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EXPEDIENTE N° 18 – 2010
SENTENCIA
PARTE EXPOSITIVA
Instrucción
2. El trece de mayo de dos mil nueve, el señor juez del Quinto Juzgado
Penal Especial emitió el auto de apertura de instrucción en cuya parte
1
Foja 3672 a 3688, tomo 7.
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5. Por auto de treinta y uno de agosto de dos mil nueve, se dispuso tener
por constituido en parte civil al Servicio Industrial de la Marina Sociedad
Anónima5.
2
Foja 3689 a 3723, tomo 7.
3
Foja 3767, tomo 7.
4
Foja 3805, tomo 7.
5
Foja 4180, tomo 8.
6
Foja 4174, tomo 8.
7
Foja 4176 a 4181, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 3 de 175
11. Por auto de seis de enero de dos mil diez, el juzgado decretó la
caducidad de la medida de impedimento de salida del país impuesta a los
procesados11.
12. Por auto de seis de enero de dos mil diez 12, el juzgado ordenó que los
autos se eleven a Sala con los informes finales13.
13. El diecinueve de abril de dos mil diez, la Cuarta Sala Penal Especial
ordena remitir los auto al Ministerio Público para vista fiscal 14.
8
Foja 4194, tomo 8.
9
Foja 4401, tomo 8.
10
Foja 4457 a 4461, tomo 8.
11
Foja 4497 a 4498, tomo 8.
12
Foja 4511, tomo 8.
13
Foja 4499 a 4510, tomo 8.
14
Foja 4579, tomo 8.
15
Foja 4599 a 4605, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 4 de 175
15. El nueve de agosto de dos mil diez, la Cuarta Sala Penal Especial
declaró procedente lo solicitado, concedió un plazo ampliatorio de sesenta
días y ordenó devolver los autos al juzgado 16.
“(…) VICTOR ARMANDO ROJO TEJERO (…) como presunto autor de los
delitos contra la Administración Pública, Peculado tipificado en el artículo
387° del Código Penal y Negociación Incompatible o Aprovechamiento
Indebido del Cargo, previsto en el artículo 397° del mismo cuerpo legal, vigente
al momento de los hechos, en agravio del Estado Peruano (…)
NELSON SALDARRIAGA ALTUNA (…) CARLOS LARTIGA CALDERÓN,
(…) como presuntos autores del delito contra la Administración Pública,
Peculado tipificado en el artículo 387° del Código Penal, vigente al momento de
los hechos, en agravio del Estado.
4. EDUARDO SUAREZ ESCOBAR (…) como presunto cómplice secundario
del delito contra la Administración Pública, Negociación Incompatible o
Aprovechamiento Indebido del Cargo, previsto en el artículo 399° del Código
Penal vigente a la fecha de ocurrido los hechos.
5. CARLOS ROLANDO CHANGANAQUI GONZALES (…) como presunto
autor del delito contra la Administración Pública en su modalidad de Peculado,
en agravio del Estado Peruano y como presunto cómplice secundario del delito
contra la Administración Pública, Negociación Incompatible o
Aprovechamiento Indebido del Cargo, previsto en el artículo 399° del Código
Penal vigente a la fecha de ocurrido los hechos (…)” 17.
16
Foja 4607, tomo 8.
17
Foja 4618 a 4644, tomo 8.
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21. El veinte de junio de dos mil once, la señora Juez del Tercer Juzgado
Penal Liquidador Transitorio ordenó que los informes finales
complementarios22 sean puestos a disposición de las partes y se eleven los
autos al Superior Colegiado23.
22. El dieciocho de agosto de dos mil once, esta Primera Sala Penal
Liquidadora se avocó al conocimiento de los autos y ordenó remitir los
autos al Ministerio Público para su pronunciamiento24.
18
Foja 4668 a 4677, tomo 8.
19
Foja 4678, tomo 8.
20
Foja 4683, tomo 9.
21
Foja 4685 a 4687, tomo 9.
22
Foja 4690 a 4693, tomo 9.
23
Foja 4694, tomo 9.
24
Foja 4709, tomo 9.
25
Foja 4710 a 4711, tomo 9.
26
Foja 4714 y vuelta, tomo 9.
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Acusación oral
Asimismo entrego dos cartas fianzas, por fiel cumplimiento por el valor de
VEINTE MIL DÓLARES a través del Banco Interbank, y como adelanto un
efectivo por la cantidad de SETECIENTOS CINCUENTA MIL NUEVOS SOLES
por el Banco Financiero. Con respecto a esta obra, causaron un perjuicio
económico a SIMA PERU, por cuanto declararon resuelto el contrato y
procedieron a ejecutar las cartas fianzas de fiel cumplimiento y adelanto en
efectivo. Estos hechos de COLUSIÓN DESLEAL, se encuentran previstos y
penados en el artículo trescientos ochenta y cuatro del Código Penal. Las
imputaciones con respecto al delito de Peculado Doloso atribuido a título de
autoría contra VICTOR MARIO ARMANDO ROJO TEJERO y SALDARRIAGA
ALTUNA: Se señala con respecto a estos procesados: es que VICTOR
ARMANDO ROJO TEJERO en su condición de Ex Jefe de SIMA
ELECTRÓNICA autorizó el egreso por un total de DIECISEIS MIL CERO
VEINTINUEVE NUEVOS SOLES, tratando de justificar dichas compras con la
adquisición de materiales de construcción y otros, los mismos que no
ingresaron al almacén, no tenían el requerimiento del ingeniero de obra, y no
había una guía de transportista de donde se llevaban estos materiales. En
algunos casos fueron llevados al domicilio del procesado ROJO TEJERO, el
mismo que queda ubicado en la calle catorce número doscientos ochenta y seis .
Las Magnolias, distrito de SURCO, materiales que fueron presupuestados para
las respectivas obras; que fueron como ya se ha señalado, depositadas en el
domicilio del procesado. Asimismo se utilizó dinero del proyecto de
rehabilitación de infraestructura y saneamiento del PRONAC - Selva Central,
para la compra de pasajes aéreos Lima – Cusco. Debemos señalar que también
en este caso se entregó dinero a personas que no laboraban en SIMA PERU,
como son las personas de la esposa de ANA BELEN HORRUITINIER, y la
esposa del procesado PEDRO SALDARRIAGA, la señora NILDA CRUZ, las
mismas que no tenían contrato laboral con SIMA. y se les otorgó estos pasajes
al Departamento de Lima - Tacna - Lima. También se tiene el recibo de egreso
número dieciséis dos ochenta y dos con la cantidad de DOS MIL
NOVECIENTOS SETENTA NUEVOS SOLES, autorizado por el procesado
SALDARRIAGA ALTUNA, para la entrega de dinero a VICTOR ROJO TEJERO
por concepto de viáticos. En este caso debemos señalar que se le asignó la suma
de DOS MIL SETECIENTOS NOVENTA Y CINCO NUEVOS SOLES, y este
señor al momento de presentar su liquidación, solicitó que se le reintegre otra
suma de CIENTO CUATRO NUEVOS SOLES, por mayores gastos, los mismos
que fueron aceptados por SALDARRIAGA ALTUNA, como jefe de
Administración de SIMA ELECTRÓNICA. Con respecto a SALDARRIAGA
ALTUNA, que en su condición de Jefe de Administración de SIMA, autorizó y
aprobó los egresos de dinero de gastos de materiales, servicios que se hacían a
favor de SIMA ELECTRÓNICA, así como pasajes aéreos, que conjuntamente
con ROJO TEJERO dispusieron pues del presupuesto de SIMA ELECTRÓNICA.
El procesado SALDARRIAGA mostró su conformidad con el pago por
honorarios que se realizó el procesado ROJO TEJERO, no obstante que estaba
prohibido, por cuanto ya tenía un cargo en SIMA ELECTRÓNICA, como jefe, y
por lo tanto estaba recibiendo doble remuneración por esta actividad. Cabe
aclarar con respecto al segundo hecho punible, el mismo que he señalado que
se inició con el auto ampliatorio de instrucción, de fecha veintidós de diciembre
de dos mil diez. En el delito de Peculado atribuido a título de coautores a
VICTOR ARMANDO ROJO TEJERO y PEDRO NELSON SALDARRIAGA
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 10 de
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Nulidad
Pública – PECULADO -, primer párrafo, como cómplice secundario del delito de NEGOCIACIÓN
INCOMPATIBLE, y como autor del delito de COLUSIÓN DESLEAL -, en agravio del Estado, Servicios
Industriales de la Marina Sociedad Anónima, para quien se solicita una sanción de OCHO AÑOS DE
PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD e Inhabilitación de conformidad con lo señalado en el artículo
cuatrocientos veintiséis Código Penal, concordante con los numerales uno y dos del artículo treinta y seis
del mismo código por el término de TRES AÑOS. Contra EDUARDO FERNANDO SUÁREZ
ESCOBAR, como autor del delito contra la Administración Pública – PECULADO DOLOSO-, primer
párrafo, como cómplice secundario por el delito de NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE, y también como
autor del delito de COLUSIÓN DESLEAL, en agravio del Estado, Servicios Industriales de la Marina
Sociedad Anónima, para quien se solicita una sanción de OCHO AÑOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD e inhabilitación de conformidad con lo señalado con el artículo cuatrocientos veintiséis del
Código Penal, concordante con los numerales uno y dos del artículo treinta y seis del mismo código por el
término de TRES AÑOS. Con respecto a la Reparación Civil, la misma que se ha señalado que es
solidaria en el dictamen acusatorio, por un monto de DOSCIENTOS CINCUENTA MIL NUEVOS
SOLES.(…)”
35
Foja 6681 a 6688, tomo 11.
36
Foja 6749 a 6755, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 15 de
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Acusados
Lima, hijo de don Simón y doña Teresa, de estado civil casado, con grado
de instrucción secundaria completa40, de ocupación jubilado41.
PARTE CONSIDERATIVA
Cuestión procesal
45
Diccionario de la Real Academia Española
http://buscon.rae.es/drael/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=concertar
En buena cuenta el funcionario actúa como juez y parte respecto de los intereses. Sobre esta afirmación
ver en: Delitos cometidos por funcionarios públicos contra la Administración Pública, Gaceta Jurídica,
Lima, 2000. pp.182.
46
47
CASTILLO ALVA, José. “La negociación incompatible, en: Los delitos contra la Administración
Pública, Jurista Editores, Lima, 2009, p. 583.
48
SALINAS SICCHA, Ramiro, Delitos Contra la Administración Pública, Grijley, Lima, 2009, pp, 532.
49
Delitos cometido por funcionarios públicos contra la Administración Pública, Gaceta Jurídica. Op. Cit.
Pp. 184.
50
ROJAS VARGAS, Fidel, Delitos contra la Administración Pública, 4° Edición, Grijley, Lima, 2007,
pp. 824.
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(…)
35. Según la acusación fiscal, el acusado Rojo Tejero, como jefe de SIMA
ELECTRÓNICA suscribió convenios con empresas que habían ganado la
buena pro en licitaciones públicas comprometiendo los recursos de SIMA
PERU. Convenios que no contaban con la autorización legal
correspondiente y las cartas fianzas emitidas causaron perjuicio a SIMA.
Suscribió convenios de prestación de servicios de dirección técnica y
ejecución de obras sin contar con la autorización del órgano superior
(Dirección Ejecutiva) y como jefe de SIMAE autorizaba egresos que
justificaba como compra de materiales y accesorios para SIMA PERU sin
que exista requerimiento alguno, adquisiciones que no ingresaron al
almacén y que no se encontraban presupuestadas como materiales que
correspondían a las obras que se estaban realizando, estos materiales fueron
internados en el domicilio del acusado Rojo Tejero. Utilizó dinero del
proyecto Selva Central para comprar pasajes aéreos para su esposa la
señora Ana Belén Horruitinier y para la esposa de Pedro Nelson
Saldarriaga Altuna, la señora Nilda Cruz. Autorizó el egreso de dinero
justificándolo en compra de materiales sustentando estos gastos con
comprobantes de pago emitidos a favor de SIMA PERU, que autorizó girar
cheques por montos que afectaron contablemente orden de trabajo
destinados a otros fines.
36. En sesiones cinco y seis el acusado Rojo Tejero declaró que el SIMAE
a su cargo había recibido la orden del directorio a través del director
ejecutivo de realizar obras civiles con el objeto de participar activamente y
obtener ingresos; que este sistema de participación se venía desarrollando
desde antes de que asumiera el cargo, de esa manera es que se suscribieron
diversos convenios en los cuales el SIMA se comprometía a emitir cartas
fianzas y que la emisión de las mismas pasaron la previa evaluación de la
gerencia financiera y fueron autorizadas con conocimiento del director
ejecutivo en ambos periodos dos mil uno- dos mil dos. Obras que
generaron utilidades, en las que SIMA participaba al setenta por ciento y
otorgaba un cincuenta por ciento a la empresa sub contratada y el veinte
por ciento líquido restante quedaba para SIMA PERU; que en el caso de las
obras indirectas la utilidad era el cincuenta por ciento del diez por ciento de
la utilidad total de la obra. Sostuvo, que los egresos autorizados por su
persona se encontraban debidamente requeridos por la empresa a cargo de
la obra y que estos materiales eran recibidos por el señor Cáceres
encargado de su recepción a los almacenes de CIAMSA; que su domicilio
era usado solo como un almacén de tránsito ya que no se podían guardar en
los almacenes de CIAMSA en Lima porque estaba muy lejos; que Lartiga
Calderón tenía la orden de internarlos en su domicilio para luego ser
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DIRECCIÓN EJECUTIVA
CENTRO DE OPERACIONES
N°4
Oficina de Planificación
y control de gestión
Jefatura de Producción
44. En el periodo comprendido entre los años dos mil uno a dos mil dos se
encontraban vigentes las directivas siguientes:
45. El doce de febrero de dos mil uno, mediante Decreto Supremo N° 012-
2001-PCM se aprobó el Texto Único Ordenado de la Ley de Adquisiciones
y Contrataciones del Estado, norma a la cual se debían sujetar todas las
empresas del Estado de derecho público o privado como es el caso de
SIMA PERÚ S.A.
DS. 029-2001-PCM
“(…) Que, resulta conveniente prevenir que la actividad empresarial del Estado no
distorsione los espacios empresariales, poniendo en riesgo no sólo la participación del
sector privado en la provisión de los bienes, servicios, obras, arrendamientos y seguros
que la Administración Pública requiera para cumplir con sus funciones, sino sobre todo
la continuidad y expansión futura de los mismos en perjuicio directo de los usuarios y
del desarrollo del sector privado;
Que, asimismo, resulta necesario garantizar una utilización adecuada de los recursos
públicos, evitando que éstos sean destinados al desarrollo de actividades que impliquen
un descuido de tareas prioritarias que son inherentes al Estado;
Que, por tanto, a efectos de eliminar los riesgos de competencia desleal con el sector
privado, resulta conveniente perfeccionar la regulación establecida en el Reglamento de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo Nº 013-2001-PCM, en relación a la participación del Estado y de las empresas
conformantes de la actividad empresarial del Estado como proveedores de las Entidades
del Estado a que se refiere el Artículo 2 del Texto Único Ordenado de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo Nº
012-2001-PCM;
(…)
DECRETA:
Artículo 1.- Modifícase el punto 2 del Artículo 3 (*) RECTIFICADO POR FE DE
ERRATAS del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 013-2001-PCM, el mismo que quedará
redactado con el siguiente texto:
“2. Principio de Libre Competencia (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS: En
los procedimientos de adquisiciones y contrataciones se incluirán regulaciones o
tratamientos que fomenten la más amplia y objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad
y participación de postores potenciales. Queda prohibida la participación de una entidad
como postor en aquellos procesos de selección en los que la oferta de las empresas
privadas resulte suficiente para satisfacer la demanda existente en condiciones de
competencia. Se presume, sin admitir prueba en contrario, que tal condición se verifica
en aquellos procesos de selección en los que se han recibido al menos dos (2)
propuestas válidas de parte de entidades del sector privado.”
Artículo 2.- Adiciónase como segundo párrafo del Artículo 56 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo Nº 013-2001-PCM, el siguiente texto:
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 25 de
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“Si el postor fuese una de las Entidades a las que se refiere el Artículo 2 de la Ley, el
Titular del Pliego o máxima autoridad administrativa de la misma, según corresponda,
deberá formular adicionalmente una declaración jurada en la cual manifieste que no
utilizará recursos provenientes del tesoro público para la ejecución de las prestaciones
derivadas del contrato, en caso resulte ganador de la Buena Pro. El incumplimiento en
la presentación de la declaración jurada determina la descalificación automática de la
propuesta conforme a lo establecido en el inciso c) del Artículo 59. Por su parte, el uso
directo o indirecto de recursos del Tesoro Público en la ejecución del contrato,
determinará su nulidad.”(…)”
DS. 034-2001-PCM, cuyo artículo 3 fue modificado el 12-02-2002 con el
siguiente texto:
“Artículo 3.- Queda prohibido el desarrollo de actividades empresariales por parte del
Estado bajo cualquier forma empresarial en aquellos mercados en los que la oferta de
las empresas privadas se considera suficiente para satisfacer la demanda existente, en
todo el territorio nacional o en la parte en donde atienden. Se presume, salvo
demostración en contrario, que tal condición se verifica en aquellos mercados en los que
operan al menos dos empresas privadas no vinculadas entre sí.
La prohibición dispuesta por el párrafo precedente comprende también a aquellas
empresas que pertenezcan mayoritaria o totalmente a los Sectores Defensa e Interior.
La prohibición contenida en el presente artículo no es aplicable a las empresas cuyos
activos o acciones se encuentren dentro del proceso de promoción de la inversión
privada, a cargo de COPRI.
La prohibición contenida en este artículo no será aplicable a las actividades que el
Directorio de FONAFE determine específica e individualmente. En estos casos, el
Directorio tomará en cuenta el aprovechamiento de la capacidad operativa de las
empresas, pudiendo establecer limitaciones al incremento y/o renovación de dicha
capacidad.”
aún no ha emitido la autorización para que este Servicio Industrial participe en Procesos
de Selección (Licitaciones pública, concursos públicos, etc.) habiendo iniciado un
proceso de evaluación de la situación de esta Empresa, que se presume durará algunas
semanas.
En tanto se emita la autorización para participar de manera directa en (licitaciones
públicas, concursos públicos, etc.), una de las formas de participación puede ser en
forma indirecta a través de la subcontratación por terceros, para lo cual estimaré a Ud.
efectuar las acciones correspondientes.(…)” 52.
Además agregó:
“(…) Testigo FERNÁNDEZ LINO: (…) Durante el año dos mil dos, cuando
recibo el cargo ya había conversado con el Almirante saliente, el que había
ocupado el cargo durante el dos mil uno, sobre la prohibición de emisión de
documentos de forma autónoma como se había estado haciendo. Durante el año
dos mil dos, viene esta norma de subsidiariedad y se le indica a todos los jefes
de operaciones que tienen que comportarse y actuar de acuerdo a ley, y de
acuerdo a ley cualquier trabajo pueden abrir sus ventanas de opciones, siempre
y cuando esté dentro del marco de la ley.(…)”53.
Administración Directa del Centro de Operaciones N° 04 del SIMA PERÚ S.A. a través
de una CUENTA MANCOMUNADA ENTRE EL CENTRO Y LA CÍA
CONSTRUCTORA.
La Garantía de avance de obra será a través del seguimiento, control y supervisión por
parte del personal del Área Comercial de este Centro mediante:
a. La designación de un Coordinador e ingeniero Asistente de obra en el lugar, puesto
por el Centro de Operaciones N° 04 del SIMA PERU S.A.
b. Control de requerimientos logísticos centralizados en la oficina principal de Lima
(Contratista y SIMA PERU S.A.) para que nuestra oficina de Logística efectúe los
contratos con proveedores locales.
c. Situación contable administrada en forma coordinada con el Contratista mediante
reuniones quincenales para control de facturación y pago de impuestos.
d. Seguimiento estricto del Cronograma de Avance de Obra así como de la situación de
las fianzas para renovación por la oficina Comercial del Centro de Operaciones N° 04
del SIMA PERU S.A.
e. Reunión de Directorio mensual (Centro de Operaciones N° 04- Contratista) para la
discusión y toma de decisiones generales según novedades en obra.
2. Las utilidades al término de obra se revertirá para el Centro de Operaciones N° 04 –
SIMA PERU S.A. y Cía. Constructora en el orden de 50% para cada uno, del mismo
modo se considera el pago del 3% anual como gasto administrativo por la emisión de
las cartas fianzas, el mismo que es abonado a la cuenta del SIMA PERU S.A.
Los gastos administrativos correspondientes a las emisiones de cartas fianzas se
54
considerarán dentro de los gastos generales de la obra (…)” .
49. El año dos mil uno, la Dirección Ejecutiva de SIMA PERÚ, estuvo a
cargo del señor Contralmirante Luis Alejandro Ramos Ormeño 55 y el año
dos mil dos desempeñó esa función el señor Contralmirante Ricardo
Fernandez Lino56. Funcionarios de los cuales dependía el acusado Víctor
Mario Armando Rojo Tejero, quien asumió la jefatura del Centro de
Operaciones N° 4 para el periodo dos mil uno y dos mil dos.
“(…) Señora Fiscal Superior: En el dos mil uno – dos mil dos (…) qué cargo
tenía. Acusado ROJO TEJERO: Jefe del Centro de Operaciones número
cuatro. (…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿cuál era sus funciones? Acusado
ROJO TEJERO: (…) básicamente era planificar la operación del centro, (…)
Como Servicio de Armas Electrónica, era el soporte técnico al servicio de
alistamiento de armas navales, y mis funciones eran básicamente asesorar
técnicamente al servicio de armas navales, esto involucra todo lo que son
buques, estación de misiles, misiles, todo lo que eso conlleva y como SIMAE nos
encargamos de la reparación. (…)”58.
