de descomposición.
En estos casos, se procede del modo
siguiente:

1. Se introducen en una solución de

Hidróxido amónico entre un (0,5 y
10%) y agua (90%). Esta solución
requiera una observación continua
para evitar la destrucción de la
epidermis, ya que el NH4 es una
compuesto agresivo que destruye
el tejido rápidamente, por este Fotografía entre cristales.
388 La identificación de cadáveres

motivo la concentración de amónico solo podrá ir aumentando de 10

en 10% hasta recuperar la turgencia el apéndice.
2. Si persiste el endurecimiento del tejido y las rugosidades, se des-
prenderá la epidermis y realizamos el mismo tratamiento sobre la
dermis.
3. Para finalizar el proceso, y resaltar el dactilograma, se emplean
reveladores mecánicos.
Con independencia de esta técnica, si el estado del tejido lo permite se
puede cortar la epidermis y fotografiarla entre cristales, obteniendo en
muchos casos buenos resultados.
4. Apéndices en estado de saponificación.

El tejido presenta un exceso de agua, es el caso contrario a la carboni-

zación y momificación, se produce una elevada formación de capa de gra-
sa untuosa (adipocira), que se desprende durante la descomposición del
cadáver y que generalmente ocurre cuando ha permanecido en aguas
estancadas (pozos, acequias, etc), con poco acceso de aire. Estos casos son
generalmente los que entrañan la mayor dificultad de todos los que se estu-
dian, ya que las crestas papilares son inapreciables y resulta muy compli-
cado obtener el dibujo dactiloscópico durante el proceso de regeneración.
Al tener exceso de agua, debemos emplear un tratamiento químico de
deshidratación. Par ello se introducen en una solución de etanol 70-90%
(24-48 horas aprox.) para eliminar el exceso de grasa. Una vez eliminado el
exceso de grasa, se pueden emplear dos procedimientos distintos para
intentar conseguir una información dactilar que permita ser identificativa.
Estos procedimientos son los siguientes:
a) Introducir el apéndice en una solución de Hidróxido amónico
(10%) y 90% de agua, si no se observa dibujo dactilar, se aumenta
la proporción de amoniaco de 10 en 10%.
b) Introducir el apéndice en una solución de ácido acético 10% y agua
70%. Se aumenta la proporción de acético hasta conseguir visuali-
zar las crestas papilares.
La remisión de éstos apéndices se hará en iguales condiciones que en
los casos de cadáveres en estado de putrefacción en agua y etanol al 50%.

5. Guante epidérmico.

En algunos casos, la epidermis se encuentra totalmente desprendida

del resto del tejido y nos encontramos con los denominados «guantes epi-
 Proyecto Fénix. Programa de identificación genética en la Guardia Civil 389

dérmicos». Según el estado de los pulpejos se aplicara el procedimiento

utilizado para apéndices en putrefacción o saponificación.
No obstante, si se observan crestas papilares, antes de emplear las téc-
nicas de regeneración referidas, se puede utilizar la técnica del guantelete,
que consiste en colocar el pulpejo previamente entintado sobre un dedo
enguantado de un especialista con el fin de obtener artificialmente una
impresión dactilar (necrorreseña) en su soporte de papel.

6. Otras cuestiones técnicas de interés.

Con independencia de estas técnicas, pueden emplearse otros procedi-

mientos para completar el proceso de regeneración y poder obtener mejo-
res resultados:

— Aplicar reveladores o entintar el apéndice para realzar las crestas

papilares dentro del proceso de regeneración
— En algunos casos será necesario cortar la epidermis y fotografiarla
entre cristales para mejorar el resultado.
— Aplicar la Guía de procedimiento para obtención de necrroreseñas
en cadáveres recientes
— Si el estado del apéndice lo permite podría realizarse un vaciado
con pasta dental.

En el Anexo Fotográfico se presentan algunos casos de regeneración

dactilar estudiados en las Fotos 6 a 13.

14. PROYECTO FÉNIX. PROGRAMA DE IDENTIFICACIÓN

GENÉTICA EN LA GUARDIA CIVIL

El Ministerio del Interior, a través de un convenio de colaboración fir-

mado en 1998 entre la Universidad de Granada y la Dirección General de
la Guardia Civil, que ha sido financiado con la aportación voluntaria y
equitativa de distintas fundaciones, puso en marcha el Programa FÉNIX,
en la esperanza de que se resuelvan el mayor número de casos posibles
aliviando el drama humano, familiar y social que este tipo de casos supone.

¿Qué es el programa Fénix?

El Programa FÉNIX consiste en el intento de identificación de los res-

tos humanos que permanecen anónimos y que hasta este momento no han
390 La identificación de cadáveres

podido ser identificados por medio de otras técnicas (dactiloscopia, estu-

dios antropológicos, odontológicos, radiográficos, etc...), a través del aná-
lisis del ADN de dichos restos y de muestras biológicas facilitadas volunta-
riamente por familiares directos.
Para conseguir este propósito, se han creado dos registros completa-
mente independientes, siendo este el primer proyecto puesto en práctica en
todo el mundo de creación de una base de datos de identificación de ADN
con interés civil, social y humano.

1. ADN de los restos no identificados, que se denominan Datos DUBI-

TADOS o CUESTIONADOS.
2. ADN de los familiares procedentes que voluntariamente hayan
donado una muestra biológica para ser analizada: estos son los
Datos INDUBITADOS o de REFERENCIA.

Para lograr las identificaciones, los datos obtenidos del ADN de unos
restos determinados se comparan automáticamente con los datos existen-
tes en ese momento de todos los familiares y se verifica si existen similitu-
des en el ADN que puedan, bien permitir la identificación con seguridad
absoluta, bien aportar datos definitivos para el mencionado proceso.
Todas las personas que sean familiares directos o que genéticamente
puedan compartir ADN de interés en la identificación humana y que volun-
tariamente quieran donar una muestra biológica para su análisis.
Los criterios exactos de selección y aceptación dependen de cada caso
particular, básicamente según la relación familiar que se tenga con la per-
sona desaparecida y el número total de familiares (ascendientes, descen-
dientes,...) que deseen colaborar.
Será requisito indispensable que la desaparición de la persona que se
intenta identificar fuese denunciada legalmente ante las autoridades judi-
ciales y / o policiales.

¿Qué resultado se pueden esperar? ¿Cuándo y cómo?

Cada día con el análisis progresivo de todos los huesos no identificados

y de los familiares voluntarios, se van actualizando las dos bases, ya que la
misma es una tarea compleja y meticulosa, que exige el máximo esfuerzo
y pericia técnica.
Para ese momento, se podrá garantizar la identificación de todos los
restos óseos cuyos familiares hayan cedido voluntariamente una muestra
biológica de referencia.
 Proyecto Fénix. Programa de identificación genética en la Guardia Civil 391

Como es lógico, el máximo número de identificaciones se irá obtenien-

do cuando la base de datos se vaya completando, al existir el máximo
número de referencias de familiares con las que comparar. Mientras tanto,
el número de identificaciones será proporcional al número de muestras
analizadas, y siempre irá en aumento.
La comunicación que se establece entre los familiares y el Programa
Fénix es personal y confidencial, de tal modo que una identificación posi-
tiva solo es comunicada a los familiares y a las autoridades judiciales y
policiales que entiendan del caso.

¿Qué resultados no se pueden conseguir con Fénix?

En torno a este Programa de Identificación Genética se pueden crear

falsas esperanzas y expectativas erróneas que conviene aclarar desde un
primer momento.

1) No se podrá identificar a todos los restos óseos que existen en

la actualidad sin identificar, y ello por dos motivos.
En primer lugar, y también razón muy importante, porque no todos los
restos sin identificar pertenecerán a ciudadanos del estado español, si no
que, por motivos migracionales, de turismo o de otro tipo, pueden pertene-
cer a personas extranjeras con las que no exista posibilidad de comparar
—inicialmente— el ADN con sus familiares.
En segundo lugar, porque muy probablemente no todas las familias de
desaparecidos (por muy diversos motivos) cederán muestras de referencia
para su análisis.

2) No se podrá encontrar a todas las personas desaparecidas,

también por dos motivos básicos.
Primero, y esto es un motivo siempre de esperanza, porque la gran
mayoría de las personas que han desaparecido en un determinado momen-
to no han fallecido, si no que simplemente no han contactado con su lugar
de origen por motivos diversos.
Segundo, porque habrá personas que habrán desaparecido e incluso
fallecido, pero sus restos no han sido encontrados aún.
Por lo tanto, lo que el Programa Fénix puede garantizar es que los res-
tos de personas cuyos familiares hayan cedido muestras para comparar,
serán finalmente identificados.
Las bases de datos de FÉNIX tienen un carácter confidencial y restrin-
gido, sometido a todos los controles impuestos por la legislación vigente en
392 La identificación de cadáveres

nuestro país sobre secreto profesional, bases de datos informatizadas y

tratamiento de la información confidencial.
La base de datos de FÉNIX ha sido aprobada por la Agencia de Protec-
ción de Datos por encontrarla acorde a los requerimientos de la
L.O.R.T.A.D. (Ley orgánica de Tratamiento Automatizado de Datos), y tie-
nen en la Universidad de Granada y en la Dirección General de la Guardia
Civil los máximos garantes.
Tres características nos interesa destacar en este momento:

1. VOLUNTARIEDAD: si todas las muestras de restos óseos serán

tomadas con la autorización judicial pertinente, las muestras de referencia
de los familiares sólo serán admitidas si se ceden con consentimiento váli-
do expreso por parte del familiar donante. Por ello, todo familiar que quie-
ra donar una muestra lo habrá de hacer tras ser —exclusivamente el de la
identificación de restos de personas desaparecidas— y el donante habrá de
firmar autorizando la toma de la muestra.
Desde el punto de vista práctico, esta actuación es equiparable a las deri-
vadas de los actos médicos, en las que existe un consentimiento autorizado
para un uso específico y particular de las muestras biológicas que se ceden.
En el Programa FÉNIX, el único uso de las muestras biológicas es el de
obtener datos de ADN de interés en la identificación humana para compa-
rar con los ADN procedentes de restos de personas no identificadas. Cual-
quier otro uso, sin autorización expresa del donante de la muestra, será
ilegal.
2. DISPONIBILIDAD DE LOS DATOS: cualquier persona que haya
cedido una muestra biológica de la que se han obtenido datos de identifi-
cación tiene, en todo momento, pleno derecho sobre la muestra y sobre los
datos de ella derivados. Esto significa que los datos almacenados de esa
persona en el registro de referencia podrían ser eliminados en cualquier
momento si así es requerido de modo libre y voluntario por el interesado.
Por otra parte, de modo automático, toda vez que hayan establecido
identificaciones en base a unos datos, los mismos, al no tener ya más inte-
rés, serán automáticamente eliminados de la base de datos. Las personas
donantes tienen derecho a recibir información personal y directa sobre la
marcha del procedimiento.
3. CONFIDENCIALIDAD: MECANISMOS DE SEGURIDAD Y CON-
TROL: todos los datos son confidenciales y serán tratados de acuerdo a las
normas profesionales de secreto en todas las actuaciones. La confidencia-
lidad se garantiza en base a la profesionalidad de las instituciones colabo-
radoras y, de modo formal, con las siguientes disposiciones:
 Proyecto Fénix. Programa de identificación genética en la Guardia Civil 393

3.1. Acceso local único: sólo un número limitado de personas, perte-

necientes a las instituciones patrocinadoras, pueden tener acceso
a la base de datos, que físicamente residirá en un ordenador per-
sonal, con claves de acceso controladas y cuyo único uso será el
de comparación de resultados para efectuar identificación de res-
tos humanos.
3.2. Disociación de datos: la identificación del ADN se hace en base a
números y letras que en ningún caso describen características de
las personas. A cada muestra biológica de un familiar se le asigna-
rá un número de identificación, que estarán recogidos en un orde-
nador personal, con claves de acceso controladas y cuyo único uso
será el de asociación de nombres a resultados; este ordenador sólo
se usará cuando haya identificaciones por medio del ADN.
Por lo tanto, en ningún momento se puede conocer la identidad de las
personas cuando se trabaje comparando el ADN de los análisis.
3.3. Eliminación de datos: todos los datos de una persona serán elimi-
nados cuando esta persona lo solicite.
3.4. Informe final: El informe final se redactará de acuerdo con las
exigencias técnicas, legales y éticas establecidas para cualquier
prueba pericial médica y Criminalística de relevancia judicial.

Protocolo de obtención de las muestras para análisis de ADN

a cadáveres sin identificar

La obtención de muestras en cadáveres sin identificar, para los análisis

del ADN nuclear o mitocondrial, debe hacerse para cotejar estas muestras
en el Laboratorio de Criminalística con muestras indubitadas de la persona
que se pretende identificar, o con muestras de familiares, si no existieran
las indubitadas.
Las intervenciones sobre la integridad de cualquier persona, cadáver o
no, son competencia del médico forense siempre (extracciones de pelos,
extracciones de sangre, cortes de dedos para reseña, extracciones de hue-
sos), aunque los Equipos de Especialistas de Identificación en Grandes
Catástrofes pueden colaborar con la Autoridad Judicial en los mismos
cometidos, así como los miembros de Policía Judicial que sea expresamen-
te requeridos para ello por dicha Autoridad.
En cualquier caso es preciso conocer que, en la toma de muestras de
ADN a cadáveres sin identificar, distinguimos entre cadáveres recientes y
cadáveres degradados o restos cadavéricos.
394 La identificación de cadáveres

En los recientes debe

procurarse la obtención de
muestras de sangre, bien
directamente de las cavida-
des cardíacas o bien de
algún órgano del que esto
sea posible. Ha de conside-
rarse que incluso en cadáve-
res calcinados, suelen que-
dar restos de sangre.
La inmediatez en la lle-
gada de la sangre al Centro
Extracción de muestras para ADN. (laboratorio de ADN), es crí-
tica, sobre todo si no fuera
posible el empleo del anticoagulante EDTA. No es rara su llegada putrefac-
ta, más aún si se rompe la cadena de frío prevista.
Si no fuera posible la obtención de sangre, valdrá la remisión de frag-
mentos de músculo que estén en el mejor estado.
Cuando se trata de cadáveres degradados o restos cadavéricos
debe procurarse la obtención de al menos cuatro piezas molares (es en
la dentina donde se conserva el ADN en mejor estado para su análisis).
Además debe procurarse la obtención de un hueso largo (como pueda
ser un cúbito o un fémur).
No obstante, de ordinario solamente será «in situ», con el médico
forense, donde podrá establecer qué muestra parece la más recomenda-
ble, por lo que deberá consultarse al laboratorio la idoneidad de las
mismas.
Todas las muestras de carácter biológico han de remitirse, conservadas
entre 0 y 4 grados centígrados en el frigorífico portátil del que se haya dota-
do cada Unidad Orgánica de Policía Judicial, de forma inmediata, asegu-
rándose que no se rompa la cadena de frío.

Protocolo de muestra de toma de saliva

DESCRIPCIÓN:

El Kit de toma de muestras consta de:

A. HISOPO
 Proyecto Fénix. Programa de identificación genética en la Guardia Civil 395

El cual está formado por:

• Papel de filtro absorbente con forma de cepillo en el cual se deposi-

tará la muestra.
• Mango o soporte del mismo.
• Extremo algo más fino cuya misión es que el presionarlo el papel de
filtro es expulsado.

B. CAJA SOPORTE

C. CONSENTIMIENTO INFORMADO el cual debe ser firmado por

el donante.

Protocolo de toma de muestras:

1. La persona de la que se va a obtener la saliva no habrá tomado

comida o bebida en los 20 minutos anteriores.
2. Use dos hisopos estériles para cada individuo.
3. Utilice guantes y abra cada hisopo justo en el momento de la toma
de la muestra.
4. Manipule el hisopo solamente por el mango.
5. Pedir al donante que se enjuague la boca con agua durante un par
de veces, tras lo cual se debe esperar aproximadamente 30 segun-
dos antes de tomar la muestra.
6. Proceder a la toma de la muestra con el hisopo pasando el mismo,
cuatro o cinco veces, por el interior de la boca, sobre todo en
zonas como los carrillos, debajo de la lengua y de los dientes ejer-
ciendo un movimiento circular vigoroso y asegurándose que que-
da bien impregnado de saliva.
7. Abrir la caja de cartón (caja soporte) y doblar las pestañas de la
misma hacia el interior, donde irán los hisopos.
8. Introducir el hisopo en el interior de la caja de cartón en los
orificios dedicados a tal efecto, sujetando con cuidado el
extremo fino del hisopo para evitar que se salga el papel del
filtro.
9. En caso de algún problema, tomar de nuevo hisopo y repetir la
operación.
10. En presencia del donante, sellar la caja y proceder a su envío.
396 La identificación de cadáveres

15. BASE DEL MINISTERIO DEL INTERIOR. PERSONAS

DESAPARECIDAS Y CADÁVERES SIN IDENTIFICAR

El Ministerio del Interior ha puesto en funcionamiento desde enero de

2010, un sistema pionero en Europa, se trata de una Base Informatizada
de Datos de Personas Desaparecidas y Cadáveres sin Identificar para ges-
tionar la investigación policial de cualquier caso de desaparición que se
produzca en España. El nuevo sistema será utilizado conjuntamente por el
Cuerpo Nacional de Policía, la Guardia Civil, los Mossos d’Esquadra, la
Ertzaintza y la Policía Foral de Navarra, que han participado desde el prin-
cipio en su diseño y desarrollo.
La nueva aplicación policial, permite a todos los cuerpos policiales
registrar y compartir desde el primer momento toda la información sobre
la investigación de cualquier denuncia por desaparición que se produzca en
España. El sistema facilitará la comunicación y el trabajo coordinado entre
las diferentes unidades policiales (especialmente las de Policía Científica o
Criminalística y las de Policía Judicial) y entre los diferentes cuerpos.

Base informatizada de grabación de datos.

 Actuación en catástrofes 397

El nuevo sistema permite el cruce automático de los datos disponibles

por todas las policías sobre casos de desaparición con los datos almacenados
de cadáveres y restos humanos sin identificar. Para la comparación, utiliza
diferentes elementos, tales como los rasgos físicos, registros dactilares, indi-
cadores biométricos y material genético (ADN), y permite introducir todo
tipo de detalles de la persona desaparecida desde tatuajes, prótesis, piezas
dentales o radiografías, y cruza los datos disponibles de todas las policías.
Igualmente, la base de datos será plenamente compatible con los datos
disponibles en las bases de datos internacionales sobre desapariciones
(Europol, Interpol, etc.), puesto que utilizan parámetros similares.
Actualmente, el Sistema se encuentra en fase de alimentación de la
Base de datos con los casos que cada cuerpo policial tiene archivados sobre
personas desaparecidas y cadáveres sin identificar, información AM y PM
que se va cruzando a medida que se van incorporando los datos.

16. ACTUACIÓN EN CATÁSTROFES

16.1. Normativa Legislativa

— Ley 2/85, de 21 de enero de Protección Civil.

— Real Decreto 1378/85, de 1 de agosto, desarrolla la dirección y coor-
dinación de las actuaciones relacionadas con Protección Civil, en
situaciones de emergencia (Alcaldes, Subdelegados del Gobierno,
Delegados o Ministro del Interior).
— Ley Orgánica 2/86, de 13 marzo de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad,
colaboración con los Servicios de Protección Civil.
— Real Decreto 407/92, de 24 de abril, Norma Básica de Protección
Civil, sobre directrices esenciales para la elaboración de los Planes
Territoriales y de los Planes Especiales.
— Real Decreto 1123/00, de 16 de junio, sobre creación e implantación
de unidades de apoyo ante desastres (UAD), contempla la identifi-
cación de los cadáveres.
— Real Decreto 416/2006, de 11 de abril sobre creación de la Unidad
Militar de Emergencias (UME), para intervención en catástrofes.
— Real Decreto 32/2009, de 16 enero, por el que se aprueba el Proto-
colo nacional de actuación Médico-forense y de Policía Científica en
sucesos con víctimas múltiples.
— Ley de Enjuiciamiento Criminal.
— Código Civil.
398 La identificación de cadáveres

16.2. Introducción

Denominamos «CATÁSTROFES» a todos aquellos accidentes o desas-

tres (naturales o no) que tienen como consecuencia un elevado número de
víctimas, produciendo por su magnitud y variedad una falta de operatividad
en los servicios normales de emergencia, que quedan desbordados, lo que
ocasiona que se tengan que tomar medidas extraordinarias para resolverlos.
Como circunstancias concurrentes se pueden señalar, entre otras, que
son acontecimientos que tienen una gran repercusión social, que se pueden
producir considerables daños y destrucciones en personas y cosas, que los
fallecidos son en muchas ocasiones personas de distintos países, y que para
atajar estas situaciones se requiere la intervención simultánea de múltiples
y variados servicios de la sociedad.
Dentro del complejo entramado que supone la intervención general en
una catástrofe (rescate de heridos, contención de daños, servicios de apoyo, ...)
donde se ha producido un elevado número de víctimas mortales, existe un
aspecto fundamental que es la IDENTIFICACIÓN de los cadáveres y que como
Cuerpo policial estamos obligados a llevar a cabo con el mayor celo y profesio-
nalidad para tener plenas garantías de éxito. La identificación de los fallecidos
en estos casos no sólo tiene indudablemente un valor sentimental o afectivo al
ser entregados a sus familiares (minimizando de esta forma su incertidum-
bre), sino que es condición indispensable para poder realizar una serie de
trámites legales. Sin la identificación de los cadáveres no es posible en principio
proceder al traslado e inhumación de los restos, ni disponer de los derechos y
obligaciones derivados de la extinción de la personalidad jurídica (herencias,
seguros, etc.).
En todas las circuns-
tancias en que se produ-
cen muertes humanas en
catástrofes, la identifica-
ción de las víctimas es un
objetivo prioritario en las
diligencias judiciales.
Corresponde al juez
instructor de la demarca-
ción judicial donde ocurran
las catástrofes, nombrar a
los peritos correspondien-
tes para lograr una ade-
Accidente múltiple. cuada identificación cien-
 Actuación en catástrofes 399

tífica de las víctimas, haciendo uso de los métodos y técnicas disponibles

en la actualidad, que persiguen la identificación indubitada de las víctimas
mortales sin duda alguna.

16.3. Equipo de Identificación en Catástrofes de la Guardia Civil (EIC)

Para tratar de paliar, en parte, esta situación, la GUARDIA CIVIL creó

en el año 1.992 un Equipo de Identificación en Catástrofes (EIC).
Los Departamentos de Identificación y Biología, dependientes del SER-
VICIO DE CRIMINALÍSTICA, corren en su mayor parte con este cometido,
concretamente en lo referente a la identificación de los fallecidos. Para ello
cuentan con personal especializado (además de los conocimiento propios de
la especialidad, poseen formación específica en Antropología y Estomatolo-
gía Forense, Radiología, Biología (análisis de ADN), así como con medios
técnicos-científicos y experiencia en este tipo de actuaciones; también está
presente en el Equipo, un médico-radiólogo (miembro del Cuerpo) y Psicó-
logos de la Unidad Técnica de Policía Judicial para canalizar la información
ante-mortem y dar apoyo psicológico a los familiares de las víctimas.
Igualmente y a través de un convenio de colaboración existente entre
la Guardia Civil y la Universidad de Granada, están incorporadas al EIC,
dos médicos-odontólogas.
Por otro lado, cuando se actúa en el extranjero con motivo de un acci-
dente o atentado sufrido por personal militar o policial español en misio-
nes internacionales, colaboran con el Equipo, médicos patólogos y odontó-
logos del Ministerio de Defensa.
El EIC pertenece al Comité Permanente de Identificación de Víctimas
de Desastres de Interpol. Especialistas del referido Equipo participan
anualmente en la reunión que se celebra en la Secretaría General de la
citada Organización en Lyon (Francia), donde se presentan las intervencio-
nes realizadas por los Equipos de los Estados asociados.
El Equipo de Identificación en Catástrofes intervino con éxito por pri-
mera vez en dos hechos luctuosos ocurridos en 1.996, el primero en la
localidad andaluza de Bailén, donde un accidente de carretera entre un
autocar y un turismo, ocasionó 29 víctimas, de ellas 28 totalmente carbo-
nizadas; y el segundo en un camping de los Pirineos, en Biescas (Huesca),
donde una riada lo arrasó originando que 87 personas fallecieran por trau-
matismos y asfixia., y fuera de España formando parte del Equipo español
de identificación forense, dependiente del Tribunal Penal Internacional de
La Haya.
400 La identificación de cadáveres

En la gráfica se presentan las actuaciones realizadas por el EIC desde

su primera intervención en 1996 y el número de víctimas producidas en
cada caso:

Madrid 2008 154

Bosnia 2008 4
Líbano 2007 6
Afganistan 2005 17
Guadalajara 2005 11
Madrid 11-M Apoyo técnico al CNP 191
Asturias 2004 4
Irak 2003 7
Chinchilla 2003 19
Golmayo 2000 27
Herrería 2000 7
Kosovo 1999 Equipo mixto Guardia Civil, CNP y Forenses 187
Melilla 1998 Con CNP 38
Illescas 1997 10
Biescas 1996 87
Bailen 1996 29
0 50 100 150 200 250

En el Anexo Fotográfico, fotos 14 a 24 se exponen algunas de las inter-

venciones mas destacadas realizadas por el EIC y el Laboratorio móvil con
el que cuentan para sus desplazamientos.

16.4. Protocolo interno de actuación en Catástrofes en la Guardia Civil

Cuando se produce una catástrofe en la que se deriva un elevado número

de víctimas se desencadenan una multiplicidad de actuaciones, en las que
intervienen una disparidad de organismos, que resultan muy difíciles de
coordinar, dado que obedecen a prioridades diferentes. Hasta que las Auto-
ridades consiguen ejercer un control efectivo de la situación suele pasar un
período de tiempo en el cual se pueden deteriorar o eliminar indicios. En
las catástrofes resulta primordial la actuación policial in situ y su inspec-
ción ocular, para lograr la reconstrucción del hecho e identificación de las
víctimas. Normalmente, la secuencia de actuaciones es la siguiente:
 Actuación en catástrofes 401

A) Recibida la posible noticia debe verificarse la misma localizando

la zona, mediante el correspondiente dispositivo de búsqueda, a base de
patrullas. Este dispositivo incluye la designación de un responsable del
mismo en la sede de la Comandancia.
La patrulla que localice el lugar debe dar aviso inmediato al responsa-
ble, el cual, como primera medida debe adoptar la concentración del mayor
número de Fuerza posible. A la mayor brevedad se designará un responsa-
ble de la Fuerza en la zona.
B) Se dará aviso inmediato y simultáneo a las Autoridades Guberna-
tiva y Judicial, así como al Servicio de Criminalística. Se dará ofrecimiento
por parte de la Comandancia a dichas autoridades del Equipo de Identifi-
cación en Catástrofes (EIC).
C) La primera prioridad es localizar a los posibles supervivientes.
Los efectivos que estén en zona realizarán una primera inspección tratando
de localizarlos. Lo normal es que acudan al lugar un gran número de
ambulancias y otros medios, así como voluntarios, por lo que es igualmen-
te importante (se puede hacer simultáneamente con lo anterior) adoptar
las siguientes medidas:

— Restringir el acceso a la zona, reduciendo los accesos a uno sólo.

— Disponer de un lugar para la concentración de los medios de resca-
te y sanitarios que van a acudir y se mantenga expedito el itinerario
de salida y entrada.

D) En los primeros momentos debe procederse a acotar la zona del

siniestro. Su gran extensión suele impedir que toda ella quede señalizada.
No obstante, debe aislarse, utilizando cinta, cuerda o señales visibles
(según medios disponibles —trozos de tela, plástico, etc.—), la mayor par-
te posible del perímetro, en el que quede incluida la zona principal
del siniestro. Es necesario que el perímetro quede vigilado para impedir el
acceso de personal ajeno a las labores que se desarrollan en su interior.
E) Las Fuerzas intervinientes se articularán en 4 grupos, con sus
respectivos responsables: rescate, identificación, apoyo y comunicaciones
(este último se ubicará normalmente en la sede de la Comandancia o cuar-
tel cercano idóneo).

• GRUPO DE RESCATE (integrado normalmente por Fuerza unifor-

mada movilizada). Intervendrá normalmente en colaboración con el perso-
nal sanitario u otros medios auxiliares (bomberos, policías locales, etc).
Pueden integrarse aquí medios especiales de rescate (helicópteros, embar-
402 La identificación de cadáveres

caciones, etc). Su principal función es la localización y evacuación de posi-

bles supervivientes y restos. Además, asume las funciones relativas a:

— Protección de la zona (y su señalización).

— Control de entrada a la misma, cerrando los accesos no habilitados.
— Ordenación de aparcamientos.
— Regulación del tráfico en el itinerario de entrada.
— Labores auxiliares de traslado de heridos o cadáveres.
— Vigilancia del lugar que se habilite para el depósito de restos huma-
nos y objetos.

• GRUPO DE IDENTIFICACIÓN. Este Grupo se constituirá sobre la

base del Equipo de Central de Identificación en Catástrofes (EIC) del
Cuerpo. Debe tenerse en cuenta que, en los eventos catastróficos, dados
los aspectos que le son inherentes (número elevado de cadáveres existen-
tes, dificultades que puede presentar su identificación u otras circunstan-
cias) deberá siempre intervenir dicho Equipo, el cual se hará cargo de la
puesta en práctica de los procedimientos relacionados con la identifica-
ción de los restos humanos. Podrá integrar, como apoyo, a personal de la
UOPJ. Este Grupo podrá actuar en coordinación con forenses o personal
de otras F y CS. Corresponde a este Grupo desarrollar los siguientes
cometidos:

— Dirigir la localización de cadáveres, restos humanos u objetos.

— Consigna documental de la ubicación de éstos en el área del siniestro.
— Reconstrucción de cadáveres e identificación, en coordinación con
los forenses.
— Registro de los objetos personales, así como su depósito en lugar
previamente designado.
— Colaborar con el Grupo de Investigación y Apoyo en la confección
del Acta de Inspección Ocular y de los Informes correspondientes
para la reconstrucción del hecho, en lo que se refiere a ubicación e
identificación de cadáveres.

El EIC cuenta con especialistas dotados de formación técnica y los

medios necesarios para el desarrollo de las labores de identificación de
cadáveres o desaparecidos. Este Equipo está en permanente disposición
de actuar con capacidad para efectuar rápidos desplazamientos a cualquier
punto del territorio nacional —con empleo de automóvil, helicóptero o
avión—.
 Actuación en catástrofes 403

En tanto se produzca la presencia del EIC en el lugar, y se constituya

efectivamente el Grupo de Identificación, por la UOPJ se constituirá un
núcleo de intervención (con personal especialista que posteriormente
podrá colaborar con el EIC) que se encargue de lo siguiente:

— Como primera medida instará a la Autoridad competente, a través

del Jefe de la Comandancia, para que habilite un lugar para el depó-
sito de cadáveres y restos humanos, previendo cómo atender en el
mismo a los familiares que previsiblemente vana a acudir a
— Al descubrir víctimas, restos humanos y otros del siniestro (objetos,
equipajes, etc):
— Se hará un croquis anotando su situación.
— Se procederá a identificar el cadáver, resto u objeto con una etique-
ta numerada.
— Si es retirado, se dejará en el lugar del hallazgo otra etiqueta con el
mismo número.
— Se procurará mantener los cuerpos en el lugar hasta la llegada del
EIC; de no ser posible ésto, se trasladarán al depósito establecido a
tal efecto.

En el lugar del hallazgo NUNCA deben realizarse acciones tales como:

— Separar restos y objetos relacionados entre sí.

— Desnudar y rebuscar sobre cadáveres, restos o efectos.
— Relacionar aleatoriamente restos y efectos de los cadáveres. En caso
de duda se deben guardar en bolsas separadas e identificadas.

El Grupo de Identificación se articulará en al menos dos núcleos de

actuación:

— Ante-mortem. Está formado por el personal del EIC (en el que se

incluyen los psicólogos) y otro de apoyo de la UOPJ. Se encarga de recopilar
los datos de las supuestas víctimas a los familiares, amigos, testigos, etc, rela-
tivos a historias clínicas, fotografías, radiografías, efectos personales, ropas;
relación de dentistas, ficha auxiliar del DNI, relación de familiares directos
(padre, madre, hermanos, etc), relación de pasajeros u otros datos de interés.
Tal información la obtendrá a través del Grupo de Investigación y Apoyo.

— Post-mortem. Está formado por el personal del EIC, especializado

en tareas de identificación, auxiliado por otro personal de la UOPJ (princi-
404 La identificación de cadáveres

palmente Laboratorio y Equipos territoriales), el cual actuará en coordina-

ción con los forenses. Le corresponde el examen de los cadáveres y la reco-
gida de datos.

• GRUPO DE INVESTIGACIÓN Y APOYO. Se encarga de desarrollar

la investigación en sí, realizando la inspección ocular (con el apoyo del
Grupo de Identificación), gestiones operativas complementarias, redacción
de informes, instrucción de diligencias —incorporando, en su momento,
las Actas o Informes elaborados por el Grupo anterior u otro personal—.
Para ello le compete la localización y toma de declaración de heridos, tes-
tigos, inculpados, etc, así como mantener la relación con los Grupos ante-
riores y con otro personal interviniente (caso de los técnicos de accidentes
de aviación —civil o militar—). Se articula en dos núcleos:

— Inspección-Ocular. Se constituye básicamente con personal del

Laboratorio y Equipos territoriales (en función de las circunstancias, inclu-
so de la Sección). Trabaja en colaboración con el Grupo de Identificación.
Se encarga de la confección del Acta de Inspección Ocular, en los lugares
afectados por el siniestro y trayectos, y colabora en la detección y ubica-
ción de posibles testigos o víctimas. Transmite la información al Equipo de
Investigación.

— Investigación operativa. Se constituye sobre la base de la Sección de

Investigación de la UOPJ y psicólogos del EIC, incorporando a otro perso-
nal de investigación (Equipos territoriales, personal del SIGC, Tráfico,
Seprona o de otros escalones de PJ, según las circunstancias). Se encarga
de la práctica de indagatorias con los implicados, la instrucción de diligen-
cias y centraliza la información relativa a la investigación. Proporciona
también datos al Grupo de Comunicaciones.

• GRUPO DE COMUNICACIONES. Se encarga de coordinar las actua-

ciones, recopilar datos de hospitales, atender a los familiares, preparar
informes para las autoridades, atender a la prensa, etc. Puede integrarse en
el centro de comunicaciones que establezca la Autoridad competente.

16.5. Simulacros

Distintos organismos (Protección Civil, AENA, etc) organizan con cier-

ta periodicidad simulacros ante grandes catástrofes. Los mismos pueden
 Actuación en catástrofes 405

dirigirse directamente a las U,s territoriales (Zonas o Comandancias) para

que participen en este tipo de ensayos. Cuando se dé esta circunstancia, la
Unidad territorial trasladará la comunicación, por conducto, a la Subdirec-
ción General de Operaciones de la Guardia Civil. No obstante, en las
relaciones que las U,s territoriales mantengan con los organismos organi-
zadores se informará de la existencia del EIC, procurando asegurar su
participación.

16.6. Misión específica del Equipo de Identificación de la Guardia

Civil (EIC)

Una vez que el EIC, ha llegado al lugar del siniestro, el Jefe del mismo
se dirigirá a la Autoridad judicial que entiende del caso para planificar
y coordinar todos los aspectos relativos a la identificación en colaboración
con el personal de la Unidad Territorial, forenses y otro personal especia-
lista.

16.7. Proceso identificativo

Dentro de las labores que se ejecutan de estas características, para lle-

var a cabo las tareas de identificación de cadáveres, se siguen las orienta-
ciones que para estos casos determina INTERPOL en su «Manual de Iden-
tificación de Víctimas de Catástrofes», y que cada país, de una u otra for-
ma, desarrolla en su normativa correspondiente.
Los procesos que se siguen y que van a dar lugar a la identificación de
los fallecidos, se pueden dividir en tres fases:

1.ª OBTENCIÓN DE DATOS ANTE-MORTEM (AM), de todas aquellas

presuntas víctimas que figuren como «desaparecidos», para fijar
un número exacto y establecer la LISTA DE DESAPARECIDOS.
2.ª RECOPILACIÓN DE DATOS POST-MORTEM (PM), de todos los
cadáveres hallados.
3.ª COTEJO de la información AM y PM, que permita determinar sin
duda alguna, su identidad.

El Manual de INTERPOL, facilita la toma de estos datos de una forma

secuencial y ordenada, estableciendo un protocolo a través de sus corres-
pondientes FORMULARIOS AM y PM, de forma completa y normalizada
406 La identificación de cadáveres

a nivel internacional, que permite una mayor fluidez en la transmisión e

intercambio de información especialmente cuando las víctimas no son ciu-
dadanos del país donde se ha producido el hecho.
La Guardia Civil posee sus propios formularios de identificación, se
trata de dos trípticos (AM y PM), recogen básicamente la misma informa-
ción que los de INTERPOL, pero tienen la ventaja de su manejo, su uso
respecto a víctimas españolas.
Atendiendo a estos aspectos, el EIC, se subdivide en dos equipos (ante-
mortem y post-mortem), con el fin de obtener la información necesaria
para identificar a todas las víctimas.

16.7.1. Equipo antemortem (obtención de datos AM)

Estará formado por especialistas del EIC, bajo su dirección colaborará

el personal de la Unidad Orgánica de Policía Judicial de la demarcación.
Trípticos AM (color amarillo).
Estarán en contacto perma-
nente con la Autoridad judicial
para el intercambio de informa-
ción, así como para solicitud y
tramitación de datos (cuerpos
policiales, organismos oficiales
o particulares, Consulados,
Embajadas, etc.
Los datos AM los podemos
obtener a través de familiares,
amigos, compañeros de viaje,
hotel, camping, lista de viajeros,
matrículas de vehículos, perso-
nas que han tenido noticia o son
testigos de la catástrofe y creen
que esa persona pudiera estar
entre los fallecidos.
Nos pueden proporcionar,
en todo o en parte, información
sobre su nombre, sexo, naciona-
lidad, particularidades física,
ropa y efectos, antecedentes
médicos y dentales de los que
tengan conocimiento y que nos
 Actuación en catástrofes 407

permitirá posteriormente requerirlos a los correspondientes profesionales.

Especial trascendencia tienen por su importancia identificativa entre otros,
la impresión dactilar que se puede obtener de la documentación del desapa-
recido, su ficha de trabajo dentales, su historial clínico, o el ADN, obtenido
para cotejo con el de sus familiares directos.
La obtención de esta información requiere, según los casos, un impor-
tante despliegue de medios, tanto humanos como materiales. El personal que
forma parte de este equipo debe estar formado por especialistas y técnicos
debidamente coordinados, con los apoyos necesarios por parte de otros pro-
fesionales. El auxilio de profesionales en Psicología y Asistencia Social es
necesario para facilitar y estimular la colaboración de los familiares, al estar
muy afectados emocionalmente.
La mayor preocupación de este equipo técnico será establecer la LISTA
DE DESAPARECIDOS. Este número deberá coincidir con la de fallecidos,
por lo que la cifra se debe determinar lo antes posible.
Toda la información AM, es recogida en los formularios correspondien-
tes, bien en los de INTERPOL o los propios del Cuerpo (trípticos), ambos
de color amarillo.

16.7.2. Equipo post-mortem (obtención de datos PM)

Al igual que el ante-mortem, este equipo lo componen principalmente

especialistas del EIC, bajo su dirección, actuará el personal de Policía Judi-
cial de la demarcación y todos ellos en estrecha colaboración con forenses
y otro personal cualificado (odontólogos, radiólogos, etc).
Este proceso se divide en dos fases:

1.ª LOCALIZACIÓN, RECUPERACIÓN Y LEVANTAMIENTO

Si el EIC, ha llegado al lugar de la Catástrofe con tiempo suficiente

para llevar a cabo este cometido, además de actuar conforme a lo preveni-
do en el protocolo establecido para las Unidades territoriales, tendrá en
cuenta las siguientes consideraciones:
El levantamiento ordenado y metódico de los restos, determinando cla-
ramente su ubicación geográfica, así como la recogida de los efectos que
les pudiera corresponder, mediante un minucioso etiquetado, evitará erro-
res, a la vez facilitará considerablemente los trabajos posteriores.
Es preciso tener en cuenta que no se deben desplazar los cuerpos antes
de que se hayan efectuado todos los exámenes que se pueden llevar a cabo
en el lugar del suceso, ni tampoco tocar ningún fragmento, resto humano,
408 La identificación de cadáveres

ni objeto, antes de haber sido fotografiados allí mismo, así como tomado
nota de todos los indicios que puedan contribuir a su identificación.
El cadáver, sus efectos y el lugar donde fueron recogidos deben estar rela-
cionados mediante la pertinente numeración (NÚMERO ÚNICO). El conoci-
miento de la posición relativa de personas y efectos próximos en el momento
del accidente, la toma de fotografías y vídeo «in situ» de conjunto y detalle,
nos pueden aportar información muy valiosa para su identificación.

ETIQUETAS DE SEÑALIZACIÓN

Color negro. Color rojo. Color azul.

Cuando se hallan miembros de cadáveres, habrá que cuidar de no sacar

conclusiones fáciles; es decir, pertenecen al cadáver más próximo. En gene-
ral, los miembros o partes del cuerpo de los cadáveres se numerarán y
describirán, como si se tratase de cadáveres completos; sin embargo, se
marcarán con la letra «R» (resto cadáver).
Los efectos personales que se hallen a menos de un metro del cadáver
más próximo y que aparentemente le pertenezcan, podrán ser introducidos
en bolsas aparte, que se marcarán con el número de cadáver y la letra «O»
(objetos) y se colocarán sobre éste. De no darse la circunstancia descrito,
se numerarán independientemente.
A continuación, los cuerpos serán enviados al Depósito que se haya
establecido al efecto.

2.ª EXAMEN DE LOS CUERPOS, comprende:

— Fotografía y vídeo, de vista general y facial, particularidades y de las

operaciones que se vayan realizando con el mismo, desde diversos
 Actuación en catástrofes 409

planos con el fin de recoger la mayor cantidad de información

posible.
— Descripción de ropa y efectos
— Examen externo del cuerpo, descripción física y estudio antropomé-
trico, con especial referencia a sus características más particulares,
tales como cicatrices, tatuajes, manchas en la piel, anomalías visi-
bles, etc.,
— Examen interno (autopsia) con descripción de lo hallado, especial-
mente rasgos singulares identificativos.
— Examen dental con anotación en el odontograma de todos los datos
de interés, si fuera necesario se realizará una extracción de maxila-
res o vaciados
— Examen radiológico, en los casos necesarios con el fin de localizar
lesiones u operaciones quirúrgicas.
— Toma de necrorreseña dactilar si las condiciones de conservación de
la epidermis o dermis de
los dedos lo permite, en
caso necesario amputa-
ción de apéndices para
regeneración.

Y por último toma de mues-

tras biológicas para análisis, con
las que podremos saber el grupo
sanguíneo, ADN, u otros datos
de interés.
Esta información PM es
recogida en los formularios
standarizados de INTERPOL
o los propios del Cuerpo, según
los casos, sean los fallecidos ex-
tranjeros o no, ambos de color
rosa.
Para facilitar la tarea, la
información recogida en los
correspondientes impresos se
distribuye en grupos, con sepa-
ración por sexos, niveles de eda-
des, y en su caso, también por
Trípticos PM (color rosa).
caracteres raciales.
410 La identificación de cadáveres

Seguidamente, se procede a cotejar de forma sistemática y pormenori-

zada los datos obtenidos por las diversas secciones de especialistas actuan-
tes (huellas dactilares, dentales, efectos personales, fotografías, datos clíni-
cos, radiológicos, etc.) cumplimentando los diagramas o cuadros de iden-
tificación por materias con el fin de tratar de establecer la compatibilidad
o incompatibilidad entre cada una de las informaciones parciales AM y PM
obtenidas.
En el comité de Identificación constituido al efecto, se verificarán los
resultados de las comparaciones entregadas por las diversas secciones con
el fin de intentar localizar y resolver los eventuales anacronismos, combi-
nado los resultados de los diversos grupos, hasta lograr una LISTA DE
IDENTIFICACIÓN DEFINITIVA.

16.7.3. Dictamen de identidad (Cotejo de datos)

La última fase del proceso es el COTEJO DE DATOS, que consiste en la

comparación exhaustiva entre toda la información adquirida AM con la
recogida PM, que nos debe conducir finalmente a la identificación de los
cadáveres. De ser positiva, el resultado se materializará en el DICTAMEN
DE IDENTIDAD por cada uno de ellos.

16.7.4. Informe de establecimiento de identidad

Una vez el proceso identificativo ha tenido lugar «in situ», con poste-
rioridad en dependencias del EIC, se realizará un informe general, además
de un estudio sistemático por cadáver, con dictamen de identidad, detallan-
do el método de identificación utilizado, y se completa con anexos: fotográ-
fico, dactiloscópico, ADN, odontológico, etc., según los casos.

16.7.5. Referencia al Protocolo Nacional de actuación Médico-forense

y de Policía Científica en sucesos con víctimas múltiples. Real
Decreto32/2009, de 16 de enero

Hasta la fecha en España no se había dispuesto de un protocolo para

la actuación coordinada de equipos médicos forenses con las Fuerzas de
Seguridad del Estado y policías autonómicas en situaciones o sucesos con
víctimas múltiples, de tal forma que en las últimas décadas se han puesto
 Actuación en catástrofes 411

de manifiesto una serie de carencias importantes en la planificación médi-

co-forense ante tales situaciones, subsanadas en parte por el celo profesio-
nal con que actúan los distintos profesionales involucrados y las iniciativas
personales.
El procedimiento que se regula en este Protocolo comprende una serie
de actuaciones que están dirigidas por la autoridad judicial competente,
sin que puedan verse afectadas por otras que corresponden a las Adminis-
traciones Públicas y, de manera especial, en materia de Protección Civil.
Ello no impide que cuando concurra la actuación de los médicos forenses
y las fuerzas y cuerpos de seguridad, que al margen de su dependencia de
la Administración del Estado o de una Comunidad Autónoma actúan diri-
gidos por un juez, con un plan de protección civil se deba producir una
actuación coordinada.
De otra parte, los avances experimentados por la medicina forense en
relación con las técnicas identificativas y las peculiaridades de la organiza-
ción de la actividad científico judicial en nuestro país, requieren la partici-
pación y coordinación de diversos estamentos dependientes de distintas
instancias administrativas, como son el Cuerpo Nacional de Médicos
Forenses, el Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses, la Comi-
saría General de Policía Científica y el Servicio de Criminalística de la
Guardia Civil y las Policías Autonómicas donde estén constituidas. Esa
necesidad de participación y coordinación ha exigido la creación de este
Protocolo Nacional que regule tanto las técnicas que deben aplicarse como
las distintas labores a realizar en estos supuestos de sucesos de víctimas
múltiples por los distintos organismos intervinientes.
La competencia, funciones y fases de actuación coordinada con
motivo de una catástrofe, se encuentran reguladas en el Real Decreto
32/2009, de obligado cumplimiento para todos los organismos intervi-
nientes, no siendo objeto de exposición en el presente capítulo, dada la
extensión y especificidad normativa, así como el carácter específico de los
cometidos que se realizan por parte de los organismos afectados.
 Capítulo XI
Análisis de manuscritos y firmas

José Martín Rubio

 Se entiende por Grafística el conjunto de técnicas y procedimientos
que estudian la escritura y otras estampaciones gráficas, así como el resto
de elementos que intervienen en ella con fines forenses.
Para identificar manuscritos, ya sean textos o firmas, debemos com-
probar que las características que los individualizan, y que se hallan en
cualquiera de ellos, son coincidentes con las correspondientes de otros.
Por tanto, a través de la Grafística es posible, al igual que en otros cam-
pos de la investigación policial, la identificación mediante el estudio com-
parativo entre las muestras que se cuestionan y las obtenidas de proceden-
cia conocida.
Por otra parte, uno de los primeros planteamientos que nos hacemos a
la hora de acercarnos al estudio de la Grafística es si se trata de un arte o
de una ciencia. Pues bien, aunque en los primeros estudios sobre manus-
critos y firmas se hablaba más de un arte, el tiempo y la continua investi-
gación en el campo de la Grafística han permitido su aproximación al cam-
po de la ciencia, ya que la identificación de escrituras se produce a través
de la aplicación de una técnica analítica que responde a las exigencias del
método científico.
El empirismo y la aplicación de nuevos métodos y técnicas han permi-
tido el desplazamiento de otros menos rigurosos científicamente, llevándo-
nos a la obtención de resultados cada vez más fiables y reconocidos por la
comunidad científica, hasta el punto de imponerse su aplicación en la mayoría
de los Organismos de Policía Científica y Análisis Forense.
Sin embargo, el resultado que se obtenga de la investigación puede
verse limitado a causa de la falta de idoneidad de las muestras y de los
medios utilizados, así como por la incapacidad técnica del perito que lleva
a cabo la investigación.
La técnica identificativa de manuscritos y firmas parte de una ley fun-
damental, que es un principio axiomático, y es que cada persona escribe de
un modo diferente a los demás. Este principio es aceptado por la comuni-
dad científica y no necesita demostración.
416 Análisis de manuscritos y firmas

El procedimiento más extendido y aceptado en el campo de la ciencia

forense dedicada al estudio de manuscritos y firmas es el analítico-compa-
rativo, donde se analizan y revelan los signos identificativos de una mues-
tra y se comparan con los respectivos de otras, siendo los resultados que se
obtengan los que nos van a llevar a una conclusión de identidad o no iden-
tidad de lo comparado.
Los análisis que se efectúen sobre las muestras deben ser no destructi-
vos, de tal forma que habrá que evitar su alteración, modificación, deterio-
ro o destrucción. Estos análisis se deben llevar a cabo utilizando los medios
adecuados como por ejemplo: microscopios, equipos espectrales que utili-
zan distintas radiaciones como ultravioleta, infrarroja o luz blue/green,
cámaras fotográficas, etc.
Por último, hay que señalar que estos estudios deben ser realizados por
expertos de la técnica analítica y en el empleo de los medios técnicos, de tal
forma que si los análisis fuesen repetidos por otros especialistas las conclu-
siones obtenidas en el nuevo estudio de las muestras deberían ser coinci-
dentes.

1. ANTECEDENTES DE LA PERICIA CALIGRÁFICA

Hasta bien entrado el siglo XIX no aparecerán las primeras investiga-

ciones sobre la escritura y la firma de cada persona. Los hallazgos en el
campo de la neurología y en el desarrollo de nuevos medios técnicos van a
permitir llevar a cabo los estudios, que junto a la curiosidad e inquietud de
los nuevos investigadores harán posible ese desarrollo.
A lo anterior hay que añadir el hecho de que el analfabetismo va dismi-
nuyendo y que el número de personas que saben escribir va aumentando,
lo que va a permitir el estudio y análisis de las diferencias observadas en la
escritura de cada individuo.
Francia es uno de los primeros países donde se va a desarrollar con
mayor interés la investigación y el estudio de los gestos gráficos. Uno de los
investigadores destacados en este campo será el abate Jean Hipolite
Michon, quien publicó en 1871 «Systeme de Graphologie», con el que
intenta elevar a ciencia su método de análisis de la escritura. El propio
Michon se atribuirá la aplicación del término «Grafología».
Los trabajos iniciados por Michon los continúa Jules Crepieux-Jamin,
quien destaca por haber sido el primero que realizó una clasificación de
escrituras, donde analiza minuciosamente las peculiaridades de los grafis-
mos.
 Antecedentes de la pericia caligráfica 417

A lo largo de la historia han existido otros científicos importantes en

este campo, pero haremos mención especialmente a Edmond Solange-
Pellat por sus investigaciones recogidas en su libro «Las leyes de la escritu-
ra», donde intenta validar los estudios llevados a cabo hasta ese momento
sobre las características individuales de la escritura de cada persona.
Solange-Pellat promulga cuatro leyes gráficas que relacionan los gestos
escriturales con los órganos motores. Esas cuatro leyes son las siguientes:

1.ª Ley: «El gesto gráfico está bajo la influencia inmediata del cerebro. Su
forma no se modifica si éste funciona normalmente. El órgano escritor no
influye si la persona se habitúa a utilizarlo para confeccionar los grafismos».
Esto significa, y se ha podido comprobar, que si una persona pierde la
mano con la que habitualmente escribe, después de un período de apren-
dizaje podrá hacerlo de forma similar con la mano contraria o con otras
partes del cuerpo.
2.ª Ley: «Al momento de escribir, el yo está en acción, pero pasa por con-
tinuas alternativas de intensidad y de debilitamiento. Alcanza su máximo al
principio de escribir y su mínimo hacia el extremo final».
Las personas al principio de un escrito son más conscientes de la mor-
fología de las grafías que al final del mismo. Si alguien quiere modificar su
escritura le será más fácil al principio que al final del texto, ya que confor-
me escribe estará más pendiente del contenido que de la forma. Esto per-
mitirá que su escritura sea más espontánea hacia el final del escrito que al
principio.
3.ª Ley: «No es posible modificar adrede, en un momento dado, la propia
escritura, sino introduciendo en ella el signo del esfuerzo que se hace para
obtener este cambio. Lo natural proscrito tiende siempre a reaparecer».
Nos indica Pellat con esta ley la dificultad que tiene cada persona que
escribe de modificar las características de su propia escritura y confeccio-
nar una distinta.
4.ª Ley: «El escritor que escribe en situación dificultosa o en posición
anormal (en cama, en vehículo en marcha, de pie, sin buen apoyo en el papel,
etc.), traza instintivamente las formas de letras más sencillas y fáciles de
construir».
En esta ley resalta la importancia de la posición del escribano y la del
soporte, que pueden hacer que modifique la habitual manera de confeccio-
nar los grafismos si no son las adecuadas.

Estas leyes junto, a los estudios empíricos y de investigación realizados

entorno a la escritura, confirman el principio de que no existen dos perso-
418 Análisis de manuscritos y firmas

nas que tengan la misma escritura, teniendo en cuenta la espontaneidad en

su confección y la extensión del texto escrito.
En España durante el siglo XX surgen algunos seguidores de la Escuela
Francesa, entre los que destacan Matilde Ras, que estudió con Solange-
Pellat y fue discípula de Crepieux Jamin, y otros como Augusto Vels, Mau-
ricio Xandró, etc.

2. MÉTODOS PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ESCRITURAS

Entre los numerosos métodos de análisis de escrituras sólo vamos a

hacer mención a tres de ellos:

Análisis Grafonómico:

Se basa en el estudio objetivo y profundo de los manuscritos o firmas.

En él se analizan la forma de los grafismos, su estructura, sentido del tra-
zado y presión para desvelar los signos peculiares que contiene.
El análisis abarca también todo lo concerniente al movimiento al escri-
bir, o lo que es lo mismo, intenta averiguar cuáles son las tendencias habi-
tuales en cuanto a los espacios, distancias en blanco, ubicación o localiza-
ción de puntos iniciales, etc.
Con este método se pretende determinar la cantidad de concordancias
y discrepancias que existen entre dos escrituras comparadas con el fin de
establecer una autoría común.

Análisis Grafométrico:

Este tipo de análisis se fundamenta en las mediciones que se llevan a cabo

sobre ampliaciones de los grafismos, cuyos resultados se representan sobre
coordenadas que definen un diagrama y finalmente se comprueba si las curvas
de las anotaciones manuscritas que se comparan son coincidentes o no.
Aunque esta técnica ha estado muy extendida, se ha desechado por los
errores que presentaba y por carecer de rigor científico no sólo en el pro-
ceso de obtención de datos, sino también en el método comparativo.

Análisis Grafológico:

Este método se emplea para hacer una interpretación de la escritura

con el fin de determinar la personalidad de su autor.
 Proceso de formación de la escritura 419

A través del análisis e interpretación de las características de cada gra-

fía se intentará determinar si el autor de la escritura puede ser también el
autor del delito o del acto criminal que se le imputa.
Esta técnica ha sido descartada para su aplicación con fines identifica-
tivos por carecer de rigor científico.
Por tanto, es el método Grafonómico el más extendido y el que ofrece
un mayor rigor científico a la hora de llevar a cabo un estudio comparativo
entre escrituras.

3. PROCESO DE FORMACIÓN DE LA ESCRITURA

La reproducción física de los caracteres que conforman la escritura se

lleva a cabo por medio de una actividad cerebral a través de los sistemas
neurológico, óseo y muscular, que decide y dirige el movimiento de los
miembros escritores (brazo, mano y dedos) que conducen el útil, de donde
se deduce que la escritura es el resultado de una actividad psicomotórica
procedente de un acto automático.
El aprendizaje de la escritura forma parte del proceso de socialización
por el que pasan todas las personas que son escolarizadas y aquellas que,
no habiéndolo sido en su momento, a edades más adultas quieren aprender
a escribir.
Si partimos del proceso de aprendizaje de la escritura cuando
somos niños, comprobamos que el primer contacto que tenemos con la
escritura es el de cómo utilizar los medios de escritura, entiéndase por
tal el lápiz, el papel, la goma de borrar, etc. Esta etapa es muy importante
porque en ella el niño aprenderá cómo debe cogerse el útil, qué posi-
ción adoptar para escribir, cómo debe sujetarse el papel mientras se
escribe, etc.
A partir de ese primer contacto, se centrará el aprendizaje en los ele-
mentos escriturales. El niño comenzará, siguiendo la instrucción de
su maestro, a realizar los primeros trazos que serán rectos, luego curvos y
mixtos, hasta llegar a confeccionar dibujos elementales.
En la siguiente etapa el aprendiz practicará la construcción de caracte-
res; es decir, mediante el empleo de modelos caligráficos imitará gestos
gráficos que realizará con torpeza; esto supondrá inicialmente un gran
esfuerzo para él.
Entramos ahora en la etapa de evolución de la escritura, cuando ésta
se convierte en gestos automáticos realizados de manera inconsciente y sin
esfuerzo. Se empieza a escribir de forma libre y se personaliza. Se suele
420 Análisis de manuscritos y firmas

imitar la forma de escribir de otros, generalmente familiares cercanos, o se

adquieren las modas del momento, pero sin que el escritor se separe mucho
del modelo caligráfico aprendido.
Será en la etapa de madurez escritural cuando se introduzcan los pri-
meros gestos propios, muchos de ellos realizados de forma inconsciente, y se
empiece a modificar el modelo caligráfico aprendido inicialmente. Esta
serie de individualidades que se van agregando a la escritura en esta etapa
son las que van a permitir diferenciar, y por tanto identificar, la realizada por
una persona con respecto a la confeccionada por otras. Mientras mayores
sean los gestos individualizadores que contenga una escritura más fácil
será su identificación. Esto se corrobora con el hecho de que es mucho más
difícil, y en ocasiones imposible, identificar la escritura de una persona que
ha abandonado la escolarización a temprana edad y no ha conseguido per-
sonalizarla lo suficiente para conseguir realizarla de manera inconsciente,
que la de aquellas personas que han superado el proceso de escolarización
y han conseguido individualizarla.
Por último, nos referimos a la etapa de decrepitud de la escritura,
que suele corresponderse con la del deterioro psicofísico propio de la
edad avanzada. Así pues, enfermedades del aparato locomotor, la pérdi-
da de agilidad en las manos y en los dedos o la falta de visión, entre
otras, se verán reflejadas en mayor o menor medida en la escritura. Son
síntomas de decrepitud escritural la escasa profundidad e intensidad de
la presión, la velocidad lenta, la deformación en la letras, los temblores
en los trazos, etc.
Según Serratrice y Habid, es posible ordenar cronológicamente las eta-
pas del desarrollo de la escritura de un niño en condiciones normales de
escolarización, siempre y cuando no exista una problemática acusada, que-
dando éstas resumidas de la siguiente manera:

— A los 15 meses escribe trazos en cualquier soporte.

— A los 3 años puede escribir un conjunto de círculos agrupados en
rosario.
— A los 5 ó 6 años, etapa precaligráfica, realiza trazos arqueados, cur-
vas sin cerrar, las dimensiones son irregulares y la unión de letras
imperfecta.
— A los 8 ó 9 años suaviza la escritura, perfecciona uniones, espa-
cios y márgenes y respeta el tamaño, aunque empieza a individua-
lizarla.
— A los 12 ó 13 años introduce en la escritura características peculia-
res y personales que la singularizan.
 Alteraciones o patologías de la escritura 421

4. ALTERACIONES O PATOLOGÍAS DE LA ESCRITURA

Cualquier alteración que afecte al sistema psíquico o motórico tendrá

su réplica en el acto de escribir.
De forma general las causas que pueden motivar las anomalías en la
escritura son dos:

Endógenas, son aquellas que tienen que ver con el propio estado del
individuo, como puede ser una alteración emocional como, por ejemplo,
el hecho de tener que realizar una muestra caligráfica en sede judicial
o policial, un estado febril, el cansancio, etc.

Exógeneas, son aquellas que tienen que ver con un condicionamiento

externo independiente del individuo como puede ser una mala postura al
escribir, el deterioro del útil escritural, el apoyo del papel sobre una super-
ficie no adecuada, etc.
Cuando las alteraciones psicosomáticas están relacionadas con el
acto de escribir se denominan disgrafías, que aparecerán de forma alea-
toria, por lo que en la escritura se apreciará intención de espontaneidad,
circunstancia ésta que se verá reflejada en la homogeneidad del manus-
crito y en la que habrá que tener en cuenta la cantidad y calidad de las
anomalías.
Si, por el contrario, la alteración es consecuencia de una imitación,
la escritura carecerá de espontaneidad y los trazos pueden aparecer
temblorosos, con pausas anómalas, enganches, tachaduras, correccio-
nes, etc.
También puede ocurrir que se trate de una escritura autodeformada o
disfrazada, en este caso la falta de homogeneidad escritural y la confección
de grammas indecisos lo desvelarán.
El perito deberá comprobar siempre si las anomalías escriturales halla-
das son consecuencia de un acto involuntario del autor del manuscrito o,
por el contrario, se trata de una imitación o deformación conscientes por
parte de aquél.
Por otro lado, también deberá tener presente el perito la habilidad
escritural del amanuense, de tal manera que tendrá que saber discernir si
el autor de la muestra es capaz de realizar una escritura espontánea utili-
zando letras diferentes a las de su escritura habitual.
A continuación, haremos mención a algunas de las anomalías de con-
secuencias graves en el proceso escritor, relacionadas con las patologías
neurológicas.
422 Análisis de manuscritos y firmas

4.1. Afasia: pérdida del lenguaje oral y escrito, dentro de ella pode-
mos incluir la dislexia que se caracteriza por la pérdida de la
capacidad para leer con proyección en la escritura.
4.2. Agrafía: afecta a la psicomotricidad y se manifiesta por una
escritura ejecutada lentamente y apenas legible.
4.3. Disgrafía: Agrafía que se da en los niños, presenta dos subtipos:
la disgrafía disléxica, como una proyección de la dislexia en la
escritura, ya indicada anteriormente, cuyos síntomas son una
mala percepción de las formas gráficas, que afecta al contenido
de la escritura debido la colocación errónea de las letras dentro de
las palabras, y la disgrafía motriz, que afecta a la calidad de la
escritura y se refleja en movimientos gráficos disociados, incorrec-
to manejo del útil escritural, etc.
4.4. Alexia gráfica: incapacidad para escribir por no reconocer los
objetos.
4.5. Parkinson, sus síntomas son los temblores y la rigidez muscular
que afecta a la escritura de forma muy significativa.
4.6. Demencia senil, quien padece esta enfermedad realiza gestos
gráficos diferentes al modelo escritural aprendido, los rasgos son
ilegibles, la escritura es torpe con temblores muy acusados en
cualquier parte del texto, así como espaciamientos interlineales
e inclinaciones de las grafías irregulares, entre otras anomalías.
4.7. Criptografía, se da en las personas que padecen esquizofrenia.
Se manifiesta por las notables anomalías gráficas que hacen
prácticamente indescifrables los textos escritos.
4.8. Alcoholismo y toxicomanías, afectan de forma similar a la
escritura cuando cualquiera de las adicciones se haya hecho cró-
nica y la persona se encuentre bajo los efectos de ellas. En ambos
casos se manifiesta por un tamaño irregular de las letras y la
deformación de las mismas, la profundidad e intensidad de
la presión decrecen y la escritura es desorganizada y también
pueden aparecer temblores.

5. ESTUDIO DE MANUSCRITOS CON FINES IDENTIFICATIVOS

5.1. Idoneidad de las muestras

Una de las partes principales en el estudio pericial es el de valorar la

idoneidad de las muestras, pues de ello va a depender que podamos
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 423

alcanzar o no resultados concluyentes; por tanto, es fundamental poder

determinar las posibles limitaciones que presentan las mismas, y para ello
hay que tener en cuenta una serie de cuestiones que exponemos a conti-
nuación.
Siempre que se pueda deben utilizarse escrituras originales, ya que las
reproducciones generalmente no acreditan que su procedencia sea de
documentos matrices originales, a la vez que van a limitar el estudio, que
dependerá de la calidad de la reproducción.
Otro elemento a tener en cuenta es la extensión de la muestra. En el
caso de la dubitada no es posible modificarla; sin embargo, la muestra
indubitada debe ser lo suficientemente extensa para permitirnos verificar
que las características escriturales de su autor permanecen, para ello debe-
mos obtener una muestra lo suficientemente extensa para que en la misma
queden reflejadas las peculiaridades de su escritura.

La espontaneidad es otra característica muy importante a efectos

identificativos, pues aunque la ausencia de la misma no impide el estudio
comparativo entre las muestras cuestionadas e indubitadas, es evidente
que lo va a facilitar, a la vez que permitirá llegar, en la mayoría de los casos,
a una conclusión más categórica.
Para comprobar si una escritura es espontánea o no debemos tener en
cuenta que el orden y distribución de la misma, la distancia entre líneas o
el ritmo escritural son homogéneos; si ha sido realizada con agilidad,
observando si el trazado es decidido; y, por último, comprobar la presión,
pues si ha sido ejercida de forma espontánea variará de intensidad, mien-
tras que si se trata de escrituras imitadas o disfrazadas los trazos van a
presentar presión homogénea y fuerte.
Por último, indicar que las muestras manuscritas a comparar deben ser
coetáneas, es decir, deben corresponder a la misma etapa evolutiva, de lo
contrario, podrían presentar variaciones.

5.2. Clasificación de las letras

Letra magistral, es la que sirve de modelo para la copia o el aprendi-

zaje, independientemente de la forma de los caracteres (mayúsculas,
minúsculas, caligráficos, tipográficos, etc.).

Letra capital, es aquella adornada con la que se inicia el capítulo de

un libro o el texto de un documento.
424 Análisis de manuscritos y firmas

Según el formato las letras pueden ser mayúsculas, también denomi-

nadas versales, capitales o de caja alta, cuyo formato se emplea al inicio de
un párrafo, en nombres propios, tras un punto, etc.; y minúsculas, llama-
das también de caja baja, que es el formato de letra más utilizado.

5.3. Caja de escritura

Se denomina caja de escritura al espacio comprendido entre dos líneas

imaginarias paralelas, tangentes por encima y por debajo de las letras
minúsculas cortas.

Caja de escritura

Las letras minúsculas cortas son aquellas que no sobresalen de la caja

de escritura. Esto ocurre con las vocales y algunas consonantes.
Las letras minúsculas largas son las que sobresalen de la caja de escri-
tura. Pueden sobresalir por la parte superior como la «b», «l», «d», etc. o
sobresalir por la parte inferior como la «g», «p», «q», etc.). También pode-
mos hallar algunas letras que sobresalen tanto por la parte superior como
por la inferior, como es el caso de la grafía «f».

Hampa

Jamba

A la parte que sobresale por encima de la caja de escritura de una letra

minúscula alta se le denomina «hampa» y a la parte que sobresale por debajo
de la caja de escritura de una letra minúscula baja se le denomina «jamba».
La caja de escritura puede adoptar distintas formas: horizontal, ascen-
dente, descendente, sinuosa, cóncava, convexa, imbricada ascendente o
imbricada descendente.
Existen distintos tipos de escritura cuyas letras presentan unas carac-
terísticas determinadas entre las que destacamos las siguientes:

Cursiva, trazada a mano con soltura con tendencia a enlazar las letras,
también se denomina itálica o bastardilla, y puede encontrarse con forma-
to de mayúscula o minúscula.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 425

Redondilla, manuscrita caligráfica, más ancha y redondeada que la

ordinaria.
Numeral, de guarismo o número romano.
Inglesa, manuscrita muy inclinada hacia la derecha con perfiles muy
marcados.
Española, manuscrita vertical, más redondeada que la inglesa y sin
perfiles.
Bastarda, inclinada a la derecha, de curvas acusadas. Los perfiles son
consecuencia de la posición de la pluma y no de la mayor o menor presión
ejercida sobre la misma.
Versalita, mayúscula del mismo tamaño que las minúsculas.

