ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS S.A.C.

Código: SC-GC-V1
SISTEMA DE GESTIÓN SSOMAC Revisión: 01
Título Área: SSO
Formato de Gestión de Cambios de Riesgo Páginas: 7

PASO 1 – Descripción general del cambio

Título del cambio (Título corto para usar como referencia) Número de referencia

TRANSPORTADOR DE LLANTAS PARA EQUIPOS PESADOS AE-GC-010

Solicitado por (Nombre en letra imprenta) Posición Fecha

ERNESTO MORALES CASTILLO JEFE SSMA 9/8/2021
Motivo del cambio
¨ Personas (tareas, área y puestos ¨ Variables de diseño (Cambio de selección típica, replanteo del diseño
¨ Ambiente de trabajo
de trabajo) integral, etc.)
¨ Modificación o alteración de
¨ Programa de Mantenimiento / Inspecciones x Mejoras
equipo e instalaciones

¨ Software ¨ Variables de Proceso ¨ Hallazgos de la auditoría

¨ Directivo / Información ¨ Revisiones de herramientas de gestión (IPERC Base, BowTie, PETS, Estándares,
¨ Revisión de accidentes, NMRI y HPRI
corporativa otros)
¨ Cumplimiento legal ¨ Generación y disposición final de residuos ¨ Materias primas e insumos diversos
¨ Materiales Utilizados ¨ Otro - especifique:
Breve descripción
Describa la situación actual

AESA, por contar con una flota de equipos pesados, tiene como tarea rutinaria el reemplazo de llantas. Actualmente la manipulación de estas llantas se realiza manualmente por personal técnico capacitado (mínimo 4
trabajadores para llantas pesadas). Tenemos el riesgo de caída de estas llantas a superficies, aplastamientos, golpes y contusiones.

Describa el cambio propuesto

Área donde se realiza el cambio:
TALLER SUPERFICIE
Explicar los beneficios esperados del cambio y las consecuencias de no implementar el cambio

Al implementar el transportador de llantas se controlará el riesgo de manipulación y traslado de llantas manualmente, se optimizaran los tiempos y los recursos ya que este equipo puede ser utilizado por 02 trabajadores.

Revisión preliminar (Superintendente o Jefe de Área donde se realiza el cambio)

Revisado por (Nombre en
Rol en el cambio Firma Fecha
letra imprenta)

JIMMY ANTONY
GERENTE DE PROYECTO 9/9/2021
QUIPUSCOA SALAZAR

En base a Investigación del cambio propuesto x Aprobado ¨ Desaprobado

Comentarios (si no se aprueba, se requiere un comentario)

--------
Líder de Cambio (Incluir nombre de la persona nominada y datos de contacto, puede ser solicitante de cambio)
Nombre Rol en el cambio Correo / Número de contacto

ERNESTO MORALES CASTILLO JEFE SSMA emorales@aesa.com.pe

Equipo de Gestión de Cambio – Cuando sea requerido (Incluir el nombre del miembro nominado y los datos de contacto)
Nombre Rol en el cambio Correo / Número de contacto
JUAN CARLOS VENTOSILLA SALOME JEFE DE MANTENIMIENTO forellana@aesa.com.pe>

FRANKS ORELLANA LIZARRAGA INGENIERO MECÁNICO jventosilla@aesa.com.pe>

LANDER PANDURO VELA JEFE DE LOGÍSTICA lpanduro@aesa.com.pe

JOSE ROSALES TRUJILLO ING. DE SEGURIDAD jrosales@aesa.com.pe

MIGUEL RAFAEL RIVAS ING. DE SEGURIDAD mrafael@aesa.com.pe

Paso 2 - Comunicación y consulta
Parte interesada Impacto del cambio

Interna Externa (Cómo el cambio afecta a Comunicación / método de consulta

(grupal o individual) las partes interesadas)

¨ ¨
▼
Registre todas las consultas externas o actividades de comunicación con los interesados.
Paso 3 - Análisis de impacto del cambio

Elemento Impactos Sí No Documentación requerida

3.1 Gestión de personas Aplicable ¨ ¨ Documentos / prácticas de trabajo / equipos, etc.)

Descripción de posición MOF de Mecánicos (llanteros)

x ¨
(roles, responsabilidades, deberes de delegados) Responsable: Jefatura de Administración