57
Foja 2561 y vuelta, tomo 6.
58
Foja 5097, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 29 de
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DIRECCIÓN EJECUTIVA
CENTRO DE OPERACIONES
N°4
Oficina de Planificación
y control de gestión
Jefatura de Producción
53. El cinco de febrero de dos mil uno, ante notario de Lima Fausto
Montoya Romero, el Director Ejecutivo de SIMA PERÚ S.A.,
Contralmirante Luis Alejandro Ramos Ormeño, otorgó poder a favor de los
funcionarios Víctor Mario Armando Rojo Tejero y Reynaldo Pizarro
Antram. Respecto del primero consta:
“(…) B.- CAPITÁN DE NAVÍO VICTOR ROJO TEJERO, Como jefe del Centro
de Operación N° 04 Sima – electrónica, se le delega las siguientes facultades:
B.A.- Celebrar y ejecutar cualquier tipo de contratos y actos relacionados con
el objeto social.
B.B. Realizar con el requisito de doble firma con el jefe de la oficina de
Administración de su correspondiente centro de operación, las siguientes
operaciones bancarias: apertura de cuentas corrientes bancarias, autorizar
cualquier operación bancaria, inversiones en valores, girar cheques sobre los
saldos acreedores o en sobregiro de la sociedad así como cobrar, endosar,
avalar, afianzar o protestar cheques, retirar los depósitos sean en cuenta
corriente, ahorro a plazo fijo o en cualquier otro tipo de modalidad, girar,
cobrar, endosar, descontar, protestar, avalar, afianzar, cancelar y afectar en
garantía, letras de cambio, valores y pagarés, solicitar avances en cuenta
corriente, protestar letras y cualquier otra clase de documentos de crédito.
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(…)” 59.
54. Las fichas de inscripción ante registros públicos obran de fojas 3490 a
3494. En la fecha en que el acusado Rojo Tejero asumió funciones como
jefe del Centro de Operaciones N° 4, la Oficina de Jefatura de Proyectos
Particulares, conforme a la relación de funcionarios en el año dos mil uno
emitida por la Jefatura de la Oficina de Personal de SIMA PERÚ, estaba a
cargo del señor C. de C. Leoncio Rodríguez Delfín60, área en la que
laboraba el empleado civil, señor Carlos Rolando Changanaqui Gonzáles
como Superintendente de la Oficina Comercial.
63
Foja 2370, tomo 5. Constancia emitida por el jefe de la Oficina de Personal de SIMA Callao. “(…)
Certifica que el Sr. CARLOS ROLANDO CHANGANAQUI GONZALES, trabaja en los Servicios
Industriales de la Marina SIMA PERU S.A., Empresa Estatal de Derecho Privado, perteneciente al
Ministerio de Defensa, desde el 01.10.84 hasta el 02.06.91 como Electricista y del 03.06.91 a la fecha
como Asistente Administrativo. Se expide el presente a solicitud del interesado, para los fines que estime
pertinentes. Callao, 22 de junio del 2004. Capitán de Navío ® Oficina de Personal SIMA CALLAO, Juan
ARBOCCO Rossi.
64
Foja 5193, tomo 9.
65
Foja 5123, tomo 9.
66
Foja 5123, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 32 de
175
59. Respecto del acusado Lartiga Calderón, Rojo Tejero explicó que:
67
Foja 5274 a 5275, tomo 9.
68
Foja 5184, tomo 9.
69
Foja 5275, tomo 9.
70
Foja 6335, tomo 10. “(…) Testigo PERKOVIC BARETIC: Cuando yo me presento (…) el
Comandante SUAREZ era (…) Jefe del Proyecto Sector Particulares. (…) el Jefe del Sector de Clientes
Particulares tenía tres divisiones: La división de Obras Civiles, la división de Minería y la Oficina de
Clientes Particulares. La Oficina de Clientes Particulares, era la encargada de efectuar trabajos como le
digo de reparación de equipos electrónicos, de unidades civiles; o sea, no tenía nada que ver con Marina
y eran trabajos que se presentaban eventualmente en la calidad de que el SIMA- Electrónica era
representante de algunas empresas internacionales de radares.(…)”
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 33 de
175
Trujillo Gonzales71:
71
Foja 5627, tomo 10. “(…) yo estuve trabajando en el SIMA, (…) En la oficina comercial el
comandante SUÁREZ, el señor CHANGANAQUI y el inmediato era el comandante SUÁREZ. Señora
Fiscal Superior: ¿Quién era su jefe? Testigo TRUJILLO GONZALES: El señor CHANGANAQUI.
(…) Estaba de jefe de la oficina. Señora Fiscal Superior: El señor CHANGANAQUI, ¿Qué cargo
ocupaba en gerencia comercial? Testigo TRUJILLO GONZALES: Como jefe de oficina.(…) mi jefe
era CARLOS CHANGANAQUI, y su jefe inmediato era el comandante SUÁREZ.
72
Foja 5628 a 5629, tomo 10.
73
Foja 5271 a 5276, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 34 de
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63. En lo que respecta a las obras directas estaban aquellas cuya buena pro
ganaba SIMA PERU, en la suscripción de los contratos intervenía el
Director Ejecutivo, así como para subcontratar a la empresa que se haría
cargo de la misma. En lo referente a las obras indirectas era el Jefe del
Centro de Operaciones N° 4 acusado Víctor Rojo Tejero quien suscribía el
convenio con la empresa que ganaba la licitación.
“(…) yo veía todo lo que era Particulares y lo que era Sector Minero, y todo lo
que eran obras civiles lo veía el Comandante SUAREZ. Señorita Fiscal
Superior: ¿Usted no ha participado en estas obras civiles, que le he señalado
anteriormente?. Testigo RODRIGUEZ DELFIN: No. Yo recuerdo, tenía
conocimiento que se estaban haciendo obras civiles sí, y yo también pertenecía
al Sector, pero tengo entendido que se designaba un Jefe de Proyecto a cada
obra civil y él era el encargado de la ejecución y de todo lo relacionado a la
obra. Señorita Fiscal Superior: SUAREZ ESCOBAR ha manifestado que él
trabajaba directamente con usted, a usted le informaba de estas obras civiles
como Jefe de Proyecto. Testigo RODRIGUEZ DELFIN: Sí lo que pasa es que
en el Organigrama usted ve y figura Jefe del Sector Clientes Particulares por
dos años, Clientes Particulares y Sector Minero, pero no existe obras civiles,
esto es algo que se incluyó en los años dos mil o dos mil uno para generar más
recursos, pero el Comandante SUAREZ con la misma jerarquía era un oficial
más antiguo que yo, yo no podía estar a órdenes de él; entonces él agarraba y
despachaba con el Comandante ROJO que era el Jefe de Centro. Señorita
Fiscal Superior: (…) ¿No le informaban a usted de estas obras,(…)? Testigo
RODRIGUEZ DELFIN: No, o sea, yo tenía conocimiento general sí, pero la
ejecución, el control y todo eso yo no lo veía. (…) Señorita Fiscal Superior:
¿Cuál era la relación laboral que usted tenía con el señor CHANGANAQUI, el
señor TRUJILLO y el señor SUAREZ?. (…) Testigo RODRIGUEZ DELFIN:
Físicamente trabajamos en la misma área, estábamos cerca en las mismas
oficinas, pero como mencioné anteriormente el señor CHANGANAQUI
trabajaba directamente con el Comandante SUAREZ.(…)”76.
74
Foja 5169, tomo 9.
75
Foja 6321, tomo 9.
76
Foja 5889 a 5890, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 35 de
175
“(…) en las oficinas del área del sector proyectos particulares,(…) estaba
jefaturado por el comandante EDUARDO SUAREZ, también había el Área de
Licitaciones a cago del señor CARLOS CHANGANAQUI, había un asistente
administrativo que era el señor CESAR TRUJILLO, habían otros eventuales que
no recuerdo sus nombres, aparentemente a veces estaban y por limitaciones de
economía no participaban, y una secretaria que estaba ahí. Señora Fiscal
Superior: (…) ¿De quién dependía? ¿Quién era su jefe inmediato superior?
Testigo Saldarriaga Altuna: El jefe de Centro, el comandante VICTOR ROJO.
(…) Todos los jefes de área, de acuerdo al organigrama del Centro, los que
cumplen funciones de jefatura de área, reportan directamente al jefe del Centro.
Los cargos de analista reportan a sus jefes inmediatos superiores. Señora
Fiscal Superior: En esta oficina de clientes particulares, ¿Había algún
analista? Testigo Saldarriaga Altuna: (…) le habían asignado al señor
CARLOS CHANGANQUI. (…) él cumplía la función que estaba en el Manual
de Funciones.(…)”77.
66. Ante la Sala, como testigo atípico ofrecido por la señora representante
del Ministerio Público, Pedro Nelson Saldarriaga Altuna declaró que sólo
conocía de las obras directas, desconocía de otras dado que no eran
supervisadas por personal de la administración y no llevaban un registro
contable de las mismas:
“(…) Las obras directas, (…) son las que ejecuta directamente el SIMA, tienen
registro contable78 Señora Presidenta y Directora de Debates: La ejecución de
las obras indirectas ¿Tenían ustedes conocimiento cómo eran? Testigo
SALDARRIAGA ALTUNA: No podría decirle, porque cada obra indirecta
tiene una particularidad diferente, la forma de distribución de utilidades, que
aporta el SIMA, que aporta el otro contratante, como se va a ejecutar las obras,
quien pone los materiales; o sea, no hay un parámetro fijo para poder decir esto
es el perfil (…)”79.
“(…) Señora Presidenta y Directora de Debates: (…) En las obras directas (…)
ustedes subcontrataban la obra ¿Cómo elegían? Acusado SUÁREZ
ESCOBAR: Se hacía una convocatoria de las empresas que se tenía
77
Foja 5828 a 5829, tomo 10.
78
Foja 5870, tomo 10.
79
Foja 5872, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 36 de
175
68. Fue el señor Suárez Escobar la persona que asumió los controles de
estas obras civiles y daba cuenta directamente al Jefe de Centro de
Operaciones N° 4 acusado Víctor Rojo Tejero. Al señor Rodríguez Delfín
sólo se le encargó el área de Proyectos de Minería y Marina de Guerra.
Situación que se encargó de confirmar el señor Contralmirante Director
Ejecutivo de SIMA PERÚ S.A. Ramos Ormeño81 y el testigo Perkovic
Baretic82.
La Rendición de Cuentas
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿Cómo es que se realizaba todo el trámite
desde el momento del requerimiento hasta entrega de cheque respecto a la
80
Foja 5564 a 5570, tomo 10.
81
Foja 5966, tomo 10. “(…)Testigo RAMOS ORMEÑO: (…) yo sabía que el señor ROJO y el señor
SUAREZ se encargaban de todo lo que eran obras civiles. El otro señor oficial se encargaba de todo lo
que era Minería. Señora Fiscal Superior: (…) ¿A quién tenía que dar cuenta el señor SUAREZ
ESCOBAR de las acciones que tenía con respecto a las obras civiles? Testigo RAMOS ORMEÑO:
Entiendo que tenía que darle parte, información al señor ROJO.(…)”
82
Foja 6336, tomo 11. “(…)Señorita Fiscal Superior: ¿Quién era el encargado de ver Obras Civiles?
Testigo PERKOVIC BARETIC: (…) el que veía las Obras Civiles era el Comandante SUAREZ
doctora.(…)”
83
Foja 5709, tomo 10. “(…) Señora Fiscal Superior: En SIMA ELECTRONICA usted en el dos mil uno
al dos mil tres, ¿Qué funciones desempeñaba? Testigo CONTRERAS GUTIERREZ: Normalmente
veía lo que era Sección de Caja, veía los ingresos y egresos de la empresa, las obligaciones que tenía la
empresa, los pagos de planillas y otras obligaciones.(…)”
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 38 de
175
70. La entrega de dinero al acusado Lartiga Calderón, para que este realice
las compras de materiales, estaba a cargo de la señora Contreras Gutiérrez
quien realizaba dicha actividad por orden expresa del acusado Rojo Tejero
y autorización del sentenciado Saldarriaga Altuna. De ese modo se obtenía
los cheques que luego debía rendir cuenta sustentado con facturas por
compras que se hacían en Lima para, según su versión, ser enviados a las
obras en provincias.
84
Foja 5710 a 5713, tomo 10.
85
Foja 5713 a 5715, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 40 de
175
72. Diferenció los procedimientos que regían las obras directas e indirectas:
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 41 de
175
86
Foja 2042 a 2043, tomo 5.
87
Foja 6718, tomo 11. “(…) Testigo PRIETO DELGADO: Esta empresa trabajó hasta el año dos mil
dos o dos mil tres, y yo era representante legal, gerente general de esta empresa. (…) como gerente
general básicamente seguir los lineamientos del Directorio, y hacer que se cumplan las políticas y
funciones de la empresa; o sea, para eso habían varios gerentes que hacían esa labor.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 42 de
175
75. El diez de abril de dos mil uno, el acusado Rojo Tejero emitió la
Directiva SIMAE -2001-00289 en el que puso de conocimiento de todo el
personal el nombramiento de jefes de proyectos, y de sus facultades90.
88
Foja 6718 a 6719, tomo 11.
89
Foja 2806 a 2808, tomo 6 y 4319 a 4321, tomo 8.
90
Foja 5295, tomo 9. “(…) Señora Presidenta y Directora de Debates: (…) las obras indirectas era
usted el que tenía que dictar las normas para su supervisión y control. ¿Qué normas dictó usted, qué
disposiciones dictó?. Acusado ROJO TEJERO: Hay unas Directivas que emití. Voy a buscar ese
documento, hay unas Directivas que emití que se dieron cumplimiento. Señora Presidenta y Directora
de Debates: Esa Directiva, ¿qué dispone, qué contenía?. Acusado ROJO TEJERO: Las acciones para
controlar las obras. Señora Presidenta y Directora de Debates: Entonces señor, ¿Había dictado
disposiciones para controlar obras?. Acusado ROJO TEJERO: Yo hice un control exhaustivo. Señora
Presidenta y Directora de Debates: Entonces señor, ¿sí había?. Acusado ROJO TEJERO: Y yo
dispuse que se haga el control. Señora Presidenta y Directora de Debates: Pero, ¿usted sí dio
Directivas?. Acusado ROJO TEJERO: Yo di la orden que se controle. Señora Presidenta y Directora
de Debates: No. Acusado ROJO TEJERO: Emití un documento, no sé si es Directiva u oficio. Señora
Presidenta y Directora de Debates: Bueno, emitió un documento. En ese documento usted daba las
disposiciones para la supervisión y control. Acusado ROJO TEJERO: Afirmativo. Señora Presidenta
y Directora de Debates: Ese documento como se trataba de una Entidad del Estado, tenía que recoger lo
que dice la Contraloría, lo que dicen otras entidades respecto a obras. ¿Es así, o no?. ¿Quién elaboró en
todo caso ese documento. Acusado ROJO TEJERO: Ese documento, yo lo elaboré. Señora Presidenta
y Directora de Debates: ¿Tuvo el visto bueno de su Asesor Legal?. Acusado ROJO TEJERO: No, ese
documento no. Eso es para unas acciones de control que yo quise disponer.(…)”
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 43 de
175
Saldarriaga Altuna:
91
Foja 2805, tomo 6 y 4322, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 44 de
175
100
Foja 2464 a 2465, tomo 5.
101
Foja 2462 a 2463, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 47 de
175
lo cargó a otra, pero es de Selva Central. (…) Todos son con requerimientos del
área usuaria, lastimosamente el Sistema de Gestión UNISIS lo asignaba a
determinada OT. (…) Señora Fiscal Superior: (…) esta adquisición de estos
materiales (…) ¿eran recepcionados por el Ingeniero CACERES?. Acusado
ROJO TEJERO: Afirmativo, (…) Requerimiento, evaluación, control,
adquisición, entrega, verificación de llegada, listo y ejecución de la obra, (…)
Los requerimientos son de Selva Central, (…) se hacía todo el procedimiento, el
Sistema UNISIS decía: No, la OT disponible es Uchusuma, en el Sistema de
Control aparecía Uchusuma, pero los requerimientos son de Selva Central y los
materiales iban a Selva Central. El por qué figura en otra, ya es un problema
que escapa a nosotros, que escapa a todos los centros de operación, es el
Sistema UNISIS; pero los requerimientos son de Selva Central, registrados,
controlados, oleados y sacramentados, todo llegó, absolutamente todo doctora.
Señora Fiscal Superior: (…) ¿Por qué se cargaba todo a estas órdenes de
trabajo de estas diferentes obras?. Acusado ROJO TEJERO: (…) Habría que
preguntarle al SIMA, ojalá ya hayan cambiado ese sistema de control tan
antiguo. Ese es un Sistema UNISIS, que escapa como le dije a mi gestión,
escapa a los aquí presentes, o sea, lastimosamente es el sistema de control que
tenía en esos momentos el SIMA.(…)”102.
A nivel instructivo:
contar con la autorización previa que era exclusivamente del jefe del Centro ya
que el manejo de los fondos, la adquisición, el internamiento de los materiales
correspondía a los rindientes ejecutores que manejaban los fondos como está
establecido en el cuatro punto tres de la Directiva en referencia (DES/DOS MIL
CERO DIECISEIS y DES- DOS MIL DOS CERO VEINTISÉIS). (…)”104.
tenía proveedores, iba y buscaba el menor precio de las ferreterías que estaban
en camino, o de repente alguien que me indicaba: Oiga, por ahí hay una
ferretería más barata. Nadie me dijo que vaya a tal ferretería, buscaba el precio
más barato. Señora Presidenta y Directora de Debates: Se da cuenta que al
decir: Yo buscaba el precio más barato, yo me puedo ubicar en las ferreterías
que estaban en el Callao, o venía la ferretería de Surquillo o me voy a las
ferreterías de Lima. Así se podía hacer una compra de emergencia para una
obra de tanta relevancia como (…) puente Coline y Huadquine en Cusco. Para
una obra de esta envergadura la persona encargada de realizar las compras de
emergencia va de ferretería en ferretería. ¿En qué zona? (…) por ahí hemos
visto que hay un recibo de movilidad de Zárate. Acusado LARTIGA
CALDERON: Claro, iba de ferretería en ferretería. Señora Presidenta y
Directora de Debates: ¿Usted venía desde el CALLAO hasta Zárate buscando
de ferretería en ferretería?. Acusado LARTIGA CALDERON: Me iba por
todos lados. (…) Así trabajaba, señora. (…) Señora Presidenta y Directora de
Debates: Los almacenes de la MARINA, ¿Dónde están ubicados? Acusado
LARTIGA CALDERON: En la Base Naval del CALLAO. (…) En algún
momento me mandaron ubicar un almacén, para que sea un almacén en
tránsito. Se buscó, costaba algo de tres mil dólares. (…)”108.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) llevarlos al SIMA era todo un problema y
tiempos, entonces, ubicamos, tratamos de ubicar un local de almacenaje que
nos salía muy caro, no recuerdo, entre CUATRO MIL o SEIS MIL DOLARES
MENSUALES y había la Directiva del DES, mismo número que mencioné que
en su acápite y está en autos, cinco punto dos, cinco punto diez, que también nos
prohibía alquilar almacenes. Entonces, cuando preguntamos: ¿Y dónde quedan
estos pañoles de la Empresa CIAMSA, esto que el otro?, quedaban muy cerca a
mi casa. Entonces, se asignó un lugar específico para que como almacén
temporal llegaran allí y fueran remitidos a Selva Central, entregados a la
Empresa CIAMSA, pero como almacén temporal, no para mi beneficio ni mucho
menos. (…) Se le entregaba al señor CACERES, representante de CIAMSA, o
sea, llegaban los materiales y el mismo día se estaban entregando. Ni siquiera
estaban allí días, ni horas, a veces minutos, a veces el camión ya estaba
esperando. (…) entonces llegaban y se entregaba a CIAMSA todos los
materiales, absolutamente todos. (…) El control yo no lo llevaba directamente,
el área técnica respectiva llevaban todo un control al respecto. 109 (…) Defensa
de los procesados NOVOA MALAGA y LARTIGA CALDERON: ¿El señor
LARTIGA tenía la obligación expresa de llevar los materiales que se le
108
Foja 5059 a 5063, tomo 9.
109
Foja 5114 a 5116, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 50 de
175
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿El SIMA ELECTRONICA o SIMA tenía un
almacén donde debería internarse todos estos materiales de construcción? (…)
¿Dónde eran esos almacenes? ¿Dónde estaban ubicados? Testigo Saldarriaga
Altuna: Dentro de las mismas instalaciones (…) del SIMA ELECTRÓNICA, en
la parte posterior tenía allí áreas para el internamiento de materiales, con un
almacenero también. Señora Fiscal Superior: CARLOS LARTIGA al efectuar
estas compras, él tenía la obligación, de acuerdo a la Directiva que usted ha
señalado, de hacer las compras e internarlos en el almacén que ha referido.
Testigo Saldarriaga Altuna: Está establecido en la Directiva, salvo como dice
en la directiva cero veintiséis, uno de esos puntos: En el caso que sean de
provincias, la recepción recae en el jefe del proyecto. Señora Fiscal Superior:
En este caso, según lo que usted ha señalado, el jefe de proyecto, el señor
SUAREZ. ¿En él recaía? Testigo Saldarriaga Altuna: Si era el señor SUAREZ,
tenía que firmar él la recepción. Señora Fiscal Superior: El tenía que firmar la
recepción. Testigo Saldarriaga Altuna: En el caso de él, o en caso contrario,
podría ser un representante de la misma obra. Señora Fiscal Superior:
Díganos: ¿Y quién se encargaba del traslado de estos materiales del domicilio
del procesado ROJO TEJERO durante los años dos mil uno dos mil dos al
110
Foja 5188, tomo 9.