Por último, nos referiremos a las dos clasificaciones más importantes

dentro del análisis de escrituras como son el modelo caligráfico, letra cur-
siva trazada a mano con soltura y sin especial cuidado. Este tipo de letra se
emplea como modelo escolar en los primeros años de aprendizaje por ser
éste un modelo que reproduce fácilmente la escritura cursiva; y el modelo
tipográfico, también denominado de imprenta, semejante a los tipos de las
máquinas de escribir. Este modelo, dentro del proceso evolutivo de la escri-
tura, se va a ir mezclando con el caligráfico. De tal forma que la mayoría
de los amanuenses que hayan desarrollado su escritura con habitualidad,
generalmente van a emplear ambos modelos.

5.4. Enlaces o uniones de las letras

Se denomina enlace al trazo que une las letras entre sí para formar las
palabras y también a los trazos que unen los distintos grammas que com-
ponen una letra.
Los enlaces pueden ser en guirnalda, cuando la parte inferior forma una
concavidad; en arcada, cuando la parte superior forma una convexidad;
anguloso cuando está formado por trazos rectilíneos que conforman ángu-
los; o redondeado, cuando los enlaces están formados por grammas curvos.
Por la forma en que aparecen realizados los enlaces entre letras o entre
los trazos que las componen, la escritura puede ser:

— Curva, cuando los cambios de dirección del trazado se realizan de

forma progresiva. A su vez se puede subclasificar en guirnalda o en arcada,
dependiendo de la concavidad o convexidad, respectivamente, de la curva.
426 Análisis de manuscritos y firmas

— Angulosa, cuando los cambios de dirección son bruscos, produ-

ciendo vértices angulosos.

— Normal o mixta, así denominadas por algunos autores, sería cuan-

do no responde claramente a ninguna de las dos clasificaciones anteriores.

5.5. Forma de las letras

— Cerrada, cuando el óvalo que compone la letra está cerrado.

— Abierta, cuando el ovalo que compone la letra está abierto.

— Bucleada, cuando el hampa o la jamba de la letra está formado por

un doble trazo que conforma una presilla, si está llena de tinta y no se apre-
cia el espacio en blanco que conforman los dos trazos se dice que el bucle
está empastado.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 427

— Angulosa, cuando los vértices de los trazos rectilíneos que consti-

tuyen las letras forman ángulos.

— Redondeada, cuando la letra forma círculos o tiende a formarlos.

— Cuadrada, las grafías presentan forma cuadrada, siendo semejante

a la escritura de imprenta o tipográfica.

— Ancha, se consideran anchas aquellas grafías que ofrecen el diáme-

tro horizontal de mayor tamaño que el vertical.

— Estrecha, se denomina así cuando el tamaño del diámetro vertical

es mayor que el horizontal.

— Sobrealzada, si el hampa o la jamba son desproporcionalmente

largos con respecto al resto de las letras.

— Rebajada, si el hampa o la jamba son muy cortos en comparación

con el resto de las letras que componen el texto.
428 Análisis de manuscritos y firmas

— Caligráfica, letras que se asemejan a los modelos empleados al ini-

cio del aprendizaje de la escritura.

— Tipográfica, cuando las grafías son semejantes a las empleadas en

imprenta.

— Inflada, letras que presentan los óvalos o bucles inflados o incluso

ampulosos.

— Filiforme, estas letras suelen presentarse de forma estilizada.

— Bizarra, letras que contienen ornamentos que se pueden evitar.

5.6. Rasgos de las letras

Los rasgos son los trazos de tipo ornamental que no corresponden a

partes esenciales de la letra y constituyen un signo personal del ama-
nuense.
Pueden ser iniciales, intermedios o finales, y por su tipo: cortos, largos,
ascendentes o descendentes.
Las formas más comunes y características son: botón, acerado, maza,
arpón, gancho, espiral, golpe de sable, golpe de látigo, bucle, nudo y sacudida.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 429

— Acerado, este rasgo se inicia con un trazo fino que se va ensanchan-

do progresivamente.

— Botón, formado por un punto más o menos grueso, compuesto por

pequeños movimientos en espiral qe quedan empastados.

— Gancho, semejante al arpón pero menos anguloso y más curvado.

— Arpón, se inicia con un movimiento contrario a la dirección del

trazo con el que forma un ángulo, quedando contruido un gesto en «arpón
de pesca» de ahí su nombre.

— Maza, comienza o finaliza con un trazo grueso muy presionado y se

va estrechando a medida que avanza.

— Espiral, formado por un punto inicial sobre el que se inician una

serie de trazos, generalmente en sentido levógiro, hasta conformar una
espiral.
430 Análisis de manuscritos y firmas

— Golpe de sable, movimiento en zig-zag de base angulosa.

— Golpe de látigo, movimiento en zig-zag con base curva.

— Bucle, formado por un doble trazo cerrado.

— Nudo, compuesto por un gesto en lazo en cuyo punto central se

conforma un óvalo u ojal.

— Sacudida, gramma en zig-zag que puede situarse al inicio o final

del trazado de la letra.

5.7. Inclinación de las letras

Generalmente hay una tendencia a inclinar las letras, y por tanto la

escritura, hacia un lado concreto.
La inclinación de los caracteres se mide dentro de un ángulo de 180°
sobre una línea horizontal y en sentido dextrógiro, y según el grado de
inclinación la letra puede estar:

— Recta, cuando forma un ángulo recto con la línea horizontal, es

decir, 90°.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 431

— Inclinada, cuando la inclinación hacia la derecha oscila entre los

90° y los 125°.
— Muy inclinada, cuando la inclinación hacia la derecha supera los 125°.
— Invertida, cuando la inclinación hacia la izquierda oscila entre los
55° y los 90°.
— Muy invertida, cuando la inclinación hacia la izquierda es menor
de 55°.

5.8. Tamaño de las letras

Para medir el tamaño de las letras tomamos como referencia la base de

la caja de escritura y el borde superior de la misma. Las letras por su tama-
ño pueden dividirse en tres grupos:

— Normal, cuando su cuerpo central mide entre 2,5 y 3,5 mm.

— Grande, cuando las dimensiones del cuerpo central ofrecen entre
3,5 y 4,5 mm.
— Pequeña, cuando el cuerpo central oscila entre 1,5 y 2,5 mm.

5.9. Estructura de las palabras

La estructura de una palabra viene dada por la manera en que están

unidas las letras que la conforman, y puede ser:

— Ligada: cuando todas las letras de una misma palabra aparecen

unidas unas a otras.

— Agrupada: cuando algunas letras están unidas formando pequeños

grupos y otras se presentan sueltas dentro de la misma palabra.
432 Análisis de manuscritos y firmas

— Yuxtapuesta o desligada: cuando las letras que forman la palabra

se encuentran desunidas, es decir, se presentan unas al lado de las otras sin
entrar en contacto.

— Enganchada: cuando las letras son tangentes pero no están unidas.

— Fragmentada, cuando las letras están formadas por trazos sueltos.

5.10. Forma de la escritura

Atendiendo a su forma la escritura puede ser:

— Rebajada, cuando la anchura es superior a la altura.

— Sobrealzada, cuando la altura de las letras es mayor que la an-

chura.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 433

— Apretada, cuando las letras se juntan unas a otras exageradamente.

— Extendida, cuando se extiende horizontalmente de forma despro-

porcionada.

5.11. Orden de la escritura

Dice Augusto Vels en su libro Escritura y Personalidad, «el modo como

el sujeto distribuye, dispone y centra el texto y los diversos elementos de que
constan las letras (puntos, acentos, tildes, etc.) es, evidentemente, una huella
de su capacidad organizadora, de su adaptación a un orden o a los deberes
sociales y también la imagen de la pulcritud de que es capaz».
Por tanto, el orden escritural será un elemento más a tener en cuenta
en el estudio de la escritura y sobre todo a la hora de efectuar un cotejo
entre distintos textos.

5.12. Distribución

La distribución estudia el orden espontáneo con que han sido situadas

las letras, palabras y líneas en un texto.
La distancia normal que debe existir de una letra a otra es la anchura
media de los óvalos de las letras que lo contienen.
La distancia normal entre palabras debe ser el espacio que ocupa una
letra «m».
434 Análisis de manuscritos y firmas

Para determinar la distancia que habitualmente debe existir entre pala-

bras, debemos tener en cuenta el espacio que ocupa la letra «m».
En cuanto a la distancia que debe existir entre líneas debe ser tal que ni
las hampas ni las jambas de las letras que las contengan deben mezclarse.
La distribución, según los parámetros reseñados, puede ser:

— Clara, viene determinada por la armonía en la distribución del tex-

to y de los blancos que la componen, sin que se entremezclen letras, pala-
bras o líneas.

— Confusa, cuando la distribución de los espacios es defectuosa, lo

que hace difícil la construcción de los caracteres debido al poco espacio
existente entre letras, palabras o líneas; asimismo, las hampas y jambas se
presentan entremezcladas.

— Ordenada, cuando la escritura es ordenada, respeta los márgenes,

así como los espaciamientos entre líneas.

— Desordenada, cuando las letras y palabras se muestran muy de-

sordenadas y el tamaño de las grafías es desproporcionado, aunque la
escritura es legible.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 435

— Inorganizada, en este caso el formato de las letras es infantil, debi-

do, probablemente, a falta de práctica escritural.

— Ilegible, cuando no es posible leer el texto por presentar los carac-

teres deformados, por ausencia de algunas letras en las palabras o bien por
el desorden del texto.

— Concentrada, cuando los espacios en blanco que deben existir entre

letras, palabras o líneas prácticamente no existen o son muy reducidos.

— Espaciada, cuando entre las palabras existe un espacio en blanco

excesivamente desproporcionado.

5.13. Disposición

Distribución que se hace del texto en cuanto al encuadramiento que del

mismo se efectúa en una página, teniendo en cuenta los márgenes, encabe-
zamientos y puntos y aparte.
La disposición puede ser:

— Cuidada, cuando presenta los márgenes amplios y cuidados y el

encabezamiento guarda armonía con el encuadramiento del texto en la
página.
— Descuidada, cuando presenta los márgenes desiguales o irregulares.
436 Análisis de manuscritos y firmas

5.14. Márgenes

— Superior, puede carecer de él, o presentarse pequeño o exagerado.

— Izquierdo, puede ser regular, desigual, ausente, pequeño, normal,
grande, que se ensanche en la verticalidad del texto o se estreche, cóncavo,
convexo o en zig-zag.
— Inferior, puede que no exista, o bien, que sea pequeño o grande.
— Derecho, puede estar ausente, o ser regular, irregular, grande, o
bien, puede disminuir o ensancharse en la verticalidad del texto.

5.15. Dirección de la escritura

— Horizontal, cuando la escritura sigue una dirección recta, sin varia-

bilidad en la misma y manteniendo la línea inferior imaginaria que marca
la pauta.

— Ascendente, cuando la escritura tiende a subir a partir de la línea

base de la caja de escritura.

— Descendente, cuando la escritura tiende a bajar, tomando como

punto inicial la línea base de la caja de escritura.

— Cóncava, cuando la escritura se curva tomando como referencia la

línea base de la caja de escritura.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 437

— Convexa, cuando la escritura se curva, tomando como referencia la

línea superior de la caja de escritura.

— Sinuosa, cuando la escritura se muestra formando sinuosidad.

— Imbricada ascendente, cuando las palabras se presentan de forma

escalonada ascendente.

— Imbricada descendente, cuando las palabras se presentan de for-

ma escalonada descendente.

5.16. Presión de la escritura

Entendemos por presión de la escritura la fuerza que se ejerce sobre el

útil escritural cuando actúa sobre el papel soporte. La presión es un ele-
mento importante a tener presente en el estudio y análisis de escrituras
manuscritas.
438 Análisis de manuscritos y firmas

De la presión se puede analizar lo siguiente:

• La profundidad del surco.

A mayor profundidad del surco mayor presión, por lo que es posible

establecer distintos grados de presión:

— Normal, cuando no es perceptible ningún tipo de surco que supues-

tamente podría dejar el útil de escritura.

— Fuerte, cuando el útil de escritura deja un surco muy profundo, lo

que va a permitir que sea apreciado al dorso del papel.

— Muy fuerte, cuando la presión es excesiva hasta el punto de que es

posible que pueda romper el papel. Este tipo de presión es típica de perso-
nas con poca práctica escritural, en las imitaciones por calco o similar y en
los inicios de la escritura de los niños.

— Fina, cuando el surco se presenta débil, pero no llega a romperse.

— Deficiente, cuando el surco es débil y se interrumpe a menudo. Si

es consecuencia de un fallo del útil escritural podrá apreciarse el surco
dejado y si es por una suave presión apenas se notará el surco.

• Anchura del trazo.

La anchura del trazo puede presentar cinco formas diferentes:

— Limpia, el contorno de los trazos se presenta nítido, y los bucles y

ojales abiertos.

— Pastosa, los trazos presentan el contorno sucio y los ojales y bucles

suelen presentarse empastados.

— Fusiforme, los extremos de los trazos que componen la letra se

muestran más estrechos que su parte central, sobre todo si el útil empleado
es una pluma.

— Rosario, cuando existen temblores en los trazos verticales que

recuerdan las cuentas de un rosario. En este caso también es la pluma el
útil escritural con el que este gesto puede ser más perceptible.
 Estudio de manuscritos con fines identificativos 439

• Sentido de la presión.

— Horizontal, cuando es mayor en sentido horizontal que en ver-

tical.

— Vertical, cuando es mayor en sentido vertical que en horizontal, y

puede ser ascendente o descendente.

— Mantenida, cuando es homogénea tanto en sentido horizontal

como en sentido vertical.

• Velocidad.

Es difícil interpretar la velocidad con exactitud, pues para ello necesi-

taríamos cronometrar a la persona que escribe.
En el caso de que pudiésemos cronometrar la escritura de una persona,
diríamos que es normal cuando es capaz de realizar entre 130 y 150 carac-
teres por minuto, por lo tanto podríamos decir que por debajo de esta can-
tidad sería lenta y por encima de la misma rápida.
Sin embargo, aunque no estemos presentes en el momento de la
confección de la muestra de escritura, es posible calcular de forma
aproximada las palabras, atendiendo a una serie de elementos tales
como la estructura, los gestos finales de las letras, los signos de puntua-
ción, etc.
Teniendo en cuenta lo anterior, consideramos que puede retrasar la
escritura lo siguiente:

— Estructura desligada de las palabras.

— Formas angulosas.
— Adornos innecesarios.
— Trazos temblorosos.
— Trazos rotos.
— Retoques.
— Cambios de dirección frecuentes.
— Trazos regresivos.
— Signos de puntuación redondos.
— Escritura alta y estrecha.
440 Análisis de manuscritos y firmas

Por otro lado, los signos que favorecen la velocidad son:

— Estructura ligada de las palabras.

— Trazos curvos.
— Finales prolongados.
— Simplificaciones.
— Trazos filiformes.
— Escritura ancha.
— Escritura inclinada en el sentido de la escritura.

5.17. Idiotismos

Se denominan idiotismos a las peculiaridades que pueden encontrarse

en determinados signos gráficos, ajenos a los caracteres, como por ejemplo
la ubicación de los guiones, los grafismos personales compuestos de varias
letras, los puntos de apoyo del útil sobre el papel a lo largo del texto, etc.

6. FALSIFICACIÓN DE ESCRITURAS

Se pueden llevar a cabo falsificaciones en documentos públicos o pri-

vados mediante distintos procedimientos como son el lavado, borrado, eli-
minación de datos o frases o, por el contrario, añadidos de distinto tipo,
con el fin de alterar su contenido original.
La supresión de textos manuscritos o mecanografiados se puede hacer
por dos procedimientos básicos:

— La supresión de textos por procedimientos físicos se hace median-

te el borrado o raspado del papel.
— La supresión por procedimientos químicos se hace por medio del
lavado efectuado en la zona que se quiere alterar mediante la apli-
cación de disolventes o correctores necesarios para lograrlo.

6.1. Raspado de documentos

Las operaciones de raspado se realizan actuando sobre el papel con

cualquier elemento cortante como puede ser una cuchilla, un cúter, una
 Falsificación de escrituras 441

navaja, etc., mientras que el borrado se lleva a cabo generalmente con una
goma de borrar.
Al efectuar estas manipulaciones sobre un documento el papel que lo
compone se va a deteriorar, dejando una serie de señales que nos permitirá
detectarlas, entre las que destacamos las siguientes:

Desgaste del papel. La hoja sobre la que se actúe difícilmente va a sopor-

tar la acción del objeto que utilizamos para raspar o de la goma de borrar,
por lo que perderá su rigidez y adoptará una forma abombada que se apre-
ciará a simple vista.

Brillo del papel. Cualquier manipulación afectará también al brillo del

papel, de tal manera que si hacemos que la luz refleje sobre la misma, fácil-
mente destacará la zona manipulada que aparecerá con un aspecto mate
que le hará destacar del resto del papel satinado.

Surco del papel. Producido por el útil de escritura en su acción sobre el

papel, sobre todo cuando el útil empleado es un bolígrafo, pues aunque se
haya pasado la goma de borrar hasta el punto de no dejar restos de tinta,
el surco permanecerá. La mejor manera de apreciar el surco será observar
la hoja por el envés aplicando una luz rasante.

Transparencia del papel. La transparencia del papel aumentará obvia-

mente en la zona de raspado o borrado, siendo más traslúcida cuanto
mayor sea la intensidad del frotado que se aplique con uno u otro método.

Desaparición del encolado. Una de las circunstancias que nos indican la

zona donde se ha efectuado la manipulación es el hecho de que el papel en
dicha zona pierde su apresto, como consecuencia de haberse levantado las
fibras que componen alguna de las capas del papel, por lo que al escribir
nuevamente, si no se ejerce una suficiente presión sobre el útil la tinta se
repartirá como si se tratara de un papel secante.

6.2. Lavado de documentos

El lavado de documentos con el fin de eliminar anotaciones manuscri-

tas o firmas, puede efectuarse de muy diversas maneras, pudiendo utilizar
para ello cualquier disolvente de los existentes dentro de la gran variedad
de productos que hay en el mercado. La mayoría de ellos contienen com-
442 Análisis de manuscritos y firmas

ponentes químicos que pueden hacer desaparecer, al menos en teoría, los

trazos de tinta.
Los productos empleados para efectuar el lavado atacan la cola que
contiene el papel, lo que hará que las fibras de la superficie del papel se
desprendan, ofreciendo un aspecto similar al que se produce cuando el
papel es raspado, aunque más suave; asimismo, podremos apreciar, aunque
en un grado menor que cuando se efectúa un raspado, una mayor transpa-
rencia del papel en la zona afectada.

6.3. Añadidos a la escritura

Pueden efectuarse añadidos a la escritura mediante interlineación o

por enmiendas.

6.4. Interlineación

Este tipo de manipulación se efectúa añadiendo letras o palabras que

pueden cambiar el sentido de un texto o alterar una cantidad.
Si la falsificación se produce intercalando frases o palabras en el texto
original se pueden dar dos supuestos diferentes:

— Cuando se falsifican las grafías originales ya existentes en el docu-

mento empleando el método de imitación servil.
— Cuando se introducen letras o palabras intercaladas entre el texto ya
existente con el fin de modificar el sentido o valor legal del documento.

Cuando se efectúa una alteración en un documento por medio de aña-

didos, generalmente se plantea la cuestión sobre el orden en el que fueron
puestos los trazos, y determinar cuál de ellos fue el primero, cuestión ésta
de difícil solución.

6.5. Enmiendas

En este tipo de falsificación se modifican caracteres o guarismos con

el fin de transformarlos en otros que le den al texto un significado distinto.
Este tipo de manipulación es frecuente encontrarlas en cheques, contratos
o facturas, donde se pretende modificar la cantidad, fecha, etc.
 Falsificación de escrituras 443

6.6. Escrituras disfrazadas

Cuando se intenta ocultar la forma habitual de escribir, generalmente

se introducen adornos innecesarios, asimismo, se pueden presentar defor-
maciones, abreviaciones, temblores, retoques, etc.; sin embargo, es difícil
evitar la aparición de signos de individualidad que nos van a permitir dife-
renciar las características escriturales del autor.

6.7. Escrituras imitadas

La falsificación de manuscritos puede efectuarse de las siguientes

maneras:

Falsificación por imitación libre. En este caso el falsificador tras el

estudio de los rasgos que componen el texto que va a tratar de falsificar,
copia el modelo y lo práctica lo suficiente hasta conseguir realizarlo lo más
parecido posible que le permite su habilidad sin tener que consultar el
modelo.
Este tipo de falsificación se caracteriza por su espontaneidad, ya que
en el mismo no se van a encontrar signos de indecisión o duda; por el con-
trario, se va a poder diferenciar de la firma modelo, debido a que el falsifi-
cador va a introducir gestos propios de su escritura.

Falsificación por imitación servil. En este caso el falsificador va a

copiar directamente el texto y todos los gestos propios de los caracteres que
lo compongan, de tal forma que va a consultar tantas veces como sea nece-
sario el modelo a imitar.
Este tipo de falsificaciones se caracterizan por la lentitud en su ejecu-
ción, por las indecisiones, retoques, interrupciones y temblores.

Falsificación por calco. Para llevar a cabo este tipo de falsificación es

suficiente copiar el modelo mediante transparencia, como por ejemplo
valiéndonos de un cristal al trasluz.
Otro método para realizar este tipo de falsificación es utilizar papel de
calco, para ello introduciremos entre el documento original y el papel en
blanco un papel de calco y el falsificador se limitará a repasar los caracte-
res originales que automáticamente quedarán reflejados en el papel en
blanco que hemos colocado al otro lado del calco.
444 Análisis de manuscritos y firmas

Este tipo de falsificación se caracteriza por los temblores que puede

presentar debido a la lentitud con la que son repasados los caracteres ori-
ginales para que la presión que se ejerce sobre ellos sea lo suficientemente
fuerte que permita su impresión en el soporte correspondiente.

6.8. Modo de realizar la pericia caligráfica

En primer lugar, someteremos a examen la muestra dubitada, ana-

lizando las características generales de la escritura que la conforma,
comenzando para ello por determinar la idoneidad de las muestras remiti-
das, y siguiendo con el estudio detallado de la velocidad, presión, estructu-
ra, caja de escritura, formato de los caracteres, inclinación y dirección de
la línea base.
Igualmente trataremos de determinar la habilidad y práctica escritura-
les del autor del texto cuestionado, así como su nivel cultural, en base, esto
último, a la habilidad escritural, presencia de faltas de ortografía y trans-
cripción de faltas ortológicas.
Después del análisis de la muestra dubitada, procederemos a efectuar
el estudio de la muestra o muestras indubitadas en los mismos términos y
utilizando las mismas pautas que las llevadas a cabo para las anotaciones
manuscritas cuestionadas.
Una vez concluidos ambos análisis de las muestras (dubitada e indubi-
tada), procederemos a efectuar el estudio comparativo entre las mismas,
para ello tendremos en cuenta sus generalidades en cuento a la idoneidad,
velocidad, presión, caja de escritura, estructura, formato de caracteres,
inclinación y dirección de la base de escritura. A continuación, deberíamos
añadir un cotejo grafonómico entre los caracteres homólogos de ambas
muestras en número suficiente para permitirnos determinar de una mane-
ra clara la identidad o no de las escrituras comparadas. En este cotejo
grafonómico debemos detallar las características peculiares de cada uno de
los caracteres homólogos comparados, incluida la idea de trazado de los
mismos.
Finalmente, y a la vista de los estudios realizados, llegaríamos a una
conclusión que podría ser concluyente en los siguientes sentidos:

— Atribuir la autoría de las anotaciones manuscritas de la muestra

cuestionada a uno de los autores sospechosos de los que tenemos
muestras indubitadas.
 La firma 445

— No atribuir la autoría de las anotaciones manuscritas de la muestra

cuestionada a ninguno de los autores sospechosos de los que nos
hayan sido remitidas muestras indubitadas.

En ocasiones, y generalmente como consecuencia de la falta de idonei-

dad de la muestra dubitada o de la indubitada, no es posible llegar a una
conclusión determinante, por lo que en ese caso habría que especificar en
la pericial cuáles son las razones de tal impedimento.

7. LA FIRMA

El vocablo «firmar» proviene del latín «firmare», que significa afirmar.

Y «firma», según el diccionario de la RAE es el «nombre y apellido, o título,
que una persona escribe de su propia mano en un documento para darle
autenticidad o para expresar que aprueba su contenido».
Por su parte, el vocablo «rúbrica» proviene del latín «rubrica», derivado
de «ruber», que significa rojo, pues en la Edad Media, detrás de cada firma
se escribía con tinta roja la inscripción «Scripsit Firmavit Recognovit», con
el tiempo y el uso estas palabras fueron adoptando formas caprichosas y se
fueron deformando hasta quedar convertidas en lo que hoy es la rúbrica;
es decir, un gesto caprichoso que no obedece a ninguna norma y que cada
cual la hace como quiere. Esto va a permitir que el firmante introduzca
gestos gráficos muy personalizados de forma inconsciente, que van a faci-
litar al investigador su identificación.
En el campo de la identificación desde el punto de vista forense y poli-
cial podríamos definir la firma como «la forma gráfica que una persona
escoge para identificarse ante los demás», y a la vez que identifica a la per-
sona la diferencia de las demás.
Cuando aprendemos a firmar no escogemos los grafismos de forma
repentina, sino que lo hacemos gradualmente por medio de una sucesión
de fases que pasan desapercibidas para quienes las realizan por tratarse de
gestos inconscientes que al final del proceso dan a la firma unas peculiari-
dades propias que las distinguen de las demás.
El aprendizaje de la escritura sería la primera fase de la firma, pues las
personas cuando aprenden a escribir a temprana edad suelen trazar su
nombre y apellidos, comenzando de esta manera a concebir su firma. Si
bien, es un hecho muy habitual que la firma de muchas personas suele ser
copia de la de sus padres, maestros o personas a quienes admira. Posterior-
mente irá repitiendo el modelo hasta que quede grabado en su subcons-
446 Análisis de manuscritos y firmas

ciente, a la vez que irá introduciendo nuevos trazos que permitirán que la
personalice de tal manera que no exista otra firma igual.
Pero también es cierto y comprobable que la firma de una persona no
permanece siempre igual, sino que con el paso del tiempo, y cuanto más se
practique, se irá abreviando hasta tal punto que es posible que los caracte-
res puedan llegar a ser totalmente ilegibles.
Asimismo, debemos señalar que las firmas habituales de una persona
siempre presentan variaciones gráficas entre ellas, debido a que el útil de
escritura es desplazado por el mecanismo fisiológico escritor con movi-
mientos semejantes pero no coincidentes. Unas veces las variaciones serán
debidas a circunstancias endógenas (alteraciones emocionales, patologías,
etc.) y otras a circunstancias de naturaleza exógena (mala postura, soporte
inadecuado, etc.).

7.1. Idoneidad de las firmas

Al igual que se requería para la idoneidad de las muestras manuscritas,

en el caso de las firmas se van a presentar las mismas necesidades para que
sean consideradas idóneas, de no ser así podría ser una de las causas de no
poder alcanzar resultados concluyentes.
Por tanto, en un primer momento habrá que determinar si son origina-
les, si han sido confeccionadas con espontaneidad, si son coetáneas y si
han sido realizadas en número suficiente que nos permita dar validez al
estudio en cuanto a efectos identificativos.
En primer lugar, y siempre que sea posible, es necesario contar con las
firmas originales, tanto si se trata de la dubitadas como de las indubitadas,
pues las reproducciones, es decir, las fotocopias, no acreditan la proceden-
cia del documento matriz original, pues podría tratarse de un montaje.
También hay que tener en cuenta, si contamos con signaturas fotoco-
piadas, que no es lo mismo utilizar las primeras reproducciones obtenidas
en una máquina fotocopiadora con un funcionamiento normal, en cuyo
caso suelen ser muestras bastante fidedignas de sus matrices, que contar
con firmas reproducidas en cadena, pues éstas se llegan a transformar y las
imágenes gráficas originales quedan deformadas.
Para poder determinar si las firmas son espontáneas tendremos que
tener en cuenta la homogeneidad de las mismas dentro de cada grupo,
sobre todo en el caso de las indubitadas, y determinar si ha existido inten-
ción por parte de su autor de deformar su habitual manera de realizarlas.
Otro elemento a tener en cuenta es la agilidad con la que han sido confec-
 La firma 447

cionadas tanto las auténticas como las dudosas. Y, por último, la presión,
atendiendo a la variabilidad e intensidad de los trazos homólogos.
La coetaneidad es otro elemento importantísimo a tener presente en el
estudio de las firmas, pues si ha transcurrido mucho tiempo en la realiza-
ción de las firmas comparadas pueden existir diferencias notables entre las
mismas, sobre todo si corresponden a diferentes etapas de la fase evolutiva
de las firmas.
Y, por último, señalar que la muestra de firmas indubitadas con la que
contemos debe ser lo suficientemente extensa como para permitirnos apre-
ciar de forma fiable cuales son las características individualizadoras que
presentan.

7.2. Análisis grafonómico de las firmas

El objeto del análisis grafonómico de las firmas es el de verificar las

características genéricas que presentan procedentes de hábitos o costum-
bres y las individualizadoras dimanantes de su idea de trazado.
En primer lugar, determinaremos la composición de las firmas que
generalmente están formadas por una parte escrita, que puede constar del
nombre y los apellidos, y por una rúbrica, que es el dibujo que la adorna o
envuelve.
Atendiendo a su composición pueden ser:

— Entera o completa, es aquella que consta de parte escrita, general-

mente del nombre y uno o los dos apellidos, y rúbrica.

— Media firma, en ella la composición sería similar a la firma com-

pleta pero más abreviada.
448 Análisis de manuscritos y firmas

— Visé o rúbrica, en este caso se trataría de un breve grafismo, gene-

ralmente sin parte escrita. Es probable que en ocasiones el visé represente
la firma resumida de su autor, mientras que en otras puede estar formada
por trazos fácilmente ejecutables por el mismo. Esta rúbrica casi siempre
estará realizada en un solo movimiento. Se emplea para firmar documen-
tos de escasa importancia.

— Signo, aunque no constituye una firma realmente, es un importante

elemento individualizador de la firma de los notarios, de tal forma que existe
un registro de los mismos, aunque puede ser modificado si su titular lo desea.
A su vez las firmas también pueden ser:

— Legibles, que son aquellas firmas inteligibles, es decir, que se pue-

den leer, permitiendo descifrar todos los gestos gráficos que las componen
y que van a permitir la identificación de la persona a la que pertenece.

— Semilegibles, son las firmas que presentan algún carácter, general-

mente la letra inicial del nombre o apellido, o conjunto de caracteres de corta
composición, legible, y el resto del conjunto lo forman una serie de grafías
ilegibles.

— Ilegibles, estas firmas estarían formadas por una serie de trazos

ininteligibles, aunque en ocasiones podrían recordar la composición de
alguna letra. En esta definición estaría incluida la firma a modo de visé.
 La firma 449

Puede darse el caso que una parte de la firma sea legible y otra ilegible,
en este caso habría que describir por una parte la composición de la parte
de la firma que es legible y, por otra, el resto del conjunto que no lo es.
La rúbrica está constituida por un trazo o conjunto de ellos, elegidos
de forma arbitraria, con total libertad de ejecución y de modelo. La figura
gráfica que se constituye puede ser simple o muy compleja y embrollada,
aunque también puede ser artística, geométrica, lineal, etc.
En el mundo anglosajón la rúbrica no suele acompañar a la parte lite-
ral o legible, sino que la firma suele estar compuesta únicamente por el
nombre y el apellido o apellidos sin ningún tipo de trazo accesorio.
Otro elemento clarificador, y a tener en cuenta en el estudio general de
las firmas, es la ubicación de la misma dentro de un texto, documento
bancario, etc., ya que esta circunstancia es de alto valor identificativo, pues
cada persona acostumbra a situarla en un lugar determinado, según el
documento de que se trate, y esta ubicación será repetida de forma similar
cada vez que la realice. Si bien, este hecho, dentro de las generalidades del
estudio de las firmas, puede variar por causas involuntarias a su autor.
La dirección también hay que analizarla, comprobando de la misma si
es horizontal, ascendente, descendente, etc., para ello habrá que tener pre-
sente la orientación que muestren el resto de grafismos existentes en el
documento en el que se halle ubicada. Esta característica genérica puede
variar involuntariamente y es de fácil imitación.
El tamaño de la firma puede variar atendiendo al espacio que se haya
facilitado para plasmarla, pero no debemos olvidar que no siempre se man-
tienen las proporciones cuando se reduce el tamaño condicionado por el
espacio.
Es importante también verificar el sentido del trazado (ductus) en cada
gramma, tanto de la parte escrita como de la rúbrica.
También debemos definir el sentido de la presión de los trazos que
componen la firma, así como la intensidad de los mismos.
El formato de los caracteres que componen la signatura, si los hubiere,
y la inclinación de los mismos, también son elementos a tener en cuenta en
el estudio general de las firmas.
Por último, efectuaremos el cotejo grafonómico de los grafismos que
componen las firmas, tanto si se trata de caracteres legibles como si son
grafías ilegibles, con el fin de comparar las peculiaridades grafonómicas
que presentan los ejemplares dubitados y los indubitados. De tal forma que
si las mencionadas peculiaridades están presentes tanto en las firmas indu-
bitadas como en las dubitadas, podremos deducir que éstas con auténticas.
Si por el contrario, las características individualizadoras de las firmas
450 Análisis de manuscritos y firmas

indubitadas no están presentes en la dubitada estaremos ante una firma

falsa o autodeformada.

7.3. Falsificación de firmas

Al igual que en el caso de la falsificación de escrituras ya expuesta, en

las firmas también vamos a encontrar distintos tipos de falsificaciones
encaminadas en unos casos a no reconocer la firma como propia, y en
otros a atribuir la firma falsificada a una determinada persona, por lo que
el perito tendrá que analizarlas para determinar la identidad en unos casos
y la falsedad en otros.
Entre los tipos de falsificaciones de firmas destacamos:

— Imitación por calco, para ello se utilizan los procedimientos de

papel carbón, trasluz con luz natural o mediante el uso de luz dias-
cópica artíficial, surco, estarcido, etc. En este tipo de falsificación
es fácil determinar la falsedad de la signatura en cuestión, pero no
así la autoría de la misma, debido a que el autor en la aplicación de
este método no va a introducir gestos escriturales propios, sino que
se va a limitar a efectuar la copia sin añadir ni quitar nada.
— Imitación servil, en este caso la copia se obtiene directamente del
modelo original. En este tipo de imitación, al igual que indicába-
mos en la realizada por calco, el autor se va a limitar a copiar a
modo de dibujo los trazos que componen la firma original, de tal
forma que difícilmente va a introducir en su ejecución gestos pro-
pios de su escritura, por lo que generalmente podremos determinar
la falsedad de la signatura en cuestión pero no así la autoría de la
misma.
— Imitación libre, el autor de una falsificación mediante este método
va a contar con la firma original y la va a reproducir reiteradamen-
te hasta conseguir que el modelo imitado sea lo más parecido posi-
ble al auténtico. En este tipo de falsificación hay que tener muy en
cuenta la habilidad escritural del autor, pues de ello va a depender
el parecido con el modelo original. Sin embargo, es muy frecuente
que en este tipo de falsificación aparezcan gestos escriturales pro-
pios del autor de la misma.

Además de los tipos de falsificación por imitación que hemos relacio-

nado, y que son los más frecuentes, podemos hallar un nuevo método, y es
 La firma 451

cuando las firmas auténticas son sustituidas por otras imaginadas o

inventadas realizadas por personas diferentes a las que identifican. En
este caso el autor no conoce el modelo original a imitar por lo que la com-
posición de la firma será a su antojo y de composición completamente
distinta a la auténtica, de tal forma que en principio va a ser imposible
establecer una relación de identidad entre las mismas. En estos casos el
autor puede realizar una serie de grafías que representen al nombre y ape-
llidos de la persona con la que se va a relacionar, o bien va a confeccionar-
las utilizando elementos escriturales muy simples de difícil identificación,
o puede introducir elementos propios de su escritura e incluso de su propia
firma, por lo que en este caso sí sería posible la identificación de su autor.
Una circunstancia a tener en cuenta siempre que se vaya a efectuar el
estudio de una firma cuestionada es la de determinar en primer lugar la
autenticidad o falsedad de la misma, de tal manera que el perito no debería
arriesgarse a dar una conclusión determinante sobre la autoría de una fir-
ma si antes no ha comprobado la autenticidad o falsedad de la misma y
para ello es necesario contar con un buen número de signaturas originales
de la persona a la cual representa.
Podemos encontrar un nuevo tipo de falsificación de firmas, son aque-
llas procedentes de estampillas utilizadas por personas no autorizadas para
elaborar documentos fuera del cauce formal de expedición. Las estampillas
pueden ser las originales u otras fabricadas expresamente y que han tenido
como modelo la original.
También puede utilizarse una firma de forma fraudulenta empleando
un ordenador donde previamente la hemos escaneado e incorporado a la
memoria de aquél con el fin de poder utilizarla sobre cualquier documento
que queramos reproducir o crear, por lo que sería necesario recurrir al
documento original para comprobar que no se trata de un montaje.
Otro tipo de utilización fraudulenta de la firma sería como consecuen-
cia de haber plasmado la firma original sobre un papel en blanco y poste-
riormente, después de transcurrido un tiempo, emplearla para la confec-
ción de cualquier documento. En este caso suele ocurrir que el autor de la
firma suele reconocerla como propia pero no así el documento sobre el que
la misma se encuentra plasmada. En este caso difícilmente podríamos
determinar la composición a posteriori del documento salvo que el tiempo
transcurrido entre la estampación de la firma y la confección del documen-
to sea lo suficiente dilatada en el tiempo que permita que por la propia
evolución de la firma haya variado con respecto a la que habitualmente
realizaba en el momento de la data del documento. En este caso sería con-
veniente contar con firmas coetáneas desde la fecha en que supuestamente
452 Análisis de manuscritos y firmas

la plasmó en el papel en blanco y el momento en que el documento figura

datado.
Por último señalar, que cuando se trata de firmas fotocopiadas pueden
ser tanto el fiel reflejo de la matriz formalmente elaborada o bien puede ser
el resultado de una composición de fotocopias. De ahí la importancia de
efectuar el estudio, siempre que sea posible, sobre documentos que conten-
gan las firmas originales y no sobre fotocopias.
A modo de resumen podemos decir que las firmas auténticas o recono-
cidas como tales para autenticar un documento, pueden ser utilizadas frau-
dulentamente a través de:

— Estampillas
— Fotocopias
— Terminal de ordenador
— Manipulación de textos previamente firmados
— Puestas en papeles en blanco.

7.4. Examen de autenticación de firmas

Para llegar a una conclusión de identidad o no identidad en el estudio

de las firmas, al igual que hemos indicado anteriormente para el análisis
de manuscritos, debemos emplear el método analítico-comparativo, por
ser éste el que menos errores va a presentar y el que mayor rigor científico
contiene.
En un primer momento, debemos hacer el estudio de las firmas indu-
bitadas y posteriormente el de la dubitada o dubitadas, previamente, y si se
trata de más de una firma dudosa, tendremos que determinar si la autoría
de las mismas se atribuye a uno o más autores. Una vez indicado lo ante-
rior, procederemos al estudio comparativo y cotejo grafonómico de los ele-
mentos escriturales que las componen, del mismo modo que ha sido indi-
cado en el estudio de manuscritos para llegar, finalmente, a un resultado
de identidad o no identidad de las mismas.
Por último, en la conclusión haremos una valoración final en la que
expondremos si la firma cuestionada es auténtica o es falsa.
 Capítulo XII
La infografía forense

Pedro Ángel Martínez Mesones

1. INTRODUCCIÓN

La Infografía es un área de trabajo especializada en la creación, gestión,

animación e impresión con tecnología 3D de hechos criminales.

Es un área de reciente creación, aunque esta implementada en la mayoría

de los laboratorios policiales europeos. A lo largo del presente capítulo se
tratarán no solo aspectos técnicos referidos a la Infografía, sino que se abor-
darán problemas que se han ido solventando en el transcurso de su creación.
Estamos viviendo una revolución en la transmisión de imágenes con
tecnología 3D, y parece algo novedoso, a pesar de que la generación y pro-
yección de imágenes 3D es un tema bastante antiguo.
456 La infografía forense

Cada vez son más frecuentes las películas creadas con esta técnica, a
pesar de que hace unos 100 años se produjo la primera película 3D.
La tecnología actual permite ver imágenes 3D sin necesidad de colocar-
se esas peculiares gafas.
En fotografía se está volviendo a retomar la captura de imágenes con
cámaras estereoscópicas (emulan el sistema de visión humano), y así Fuji
ha presentado la primera cámara digital estereoscópica (cuenta con dos
dispositivos de captura) que permite realizar dos capturas simultaneas de
un mismo plano, consiguiendo un efecto visual 3D cuando se visionan.
Igualmente es posible obtener copias en papel de las fotografías 3D consi-
guiéndose ese efecto tridimensional. También se están fabricando marcos
digitales. Por último cabe destacar la comercialización de televisores3D,
estos televisores irán sustituyendo a los de tecnología Plasma y LCD. La
televisión 3D permitirá un avance sustancial en la gestión del ocio de los
espectadores y será una evolución en la forma de ver la televisión. Con la
tecnología 3D un partido de futbol o el visionado de una película cobrarán
un realismo hasta ahora impensable.
Como antecedentes en la introducción de esta nueva pericia en la reso-
lución de casos penales en los laboratorios de los cuerpos policiales, cabe
destacar un apoyo en la defensa de un suboficial de la Guardia Civil. Este
suboficial se encontraba prestando servicio en un control de seguridad y
ante las maniobras de un vehículo que trataba de eludir el control policial,
el suboficial efectuó un disparo que produjo la muerte del conductor del
mismo.
Inicialmente el suboficial se encontraba en prisión provisional sin fian-
za, acusado de un delito de homicidio; no obstante él sostenía su inocencia
y manifestó que ante las maniobras realizadas por este automóvil para
eludir el control, realizó un disparo de intimidación que impactó contra el
suelo y posteriormente, tras un rebote, atravesó la carrocería del coche e
impacto y provocó el fallecimiento del conductor.
Una infografía realizada por la defensa de dicho suboficial, fue incor-
porada a la instrucción del caso e inicialmente tuvo consecuencias, ya que
dicho suboficial pudo obtener la libertad provisional. Posteriormente en la
vista del Juicio Oral dicha infografía fue proyectada. El resultado final fue
que el Suboficial no fue condenado por un delito de homicidio, sino por un
delito de imprudencia, lo cual motivó una condena inferior a tres años por
la cual dicho suboficial no fue expulsado de la Guardia Civil, ni llegó a
ingresar en prisión. La infografía demostró que el testimonio del suboficial
era factible y en consecuencia la muerte del conductor no fue más que el
resultado a una concatenación de circunstancias.
 Formación del especialista en infografía forense 457

Por último como antecedentes de la infografía como herramienta en

las causas judiciales, cabe destacar la frecuencia con que se proyectan
en casos de accidentes de tráfico; especialmente en aquellos con heridos y/o
muertos. Es muy frecuente encontrarse con peritaciones, no sólo de la
Agrupación de Tráfico de la Guardia Civil, sino de distintos bufetes de abo-
gados especializados en esta casuística, en juicios donde se deliberan no
sólo responsabilidades penales de los conductores implicados en un acci-
dente, sino por las cuantiosas indemnizaciones que tienen que llevar a cabo
las compañías aseguradoras, caso de ser penadas.
Esta cuestión económica ha motivado la creación de software especia-
lizado en reconstrucciones y simulaciones con vehículos, al crearse un
atractivo y lucrativo mercado.
Son tres los pilares en los que se sustenta el Área de Imagen 3D: For-
mación, material específico y experiencia.

2. FORMACIÓN DEL ESPECIALISTA EN INFOGRAFÍA FORENSE

La formación del especialista en infografía es el pilar maestro de la

configuración de la nueva especialidad y supone un ambicioso proyecto
que comenzó cinco años atrás y que sigue hoy vigente.
La infografía es una técnica no reglada en el sistema educativo nacio-
nal, es decir, no existe una titulación universitaria en Grado o Posgrado en
infografía, si bien es cierto que diversas escuelas universitarias tratan
aspectos de la infografía para la formación de los futuros universitarios;
destacan entre otras, periodismo, arquitectura, medicina, etc., sin embargo
no entran en profundidad en la infografía y además en muchas ocasiones,
estas asignaturas suelen ser optativas en sus ciclos formativos.
El no contar con un respaldo universitario, supuso un problema a la
hora de iniciar la formación del especialista en infografía forense y fue
necesario realizarla en centros de estudios privados avalados por los fabri-
cantes de software en 3D, centros que titulan a los profesionales que con-
forman el nuevo mercado de infografía, y que desempeñan su trabajo en
ramas tan dispares como cinematografía, video-juegos, publicidad, infoar-
quitectura, diseño gráfico CAD, etc.
Tras estudiar los distintos programas informáticos que se comerciali-
zaban a principios del siglo XXI, se optó por realizar esta formación con 3D
Studio Max, concretamente la versión 7.0, primera versión donde el fabri-
cante Discreet, comercializaba su producto únicamente Inglés y en Chino,
siendo el tema de la lengua otro inconveniente mas.
458 La infografía forense

Los tres componentes iniciales del Área de Imagen 3D realizamos un

Máster Oficial de animación 3D y postproducción digital en la Escuela
Profesional de Nuevas tecnologías CICE. Máster con una duración de 352
horas en el que se utiliza el software profesional 3D Max Studio.
CICE cuenta con un gran prestigio dentro del mundo de la tecnología
3D y de sus aulas han surgido los más prestigiosos especialistas que traba-
jan entre otras empresas en Pixar Animation, productoras de videojuegos,
agencias de publicidad, productoras cinematográfico o en prestigiosas
empresas de Infoarquitectura. Es más cuenta con una extensa bolsa de
trabajo para quienes culminan sus ciclos formativos.
Posteriormente, se ha abordado la formación en otros softwares de
creación y gestión de entornos 3D, así como en programas especializados
en tareas de producción y postproducción; destacando entre otras Autocad
Arquitecture, RapidForm, Adobe Photoshop, Adobe Premiere, Adobe After
Effects o Encore DVD, entre otros.
La formación supone una tarea comple-
ja pero necesaria dentro del perfil del espe-
cialista en Infografía, además en nuestro
caso esta tarea se sumó al trabajo diario, es
decir, tuvimos que realizarla fuera de nues-
tra jornada laboral, en nuestro tiempo libre.
Y aquellos tres alumnos que iniciamos esta
compleja senda éramos con creces los que
tenían más edad. El perfil del alumno de
infografía está comprendido entre los 18 y
los 25 años, alumnos jóvenes sin cargas
familiares ni profesionales que cuentan con
todo el tiempo posible para dedicarlo a su
formación. Igualmente estos alumnos van
Láser cyrax 2500. evolucionando en su vida laboral, es decir,
inicialmente realizan tareas menores y
cuando tienen una gran experiencia ocupan puestos de responsabilidad.
En nuestro caso, directamente comenzamos en estos puestos de responsa-
bilidad y los primeros casos confeccionados fueron realizados mientras
recibíamos esta formación inicial.
Sin embargo la formación tiene un ciclo continuo, es decir, debemos
seguir realizando cursos no solo para reforzar los conocimientos adquiri-
dos sino adaptarse a las nuevas versiones que los fabricantes del software
incluyen en sus nuevas versiones. Las mejoras que presentan estos progra-
mas informáticos son significativas y suelen tener una evolución anual.
 Material específico en infografía forense 459

3. MATERIAL ESPECÍFICO EN INFOGRAFÍA FORENSE

3.1. Hardware

3.1.1. El láser escáner 3D

Éste es el pilar tecnológico en el que se sustenta el Área de Imagen 3D.

A finales del siglo XX, Leyca Geosystem congregó a un variopinto grupo de
profesionales interesados en conocer el uso de las nuevas tecnologías.
Nos presentó su modelo del láser escáner denominado Cyrax 2500. Escáner
que curiosamente no se vendía, dado su coste, únicamente se presentaba
con la opción de alquiler.
El asombro fue mayúsculo, pues jamás habíamos visto instrumento
igual. En un corto espacio de tiempo el sistema capturaba una ingente
cantidad de puntos de la zona a documentar y con sólo marcar puntos
dentro de esa nube el operador realizaba medidas sobre zonas inaccesibles.
Como no existe mejor ciencia que la observación, la calidad de la nube de
puntos capturada por este escáner reproducía fielmente la totalidad de los
objetos que pretendía capturar; además el software permitía variar la
visión de la zona capturada y presentar la escena desde múltiples puntos
de vista. Sin lugar a dudas este láser escáner superaba con creces la tecno-
logía conocida y todavía hoy vigente como son el teodolito y la estación
total, sistemas utilizados para la medición de espacios.
A título de curiosidad, el distribuidor de Leyca Geosystems para la
península ibérica nos comentó que este dispositivo había sido utilizado por
el FBI para presentar mediante un vuelo virtual, como se habían producido
las distintas muertes del caso conocido como la matanza de Waco, caso en
el que murieron ochenta personas.

¿Qué es un láser escáner 3D?

Un láser escáner puede ser definido como un dispositivo electrónico

capaz de proyectar un pulso láser y de calcular la posición de los diferentes
objetos sobre los que incide en función de la señal de retardo reflejada por
estos objetos hacia el propio láser.
La tecnología que se utiliza se fundamenta en la propiedad que tienen
los objetos de reflejar parte de la luz que incide sobre los mismos. Esta
particularidad es muy importante para entender por qué el láser escáner
sólo captura intensidad de luz y no el color de los objetos.
460 La infografía forense

A pesar de estar acostumbrados a visualizar imágenes 3D con color,

el láser escáner es un dispositivo ciego al color. Caso de precisar color, exis-
ten láseres escáner que colorean esta nube de puntos utilizando una foto-
grafía que captura de forma automática el propio láser escáner.
Pero ¿cómo es posible que un láser sea capaz de posicionar los distin-
tos objetos con coordenadas espaciales precisas? Sin entrar en tecnicismos
podemos referirnos al sistema de posicionamiento espacial asimilándolo al
radar. Cada pulso que se emite se comprara con el retardo que le llega
al sistema al incidir con los objetos a capturar. Así el sistema conoce la
distancia a la que se encuentran respecto a su posición y los documenta
colocando puntos con coordenadas espaciales x,y,z.
Básicamente los diferentes láseres escáneres 3D que se comercializan
actualmente se pueden agrupar en dos grandes familias:

A. Escáneres de Barrido. Basado en el principio de proyección de

un pulso láser y cálculo de la posición de los objetos en función del tiempo
de retardo. Con dos subfamilias: tiempo de vuelo y diferencia de fase.
La particularidad del escáner de diferencia de fase respecto al de
tiempo de vuelo, es que el láser de diferencia de fase no proyecta un úni-
co pulso láser sino que emite una onda sinusoidal más compleja y no
sólo captura un solo punto, sino que captura una sección, es decir una
gran cantidad de puntos. Esta tecnología permite acortar sensiblemente
el tiempo de trabajo de campo empleado en la captura virtual de un esce-
nario.
 Material específico en infografía forense 461

En la imagen inferior se pueden apreciar los distintos componentes de

un láser escáner de diferencia de fase en el que se incluye el esquema
de emisión de onda y recepción de la misma.

B. Escáneres por Triangulación óptica. En este tipo de escáneres la

captura de un objeto se realiza emitiendo un haz puntual de luz láser. El
haz pasa por una lente cilíndrica, y se proyecta por un espejo. Al incidir la
luz láser sobre un objeto, parte de la señal se refleja sobre una lente recep-
tora en el láser escáner.
462 La infografía forense

Para determinar la profundidad a la que se encuentra el objeto a

capturar se tienen en cuenta las coordenadas de entrada y salida del haz
puntual láser. El sistema con estos datos realiza una triangulación matemáti-
ca para cada punto; de aquí la denominación de escáner por triangulación
óptica.

3.1.2. El láser escáner Z+F (Zoller+Fröhlich) Lara 5003

Se trata de un dispositivo de captura por diferencia de fase con las

siguientes características principales:

— Rango de captura comprendido entre

0,1 y 53,5 metros.
— Cuatro tipos de captura en función de
la calidad (baja, media, alta y máxi-
ma).
— Máximo ratio de adquisición 500.000
puntos/segundo.
— Error lineal de captura inferior a
5 mm.
— Campo de visión 360° horizontal por
310° vertical.
— Potencia de emisión del láser 23 mW.
— Longitud de onda 690 nm.
— Diámetro del láser reflejado, 3 mm a
1 metro y 5 mm a 10 metros.
— Funcionamiento autónomo ( puede
trabajar alimentándose de baterías).
— Puerto de comunicación láser-ordena-
dor ( IEEE1394).

En la Foto 25 del Anexo Fotográfico se puede ver la imágen de un esce-

nario capturado por el láser escáner Z+F 5003.

3.1.3. El láser escáner Minolta Vivid 910

— Se trata de un dispositivo de captura por triangulación óptica con

las siguientes características principales:
 La infografía forense en el proceso judicial español 463

— Lentes focales intercambiables de 8, 14 y 25 mm.

— Posibilidad de operar de forma autónoma sin PC.
— Display de 320x240 píxeles.
— Autofocus.
— Rango de captura 0,6 y 2,5 metros.
— Captura de color (mediante cámara fotográfica interna).
— Método de escaneado por espejo galvánico.
— Precisión:

Óptica de 25 mm:
• X: 0.22 mm.
• Y: 0.16 mm.
• Z: 0.10 mm.
Óptica de 14 mm:
• X: 0.38 mm.
• Y: 0.31 mm.
• Z: 0.20 mm.
Óptica de 8 mm:
• X: 1.40 mm.
• Y: 1.04 mm.
• Z: 0.40 mm.

En la Foto 26 del Anexo Fotográfico se puede ver la imagen de una

zapatilla capturada por el láser escáner Minolta Vivid 910.

4. LA INFOGRAFÍA FORENSE EN EL PROCESO JUDICIAL

ESPAÑOL

Es indudable que en el espíritu del legislador de la Ley de Enjuicia-

miento Criminal que data del 10 de octubre de 1.882 no se imaginaba el
desarrollo de las ciencias forenses en el siglo XXI. El ADN, la informática,
la electrónica etc.
No obstante, si tenemos una mentalidad abierta, encontraremos pun-
tos por los cuales la infografía tiene cabida en el proceso penal actual, sin
necesidad de reformar la Ley.
La prueba, en el sistema judicial español tiene carácter de libre valora-
ción y está sometida a los principios de inmediatez, oralidad y publicidad.
Es decir, cualquiera de las partes intervinientes en el proceso pueden soli-
citar la práctica de una prueba, para el esclarecimiento o mejor compren-
464 La infografía forense

Ejemplo de triangulación.

sión de los hechos que se enjuician y esa prueba realizada para ser tomada
en cuenta a la hora de dictar sentencia, ha de ser sometida a las pregun-
tas que le formulen las partes del proceso, para lo cual han de comparecer
los peritos que la suscriben, y responder públicamente y de forma oral a las
cuestiones preguntadas.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal vigente al legislar sobre la Inspec-
ción Ocular, artículos 326 a 333, establece la necesidad de realizar planos
del lugar del hecho (artículo 327), y de describir todo lo que tenga relación
con la existencia y naturaleza del hecho (326); para ello se podrán incorpo-
rar a las diligencias policiales realizadas, fotografías, planos y croquis del
lugar de los hechos.
Hay que tener en cuenta que desde que se comete un hecho criminal
hasta que se juzga al autor/es del mismo, pasa un tiempo considerable y la
escena criminal estudiada es una de las principales piezas en la que basan
el veredicto los miembros de tribunal que enjuicia.
Si acudimos a la jurisprudencia del Tribunal Supremo, la sentencia de
fecha 05 de febrero de 1.988 establece que «las innovaciones tecnológicas
(…) pueden y deber incorporarse al acervo jurídico procesal, en la medida
en que son expresiones de una realidad social que el derecho no puede
desconocer», es decir, los instructores de causas penales tienen que valer-
se del desarrollo de la ciencia para una mejor instrucción. Se fomenta y
 Aplicaciones periciales en la criminalística 465

recomienda la utilización de las nuevas tecnologías para el esclarecimiento

y enjuiciamiento de hechos criminales.
La Ley Orgánica del Poder Judicial en su artículo 230 establece que
«los Juzgados y Tribunales podrán utilizar cualquiera de los medios técni-
cos, electrónicos, informáticos y telemáticos, para el desarrollo de su acti-
vidad y ejercicio de sus funciones».
Igualmente debemos considerar el papel que asumen los peritos dentro
del proceso penal: terceros que prestan su colaboración al Tribunal en
orden a los conocimientos especializados que tienen, y pueden ofrecer
unas determinadas conclusiones para el enjuiciamiento de los hechos, ade-
más de que sus conclusiones no son vinculantes para el juzgador. El perito
informa, asesora, descubre al juez los procesos técnicos o reglas de expe-
riencia de que él puede carecer, pero nunca le sustituye porque no se trata
de un Tribunal de peritos o expertos.
Llegados a este punto, podemos establecer que la pericia infográfica es
el resultado de un dictamen desarrollado conforme a las previsiones legales
de medio de prueba, y su incorporación al proceso no debe plantear mayo-
res problemas que la incorporación de dictamen escrito u oral, máxime si
la reproducción virtual, lejos de sustituir a éstos, se incorpora como un
complemente de los mismos.
Tras más de cinco años de la implantación de la infografía, podemos
hablar de unas treinta pericias realizadas a petición de los distintos órga-
nos judiciales y que a fecha de hoy ya existen condenas donde la infografía
ha tenido un papel primordial a la hora de establecer las condenas, y en
algunos casos el Tribunal hace mención expresa al resultado del dictamen
pericial como base para determinar la culpabilidad del acusado. Espere-
mos que en un futuro no muy lejano, el Tribunal Supremo regule sobre la
idoneidad o no de las pericias infográficas cuando tenga que resolver a los
recursos presentados en los casos donde se han presentado informes peri-
ciales infográficos.

5. APLICACIONES PERICIALES EN LA CRIMINALÍSTICA

5.1. Inspecciones oculares

La inspección ocular es una de las funciones primordiales de la Policía

Judicial, siendo sin lugar a dudas la diligencia más compleja de ejecutar.
Cuando ocurre un hecho criminal, el investigador recoge y documenta las
evidencias que se descubren en la escena del crimen.
466 La infografía forense

Los medios tecnológicos actuales permiten realizar un extenso repor-

taje fotográfico, e incluso la escena criminal suele ser capturada con una
cámara de vídeo. Además, frecuentemente se documenta el escenario con
planos y/o croquis. De la ejecución de una inspección detallada dependerá
muchas veces el esclarecimiento de los hechos.
La infografía puede ayudar al investigador en varios campos:
Medidas precisas en cualquier parte de la escena. El láser escáner 3D
es un dispositivo que dota de coordenadas espaciales a los distintos ele-
mentos que captura, lo que permite medir cualquiera de estos objetos entre
sí. Hay un dicho en infografía «todo lo que un escáner captura puede ser
medido en cualquier ocasión».
Policialmente las evidencias relevantes son trianguladas para situarlas
espacialmente en la escena criminal. Triangular significa medir esa eviden-
cia con respecto a dos puntos que permanecen en la escena; no se puede
medir con respecto a objetos que pueden ser movidos como sillas, mesas,
etc., se suele medir entre esquinas, vértices de ventanas o puertas, etc. El
objeto a documentar espacialmente se situará en el punto de intersección
de estos dos segmentos, tomando una posición única.
En la Foto 27 del Anexo Fotográfico se presentan las distintas vistas
que de los datos escaneados permite visualizar el software del láser escáner.
Como curiosidad comentaremos la visión 2,5 D también llamada de visión
de burbuja. Para configurar una imagen 2,5D el software proyecta simul-
táneamente dos imagen que se solapan, generalmente un plano cenital y
otro frontal. Con esta doble proyección visualmente se tiene una falsa sen-
sación tridimensional.
Además, las medidas se pueden realizar en cualquier fase de la instruc-
ción, para ello sólo basta conservar el fichero con los datos obtenidos en la
toma por el láser escáner. Una escena capturada con las técnicas descritas
puede ser objeto de medidas lineales y angulares cuando se consideren de
interés, recordar que sin estas técnicas, el objeto que no ha sido medido en
la inspección ocular no se podrá medir posteriormente.
La infografía tiene un plus a la hora de visualizar una escena criminal
sobre una grabación en video de la misma. El especialista en infografía
puede presentar una misma escena desde diferentes puntos de vista, puede
variar la iluminación para facilitar la comprensión es decir, una escena
nocturna puede ser presentada con luz diurna (Ver Foto 28 del Anexo
Fotográfico).
Puede realizar variaciones para facilitar la comprensión del mensaje
que pretende transmitir.
 Aplicaciones periciales en la criminalística 467

Por último, cabe destacar que es una herramienta con un enorme

potencial comunicativo.
A menudo es relativamente complejo llegar a comprender un Acta de
Inspección Ocular, generalmente extensa y provista de una jerga policial
difícilmente comprensible para un profano igualmente tengamos en cuen-
ta que cuando se delibere la culpabilidad de un sospechoso, la inspección
ocular suele ser pieza clave en el esclarecimiento de los hechos. Para cual-
quier miembro de la judicatura o los componentes de un Jurado Popular
es más sencillo visualizar una animación de varios minutos que leer una
gran cantidad de folios y de anexos fotográficos. La experiencia nos lleva a
concluir que cuando he tenido la necesidad de proyectar una animación de
un escenario criminal, ha sido muy valorada por los distintos actores que
comparecen en la sala de vistas. Además, una animación puede ser proyec-
tada las veces que sea necesaria, también puede ser detenida en cualquier
instante y comentada por el investigador o por el perito infográfico que
comparece en sede judicial.

5.2. Balística Operativa

La balística operativa es la rama de la balística encargada del estudio

de trayectorias, siendo el campo más complejo de esta especialidad.
Hoy en día es numeroso el instrumental con el que cuenta un especia-
lista en Balística Operativa para efectuar sus informes periciales; varillas
que unen orificios de entrada y salida en objetos y vehículos, punteros láser que
se colocan en el interior de armas para ver la trayectoria de los impac-
tos apreciados en la inspección técnico-ocular, dispositivos que miden ángu-
los, etc. Para muchos especialistas en balística operativa, la infografía no
aporta nada novedoso al estudio de trayectorias; sin embargo la infografía
presenta muchas ventajas al investigador a la hora de estudiar delitos en los
que han intervenido armas de fuego, como son entre otras las siguientes:

— Posibilidad de estudiar trayectorias incorporando modelos virtuales

de los fallecidos.
— Visualizar partes de la anatomía humana no visibles y que han sido
afectadas por el disparo, pudiendo así unir el dictamen pericial con
los datos obtenidos en las Autopsias.
— Recrear acciones para comprobarlas o demostrar su nulidad en fun-
ción de:
• Hipótesis del investigador.
• Testimonio de testigos.
468 La infografía forense

— Abordar estudios de casos antiguos que son reabiertos. Este tipo de

pericias son las más complejas a las que se tiene que enfrentar un
especialista. No obstante, partiendo de datos de una buena inspec-
ción ocular, los especialistas en infografía forense pueden crear
entornos virtuales a escala real, fiel reflejo de los estudiados inicial-
mente y, si además los elementos principales han sido triangulados,
se pueden colocar con precisión en el mismo lugar donde fueron
hallados. Así el perito en Balística Operativa puede estudiar trayec-
torias posibles, rebotes que pudieran haberse ocasionado, etc.

Al abordar un caso de balística operativa se suele tener en cuenta los

siguientes datos:

a) Informe del Acta de Autopsia.

b) Posición final del proyectil, cadáver y otros elementos balísticos
encontrados en la escena criminal.
c) Manifestaciones de testigos.
d) Hipótesis del investigador, bien para corroborarla o para desmen-
tirla.

A modo de viñeta explicativa se inserta un hipotético caso en el que

aparece un cadáver afectado por un proyectil. La víctima vuelve a una vida
virtual, se unen orificios de entrada y salida mediante un cilindro, lo que
evidencia una trayectoria, se visualizan partes de la anatomía que han sido
afectadas y finalmente se busca la pose más coherente con la posición que
podría haber tenido la víctima en el momento del disparo. En resumen se
parte de una posición final y se busca la posición inicial. Además en casos
muy complejos se pueden determinar distintas poses compatibles con el
resultado final (Ver Foto 29, Anexo Fotográfico).

5.3. Determinación de la altura de un sospechoso

En ocasiones resulta relevante para la investigación poder conocer la

altura de un delincuente que ha sido registrado por un sistema de seguridad.
La determinación de la altura de un sospechoso suele ser un dato poco
fiable si dicha altura es proporcionada por un testigo presencial y en nume-
rosas ocasiones, caso de existir dos testigos, puede llegar a ser contradicto-
ria, a pesar de llegar a ser el único dato de partida con que cuenta el inves-
tigador del caso.
 Aplicaciones periciales en la criminalística 469

Un sistema de captura 2D como puede ser una cámara

fotográfica o de video cuando captura una imagen coloca
todos objetos visualizados en el mismo planto todos los
objetos, falseando la perspectiva (el avión, los coches y las
farolas de la imagen inferior parecen encontrarse en el mis-
mo plano).
Hasta la implantación de la infografía, dicha pericia se
abordaba con procedimientos fotogramétricos.
La fotogrametría es una técnica que permite obtener
información de objetos físicos a través de su captura foto-
gráfica. H. Bonneval definió a la fotogrametría: «… técnica
para estudiar y definir con precisión la forma, dimensiones
y posición en el espacio de un objeto cualquiera, utilizando
medidas realizadas sobre una o varias fotografías…».
En una imagen fotogramétrica se pueden realizar medidas
dado que toda cámara fotogramétrica viene acompañada de
un certificado de calibración donde se expresan los valores
que intervienen en la toma fotográfica, como son: la distan-
cia focal, las coordenadas del punto principal o pie de la
perpendicular al plano de la fotografía que pasa por el pun-
to de vista y los parámetros que permiten corregir la distor-
sión radial asociada a la lente del objetivo. Esta carta de
calibración es única para cada cámara.
Con la implantación de la infografía, se desarrolla un método que sim-
plifica el cálculo de la altura de sospechosos registrados por sistemas de
seguridad. Básicamente el protocolo de actuación es el siguiente:

a) Una vez recibidas las

imágenes del sistema de
seguridad, se evalúa la
calidad de las mismas,
es decir, se comprueban
una serie de mínimos
como el de calidad, niti-
dez y visualización de
objetos que perduran,
que permitirán orientar
dicha fotografía con la
nube de puntos captura-
da por un láser escáner.
470 La infografía forense

b) Caso de presentar estos mínimos en calidad, se acude al lugar de

los hechos para capturar la escena con un láser escáner, ubicando
el mismo lo más cercano al que ocupa la cámara de seguridad que
registró al sospechoso.
c) Ya en el puesto de trabajo, se orienta la fotografía con la nube de
puntos capturada por el láser escáner posicionando al menos 11 pun-
tos homólogos entre imagen y nube de puntos. Posteriormente el
software corrige las aberraciones provocadas por la óptica de la
cámara de seguridad y orienta la fotografía dentro de la nube de
puntos del láser escáner.
d) Se posiciona en la imagen corregida y orientada en la nube de pun-
tos de un bípedo con la misma pose que el sospechoso.
e) Estimación de la altura del sospechoso.

Grabación sistema seguridad. Captura del escenario con láser escáner.

Posicionamiento bípedo en imagen Estimación altura.

orientada y corregida ópticamente.
 Aplicaciones periciales en la criminalística 471

5.4. Estudio de manchas de sangre

El estudio de manchas de san-

gre en escenarios criminales siem-
pre es un dato relevante en una
investigación. En numerosos paí-
ses de nuestro entrono existe la
figura del experto en el estudio de
rastros de sangre.
Determinar el origen de un
rastro de sangre permite conocer
la posición real de la víctima en el
momento de recibir una agresión.
Esta tarea puede resultar com-
plicada si no se adoptan solucio-
nes en infografía.
El protocolo de actuación es muy similar al descrito para el estudio de
la altura de sospechosos, es decir, se orientan imágenes fotográficas con
nubes de puntos capturadas, salvo con las siguientes particularidades:

1.ª Se precisa documentar la zona donde se descubren manchas de

sangre, colocando dianas que permitan la orientación de imágenes
fotografías tomadas. Hay que tener en cuenta que el estudio final
es sobre pequeñas gotas de sangre, y la captura de las mismas ha
de realizarse con objetivos tipo macro.
2.ª El especialista en infografía ha de discernir en la selección de man-
chas de sangre a estudiar, entre las que provienen de la víctima y
las que pueden provenir de una herramienta utilizada en la agre-
sión. Generalmente cuando se utiliza en la agresión un objeto con-
tundente, este objeto se impregna de sangre y en golpes sucesivos
llega a proyectar parte de la sangre con la que se ha empapado.
3.ª El Programa trata de buscar un punto inicial de precipitación
estudiando cada mancha de sangre como si de una elipse se trata-
ra. Una elipse puede ser creada mediante un vector, y el vector de
creación puede ser representado mediante una trayectoria. Poste-
riormente cada trayectoria de los distintos vectores creados se va
visualizando en la pantalla de trabajo. A continuación el software
puede buscar un punto homólogo de precipitación compatible con
la trayectoria de los distintos vectores representados. Al encontrar-
nos en un entorno 3D, el aplicativo informático nos permitirá
472 La infografía forense

conocer la distancia a la que se encuentra el origen de la proyec-

ción de sangre con respecto al suelo o a cualquiera de las paredes
que se considere de interés.

