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I N F O R M E
QUE PARA OBTENER EL TÍTULO DE
LICENCIADO EN ARCHIVONOMÍA
P R E S E N T A :
C I R I L A R A M Í R E Z S E G U R A
MÉXICO, D. F. 2004
AGRADECIMIENTOS
A Dios:
A mis padres:
A mi esposo:
A mi asesor:
conocimientos transmitidos.
INDICE
Pág.
Prólogo vi
Introducción vii
CAPITULO I
i
Pág.
1.4. Condiciones prevalecientes en el Archivo al momento de la realización de
actividades
1.4.1. Recursos Humanos 41
1.4.1.1. Funciones del personal del Archivo de Concentración 42
1.4.2. Recursos Materiales 43
1.4.2.1. Local 44
1.4.2.2. Mobiliario y equipo 44
1.4.3. Recursos Financieros 45
1.4.4. Recursos Técnicos 46
1.4.5. Organización de la documentación 46
1.4.6. Medidas de seguridad 47
CAPITULO II
2.1. Definiciones
2.1.1. Archivo 49
2.1.2. Archivo de Concentración 50
2.3. Depuración 57
ii
Pág.
2.3.1. Selección documental preliminar 58
2.3.2. Selección documental final 59
2.3.3. Baja documental 59
2.4. Instrumentos de Descripción 60
2.4.1. Guía 60
2.4.2. Inventario 60
2.4.3. Catálogo 61
2.5. Auditoria 62
2.5.1. Interna 62
2.5.1.1. Auditor Interno 63
2.5.1.2. Auditores capacitados (integrantes del sistema) 63
2.5.2. Externa 64
2.6. Calidad 64
iii
Pág.
CAPITULO III
iv
Pág.
Conclusiones 163
Glosario de Terminología 165
Bibliografía 174
Anexos 178
v
PRÓLOGO
Ante este panorama tan alentador en el presente, la archivonomía en México tiene para el futuro
un gran campo de acción dentro de los organismos privados y principalmente el sector público;
en sus niveles federal, estatal y municipal.
Como en este caso, el trabajo de investigación esta enfocado al tercer nivel gubernamental que es
el municipal en lo general y concretamente en el archivo de concentración del Sistema DIF del
Municipio de Naucalpan de Juárez, dependiente del Gobierno del Estado Libre y Soberano de
México, como lo establece en su Constitución Política, que data del año de 1917, promulgada por
el Gobernador Agustín Millán.
vi
INTRODUCCIÓN
La estructura orgánica y funcional tanto administrativa como sustantiva por sus fases
operacionales generan una multitud heterogénea de documentos que por su complejidad
requieren de un manejo sistematizado desde el punto de vista científico, para mantener un estricto
control de sus actividades.
En este lugar se halló la semilla para sembrar la inquietud de implementar los conocimientos
adquiridos en la rama de Archivonomía, consistentes en concentrar y organizar los documentos y
expedientes que fueron producidos por el Sistema DIF, pero más allá de esto se llevó a cabo la
vii
meta ambiciosa de crear los procedimientos basados en la norma ISO-9001:2000, en cuanto a los
servicios que proporciona el DIF y con ellos se obtuvo el Certificado de Calidad.
Lo descrito en el capítulo I.- Organización del Archivo de Concentración del Sistema Municipal
DIF en Naucalpan de Juárez Estado de México; capítulo II.- Análisis de la Norma ISO-
9001:2000 para su implementación en el Archivo de Concentración; capítulo III.-
Implementación de la Norma ISO-9001:2000 en el Archivo de Concentración del Sistema
Municipal del Desarrollo Integral de la Familia en Naucalpan de Juárez, Estado de México.
Los capítulos mencionados contienen información relativa al análisis del archivo y sus
componentes en el Sistema DIF, Marco histórico referente al Municipio y antecedentes de los
inicios del DIF, Marco legal aplicable a los documentos existentes en el Estado de México y por
ende en el Municipio de Naucalpan, la aplicación de la Norma ISO-9001:2000 en el archivo y el
funcionamiento; se espera que el engranaje contenido en el presente informe sea útil para
aquellas personas interesadas en su lectura y consulta en la biblioteca de la Escuela Nacional de
Biblioteconomía y Archivonomía.
viii
CAPITULO I
La riqueza cultural, social, política y económica del Estado de México, en general y del
Municipio de Naucalpan en particular; históricamente se encuentra plasmada en documentos que
han realizado grandes escritores nativos de la entidad, entre los que destacan José Fernández de
Lizardi, el pensador mexicano; los hermanos Miramon, quienes contribuyeron a la difusión
histórica del municipio; Ricardo Poeri, cronista del Municipio de Naucalpan y recolector de la
trascendencia histórica de los hechos relevantes en Naucalpan, sin estos personajes importantes
que contribuyeron a formar la historia del Municipio, no existiría la historia en Naucalpan de
Juárez, Estado de México.