111
Foja 5282 a 5283, tomo 9.
112
Foja 5115 a 5117, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 51 de
175
interior del país? Testigo Saldarriaga Altuna: Bueno, en este caso el mismo
rindente es el que se debe encargar de efectuar el embarque de los materiales si
es que tienen que ser embarcados o efectuar la coordinación; y, solicitar el Acta
de Recepción si es que pudiera el otro ente, la empresa ejecutora desde el
consorcio, si cuenta con el material, y él lo puede trasladar, podría darse. Lo
importante era de que esos materiales deberían de ser recepcionados por algún
representante de la obra, si es que él no los embarcaba directamente, para lo
cual debería utilizar cualquier medio de transportes y utilizar las órdenes que
entregan como envío de materiales.(…)”113.
“(…) Señora Fiscal Superior: ¿Qué papel ocupaba el señor CESAR CACERES
VARGAS,(…)? Testigo PRIETO DELGADO: Era el Coordinador, nosotros
cada vez que nos íbamos a hacer una obra, hacemos una oficina, donde además
viven los ingenieros, porque se trasladan varios ingenieros de Lima para
trabajar, entonces hay como una oficina de enlace en esa ciudad, y él era el
encargado de enlace de esa oficina con nuestra oficina en esas épocas. Señora
Fiscal Superior: Acá en lima. Testigo PRIETO DELGADO: Sí. Pero él estaba
mucho en Cusco.(…)”114
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿Tenía conocimiento que los bienes y
servicios, materiales de bienes y servicios que se compraban para estas obras,
eran almacenadas en el domicilio del señor ROJO TEJERO? Testigo RAMOS
ORMEÑO: No he sabido eso nunca, aparte eso no es lo correcto. Señora
113
Foja 5830 a 5831, tomo 10.
114
Foja 6723, tomo 11.
115
Foja 6733, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 52 de
175
Fernandez Lino:
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) Con respecto al almacén. SIMA y SIMA
ELECTRONICA contaban con un almacén para los efectos del ingreso de los
materiales y servicios que iban a utilizar en las obras y en los proyectos.
Testigo FERNÁNDEZ LINO: Correcto. Existe en el SIMA todo un sistema
normativo y físico para los procesos de compras, tanto para bienes que son
como usuario final SIMA, como para bienes que son como usuario final
proyectos u órdenes de trabajo, o sea, van a clientes, los procesos son
diferentes, pero están reglamentados, y existe un jefe de compra, un jefe de
almacén, y almacenes para ese propósito. Señora Fiscal Superior: Señor
FERNÁNDEZ, ¿Usted tenía conocimiento que los materiales y servicios de los
proyectos que he enumerado anteriormente, se remitían o se llevaban a la casa
o domicilio de procesado ROJO? Testigo FERNÁNDEZ LINO: No tenía
conocimiento. Señora Fiscal Superior: Señor FERNÁNDEZ, díganos: ¿En
aquella época, en el dos mil dos, estaba permitido el poder alquilar algún
almacén, si es que no hubiera almacén en SIMA ELECTRÓNICA? Había esa
posibilidad. Testigo FERNÁNDEZ LINO: (…) Existen reglamentos y
disposiciones para como trabajar con la compra de materiales para servicios a
terceros. Yo no quisiera que se malinterprete el hecho de que pudiera haber una
obra en los quintos apurados, y no por ello se utilice almacenes imprevistos, o
la residencia de una persona, no es posible. Yo entiendo que una obra remota,
en sitio remoto, requiera de un almacén temporal, distante y eso es lo que la
lógica impone, pero debería de reportar y debe de reportar a su registro en el
sistema UNISYS de los movimientos de almacén, no estaba liberado, porque
estaba en remoto, liberado de ser controlado.(…)”117.
90. Otra situación que contravino las directivas fue el pago de pasajes
aéreos, con cargo a esta Ot de la obra Coline Huadquiña, para el traslado a
provincias de personas ajenas al SIMA por el monto de S/.549.84
(Quinientos cuarenta y nueve y 84/100 Nuevos Soles) siendo beneficiada
con este gasto la señora Ana Belén Horruitinier, esposa de Rojo Tejero.
“(…) Señora Fiscal Superior: El señor ROJO ha señalado que sus viajes en
compañía de su esposa, ANA BELEN HORRUITINIER, así como la compra de
estos materiales y servicios, usted tenía conocimiento. (…) Testigo RAMOS
ORMEÑO: Eso es totalmente falso.(…)”120.
91. Por estos gastos, la señora María Elena Contreras por orden del acusado
Rojo Tejero y el señor Saldarriaga Altuna, rindió cuenta por el boleto de
pasaje aéreo adquirido a la empresa Aero Continente, (fs. 714). En la
ejecución de estos viajes, se incumplió con las Directivas DES-2001-011,
DES-2002-011 y Directiva DES – 2000-016.
Directiva DES 2001-011
“(…)
5. NORMAS GENERALES
5.1 Se denomina Comisión de Trabajo dentro del país a toda labor que realiza el
118
Foja 5136, tomo 9.
119
Foja 5182, tomo 9.
120
Foja 5970, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 54 de
175
coordinar el traslado del importe entregado a la cuenta corriente del omiso, para el
descuento en planilla de remuneraciones del mes.
d) Todos los materiales adquiridos bajo esta modalidad, deberán ser internados
físicamente en el Almacén, a efectos de registrar su ingreso a la empresa, de
acuerdo a lo dispuesto por Resolución de Contraloría N° 072-98-CG
e) Al momento de presentar Liquidación de Gastos, se deberá tener presente:
Las facturas, tickets o boletas de ventas deberán estar emitidas a nombre de la
empresa, debiendo figurar el RUC.
En los comprobantes de gastos constarán su fecha de emisión, el cual no podrá ser
anterior a la entrega del dinero.
Los comprobantes por consumo de combustible para vehículos considerados en la
Asignación y Distribución Anual, no podrán ser presentados como justificación de
123
gastos(…)” .
Ventas 1´197,874.50
Costos de Ventas 1´409,643.90
Pérdida Bruta (211,769.40)
123
Foja 227 a 228, tomo 1.
124
Foja 6376 y 6384, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 56 de
175
93. Conclusión:
De las versiones que dio el acusado Rojo Tejero ante el Colegiado, no se ha
acreditado la existencia del requerimiento previo de los materiales
comprados por Lartiga con dinero en efectivo y depositados en su
domicilio, ni que estos fueron para la obra de Coline Huadquiña y mucho
menos que por fallas del Sistema UNISYS se hallan derivado para la obra
de Selva Central, que ya había sido culminada y entregada. Situación que
vulnera lo dispuesto en la Directiva señalada anteriormente. Asimismo la
adquisición de los materiales por parte del acusado Lartiga Calderón por
órdenes de su co acusado Rojo Tejero, para luego ser internados en el
domicilio de este, contraviene lo que disponía la Directiva vigente para
estos casos, debían ser internados en el Almacén General de SIMA PERU
con sus órdenes de compra para su respectivo registro. Los pasajes pagados
a su esposa contraviene lo dispuesto por la directiva vigente en esas fechas,
el acusado Rojo Tejero argumentó que se trataba de solucionar la
imposición de una multa, sin embargo en la autorización del viaje para el
acusado Rojo Tejero sólo se establece la entrega de la obra.
Está probado que la adquisición de materiales, pago de honorarios,
generaron un egreso de S/.19,474.80 (Diecinueve mil cuatrocientos setenta
y cuatro y 80/100 Nuevos Soles), lo mismo sucedió respecto a los pasajes
aéreos, conforme a las facturas y recibos de egresos por el monto de
S/.549.84 (Quinientos cuarenta y nueve y 84/100 Nuevos Soles). El monto
de lo apropiado asciende a S/.20,024.64 (Veinte mil veinticuatro y 64/100
Nuevos Soles).
94. Antes de que el acusado Rojo Tejero asuma la jefatura del Centro de
Operaciones N° 4, SIMA PERU había iniciado gestiones para participar en
la licitación pública que el PRONAAP había convocado, -Licitación
Pública N° 07-2000-, en la que se adjudicó la buena pro. El catorce de
noviembre de dos mil el Director Ejecutivo Contralmirante Raul Haro
Araujo, celebró el Contrato de obra N° 07-2000/PRES/VMI/PRONAP125
con el PRONAAP representado por su Director Ejecutivo Ingeniero Sixto
Requena Mendizabae, adjunto cuadros de presupuesto, para la ejecución de
obras Rehabilitación de la Infraestructura de Saneamiento. Se estableció
como plazo de ejecución doscientos treinta y seis días, cuyo periodo estaba
comprendido entre los meses de noviembre de dos mil a agosto de dos mil
125
Foja 836 a 873, tomo 2 y fojas 6598 a 6615, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 57 de
175
uno.
96. El quince de agosto de dos mil uno el señor Fernando Prieto Delgado,
emite la carta C-087-01-CIASAC127, dirigida al acusado Rojo Tejero con el
requerimiento de materiales que se deberán usar para atender los cinco
frentes de la obra Selva Central.
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) Con respecto a (…) Selva Central ¿Usted
autorizó las operaciones tramitadas en Lima por adquisición de materiales y/o
servicios, afectándose el proyecto, este proyecto sin ingreso al almacén y sin
corresponder a los materiales presupuestados para esta obra por el valor de
DIECISEIS MIL CUATROCIENTOS NUEVE PUNTO VEINTIDOS?. Acusado
ROJO TEJERO: Yo aprobé todo eso, yo, por requerimiento del área usuaria, el
126
Foja 2466 a 2477, tomo 5.
127
Foja 1965 a 1969, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 58 de
175
control de todos los técnicos que correspondía a todas las cuestiones. (…) los
expedientes técnicos de cada obra que licita el Estado son presupuestos, pero
estos presupuestos varían, cuando la obra se lleva a cabo, han pasado tres o
cuatro años desde que pasó, desde que se arma el file, ese para la obra
determinada, entonces, las condiciones cambian, el terreno no es el mismo,
entonces, hay adicionales, hay trabajos adicionales que hacer para cumplir la
obra, hay que hacer campamento para los obreros que están ahí, hay que hacer
una serie de acciones. (…) todo fue por requerimiento, para eso están mis
controles allí, (…) tendría que haber cuantas cabezas de por medio en toda esta
cadena de controles y todos esos materiales son de Selva Central, el Sistema
UNISIS lo carga en otro, me va a hablar usted de dos mil, de mil; y por qué el
recibo este (…) Señora Fiscal Superior: (…) este material, (…) de construcción
y otros servicios se afectaron presupuestados para la ejecución de esta obra por
DIECISEIS MIL CUATROCIENTOS NUEVOS SOLES (…) ¿por qué motivo
estos materiales no ingresaron esta vez a Selva Central, en su orden de
trabajo?. (…) Acusado ROJO TEJERO: Sí llegaron a Selva Central y fueron
recibidos por la gente de CIAMSA, todos esos materiales doctora,
absolutamente todos (…) Y prueba que se recibieron es que se culminó la obra.
(…)”128.
99. Al igual que la obra anterior, se afectó a esta el pago de pasajes aéreos
por un monto de S/.668.41 (Seiscientos sesenta y ocho y 41/100 Nuevos
Soles) que no se corresponden con la obra: el pasaje aéreo que se compró
para el señor Luis Luna en junio de dos mil dos, posterior a la culminación
de la obra; y el otro para la esposa del acusado Rojo Tejero la señora Ana
Horruitinier quien no fue empleada de SIMA. Rindió cuenta de estos pagos
la señora María Elena Contreras Gutiérrez.
A nivel preliminar:
Changanaqui Gonzáles:
Suárez Escobar:
Ventas 3´121,413.97
Costos de Ventas 3´311,586.17
Pérdida Bruta (190,172.20)
104. Conclusión:
Al igual que en la obra anterior, los materiales adquiridos con el dinero
asignado a la ot de Selva Central, fueron trasladados al domicilio del
acusado Rojo Tejero por parte de su co acusado Lartiga Calderón, no existe
en el expediente documento alguno que acredite que fueron recepcionados
por el encargado de CIAMSA y trasladados a la obra correspondiente. El
acusado Lartiga Calderón realizaba las compras con el dinero que se le
130
Foja 5493, tomo 10.
131
Foja 6376 y 6390, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 61 de
175
105. Esta obra se realizó bajo la gestión del Director Ejecutivo Ramos
Ormeño y del jefe de Centro de Operaciones N° 4 acusado Rojo Tejero. Se
suscribieron dos contratos (026-2001 y 030-2001): el catorce de marzo de
dos mil uno el Director Ejecutivo suscribió con la empresa EGESUR
representado por su Gerente General Tomás Gonzáles Castillo, el contrato
N° 026-2001, a efectos de que SIMA PERU se encargue de la ejecución de
la obra: “Reforzamiento del quinto túnel de la laguna Aricota Aguas Abajo
de la cámara de válvulas e inyecciones en la cámara de válvulas y pique”
por el monto total de US$ 124,845.06 (Ciento veinticuatro mil ochocientos
cuarenta y cinco y 06 Dólares Americanos)132 en un plazo de noventa días
calendarios.
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) Con respecto a este tema, es por la
autorización que usted efectuó de material afectándose este proyecto sin
requerimiento del área usuaria, sin ingreso al almacén y sin corresponder a los
materiales presupuestados para la ejecución de esta obra, por la suma de DOS
MIL DOSCIENTOS CUARENTICINCO PUNTO CUARENTIOCHO. Acusado
ROJO TEJERO: (…) corresponde a Selva Central, pero que figuran por el
Sistema UNISYS en otro. Señora Fiscal Superior: Con respecto a estos
materiales ¿también ingresaban al inmueble, al depósito que había en su
inmueble?. Acusado ROJO TEJERO: Al temporal y ya expliqué por qué no
iban al SIMA, porque tenían que entregarse en el momento, ya.(…) No sé
señorita el detalle. Yo era el Gerente General, yo veía pues obras, buques,
estaciones terrestres. Ya no iba pues al detalle, a verificar las guías, no me
corresponde a mí señorita. (…)”135.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) Yo creo que hasta este punto se está
teniendo la idea que estamos manejando solamente fondos públicos. Acuérdese
usted que ya hay un sub-contrato, que ese dinero pasa a ser un dinero privado,
porque es una empresa privada y esa empresa privada maneja sus presupuestos,
sus requerimientos. (…) esta empresa ejecuta con esos dineros que ya son de
ellos, debido a su contrato, porque eso es el sub-contrato que hacemos. (…)
135
Foja 5137, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 63 de
175
136
Foja 5286 a 5289, tomo 9.
137
Foja 3833, tomo 7.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 64 de
175
Ventas 516,843.57
Costos de Ventas 509,057.28
Pérdida Bruta (7,786.29)
113. Conclusión:
El acusado Rojo Tejero ordenó a su co acusado Lartiga Calderón realizar la
compra de materiales que fueron cargadas a la Ot de la obra Reforzamiento
del Quinto Túnel Aricota, y como en las anteriores que sean internados en
su domicilio. Nuevamente argumentó que los gastos por estas compras que
eran afectados a la ot de esta obra se debía a una deficiencia del sistema
Unisys. No existen los requerimientos de materiales por parte de la
empresa sub contratada. Las facturas no tienen la firma del ingeniero
residente de la obra o la conformidad de su recepción. Como en las obras
directas anteriores, está probado que SIMA asumió el pago afectando a esta
obra por el monto de S/. 2,245.48 (Dos mil doscientos cuarenta y cinco y
48/100 Nuevos Soles), siendo este el monto apropiado.
138
Foja 6376 y 6388 a 6389, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 65 de
175
114. Esta obra es la segunda que se dio inicio en la gestión del acusado
Rojo Tejero. El veinticuatro de agosto de dos mil, el Director Ejecutivo de
SIMA PERU S.A. Contralmirante Raul Humberto Haro Araujo emite la
oferta de contratista dirigido a la Unidad de Coordinación del Proyecto Sub
sectorial de irrigación del Ministerio de Agricultura, en adelante UCPSI,
ofreciendo ejecutar la obra en mención por el monto de S/. 6´109,959.80
(Seis millones ciento nueve mil novecientos cincuenta y nueve y 80/100
Nuevos Soles) adjuntando el presupuesto total de la oferta139.
“(…) 3.- Continuar con las firmas de los contratos de las obras que a
continuación se indican:
(…)
d. Reconstrucción Canal Uchusuma – Magollo en Tacna con el PSI Ministerio
de Agricultura por $1´745,702,00 dólares americanos. En conversaciones para
firma de contrato.(…)”.140
116. Ganada la Buena Pro, el veintiuno de junio de dos mil uno el Director
Ejecutivo de la UCPSI, Ing. Alvaro Ledesma Rebaza suscribe con el
Director Ejecutivo de SIMA-PERU, el contrato de ejecución de obra N°
001-2001-O-AG-UCPSI. Su objeto la ejecución de la obra: Mejoramiento
de la infraestructura de riego en el valle de Tacna, mejoramiento del canal
Uchusuma – Magollo, departamento de Tacna, por el monto de S/. 6
´341,852.50 (Seis millones trescientos cuarenta y un mil ochocientos
cincuenta y dos y 50/100 Nuevos Soles)141. Explicó el acusado Rojo Tejero:
139
Foja 218 a 220, tomo 1 y en anexo 1, fojas 6549 a 6551, tomo 11.
140
Foja 2013 a 2014, tomo 5.
141
Foja 187 a 217, tomo 1 y que anexo 1 obra a fojas 6518 a 6548, tomo 11..
142
Foja 5101, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 66 de
175
“(…) Acusado ROJO TEJERO: Sí, yo autorizaba todas esas situaciones, pero
cada uno de los requerimientos era solicitada por el área respectiva, o sea, hay
todo un procedimiento que se cumple, no es porque se le ocurre a VICTOR
ROJO: Giren esto, giren; no, no. Hay un requerimiento del usuario, (…) sea
esta una obra o por la otra obra, hay todo un requerimiento que va al área, el
área lo eleva, lo evalúan, lo chequean si es congruente o no y lo van elevando,
lo traen a mí, sustentan, apruebo y se ejecuta, ese es básicamente el
procedimiento. Ahora ¿dónde está escrito, (…) Está escrito en las funciones que
no las tengo a la mano. (…) me exponían el caso las gerencias particulares, ya
coordinábamos con el señor SALDARRIAGA que es el Administrador, daba su
visto bueno y procedíamos, estábamos de acuerdo que era necesario y se
procedía. Como le digo, los requerimientos nacen de una obra y (…) nosotros
también teníamos (…) controles en cada obra,(…) pusimos controles en cada
obra específicamente.(…)”143.
Descripción total
Mano de obra oficial
Mano de obra peón
Limpieza y desbroce de canales
Retroexcavadora
Encimado de canal
Tubo de fierro para cruce de camino
13,108.56
Trabajo preliminares
Cartel de identificación de obra
Movil. y desmovil. de maquinaria
Desvío provisional de canales
Demolición de estruct.
Camino de acceso
571,821.83
Movimiento de tierras:
Compactación y nivelación
Perfilado del talud del canal
245,485.93
Obras de concreto:
Emboquillado de piso del canal
Piso canal de mampost de piedra
Mampost de piedra
Sellado de rajaduras
Mampost de piedra
143
Foja 5104 a 5109, tomo 9.
144
Foja 218 a 219, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 67 de
175
25,317.86
Trabajos preliminares:
Desvío provisional
Demol. de estructuras
3,545.07
Movimiento de tierras:
Excavación de cimentación
Compact. y nivelación
Perfilado del talud del canal
Relleno compactado de espaldones
2,816.12
Obras de concreto:
Concreto
Encof. y desncof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Mampost. de piedra
Unión de concreto
22,26470
Trabajos preliminares:
Desvío provisional
Demol. de estructuras
1,766.09
Movimiento de tierras:
Excavación de cimentación
Compact. y nivelación
Relleno compactado
1,706.87
Obras de concreto:
Concreto ciclopeo
Concreto
Encof. y desencof.
Acero de refuerzo
Water stop de pvc
Unión de concreto
36,151.59
Costo directo: 4,280,614.05
Gastos generales: 597,675.00
Utilidad: 299,642.96
Sub total: 5,177,932.03
IGV 932,027.77
Total presupuesto de oferta: 6,109,959.60
119. Se pagó por esos conceptos el monto de S/. 16,029.25 (Dieciséis mil
veintinueve y 25/100 Nuevos Soles) conforme a los recibos de egreso,
sustentados en las facturas con las cuales rindieron cuenta en su momento
los señores Eduardo Suárez Escobar, María Elena Contreras Gutiérrez y
Carlos Changanaquí Gonzáles (fs. 127 a 185).
pero corresponde a Selva Central; ¿por qué figura en esto de acá? por el
problema del Sistema UNISIS, no es un problema nuestro y que nosotros
hayamos querido ponerlo: Cárgaselo a esta obra, no, así no es. Entonces, es
por el problema de Sistema UNISIS, corresponde a todo lo que usted me va a
decir, material, servicios y todo esto corresponde a la Obra de Selva Central.
(…)”145.
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿Usted tenía conocimiento con respecto al
proyecto de construcción del canal UCHUSUMA-MAGOLLO en Tacna. Sobre
operaciones tramitadas en ese sentido, de transferencia de órdenes de trabajo
de este proyecto UCHUSUMA –MAGOLLO al de SELVA CENTRAL? Testigo
FERNÁNDEZ LINO: Positivamente es imposible que yo haya tenido
conocimiento de una actividad de esa, porque de hecho es una actividad ilícita,
no me cabe, pero no es posible de hacer eso en el sistema, y menos todavía que
lo ejecute un jefe de operaciones sin autorización de la dirección ejecutiva.