Asignación / reasignación de tarea ¨ x

Organigrama / organigrama (s) de gestión ¨ x

Posición estatutaria
¨ x
(puesto de gestión / actualización de estructura / entradas de registro de mina)

Rendimiento de la Gestión
¨ x
(KPI, objetivos y metas)

Sistemas de recursos humanos

(procedimientos de resolución de conflictos, listas de verificación de entrevistas, registros, procedimientos de ¨ x
reclutamiento / guías de entrevistas, anuncios de trabajo)
 Otros (especificar): ¨ x

3.2 Entrenamiento
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ ¨
aplicable)

Evaluación PETS de Mecánicos. (tarea de

Competencia / habilidades
x ¨ Reemplazo de llantas).
(entradas en el sistema de entrenamiento; incluir evaluación)
Responsable: Jefatura de mantenimiento

Orden de trabajo especifico, IPERC continuo

Supervisor debe verificar el área de trabajo junto con el trabajador según DS° 024-2016-EM x ¨
Responsable: Jefatura de mantenimiento

1. Acta de Capacitación al trabajador uso de

Material de entrenamiento y documentos transportador de llantas.
(presentaciones, información del instructor, evaluaciones, regímenes de evaluación, programas de inducción, x ¨ 2. Manual o instructivo de uso (video).
capacitación periódica, Respuesta a Emergencias, Anexo N°4 y 5 DS 024-2016-EM) Responsable: Jefatura de Operaciones / Jefatura de
Seguridad

Sistema de gestión de capacitación (esquema de capacitación, plan, cronograma / informes de informes,

¨ x
evaluaciones de riesgos)

LECCIONES APRENDIDAS. ¨ ¨

3.3 Recursos
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable x ¨
aplicable)

Físico
¨ ¨
(computadoras, espacios de trabajo, vehículos, herramientas, EPP, consumibles, etc.)

¨ ¨
Humano
(empleados, contratistas)

Financiero
¨ ¨
(CAPEX, OPEX, presupuesto del departamento / área)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.4 Sistemas de gestión de

seguridad y salud
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ ¨
aplicable)

Gobernación Inspección semanal, Chek list y revisión de registros

(Incluye auditorías, inspecciones, programas de aseguramiento, pruebas, revisiones, etc. Cumplimiento x ¨ de mantenimientos.
legal, planificación, estrategia, Revisión de Récord de accidentes incluye HPRIs) Responsable: Jefatura de Mantenimiento

Orden de trabajo especifica, PETS e instructivo de

Sistemas, procesos, documentación relevante. uso (video).
x ¨
(evaluaciones de riesgos, procedimientos, instrucciones / órdenes de trabajo, permisos) Responsable: Jefatura de mantenimiento / Jefatura
de Seguridad

Planes de manejo de riesgos Revisión de IPERC Línea base.

(Incluye los principales planes de gestión de riesgos, controles de riesgos catastróficos, fatales, graves, x ¨ Responsable: Jefatura de mantenimiento / Jefatura
fatales, método BowTie) de Seguridad

Difusión de plan de respuesta a emergencia.

Planes de manejo de emergencias x ¨
Jefatura de mantenimiento / Jefatura de Seguridad

Planes de salud e higiene ¨ x

Programas de salud y bienestar ¨ x

Sistema de seguridad conductual

¨ x
(Observaciones entre pares, tomas de fuerza, interacciones de seguridad, etc.)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.5 Medio ambiente

(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Planes de gestión ambiental, objetivos y acuerdos ¨ ¨

Licencias ambientales, permisos, etc. ¨ ¨

 Sistemas y procesos para la biodiversidad.
¨ ¨
(Documentación, evaluaciones de riesgos, procedimientos, instrucciones de trabajo, permisos, etc.)

Administración del Agua

¨ ¨
(Control de calidad, evaluaciones de riesgos, sistemas, etc.)