6. APLICACIONES DE LA INFOGRAFÍA FORENSE

EN ANTROPOLOGÍA

Curiosamente el campo donde la implantación de las técnicas en info-

grafía ha sido rápida y no traumática para los especialistas. Son numerosos
los grupos de antropólogos que han buscando en la infografía una herra-
mienta que les facilite su trabajo, y la verdad es que al ver las bondades de
la misma la implantación ha sido sencilla.
Los antropólogos realizan medidas en los restos óseos que estudian. La
toma de medidas sobre el propio resto óseo es complicada y generalmente
no muy precisa.
Tras la captura de un resto óseo a estudiar con un láser escáner 3D, es
sencillo realizar medidas lineales y angulares sobre la superficie virtual del
mismo, dado que existen láseres escáner donde el error máximo que se
puede llegar a realizar es inferior al milímetro. Además sobre esta réplica
virtual podemos realizar medidas de sección, o incluso, con respecto a un
resto similar, conocido estudiar deformaciones para tratar de datar
este resto; medidas imposibles de realizar con técnicas convencionales. Por
último conservamos intacto el resto óseo a peritar, evitando daños innece-
sarios sobre el mismo.
 Estudios basados en dinámicas 473

7. ESTUDIOS BASADOS EN DINÁMICAS

La dinámica es una parte de la física que se ocupa del estudio de fuer-

zas y los movimientos generados por la interacción de las mismas sobre
objetos, teniendo en cuenta las propiedades físicas de estos objetos como
son entre otras, peso, elasticidad y fricción. Las dinámicas pueden ser uti-
lizadas sobre objetos sólidos, elásticos tipo cuerdas, fluidos, motores e
incluso con seres humano.
En el estudio de precipitados las dinámicas han motivado la realiza-
ción de pericias para determinar si las heridas apreciadas en el Acta de
Autopsia han podido ser debidas a un salto al vacío intencionado o más
bien son compatibles con homicidios.
474 La infografía forense

La forma de abordar de la reso-

lución de estos casos es similar al
que se realiza en otras pericias
infográficas; se parte de una posi-
ción final del cuerpo cuando se ha
realizado la inspección ocular y se
tienen en cuenta las partes afecta-
das en el impacto final.
Cuando se realizan animacio-
nes con dinámicas en seres huma-
nos, el modelo humano virtual, no
sólo se crea con la misma altura y
peso que el real que representa,
además este modelo humano virtual está articulado y tiene restricciones en
su movimiento como las tenemos los seres humanos. Como ejemplo la
cadera no rota 360°, y presenta un centro de gravedad o centro de masas.
Para ser más realistas las animaciones basadas en dinámicas, se tiene
en cuenta la fuerza de la gravedad que interactúa en todo momento.
Finalmente, no será una decisión del especialista la de posicionar el
modelo virtual en cada momento; esta ubicación espacial la realiza el soft-
ware utilizado, utilizando complejas ecuaciones lineales.
La experimentación con dinámicas es una técnica que permite realizar
una multitud de inicios buscando cuál de ellos es más compatible con el
resultado final. En el caso de precipitaciones, se buscan compatibilidades
en heridas que presenta el cadáver o en ver cuál alcanza la posición final en
la que fue encontrado.
Es la técnica que más puede aproximarse a la realidad, dado que no es
factible experimentar con una persona viva que tenga una altura y peso
idénticos al del cadáver. Una vez localizada la deberíamos llevar al lugar de
los hechos y forzarla a realizar distintos saltos al vacío para estudiar el
punto final que ocuparía en la escena o ver qué heridas se le van a producir.
Anteriormente, en alguna ocasión se había utilizado un maniquí para
ver el punto inicial de precipitación y en ocasiones este maniquí ha sido
lastrado con un peso similar al de la víctima.

8. SISTEMA DE IMPRESIÓN 3D

El último aplicativo implantado en infografía es un sencillo sistema de

impresión 3D.
 Futuro de la infografía 475

Este dispositivo permite obtener modelos físicos de elementos captu-

rados con un láser escáner.
La impresora utiliza una solución aglutinante que es depositada en
capas que pueden oscilar entre 0,0875 a 0,1 milímetros de grosor. Para
incrementar su resistencia y durabilidad, el objeto impreso se infiltra con
parafina, cianocrilato o epoxi.
La impresora adquirida en el Área de imagen 3D incorpora además
color, por lo cual podemos obtener objetos sólidos dotados de color. Ade-
más no se tiene por qué obtener copias sólidas de objetos; podemos reali-
zar secciones y mostrar partes internas opacas a la vista.
Con este método se obtienen copias perfectas de elementos a estudiar
como son huesos, fragmentos, utensilios, etc. Permite igualmente positi-
var maquetas de escenarios más complejos, y así un especialista en infogra-
fía no sólo dispone de una animación para presentar en un juicio oral,
sino que puede mostrar una maqueta a escala del escenario criminal.

9. FUTURO DE LA INFOGRAFÍA

La implantación de la especialidad en infografía forense ha sido una

tarea compleja, poco valorada y difícilmente comprensible para aquel que
no se ha visto forzado a introducirse en este campo. La visión inicial fue la
476 La infografía forense

de dotar de una herramienta complementaria a las técnicas tradicionales

en Criminalística, nunca con un afán de intrusismo si no colaboración en
la resolución de las pericias diarias. Es decir trabajar codo a codo con el
investigador o con el perito para realizar animaciones que resuelvan las
dudas presentadas o para afianzar las conclusiones que se van establecien-
do conforme avanza la resolución del caso.
Resulta complicado llegar a comprender la cantidad de tiempo que
lleva crear estas animaciones. A título de ejemplo esta la productora mun-
dial en tecnología 3D Pixar Animation. Pixar puede llegar a contar con más
de mil especialistas dedicados a realizar las animaciones para sus produc-
ciones cinematográficas, y aún así generalmente no presenta más de una
película al año.
El trabajo realizado en infografía suele ser bastante ingrato, poco valo-
rado y en ocasiones ridiculizado, sin embargo para aquellos que nos dedi-
camos a este tipo de pericias unimos en nuestros trabajos profesionales
técnicas científicas con herramientas artísticas y comunicativas. Podemos
decir que puede llegar a ser vocacional.
La defensa a ultranza de los especialistas en otras artes y ciencias de la
Criminalística que han tildado de intrusos a los infógrafos ha supuesto un
freno en su implantación, y a día de hoy los pocos especialistas que reali-
zamos animaciones de casos policiales no llegamos a la decena a nivel
nacional. Afortunadamente es frecuente que sean los Juzgados de Instruc-
ción los que soliciten pericias infográficas en casos excesivamente comple-
jos y que a menudo no encuentran respuesta en las especialidades tradicio-
nales de la criminalística, nos hemos llegado a consolidad como el Área de
la última esperanza.
Además una gran cantidad de casos sólo se pudieron abordar utilizan-
do herramientas infográficas como son los casos de precipitados sobre los
que existían dudas si eran compatibles con suicidios u homicidios. Igual-
mente se han realizado animaciones de casos instruidos hace mucho tiem-
po y que por diversas circunstancias se han reabierto. Y si en esos casos tan
difíciles la infografía ha dado frutos, qué no cabrá pensar de otras pericias
más sencillas.
Durante estos cinco años, la infografía ha tenido una gran aceptación
en aquellos casos juzgados por tribunales populares. Son muchísimas las
ventajas de la animación frente al informe pericial escrito. No obstante,
ambas técnicas no tienen que ser incompatibles, es decir una infografía no
elimina el informe pericial escrito, sino que lo complementa y así el perito
cuenta con una herramienta más para defender su informe pericial en sede
judicial.
 Futuro de la infografía 477

La infografía jugará un papel primordial en el enjuiciamiento de la

mayoría de los delitos, dado que cada vez es más usual encontrarse en
la sala de vistas con un Jurado Popular. Y puede que en un futuro no muy
lejano, una escena criminal sea visualizada y comentada en la sala de vistas
llegando a introducir físicamente al tribunal dentro de una realidad virtual.
Es de suponer que los modernos bufetes de abogados apuesten por la
infografía. No será extraño visionar cortas animaciones en las salas de vis-
ta donde la defensa defienda la inocencia de sus clientes y ponga en duda
las conclusiones establecidas en los informes periciales confeccionados en
los laboratorios policiales.
La infografía se encuentra actualmente en una fase de implementación
en el sistema procesal y dentro de poco el Tribunal Supremo dictará
jurisprudencia sobre la utilización de la infografía en el sistema procesal
español.
No hay que olvidar que en la mayoría de laboratorios policiales de
nuestro entorno se están consolidando departamentos en infografía, y que
los fabricantes de hardware y software en 3D contemplan a los laboratorios
policiales como potenciales clientes de su tecnología y es de esperar que
irán surgiendo programas informáticos sencillos que permitan realizar ani-
maciones sin tener que acudir, como ocurre hoy en día, a programas
mucho más complejos.
 Capítulo XIII
Balística forense

Luciano Pérez de la Lama

1. OBJETIVO Y METODOLOGÍA DEL CAPÍTULO

En este capítulo se pretende dar una visión forense de la ciencia balís-

tica. El objetivo principal es que el lector pueda obtener una visión general
de aquellos elementos que entran en juego en un estudio pericial balístico.
Se comenzará por dar forma al concepto de Balística Forense para,
posteriormente, pasar a relatar las partes en que la misma se divide. El
lector debe tener en consideración que esta división se hace desde un pun-
to de vista pericial, por lo que sus definiciones no pretenden ser exhausti-
vas sino, más bien, una herramienta que permita al autor clasificar los
diferentes tipos de pericias que pueden ser objeto de desarrollo en un exa-
men pericial balístico.
Posteriormente, y de forma independiente, se desarrollarán aspectos
teóricos y prácticos necesarios para entender el sentido y razón de los cita-
dos trabajos técnicos.

2. BREVES APUNTES HISTÓRICOS

«En una sombría noche londinense se descubrió el cadáver de una per-

sona que había muerto como consecuencia de un disparo de arma de fue-
go. En la autopsia se recogió un proyectil de plomo. Cuando el forense se
lo entregó al detective Goddard, a la sazón encargado del caso, éste observó
en él una curiosa «protuberancia» que le llamó poderosamente la atención.
Con dicho proyectil, que portaba la curiosa señal, Goddard se lanzó a la
búsqueda del asesino. En la vivienda de uno de los sospechosos, Goddard
descubrió un molde para fabricar balas de plomo. El molde tenía un peque-
ño defecto: en él se observaba claramente una hendidura. El dueño del
molde, cogido por sorpresa, confesó su crimen».
Este fue el primer intento de descubrir el arma de un crimen y su
autor partiendo de un proyectil. Henry Goddard, que fue uno de los más
482 Balística forense

famosos pioneros en investigación criminal de la policía británica, se con-

virtió en el precursor de un nuevo método para el esclarecimiento de los
crímenes. Este método, que tomaría carta de naturaleza en la criminalís-
tica científica en la primera mitad del siglo XX, fue bautizado con el nom-
bre de Balística Forense.
Pero Goddard no sería el único que en el siglo XIX se aventuró en la
balística forense, en 1889, el famoso profesor Lacassagne de Lyon examinó
la bala extraída de un cadáver y descubrió siete estrías longitudinales. El
calibre del proyectil coincidió con el de un revólver desenterrado del jardín
de uno de los sospechosos. La coincidencia del número de estrías en la bala
y en el arma sirvió de base para condenar al propietario de la misma. No
obstante, la experiencia demostraría posteriormente que tal coincidencia
sólo hubiera bastado para albergar sospechas, pues a pesar de que el núme-
ro de estrías no era muy común, el fabricante pudo haber fabricado más de
un revólver con ese número de estrías.
Ya en 1898 Paul Jeserich, médico forense en Berlín, fue llamado como
experto a comparecer ante un Tribunal. Siéndole presentado el proyectil
encontrado en el cuerpo de una persona asesinada y el revólver del presun-
to asesino, Jeserich hizo un disparo de prueba con el arma sospechosa y
realizó fotografías de ambos proyectiles. Los sometió a un examen micros-
cópico. Al comparar las dos fotografías vio que el dibujo de los surcos eran
muy similares y característicos e, incluso, que las anormalidades eran idén-
ticas. Su declaración contribuyó a condenar al acusado.
No será sin embargo hasta comienzos del siglo XX cuando empiecen a
realizarse serios e importantes estudios sobre la materia.
Charles E. Waite, abogado norteamericano, después de ver condenado
a un defendido suyo, que era inocente, por un falso dictamen presunta-
mente científico, dedicó el resto de su vida a buscar una respuesta a la
pregunta: ¿cómo es posible descubrir la relación entre la bala disparada
por el asesino y el arma utilizada, con tanta exactitud que quede excluido
todo error?
En su deseo de encontrar un procedimiento seguro pensó en hacer una
colección de todas las armas existentes tanto fuera como dentro de Estados
Unidos. Así, si lograba conocer las características de todas las armas de
fuego, tendría la seguridad de descubrir siempre a que tipo de arma perte-
necían los proyectiles utilizados en la comisión de un atentado con arma
de fuego contra una persona. El resultado básico del descubrimiento de su
trabajo resultó ser un descubrimiento asombroso: «NO EXISTÍA NI UN
SOLO MODELO DE ARMA QUE FUESE EXACTAMENTE IGUAL A
OTRO.»
 Breves apuntes históricos 483

Si bien Waite podía comprobar si una bala había sido disparada real-
mente por un determinado arma de la marca «H» y del modelo «V», no
podía demostrar que una bala había sido disparada realmente por un
determinado ejemplar del modelo en cuestión.
Después de observar atentamente el proceso de fabricación de un arma
de fuego y en especial del estudio de las virutas de acero procedentes de la
realización de las estrías en el interior del ánima, descubrió, al ser éstas
observadas al microscopio, que su superficie no era lisa sino dentada. Fue
entonces cuando tomaron sentido las palabras pronunciadas por un inge-
niero de una fábrica de armas austriaca: «utilizamos los mejores aparatos
de precisión aunque nunca será posible fabricar dos armas exactamente
iguales.»
Esto significaba que cada arma dejaba en el proyectil disparado con
ella unas marcas inconfundibles, algo así como las «huellas dactilares»
humanas. Estas características distintas que no se repetían jamás eran pro-
ducidas por la diversidad de instrumentos de fabricación, su desgaste o
bien por las virutas de acero cortadas en el ánima. Sería, sin embargo Cal-
vin H. Godart, médico especialista en enfermedades cardíacas y muy afi-
cionado a las armas, quién despejaría toda duda:
«Toda arma de fuego deja marcadas en los proyectiles unas señales
características, además del calibre la orientación de las estrías, etc., que
tienen un valor semejante a las «huellas dactilares» para la identificación
de las personas. Incluso en la parte posterior de las vainas de los cartuchos
existen características que nada tienen que ver con la estructura del percu-
tor, la cabeza del cierre o el tope del expulsor, sino que pueden atribuirse a
huellas de las máquinas utilizadas en la fabricación del arma.»
Hay que mencionar también en este punto a Gravelle, uno de los cola-
boradores de Waite, quien ante la dificultad que suponía tener que memo-
rizar las características del primer proyectil para luego compararlo con el
segundo inventó lo que hoy supone el instrumento fundamental en la téc-
nica del cotejo balístico, el microscopio de comparación (instrumento éste
que permitía ver en una sola imagen y a un aumento considerable dos pro-
yectiles simultáneamente).
También en Europa se fue avanzando considerablemente en el campo
de la Balística Forense, así el profesor Balthazard sentó las bases de los
métodos modernos de investigación. Fue el primero en formular la nomen-
clatura de los diversos elementos del arma que imprimen su huella en la
bala o en el casquillo, y observó que, incluso en una fabricación en serie y
con el mismo utillaje, su aspecto varía hasta el punto de permitir la identi-
ficación.
484 Balística forense

Sin embargo las conclusiones de Balthazard, aunque anteriores a las

de los americanos, no tuvieron la entidad necesaria, por su escasez, para
elevarlas a conclusiones definitivas.
Poco a poco tanto Balthazard como el resto de investigadores euro-
peos, fueron aportando nuevas conquistas como: reproducciones en molde
del interior de los cañones; invención de sistemas para recuperar los pro-
yectiles de muestra en perfecto estado, incluso llegaron a elaborar una cla-
sificación de pistolas (el «Atlas of Arms»), que a pesar de ser mucho menos
extensa que la de Waite, tuvo una gran difusión y aceptación en todo el
continente europeo.
Durante mucho tiempo se ha discutido sobre si la Balística Forense
debía ser considerada como una parte de la Medicina Forense o bien debía
convertirse en una especialidad conducida por sus propios especialistas. Al
final se impuso la idea de que este nuevo campo requería una responsabi-
lidad, tiempo y conocimientos especiales que hacía que no pudiera ser ejer-
cido por hombres que tuvieran que realizar al mismo tiempo otros trabajos
de investigación distintos.
Como consecuencia de todo lo anterior, se fueron creando con el paso
de los años departamentos de balística en casi todos los países (incluida
España), en el marco de los laboratorios policiales.

3. LA BALÍSTICA FORENSE: CONCEPTO Y DIVISIÓN

Genéricamente, la Balística es la ciencia que estudia el movimiento de

los proyectiles, por ello es fácil entender que se ocupa en sí del disparo,
entendiendo el mismo como la secuencia de actividades y efectos que pro-
vocan que un arma lance al exterior un proyectil.
Por tanto la Balística estudiará los efectos que el disparo produce
sobre: el arma, el proyectil y finalmente sobre el blanco. En virtud de esto
la Balística podemos dividirla en: Balística Interna (que comprendería
todos los fenómenos que ocurren en el interior del arma desde que el car-
tucho, en el interior de la recámara, inicia su ignición y provoca que el
proyectil se separe de su carcasa para avanzar por el tubo-cañón), Balística
Externa (como los fenómenos que experimenta el proyectil desde que
abandona el cañón e inicia su vuelo hacia el blanco) y Balística de Efectos
(que estudia los fenómenos que en el blanco se producen cuando sobre él
impacta un proyectil dotado de una energía determinada).
Así el concepto clásico de «Balística Forense», define la misma como:
«una rama especial de la Ciencia Balística, basada en las relaciones de iden-
 La balística forense: concepto y división 485

tidad existentes entre las lesiones o marcas que presentan los casquillos y
proyectiles, una vez disparados, y las partes del arma que, al interaccionar
con aquellos, producen dichas señales identificativas».
No obstante lo anterior, para los expertos esta Ciencia no se restringe
únicamente a una mera identificación, sino que sobre una base científica,
aplicando unos procedimientos técnicos adecuados, pretende resolver,
mediante una metodología preestablecida doctrinalmente, toda la proble-
mática que plantea la investigación técnico-policial de hechos delictivos en
los que se estime hayan intervenido, ya sea activa o pasivamente, armas de
fuego y la cartuchería por éstas disparada. Es, por tanto, una acepción
especial de la ciencia Balística, que realiza estudios en todos los campos
tradicionales de ésta, a saber: Balística Externa, Balística Interna, Funcio-
nal o Mecánica, Balística de Efectos y la Balística Identificativa (a la que
correspondería esencialmente la primer definición dada).
Veamos en qué consiste cada una de ellas.

3.1. La balística funcional o mecánica

Esta rama de la Balística Forense trata de determinar las característi-

cas y estado de funcionamiento y conservación de las armas de fuego. Las
pericias relacionadas dentro de este campo van dirigidas fundamentalmen-
te a la verificación de los siguientes aspectos:

— Estudio del estado de funcionamiento de las armas, determinando

si el mismo es correcto o no. En este último caso, el perito debe
determinar la causa o anomalía, mecánica o funcional, que deter-
mina dicho mal funcionamiento con el fin de establecer si el mismo
se debe a un fallo mecánico del propio arma (ya sea por el desgaste
o uso excesivo de la misma, por rotura de alguno de sus componen-
tes, por fallos en el proceso de fabricación o por defectos derivados
del mal estado de conservación del arma) o a una manipulación
voluntaria de cualquiera de sus componentes mecánicos o eléctri-
cos. Dentro de estos estudios se presta una especial atención a los
sistemas de seguridad de las armas.
— Estudio de todo tipo de «artefactos», así como la de cualquier arma,
que, bajo la apariencia de cualquier otro objeto de distinta natura-
leza, pueda disparar adecuadamente la cartuchería utilizada por las
armas de fuego convencionales o cualquier otro proyectil no con-
vencional que pueda causar efectos similares a los que monta la
486 Balística forense

cartuchería convencional de armas de fuego. Dentro de los prime-

ros podemos poner como ejemplo: cañerías del diámetro apropiado
a las que se le adaptaban cartuchos de munición semimetálica del
calibre 12 y que eran percutidos mediante la acción de un taladro
eléctrico sobre su fulminante; como ejemplos de armas de fuego
ocultas bajo la apariencia de otros objetos encontramos: bolígrafos
y teléfonos pistola, bastones escopeta, ...etc.
— Verificación de posibles transformaciones en las armas de fuego que
puedan afectar a sus características fundamentales; o bien, aquellas
modificaciones que transformen de forma radical la naturaleza del
arma sobre la que se realizan. Dentro del primer supuesto el caso
más típico es el recorte de cañones de escopetas de caza; por su
parte, del segundo supuesto se estudian las transformaciones de
armas no consideradas como de fuego (según el actual Reglamento
de Armas) en otras que sí tienen dicha consideración. Los casos
más comunes son: transformación de pistolas detonadoras del cali-
bre 8 mm P.A. Knall y 9 mm P.A. Knall a calibres 6,35 mm Brow-
ning, .32» ACP y 9 mm así como la transformación de escopetas de
aire comprimido del calibre 5,5 al calibre .22».
— Restauración del número de fabricación y de cualquier marca o
troquel identificativo del tipo, marca o fabricante del arma de
fuego.
— Determinación de si un arma ha sido inutilizada y posteriormente
rehabilitada. En la actualidad, las inutilizaciones determinadas
reglamentariamente no son «inutilizaciones reales» desde el punto
de vista balístico, ya que la experiencia y casuística estudiada en los
laboratorios balísticos policiales muestran multiplicidad de ejem-
plos de armas inutilizadas reglamentariamente que han sido de
nuevo rehabilitadas mediante adiciones de trozos de metal adecua-
do que son soldados, y posteriormente pulimentados, con el fin de
restablecer el normal uso del arma inutilizada.
— Estudio de las municiones determinando parámetros como calibre,
fabricante, año de fabricación tipo de armas en las que pueden ser
utilizadas así como cualquier otra transformación que se haya ejer-
cido sobre las mismas y por las que se las deba considerar especial-
mente peligrosas y, por ello, prohibidas. Asimismo, dentro del estu-
dio de las municiones se realizan estudios tendentes a determinar
parámetros cinemáticos relacionados con energías cinéticas y velo-
cidades remanentes de la munición, alcances máximos y eficaces,
... etc. Dentro de este capítulo merece especial atención el estudio
 La balística forense: concepto y división 487

realizado tendente a determinar si la munición utilizada ha sido

recargada. Para ello el perito, mediante la utilización de medios de
magnificación especial examina la superficie del cartucho buscan-
do señales particulares dejadas por las máquinas utilizadas para la
recarga. Asimismo, se presta especial atención a la existencia de
señales identificativas balísticas que puedan inducir a pensar que
el casquillo fue introducido varias veces en la recámara de un
arma.

La importancia de la Balística Funcional reside en que las pericias que

se acometen ayudan a establecer o encuadrar conductas punitivas tipifica-
das en el actual Código Penal en especial las conductas tipificadas en los
artículos 563 y 564, relativas a la modificación no autorizada de armas, así
como a la tenencia de éstas que tengan sus números o marcas de fábrica
alterados o borrados.

3.2. La balística externa

La Balística Externa estudia todos aquellos fenómenos que ocurren

desde que el proyectil abandona el ánima del arma hasta el momento que
impacta en el blanco u objetivo. El perito recurrirá a la aplicación de cono-
cimientos de los diferentes campos de la Balística (funcionamiento de las
armas, cotejo identificativo de evidencias, ... etc.) para resolver los diferen-
tes interrogantes que se le plantearán en la reconstrucción de los hechos, a
saber:

— Determinación de la trayectoria seguida por el proyectil. Los estu-

dios de trayectorias se basarán en la determinación de los diferentes
registros que el proyectil fue realizando al chocar, rebotar e incluso
atravesar objetos y superficies hasta que definitivamente alcanza el
blanco. Por supuesto, en cualquiera de los casos será fundamental
determinar el lugar impacto final, así como la posición de la boca
de fuego del arma en el momento de producirse el disparo.
— Posicionamiento relativo entre la víctima y el agresor en el momen-
to de producirse el disparo y consecuente impacto. Muy unido al
punto anterior pues en realidad en este apartado se pretende deter-
minar, a ciencia cierta, cuales eran las posiciones relativas entre el
individuo que dispara y el que recibe el disparo. Su establecimiento
es fundamental para poder decidir si existieron tiros por la espalda
488 Balística forense

o a corta distancia, si fueron directos o bien fruto de la «accidenta-

lidad» de un rebote, ...etc.
— Distancia entre el arma y el impacto. La distancia de disparo suele
ser determinada mediante dos métodos fundamentales: el quími-
co, el cual utiliza como medio de cálculo la presencia de los dife-
rentes componentes inorgánicos existentes en las cápsulas inicia-
doras de las municiones. Este método posibilita el cálculo de dis-
tancias de disparo no superiores, por lo general, a cuatro metros, si
bien esta distancia variará dependiendo del tipo de arma y muni-
ción utilizada. Por encima de esa distancia ningún resto químico
queda depositado alrededor del orificio de entrada debiendo recu-
rrirse entonces al denominado método trigonométrico, el cual debe-
rá obtener los datos necesarios para establecer los parámetros fun-
damentales de la trayectoria que produjo el impacto: orificio de
entrada, posición de la boca de fuego, e inclinación de la trayectoria
o ángulo de tiro.

Todo lo dicho hasta aquí es perfectamente aplicable a las municiones

de proyectil único. Cuando el disparo se realiza con munición semime-
tálica de proyectil múltiple, la forma de determinar la distancia de dis-
paro varía convirtiéndose en un cálculo puramente experimental, basado
en el cotejo de la dispersión de la carga de perdigones a diferentes dis-
tancias. La veracidad y exactitud de este estudio se basa en el conoci-
miento de los siguientes parámetros: arma (con especial mención del
choke) y tipo de munición utilizada (siendo necesario conocer el tipo de
taco utilizado).

3.3. La balística de efectos

La «Balística de Efectos» estudia las consecuencias que un proyectil

ocasiona en el blanco en el que impacta en virtud de sus dos parámetros
fundamentales: poder de penetración y poder de detención, también cono-
cido como «stopping power». No obstante, lo importante desde el punto de
vista criminalístico es que los efectos producidos en el cuerpo humano por
las municiones de armas de fuego, van precedidos por una herida, que es
radicalmente distinta a la producida por cualquier otro proyectil que no
sea de fuego, herramienta u objeto. Se trata de determinar, partiendo de la
herida, el calibre del arma que efectuó el disparo, la distancia a la que se
realizó y la trayectoria que siguió.
 Estudio pericial de las armas de fuego 489

3.4. La balística identificativa

La «Balística Identificativa», se ocupa de establecer relaciones de iden-

tidad entre casquillos y proyectiles recuperados con ocasión de la comisión
de un crimen y aquellos otros disparados indubitadamente por el arma
sospechosa o, bien, con aquellos dubitados que obran en los archivos de
«anónimos» policiales por haber sido recogidos con ocasión de hechos
delictivos ocurridos con anterioridad.
La herramienta fundamental de trabajo es el macroscopio de compa-
ración provisto de un dispositivo fotográfico digital especial para la reali-
zación de macrofotografía.
El cotejo identificativo de elementos dubitados se completa con el estu-
dio de antecedentes delictivos.

4. ESTUDIO PERICIAL DE LAS ARMAS DE FUEGO

Vamos a tratar en este apartado cuales son los aspectos técnicos del
arma que tienen una importancia crucial en la pericia ya sea porque de
ellos se pueden obtener datos para la investigación o bien porque su estu-
dio es irrenunciable para poder llegar a afirmar que «el arma funciona
eficazmente». Con esta expresión el perito quiere poner de relieve que,
independientemente de los defectos encontrados en el estudio, los meca-
nismos del arma de fuego funcionan de forma tal que, al introducir un
cartucho en la recámara (manualmente o no) y oprimir el disparador, se
produce la detonación del cartucho y el proyectil o proyectiles salen por la
boca del cañón.

4.1. Definición de arma de fuego

Antes de continuar es necesario identificar correctamente el concepto

de arma de fuego. Para ello vamos a acudir a diversas fuentes.
Por un lado el Diccionario de la Real Academia de la Lengua la define
como: «arma es todo instrumento que sirve para atacar y defenderse, per-
sonal o colectivamente».
Esta definición es excesivamente genérica, y no llega a incluir todos los
elementos que un arma de fuego contiene, por ello es necesario revisar el
concepto en el ámbito legal.
490 Balística forense

El nuevo Código Penal, recogido en la Ley Orgánica 10/95, de 23 de

noviembre, en la Sección 1.ª de su Capítulo V (artículos comprendidos entre
el 563 y el 570, ambos inclusive), tipifica los delitos de tenencia, tráfico y
depósito de armas, municiones o explosivos, y diferencia entre armas regla-
mentadas, prohibidas y de guerra, pero no las define. Por su parte, el vigen-
te Reglamento de Armas (aprobado por el Real Decreto núm. 137/93, de 29
de enero) dedica la Sección 2.ª del Capítulo Preliminar a «Definiciones», y
recoge las definiciones de: «arma de fuego corta», «arma de fuego larga»,
«arma automática», «arma semiautomática», «arma de repetición» y «arma
de un solo tiro». No obstante lo anterior, sigue sin incluir una definición de
lo que constituye propiamente su objeto de regulación: las armas de fuego.
Hay que recurrir, por tanto, a la bibliografía técnica y especializada.
Existen numerosos libros que tratan sobre las armas de fuego, casi todos
escritos en idiomas distintos al nuestro, pero pocos que lo hagan con rigor.
Por ello, resulta complicado encontrar una definición técnica que satisfaga
suficientemente todas las peculiaridades del arma de fuego. Sólo Barceló
Rubí, cuando en su libro «Armamento portátil español 1.764-1.939», define
las armas de fuego como «las que aprovechan la fuerza expansiva de los
gases producidos por la combustión de la pólvora para arrojar un proyectil al
espacio», se aproxima notablemente a lo que un perito balístico considera
como una completa definición.
Sin embargo, ninguna de las anteriores definiciones (ni siquiera la de
Rubí) incluye todos los elementos que conforman y particularizan la natu-
raleza del arma de fuego. La experiencia acumulada por algunos peritos
españoles les ha llevado a proponer la siguiente, que aquí se expone, y que
reúne todos los elementos considerados esenciales para diferenciar las
armas de fuego de cualesquiera otras. Así se dice que arma de fuego es
«todo aquel instrumento o máquina diseñado para lanzar proyectiles a
gran velocidad y en una dirección predeterminada, que produzcan los
efectos balísticos deseados, utilizando como fuerza motriz impulsora la
combustión de la pólvora».
Esta definición incluye conceptos como la «velocidad», la «dirección»
y los «efectos balísticos» que no aparecían en la de Barceló y que sirven
para darle a la misma una mayor concreción. Se matiza la noción de «fuer-
za motriz» porque es considerada como la característica más determinante
y diferenciadora de las armas de fuego. ¿Cuál, si no, sería la diferencia
sustancial entre una ballesta y una pistola? Justamente la fuerza motriz: la
primera basa su acción impulsora en la elasticidad de ciertos materiales,
mientras que la segunda, el arma de fuego, lo hace en la deflagración de la
pólvora.
 Estudio pericial de las armas de fuego 491

4.2. El calibre de las armas de fuego

A la hora de definir el calibre de un arma debemos hacer referencia a

si el ánima de su cañón es liso o estriado.

4.2.1. El calibre de armas de cañones estriados

Este tipo de cañones es utilizado en la mayo-

ría de armas de fuego excepto en las denomina-
das armas largas de ánima lisa (comúnmente
conocidas como escopetas).
El calibre de las armas de cañones estriados
es igual al diámetro que existe entre un campo y
su opuesto.
Calibre de las armas
de cañón estriado.

4.2.2. El calibre de armas de ánima lisa

El calibre de las escopetas es determinado mediante una antigua regla

inglesa que fue adoptada internacionalmente en 19101. Según esta norma
el calibre de estas armas se determina por el número de bolas de plomo de
diámetro igual al del ánima del cañón contenidas en una libra inglesa
(453,59 gramos). Así para el calibre 12, el número de bolas de un diámetro
aproximado de 18,2 mm. contenidas en 1 libra es de 122.
En la actualidad este método ha
quedado obsoleto y, los fabricantes
han adoptado un diámetro interior
mínimo, expresado en milímetros,
conservando la denominación anterior
así: Calibre 10 (entre 19,3-19,7 mm);
calibre 12 (entre 18,2-18,6 mm); cali-
bre 16 (entre 16,8-17,2 mm); calibre 20 Calibre de las armas
(entre 15,6-16,0 mm). de ánima lisa.

1
Era la conocida como «REGLA BORE» y fue adoptada por la Convención de Bru-
selas del citado año.
2
En la actualidad este método ha quedado obsoleto y, los fabricantes han adoptado
un diámetro interior mínimo, expresado en milímetros, conservando la denominación an-
terior. Así el calibre 12 corresponde a diámetros internos entre 18,2 y 18,6 mm.
492 Balística forense

4.3. El sistema de funcionamiento

Los sistemas de funcionamiento que utilizan la mayor parte de las

armas que conocemos hoy en día son los siguientes: el sistema «monotiro»,
«de repetición manual», el sistema «semiautomático» o de «tiro a tiro» y el
sistema «automático» o « de disparo a ráfagas».

— El sistema de «monotiro», es aquel cuyo funcionamiento exige que

tras cada disparo el tirador acceda a la recámara, extraiga el cartu-
cho disparado y lo sustituya por otro. Dentro de este tipo de armas
encontramos, entre otras, las escopetas de un solo cañón y las pis-
tolas lanzabengalas.
— El sistema de «repetición manual», a semejanza del anterior es el
tirador el que accede a la recámara, si bien en este caso el cartucho
percutido es extraído de la recámara por el propio sistema de
extracción del arma una vez manipulado por el tirador. Además, en
la propia maniobra de extracción y cierre de la recámara, el arma
introduce mecánicamente un cartucho del cargador quedando de
nuevo alimentada ésta para realizar un nuevo disparo.
— El sistema «semiautomático o de »tiro a tiro»; en este caso después de
producirse el disparo, el cerrojo del arma retrocede automáticamente,
expulsando la vaina percutida, colocando el martillo y la aguja percu-
tora en su posición más retrasada y regresando de nuevo a su posición
más adelantada, introduciendo un nuevo cartucho, de los alojados en
el cargador, en la recámara del cañón. En el caso de que se desee rea-
lizar otro disparo, será necesario accionar nuevamente el disparador.
— El sistema «automático o de ráfaga», consiste en que el cerrojo del
arma, tras producirse el disparo, retrocede automáticamente, expul-
sando la vaina o casquillo percutido y colocando el martillo y aguja
percutora, en su posición más retrasada, para, posteriormente, regre-
sar a su posición más adelantada, introduciendo un nuevo cartucho,
de los alojados en el cargador, en la recámara del cañón. Esta opera-
ción se realizará de forma consecutiva mientras se mantenga el dis-
parador presionado o hasta que se agoten los cartuchos del cargador.

4.4. Sistemas de disparo

Como sistemas de disparo podemos diferenciar claramente dos: la

«simple acción» y la «doble acción».
 Estudio pericial de las armas de fuego 493

— El sistema de disparo en «simple acción». En las armas en que se

implementa este sistema es necesario, en primer lugar, retroceder
el martillo o aguja lanzada, dependiendo del percutor que tenga,
quedando éstos retenidos en su parte más atrasada, siendo necesa-
rio que se liberen y puedan incidir en el fulminante del cartucho,
cuando se presiona el disparador. La mayoría de las armas tiene
este sistema de disparo, al cual se llega bien retrocediendo manual-
mente la corredera o el martillo, bien, después de que se produzca
el disparo en las armas automáticas, en las cuales la corredera o
cierre son impulsados hacia atrás mediante la fuerza de los gases
llevando al martillo o la aguja, según el caso, hacia su posición más
atrasada.
— El sistema de disparo en «doble acción», es el que poseen mayormen-
te los revólveres y una gran parte de las pistolas. En este caso, para
realizar el primer disparo no es necesario accionar el martillo del
arma sino que el disparo se produce mediante la presión del dispa-
rador, el cual interactúa sobre el martillo, haciéndole retroceder,
hasta que éste último se zafa de su diente de retenida y sale impul-
sado por la fuerza de muelle contra la aguja percutora, incidiendo
ésta contra el fulminante del cartucho, produciéndose el disparo.
Este sistema de disparo ya fue implementado en los revólveres
fabricados a principios del Siglo XIX por la firma norteamericana
«SMITH & WESSON», que en España fueron imitados y conocidos
comúnmente como «EIBARRESES» y se fabricaban en el Norte de
España.

4.5. Los sistemas de seguridad

Otro de los elementos cruciales en el diseño y funcionamiento y, por

ende, en el estudio forense del arma realizado por el perito balístico son los
sistemas y dispositivos que configuran la seguridad del arma. En sí la úni-
ca pretensión de estos sistemas es el impedir que se produzcan disparos
fortuitos o no queridos por el tirador.
Los sistemas de seguridad de todo arma de fuego se dividen fundamen-
talmente en dos clases: sistemas voluntarios, que son aquellos que el tirador
acciona de forma volitiva para impedir que se produzca una detonación no
pretendida y, sistemas automáticos, en que a diferencia de los anteriores la
voluntad del tirador no actúa.
Dentro de los seguros voluntarios los más comunes son los siguientes:
494 Balística forense

— Seguro «de aleta», que bloquea el martillo, o incluso la corredera,

impidiendo que se produzca la acción del disparador o el acciona-
miento de la corredera impidiendo la introducción de un cartucho
en la recámara. Son muy comunes en pistolas.
— Seguro «de aleta ambidiestra», que actúa interponiéndose entre el
martillo y la aguja, impidiendo que éste pueda golpear sobre aquella
o bien adelantan la aguja percutora unas décimas de milímetro
impidiendo que pueda ser golpeada por el martillo. Al igual que el
anterior se encuentra implementado principalmente en pistolas
— Seguro «de botón», que actúa sobre el disparador, impidiendo su
movimiento. Este tipo de seguros aparecen en los arcos guardamon-
tes de gran número de escopetas.
— Seguro «de palanca», que forma parte de un dispositivo-selector y es
común en gran parte de las armas automáticas como es el caso de
los subfusiles y los fusiles.

Dentro de los automáticos los más comunes son los siguientes:

— Seguro «de aguja percutora», que impide que se produzca el disparo

hasta que no se presiona totalmente el disparador. Este seguro lo
encontramos principalmente en pistolas.
— Seguro «de disparador», que impide el movimiento de éste, si se pre-
siona en su parte superior. Este seguro está diseñado para evitar
una mala colocación del dedo del tirador sobre el disparador. Apa-
rece en diversos tipos de armas.
— Seguro «de interruptor de disparo», que impide el mismo, hasta el
completo acerrojamiento del arma». Aparece en gran parte de pis-
tolas, fusiles y subfusiles.
— Seguro «de caída del martillo», este seguro lo podemos encontrar en
pistolas y revólveres, e impide que el martillo pueda golpear sobre la
aguja percutora en el caso de amartillamientos incompletos del arma
producidos por golpes o accionamientos incompletos del disparador.
— Seguro «de empuñadura», este seguro aparece en algunas pistolas y
subfusiles, y son colocados por el fabricante en sus armas para bus-
car un buen empuñamiento de las mismas por parte del tirador.

4.6. Los elementos de puntería

La mayor parte de las armas suelen contar con un «alza» situada en la

parte posterior del arma por delante de la empuñadura de la misma y de
 Estudio pericial de las armas de fuego 495

un «punto de mira», situado en la parte anterior del arma o más lejana del
tirador. Estos elementos son, junto al cañón y su estriado, los que el tirador
utiliza para que el proyectil llegue con una trayectoria más o menos tensa
a su destino.
En cuanto al «alza» cada fabricante, dependiendo del tipo de arma,
monta una que resulte eficaz para el tipo de disparo que se va a realizar.
Así por ejemplo, en los casos de armas cortas, podemos encontrar «alzas»
regulables o fijas montadas sobre el armazón o sobre la corredera, con
forma de «U» o «V», normalmente. En armas largas o subfusiles, se con-
figuran como de tipo «de librillo» (con varias posiciones dependiendo la
distancia a la que se encuentre el blanco), o de «cremallera» (que se pue-
de elevar progresivamente a dependiendo de la distancia a la que se
encuentre el blanco).
Como en el caso del elemento anterior, el «punto de mira», también
varía dependiendo del fabricante y del arma que va a fabricar, presentando
formas semicirculares, rectangulares, triangulares, en rampa,…etc. Al igual
que ocurre con el alza este elemento puede ser fijo o regulable y en algunas
armas largas, como rifles o fusiles, el fabricante suele protegerlos con una
pieza circular que se denomina «cubrepunto».
Añadir a todo lo anterior que, en el caso de las armas largas, como
rifles o fusiles, que son utilizadas en la caza mayor, los usuarios suelen
adaptar a sus armas «miras telescópicas», las cuales permiten una mejor
visión de la pieza, y por tanto, una mayor puntería.

4.7. Los punzones de las armas de fuego

Las armas de fuego presentan en su superficie diversos troqueles que

aportan una gran cantidad de información al perito balístico. Todo análisis
debe por tanto hacer mención a los mismos pues su estudio puede ser cru-
cial para determinar situaciones del arma como: tenencias ilegales, incum-
plimiento de la normativa técnica sobre las armas de fuego, transformacio-
nes,…, etc.
Vamos por ello a ver brevemente que troqueles son los más comunes
en las armas de fuego:

1. La marca del arma. Todas las armas de fuego llevan sobre su

corredera la marca del fabricante que las montó HK, Star, Llama, Sig
Sauer, Beretta,…, etc. e incluso el modelo del arma. Cada fabricante sue-
le troquelar su marca de una manera característica y de ellas se aprove-
496 Balística forense

cha el perito para conocer su origen así como las características princi-
pales de la misma.

2. El número de fabricación. Cada arma lleva un número de fabrica-

ción dado por el propio fabricante que es fundamental para la completa
identificación del arma (podríamos decir que junto a la marca constituyen
el DNI del arma de fuego). Cada fabricante suele troquelarlos en un lugar
concreto según el tipo y modelo del arma de que se trate.
En ocasiones también aparecen otros números diferentes del de fabri-
cación en las piezas del arma. Estas numeraciones son utilizadas por el
fabricante para evitar intercambiar piezas del arma en su última fase de
elaboración y montaje.

3. Punzones de prueba de las armas de fuego. Todas las armas antes de

salir de la fábrica son probadas por los Bancos de Pruebas del país fabri-
cante con el fin de comprobar que el arma y las piezas que la forman cum-
plen una serie de requisitos técnicos (por ejemplo, la presión soportada en
recámara).
España junto con otros países del entorno europeo, forma parte del
CIP (Comisión Internacional Permanente). Esta Comisión se encuentra
formada por todos aquellos países cuyos Bancos Oficiales de Pruebas se
reconocen mutuamente como órganos competentes para realizar pruebas
de fuego a las armas que son fabricadas y que posteriormente van a ser
comercializadas. Ningún arma de fuego puede ser legalizada sino posee el
punzón de alguno de los Bancos del CIP.
Una vez probadas en estos Bancos de Pruebas, se troquelan en las par-
tes metálicas del arma (cañón, corredera, armazón, tambor, etc...), los pun-
zones correspondientes a las pruebas a las que han sido sometidas. Estos
punzones además identifican al Banco que los ha realizado (en ocasiones
se troquela el año en que se realizó la prueba).
En la figura siguiente se muestra algunos de los punzones característicos:

PUNZÓN DISTINTIVO DEL BANCO DE PRUEBAS

Punzonado en todas las armas

Prueba de avancarga, pólvora negra.

 Estudio pericial de las armas de fuego 497

Prueba voluntaria con pólvora negra de cañones de retrocarga.

Prueba obligatoria, con pólvora sin humo, de armas con cañones

lisos de retrocarga (escopetas).

Prueba superior, con pólvora sin humo, de armas con cañones lisos
de retrocarga (escopetas).

Prueba de pistolas y Carabinas de salón (con pólvora normal de

funcionamiento).

Prueba obligatoria de armas de cañón rayado.

Prueba de armas extranjeras, que no lleven punzones reconocidos

por la C.I.P.

Control de municiones.

Prueba de ciertas armas de fuego y aparatos de carga explosiva

portátiles.

Punzones del Banco de Pruebas de Eibar (España).

4. El calibre del arma.

Además de los anteriores, e
igual de importante, es el
calibre del arma. Éste es
troquelado por el fabricante
y suele aparecer junto al
troquel de la marca y mode-
lo del arma en la corredera,
en el cañón o en el cajón de
los mecanismos.

Ejemplo de troqueles
en un arma de fuego
498 Balística forense

El vigente RA en sus artículos 28 a 30, establece que punzones3 debe-

rán llevar las armas de fuego fabricadas en España, así como la forma de
numerar4 las mismas.

4.8. Sistemática del estudio de un arma de fuego

Como consideraciones previas y antes de empezar el estudio de cual-

quier arma, hay que tener en cuenta unas medidas de seguridad, además
de un tratamiento correcto, todo ello con el fin de no alterar su estado ori-
ginal o desvirtuar el estado que presenta la misma al iniciar su estudio.
Por lo tanto, cuando se va a proceder a manipular un arma para su
estudio es imprescindible en primer lugar comprobar que la misma no
tiene ningún cartucho en la recámara y que su cargador, en caso de estar
municionado, no se encuentra introducido en la misma.
Como continuación a lo anterior, el perito debe evitar riesgos innecesa-
rios, separando en primer lugar, y en todo momento, el arma de la muni-
ción, las cuales únicamente se estudiarán en conjunto cuando se va a rea-
lizar la prueba de disparo en la galería de tiro o en un sitio debidamente
acondicionado para realizar dicha prueba.
Es necesario comprobar que el funcionamiento de la misma es el correc-
to y que no presenta ninguna anomalía o alteración que pueda suponer un
peligro inminente para el tirador. En este caso habrá que estar pendiente de
que no haya signos de encontrarnos con un arma que ha estado inutilizada
y se ha puesto de nuevo en funcionamiento, signo inequívoco de que puede

3
Todo arma de fuego fabricada en España deberá llevar punzonada la marca de
fábrica, la numeración correlativa por tipo de armas y el punzonado reglamentario de un
banco oficial de pruebas español o reconocido por España. También llevarán numeración
correlativa las armas de las categorías 3.3, 4 y 7.1, 2 y 3 (art. 28.1 del vigente RA).
Dichas marcas deberán aparecer, en las pistolas y revólveres en el armazón; en las
armas largas rayadas en el cajón de mecanismos y en las escopetas en el propio cajón de
mecanismos o en la carcasa y en los cañones. En los casos de armas que pudieran ofrecer
dudas o dificultades de espacio para su inserción, deberán aparecer en el lugar que decida
el banco oficial de pruebas, participándolo a la Dirección General de la Guardia Civil (art.
29.2 del vigente RA).
4
La numeración de fábrica será compuesta, y deberá constar en todo caso de las
siguientes partes: Número asignado a cada fábrica por la Intervención Central de Armas y
Explosivos, número correspondiente al tipo del arma de que se trate, número secuencial de
cada arma fabricada, comenzando cada año en el número 1 y las dos últimas cifras del año
de fabricación (art. 28.2 RA).
 Estudio pericial de las armas de fuego 499

producirse un accidente cuando se proceda a disparar. También habrá que

estar pendiente de las armas que son transformadas o de fabricación artesa-
nal, que en la mayoría de los casos están fabricadas con materiales de baja
calidad y que apenas resisten la presión que se produce durante el disparo.
Como complemento a todo lo anterior, hay que prestar especial aten-
ción a los seguros tanto «voluntarios» como «automáticos» de que dispone,
sin confiarnos nunca en que deben funcionar correctamente.
Durante este estudio es recomendable tener una ficha-modelo, en la
cual figuren todos los datos referentes al arma que posteriormente vamos
a reflejar en nuestro informe.
Los mecanismos del arma no deben ser alterados, es decir, el estudio
debe realizarse en las condiciones en que se recibió el arma. Toda manipu-
lación de sus mecanismos distinta a la necesaria para su estudio modifica-
rá las conclusiones posteriores, en especial la que determinará si el arma
funcionaba eficazmente o no. Este hecho influirá directamente en la peri-
cia que se realizará en la fase oral del juicio, pudiendo perjudicar al proce-
sado y teniendo efectos perniciosos en la calificación legal del hecho puni-
ble, pudiendo variar el dictamen judicial y acordando, en el peor de los
casos, la encarcelación de un inocente.
Una vez observado todo su estado y funcionamiento en vacío, es cuan-
do debe procederse al estudio más detallado del arma. Durante este estudio
hay, obligatoriamente, que tomar nota de los siguientes datos:

— Marca, modelo, calibre, fabricante, número de identificación y pun-

zones de algún Banco Oficial de Pruebas.
— Dimensiones básicas del arma (longitud total, altura, anchura y peso).
— Descripción del cañón (estrías, campos, su sentido de giro, calibre
de la recámara) y dimensiones (longitud).
— Descripción del tambor en caso de revólveres (calibre y número de
recámaras) y dimensiones (longitud y anchura).
— Sistema de funcionamiento (automático, semiautomático, tiro a
tiro, repetición manual, etc.).
— Sistema de disparo (simple acción y doble acción).
— Descripción de los seguros (voluntarios y automáticos).
— Alimentación (cargador, depósito, etc.) y su capacidad.
— Elementos de puntería.

El estudio del arma debe ser completado con sendas imágenes del
arma en las que deberán mostrarse cada uno de sus lados. En ellas es con-
veniente que pueda observarse los diferentes troqueles con que la misma
500 Balística forense

fue punzonada (si no aparecen será necesario hacer fotos de detalle de los
mismos). Asimismo, es conveniente presentar una imagen con cada una de
las anomalías observadas en sus mecanismos.
Llegada la hora de la prueba del arma, es cuando las medidas de segu-
ridad deben ser más estrictas procurando, en caso de que el arma tenga
alguna anomalía que pudiera suponer un riesgo para el tirador, utilizar
mordazas o cualquier herramienta que evite el contacto directo de la mano
del perito con el arma.

4.9. Casos particulares del estudio de armas de fuego

En los puntos anteriores se ha tratado con cierto detalle las armas de

fuego que pueden denominarse como reglamentarias. En este apartado se
tratarán una serie de armas que no lo son y cuyo uso está muy extendido,
siendo las mismas objeto de numerosos informes en los departamentos de
balística españoles y de todo el mundo.

4.9.1. Las armas transformadas

En el denominado comúnmente como «mercado negro» de las armas

circula en la actualidad un número considerable de armas que han sido trans-
formadas, entre ellas vamos a reseñar algunos de los casos más comunes:

— Escopetas recortadas. Son aquellas que presentan recortados su

cañón o cañones y su culata. La finalidad de estas operaciones es la
de reducir el tamaño del arma y hacerla más manejable y ocultable
bajo la ropa. Son comúnmente utilizadas para la comisión de
hechos delictivos por la mayor facilidad que existe en nuestro país
de adquirir una escopeta frente a la dificultad que presenta el obte-
ner legalmente una licencia para arma corta.

Escopeta
recortada.
 Estudio pericial de las armas de fuego 501

— Pistolas detonadoras transformadas. Las armas detonadoras son

aquellas que pueden ser adquiridas por mayores de edad en lugares
autorizados mediante el único requisito de la presentación del DNI.
Estas armas están diseñadas para disparar municiones especiales
que no presentan proyectil alguno y que lo único que hacen es pro-
ducir una detonación o expeler un gas irritante. Estas armas son
autorizadas para su tenencia en el domicilio o para su uso en los
lugares prescritos por el propio Reglamento de Armas (campos de
tiro). Este tipo de armas suelen ser transformadas de diversas
formas, la más común suele ser la eliminación del «deflector o tabi-
que» que poseen en el interior del cañón (el cual impide la proyec-
ción de cualquier cuerpo sólido a través de él), y la colocación pos-
terior de un cañón acerado, al cual se le ha practicado una serie de
estrías y campos en su ánima, de anchuras irregulares, con un lige-
ro sentido de giro, que imprime mayor estabilidad a los proyectiles.
Estos cañones suelen recamararse para munición metálica de per-
cusión central del calibre .25 Auto (6,35 × 15 mm). Reseñar que
tanto el cargador como el resto de sus mecanismos suele ser apto
para este tipo de munición, sin que para ello deban sufrir otro tipo
de transformación.

Supresión de deflector y sustitución por un cañón convencional.

— Carabina de aire comprimido. Estas carabinas suelen ser original-

mente del calibre 5,5 mm, y disparan bolas de plomo o acero, pro-
yectiles en forma de copa de plomo, etc.… Las transformaciones a
las cuales suelen ser sometidas son a la eliminación de la recámara
502 Balística forense

y a la colocación de una aguja artesanal en el grano de fogón por

donde va a salir impulsado el aire que se encuentra comprimido. De
esta manera el arma queda apta para disparar munición metálica
de percusión anular del calibre .22 (5,56 mm). Las armas de este
calibre y del 4,5 mm (.177), también son transformadas de la
siguiente forma: se les adapta un tubo de acero en la boca del
cañón, en el cual se puede acoplar un cartucho perteneciente a
munición semimetálica de percusión central del calibre 12, por
ejemplo, el cual es percutido por medio de la esfera o copa que sale
impulsada a través del cañón de estas carabinas.

Todas estas armas se encuentran prohibidas según el artículo 4 del RA5.

4.9.2. Las armas artesanales

Hay personas que con ciertos conocimientos del funcionamiento de las

armas de fuego y gran ingenio que, no teniendo posibilidad de adquirir de
forma legal un arma, suelen diseñarse y fabricarse de forma completamen-
te artesanal las suyas propias.
En los laboratorios se han estudiado armas que únicamente consistían
en un tubo de cañería en cuyo interior había alojado un cartucho del cali-
bre 12., La percusión de las mismas se producía mediante el accionamien-
to del fulminante del cartucho con un taladro percutor.
También se han estudiado armas que disponían de un tubo, una aguja
y un martillo con un muelle. Este artefacto era usado para la caza furtiva,
de forma que al paso de los animales estos tiraban de un hilo el cual libe-
raba el martillo produciéndo-
se el disparo.
Como ingenio anecdótico
en el Servicio de Criminalísti-
ca de la Guardia Civil se estu-
dió un compás al cual se le
había adaptado el tubo de
una antena de radio, en cuyo
Pistola artesanal. interior se alojaba pólvora y

5
Armas que sean el resultado de modificar sustancialmente las características de fa-
bricación u origen de otras armas, sin la reglamentaria autorización de modelo o prototipo
(art. 4.1.a del RA).
 Estudio pericial de las armas de fuego 503

un proyectil cilíndrico (igualmente artesanal). El ingenio se calentaba

mediante un mechero de forma que cuando adquiría cierta temperatura
propiciaba la ignición de la pólvora la cual propulsaba hacia el exterior al
proyectil.
Estos y otros artefactos pueden ser considerados como armas de fuego
si bien no se encuentran, obviamente, reglamentados.

4.9.3. Las armas de fuego simuladas

Este tipo de armas se encu-

entra prohibido por el artículo
n.º 4.1.d del RA.
Dentro de las armas de fuego
simuladas, se ha evolucionado de
los antiguos bastones-escopetas, a
unas armas actuales que intentan
simular objetos que son más coti-
dianos para nosotros, como son Llavero pistola.
mandos a distancia de coches,
bolígrafos-pistolas, llaveros-pistolas, móviles, etc.…, todos ellos aptos para
percutir y disparar cartuchos del calibre .22 (5,56 mm).

4.9.4. Las armas de fuego rehabilitadas

Los requisitos y las condiciones para que un arma pueda considerarse

inutilizada, así como para su tenencia, se contemplan en el artículo 108 del RA:
Se deberá realizar un fresado, paralelo a su eje, practicado a partir de
su plano de recámara, en la parte que coincida con la ventana de expulsión,
de longitud igual a la del cartucho y de anchura igual al calibre, aproxima-
damente, en el tubo o cañón y, en su caso, en los cañones intercambiables,
a partir del plano de carga.
Este tipo de inutilización se complementa en muchos casos con un
punto de soldadura que impide que la aguja percutora pueda asomar por
el grano de fogón.
Además de estos tipos de inutilización también se ha observado que en
ocasiones que para evitar practicar un fresado y destruir la estética exterior
de las armas, se suele bloquear tanto la recámara como la boca del cañón
con una soldadura o un pasador, o bien recortar el plano de cierre en forma
504 Balística forense

de bisel, a la vez que se elimina la aguja percutora con el fin de que en nin-
gún caso el arma pueda ser rehabilitada.
Hay armas que después de haber sido inutilizadas han sido de nuevo
rehabilitadas lo cual equivale, según la Comisión Interministerial Perma-
nente de la Intervención de Armas del Ministerio del Interior, a fabricar un
arma nueva.

Cañón obturado. Cañón taladrado.

Recámara rehabilitada. Recámara taladrada.

Inutilización/Rehabilitación de armas de fuergo.

5. ESTUDIO PERICIAL DE LAS MUNICIONES DE LAS ARMAS

DE FUEGO

A continuación vamos a presentar brevemente algunos de los aspectos

en los que el perito balístico se basa a la hora de hacer un estudio pericial
sobre la cartuchería de las armas de fuego.

5.1. Estudio de cartuchos de munición metálica

El estudio morfológico de estos cartuchos nos lleva a reconocer en ellos

las siguientes partes:
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 505

— Casquillo o vaina.
— Fulminante o cápsula iniciadora.
— Pólvora.
— Proyectil o bala.

Esquema cartucho metálico.

5.1.1. La vaina o casquillo

Es el portador de la carga de proyección (pólvora) y

reúne a los demás elementos que componen al cartucho.
La vaina consta de tres partes esenciales: boca, cuerpo y
culote. Cuando las vainas son del tipo abotellado (golletea-
da) debemos añadir el gollete y la gola.
Los casquillos de las municiones metálicas deben reunir
unas condiciones especiales de tenacidad, maleabilidad y
elasticidad que las permitan aguantar sin agrietarse las dila-
taciones que sufren en el momento del disparo (cuando es
necesario que se ajusten a las paredes de la recámara con el
objeto de obturarla herméticamente, y posteriormente cuan-
do se reduzca la presión de los gases para recuperar su tama-
ño primitivo). Estas cualidades las cumple a la perfección el
latón, que debe tener, para la admisión en nuestras fábricas
Esquema de
(España), una composición de 72% de cobre y 28% de cinc. una vaina
metálica

5.1.2. La cápsula iniciadora o fulminante

La cápsula iniciadora es la parte del cartucho donde se aloja la sustan-

cia iniciadora encargada de comenzar la ignición. La mayoría presentan
los siguientes elementos:

— Pasta iniciadora6: consiste en una mezcla explosiva sensible a la per-

cusión, que producen una detonación y un chorro de fuego cuando

6
Inicialmente estaba compuesta por un fulminato de metal, especialmente el fulmi-
nato de mercurio. Este compuesto así como otros utilizados eran altamente oxidantes por
lo que deterioraban rápidamente las armas. Por ello y con el fin de evitar el deterioro se
comenzaron a utilizar mezclas no oxidantes, como el sinoxid o el tetrinox.
506 Balística forense

se aplica sobre ella la energía adecuada ya sea de forma mecánica o

eléctrica.
— Copela: es la parte metálica del pistón que contiene la pasta inicia-
dora y en algunos casos el yunque (fabricado en latón 72/28).
— Yunque: es una pieza metálica contra la que choca la pasta iniciado-
ra, cuando impacta el percutor del arma en el centro de la cápsula.
De la exacta ubicación del yunque y de sus dimensiones, depende
en gran parte la sensibilidad del pistón

La cápsula es por tanto un pequeño

artefacto explosivo compuesto por una
mezcla química altamente explosiva que
produce una deflagración al ser golpeada.
Esta pequeña explosión provoca una lla-
marada que comunica el fuego a la carga
de pólvora iniciando una reacción quími-
ca que la convierte en gas. Debido a la ex-
pansión de los gases, esta reacción, produ-
ce un aumento de volumen que se tra- Esquema de una cápsula iniciadora.
duce en presión que impulsará a la bala.
En los cartuchos de percusión anular la misma vaina hace de cápsula
dado que aloja la sustancia iniciadora en el interior del anillo que forma el
reborde o pestaña del culote de la vaina.
Por el contrario, en los cartuchos de percusión central la cápsula es
una parte independiente que se embute en un orificio practicado en el cen-
tro de la base del culote.

5.1.3. La pólvora

Es el propelente o carga propulsora del cartucho, cuya misión es

impulsar a la bala, facilitándola el impulso necesario para separarse del
casquillo, recorrer el cañón y salir a través de su boca, atravesar la atmós-
fera e impactar en el blanco.
La historia de la pólvora está unida íntimamente a la de las armas de
fuego. Las teorías más aceptadas identifican a China como el lugar don-
de aparece por primera vez. La pólvora negra inventada por los chinos se
identifica tanto por el color negro azabache de sus granos, muy brillantes
a la vista, como por su sabor salado, proporcionado por el salitre. La for-
mula más antigua que se conoce data del s. XIII, y es atribuida al monje
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 507

franciscano inglés Roger Bacón, el

cual utilizó las siguientes proporcio-
nes: 41% de salitre (nitrato potásico),
29,5% de carbón y 29,5% de azufre.
A finales del s. XIX el descubri-
miento de las pólvoras sin humo 7
revolucionará el mundo de las armas
de fuego.
Se llaman pólvoras sin humo a las
fabricadas a base de nitrocelulosa o
nitrocelulosa y nitroglicerina. Todas
ellas se agrupan bajo la denominación Diversos tipos de pólvora negra.
genérica de pólvoras de nitro.
Por su composición, las pólvoras sin humo se denominan:

— De nitrocelulosa (o de simple base): son aquellas que se fabrican tras

la disolución de la nitrocelulosa en un disolvente, pudiendo tras
dicha operación obtener una masa muy manejable.
— De nitroglicerina (o de doble base) cuando es este compuesto el que
se utiliza para gelatinizar la nitrocelulosa.

La aparición de las pólvoras sin humo, de cualidades intrínsecamente

mejores a las de las pólvoras negras, provocará una desaparición paulatina
del uso de éstas en la cartuchería de las armas de fuego (ver Foto 30 del
Anexo Fotográfico).

5.1.4. La bala o proyectil

Los proyectiles únicos son conocidos vulgarmente con la denomina-

ción de balas.

7
En 1884, Paul Vielle descubre que la nitrocelulosa podía disolverse en éter o alco-
hol, amasándola y laminándola para darle la forma adecuada. Es así como nacen las pól-
voras de nitrocelulosa, de base simple (pólvoras sin humo). Estas pólvoras presentaban un
potencia tres veces mayor a la de la pólvora negra y además los productos de su combustión
eran completamente gaseosos y no producían humos. Este descubrimiento junto con el de
Alfred Nóbel, que consigue la gelatinización de la nitrocelulosa mediante nitroglicerina
(aparición de las pólvoras de doble base), supondrán la desaparición generalizada de la
pólvora negra como elemento propulsor en la mayor parte de las municiones.
508 Balística forense

Los primeros proyectiles empleados en

las armas de fuego eran de plomo puro.
Más tarde, como estos proyectiles se desga-
rraban con frecuencia dentro del ánima, se
endurecieron con la adición de pequeñas
proporciones de antimonio.
Las mayores velocidades que las pólvo-
ras de nitro imprimieron a los proyectiles,
obligaron a dotarlas de una envuelta o
camisa de un metal más duro y resistente.
En la actualidad casi todos los proyectiles
se fabrican con una camisa metálica que los
envuelve total o parcialmente.
Los proyectiles admiten numerosas clasificaciones. Se pueden orde-
nar por:

— El calibre.
— Su forma. Por su forma, los proyectiles suelen ser cilindro-cónicos
o aproximarse a esa figura. En algunos la base es troncocónica.
Únicamente varía la punta, que puede ser redonda, afilada, ojival o
chata. En general puede decirse que cuanto mayor sea el alcance de
un arma, mayor será la longitud del proyectil, en relación con su
diámetro, y su punta será más afilada. Estas son las características
de los proyectiles utilizados en los fusiles militares.
— La composición de su núcleo. Los núcleos
de los proyectiles suelen ser de un metal,
generalmente plomo o una aleación endu-
recida de él. En algunos casos excepciona-
les, el núcleo de plomo se prolonga en una
punta de aluminio u otro metal ligero para
dar mayor longitud al proyectil, sin aumen-
tar su peso, y ganar así precisión.
— Las aleaciones de sus camisas. Las camisas
están fabricadas en metales blandos y/o
diferentes aleaciones metálicas. Los más
frecuentes son el latón, el cobre recubierto
de zinc, el cupro-níquel, el acero, el latón
con un revestimiento de cupro-níquel y la
Diferentes tipos de proyectil aleación de cobre (85 a 95 %) y zinc (15 al
por forma y calibre. 5 %), de aspecto dorado y brillante.
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 509

— Zona del proyectil cubierta por la camisa. Las camisas o envueltas

pueden cubrir total o parcialmente al proyectil. Los proyectiles de
camisa completa, o blindados, están totalmente cubiertos por una
envuelta metálica.

Los proyectiles semiblindados, con semienvuelta o de punta blanda, tie-

nen sólo encamisada la parte posterior; la punta u ojiva muestra el núcleo
al descubierto en menor o mayor extensión, según los tipos.
Si los proyectiles de envuelta completa sólo se deforman cuando cho-
can contra objetos muy duros, los de envuelta parcial se deforman fácil-
mente al tocar con cualquier objeto, independientemente de su dureza, que
se interponga en su trayectoria.
En general los proyectiles para pistola suelen ser blindados, mientras
que los de revólver suelen consistir en proyectiles de plomo camisados o
parcialmente camisados.
Los proyectiles de fusil militar, según la Convención de Ginebra, han
de ser de camisa completa. Los rifles para caza mayor solo llevan envuelta
parcial con idea de que, la deformación del plomo no protegido en la ojiva,
cause mayores heridas.

Bala blindada ordinaria.

Este tipo de bala de la casa LAPUA, se conoce como CEPP y está

diseñada para obtener la penetración de una bala blindada, con las
virtudes en los rebotes de una semiblindada. Está siendo adoptada
como munición oficial de los cuerpos de seguridad de varios países.
 

 Bala semiblindada.

 Bala semiblindada con punta hueca.

 
510 Balística forense

 Bala semiblindada con la punta hueca y con los cortes para su

expansión marcados.

 Esta es la wad-cutter (descamisada), utilizada principalmente en tiro

de galería.

Tipología de proyectiles blindados y semiblindados.

5.1.5. Nomenclatura de la cartuchería metálica

Uno de los primeros problemas que se encuentra aquel que da sus pri-
meros pasos en el mundo de la balística es que al no existir una norma
concreta para nombrar el calibre de los cartuchos, éste es denominado de
diferentes formas. Así nos encontramos con: 7,62 × 51 NATO que equivale
a .308WIN, ó el 9 ×17 mm que es lo mismo que 9 mm Corto ó 9 Kurtz ó
.380 ACP.
Vamos a intentar desentrañar que significan cada una de estas siglas.
Existen dos sistemas distintos de nombrar la cartuchería metálica: el
sistema anglosajón y el sistema centro-europeo.