Señora Fiscal Superior: (…) el procesado ROJO, le manifestó, le informó sobre
esta transferencia de órdenes de trabajo de uno a otro. Testigo FERNÁNDEZ
LINO: No. Ninguna vez. (…)”146.
145
Foja 5110, tomo 9.
146
Foja 5936 a 5937, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 70 de
175
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) Estas compras menores, (…) ¿A dónde se
cargaban? ¿A qué orden de trabajo? Acusado CHANGANAQUI GONZALES:
Bueno, si corresponde al Proyecto canal UCHUSUMA, debe cargarse a la
Obra de UCHUSUMA. (…) Señora Fiscal Superior: La pregunta es: Los
materiales que se compraban de UCHUSUMA-MAGOLLO, se le cargaban a
esta orden de trabajo a esta obra. Acusado CHANGANAQUI GONZALES:
Bueno, la asignación de la orden de trabajo, por nuestra oficina salen los
cargos a cada obra, pero la asignación propiamente en el sistema, no estaba a
cargo nuestro, estaba a cargo del señor SALDARRIAGA; entonces, tendríamos
que consultarle a él, si efectivamente se cargó a la obra de UCHUSUMA los
gastos que se han hecho a UCHUSUMA.(…)”148.
A nivel preliminar:
“(…) 15. PREGUNTADO DIGA: (…) Indique usted porque motivo autorizó a la
oficina de tesorería la emisión de recibos de egreso con cargo a rendir cuenta
documentaria a nombre del jefe de la Oficina de Coordinación Eduardo
SUAREZ ESCOBAR, María CONTRERAS GUTIERREZ encargada de tesorería
y al jefe de la oficina de Licitaciones Sr. Carlos CHANGANAQUI GONZALES,
por la cantidad total de S/. 16,029.25 nuevos soles, lo cual en su rendición de
compras presentaron facturas y comprobantes de pago de adquisiciones de
materiales y servicios, efectuados en Lima, afectándose dichos gastos a la obra
Canal UCHUSUMA, que esta ubicada en Tacna? Dijo: Que, al respecto quiero
aclarar que yo no autorizo, las autorizaciones son previas tanto como el área
que efectúa el requerimiento y autorizado por el Jefe del SIMAE, por lo tanto
con estas autorizaciones se remite los recibos de egresos, doy el visto bueno y se
147
Foja 5298 a 5300, tomo 9.
148
Foja 5361, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 71 de
175
A nivel instructivo:
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) teníamos que hacer inspección inopinada
y ya correspondía ese frente que se me estaba demorando mucho en la
producción, entonces, había que caerles para ver qué pasaba.(…) en cuanto a
esos pasajes yo le consulté al Director Ejecutivo porque necesitaba que el señor
SALDARRIAGA vaya y pase una inspección económico-financiera en Tacna. La
señora NILDA estaba muy enferma, entonces, SALDARRIAGA me dijo: no
podía ir; consulté al Director Ejecutivo: Necesitamos hacer esta inspección
inopinada para chequear nuestros fondos por seguridad del SIMA. Pero el
señor no puede ir por su esposa, entonces, va a ir con su esposa, correcto que
vaya, pero que me hagan ese trabajo, por supuesto. Luego pedimos doctora, que
se descuenten estos fondos tanto el de la señora NILDA como el de mi esposa, lo
pedimos, (…) estos viajes inclusive fueron con conocimiento y autorización de
la Dirección Ejecutiva (…) Señora Fiscal Superior: Señor ROJO, el señor
SALDARRIAGA como Gerente Administrativo, ¿Cuál era el motivo, razón, la
urgencia que viajara a la Ciudad de Tacna?. (…) Acusado ROJO TEJERO:
Son los controles que tenemos que llevar cada cierto tiempo, controles
programados e inopinados para un mejor control de las obras (…)”153.
151
Foja 5034 a 5035, tomo 9.
152
Foja 2930 a 2943, tomo 6, 3976 a 4003, tomo 7 y 4369 a 4397, tomo 8.
153
Foja 5125 a 5126, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 73 de
175
155
Foja 6376 y 6391, tomo 11.
156
Foja 293 a 294, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 75 de
175
- Resultados esperados
- Personal propuesto
-Periodo de duración
- Cronograma y tareas a desarrollar.(…)” 157.
157
Foja 299 a 300, tomo 1.
158
Foja 309 a 310, tomo 1.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 76 de
175
129. Las liquidaciones que se entregaron por estos gastos superan el plazo
establecido por estas directivas (setenta y dos horas). Se afectó a la obra de
Uchusuma Magollo, pagos por un monto de S/. 5,526.09 (Cinco mil
quinientos veintinueve y 09/100 Nuevos Soles) en gastos por pasajes
aéreos a personas que no pertenecen a SIMA PERU, para viajes a lugares
distintos a Tacna (a la ciudad de Iquitos) a favor del señor Retuerto Aldave
quien laboraba para la obra de Mazán; de la misma manera se pagaron los
pasajes para los señores:
Roberto Chávez – Chiclayo
Luis Luna – Piura
Luis Vega – Juliaca
160
Foja 2872 a 2873, tomo 6.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 78 de
175
(…) teníamos las Directivas del SIMA. (…) todas las Directivas estaban hechas
para trabajos de buques, para hacer un trabajo específico en Paita, para la
antena del radar del buque tal, no; estos son trabajos de obras que son
distintos. Entonces, no me catalogue con unas reglas de directivas de buque
para trabajos de obras, es una modalidad totalmente distinta doctora, involucra
una serie de gestiones más, traslados más allá de la ciudad. Entonces, hay
gestiones que se tienen que hacer antes, durante y después de esas comisiones
para obras. Señora Fiscal Superior: (…) ¿por qué motivos con fecha
diecinueve de julio del dos mil dos con la factura RH cero uno tres tres, se le
pagó a usted por servicios prestados SETECIENTOS OCHENTA Y UN SOLES,
estando a que usted es un trabajador, o tiene el cargo de Jefe de Operaciones
del Centro?. Acusado ROJO TEJERO: (…) es una falla administrativa, ahora
sí lo sé y no lo vuelvo a hacer, carambas, con Recibo de Honorarios he debido
de hacer una Declaración Jurada, si alguien me lo hubiera dicho, se hubiera
solucionado (…)”161.
Señora Fiscal Superior: (…) volviendo también a este punto al monto de los
DOS MIL NOVECIENTOS SETENTA y que usted rindió cuenta de los gastos
efectuados en la Ciudad de Tacna, mi pregunta es: ¿Por qué motivo incluyó en
la rendición de cuentas, productos que compró en la Ciudad de Lima?. Por
ejemplo, con fecha dieciocho de junio del dos mil dos, usted ha señalado que
compró en Lima kreso, trapo, perfumador, bolsa de detergente, alfombra para
puerta de entrada. Acusado ROJO TEJERO: Y tintas de impresora. Señora
Fiscal Superior: QUINIENTOS NOVENTA SOLES y después también en Lima
compró cartucho para impresora, QUINIENTOS NOVENTA SOLES; también
en Lima diez del dos, TREINTA SOLES, son gastos que efectuó en Lima,
cuando los viáticos son para el lugar donde usted iba a estar. Acusado ROJO
TEJERO: Sí y papel también para llevar precisamente a la Oficina que se tenía
de control en Tacna. Señora Fiscal Superior: Usted estaba llevando todos estos
implementos. ¿Dónde estaba la Oficina de Control en Tacna con respecto a este
proyecto?. Acusado ROJO TEJERO: Estaba en la Ciudad de Tacna. Señora
Fiscal Superior: ¿Qué lugar?, ¿me puede dar la dirección?. Acusado ROJO
TEJERO: No recuerdo la dirección, a eso iba. Señora Fiscal Superior: ¿Y
quién estaba allí trabajando en esta oficina?. Acusado ROJO TEJERO: Sí,
teníamos ahí un control para chequear todo lo que era el Canal. Señora Fiscal
Superior: ¿Quién era la persona?. Acusado ROJO TEJERO: No recuerdo
quién era. Señora Fiscal Superior: Pero estos productos que usted llevaba a la
Ciudad de Tacna y que había un personal allí, ¿no eran la entrega de la
respectiva institución directamente a estas personas?. Acusado ROJO
TEJERO: No señora, son unas obras. Corresponden a obras, no es de la
Institución.(…)”162.
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿En qué gastó los SETECIENTOS
OCHENTA Y UN SOLES?. Acusado ROJO TEJERO: (…) fui a ver el Canal,
fui a ver EGESUR, todos los gastos están ahí, o sea, traslados yendo allá y
encima en el quinto túnel nuestra gente, que era un problema que inclusive lo
conversamos en ese momento con el Director Ejecutivo, la gente estaba
paralizada porque carambas, no tenían su rancho adecuado y una serie de
cuestiones y estábamos ya con tiempos cortos, entonces, todo eso ocasiona estas
161
Foja 5117 a 5120, tomo 9.
162
Foja 5121 a 5122, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 79 de
175
“(…) Señora Fiscal Superior: ¿Usted autorizó egresos de dinero por concepto
de viáticos a la persona de CARLOS CHANGANAQUI, a fin que viaje a la
Ciudad de Tacna, como Jefe de la Oficina de Licitaciones?. Acusado ROJO
TEJERO: Todos los egresos son debidamente sustentados por las áreas
respectivas. Señora Fiscal Superior: Con respecto a esta entrega de viáticos a
esta persona de CARLOS CHANGANAQUI, dígame usted ¿por qué motivos no
viajó esta persona y en su lugar lo hizo la persona de SUAREZ, Jefe
Coordinador de Obras? Acusado ROJO TEJERO: Viajó el señor SUAREZ,
que era el coordinador en las obras del sur. Lo que pasa es que el Sistema no
permitía que se le gire directamente al señor SUAREZ porque el señor SUAREZ
no era parte del sistema de personal de planta del SIMA; entonces, el SIMA no
permitía que se le gire a una persona que no era de planta. Por eso, es que se le
gira a nombre del señor CHANGANAQUI, pero quien hace el viaje es el señor
SUAREZ por requerimiento mismo de obra. (…) Si el recibo, o el cheque salía a
nombre del señor CHANGANAQUI, él era el que tenía rendir las cuentas.
Señora Fiscal Superior: ¿Sobre qué norma o directiva se basaba usted para
hacer estos cambios?. Acusado ROJO TEJERO: Eso es precisamente lo que no
teníamos, (…) las reglas.(…)”164.
“(…) Señora Fiscal Superior: Con respecto a los gastos efectuados en Lima e
Iquitos que afectaron el Proyecto Uchusuma-Magollo por el monto de DOS MIL
CINCUENTA Y TRES, por la compra de cien bolsas de cemento y hospedaje en
esa Ciudad que afectaron la obra. Dígame ¿Usted autorizó esos pagos?.
Acusado ROJO TEJERO: Todos los pagos los he autorizado, absolutamente
todos (…) Puse una serie de controles para evitar cualquier desvío de
materiales, dinero, valores, etcétera, etcétera.(…)”165
Ventas 4´119,761.33
Costos de Ventas 4´913,518.24
Pérdida Bruta (793,756.91)
137. Conclusión:
163
Foja 5120 a 5121, tomo 9.
164
Foja 5122 a 5123, tomo 9.
165
Foja 5129, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 80 de
175
“(…) 13. PREGUNTADO DIGA: ¿Indique usted desde cuando el SIMA PERU,
solicita a las entidades financieras la emisión de Cartas Fianzas para el
afianzamiento a favor de empresas privadas que han sido otorgadas la buena
pro en obras civiles? Dijo:
Que, tengo conocimiento que se inició esa forma de afianzamiento desde el
periodo de gestión del Sr. Víctor ROJO TEJERO de lo cual yo no estaba de
acuerdo. (…)”166.
“(…)
166
Foja 2154, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 81 de
175
a) Es necesario tener en cuenta que en los últimos meses se han dictado diversas
disposiciones que afectan las actividades de las empresas del Estado
argumentándose que de acuerdo al Artículo 60 de la Constitución Política del Perú,
solo autorizado por ley expresa el Estado puede realizar subsidiariamente actividad
empresarial directa e indirectamente por razones de índole público o de manifiesta
conveniencia nacional.
b) Es el caso de SIMA PERU se encuentra autorizado por ley expresa para realizar
actividad empresarial en los campos señalados en el Artículo 4° de la ley 27073 ley
de SIMA PERU que son los siguientes:
“El objeto social de SIMA PERU S.A., comprende:
a) Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de buques para la
Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales o
extranjeras, si ello le fuera encargado.
b) Efectuar la reparación, carena, alteración y construcción de buques para la
Marina Mercante Nacional, y de las personas y entidades nacionales o
extranjeras, si ello le fuera encargado.
c) Establecer y operar astilleros factorías, talleres, varaderos y prestar los servicios
propios de la construcción y reparación naval.
d) Realizar actividades en el campo de la metal – mecánica, y obras
complementarias y conexas.
e) Producir los insumos necesarios para los fines indicados en los incisos
anteriores.
f) Realizar por sí misma actividad de investigación y desarrollo tecnológico
relacionados con sus actividades.
g) Celebrar convenios de cooperación tecnológica, científica, de capacitación, con
entidades nacionales o extranjeras para promover el desarrollo técnico-científico
nacional en los asuntos de su competencia.
h) Promover el desarrollo social, cultural, profesional y técnico de sus
trabajadores.
i) Realizar todas aquellas actividades y celebrar todos los actos o contratos que
sean necesarios para el mejor cumplimiento de su finalidad y objeto social.
3.- Es por ello que resulta conveniente cautelar que las actividades de nuestra empresa se
sujeten al marco de los campos que señala el artículo 4° de la ley 27073, que no contempla
los casos de obras civiles ni actuar como empresa financiera.
4.- Es conocido que uno de los orígenes de estas disposiciones limitativas para las empresas
del Estado han sido generadas por los gremios de empresas privadas dedicadas a Obras
Civiles que se han visto afectadas por la participación de la empresa del Estado,
especialmente por SIMA PERÚ; en tal sentido es conveniente cuidar que no seamos
afectados con señalamientos de que estamos saliendo de la autorización que nos confiere la
ley 27073, lo cual podría originar que de acuerdo a dichas normas ya mencionadas el
FONAFE pueda disponer la privatización o disolución de una empresa estatal.
5.- La participación en Obras Civiles consideramos que debe limitarse a participar como
subcontratistas en actividades de metal-mecánica que si nos autoriza nuestra ley.
6.- Además debe revaluarse la participación en cualquier actividad de financiamientos
distinta a las actividades que nos señala nuestra ley 27073, porque nos quedaríamos sin
justificación para actuar en dicho financiamiento si no se trata de las actividades propias de
la empresa.
7.- De otro lado, la liquidez de la empresa se encuentra limitada por los financiamientos
otorgados a la Marina de Guerra del Perú, razón adicional por lo cual nuestra actual
capacidad financiera debe estar orientada a aquellas actividades propias de la empresa que
generen liquidez y trabajo para las diferentes centros de operaciones.
8.- Por lo expuesto, consideramos que no es momento oportuno para participar en el
afianzamiento de Obras Civiles y de otras actividades a terceros que no están
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 82 de
175
167
vinculados a los fines establecidos en el artículo 4° de la ley 27073.(…)” .
Saldarriaga Altuna:
170
Foja 5179 a 5180, tomo 9.
171
Foja 5310 a 5312, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 84 de
175
ejecuciones de obras.(…)”172.
145. Fueron tres obras que se ejecutaron bajo esta modalidad y con la
participación de Pro Obras SAC quien había obtenido la Buena Pro para la
ejecución de las mismas.
146. La empresa PRO OBRAS SAC fue constituida por Escritura Pública
del siete de febrero de mil novecientos noventa y seis y por escritura
pública aclaratoria el uno de marzo de dos mil uno otorgada ante notario
Corvetto Romero Aníbal en Lima.
Objeto: Dedicarse a:
Al servicio de construcción de obras públicas y privadas.
A la importación, exportación, representación nacional e internacional, distribución,
comprar, venta, comercialización de materiales de construcción, artículos de ferretería,
de productos tradicionales y no tradicionales.
A las fabricaciones encargadas a terceros, al comercio y prestación de servicios en
general, a la satisfacción de las necesidades de las personas naturales y/o jurídicas.
(…)Gerente General: Víctor Contreras Palomino. (renunció al cargo el 10/08/2001
siendo reemplazado por la señora Teresa Beatriz Paraizaman Llerena)
El título fue presentado el 05 de abril de 2001 a las 13.2 horas, bajo el N° 2001-
00065899.
177
Foja 5463 a 5464, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 86 de
175
147. El acusado Rojo Tejero eligió a esta empresa para ejecutar en forma
conjunta esas obras. No se conocen las razones que tuvo para tomar tal
decisión, no obra en el expediente documentación alguna de que haya
realizado una selección con respecto a otras empresas o evaluación de la
información documentada sobre proyectos similares que hubiera ejecutado
con montos similares a los que se iban a ejecutar, tampoco informes
respecto a su desempeño, averiguaciones que se debían efectuar en
coordinación con la Gerencia Financiera para conocer su solvencia.
Requisitos contemplados en la Directiva DES -99-036.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: Teníamos los Ingenieros que estaban a cargo
de obras civiles, teníamos una serie de ingenieros. (…) que verificaban,
evaluaban, organizaban, calificaban y se hacía todo un proceso para cada
obra.178 (…) Nosotros evaluábamos (…) Todas esas evaluaciones se han hecho.
(…) se hacen todo un análisis de cada proyecto de cada obra. Señora
Presidenta y Directora de Debates: Usted ha coordinado con la Gerencia
Financiera, (…) Obtener en coordinación con la Gerencia Financiera, la
información de la solvencia económica de la firma participante, que nos
permita determinar la capacidad para proporcionar. (…) Dice coordinar. Un
momento. Dice: Obtener en coordinación. Ustedes obtuvieron en coordinación
con la Gerencia Financiera esta información que le exige la directiva. Acusado
ROJO TEJERO: A mí, no está en mis funciones, eso se enmarca dentro de la
Gerencia Financiera como le he dicho. Ahí habría que preguntar.(…)”179.
178
Foja 5184 a 5185, tomo 9.
179
Foja 5331 a 5333, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 87 de
175
150. Asignado el dinero con el que SIMA PERÚ S.A. afianzaba cada una
de las obras que ejecutaba con Pro Obras, conforme a los convenios que
previamente se firmaban, el manejo de este dinero no pasaba por el área de
contabilidad de SIMA PERU S.A., pues por decisión del acusado Rojo
Tejero, éste debía ser asignado exclusivamente a la obra que se ejecutara.
El señor Changanaqui Gonzáles, designado como Gerente Técnico de Pro
Obras, se hizo cargo de su administración que llevó de manera conjunta
con el acusado Flores Malpartida, pues ambos manejarían la cuenta
bancaria y serían los responsables de los cheques que se emitieron para la
180
Foja 5504, tomo 10.
181
Foja 5506 a 5507, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 88 de
175
partida sale este dinero? Acusado ROJO TEJERO: No son mis funciones, no
manejo las cuentas generales del SIMA, yo solicito las Cartas Fianzas que son
emitidas en este caso por la Gerencia Financiera, es ella la que debería
responder. Esto excede mis funciones. (…)”184.
152. El uno de agosto de dos mil uno el Gerente General de la empresa Pro
Obras S.A.C. Víctor Contreras Palomino (fallecido según acta de defunción
de fojas 2818) y el Gerente de la empresa Constructora e Inmobiliaria San
Cristóbal SRLtda. Ing. Ricardo Retuerto Aldave, suscriben el contrato
privado de ejecución de obra, se establece que Pro Obras SAC encargue en
forma irrevocable a Constructora e inmobiliaria San Cristóbal a quien se le
denomina ejecutor responsable de la ejecución total de las obras.
153. El nueve de agosto de dos mil uno los señores Víctor Rojo Tejero,
Eduardo Suárez Escobar, Carlos Changanaqui Gonzáles y César Trujillo
Gonzáles tuvieron una reunión en las instalaciones del Centro de
Operaciones N° 4, en la cual evaluaron la participación del SIMAE en el
Consorcio con Pro Obras y la Constructora San Cristóbal acordando
nombrar al señor Carlos Changanaqui Gonzáles como representante del
184
Foja 5313, tomo 9.
185
Foja 1652, tomo 4.
186
Foja 5069, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 90 de
175
Rojo Tejero:
“(…) Señora Fiscal Superior: Díganos: Para los efectos de por qué motivo
antes de que se suscribiera este convenio, que presentara usted la ayuda
memoria, se designa como gerente técnico de dicho consorcio PRO OBRAS
SAC- CROMASA, a CARLOS CHANGANAQUI GONZALES, quien ocupaba un
cargo como jefe de licitaciones de SIMA PERÚ. Acusado ROJO TEJERO:
Para llevar un mejor control de las mismas, porque así era el requerimiento que
lo ponía al gerente financiera ante la dirección ejecutiva, y teníamos que hacer
un mejor control, entonces era un control para estas obras, indirectas. (…) Yo
lo designé, doctora. Señora Fiscal Superior: Pero este señor fue nombrado
gerente técnico antes que usted suscribiera el convenio. Acusado ROJO
TEJERO: Por las coordinaciones previas que ha habido, para llevar adelante,
porque este convenio o el proyecto tuvo una serie de observaciones con la
entidad. A efectos de ayudar a solucionar esas controversias con la entidad, y
sea este consorcio PRO OBRAS - CROMASA, gane definitivamente eso, fue
nombrado el señor CHANGANAQUI. Señora Fiscal Superior: ¿Qué otro
personal del SIMAE nombró o participó en CROMASA? Acusado ROJO
TEJERO: (…) el señor TRUJILLO, el señor LUIS LUNA, una serie de
controles, para verificar, controlar, todas estas obras indirectas. (…)”188.