Uno de los lugares más importantes y ricos en cultura del Estado de México es el Municipio de
Naucalpan, que anteriormente fue llamado cuenca del Anáhuac, “...que se remonta a la llegada de
un grupo nómada denominado Tlatilca a los márgenes del Río Hondo, en el año 1700 a 600
A.C.”1 En la que había vida humana desde hace aproximadamente 20,000 años; “…en el período
preclásico (1400 a 1300 a. de C.), un grupo Olmeca llegó a la zona y contribuyó
significativamente al enriquecimiento de la cultura Tlatilca (ubicada en los cuartos, Totolinga y
Naucalpan).”2
El significado náhuatl del vocablo “Naucalpan” está formado por tres palabras:
1
Naucalpan Nuestro Valor Común en Historia del Municipio, Naucalpan de Juárez Estado de México, (folleto) Unidad de Comunicación Social,
2003-2006.
2
RUIZ DE CHÁVEZ, Mario: Naucalpan de Juárez, Organo de difusión del H. Ayuntamiento Constitucional de Naucalpan de Juárez, Estado de
México, 1993, p. 31.
1
Nau, contracción gramatical de nahui, quiere decir “cuatro”; cal deriva de calli, que quiere decir
“casa” y no “barrio”, y pan, se debe interpretar, en este caso, como “en” o como “lugar”: “en las
cuatro casas” o “lugar de las cuatro casas, éstas son: Tlatilco (donde hay cosas ocultas),
Totoltepec (lugar de aves), Huitzilacasco (entre cañas espinozas) y Totolinga (donde están las
gallinas)”.3
En 1574 fue construida la iglesia de San Bartolomé (actualmente San Bartolo donde se
encuentran las pinturas realizadas por don Alfonso de Villasana, sufriendo algunas
modificaciones en 1962), los sifones y el Acueducto de los Remedios; en 1629, se inició la
construcción de las torres con su cúpula y crucero; y pasaron así tres siglos de calma aparente,
detrás de la cual se ocultaban serias contradicciones que estallaron a principios del siglo XIX, en
3
http://www.edomex.gob.mx 12/02/04.
4
Idem.
5
Idem.
2
que empezó a gestarse en el país el movimiento socio-político que lo llevó a conquistar su
independencia de la corona española.6
Respecto a desarrollo industrial en Naucalpan “...llegó en 1869 con las fábricas de Hilados de
Río Hondo, Hilazas la Abeja y el molino de Trigo”; la información escrita en Naucalpan aparece
en “….1821 con el Diario Militar de los hermanos Joaquín y Bernardo Miramón que editaban en
una imprenta portátil, que participaba en la redacción de ese periódico José Joaquín Fernández de
Lizardi, El Pensador Mexicano.”8
Durante La Reforma, a mediados del siglo XIX, Naucalpan pertenecía como Juzgado de Paz al
distrito y partido de Tlalnepantla, junto con Huixquilucan, Montealto y Montebajo, aunque desde
el principio de la Independencia fue una población dependiente de Tlalnepantla, pero tuvo
Ayuntamiento propio, al que obedecían pequeños poblados como Tecamachalco.9
Pese a que casi todo el territorio Municipal se encuentra urbanizado, aún podemos admirar parte
de su pasado histórico: el “…cerro de Moctezuma, Villa Alpina, la pirámide del Conde y
Tlatilco”; entre la cerámica: la “…máscara biforme de Tlatilco, las “Mujeres Bonitas”, las figuras
6
RUÍZ DE CHÁVEZ, Mario,. Obr. cit., p. 54.
7
Naucalpan Nuestro Valor Común, Obr. cit.
8
http://www.edomex.com.mx 12/02/04.
9
Idem
3
masculinas; en la zona centro de la Malinche el adoratorio Mexica, el Tláloc y Chalchiuhtlicue
del Museo de Naucalpan”10.