Sistema Europeo

Tiene su fundamento en el sistema métrico decimal, expresado en milí-

metros. El calibre viene expresado por dos grupos de números separados
por el signo «×». El primer guarismo corresponde al calibre del arma8
(debe expresarse en milímetros, y si es necesario décimas o centésimas de
milímetro) y el segundo a la longitud total de la vaina (que se expresa
en milímetros y sin decimales). En nuestro ejemplo: 9 corresponde al cali-
bre y 17 a la longitud de la vaina.

8
Esta medida es en realidad el diámetro nominal. Siempre inferior al diámetro real
de la bala, debido a que esta debe deformarse para adaptarse a las estrías del cañón.
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 511

Opcionalmente, pueden añadirse una o varias

letras que diferencian un cartucho de otro pareci-
do. La principal es la letra R que indica «RIM»
(vaina con pestaña), otras indican un tipo de bala
(FMJ por FULL METAL JACKETED, bala con
envuelta completa), una marca comercial (Velo- Medidas en las que se basa
dog), el país o el arma que lo utilizó primero (8 × la denominación del calibre
50 R LEBEL, 7,62 × 51 NATO), o la evolución a en el Sistema Europeo.

una pólvora más potente (7,92 × 57 JS ó + P).

En algunos casos concretos se simplifica la fórmula citada y se reduce
al calibre en milímetros seguido de una palabra, parecido al sistema inglés.
Así es como aparecen calibres como 9 mm Parabellum (9 × 19 mm) ó 9
mm Corto (9 × 17 mm).

Sistema Anglosajón

Los países de origen anglosajón denominan los calibres utilizando

como unidad de medida la pulgada. En general utilizan expresiones forma-
das por un número y una palabra o texto corto:
El número hace referencia al diámetro nominal de los cartuchos en
centésimas o en milésimas de pulgada9, sustituyendo el 0, por un punto.
Por ejemplo, un diámetro nominal de 0,38 pulgadas lo escriben «.38».
Añaden también un pequeño texto que individualiza y distingue cartu-
chos de igual diámetro. Aquí hay una gran variedad de criterios distintivos.
Suelen usarse nombres o abreviaturas de marcas comerciales (.32 S&W,
.32 LONG COLT), tipo de arma que lo utiliza (.45 ACP por Automatic Colt
Pistol), tipo de carga (.357 MAGNUM, .38 SPL+P),…, etc.
Esta norma general tiene muchas excepciones pero en especial hay que
destacar dos de origen norteamericano que han sido muy utilizadas en el
pasado (en la cartuchería de nuevo diseño no se usan):

— En los albores de la cartuchería metálica sólo se utilizaba pólvora

negra, por lo que a cierto tamaño de vaina le correspondía un volu-
men de peso determinado de pólvora. Este peso se expresaba en
GRAINS10. Estos calibres se expresan empleando la medida en cen-

9
Los británicos utilizan la denominación en milésimas de pulgadas mientras que los
norteamericanos utilizan expresiones en centésimas de pulgada.
10
1 grain equivale a 0.0648 gramos.
512 Balística forense

tésimas de pulgada, seguido de un guión y el peso de la carga en

grains (.44-40, .45-70).
— Asimismo diversos calibres militares americanos se denominaron
con el diámetro en centésimas de pulgada seguido de un guión y el
año de adopción del cartucho (.30-30, .30-06).

5.2. Estudio de cartuchería semimetálica

La principal característica de este tipo de cartuchos es que son utiliza-

dos de forma generalizada en armas largas de ánima lisa y su uso más
común es el de la cinegenia.

5.2.1. Esquema del cartucho semimetálico (Foto 31, Anexo Fotográfico)

El cartucho semimetálico se divide en las siguientes partes:

— Vaina.
— Pistón.
— Taco.
— Carga de pólvora.
— Carga de proyección.

5.2.2. La vaina

La vaina de los cartuchos semimetálicos se divide en dos partes funda-

mentales: una de plástico, que está normalmente fabricada en PVC, y
una metálica (normalmente de latón).
La parte plástica es sellada mediante cierres especiales denomina-
dos «en estrella» (algunas municiones más antiguas conservan una
tapa, denominada opérculo que impedía que se saliera la carga del car-
tucho).
La parte inferior de la vaina, denominada culote o casquillo, es metáli-
ca, normalmente de una aleación de cobre11.

11
La más utilizada, por su flexibilidad, es el latón 72/28 (72% cobre y 28% cinc).
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 513

5.2.3. El pistón

Del pistón hay que remitirse al

apartado 5.1.2 en el que ya se habló
de la cápsula iniciadora (en este
tipo de cartuchos recibe el nombre
de pistón).

Despiece de un pistón.
5.2.4. El taco

El taco es la parte más peculiar e individualizadora de este tipo de

munición. La misión del taco es múltiple:
por un lado lubrica el cañón para evitar que se queden depositados
restos de plomo de la carga de proyección y aprovecha al máximo los gases
producidos en la combustión de la pólvora gracias a un perfecto sellado
interno del cartucho en el momento del disparo, manteniendo los gases
fuera del haz de perdigones y evitando así que aquellos produzcan pertur-
baciones en éste; por otro, contiene y protege a los perdigones en su trayec-
to por el interior del cañón evitando que se deformen por rozamiento con
las paredes. Además, gracias a la flexión del pilar de unión de las dos cazo-
letas del taco, se suaviza el retroceso del arma al amortiguar el impacto
inicial que se produce en el momento del disparo.

Esquema de un taco

Sin olvidar la importancia de balas, perdigones, pólvora y vainas, el

taco es fundamental en la consecución de la regularidad balística, en pre-
siones y velocidades. La calidad de un cartucho depende en gran manera
de la de su taco. Cuanto mejor sea el taco mejor rendimiento obtendremos del
cartucho, y mejor garantizaremos un funcionamiento óptimo de este tipo
de munición, sobre todo, cuando va cargada con proyectil múltiple (perdi-
gones o postas).
514 Balística forense

Inicialmente los tacos eran de fieltro, corcho o papel prensado, pero

desde que la FN (Fabrique Nationale Herstal S.A.) inventó el taco plásti-
co de doble cubeta (Shot Wrapper) empleándolo en su cartucho «Legia», la
mayoría de los cartuchos montan tacos plásticos. En la Foto 32 del Anexo
Fotográfico se presentan diferentes modelos de tacos de doble cubeta.
Con el taco plástico de doble cubeta FN solucionaba los fallos que pro-
ducían en muchas ocasiones los tacos de fieltro, que al quedarse cruzados
permitían que los gases desordenaran el haz y llegaran incluso a fundir
los perdigones entre sí.
Otra de las mejoras conseguidas fue que al obturar con mayor perfec-
ción la cámara de gas se aprovechaba más la presión de la pólvora, lo que
permitía reducir la carga. Esta reducción de carga sumada a la progresivi-
dad del amortiguador del taco, que suaviza el impacto inicial que se produ-
ce en el momento del disparo, hace que el retroceso del arma resulte sensi-
blemente menos perceptible.
Por otra parte, gracias a este tipo de taco se evita en gran manera que
los cañones de las escopetas se emplomen. Durante su recorrido por el
cañón, al ir los perdigones en la cubeta, no tocan las paredes del ánima,
consiguiendo suprimir los residuos de plomo que a causa del rozamiento
se depositaban en las paredes del cañón.
Hoy en día aunque se siguen produciendo tacos de corcho, fibra o
incluso papel, como el célebre taco «Cup Wad» elaborado por la casa Win-
chester, la mayoría se fabrican por inyección de polietileno de baja densi-
dad utilizando la última tecnología en moldes de inyección, lo que garan-
tiza un producto de alta calidad y regularidad.
El fabricante personaliza el diseño de cada modelo de taco para garan-
tizar un resultado óptimo del cartucho y conseguir distintos efectos en el
momento que se realiza el disparo; sirva de ejemplo la misión dispersante
que tienen algunos tacos que, mediante un separador situado en la cubeta
superior entre la carga de perdigones, facilita la dispersión del haz de plo-
mos en el momento de salir del cañón. Esto permite un haz más amplio y
una distribución optima de los perdigones a muy corta distancia, adaptan-
do el cartucho para el tiro cercano; de igual manera el taco «superdisper-
sante» patentado por Cartuchos Saga S.A. En otras ocasiones el cartucho
va dotado de un taco graso, completamente biodegradable con una tapa de
cartón que garantiza la hermeticidad necesaria para los gases y especial-
mente diseñado para producir el menor el impacto medioambiental, aten-
diendo a las restricciones ecológicas que existen en algunos países.
En definitiva, el rasgo que ha marcado la evolución y el diseño del taco
ha sido el adaptar el cartucho a la variedad, diversidad y diferentes supues-
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 515

tos de utilización (militares, policiales, deportivos, …, etc.). De esta manera

se consigue una regularidad máxima de presión, velocidad, y unas cualida-
des balísticas uniformes en las condiciones en las que se efectúa el disparo.

5.2.5. La carga de proyección

El cartucho semimetálico monta proyectil único o múltiple en función

del tipo de blanco sobre el que pretende hacerse fuego. En el caso de la
caza, por ejemplo, se utiliza el perdigón de menor calibre para cobrar pie-
zas pequeñas de pluma o pelo mientras que se utiliza la posta o el proyectil
único para disparar sobre piezas de gran tamaño.
Los perdigones son pequeñas esferas de plomo endurecido por la adi-
ción de un 0,3 a un 0,8 por ciento de antimonio y arsénico.
Los perdigones se fabrican dejando caer, desde gran altura, la aleación
de plomo fundido sobre un estanque de agua fría con una pequeña canti-
dad de sulfato de sodio en solución. Se interpone en la caída una criba de
orificios iguales y calibrados. Para conseguir perdigones de diversos tama-

Sobre estas líneas, de izquierda a derecha y de arriba abajo, (1) bala tipo flecha
con sabot descartable (Gévelot Frecet) 1; (2) Winchester 12 Slug; (3) bala slug «Elica»,
hueca con superficies aerodinámicas internas para provocar el giro; (4) bala Segatori
«Brevetto Segatori Italy» en que se aprecia su construcción: una bala con tres postas
de gran diámetro; (5) bala Federal «Hi-Shock» de cobre macizo y con sabot en dos piezas;
(6) bala Federal «Foster», con forma de dedal.
516 Balística forense

ños se interponen distintas cribas. El chorro de plomo, al pasar por el tamiz

se convierte en múltiples gotas de plomo que, al caer en el agua, se solidifi-
can y adquieren la forma de esferas. Posteriormente se pavonan con grafito
o se blindan rodando en el interior de un bombo (su diámetro suele oscilar
entre 1 y 4 mm).
Las postas se fabrican por moldeamiento (su diámetro nominal oscila
entre 4 y 5 mm).
La munición semimetálica de proyectil único está diseñada para poder
describir trayectorias estables en el aire que proporcionen alcances medios
eficaces con el fin de cobrarse piezas a medias y largas distancias. Este tipo
de proyectiles están diseñados de tal forma que al salir del cañón llevan un
movimiento de giro similar al de los proyectiles únicos de las municiones
metálicas.

5.2.6. Nomenclatura de la munición semimetálica

La forma más común de nombrar la cartuchería semimetálica consiste

en dos números separados por un símbolo de fracción.
Así el calibre conocido como 12/70 tendría el siguiente significado:

— 12 se corresponde con el calibre del arma según la antigua «regla

Bore» para la determinación del calibre de las armas de fuego de
ánima lisa.
— 70 se corresponde con la longitud de la vaina completamente des-
plegada (es decir después de ser disparada).

5.3. Identificación de los cartuchos de las armas de fuego por sus

troqueles

La munición de las armas de fuego suele identificarse a través de los

troqueles que se aprecian en sus culotes (y además en el caso de la muni-
ción semimetálica en la propia superficie plástica de la vaina). El mayor
problema que nos encontraremos al intentar leer los troqueles es que no
existe una norma unificadora sobre los que deben ir colocados para iden-
tificar las municiones.
Para una correcta identificación de un cartucho es necesario aportar
los datos que hagan referencia al calibre, tipo, clase y modelo de munición
a la que pertenece el mismo.
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 517

En la cartuchería metálica, especialmente la utilizada en armas largas

y de guerra, se usa un código de colores marcado en la punta de la bala, así
como el troquelado del culote y la coloración del cierre en cartuchos de
salva, propulsión, …etc.
La información más frecuente que nos aportan los troqueles del cartu-
cho suele referirse al fabricante (a través de un nombre, unas siglas, o un
anagrama representativo), al calibre o familia del cartucho y al año de
fabricación, mediante una clave o los dos últimos dígitos del año. No obs-
tante debemos tener en cuenta que no todos los cartuchos aportan la mis-
ma formación y que ni siquiera el fabricante troquela toda su cartuchería
de la misma forma, sino que cambia con el paso del tiempo. Por ello es
necesario acudir a bibliografía especializada que nos indique el significado
de los troqueles según qué cartucho.
Para realizar una lectura correcta de los troqueles es conveniente que
enfrentemos a nuestra vista el culote del cartucho y lo giremos hasta
que podamos llevar a cabo una lectura convencional de todos sus signos
sin tener que volver a rotar el mismo.
Vamos a presentar a continuación varios ejemplos de identificación de
municiones por los troqueles que presentan en sus culotes:

Geco Gustav Genschow, de Berlín. Alemania

32 S&W 

FC Federal Cartridge Co., de Anoka EE.UU. 1961

61 (Minessota). Marcaje militar.

REM- Remington Arms-Union Metallic EE.UU. 1911

UMC Cartridge & Co. de Ilion, Nueva York. 1920
32
S&WL

SB Santa Bárbara de industrias militares España Post.

.38 SPL Calibre 38 especial Remington Arms- 1962
Union Metallic Cartridge & Co. de Ilion,
Nueva York.
518 Balística forense

S Munitionsfabrik Spandau, de Spandau. Alemania 1957

6,35 Calibre 6,35 mm.
57

DWM Deutshce Waffen und Munitionsfabrik Alemania

K   K 403 = 7,63 mm Mauser
403 K    K = Fábrica de Karlsruhe

R-P Remington - Peters. Marca de Remington EE.UU. Post.

32 AUTO Arms Co. de Bridgeport (Connecticut). 1960
Calibre .32 = 7,65 mm.

9-P Empresa nacional. Santa Bárbara España 1975

SB-T 75 (Toledo). Calibre 9 mm Parabellum

IMI Israel Military Industries, fábrica de Israel

·45 ACP·· Nazareth. Los 3 puntos pueden significar
que se recargó 3 veces.

5.4. Estudio pericial de municiones de armas de fuego

A continuación vamos a presentar los principales datos que suelen apa-

recer en un estudio pericial balístico estándar sobre cartuchería de armas
de fuego.

5.4.1. La pericia de cartuchos de munición metálica

El estudio se centrará en los siguientes parámetros:

— Forma de la vaina: (cilíndrica, abotellada... etc.).

— Diámetro en boca: (en mm)
— Diámetro máximo: (en mm)
 Estudio pericial de las municiones de las armas de fuego 519

— Longitud de la vaina: (en mm)

— Culote:
— Tipo de proyectil:
— Composición del proyectil: latón (camisa)/plomo antimonioso
— Forma del proyectil:
— Diámetro proyectil:
(con reborde, con ranura, con reborde
y ranura,... etc.).
(blindado, semiblindado, de plomo,
blindado con punta hueca, de plomo
con culote camisado,... etc.)
(núcleo).
cilíndrico con punta ojival redondeada.
(En mm —ojo este no tiene porqué
coincidir con el calibre real del arma
(p.e. 300 WIN-MAG 7,76 mm diámetro
y 7,63 tras disparar que es el diámetro
interno del ánima).

Una vez estudiadas sus características físicas se describirán los troque-

les e inscripciones apreciados en su culote. Por ejemplo: la inscripción
«SUPER X», que hace referencia a la empresa «Western Cartridge Corp.»,
de East Alton, Illinois (Estados Unidos de Norteamérica); el número «7,65»,
que hace referencia al calibre.

5.4.2. La pericia de cartuchos de munición semimetálica

Al igual que en el caso de la cartuchería metálica el estudio comenzará

con una descripción de sus diferentes parámetros físicos:

— Longitud de la vaina: (en mm)

— Longitud zona metálica:
— Diámetro máximo:
— Tipo de proyectil:
— Peso/diámetro proyectil:
— Tipo de taco:
— Diámetro taco:
— Amortiguación taco:
— Tipo cierre:
(en mm)
(en mm)
(Múltiple de perdigón, único tipo brene-
kke,... etc.).
(peso en gr /diámetro en mm —ojo, si es
múltiple lo referiremos a un proyectil).
concentrador/dispersante.
en mm
espiral con cuatro tabiques... etc.
(Mediante tapa u opérculo, pliegue en for-
ma de estrella, etc.).
520 Balística forense

Posteriormente, se suelen describir los troqueles e inscripciones distri-

buidos en su culote, por ejemplo: la inscripción «U.E.E.», que hace referen-
cia a la empresa «Unión de Explosivos de España», de Álava (España); el
número «12», que hace referencia al calibre.
En este caso debe hacerse referencia a las inscripciones que aparecen
en el cuerpo de plástico, como por ejemplo: «UEE», que identifica al fabri-
cante del cartucho, «Halcón», que indica el modelo del cartucho, y «6», que
informa sobre el tamaño de perdigón que monta el cartucho (esferas de
plomo de 2,80 mm de diámetro y 0,1274 gr de peso).

5.4.3. Conclusiones del estudio

Una vez realizado el estudio morfológico de los cartuchos el perito

debe concluir en base a ellos el calibre/familia, tipología y modelo de los mis-
mos. Este dato debe completarse con un análisis (visual) sobre la compati-
bilidad de las armas incautadas al sospechoso o encontradas en el lugar de
los hechos.
El último aspecto, y no el menos importante, es el determinar si los
mismos se encuentran en buen estado de funcionamiento así como el dicta-
men definitivo de su compatibilidad con el armamento peritado. Esta prue-
ba final se realizará mediante pruebas de disparo en la sala de pruebas
balísticas. Como es obvio en estas pruebas se utilizarán la munición y
armas peritadas (o cualquier otro arma disponible en el laboratorio que
demuestre las conclusiones de compatibilidad que se obtuvieron del estu-
dio visual y morfológico)12.
Estos estudios como cualquier otro realizado sobre muestras remitidas
al laboratorio debe ser ilustrado con imágenes que muestren los elementos
sobre los que se realizaron los estudios así como los resultados derivados
de nuestro estudio.

12
Un ejemplo de redacción podría ser el siguiente:
«Teniendo en cuenta sus características diseño y dimensiones, podemos determinar que
se trata de un cartucho que pertenece a munición semimetálica de percusión central del calibre
12/70, que estuvo cargado originalmente con perdigones de 8.ª (esferas de plomo de 2,25 mm
de diámetro y 0,0652 gramos de peso cada una) y que fue fabricado por «Unión Española de
Explosivos», de Vitoria (España).»
Introducidos en la escopeta peritada del calibre 12 (o en un arma de su calibre existen-
te en el laboratorio) se comprobó que el/los cartucho/s eran percutidos y disparados por la
misma.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 521

6. ANÁLISIS IDENTIFICATIVO DE CASQUILLOS Y PROYECTILES

Al introducir el concepto de Balística Forense y describir sus diferentes

partes, definimos la «Balística Identificativa» como aquella rama de la Balís-
tica Forense que se encarga de establecer relaciones de identidad entre los
casquillos y proyectiles recuperados con ocasión de la comisión de un hecho
delictivo cometido con armas de fuego y aquellos otros disparados indubita-
damente por el arma sospechosa, o
bien con aquellos dubitados que
obran en los archivos de «anóni-
mos» policiales por haber sido reco-
gidos con ocasión de hechos delicti-
vos ocurridos con anterioridad.
La herramienta fundamental de
trabajo es el macroscopio de com-
paración provisto de un dispositivo
fotográfico digital especial para la
realización de macrofotografía.
El cotejo identificativo de ele-
mentos dubitados se completa con
el estudio de antecedentes delicti-
vos realizado a través del Sistema
Automático de Identificación Ba-
lística (S.A.I.B). Macroscopio de comparación.

6.1. Fundamento del cotejo balístico

El fundamento del método identificativo se basa en el principio según

el cual «es materialmente imposible hacer dos cosas total y absolutamente
iguales, aunque a simple vista parezcan idénticas».
Si tomamos dos objetos hechos en la misma cadena de producción de
forma consecutiva, por ejemplo dos tableros de mesa completamente puli-
mentados, y observamos sus superficies con un poderoso zoom (por ejem-
plo el de nuestro macroscopio de comparación), podremos comprobar que
microscópicamente sus superficies son diferentes.
En el caso de piezas metálicas, sus superficies son igualmente diferen-
tes porque el filo de las piezas que las cortan sufre lesiones y se desgasta
cada vez que perfora o corta otro material metálico.
En el caso de las armas de fuego, éstas se fabrican mecanizando cada
una de sus piezas a partir de bloques adecuados de acero. Los escariadores,
522 Balística forense

cuchillas, limas y demás herramientas que son utilizadas para ir dando

forma a la pieza de acero, van sufriendo un desgaste considerable tras cada
incisión, tan es así que deben ser afiladas constantemente. Finalmente se
acaban y retocan a mano.
Todas estas herramientas dejan sus huellas peculiares en cada superfi-
cie en la que inciden, de tal manera que dos cortes consecutivos imprimen,
por las razones aducidas, huellas y marcas microscópicamente diferentes
que nunca volverán a repetirse. Estas huellas se ponen de manifiesto exa-
minando la pieza al microscopio con una iluminación rasante, ya que a
simple vista, las superficies presentan normalmente un aspecto liso.
La individualización total del arma se completa con su uso diario bien
al limpiar el arma con baquetas excesivamente duras, bien por la existencia
de restos de pólvora incrustados en el ánima del arma o bien debido a
cañones afectados de oxidación por una mala conservación del arma.
Todos estos efectos acaban por completar la individualización de la «hue-
lla del arma de fuego».

Tubo acero (cañón en bruto) Cañón terminado

Escariador del ánima. Brocha para rayado del cañón.

Escariador de recámara.

Por lo tanto, dos cosas distintas han de producir señales diferentes. Por
reducción al absurdo, debemos concluir igualmente que cuando las señales
son iguales tienen que haber sido producidas por el mismo objeto. De ahí
que se pueda afirmar que dos casquillos o proyectiles con las mismas
señales han sido disparadas por una misma arma y no quepa la duda
de la existencia de dos armas idénticas.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 523

6.2. Cotejo identificativo de casquillos

El proceso de formación de las señales que el perito encuentra impresas

en el casquillo empiezan en el momento en que los cartuchos son alimenta-
dos en el cargador, instante en el cual son arañados por el labio del car-
gador. Posteriormente la propia teja elevadora y la propia rampa de la recá-
mara irán creando por rozamiento ligeras marcas en el cuerpo del casquillo.
Estas marcas, sin embargo, no son utilizadas por el perito en el proceso
identificativo pues las mismas ni son suficientemente individualizadoras del
arma que las produjo ni aseguran en sí que el arma que disparó ese cartucho
sea la que las realizó, toda vez que son anteriores a la producción del disparo.
Por tanto, las marcas que serán utilizadas en el proceso de análisis
identificativo balístico son las que se producen en el momento en que el
cartucho, situado en el interior de la recámara, es percutido produciéndose
la deflagración de la carga de pólvora que da lugar a una producción de
gases que aumenta de forma inmediata la presión en el interior del casqui-
llo; el latón del casquillo se «ensancha» adaptándose al volumen al que se
encuentra sometido por la recámara del cañón y la cara anterior del cierre
del arma, siendo en ese preciso instante en el que graba en su superficie, la
forma y defectos de las superficies con las que contacta. De igual manera
serán utilizadas las señales producidas en los procesos de extracción y
expulsión del casquillo de la recámara.

6.2.1. Tipología de las señales identificativas en casquillos

Cuatro son, fundamentalmente, las partes del arma que actúan sobre
la superficie del casquillo y que dejan en el mismo las marcas que luego
serán estudiadas por el perito con fines identificativos: cabeza del cierre,
percutor, extractor y expulsor.
En la Foto 33 del Anexo Fotográfico se presentan los elementos que
imprimen las principales señales sobre los casquillos.

A) SEÑALES DE CABEZA DE CIERRE

Al efectuarse el disparo la cápsula es proyectada, por la acción de los

gases, contra la cara anterior del cierre. Así, al ser el metal del cierre de
mayor dureza que la aleación de la cápsula, quedarán impresas en el culo-
te de la vaina y, especialmente, en el fulminante, que es de aleación aún
524 Balística forense

más ligera que la de la cápsula, todas las irregularidades, marcas y particu-

laridades que presente la superficie de la citada pieza.
Son tres los posibles orígenes de las señales producidas por la cara
anterior del cierre:

— Procedentes de oxidación, debido a una deficiente conservación del

arma. Manifestándose en forma de puntos en la superficie que se
asemejan a las «picadas de viruela».
— Procedentes de las herramientas utilizadas para su fabricación y que
se manifiestan en forma de surcos en la cabeza del cierre. Estas
marcas se producen especialmente en la fase de acabado.
— Señales accidentales, que suelen ser producidas por herramientas o
por golpes durante la fabricación del arma, al manipularla o bien al
limpiarla.

En general, sólo las segundas estarán de forma constante en el arma,

ya que tanto las de oxidación como las accidentales son consecuencia de
un «maltrato» del arma.
El detalle de las impresiones de la cabeza del cierre depende en gran
manera de la presión alcanzada en la recámara13 así como de la configura-
ción del plano anterior de la cabeza del cierre. Los cartuchos con una pre-
sión baja no dejan impresiones de la cabeza del cierre aptas para el estudio;
asimismo, la suciedad o la acumulación de plomo pueden reducir el detalle
de las impresiones dejadas por la cabeza del cierre.

Bryco. Glock. Lorcin. S & W.

Imágenes de las cabezas de cierre de diferentes pistolas, en las que podemos observar la
diferente configuración de cada una de ellas , lo que ocasionará una diferente disposición de
las marcas resultantes sobre el culote del casquillo.

13
La presión que se alcanza en la recámara, dentro de un mismo calibre, puede va-
riar y depende de factores tan dispares como el peso de la bala, la carga de pólvora del
cartucho, el tipo de pólvora usada, que haya suciedad en el cañón, el uso de una bala sobre-
dimensionada, la profundidad de los campos, el empleo de un cañón poligonal, etc.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 525

B) SEÑALES DE PERCUSIÓN

El pozo que produce la cabeza del percutor en la cápsula iniciadora

queda definido por los siguientes parámetros: la huella de la percusión y la
profundidad y excentricidad de la misma.

La huella de la punta de aguja percutora, deja en el orificio de percu-

sión sus propias señales de fabricación. Estas señales son producidas por
las herramientas que perfeccionaron su acabado, si bien hay que añadir las
accidentales producidas por golpes sufridos por la cabeza del percutor
durante una reparación, o cuando se realiza la limpieza y mantenimiento
del arma.
Normalmente el tipo de señal dejada por la aguja percutora se configura
de dos formas diferentes: en círculos concéntricos14 y el denominado grano15.
Ambas señales en sí no son definitivas, es decir, lo importante no es la
presencia de círculos concéntricos sino la topografía de los mismos. Una
única señal, a no ser que sea muy par-
ticular, no puede producir una identi-
dad. Es el conjunto de todas las huellas
producidas por los distintos mecanis-
mos el que decidirá el resultado final de
la comparación.
Lo que siempre será concluyen-
te es que, en el caso de existencia de
círculos concéntricos en una cápsula
y su ausencia en otra, debe concluirse
que las armas utilizadas han sido dis-
tintas, o al menos las agujas que las
Señal del pozo de percusión determinado
percutieron. por la terminación de la punta de la aguja
Igual que ocurría con los círculos percutora que lo hirió (círculos
concéntricos, la existencia del grano en concéntricos).

14
Cuando la punta del percutor es acabada a máquina presenta, en lugar de una
superficie esférica, una serie de mesetas circulares cuyo radio disminuye a medida que se
acercan a la punta. Esta señal sólo sirve para afirmar que ambos percutores tienen esas
mesetas circulares, pero no para afirmar que son idénticos. A la conclusión de identidad
sólo se llegará cuando las mesetas de ambos presenten exactamente la misma topografía.
15
El grano es consecuencia de la mecanización sufrida por la pieza y aparece en la
punta del percutor. Su presencia en la cápsula se manifiesta en forma de una pequeña de-
presión en el fondo del pozo.
526 Balística forense

los pozos de percusión de las cápsulas

comparadas no determina la identidad.
Por el contrario si nos vale para afir-
mar que las cápsulas han sido percuti-
das por percutores distintos cuando en
una cápsula aparece y en otra no.

Profundidad de la percusión. En
dos armas idénticas que emplean los
mismos cartuchos, la profundidad del
Forma peculiar del pozo percutor pozo producido por el percutor,
determinado por la terminación depende fundamentalmente de: la lon-
de la punta aguja percutora que gitud del percutor y del grado de pre-
lo hirió (grano). sión producida por la deflagración de
la pólvora.
La fuerza con que el culote de la cápsula es empujado hacia atrás es
constantemente distinta, es decir, los pozos de percusión producidos por
un arma sobre cartuchos de una misma serie son también distintos cons-
tantemente. De esta forma se enuncia el principio de profundidad del
pozo: «La profundidad del pozo producido por un percutor sobre una cápsu-
la iniciadora no sirve para establecer la identidad de dos cápsulas dispara-
das».

La excentricidad de la percusión. El pozo producido por el percutor

no tiene porqué estar en el centro del fulminante, sino que suele tener una
posición más o menos excéntrica, que sirve como elemento identificativo.
En la excentricidad influyen dos factores:

— el grado de acoplamiento de la cápsula a la recámara, que va a depen-

der de la holgura existente entre ambos y del fabricante de los car-
tuchos (unos pueden acoplarse mejor que otros en la recámara);
— la forma del mecanismo de percusión. También ha de tenerse en
cuenta que el mecanismo de percusión en pistolas y revólveres es
diferente, en algunos revólveres el martillo presiona directamente la
cápsula y en las pistolas el martillo presiona sobre el percutor que
es una unidad independiente.

En estas circunstancias, la excentricidad no se orienta siempre en la

misma dirección ni su desviación del centro geométrico es constante. La
mayor o menor excentricidad y su orientación dependen del grado de hol-
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 527

gura del vástago percutor en su alojamiento y de la punta de la aguja en su

orificio.
En los revólveres la excentricidad está orientada de forma radial, pero
su grado de desviación del centro variará con la presión y la holgura de los
cartuchos.
En conclusión:

— en los revólveres la excentricidad es constante en dirección pero no

en grado;
— en las pistolas y otras armas de percusión similar, la excentricidad
no es constante ni en grado ni en dirección si existe una holgura en
el mecanismo.

Excentricidad
de la percusión.

A las tres características anteriores hay que añadir la de rampa en bisel.

Esta marca sólo aparece en algunas armas automáticas y semiautomáticas.
Se produce cuando el percutor tiene una
longitud superior a la normal. El percutor
sobresale entonces ligeramente del orificio
guía de la cara anterior del cierre y en el
momento en que la cápsula bascula sobre
el extractor, aquél araña la pared del pozo
produciendo una rampa en bisel.
Al igual que las anteriores no se la pue-
de considerar un elemento identificativo de
un arma, pues dos armas distintas pueden
producirla. No obstante los surcos irregu-
lares de su topografía sí que constituyen un
elemento diferenciador importante siem-
pre y cuando aparezcan claramente. Ejemplo de rampa en bisel.
528 Balística forense

C) SEÑALES DE EXTRACCIÓN

Las señales producidas por la uña extractora van a ser distintas según
el tipo de arma empleada.
En las armas de cerrojo las señales más comunes son:

— Primera: sobre el fondo del canal, que separa el culote del resto del
casquillo. Deben concurrir dos circunstancias para que aparezca:
que la uña extractora se aproxime mucho al fondo del canal y que
exista presión suficiente para expansionar la cápsula y se ciña a la
uña. (en la imagen aparece como E3).
— La segunda de las señales es la que se produce en la cara del rebor-
de que da al canal cuando la uña extractora tira de la cápsula, que
ha quedado encajada en la recámara debido a la gran presión (en la
imagen como E4).
— Otra señal muy común aparece en la pared del culote del casquillo.
Esta señal se produce cuando el culote se encaja en la cabeza del
cierre y la uña por rozamiento pasa sobre él y se encaja en el canal
(en la imagen como E2).

Dichas señales cuando se produzcan tendrán dimensiones muy próxi-

mas al del extractor.

Esquema de las señales

dejadas por el sistema de
extracción de una pistola
semiautomática sobre un
casquillo.

D) SEÑALES DE EXPULSIÓN

Las marcas de la eyección serán diferentes en virtud del sistema de

expulsión del arma peritada. La vaina percutida puede ser expulsada
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 529

de diferentes formas: por el propio percutor, por el cartucho siguiente, por

el cargador o bien por el expulsor.
Sólo en el último caso aparecerá la marca característica del expulsor.
En ocasiones, dependiendo de la presión del disparo, esta señal no será
visible o bien, aún siéndolo, no tendrá los
elementos necesarios para ser suficiente-
mente individualizadora.
Cuando la presión sea grande el retro-
ceso de la corredera será violento y el cho-
que de la vaina contra el expulsor (o ele-
mento de expulsión) será igualmente muy
fuerte, dejando así una marca perfecta-
mente visible.
Como ya se ha apuntado, no siempre
esta señal podrá ser utilizada para indivi-
dualizar el arma. En cualquier caso su pre-
sencia sirve al perito para orientar el culote Ejemplo de señal dejada por el
del casquillo durante la comparación. sistema de expulsión del arma.

E) SEÑALES DIVERSAS

Sobre la cápsula aparecen otras señales que no suelen ser consideradas

en el cotejo identificativo del casquillo. Estas señales se pueden clasificar
de la siguiente manera:

— Señales producidas de forma accidental: bien durante la fabricación,

el transporte o en su utilización en el arma.
— Señales transversales producidas por rebabas en los labios del carga-
dor.
— Señales longitudinales que son producidas por defectos de la recá-
mara. Estas señales, por ejemplo, pueden producirse de forma espo-
rádica en una sola cápsula o en varias utilizadas de forma consecu-
tiva, al quedar pegado a la recamara o al propio cartucho un grano
de arena o cualquier otra partícula.

Estos arañazos lineales ayudan a identificar un arma cuando tengan la

misma longitud, forma, situación o idéntica orientación. Los transversales
han de estar a la misma distancia del culote de la cápsula. Los longitudina-
les han de finalizar a igual distancia de la base. La coincidencia de estas
530 Balística forense

señales indica que han sido introducidas en el mismo arma, pero puede que
no hayan sido disparadas, ya que estas señales son anteriores al disparo y
se pueden haber producido sin disparar el proyectil.
Las señales accidentales adoptan formas muy diversas al ser su origen
golpes y arañazos. Se pueden producir antes de introducir el cartucho en
el cargador, o bien al introducirlo en el mismo.
Por ello estas señales revisten gran peligrosidad pues pueden repetirse
en varios cartuchos y sin embargo son independientes del arma que produ-
ce el disparo.
Podemos así concluir que: «las señales que no sean producidas por
sistemas del arma que actúan durante o después de la detonación del car-
tucho han de ser examinadas con mucho recelo».

Señales en las paredes del casquillo producidas por los labios del cargador.

Señales en las paredes del casquillo producidas por las paredes de la recámara.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 531

6.2.2. Identificación del arma o armas partiendo de los casquillos

encontrados en el lugar de los hechos

Existen dos tipos de señales que el perito analiza para determinar el

arma de fuego en la que se produjo la percusión del casquillo dubitado:
Unas, que se denominan «familiares» o «primarias», mediante las que
se puede deducir el tipo y, en algunos casos, hasta la marca y modelo del
arma que ha intervenido en la comisión de los hechos. En el caso de los
casquillos, se estudia la disposición en que aparecen dichas señales en el
culote de la vaina percutida, así como la morfología general de las mismas.
Otras, denominadas «particulares» o «secundarias», localizadas en
el seno de las anteriores, que sirven para establecer si dos o más casquillos
han sido, o no, percutidos por una misma arma en base a la similitud o
disparidad de las características microscópicas observadas, siempre que, el
uso repetido y prolongado del arma, manipulaciones efectuadas en dichos
mecanismos, u otras causas, no impidan dicho estudio, bien por carencia
de señales, bien por alteraciones sustanciales de las mismas.
A continuación se muestran imágenes en las que se pueden apreciar
tanto un dibujo-esquema de las piezas que crean las denominadas señales
familiares y la distribución de las mismas en función de la configuración
de la cabeza de cierre como sendas positivas tomadas mediante macrosco-
pio de comparación, en las que se indica la situación de las señales fami-
liares dejadas por dos pistolas de la misma marca y modelo.

Esquema de las señales familiares sobre el culote de un casquillo.

532 Balística forense

Señales primarias de los casquillos percutidos por dos pistolas Astra 1921.

Pues bien, el perito, una vez determinado el tipo de arma que disparó
el casquillo/s dubitado/s, debe determinar si todos ellos lo fueron por un
mismo arma. Esa conclusión será deducida, por tanto, tras estudiar lo que
se han definido como señales secundarias o particulares.
Las señales primarias, siendo semejantes para cada tipo de arma,
son diferentes en su configuración para un arma en particular. Es decir la
señal de expulsión de la pistola marca «STAR, MODELO «BM» n.º 12.345
será semejante en forma y tamaño a la de su misma marca y modelo y
n.º 12.346, si bien los microsurcos, lesiones y morfología interna de esa
señal de expulsión sólo se mantendrá constante para todos los casquillos
percutidos por un mismo arma.
Son por tanto las señales secundarias las que definitivamente seña-
larán a un arma individual (de marca, modelo y n.º de fabricación
concreto) como la que percutió los casquillos encontrados en la escena
del crimen.
En la Foto 34 del Anexo Fotográfico se muestran sendos ejemplos de
señales particulares en virtud de las cuales el perito determina la identidad
definitiva del arma de fuego que percutió los casquillos objeto del análisis
identificativo.
A continuación se puede apreciar dos señales de expulsión de un arma
de la misma marca y modelo. En ellas se puede apreciar su similitud en
forma si bien, a diferencia de lo que se mostraba en figuras anteriores, no
es posible encontrar coincidencias en su morfología de detalle que nos lle-
ven a afirmar que fueron producidas por el mismo arma de fuego.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 533

Señal de expulsión de dos armas

de la misma marca y modelo
(no es posible encontrar similitudes
en su morfología de detalle).

6.2.3. Estudio morfológico de casquillos

Antes de llevar a cabo cualquier estudio pericial identificativo con los

casquillos recogidos en la escena del crimen debe llevarse a cabo un análi-
sis morfológico de los mismos. Del mismo el perito va a obtener datos que
luego utilizará para llegar a sus primeras conclusiones sobre calibre del
arma, tipo de munición y arma que pudo haberlo disparado.
La forma de redacción no es crucial, sin embargo debe contener una
serie da datos como: diámetro y longitud de la vaina así como forma de la
misma y de su culote.
Asimismo es necesario describir los troqueles que aparecen en su culo-
te, con el fin de determinar los datos de fabricante, calibre del cartucho,
año de fabricación, … etc., que los mismos determinen.
Con todos estos datos el perito acabará dictaminando sobre el tipo de arma
que pudo haber percutido el casquillo estudiado así como sobre su calibre.

6.3. Cotejo identificativo de proyectiles

6.3.1. Proceso de formación de las marcas producidas sobre los proyectiles

Cuando el cartucho es percutido en el interior de la recámara se pro-

duce la deflagración de la carga de pólvora que da lugar a una producción
de gases que aumenta de forma inmediata la presión en el interior del cas-
quillo. La presión sigue aumentando de forma exponencial hasta que el
proyectil se separa del casquillo y enfila el estriado del cañón.
El proyectil por efecto de la gran presión de la recámara habrá aumen-
tado ligeramente su diámetro (que será ligeramente superior que el del
534 Balística forense

ánima). Por efecto de la presión creciente el proyectil vencerá el rozamien-

to que le opone la superficie del ánima y comenzará a recorrer su interior.
En la Foto 35 del Anexo Fotográfico se presenta la imagen del proyectil
iniciando el recorrido por el ánima.
La superficie latonada del proyectil se adaptará al estriado y recogerá,
como si de un negativo fotográfico se tratara, todos los defectos y marcas
de la superficie de los campos y estrías del cañón.

6.3.2. Identificación de las señales sobre la superficie del proyectil

Una vez que el proyectil abandona el ánima del arma tendrá un aspec-
to similar al que se observa en la figura siguiente. Sobre él pueden obser-
varse una serie de señales estriadas que de forma paralela, y con una cierta
angulación, parten de su base hacia su punta.
La morfología, distribución y número de esas señales permitirán más
tarde realizar un estudio pericial sobre el calibre y tipo de arma que pudo
disparar ese proyectil. En la Foto 36 se presentan las señales del proyectil.
Los campos y estrías del proyectil se corresponden con la huella dejada
sobre él por las estrías y campos del ánima del arma respectivamente.

6.3.3. Determinación del calibre de proyectiles disparados

La determinación del calibre de un proyectil disparado se basa funda-

mentalmente en los siguientes parámetros:

— Peso del proyectil.

— Características morfológicas: diámetro, longitud y forma del proyectil.

La medición de cada uno de esos parámetros nos permitirá comparar

los datos con los existentes en las tablas de características de los proyecti-
les16 y nos permitirá determinar con exactitud la familia y clase a la que
pertenece el proyectil peritado.

16
En la actualidad los peritos utilizan la base de datos denominada «General Rifling
Characteristics» (GRC) publicada por el Federal Bureau of Investigation (FBI). En dicha
base de datos aparecen las características morfológicas de los proyectiles de municiones de
armas de fuego conocidas en las que se incluyen, por tipo de arma y modelo, datos como:
ancho de estría y campo, paso del arma o angulación de estriado, dirección del estriado y
número de estrías así como el peso, diámetro y longitud del proyectil.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 535

Cuando el proyectil se halla deformado por haber impactado contra

una superficie más dura, la determinación se hace de la misma forma si
bien habrá que tener en cuenta que puede haber habido pérdida de masa.
En estos casos el perito suele recurrir a otra medición: la anchura de
campo y de estría que se observan en el estriado que aparece en la superfi-
cie del proyectil. En estos casos suele ser este último dato el que el perito
utilizará para determinar, o al menos aproximar17, el calibre del proyectil.

6.3.4. Tipología de señales

La superficie del proyectil presenta una serie de señales en las que se

basará el cotejo balístico posterior. Estas señales son de tres tipos: marcas
de deslizamiento, constantes familiares o primarias y señales secundarias
o particulares.

6.3.4.1. Marcas de deslizamiento

En la zona del proyectil donde termina la ojiva y comienza la parte

cilíndrica puede aparecer una segunda huella del estriado ligeramente des-
plazada de la fundamental y con una dirección también algo distinta. Esta
marca se produce al introducir el cartucho en determinados tipos de
armas.
El cartucho para llegar a la recámara desde la caja de alimentación
sigue una dirección oblicua en relación con el eje longitudinal del ánima.
Al entrar en contacto el proyectil
con el ánima se produce un roza-
miento en la zona del proyectil
antes citada, este choque obliga
al proyectil a patinar sobre el
ánima y tomar la dirección
correcta en el interior del cañón.
La aparición de estas marcas
depende de la inclinación de lle-
gada del cartucho a la recámara.
En los revólveres esta marca se Marcas de deslizamiento.

17
Hay que tener en cuenta que según el nivel de deformación del proyectil a veces no
será posible, ni siquiera, asegurar el calibre genérico del mismo.
536 Balística forense

produce también y es muy frecuente porque el tambor al girar no suele

dejar perfectamente enfrentado el proyectil con el ánima.
Estas señales carecen de valor identificativo al no ser constantes ni en
inclinación ni identidad. Sin embargo, conviene conocerlas para no con-
fundirlas.

6.3.4.2. Señales familiares o primarias

Estas señales son las que posteriormente servirán al perito, tras su

estudio dubitado, para determinar el tipo de arma que pudo disparar el
proyectil dubitado (Ver Foto 37 Anexo Fotográfico)
La tipología de señales mayores es la que sigue:

— Dependientes del calibre:

• el diámetro del proyectil.
— Dependientes del tipo de arma utilizada:
• sentido de giro del estriado,
• numero de estrías y campos,
• anchura de las estrías y campos.

6.3.4.3. Señales particulares o secundarias

Estas marcas están constituidas por una serie de surcos longitudinales,

que siguen la marcha general del estriado, normalmente paralelos. Se apre-
cian con mayor intensidad en las depresiones producidas en el proyectil
por los campos. Su origen está en:

— pequeños defectos en la superficie del ánima, producidos por algu-

na herramienta durante el proceso de fabricación;
— desperfectos producidos por baquetones de limpieza de dureza
mayor a la del metal del ánima.

Estas señales secundarias, «huella digital» del arma, son características

y diferenciadoras para cada arma18.

18
Siempre y cuando el número de disparos efectuados entre dos proyectiles no sea
muy elevado.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 537

El cotejo de este tipo de señales ofrece mayores

dificultades en los proyectiles que en los casquillos
por dos razones:

— las señales en los proyectiles por su menor

profundidad, parecido y paralelismo se detec-
tan con más dificultad;
— las señales del proyectil al aparecer por desli-
zamiento están sujetas a variaciones.

La importancia de estas señales reside en que en

virtud de ellas el perito está en disposición de deter-
Señales particulares
minar el arma individual que produjo los disparos,
en proyectiles.
es decir, la certeza en la identificación de los proyecti-
les se basa en la identidad de éstas.

6.3.5. La cuestión de la intensidad de la grabación de la señal

Particular importancia entre todas ellas tiene el estudio de la intensi-

dad de grabación de un proyectil. La mayor o menor grabación va a depen-
der de los siguientes factores:

— El diámetro original del proyectil. Los proyectiles de mismo calibre

tienen ligeras variaciones en el diámetro, análogamente también las armas
del mismo calibre tienen ligeras variaciones de diámetro. A la sazón dos
proyectiles de distinto diámetro adquirirán una distinta intensidad de gra-
bación de las señales del ánima a través de la que fueron disparados.
Por otra parte, los proyectiles con alguna holgura dentro del ánima
sufren un «cabeceo», que provoca una distinta intensidad de grabación por
zonas. Estos «cabeceos» son debidos a que el proyectil, en ocasiones, no
está perfectamente ajustado a las paredes del ánima. El proyectil, entonces,
rozará intensamente en una parte del ánima, mientras que en la opuesta
sólo la rozará ligeramente.
Al observar este tipo de proyectiles podremos comprender el porqué de
que su superficie se encuentre profundamente grabada por unas partes y
apenas arañada por otras19.

19
Esta distinta intensidad de grabación por zonas tiene en sí un gran valor identifi-
cativo.
538 Balística forense

— Grado de presión de la carga propulsora. Dos proyectiles exactamen-

te iguales pueden estar marcados con intensidad distinta si la presión de
los gases en la recámara, consecuencia de la deflagración de la pólvora, no
ha sido la misma. A mayor presión, el proyectil se expande más y por lo
tanto queda mejor impresionado.
— Dureza de la superficie envolvente del proyectil. Los proyectiles de
plomo, que carecen de camisa y son por tanto más blandos, se expanden
mejor y se ciñen más a la superficie del ánima quedando impresionados en
toda su superficie. Por el contrario, para que los proyectiles encamisados
sufran la misma impresión es necesaria una gran presión de los gases de la
combustión. Normalmente los proyectiles encamisados solo llegan al fondo
de las estrías en la línea central de dichas depresiones. Su imagen será un
arañazo en la parte central de la meseta que queda entre dos depresiones
producidas por los campos.
— Profundidad de las estrías. A menor profundidad mayor intensidad
en la impresión, no sólo en la zona enfrentada a las estrías sino también en
la zona enfrentada a los campos.

(a) Forma en que un proyectil encamisado, muy ajustado y sometido a una gran presión se
ciñe al anima (forma ideal); (b) Forma de ceñirse de un proyectil de plomo; y (c) Ceñido
común de un proyectil encamisado.

6.3.6. Estudio morfológico de proyectiles

El paso previo a realizar cualquier estudio pericial con los proyectiles

obtenidos en la escena del crimen es el análisis morfológico de los mismos.
De ese estudio el perito va a obtener datos que luego utilizará para llegar a
sus primeras conclusiones sobre calibre del proyectil, tipo de munición y
arma que pudo haberlo disparado.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 539

Al igual que ocurría con el casquillo el perito hará en primer lugar un

estudio dirigido a determinar las características morfológicas de la mues-
tra y en particular: longitud del proyectil, forma de su punta, tipos de mate-
riales de los que se compone su núcleo y camisa y su diámetro máximo.
De igual manera estudiará el número de estrías y campos que se apre-
cian en su superficie, anchura de los mismos, sentido de giro del estriado
y ángulo del mismo (determinación del paso20).
Una vez estudiados todos ellos en conjunto, el perito estará en condi-
ciones de determinar el tipo de arma que pudo disparar el proyectil o pro-
yectiles.

6.3.7. Proceso a seguir en el análisis comparativo de muestras balísticas

Para llegar a la verificación de la identidad entre la cápsula criminal

y las muestras obtenidas, se deben llevar a cabo una serie de operaciones
que siguiendo un riguroso método nos aseguren que los resultados obte-
nidos, ya sean negativos o positivos, sean completamente veraces y obje-
to suficiente para ser presentado como prueba pericial en un proceso
judicial.
El método a seguir pasa por las siguientes fases:

I. Examen preliminar de todos los elementos sobre los que se verifi-

cará la comparación. Su conclusión permitirá pasar a la segunda
fase.
II. Examen de detalle entre la evidencia criminal y la muestra que más
se le asemeje.

6.3.7.1. Examen preliminar

El objeto del examen preliminar es realizar todas las operaciones con-

ducentes a aislar una sola muestra (o varias si fuera necesario) que ha de
ser comparada con la evidencia o evidencias criminales en el examen defi-
nitivo.
Los pasos son los siguientes:

20
El paso es la longitud del cañón en la que el proyectil da una vuelta completa sobre
si mismo. La distancia recorrida o paso es inversamente proporcional al ángulo del estria-
do. Es decir, a mayor ángulo de estriado menor será el paso y viceversa.
540 Balística forense

1.º Examen de la evidencia criminal. Se comienza por la identificación

de todas y cada una de las señales mayores o primarias y diversas, por su
forma y situación. Habrá veces que tengamos que variar el ángulo de inciden-
cia de la luz hasta realzar sus características de forma que pueda realizarse
su estudio de la forma más conveniente. La fuente de luz se mantiene inmóvil
y lo que se hace es girar 360° la evidencia para ir identificando las señales.
2.º Examen comparativo de las muestras. En este paso se deberá tratar
de localizar las huellas identificadas en la cápsula/proyectil criminal. Aho-
ra debemos empezar a fijarnos en la intensidad de las señales.
3.º Orientación de las evidencias. El perito debe asegurarse de que tan-
to la posición relativa de la muestra como la de la evidencia criminal en
ambos oculares del macroscopio es la misma. Para esta operación se fijará
una de las señales identificadas y se colocará en la misma posición relativa en
ambos oculares del macroscopio de comparación. Una vez orientada la
criminal una a una se irán orientando las muestras.
4.º Selección de la cápsula (o cápsulas) muestra más idónea para el
cotejo con la criminal. Esta selección se efectuará en función de:

• la que tenga las señales primarias mejor marcadas;

• la que haya sufrido una presión similar a la criminal y, que por tanto,
tendrá las señales marcadas con similar intensidad.

Con estas cápsulas se inicia el cotejo, pero el resto deben ser guardadas
por si fueran necesarias para ulteriores revisiones.
Este examen preliminar acabará con unas conclusiones sobre el tipo de
arma que pudo haber disparado las vainas criminales. Este estudio, caso
de existir arma sospechosa, nos confirmará si la misma coincide con las
características del arma que disparó las evidencias peritadas; si ello no
fuera así, el citado arma debería ser, desde este momento, descartada como
sospechosa. Caso de no existir arma sospechosa, el estudio se constituirá
en dato crucial para el investigador ya sea centrando la línea investigativa
de la unidad operativa encargada de la investigación del crimen o bien
confirmando alguna de las que ya seguía.

6.3.7.2. Examen de detalle

La segunda fase de este proceso consistirá en el estudio de las señales

secundarias con el fin de dar con el arma individual que intervino en los
hechos investigados.
 Análisis identificativo de casquillos y proyectiles 541

Para poder determinar el tipo de arma los laboratorios balísticos suelen

contar con una amplia colección de muestras indubitadas (casquillos y pro-
yectiles) disparadas por diversos tipos y modelos de armas que son guarda-
dos formando una base de «constantes familiares de armas de fuego».
Esta base de elementos físicos es completada con libros técnicos como
el ya citado General Rifling Characteristics (GRC) en el que figuran las
características del estriado de cientos de armas de fuego estudiadas por el
FBI americano.
Junto a estas bases documentales cada departamento realiza las suyas
propias consistentes en positivas de los culotes de armas de fuego estudia-
das en el laboratorio unidas, en ocasiones, a reproducciones gráficas de las
señales y su disposición espacial en el culote de los casquillos percutidos.
A continuación se muestra un ejemplo.

Ficha gráfica de las señales de una pistola semiautomática marca Firebird.

Determinado el tipo de arma el perito comenzará a realizar un estudio

minucioso de las señales secundarias hasta concluir la semejanza o no
entre los elementos muestra y las evidencias criminales. Ejemplos de las
coincidencias buscadas por peritos se muestran en las Fotos 38 y 39 del
Anexo Fotográfico.

6.3.8. La relación entre hechos delictivos partiendo del cotejo pericial

balístico

Además de determinar el arma que produjo los disparos, una de las

aplicaciones más importantes del estudio balístico identificativo es la posi-
542 Balística forense

bilidad de relacionar hechos delictivos entre sí, es lo que se conoce como

«cotejo de antecedentes balísticos».
Una vez estudiadas las evidencias, el perito procede a cotejar identificati-
vamente los proyectiles y/o casquillos encontrados en el lugar de los hechos
con otros de su mismo calibre recogidos en otros hechos delictivos anteriores.
Toda relación de identidad existente entre evidencias de dos hechos
delictivos diferentes permitirá al perito poder relacionar ambos como rea-
lizados con un mismo arma de fuego.
Un ejemplo de lo aquí explicado resulta cuando a las pocas horas de
cometerse un atentado terrorista con arma de fuego, las autoridades poli-
ciales y/o políticas manifiestan en los medios que los asesinos podrían estar
relacionados con atentados terroristas cometidos anteriormente. Esta afir-
mación se basa en el estudio pericial balístico de las muestras encontradas
en los diferentes atentados terroristas que son relacionados entre sí.
Ha de puntualizarse que el cotejo de antecedentes sólo relaciona
hechos delictivos a través de las armas con los que se cometieron, pero
nunca relaciona personas como autoras de diferentes hechos delictivos.
Estas últimas relaciones llegarán a través de la investigación que lleven a
cabo las unidades operativas de las fuerzas y cuerpos policiales responsa-
bles de la investigación.

7. ESTUDIOS DE BALÍSTICA EXTERNA

Como ya apuntábamos al iniciar este capítulo, la Balística Externa es

una parte de la Balística Forense que estudia todos aquellos fenómenos
relacionados con el vuelo del proyectil desde el momento en que éste aban-
dona el ánima del arma hasta que impacta en el blanco u objetivo.
Son múltiples las cuestiones que se plantean al perito en este ámbito.
Abordaremos sólo algunos de ellos a saber: la acústica del disparo, la tra-
yectoria del proyectil, el alcance y distancia de disparo y la posición relati-
va entre arma y víctima.

7.1. La acústica del disparo

La deflagración de la pólvora produce un sonido peculiar que habitual-

mente se conoce como detonación. Esta detonación se transmite a través
del aire a la velocidad del sonido (unos 340 m/s).
Cuando cualquier persona aprecia esta detonación tiende a determinar
el origen del mismo en un lugar situado sobre la perpendicular a las ondas
 Estudios de balística externa 543

que está percibiendo. Obviamente esta percepción dependerá, en gran

manera, de la agudeza auditiva del testigo.
Los proyectiles con una velocidad inicial superior a la del sonido des-
prenden a lo largo de su recorrido en el aire una serie de partículas que, a
su vez, producirán nuevas ondas sónicas. Esta detonación, denominada
detonación de onda secundaria, viaja en todas direcciones y a la misma,
velocidad 340 m/s, por lo que toda persona que la perciba determinará que
la fuente de la detonación está en algún lugar sobre la perpendicular a la
onda recibida. Sin embargo, esta nueva fuente de detonación será falsa
pues lo que realmente se estará percibiendo no es la posición del tirador
sino únicamente la dirección de la que procede el sonido.
Esto quiere decir que toda persona colocada en una posición similar a la
descrita con anterioridad, lo que realmente está percibiendo no es la detona-
ción inicial sino la secundaria producida por el proyectil en su trayectoria
hacia el blanco. Esta detonación ahoga la primaria y nos impide oírla, por lo
que la persona tendrá una impresión errónea del origen del disparo.
Un ejemplo práctico para ilustrar este fenómeno21 podría ser el siguiente:
Se realiza un disparo desde A en dirección a un blanco situado en B (observar
figura adjunta). El fenómeno del sonido en diferentes momentos ocurrirá
como sigue: el tirador está a 160 metros de distancia de B, por lo que el pro-
yectil alcanzará el blanco en un cuarto de segundo (0,25 seg). En ese tiempo
la detonación inicial habrá recorrido unos 85 m. en todas direcciones.

A, rifle; B, víctima; C, persona que oye la

detonación mediante una onda secundaria
de sonido; D, detonación que se percibe
directamente de la boca del cañón en el
momento en el que la bala hiere a la víctima;
E, detonación que se oye mediante la onda
secundaria en el que momento en el que la
bala hiere a la víctima; F, detonación que
llega directamente de la boca del cañón 0,1
seg. después; G, detonación que se oye
mediante una onda secundaria 0,1 seg.
después; H, dirección de la cual la persona
cree que procede la detonación; J, punto de
la trayectoria donde se originó el sonido que
percibió la persona.

21
Harry SODERMAN y John J. O’CONNEL, «Métodos modernos de Investigación
Policíaca». Editorial Limusa, Mexico. Pág, 286 y ss.
544 Balística forense

En este momento la onda secundaria tendrá forma de cono con su cús-

pide dirigida hacia B y sus lados apuntando a la circunferencia de la deto-
nación original. Así después de 0,1 seg., el radio de la detonación inicial
será de 34 m. mayor y la detonación secundaria habrá recorrido a su vez
otros 34 m. desde cada punto de la trayectoria, si bien esta vez su cono no
tendrá cúspide, porque el proyectil habrá llegado ya a su destino. No obs-
tante, en ese mismo momento la detonación de onda secundaria es aún un
cono tangente a la circunferencia de la esfera de la detonación de la boca
del arma y, como se puede observar en la figura, la persona situada en el
punto C determinará como origen del disparo un punto »J» muy alejado
del verdadero foco.
Cuando la velocidad del proyectil es menor que la del sonido no se pro-
duce detonación secundaria (tal es el caso de la mayor parte de las armas
cortas que se venden en el mercado). En estos casos, y por el rozamiento
del proyectil al cortar el aire de la atmósfera, se puede apreciar un silbido.
De igual manera, en distancias muy largas (a partir de los 1000 m.) en
los que el proyectil hipersónico va perdiendo velocidad por el rozamiento
con el aire atmosférico, el observador oirá primero la detonación secunda-
ria que se origina en la primera parte de la trayectoria, posteriormente su
silbido y por fin, de forma casi simultánea, el estallido producido en la
detonación inicial. Para distancias menores (menores a 800 m.) el silbido
que produce el proyectil por su rozamiento con la atmósfera es ahogado por
la detonación secundaria. También es posible oír el silbido cuando, en dis-
tancias más cortas, el proyectil ha reducido su velocidad por debajo del
sonido por efecto de un impacto contra un objeto intermedio (en especial
si su trayectoria es oblicua a la dirección del viento).

7.2. La trayectoria del disparo

Se define como trayectoria balística «el recorrido que realiza el proyectil

desde que abandona el cañón hasta que impacta definitivamente en el blan-
co».
Los fenómenos básicos que inciden sobre la trayectoria de un proyectil
son: la velocidad, la energía, el coeficiente balístico, la resistencia del aire,
la fuerza de gravedad y los vientos.

a) La velocidad: el concepto velocidad referido a los proyectiles de las

armas de fuego, tiene una doble componente, es decir, existen dos veloci-
dades a las que cualquier fabricante hará referencia en sus catálogos de
 Estudios de balística externa 545

munición: por un lado la velocidad en boca de cañón o inicial (Vi) y por

otro la velocidad remanente (Vr).
La primera, inicial (Vi), hace referencia a la velocidad del proyectil al
abandonar la boca del cañón (siempre será la máxima velocidad que pueda
alcanzar el proyectil) la cual tiene su origen en la acción de los gases de
combustión de la pólvora22.
Por su parte, la velocidad remanente (Vr) es la velocidad que posee el
proyectil en cualquier punto de la trayectoria. Se debe tener en cuenta que
a medida que el proyectil se aleja de la boca del cañón se va a ver afectado
por elementos externos como la resistencia del aire, fuerza de gravedad y
otros elementos atmosféricos que provocaran una resistencia sobre el pro-
yectil y darán lugar a una reducción de su Vi23.

b) Energía: se define la energía como la capacidad de un cuerpo, de

masa determinada, de producir trabajo en función de su posición y veloci-
dad. La energía producida por el proyectil es directamente proporcional al
cuadrado de su velocidad y se denomina energía cinética24.

c) La resistencia del aire: no se pretende entrar aquí en las complejidades

de los estudios realizados por el físico inglés Isaac Newton el cual estudió
las resistencias a las que se ve sometido un cuerpo que pretende avanzar a
través de un fluido (ya sea incomprensible, como el agua, o comprensible,
como el aire). Sólo se hará referencia a que el proyectil, al atravesar la
atmósfera, se va a ver afectado por tres fenómenos físicos: una resistencia
viscosa, debida a la propia viscosidad del aire atmosférico que lo frenará a
lo largo de su desplazamiento, una resistencia, denominada de estela, que
provocan en el culote del proyectil unos torbellinos de aire que hacen un
efecto de succión sobre el proyectil y tienden a desestabilizarle y una resis-
tencia de onda producida por la energía cedida por el proyectil en al medio
atmosférico que lo rodea.

22
La Vi. debe alcanzar el mayor valor posible, pues en función de ella se obtendrá
una mayor energía y una trayectoria más estable que, por ende, proporcionará una mayor
precisión.
23
Cuando se hace referencia a la (Vr), se debe indicar concretamente la distancia a la
boca del cañón a la que se realizó la medida, pues ello influenciará a la hora de calcular
la energía remanente del proyectil.
24
La energía cinética de un proyectil es igual al producto de su masa por el cuadrado
de la velocidad, todo dividido por dos (EC=1/2.m.v²) y se expresa en Kilogrametros (Kgm) o
en Julios (J). La energía del proyectil varía a lo largo de su trayectoria y está en función de
la (Vr) en cada punto de la misma.
546 Balística forense

El físico austriaco Mach fue el primero que fotografió el vuelo de un

proyectil y gracias a imágenes como las que se ofrecen en la figura siguiente
se pudo comprobar los fenómenos que acompañan al proyectil en su vuelo.

Fenómenos físicos que afectan al proyectil en su vuelo.

En la imagen se puede apreciar tanto los fenómenos físicos apuntados.

De un lado la resistencia ofrecida por el medio delante del proyectil en
forma de onda, denominada de condensación, que forma un ángulo con el
eje del proyectil, el cual disminuye a medida que incrementa la velocidad
del mismo dando lugar a una estela que va tomando la forma del propio
objeto. Asimismo, podemos observar que detrás del proyectil se producen
una serie de turbulencias que afectan a la aerodinámica del proyectil25.
Otra de las conclusiones que se obtuvieron a través de las imágenes del
vuelo del proyectil fue que la velocidad es un elemento clave para vencer la
resistencia del aire (a mayor velocidad menor resistencia) de ahí la importan-
cia de que los proyectiles adquieran velocidades que superen la del sonido.

d) Coeficiente balístico: es una medida que indica la capacidad que

tiene un proyectil para vencer la resistencia del aire, en comparación con
un proyectil «patrón» de su mismo calibre y de medidas estandarizadas.
El coeficiente balístico está relacionado directamente con la forma del
proyectil26. Proyectiles cuyas cabezas son más puntiagudas vencen con
mayor facilidad la resistencia del aire que otros con puntas romas o redon-

25
El diseño de los proyectiles tiene como objetivo fundamental atenuar estos efectos
así, para reducir estas turbulencias en la zona trasera del proyectil, se estrecha la base del
culote con una inclinación de entre 5° y 10°. No obstante, nunca se llega a conseguir una
total desaparición de aquellas.
26
La fórmula para calcular el Coeficiente Balístico es: CB = M / d2 * K
Unidades: kg / m2. Donde:
«M» es la masa (peso) del proyectil, «d2» es el cuadrado del diámetro (diámetro del
proyectil al cuadrado) y «K» es un factor de forma que está relacionado con la forma de la
punta que penaliza a los proyectiles de punta chata y favorece a los puntiagudos.
 Estudios de balística externa 547

deadas. Así en general los proyectiles con puntas ojivales ofrecen menor
resistencia al avance, mantienen una mayor velocidad y su energía cinética
es igualmente más alta. Esto dará lugar a mayores alcances de disparo y
mayores velocidades y energías residuales en el momento del impacto.

e) La fuerza de la gravedad, que es la atracción que ejerce la tierra

sobre los cuerpos en sus proximidades. Esta fuerza actúa desde el momen-
to en que el proyectil abandona la boca del cañón y es la causa de la curva-
tura de su trayectoria. Su valor coincide con el de la aceleración hacia el
centro de la tierra, que es igual a 9,8 m/s².

f) Vientos. Además de todos los anteriores factores el proyectil tam-

bién se verá afectado por la acción del viento que según su fuerza y direc-
ción podrá alterar la dirección del disparo.
La siguiente cuestión que debemos resolver es la referente a la forma
de dicha trayectoria: ¿Es recta, parabólica….?
Hay que recordar en este punto que las fuerzas físicas que actúan sobre
el proyectil y que van a configurar de una forma inequívoca la forma de
recorrer el proyectil su trayecto hacia el blanco:
La primera fuerza que actúa sobre el proyectil va a ser la de propulsión
de los gases originados tras la detonación del fulminante y la deflagración
de la carga propulsora. Esta fuerza infiere en el proyectil dos movimientos
básicos que van a permitirle atravesar las capas gaseosas de la atmósfera:
uno de traslación (que le permitirá avanzar) y otro de rotación (que posibi-
litará al proyectil estabilizarse en el aire y mantener la trayectoria prede-
terminada por la posición del cañón del arma).
Una vez que el proyectil abandona el cañón, la fuerza de propulsión
deja de actuar y entran en acción dos fuerzas «negativas» para el proyectil
que van a acabar de configurar su movimiento: la resistencia del aire y la
fuerza de gravedad terrestre.
Estas fuerzas se califican como «negativas» porque van a afectar al
proyectil haciendo que pierda su fuerza y velocidad iniciales y por su cons-
tante acción sobre él harán que ambos parámetros acaben siendo cero27.

27
Esto es lo que se denomina como «alcance máximo» del proyectil, es decir el punto
de su trayectoria en que su velocidad es cero, o máxima distancia alcanzada por el proyec-
til antes de pararse. Este concepto hay que diferenciarlo del de «alcance eficaz», que es la
distancia máxima a la que el proyectil mantiene una cantidad de energía suficiente para
causar daños letales en el blanco impactado (esta definición se aporta desde un punto de
vista puramente policial).
548 Balística forense

Son estas las que van a determinar la forma definitiva de la trayectoria del
proyectil: la parabólica.

Esquema de las fuerzas que actúan sobre el proyectil y determinan la forma

de su trayectoria.

Otro de los conceptos que deben aclararse sobre la trayectoria del pro-
yectil es el de que el proyectil nunca se eleva respecto de la línea imaginaria
que determina el eje del cañón.

Trayectoria parabólica descendente del proyectil.