Efluentes líquidos fuera de los límites ¨ ¨

Ruptura de Relaveras ¨ ¨

Degradación de Áreas ¨ ¨

Accidentes durante el Transporte de Cargas Peligrosas ¨ ¨

Nuevos Proyectos ¨ ¨

Desperdicio de Recursos Naturales ¨ ¨

Emisiones Atmosféricas fuera de los límites ¨ ¨

Biodiversidad y manejo de tierras ¨ ¨

Gestión de control de residuos ¨ ¨

Planificación de la vida de la mina

¨ ¨
(Solo aspectos ambientales)

Gestión de la calidad del aire ¨ ¨

Gestión del ruido ¨ ¨

Gestión de la vibración ¨ ¨

Gestión de la radiación ¨ ¨

Manejo de sustancias peligrosas / peligrosas ¨ ¨

¨ ¨
Rehabilitación

Plan de cierre del sitio

¨ ¨
(aspectos ambientales)

Daño a la tierra, acceso a la tierra, permisos de limpieza ¨ ¨

Información del Producto

¨ ¨
(hojas de especificaciones de información, SDS, calidad)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.6 Patrimonio cultural

(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Planes de gestión del patrimonio cultural

¨ ¨
(Acuerdos CHMP, planos de área, fotografías, registros)

Derechos tradicionales del propietario

¨ ¨
(acceso a la tierra, recolección y manejo de artefactos / restos, estudios de área - áreas existentes / nuevas)
 Requerimientos legales
¨ ¨
(requisitos de informes, plazos de respuesta, programas de trabajo, aprobaciones de proyectos)

Comunicación de propietarios tradicionales

¨ ¨
(protocolos / canales de comunicación, acuerdos)

Señalización del patrimonio cultural

¨ ¨
(signos que marcan las áreas del patrimonio cultural)

Formación de inducción del patrimonio cultural.

¨ ¨
(información de inducción relativa a las obligaciones del sitio CHMP)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.7 Reputación, comunidad

e impacto social.
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Evaluaciones de impacto social

¨ ¨
(evaluaciones de línea de base, proyecciones operativas)

Planes de participación social.

(evaluaciones de riesgos, objetivos de contribuciones y beneficios, adquisición de proveedores locales, ¨ ¨
acceso a la tierra, compensación, gasto local)

Derechos humanos de la comunidad

¨ ¨
(calidad de vida, sustento, forma de vida)

Planes de gestión de relaciones.

(propietarios de relaciones designadas, detalles de las partes interesadas, actividades de gestión de ¨ ¨
relaciones)

Participación comunitaria y comunicación

¨ ¨
(actividades / planes de comunicación y compromiso, gestión de quejas y procedimiento de consulta)

Acceso a la tierra y requisitos de compensación

¨ ¨
(condiciones de entrada, gestión de reclamaciones)

Licencia social para operar

¨ ¨
(impacto reputacional, atención de los medios - positivo / negativo)

Plan de vida mía

¨ ¨
(aspectos de la comunidad)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.8 Instalaciones,
alojamiento y sistemas de
transporte. (marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Sistemas de gestión de servicios urbanos.

¨ ¨
(proveedores de servicios, servicios prestados, procedimientos, procesos de gestión de solicitudes)

Requisitos de infraestructura
¨ ¨
(transporte de personal, servicios de apoyo plan de recursos)

Asignación y gestión
(procedimientos y sistemas para asignar y administrar el alojamiento de empleados / contratistas, permisos y ¨ ¨
activadores de licencias para cambios en los volúmenes de alojamiento)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.9 Sistemas de gestión

operacional
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ ¨
aplicable)

Activos, planta y estructuras.

¨ x
(equipo, hardware, estructural, software)

Dibujos eléctricos, mecánicos, hidráulicos o estructurales, diagramas de circuitos o criterios de diseño. ¨ x

Planes de gestión de activos Programa de mantenimiento.

x ¨
(inspecciones de mantenimiento y horarios) Jefatura de mantenimiento.

Plan de vida mía ¨ x

 Plan de cierre del sitio ¨ x

Documentación operativa y de mantenimiento. PETS-INSTRUCTIVOS-CARTILLAS- CHECK LIST.

x ¨
(evaluaciones de riesgos, procedimientos, instrucciones de trabajo, órdenes, permisos) Jefaturas de mantenimiento

Generación de códigos por insumos y repuestos.

Planes de gestión de proveedores y contratistas x ¨
Jefatura de logística

Contratos de proveedores / variaciones de contratos ¨ x

Contratos de contratistas / variaciones de contratos ¨ x

Otros (especificar): ¨ x

3.10 Logística
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Sistemas ferroviarios
¨ ¨
(procedimientos, tiempo / programación, capacidad requerida, sistemas / procesos de terceros)

Sistemas de transporte por carretera

¨ ¨
(procedimientos, tiempo / programación, capacidad requerida, sistemas / procesos de terceros)

Puerto y envío
¨ ¨
(procedimientos, tiempo / programación, capacidad requerida, sistemas / procesos de terceros)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.11 Tecnología de la
información (TI)
(marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Actualización de intranet
¨ ¨
(cambios en el menú relacionados con el sitio, actualizaciones de la biblioteca, estructura de enlaces, etc.)