Flores Malpartida:
“(…) Señora Fiscal Superior: En este contrato asociativo (…) se nombra como
gerente técnico a CARLOS CHANGANAQUI GONZALES. Acusado FLORES
MALPARTIDA: Así es, hay un documento donde se le nombra a él para
exigencia del SIMA para poner la fianza. (…) El que suscribió este convenio fue
el gerente que estaba a cargo de la obra. Señora Fiscal Superior: ¿Quién
estaba a cargo de la obra? Acusado FLORES MALPARTIDA: VICTOR
CONTRERAS y el señor VICTOR FLORES, porque eran los representantes de
las empresas.(…)”193.
Changanaqui Gonzáles:
Suárez Escobar:
Retuerto Aldave:
192
Foja 1662 a 1665, tomo 4.
193
Foja 5069 a 5070, tomo 9.
194
Foja 5347, tomo 9.
195
Foja 5470 a 5471, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 93 de
175
Flores Malpartida:
“(…) el que firma el contrato con la entidad misma para hacer la obra el señor
CHANGANAQUI, solo.(…)”199.
196
Foja 5681 a 5683, tomo 10.
197
Erróneamente se consignó el año 2002 en el texto del contrato.
198
Foja 5207 a 5217, tomo 9.
199
Foja 5088, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 94 de
175
159. El treinta y uno de agosto de dos mil uno, Consorcio Pro Obras SAC –
Cromasa S.A. Asociados y Sima suscriben el acta N° 001 al Convenio SP-
2001-203 en el cual se fijan las tarifas a ser cobradas por SIMA como
200
Foja 3968 a 3969, tomo 7, 4314 a 4315, tomo 8 y 1649 a 1650, tomo 4.
201
Foja 5071, tomo 9.
202
Foja 5370 a 5371, tomo 9.
203
Foja 3971, tomo 7.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 95 de
175
204
Foja 4316, tomo 8.
205
Foja 5163 a 5164, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 96 de
175
Mazán? Testigo RETUERTO ALDAVE: Sí, se hizo un acuerdo para que las
responsabilidades queden establecidas. (…)”206.
“(…) yo, lo único que hice fue (…) revisar el presupuesto que traían ellos de esa
obra de MAZAN en Iquitos, con los ingenieros verificamos el presupuesto,
estaba dentro de los permisible de las utilidades que se podía ganar el Servicio
Industrial de la Marina, y por ende mi recomendación técnica por lo menos fue
al comandante RODRÍGUEZ, de que si se podía ejecutar esa obra, con algunas
utilidades a favor del SIMA.(…)”207.
un mejor control in situ, esa fue nuestra respuesta, por eso se dieron las cartas
fianzas adecuadas, sino no nos hubieran autorizado las cartas fianzas, doctora
(…)” 215.
215
Foja 5165, tomo 9.
216
Foja 2154 a 2155, tomo 5.
217
Foja 2155, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 100 de
175
ninguna instrucción de ejecutar las acciones o negarlas. Por eso le digo que se
quedó stand by el documento. (…) Señora Fiscal Superior: ¿De quién era esa
instrucción para ejecutar esa póliza de caución? Testigo GARCIA MORALES:
Debería venir del Gerente Administrativo. (…) El comandante ROJO TEJERO
me pide asesoría para que se gestione la emisión de esta póliza. Él asume las
responsabilidades y firma los documentos necesarios para solicitar esa póliza.
(…) Ante nuestra oficina, hasta nuestra área, no. Él directamente. Señora
Fiscal Superior: ¿Cómo se efectúa ese trámite? ¿Cómo se efectuó directamente
ese señor ROJO TEJERO el trámite de caución, sin pasar por la Gerencia de
Administración? ¿Estaba permitido? Testigo GARCIA MORALES: Estaba
permitido según los poderes, que en ese entonces, y las facultades que tenía el
Jefe del Centro, así como tenía facultades para contratar la ejecución de
proyectos, también tiene otras facultades entre ellas, contratar una póliza de
cualquier tipo, usen este caso una póliza de caución, pero podía ser de otro
tipo.(…)”219.
“(…) Testigo GARCIA MORALES: Lo normal es que cuando se recibe
documentos en el área administrativa, el gerente a cargo dispone las acciones y
las instrucciones que se deben realizar; en este caso, me entregó el documento y
me dijo que lo mantuviera hasta que recibiera instrucciones de él. (…) El
Gerente Administrativo, me entrega el documento como Jefe de la Oficina de
Seguros, porque ésta era una solicitud de emisión de una póliza de caución; o
sea, correspondía y estaba de acuerdo a las funciones que yo realizaba. (…) el
comandante ROJO me dijo que él tenía poderes para contratar una póliza. Yo
manifesté que no tenía autorización de mi Jefe, que el era el Gerente
Administrativo para proceder en la contratación de las pólizas, que él asumía la
responsabilidad como jefe del Centro. (…) él iba a hacer las acciones, las
gestiones. Por supuesto no puedo negarlo con mi asesoría, pero él iba a hacer
las gestiones, las responsabilidades, él firmó los documentos y todas las cosas.
(…) Señora Presidenta y Directora de Debates: Con posterioridad a esa acción
administrativa de remitirse al despacho del señor ROJO, ¿Recibió usted algún
reclamo del señor Gerente Administrativo o alguna indicación porque le había
dicho que todo esto estuviera en stand by? Testigo GARCIA MORALES:
Ninguna.”220.
219
Foja 5613 a 5616, tomo 10.
220
Foja 5618, 5624 tomo 10.
221
Foja 1656 a 1660, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 102 de
175
Ramos Ormeño:
Fernández Lino:
MEMORANDUM SE-2001-793
Callao, 2001-11-16
Al : Director Ejecutivo SIMA PERU S.A.
Asunto: Obra : Agua Potable Mazan – Iquitos
Referencia: a) Memo. GF-2001-1651 del 18//10/01
b)Pólizas de Caución Wiese Aetna.
1. Con relación al Memorandum de la referencia (a), cumplo con informar a Ud. señor
Contralmirante, que después de la evaluación efectuada por este Centro para la
ejecución de la obra en mención, se determinó la conveniencia de realizar el mismo
dentro de un análisis costo-beneficio, tal como se detalla a continuación en los avances
de la obra; haciendo hincapié, que toda garantía de cualquier tipo es siempre un riesgo,
pero que tratándose específicamente de este Centro hemos demostrado durante el
222
Foja 5622 a 5623, tomo 10.
223
Foja 5969, tomo 10.
224
Foja 5954, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 103 de
175
“(…)
- INFORMAR POR ESCRITO EN EL TÉRMINO DE 24 HORAS PORQUE NO
CUMPLIÓ LO ORDENADO DE PUÑO Y LETRA EN MEMORANDUM GF-2001-
1651
- DAR NOMBRE DE RESPONSABLES DE INCUMPLIMIENTO DE MI ORDEN,
226
FIN TOMAR ACCIONES CORRECTIVAS. (…)” .
Pese a ello el acusado Rojo Tejero continuó con la ejecución del proyecto,
explicó:
Ramos Ormeño:
“(…) Señora Fiscal Superior: ¿Por qué motivo se llevó adelante este Proyecto
de Agua Potable Mazán-Iquitos? Testigo RAMOS ORMEÑO: Eso no lo podría
responder yo, debe responderlo quien sin conocimiento mío, ya incluso inició el
proyecto, y es más, tengo entendido que habían pasado ya cerca de mes y
medio, o dos meses cuando él me solicitó algo que él ya había iniciado. Señora
Fiscal Superior: (…) ¿estas cartas fianzas eran autorizadas por su persona?
Testigo RAMOS ORMEÑO: En los Proyectos en que el SIMA-ELECTRONICA
firmó los Convenios y todo, no. Yo no he autorizado 229 (…) Hay unas Ayudas
Memorias que presentaba o me conversaba, pero eran en forma muy general y
como le digo, es por eso que en el caso especifico de Mazán, pese a mi
prohibición igual se hacían. Señora Fiscal Superior: Estando a que tuvo
conocimiento posteriormente que se realizó esta obra, ¿Pidió un Informe
Especial al señor ROJO por esta acción que realizó? Testigo RAMOS
ORMEÑO: Sí, de puño y letra ya a fines de año, al enterarme por un
documento que él me envía, dándome el avance, si mal no recuerdo pongo:
¿Por qué no se ha dado cumplimiento a mi orden de hace meses atrás, que me
informe por escrito, que me sindique los responsables?. Bueno, vino fin de año
y a los quince o veinte días fui cambiado y nunca recibí respuesta. Señora
Fiscal Superior: ¿Comunicó de este hecho al Director Ejecutivo entrante?
Testigo RAMOS ORMEÑO: Sí, conversé con el Almirante Fernández y ahí
tengo entendido, tomaron algunas acciones al respecto, y esto se concreta ya en
el dos mil tres con unas juntas internas, tengo entendido que lo realiza el señor
ROJO, e incluso culmina con su invitación de pase al retiro. Pero más detalles,
no sé.230 (…) Señora Presidenta y Directora de Debates: El señor ROJO
TEJERO ha dicho que efectivamente, usted desestima dicho proyecto, y que él
va a conversar con usted y que le dice: Usted está con stress laboral, porque me
autorizó señor Almirante, y manifiesta que usted le responde: Verdad, he
confundido con otra obra de otro Centro, voy a regularizarlo después con otra
Ayuda Memoria. Testigo RAMOS ORMEÑO: Quiero expresarle mi
indignación y decirle que eso es falso. Señora Presidenta y Directora de
227
Foja 5290 a 5292, tomo 9.
228
Foja 5326 a 5327, tomo 9.
229
Foja 5968 a 5969, tomo 10.
230
Foja 5972, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 105 de
175
Debates: El señor dice también que en tres oportunidades habla con usted y que
le dice: Bueno pues, te lo apruebo. ¿Esto no es correcto?(…)” Testigo RAMOS
ORMEÑO: No es correcto.(…)”231.
231
Foja 5976, tomo 10.
232
Foja 5915 y vuelta, tomo 10 (…) c) Ante los hechos antes descritos, se dispuso que la Jefatura de
Centro de Operación N° 4 sea sometida a un Examen Especial por la Oficina de Auditoría Interna de
SIMA PERU S.A., hoy Órgano de Control Institucional (OCI), solicitando a la citada oficina, un
pronunciamiento definitivo luego de las investigaciones exhaustivas a realizar al Proyecto Agua Potable
Mazan – Iquitos y otros, sobre los alcances de las responsabilidades administrativas y/o judiciales, que se
pudieran concluir de las mismas. d) Concluidos los exámenes especiales realizados por la Oficina de
Auditoría Interna, se encontró como presuntos responsables de ilícito penal al señor Víctor Armando
ROJO Tejero, conjuntamente con otras personas, motivo por el cual y de acuerdo a la recomendación de
dicha oficina, SIMA PERU S.A. formuló la denuncia penal correspondiente ante la Fiscalía Penal de
Turno del Callao, iniciándose el proceso penal (…)”
233
Foja 5371, tomo 9.
234
Foja 5664, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 106 de
175
“(…)
a) Las cartas fianzas para esta obra fueron proporcionadas por el señor Carlos
Changanaqui Gonzáles, quien solicitó tener el manejo de obra en garantía por las
fianzas entregadas.
b) Para la ejecución de la obra se constituyó el consorcio PRO OBRAS SAC
CROMASA, habiéndose nombrado como Gerente Técnico al señor Carlos Changanaqui
Gonzáles y al suscrito como Gerente Administrativo debiendo representar al Consorcio
en forma mancomunada.
c) El contrato con el PEDICP para la ejecución de la obra fue firmada únicamente por el
Sr. Carlos Changanaqui, lo que demuestra que el solo quería manejar la obra.
d) Para el manejo de la obra se apertura la Cta. Cte. N° 390-1134317-0-39 del Banco de
Crédito del Perú en la localidad de Iquitos con firmas mancomunadas para lo cual el
señor Changanaqui presentó en la ciudad de Lima al suscrito los formularios para la
apertura de cuenta, firmándolas sin ninguna reparo.
e) El suscrito en ningún momento viajó a la ciudad de Iquitos por cuanto no se le
proporcionaba los correspondientes gastos de movilidad y viáticos.
f) El ingeniero Ricardo Retuerto como parte de esta “asociación” debería hacerse caso
de la supervisión técnica.
g) El suscrito como Gerente Administrativo del consorcio en ningún momento, ni verbal
ni escrito delegó parte de sus atribuciones al ingeniero Ricardo Retuerto Aldave.
h) La chequera de la cuenta corriente fue únicamente manejada por el señor Carlos
Changanaqui, lo que se puede demostrar con las correspondientes pericias grafotécnicas
de la firma y los manuscritos de los montos de los cheques.
i) El Gerente de esa fecha Señor Víctor Contreras Palomino ni el suscrito firmó ningún
convenio ni acuerdo con el SIMA para la ejecución de esta Obra.
j) El acuerdo para la ejecución y afianzamiento de la Obra solamente fue un pacto
verbal entre el señor Carlos Changanaqui Gonzales, Ricardo Retuerto Aldave y Víctor
Contreras Palomino, Gerente de PRO OBRAS de esa fecha. La obra sería manejada por
el afianzador correspondiéndole al Consorcio una utilidad del 5% del costo directo.
k) Hasta la fecha el señor Changanaqui no rinde cuentas sobre el resultado de esta obra.
235
(…)” .
173. Conclusiones:
Como se ha señalado, Pro Obras SAC ganadora de la buena Pro para la
ejecución del Proyecto Agua Potable Mazan Iquitos celebró convenio en la
cual encargó la ejecución de la obra a la empresa San Cristóbal, hecho que
fue conocido por Rojo Tejero y su personal quienes decidieron que
Changanaqui Gonzales asuma la Gerencia Técnica, sin embargo aparece un
documento con firma legalizada, contrato asociativo celebrado en la ciudad
de Iquitos Pro Obras SAC con una tercera empresa Construcciones Roma
en el que le dan facultades al igual que al gerente administrativo para
celebrar y ejecutar contratos y representar al consorcio ante toda clase de
actividades públicas y privadas. Resultando evidente que este último acto
tuvo como propósito que pudiera suscribir el contrato con la entidad
licitante, se tiene conocimiento que a esa fecha Contreras Palomino ya
había renunciado a la gerencia de Pro Obras SAC, ardid que sirvió para que
SIMA ejecuta la obra pues no es cierto como lo ha sostenido Rojo Tejero
que solo afianzaba a esta última empresa, sino como se consigna en el
documento (fojas 3968 y siguiente) que SIMA brinde asesoría técnica,
ejecute la obra y emita las pólizas. Importaba que sustituya a PRO OBRAS
SAC y CROMASA en la ejecución de las mismas con inobservancia de las
disposiciones legales y administrativas que regían su actividad. Para ello
Rojo Tejero gestionó y obtuvo las fianzas sin intervención del Director
Ejecutivo como aparece de las declaraciones prestadas por los testigos
García Morales y Pasapera Bancayan ratificado por el informe de fojas
1729. Se incumplió la directiva DES -099-036 en su totalidad, por lo que
no se conoce el uso del dinero, las utilidades, pérdidas, etc.
236
Foja 5080 a 5081, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 108 de
175
“(…) Señora Presidenta y Directora de Debates: En este caso que usted firma
el convenio, acá ustedes se comprometen a entregar garantía por dos millones
doscientos setenta y cuatro mil quinientos once setenta y tres, y el contratante se
obliga a poner a disposición de SIMA una póliza de caución, una declaración
jurada de bienes a favor de éste último, por el monto correspondiente a su fiel
cumplimiento. Aquí no se recibe póliza de caución o hubo de caución. Acusado
ROJO TEJERO: No, entregó materiales. Señora Presidenta y Directora de
237
Foja 1994 a 1997, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 109 de
175
“(…) Acusado SUAREZ ESCOBAR: Nosotros firmamos esa acta, porque fue
un acta de acuerdo sino me equivoco tomando conocimiento de esa acta. Pero,
nosotros no teníamos ninguna como le digo, el SIMA no nos dio ningún poder
para poder dar la cara ante un acta, solamente como parte del grupo de trabajo
se firmó, los únicos digamos representantes que podían hacerlo, era el
Comandante ROJO y del otro lado, el representante legal.(…)”239.
Trujillo Gonzáles:
Ramos Ormeño:
“(…) Testigo RAMOS ORMEÑO: (…) sí han sido firmadas y han seguido el
trámite regular con el fin de afianzar. Señora Presidenta y Directora de
Debates: ¿Cuál es el trámite? Testigo RAMOS ORMEÑO: Bueno, eso pasa por
Legal, Financiera y finalmente se firma. Señora Presidenta y Directora de
Debates: ¿Es dinero del presupuesto de SIMA-PERÚ? Testigo RAMOS
ORMEÑO: Sí.(…)”246.
que estos bienes estaban valorizados en CINCO MIL NUEVOS SOLES, que
correspondían al veintidós por ciento del total de la garantía de fiel
cumplimiento que se daba, que era de DOSCIENTOS CUARENTICUATRO MIL
NUEVOS SOLES?. Acusado ROJO TEJERO: No soy perito, ni mi gente
tampoco es perita y cumplimos más allá de nuestras funciones. No nos
corresponde pedir las contra-garantías a nosotros, al Centro de Operaciones,
no nos corresponde; hemos hecho acciones más allá de lo que estábamos
asignados para salvaguardar los intereses del SIMA. O sea, si valía un sol, yo
no soy perito señora. (…) Desconozco a nombre de quiénes estaban. (…)”247.
247
Foja 5145 a 5147, tomo 9.
248
Foja 5655 a 5656, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 114 de
175
“(…) Señora Fiscal Superior: ¿Por qué este Contrato de Ejecución de Obras
de DEPOLTI y PRO-OBRAS SAC., fue suscrito por CARLOS CHANGANAQUI
GONZALES, quien era personal de SIMA-ELECTRONICA y como usted ha
señalado de clientes particulares, ¿o qué cargo ocupaba este señor?(…) ¿Por
qué CHANGANAQUI que era empleado del SIMA, aparece firmando como
representante de la Empresa? Esa es la pregunta. Acusado ROJO TEJERO:
Porque nosotros hicimos un Convenio en el cual: tú haz ganado la Buena Pro,
somos un Convenio de Cooperación Empresarial, bien, nosotros damos las
fianzas, pero a cambio de eso también nosotros queremos el control de la obra,
para que ésta se lleve a cabo. Por eso es que aparece el señor
CHANGANAQUI, para un mejor control y seguimiento de la obra. (…) estaba
en coordinaciones con la Empresa contratante INADE y el Consorcio para
llevar a cabo toda la obra y que se cumpla en los plazos dados (…) Señora
Fiscal Superior: ¿Este control económico quién lo tenía? Acusado ROJO
TEJERO: (…) PRO-OBRAS y nuestra contra parte, particulares, nosotros
teníamos esa situación. Señora Fiscal Superior: ¿O sea, ambas partes tenían el
control económico? (…) el dinero que ustedes recibían ¿Quién lo recibía, PRO-
OBRAS SAC., o SIMAE.?. Acusado ROJO TEJERO: El Contrato estaba a
nombre de PRO-OBRAS, o sea, es una obra indirecta. INADE le paga a PRO-
OBRAS, tenían un Convenio, entonces, entran a las partidas de PRO-OBRAS;
pero ahí, nuestro control era: Bien, adquisición de materiales, pago de personal
y avance de obras. Son obras indirectas doctora y PRO-OBRAS una empresa.
(…)”251.
185. El tres de enero de dos mil dos, el señor Víctor Contreras Palomino
como Gerente General y como representante de Pro Obras SAC y el Jefe
del Centro de Operaciones N° 4 SIMA – PERU Víctor Rojo Tejero,
suscriben el Convenio SP-2002-S/N258 cuyo objeto es la asociación de Pro
Obras y SIMA – PERU para el afianzamiento y la ejecución de manera
conjunta de la obra Construcción Obras de Cruce y Conexión del Sistema
de Drenaje D-1000, D-1700 y D-1520 con el Río Taymi a desarrollarse en
la ciudad de Chiclayo, departamento de Lambayeque, dentro del convenio
se estableció también que SIMA PERU se comprometía a entregar a PRO
OBRAS SAC las cartas fianzas:
Fiel Cumplimiento : S/. 244,922.62
Monto Diferencial de Contrato : S/. 1´049,548.61
Adelanto Directo : S/. 489,985.25
Adelanto Materiales : S/. 489,985.25
186. El nueve de enero de dos mil dos la Junta General de Pro Obras otorgó
258
Foja 3972 a 3973, tomo 7 y 4312 a 4313, tomo 8 y 1270 a 1271, tomo 3.
259
Foja 5142 a 5143, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 117 de
175
260
Foja 5453 a 5455, tomo 10.
261
Foja 1450 a 1452, tomo 3.
262
Foja 1387, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 118 de
175
- Existen algunos atrasos en las obras de arte. Los mismos que se irán recuperando en el
transcurso de las próximas semanas. (…)”265.
“(…) 2.2 PRO OBRAS y SIMA PERU, manifiestan que queda pendiente y se
comprometen a:
1.- Se adeuda a PLÁSTICA INTERANDINA S.A., la suma de US$.150,217.15; según
detalle de carta remitida por PLÁSTICA INTERANDINA S.A. De fecha 12.03.02
2.- Devolver a PLÁSTICA INTERANDINA S.A. El original de la anterior carta fianza
por entrega de materiales a favor de DEPOLTI por S/. 489,985.25
3.- Cancelar a PLASTICA INTERANDINA S.A., la suma de S/. 294,000.00 hasta el
08.04.02.