A estas hipótesis hay que añadir que en la mayor parte de casos en

los que se producen enfrentamientos con armas de fuego, la distancia de
disparo es lo suficientemente pequeña como para asimilar esa trayecto-
ria parabólica a una tensa sin que se cometan errores que puedan afectar
a la resolución y cálculo de dichas trayectorias balísticas y a sus corres-
pondientes distancias de disparo. Por ello, podemos concluir que en la
resolución de hechos delictivos entenderemos la trayectoria del proyectil
como una línea recta que tiene su origen en la boca del cañón del arma y
su final en el blanco u objetivo donde finalmente el proyectil haya impac-
tado.
 Estudios de balística externa 549

7.3. El alcance de las armas de fuego

El alcance de un arma de fuego coincide con el de los proyectiles de las

municiones que son disparados por aquella. Así se define el alcance de un
proyectil como la distancia medida sobre el horizonte (plano horizontal que
pasa por el origen de la trayectoria) entre el origen y la proyección vertical
sobre dicho plano del punto de caída.
El alcance del proyectil es función de múltiples factores. Los más rele-
vantes, y enunciados en el párrafo anterior son: su coeficiente balístico, la
velocidad inicial del proyectil y el ángulo de proyección.
La definición anterior coincide con lo que los expertos balísticos
conocen como «alcance máximo» del proyectil, es decir el punto de su tra-
yectoria en que su velocidad es cero, o máxima distancia alcanzada por el
proyectil antes de pararse.
Este concepto hay que diferenciarlo del de «alcance eficaz», que es la
distancia máxima a la que el proyectil mantiene una cantidad de energía
suficiente para producir una herida en el blanco impactado. Dicho nivel de
energía suele establecerse por los expertos forenses en 5 Julios.

7.4. Cálculo de la distancia de disparo

El cálculo de la distancia de disparo está íntimamente unido a la deter-

minación de la trayectoria que origina el cálculo de dicha distancia. Para
intentar establecer ambas hay que estar en posesión de una serie de datos,
la mayoría de los cuales sólo es posible obtenerlos en el lugar donde ocu-
rrieron los hechos, contando con que nadie haya manipulado intencionada
o accidentalmente los «registros» allí existentes.
La distancia de disparo, cuando la cartuchería utilizada es de proyectil
único, solamente se puede establecer en distancias cortas mediante el estu-
dio analítico de los denominados «caracteres de proximidad» o de los resi-
duos de disparo recogidos sobre las prendas. Cuando el cálculo por los
procedimientos anteriores no es posible, entra en juego la necesaria deter-
minación de la trayectoria balística para posteriormente, una vez determi-
nada, calcular la distancia de disparo.
Cuando se pretende determinar con una aproximación fiable la trayec-
toria descrita por un proyectil, es necesario poder esclarecer tanto el origen
del disparo y la posición en que se encontraba el tirador como el impacto
final o lugar de parada del proyectil (en el caso de que el impacto haya sido
sobre una persona, necesitaremos conocer, o al menos aproximar con la
550 Balística forense

mayor precisión posible, la posición en que ésta se encontraba al recibir el

impacto). Además de estos dos, es muy útil el poder establecer al menos un
elemento intermedio que haya registrado el paso del proyectil, y que en sí
mismo no sea lo suficientemente «resistente» como para poder introducir
modificaciones en el camino de dicho proyectil (volteo, rebote, desvia-
ción, …, etc.).
Los parámetros a establecer en toda trayectoria, que nos determinarán
el cálculo posterior de la distancia de disparo, son su «dirección», «senti-
do» e «inclinación».
A la determinación de los elementos anteriores pueden contribuir otras
circunstancias, tales como el lugar en que se hallan los casquillos o vainas
expulsados tras el disparo, que complementan y ayudan a establecer como
pudo llevarse a cabo la secuencia de las detonaciones.
En este apartado se va a incidir en la averiguación del origen del dispa-
ro así como en la posición del tirador en el momento de detonar su arma.
De la misma forma al tratar los residuos de disparo se estudiará la forma
de determinar la distancia de disparo partiendo de los residuos que como
consecuencia del disparo se encuentran en el impacto del proyectil sobre
el objetivo.
Asimismo, al tratar la balística de efectos se partirá de las característi-
cas de la herida por arma de fuego para aproximar la distancia a la que se
realizó el disparo.

7.4.1. Determinación del origen del disparo

Cuando la incógnita para determinar la trayectoria del proyectil sea la

posición de la boca de fuego (posición del tirador), la materialización de
dicha trayectoria tendrá que realizarse en base al impacto final y/o inter-
medios que se hayan podido registrar en el lugar de los hechos.
La aproximación al punto de origen puede efectuarse mediante un
estudio de la morfología del impacto, siempre que la forma de incidencia
del mismo presente caracteres diferenciadores suficientes.
Para determinar el punto de origen es útil también realizar un estudio
sobre la situación de los casquillos o vainas expulsados tras ser percutidos
por el arma. Dicho estudio puede complementar y ayudar a establecer des-
de dónde y cómo pudo llevarse a cabo una secuencia de disparos. No obs-
tante, hay que tener en cuenta que este estudio es complementario y su
fiabilidad estará supeditada a la situación de los impactos que hayan sido
verificados.
 Estudios de balística externa 551

El primer paso que debe llevarse a cabo en la escena de un crimen

cometido con arma de fuego es identificar los impactos de proyectil que
puedan existir en la misma. La identificación indudable de los allí existen-
tes será un dato crucial a la hora de determinar las trayectorias que dieron
lugar dichos disparos.
No obstante lo anterior, no todo orificio encontrado en el lugar de los
hechos debe ser considerado como el del impacto y/o rebote de un proyec-
til de arma de fuego. Para considerarlo como tal es necesario encontrar en
ese orificio algún resto o residuo de los típicos producidos tras el disparo y
que son portados por el propio proyectil en su superficie. De no encontrar
dichos elementos será difícil asegurar que ese orificio fue producido por un
proyectil disparado por un arma de fuego.
Una vez identificado el orificio de forma indudable, se procederá al
estudio de su morfología para determinar la dirección del proyectil que lo
causó.

I. Impactos de proyectil único.

Si el impacto es un orificio completamente circular determinaremos que
la trayectoria que lo dio origen fue perpendicular al plano de impacto.
A medida que el orificio pierda esa circularidad, y adquiera forma
aproximada al óvalo, podremos determinar que el impacto que lo dio lugar
tuvo una trayectoria angular respecto del plano de impacto.

II. Impactos de proyectil múltiple.

La interpretación de estos impactos sigue el mismo esquema antes cita-
do, si bien donde dice impacto de proyectil debemos entender dispersión
de los impactos de perdigón.

Interpretación de la forma
del orificio de impacto.
552 Balística forense

7.4.2. Cálculo de la distancia en armas de caza

Un caso particular de las heridas producidas por armas de fuego está

formado por las ocasionadas por armas de caza28.
A cañón tocante la herida producida es de carácter explosivo causando
grandes destrozos. A medida que la distancia de disparo aumenta, irán
apareciendo los caracteres de proximidad que se estudiarán más adelante
y si aumenta aún más, crecerá también el diámetro de la herida (p.e. una
escopeta de caza del calibre 12 con cañón cilíndrico, a un metro de distan-
cia, produce un único orificio de entrada del orden de los 3 cm) y a partir
de, aproximadamente, 1,2 metros de distancia, comienzan a aparecer ori-
ficios producidos por perdigones aislados y dispersos. Por encima de los
tres metros, se ocasiona una gran diversidad de formas de impactos que
dependerá de la munición empleada, del choke del cañón utilizado y, por
supuesto y en mayor medida, de la distancia.
También hay que tener en cuenta que en distancias comprendidas
entre los 30 y los 90 cm, suelen ser observables unas marcas en forma de
pétalo, o de cruz de malta, en torno al orificio de entrada producidas por
el plástico de copa que aloja a los perdigones; a distancias mayores, los
tacos se desvían de la trayectoria de los proyectiles y pueden dejar su mar-
ca al lado del orificio de entrada, sin penetrar (las distancias dadas son
orientativas y dependerán normalmente del tipo de taco, munición utiliza-
da, cantidad de carga propulsora y choke del cañón).
En los disparos con munición de proyectil múltiple no son frecuentes
los orificios de salida puesto que la mayoría de los perdigones ceden toda
su energía en el cuerpo de la víctima.
Es importante tener en cuenta que en todos los casos de heridas pro-
ducidas por escopetas, la distancia de disparo puede ser determinada con
precisión, mediante la ejecución de disparos experimentales de los que se
obtendrán concentraciones de proyectiles tipo que servirán para cotejar
con la «concentración problema» objeto de estudio.
Para que este estudio sea fiable las muestras de concentraciones tipo
han de obtenerse con: el mismo cañón que realizó el disparo y una muni-
ción de las mismas características morfológicas y balísticas que la que fue
utilizada en el disparo homicida.
A efectos didácticos se muestra en la figura siguiente un esquema acla-
ratorio para diferenciar los conceptos «corta distancia» y «larga distancia»

28
Todo lo dicho en este apartado debe entenderse referido al uso de munición de
proyectil múltiple (perdigón o posta).
 Estudios de balística externa 553

Esquema de la dispersión de una carga de proyectil múltiple.

Esquema de un disparo y su relación con la distancia.

554 Balística forense

cuando se usan armas de caza. El esquema debe entenderse como un

medio didáctico para hacer comprender al lector una aproximación entre
lo que puede considerarse corta y larga distancia.

7.4.3. Determinación de las posiciones relativas entre agresor y víctima

A la hora de determinar la distancia del disparo es fundamental conocer

la posición del tirador y de la víctima en el momento del disparo. Diferentes
posiciones relativas darán como resultado diferentes distancias de disparo.

Ejemplo de la variación de la distancia con la posición del tirador.

En la determinación de la distancia de disparo el perito investigador

suele tener como elementos de trabajo: la inspección ocular de la escena
del crimen (en la que deben referenciarse todos los elementos balísticos de
interés encontrados durante la inspección), los elementos balísticos (cas-
quillos, proyectiles, …, etc.) encontrados en el lugar de los hechos y el
informe forense de autopsia de la víctima (donde deben quedar claramente
reflejados los impactos de entrada y/o salida existentes en el cadáver),
manifestaciones de testigos y/o acusados y/o víctimas.
El mayor problema con el que se encuentra el perito al realizar la
reconstrucción es que el esquema de la autopsia es el de un cuerpo que se
encuentra tumbado. El perito deberá colocar el mismo en la escena del
crimen en el momento de ser alcanzado por los disparos. Todo esto lo hará
con ayuda de las manifestaciones de los implicados y testigos que tenga en
su poder y de la posición de los elementos balísticos encontrados en el
lugar del crimen. De esta manera el perito balístico deberá «adivinar» la
posición de la víctima que sea más aproximada y congruente con todos los
datos por él manejados.
Análoga operación debe realizar con el tirador del cual habrá de averi-
guar su posición más congruente y aproximada a los datos manejados.
 Estudios de balística externa 555

La conclusión más inmediata de

lo dicho hasta aquí es que el perito en
su reconstrucción de los hechos ofre-
ce la verdad que las muestras y testi-
monios le dictan, es decir la distancia
de disparo será la que se obtiene de
los estudios de unas muestras deter-
minadas encontradas en una posición
concreta29. Si nuevos estudios intro-
dujeran nuevos datos, el perito debe-
ría comenzar de nuevo su trabajo y
adecuar el resultado a los nuevos
indicios.
Para terminar la exposición de
este tema hay que remarcar que el cál-
culo de la distancia de disparo, par-
Ejemplo de esquema de orificios
tiendo de la posición relativa de tira-
de disparo provenientes de un informe
dor y víctima en el momento de la de autopsia.
detonación, no es un tema baladí pues
su correcta determinación puede ser clave para que el juez pueda llegar a
apreciar, por ejemplo, la existencia o no de una legítima defensa.

Posiciones más
probables del tirador
y víctima partiendo del
informe de autopsia.

29
Tan es así, que si en una hipotética nueva inspección ocular las mismas muestras
fueran reseñadas en lugares diferentes a los que lo fueron en la anterior inspección, el re-
sultado sería de seguro muy distinto al obtenido en el primer estudio.
556 Balística forense

8. ANÁLISIS DE LOS RESIDUOS DE DISPARO (GRS)30

En la Foto 40 del Anexo Fotográfico, tomada con una cámara de alta

velocidad, se muestran los residuos del disparo que salen a través del cañón
tras el disparo.
En la imagen se puede observar que, tras el disparo, a través de la boca
del cañón y junto al proyectil son despedidos diversos restos que consisten
en: granos de pólvora sin quemar, granos de pólvora parcialmente quema-
dos, residuos quemados de pólvora, residuos del fulminante, la llamarada
procedente de la combustión y residuos de desgaste del cañón.
Todos estos restos acompañarán durante un tramo de su trayectoria al
proyectil. Si en ese tramo existiera una superficie que se interpusiera, la
fotografía del impacto sobre la misma seguiría el esquema que a continua-
ción se muestra en la figura siguiente. Este esquema es lo que se puede
denominar como «tatuaje del disparo»31.

Esquema del tatuaje dejado por los residuos del disparo.

30
GSR es el acrónimo generalizado con el que se designa a los residuos de disparo.
La expresión a la que alude es la inglesa «Gunshot Residues».
31
La expresión de «tatuaje del disparo» ha de entenderse únicamente a efectos di-
dácticos para nombrar el esquema de la marca dejada por los residuos del disparo sobre el
blanco en que inciden.
 Análisis de los residuos de disparo (GRS) 557

En la Foto 41 del Anexo Fotográfico se muestran los tatuajes de dispa-

ros realizados con diferentes armas y calibres. En ellos se puede observar,
en función de la distancia, las diferentes formas del tatuaje.
El estudio de residuos de disparo engloba la realización de todo tipo de
estudios encaminados a la detección y análisis de los depósitos generados
por la detonación de fulminantes de armas de fuego.
Como consecuencia de la detonación de los fulminantes de los cartu-
chos, debido a las altas temperaturas y presiones que se llegan a alcanzar,
se producen microscópicas partículas de entre 1 y 5 μm, con plomo (Pb),
bario (Ba) y antimonio (Sb), en razón a la composición que el fabricante
emplea en la mezcla iniciadora constitutiva del fulminante.

Imágenes de partículas de Residuos de Disparo (Pb, Sb y Ba)

obtenidas con un microscopio electrónico de barrido.

No obstante de lo anterior, estos elementos difieren en ocasiones según

el fabricante del fulminante, encontrando fulminantes carentes de antimo-
nio, bario, bario y antimonio, o, incluso, tan solo con plomo.
Caso de detectar alguna partícula que contenga estos tres componentes
(Pb/Sb/Ba), se puede asegurar que la misma procede de residuos originados
tras la detonación del fulminante (residuos específicos). Esto se debe al
hecho de que, hasta la fecha, esta combinación no se ha encontrado de
558 Balística forense

forma natural en nuestro entorno. Así también se puede concluir que la

combinación de dos de ellos es característico, pero no exclusivo, de las
mezclas iniciadoras.
La distribución de estas partículas sobre prendas y objetos se hace
siguiendo un patrón conocido como «anillo de suciedad» (resultado de la
limpieza que sufre el proyectil al atravesar la primera superficie en que
impacta) y de la «mancha gris» (residuos vaporizados de un disparo efec-
tuado a corta distancia).
El hecho de hallar residuos de disparo en un porta muestras indica la
exposición o el contacto de la superficie de la que se extrajeron con una fuen-
te de tales residuos. Para la localización de éstas partículas se emplean los
portamuestras con adhesivos específicos que, posteriormente, se introdu-
cen en el microscopio electrónico de barrido donde se procede a su análisis
de manera manual o automática.

Antiguo Kit de recogida de muestras de residuos de disparo.

8.1. Estudios relacionados con el hallazgo de residuos de disparo

El estudio de los residuos de disparo suele estar dirigido a determinar

cualquiera de las circunstancias siguientes:
 Análisis de los residuos de disparo (GRS) 559

8.1.1. Determinación de la distancia de disparo

En la determinación de la distancia de disparo por medio de los resi-

duos de disparo entran en juego varios de los conceptos que hasta ahora se
han expuesto y que vamos a recordar aquí brevemente:

• Anillo de suciedad: Es la mancha que se forma al paso de un proyec-

til por una superficie y limpiarse éste en la superficie. Este indicio no
se tiene en cuenta a la hora de determinar la distancia de disparo por
medio del estudio de GSR ya que su formación es independiente de
aquella.
• Mancha gris: Es el resultado del depósito de la nube de residuos
vaporizados sobre la superficie de impacto. En general, el alcance
máximo al que suele aparecer este indicio varía entre los 30 cm en
arma corta y los 40 cm en arma larga. A distancias superiores, se
dispersa sin presentar una distribución definida.
• Nube de residuos: Es la formada por el conjunto de elementos que,
además del proyectil, aparecen al producirse un disparo y que salen
despedidos del arma, tanto por la boca de fuego como por la recáma-
ra donde se producen los gases de la combustión de la pólvora. Esta
nube tiene un alcance máximo de hasta 1,5 m. en arma corta y los 2
m. para arma larga. Generalmente, estos residuos manifiestan su
presencia en el área circundante a la del impacto del proyectil.

La determinación de la distancia de disparo en base al estudio de los

indicios expresados en este apartado (mancha gris, residuos de disparo) se
realiza en el laboratorio aplicando los siguientes métodos analíticos:

A) Análisis mediante microscopio de electrónico de barrido (SEM-EDAX)

En este caso el protocolo a seguir es la recogida de residuos en tres

lugares diferentes:

1. En el propio orificio del impacto donde se pone de manifiesto la

existencia de partículas de residuos de disparo, procedentes bien
del anillo de suciedad o de la mancha gris (aquí no es posible dis-
cernir si el origen de las partículas procede del anillo o de la propia
mancha).
560 Balística forense

2. En el área circundante del orificio. En ella se suelen aplicar dos

portamuestras con los que se realizan hasta 200 aplicaciones a
4 cm y a 8 cm.

Este sistema suele aplicarse para poner de manifiesto la existencia de

residuos procedentes de la mancha gris alrededor del orificio de disparo y
cuya existencia no puede ser determinada por otros procedimientos como
las pruebas colorimétricas.

B) Pruebas de colorimetría

Estas pruebas, menos costosas y exhaustivas que la comprobación

mediante microscopio electrónico de barrido, permiten al perito, de una
forma más sencilla, comprobar la existencia de nitritos y plomo en torno
al orificio de disparo. Se aplican fundamentalmente dos pruebas:

1. Test de dispersión de nitritos, a través del cual se pone de manifies-

to la existencia de nitritos (coloración rosa) procedentes de la com-
bustión de la pólvora (ver Foto 42 del Anexo Fotográfico)
2. Test de dispersión de plomo32, que muestra al perito la existencia
de plomo volatizado, procedentes del fulminante, de la superfi-
cie del proyectil, etc.

Para llevar a cabo el cálculo de la distancia de disparo utilizando indi-

cios de residuos de disparo es conveniente realizar las pruebas citadas, ya
que de ellas el perito tendrá los datos analíticos suficientes para realizar
una estimación lo más aproximada posible a la realidad. La interpretación
de los datos dan como resultado las siguientes conclusiones:

I. Disparo a corta distancia: origen de la boca de disparo entre

20-30 cm:
• Se observa mancha gris.
• Aparecen residuos de disparo en el perímetro, a 4 y 8 cm.
II. Disparo a media distancia: Entre 20/30 cm y 1,5/2 m.
• No se observa mancha gris, pues se presenta muy dispersa y sin
distribución definida.
• Aparecen residuos de disparo a 4 y 8 cm.

32
Este test es conocido como «Test de Lesczinski».
 Análisis de los residuos de disparo (GRS) 561

III. Disparo a larga distancia, el origen de los residuos es mayor a 2

m.:
• No se observa mancha gris.
• No aparecen residuos de disparo a 4 y 8 cm.

En todos los casos se observa el anillo de suciedad.

En los disparos en los que medió una corta distancia entre la víctima,
u objeto impactado, y la boca de fuego se utiliza el método químico de
determinación de existencia de residuos de disparo. Para determinar la
distancia de disparo por este método se sigue una sistemática de trabajo
que comienza por el fotografiado de la prenda, estudio minucioso (tanto
visual como con lupa) describiendo las características de los orificios que
presente la prenda con el fin de determinar los orificios de entrada y, caso
de existir, de salida. Definido el primero, se procede a la aplicación de
portamuestras de residuos de disparo en el perímetro, a cuatro y a ocho
centímetros para la recogida de los mencionados residuos. Posteriormen-
te se realizan pruebas colorimétricas (visualización de nitritos y de plomo)
sobre la porción de tejido que incluya el orificio de entrada de la prenda
más externa. El resultado es el revelado de una mancha que se compara
con otras realizadas sobre porciones de tela de la misma prenda, sobre la
que se realizan disparos con un arma y munición supuestamente emplea-
das. El resultado de estos test se comparan con el primero, permitiendo
estimar la distancia de disparo. La distancia máxima de disparo que puede
ser determinada mediante este método oscila entre el contacto y los cuatro
metros, si bien esta distancia dependerá del tipo de arma y munición uti-
lizadas.

8.1.2. Presencia de residuos en sospechosos y ropas

La determinación de la existencia de residuos en sospechosos, es uno de

los estudios que se realizan de forma sistemática cuando se cometen deli-
tos con armas de fuego. Estas pruebas pretenden determinar si el sospe-
choso, al que se le aplica el portamuestras, pudo haber estado en contacto
con este tipo de residuos, lo que supondría su contacto con el arma cuando
esta disparó o inmediatamente después del disparo. Las zonas a las que se
aplica el portamuestras son las manos y la cabeza.
Por lo que se refiere a la existencia de residuos en prendas, se procede a la
aplicación de portamuestras en distintas zonas: bocamanga derecha e
izquierda, frontal y espalda, aplicando un portamuestras en cada zona. Cabe
562 Balística forense

indicar que las superficies sobre

las que aplicar pueden ser muy
amplias, englobando todas aque-
llas que puedan haber estado
afectadas por los residuos. En la
Foto 43 del Anexo Fotográfico
se presenta la imagen de una
mancha producida por residuos
de disparo en un trozo de tela.
El cotejo de los residuos en-
contrados en prendas y manos
del sospechoso con los de los
fulminantes de los casquillos
disparados encontrados en el
lugar de los hechos, es funda-
mental para llegar a establecer
una relación causa-efecto entre
el disparo y el tirador.
El estudio planteado con
anterioridad también es aplica-
Proceso de toma de
do al ánima del presunto arma
residuos de disparo. homicida, de forma que de obte-
ner una identidad en los resi-
duos podremos establecer una relación de interdependencia entre los tres
elementos: prendas de víctima, tirador, arma de fuego y casquillo percutido.

8.1.3. Determinación del tiempo transcurrido desde que se realizó

el disparo

Hoy en día los laboratorios balísticos no están en condiciones de hacer

una estimación fiable sobre tal cuestión, es decir no existe ninguna prueba
conocida que permita al perito determinar el tiempo que hace que se pro-
dujo la última detonación con el arma estudiada.
Así los laboratorios balísticos realizan únicamente un test colorimétri-
co con el fin de determinar la existencia de nitritos provenientes de la pól-
vora quemada del cartucho, siendo de aplicación a pistolas, revólveres,
escopetas, rifles, etc.
El resultado de esta prueba no tendrá otra pretensión que la mera afir-
mación de que el arma fue disparada con posterioridad a su última limpie-
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 563

za (suponiendo que durante la misma se eliminó todo resto de residuos de

disparo).

9. LA BALÍSTICA DE EFECTOS. LAS HERIDAS POR ARMA

DE FUEGO

En el apartado primero del presente capítulo quedó definida la «Balís-

tica de Efectos» como la parte de la «Balística Forense» que estudia las
consecuencias que un proyectil ocasiona en el blanco en el que impacta en
virtud de dos parámetros fundamentales: el poder de penetración y el
poder de detención, también conocido como «stopping power».
Pero como ya se comentó, lo que interesa desde el punto de vista cri-
minalístico es el efecto producido por el impacto del proyectil, es decir, la
herida la cual es radicalmente diferente a la ocasionada por cualquier otro
proyectil distinto de los procedentes de las municiones de las armas de
fuego.
En este apartado se hablará brevemente de diferentes conceptos rela-
cionados con las heridas por arma de fuego como son: energía cinética,
poder de detención o poder de penetración. Se hará una breve exposición
de los efectos causados por un impacto de arma de fuego sobre un cuerpo,
para finalmente pasar a analizar los caracteres fundamentales de la herida
de arma de fuego, haciendo especial hincapié en aquellos que proporcio-
nan al perito una orientación sobre la distancia a la que se realizó el dis-
paro.

9.1. Conceptos diversos

I. La energía cinética del proyectil. La gravedad o intensidad de la

lesión ocasionada por un proyectil de arma de fuego es directamente pro-
porcional a la energía cinética que dicho proyectil es capaz de ceder en el
momento del impacto. Esto significa que la entidad de la lesión no va a
depender de la energía inicial del proyectil sino de aquella que sea capaz de
transmitir al objeto en el momento del impacto.
Es correcto, por tanto, el afirmar que el efecto óptimo de una determi-
nada munición se alcanza cuando el proyectil es capaz de ceder toda su
energía remanente al impactar con el blanco.
La energía cedida en el choque por el proyectil es función de los
siguientes parámetros:
564 Balística forense

• De la energía remanente del proyectil (la cual es función de la masa

y velocidad del proyectil en el momento del impacto).
• De la densidad del medio atravesado.
• Del coeficiente balístico del proyectil.
• Del coeficiente de forma (menor, igual o mayor que la unidad, según
que la bala sea ojival, de punta roma o de punta plana);
• Del coeficiente de precesión, que depende del grado de estabilización
en vuelo que posea el proyectil en el momento del impacto.
• De la densidad de sección del proyectil (peso/sección).

Como ejemplo, diversas pruebas realizadas en laboratorios balísticos

alcanzan la conclusión de que una energía cedida de entre 15 y 20 kpm33 es
suficiente para detener a un hombre de entre 80 y 85 kg. de peso.

II. El poder de detención. La literatura militar extranjera se refiere al

mismo con expresiones como «killing power», «stopping power», «deten-
tion power», «puissance d’arret», …etc. Estos términos hacen referencia al
efecto que las municiones de las armas de fuego portátiles producen sobre
un ser vivo.
Desde el punto de vista militar, el «poder de detención» se entiende
como una característica más de la municiones, que pone de manifiesto la
capacidad de estas para poner fuera de combate al enemigo, ya sea de for-
ma momentánea o definitiva.
Son diversos los autores que han publicado estudios y cálculos empíri-
cos sobre el «poder de detención». Una de las más aceptadas es la propues-
ta por autores como Josserand y Hatcher y el Coronel Lanza. Estos autores
proponen la siguiente fórmula para el cálculo del poder de detención:

Pd = Er × d2

Donde Er es la energía remanente medida en kpm y d2 es el cuadrado

del diámetro medio de la bala medido en centímetros.
Estudios experimentales realizados por los autores anteriores dieron
como resultado que valores próximos 35 kpm*cm2 eran suficientes para
dejar fuera de combate a un hombre, o a un animal, de 85 kg. de peso.

33
Kpm es el acrónimo de la unidad de medida de energía, Kilopondímetros.
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 565

De igual forma partiendo de la fórmula propuesta, se llega a la conclu-

sión de que a igual cantidad de energía remanente, el poder de detención
es directamente proporcional al diámetro de la bala, es decir a su calibre34.

III. El poder de penetración. Para analizar la capacidad de perforación

o penetración de una munición, de nuevo hay que volver a tener en cuenta
los tres parámetros ya expuestos para el poder de detención, es decir: la
masa del proyectil, su velocidad inicial y su calibre.
La fórmula más utilizada para calcular la penetración y efectos de los
proyectiles en tejidos vivos es la que relaciona la energía cinética remanen-
te del proyectil con su calibre:

PP= Er / C

Donde Er es la energía remanente medida en kpm y C es el calibre de

la bala medido en centímetros.
De forma experimental se han obtenido valores por encima de los cua-
les se producen determinados efectos sobre el organismo humano. Dichos
valores son los siguientes:

• Para valores de PP > 7, se produce penetración de la piel, con ligera

penetración en partes blandas, sin que la herida tenga importancia
vital.
• Para valores de PP > 21,5 se produce una penetración importante en
partes blandas, con rotura de pequeños huesos y fisura en huesos
largos. Las heridas que se producen tienen entidad suficiente como
para que en ocasiones lleguen a producir la muerte a largo plazo.
• Para valores de PP > 30 el proyectil causa perforaciones importantes
en el organismo, produciendo a su paso la fractura de toda clase de
huesos, siendo la herida producida de extrema gravedad. En estos
casos el impacto suele producir, generalmente, la muerte.
• Para valores de PP > 40 la bala produce grandes destrozos en el orga-
nismo, machacando grandes huesos. En estos casos la muerte suele
producirse en plazos de tiempo cortos.

34
Una consecuencia directa de esta conclusión es que las municiones de calibres
pequeños tienen un poder de detención poco importante y que para conseguir poderes de
detención altos es necesario obtener altas velocidades iniciales que proporcionen elevados
valores de energía cinética en boca de cañón.
566 Balística forense

• Para valores de PP > 65 se produce un efecto de estallido o explosión.

Este efecto es típico cuando la bala alcanza órganos llenos de líquido
o masa encerrada dentro de una membrana como puede ser el cere-
bro, el corazón, la espina dorsal, etc. Como norma general, la muer-
te se produce de forma instantánea.

9.2. Efectos de los proyectiles sobre el cuerpo humano

Cuando un proyectil impacta sobre un tejido vivo como el cuerpo

humano, se pueden producir algunos o todos de los efectos que a continua-
ción se exponen:

A) Efecto hidráulico. Este efecto se basa en el hecho de que todo sóli-

do que penetra bruscamente en un liquido encerrado que llena por comple-
to una vasija, ocasiona una sobrepresión dentro de la misma (proporcional
al cuadrado de la velocidad incidente del sólido) que es capaz de hacer
estallar dicho recipiente.
En el cuerpo humano este efecto puede ocurrir principalmente en
órganos como el corazón, el cráneo y la vejiga de orina (cuando está llena).
Si el impacto en tejido muscular o visceral, el efecto producido es la
formación de huecos o heridas temporales, que se producen porque el pro-
yectil al penetrar en los tejidos desaloja las partículas del mismo en direc-
ción perpendicular a su trayectoria. Las partículas así afectadas absorben
energía cinética de la bala y se alejan centrífugamente del canal de pene-
tración, con velocidad decreciente, hasta que son detenidas por las fuerzas
elásticas del medio volviendo entonces a su posición primitiva. La cavidad
así creada es denominada cavidad temporal.
La forma y dimensiones de esta cavidad temporal dependen: de la ener-
gía cinética transferida por el proyectil durante su trayecto por los tejidos,
de la rapidez con que se efectúa esta pérdida de energía, y, por último, de
la elasticidad y cohesión del tejido.
Cuando la energía absorbida por el tejido da lugar a una deformación
interna que supera el límite de elasticidad del tejido se produce la rotura
del mismo, dándose lugar a lo que se conoce con el nombre de cavidad
permanente.

B) El shock traumático. Este efecto es real si bien su explicación des-

de el punto de vista médico es difícil debido a las grandes dificultades que
se presentan cuando se pretende reproducirlo de forma experimental.
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 567

Ejemplo de cavidad permanente

creada sobre un bloque de
gelatina35 por un proyectil de
arma corta del calibre 9 mm.

En ciertos deportes y diversas artes marciales es bien conocido el

hecho de que algunos golpes secos en determinadas partes del cuerpo son
capaces de provocar súbitas inhibiciones que pueden dejar a la persona sin
sentido, ya sea de forma pasajera o definitiva.
La explicación a este fenómeno se encuentra en los sistemas nerviosos
vago y simpático, encargados de regular la frecuencia cardiaca de cada
persona. Si uno de estos sistemas es sometido a un fuerte estímulo, como
pudiera ser el impacto de un proyectil, puede reaccionar rebajando la fre-
cuencia de latidos del corazón hasta llegar a originar un paro cardiaco.

C) El efecto hidrodinámico. Según la bala profundiza en su penetración,

se van produciendo cizallamientos y desplazamientos del tejido muscular
que componen el propio mecanismo de la lesión. Al mismo tiempo, aparece
una onda de choque, breve e intensa, que se desplaza por el tejido biológi-
co a una velocidad mayor que la del propio proyectil y por delante de él. La
onda de choque no ocasiona desplazamientos ni transportes de los tejidos,
por lo que no son de esperar lesiones de ninguna clase.
Experiencias realizadas por diversos laboratorios norteamericanos con
armas cortas de los calibres más usuales disparando sobre bloques de gela-
tina a distancias a las que habitualmente se efectúan los disparos con esta
clase de armas, entre 3 y 15 m, han permitido a los expertos alcanzar las
siguientes conclusiones:

• El impacto mortal «fulminante», sólo se consigue sobre órganos vita-

les como el corazón, cerebro, médula, grandes vasos y bulbo raquídeo.

35
El estudio de cavidades permanentes se realiza sobre gelatina ya que los efectos
ocasionados en ella por proyectiles de municiones de armas de fuego se consideran compa-
rables a los que se obtendrían sobre tejido muscular animal.
568 Balística forense

• Para conseguir un intenso efecto hidráulico es necesario que el pro-

yectil impacte en el tejido vivo a una velocidad próxima a los 400
m/s. Es por este motivo por el que las balas de cartuchería de armas
cortas raras veces consiguen el efecto hidráulico pleno y sólo el cali-
bre 9 mm Parabellum se aproxima a este efecto a distancias muy
cortas.
• El impacto a «quemarropa» en la cabeza, con munición de calibre 9
mm Parabellum produce estallidos de la bóveda craneal por sus
líneas de fractura con salida de la masa encefálica.
• En disparos sobre partes blandas, las balas semiblindadas consiguen
una incapacitación mayor del objetivo impactado que las balas blin-
dadas.
• Los impactos sobre extremidades sólo son eficaces si el hueso resul-
ta afectado.

9.3. Morfología de la herida

Para el perito criminalístico la utilidad de los efectos planteados se

basa en el hecho de que los mismos van precedidos por una herida que es
radicalmente distinta según la parte del cuerpo humano en que se produz-
ca y del tipo y calibre del arma que la cause.
Y es aquí donde entra en juego la Criminalística y, en especial, los
estudios realizados dentro del ámbito de la balística de efectos. El peri-
to balístico intentará determinar, en función de los caracteres de la
herida, el calibre del arma que efectuó el disparo, la distancia a la que
se realizó y la trayectoria que el mismo siguió hasta impactar en la víc-
tima. Todos ellos a menudo trascendentales para la resolución del hecho
criminal.
Al hablar de los GSR ya se comentó que después de producirse el dis-
paro, la bala es acompañada a corta distancia por diversos restos de la
detonación como son: granos de pólvora sin quemar, granos de pólvora
parcialmente quemados, residuos quemados de pólvora y de desgaste del
cañón, residuos del fulminante, la llamarada y los gases procedentes de la
combustión.
Por lo que a los gases de la explosión se refiere, los mismos no intervie-
nen en la dinámica de formación de la herida cuando tienen plena liber-
tad de expansión. Es decir, sólo actúan en los disparos a cañón tocante o
cuando el disparo se realiza en una cavidad cerrada como pudiera ser la
boca.
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 569

Esquema frontal de un disparo en el que se pueden apreciar la posición relativa

de los elementos que abandonan el cañón junto con el proyectil y que serán
el origen de las peculiaridades de la herida por arma de fuego.

Los destrozos que producen se hallan en razón directa de la carga de

pólvora, de la potencia del arma y de la dirección del tiro36.
La resistencia de la piel desempeña un papel considerable. Si el plano
óseo está inmediatamente subcutáneo, la piel se desgarra y revienta.
Por su parte, la llama procedente de la deflagración de la pólvora, ejerce
su acción sobre la piel, los pelos y los vestidos, y se manifiesta solamente a
corta distancia.
Los granos de pólvora no quemados son proyectados en un haz de for-
ma cónica y se constituyen como otros tantos pequeños proyectiles secun-
darios que crearán pequeñas heridas en las proximidades de la zona impac-
tada.
Hay que añadir que en las municiones semimetálicas entra en juego
otro elemento que abandona el cañón junto al proyectil o masa de proyec-
tiles, el taco. Este, a distancias cortas, puede llegar a impactar en el objeti-
vo, llegando a dejar señales de interés desde el punto de vista balístico y
que serán utilizadas en una posible identificación de la munición, o incluso
en la determinación de la distancia de disparo.
Por todo ello, en una herida producida por un arma de fuego, aparece-
rán unos «caracteres constantes» (que van a permitir al perito reconocerla)
y otros «caracteres de proximidad» que serán utilizados a la hora de deter-
minar la distancia de disparo.

36
Los mayores efectos se consiguen en disparos perpendiculares a la superficie de
impacto, cuanto mayor sea el ángulo de inclinación respecto a la vertical del plano de im-
pacto menores serán los efectos de los gases de combustión pues éstos tendrán una mayor
capacidad de expansión antes de producirse el impacto.
570 Balística forense

9.3.1. Los caracteres constantes

Los caracteres constantes son aquellos elementos morfológicos de la

herida que permiten individualizar la misma como originada por un pro-
yectil de arma de fuego.
Los caracteres que individualizan de este modo la herida por arma de
fuego son: el orificio de entrada, el collarete erosivo37, la infiltración hemo-
rrágica, el anillo de suciedad y, de existir, el orificio de salida.
La penetración del proyectil en las capas dérmicas se realiza mediante
dos acciones: empuje y frotación, es decir que desencadena heridas contu-
sas, con depresión y distensión de la piel hasta que supera y rompe la capa-
cidad de elasticidad del tejido. Esto ocasiona lo que se ha denominado
clásicamente como «anillo de Fisch».

Esquema de formación de la herida contusa

por penetración de un proyectil de arma de fuego.

El anillo de Fish se puede definir como la transformación de las carac-

terísticas de la superficie de la piel que circunda la herida propiamente
dicha. Técnicamente es identificado como el conjunto formado por el colla-
rete erosivo y el anillo de suciedad.

37
El collarete erosivo recibe nombres diversos según la bibliografía que se consulte
así es denominado también como: cintilla erosiva, cintilla de contusión, collarete contuso-
erosivo …, etc. De igual manera se pueden encontrar acepciones como collarete de limpieza
para hacer referencia al anillo de suciedad.
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 571

A) El orificio de entrada.
Su forma dependerá del ángulo de incidencia del proyectil. Será circu-
lar para disparos perpendiculares, oblicuo para disparos con ángulo de
impacto diferente a 90° o en canal, en los casos de disparos tangenciales a
la superficie de impacto.

Diversas formas del orificio de entrada.

El diámetro del orificio es variable y depende fundamentalmente del

diámetro del proyectil y de la forma de su punta. Además hay que tener
en cuenta que, tras producirse la penetración del proyectil, se produce
una retracción de la piel que origina una disminución del diámetro de la
herida.
Si se tiene en cuenta, además, que la mayor parte de los proyectiles de
arma de fuego tienen una forma ojival se puede afirmar que, de forma
general, el diámetro del orificio de entrada será menor que el calibre del
proyectil38.
Como toda regla existen excepciones:

• Ciertos diseños de municiones que buscan grandes efectos de parada

(municiones expansivas) pueden llegar a producir orificios de entra-
da mayores a los del calibre del proyectil.

38
El diámetro será menor cuanto más puntiagudo sea el proyectil.
572 Balística forense

• De igual forma en los disparos a cañón tocante o a boca de jarro el

diámetro del orificio de entrada es considerablemente mayor al cali-
bre del arma.
• Previas deformaciones y/o fragmentaciones del proyectil por impac-
tos anteriores sobre superficies interpuestas en su trayectoria o bien
pérdidas de estabilidad del mismo (muy usuales en proyectiles de
alta velocidad) pueden dar lugar a orificios de entrada irregulares y
de tamaño variable con posteriores trayectos erráticos dentro del
organismo.

B) El collarete erosivo.
Es el resultado de la excoriación epidérmica producida alrededor del
orificio de entrada. Tiene un aspecto apergaminado, no suele exceder de
1mm de anchura y su color es rojo carmín.
El paso de la bala a través de la piel deprime a ésta en dedo de guante
debido a la elasticidad de la dermis, mientras que la epidermis, no elástica,
se desgarra en la base del cono de depresión dando lugar a una erosión
epidérmica concéntricamente al orificio de entrada.
La forma circular o en media luna más o menos alargada de la erosión
depende naturalmente del ángulo de tiro, perpendicular (circular) u oblicuo
(media luna). En la Foto 44 del Anexo Fotográfico se representa un esque-
ma gráfico de la formación del collarete erosivo y del anillo de suciedad.

C) El anillo de suciedad.
Es un ribete negro, circular, que se sitúa en el borde del orificio de
entrada, sobre el collarete erosivo. Este anillo está formado por la herrum-
bre, partículas metálicas, granos de pólvora y suciedad que hubiera en el
ánima del arma antes del disparo. La parte anterior del proyectil arrastra
todo ello y lo deposita, por roce, en el borde del orificio de entrada. Si hay
interposición de ropa, el limpiado se producirá sobre el vestido externo.

D) La infiltración hemorrágica, es la que produce el color rojo brillan-

te que presenta el collarete erosivo, y se produce por la rotura de los capi-
lares sanguíneos existentes en la dermis.

E) El orificio de salida. Suele presentar una forma circular u oval, de

análogo diámetro o ligeramente superior al de entrada. Pueden darse casos
en los que el proyectil choque o atraviese tejido óseo produciéndose su
fragmentación o desestabilización y dando lugar a orificios de salida irre-
gulares.
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 573

9.3.2. Los caracteres de proximidad

Los caracteres de proximidad son los que aparecen en las heridas por
arma de fuego en disparos efectuados a corta distancia. Dichos caracteres
son los siguientes: la estrella, la quemadura, la mancha y el tatuaje.

I. La estrella

Cuando se realiza un disparo a

boca de jarro o a quema ropa (1-3 cm
de distancia), el orificio de entrada
toma un aspecto particular.
La fuerza de expansión de los
gases provoca una herida contusa
con orificio irregular, estrellado y,
sobre todo, una cavidad anfractuo-
sa debida al despegue de los tegu-
mentos: es la denominada «herida
en cuarto de mina de Hoffman»,
cuyas paredes están tapizadas por
restos negruzcos compuestos de
humo, partículas metálicas, granos
de pólvora, mezclados con sangre y Esquema de formación de la estrella
fibras de vestidos. por un disparo a muy corta distancia.

II. La quemadura

La combustión de la pólvora de propulsión del proyectil produce gases

muy calientes que siguen su misma dirección.
Estos gases se enfrían con gran rapidez, pero cuando la piel está
próxima a la boca de fuego, se pueden producir quemaduras de 1° y
2° grado.
La quemadura depende de la naturaleza y estado del blanco y de la
cantidad, clase y presión de la pólvora. La expresión de la quemadura se
reduce si el blanco está mojado por efecto de la lluvia, del sudor u otro
motivo.
La quemadura será mayor a mayor cantidad de pólvora ya que aumen-
tará la proporción de gases y, por consiguiente, la quemadura.
574 Balística forense

De igual manera la quemadura en municiones cargadas con pólvoras

de nitroglicerina es mayor que las de pólvora de nitrocelulosa pues aquellas
producen gases más calientes que éstas.
Se verifican quemaduras mas graves en aquellas municiones con una
presión alta de recámara pues una mayor presión indica una combustión
más completa y por lo tanto un mayor volumen de gases.

Esquema de formación de la quemadura.

Experimentalmente se ha comprobado que las distancias máximas

aproximadas de aparición de quemadura sobre el blanco son:

— 15 cm, cuando se emplean armas largas.

— 7,5 cm, para armas cortas.

III. La mancha

La mancha negra es una aureola nebulosa que representa el deposito

pulvurolento de los productos de la combustión.
El grado de humedad del blanco y la cantidad de pólvora influyen
sobre la intensidad de la mancha del mismo modo que lo hacen en la que-
madura. Conviene poner de manifiesto que una mancha puede disminuir
o desaparecer por efectos de la lluvia o del lavado.
La distancia máxima aproximada a que se produce mancha será:

— para armas largas: 40 cm.

— para armas cortas: 30 cm.
 La balística de efectos. Las heridas por arma de fuego 575

Esquema de formación de la mancha.

IV. El tatuaje

Los tatuajes proceden de los granos de pólvora no quemados cuya

fuerza de penetración es suficiente para desgarrar la epidermis e incrus-
tarse.
La importancia, extensión y aspecto de estas formaciones varían con la
distancia de tiro, con el arma empleada, con la variedad de la pólvora uti-
lizada y también con el modelo del cartucho.
Los tatuajes forman alrededor del orificio de entrada una figura cir-
cular u ovalada, según que el tiro sea perpendicular u oblicuo. El diáme-
tro de la figura aumenta directamente con la distancia de tiro, mientras
que el número de incrustaciones es inversamente proporcional a esta dis-
tancia.
Si hay interposición de vestidos, mancha y tatuaje se observan, a cortas
distancias, en el plano más superficial, y, a quema ropa, sobre el plano pro-
fundo (ver Foto 45 del Anexo Fotográfico).

9.3.3. Heridas ocasionadas por munición de proyectil múltiple

Hasta ahora el estudio se ha centrado en los impactos ocasionados

con municiones de proyectil único. Un caso particular es la herida causa-
da con armas de caza y, más concretamente, por munición de proyectil
múltiple.
Las heridas a cañón tocante en la cabeza con estas municiones produ-
cen unos efectos gravísimos, realmente mutilantes, en virtud de dos facto-
res: la carga de proyectiles que entra en el interior del cráneo y libera toda
576 Balística forense

su energía produciendo una violenta presión interna, y los gases proceden-

tes de la combustión de la carga de propulsión.
El resultado de este aumento de presión en la estructura rígida del crá-
neo es su explosión.
Las heridas en la cabeza producidas a distancias próximas son casi tan
graves como las anteriores porque los perdigones todavía se desplazan for-
mando una sola y única masa.
Sin embargo, las heridas a cañón tocante en el tronco parecen rela-
tivamente sin importancia en comparación con las destrucciones masi-
vas que provocan las anteriores. El orificio de entrada es sensiblemen-
te circular y de diámetro aproximadamente igual al del ánima del
cañón; los gases que penetran en la herida producen una dilatación de
las paredes torácicas o abdominales que envuelven la boca de fuego del
arma y quedan marcadas con su silueta e, incluso a veces, por su punto
de mira.
A medida que la distancia de disparo aumenta, irán apareciendo los
caracteres de proximidad descritos anteriormente y si aumenta aún más,
crecerá también el diámetro de la herida.
En el apartado 7.4.2 se habló de las heridas producidas por las muni-
ciones de proyectil múltiple en relación con la distancia de disparo y de la
mayor o menor dispersión de la nube de perdigones. Asimismo se hizo
referencia a las marcas dejadas por los tacos de las citadas municiones, por
ello nos remitimos aquí a lo expresado en aquel apartado como comple-
mento a todo lo expuesto en este punto. En la Foto 46 del Anexo Fotográ-
fico presentamos la imagen de la herida producida por un proyectil de caza
tipo Brenneke del calibre 12.
En estos casos no son frecuentes los orificios de salida puesto que la
mayoría de los perdigones ceden toda su energía en el cuerpo de la víc-
tima.
La distancia de disparo puede ser apreciada sólo en los tiros a corta
distancia. Tanto los resultados de los análisis de los residuos de disparo
encontrados en la herida, como los caracteres que se han definido como de
proximidad (el aspecto, la extensión, la intensidad del tatuaje y de la man-
cha pulverulenta —con la condición de que no haya sido lavada—) y, sobre
todo, la comparación de estos elementos con los «test experimentales»
practicados necesariamente con el arma homicida y cartuchos de idénticas
características, son los datos que indican con una cierta exactitud la distan-
cia del disparo.
 Restauración de números y troqueles borrados 577

10. RESTAURACIÓN DE NÚMEROS Y TROQUELES BORRADOS

Como ya se expuso en apartados anteriores, las armas de fuego lle-

van troquelados en su superficie una serie de datos que las identifican y
que sirven a las unidades de investigación policiales para seguir el ras-
tro de la misma desde que salió de fábrica hasta que desapareció o fue
robada.
El Reglamento de Armas español en su artículo 28 determina cuales
son las marcas obligatorias en las armas de fuego:

«Todas las armas de fuego tendrán las marcas de fábrica correspondien-

tes, la numeración correlativa por tipo de armas y el punzonado reglamenta-
rio de un banco oficial de pruebas español o reconocido por España.»

Por todo ello, es muy común que estas marcas de fábrica aparezcan
«borradas» total o parcialmente para así negar al investigador toda la infor-
mación que su conocimiento aporta a la investigación.
Las formas de eliminar estas marcas son diversas: desde el mero
«sobre-estampamiento» de otros números sobre la numeración original,
hasta el lijado o fresado de la superficie en la que se encontraba dicha
numeración.

Formas habituales de eliminar números de identificación de armas de fuego.

578 Balística forense

10.1. Fundamento teórico

Todos los metales tienen una estructura policristalina y, por lo tanto,

están formados de cristales de formas irregulares. Cuando un número o
marca es estampado en el metal se produce una compresión y deformación
de la estructura cristalina que rodea a la zona donde se llevó a cabo el tro-
quelado.
Los cristales de la estructura metálica se reducen por compresión, dan-
do lugar a la aparición de una serie de propiedades químicas basadas en la
alteración molecular sufrida por dicha estructura.
Esta alteración sólo se produce en la zona inmediatamente próxima a
la que sufrió la deformación.

Representación de la alteración de la estructura cristalina

de un metal tras ser sometido a compresión.

Si sometemos a la superficie visible del metal a un limado, hasta hacer

desaparecer el número troquelado, se podrá observar que parte de la super-
ficie de la estructura cristalina afectada contendrá zonas con la estructura
molecular alterada y zonas con una estructura cristalina intacta.
Si aplicamos de forma adecuada un campo magnético o una determina-
da disolución química en la zona limada comprobaremos que la zona alte-
rada por el troquel original reacciona de forma diferente a la que no lo está,
descubriéndonos en su superficie la forma del troquel que fue eliminado.
 Restauración de números y troqueles borrados 579

Esquema de la reacción de la superficie cristalina alterada

ante un estímulo eléctrico o químico externo.

10.2. Métodos de restauración

Cuando se va a proceder a restaurar un troquel eliminado pueden

seguirse diversos métodos. Los más usados son: el método químico, méto-
do electrolítico y mediante la utilización de partículas y campos magnéti-
cos.
De todos ellos el primero es hasta hoy el más comúnmente utilizado en
los laboratorios balísticos españoles.

10.2.1. El método químico

La restauración de números por este procedimiento sigue las siguien-

tes fases:

1. Limpiado y lijado de la zona alterada.

2. Aplicación de los reactivos químicos.

Normalmente, y con el fin de alterar lo menos posible la zona de estu-

dio, se procede a dar directamente el reactivo químico sobre la zona modi-
580 Balística forense

ficada. Sólo en el caso de que no se obtenga el resultado esperado se pro-

cederá a realizar un ligero limado de la superficie que, posteriormente, será
de nuevo tratada químicamente.

Fase de limado o pulido

de la superficie alterada.

Fase de aplicación
del reactivo químico.

El resultado de la aplicación de estos reactivos químicos se puede

observar en la figura de la página siguiente.
Los reactivos químicos utilizados dependerán del tipo de metal sobre
el que se pretenda restaurar el número eliminado. Si el metal es acero o
hierro el reactivo más utilizado es el «Reactivo Fry»39, en el caso del alumi-
nio suelen utilizarse disoluciones a base de hidróxido sódico y disoluciones
ácidas como la conocida como «Reactivo de Villela»40.

39
El reactivo Fry está compuesto por: cloruro cúprico, ácido clorhídrico y agua destilada.
40
El reactivo de Villela está compuesto por: glicerina, ácido fluorhídrico y ácido ní-
trico. Existen otras variaciones de éste añadiendo ácido clorhídrico.
 Restauración de números y troqueles borrados 581

Resultado de la aplicación del método químico para la restauración de números

de identificación de armas de fuego.

10.3. Otros métodos

El método electrolítico consiste en introducir la zona alterada en un

medio electrolítico donde el metal afectado actúa de ánodo y un algodón
empapado en una disolución electrolítica de cátodo. Al aplicar una corrien-
te eléctrica de un determinado voltaje (denominado «voltaje crítico»41) la
zona comprimida o alterada por el troquel original reacciona produciendo
resultados similares a los observados en la figura anterior.

Método de partículas magnéticas. Este método tiene su base en la

magnetización de la zona a estudiar mediante el rociado de la misma con
polvo de partículas magnéticas. La superficie cristalina alterada por el tro-
quel original atraerá las partículas magnetizadas, las cuales se ordenarán
descubriendo la forma del troquel original42.

41
El voltaje crítico es diferente para cada metal. Así, por ejemplo, para el hierro es
6 V y para el aluminio es 7,5 V.
42
La experiencia ha demostrado que los mejores resultados en este método se tienen
aplicando las partículas sobre una fina película de aceite.
582 Balística forense

11. EL SISTEMA AUTOMÁTICO DE IDENTIFICACIÓN BALÍSTICA

(SAIB)

Una de las finalidades de la balística identificativa es la de poder rela-

cionar hechos delictivos partiendo de los indicios físicos encontrados en las
diferentes escenas de los delitos.
Para poder realizar este tipo de pericias los laboratorios balísticos (de
ámbito policial y con responsabilidades específicas en investigación de deli-
tos) poseen extensas bases de datos en las que se guardan los diferentes
indicios (casquillos y proyectiles) hallados a resultas de delitos cometidos en
su área geográfica de responsabilidad y que aún se encuentran sin resolver.
Estas bases de datos se encuentran dobladas, es decir, por un lado se
hallan lo que podemos denominar como base de elementos físicos (cas-
quillos y proyectiles) y por otro se almacenan las imágenes correspondientes
a los elementos que se hallan en la base de elementos físicos.
Las bases de cada cuerpo policial eran independientes, es decir, no se
hallaban interconectadas. De ahí que uno de los esfuerzos tecnológicos en
el ámbito de la balística forense en las dos últimas décadas se haya centra-
do en encontrar un sistema informático capaz de gestionar dichas imáge-
nes con criterios periciales identificativos.
Así es como aparecen en el mercado los Sistemas Automáticos de Iden-
tificación Balística (SAIB).
Hoy en día existen varias empresas que han desarrollado sistemas
diversos de identificación balística43. De todos ellos en la actualidad el más
utilizado en los principales laboratorios balísticos es el IBISTM 44de la
empresa canadiense Forensic Technologic Inc. (FTI).
El SAIB es básicamente una herramienta que tiene la capacidad de alma-
cenar y gestionar grandes cantidades de imágenes con los siguientes fines:

• Crear una base de datos con las imágenes de todos los elementos que
figuran aún sin identificar. El sistema permite anexar a cada imagen
toda la información relacionada con el hecho delictivo en que fue
hallado el vestigio balístico así como aquellos datos técnicos de uti-
lidad pericial (calibre, estriado, … etc.).

43
Por citar algunos: Ballistika (empresa turca Tübitak Odtü Bilten), CIBLE (sistema
desarrollado por empresas francesas para la Policía y Gendarmería Francesas), DRUGFI-
RE (sistema americano, hoy en desuso, similar al IBIS), LUCIA, SCICLOPS, GE/2, … etc.
44
Acrónimo que se corresponde con la expresión «INTEGRATED BALLISTICS
IDENTIFICATION SYSTEM».
 El sistema automático de identificación balística (SAIB) 583

• Comparar cada nuevo elemento grabado en la base con todos aque-

llos de su mismo tipo (casquillos o proyectiles) y calibre que hayan
sido grabados anteriormente en el sistema.
• Si bien no es un macroscopio de comparación, el SAIB permite al
perito realizar un primer cotejo orientativo con el fin de poder selec-
cionar aquellos candidatos que serán cotejados más detenidamente
con el macroscopio de comparación y que por lo tanto tienen una
gran probabilidad de poder llegar a dar un positivo definitivo.

El SAIB se trata, por tanto, de un sistema que permite, por un lado, la

adquisición digital de imágenes de casquillos y proyectiles y, por otro, crear
y gestionar una base de datos de imágenes forenses con fines eminente-
mente identificativos.

11.1. Arquitectura del sistema

El sistema se divide fundamentalmente en dos subsistemas o estacio-

nes de trabajo:

• Subsistema de adquisición de datos, que está gestionado desde la

«Estación de Adquisición de Datos» o DAS (Data Acquisition Station).
• Subsistema de Análisis de Firma, gestionado por la «Estación de Aná-
lisis de Firmas» o SAS (Signatura Analisys Station).

11.1.1. Estación de Adquisición de Datos (DAS)

Estación de Adquisición de Datos (DAS)

584 Balística forense

El DAS es el núcleo del subsistema de adquisición y como tal es el pri-

mer paso del proceso que conforma el procedimiento de adquisición de las
imágenes de los casquillos y proyectiles.
Es en el DAS donde el perito da de alta cada nuevo caso en el que
incluirá, por un lado, las imágenes que serán tratadas por el subsistema de
análisis de firma y, por otro, la ficha de datos correspondiente al caso
abierto (tanto de datos identificativos del hecho delictivo como aquellos
datos técnico-periciales referidos a los casquillos y proyectiles).
Según un protocolo de actuación el perito, mediante el microscopio del
que está conformado el subsistema de captación, toma imágenes de las
muestras del caso abierto (casquillos y/o proyectiles). Estas imágenes son
tomadas a través de dos sistemas de captación diferentes: el Brasscatcher,
para la toma de imágenes de los culotes de los casquillos y el Bulletproof,
utilizado para la toma de imágenes de la superficie estriada de los proyec-
tiles.

Microscopio dotado de los sistemas de captación Brasscatcher y Bulletproof.

Junto con el microscopio citado, el DAS consta de una CPU y sendos

monitores a través de los cuales el perito controla y opera el software de
introducción de datos de los sistemas de captación del microscopio y relle-
na la ficha correspondiente del caso con toda la información demográfica
sobre la evidencia (tipo de arma, tipo de percutor, calibre, fecha y lugar del
delito, etc.).
 El sistema automático de identificación balística (SAIB) 585

11.1.2. Estación de Análisis de Firmas (SAS)

Estación de Análisis de Firma

Tras la adquisición de las imágenes en el DAS, éstas son automática-

mente almacenadas y remitidas al SAS, el cual realiza una correlación de
los distintos registros mediante la comparación de las «firmas
informáticas»45 que el sistema ha creado de cada elemento y almacenado
con anterioridad en el sistema.
Una vez finalizada la correlación de cada elemento adquirido y remiti-
do al SAS, éste presenta en pantalla las imágenes de los registros que más
coincidencias demuestran, así como los marcadores de correlación gene-
rados.
Una vez obtenidos los «candidatos», el técnico del SAIB procede a com-
probarlos visualmente a través de la pantalla para seleccionar aquellos can-
didatos que pudieran ser objeto de una correlación positiva o «hit».
Estos candidatos son posteriormente comparados, mediante el macrosco-
pio de comparación, con la evidencia que está siendo objeto del análisis con el
fin de determinar definitivamente si existe una verdadera identificación.

45
Las firmas informáticas son la interpretación matemática de cada imagen digital,
las cuales son creadas partiendo de la aplicación de un algoritmo matemático que el siste-
ma implementa automáticamente en las correlaciones.
586 Balística forense

El SAS consta de dos monitores y una CPU. El monitor inferior se uti-

liza principalmente para seleccionar y analizar la evidencia, y el superior
permite la comparación visual de las imágenes tomadas de las evidencias.

Imagen ofrecida por el SAS y que es utilizada por el perito para realizar la primera
correlación que le llevará a determinar los candidatos para ser comparados
en el macroscopio de comparación.

11.2. Ventajas del SAIB

Entre las ventajas que el SAIB ofrece a los laboratorios podemos destacar:

• Permite poder analizar y comparar automáticamente, cada nueva

evidencia encontrada en diversas escenas de crímenes con el resto de
 El sistema automático de identificación balística (SAIB) 587

evidencias de armas de fuego, disponibles en la base de datos, proce-

dentes de hechos delictivos cometidos con anterioridad.
• Aumenta la efectividad policial, ya que se relacionan eventos delin-
cuenciales diferentes, que a priori no tienen relación alguna, y que de
otra forma pasarían inadvertidos a los investigadores.
• El sistema está diseñado para la interconexión de las bases de datos
de diferentes SAIB, tanto a nivel nacional como internacional.

En la actualidad el SAIB ha permitido interconectar las bases balísticas

de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, las cuales hasta inicios del
presente siglo no lo estaban. Además, el SAIB es la herramienta necesaria
para permitir la conexión entre las diferentes bases balísticas de los prin-
cipales laboratorios forenses a nivel europeo.
Se puede afirmar que con herramientas como el SAIB los cuerpos y
organizaciones policiales podrán conseguir una total internacionalización
de la cooperación policial46, que hoy en día es el elemento fundamental
para luchar contra una delincuencia de carácter transnacional que aprove-
cha herramientas, como la libertad de tránsito, para moverse con total
impunidad de un país a otro dentro del seno de la Unión Europea.
No obstante, estos sistemas están aún en fase perfeccionamiento de sus
sistemas de software. En la actualidad algunos laboratorios han empezado
a probar, de forma experimental, nuevas versiones del SAIB en el que se
implementan mejoras basadas en la utilización de la tecnología 3D y en la
automatización de la toma de imágenes47.
Si bien la identificación positiva entre dos evidencias sólo puede ser
ratificada de forma definitiva por el perito balístico, el perfeccionamiento
del software del SAIB aumentará de forma sensible su fiabilidad y permi-
tirá al perito reducir los tiempos utilizados en la determinación de corre-
laciones positivas entre evidencias encontradas en diferentes hechos delic-
tivos.

46
EL SAIB se configura como una herramienta forense necesaria y complementaria
a la acción de organizaciones como Interpol o Europol.
47
Hasta ahora uno de los grandes inconvenientes de sistemas como el IBIS reside en
que la introducción de imágenes, a pesar de seguir un único protocolo, no se hace de forma
automática por el sistema, es decir, existen diversos parámetros de la imagen que dependen
completamente del criterio personal del técnico o perito que toma la imagen. La diferencia
de criterio entre los técnicos encargados de la introducción de los elementos en la base,
producen ligeras variaciones en la toma de las imágenes que posteriormente influenciarán
en la «firma» que de las mismas realiza el sistema.
 Capítulo XIV
La inspección ocular en la
investigación criminal

Juan Miguel Poveda Martínez

 La Inspección Ocular como la primera y fundamental diligencia que da
inicio a la investigación criminal, desde la comprobación de la existencia del
delito y la identificación de su autor, hasta la demostración de su culpabilidad
en la comisión de los hechos que originan los mecanismos de intervención
del procedimiento judicial.

1. INTRODUCCIÓN

Para efectuar una aproximación al concepto contemporáneo de Inspec-

ción Ocular o Investigación de la Escena del Crimen, esta segunda termi-
nología utilizada en países de nuestro entorno, debemos entender a ésta
como la técnica policial especializada en observar y comprobar en el lugar
de un suceso la realidad de la existencia del delito, la búsqueda de la iden-
tificad del autor o autores del hecho y la demostración de su culpabilidad,
determinando cuantas circunstancias, tanto adversas como favorables,
hayan concurrido en la comisión de los hechos en el marco de una investi-
gación, con objeto de descubrir y demostrar la verdad de lo ocurrido y sus
circunstancias.
La nomenclatura utilizada en nuestro país para describir el estudio que
se realiza en el lugar de comisión de la actividad delictiva es «Inspección Ocu-
lar» desde la entrada en vigor de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en 1882,
que entendía (y lo sigue haciendo ya que estos artículos continúan en vi-
gor), que esta parte de la investigación estaba dotada de suma importancia,
tanto es así que obliga al Juez de Instrucción o al que hiciera sus veces a
realizarla (art. 326), debiendo practicarla con preferencia a las demás dili-
gencias, pudiendo suspender su ejecución tan solo en dos supuestos, para
asegurar la persona del presunto culpable o para dar el auxilio necesario a
los agraviados por el delito (art. 366).
A nivel procesal nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal, vigente desde
el 17 septiembre 1882, si bien ha sufrido amplias modificaciones sobre ar-
tículos que han quedado desfasados por el paso del tiempo para adaptarla a
592 La inspección ocular en la investigación criminal

la nueva situación real de la sociedad a la que sirve, no ha sido así en rela-

ción a la parte relacionada con la Inspección Ocular, que con una mínima
actualización a nuestros tiempos sigue regulada en el Libro II. —Del Suma-
rio, Título V. —De la comprobación del delito y averiguación del delincuen-
te, en su Capítulo Primero. —De la inspección ocular (arts. 326 a 333).
Si bien en un principio esta actividad debía ser realizada directamente
por el Juez de Instrucción, en la práctica este trabajo técnico se viene rea-
lizando en las últimas décadas por parte de especialistas titulados en poli-
cía judicial y criminalística integrantes de los distintos cuerpos policiales
con competencia de actuación en nuestro país y tiene el valor procesal del
atestado aunque frecuentemente tendrá el plus de diligencia objetiva incon-
testable, esta diligencia policial puede también desarrollarse siguiendo las
pautas de la Inspección Ocular judicial, prevenida en los artículos 326 a
333 de la LECrim, en funciones de auxilio judicial.
La jurisprudencia del Tribunal Supremo (SSTS 17-5-99 y 4-4-2000)
interpretando los artículos citados en el primer párrafo, ha señalado que «Sí
es función de la Policía judicial la investigación de hechos delictivos (Cfr.
Artículo 126 de la Constitución) y en esa función corresponde a la Policía
judicial la realización de aquellas diligencias dirigidas a la investigación,
averiguación del delito y aseguramiento y descubrimiento del delincuen-
te..», añadiendo que «es claro que la Policía judicial, policía técnica y espe-
cializada, tiene competencias propias sobre la realización de diligencias de
investigación con el alcance y contenido previstos en la Ley procesal».
Los aspectos relacionados con esta diligencia tienen que ver con la
conservación de pruebas, desarrolladas a nivel procesal en el Capítulo II-
Del cuerpo del delito (Libro II. —Del Sumario, Título V-De la comproba-
ción del delito y averiguación del delincuente de la LeCrim). Es habitual
que en esta Inspección Ocular se recojan un porcentaje elevado de los indi-
cios y evidencias/muestras que se utilizarán en el momento de celebración
del juicio para ser valorados por el tribunal que emitirá de forma funda-
mentada una sentencia judicial condenatoria o absolutoria en relación a la
imputación de los hechos, por todo ello es preciso garantizar la cadena de
custodia de evidencias/muestras desde que son recogidas hasta el momen-
to del juicio.
Es importante que comprendamos que realizar una Inspección Ocular
no es una actividad mecánica de búsqueda, localización y traslado de evi-
dencias o muestras, es más que eso, es un proceso de valoración que impli-
ca cuidados y esmero al realizarlo, interpretando constantemente el esce-
nario, haciendo una reconstrucción teórica de cómo pudieron producirse
los hechos, para hacer una selección ordenada y lógica de los indicios que
 Fases de la inspección técnico ocular 593

se encuentran relacionados con el hecho investigado de entre todos los

elementos que se encuentran en dicho lugar.
Realizando un análisis de la normativa aplicada a esta diligencia nos
encontramos, entre otras, como legislación de referencia: la Constitución
Española de 1978, la Ley de Enjuiciamiento Criminal de 1882, la Ley Orgá-
nica 10/1995 del Código Penal, la Ley Orgánica 6/1985 del Poder Judicial
(artículos 443 a 446), la Ley Orgánica 2/1986 de Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad (artículo 11.1g), la Ley Orgánica 1/1992 sobre Protección de la Se-
guridad Ciudadana, el Real Decreto 769/1987 de regulación de la Policía
Judicial, los criterios para la práctica de diligencias que aporta la Comisión
Nacional de Coordinación de la Policía Judicial, así como el Real Decreto
2783/1976 sobre conservación y destino de piezas de convicción.
En la Foto 47 del Anexo Fotográfico encontramos la imagen de la for-
ma de llevar a cabo una inspección ocular.