Entre los monumentos coloniales y religiosos: “...los Caracoles, el Acueducto, el puente de Santa
Cruz, los arcos de entrada al santuario de Los Remedios, y el arco doble del santuario, la cruz
atrial de Naucalpan (siglo XVI, localizada en los jardines del actual DIF), el santuario de Los
Remedios (ya muy reformada; sin restos de la construcción original y actualmente llamada
“Basílica de los Remedios”), la parroquia de San Luis Tlatilco, etc.”11 de la arquitectura civil
destacan: “...el toreo de Cuatro Caminos y las cinco Torres de Satélite”. También podemos
mencionar el “Ejido de Oro, posteriormente Parque Metropolitano, cambia al nombre de Parque
Naucalli, considerado uno de los principales pulmones de la zona”.12
Entre los grandes personajes que destacan en el Municipio de Naucalpan son: “Cuauhtémoc,
Hernán Cortés, Miguel Hidalgo y Costilla, José María Morelos y Pavón, Belisario Domínguez,
Benito Juárez, Adolfo López Mateos”13, entre otros.
Esto nos permite conocer los grados de avance de esta civilización y los detalles de su vida diaria,
organización y evolución paulatina y comprender que la gradual extinción de su expresión social
se debió a la enorme influencia que en toda la región ejercieron las nuevas culturas (Olmeca,
Chichimeca, Tolteca, Teotihuacana y Mexica).
Los españoles para la conquista de Tenochtitlan, contaron con una serie de situaciones que les
fueron favorables, una de ellas fue la feroz dominación ejercida por los Mexicas o Aztecas sobre
todas las etnias que cubrían su vasto imperio, y que hizo que, llegado el momento, apoyaran a
Cortés como también los caballos, la pólvora, las naves y el manejo de sus velas, las espadas de
acero y las armaduras de los españoles que causaron gran impresión entre los indígenas.14
10
MORENO RUÍZ, Alfredo: Obras del Municipio de Naucalpan de Juárez, Estado de México 1976, p.10.
11
RUÍZ DE CHÁVEZ, Mario,. Obr. cit.., p. 54.
12
Naucalpan Nuestro Valor Común, Obr. cit.
13
http://www.edomex.com.mx 12/02/04.
14
Naucalpan Nuestro Valor Común, Obr. cit.
4
En Naucalpan como en otros municipios hubo escenas importantes que ocurrieron, como el que
sucedió en el año “…1520 Hernán Cortés sale huyendo de Tenochtitlán y junto a un ahuehuete
(actualmente conocido como árbol de la "Noche Triste”) el conquistador lloró al darse cuenta de
sus grandes pérdidas en hombres, armamentos y el botín en oro y joyas; derrotados éstos por
Cuitláhuac y el ejército mexica”. Otra escena relacionada con la primera es que “…durante la
huída de Hernán Cortés y sus aliados, a su paso por Naucalpan, abandonaron la imagen de una
virgen en la oquedad de un maguey en el cerro de Otacompulco (hoy cerro de los Remedios) la
que fue rescatada por el soldado español Juan Rodríguez de Villafuerte en los sucesos de la
“Noche Triste” en 1520 (posteriormente puesta en la Iglesia de los Remedios).”15
En el Distrito Federal, ante la apremiante saturación poblacional que lo acosaba, se decretó una
ley que prohibía la creación de nuevos fraccionamientos dentro de sus limites geográficos y el
gobierno del estado de México dictó, en la década de los cuarenta, una ley promoviendo la
industrialización del estado y concediendo exenciones de impuestos y otras facilidades a las
industrias que se establecieran en su territorio.16
Como vemos, que se han rescatado algunos indicios del pasado que se encuentran en Naucalpan,
los que se mencionaron en los párrafos anteriores, así como de las construcciones religiosas y los
personajes importantes que han hecho del Municipio un lugar importante, que nos regala su
historia.
En México, desde su fundación se realizan acciones en apoyo a la salud física, mental, educación
y desarrollo de los niños, a través de la Historia Social, se ha visto que importantes sectores de la
población han sido marginados durante generaciones de los beneficios de la salud, alimentación,
educación, vivienda y trabajo, sin embargo, “...al arribo de los españoles la atención médica en
15
Idem
16
RUIZ DE CHÁVEZ, Mario, Obr. cit., p. 76.