4.- Cancelar el saldo de la deuda a más tardar dentro de los 30, 60 días máximo
calendarios contados desde la fecha del presente documento a través de valorizaciones
de avance de obra. (…)”267.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) ellos no son representantes legales del
SIMA, por lo tanto, no compromete, repito, no compromete los intereses de
SIMA-PERU bajo ningún punto de vista. Es a requerimiento de la obra, para
que se surta de los materiales y continúe, pero eso no significa que el SIMA
265
Foja 6376 y 6392, tomo 11.
266
Foja 1329, tomo 3.
267
Foja 1330 y 1388, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 120 de
175
asuma tal responsabilidad, porque número uno: Ni siquiera son Jefes de Centro
de Operaciones que tienen la autorización para firmar, no, son trabajadores
del SIMA. (…) Sí tuve conocimiento. Señora Fiscal Superior: (…) ¿Por qué
permitió que suscribieran este documento privado? (…) Acusado ROJO
TEJERO: Para la ejecución de la obra, para el suministro de materiales,
porque el representante ante Plástica, ante la INADE es PRO-OBRAS, no el
SIMA; ellos pedían que hubieran representantes del SIMA, sí fueron ellos que
son de término medio, más no representantes legales. (…) Fue a requerimiento
de la misma Plástica Interandina y de INADE la empresa, para poder llevar a
cabo la ejecución de la obra. (…) porque ¿qué es lo que pasa?, es una obra
muy especial con materiales especiales y los únicos en el mercado que tenían
esa tubería era Plástica Interandina. Pero ahora, no es el SIMA quien asume
eso, es PRO-OBRAS porque PRO-OBRAS es el que ganó la obra, no el SIMA,
nosotros hemos entrado después en una de colaboración empresarial, pero
quien da la cara ahí es PRO-OBRAS.(…)”268.
“(…) Señora Fiscal Superior: ¿Por qué motivo usted firmó conjuntamente con
EDUARDO SUÁREZ ESCOBAR el acuerdo privado con la empresa PLASTICA
INTERANDINA, para el reconocimiento de la deuda por los materiales
adelantados en la obra cruce por el río Tayme por la suma de DOSCIENTOS
NOVENTA Y CUATRO MIL NUEVOS SOLES. Acusado CHANGANAQUI
GONZALES: (…) porque el proveedor PLASTICA INTERANDINA, amenazaba
con retirarse de la zona con toda su planta, porque efectivamente no habían
pagos. (…) ellos reclamaban y decían: Pero si yo tengo mi fianza, ¿Por qué no
me pagan? Y la razón era esa, porque el proyecto especial OLMOS -
TINAJONES, no CANCELABA a PRO OBRAS, y al no cancelar a PRO OBRAS,
no podíamos pagarle a PLASTICA INTERANDINA, ellos amenazaban en
retirarse de la obra con toda su planta, y eso hubiese sido perjudicial para el
contrato; entonces, lo que hicimos nosotros fue firmar un acuerdo de pago de
todo lo que había suministrado hasta esa fecha, que deben ser los
DOSCIENTOS NOVENTA Y CUATRO MIL SOLES, que usted me indica, y el
saldo a través de las valorizaciones.269
Suárez Escobar:
268
Foja 5148 a 5150, tomo 9.
269
Foja 5376 a 5377, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 121 de
175
191. El cinco de abril de dos mil dos el acusado Rojo Tejero eleva la
Ayuda Memoria272 que fue recibida por la Secretaría General de SIMA
PERU y por la Gerencia Financiera de dicha entidad, aparte de otros pone
en conocimiento la ejecución de dos obras indirectas, entre ellas Rio Taymi
Antiguo y la posible adjudicación de Buena Pro en tres licitaciones a la que
participan diversos postores con los cuales se pretende subcontratar.
“(…)PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE OBRAS:
Con relación a la Ayuda Memoria remitida con fecha 04 de abril, a continuación
detallamos el Procedimiento que este Centro de Operaciones llevará a cabo en caso se
gane estas licitaciones, la misma que se encuentra en aplicación en las obras cuya
participación es indirecta a través de subcontratación por terceros.
a) Obras en Ejecución:
1. Obras de Cruce y Conexión sobre el Río Taymi – Chiclayo.
Contratista: PRO OBRAS SAC
2. “Construcción de la 1ra. Etapa […] Central Sótano y Primer Piso de la Corte
Superior de Justicia de Lambayeque”
Contratista: PRO OBRAS SAC
(…)
b). Procedimiento:
1. Una vez ganada la Licitación Pública o Concurso Público por parte de la Cía.
Constructora se establece un Convenio de Asistencia Administrativa con el Centro
de Operaciones N° 04 – SIMA PERU S.A. para la ejecución de la obra.
2. El Centro de Operaciones N° 04 procederá a la ejecución de la obra en todo lo
concerniente al aspecto administrativo, mientras que la Cía. Constructora se hace
cargo del aspecto técnico.
3. Como garantía de ejecución, el subcontratista (Servicios Industriales de la Marina
S.A. – SIMA PERU S.A.) emite las Cartas Fianzas correspondientes (Fiel
Cumplimiento, Adelanto Directo y Adelanto de Materiales) a la Cía. Constructora,
la misma que es derivada a la Entidad.
4. En todo momento la garantía económica (Carta Fianza) se verá respaldada por la
Administración Directa del Centro de Operaciones N° 04 del SIMA PERU S.A. a
través de una CUENTA MANCOMUNADA ENTRE EL CENTRO Y LA CÍA.
CONSTRUCTORA.
La garantía de avance de obra será a través del seguimiento, control y supervisión
por parte del personal del Área Comercial de este Centro mediante:
a) La designación de un Coordinador e Ingeniero Asistente de obra en el lugar,
puesto por el Centro de Operaciones N° 04 del SIMA PERU S.A.
b) Control de Requerimientos logísticos centralizados en la oficina principal de
Lima (Contratista y SIMA PERU S.A.) para que nuestra oficina de Logística
efectúe los contactos con proveedores locales.
c) Situación contable administrada en forma coordinada con el Contratista
270
Foja 5480 a 5481, tomo 10.
271
Foja 5589 a 5590, tomo 10.
272
Foja 4215 a 4217, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 122 de
175
192. El doce de junio de dos mil dos el Director Ejecutivo del Proyecto
Especial Olmos Tinajones (DEPOLTI) emite la Resolución Directoral N°
177/2002-INADE-8200 en la que:
“(…)
SE RESUELVE:
Artículo 1°.- Resolver el Contrato de Obra N° 062/2001-INADE-8200: “Construcción
de obras de Cruce por el Río Taymi Antiguo y Obras de Arte y Conexión del Sistema de
Drenaje D-1000; D-1400; D-1700 y D-1520, con el Río Taymi Antiguo”, suscrito con el
Contratista PRO OBRAS S.A.C. por las causales establecida en los Incs. a) y b) del Art.
143 del D.S. N° 013-2001-PCM (…)
Artículo 2°.- Disponer la inmediata paralización de las obras y proceder a la
constatación física e inventario en el lugar de la obra, fijándose para el día martes 18 de
junio de 2002, a horas 9.30 am, con la presencia del Juez de Paz de la jurisdicción del
lugar de las obras, procediéndose a levantar el acta correspondiente
(…)
Artículo 5°.- Los gastos de Resolución del Contrato, penalidades y demás previstos en
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, será de responsabilidad del
Contratista, procediéndose a ejecutar las Cartas Fianzas que correspondan.
Artículo 6°.- Disponer la devolución de la Carta N° PO-216/CH del 11 de Junio del
2002 por improcedente y no cumplir con lo dispuesto por el Art. 191 del D.S. N° 013-
2001-PCM.
Artículo 7°.- Notificar al Contratista con la presente resolución y hacer de conocimiento
de la misma al CONSUCODE, Contraloría General de la República, INADE y PL 480.
274
(…)” .
Trujillo Gonzáles:
Retuerto Aldave:
“(…) Señorita Fiscal Superior: Con respecto a esta obra del Río Taymi,
dígame ¿Por qué motivo se rescindió el contrato? Testigo RETUERTO
ALDAVE: Se resolvió.(…) Bueno, la entidad en este caso DEPOLTI, de
acuerdo a las cláusulas del contrato que se manejó, adujo que estábamos en un
retraso de obra, que para ellos era irreversible, que no íbamos a poder cumplir
con la obra dentro del plazo que ya se había establecido en el contrato y por esa
razón, resolvieron el contrato.(…)”277.
193. El cuatro de octubre de dos mil dos el acusado Rojo Tejero como Jefe
de Centro de Operaciones SIMAE mediante Carta Notarial comunica al
representante de la empresa Plástica Interandina S.A. el incumplimiento del
contrato de abastecimiento de tuberías, que motivó la resolución de
contrato entre DEPOLTI y PRO OBRAS278.
“(…) el compromiso que Uds. asumieron con relación a la entrega de la tubería y
accesorios no se cumplió en los plazos, por lo que motivó la Resolución del Contrato
principal entre DEPOLTI-PRO OBRAS, por tanto, queda sin efecto el compromiso a
que hacen referencia.
No obstante hemos oficiado a la empresa PRO OBRAS a fin de que asuman el
compromiso con cargo al proceso arbitral que viene siendo objeto el contrato en
275
Foja 5376, tomo 9.
276
Foja 5639 a 5640, tomo 10.
277
Foja 5666, tomo 10.
278
Foja 2265, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 124 de
175
mención.
Así mismo queremos manifestarles que el acuerdo inicial entre ustedes y PRO OBRAS
fue que se cancelaría la tubería cuando la Entidad cancela el total de adelanto directo, el
cual hasta la fecha no se ha dado cumplimiento.
Finalmente, debemos recordarles que vuestro compromiso fue que para efectos del
reconocimiento de la deuda previamente entregaría las Guías de Remisión conforme
con sello y conformidad del almacén de PRO OBRAS en Chiclayo, lo que hasta la
fecha no se ha cumplido. (…)”279.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) Durante el dos mil dos, hubo un problema
de Plástica Interandina en que le solicitaba a PRO-OBRAS: Oye, págame el
material, todavía no me paga INADE, no te puedo pagar, acuérdate el contrato
que hemos hecho: Yo te pago conforme pague la Entidad. Entonces, va donde
mí, a mi Centro de Operaciones: Necesito que me paguen, esto que el otro,
entonces, yo le puse una Carta Notarial, donde le digo: No, porque todavía no
paga la entidad y no corresponde, no señores Plástica Interandina y firmo yo y
lo hago notarialmente y le entregamos a Plástica Interandina. No, algo de
SESENTITANTOS MIL DOLARES y esa fue la carta que yo dije. Después de mi
gestión, posterior a mi gestión, yo ya no estaba en el Centro de Operaciones,
me enteré de que el SIMA había pagado a Plástica Interandina, el SIMA, ni
siquiera el Consorcio PRO y SIMA; el SIMAE había pagado a Plástica
Interandina y me culpan a mí y yo ya no estaba en el Centro de Operaciones.
(…)”280. Presidenta y Directora de Debates: Usted le dice a Plástica
INTERANDINA que vuestro compromiso fue que para los efectos del
reconocimiento de la deuda, previamente entreguen la guía de remisión
conforme con sello y conformidad de almacén de Pro Obras de Chiclayo.
Acusado ROJO TEJERO: Si doctora, el compromiso de Plástica
INTERANDINA haber entregado el material y el pago conforme pague la
entidad a través de PRO OBRAS, yo no, y fíjese usted la transacción, no se por
qué ya fuera de mi gestión que hizo mi relevo y legal de SIMA.(…)”281.
194. Conclusiones:
Se ha probado documentalmente que al veinte de diciembre de dos mil uno
el señor Contreras Palomino no tenía la representación legal de la empresa
Pro Obras SAC, el señor Retuerto Aldave no aparece con poder alguno
inscrito en el registro de mandato para obligar a esa empresa, igualmente
que el poder que Pro Obras SAC otorga a Changanaqui Gonzales fue
aprobado en junta general del nueve de enero de dos mil dos, siendo
presentado el título el catorce de mayo de dos mil dos, esto es, con
posterioridad a su intervención como representante de Pro Obras SAC,
tanto ante INADE -DEPOLTI como al negociar con la empresa Plástica
Interandina. Respecto a este último no se entiende ni se conocen las
279
Foja 1331, tomo 3.
280
Foja 5147 a 5148, tomo 9.
281
Foja 5329 a 5330, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 125 de
175
razones por las cuales el señor Suarez Escobar y Rojo Tejero intervienen en
este negocio que era completamente ajeno al SIMA, desvirtúa sus
afirmaciones de que la participación conforme han sostenido se había
limitado a otorgar fianzas. Debiendo recordar que el objeto social de SIMA
no era afianzar a terceros y es más que como se conoce y se ha señalado
existía una prohibición legal de participar en este tipo de contratos, pese a
lo cual no solo Rojo Tejero sino el Director Ejecutivo del SIMA aprobó y
autorizó la solicitud de otorgamiento de cartas fianzas, debe considerarse
no solo el costo de la expedición de la misma sino también el perjuicio
financiero que causó a la entidad.
“(…) A la empresa PRO OBRAS SAC, les fue adjudicada la Buena Pro por la Obra de
la referencia por un plazo de ejecución de 70 días calendarios.
La empresa en mención requiere de un Socio Estratégico que aporte el monto que
deberá dejarse en Garantía ante la entidad (PODER JUDICIAL), las cuales deberán ser
CARTAS FIANZAS emitidas por entidades Bancarias de primer orden que se
encuentren dentro del ámbito de control de la Superintendencia de Banca y Seguros.
El Socio Estratégico que aporte estas garantías podrá ADMINISTRAR la obra en
mención y participará del 50% de las utilidades estimadas en aproximadamente S/.
40,000.00 en un plazo de 70 días calendarios.
Las garantías a que se refiere el párrafo anterior, corresponden al Adelanto Directo,
Adquisición de Materiales, Fiel cumplimiento del Contrato y Variación entre la
Propuesta y el monto referencial del concurso.
El área de ingeniería de éste Centro de Operaciones ha evaluado los análisis de precios
unitarios, los cuales forman parte integrante del presupuesto del Contratista, siendo
aceptables de acuerdo a los precios de la zona (Chiclayo).
Los trabajos comprendidos en la presente Obra corresponden a trabajos ELÉCTRICOS,
METAL MECÁNICA, HIDRÁULICA y complementariamente OBRA CIVIL, los
cuales, en parte, pueden ser ejecutados por este Centro de Operaciones.
RECOMENDACIÓN:
Se recomienda aprobar la solicitud de trámite de emisión de las correspondientes
CARTAS FIANZAS, garantizando al Contratista, por representar una buena
oportunidad de negocio para este Centro de Operaciones.
282
FECHA DE PRESENTACIÓN: 2001-12-28 (…)” .
282
Foja 1147, tomo 3.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 126 de
175
196. El año dos mil dos el Contralmirante Fernandez Lino asume el cargo
de Director Ejecutivo del SIMA PERÚ. El quince de enero de dos mil dos
el Señor Víctor Contreras Palomino arogándose la representación de Pro
Obras SAC otorga poder especial mediante documento privado con firma
legalizada ante notario publico el día diecisiete del mismo mes y año a
favor de Carlos Changanaqui Gonzáles en nombre y representación de esa
persona jurídica actúe válidamente en todo asunto referido al contrato de
obra de la adjudicación señalada:
“(…)
PRIMERO: PRO OBRAS SAC ha obtenido la Buena Pro en la Adjudicación Directa
con Publicación N° 0003-2001-INFRA7GG/PJ para la ejecución de la Obra: “Palacio de
Justicia: Corte Superior de Justicia de Lambayeque – Primera etapa (Sótano y Primer
Piso)”
De acuerdo al referido contrato, durante la etapa de ejecución del mismo, PODER
JUDICIAL debe entregar a PRO OBRAS SAC adelantos de dinero a efectos de realizar
las obras, así mismo PRO OBRAS SAC debe presentarse ante diversas autoridades.
SEGUNDO: En atención a lo señalado en la cláusula anterior se autoriza expresamente
al señor CARLOS CHANGANAQUI GONZALES, a fin de que en nombre y
representación de PRO OBRAS SAC actúe válidamente en todo asunto referido al
contrato de obra de la Adjudicación señalada. En tal sentido podrá expresamente:
a) Iniciar, tramitar y concluir toda clase de demandas, cualesquiera fuese la
naturaleza de las mismas ante todos los fueros e instancias del poder judicial,
confiriéndole para estos efectos las facultades generales de representación
contenidas en artículo 74 del Código Procesal Civil y adicionalmente las
siguientes facultades especiales:
Disposición de derechos sustantivos para demandar, reconvenir, contestar
demandas y reconvenciones, desistirse del proceso y de la pretensión, allanarse
a la pretensión, conciliar, transigir, tramitar ampliación de plazo, tramitar
adicionales, ver con la entidad los plazos, coordinar los trabajos operativos y
otras medidas Técnico – Legales afines, contestar cartas, enviar cartas y/u
283
Foja 5139, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 127 de
175
Changanaqui Gonzáles:
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) si no tiene la fecha y todo esto, debe ser
falla administrativa de Secretaría de no poner la fecha. (…) Estos Convenios
corresponden a un formato establecido previamente con Legal del SIMA, es muy
parecido a lo que hacía seguramente el SIMA-CALLAO; no se nos ha ocurrido
así de la noche a la mañana. (…) Señora Presidenta y Directora de Debates:
La pregunta es: ¿Por qué no está visado por el Asesor Legal?, sus poderes
obran, se sabe, porque ahí se indica. La pregunta es: ¿Por qué no está visado
por el Asesor Legal?. Acusado ROJO TEJERO: Porque no es un
procedimiento de mi Centro de Operaciones que sea visado por Legal. Yo puedo
hacer Convenios a los cuales estoy autorizado por mis funciones, no es un
requisito que sea visado por Legal. Pero quiero abundar en la respuesta, o sea,
no es un requisito que esté firmado por Legal, pero al momento que yo elevo la
Ayuda Memoria para que me autoricen en participar en tal obra, ahí la
Gerencia Financiera antes de la emisión de las Cartas Fianzas, ve todo esto,
chequea todo esto y me imagino que su procedimiento ahí sí interviene Legal y
todo antes de la autorización de la Dirección Ejecutiva, para que nos den las
fianzas. Pero en la firma de los Convenios que yo hago no requiero la firma de
Legal ni ningún otro, yo tengo los poderes suficientes para hacerlo. Señora
Fiscal Superior: Si fuera así, ¿Por qué motivo no tiene la fecha, ¿Usted no lo
290
Foja 1152, tomo 3.
291
Foja 1134 a 1142, tomo 3.
292
Foja 3913 a 3914, tomo 7 y 4310 a 4311, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 129 de
175
Suárez Escobar:
293
Foja 5139 a 5141, tomo 9.
294
Foja 5477 a 5479, tomo 10.
295
Foja 6376 y 6395, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 130 de
175
201. El cinco de abril de dos mil dos el acusado Rojo Tejero eleva la ayuda
memoria dirigida al Director Ejecutivo de SIMA PERU Contralmirante
Ricardo Fernández Lino, con el objeto de dar a conocer el procedimiento
para el control de las obras indirectas.
202. Conclusiones:
Como se ha señalado a la fecha de la celebración de los actos jurídicos que
contienen los documentos suscritos entre Rojo Tejero y Contreras
Palomino, este último había dejado de tener la representación legal de Pro
obras SAC, por lo cual solo se obligaba personalmente. La pregunta que se
le formula es: ¿estaba en condiciones de responder financieramente por las
fianzas que se otorgaban? Obviamente no se había examinado su capacidad
generándose un riesgo a la entidad. La Sala nuevamente se detiene en la
insuficiencia del poder otorgado por este mismo señor Changanaqui
Gonzales dado que está contenido en un documento privado con una firma
legalizada, no obstante el monto de lo contratado. No satisface requisito
alguno las constancias de foja 5264 y siguiente por estar referida a la
empresa Pro Obras SAC que resulta ser ajena al señor Contreras. El
director ejecutivo de SIMA PERU asume responsabilidad al haber
autorizado la emisión de las cartas fianzas con el costo económico y
financiero que ella importaba.