2. FASES DE LA INSPECCIÓN TÉCNICO OCULAR

Para poder efectuar una Inspección Técnico Ocular, desarrollada por

especialistas en Policía Judicial y Criminalística (pertenecientes a los cuer-
pos policiales), es necesaria la presunta comisión de un hecho delictivo al
objeto de poder comprobar la veracidad de la ocurrencia del suceso, la
inmediatez de la respuesta en la llegada al lugar para evitar la pérdida o
alteración de algún indicio, la precisión durante su desarrollo que obliga a
efectuar el trabajo técnico descendiendo al más ínfimo detalle y la minu-
ciosidad, dejando constancia de todos los pormenores observados, para
establecer una metodología ordenada de actuación, dividimos este trabajo
técnico en siete fases:

2.1. Aislamiento

La actuación de los primeros funcionarios policiales que llegan al lugar

de los hechos estará encaminada a preservar y proteger éste de cualquier
tipo de agresión o contaminación, hasta la llegada de especialistas en tra-
tamiento de la escena, impidiendo el acceso a personas ajenas a la investi-
gación, para ello realizarán, entre otros, los siguientes cometidos:

— El auxilio y socorro a la víctima es la primera actividad a desarrollar,

solicitando la intervención de los servicios médicos en caso necesa-
594 La inspección ocular en la investigación criminal

rio, siendo la premisa fundamental en su pauta de actuación el pre-

servar la vida humana.
— Anular los peligros del agresor procediendo a su detención o del
lugar en caso de incendios, explosiones, etc.
— Protección del escenario, no solo con cinta de acotamiento, sino
también minimizando la degradación del lugar de los hechos con
los medios disponibles a su alcance. Los especialistas que se despla-
cen al lugar para realizar la Inspección Ocular podrán ampliar o
reducir este aislamiento.
— No tocar, cambiar o alterar las cosas. En caso de extrema y urgente
necesidad por peligro de desaparición de indicios, se acotan, se foto-
grafían y se miden para su ubicación en un croquis diseñado al efecto.
— Anotar la hora de llegada al lugar de los hechos y las personas inter-
vinientes como servicios de emergencia, sanitarios, testigos, etc.

2.2. Indagatoria preliminar

Esta fase se desarrollará de forma simultánea a la fase de Observación,

con el objeto de obtener el máximo de información y poder localizar a las per-
sonas que han accedido al lugar de los hechos, ya que éstas pueden facilitar
datos de interés de cómo se encontraba el escenario delictivo antes de la llega-
da de los servicios sanitarios o de emergencia que han podido realizar altera-
ciones en el mismo y así poder obtener muestras discriminatorias para ser
descartadas de los indicios y evidencias/muestras que se pudieran encontrar.

2.3. Observación

Esta fase se desarrolla de forma simultánea a la fase denominada Indaga-

toria Preliminar y siempre antes de comenzar la búsqueda de evidencias, con
el objeto de localizar los indicios visibles y detectar el foco principal del hecho
para efectuar una evaluación, una planificación previa de la inspección ocular,
así como preservar la escena de mas agresiones determinando como acceder
a la zona del hecho y estableciendo el sistema de rastreo más conveniente.

2.4. Delimitación de pasillos

Se establecerán pasillos de entrada con la finalidad de acceder al lugar

del delito de forma controlada, si es posible mediante la utilización de pasi-
llos espontáneos. En primer lugar se habilitará el pasillo de acceso al lugar
 Fases de la inspección técnico ocular 595

del hecho, rastreando la superficie del pasillo, señalizando y protegiendo

los indicios encontrados, debiendo acotar el pasillo de forma física tenien-
do presente la posibilidad de recogida de indicios que se encuentren en
peligro de desaparición, habilitando un control de accesos dotado de vigi-
lancia y control.

2.5. Rastreo de búsqueda y obtención de indicios

La fotografía panorámica se realizará siempre al inicio de la Inspec-

ción Ocular antes de realizar cualquier otra actuación, estas imágenes
dejan constancia gráfica de como se encuentra el lugar de forma objetiva,
permitiendo realizar análisis posteriores.
Con la finalidad de buscar, localizar, señalizar, reseñar y recoger todos
los indicios y evidencias/muestras que tengan relación con el hecho inves-
tigado, se aplicarán las tácticas de rastreo idóneas al tipo de escenario que
estemos analizando.
Los primeros indicios que encontraremos serán los visibles al ojo
humano, posteriormente otras técnicas de recuperación para los no visi-
bles que requieren otro examen detallado y sistemático, procediendo una
vez detectados a su acotamiento, señalización, fotografía y recogida de
acuerdo a las formalidades legales, haciendo especial énfasis a su conser-
vación y transporte, empleando las técnicas de recuperación destructivas
en último lugar, efectuando durante la recuperación de las evidencias/
muestras una evaluación continua sobre los posibles riesgos de contamina-
ción y pérdida de indicios.
En la Foto 48 del Anexo Fotográfico podemos observar la búsqueda de
indicios.

2.6. Abandono de zona

El abandono del lugar de los hechos es un aspecto que tiene por objeto
verificar la inexistencia de evidencias sin recoger, así como asegurar la
retirada de los restos y material propios. Esta actividad que es una actua-
ción que debe ser dirigida y supervisada, en cada caso, por el responsable
del equipo técnico interviniente, comprende las siguientes acciones:

— Establecer la última reunión de los especialistas que han interveni-

do en la Inspección Ocular y revisar del trabajo realizado.
596 La inspección ocular en la investigación criminal

— Examinar el lugar de forma visual para la detección de elementos

de interés (evidencias/muestras), así como materiales o instrumen-
tos técnicos propios que queden en la zona.
— Realizar una verificación personal pasando por cada una de las
áreas de trabajo de la escena efectuando un rastreo final de forma
ordenada.
— Comprobar que todos los indicios estén debidamente reseñados,
rotulados y empaquetados para su transporte.
— Recoger el Contenedor de Residuos del material utilizado.
— Efectuar fotografías finales de cómo queda el lugar donde se ha
realizado la Inspección Ocular, con fotografías de detalle en caso de
precintos de viviendas o cerraduras de vehículos.

2.7. Elaboración del Acta de Inspección Técnico Ocular

En la Inspección Ocular, todo trabajo realizado en el lugar del escena-

rio delictivo va a generar un documento que tienen por objeto garantizar
la correcta utilización de toda la información que se puede recuperar en el
lugar de los hechos, esta actividad es realizada por parte de los agentes
especialistas en el estudio de la escena del crimen observando los requisitos
procesales necesarios, garantizando la conservación, integridad y continui-
dad de estas evidencias/muestras para que puedan ser utilizados por los
tribunales de justicia durante la celebración del juicio y servir de base a la
sentencia judicial.
Este documento denominado Acta de Inspección Técnico Ocular, refle-
ja el resultado del examen del lugar del delito y contiene texto narrativo,
fotografías y en caso necesario croquis o planos, presentando las siguientes
características:

— Deben constar todos los hechos de interés.

— Descripción condiciones en que fueron encontrados los indicios.
— Descripción de los datos observados con exactitud.
— Documento lógico y organizado de forma clara.
— Narración comprensible (eliminar palabras innecesarias).
— Objetiva evitando juicios u opiniones subjetivas.

No existe un modelo único de confección de Actas, pero se hace nece-

sario en beneficio de la mejor comprensión de lo expuesto en ella, unas
pautas mínimas de desarrollo:
 Fases de la inspección técnico ocular 597

2.7.1. Identificación

— De los agentes actuantes (n.º identificación policial).

— Titulación y Puesto de Trabajo que ocupan.

2.7.2. Motivo

— Pequeña descripción del trabajo a realizar.

— Número del Acta que vamos a confeccionar.

2.7.3. Preliminares

— Como y donde se encuentra el lugar antes de empezar nuestro trabajo.

— Juzgado que entiende del caso.
— Número de las Diligencias Judiciales.
— Número de las Diligencias Policiales.

2.7.4. Estudio del lugar (incluir fotografías y planos/croquis)

— Fecha de inicio.
— Hora de inicio.
— Personas presentes.
— Descripción del Lugar (cerrado, abierto, vehículo).
— Estructura del trabajo a realizar (ejemplo para una vivienda):
• Descripción de accesos.
• Presentación del lugar al inicio de la Inspección Técnico Ocular.
• División de la vivienda para su estudio.
• Estudio de la vivienda con luz blanca.
• Estudio de la vivienda con luz forense.
• Revelado de huellas.
— Hora y fecha de finalización de la Inspección Técnico Ocular.

2.7.5. Evidencias recogidas

— Evidencias/muestras recogidas.
— Destino de las evidencias/muestras.
598 La inspección ocular en la investigación criminal

2.7.6. Datos finales

— Hora finalización del Acta.

— Fecha finalización del Acta.
— Firma de los agentes actuantes.

3. FORMA DE ACTUACIÓN

En cuanto a los factores a tener en cuenta durante la práctica de la

actuación, se deben tener presentes como mínimo los siguientes:

1) Impedir el acceso al lugar de personas no autorizadas desalojando

las que hubiera, haciéndolas permanecer en las proximidades,
para posteriores actuaciones como testigos potenciales.
2) Reconocer exhaustivamente el lugar al objeto de verificar la
ausencia de personas ocultas, otras víctimas, o el propio delin-
cuente, teniendo la precaución de no alterar los vestigios o restos
que se hallen en el lugar, determinando vía de entrada y salida.
3) Acotar el lugar con la señalización adecuada, manteniendo todos
los objetos en el mismo lugar y posición en que fueron encontra-
dos inicialmente.
4) Sin abandonar la misión principal, que es la custodia y preserva-
ción de las pruebas, recoger los primeros testimonios de forma
verbal, al objeto de contar con la posible identificación de vícti-
mas, autores o testigos.
5) Tomar nota de la actuación realizada por cada agente, con el fin
de determinar qué objetos fueron desplazados, qué zonas fueron
pisadas y evitar evidencias falsas.
6) Confeccionar un croquis del lugar de los hechos, ya sea en inte-
rior o en lugar abierto, así como reportaje fotográfico o videográ-
fico, panorámico y de detalle.
7) Se describirán todas las cerraduras, ventanas, puertas y todo
cuanto se considere de importancia según el tipo de delito.
8) Si existe víctima se detallará: sexo, edad aparente, estatura, tatuajes,
color del cabello, cicatrices, así como la posición que ocupaba, los
socorros prestados, si se movió, cantidad de sangre derramada y
situación respecto a la misma, se hará un minucioso examen de
las ropas, heridas que presenta, señales de lucha.
 La fotografía en la inspección ocular 599

9) Se buscarán huellas, cabellos, manchas, o cualquier otro tipo de

objetos o vestigios que puedan tener relación con el hecho inves-
tigado. Acondicionando todo ello para su envío al laboratorio,
obteniéndose muestra de indubitadas para cotejo y descarte de
inocentes y perjudicados.
10) Especificación de todos los enseres existentes en el lugar, con
expresión de la posición que ocupan, si es la normal o si han sido
alterados.
11) Se describirán las armas que se encuentren, así como las señales
que hayan dejado, casquillos, posición, trayectorias, etc.
12) Se especificará el estado del tiempo, fecha y hora probables de la
comisión del hecho.
13) El resultado de la diligencia se plasmará en un Acta de Inspección
Técnico-Ocular que será levantada por los instructores.

4. LA FOTOGRAFÍA EN LA INSPECCIÓN OCULAR

Sin entrar a valorar las diferencias entre la tradicional fotografía ana-

lógica o la nueva en formato digital, si que nos encontramos que son
muchas las ventajas que aporta la fotografía digital para los especialistas
que trabajan en el tratamiento de la escena, entre ellas destaca como uno
de los factores más importantes a favor de las imágenes digitales, que
podemos observar durante la práctica del trabajo técnico, el resultado final
de la imagen para valorar si lo que hemos captado en forma de archivo
binario es suficientemente bueno o por el contrario debemos realizar una
nueva toma fotográfica. La fotografía en la Inspección Ocular podemos
verla representada en la Foto 49 del Anexo Fotográfico.
En cuanto al número de fotografías necesarias que debemos realizar
durante la inspección ocular, no puede ser tasado de antemano y va a
depender mucho del tipo de lugar que estemos inspeccionando y del núme-
ro de indicios y evidencias/muestras que hayamos localizado.
La primera imagen que tomaremos será la fotografía tipo «panorámi-
ca» o «general» que captura toda la escena o parte de ella, tal y como se
encuentra en el momento que se inicia el estudio de un lugar concreto, así
mismo se confeccionará el reportaje de todos aquellos indicios o eviden-
cias/muestras que tengan interés para la investigación, por lo que también
realizaremos fotografías denominadas de «detalle» a la que añadiremos un
testigo métrico que nos servirá para tener una posterior referencia de su
tamaño (ver Foto 50 del Anexo Fotográfico). Por último necesitaremos
600 La inspección ocular en la investigación criminal

tantas fotografías denominadas de «aproximación» o «conjunto» que sean

necesarias para ubicar en la escena, esos indicios o evidencias/muestras
que hemos fotografiado con detalle.
Tradicionalmente se han dividido en tres grupos, que se diferencian
entre sí por la parte de la escena que abarca cada una de ellas ya que en la
inspección Ocular nos interesa tanto captar la totalidad de la escena como
los pequeños detalles, estos grupos son:

• Fotografía PANORÁMICA o GENERAL.

• Fotografía de APROXIMACIÓN o de CONJUNTO.

 Croquis y planos en la inspección ocular 601

• Fotografía de DETALLE.

5. CROQUIS Y PLANOS EN LA INSPECCIÓN OCULAR

La imagen estática que nos ofrece la fotografía, en determinados casos

no es suficiente y debe ser completada con otro tipo de técnica que nos
permita relacionar indicios y evidencias/muestras con el escenario median-
te la utilización de medidas reales que a través de la modificación con la
escala correspondiente puedan ser trasladadas a un plano.
Para ello junto al reportaje fotográfico se confeccionará un estudio pla-
nimétrico, consistente en realizar un croquis de todos y de cada uno de los
lugares y espacios en los que estamos realizando la Inspección Ocular.
Este croquis es otro elemento de descripción del escenario y es útil
para señalar todos los elementos fijos o móviles, objetos, indicios y eviden-
cias/muestras en el lugar de los hechos, en el que cobran especial impor-
tancia las medidas, las distancias entre ellos y su relación con el lugar que
estamos investigando. Para ello, los croquis y planos se relizarán con infor-
mación métrica que debe ser rigurosamente exacta, estar debidamente
orientados y además, contar con una una leyenda aclaratoria que aporte
información adicional de ubicación e identificación de los mismos.
Mientras que el croquis se confecciona a mano alzada en el mismo
lugar que estamos realizando el trabajo técnico, el plano se elabora por el
especialista fuera de la escena y es un dibujo a escala del escenario delictivo
que se adjunta al Acta, en ambos tenemos la necesidad de efectuar medidas
602 La inspección ocular en la investigación criminal

exactas del lugar delito y de la ubicación de indicios, siendo documentos

gráficos que muestran la disposición, orientación y relación entre el lugar
e indicios y sirven de apoyo a las fotografías.

6. CADENA DE CUSTODIA

Como introducción al concepto Cadena de Custodia en la investigación

criminal en sentido amplio podemos afirmar que «La Cadena de Custodia
es el conjunto de actividades que tienden a garantizar la integridad y per-
manencia de las evidencias/muestras desde que son recogidas hasta el
momento de la celebración del juicio», se encuentra amparada por los
artículos 326, 334 y 338a de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, así como
el Real Decreto 2783/1976 de 15 de octubre, sobre conservación y destino
de piezas de convicción.
Este concepto queda reseñado por la doctrina general en la adaptación
efectuada para la Inspección Ocular como sigue:
 Cadena de custodia 603

«Recoger vestigios o pruebas materiales dejadas en el lugar del delito y

garantizar su validez procesal el día del plenario». En la Foto 51 se presen-
ta una bolsa utilizada como elemento de empaquetamiento primario en el
transporte de evidencias/muestras.

En cuanto a la práctica de la actuación, las reglas básicas, mínimas,

para la remisión de muestras recogidas de una inspección ocular son las
siguientes:

a) Cantidad.—Se remitirá la cantidad en exceso siempre que sea posi-

ble. Dada la posibilidad del contra-análisis, es conveniente recoger
otra cantidad independiente y ponerla a disposición judicial.
b) Líquidos.—Se embotellarán en frascos independientes embalándo-
los convenientemente.
c) Sólidos.—Se remitirán en recipientes cerrados independientes.
d) Tela impregnada.—Se remitirá envuelta en papeles, nunca en bol-
sas de plástico para evitar descomposición y putrefacción.
e) Identificación.—Cada muestra recogida se embalará independien-
temente, identificándola con una etiqueta en la que se consigne:
objeto a analizar, órgano judicial o unidad que lo solicita, fecha y
lugar de recogida, delito investigado, circunstancias en que fue
recogido, así como cuantos extremos se estimen de interés.
f) Debe existir un documento anejo al envío de muestras, que acredi-
te la observación en todo momento de la «Cadena de Custodia»,
desde la toma de las muestras, debiendo quedar en el mismo, cons-
tancia firmada de todas las personas bajo cuya responsabilidad
hayan estado las muestras.

Para ello, los especialistas que realicen Inspecciones Oculares, deben

confeccionar este documento que acompañará a estas evidencias/muestras
desde la localización de estos indicios durante la práctica del trabajo técni-
co hasta que sean entregados a otro equipo de trabajo, perito, organismo o
institución con la debida tutela judicial, siendo necesario cumplir una serie
de requisitos mínimos que quedan enumerados a continuación:

a) Identidad de los agentes actuantes.

b) Fecha, hora y lugar donde se efectúa la recogida o incautación de
efectos.
c) En caso de que alguna persona presencie la recogida o incauta-
ción, se identificará en el acta y se le invitará a firmarla.
604 La inspección ocular en la investigación criminal

d) Relación detallada de los efectos incautados, describiendo las

señas identificativas de aquellos que las tuvieren (numeración,
códigos, marcas, etc.).
e) Destino de los objetos incautados.
f) Cuando sea necesario remitir determinados efectos incautados en
una investigación, a otras Unidades u Organismos, al objeto de
realizar algún informe pericial o para depósito, se dejará constan-
cia en diligencia de los siguientes datos:
— Relación y descripción de los objetos que se envían.
— Investigación y atestado de los que traen causa.
— Unidad de origen y destino.
— Causas por las que se envían los efectos.
— Medio que se emplea para el envío.
— Autorización expedida por la Autoridad judicial.

g) En caso de incautación de prueba documental, que pueda encon-

trarse en soporte papel, informático o de otro tipo, en actuaciones
policiales tales como registro domiciliario o de entidades, se actua-
rá de la siguiente forma:
— Reseñar escrupulosamente la documentación incautada, y si es
voluminosa, introducirla en sobres o cajas precintadas, numera-
das y firmadas por el Secretario judicial y demás intervinientes.
— Asegurar la fehaciencia del contenido y solicitar a la Autoridad
judicial copias autenticadas de seguridad, para investigación y
peritaje.

h) Cuando la incautación sea de sustancias estupefacientes armas

explosivos etc. se actuará de la siguiente forma:
— Estupefacientes: Se depositarán en las respectivas oficinas de la
División de Estupefacientes de la Agencia Española del Medica-
mento (art. 3 de la L 17/1967, de 8 de abril y RD 520/1999 de 26
de marzo).
— Armas: Serán entregadas a la Intervención de Armas de la Guar-
dia Civil (Reglamento de Armas).
— Explosivos: Se avisará inmediatamente al correspondiente Ser-
vicio de Desactivación de Explosivos.
— Los demás objetos se entregarán en el Depósito judicial o reci-
birán el destino señalado en el RD 2783/1976, de 15 de octubre,
sobre conservación y destino de piezas de convicción.
 Capítulo XV
Análisis forense de explosivos

José María Ramiro Alegre

1. INTRODUCCIÓN

El interés, desde el punto de vista Criminalístico, en el análisis de

explosivos surge de la utilización de este tipo de compuestos, por parte de
organizaciones terroristas, en atentados con la finalidad de crear terror y
alarma social. Ante este tipo de situaciones, resulta de vital importancia
para los investigadores, conocer toda la información posible relativa al
explosivo utilizado, los datos sobre la composición o naturaleza del explo-
sivo pueden ayudar a determinar su procedencia y avanzar en las investi-
gaciones.
Cuando tiene lugar un atentado terrorista utilizando explosivos, el pri-
mer sentimiento de la ciudadanía es el de indefensión, se encuentra ante
una amenaza que puede surgir de cualquier lugar y en cualquier momento,
sin olvidar, la aterradora visión de las victimas de las explosiones cuyo pro-
nóstico suele ser trágico. Están en la memoria de todos las imágenes de los
grandes atentados sufridos en la sociedad española, como el ocurrido en la
Plaza de la República Argentina de Madrid, donde 50 kg de explosivos aca-
baron con la vida de 12 personas, el ocurrido en el Centro Comercial Hiper-
cor de Barcelona o, el que tuvo lugar el 11 de Marzo de 2004, cuando
diverso material explosivo se hizo estallar en cuatro trenes de la Red de
Cercanías de la Comunidad de Madrid, en plena hora punta de la mañana,
dejando como resultado el fallecimiento de 191 personas y más de 1800
heridos.
Sin duda este tipo de explosiones son el arma favorita en atentados
políticos, una modalidad surgida ya en el s. XXI con el ataque con aviones
contra las Torres Gemelas de Nueva York donde la explosión del queroseno
de los aviones a elevadas temperaturas fundió la estructura metálica de las
Torres.
Ahora bien, ¿que entendemos por explosivo?, por definición un explo-
sivos es la sustancia o mezcla de éstas de naturaleza química que, iniciadas
debidamente, dan lugar a una reacción violenta que produce un brusco
608 Análisis forense de explosivos

desprendimiento de la energía contenida en forma de gas, luz, calor sonido

y ondas de presión. Encontramos entonces que pueden existir dos tipos de
materias explosivas, por un lado las sustancias explosivas que son sustan-
cias químicas capaces de reaccionar de manera violenta al disociarse y las
mezclas explosivas formadas por sustancias combustibles y otras oxidantes
aptas para reaccionar entre si y que pueden ser explosivas o no.
El término explosión se define como la liberación brusca de una gran
cantidad de energía, de origen térmico, químico o nuclear, encerrada en un
volumen relativamente pequeño, la cual produce un incremento violento y
rápido de la presión, con desprendimiento de calor, luz y gases. Va acom-
pañada de estruendo y rotura violenta del recipiente que la contiene. Por
otra parte, los «explosivos» son compuestos químicos o mezclas que al
reaccionar liberan grandes cantidades de gas y calor, produciendo de esta
forma una onda expansiva de alta presión.
Puede hablarse de explosiones físicas, atómicas o químicas.
Cuando la explosión se produce como consecuencia de la liberación de
presión a que se ve sometida la sustancia que reacciona nos encontramos
ante una explosión física.
En una explosión química, durante la reacción se libera una gran can-
tidad de energía, acompañada normalmente por gases calientes. El calor
liberado es la diferencia entre el calor requerido para romper la molécula
y la energía liberada en recombinar los elementos en las formas CO2, H2O,
N2, etc. Las explosiones químicas son debidas a composiciones que contie-
nen compuestos explosivos y pueden producirse presiones de hasta 700000
atm devastando el área que las rodea.
Por la forma en que se propaga la explosión podemos hablar de deto-
nación cuando la combustión se propaga a una velocidad superior a la
velocidad del sonido y deflagración cuando la combustión tiene una velo-
cidad de propagación inferior a la del sonido y superior a 1 cm/seg.
La mayoría de las substancias que son clasificadas como explosivos
químicos contienen normalmente nitrógeno (N2), oxígeno (O2) y elementos
oxidables como el carbono (C). El oxígeno se une al Nitrógeno como gru-
pos NO, NO2 y NO3. La excepción a esta regla son las azidas, como la PbN6
y compuestos con nitrógeno como NI3 y NH3NI3 (azoimida), que no tienen
oxígeno.
En cuanto a las explosiones nucleares se basan en la enorme energía
liberada en las reacciones a nivel del núcleo atómico de determinados ele-
mentos, en este tipo de reacciones se produce una pérdida de masa que se
transforma en energía. En las reacciones de fisión se produce una reacción
en cadena que produce la escisión de los núcleos de elementos como el
 Un poco de historia. Antecedentes históricos 609

uranio o plutonio. En las reacciones de fusión los núcleos de varios átomos

de elementos ligeros en otro mayor pero de masa inferior a la suma total
de los átomos reaccionantes.

2. UN POCO DE HISTORIA. ANTECEDENTES HISTÓRICOS

La primera composición explosiva conocida fue la pólvora, parece ser

que su hallazgo fue fruto de las investigaciones de un alquimista en busca
del elixir de la juventud eterna. En el siglo X ya se utilizaba la pólvora con
propósitos militares en forma de cohetes y bombas explosivas. De China el
uso militar de la pólvora pasó a Japón y a Europa, pero no es hasta el
siglo XV cuando comienza a desarrollarse ampliamente la tecnología rela-
cionada con la pólvora y en el año 1886 aparece la pólvora sin humo fabri-
cada con nitrocelulosa y mucho más potente que las pólvoras que se cono-
cían con anterioridad.
En el siglo XIX se produce el desarrollo de otros explosivos, como la
nitrocelulosa y la nitroglicerina, descubierta por el italiano Ascanio Sobre-
ro, cuyo desarrollo tuvo lugar de forma paralela hasta que Alfred Nobel
descubrió un gel formado por nitrocelulosa y nitroglicerina. Alfred Nobel
adquirió la patente para añadir nitrato amónico a sus mezclas explosivas,
lo que mejoraba las propiedades explosivas de las dinamitas. Todas estas
patentes e investigaciones en el campo de los explosivos le reportaron gran-
des beneficios por su amplio uso en la minería, construcción e industria
militar. El cierto complejo de culpa por la destrucción que sus inventos, en
los campos de batalla, pudieran haber causado le llevo a legar su fortuna a
una fundación, la Fundación Nóbel, creada con el propósito de otorgar
premios anuales a las personas que más hubieran hecho en beneficio de la
Humanidad en los campos de la Física, Química, Medicina etc.
En la industria, la pólvora fue el único explosivo que se uso en minería
hasta el siglo XIX, a pesar de los numerosos accidentes que producía, el
desarrollo de las dinamitas por Nóbel propició que dejase de usarse la pól-
vora. Posteriormente, las dinamitas también fueron desechadas y se reem-
plazaron por explosivos basados en nitrato amónico. La composición más
importante, basada en nitrato amónico, es el ANFO (nitrato amónico con
fuel-oíl), entre sus propiedades se encuentran su resistencia a la humedad
y la mayor seguridad que ofrecía frente a las dinamitas.
En cuanto a los explosivos militares no es hasta el siglo XIX cuando
empezaron a buscarse compuestos que sustituyesen a la pólvora en el cam-
po militar. El primer intento fue el Ácido Pícrico o Trinitrofenol. Aproxima-
610 Análisis forense de explosivos

damente en el mismo periodo de tiempo se desarrolló el Tetril, utilizado en

los primeros años del siglo XX. Es en esta época cuando el ejército alemán
y británico empieza a experimentar con el Trinitrotoleno (TNT), inventado
por el químico alemán Joseph Wilbrand, en 1863.
El uso de mezclas explosivas con TNT empezó a extenderse. A lo largo
del siglo XX, y principalmente en la Primera y la Segunda Guerra Mundial,
se desarrollaron nuevos compuestos explosivos y mezclas. Entre los prin-
cipales compuestos están la Nitroguanidina, el 1,3-Dinitrato-2,2-
bi(nitratometil)propano (PETN), la Ciclotrimetilentrinitramina (RDX) y la
Ciclotetrametilentetranitramina (HMX). Estos compuestos se utilizaron
ampliamente en mezclas explosivas durante la Segunda Guerra Mundial.
En la actualidad se siguen desarrollando y buscando nuevos compues-
tos explosivos. Entre los compuestos más actuales se puede mencionar el
2,4,6,8,10,12-Hexanitro-2,4,6,8,10,12-hexaazaisowurtzitano (CL-20), el
3-Nitro-1,2,4-triazol-5-ona (NTO), o el Octanitrocubano (ONC).

3. CLASIFICACIÓN DE MATERIALES EXPLOSIVOS

Los explosivos se pueden clasificar de acuerdo a distintos criterios, si

atendemos al tipo de grupo molecular de su estructura se pueden clasificar
como:

• Nitroalifáticos: Nitrometano
• Nitroaromáticos: Ácido pícrico, Trinitrotolueno, Dinitrotolueno
• Nitraminas: Hexógeno, Octógeno
• Ésteres nítricos: Pentrita, nitroglicerina.
• Peróxidos orgánicos: Triperóxido de triacetona
• Fulminatos: Fulminato de mercurio
• Azidas metálicas: Azida de plomo
• Sales inorgánicas: Nitrato Amónico, Nitrato potásico, derivados de
los ácidos clórico y perclórico

Otra clasificación puede venir dada, según sea la aplicación de los

explosivos, pudiendo entonces clasificarse como explosivos militares,
explosivos comerciales y los artefactos explosivos improvisados.
Los explosivos Militares son por lo general compuestos sólidos, que
habitualmente se fabrican en forma granular y que están constituidos por
mezclas de explosivos y aditivos inertes.
 Clasificación de materiales explosivos 611

Los explosivos Comerciales se encuentran constituidos generalmente

por mezclas de nitrato amónico, aceites, compuestos carbonados, nitrogli-
col, trinitrotolueno (TNT) o dinitrotolueno (DNT), además de polvo de alu-
minio se usan habitualmente en extracciones geológicas, construcción de
túneles, minería y obra civil.
Los artefactos explosivos improvisados engloban a una serie tanto de
explosivos como de mezclas explosivas que son elaborados de una forma
artesanal y con una finalidad delictiva. Este tipo de artefactos se tratará
por separado en el apartado siguiente.
Si atendemos al poder explosivo que confieren los grupos moleculares
a los distintos compuestos, los explosivos químicos se pueden clasificar
como:

• Explosivos primarios, se trata de sustancias cuyos enlaces son

débiles por lo que resultan altamente sensibles e inestables. La ele-
vada sensibilidad de este tipo de explosivos hace que se empleen en
la fabricación de elementos iniciadores de la detonación ya que en
estado puro una pequeña cantidad de este tipo de sustancias ya es
sensible a la ignición. Para producir la iniciación de este tipo de
explosivos basta un pequeño estímulo como una llama, corriente o
descarga, impacto o choque para sufrir una rápida transición desde
la combustión a la detonación.
Entre este tipo de sustancias nos encontramos el fulminato de mer-
curio y el fulminato de plata, la azida de plomo (o nitruro de plo-
mo), la azida de plata (o nitruro de plata), acetiluro de plata y el
hexanitrato de manitol.
• Explosivos secundarios, nos encontramos aquí con sustancias
explosivas más potentes que las anteriores, pero que sin embargo,
requieren para su detonación que sean iniciados por un explosivo
primario. En este grupo se pueden encuadrar casi la totalidad de los
explosivos tanto de uso civil como militar, como son la Nitrogliceri-
na, el Nitroglicol, el Nitrotolueno, la Pentrita, la Nitrocelulosa, el
Octógeno (HMX), el Picrato amónico, y las mezclas explosivas cons-
tituidas por la nitrato de amonio y fuelóleo (ANFO) si bien algunos
autores a esta familia de mezclas las denominan explosivos tercia-
rios.
• Propulsores, rompedores e iniciadores, se trata de materiales
combustibles que dentro de su estructura contienen todo el oxígeno
necesario para su combustión, dentro de esta clasificación encontra-
mos la pólvora negra y las pólvoras sin humo de simple, doble y
612 Análisis forense de explosivos

triple base. La pólvora negra, mezcla de nitrato de potasio, carbón y

azufre, se utiliza principalmente como propulsor de proyectiles en
las armas de fuego, y como propulsor y con fines acústicos, en los
juegos pirotécnicos. Las pólvoras tienen como principal componen-
te la nitrocelulosa, uno de los explosivos más potentes en estado
seco, su sensibilidad al choque varía con su estado físico y se consi-
dera que es el mismo orden que la nitroglicerina.

Por último, otro tipo de clasificación de explosivos desde el punto de

vista del químico analítico, es clasificar a éstos como:

• Especies Químicas, nos encontramos aquí a los nitroderivados aro-

máticos y alifáticos, los esteres nítricos y a las nitraminas y nitrami-
das.
• Mezclas Explosivas, dentro de este grupo distinguiremos las mez-
clas de constituidas por los compuestos siguientes: Nitrato Amóni-
co, Trilita, RDX, HMX, Compuestos Inorgánicos y Dinamitas.
• Explosivos Iniciadores, englobaría tanto especies químicas, como
el Tetraceno, los Fulminatos de plata y de plomo y la azida de plo-
mo, como a mezclas iniciadoras como el caso del Tetrinox.

En el siguiente apartado se va a tratar un grupo de explosivos o mez-

clas explosivas elaboradas de forma artesanal y a los que se les denomina
Artefactos Explosivos Improvisados.

4. ARTEFACTOS EXPLOSIVOS IMPROVISADOS

Bajo la denominación de Artefactos Explosivos Improvisados (IED,

Improvised Explosive Device) nos encontramos a sustancias o mezclas de
éstas, de características explosivas, que de forma general son elaboradas de
una forma artesanal o casera y con una finalidad delictiva. También que-
dan englobados en este grupo aquellos artefactos explosivos legales que
han sido manipulados para un fin distinto al original o al que estaba pre-
visto. Entre los explosivos más comunes utilizados en la fabricación de este
tipo de artefactos nos encontramos los siguientes:

• Triperóxido de Triacetona (TATP).

• Hexametilén Triperóxido Diamina (HMTD).
• Amonal.
 Artefactos explosivos improvisados 613

• Cloratita.
• Amonitol.
• Perclorato y azúcar.
• Mezclas de cloro de piscina con alcohol, glicerina o aceite.

Para la fabricación de un artefacto explosivo improvisado de forma

casera es necesario contar con una sustancia oxidante y otra combustible,
el oxidante nos va a proporcionar el oxígeno necesario al combustible para
que la velocidad de la reacción que tiene lugar sea tan elevada que se tenga
la consideración de explosión. Entre las sustancias oxidantes más comunes
nos encontramos con los nitratos, los cloratos, los percloratos y los peróxi-
dos. Entre los agentes combustibles o reductores vamos a encontramos con
sustancias tales como azufre, carbón, aluminio en polvo, azúcar, combus-
tibles etc.
Así entre los precursores de Artefactos Explosivos Improvisados encon-
tramos los siguientes productos:

• Agua oxigenada, puede ser usado para elaborar sustancias explosi-

vas como el triperóxido de triacetona TATP (peróxido de hidrógeno,
un ácido fuerte y acetona), la hexametilentriperóxidodiamina,
HMTD (peróxido de hidrógeno, acido cítrico y hexamina), Peróxido
de metil etil cetona MEKP (peróxido de hidrógeno, un ácido fuerte
y metil etil cetona.), es fácil encontrar Agua oxigenada comercial
con un porcentaje del 30 % y en industria del 60 %.
• Cloratos ClO3–, Percloratos ClO4– e hipoclorito ClO–, se trata de oxi-
dantes muy comunes en IED’s, el clorato sódico se puede encontrar
como componente mayoritario en herbicidas, como fuente principal
del perclorato encontramos artículos de pirotecnia y el hipoclorito
es el oxidante más reactivo, como fuente encontramos el hipoclorito
de calcio empleado en el tratamiento de las piscinas. Las mezclas
explosivas de los cloratos se realizan por lo general con cloratos de
alcalinos o con compuestos orgánicos de elevada proporción de car-
bono, como por ejemplo vaselina y clorato de sodio o potasio. La
cloratitas formadas por clorato de potasio o sodio, azufre y azúcar
son explosivos muy sensibles a la fricción.
• Nitratos NO3–, este oxidante mezclado con gran variedad de combus-
tibles como azufre, azúcar o gasoil da lugar a numerosos explosivos
improvisados, como fuente encontramos un fertilizante como es el
nitrato amónico. Entre los IED’s a base de nitrato encontramos los
Amonales (nitrato de amonio y aluminio en polvo), el Amosal (nitra-
614 Análisis forense de explosivos

to de amonio, cloruro sódico y aluminio en polvo), Amonitol (nitra-

to de amonio, aluminio y nitrometano y, en ocasiones gasoil), ANFO
(nitrato amónico y gasoil), Nagotol (nitrato de amonio y nitrometa-
no).
• El ácido sulfúrico (H2SO4) y el ácido Nítrico (HNO3) son compuestos
fundamentales en la fabricación de explosivos improvisados, así
encontramos IED’s formados por mezclas de H2SO4 y Clorato donde
se produce una reacción fuertemente exotérmica al entrar en con-
tacto iniciando bien al líquido inflamable o explosivo que contenga.
• Productos combustibles encontramos gasolina, gasoil, queroseno,
alimentos como el azúcar o la harina, o otros combustibles como el
serrín, madera etc., polvos de metales, fundamentalmente polvo de
Aluminio, Azufre, nitrometano CH3NO2
• Otros oxidantes enérgicos son el permanganato (MnO4–) y el croma-
to (CrO42–).

Bajo el nombre de Artefactos Explosivos Improvisados se agrupa un

número indeterminado de artefactos que reúnen distintos elementos dis-
puestos de una manera tal, que bajo determinadas condiciones pueden
producir una explosión. Se trata de armas muy efectivas que, desde un
punto de vista puramente técnico están compuestos de 3 elementos impres-
cindibles:

• El dispositivo de armado, tiene como función interrumpir la unión

entre el detonador y el disparador, una vez que esta interrupción
desaparece el Artefacto Explosivo Improvisado se encuentra armado
y mediante una señal que bien puede ser externa o remota o interna
mediante un temporizador el disparador inicia el explosivo del deto-
nador. Es frecuente que este tipo de artefactos cuenten con disposi-
tivos de seguridad y armado para evitar detonaciones fortuitas
mientras se produce su transporte hasta su lugar de colocación final.
Los distintos tipos de dispositivos de armado pueden dividirse en
electrónicos, mecánicos, químicos y biológicos.
• El Explosivo que liberará su energía química en un brevísimo inter-
valo de tiempo por lo que desarrollará una gran potencia.
• El contenedor que además puede disponer de otros componentes
adicionales con la finalidad de engañar a la victima, de proporcionar
seguridad al terrorista o facilitar su ocultación, potenciar su efecto,
dificultara su labor de desactivación o facilitar el transporte.
 Características de los explosivos más utilizados 615

5. CARACTERÍSTICAS DE LOS EXPLOSIVOS MÁS UTILIZADOS

A continuación se detallará una breve descripción de los explosivos

más utilizados. Como puede observarse, la mayoría son explosivos secun-
darios de alto orden, si bien hay algunos de tipo primario.

5.1. TNT

Sintetizado en 1863 por el químico alemán Joseph Wilbrand tuvo como

primera aplicación el de tinte amarillo. La dificultad que presenta esta
compuesto para su detonación fue la causa de que su verdadero poder
explosivo tardase varios años en descubrirse.
Durante la segunda guerra mundial el TNT era mezclado frecuente-
mente con nitrato amónico para producir una mezcla explosiva denomina-
da amatol. En la tabla siguiente aparece el nombre y la composición de
otras mezclas que contiene TNT.

Tabla 1: Composiciones explosivas con base TNT

Nombre Composición

Amatol Nitrato de amonio y TNT

Baronal Nitrato de bario, TNT y aluminio

Baratol Nitrato de bario y TNT

Compuesto A 88,3% de RDX y 11,7% de plastificadores

Compuesto B RDX, TNT y cera

H-6 45% de RDX, 30% de TNT, 20% de aluminio y 5% de cera

Minol 40% de TNT, 40% de nitrato de amonio y 20% de aluminio (Minol-2)

Octol 75% de HMX (ciclotetrametilente-tranitramina) y 25% de TNT

Pentolitas 50% de PETN y 50% de TNT

Picratol 52% de ácido pícrico and 48% de TNT

PIPE 81% de PETN y 19% de petróleo

PTX-1 30% de RDX, 50% de tetril y 20% de TNT

616 Análisis forense de explosivos

Nombre Composición

PTX-2 41-44% de RDX, 26-28% de PETN y 28-33% de TNT

PVA-4 90% de RDX, 8% de PVA y 2% de dibutil ftalato

RIPE 85% de RDX y 15% de petróleo

Tetritols 70% de Tetril y 30% de TNT

Torpex 42% de RDX, 40% de TNT y 18% de aluminio

Figura 2. Estructura del 2,4,6 Trinitrotolueno

El Trinitrotolueno (2,4,6-Trinitrometilbenceno) también conocido

como trilita o trinitrotoluol es un sólido de color amarillo pálido sin olor.
Se trata de un compuesto bastante estable que requiere de detonador para
su explosión. Es insoluble en el agua y disuelve en benceno y acetona, entre
las ventajas con las que cuenta este compuesto se encuentra la facilidad
con que se produce su licuación de manera que es fácil introducirlo dentro
de las vainas de proyectil de artillería.

5.2. RDX

La abreviación RDX proviene del inglés Royal Demolition Explosive.

Este explosivo también es conocido como ciclonita, hexógeno o T4. Su
nombre químico es Ciclo-1,3,5-trimetilen-2,4,6-trinitramina o Trimetilen-
trinitramina. En estado puro el RDX es un polvo blanco, inodoro e insípi-
do, es muy estable, se quema en vez de explotar y solo explota mediante un
detonador (dispositivo iniciador muy sensible), por lo que es un explosivo
secundario.
 Características de los explosivos más utilizados 617

El RDX es la base de explosivos militares comunes como son el Com-

puesto A, Compuesto A5, Compuesto B, Compuesto C, H-6, Ciclotol y el
compuesto C-4.
El RDX fue ampliamente utilizado en la segunda guerra mundial mez-
clado con el TNT, posteriormente se ha utilizado en ataques terroristas en
Bombay y ya en nuestro país se usó mezclado con amonal para potenciar
su poder destructivo en el atentado de la T-4 del aeropuerto de Barajas
(Madrid).

Figura 1. Estructura del RDX

5.3. DNT

El 2,4-Dinitrotolueno ó 2,6-Dinitrotolueno representan dos de las seis

formas del compuesto químico DNT. Es un sólido de color amarillo ana-
ranjado. Es un explosivo secundario soluble en acetona, si bien por si mis-
mo no se utiliza como explosivo sino como aditivo de otros compuestos o
como precursor del TNT.

Figura 3. Estructura del 2,4 Dinitrotolueno

5.4. EGDN

El Etilen Glicol Dinitrato, también conocido como nitroglicol o nitrato

de glicol, es un líquido aceitoso de color amarillento, moderadamente solu-
618 Análisis forense de explosivos

ble en agua y fácilmente soluble en disolventes orgánicos. Posee propieda-

des similares a la nitroglicerina. Es un explosivo secundario que presenta
como propiedad la de disminuir el punto de congelación de la nitrogliceri-
na por lo que en países donde se dan bajas temperaturas se usa en la pre-
paración de la dinamita junto con la nitroglicerina.

Figura 3. Estructura del Etilen Glicol Dinitrato

5.5. HMX

Las siglas HMX vienen del inglés High Melting Explosive, se trata del
compuesto ciclotetrametilentetranitramina, también conocido como octó-
geno. Es un sólido incoloro, muy estable y poco soluble en agua. Es soluble
en acetona y se trata de un explosivo secundario. El HMX se sintetiza a
partir de sustancias como la examina, el nitrato de amonio, el ácido nítrico
y el ácido acético. A elevadas temperaturas explota de forma violenta.

Figura 4. Estructura del Octógeno

5.6. NG

La Nitroglicerina o 1,2,3-trinitropropano, es un éster orgánico líquido

a temperatura ambiente, aceitoso, ligeramente amarillo y altamente
explosivo. Se sintetiza a partir de los ácidos nítrico y sulfúrico y de la
 Características de los explosivos más utilizados 619

glicerina. Entre sus propiedades podemos destacar que se trata de una

sustancia muy inestable, por lo que se dificulta su manipulación, su esta-
bilidad aumenta con la adición de sustancias como el aluminio. La nitro-
glicerina es insoluble en agua y es soluble en la mayoría de los disolventes
orgánicos.
Este explosivo primario cayó en desuso al inventarse la dinamita
por ser ésta más segura. De las mezclas explosivas que contienen nitro-
glicerina la más famosa en la Dinamita, desarrolladla por Alfred Nobel,
que está compuesta por nitroglicerina y dióxido de silicio. Alfred Nobel
a raíz de la muerte de uno de sus hermanos manipulando la inestable
nitroglicerina dedicó sus esfuerzos a estabilizar la nitroglicerina hasta
descubrir que una tierra absorbente, la Diatomita, podía absorber gran
cantidad de nitroglicerina de manera que se podría manejar de una
manera totalmente segura a la vez de conservar todo el poder explosivo
de la nitroglicerina.
Debido a su estabilidad la dinamita reemplazó rápidamente a la nitro-
glicerina. Algunas mezclas explosivas a base de dinamita son la Goma 2 EC
(NG y DNT), la Goma 2 Eco (Eco por ecológica sin DNT altamente tóxico),
la Goma 2 EC y la Goma 2 Eco son explosivos utilizados por ETA o el Tita-
dine. Otra de las propiedades de la nitroglicerina es que se trata de un
compuesto vasodilatador por lo que se aplica en medicina.

Figura 6. Estructura de la Nitroglicerina

5.7. TETRIL

La Tetranitrometilanilina o 2,4,6-trinitro-fenilmetilnitramina, también

conocida como tetralita y tetrilo es un polvo de color amarillo pálido a
temperatura ambiente, soluble en benzol y acetona. El tetril se utilizó prin-
cipalmente durante la I y II Guerra Mundial en la actualidad este compues-
to no se fabrica ni comercializa.
620 Análisis forense de explosivos

Figura 5. Estructura del Tetril

5.8. PETN

El Pentaeritritol trinitrato o también conocido como pentrita, nitro-

pentaeritrita, nitropenta fue sintetizado a finales del s. XIX mediante la
nitrificación del pentaeritritol con una mezcla de ácido nítrico y ácido sul-
fúrico. Se trata de un compuesto bastante más sensible a la fricción y a los
golpes que el TNT o el Tetril, por lo que usualmente se utiliza como deto-
nador mezclado con otras sustancias.
Es soluble en acetona y acetato de metilo. Es un explosivo primario
que constituye mezclas explosivas plásticas como el Semtex (PENT, RDX,
SUDÁN I O IV, PLASTIFICADOR Y AGLUTINATNE.

Figura 7. Estructura de la Pentrita

5.9. Ácido Pícrico

El Trinitrofenol (TNP), también denominado ácido pícrico, de fórmula

química C6H2OH(NO2)3, es clasificado como explosivo cuando su contenido
en agua en inferior al 30%. Se trata de un explosivo muy sensible al calor
 Características de los explosivos más utilizados 621

o fricción y se suele utilizar como carga aumentadora para hacer explotar

algún otro explosivo menos sensible como el TNT.
El trinitrofenol tiende a formar sales de picrato que son peligrosas e
inestables, la formación de estas sales tiene lugar al reaccionar el ácido
pícrico con metales o sus sales, bases o amoniaco, es importante durante
el uso del ácido pícrico evitar que se seque.
Además los grupos nitro (fuertemente atrayentes) estabilizan la base
conjugada, haciendo que el H del grupo OH se disocie con facilidad, dando
entonces una disolución ácida del mismo, de ahí su nombre de «ácido».

Figura 8. Estructura del ácido Pícrico

5.10. Propulsores

La diferencia de este tipo de compuestos con los explosivos primarios

y secundarios es que los primeros arden a relativamente bajas velocidades
(cm/s), sin embargo, los explosivos primarios y secundarios lo hacen a velo-
cidades del orden de km/s.
Pólvora Negra. Se trata de una mezcla sensible al rozamiento y a la
percusión, la pólvora no detona sino que deflagra, esto es, que arde con
rapidez, su velocidad de combustión es de 400 m/s como máximo.
La composición de la pólvora negra es fundamentalmente nitrato potá-
sico, carbón vegetal y azufre donde el nitrato potásico es el comburente y
el carbón el combustible, el azufre aglutina la mezcla, la impermeabiliza y
da regularidad a la combustión. El porcentaje de cada uno de estos compo-
nentes varía en función del uso de la pólvora, existen también pólvoras
cloratadas obtenidas sustituyendo el nitrato potásico KNO3 por clorato
potásico K2ClO3, las pólvoras cloratadas son más potentes y fáciles de ini-
ciar por lo que son muy sensibles a roces, golpes o llamas.
622 Análisis forense de explosivos

Pólvoras sin humo. Este tipo de productos se usan para producir la

impulsión de todo tipo de proyectiles, su composición es a base de nitroce-
lulosa a la que se añaden otros aditivos para mejorar la estabilidad. Aten-
diendo a su composición las pólvoras sin humo se pueden dividirse en
pólvoras de simple, doble y triple base, también existen las denominadas
pólvoras esferoidales.
Las pólvoras de simple base pueden incluir 2, 4 DNT en su composi-
ción para reducir la temperatura de combustión, las pólvoras de doble base
llevan incorporada nitroglicerina, mientras que, las pólvoras de triple base
se componen generalmente de nitrocelulosas, nitroglicerina y nitroguani-
dina. Las pólvoras esferoidales son de simple o doble base cuya aplicación
está restringida a armas de pequeño calibre.

5.11. Mezclas explosivas

Las mezclas explosivas pueden estar formadas por varias sustancias

explosivas junto con otras que no lo son, en ocasiones encontramos mez-
clas de sustancias que aisladamente no son explosivas, salvo casos excep-
cionales, pero que mezcladas en determinadas proporciones se convierten
en explosivas Como el ANFO, HIDROGELES, EMULSIONES, ANFO PES-
DO.

• Amonal. Mezclas a base de nitrato amónico y aluminio además de

otros aditivos. Las composiciones más generalizadas son a base de
Nitrato amónico, TNT, aluminio en polvo, carbón vegetal, Nitrato
potásico
• Amatol. Mezclas de nitrato amónico y trilita.
• Nitramita. Mezclas de nitrato amónico y trilita su diferencia con el
Amatol es llevar en su composición algún otro compuesto como el
siliciuro cálcico, perclorato potasio, fosfato disódico y de los amo-
nales por no llevar aluminio.
• Tritonal. Mezclas de trilita y aluminio en polvo (generalmente en
proporción 80:20)
• Tetritol. Mezclas de tetralita y trilita (generalmente 70:30), el Tetri-
tol se emplea en demolición dado que presenta características explo-
sivas superiores a la trililta.
• Pentolita, Mezclas de pentrita-trilita (50:50)
• Picratol, mezclas de picrato amónico y trilita cuyas composición
más generalizada es 52:48.
 Análisis de explosivos en química forense 623

• Hexolita o Composición B, mezclas de hexógeno y trilita.

• Composición A-3. Mezclas compuesta por hexógeno y cera de abe-
ja (91:9)
• Tetramonal. Mezclas de tetraleno y nitrato amónico junto con alu-
minio (40-50-10)
• Cheditas, mezclas de clorato potásico o sódico con alguna sustancia
que proporcione el combustible, aceite mineral, vaselina, parafina.
• Explosivos Plásticos, presentan diversas composiciones y son fácil-
mente moldeables, encontramos entre éstos el Explosivo XP (hexó-
geno, caucho y aceite, o bien, hexógeno, aceite y poliisobutileno),
Explosivo PG2 de composición similar pero con mas caucho, lámina
explosiva 8 (pentrita, caucho y plastificante), plasdina (tetranitrome-
tilanilina, nitrocelulosa y nitrobenceno).
• Explosivos Gelatinosos, son mezclas explosivas de consistencia
gelatinosa a base de nitroglicerina, nitrocelulosa y otras sustancias
oxidantes y combustibles
• Dinamitas, mezclas cuyo componente principal en la nitroglicerina,
el resto de compuestos son bases que evitan las exudaciones peligro-
sas de la nitroglicerina y disminuir su sensibilidad. Según el conte-
nido en nitroglicerina las dinamitas comerciales se catalogan como
1, 2 o 3 según el contenido en NG. Se trata de un explosivo muy
potente, cuando se encuentra en buen estado de conservación se
maneja sin riesgo pero en el caso de exudar nitroglicerina el manejo
resulta ser muy peligroso.
• Gelamonita, mezcla pulverulenta que contiene nitroglicerina pero en
bajas proporciones respecto al nitrato amónico.
• ANFOS, son mezclas donde el nitrato amónico se encuentra en for-
ma granular y sobre éste se incorporar un combustible líquido, este
tipo de mezclas son muy seguras que para se iniciados necesitan
una elevada energía. La nagolita es uno de los ANFOS más conoci-
dos formado por nitrato amónico en granos y gasoil, se trata de un
explosivo de baja sensibilidad que para iniciarse necesita un explo-
sivo potente.

6. ANÁLISIS DE EXPLOSIVOS EN QUÍMICA FORENSE

La Química Analítica es la ciencia que desarrolla y mejora métodos e

instrumentos para obtener información sobre la composición y naturaleza
química de la materia, dentro de esta ciencia el análisis químico pone en
624 Análisis forense de explosivos

práctica los métodos de análisis para dilucidar la composición y naturaleza

de la materia.
Uno de los ámbitos de aplicación del Análisis Químico se encuentra
en la Criminología en lo que se empieza a denominarse como Química
Forense.
Algunas definiciones importantes a tener en cuenta cuando hablamos
de Análisis Químicos son las siguientes:

Muestra: Parte representativa de la materia objeto del análisis, es sin

duda el eje de todo el proceso analítico puesto que no existe instrumento
analítico por costoso y sofisticado que sea capaz de arrojar unos resultados
correctos si la muestra se ha tomado de manera inapropiada, esto es, una
mala toma de muestra nos lleva a unos resultados que nos serán fiables.
En el análisis forense de explosivos nos vamos a encontrar con 2 tipos
de muestras sobre las que realizar nuestros análisis, por un lado muestra
intactas, o sea, aquellas recogidas sin que haya tenido lugar la explosión y,
de otra parte muestras explosionadas, se tratará de todo tipo de muestras
obtenidas después de haberse producido una explosión.
Analito: Especie química que se analiza se tratará de analitos de natu-
raleza orgánica e inorgánica.
Técnica: Medio de obtener información sobre el analito.
Método: Conjunto de operaciones y técnicas aplicadas al análisis de
una muestra, se deben tener en cuenta ciertas características de los méto-
dos que utilizamos tales como exactitud, precisión, sensibilidad, límites
de detección y cuantificación con el fin de conocer el grado de calidad de
nuestros análisis.

7. TÉCNICAS DE ANÁLISIS INSTRUMENTAL EN EL ESTUDIO

DE EXPLOSIVOS

7.1. Espectroscopia Infrarroja (Espectroscopia IR)

Con el término Espectroscopia se hace referencia al estudio de la inte-

racción de la radiación del espectro electromagnético con la materia. Este
tipo de interacciones dan lugar a diversas técnicas analíticas, una de ellas
es la espectroscopia Infrarroja (IR).
La zona de radiación infrarroja del espectro electromagnético está
limitada por las regiones del espectro visible y microondas, tal y como se
aprecia en la figura siguiente.
 Técnicas de análisis instrumental en el estudio de explosivos 625

Figura 9. Espectro de frecuencias

La Espectroscopia Infrarroja se ocupa de la porción infrarroja que a su

vez se divide en tres regiones: infrarrojo lejano, el infrarrojo medio y el
infrarrojo cercano.

Tabla 2: Zonas espectrales infrarrojas

DENOMINACIÓN INTERVALO (cm -1) INITERVALO (μm)

Infrarrojo PROXIMO 12500-4000 0,8-2,5

Infrarrojo MEDIO 4000-660 2,5-15,15

Infrarrojo LEJANO 660-50 15,15-200

El principio de esta técnica se basa en que las moléculas no son asocia-

ciones rígidas de átomos, sino que éstos se encuentran en continuo movi-
miento vibratorio sobre sus posiciones de equilibrio.
Cuando realizamos una medida de una muestra mediante espectrosco-
pia infrarroja lo que ocurre es que estamos atravesando ésta con radiación
electromagnética infrarroja que si bien no va a tener la energía suficiente
para producir transiciones electrónicas si va a ser capaz de modificar los
estados de vibración y rotación de las moléculas la medida obtenida en este
análisis no es más que la representación de estas vibraciones y rotaciones
de los átomos en forma de bandas que dan lugar al espectro de infrarrojo
de la sustancia de interés.
De aquí surge la aplicación de la espectroscopia infrarroja en la identi-
ficación de compuestos ya que no nos vamos a encontrar con 2 compuestos
626 Análisis forense de explosivos

que absorban en las mismas frecuencias. El espectro IR de un compuesto

puro va a ser característico de este y puede ser utilizado como huella mole-
cular para su rápida determinación.

Figura 10. Espectro del Ciclo-1,3,5-trimetilen-2,4,6-trinitramina RDX

preparado en pastilla de KBr.

Entre las características de esta técnica podemos decir que nos propor-
ciona un análisis muy rápido, algo más de un minuto de sustancias tanto
de origen orgánico como inorgánico. El manejo de este tipo de equipos es
sencillo y requieren muy poco mantenimiento, además la preparación de
la muestra es escasa y el coste por análisis casi nulo.
Una técnica similar a la Espectroscopia Infrarroja y que se está apli-
cando ya en Química Forense es la Espectroscopía Raman. Se trata de otra
técnica espectroscópica basada en el efecto Raman que tiene lugar la inci-
dir la luz sobre una molécula e interactúa con la nube de electrones de los
átomos de ésta, de manera que nos proporciona una huella dactilar de la
molécula o compuesto de interés de manera que puede ser identificado.

7.2. Difracción de Rayos X

Fue el científico Alemán Röentgen quien, en 1895, descubrió una radia-

ción extraña y hasta entonces desconocida capaz de penetrar los cuerpos
opacos a la que denominó rayos X. Este tipo de radiación cuenta con apli-
caciones en medicina conocidas por todos pero también se ha extendido su
uso en química analítica para la caracterización de estructuras cristalinas
debido al fenómeno de difracción.
Esta técnica se fundamenta en la dispersión de las ondas al interaccio-
nar con un objeto ordenado, en nuestro caso con la estructura cristalina.
Este fenómeno puede describirse con la ley de Bragg que predice la direc-
ción en la que se da interferencia constructiva entre los haces de Rayos X
dispersados por el cristal, por tanto la difracción de rayos X en una mues-
 Técnicas de análisis instrumental en el estudio de explosivos 627

tra cristalina nos dará un difractograma característico e identificativo de

éste.
Teniendo en cuenta el fundamento de la técnica ésta será de aplicación
a sustancias sólidas cristalinas, contando entre sus ventajas la escasa pre-
paración de la muestra, pulverizarla finamente en un mortero de ágata es
suficiente para realizar su análisis. En el campo del análisis forense de
explosivos resulta muy útil a la hora de identificar compuestos explosivos
o mezclas como son el caso de los artefactos pirotécnicos.
Las figuras siguientes muestran el difractograma del nitrato amónico
y del 2,4 dinitrotolueno.

Figura 11. Difractograma de nitrato amónico

Figura 12. Difractograma del 2, 4 Dinitrotolueno

628 Análisis forense de explosivos

7.3. Técnicas cromatográficas

La cromatografía comprende un numeroso conjunto de métodos capa-

ces de separar compuestos en mezclas complejas. Se trata de un poderoso
método de separación con aplicación en todas las ramas de la ciencia, fue
el botánico Ruso Mikhail Tswett quien inventó la cromatografía en colum-
na con el fin de separar pigmentos vegetales pasando disoluciones de éstos
a través de una columna de vidrio rellena de carbonato cálcico dividido
finamente, de tal manera que aparecían bandas coloreadas en la columna
que se correspondían con las especies separadas.

Tabla 3. Métodos cromatográficos según la naturaleza de las fases.

Tipo de Fase Tipo de Fase Fijación de la Fase

Nombre
Móvil Estacionaria Estacionaria

Cromatografía Adsorbida en sólido

Gas Liquido
Gas-Líquido poroso en columna

Gas-sólido Gas Sólido En columna capilar

Adsorbido en sólido
Partición Líquido Líquido poroso en columna
tubular

Adsorción Líquido Sólido En columna tubular

Papel Líquido Liquido En poros papel

Solido en placa de
Capa fina Liquido Liquido o Solido vidrio o líquido sobre
partículas

En intersticios
Gel Liquido Liquido
polímero sólido

En cromatografía los componentes de la mezcla que se desean separar

se distribuyen entre 2 fases, una estacionaria y otra móvil, la primera suele
ser un sólido finamente dividido, aunque también puede ser un líquido, la
segunda, la fase móvil, puede ser gaseosa o líquida. La naturaleza de las
fases da lugar a los distintos métodos cromatográficos (tabla 3).
Existen, por tanto, variadas técnicas cromatográficas en función del
tipo de fases implicadas pero en todas ellas la muestra se desplaza por una
fase móvil que puede consistir en un gas, líquido o fluido supercrítico que
 Técnicas de análisis instrumental en el estudio de explosivos 629

se hace pasar a través de una fase estacionaria con la que es inmiscible y

fijada a una columna o superficie sólida.
La elección de las 2 fases es tal que los componentes existentes en la
muestra se distribuyen de distinta manera entre ambas fases, así los com-
puestos que se retiene en mayor medida por la fase estacionaria se mueven
lentamente al ser arrastrados por la fase móvil y los compuestos que se
unen de manera débil con la fase estacionaria se mueven con rapidez, debi-
do a la diferencia de movilidad la muestra se separa en zonas discretas que
se pueden analizar de manera cualitativa y cuantitativamente. La figura 13
muestra la separación de una mezcla de compuestos en una columna cro-
matográfica.

Figura 13. Separación Cromatográfica en columna

7.4. Cromatografía líquida de alta eficacia (HPLC)

La Cromatografía líquida de alta eficacia o High performance liquid

chromatography (HPLC) es un tipo de cromatografía en columna utilizada
630 Análisis forense de explosivos

para separar los componentes de una mezcla basándose en diferentes tipos

de interacciones químicas entre las sustancias analizadas y la columna
cromatográfica.
Se trata de la técnica analítica de separación más utilizada debido a su
sensibilidad y gran aplicabilidad a sustancias de gran interés en muchos
campos de la ciencia para la determinación de gran número de sustancias
como fármacos, plaguicidas, explosivos, esteroides, drogas etc.
En HPLC la muestra a analizar se hace pasar por la columna cromato-
gráfica donde se encuentra la fase estacionaria mediante el bombeo de la
fase móvil a alta presión en función de las interacciones químicas o físicas
con la fase estacionaria los componentes de la muestra se retrasan de
manera diferenciada a medida que pasan por la columna, de manera que
cada componente de la mezcla presenta un grado de retención distinto
que es característico e identificativo de cada compuesto para una fase
móvil y estacionaria dadas.

Figura 14. Separación 14 compuesto explosivos por HPLC

 Técnicas de análisis instrumental en el estudio de explosivos 631

7.5. Cromatografía liquida de alta eficacia (HPLC) acoplada

a detector de masas (HPLC-MS)

La espectrometría de masas es una técnica analítica que aporta infor-

mación cualitativa y cuantitativa de las sustancias convirtiendo las molé-
culas en iones de gran movilidad para ser separados posteriormente según
su relación masa/carga. En la espectrometría de masas se produce una
fragmentación e ionización del compuesto de tal manera que las partículas
resultantes de distribuyen, según su masa, de tal manera que caracteriza la
especie química que las origina.
En la actualidad existen numerosos equipos de cromatografía de líqui-
dos de alta resolución a los cuales se les acopla como detector un espectró-
metro de masas. De esta manera los analitos separados al salir de la columna
cromatográfica son transportados hasta la fuente de ionización del espectró-
metro de masas donde son ionizados y divididos según la relación masa/
carga que presenten y dando lugar a su espectro de masas característico.

7.6. Cromatografía Iónica

La cromatografía iónica es una forma de cromatografía líquida. Es una

técnica de separación basada en el principio de adsorción selectiva cuyo
objetivo es separar los distintos iones en una solución. En toda cromato-
grafía existe un contacto entre dos fases, una fija que suele llamarse fase
estacionaria, y una fase móvil que fluye permanente durante el análisis. La
fase estacionaria consiste en resinas de intercambio iónico las cuales son
matrices sólidas que contienen sitios activos con carga electrostática (posi-
tiva o negativa). De esta forma, la muestra queda retenida sobre el soporte
sólido por afinidad electrostática. Dependiendo de la relación carga/tama-
ño unos constituyentes de la mezcla serán retenidos con mayor fuerza
sobre el soporte sólido que otros, lo que provocará su separación. Las sus-
tancias que permanecen más tiempo libre en la fase móvil, avanzan más
rápidamente con el fluir de la misma y las que quedan más unidas a la fase
estacionaria o retenidas avanzan menos y por tanto tardarán más en salir
o fluir.
Este tipo de cromatografía es un método eficaz para la separación y
determinación cuantitativa de aniones, tales como, fluoruros (F –), cloruros
(Cl–), cloratos (ClO3–), cloratos (ClO2–), nitritos (NO22–), bromuros (Br–), nitra-
tos (NO33–), fosfatos (PO43–) y sulfatos (SO42–) y cationes como el litio (Li+), el
sodio (Na+), el amonio (NH+4), potasio (K+), calcio (Ca2+) y magnesio (Mg2+).
632 Análisis forense de explosivos

Se trata de una herramienta eficaz de detección y cuantificación de

aniones y cationes presentes tanto en compuestos y mezclas explosivas con
presencia de explosivos inorgánicos.
La figura 15 muestra un análisis de aniones mediante cromatografía
iónica con detector de conductividad.

Figura 15. Aniones mediante cromatografía iónica con detector de conductividad

7.7. Electroforesis Capilar

La electroforesis capilar es otra técnica analítica de separación, nos

encontramos aquí ante una separación que se va a deber a la distinta movi-
lidad de especies iónicas al ser sometidas a un campo eléctrico en el interior
de un tubo capilar. Es precisamente en este tubo capilar de diámetro muy
pequeño donde se lleva a cabo la separación y donde se encuentran tanto
los analitos de interés y el electrolito encargado de transportar la corriente.
El interés en el campo de la química forense de esta técnica es similar
a la cromatografía iónica, la detección y cuantificación de aniones y catio-
nes presentes en explosivos inorgánicos.

7.8. Cromatografía de Gases. GC

En esta técnica cromatográfica la muestra se volatiliza y se inyecta en

la columna cromatográfica, la elución tiene lugar por el flujo de la fase
móvil que es un gas que no interactúa con el analito sino que únicamente
lo transporta a través de la columna y crear una matriz apropiada para el
detector, se trata de gases puros e inertes, para no reaccionar con los ana-
litos, generalmente se trata de helio, argón, nitrógeno, hidrógeno y dióxido
de carbono.
Un aspecto importantísimo en esta técnica cromatográfica es el siste-
ma de inyección de muestra que debe realizarse de manera instantánea
 Técnicas de análisis instrumental en el estudio de explosivos 633

para evitar el ensanchamiento de las bandas. Las columnas por las que
discurre la muestra se encuentran en el interior de un horno termostatiza-
do y suele tratarse de columnas capilares de diámetros inferiores a 1 mm
(300-200 um) y de una longitud de hasta 50 metros, en cromatografía líqui-
da hablamos de columnas de 25 cm y diámetros de 4,6 mm.
Una vez los componentes pasan por la columna llegan de forma esca-
lonada al detector que va ser capaz de medir los cambios producidos en las
propiedades del gas portador en presencia de pequeñas cantidades de ana-
lito, así tendremos una amplia gama de detectores: Detectores de conduc-
tividad térmica, de ionización a la llama, de captura electrónica, de masas,
de masas-masas.
La figura siguiente muestra un cromatograma obtenido con un croma-
tógrafo de gases y detector de captura electrónica.

Figura 16. Determinación explosivos por GC-ECD

7.9. Microscopía Electrónica de Barrido

En el microscopio electrónico la muestra se bombardea con electrones

enviados desde un cañón o fuente, suele tratarse de un filamento de wol-
framio (W) de manera que estos electrones son enfocados en un haz con el
634 Análisis forense de explosivos

cual se incide en la muestra haciendo que ésta emita electrones secunda-

rios retrodispersados que van a se característicos de cada elemento. De esta
manera obtenemos una rápida información cualitativa y semicuantitativa
de los elementos presentes en la muestra y, por tanto, de los posibles com-
puestos inorgánicos que forman el explosivo objeto de estudio.
Esta técnica resulta de interés para una primera identificación de aque-
llos elementos inorgánicos que forman parte del explosivo o mezcla explosiva,
como el Cloro (Cl), el Aluminio (Al), potasio (K), azufre (S), sodio (Na) etc.

8. BIBLIOGRAFÍA

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Restek Technical Articles Available at: http://www.restek.com/aoi_article_main.asp.
Accessed 8/13/2010, 2010.
 Capítulo XVI
Análisis criminalístico de suelos

Enrique. J. Santillana Reyes

1. RESUMEN

La importancia del análisis criminalístico de suelos radica en la bús-

queda de elementos de prueba que en una investigación policial permitan
establecer relación entre el lugar de los hechos y las personas u objetos
involucrados en una investigación. Son muchos los materiales geológicos
que pueden ser elementos de prueba, como son rocas, sedimentos, minera-
les, sólidos, polvo, etc. Este estudio incluye a varias disciplinas científicas,
incluyendo la química, física y biología. Las técnicas analíticas utilizadas
en un cotejo de suelos son muy diversas, en funcion de la cantidad mues-
tral, podemos seleccionar la difracción de rayos X, el color, el tamaño de
partícula, técnicas espectroscópicas, el microscopio electrónico de barrido
y de polarización, análisis genético rDNA mitocondrial de bacterias, etc. La
casuística es muy diversa, incluyendo desde homicidios a robos, y solici-
tándose habitualmente el cotejo de muestras recogidas de un sospechoso,
que habitualmente corresponden a zapatos, vehículos (bajos y alfombri-
llas), ropa o diversos objetos (palas, martillos, etc.) y la muestra del lugar
de los hechos de la que conocemos su localización geográfica, la fecha y
hora de su recogida.