Plantillas de MS Office
¨ ¨
(nueva plantilla, actualizar plantilla existente, plantilla, pestaña de plantilla o cambios de ubicación)

Otros sistemas de gestión informatizados

¨ ¨
(cambios en el menú relacionados con el sitio, actualizaciones de la biblioteca, estructura de enlaces, etc.)

Otros (especificar): ¨ ¨

3.12 Otros (agregue

elementos adicionales
según sea necesario) (marque no aquí si el elemento completo no es
Aplicable ¨ x
aplicable)

Adquisiciones: suministro y almacenamiento ¨ ¨

Exploración: perforación / gas, etc. ¨ ¨

Integridad operacional - entrada al sitio, etc. ¨ ¨

¿Se tiene las exigencias legales / normativas identificadas / contempladas? ¨ ¨

Otros (especificar): ¨ ¨

Evaluación de
Se cuenta con IPERC LÍNEA BASE - PETS - PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
riesgos

Aprobador de Evaluación de Riesgo (Superintendente o Jefe de Seguridad)

Revisado por (Nombre en
Rol en el cambio Firma Fecha
letra imprenta)

JIMMY ANTONY
GERENTE DE PROYECTO 9/10/2021
QUIPUSCOA SALAZAR

Paso 4 - Planificación de la acción

4.1 - Planificación de la acción de los hallazgos identificados en el Paso 3
 Evidencias

Acción Asignado a Fecha objetivo (incluya números de referencia para

registros computarizados)

4.2 - Planificación de la acción del cambio (Describir actividades de la implementación del cambio, indicando la acción, responsable, fecha y evidencia de su cumplimiento)
Evidencias
Acción Asignado a Fecha objetivo (incluya números de referencia para
registros computarizados)

MOF de Mecánicos (llanteros) MOF de Mecánicos (llanteros)

1 Ana Chise
Responsable: Jefatura de Administración Responsable: Jefatura de Administración

Evaluación PETS de Mecánicos. (tarea de Evaluación PETS de Mecánicos. (tarea de

2 Reemplazo de llantas). Juan Ventosilla Reemplazo de llantas).
Responsable: Jefatura de mantenimiento Responsable: Jefatura de mantenimiento

Orden de trabajo especifico, IPERC

Orden de trabajo especifico, IPERC continuo
3 Juan Ventosilla continuo
Responsable: Jefatura de mantenimiento
Responsable: Jefatura de mantenimiento

1. Acta de Capacitación al trabajador uso de 1. Acta de Capacitación al trabajador

transportador de llantas. uso de transportador de llantas.
4 2. Manual o instructivo de uso (video). Juan Ventosilla 2. Manual o instructivo de uso (video).
Responsable: Jefatura de Operaciones / Jefatura Responsable: Jefatura de Operaciones /
de Seguridad Jefatura de Seguridad

Inspección semanal, Chek list y revisión de Inspección semanal, Chek list y revisión
5 registros de mantenimientos. Juan Ventosilla de registros de mantenimientos.
Responsable: Jefatura de Mantenimiento Responsable: Jefatura de Mantenimiento

Orden de trabajo especifica, PETS e Orden de trabajo especifica, PETS e

instructivo de uso (video). Juan Ventosilla instructivo de uso (video).
6
Responsable: Jefatura de mantenimiento / Ernesto Morales Responsable: Jefatura de mantenimiento /
Jefatura de Seguridad Jefatura de Seguridad

Revisión de IPERC Línea base. Revisión de IPERC Línea base.

Juan Ventosilla
7 Responsable: Jefatura de mantenimiento / Responsable: Jefatura de mantenimiento /
Ernesto Morales
Jefatura de Seguridad Jefatura de Seguridad

Difusión de plan de respuesta a

Difusión de plan de respuesta a emergencia.
Juan Ventosilla emergencia.
8 Jefatura de mantenimiento / Jefatura de
Ernesto Morales Jefatura de mantenimiento / Jefatura de
Seguridad
Seguridad

Programa de mantenimiento. Juan Ventosilla Programa de mantenimiento.