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) Para firmar el convenio con la empresa
QUEPAY – Compañía Representaciones y Servicios SAC, de fecha nueve de
abril de dos mil dos, usted tenía el permiso o tenía conocimiento su superior de
este convenio que usted estaba suscribiendo. Acusado ROJO TEJERO:
Afirmativo, señorita. Tenían conocimiento previo por informe verbal, porque
estábamos buscando trabajos inherentes a nuestra materia. Señora Fiscal
Superior: ¿A quién dio cuenta? ¿Cuál de los superiores? Acusado ROJO
TEJERO: A la Dirección Ejecutiva (…) a cargo FERNANDO LINO (…) en
reunión del Director con los demás Centros Operativos, con Legal, OCI, todos
estaban al tanto de esta situación 299(…) es un rubro en el cual el SIMA es
especialista: Mantenimiento de redes eléctricas, electrónicas, mantenimiento de
grupos electrógenos, que era precisamente lo que estábamos buscando ampliar
ese contrato. O sea, era totalmente beneficioso para nosotros (…) Todas mis
acciones, todo en conocimiento de mis superiores, todos. Tanto así, que para
llegar a la firma del contrato, que firma el Director Ejecutivo; para que firme
este último tiene que tener conocimiento y autorización del Directorio, todo con
conocimiento, todo con causales. La participación del SIMA de Asesoría Legal,
cómo tienen que ser las Cartas Fianzas, en la estrategia de entrada, todo, hasta
que terminó mi gestión. (…) Yo llegué a ellos a través de TECSUR. TECSUR
mismo nos dice: Esta empresa está en reestructuración empresarial y es el
momento, si ustedes quieren entrar a trabajar conmigo, porque sí me interesa
trabajar con el SIMA –TECSUR-, háganlo a través de esta empresa, es ahí
donde contactamos con ellos, es ahí donde comenzamos a entrar, es ahí donde
comienzo a hacer todas las cuestiones, es ahí donde aplicamos una estrategia
empresarial de tomar directamente ese negocio nosotros300(…) Esto
corresponde a una estrategia de conseguir un nicho en el mercado. (…) ya
habían salido (…) los Decretos Supremos del Estado, impedían actividad
empresarial, entonces, estábamos buscando con conocimiento de la
superioridad, diferentes trabajos inherentes a nuestras funciones, en cuanto a
electricidad, electrónica. Es así que fuimos a TECSUR; y, en TECSUR, nos
comunicaron que estaban disminuyendo a sus contratistas de treinta y siete,
treinta y cinco a siete, y que una de las empresas que era QP SAC, que estaba
en reordenamiento empresarial, que fuéramos a conversar con ellas. Es así que
llegamos a QP SAC; entonces, nosotros firmamos con ellos, luego de la
evaluación respectiva, con conocimiento a todos nuestros superiores, Director
Ejecutivo y por ende al Directorio, firmamos ese convenio con ellos el nueve de
abril. Viene la ayuda memoria, la emisión de cartas fianzas; posteriormente,
después de ese convenio que usted manifiesta del nueve de abril, hay otro
convenio con ellos porque la estrategia era conversada con legal y el director,
ir asumiendo ese trabajo directamente, no podíamos hacerlo directamente,
porque TECSUR estaba eliminando a todos sus subcontratistas; entonces no
podíamos entrar directamente, teníamos que ser a través de uno de ellos. Es así
299
Foja 5154, tomo 9.
300
Foja 5188 a 5190, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 133 de
175
Suárez Escobar:
FIANZA emitidas por entidades bancarias de primer orden que se encuentren dentro del
ámbito de control de la Superintendencia de Banca y Seguros.
En tal sentido Quepay Cía. de Representaciones y Servicios SAC-QPSAC tiene a bien
extender una Declaración Jurada debidamente Notariada la cual consigna el detalle de
sus bienes valorizados por un monto ascendente a S/. 311,655.74 a favor del SIMA,
monto muy superior al 10% de Fiel Cumplimiento, lo cual respaldan la operación de
afianzamiento a cargo de los Servicios Industriales de la Marina S.A. por el mismo
importe en un periodo de 60 días renovable hasta el término del contrato
correspondiendo a la garantía de Fiel Cumplimiento.
El Socio Estratégico que aporte el afianzamiento bancario para que la empresa cumpla
las exigencias de la Entidad, supervisará y ejecutará parte de la Obra en mención y
participará del 50% de las utilidades estimadas en aproximadamente S/. 180,000.00 en
un plazo de 120 días calendarios, tomando en cuenta que la obra se encuentra avanzada
en 240 días calendarios (agosto 2001).
Este contrato entre la Entidad (LUZ DEL SUR) y el Contratista (QPSAC) es renovado
periódicamente en forma anual, pudiéndose considerar con esta sociedad estratégica el
incremento del monto contractual hasta en un 300% y la posibilidad de presentarse en el
siguiente contrato como Consorcio QPSAC-SIMA PERU S.A.
El procedimiento para llevar a cabo esta operación sería en forma similar a la
administración, control y supervisión que se sigue con las obras civiles,
complementándose con la participación directa de personal especializado de este
Centro. Asimismo, la seguridad en la administración de los fondos mediante la apertura
de una cuenta mancomunada para la aplicación de los recursos.
Cabe mencionar Señor Contralmirante que este Centro de Operaciones cuenta con la
experiencia en un trabajo similar como “Redes Secundarias del Pequeño Sistema
Eléctrico de Samán, Ilave y Azángaro, en Puno”, obra que comprendía la instalación de
línea de transmisión en media tensión e instalación del cableado a medidores,
instalación de medidores domiciliarios.
Asimismo la empresa en mención tiene el precedente de haber mantenido varios
periodos contractuales con la Cía. Luz del Sur, habiendo sido seleccionada como una de
las siete empresas con resultados óptimos de servicio entre 40 de ellas que prestaban
dicho servicio.
Esta relación es más directa aún al haber sido el Ing. Alvaro Noboa (actual controller de
la Cía QPSAC), Gerente General de Luz del Sur, manteniendo una situación de
intereses laborales muy importante entre ambas empresas al más alto nivel.
RECOMENDACIÓN:
En concordancia al párrafo (2) de su Memorandum DES -2002-176 de fecha 01 de abril
de 2002 esta Jefatura se permite recomendar a Ud. aprobar la solicitud de trámite de
emisión de la correspondiente CARTA FIANZA, garantizando al Contratista, por
representar una buena oportunidad de negocio para este Centro de Operaciones. (…)”
“(…) Antecedentes:
Cláusula Primera.- Como consecuencia del desarrollo de las actividades comerciales de
la deudora, esta contrajo obligaciones con la firma TECSUR S.A. derivadas de la
ejecución del contrato de construcción, mantenimiento y conexión de redes eléctricas
celebrado por la deudora con la firma Luz del Sur S.A.
De dicha ejecución contractual, a la fecha se han generado obligaciones a cargo de la
deudora en los montos siguientes:
S/. 570,519.14 (Quinientos setenta mil quinientos diecinueve y 14/100 nuevos soles),
mas intereses.
US$ 13,498.38 (Trece mil cuatrocientos noventa y ocho y 36/100 Dólares americanos)
mas intereses.
Cabe señalar que dichas obligaciones estuvieron inicialmente afianzadas por la
305
Foja 2156 a 2157, tomo 5.
306
Foja 1488, tomo 4. monto que además afianzó la deuda que tenía Quepay con Luz del Sur según se
establece en el acuerdo Privado de asunción de deuda firmado por Rojo Tejero y Novoa Málaga (fojas
1491 a 1492 del tomo 4.
307
Foja 1489, tomo 4.
308
Foja 1518, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 136 de
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acreedora mediante carta fianza de fiel cumplimiento N° 00020894 hasta por la suma
de S/. 600,000.00 (Seiscientos mil y 00/100 nuevos soles) emitida por el Interbank cuya
vigencia fue fijada desde el 29 de abril del 2002 hasta el 27 de junio de 2002.
Del Objeto del presente contrato.
Cláusula Segunda.- Por este acto y en calidad de pago a cuenta de las obligaciones
señaladas en la cláusula precedente, la deudora entrega en vía de dación en pago, según
lo regulado en los artículos 1265° y siguientes del Código Civil, los bienes muebles que
se detallarán en la cláusula siguiente del presente documento.
(relación de bienes muebles)
total S/. 250,682.44 (doscientos cincuenta mil seiscientos ochenta y dos y 44/100
nuevos soles)
De la entrega de los bienes.- Cláusula Cuarta.- Por este acto la deudora se obliga a
entregar a la acreedora los bienes descritos en la cláusula precedente a la firma de la
presente minuta, sin mas constancia de su entrega que las firmas puestas al final del
documento.
De la aplicación del valor de los bienes a la deuda.
Cláusula Quinta.- las partes convienen que el monto de la valorización de los bienes
señalados en la cláusula tercera que antecede será aplicado a las obligaciones que la
deudora mantiene frente a la acreedora, según la descripción que consta en la cláusula
primera, en la forma prevista en el artículo 1257° del Código Civil, esto es, a los
intereses y finalmente al capital.
209. Contrato que fue presentado ante Notario Público Eugenio Cisneros
Ferreyros el quince de agosto de dos mil dos 309. Respecto a este contrato
explicó al colegiado el acusado Rojo Tejero:
S/. 570,519.14 (Quinientos setenta mil quinientos diecinueve y 14/100 nuevos soles),
mas intereses.
US$ 13,498.32 (Trece mil cuatrocientos noventa y ocho y 38/100 dólares americanos),
mas intereses.312.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) Esto correspondía a una estrategia que
teníamos de tomar directamente nosotros el negocio con TECSUR. (…)
TECSUR (…) disminuía sus contratistas, de veintisiete treinta y cinco, no sé, a
solamente siete. Y lo peor que nos podía pasar era triplicar el contrato de TRES
MILLONES SETECIENTOS, era triplicar ese monto. Entonces, nosotros
llegamos a QUEPAY (…) entonces, la estrategia nuestra era tomar
directamente el contrato con TECSUR, ya no a través de QUEPAY, (…) hicimos
este segundo acuerdo, le dijimos bien, te voy a seguir afianzando, porque hay
buena oportunidad de negocio, pero la deuda que tienes la pagas con tu
utilidad, cincuenta por ciento de utilidad. Esa deuda la pagas con tu utilidad.
En este momento nuestra estrategia es coger el contrato con TECSUR, no existe
ningún documento de SIMA con TECSUR, de decirle: Yo asumo esa deuda, no,
ahí es un acuerdo privado, SIMA-QP, y nuestra estrategia es asumir el contrato.
(…) Es más, Asesoría Legal, el mismo doctor León Yauri y Ponce Yauri nos
310
Foja 5316 a 5319, tomo 9.
311
Foja 5156 a 5157, tomo 9.
312
Foja 1491 a 1493, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 138 de
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dicen: Para esta situación, no hay que poner ningún documento que asumimos
deuda, perfecto, y las fianzas que emitamos no tiene que ser por deudas, sino
por adelanto; y no van a recibir ningún adelanto, no, porque lo ponemos
nosotros. Perfecto, esa es la estrategia y así lo expusimos ante el director
ejecutivo y comenzamos.(…) A él se le expuso esta situación, pero no hay un
acta. (…) No fue en reunión de Directorio, fue en una exposición de esta línea
de negocios y explicándoles cuál era nuestra estrategia para tomar esta línea de
negocios. Tanto es así, que Legal dijo: No hay ningún problema, podemos
asumir. Señora Presidenta y Directora de Debates: ¿Dónde está el documento
que consta eso?. Acusado ROJO TEJERO: (…) no hay ninguna acta. (…) Es
una exposición que hicimos de la viabilidad de este negocio y todo estaba a
cargo. Entonces, por eso es que se llega a la firma del convenio en setiembre,
directamente SIMA- TECSUR y en ese Contrato SIMA directamente con
TECSUR, no aparece en ningún momento la deuda de QUEPAY, no hay nada
vinculante precisamente siguiendo la estrategia diseñada.313
Suárez Escobar:
“(…) Acusado SUÁREZ ESCOBAR: (…) el pago de esa deuda, era en función
al acta de acuerdo que se originó con ellos, en virtud del contrato que se firmó
con TECSUR. De ese contrato con TECSUR que era inicialmente por un
período de dos años, sino me equivoco o tres años, de eso el cincuenta por
ciento de las posibles utilidades que deba de salir de esa obra, debía de pagarse
esa deuda que se originó, justamente por eso es de que la gente de QP SAC nos
otorgó la gente, los materiales y el equipo.(…)”314.
Fernández Lino:
“(…) Testigo FERNÁNDEZ LINO: En el año dos mil dos, sí, efectivamente,
(…) A mediados de año, aproximadamente fue presentado a la Dirección
Ejecutiva, y bueno, pasado el proveído a la gerencia legal, a la gerencia de
finanzas, y al secretario general para que haga la evaluación correspondiente
al requerimiento presentado por jefe de centro de operaciones número cuatro.
Visto la situación de ese caso específico, se llegó a realizar el contrato, y ese
contrato lo firmó la dirección ejecutiva debido a los requerimientos que el
servicio presentaba, esto es, desarrollo de cartas fianzas que comprometen por
un monto importante a la empresa, por eso es que la decisión se lleva encima de
la decisión del jefe del centro de operaciones, a nivel de la dirección ejecutiva.
(…) El jefe de operaciones y el director ejecutivo firman, porque el director
ejecutivo no hace ventas directas. El director ejecutivo no firma solo, siempre
con un jefe de operaciones, que es el promotor y el ejecutor del servicio 317(…)
este es un documento que he firmado con fecha dos de setiembre de dos mil dos,
para hacer unas instalaciones eléctricas con torres de alta tensión. Hay unas
cláusulas de antecedentes y toda una redacción. Sí reconozco este trabajo.
Señora Fiscal Superior: Con respecto a este contrato o recuerda: ¿Cuáles era
los antecedentes con respecto a esta obra? Le informó el señor ROJO TEJERO.
Testigo FERNÁNDEZ LINO: No. Este trabajo viene o se incorpora como un
requerimiento en ese momento a la Dirección Ejecutiva. Si hubiera algún
antecedente previo, estuviera redactado en la cláusula primera. Si leemos la
cláusula primera solamente habla de quien es TECSUR, quien es el contratista
y que TECSUR ha sido seleccionado para la ejecución de unas obras,
celebrado el dos de setiembre de dos mil dos. Como ve es la misma fecha del
contrato, por tanto no hay antecedentes que el suscrito haya tenido a la vista o
haya verificado antes (…) las firmas de contratos vienen propuestas por el jefe
del centro, y evaluadas por la gerencia legal, económica y secretaría general,
quienes estampas sus rúbricas antes que lo firme el director ejecutivo. Los
detalles de la valorización no están aquí en el contrato, pero tampoco no hay
ningún antecedente si esto tiene algo previo, no hay nada.(…) Señora Fiscal
Superior: ¿Usted conoce a la persona de IGNACIO NOBOA MALAGA? Testigo
FERNÁNDEZ LINO: No lo conozco.(…)”318.
212. El control de esta obra estuvo a cargo del señor Suárez Escobar, así lo
dio a conocer el testigo Saldarriaga Altuna:
“(…) él era el jefe del proyecto; y, ese proyecto sí estaba a cargo del SIMA
ELECTRONICA, y tenía sus órdenes de trabajo, y también se registraba
contablemente en el SIMA ELECTRONICA. (…) hubieron varias órdenes de
trabajo.(…) donde se procesan todos los requerimientos de materiales, todos los
316
Foja 5191, tomo 9.
317
Foja 5942, tomo 10.
318
Foja 5945 a 5947, tomo 10.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 140 de
175
requerimientos. Como ya existe una orden de trabajo, ya hay cargo para esa
orden, requerimientos para esa orden, solicitudes para esa orden; entonces, ya
había pagos de personal. (…) Cuando se generan las órdenes de trabajo,
después de la firma del contrato, que fue firmado por el almirante, sino
recuerdo el almirante FERNÁNDEZ el gerente general DAILLY y el
comandante ROJO; entonces, este contrato se hizo en forma oficial, (…) esto ya
entra al sistema contable. A todo el procedimiento. Señora Fiscal Superior:
(…) el jefe de proyecto le dio un alcance de la situación en que encontraba o
como estaba dejando esta obra de TECSUR. Testigo Saldarriaga Altuna: No
correspondía él informarme a mi, porque yo no era. (…) el comandante
VICTOR ROJO, era el que tenía conocimiento porque era su jefe inmediato. A
mí no me podía dar reporte, porque yo pertenecía a otra área.(…)”319.
tributaria por concepto desvío de actividades, menos pago impuesto a la renta, etc.)
En la reunión tomé conocimiento que la firma del contrato es de sólo tres meses (3) para
lo cual se otorgó una Carta Fianza por parte del SIMA por la suma de S/. 750,000.00 no
teniéndose en cuenta que el otorgamiento de horas a ejecutar por parte de TECSUR al
SIMA sería un promedio de 14,000 horas mensual, teniendo como ingresos de
Facturación de este periodo la suma de (S/.522,060.00), es decir el monto afianzado es
mayor que los ingresos por facturación, situación que debe corregirse.
Al respecto de considerarse la facturación en el periodo de TRES (03) meses con los
ingresos que representa la Facturación total sólo permitiría pagar parte de la deuda del
pasivo con que cuenta el proyecto sin considerar que el SIMA tiene gasto de operación.
En consecuencia el beneficiado sólo sería TECSUR debido a que no existe contrato por
un año bajo este criterio sería inviable la firma del contrato sólo por tres meses.
Planteamientos a ser analizados con la participación de Asesoría Legal y Gerencia
Financiera de SIMA-PERU S.A.
Consultar a la Oficina Legal la factibilidad de compra de deuda que QP S.A.C.
mantiene con TECSUR, para la suscripción del contrato con esa Entidad ya que el
proyecto si permite generar utilidades. Teniendo en consideración que QP. S.A.C.
valorice los activos a transferir previa verificación de la existencia de éstos así como si
el SIMA estaría de acuerdo a lo valorizado para determinar el monto y cantidad a
transferir al SIMA siendo lo recomendable que cubra el total de la deuda, caso contrario
otorgue garantía en valores por la diferencia.
(…)
Asimismo, el suscrito por encargo del JESIMAE ha dispuesto al personal SIMA que
labora en la planta San Juan, levante un inventario para confirmar la existencia de los
activos en su totalidad así como también su valorización a fin de determinar y/o aprobar
lo valorizado por QP SAC el cual tendría en cuenta como monto real a transferir.(…)”
218. El catorce de octubre de dos mil dos el señor Emilio Cassina Rivas
remite carta dirigida al acusado Rojo Tejero dando a conocer los beneficios
326
Foja 5832 a 5833, tomo 10.
327
Foja 5591 a 5594, tomo 10.
328
Foja 3959, tomo 7 y 4301, tomo 8.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 144 de
175
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) son bienes vendidos, entregados en gran
mayoría por TECSUR. Nosotros fuimos a TECSUR a constatar esta situación, y
correspondía a estos montos. Son grúas, una serie de detalles, son materiales
que entrega TECSUR; entonces, había que ir a la fuente, y fuimos a TECSUR.
(…)”331.
“(…) teníamos cargado un control ejecutante de obras ahí, que era el señor
LUIS VEGA, quien contactó y verificó que son los precios de TECSUR. Esos
materiales son entregados por TECSUR a QP y son los montos que establecía
TECSUR. (…) dentro de la estrategia, yo le ordené al señor VEGA: Mira,
tenemos que tomar este negocio para el SIMA. Ese monto y tenemos que
presionar a QP, que se haga a un costado. Esos materiales hazme un informe.
(…) disminúyeme tremendamente esos montos, para así tener un asidero de
negociación más fuerte con QP, a fin de que de un paso al costado. Es así que el
señor VEGA, que no es un perito legal, no es un experto en peritaje, me hace un
informe diciéndome acerca de los materiales que asciende al monto de CIEN
MIL SOLES aproximadamente, (…) Eso nos sirvió a nosotros como una
herramienta más, para presionar a QP, de que de un paso al costado, doctora.
Señora Fiscal Superior: Señor, el documento que usted (…) firma y ahí la
suma figura de DOSCIENTOS CINCUENTA MIL NUEVOS SOLES, y no con lo
que usted está manifestando en este momento de NOVENTA Y DOS MIL
NUEVOS SOLES. (…) Acusado ROJO TEJERO: Ese monto de materiales que
nos entrega QP, corresponde a los costos de TECSUR, porque TECSUR le
entrega esos materiales a QP. (…) Señora Fiscal Superior: Señor, mi pregunta
es: ¿Usted firma este documento? Acusado ROJO TEJERO: Sí. Señora Fiscal
Superior: Ahí figura que están entregando bienes por un total de DOSCIENTOS
CINCUENTA MIL SEISCIENTOS OCHENTA Y DOS NUEVOS SOLES.
Acusado ROJO TEJERO: Sí, doctora Señora Fiscal Superior: Valorización
convenida en dicho contrato. Acusado ROJO TEJERO: Sí. Señora Fiscal
Superior: Díganos: ¿Por qué posteriormente fueron tasados por un personal
329
Foja 2310 a 2311, tomo 5.
330
Foja 3960 a 3967, tomo 7, 4302 a 4309, tomo 8 y 1529 a 1532 y vuelta, tomo 4..
331
Foja 5162, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 145 de
175
“(…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿Cuál fue su participación en estas obras de
TECSUR? (…) ¿Por qué motivos asesoraba en estas obras, si como ha
señalado, el trabajo que realizaba difería con la labor de construcción de la
obra? Testigo CHIARELLA CABALLERO: Bueno, yo me suscribí a trabajar
en lo mío, ahora, ya la presentación o la directiva del jefe que me contrató o la
administración que me contrató, de poner ese texto, es un problema de la
Administración, lo mío fue misiles, el hecho de poner ese texto ya fue un
problema de Administración propiamente. Señora Fiscal Superior: (…)
presentó algún informe al señor ROJO TEJERO. Testigo CHIARELLA
CABALLERO: Sí, definitivamente, por lo menos verbalmente dentro del equipo
de trabajo. (…) Señora Fiscal Superior: (…) Ese trabajo de misiles que usted
efectuaba, no lo realizó en esta obra de TECSUR. Testigo CHIARELLA
CABALLERO: No, definitivamente TECSUR son dos cosas diferentes. Señora
Fiscal Superior: (…)¿Ha efectuado otros servicios por convocatoria del señor
ROJO?. Testigo CHIARELLA CABALLERO: No. (…)”333.
332
Foja 5157 a 5159, tomo 9.
333
Foja 6322 a 6323, tomo 11.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 146 de
175
334
Foja 5319 a 5320, tomo 9.
335
Foja 5320, tomo 9.
336
Foja 5320, tomo 9.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 147 de
175
del 16 de setiembre de 2002, renovable de manera automática por igual plazo si una de
las partes no da aviso por escrito a la otra de su intención de ponerle término con no
menos de quince días de anticipación al vencimiento.
En tal sentido y al no haber Servicios Industriales de la Marina S.A. cursado el aviso de
término dentro del plazo establecido, el contrato quedó automáticamente renovado hasta
el 16 de marzo de 2003.