2. INTRODUCCIÓN

Podemos encontrar abundantes publicaciones y artículos relacionados

con los términos de geología forense o ciencias forenses del suelo, los cua-
les pueden dar lugar a confusión, aunque dichos campos de trabajo están
solapados.
La geología forense, incluida dentro de la Geociencia forense, tiene
como principal función el estudio de rocas, suelos, sedimentos, minerales
y polvo (Murray & Tedrow, 1992). Por lo que muchos autores incluyen el
estudio forense del suelo dentro de la geología forense.
638 Análisis criminalístico de suelos

El estudio de rocas, minerales, suelos con fines criminalísticos empezó

a finales del siglo XIX y principios de XX, donde destacan el profesor ame-
ricano Hans Gross, el alemán George Popp y el francés Edmond Locard
(Murray 2004). Hoy en día son abundantes los laboratorios que realizan
estudios de suelos y de cualquier material geológico con fines criminalísti-
co, entre los que destacan Reino Unido, Alemania, Canadá, Australia, Esta-
dos Unidos y Japón, considerando a estos como otro elemento de prueba
en una investigación policial. En España la evolución ha sido más tardía,
pero ya nos encontramos en el vagón de estos países, donde los laborato-
rios policiales realizan análisis de restos de suelos encontrados en el lugar
de los hechos como consecuencia de una investigación criminal.
Principalmente la mayoría de las evidencias trazas recogidas para cote-
jo, corresponden a sedimentos y partículas de suelo, las cuales son más
fácil su transferencia entre objetos. Dentro de estas evidencias de material
geológico se pueden clasificar en siete grupos, los cuales no son rígidos
entre ellos: (1) rocas, (2) sedimentos, (3) suelos, (4) polvo, (5) minerales, (6)
fósiles y (7) partículas (Pye & Croft 2004).
Este capítulo se centra en el estudio de cotejo de suelos debido a que es
el principal material geológico transferido en un hecho delictivo y el mayo-
ritario en los laboratorios criminalísticos.
En general un suelo es una matriz compleja compuesta de componen-
tes minerales, materia orgánica, y organismos vivos y en descomposición,
donde su composición depende la roca madre, el clima, los organismos
presentes, la topografía y el tiempo. Mientras la definición de suelo desde
un punto de vista criminalístico corresponde a cuando los componentes de
un suelo constituyen una evidencia física de interés policial en la investiga-
ción de un acto delictivo.
Hay dificultades en la estandarización de los análisis a realizar en este
tipo de estudios debido a su diversidad. En este sentido el estudio del suelo
es un proceso multidisciplinar en el que influyen propiedades mineralógi-
cas, físicas, químicas, biológicas y bioquímicas de éste. Por lo que hay que
tener en cuenta que la muestra sea lo suficientemente representativa y don-
de los análisis a realizar dependen de las características de la evidencia de
suelo.
La gran variabilidad en la distribución y en las propiedades de los sue-
los, junto con las técnicas aplicadas son capaces de caracterizar y discrimi-
nar los distintos suelos, haciendo de estos una herramienta importante en
el campo criminalístico. Son muchos los actos delictivos donde se pueden
producir transferencias de suelos, como son: homicidios, violaciones,
 Suelo como elemento de prueba 639

robos, terrorismo, etc., y en numerosos materiales, como zapatos, ruedas

y bajos de vehículos, palas, etc.
El cotejo de evidencias de suelo obtenidas de un determinado lugar se
realiza normalmente mediante comparación con el material de origen
conocido. En casos especiales en los que aparecen evidencias sin una rela-
ción directa con un acto delictivo de localización próxima, pasa a un pri-
mer plano el análisis de las particularidades minerales y biológicas que
caracterizan a una región determinada y que podría delimitarla. Dado que
existen pocos tipos de plantas y minerales que sean específicos de una resi-
dencia ecológica, este estudio llevará en raras ocasiones a una delimitación
exacta del lugar de procedencia.
El futuro del estudio criminalístico de suelos es prometedor, ya que se
están incorporando nuevas técnicas analíticas y herramientas estadísticas
capaces de discriminar entre materiales geológicos. También es importan-
te el desarrollo de bases de datos de suelos con fines criminalísticos.

3. SUELO COMO ELEMENTO DE PRUEBA

Sedimentos y suelos pueden llegar a ser importantes elementos de

pruebas en una investigación judicial, por lo que pueden dar lugar a una
prueba pericial que será presentada ante los tribunales. Es decir el suelo
puede llegar a ser una prueba que permita establecer relación entre el lugar
de los hechos y las personas u objetos involucrados en una investigación de
un acto delictivo.

4. ESTUDIO DE SUELOS DENTRO DEL SERVICIO DE

CRIMINALÍSTICA DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE LA
POLICÍA Y DE LA GUARDIA CIVIL (GUARDIA CIVIL)

El Departamento de Química del Servicio de Criminalística de la Guar-

dia Civil ha desarrollado métodos adecuados para el análisis de muestras
de suelos, los cuales se han desarrollado en los últimos años y que dan ser-
vicio a las Unidades de Policía Judicial.
En dicho estudio es necesario un equipo interdisciplinar, donde entran
en juego la química, biología y física, por lo que los análisis no pueden ser
llevados por una única persona, sino que serán realizados por distintos
expertos en distintos conocimientos y técnicas. Dentro del estudio de sue-
los en el laboratorio de Química se puede dividir en dos áreas de trabajo:
640 Análisis criminalístico de suelos

una geoquímica, donde se realiza un estudio de características físicas, quí-

micas, mineralógicas y granulométricas; y otra biológica, donde se realiza
estudio morfológico de trazas vegetales y estudio de parentesco de cepas
bacterianas procedentes del suelo. Los resultados de los análisis realizados
por dichas áreas son plasmados en un informe pericial, el cual será remiti-
do a la autoridad judicial.
Las evidencias de suelos en distintas ocasiones están compuestas no
solo de suelo, sino también de mezclas de otros materiales, ya sean natura-
les como artificiales, entre los que podemos encontrar restos vegetales,
partículas minerales, vidrios, fibras, etc. Por lo que lo primero que se rea-
liza antes de determinar que análisis son necesarios, es una observación
macroscópica por si encontramos materiales extraños a la naturaleza de un
suelo. Así las fibras, vidrios, pinturas o cualquier otro material ajeno a la
naturaleza mineral de la evidencia, será trasladada a otra área dentro del
Departamento de Química para su análisis, el cual realizará el informe
pericial correspondiente.
Las evidencias de suelo remitidas a nuestro laboratorio son principal-
mente para cotejo entre muestras dubitadas, las cuales están directamente
relacionados con el accidente o crimen y que desconocemos su origen, y las
indubitadas , las cuales conocemos su origen y que incluyen eL lugar de los
hechos. Estas evidencias están relacionadas con casos muy diversos, asesi-
natos, homicidios, robos, violaciones, etc.

5. CONSIDERACIONES GENERALES A LA TOMA

Y CONSERVACIÓN DE MUESTRAS DE SUELOS PARA ANÁLISIS
CRIMINALÍSTICOS

5.1. Generalidades

Antes de llegar a realizar la toma de muestras de suelos, las cuales pue-

den ser una parte de un conjunto de evidencias recogidas en el lugar de los
hechos, hay que realizar una inspección ocular.
La inspección ocular es el conjunto de observaciones, comprobaciones
y operaciones técnico-policiales que se realizan en el lugar de un suceso, a
efectos de su investigación. Tiene como fines principalmente: comprobar
la realidad del delito, identificar al autor o autores del hecho y demostrar
su culpabilidad y determinar cuantas circunstancias, tanto adversas como
favorables, hayan concurrido en la comisión de los hechos.
 Consideraciones generales a la toma y conservación... 641

El envío de evidencias al laboratorio debe venir documentada en la

Hoja de Evidencias/ Muestras donde vendrán descritas e identificadas,
así como la fecha, hora y lugar de la toma, persona que la ha tomado, así
como su conservación, envases utilizados y cualquier otra circunstancias
que puede ser de interés para el laboratorio. Es importante la cadena de
custodia, reflejada en dicha hoja, con la que podemos hacer un segui-
miento desde el momento que se tomó la muestra hasta su llegada al
laboratorio.
Como regla general a la hora de tomar muestras de suelos hay que
tener en cuenta principalmente:

• Se obtienen cantidades reducidas de muestra. En muchos casos son

restos de suelos que quedan adheridos a una zapatilla.
• Necesaria experiencia del investigador y protocolos adecuados de
actuación. En dichos protocolos tienen que venir plasmados el tipo
de muestreo general a realizar (según las condiciones del terreno),
las cantidad de muestra que se debe tomar y su conservación.
• Tener en cuenta el contexto y la fuente de las muestras a tomar. No
es lo mismo la toma de muestras en una fosa que en un camino o
jardín.
• Equipo multidisciplinar. El equipo de investigación según su forma-
ción en investigaciones judiciales tiene un conocimiento en toma de
muestras biológicas (ADN), vidrios, residuos de disparos, tierras,
etc., pero en algunos casos es necesario tener un conocimiento más
profundo en edafología, geología o botánica, en cuyo caso se nece-
sitaría un experto en la toma de muestras de esta naturaleza o en
cualquier caso los laboratorios pueden dar las directrices necesarias
para una toma correcta.
• Gran importancia de la cadena de custodia. Se debe tener constan-
cia de cual ha sido el traslado desde que se toma la muestra hasta
que llega al laboratorio.

En la mayoría de los casos en el estudio criminalístico de suelos se

realiza un cotejo entre la muestra indubitada, la cual esta relacionada
directamente con la escena del crimen y que desconocemos su origen, y la
muestra de suelo dubitada, recogida por el investigador en el lugar de los
hechos (Tabla 1).
642 Análisis criminalístico de suelos

Tabla 1: Naturaleza de las muestras.

Dubitadas:
• Directamente relacionadas con el accidente o crimen.
• Desconocemos su origen.
• Puede no ser representativa (escasa muestra)
• Procedencia: zapatos, vehículos, ropa, distintos utensilios, etc.

Indubitadas:
• Recogidas por el investigador.
• Conocemos su origen.
• Incluye la escena del crimen u otra sugerida por el sospechoso.

Las muestras indubitadas son recogidas en una localización geográfica,

donde conocemos la hora y la fecha de la toma. Esta toma está relacionada
con la escena del crimen o con una zona que el sospecho haya indicado.
La muestra dubitada, procedente del sospecho, suele estar adherida a
zapatos, vehículos, utensilios o cualquier otro material en la que se puedan
recoger restos de suelo como consecuencia de una transferencia. En muchas
ocasiones esta muestra es de pequeño tamaño, por lo que el investigador debe
valorar que grado de representatividad presenta respecto a su origen, ya que
no se puede esperar que sea exactamente igual que una muestra indubitada.
En general, la capacidad de transferencia de los suelos ocurre principal-
mente en las fracciones finas de los componentes de suelo (arcillas y limos)
y en la materia orgánica. Granos mayores de 2 mm tienen una peor reten-
ción en zapatos, ropas o alfombrillas de vehículos. Debido a esta variedad
de tamaño de partículas, los investigadores que toman las muestras en el
lugar de los hechos deben tener en cuenta este tipo de transferencia.

5.2. Muestreo del lugar de los hechos (indubitada)

En el muestreo de suelos en una investigación criminal se busca el

grado de similitud entre la muestra dubitada y la recogida en la escena del
crimen (indubitada), por lo que se deben tomar muestras al azar en los
puntos dentro de la escena del crimen o en las inmediaciones. Así si tene-
mos huellas de pisadas, se tomarán en la propia huella y alrededor de esta.
También hay que tener en cuenta que se puede realizar un muestreo en
profundidad o superficial, el cual dependerá de las circunstancias del con-
tacto entre el soporte del sospechoso (zapatos, ruedas de vehículos, etc.), la
geología y la formación de los suelos de la escena del crimen.
 Consideraciones generales a la toma y conservación... 643

Es importante que pase el menor tiempo posible desde que se cometió

el crimen hasta que se detiene el sospechoso, ya que las propiedades del
suelo pueden cambiar con el tiempo, principalmente en los componentes
orgánicos como el polen, semillas y microbiología. Por lo que lo primero
que hay que hacer es tomar muestras de suelo del lugar del crimen, a pesar
que todavía no tengamos un sospechoso.
Respecto al muestreo del lugar de los hechos (indubitada), el número
de muestras y el lugar de la toma dependen de las condiciones específicas
del terreno y de las circunstancias del hecho. Por ejemplo en el caso de
huellas de calzado, después de fotografiar la huella y realizar el molde, se
debe tomar muestras superficiales (aprox. 1 cm) de los alrededores de la
huella y en la zona de la pisada.
También hay que tener en cuenta que el número de muestras a tomar
depende del tamaño, número y de lo heterogéneo de los suelos de la zona
a muestrear, tomándose muestras puntuales o al azar. Su número como
mínimo debe ser tres, ya que la toma de una única muestra puede no ser
representativa o puede dar lugar a dudas. De todas formas antes de realizar
una toma de muestras hay que evaluar la zona a muestrear y diseñar el tipo
de muestreo, por lo que se puede realizar un croquis que abarque el mayor
número de muestras y más representativas del lugar de los hechos.
En este sentido a la hora de tomar una muestra representativa hay que
tener en cuenta la variación del tamaño de grano, así en una escala espacial
pequeña (<1 m) algunos suelos son relativamente homogéneos respecto a
la distribución de tamaño de partícula, composición química y mineraló-
gica, pero otros son muy heterogéneos. Como ejemplo de depósitos homo-
géneos son los aluviales (depósitos fluviales) y en el caso de heterogéneos
son por ejemplo las cunetas de las carreteras. Como hemos comentado
anteriormente depende también del tipo de contacto entre el suelo y el
material receptor del suelo (ej. zapatos) y que las transferencias son prin-
cipalmente de las fracciones finas. Hay que tener en cuanta su variación en
profundidad, el cual puede variar en los distintos horizontes del suelo.
Aconsejable tomar coordenadas geográficas de la posición de cada una
de los lugares de toma de muestra mediante un instrumento GPS.

5.3. Cantidad y tipo de muestra

El tipo y tamaño de muestras que hay que tomar depende de las carac-
terísticas del suelo, de la actividad que tenga lugar en el lugar de los hechos,
del tipo de contacto entre la muestra indubitada (ej. zapato) y el lugar, y
644 Análisis criminalístico de suelos

también de la cohesión de la estructura del suelo. A continuación vemos

unas directrices respecto a la cantidad de muestra de suelo a tomar:

• Generalmente:
— Sedimentos de grano fino: 150 gr. seco.
— Grano grueso o materiales heterogéneos: 500 gr. (> arena gruesa).
— Muestras de 2 gr. o menos pueden ser suficiente para distintos
análisis, pero aumenta potencialmente la variación debido a
una distribución irregular del tamaño de partículas.
• Cotejo de muestras de calzado:
— 0-1 cm. cuando el contacto con el suelo de la escena del crimen
ha sido superficial.
— 0-5 cm. cuando el calzado presenta abundante barro como con-
secuencias de que el suelo se encuentra húmedo.
• Zanjas o fosas: intervalos regulares en profundidad (ej. 0 a 5 cm.).
También se pueden tomar muestras de la mezcla de sedimentos.
• Suelos cohesionados. Mediante cuchillo o espátula se harán los cor-
tes necesarios para obtener bloques, los cuales pueden ser estudia-
dos detenidamente en el laboratorio.
• Recogida de vegetación:

Las muestras comparativas de vegetación deben abarcar todos los tipos

de plantas de la zona pertinente, así como los fragmentos que el viento
haya podido desplazar hasta dicha zona.

5.4. Recogida de muestras dubitadas

En el caso de recogida de muestras de suelo de zapatos, bajos de vehí-

culos, etc., correspondientes a muestras compactas, no debe en ningún
caso romperse porque normalmente presentan varias capas y sólo una es
relevante, es decir, que la forma en la que se ha producido la sedimentación
puede ser por sí misma de interés.
Para la toma de la muestra en el caso de portadores no transportables,
se aplica el principio de no utilizar nunca láminas adhesivas, sino que hay
que recoger cuidadosamente el material (ej. espátulas).
En el caso de ropas, se puede remitir la ropa al laboratorio para la
extracción del suelo adherido o se puede sacudir sobre hojas de papel lim-
pias.
 Consideraciones generales a la toma y conservación... 645

5.5. Utensilios y envases

Entre los utensilios que se pueden utilizar principalmente son espátu-

las, cuchillos, palas, bisturís, pinzas, los cuales deben ser preferiblemente
de metal, ya que estos pueden ser lavados con alcohol y evitar contamina-
ciones cruzadas.
Uso de guantes de látex o nitrilo pero sin polvo de talco, ya que pueden
contaminar la muestra de suelo.
Entre los envases que podemos utilizar son los siguientes:

— General: envases de plástico.

— Bolsas de polietileno o de papel (dejar secar antes).
— Vidrio: Sedimentos que contienen abundante materia orgánica o
compuestos volátiles.
— Estudio palinológico (polen): bolsas de papel para evitar alteracio-
nes por actividad microbiana (oxidación).

Se aconseja los envases rígidos de plástico, ya que en estos no es nece-

sario dejar secar la muestra y no se rompen como consecuencia de la pre-
sencia de partículas con formas angulosas (bolsas de polietileno) o por su
fragilidad (envases de vidrio). También influye la necesidad de enviar lo
más rápidamente posible las muestras al laboratorio para su análisis.

5.6. Conservación

Como regla general:

• Las muestras deben ser llevadas lo más rápidamente al laboratorio
para su análisis.
• Si no es posible, conservar en oscuridad y en nevera (evitamos cam-
bios como consecuencia de la actividad microbiana u oxidación).
• No se debe congelar, ya que puede afectar a las propiedades físicas
del suelo y pueden cambiar las cantidades de materia orgánica.
• Preferible no secar las muestras hasta el laboratorio, donde se
observará la muestra y se tomarán en caso necesario las sub-mues-
tras necesarias.
• Las muestras vegetales hay que analizarlas lo más rápidamente
posible por su deterioro. Si no es posible, mejor secar en papel
secante y presionar, como hacen los botánicos.
646 Análisis criminalístico de suelos

6. TÉCNICAS ANALÍTICAS

Son muy diversas las técnicas utilizadas en el análisis criminalístico de

suelos, las cuales son capaces de caracterizar una muestra de suelo y su
cotejo con otra relacionada con un hecho criminal. Hay publicaciones y
artículos que se detallan metodologías estandarizadas y técnicas analíticas
en el estudio criminalístico de suelos.
Entre las técnicas más utilizadas podemos diferenciar tres grupos. El
primero sería la identificación del suelo según características morfológicas
y físicas (ej. color, tamaño de partículas, consistencia, etc.), así como de las
propiedades de los distintos minerales presentes en el suelo (ej. forma de
las partículas y textura de su superficie). Un segundo grupo entrarían las
técnicas mineralógicas y químicas (ej. difracción de rayos X, técnicas cro-
matográficas y espectroscópicas, etc.). En tercer lugar incluiríamos el estu-
dio de trazas biológicas (ej. microbiología, pólenes, etc.).

Debido a la escasez de muestra que en muchas ocasiones se recoge, por

ejemplo en zapatos, es necesario seleccionar las técnicas más adecuadas
para la caracterización de dichas evidencias. Hay que seguir una metodo-
logía exhaustiva para obtener la mayor cantidad de datos para una carac-
terización adecuada de las muestras a cotejar (ver Fig.1, al final).
La elección de las distintas técnicas analísticas depende principalmen-
te de la disponibilidad de dichas técnicas en el laboratorio y de su poder de
discriminación. Además hay que tener en cuenta otros factores como son:
cantidad de muestra, elección adecuada de las fracciones (tamaño de par-
tícula), técnicas destructiva/no destructiva, preparación de la muestra,
automatización y cuantificación.
La cantidad de muestra es un factor muy importante en la limitación
de las técnicas a seleccionar, ya que muchas de estás técnicas necesitan una
cantidad mínima para hacer el análisis.
A pesar de que el suelo sea homogéneo mineralógicamente, su compo-
sición química varía significativamente con el tamaño de grano y sílice, el
cual es más abundante en las fracciones más gruesas, y de los metales tra-
zas que se concentran principalmente en la arena fina, limo y arcilla. Por
lo que es importante la elección de un tamaño de partícula adecuado para
que los resultados sean representativos y cotejables con otras evidencias de
suelos.
Entre otros factores está que sea una técnica no destructiva, ya que con
posterioridad podemos realizar otros análisis (ej. difracción de rayos X);
una preparación de muestra sencilla o rápida que nos proporcione una
 Técnicas analíticas 647

Características a estudiar Técnicas analíticas

Características morfológicas y físicas

Color • Munsell, espectrofotómetro.

Forma de partículas • Análisis de imagen, analizadores de tamaño y forma

de partículas automatizado.

Tamaño de partículas • Difracción láser (LD)

Consistencia • Microscopio estéreo binocular.

Características mineralógicas y químicas:

Mineralogía • Difracción de rayos X (DRX)

• Microscopio estereo binocular.
• Espectrometría Infrarroja mediante transforma de
Fourier (FT-IR)
• Análisis térmico diferencial (DTA) o termogravimetría
(TGA).

Química • Espectrometría de plasma de acoplamiento inductivo

con espectrometría de masas (ICP-MS).
• Fluorescencia de rayos X (FRX).
• Microscópio electrónico de barrido (SEM/EDX).
• Cromatografía de gases-espectrometría de masas (GC/
MS).
• Cromatografía iónica (IC).
• Espectrómetro de masas de flujo continuo de
relaciones isotópicas (CF-IRMS).
• Ablación láser (ICP-MS).
• Cátodo luminiscencia.
• Carbono orgánico total (TOC)
• pH, conductividad, CEC.

Trazas Biológicas:

Microfósiles, esporas, • Microscopio óptico.

pólenes y diatomeas

Restos trazas de restos • Microscopio óptico.

vegetales • Microscopio electrónico de barrido (SEM/EDX).

Hongos • Análisis genético del ADN ribosomal 16S.

Bacterias del suelo • Análisis genético del ADN ribosomal 16S.

Tabla 2: Técnicas utilizadas en análisis criminalístico de suelos.

648 Análisis criminalístico de suelos

valoración de las muestras (ej. tablas de color Munsell, o textura); una

automatización que hace que los errores en el tratamiento de las muestras
sea menor; y por último la cuantificación que nos aporta datos numéricos
cotejables mediante métodos estadísticos.
En la mayoría de los casos en los que tengamos muestra suficiente, el
método preferido de comparación de suelos debería estar basado en la
combinación de métodos, los cuales combinen los análisis cuantitativos de
composición elemental con el color, distribución de tamaño de partícula,
mineralogía y estudio detallado de partículas individuales presentes, inclui-
dos partículas de origen humano (vidrios, pinturas, cementos), diatomeas,
granos de polen u otros restos biológicos (Pye 2007). Incluido también los
avances de microbiología de suelos mediante ADN ribosomal 16S.

6.1. Características morfológicas y físicas

6.1.1. Color

La existencia de aproximadamente 1100 tipos de colores en suelos hace

que esta característica sea un buen método para discriminación de suelos
(Pye et al. 2007). Principalmente se utilizan dos métodos de determinación
del color en el análisis de suelos: tablas Munsell y espectrofotómetro de color.
La clasificación de las tablas Munsell de color esta basado en la com-
binación de tres parámetros: Hue (H), yendo desde los matices rojo, ama-
rillo, verde, azul, etc.; Value (V), representa el grado de luminosidad; y
Chroma (C), indica el grado de diferencia desde el negro, blanco o color
neutro; sin embargo el uso de estas cartas de color envuelve un grado de
subjetividad.
Con el espectrofotómetro de color se puede cuantificar, por lo que es
una técnica reproducible y exenta de la subjetividad de las tablas Munsell.
El espectrofotómetro de color está basado en el sistema de color L*a*b ,
donde L representa la luminosidad y a* y b* son las coordenadas de cro-
maticidad.
Hay que tener en cuanta que las variaciones de color dependen del
tamaño de grano, cantidad de materia orgánica, humedad, por lo que
diversos autores proponen mediciones de color después de distintos trata-
mientos (secado, calcinación, eliminación de materia orgánica u óxidos) y
en distintas fracciones. Entre las fracciones que se proponen y que mejor
discriminación entre muestras es la medida de muestra seca y sin tamizar
junto con el secado y tamizado a <150 μm (Guedes et al.2009).
 Técnicas analíticas 649

6.1.2. Análisis del tamaño de la partícula

El poder de discriminación del análisis de tamaño de grano mediante

difracción láser se basa en medidas estadísticas, que incluyen el porcentaje
de arena, limo y arcilla, media, moda, desviación estándar, diferencia entre
los percentiles D90-D10, y descripción de la forma de la curva de tamaño
de partícula (distribución de frecuencia de tamaño de partícula). Muchos
métodos han sido utilizados para determinar la distribución de tamaño de
partícula, incluyendo la observación directa (microscopio), análisis de imá-
genes, tamizados en seco y húmedo, método del hidrómetro, etc., pero el
más reproducible es la difracción láser, especialmente para fracciones de
arena, limo y arcilla, siendo la más utilizada la fracción <150 μm (Pye et al.
2006). Para determinar proporciones de arena y grava es mejor utilizar el
tamizado seco o húmedo.

6.2. Características mineralógicas y químicas

6.2.1. Difracción de rayos X (DRX)

La difracción de rayos X (DRX) es una de las técnicas más importantes

en la identificación de sustancias cristalinas, cuyas principales ventajas son:
se trata de una técnica no destructiva, posibilidad de análisis de pequeña
cantidad de muestra, mínima preparación de muestra y posibilidad de distin-
guir entre elementos y sus óxidos, así como de formas polimórficas y mezclas
de sustancias cristalinas. Se pueden realizar ensayos cualitativos y cuantita-
tivos, siendo una importante herramienta en la discriminación de suelos.
Los análisis de difracción de rayos X se realizan sobre la fracción sin
tamizar o sobre las distintas fracciones. También se puede realizar una
identificación de los minerales de la arcilla presentes en los suelos. Dentro
de las arcillas encontramos los siguientes grupos: (1) grupo de la serpenti-
na-caolinita (serpentina, crisotilo, caolinita; dickita y haloysita (2) grupo de
la ilita/mica (politipos de ilita, mica y glaucomita); (3) grupo de la clorita
(chanosita y clinocloro); (4) grupo de la esmectita (montmorillonita, non-
tronita y saponita): (5) grupo de la vermiculita; (6) minerales interstratifi-
cados (ej. ilita-esmectita, clorita-esmectita, etc.); (7) grupo sepiolita-pali-
gorskita; (8) grupo del talco-pirofilita; y (9) grupo de la imogolita-alofana
(Pye et al. 2007). El estudio cualitativo de las arcillas se realiza previo estu-
dio de las modificaciones de las distancias interplanares 001 como conse-
cuencia de la saturación con elementos alcalinotérreos Mg2+ y K+ y ciertos
650 Análisis criminalístico de suelos

compuestos orgánicos (glicerol, etilenglicol y DMSO). También es necesa-

rio tratarlos térmicamente para diferenciar ciertos minerales de la arcilla,
en los cuales se producen variaciones en el espaciado basal, desaparición
de la red o de ciertas líneas de difracción.
La ventaja de cuantificación mediante difracción de rayos X es la posi-
bilidad de estudio estadístico y su comparación entre los resultados obte-
nidos de la muestra dubitada e indubitada. Aunque lo ideal es la compagi-
nación entre difracción cualitativa y cuantitativa (Ruffell et al 2004).

6.2.2. Microscopio electrónico de barrido (SEM)

Las ventajas que presenta un microscopio electrónico de barrido es la

obtención de información sobre el tamaño, forma, textura superficial y
composición elemental de partículas individuales, las cuales pueden ser
menores de 3 μm o menos.
La cantidad de muestra necesaria para este tipo de análisis es bastante
pequeña, por lo que con una pequeña cantidad de arena fina podemos
obtener cientos de partículas de la cuales podemos obtener cientos de
datos cuantitativos para cotejo. La fracción más adecuada y que menos
variabilidad es la de <150 μm (Pye et al. 2007) (Pirrie et al. 2009).
Principalmente se utiliza el microscopio electrónico de barrido dotado
de analizador por energía dispersiva (SEM/EDX) con el que podemos rea-
lizar los análisis de partículas minerales, análisis mineral de la muestra,
búsqueda de minerales trazas y obtención de imágenes. Respecto al análi-
sis de partículas de minerales se pueden obtener un mapa de composición,
obteniéndose datos cuantitativos y de fases minerales además del tamaño
y forma de la partícula. Mientras que el análisis general de la muestra nos
proporciona la mineralogía y fases presentes.

6.2.3. Espectrometría de plasma de acoplamiento inductivo con

espectrometría de masas (ICP-MS)

Las técnicas espectrométricas de masas no solo proporcionan un rango

amplio de elementos presentes en la muestra, sino también la determina-
ción de sus isótopos que añade un parámetro extra en el poder de discrimi-
nación. El isótopo más utilizado es el 207Pb/208Pb , aunque se pueden utili-
zar isótopos de Nd y Sr.
 Técnicas analíticas 651

En general para los análisis de rutina de suelos la fracción más adecua-

da y que mejor discriminación es la de <150 μm (Pye &Blott 2004). Es una
técnica destructiva por lo que antes de empezar con ella hay que decidir
que análisis hay que realizar.
También se está utilizando la técnica de ablación láser acoplado a un
espectrómetro de masas, pero la exactitud y precisión está limitada a lo
heterogéneo de los minerales en algunos tipos de suelos.

6.2.4. Cromatografía de gases

Los componentes orgánicos de un suelo han sido analizados mediante

la técnica de espectrometría infrarroja con transformada de Fourier
(FTIR), cuyo espectro puede caracterizar la materia orgánica según el tipo
de suelo (Cox et al. 2000). Actualmente se está utilizado el estudio de los
n-alcanos procedentes de los compuestos en descomposición de plantas
como biomarcadores (Dawson 2004), siendo de interés para la identifica-
ción y discriminación de suelos.
El suelo en una matriz compleja de componentes minerales, materia
orgánica, y organismos vivos y en descomposición. En general se puede
definir el humus como el resultante de la descomposición, realizada por los
microbios del suelo, de residuos vegetales o animales. La fracción de
humus está compuesta por una gran variedad de sustancias orgánicas
(polisacáridos, lípidos, ácidos húmicos, etc.). Estos lípidos procedentes de
los residuos de plantas están compuestos principalmente por unas mezclas
de lípidos alifáticos, incluyendo hidrocarburos de cadena larga (C20-C60),
alcoholes y ácidos grasos; los cuales son inertes y duran largo tiempo.
Estos compuestos pueden ser analizados por cromatografía de gases con
un detector de espectrometría de masas, previa extracción con disolventes
(ej. hexano) y purificados a través de una columna de sílica gel.

6.2.5. Análisis de isótopos estables

El estudio de relaciones isotópicas ha sido ampliamente utilizado en el

campo medioambiental y de ciencias del suelo, y también utilizado en el
campo criminalístico en el estudio de huesos y suelos, explosivos, calidad
de las drogas, etc. Entre los distintos isótopos estables estudiados se
encuentran principalmente el carbono, oxígeno, nitrógeno y sulfuro. El
652 Análisis criminalístico de suelos

equipo más utilizado para dichos estudios es un espectrómetro de masas

de flujo continuo de relaciones isotópicas (CF-IRMS).
El uso potencial del estudio de relaciones isotópicas en el cotejo de
suelos ha sido demostrado mediante la combinación de las relaciones iso-
tópicas de 13C y 15N. Sin embargo, el grado de variabilidad espacial a
pequeña escala varia entre lugares, dependiendo de la naturaleza del suelo
y de los tipos de materia orgánica presentes en este. Se deben tomar al
menos cinco muestras y la fracción adecuada para una discriminación es
de <150 μm (Pye et al. 2006).

6.2.6. Cromatografía iónica (IC)

La concentración de aniones en un suelo, tales como cloruros, sulfatos,

nitratos, bicarbonatos, fosfatos, fluoruros y bromuros, es un dato más de
discriminación entre suelos. En general para los análisis de rutina de sue-
los la fracción más adecuada y que mejor discriminación es la de <250 μm
(Bommarito et al. 2007).

6.2.7. Otras técnicas

Otras técnicas muy utilizadas en la caracterización de suelos y que

pueden ser utilizadas como parámetros de cotejo son: (1) pH, el cual nos
indica que tipo de suelo corresponde (ácido o básico), (2) Conductividad
eléctrica (EC), medida de la concentración de iones en solución (sales
disueltas), (3) carbono orgánico total (TOC) que nos estima la cantidad de
materia orgánica presente en el suelo.

6.3. Trazas Biológicas

6.3.1. Trazas vegetales

Habitualmente en suelo encontramos restos de origen vegetal, de la que

se afronta su estudio muchas veces sin garantías de obtener resultados con-
cluyentes. No obstante, la ayuda que proporciona la microscopía electrónica
de barrido (SEM/EDX) es crucial a la hora de determinar semejanzas y dife-
rencias entre las evidencias objeto de estudio. La comparativa de los apara-
tos estomáticos epiteliales de los fragmentos vegetales da buenos resultados.
 Suelos como elementos de prueba: casos 653

Cuando dichos fragmentos son de tamaño adecuado, y encontramos

partes de las plantas que presentan características morfológicas claramen-
te distinguibles, podemos afrontar su estudio desde una perspectiva de cla-
sificación e identificación mediante el empleo de claves dicotómicas y
observación mediante lupa binocular.

6.3.2. Microbiología genética molecular

El análisis microbiológico de suelos mediante técnicas de genética

molecular ha sido propuesto en investigación forense como evidencia para
determinar la presencia de un sospechoso en la escena de un crimen (Hor-
swell, et al., 2002). Sin embargo, dicho estudio de las comunidades bacteria-
nas que habitan el suelo se realiza utilizando una técnica que permite com-
parar perfiles genéticos obtenidos, utilizando el rDNA 16S como molécula
diana, de modo global, sin caracterizar las especies microbianas que cons-
tituyen poblaciones y comunidades estables en los suelos objeto de estudio.
Aunque se demuestra que dicha técnica es efectiva a la hora de establecer
semejanzas y diferencias entre las evidencias que se cotejan, tiene sus limi-
taciones derivadas de la ubicuidad de algunas especies de microorganismos.
En aras de una mejor caracterización de las evidencias y, por ende, una
mayor contribución al peso de la prueba pericial que constituye el Suma-
rio, el Servicio de Criminalística de la Guardia Civil ha abordado dicho
estudio considerando que, con los medios técnicos actuales se puede afron-
tar la búsqueda de la «aguja en el pajar»: se pueden aislar, identificar y
caracterizar, tanto genética como bioquímicamente, las cepas bacterianas
que constituyen las comunidades microbianas del suelo, pudiéndose ade-
más establecer relaciones comparativas mediante la filogenia molecular.

7. SUELOS COMO ELEMENTOS DE PRUEBA: CASOS

Caso 1: Homicidio

Aparece un cadáver en un paraje desplazándose la el Equipo de Policía

Judicial tomando las medidas necesarias para evitar la perdida de cual-
quier elemento de prueba. Se toman muestras del lugar donde aparece el
cadáver (parte superficial) y de los bajos de un vehículo y zapatillas de un
sospechoso amiga de la víctima. Estas evidencias son remitidas al labora-
torio para su análisis.
654 Análisis criminalístico de suelos

El propósito de los análisis en el laboratorio y la realización del corres-

pondiente informe pericial es demostrar la analogía o discrepancia entre
las evidencias, y probar que el sospechoso estuvo en el lugar de los hechos.
En una observación macroscópica de la evidencia se observa abundan-
cia de granos de yeso y granos de calcita con formas angulosas. También
presentan un color similar entre ellas (cartas de color Munsell). Estas tres
evidencias presenta similares proporciones respecto a la composición de
arena, limo y arcilla, diferencia entre los percentiles D90- D10, y similar
forma de la curva de distribución de frecuencia de tamaño de partícula
(difracción láser) (Foto 52 del Anexo Fotográfico).
Respecto a la composición mineralógica mediante difracción de rayos
X presentan yeso, calcita, cuarzo, caolinita, ilita, montmorillonita y pali-
gorskita, destacando esta última (Foto 53 del Anexo Fotográfico).
Mediante el microscopio electrónico de barrido (SEM/EDX) se obser-
van formas tubulares, correspondiente a la paligorskita, en las evidencias
(Foto 54 del Anexo Fotográfico).
En el análisis químico destaca la presencia de Pb en las tres evidencias,
no habiendo diferencias respecto al resto de elementos presentes en la
muestras de suelo, como se observa en la siguiente Tabla.

Parámetro ICP-OES (mg/kg)

analizado Fe Al Mn Zn Ba Cu Cr Ni Sr Pb

A 17500 12700 331 110 87.2 22.4 16.7 46.0 214 49.9

B 18800 19400 321 103 93.7 19.8 19.3 43.4 216 53.7

C 17000 17600 300 99.4 86.5 18.5 17.7 30.1 205 46.4

Cuantificación de las evidencias de suelos, donde destacan la presencia de plomo (Pb).

En los informes de suelos incluimos también el análisis de restos trazas

de restos vegetales. Se encontraron restos trazas de gramíneas (Gramineae
sp.) y pino (Pinaceae sp.) (ver Fotos 56, 57 y 58 del Anexo Fotográfico).
En el estudio estadístico de parentesco bacteriano se encontraron coin-
cidencias estadísticamente significativas (89% indica que de cada 1000
árboles probables en 890 obtenemos el mismo resultado). Valores de Boots-
trap superiores a 85 muestran resultados fiables. En este caso, además,
resultó que la especie identificada no es una especie común en el medio
ambiente, lo cual reforzó más si cabe la hipótesis, como se observa en la
siguiente Tabla.
 Suelos como elementos de prueba: casos 655

Las tres evidencias presentan Pseudomonas chloritidismutans (A, B y C).

Árbol filogenético basado en análisis estadístico de las secuencias de rDNA 16S bacteriano
procedentes de identificaciones coincidentes
(NJ (MCL) - PWD bootstrap 1000)

Del conjunto de análisis realizados se llega a la conclusión de la presen-

cia del sospecho en el lugar de los hechos (lugar donde apareció el cadáver
de la víctima).

Caso 2: Robo de patrimonio histórico

Los casos de suelos que recibimos en el laboratorio son muy diversos,

no solo se tratan de homicidios o asesinatos, sino que pueden estar relacio-
nados con terrorismo, fuerza en las cosas, drogas, etc. El caso que se expo-
ne en este ejemplo de estudio de suelos corresponde al expolio de un yaci-
miento arqueológico (romano-visigodo) que tuvo lugar en el sur de la
Península Ibérica.
En este caso se intervinieron diversos utensilios encontrados en el
maletero de un vehículo sospechoso, el cual estuvo en las proximidades del
lugar, unos días antes a la realización del expolio de una de las sepulturas
de dicho yacimiento.

Interior de la sepultura romano-visigoda. Tierra adherida a una de las botas.

656 Análisis criminalístico de suelos

En el laboratorio se reciben las evidencias indubitadas procedentes de

la sepultura, las cuales corresponden a muestras a distintas profundidades:
muestra superficial (001), muestra a 60 cm (002) y a 120 cm (003). Y las
muestras extraídas de los distintos calzados y utensilios encontrados en el
vehículo de los sospechosos: pala (004), botas de goma de color verde
(005), botas de goma de color marrón (006), azada de pequeño tamaño
(007) y azada de tamaño grande (008).
Debido a la suficiente cantidad de tierra recibida de cada una de las
evidencias es posible realizar una gran variedad de técnicas analíticas para
realizar un cotejo muy completo, con el que podemos llegar a la conclusión
de similaridad o disimilaridad entre las muestras dubitadas e indubitadas
recibidas en el laboratorio. En muchos casos la muestra dubitada recibida
contiene poca cantidad de muestra, dando lugar a una menor cantidad de
ensayos a realizar y a centrarse en el análisis de partículas individuales.
Estas análisis de partículas se centran en su tamaño, forma, morfología,
color y composición.
Las técnicas utilizadas en el cotejo son las siguientes:

— Determinación del aspecto cromático (tablas Munsell).

— Análisis tamaño de partícula mediante difracción laser (LDPSA).
— Análisis minerales mediante Difracción de rayos X (DRX).
— Análisis elemental mediante microscopio electrónico de barrido
(SEM/EDX).
— Cuantificación elemental mediante espectrometría atómica de emi-
sión (ICP-OES).
— Relación isotópica Pb y Sr.
— Determinación de pH y conductividad del extracto acuoso de las
muestras 1:5 en masa/volumen
— Determinación de aniones en lixiviado mediante cromatografía ióni-
ca (CI) de las muestras 1:5 en masa/volumen
— Carbono orgánico total (TOC) .
— Estudio estadístico (SPSS 18.0) de los resultados mediante análisis
clasificatorio jerárquico (método Ward).
— Cultivo, aislamiento e identificación genética (ADN ribosomal 16S)
de especies bacterianas
— Estudio filogenético molecular (rDNA16S) de secuencias genéticas.
 Suelos como elementos de prueba: casos 657

001

006

008

002

003

004

005

007

Dendograma derivado de los resultados de los análisis químicos, granulométricos

y de color (método Ward).

De los análisis cualitativos y cuantitativos se llega a la conclusión que

las evidencias 002, .../003 (tierras en profundidad) y .../004 (tierra adherida
a pala) presentan similitudes respecto al color, perfil de distribución
(granulometría), mineralogía y composición química. De la clasificación de
grupos relativamente homogéneos y heterogéneos entre ellos (análisis de
cluster o conglomerados), se observa en el dendograma la similitud entre
dichas evidencias.
Entre los resultados a destacar para afianzar dicha conclusión son los
siguientes: mismo color cromático (7.5 YR 7/2 gris rosáceo); mineralogía,
ya que dichas evidencias presentan una arcilla expandible (montmorilloni-
ta) que aparece en las capas en profundidad del perfil de la fosa; relación
isotópica Sr87/86 .
Se identficaron aislados bacterianos coincidentes a nivel especie en
varias de las evidencias. Del análisis filogenético bacteriano se observaron
un parentesco estadísiticamente significativo (93%) entre aislados de
Bacilus thuringensis pertenecientes a las tierras 001 (superficial) y 005
658 Análisis criminalístico de suelos

(botas de color verde), así como del 92% entre el obtenido de la evidencia
002 (60 cm profundidad) y las mencionadas.
De los resultados obtenidos se llega a la conclusión de similaridad
entre la tierra extraída en los objetos intervenidos en el vehículo y las mues-
tras recogidas en las sepultura romano-visigodas.

8. CONCLUSIONES

El estudio criminalístico de suelos tiene una gran importancia en el

estudio de evidencias trazas, ya que puede permitir establecer relación
entre el lugar de los hechos y las personas u objetos involucrados en una
investigación de un acto delictivo.

9. REFERENCIAS

Blott, S. J., Croft, Pye, K., D. J. ,Saye S.E and Wilson H.E.. Particle size analysis by
laser diffraction Forensic Geoscience: Principles, Technique and Applica-
tions. The Geological Society, 63-73 (2004).
Bommarito C. R., Sturdevant A. B. and Szymanski D. W. Analysis fo Forensic Soil
Sample Via High-Performance Liquid Chromatography and Ion Chromato-
graphy. Journal of Forensic Sciences 52 (1) (2007).
Cox, R. J., Peterson H. L., Young J. Cusik C. Espinoza E.O. The forensic analysis
of soil organic by FTIR. Forensic Science International, 108, 107-116 (2000).
Dawson L. A. The use of plant hydrocarbon signatures in characterizing soil orga-
nic matter. Forensic Geoscience: Principles, Technique and Applications.
The Geological Society, 269-276 (2004).
Forensic Geoscience: Principles, Technique and Applications. The Geological
Society (2004).
Guedes A., Ribeiro H., Valentim B. and Noronha F. Quantitative colour analysis of
beach an dune sediments for forensic applications: A Portuguese axample.
Forensic Science International 190, 42-51 (2009).
Horswell J., Cordiner S. J., Maas EW, Martin TM, Sutherland BW, Speir TW, Noga-
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DNA profiling. Journal of Forensic Sciences 47:350-353 (2002).
Murray, R. C. Evidence from the Earth «Foresic Geology and Criminal Invetiga-
tion» Mountain Press (2004).
Murray, R. C. & Tedrow, J. F. C. Forensic Geology. 2nd edition. Prentice Hall, New
Jersey (1992).
 Referencias 659

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ples: Assessment of small-scale spatial variability in elemental composititon,
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element data. Forensic Geoscience: Principles, Technique and Applications.
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tron microscopy and energy-dispersive X-ray analysis: An experimental
investigation. Forensic Science International 165, 52-63 (2007).
Pye K. and Croft D. J. Fosensic analysis of soil and sediment traces by scanning
electron microscopy and energy-dispersive X-ray analysis: An experimental
investigation. Forensic Science International, 165, Issue 1, 5 January, 52-63
(2007).
Ruffell A., Wiltshire P., Cojuntive use of quantitative and qualitative X-ray diffrac-
tion analysis of soils and rocks for forensic analysis. Forensic Science Inter-
national, 145, 13-23 (2004).
 Análisis macroscópico Búsqueda de materiales extraños 660
Separación de componentes mineralógicos
(microscopio estéro
y biológicos
binocular) Valoración de la muestra (screening)
SECADO
DE SUELOS Restos vegetales y traza
Claves dicotómicas
Microscopio electrónico de barrido
Características (SEM/EDX)
Biológicas Microscopio óptico
Análisis bacteriano (ADN Ribosomal 16S)
Microfósiles, esporas, pólenes y diatomeas
(microscopio óptico)

Color (tablas Munsell); espectrofotómetro

Análisis criminalístico de suelos

< 2 mm
< 0,5 mm
Características < 2 μm
Morfológicas y Físicas Textura y estructura (Microscópio
esterobinocular)
Tamaño de partícula (Difracción Láser)
< 0,5 mm

Difracción de Rayos X (DRX)

< 2 mm
< 0,5 mm
< 2 μm (Arcillas)
Petrografía
Características < 2 mm
Mineralógicas Fraccionamiento de minerales pesados
(< 0,2 mm)
Ligeros (DRX)
Pesados (DRX)
Fraccionamiento de minerales mágnéticos
< 2 mm (< 0,2 mm)
 ICP-MS o Fluorescencia de Rayos X, FRX
(<150μm)
Cromatografía Iónica, IC (<250 μm)
Características pH, conductividad (< 0.5 mm)
Microscopio electrónico de barrido,
Químicas
SEM/EDX (<150 μm)
Composición Isotópica
Catoluminiscencia
Ablación láser con ICP-MS

Cromatografía de gases con detector de

masas GC/MS (<2 mm)
Características Espetrometría de infrarrojo con
Orgánicas Transformada de Fourier, FT-IR (<0.05 mm)
Carbono orgánico total (COT) (< 0.5 mm)

Figura 1. Sistemática de suelos.

Figura 1. Sistemática de suelos
661
 Capítulo XVII
El retrato robot al servicio de la
identificación

Francisco Javier Vega Gómez

1. ORÍGENES DE LA IDENTIFICACIÓN

El hombre desde la antigüedad, tuvo la necesidad de disponer de

medios que permitieran identificar a los criminales para defender y salva-
guardar a la colectividad.
Los primeros procedimientos consistieron en producir algún tipo de
señal o mutilación en la morfología externa del hombre. El más antiguo
de los que se tiene conocimiento, aparece promulgado en el Código de
Hammurabi, hacia el año 2000 a. C. en Babilonia. En él se recogen las 282
leyes que regulaban los asuntos de la vida cotidiana y los castigos ante los
delitos cometidos. Se regulaba el comercio, el trabajo asalariado, los prés-
tamos, los alquileres, las herencias, los divorcios, la propiedad, las penas
por delitos de robo, asesinato, etc.
Aunque la mayoría de las penas
que aparecen en el código son pecu-
niarias (multas), también existía la
pena de mutilación, para los autores
de determinados delitos, a los que se
les sancionaba con el corte de una ore-
ja e incluso con la pena de muerte.

Estela donde se hallan grabadas las 282 leyes

del Código de Hammurabi.
666 El retrato robot al servicio de la identificación

Este mismo procedimiento fue aplicado más tarde en Europa a crimi-

nales y, en América a los esclavos.
Así, en Grecia y Roma los criminales eran marcados con un hierro
candente, y a los ladrones se les cortaba la mano derecha.
En Rusia, algunos criminales eran privados de la nariz, mientras que a
los deportados a Siberia eran marcados con las siglas KAT.
En la Europa de la Edad Media y Moderna se ha utilizado la marca del
fuego. Es el caso de Francia que hasta el año 1832, tatuaba la flor de Lis,
primero en la cara y luego en la espalda. A los ladrones ocasionales
«voleur» se les marcaba con una V, con W a los reincidentes y, con la abre-
viatura GAL a los condenados a galeras.
En los atestados Pontificios, la marca estaba formada por las llaves
cruzadas de su escudo.

2. DEFINICIÓN DE IDENTIFICACIÓN

El Diccionario de la Real Academia Española define la palabra «iden-

tificación», como la acción y efecto de identificar o identificarse, y a su
vez, «identificar» como reconocer si una persona o cosa es la misma que
se supone o busca.
Por otra parte para el profesor MORA identificar consiste en «un acto
que policialmente equivale a reconocer de manera indubitable la perso-
nalidad física de un individuo a partir de la fecha de su primera reseña
técnica, ya sea antropométrica, morfológica, dactiloscópica o mixta».
El doctor OLORIZ entendía la identificación como «el acto más ele-
mental y frecuente de la vida social. Considera que cada vez que encon-
tremos a individuos de nuestra familia o conocidos los identificamos,
haciendo un cotejo mental, de forma instantánea e inconsciente, entre el
hermano o amigo que se nos presenta y la imagen que de él llevamos este-
reotipada en la memoria. Si los hombres no pudieran reconocerse indivi-
dualmente, cesaría la organización social».
Mientras que para SIMONIN identificar es «comparar las imágenes
sucesivas de un objeto o las huellas que ha dejado y referirse a los
caracteres de similitud»; asimismo, pone de manifiesto su importancia y
necesidad diciendo que «el orden social y la defensa de la colectividad
no pueden asegurarse sin métodos de identificación capaces de fijar
la personalidad humana, de atribuir a cada ser humano una identidad,
una individualidad cierta, objetiva, durable, invariablemente reconocible y
fácilmente observable.
 Finalidad de la identificación 667

3. FINALIDAD DE LA IDENTIFICACIÓN

Si atendemos a su finalidad, ésta puede ser:

a) Identificación civil: Garantiza la identidad de las personas en sus

relaciones sociales, comerciales, jurídicas o administrativas.
b) Identificación criminal: Trata de determinar de forma indubitada
quién es el autor de un hecho delictivo.

Por otra parte, si lo que prevalece es su estado, obtenemos la siguiente

división:

a) Identificación de personas vivas.

b) Identificación de personas muertas.

4. ALPHONSE BERTILLON Y SU MÉTODO

Alphonse Bertillon (París-Francia 1853, Münsterlingen-Suiza 1914),

fue el segundo hijo de Louis-Adolphe Bertillon.
Considerado la oveja negra de la familia. En primaria Alphonse no era
un buen alumno, a menudo su carácter distraído e indolente le metió en
líos, fue suspendido en tres escuelas y despedido de varios puestos de tra-
bajo.
Mientras prestaba servicio en el Ejército, asistía por las noches a un
curso en una escuela de medicina, lugar donde desarrolló el interés por el
análisis del cráneo humano, llegando a la conclusión de que no existen dos
personas cuyas medidas sean precisamente iguales.
Después del servicio militar fue contratado como subalterno en la Pre-
fectura de Policía de Paris, su trabajo consistía en copiar las filiaciones de
los arrestados durante el día para poder reconocerlos en el caso de que
estos volvieran a ser detenidos. Pero las descripciones consistían en gene-
ralidades imposibles de catalogar en un fichero correctamente, ya que al
reincidente le bastaba un cambio de nombre o la alteración de alguna de
sus facciones para no ser identificado.
Fue en ese preciso momento cuando comprobó que la mediocridad y
la burocracia se habían apoderado de la seguridad francesa, y que muchos
delincuentes se burlaban de la ley pues no había datos fidedignos de sus
características.
668 El retrato robot al servicio de la identificación

Bertillon recordó sus estudios de anatomía y se dispuso a aplicarlos a

través de un nuevo método que denominó «SISTEMA ANTROPOMÉTRI-
CO DE IDENTIDAD» y, que tenía como fundamentos:

1.º Las dimensiones de los huesos humanos se mantienen constantes

durante la edad adulta.
2.º Esas dimensiones presentan un alto índice de variabilidad en las
personas. Ello hace muy difícil encontrar dos individuos en las que
todas coincidan.
3.º Las cifras que presentan una misma medición en las distintas per-
sonas oscilan entre dos valores relativamente próximos. Esta cir-
cunstancia permite su clasificación.
4.º Las mediciones pueden realizarse con precisión y relativa facilidad,
si se utilizan instrumentos adecuados.

Bertillon confeccionaba a cada persona que reseñaba, una ficha antro-

pométrica, en ella hacía constar en centímetros, apreciando hasta los milí-
metros, la medidas resultantes de la talla, braza, busto, longitud y anchura
de la cabeza, diámetro bicigomático, altura de la oreja derecha, longitud del
pie izquierdo, dedos medio y auricular izquierdo y del antebrazo izquierdo.
Con el paso del tiempo, Bertillon
suprimió la toma de una serie de medi-
das por considerarlas innecesarias.
Las fichas con las medidas antro-
pométricas, eran clasificadas en un
fichero que constaba de tres secciones:

1.ª Para menores de veintiún años.

2.ª Mujeres.
3.ª Varones.

La clasificación que se hacía de las

fichas, dentro de cada una de las sec-
ciones, podía ser pequeñas, medianas
y grandes.
Alphonse redactó un informe con
los resultados de su trabajo al Prefecto

Detalle de la toma de medidas.

 Alphonse bertillon y su método 669

de Policía Andrieux, esperando un reconocimiento, pero éste lo rechazó, no

entendió una sola palabra del mismo y lo tiró a la papelera. Fue rechazado
y humillado con una frase irónica «…como un escribiente nos va a enseñar
a manejar la Prefectura!!».
Tres años después, Andrieux fue reemplazado por Camescasse, y Berti-
llon le mostró su revolucionaria propuesta. Camescasse quedó impresiona-
do por el entusiasmo expuesto por Bertillon y, decidió darle una oportuni-
dad; le ofreció tres meses para probar su sistema, y si éste lograba demos-
trar que podía identificar a algún reincidente la Prefectura lo adoptaría.
Bertillon vaciló, por considerar poco el tiempo, pero aceptó el reto.
Transcurrieron dos meses sin que se pudiera probar la concurrencia de
ningún reincidente, hasta que la oportunidad llego una tarde de febrero.
Un detenido dijo llamarse Dupont, bastante común en Francia, y asegura-
ba ser su primera detención, por lo que la pena seria leve. Se realizaron las
comparaciones con las fichas de Bertillon dando como resultado la concor-
dancia con un sujeto de apellido Martín, detenido por robo ocho meses
antes. Fue el gran triunfo de Bertillon.

Fotografías y datos de delincuentes. Reseña de Alphonse Bertillon.

Bertillón fue el «inventor» de la ficha policial. En primer lugar combi-

nó la fotografía (de frente y de perfil). Para ello hacía sentar al delincuente
en una silla giratoria desde la que era fotografiado.
Desde que en 1880 el «SISTEMA ANTROPOMÉTRICO DE IDENTI-
DAD» viera la luz, se pudo identificar a 800 individuos en 3 años. En 1892
Alphonse Bertillon fue nombrado director de la recién creada Oficina de
Identificación de París, y más tarde se le hizo Caballero de la Legión Fran-
cesa de Honor.
Chicago fue una de las primeras ciudades en adoptar el SISTEMA (Ber-
tillonaje), traduciendo todo su trabajo, a ésta le siguió Nueva York, más
670 El retrato robot al servicio de la identificación

tarde propició un álbum que pronto ganó fama internacional con el nom-
bre de Rougues Gallery, o Galería de los Pícaros. En Washington se estable-
ció un centro internacional de intercambio.
Pero si en la historia del «SISTEMA ANTROPOMÉTRICO DE IDENTI-
DAD», hubo un hecho que lo encumbró, en 1903 tuvo lugar otro que dejó
a la vista sus deficiencias. Un detenido llamado Will West fue examinado
por los guardias, y sus medidas de altura, brazos, cabeza, orejas y nariz
fueron registradas bajo el sistema de Bertillon. Aunque Will West se enfren-
taba a su primera detención, el guardia recordaba haber tomado sus medi-
das con anterioridad. En los archivos de la prisión se encontró una medi-
ción igual perteneciente a un hombre llamado William West, quien había
sido encarcelado dos años antes en Leavenworth y que seguía cumpliendo
su condena en esa prisión: Will West y William West eran, como una ironía
de la coincidencia, dos hombres distintos; sus medidas, bajo el sistema
de Bertillon eran idénticas.
La falta de garantía absoluta en la identificación de personas por medio
del sistema antropométrico, obligó a Bertillon a incorporar nuevos datos
en las fichas.
Las aportaciones recibidas sucesivamente por el Sistema antropomé-
trico, fueron las siguientes:

1.º Inclusión del retrato hablado en el dorso de la ficha antropomé-

trica.
2.º Inclusión de la fotografía de filiación.
3.º En 1894 añadió las impresiones digitales de los dedos de la
mano derecha, excepto el auricular.
4.º En 1904 tuvo entrada la impresión decadactilar.

5. CRÍTICA DEL SISTEMA ANTROPOMÉTRICO DE IDENTIDAD

El sistema tiene a su favor el haber sido el primer sistema de identifi-

cación realmente eficaz y práctico. Prueba de ello fue su adopción univer-
sal, sin embargo no hay que ocultar que contra él fueron vertidas algunas
de las siguientes detracciones:
• Ineficacia entre los menores, debido al desarrollo que el esqueleto
sufre hasta la mayoría de edad.
• Dificultad en la toma de las medidas del cráneo con exactitud,
sobre todo en la mujer, por exceso de cabello.
 Definición, origen y evolución de el retrato hablado 671

• El sistema:
— Es lento y complicado, por las numeras operaciones a realizar.
— Los funcionarios deben estar muy instruidos y meticulosos.
— Invade la intimidad de la persona reseñada cuando se le ins-
pecciona en búsqueda de señas particulares (cicatrices, etc.)

6. DEFINICIÓN, ORIGEN Y EVOLUCIÓN DE EL RETRATO

HABLADO

El retrato hablado es definido como la descripción sistematizada de

los diversos rasgos faciales (LOCARD).
ENRIQUE DE BENITO lo precisa como la descripción exacta y
minuciosa de aquellas señas particulares que permiten reconocer
y distinguir, entre muchos, al sujeto cuya busca, vigilancia o captura
interesa.
El retrato hablado tuvo su origen, tras las deficiencias observadas en el
SISTEMA ANTROPOMÉTICO DE IDENTIDAD. Fue entonces cuando Ber-
tillon consideró necesario incorporarlo a las reseñas que los policías con-
feccionaban a los delincuentes. No obstante, las señas carecían de concre-
ción, pudiendo pertenecer a un gran número de personas. Pensó entonces
que si de cada rasgo de la cara se hacía una clasificación fija y universal, la
lectura de la reseña permitiría reconstruir el rostro de forma casi matemá-
tica.
Por este motivo en 1884 comenzó a estudiar colecciones de ojos,
narices, orejas, etc. Hizo las distintas clasificaciones y asignó una clave
a cada elemento. De esta forma la reseña descriptiva se reducía a una
fórmula. Posteriormente incorporó el retrato hablado a la ficha antropo-
métrica.

Clasificación de cejas. Contornos de la cabeza.

672 El retrato robot al servicio de la identificación

El éxito inicial del retrato hablado, se basó en la rigidez que Bertillon

exigió en su confección, para ello, estableció la forma en la que debía estar
sentado el delincuente, el número de fuentes que lo iluminaran, la inclina-
ción de la cabeza, así como el uso exacto que debía hacerse de los signos y
palabras descriptivas, en su forma abreviada.
Las dimensione se expresan como pequeñas, medianas o grandes. Las
inclinaciones pueden ser oblicuas o verticales. Si está relacionada con la
horizontal, la anotación será de elevada, horizontal o baja.
Esta clasificación tripartita puede ampliarse a siete términos, si a cada
uno de los valores extremos se le añaden los adjetivos muy y poco. Así
nace LA CLASIFICACIÓN HEPTAPARTITA DE DIMENSIONES E INCLI-
NACIONES:

Vocabulario del retrato hablado

En cuanto a los caracteres físicos que conforman el retrato hablado,

Bertillon los divide en:

1.º Morfológicos
2.º Cromáticos
3.º Complementarios

Los caracteres morfológicos están compuestos por la frente, cejas y ojos,

nariz, boca y labios, mentón, oreja derecha, arrugas, cicatrices y contornos.
De cada uno de ellos se describen la forma, magnitud y dirección.
Los cromáticos vienen a ser un complemento de los morfológicos, en
ellos se encuentran el color de los ojos, cabello, bigote y piel.
La talla, grosura, cuello, hombros, cintura, etc., son algunos de los ele-
mentos que constituyen los caracteres complementarios.
Con el paso del tiempo, el retrato hablado tuvo que dejar paso a otros
métodos más sencillos y de mayor eficacia. Este es el caso de la dactilosco-
pia, no obstante hoy en día se sigue formando a especialistas de Policía
 Referencias 673

Judicial en el uso de esta técnica, alcanzando éxitos en la realización de

estudios fisonómicos.

7. REFERENCIAS

Manual de Técnica Policiaca por Edmon Locard (año 1963).

Métodos Morfológicos de Identificación Judicial. I.S.B.N. 84-505-6416-6 (año 1987).
 Capítulo XVIII
Huellas y señales (trazas)

Emilio Javier Verón Bustillos

1. LA HUELLA DE CALZADO COMO EVIDENCIA JUDICIAL.
ASPECTOS TEÓRICOS

Hoy en día, todo el mundo acepta como muy posible que existan hue-
llas dactilares en la escena del delito. Desafortunadamente, resulta frecuen-
te que no se reconozca que exista la misma o incluso una mayor posibili-
dad de que estén presentes huellas de calzado. Estudios realizados en algu-
nas jurisdicciones de Suiza1, reflejan que se localizan huellas de calzado en
aproximadamente el 35% de las escenas de los hechos delictivos. Los deli-
tos investigados en estas áreas consisten principalmente en robos con fuer-
za en las cosas en domicilios particulares.
En España se va considerando como normal las sentencias en las que
una huella de calzado ha constituido una prueba determinante y conclu-
yente a la hora de imputar la comisión de un hecho delictivo.
Sirva como ejemplo la Sentencia n.º 170/05, de 17 de noviembre, del
Juzgado de lo Penal de Langreo (Asturias), en la que únicamente se encon-
tró como evidencia judicialmente concluyente una huella de calzado en la
escena del delito y tras el resultado de la pericial se acreditó la identifica-
ción positiva de la huella hallada con la zapatilla del sospechoso.
Otro ejemplo pudiera ser la Sentencia 350/06, de 28 de noviembre, del
Juzgado de lo Penal n.º 3 de Huelva, en la que la huella de calzado era la
única prueba concluyente para poder declarar como culpable al acusado y
en la cual se realizó una identificación positiva entre el calzado del incul-
pado y la huella dubitada encontrada en la inspección ocular.
En cuanto a la evolución que ha sufrido el estudio de este tipo de evi-
dencias es de reseñar que con el paso de los años se ha ido incrementado
exponencialmente el estudio de las huellas de calzado y neumáticos, y
como en muchos Cuerpos Policiales del Mundo (entre ellos el FBI de Esta-

1
Girod, A. Presentación en la Convención Europea para examinadores de marcas de
herramientas y huellas de calzado de la organización ENFSI, en Holanda, en Abril de 2000.
678 Huellas y señales (trazas)

dos Unidos), se considera esencial el estudio de este tipo de evidencias,

donde varios peritos se encuentran dedicados exclusivamente para tal fin.
Poniendo un mayor énfasis en la importancia de la búsqueda de hue-
llas de calzado y mediante el aprendizaje de las técnicas básicas para la
localización y recuperación de las mismas se puede conseguir aumentar el
porcentaje de huellas que sean decisivas en el estudio e investigación de
cada vez más casos policiales.

2. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA HUELLA DE CALZADO

2.1. La importancia en la forma de andar

Cada persona tiene una forma de andar diferente como, por ejemplo,
apoyando más la zona exterior del pie que la interior. Esta forma de andar
se transmite a la suela en forma de desgastes, que influirán de manera
decisiva en el estudio pericial del mismo.
Otro punto a tener en cuenta es la llamada «Abrasión Schallamach»2
o plumaje. Este desgaste es resultado de las fuerzas de fricción abrasivas
que cruzan la suela perpendicularmente a la dirección de desplazamiento.
En otras palabras, la persona que lleva el calzado roza o arrastra el mismo
de manera que una pequeña zona del calzado recibe una fuerza abrasiva
continua.
A modo de conclusión, el modo en que caminan las personas no las
identifica de manera individual; pero orienta el estudio desde el punto de
vista pericial. Las características del modo de caminar de un sospechoso
que se puedan extraer a partir de las huellas halladas en la inspección ocu-
lar, pueden tener cierta importancia e incluso pudieran ser determinantes
para establecer la identidad de un sujeto.

2.2. La formación de las huellas de calzado

Cuando dos superficies entran en contacto, mediante un proceso físico

elemental, se produce un intercambio de señales, dependiendo la intensi-
dad del intercambio de dos factores: la dureza y composición de dichos
materiales.

2
J. Bodziak, W. (2000). Footwear Impression Evidence; pp. 317 y 318.
 Características generales de la huella de calzado 679

De esta forma, al entrar un calzado en contacto con el suelo, pueden

ocurrir una de las siguientes situaciones, dependiendo de las característi-
cas del suelo: creación de cargas electrostáticas, la deformación de la
superficie o la transferencia de residuos entre el calzado y el suelo.

Imagen 1. Ejemplo de la formación de una huella.

En este caso, en particular, se trataría de una
huella moldeada (se ha producido una deformación
de la superficie).

2.2.1. La creación de cargas estáticas3

Cuando un calzado es apoyado en una superficie, puede crear una car-

ga electrostática en la misma. Esto se puede demostrar fácilmente de la
siguiente forma: llevando calzado limpio y seco, dando algunos pasos y
después caminando sobre una superficie dura y plana como un suelo de
azulejos. Al aplicar reactivos en forma de polvo sobre la zona, la carga está-
tica residual producida por los pasos puede atraer a los restos de polvo;
resultando una imagen visual de la huella dejada por el zapato. Desafortu-
nadamente, la carga estática residual no es muy duradera en los ambientes
húmedos y resulta muy complicado demostrar su presencia.
En definitiva, demostrar la creación de cargas estáticas en la escena de
un hecho delictivo es útil, pero por sus características de permanencia, no
resulta práctico para los fines judiciales.

Imagen 2. Pisada sobre nieve.

3
AJ. Fisher, B. (2004). Técnicas de inspección Ocular.
680 Huellas y señales (trazas)

2.2.2. La deformación de la superficie4

El grado de deformación de la superficie que entra en contacto con el

calzado dependerá de la constitución y características de la misma. Por
ejemplo, si una superficie es blanda y el calzado ejerce presión sobre la
misma, esta sufrirá una deformación, temporal o permanentemente, y
podrá retener las características del calzado. Si se trata de nieve5 o arena,
la huella será una deformación relativamente permanente en tres dimen-
siones.
En caso de tratarse de una superficie elástica, como la hierba o una
alfombra, o la piel, la deformación producida será temporal. En algunas
ocasiones se pueden producir algunas huellas permanentes en dos dimen-
siones, como en el caso de contusiones, manchas o transferencias de algún
residuo.

2.3. La transferencia de residuos6

En la mayoría de las huellas de calzado en dos dimen-

siones, hay una transferencia de residuos entre el calzado
y la superficie. Se forma una impresión positiva de la huella
cuando el calzado deposita residuos sobre la superficie, y
por tanto dicha impresión representará las zonas de la sue-
la que han entrado en contacto con la superficie. Este tipo
de impresiones son las más comunes en las huellas en dos
dimensiones.