5
Mesoamérica tenía tal desenvolvimiento que fue motivo de sorpresa para los europeos. En los
códices se hace evidente la importancia y capacidad médica que tenían los diferentes grupos
indígenas, siendo notables los cuidados que se prodigaban a los niños y las indicaciones para
impartirles preceptos de higiene preventiva, alimentación y medicamentos.”17
Durante la Colonia fueron pocas las fundaciones benéficas a favor de los niños. En el siglo XVI
Vasco de Quiroga estableció una Casa de Cuna; Fray Bernardino Álvarez, un asilo y una escuela
para niños; y el Doctor Pedro López, otra Casa de Cuna que siguió funcionando hasta el siglo
XVII, a partir de la mitad del siglo XVIII se fundaron nuevos hospicios, asilos, la Casa de los
Niños Expósitos en la Ciudad de México. Durante los primeros cincuenta años de vida
independiente de México, hubo proyectos para mejorar la protección a la niñez y más adelante
fue notable la obra de la Emperatriz Carlota, quién fundó al Hospital de la Maternidad e
infancia.18
En el Estado de México la preocupación del sector público por proteger y asistir en forma
institucionalizada a la mujer, al niño y a la familia, se vio canalizada en el último cuarto del siglo
XIX, al crearse un organismo mixto denominado Patronato de beneficencia.
“... el 5 de abril de 1904 el general José Vicente Villada inauguró oficialmente la Estancia Infantil
Gota de Leche, brindando atención médica gratuita y suministrando medicamentos necesarios.
Esta institución benefactora fue sostenida durante muchos años por la iniciativa privada.”20
17
Alcaldes Defensores de los niños, Centro Nacional de Desarrollo Municipal, Guía Técnica No. 27, Centro Nacional de Desarrollo Municipal de
la Secretaría de Gobernación. México D.F., 1995, p. 13.
18
Idem.
19
Ibid, p. 14
20
http://www.difnacional.gob.mx 27/02/04.
6
“Carmen Cardoso de Villada, esposa del general José Vicente Villada, fue la primera mujer que
se hizo cargo de la beneficencia pública...”21
“En 1905, se inaugura el Hospicio de los Niños y en 1922 se crea el Centro de Higiene
atendiendo a la propuesta del Congreso Nacional del Niño.” “Entre 1928 y 1930 con los
auspicios del Presidente, Emilio Portes Gil, se instituye el Comité Nacional de Protección a la
Infancia”22 con el propósito de ampliar los programas de alimentación y atención en caso de
orfandad, abandono y mendicidad.
En el año de “...1929, se tiene como programa Gota de leche la cual cubría la función de
proporcionar alimento a niñas y niños de la periferia de la ciudad de México.”23
En 1937 se crea el Departamento de Asistencia Social Infantil; no es sino hasta mediados del
siglo XX, cuando se alcanza el equilibrio para la atención de servicios asistenciales del Gobierno
y de la Iniciativa Privada.24
Posteriormente, “...en los años cuarenta, el gobierno mexicano creó una subsecretaría
especializada en la asistencia pública, la cual compartía con la de Salubridad, las funciones de
atención a los grupos sociales con mayores desventajas.”25
En 1942, por disposición del general Manuel Ávila Camacho, entonces Presidente de la
República, el apoyo que se brindaba a la Gota de Leche se transformó en desayunos escolares y
se crearon los comités respectivos.