Aclarada la vigencia del contrato, debemos mencionar ahora que Servicios Industriales
de la Marina S.A. ha incurrido en la causal de resolución prevista en la cláusula 9.2 del
contrato, al habérsele aplicado durante la vigencia del mismo cinco multas por
infracciones previstas en la cláusula 9.1
De otro lado, Servicios Industriales de la Marina S.A. ha incumplido igualmente con
ejecutar algunas órdenes de trabajo o dejado inconclusas muchas de ellas, por lo cual
Tecsur S.A. hará efectiva la carta fianza a que hace referencia el segundo párrafo de la
cláusula 7.3 que garantiza adelantos efectuados a requerimiento de Servicios
Industriales de la Marina S.A. con cargo a las mencionadas órdenes de trabajo,
conforme a lo estipulado en el primer párrafo de la misma cláusula.
Consecuentemente, en virtud de los antecedentes consignados, Tecsur S.A. da por
resuelto el Contrato de prestación de servicios de construcción y mantenimiento de
redes y conexiones eléctricas y procederá a ejecutar tanto la fianza que garantiza los
adelantos, como la fianza que garantiza el fiel, total y oportuno cumplimiento de las
obligaciones contractuales asumidas por Servicios Industriales de la Marina S.A.
(…)”342.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) salgo yo y entran mi relevos, han habido
dos o más reuniones, no se habría que preguntarle al señor Suárez, donde
toman equivocadamente esta decisión y ahí es donde TECSUR decide revocar
fuera de mi gestión. Señora Presidenta y Directora de Debates: Al margen de
ello, en enero usted le manda la carta el dos, el día dieciséis TECSUR le dice no
me puedes paralizar la obra, y yo creo como le dije hace un momento, que
habiendo un contrato firmado, no es que yo te dije, tu me dijiste, hay un
documento, ustedes firman un contrato, otorgan carta fianza, ¿Analizó las
consecuencias de comunicarle que no iba a seguir? Acusado ROJO TEJERO:
(…) yo le he informado, he manifestado de que hemos continuado haciendo los
trabajos de emergencia, mi mejor defensa es la demanda que hizo el SIMA ya
después fuera de mi gestión, eso es mi mejor defensa, ahí especifica
básicamente todo, y ahí inclusive que se continuaron haciendo las obras de
emergencia y tal como lo he sostenido, salí yo, ya es fuera de mi gestión, ya no
compete a mi las actitudes que hayan tomado mi relevos o las personas que
continuaron después de mi para que lleven a cabo esa resolución.(…)”343.
224. El veintiuno de enero de dos mil tres el Banco Financiero del Perú
comunica a SIMA PERÚ344 el requerimiento de la carta fianza a beneficio
de TECSUR por el importe de S/. 750,000.00 (Setecientos cincuenta mil y
00/100 Nuevos Soles) solicitando además se dé la regularización
respectiva. Comunicación recibida por la Gerencia Financiera el veintitrés
342
Foja 1527 y vuelta, tomo 4.
343
Foja 5322 a 5323, tomo 9.
344
Foja 1534 y vuelta, tomo 4.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 149 de
175
de enero, la misma que la señora Delia Pasapera comunicó vía correo a las
autoridades respectivas poniendo conocimiento de la emisión del cheque a
favor de TECSUR y cargada a la cuenta de SIMA PERU. Del mismo modo
se comunicó de la ejecución de la carta fianza otorgada por INTERBANK
a favor de TECSUR por el monto de US$20,000.00 (Veinte mil dólares
americanos)345.
Al ser interrogada a nivel preliminar en presencia de representante del
Ministerio Público explicó:
345
Foja 1535 y vuelta, tomo 4.
346
Foja 2157, tomo 5.
347
Foja 1540, tomo 4. “(…) procedí a verificar el libro denominado ingreso-caja periodo 2002
correspondiente a Servicios Industriales de la Marina S.A. legalizado ante mi mismo, con fecha 19 de
febrero de 2002 y registrado bajo el número 6169, compuesto de 70 folios sueltos; así como las fojas
adicionales 71 a 76 del referido libro, legalizados con fecha 21 de diciembre del 2002, bajo el 8349 y
también ante mi oficio notarial, habiendo constatado de la revisión de los mencionados folios que no
existe anotado individualmente ningún asiento contable por el monto de S/.750,000.00 setecientos
cincuenta mil y 00/100 nuevos soles. Siendo las 15.00 horas del mismo día, se dio por concluido el
proceso de constatación notarial levantándose la presenta acta de conformidad con los artículos 94 inc. C,
98 y 99 de la ley del notariado y a solicitud de la parte interesada de lo que doy fe (…).
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 150 de
175
estrategia era hacer una carta fianza de adelanto sin recibir un sol para evitar
cualquier problema (…) Señora Presidenta y Directora de Debates: El acuerdo
era que TECSUR entregara el adelanto los SETECIENTOS CINCUENTA MIL
como adelanto y TECSUR no les entrega nada y ustedes entregan la carta
fianza. Acusado ROJO TEJERO: Nosotros entregamos eso es parte del
contrato. Señora Presidenta y Directora de Debates: Parte del contrato era que
entregaran el adelanto. Acusado ROJO TEJERO: Pero no recibimos ningún
sol, porque teníamos ya los materiales y comenzamos a trabajar en base a eso.
Doctora es parte de la estrategia que he comentado.(…)”348.
226. Conclusiones:
En lo que respecta a la relación Quepay Tecsur no se encuentra razón que
explique por qué se asumió las obligaciones que tenía esta empresa con
Tecsur más aún si como se advierte del informe que emitió el director de
administración, los bienes dados en pago además que no podían adquirirse
por incompatibilidad con la ley de adquisiciones del Estado estaban
sobrevaluados. En lo que respecta al negocio Sima Tecsur tampoco se
encuentra razón que justifique la suspensión de un contrato con las obvias
consecuencias que se conocen: ejecución de las cartas fianzas.
De la documentación que obra en el expediente y declaraciones de los
funcionarios comprometidos en la ejecución, se tiene conocimiento que la
obra realizada con TECSUR primeramente se inició con el trámite de obra
indirecta, sin embargo luego de la firma de los convenios con la empresa
QUEPAY se suscribe contrato con TECSUR para la ejecución del Proyecto
Instalaciones Mantenimiento Obras de Electrificación.
Está probado que la emisión de las cartas fianzas generó un gasto a SIMA
por el monto de S/.5,547.56 (Cinco mil quinientos cuarenta y siete y 56/100
Nuevos Soles) asimismo la afectación que originó el contrato de dación en
pago, la ejecución de la carta fianza por S/.531,393.04 (Quinientos treinta y
un mil trescientos noventa y tres y 04/100 Nuevos Soles), dichos gastos
hacen un total de S/.536,940.60. (Quinientos treinta y seis mil novecientos
cuarenta y 60/100 Nuevos Soles).
De otros pagos efectuados con cargo a los ingresos por obras civiles:
228. Como señalaron los señores peritos, estos gastos que se realizaban
para determinadas órdenes de trabajo, no tienen justificación ni
requerimiento por los jefes de proyecto de cada orden de trabajo, así como
tampoco cumplen con lo dispuesto por las Directivas de control de
adquisición de bienes y servicios ya que no fueron aprobadas por el área
usuario, así como tampoco obra registro de que hayan sido internados en el
almacén de SIMA PERÚ, acumulando un total de S/. 54,063.14 (Cincuenta
y cuatro mil treinta y seis y 14/100 Nuevos Soles). De esta manera se
incumplieron las Directivas DES-2000-016, numerales 4.2 y 4.3 incisos a),
d) y e) así como también la Directiva DES-2002-026.
Rojo Tejero:
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) A requerimiento del área usuaria y de los
controles, se autorizaban los gastos. Señora Fiscal Superior: (…) ¿Por qué
motivo este dinero, (…) afectaban éstas órdenes de trabajo, (…) cuando no hay
un requerimiento de estas órdenes de trabajo? Acusado ROJO TEJERO: (…)
corresponde ya a una limitación del sistema UNISIS, doctora, en esos momentos
estaba habilitada una determinada OT, y se cargaba temporalmente en esa
determinada OT, cuando los materiales corresponden a otra OT, esas son las
limitaciones del sistema UNISIS, doctora, que escapa totalmente a nuestra
responsabilidad, por eso llevábamos un control de cada obra específica, (…)
Señora Fiscal Superior: Ese control específico (…) ¿Quién lo llevaba?
Acusado ROJO TEJERO: El área usuaria. Particulares para obras, (…) y así
cada uno llevaba su control. Señora Fiscal Superior: ¿Esto iba a
administración estos controles que usted ha señalado? Acusado ROJO
TEJERO: Son controles de las áreas operativas, porque cuando va a
Administración y se contabiliza en el sistema del SIMA, el sistema, por
limitaciones, lo carga a diferentes OT que ese momento están habilitadas. No
correspondiendo a esa OT, sino a otras, ya son limitaciones administrativas del
SIMA.(…)”349.
230. Del mismo modo que en el caso anterior, se destinó pagos de manera
irregular sin tomar en cuenta lo que dispone la Directiva pertinente, de esta
manera el acusado Rojo Tejero autorizó la adquisición de pines de oro por
el monto de S/. 1,699.34 (Mil seiscientos noventa y nueve y 34/100 Nuevos
Soles), respecto al requerimiento no se acreditó que el Proyecto BAP
Montero haya autorizado dicho pedido, ni que los pines hayan ingresado al
almacén de SIMA PERU como lo dispone la directiva para ese caso. Sólo
obra en autos el acta de conformidad de trabajos de ocho de junio de dos
mil uno en la dependencia BAP MONTERO350 por reparación parcial y
calibración de tres tarjetas ECAS el radar Orión 10XP (AGC, ECCM2 y
DESCRIMIN. TIEMPO), suscriben el acusado Rojo Tejero, el jefe del
Servicio de Alistamiento de Armas y el Comandante del BAP MONTERO.
Rojo Tejero:
“(…) Fiscal Superior: (…) ¿Por qué motivo se compró estos pines de oro sin
requerimiento afectándose como ya he señalado otra orden de trabajo?
Acusado ROJO TEJERO: (…) cuando se hacen trabajos electrónicos, las
tarjetas electrónicas, reciben baño de oro, plata, platino. (…) usábamos los
pines para los contactos.(…) los equipos electrónicos, tienen que estar
totalmente fijos. (…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿Por qué motivo no
existiendo requerimiento del área usuaria, ni sustento técnico que genere la
necesidad de confeccionar estos treinta y tres pines de oro de dieciocho kilates?
¿Usted autorizó la compra de estos pines? Acusado ROJO TEJERO: Doctora,
viene por requerimiento del área usuaria, el baño de oro de las tarjetas, de las
pistas electrónicas, son requerimiento del área usuaria, no se emite nada que no
sea adecuadamente solicitado. (…) Señora Fiscal Superior: (…) ¿Por qué
motivo no ingresaron al almacén de SIMAE ELECTRONICA estos treinta y tres
pines de oro? Acusado ROJO TEJERO: El buque estaba por salir a navegar y
fue un trabajo de emergencia, me imagino que por ese motivo se obviaron una
serie de procedimientos internos. Procedimientos internos que escapan ya,
porque no puedo verificar si están en español. (…) Internamente ya hay
personal que está encargado de todas esas situaciones, doctora. (…) Señora
Fiscal Superior: ¿Usted recuerda haber dispuesto de los caudales,
apropiándose de la suma de CUATROCIENTOS NOVENTA Y CINCO dólares,
destinados. (…) A la reparación y calibración de tarjetas electrónicas de radar,
que no tiene relación con el ingreso al almacén de SIMA ELECTRÓNICA.
Acusado ROJO TEJERO: (…) está ahí la prueba tajante de que el radar está
funcionando, la tarjeta esta ahí, y el acta de conformidad del buque. El hecho
que no haya ingresado al almacén y todo esto, ya son procedimientos internos
350
Foja 2323 a 2327, tomo 5.
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 153 de
175
232. Durante el periodo en que el acusado Rojo Tejero fue Jefe de Centro
de Operaciones N° 4, se realizaron gastos que se requerían para
determinado fin como son los viáticos en comisiones de servicios a
provincias, sin embargo estos no corresponden al pedido, pues en su
mayoría se han hecho estos gastos para actividades de otra naturaleza,
como gastos generales, de mantenimiento y el pago de servicios por
honorarios profesionales con comprobantes de pago que corresponden a
gastos efectuados en Lima. Estos acumulan un monto de S/. 7,082.59 (Siete
mil ochenta y dos y 59/100 Nuevos Soles) según fojas 3472 a 3478 y 3526
a 3530 y 3537. Para el desarrollo de estas actividades, como en las
anteriores, no se tuvo en cuenta lo dispuesto por la directiva DES-2001-011
que establece que para el caso del Jefe de Centro el viático por día es de S/.
131.00 (Ciento treinta y uno y 00/100 Nuevos Soles) para la zona de costa
y sierra. En ese sentido el acusado Rojo Tejero argumentó que se trataba
del uso de dinero que ya correspondía a la empresa privada.
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) Cuando hacemos ya un contrato con una
empresa privada, esos fondos son ya de la empresa privada, son fondos
privados, hay viajes técnicos, hay viajes de supervisión, viajes de control que
son cargados a los presupuestos de esa empresa privada.352 (…)cada viaje mío
y como obra en autos estaba autorizado por la Dirección Ejecutiva, es más,
tenía informe de todo lo que se iba a hacer, porque para hacer esto, por
supuesto doctora y no solamente la Dirección Ejecutiva, (…) Señora Fiscal
Superior: ¿Por qué motivos había morosidad de noventa y ocho días para
liquidar los gastos?. (…) Cuando hacía la rendición de cuentas, la de entrega
de los comprobantes de pago. (…) Acusado ROJO TEJERO: Desconozco los
trámites administrativos internos. (…) Yo entregaba, es más, el señor
Saldarriaga siempre nos estaba exigiendo y controlaba todas esas
situaciones(…)”353.
Rojo Tejero:
Rojo Tejero:
“(…) Acusado ROJO TEJERO: (…) en cuanto a esos pasajes yo le consulté al
Director Ejecutivo porque necesitaba que el señor SALDARRIAGA vaya y pase
una inspección económico-financiera en Tacna. La señora NILDA estaba muy
enferma, entonces, SALDARRIAGA me dijo: no podía ir; consulté al Director
Ejecutivo: Necesitamos hacer esta inspección inopinada para chequear nuestros
fondos por seguridad del SIMA. Pero el señor no puede ir por su esposa,
entonces, va a ir con su esposa, correcto que vaya, pero que me hagan ese
trabajo, por supuesto. Luego pedimos (…) que se descuenten estos fondos tanto
el de la señora NILDA como el de mi esposa, lo pedimos, (…) inclusive que el
señor MAXIMO AVILA reconoce que sí efectivamente, se pidió que se
devolviera esos fondos, CUATROCIENTOS y SEISCIENTOS SOLES; estos
viajes inclusive fueron con conocimiento y autorización de la Dirección
Ejecutiva (…)”355.
Rojo Tejero:
Delitos imputados
236. Acaecidos los hechos imputados en el año dos mil uno y dos mil dos,
el tipo de aplicación es el artículo 384° del Código Penal en su redacción
vigente hasta antes de su modificación por Leyes N° 29703 y N° 29758:
(b) Por otra parte, en ninguno de los citados fines sociales establecidos en
los estatutos de la empresa estatal SIMA PERÚ se encontraba comprendido
que la empresa pudiera contratar afianzamientos con terceros, es decir,
poner en riesgo su patrimonio ante el eventual incumplimiento de los tales
(empresas afianzadas). Por lo tanto, ello obedeció solo a la voluntad de los
funcionarios comprometidos, entre ellos, el acusado Rojo Tejero.
(d) No hubo contragarantía por las fianzas otorgadas, o si las hubo, fueron
notoriamente insuficientes (bienes de poco valor). Aquí no puede
soslayarse que el riesgo en que ponían el patrimonio de la empresa estatal
por los significativos montos de las fianzas (que ascendían a: Mazán
Iquitos S/.806,426.97 (Ochocientos seis mil cuatrocientos veintiséis y
97/100 Nuevos Soles); Río Taymi Antiguo S/.2´274,511.73 (Dos millones
doscientos setenta y cuatro mil quinientos once y 73/100 Nuevos Soles);
Poder Judicial –sótano y primer piso S/.595,167.48 (Quinientos noventa y
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 159 de
175
(f) Pese a que hubo opinión en contra de otorgar las fianzas por parte de la
señora Gerente Financiera Pasapera Bancayan, e inclusive hubo orden en
contra expresa y escrita del Director Ejecutivo de la empresa estatal Ramos
Ormeño, el acusado Rojo Tejero persistió y logró el otorgamiento de las
mismas para la obra Mazan.
(h) Por último, en el caso de la obra “Mazán Iquitos, Río Taymi, Poder
Judicial-sótano y primer piso”, el convenio no se limitó a la sola fianza,
sino que comprendió inclusive la ejecución de la obra; para el convenio
firmado con Quepay, se estableció la dirección administrativa, control y
afianzamiento, de ahí, que, como se ha visto, el acusado, luego de cursar
carta notarial a TECSUR ocasionara el compromiso económico de la
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 160 de
175
El perjuicio económico
Obra: Proyecto Río Taymi los gastos por las cartas fianzas es S/.
90,390.22 (Noventa mil trescientos noventa y 22/100 Nuevos Soles) (fs.
1523), el no ingreso a las cuentas del SIMA de las utilidades que se
acordaron asciende a S/.84,398.73 (Ochenta y cuatro mil trescientos
noventa y ocho y 73/100 Nuevos Soles), estos montos hacen un total de
S/.174,788.95 (Ciento setenta y cuatro mil setecientos ochenta y ocho y
95/100 Nuevos Soles).
(c) Que de todas las obras indirectas: Mazan Iquitos, Río Taymi - Depolti,
Poder Judicial de Lambayeque- sótano y primer piso, Quepay –
Electrificación Tecsur en total, el acusado Manuel Flores Malpartida no
aparece como suscriptor en ninguna, salvo en aquella cuya firma no se
ha probado como suya (Proyecto Mazan Iquitos).
244. Se imputa a los acusados Víctor Mario Armando Rojo Tejero y Carlos
César Lartiga Calderón la comisión del delito contra la administración
pública – peculado doloso, ilícito previsto en el primer párrafo del artículo
387° del Código Penal en estos términos (en su versión vigente durante los
hechos) :
“6. El artículo 387° del Código Penal vigente, establece en primer lugar la
acción dolosa en el delito de peculado, al señalar que “El funcionario o
servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para sí o para
otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o custodia le estén
confiados por razón de su cargo...”; en segundo lugar, la acción culposa se
Expediente 18-2010 PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA Página 163 de
175
pagos por todos estos conceptos hacen un monto total de: S/.49,876.60
(Cuarenta y nueve mil ochocientos setenta y seis y 60/100 Nuevos Soles).
Concepto Monto
Adquisición de materiales y servicios S/. 54,036.14
Pines de oro S/. 1,699.34
Viáticos a provincias S/. 7,082.59
Gastos de hoteles S/. 2,260.36
Pasajes aéreos S/. 989.66
Asesoramiento sin justificación S/. 8,863.64
Total S/. 74,731.73
significan una ampliación del tipo a comportamientos que serían impunes de otro
modo.”359
Determinación de la pena
257. Así, en el rango de tres a siete años, considera la Sala que, aunque la
penalidad es la del delito más grave, se ha establecido responsabilidad
también por peculado doloso –cuya pena en el momento de los hechos era
de no menos de dos ni más de ocho años de privación de la libertad–, y no
se trató de conductas aisladas o esporádicas, sino reiteradas (delito
continuado), por lo que la pena se aleja del mínimo y se acerca al tercio
intermedio.
Pena de inhabilitación
pública siempre que cumpla con los requisitos legales, no puede desdeñarse
aquel genérico de no estar sufriendo condena penal. Siendo la
inhabilitación, en este caso, pena principal y no accesoria, no puede
establecerse un criterio de proporcionalidad en cuanto a grado de injusto y
culpabilidad análogo o en paralelo al que se refiere a la restricción de un
derecho tan fundamental como la libertad personal (ambulatoria); siendo
así, recordando la importancia del deber especial infringido respecto del
intraneus, considera esa Sala que la pena de inhabilitación se impone en el
quantum solicitado.
Reparación civil
Horruitinier
Selva Central Materiales internados en su domicilio 16,409.22
Pasaje aéreo a favor de su esposa Ana Belén 420.00
Horruitinier
Adquisición de bienes no requeridos y 630.00
almacenados en su domicilio
5° Túnel Aricota Adquisición de materiales internados en su 2,245.48
domicilio
Total S/. 62,718.76
Casos Adicionales
Adquisición de materiales y servicios S/.
54,063.14
Adquisición de Pines de oro sin acta de recepción ni conformidad S/. 1,699.34
Viáticos a favor de Rojo Tejero en comisión a provincias con S/. 7,082.59
comprobantes de gasto en Lima
Gastos realizados por el acusado Rojo Tejero en hoteles y S/. 2,260.36
restaurantes en días lo laborables
Pasaje aéreo pagado a favor de su esposa Ana Belén Horruitinier S/. 476.10
Total S/. 65,581.53
Responsabilidad de terceros
PARTE RESOLUTIVA
Por estos fundamentos, en aplicación de los artículos 23°, 28°, 29°, 31°,
36°, incisos 1 y 2, 38°, 45°, 45°-A, 46°, 49°, 50°, 92°, 93°, 384°, 387°
primer párrafo, y 426° del Código Penal, así como los artículos 280°, 283°,
284° y 285° del Código de Procedimientos Penales, la PRIMERA SALA
PENAL LIQUIDADORA DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
DE LIMA, administrando justicia a nombre de la Nación y en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitución y las leyes,
FALLA:
SS.