Imagen 3. Impresión positiva.

4
J. Bodziak, W. (2000). Footwear Impresión Evidence, p. 8.
5
Las impresiones sobre la nieve son difíciles de obtener debido a la carencia de con-
traste. La impresión puesta de relieve absorberá el calor proveniente del sol y debe ser protegido
hasta que sea fotografiada y hecho el molde antes de que se funda. Primero, se debe intentar
fotografiar la huella como si fuera realizada sobre tierra. Para incrementar el contraste, las
impresiones sobre nieve pueden ser suavemente esparcidas con una cera especial para impre-
siones sobre nieve o con un spray de pintura de color (dicho spray debe ser usado a un acierta
distancia de la huella, aproximadamente a un 50-100 cms de la huella, para evitar dañar las
características que posea la misma). Dicho spray debe ser utilizado con una angulación de uso
30-45 grados, para que sólo afecte a las marcas que ha dejado el calzado sobre la superficie de
la nieve (Manual FBI).
6
J. Bodziak, W. (2000). Footwear Impresión Evidence, pp. 8 y 9.
 Nociones generales en la inspección ocular 681

Imagen 4. Impresión negativa.

Por el contrario, se forma una impresión negativa cuando las zonas de

contacto de la suela con la superficie recogen residuos de la misma, que-
dando en la superficie marcadas las zonas de la suela que no entraron en
contacto con la superficie. Este tipo de impresiones son mucho menos fre-
cuentes que las positivas.

3. NOCIONES GENERALES EN LA INSPECCIÓN OCULAR

Todo objeto deja señales al interaccionar con cualquier superficie y

esto resulta ser de extrema importancia en el mundo forense. Cuando
hablamos del calzado o neumático representa un aspecto fundamental,
puesto que en el ámbito judicial puede llegar a ser la única prueba conclu-
yente para incriminar al supuesto autor de un delito.
De este modo, una observación minuciosa en la escena del delito es de
especial relevancia, pues mostrará el rastro dejado por el delincuente.
En ocasiones, estos rastros no son perceptibles a primera vista y se
necesita condiciones de iluminación particulares para encontrarlas (la luz
oblicua suele dar muy buenos resultados sobre superficies lisas).
Hay que decir que cuando se realiza una inspección ocular en busca de
este tipo de evidencias, resulta de especial relevancia reseñar y acotar las
mismas y preservar sus características para poder trasladarlas, si es nece-
sario, para estudiarlas posteriormente en el laboratorio.
Al localizar una huella de pisada y fotografiarla, las imágenes tomadas
deberán llevar una pauta. En primer lugar, colocar el plano de la lente de
la cámara paralela al plano de la huella encontrada (para posteriormente
poder tomar medidas de una forma precisa). En segundo lugar, realizar
una fotografía general de la huella y otras de detalle, tanto de la media
suela como del tacón. Por último, siempre utilizar un testigo métrico.
En el caso de las huellas de neumáticos, se realizará una fotografía
general sobre la rodada y otra de detalle sobre el ancho de la banda de
682 Huellas y señales (trazas)

rodamiento (muy importante resulta tomar la medida de la anchura del eje

si fuera posible).
Por último se mostrará un ejemplo de lo que no se debe hacer:

Imagen 5. Evitar el uso del flash a la hora de realizar fotografías en detalle

y cuidado con el uso de reactivos mecánicos (sólo como última opción).

4. CONSIDERACIONES GENERALES DEL ESTUDIO DE HUELLAS

DE CALZADO

En la comparación con fines identificativos entre una huella de calza-

do dubitada, localizada en el lugar del hecho delictivo, y la huella indubi-
tada, realizada con el calzado objeto de estudio, se pueden dar dos tipos
de señales en función de su origen:

I. Señales primarias o familiares: Se consideran incluidas en esta cla-

sificación la morfología, diseño y talla. Constituyen este bloque las
marcas que son transmitidas por las herramientas utilizadas en el
proceso de fabricación del calzado.
II. Señales secundarias o identificativas: Este grupo lo componen las
marcas adquiridas por las suelas de calzado como consecuencia
del uso y mantenimiento, fundamentalmente.

Estas últimas señales, generadas en circunstancias distintas para cada

suela, presentan una forma, dimensión, orientación y ubicación, unas res-
pecto de otras, que las hacen irrepetibles en su conjunto y van a quedar
reflejadas total o parcialmente en la superficie con la que interaccionen las
suelas del calzado cuestionado.
 Consideraciones generales del estudio de huellas de calzado 683

Para admitir que una huella ha sido cedida por un calzado determina-
do y no por otro de su misma marca, modelo y talla, es necesario localizar,
además de las señales primarias propias de la fabricación, señales secun-
darias o marcas originadas por el uso y mantenimiento, en un número tal
que de su comparación se obtenga el convencimiento de que dicha huella
únicamente puede proceder de dicho calzado.

4.1. Señales Primarias o familiares

Las señales primarias o familiares en el calzado las conforman las

dimensiones o tallaje del mismo, la forma y diseño de la suela y cualquier
otra señal que se forma por las herramientas o troquel propio durante la
fabricación del calzado.

Imagen 6. Como se puede observar

en este esquema, dentro de las
señales primarias se tendría en
cuenta, entre otras cuestiones, el
diseño general de la suela (por
ejemplo, círculos concéntricos, lineas
curvadas paralelas entre sí, tacos en
forma romboidal, ...) así como la
talla de la misma.

Existen miles de suelas comerciales en el Mundo, con diferente diseños

y formas, del tal forma que, la combinación de dos o más señales primarias
tendrá como resultado un calzado que pueda distinguirse de la mayoría de
los demás. A este respecto, no hay que descartar el plagio o imitación del
diseño por parte de empresas «B» o «piratas».
Por otra parte, para que una señal primaria sea importante en el estu-
dio pericial, no sólo las suelas deben tener el mismo patrón de diseño sino
que también deben encontrarse en la misma posición o área de la suela del
calzado.
684 Huellas y señales (trazas)

Una vez que se ha comprobado la similitud de señales primarias (for-

ma, diseño y talla del calzado), se pasaría a la siguiente parte del estudio
pericial: el estudio de las señales secundarias o identificativas.

4.2. Señales Secundarias o identificativas

4.2.1. Definición de una señal secundaria

Las señales secundarias o identificativas las conforman aquellas que se

producen cuando algún material se añade o desaparece de la suela como
consecuencia de su uso fundamentalmente. La presencia de este tipo de
circunstancias puede llevar a que esa suela sea única y que, por tanto, su
huella pueda llevar a la identificación del calzado concreto que la ha pro-
ducido.
Son muchos los factores que pueden influir para la creación de una
señal secundaria, tal como cortes, arañazos, piedras u otro tipo de material
añadidos (como chicles,…),… e intervienen en el calzado con cierto grado
de azar.

Imagen 7. Este tipo de incrustaciones

termina interfiriendo en el tipo
de señales secundarias que aparecen
en la huellas producida por la suela
del calzado.

En una señal secundaria es importante destacar una serie de factores,

como son la forma, dimensión, orientación y ubicación. La forma es muy
importante pues puede producirse de infinitas maneras y es muy significa-
tiva cuando aumenta su complejidad. En cuanto a la dimensión de la señal
habrá que tener en cuenta no sólo el largo o el ancho, sino que también
la profundidad (en un análisis en tres dimensiones). La orientación refleja la
forma en la que está dispuesta o posicionada esta señal en la huella. La ubi-
cación manifiesta la parte de la suela donde se encuentra la señal. Es
 Consideraciones generales del estudio de huellas de calzado 685

muy importante identificar la posición, es decir, si se encuentra en la pun-

tera, enfranque, talón,... En ocasiones es imposible posicionarla debido al
poco margen de huella que se posee.
Teniendo en cuenta estos factores, una única señal secundaria puede
ser lo suficientemente relevante para llevar a una identificación positiva
entre huella dubitada y suela de calzado. Cuanto más señales secundarias
se encuentren mayor será la probabilidad de identificación.

Imagen 8. Esta señal secundaria,

suficientemente significativa por ella
misma, se ha producido cuando algún
corte, arañazo o desgarro ha quitado
aleatoriamente parte de la goma de la suela
del calzado.

4.3. Señales de desgaste

El desgaste o deterioro que se produce en la suela del calzado es un

cambio que se produce en el mismo debido a su uso y resultan evidentes
tanto en la suela como en la impresión que produzca, siendo elemento
importante en el estudio pericial.
Los aspectos de desgaste más relevantes incluyen la ubicación del des-
gaste en el calzado y el grado de dicho desgaste.
La ubicación del desgaste de la suela responde a muchos factores, entre
los que figuran el tamaño y la propia morfología del pie así como de la
forma de andar de la persona que utiliza dicho calzado. Por otra parte, el
grado de desgaste depende del tiempo y de la actividad que sufre dicho
calzado, así como del tipo de suelo o superficie de contacto.
Otro punto a tener en cuenta es la llamada «Abrasión Schallamach»7 o
plumaje. Este desgaste es resultado de las fuerzas de fricción abrasivas que

7
J. Bodziak, W. (2000). Footwear Impression Evidence; pp. 317 y 318.
686 Huellas y señales (trazas)

cruzan la suela perpendicularmente a la dirección de desplazamiento. En

otras palabras, la persona que lleva el calzado roza o arrastra el mismo de
manera que una pequeña zona del calzado recibe una fuerza abrasiva con-
tinua.
Este patrón o abrasión no aparece en todos los zapatos, ni tampoco
aparece de forma uniforme por toda la superficie del zapato. Su formación
suele restringirse a ciertas áreas, normalmente en los bordes de los tacones
y en las suelas de usuarios propensos a arrastrar los pies por la superficie
en cada paso. La intensidad de este patrón de abrasión aumenta con el
aumento de las cualidades de abrasión y aspereza de la superficie del suelo
y con la reducción de la rigidez del compuesto de goma de la suela.

Imagen 9. Así quedaría la impresión

de una porción de un calzado con
signos propios de haberse producido la
llamada «Abrasión Schallamach».

5. ESTUDIO PERICIAL DEL NEUMÁTICO. ASPECTOS TEÓRICOS

DE LAS HUELLAS DE NEUMÁTICO

Otro tipo de estudio pericial posible en el mundo de las Trazas Instru-

mentales es el estudio de los accidentes de tráfico y más concretamente si
dicho accidente ha sido producido por un mal estado del neumático. Este
aspecto se tratará más en profundidad en el siguiente apartado.
En cuanto al estudio del cotejo identificativo entre una huella de neu-
mático dubitado y otra de carácter indubitado, sírvase lo expuesto en el
tema 2, sobre «Consideraciones generales del estudio de huellas de calza-
do», puesto que el neumático, al ser un compuesto principalmente forma-
 Estudio pericial del neumático. aspectos teóricos de las huellas de neumático 687

do por caucho8 y que se degrada con el paso del tiempo, va a tener un

comportamiento similar a la suela de un calzado, en cuanto a su estudio
pericial por su diseño y talla (señales primarias) así como por aquellas
imperfecciones que se produzcan en su cubierta (señales secundarias) y
que se transmiten a la huella que produce el neumático.
Por otra parte, de la huella dejada en el asfalto o en otra superficie se pue-
de intentar averiguar qué tipo de neumático (marca y modelo) plasmó dicha
huella. De tal forma que, existe un software en el que se almacenan los datos
de los vehículos comerciales de numerosas marcas y modelos y que muestran
los neumáticos que portan cuando salen de fábrica junto con sus dimensiones.
Así que si se toma las medidas de la distancia entre ejes y la anchura de la
banda de rodamiento de un vehículo involucrado en un hecho delictivo, se
puede averiguar qué vehículos salen de fábrica con esas características.
Este tipo de información, más que tener valor pericial, tiene un valor
operativo bastante importante.
Adjunto se muestra una imagen de esta base de datos.

Imagen 10. Ejemplo de cómo trabaja la base de datos de neumáticos.

8
El neumático está esencialmente compuesto por una serie de elementos además del
caucho, como son el negro de humo (fabricado a partir de aceite y de gas quemado por un
proceso de escasez de aire. Por medio del negro de humo se le da el color característico al
neumático) y azufre (ayuda a la obtención de una goma con propiedades elásticas).
688 Huellas y señales (trazas)

6. LA DEFECTOLOGÍA DEL NEUMÁTICO:

SU ESTUDIO EN LOS ACCIDENTES DE CIRCULACIÓN

El neumático es el único punto de unión entre el vehículo y la carrete-

ra, de ahí su importancia en el estudio de los accidentes de circulación. Lo
que se suele denominar como rueda, suele ser la unión de la cubierta con
la llanta. Ambas partes serán de interés en los estudios periciales pues tie-
nen una misión distinta.
En cuanto a la cubierta, su función es la de amortiguar parcialmente
las irregularidades del piso y su diseño debe proporcionar la relación coefi-
ciente de rozamiento-desgaste más favorable, de tal forma que consiga una
adherencia óptima con la superficie sobre la que se apoya, en diferentes
condiciones, entre ellas, las de humedad extrema (evitar aquaplaning) o
piso irregular.
En cuanto a la llanta, representa el elemento de unión entre la rueda y
el eje. Por lo tanto, es la encargada de soportar todo el par motor transmi-
tido por el semieje de transmisión. Su diseño influye en la correcta disipa-
ción del calor generado en los frenos.
Antes de entrar en detalle acerca de los estudios periciales que se pue-
den abordar es conveniente hacer una descripción de los elementos que
conforman un neumático:

• Lonas de carcasa: Compuesta por

Imagen 11. Una rueda está compuesta
básicamente por dos partes: una cubierta
y una llanta.
cables delgados de fibras textiles en
arcos, dispuestos en ángulos rectos y
pegados al caucho. Gracias a ellos el
neumático podrá resistir la presión
de inflado y los esfuerzos exteriores.
• Talones o aros: Zona de enganche
que garantiza la unión mecánica
entre la llanta (un soporte rígido) y
el neumático (soporte flexible). Con-
tiene una serie de aros que no son
más que cables de acero, extremada-
mente resistente a la abrasión,
rozando continuamente contra la
pestaña de la llanta.
• Flancos: Partes laterales del neumá-
tico constituidas por una goma flexi-
ble de unos 2 mm de espesor, prote-
 La defectología del neumático: su estudio en los accidentes de circulación 689

Imagen 12. Componentes de un neumático.

giendo al neumático del rozamiento, arañazos, golpes y deformacio-

nes repetidas. Sobre ella vienen marcados todos los elementos iden-
tificativos de la cubierta.
• Lonas de cima: Cables de acero muy finos pero resistentes, cruzadas
y pegadas unas a otras.
• Banda de rodamiento: Se encuentra por encima de las lonas de cima.
Es la zona que está en contacto con el suelo y lleva la «escultura»
(dibujo en relieve con una gran capacidad de adherencia al suelo y
resistencia al desgaste).
• Taco: Zona de la escultura limitada por canales.

Con respecto al estudio de un neumático defectuoso, pueden presen-

tarse principalmente dos cuestiones: neumático que presenta unas lesiones
muy concretas junto con un cuchillo o herramienta punzante similar (acci-
dente provocado o acto de sabotaje) o neumático deteriorado involucrado
en un accidente de circulación (probablemente debido a un mal manteni-
miento, entre otras causas).
En cualquiera de las circunstancias antes enunciadas, sabotaje o mal
mantenimiento, se deberá realizar un examen exhaustivo del neumático y
de la llanta. A continuación se exponen estas dos circunstancias de una
forma más detallada.
690 Huellas y señales (trazas)

6.1. Neumático deteriorado debido a un acto de sabotaje

En ocasiones se tendrá que examinar un neumático y una herramienta

punzante con el propósito de intentar averiguar si los cortes que presenta
el neumático han sido realizados por dicho objeto.
Como consejos a la hora de abordar este tipo de estudio, se recomienda
realizar los siguientes pasos:

1) Seguir un orden lógico de estudio de las lesiones que presenta el

neumático.
2) Tomar medidas en cada una de las lesiones, en ambas caras o
labios de fractura.
3) El neumático, por su composición, es un material elástico; de tal
forma que si no se dan unas condiciones tales como irregularida-
des destacables en la herramienta empleada, las mismas rara vez
quedarán impresas (con precisión) en el soporte sobre el que haya
actuado.
4) Realizar una serie de pruebas sobre otro neumático, en este caso
indubitado y de similares características, con el arma punzante
objeto de estudio y teniendo en cuenta las mismas condiciones en
la que se produjo el daño en el neumático dubitado. Realizar el
cotejo entre las lesiones dubitadas con las indubitadas.
5) Aunque en ocasiones no se pueda determinar la identificación
positiva de la herramienta objeto de estudio como la causante de
las lesiones, quizás sí se pueda determinar la compatibilidad del
objeto punzante como posible herramienta utilizada, debido a las
características de su hoja.

6.2. Neumático deteriorado involucrado en un accidente

de circulación

Se deberá realizar un examen exhaustivo no sólo del neumático sino

que también de la llanta y siempre llevando un mismo orden: banda de
rodamiento, flancos talones e interior de la cubierta. Pero, además, habrá
que examinar la llanta, la cámara y la válvula en busca de alguna anomalía
significativa (puede que alguno de estos elementos sea el origen del dete-
rioro del neumático).
Un factor muy determinante a tener en cuenta es la influencia de la
presión de inflado sobre el rendimiento del neumático. Muchos accidentes
 Bases de datos de huellas de calzado 691

son producidos por este factor. Tanto un sobre-inflado como un bajo-infla-

do influye en el rendimiento del neumático.
Otros factores que influyen en el mantenimiento del neumático es la
velocidad y la temperatura. Una conducción agresiva disminuye la dura-
ción de los neumáticos.

7. BASES DE DATOS DE HUELLAS DE CALZADO

Del estudio de huellas de calzado y neumáticos surge la necesidad de

disponer de una base de datos que sea capaz no sólo de almacenar una
gran cantidad de imágenes sino que también pueda gestionar las mismas,
siendo capaz de realizar una búsqueda de similitud entre todas las almace-
nadas cuando se introduce una nueva huella.
Prácticamente la totalidad de laboratorios forenses del Mundo que rea-
lizan el estudio de este tipo de evidencias han desarrollado una base de
datos que pueda almacenar una gran cantidad de imágenes.
Existen varios sistemas comerciales en el Mundo desarrollados para tal
fin, entre los cuales destacan Treadmark, LUCIA y SICAR.
Algunos de estos sistemas sólo poseen la capacidad de almacenar hue-
llas de calzado. Otros, como por ejemplo una base de datos de origen aus-
triaco, sólo posee una base de datos de neumáticos comerciales y existen
otras, como SICAR, que posee ambas características a la vez.
En España, tanto la Guardia Civil como el Cuerpo Nacional de Policía
poseen la base de datos SICAR, solucionando el problema de almacena-
miento de las imágenes de las huellas y siendo capaz de realizar un sistema
de búsqueda bastante simple.

7.1. El Sistema SICAR

Como ya se indicó en el punto anterior, la base de datos SICAR es un

sistema de almacenamiento e identificación de huellas de calzado y de
neumático. Está desarrollado por una empresa inglesa (Foster & Freeman).
En síntesis, el sistema lo que hace es codificar las formas que aparecen
en el diseño de la suela (tacos circulares, cuadradas, lineas en zig-zag,...)
ordenándolas, por tanto, según dichas formas (sería como ordenarlas por
sus señales primarias).
Actualmente el operador del sistema debe codificar manualmente
dichas huellas de pisadas, según su criterio.
692 Huellas y señales (trazas)

Aparte de estas posibilidades mencionadas, SICAR posee otras dos

bases de datos. Una, de suelas de calzado comerciales que existen en el
mercado (SOLEMATE) y otra, de diferentes diseños comerciales de neumá-
ticos (TREADMATE).

Imagen 13.

8. MARCAS DE HERRAMIENTAS. ASPECTOS A TENER

EN CUENTA EN SU ESTUDIO

Se entiende por «traza instrumental», toda señal generada durante la

interacción entre una herramienta y la superficie sobre la que interviene.
El objetivo principal del estudio de las marcas de herramientas o de las
trazas instrumentales es averiguar el tipo de herramienta (cizalla, maza,
alicates, ...) que ha sido capaz de dejar señales o lesiones sobre la superficie
en la que incide dentro del lugar donde se cometió el hecho delictivo y si se
puede, derivado del estudio de las señales particulares, identificar la herra-
mienta concreta que las produjo.
El fundamento es el siguiente: Al interaccionar dos materiales u obje-
tos sólidos, se produce un intercambio de señales y microseñales existentes
en sus respectivas zonas de contacto, cuya intensidad variará en sentido
 Marcas de herramientas. aspectos a tener en cuenta en su estudio 693

creciente de aquél de más dureza al de menor, pudiendo llegar al punto en

el que la cesión de las mismas se pudiera considerar prácticamente unidi-
reccional.
Del mismo modo que en las huellas de calzado, en las marcas de herra-
mientas existen dos tipos de señales:

1) Primarias o familiares.
Están basadas en la morfología general de las lesiones que originan
sus mecanizados o diseños. En ocasiones, permite deducir el tipo
de herramientas u objeto utilizado.
2) Secundarias o identificativas.
Se localizan en el seno de las anteriores e individualizan la herra-
mienta u objeto que, concretamente, ha sido empleado.

En cuanto a los factores que influyen en la disposición y estructura de

las señales, caben destacar los siguientes:

1) Tipo de herramienta u objeto. Cada tipo de herramienta deja unas

señales distintas, en algunos casos, muy significativas. De esta for-
ma, dependiendo de la morfología general de las señales, se puede
llegar a distinguir si la herramienta que las ha producido es una
cizalla, unos alicates, ...
2) Soporte. El tipo de soporte influirá en gran manera a la hora de
estudiar las señales. No tiene la misma propiedad una señal reali-
zada sobre madera (dejará señales menos precisas y que puede
sufrir variaciones dependiendo de las condiciones climáticas de
humedad,...) que sobre un metal o cualquier otra superficie de las
mismas características.
3) Intensidad y duración de la presión. Estos factores influirán en la
claridad en la que aparezcan las señales.
4) Ángulo de incidencia. Una misma herramienta puede dejar diferen-
tes señales dependiendo del ángulo de incidencia con la que se
ataque el soporte.

8.1. Macroscopio de comparación

En cuanto al equipo necesario y fundamental para el estudio pericial

de las trazas instrumentales cabe decir que es necesario disponer de un
694 Huellas y señales (trazas)

macroscopio de comparación dotado de una cámara de captación digital

de las imágenes.
A continuación se muestra una imagen del mismo.

Imagen 14. Imagen del macroscopio de comparación LEICA FSC.

8.2. Señales Primarias y Secundarias

Como ya se puntó en el capítulo anterior, las señales que deja una

herramienta se pueden clasificar como:

8.2.1. Primarias o familiares

Están basadas en la morfología general de las lesiones que originan sus

mecanizados o diseños. En ocasiones, permite deducir el tipo de herra-
mientas u objeto utilizado.
 Marcas de herramientas. aspectos a tener en cuenta en su estudio 695

Estas señales primarias, a su vez, debido a la variedad de señales o

marcas originadas por diferentes herramientas, pueden ser agrupadas den-
tro de dos tipos o clases principales: «Señales de compresión» y «señales de
resbalamiento». Otro tipo de señales: «de corte», no son sino un caso espe-
cial de combinación de las anteriores.

• Señales de compresión: Se producen al hacer fuerza una herramienta

sobre o dentro de un material, originándose una impresión negativa del
útil empleado. Por tanto, están comprendidas dentro de éstas las produci-
das por golpes y presión. Tales señales pueden reproducir la forma general
o contorno del objeto que las origina con bastante exactitud, permitiendo
identificar qué clase de herramienta las ha producido y las irregularidades
que presenta su superficie, caso de que existieran.

Imagen 15. La morfología de las señales las hace compatibles, de forma general, con las
producidas por una herramienta dotada de mandíbulas planas (tipo llave inglesa, grip o
similar) que ha presionado de forma uniforme y simultánea sobre las zonas opuestas de
ambas caras.

• Señales de resbalamiento: Origi-

nadas por el deslizamiento de una
herramienta. Sus posibilidades de
identificación se basan en el estudio y
cotejo de las improntas que deja la
superficie plana de la herramienta en
otros materiales durante su uso.

Imagen 16. Vista en detalle de dos señales

de resbalamiento realizadas por un mismo
destornillador.
696 Huellas y señales (trazas)

• Señales de corte: Como se apuntó

con anterioridad, consisten realmente
en una variación de las anteriores. La
identificación se basa en la impresión
que queda sobre el soporte de las irre-
gularidades existentes en el filo o corte
de la herramienta empleada y en las
estrías producidas por tales imperfec-
ciones.

Imagen 17. Señales de corte realizados por

unas tijeras sobre una hoja de papel.

8.2.2. Secundarias o identificativas

Se localizan en el seno de las anteriores y que sirven para establecer si

una herramienta en concreto las ha realizado, en base a la similitud o dis-
paridad de las características microscópicas observadas, siempre que, el
uso repetido y prolongado de la misma, manipulaciones efectuadas en sus
partes o mecanismos, u otras causas, no impidan dicho estudio, bien por
carencia de señales o alteraciones sustanciales de las mismas.
En las imágenes se puede ver las señales secundarias producidas por
una llave inglesa sobre bombines de cerradura. En el lado derecho de las
imágenes se puede observar las señales que produce la misma herramienta
después de haber seguido trabajando con ella sobre otras superficies. Ver
Fotos 59 y 60 del Anexo Fotográfico.

8.3. Metodología aplicada en el estudio de las marcas

de herramientas

Cuando se tenga la superficie o soporte dubitado y la posible herra-

mienta que ha producido las lesiones sobre ella, habrá que tener en cuenta
una serie de consideraciones esenciales antes de manipularlas:

1) Las muestras indubitadas de la herramienta se obtienen en un

soporte de naturaleza más débil que la de la propia herramienta,
 Marcas de herramientas. aspectos a tener en cuenta en su estudio 697

para evitar que se le puedan añadir nuevas lesiones y marcas a la

herramienta. Por ejemplo, si la herramienta suele ser de una alea-
ción de acero, las muestras se obtendrán sobre un soporte más
blando, como puede ser chapas de latón, plomo,...
2) Antes de obtener las muestras indubitadas de la propia herramien-
ta, pensar en qué situación ha podido el delincuente realizar dicha
operación: cúal ha sido la angulación de ataque, presión, ... Quizás
haya que realizar diferentes pruebas, en diferentes situaciones,
antes de obtener la indubitada correcta para estudio.

Por otra parte y una vez se hayan obtenido muestras indubitadas de la

herramienta (no olvidar reseñar correctamente las muestras dubitadas
para distinguirlas de las indubitadas) se pasará al estudio de las marcas de
herramientas, necesitándose para ello la ayuda del macroscopio de compa-
ración.

8.4. Casuística

Como ya se apuntó anteriormente, se entiende como «traza instrumen-

tal» toda señal generada durante la interacción entre una herramienta y la
superficie sobre la que interviene. De tal forma que, la casuística es bastan-
te diversa y en algunos casos prácticamente única.
A continuación se hará un breve repaso sobre aquellos casos más
comunes que se suelen estudiar relacionados con las Trazas Instrumen-
tales.

8.4.1. Señales realizadas por una herramienta sobre bombines de cerradura

Un modus operandi muy común que se encuentra en los delitos de

robo con fuerza en las cosas en domicilios particulares, estancos,
bares,...es el forzamiento del bombín de la cerradura utilizando como
ayuda una herramienta dotada de mordaza con mandíbulas estriadas
(tipo «pico de loro» o similar) que ha presionado sobre su superficie
dejando unos surcos característicos o una herramienta dotada de mor-
daza con mandíbulas planas (tipo llave inglesa, grip o similar) que ha
presionado de forma uniforme y simultánea sobre las zonas opuestas de
ambas caras del bombín.
A continuación se muestran unas imágenes a modo de ejemplo.
698 Huellas y señales (trazas)

Imagen 18. Bombín de cerradura con señales típicas realizadas

por una herramienta tipo «pico de loro» o similar.

Las microseñales observables en la imagen 18, se localizan en la peri-

feria del cuerpo del bombín, en concreto, en la camisa que lo protege y,
preferentemente, en las proximidades de la bocallave alcanzando, incluso,
al propio rotor. Las mismas se corresponden con las definidas anterior-
mente como «de compresión».

Imagen 19. Bombín de cerradura con señales típicas realizadas

por una herramienta tipo llave inglesa, grip o similar.

Como se puede ver en la imagen 19, en el cuerpo del bombín existen

diversas lesiones, tanto en el perímetro de la bocallave como en sus caras
laterales, que se corresponden con las definidas anteriormente como «de
compresión».
 Marcas de herramientas. aspectos a tener en cuenta en su estudio 699

Imagen 20. Señales que deja una

herramienta tipo «pico de loro».

En la Foto 61 del Anexo Fotográfico puede verse en detalle las señales

anteriores.
En las Fotos 62 y 63 del Anexo Fotográfico se puede comparar estas
señales con las que provoca una herramienta con boca plana, tipo llave
inglesa.

8.4.2. Señales provocadas por ganzuado en una cerradura

La ganzúa es un útil o herramienta, normalmente de metal, que se uti-

liza para abrir una cerradura sin necesidad de utilizar la llave correspon-
diente a dicha cerradura.

Imagen 21. La ganzúa necesitará para

tal fin la ayuda de un tensor
que provocará la tensión necesaria que
reemplaza la fuerza en sentido lateral
que ejercería la llave. A la izquierda de la
imagen se observa un ejemplo de ganzúa
y a la derecha un ejemplo de tensor.

La misión fundamental del ganzuado es la de alinear los pitones que

posee el bombín de la cerradura —tal y como conseguiría la llave de dicho
700 Huellas y señales (trazas)

cerramiento— con el fin de liberar el freno y por tanto hacer girar la leva
de tal forma que permitiría abrirla.
A continuación se muestra un esquema de las partes que posee una
cerradura.

Imagen 22. Componentes de un bombín

de cerradura convencional.

Existen diferentes tipos de ganzúa, dependiendo de las características

propias de los pitones (número, altura,...).

Imagen 23. Diferentes tipos de ganzúas.

La singularidad de este tipo de estudios estriba en que al manipular en

el interior de la cerradura con ganzúas, aparecen una serie de microseñales
sobre los pitones que no serían propias de las que provoca una llave al ser
introducida en el bombín.
 Marcas de herramientas. aspectos a tener en cuenta en su estudio 701

Imagen 24. A la derecha de la imagen se puede ver las señales típicas dejadas por un
ganzuado en el interior del bombín.

8.4.3. Señales realizadas por troqueladoras (placas de matrícula)

Una troqueladora es un equipo utilizado para imprimir los caracteres

que se incluyen sobre una placa de matrícula de cualquier vehículo. La
troqueladora precisa de un compostor (donde se coloca la placa de matrí-
cula), las matrices o moldes de estos caracteres (letras y números) así como
la propia placa de matrícula virgen, es decir, con todos los elementos de
seguridad que obliga la Orden de 15 de septiembre de 2.000 del M.º Indus-
tria y Energía —Automóviles (que modifica el Anexo XVIII del Reglamento
General de Vehículos, aprobado por el Real Decreto 2822/1998, de 23 de
diciembre) pero sin ningún carácter troquelado.

Imagen 25. Ejemplo de una troqueladora y sus accesorios.

702 Huellas y señales (trazas)

Este tipo de troqueladoras opera de la siguiente forma: se produce un

impulso de forma enérgica por la potencia que le proporciona la prensa
mediante el accionamiento de la palanca, suministrándole un golpe seco y
contundente sobre la chapa que produce un corte limpio de la lámina
reflectante.
Más concretamente, la matriz «macho» del carácter se coloca sobre el
compostor y debajo de la placa. Por otro lado, la matriz «hembra» se colo-
ca sobre la placa de matrícula, de tal forma que ejerciendo presión se mol-
dea dicho carácter sobre la chapa de aluminio, cortando la lámina reflec-
tante, pudiendo visualizarse la lámina oscura del fondo.

Imagen 26. Esquema del mecanismo de presión entre los moldes y la placa.

Las matrices, al igual que cualquier otra herramienta, produce unas

microseñales particulares sobre el sustrato o soporte sobre el que interac-
ciona. De tal forma que, se podrá saber si los caracteres procedentes de
varias placas de matrícula han sido troqueladas por la misma prensa en el
caso de que se haya utilizado la misma matriz.

8.4.4. Otro tipo de señales

De todo lo que se comentó anteriormente se deduce que todo tipo de

herramienta es susceptible de ser estudiada y comparada con las lesiones
que provoca sobre cualquier superficie.
Como más ejemplos que se pueden enumerar, se encuentran los
siguientes: Cortes en general, señales realizadas por cizallas u otras herra-
mientas de corte sobre cableado, señales realizadas por mazas, martillos,...
 Capítulo XIX
La prueba pericial

Francisco García Ruiz

1. LA PRUEBA DE LOS HECHOS EN EL PROCESO PENAL

—Señoría—, dijo el abogado defensor, —mi cliente no estuvo en aquel

establecimiento. Aunque hubiese estado, allí no se produjo pelea alguna. De
haberse producido, mi cliente no intervino y si lo hizo fue porque otras perso-
nas lo agredieron primero—. De este modo, el letrado introducía la sucesión
de hechos que debían ser probados, pues como reza el principio «tanto vale
no tener un derecho, cuanto no poder probarlo».
La prueba es elemento esencial en un sistema procesal en un Estado
democrático como el nuestro, pues todas las circunstancias relativas a la
comisión de un hecho delictivo —como introducíamos en el párrafo ante-
rior— deben quedar probadas (esencialmente la existencia del hecho delic-
tivo y la participación en el mismo). En palabras del profesor Jaén Vallejo,
«la sanción penal sólo se puede imponer si se llega a demostrar, tras la
celebración de un juicio público, en el que se practiquen con todas las
garantías las pruebas de cargo que desvirtúen la presunción de inocencia,
que el acusado ha realizado un hecho previsto por la ley como delito, y que
esta decisión se plasme en una sentencia debidamente motivada, para que
pueda ser revisada mediante un adecuado sistema de recursos».
De este modo podemos introducir el concepto de prueba desde crite-
rios objetivos y subjetivos. En el primer caso, en cuanto la prueba se con-
vierte en el instrumento utilizado para lograr la convicción judicial. El
segundo, criterio subjetivo, nos lleva a definir la prueba como el convenci-
miento logrado en el Juzgador, el resultado de la actividad probatoria.
Podemos definirla, en consecuencia, como aquella actividad que en el mar-
co procesal persigue alcanzar la certeza en el Juzgador en relación a los
hechos introducidos por las partes. El concepto de prueba abarca tanto a
la actividad que se realiza, al resultado de esa actividad, como a los medios
utilizados para el logro del concreto resultado. La prueba es, por tanto,
actividad y resultado.
706 La prueba pericial

Como hemos adelantado deben probarse todas las circunstancias que

componen el hecho delictivo. Son objeto de la prueba las realidades sus-
ceptibles de ser probadas, todos aquellos supuestos fácticos de los que se
derivan consecuencias jurídicas. Es necesario distinguir entre los juicios de
hecho y los de derecho. Los primeros, los hechos, son los que dan lugar a
la prueba, sin embargo el derecho no debe ser probado sino alegado y apli-
cado una vez formada la convicción sobre una acontecimiento o hecho. No
debemos olvidar que nuestro ordenamiento jurídico presume el conoci-
miento del derecho1 por cuanto costaría entender que hubiese de someter-
se a prueba lo que se supone conocido ya que junto al conocimiento con-
curre la obligación de su cumplimiento y, más concretamente, en el caso
del Juzgador, su aplicación.
Sentado que son los hechos los que se someten a prueba, y no el dere-
cho, cabe decir que no todos los hechos han de ser objeto de prueba sino
que únicamente lo serán aquellos hechos controvertidos, que se ciñan al
litigio, aquellos que son objeto de las posiciones contradictorias que man-
tienen las partes y que se subsumen en la descripción de hechos y circuns-
tancias que conforman un concreto tipo penal. Carecería de sentido cual-
quier actividad probatoria para verificar el fallecimiento de una persona
cuando todas las partes admiten que así tuvo lugar.
En el ámbito penal cobra especial relevancia la prueba al constituirse
en elemento que permite al Juzgador enervar la presunción de inocencia y
de esta base debemos partir al enfrentarnos a cualquier análisis de la res-
ponsabilidad penal. La presunción de inocencia es un principio proclama-
do como derecho fundamental en el artículo 24.2 de la Constitución Espa-
ñola. También en el artículo 6.2 de la Convención Europea de Derechos
Humanos, estableciendo que toda persona acusada de una infracción se
presume inocente hasta que su culpabilidad haya sido legalmente estable-
cida. Junto con el derecho a la tutela judicial efectiva, la presunción de
inocencia, es el derecho cuya vulneración se alega con más frecuencia en
el curso de un proceso penal. La presunción de inocencia es una presun-
ción iuris tamtum2 por cuanto requiere un mínimo probatorio de cargo
que, respetando las garantías procesales, la desvirtúe. Es preciso referirse
aquí, también, al principio de in dubio pro reo, distinto a la presunción de
inocencia, aunque sea ésta la que le otorga carta de naturaleza. El principio
in dubio pro reo nos debe llevar a la reflexión sobre el aspecto cualitativo

1
Nuestro Código Civil en su artículo 6.1 establece «La ignorancia de las Leyes no
excusa de su cumplimiento».
2
Presunción que admite prueba en contra.
 La prueba de los hechos en el proceso penal 707

de la prueba, en el caso que nos ocupa, de la pericial3. El Juez o Tribunal,

en caso de duda, tiene la obligación de absolver al no haber quedado con-
vencido de la culpabilidad del acusado. Difícilmente puede haber quedado
convencido el Juzgador de la culpabilidad cuando de la actividad probato-
ria (periciales, testificales, etc.,) no se disipen las dudas y únicamente per-
manezcan las sospechas. En este caso, en el que, por ejemplo, la única
prueba fuese una testifical en la que el testigo declara únicamente sus sos-
pechas la vulneración de dicho principio será palmaria, y, en consecuencia,
recibiría el amparo del derecho fundamental a la presunción de inocencia
aunque, sin embargo, el Tribunal Constitucional español sigue entendiendo
el principio in dubio pro reo como una simple regla, de carácter exclusiva-
mente subjetivo, que pertenece a la valoración de la prueba y que es ajeno
a la jurisdicción constitucional4
Hecha esta aproximación al concepto de prueba y a su necesidad para
lograr la convicción judicial y por tanto la desvirtuación del principio de
presunción de inocencia, debemos preguntarnos qué medios nos ofrece el
ordenamiento jurídico para afrontar la actividad probatoria.
Si cualquier ocasión puede ser buena para criticar por obsoleta, insu-
ficiente y desestructurada, nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal, ésta
puede ser una de ellas, pues ha tenido que ser la jurisprudencia y la legis-
lación procesal civil la que vengan a auxiliar las deficiencias de una norma-
tiva que, por las consecuencias que de su aplicación se derivan, habría de
suponerse la más completa y garantista del ordenamiento jurídico.
De nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal, parca en regulación, pode-
mos extraer los siguientes medios de prueba5:

3
TOMÉ GARCÍA afirma que el principio in dubio pro reo pertenece al momento de la
valoración o apreciación probatoria y se aplica cuando, habiendo prueba, existe una duda
racional sobre la concurrencia de los elementos objetivos y subjetivos que integran el tipo
penal de que se trate. Mientras que el derecho a la presunción de inocencia, desenvuelve
su eficacia cuando existe falta absoluta de pruebas, o cuando las practicadas no reúnen las
garantías procesales.
4
STC 44/1989
5
Durante largo tiempo la doctrina ha debatido sobre si la era un verdadero medio de
prueba o un mero mecanismo de auxilio al Juzgador. El resultado de este debate no estaba
exento de importancia pues de su resultado dependía que pudiera ser solicitada por las
partes, como cualquier otro medio, o que por el contrario fuese un medio disponible úni-
camente para el juez. De nuestro ordenamiento, se deduce su carácter de auténtico medio
de prueba por cuanto pueden ser solicitadas por las partes, sin perjuicio de la valoración
de pertinencia que deba hacer el Juez o Tribunal o de la pericia que, de oficio, pueda enco-
mendarse.
708 La prueba pericial

— Declaración de las partes (Arts 688-701)

— Prueba testifical (Arts 701-722 y 410-450)
— Careos entre procesados, testigos o unos u otros (Arts 713 y 451-455)
— Prueba pericial (Arts 723-725 y 456-485)
— Prueba documental (Arts 726)
— Inspección ocular (Arts 727 y 326-333)

En este capítulo, dado el contenido de la presente obra que se centra

en el análisis y descripción de distintas periciales, las más usuales en el
ámbito de la criminalística, nos ocuparemos, desde una perspectiva gené-
rica, de la descripción de la prueba pericial y la intervención del perito.

2. LA PRUEBA PERICIAL

La prueba pericial es aquella que surge del dictamen de los peritos, que
son los expertos o especialistas llamados a informar al Juzgador respecto
de determinados aspectos sobre los hechos litigiosos que le son cuestiona-
dos. Consiste en la explicación al juez o tribunal de la solución a un proble-
ma sobre el que ha realizado un previo análisis en base a una metodología
técnico-científica (en ocasiones conocimientos prácticos). El perito entre-
gará informe o dictamen pericial que, como norma general, habrá de rati-
ficar en la fase de juicio oral, si bien por ser cuestión compleja desarrolla-
remos este asunto, la necesidad de ratificación, en un epígrafe indepen-
diente.
Podemos sistematizar los aspectos más relevantes de este medio de
prueba en los siguientes puntos: propesta, pertinencia, nombramiento del
perito y su obligación de comparecer, la participación de las partes, infor-
me o dictamen pericial.

2.1. Propuesta de la prueba pericial

La prueba, conforme al artículo 728 de la Ley de Enjuiciamiento Cri-

minal, será propuesta por aquella parte a la que interese a su derecho,
indicando el objeto sobre el que debe recaer el reconocimiento pericial. La
declaración de pertinencia, como detallaremos en el siguiente punto,
corresponde al Juez.
Como excepción a la propuesta de las partes, el artículo 729 LECrim
establece que las diligencias de prueba no propuestas por ninguna de las
 La prueba pericial 709

partes y que el Tribunal considere necesarias para la comprobación de

cualquiera de los hechos que hayan sido introducidos por las partes en sus
respectivos escritos de calificación, podrán ser acordadas de oficio siempre
que se cumplan dos requisitos:

— Que la considere necesaria para la comprobación de hechos.

— Que esté referida a hechos introducidos en el proceso por las partes
en sus escritos de calificación. El momento procesal para ordenar la
práctica será el momento del acto del juicio. En su práctica se con-
cederá a las partes la posibilidad de intervenir, garantizando en todo
caso la observancia del principio de contradicción. Conviene no con-
fundir la actividad previa probatoria, como es el estudio y confec-
ción del informe pericial, como la verdadera materialización del
acto de prueba que es el que tendrá lugar en el acto del juicio,
mediante la exposición del perito, que podrá ser sometida a contra-
dicción de las partes.

2.2. Pertinencia

El Juez declarará procedente la prueba propuesta cuando estime que

para conocer —entender— algún hecho sustancial litigioso sean necesarios
conocimientos científicos o artísticos, según establece el artículo 456 de la
LECrim., (de los que el propio Juzgador carece). Es lógico que corresponda
la declaración de procedencia al Juez, aunque la prueba pericial no incida
sobre derechos fundamentales, dado que en última instancia, la prueba
está dirigida a su asesoramiento, con el fin último de contribuir a la forma-
ción de la convicción judicial. En algunas ocasiones la pericial tiene lugar,
como pericia preconstituida, incluso antes de que el Juez pueda tener
conocimiento y posibilidad de autorizarla, como ocurren con las pruebas
de alcoholemia que practican los miembros de la Guardia Civil. Es este
caso el Juez validará la pertinencia de traer los resultados mediante la
incorporación, normalmente a modo de documental y, en la mayoría de los
casos, la ratificación del perito, en la fase de juicio oral. No debemos olvi-
dar que, la prueba genuina es la que tiene lugar en la fase de juicio oral,
bien mediante realización directa, bien mediante emisión de dictamen o
informe que habrá de ser ratificado en la fase oral, pues debemos tener
presente que nos encontramos ante un sistema procesal que, a los efectos
ahora nos interesan, se rige por los principios de oralidad, inmediación y
contradicción.
710 La prueba pericial

2.3. Peritos, nombramiento y obligación de comparecer

Los peritos pueden ser o no titulares. Son peritos titulares los que tie-
nen título oficial de una ciencia o arte cuyo ejercicio esté reglamentado por
la Administración. Son peritos no titulares los que, careciendo de título
oficial, tienen, sin embargo, conocimientos o práctica especiales en alguna
ciencia o arte. El Juez se valdrá de peritos titulares con preferencia a los
que no tuviesen título.
Es, por tanto, el Juez o Tribunal el que nombra a los peritos, eso sí, con
conocimiento de las partes que tendrán la posibilidad de recusar o tachar-
los por las causas prevista en la ley. El artículo 468 LECrim establece como
causa de recusación de los peritos: el parentesco de consanguinidad o de
afinidad dentro del cuarto grado con el querellante o con el reo; el interés
directo o indirecto en la causa o en otra semejante; la amistad íntima o
enemistad manifiesta.
Todo reconocimiento pericial se hará por dos peritos si bien, en los
casos en que no hubiese más de uno en el lugar o no fuere posible esperar
la llegada de otro, sin graves inconvenientes para el curso del sumario,
podrá hacerse por uno solo. En caso de ser dos y no concordar en el dicta-
men deberá nombrarse un tercero para dirimir las diferencias. Con inter-
vención del tercer perito, se repetirán, si fuere posible, las operaciones que
hubiesen practicado aquéllos, y se ejecutarán las demás que parecieren
oportunas. De no ser posible la repetición de las operaciones ni la práctica
de otras nuevas, la intervención del perito últimamente nombrado se limi-
tará a deliberar con los demás, con vista a las diligencias de reconocimien-
to practicadas, y a formular luego con quien estuviere conforme, o separa-
damente si no lo estuviere con ninguno, sus conclusiones motivadas.
Ningún perito puede negarse a acudir al llamamiento del Juez para
desempeñar un servicio pericial de no estar legítimamente impedido. De
estarlo habrá de ponerlo en conocimiento del Juez en el acto de recibir el
nombramiento, para que se provea a lo que haya lugar.
El ordenamiento jurídico se ha visto en la necesidad de arbitrar meca-
nismos6, a nuestro juicio insuficientes, para garantizar la seguridad de los
peritos y testigos, con la pretensión de evitar que éstos traten de eludir su
obligación de comparecer o, aún compareciendo, minimizar el rigor de su
dictamen evitando decir la verdad, especialmente cuando tienen que des-
envolver su actividad en el marco de la peligrosa delincuencia organizada.

6
Ley Orgánica 19/1994 de 23 de diciembre, de Protección a Testigos y Peritos en
Causas Criminales.
 La prueba pericial 711

El Tribunal Supremo afirmaba: «se viene apreciando en la realidad socio-

judicial, cada vez con más insistencia, el temor de muchos testigos de car-
go a comparecer en el juicio oral y declarar en contra de los acusados
presentes en el acto. El hecho de que los testigos puedan sentirse en algu-
nos casos condicionados por el temor hacia los acusados y su entorno
social es una realidad tan palpable que está bien reciente la publicación de
la LO 19/1994, de 23 de diciembre, dictada para acudir a medidas de pro-
tección a los testigos y peritos que intervengan en el proceso penal, permi-
tiendo incluso que se desfiguren o amputen datos de identificación» 7. En
este sentido, la ley de protección de testigos y peritos, como señala su
Exposición de Motivos, vino a salvaguardar uno de los deberes consagra-
dos en la Constitución, en concreto, en el artículo 118: el deber de colabo-
rar con la Justicia. Tal deber aparece precisado en la Ley de Enjuiciamien-
to Criminal: por lo que se refiere al testigo, en el de comparecer y declarar
la verdad sobre lo que sea preguntado (art. 410); en cuanto al perito, en la
aceptación del cargo (art. 462) y en proceder bien y fielmente en sus ope-
raciones y no proponerse otro fin más que el de descubrir y declarar la
verdad.
La consagración de tales deberes lleva consigo el que la propia Ley
procesal establezca un conjunto de medidas coercitivas e incluso se prevé
la tipificación penal de su incumplimiento (arts. 458 a 460 Código Penal).
No obstante, es cierto también, que si un testigo o perito se niega a cumplir
tales deberes alegando que en caso de hacerlo, existe un riesgo de violación
de bienes jurídicos de los que él es titular, es posible que su acción penal
acabe sin un reproche de culpabilidad por la concurrencia de la eximente
de estado de necesidad (art. 20.5 Código Penal) o de miedo insuperable
(art. 20.6 Código Penal). En todo caso, dicha Ley, aunque mejorable, es una
necesidad incuestionable.
Ahora bien, La Ley 19/1994, no podía arbitrar unas garantías de carác-
ter absoluto e ilimitado de forma tal que se violasen, en última instancia,
los principios del proceso penal. Por eso dicha norma tiene «como norte
hacer posible el necesario equilibrio entre el derecho a un proceso con
todas las garantías y la tutela de derechos fundamentales inherentes a los
testigos y peritos y a sus familiares» (Exposición de Motivos).
Sin embargo, «Las declaraciones o informes de los testigos o peritos
que hayan sido objeto de protección en aplicación de esta Ley durante la
fase de instrucción, solamente podrán tener valor de prueba, a efectos de

7
STS de 28 de enero de 1995 (RJ 1995, 69).
712 La prueba pericial

sentencia, si son ratificados en el acto del juicio oral en la forma prescrita

en la Ley de Enjuiciamiento Criminal por quien los prestó. Si se consideran
de imposible reproducción, a efectos del artículo 7308 de la Ley de Enjui-
ciamiento Criminal, habrán de ser ratificados mediante lectura literal a fin
de que puedan ser sometidos a contradicción por las partes.» No obstante,
veremos como algunas periciales están exentas de la necesidad de ser rati-
ficadas, especialmente en aquellos casos que no son objeto de impugnación
por ninguna de las partes.

2.4. Participación de las partes

Las partes y sus defensores pueden a concurrir, además de poder efec-

tuar propuesta de la prueba, al acto de reconocimiento pericial y dirigir a
los peritos las observaciones que estimen oportunas. El artículo 476
LECrim establece que al acto pericial podrán concurrir, en el caso de que
no pudiesen reproducirse en juicio oral, el querellante, si lo hubiere, con su
representación, y el procesado con la suya, aun cuando estuviere preso, en
cuyo caso adoptará el Juez las precauciones oportunas. Es obvio que la
participación de las partes queda afectada y limitada por la eficacia y pro-
cedimientos propios de la pericia. El acto pericial será presidido por el
Juez que podrá delegar en el Juez municipal y en el caso del artículo 353
en un funcionario de la policía judicial9. En todo caso asistirá el Secretario
que lo sea de la causa.

2.5. El Dictamen Pericial

Los peritos someterán a estudio el problema que les haya planteado el

Juez o Tribunal, procurando una explicación que lo resuelva y que, en últi-
ma instancia, contribuya a formar la convicción judicial. Esa actividad
cognoscitiva habrá de volcarse en un documento denominado dictamen o
informe pericial. En él se describirán la sucesión de actos realizados, la

8
Artículo 730 LECrim. «Podrán también leerse a instancia de cualquiera de las par-
tes las diligencias practicadas en el sumario, que, por causas independientes de la voluntad
de aquéllas, no puedan ser reproducidas en el juicio oral».
9
Art. 353, segundo párrafo: «Si el Juez no pudiere asistir a la operación anatómica
[autopsia], delegará en un funcionario de la Policía Judicial, dando fe de sus asistencia así
como de lo que en aquella ocurriere, el Secretario de la causa».
 Peritos frente a testigos 713

metodología empleada, los medios utilizados, las conclusiones obtenidas y,

de modo razonado, la explicación de por qué se llega a las mismas.
Establece el artículo 478 LECrim que el informe pericial comprenderá,
si fuera posible:

— la descripción de la persona, o cosa que sea objeto de examen o estu-

dio, así como, el estado y forma en que se encontraba.
— La relación detallada de todas las operaciones practicadas en la peri-
cia y su resultado.
— Los medios científicos o artísticos de que se han valido para emitir
su dictamen.
— Las conclusiones a las que llegan los peritos conforme a los princi-
pios y reglas de su ciencia o arte.

También se considerarán parte del informe aquellas respuestas que

ofrezcan los peritos a las preguntas y aclaraciones que el Juez, de propia
iniciativa o por reclamación de las partes presentes o de sus defensores,
formule a los peritos, en el momento en que presenten las conclusiones de
su pericia.
En cuanto a la descripción de la persona o cosa objeto de estudio y la
relación detallada de operaciones efectuadas y metodología empleada,
establece la LECrim que el Secretario extenderá la descripción que será
dictada por los peritos y suscribiéndola todos los concurrentes. Esta redac-
ción y encomienda la Secretario judicial que hace nuestra arcaica legisla-
ción, nos sitúa en otra época, en una dimensión científica del pasado, ale-
jada a las modernas técnicas que se desarrollan en laboratorios y que nada
tienen que ver con la pericia del pasado cuya actividad quedaba práctica-
mente reducida a la mera presencia del experto ante el tribunal para dar
una explicación de lo acontecido. Resulta difícil hoy imaginar la presencia,
con habitualidad, del Secretario judicial en los laboratorios de criminalísi-
tica de las Fuerzas de Seguridad del Estado, levantando acta de cada una
de las pericias, de ADN, balística, documentoscopia… etc., teniendo en
cuenta que son miles las que se realizan anualmente.

3. PERITOS FRENTE A TESTIGOS

Testigos y peritos son terceros, ajenos al litigio. Ambos aportan conoci-

miento sobre lo ocurrido. Sin embargo existen notas diferenciadoras entre
unos y otros.
714 La prueba pericial

En primer lugar el testigo es insustituible. El testigo viene condiciona-

do por apreciación personal y directa sobre lo acontecido. Por ello no pue-
de ser reemplazado ni tan siquiera por otro testigo pues únicamente él es
poseedor de la parte de conocimiento que le proporciona su propia percep-
ción. Sin embargo el perito no percibe lo ocurrido en directo, en el momen-
to en que tienen lugar el hecho o hechos propios del tipo penal, sino que
tendrá un conocimiento diferido a través del análisis de circunstancias y
objetos que le sean sometidos a su estudio. Así, el perito puede ser sustitui-
do por otra persona que disponga de los mismos conocimientos científicos
o artísticos.
En segundo lugar, la intervención procesal del perito tomará base en su
capacitación científica y técnica, mientras que la declaración del testigo
parte del conocimiento de los hechos logrado a través de su percepción que
comporta, de forma inevitable, una carga subjetiva.

4. VALORACIÓN JUDICIAL DE LA PERICIA

Los peritos, como hemos visto, son terceras personas, ajenas al objeto
del litigio; siendo su característica común su acreditada competencia en
una ciencia o rama de la misma, o especialidad artística, expresiones que
debemos interpretar en su máxima extensión, como expertos o especialis-
tas en cualquier actividad científica, técnica, artística, industrial, etc.
Es el juez el que debe analizar la coordinación lógica y científica entre
los hechos objeto de análisis y la explicación aportada por el perito. Por
ello la importancia de la motivación de las conclusiones a que llega el peri-
to y que plasma en su informe.
Debemos decir que la pericia «no es ley», pues aunque el resultado se
presente fundamentado el Juez puede no haber sido convencido tras valo-
rarla conforme a las reglas de la sana crítica, por cuanto podrá rechazar las
conclusiones valiéndose del resto de la actividad probatoria, explicando,
eso sí, por qué no acepta la argumentación de la pericia y por qué conside-
ra sus conclusiones incorrectas. Este rechazo no puede ser arbitrario sino
que el Juez habrá de argumentar y exponer las razones por las cuales no
considera adecuado el resultado, pues no hay que olvidar que, del mismo
modo que los argumentos del perito son valorados por el Juez, los de éste,
serán del mismo modo analizados —en caso de apelación— por el órgano
a cuya revisión se someta la resolución del Juez que valoró la pericia.
 Clasificación de las periciales en función de su eficacia 715

5. CLASIFICACIÓN DE LAS PERICIALES EN FUNCIÓN DE SU

EFICACIA

Una de las cuestiones controvertidas en torno a la pericial como medio

de prueba ha estado relacionada con la necesidad de su ratificación en la
fase de juicio oral. Hemos adelantado que, con carácter general, la activi-
dad probatoria ha de tener lugar en la fase de juicio oral, que en caso de los
informes periciales se produce mediante la ratificación de su contenido por
parte del perito o peritos que lo emitieron. Sin embargo, lo que en princi-
pio podría parecer cuestión pacífica, no lo es tanto, y dependerá de qué
consideración se le otorgue al informe o dictamen plasmado en documen-
to, en el marco de qué procedimiento judicial se desenvuelva o quiénes
sean (funcionarios o particulares) los que realizan la pericia.
El Tribunal Supremo, en reciente Sentencia 53/2011, de 10 de febrero,
ha hecho una excelente aclaración mediante la clasificación de las pericia-
les que ahora resumimos:

— Periciales documentadas con privilegio legal. En el caso del pro-

cedimiento abreviado, la mera impugnación formal no impide su
valoración10, pues opera una identificación ope legis entre los infor-
mes emitidos por laboratorios oficiales sobre la naturaleza, cantidad
y pureza de las sustancias estupefacientes cuando en ellos conste
que se han realizado siguiendo los protocolos científicos aprobados
por las correspondientes normas, y la prueba documental11.
— Periciales preconstituidas, no precisan de ratificación si no son
impugnadas materialmente, no bastando la mera impugnación
formal. Estas pericias comprenden pautas de asistencia, informes
forenses, tasaciones practicadas por perito judicial, actas policiales,
entendiendo por tales aquellas actuaciones policiales objetivas e
irrepetibles (STC. 303/93, recogida del cuerpo, los efectos o los ins-
trumentos del delito, los croquis o fotografías levantados sobre el
terreno o la misma comprobación de la alcoholemia).

10
Tribunal Supremo. Acuerdo no jurisdiccional de 25.5.2005.
11
Art. 788.2 LECrim. «(…) En el ámbito de este procedimiento [abreviado], tendrán
carácter de prueba documental los informes emitidos por los laboratorios oficiales sobre
la naturaleza, cantidad y pureza de sustancias estupefacientes cuando en ellos conste que
se han realizado siguiendo los protocolos científicos aprobados por las correspondientes
normas».
716 La prueba pericial

— Periciales documentadas con privilegio jurisprudencial conso-

lidado. No es necesario ratificar el dictamen de los peritos integra-
dos en organismos públicos, salvo que la parte a quien perjudique
impugne el dictamen o interese su presencia para someterlos a con-
tradicción en el plenario y lo hiciera en momento procesal oportu-
no12. Es el caso de los informes científicos realizados por los espe-
cialistas de los Laboratorios oficiales del Estado, basados en cono-
cimientos especializados, que no precisan de ratificación para ser
valorados, salvo en caso de impugnación tempestiva y con contenido
material (SS. 21.1.2005 en relación con informes lofoscópicos y de
27.11.2000 en cuanto a informes de Gabinete de Balística).
— Resto de pericias, documentadas o no, sometidas a la necesidad de
ratificación en el juicio oral.

6. REFERENCIAS

Borrego García, J. y Fdez. Villazala: Derecho Penal para la Policía Judicial, Dykin-
son, 2010.
Borrego García, J.: Actuaciones de la Policía Judicial para el proceso penal. Secreta-
ría General Técnica. Ministerio del Interior, 2007
García Vitoria, A.: Actividad pericial y proceso penal. Ed. Tirant lo Blanch. 2009.
Gimeno Sendra, V. y Otros: Lecciones de Derecho Procesal Penal. Ed. Colex, Madrid,
2003.
Jaen Vallejo, M.: Derecho penal aplicado. Parte general y parte especial. Ed. Colex,
Madrid, 2003.
Tomé García, J. A., y Otros: Derecho Procesal Penal. Ed. Centro de Estudios Ramón
Areces, Madrid, 1999.

12
Tribunal Supremo. Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda de 21.5.99, punto 2.
Anexo fotográfico
718 Anexo fotográfico

Foto 1
Corte esquemático de un cartucho de muni-
ción de proyectil único.

Foto 2
Fotografía que recoge el momento de la
aplicación de un portamuestras sobre la mano
de un sospechoso. En la parte inferior se mues-
tran dos sistemas distintos de recogida, con la
única diferencia que uno emplea un lápiz apli-
cador (izquierda), mientras que en el otro (dere-
cha) la misma tapa del envase se emplea como
aplicador. Ambos tipos disponen de una cápsula
protectora que cierra el conjunto hermética-
mente, preservando la lámina adhesiva de con-
taminantes.

Foto 3
Secuencia de patrones de disparo efectua-
dos con una pistola a distintas distancias (con-
tacto, 5 y 30 centímetros) sobre trozos de tela.
En el lado derecho están los fragmentos de tela
tras el disparo (las flechas ubican los orificios)
y en el izquierdo el correspondiente resultado
de la colorimetría del plomo sobre hojas de
papel fotográfico, apreciándose la variación en
amplitud e intensidad de la mancha gris revela-
das con la distancia.
 Anexo fotográfico 719

Foto 4

Foto 5
720 Anexo fotográfico

Foto 6
REGENERACIÓN DACTILAR: ESTUDIOS REALIZADOS
CADÁVERES RECIENTES

Antes de la regeneración. Después de la regeneración.

Foto 7
PUTREFACCIÓN

Antes de la regeneración. Después de la regeneración.

 Anexo fotográfico 721

Foto 8
MACERACIÓN

Antes de la regeneración. Durante el proceso. Resultado final del proceso.

Foto 9
MOMIFICACIÓN

Antes de la regeneración. Durante el proceso. Resultado final del proceso.

722 Anexo fotográfico

Foto 10
CARBONIZACIÓN

Antes de la regeneración. Después de la regeneración.

Foto 11
SAPONIFICACIÓN

Antes de la regeneración. Después de la regeneración.

 Anexo fotográfico 723

Foto 12
GUANTE EPIDERMICO: Regeneración

Antes de la regeneración. 1er. paso. 2.º paso.

3er. paso. Resultado final del proceso.

724 Anexo fotográfico

Foto 13
GUANTE EPIDERMICO: Obtención de necrorreseñas

Dedo pulgar. Dedo índice. Dedo medio.

 Anexo fotográfico 725

Foto 14
BAILÉN (JAÉN) – 28 de febrero de 1996

Accidente de circulación entre

un autobús y un turismo.

Víctimas: 29 cadáveres
carbonizados.
Resultado: Identificados en su
totalidad.

Foto 15
BIESCAS (HUESCA) – 07 de agosto de 1996

Riada, consecuencia de una

tormenta de verano que arraso
el camping «Las Nieves».

Víctimas: 87 cadáveres.
Resultado: Identificados en su
totalidad.

Foto 16
MELILLA – 25 de septiembre de 1998

Accidente de aviación de
«PAUKN AIR» en Colina Poblado
Kap Dinya, próxima al cabo Tres
Forcas, Nador (Marruecos).

Víctimas: 38 cadáveres.
Resultado: Identificados en su
totalidad. Trabajo conjunto con CNP.
726 Anexo fotográfico

Foto 17
KOSOVO (ANTIGUA YUGOSLAVIA) – Del 10/08 al 14/09 de 1999

Exhumación/identificación
cadáveres de la guerra yugoslava.

Víctimas: 187 cadáveres.

Resultado: Se identificaron 117,
quedando 70 cadáveres a disposición
del Tribunal. Trabajo conjunto con
CNP y Médicos Forenses.

Foto 18
GOLMAYO (SORIA) – 06 de julio de 2000

Accidente de circulación de un
autobús escolar.

Víctimas: 27 cadáveres, 20 de ellos

niños.
Resultado: Identificados en su
totalidad.

Foto 19
CHINCHILLA (ALBACETE) – 03 de junio de 2003

Colisión frontal de un tren de

pasajeros y otro de mercancías.

Víctimas: 19 cadáveres, 17 de ellos

carbonizados.
Resultado: Identificados en su
totalidad.
 Anexo fotográfico 727

Foto 20
HERAT (AFGANISTÁN) – 17 de agosto de 2005

Accidente de un helicóptero
militar.

Víctimas: 17 cadáveres, 12 de ellos

carbonizados.
Resultado: Identificados en su
totalidad.

Foto 21
LÍBANO – 24 de junio de 2007

Atentado terrorista contra un

vehículo blindado del
contingente militar español.

Víctimas: 6 cadáveres,
2 carbonizados.
Resultado: Identificados en su
totalidad.

Foto 22
AEROPUERTO DE BARAJAS (MADRID) – 20 de agosto de 2008

Accidente aéreo de un avión de

pasajeros de la compañía
«SPANAIR».

Víctimas: 154 cadáveres, 81 de ellos

carbonizados y 12 en grado gran
quemados/ carbonizados
parcialmente.
Resultado: Identificados en su
totalidad.
728 Anexo fotográfico

Fotos 23 y 24
LABORATORIO MÓVIL CON PETACAS HIDRÁULICAS
DESPLEGADAS Y TIENDA DE APOYO
 Anexo fotográfico 729

Foto 25

Foto 26
730 Anexo fotográfico

Foto 27

Distintas ventanas para trabajo de una escena capturada con el láser escáner Z+F.

Foto 28

Iluminación nocturna.
 Anexo fotográfico 731

Foto 29

Foto 30
Tipos de pólvora

Foto 31
Esquema cartucho semimetálico
732 Anexo fotográfico

Foto 32
Modelos de tacos de doble cubeta

Foto 33
Elementos que imprimen las principales señales sobre los casquillos

Foto 34

Identificación de señales particulares o secundarias en la morfología de las señales primarias,

en culotes de dos casquillos, que nos indican que el arma que percutió ambos fue la misma.
 Anexo fotográfico 733

Foto 35

Foto 36
Señales del proyectil

Foto 37
Constantes familiares
734 Anexo fotográfico

Fotos 38 y 39

Análisis comparativo entre estrías de dos proyectiles (dubitado y muestra).

Foto 40
Residuos de disparo
 Anexo fotográfico 735

Foto 41
Tatuajes

Foto 42
Prueba colorimétrica de nitritos para determinar distancia de disparo

Foto 43
Mancha de residuos de disparo en un trozo de tela
736 Anexo fotográfico

Foto 44
Collarete erosivo

Foto 45
Formación del tatuaje

Foto 46
Herida producida por proyectil de caza
 Anexo fotográfico 737

Foto 47
Imagen de una inspección ocular

Foto 48
Búsqueda de indicios
738 Anexo fotográfico

Foto 49
Toma de fotografías

Foto 50
Fotografía de detalle
 Anexo fotográfico 739

Foto 51
Bolsa para muestras
740 Anexo fotográfico

Foto 52
Distribución frecuencias tamaño partículas

Comparación de entre las curvas de distribución de frecuencia de tamaño de

partícula (difracción láser). Corresponden a fracciones <0,5 mm, utilizado un
módulo de dispersión vía líquida, previa dispersión con una solución dispersante.

Foto 53
Composición mineralógica

Estudio de arcillas mediante difracción de rayos x, donde se observan las distintas

variaciones de las reflexiones según se según los tratamientos distintos tratamientos
(saturación con Mg2+, K+,etilen glicol o tratamientos térmicos).

Foto 54
Formas tubulares (paligorskita)

Estructura tubular presente en las tres muestras de suelos, correspondiente a la paligorskita y

que individualiza a las evidencias.
 Anexo fotográfico 741

Foto 55 y 56
Fotos correspondientes a gramíneas

En la de la derecha se observa el característico aparato estomático de gramineas

(Graminece sp.)

Foto 57
Típica disposición estomática en hileras, de acículas de Pinaceae sp.

Dichos aparatos estomáticos se caracterizan por sus células oclusivas ocultas.

742 Anexo fotográfico

Foto 58
Al haber trabajado la herramienta posteriormente sobre distintos
soportes, se le han añadido nuevas lesiones a la misma, lo que se
traduce en una ligera variación de las señales que transmite al
bombín de la cerradura

Foto 59
Señales producidas por la llave inglesa antes y después,
respectivamente, de haberla manipulado sobre distintos soportes
 Anexo fotográfico 743

Foto 60
Detalle de las señales anteriores

Foto 61
Señales que realiza una herramienta de boca plana
744 Anexo fotográfico

Foto 62
Otras señales que puede provocar una herramienta de boca plana,
tipo llave inglesa o similar

Foto 63
En esta imagen se muestran las señales típicas que dejaría en el
exterior del bombín la presión que se ejerce con el tensor