9
Jefatura de mantenimiento. Ernesto Morales Jefatura de mantenimiento.

PETS-INSTRUCTIVOS-CARTILLAS- PETS-INSTRUCTIVOS-CARTILLAS-
10 CHECK LIST. Juan Ventosilla CHECK LIST.
Jefaturas de mantenimiento Jefaturas de mantenimiento

Generación de códigos por insumos y Generación de códigos por insumos y

11 repuestos. Lander Panduro repuestos.
Jefatura de logística Jefatura de logística

Paso 5 - Análisis de costo beneficio (a ser completado por el área de costos de la Unidad)

Presupuesto ¨ OPEX ¨ CAPEX

Costo estimado

Comentarios / Beneficios

Paso 6 - Aprobación, autorización e inicio

En proceso de revisión procedimientos.

Notas:

Cambiar implementación o fecha de vigencia: Fecha: Las acciones descritas deben implementarse en su totalidad.

Fecha de revisión posterior a la implementación: Fecha: 05-01-22 Número de referencia de acción:

Nombre Posición Firma Aprobado / no aprobado Fecha

Jimmy Quipuscoa Salazar Gerente de proyecto San Cristobal x ¨

Comentarios (obligatorio si no se aprueba):

-------------------------

Nombre Posición Firma Aprobado / no aprobado Fecha

Ernesto Morales Castillo Jefe SSMA x ¨

Comentarios (obligatorio si no se aprueba):

-------------------------

Nombre Posición Firma Aprobado / no aprobado Fecha

JUAN CARLOS VENTOSILLA SALOME Jefe de mantenimiento x ¨

Comentarios (obligatorio si no se aprueba):

-------------------------

Nombre Posición Firma Aprobado / no aprobado Fecha

LANDER PANDURO VELA Jefe de logística x ¨

Comentarios (obligatorio si no se aprueba):

-------------------------

Nombre Posición Firma Aprobado / no aprobado Fecha

JOSE ROSALES TRUJILLO Ingeniero de SSMA x ¨

Comentarios (obligatorio si no se aprueba):

-------------------------

Nombre Posición Firma Aprobado / no aprobado Fecha

MIGUEL RAFAEL RIVAS Ingeniero de SSMA x ¨

-------------------------

Paso 7 - Revisión
El equipo de Gestión del Cambio deberá evaluar permanentemente por un periodo de tres (03) meses luego del inicio de la implementación de los cambios. Monitorear los resultados y si estos respondieron a lo esperado según lo
planificado. En caso de presentar un NMRI, HPRI o condición de alto riesgo, se aplica el PARE inmediatamente a la Gestión de Cambios y se mantiene así durante el proceso de investigación, el Equipo de Gestión de Cambios
autorizará el reinicio de la implementación del cambio.

Requerimientos de revisión
Aceptable
Revisión del plan de acción de cambio (comparar con el formulario de gestión de cambio completado)
Si No
Todas las tareas enumeradas en el plan de acción están completas con evidencia verificable disponible para cada acción.
¨ ¨
(La evidencia verificable incluye registros como formularios GCOM completos, documentos actualizados, evaluaciones de riesgos, etc.)

¨ ¨ Todas las actualizaciones y registros de documentos relevantes relacionados con el cambio se publican en la intranet y están disponibles para los usuarios.

¨ ¨ Se han logrado todos los objetivos de cambio, resultados y beneficios esperados.

Comentarios (Incluya comentarios de acción de resolución si se responde NO a alguna de las preguntas anteriores)

Revisión de efectividad

Si No

¨ ¨ ¿Se registraron incidentes o problemas relacionados con las acciones de cambio o implementación?

¨ ¨ ¿Se realizó una inspección física para los cambios realizados en la planta, el equipo, las estructuras o similares?

¿Se incluyó una evaluación de riesgos como parte del cambio? En caso afirmativo, ¿se ha completado una revisión de seguimiento para determinar si los controles identificados son
¨ ¨
apropiados y efectivos?

¿Se actualizaron los programas de capacitación como parte del cambio? En caso afirmativo, ¿se han realizado evaluaciones para determinar si el programa de capacitación revisado es
¨ ¨
efectivo?

¨ ¨ ¿Se han realizado las verificaciones de los controles críticos?

Comentarios (Incluya comentarios de acción de resolución si se responde NO a alguna de las preguntas anteriores)

Detalles del revisor (si se responde NO a los ítems de revisión de efectividad, se incluirán detalles de cualquier resolución, cuando corresponda)

Comentarios