1.

El auditor interno será evaluado mediante su buen cumplimiento de su cargo en las diferentes

áreas como administrativa, legal, financiera y fiscal, que también demuestre un buen desempeño

en el manejo de información confidencial y tenga una buena conducta en la empresa

ASPECTO MALO REGULAR ACEPTABLE BUENO EXCELENTE

Trabajo en

áreas de mejora
Establecimiento

de políticas
Implementación

y evaluación
Visión Futura
Evaluaciones
Relaciones

Humanas
Presentación

2.

a. Experto técnico = Aportarle sus conocimientos y sus experiencias en su recorrido al auditor

b. Auditor Sénior = Que lleve a cabo todas las fases de las auditorias financieras y trabajos

asignados según los programas establecidos de la corporacion

c. Auditor Junior = conocer y entender el funcionamiento de la corporación , asi como formar

mesas de trabajo y establecer comunicación con entidades externas

d. Persona Guía = acompañar a los empleados en sus actividades cotidianas para si tener unas

buenas relaciones en el entorno humano-laboral

3.

Inicialmente se le solicita la información financiera de la compañía en la cual se van a ver

reflejados varios puntos como ingresos, egresos, oferta y demanda…

También identificar el riesgo aceptable de la auditoria que realice el auditor o si es Aconsejable

auditar otras empresas iguales así como también debemos tener en cuenta los riesgos inherentes

a las empresas de una misma industria.

Tener en cuenta conversaciones con el auditor que fue responsable del compromiso en años

anteriores y auditores que tengan con-tratos en la actualidad que sean similares.

Los archivos permanentes del auditor a menudo incluyen el historial de la compañía, una lista de

las principales actividades del cliente y un archivo de las políticas de contabilidad en años

anteriores.

4.

Número de quejas presentadas por los clientes, hallazgos identificados en auditorías, no

conformidades encontradas y problemas con proveedores se bienes y servicios, surgidos durante

el periodo evaluado.

¿Fueron clasificadas en forma adecuada?

¿Se presenta un aumento o disminución con respecto a periodos anteriores?

Las acciones correctivas anteriores, ¿han tenido un impacto positivo?

Incremento de los negocios durante el periodo evaluado.

¿Existe aumento de nuevos clientes?

¿Se trata de negocios con clientes ya existentes?

¿Se han perdido clientes antiguos?

Acuerdos con organizaciones gubernamentales.

Documentos que comprueben el cumplimiento de los acuerdos.

Requisitos de organizaciones estatales reguladoras.

¿Existen controles asociados a la actividad de la organización que sean de obligatorio

cumplimiento?

Legislación internacional, nacional o local.

¿Existen leyes o reglamentos aplicables a la actividad de la organización que requieran algún tipo

de inspección?

Permisos y licencias.

1. ¿Existen evidencias de infracciones?, ¿los resultados están alineados con los requisitos y

permisos exigidos?
Otro tipo de elementos o herramientas, como resultados de encuestas, comentarios informales de

otras organizaciones con las que interactuamos, informes de revisiones, evaluaciones de riesgos e,

incluso, informes de incidentes generadores de riesgo, pueden ser evidencias válidas para

demostrar la gestión de riesgos en ISO y así poder obtener la certificación

5.

llevar a cabo sus actividades prestando especial atención al cumplimiento de todos los requisitos,

tanto los establecidos por el cliente como los requisitos legales y normativos que son aplicables,

tanto al producto fabricado como a las instalaciones

• todas las actividades y herramientas definidas en el Sistema de Gestión de la Calidad están

orientadas a la obtención de artificios pirotécnicos de máxima calidad, estabilidad y fiabilidad;

• todo el personal de la empresa se compromete a mejorar de forma continua la eficacia del

sistema de gestión de la calidad de la calidad.

• los procesos productivos y la configuración del taller pirotécnico se definen de tal modo que se

persigue en todo momento la máxima seguridad de las personas, buscando a su vez la máxima

productividad de los procesos.

La empresa está dedicada a la fabricación, diseño y disparo de fuegos artificiales para diferentes

eventos y celebraciones, destinando los últimos años gran parte de su producción a proveer a

otras empresas de ámbito nacional.

6.

Power point

7.

El aspecto ambiental es un elemento que sale de la actividad de la organización de la empresa sea

producto o servicio y que tiene contacto o puede interactuar con con el entorno del medio

ambiente. Debemos matizar que hay diferencia entre los aspectos ambientales normales y los

significativos, pues estos últimos pueden causar un impacto importante en el medio ambiente.

Para Identificación de los aspectos ambientales es necesario que la empresa cuente con un

procedimiento actualizado para poder identificar los aspectos ambientales que generan sus

actividades, productos y servicios. Existen diferentes formas de identificarlos. La primera es seguir

la normativa gubernamental, es decir, todos los aspectos legales, reglas, riesgos que pueda afectar

a la actividad de la empresa. Esto se debe a que generalmente las normativas de los gobiernos

comprenden los aspectos ambientales claves con los que la organización debe trabajar

Otra forma consiste en identificar los productos o servicios que podrían generar algún cambio

positivo o negativo en el ambiente. En esta fase podemos encontrar fácilmente las actividades que

implican contaminación de aire, suelo, agua, materias primas etc. Las organizaciones también
pueden obtener este tipo de información observando los resultados de evaluaciones anteriores,

información existente sobre incidentes ambientales y, en definitiva, todas las prácticas de gestión

ambiental.