21
http://www.edomex.gob.mx 29/02/04
22
http://www.elbalero.gob.mx 29/02/04
23
http://www.difnacional.gob.mx 27/02/04
24
Alcaldes Defensores de los niños, Obr. cit., p.14
25
http://www.difnacional.gob.mx 27/02/04
7
Estado de México, primer acontecimiento jurídico en su tipo a nivel nacional y el segundo en
América Latina.26
A partir del 1º de febrero de 1961, por decreto del Presidente Adolfo López Mateos se crea el
Instituto Nacional de Protección a la Infancia (INPI), como organismo público descentralizado
cuyo objetivo inicial fue el de prestar servicios asistenciales y la ministración de desayunos, y en
diciembre de 1975, cambio su denominación por Instituto Mexicano Para la Infancia y la Familia
(IMPI), y así, se complementó su asistencia en el desarrollo de la familia, por otro lado en 1968,
es creado por Decreto Presidencial, el Instituto Mexicano de Asistencia a la Niñez (IMAN), con
el fin primordial de contribuir a resolver los problemas originados por el abandono, la
explotación de menores, desvalidos, discapacitados o con ciertas enfermedades.27
Por un tiempo conviven el IMAN y el Instituto Mexicano para la Infancia y la Familia (IMPI). La
confluencia de estas dos instituciones dio origen, en 1977, al actual Sistema Nacional para el
Desarrollo Integral de la Familia (DIF), que reunió los esfuerzos gubernamentales enfocados a
atender problemas de las familias de las niñas y los niños, pero que a lo largo del tiempo amplió
su espacio de acción ante la problemática, cada vez más compleja, que plantea el campo de la
asistencia social establecido en los tres niveles de gobierno.28
A nivel municipal las acciones son elementos importantes, ya que en éstos tienen la característica
de relacionarse estrecha y directamente con la población, claro con la participación y apoyo de
los sectores público, privado y la comunidad en general, en la que se cumple un papel
trascendental fortaleciendo el nexo entre la información, el análisis y la acción.
26
Informe de actividades anuales: en El Financiero, México, junio 1994, p. 31.
27
Alcaldes Defensores de los niños, Obr. cit., p.15.
28
http://www.difnacional.gob.mx 27/02/04
29
Reseña del DIF..., en Compro y vendo en Tecamachalco, Estado de México, mayo 1996, p. 26.
30
Informe de actividades anuales: en El Financiero, México, junio 1994, p. 31.
8
Juárez∗), el que cubría el objetivo primario de procurar la nutrición básica de la niñez, educción
preescolar, Menor en Circunstancias Especialmente Difíciles (M.E.C.E.D.), Desarrollo Integral
del Adolescente (DIA), atención psicológica, servicio médico y dental; en general con diversos
programas que procuran la atención integral a la población Naucalpense que se encuentra en
estado de vulnerabilidad.
El Sistema DIF, está integrado por un organismo central, el DIF nacional, que de acuerdo a la
Ley sobre el Sistema Nacional de Asistencia Social debe coordinar las actividades en la materia,
así como por 32 sistemas estatales DIF y los 125 Sistemas Municipales DIF que actualmente
existen.
El Marco Jurídico que regula sus actividades está basado en los siguientes ordenamientos: la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, la Constitución Política del Estado Libre
y Soberano de México, Ley General de Salud, Ley Estatal de Salud, Ley Orgánica Municipal del
Estado de México, Ley de Asistencia Social, Ley que crea a los Organismos Públicos
Descentralizados de Asistencia Municipal Denominados “Sistemas Municipales para el
∗
En las placas del DIF aparece como primera presidenta la Sra. Virtudes Yánez de Becerril esposa del Presidente Municipal que gobernó en la
administración 1958-1969, lo que no se sabe es si en el Ayuntamiento se proporcionaba el servicio que actualmente le corresponde al DIF, ya que
en ese año aún no era constituido como tal. (En las actas de Cabildo de ese año no se menciona alguna actividad relativa a dicho servicio).
9
Desarrollo Integral de Familia”, los Planes de Desarrollo Nacional, Estatal y Municipal, además
del citado convenio de fusión de 1985 que da lugar al DIF y finalmente el Bando Municipal.
Dentro de la gama de actividades que ha efectuado el Sistema Municipal DIF Naucalpan desde su
inicio a la actualidad podemos mencionar algunas: inauguración de centros, crecimiento de la
estructura y en diversos programas como: Club de la Calle, Centros Integrales, Clínicas de Salud,
Bibliotecas interactivas, remodelaciones de los inmuebles que constituyen el Sistema, creación
del Archivo de Concentración, etc., que da como resultado el mejoramiento de los servicios que
se le proporciona a la comunidad Naucalpense, así ofrecer los servicios a mayor número de
personas con mejores programas.
Aunado a esto en el año 2003, el Sistema Municipal del DIF en Naucalpan toma el reto de
participar en la Certificación con la Norma de Calidad ISO-9001:2000, que establecerá los
procedimientos necesarios para llevar a cabo el mejoramiento de los servicios que se proporciona
a la comunidad Naucalpense.
En toda institución es imprescindible contar con un Marco Legal, que nos permita normar las
actividades que se realizan en el Archivo, por lo que se debe tomar en cuenta la Constitución,
Leyes, Códigos, Reglamentos, Dictámenes, etc., aplicables en este caso al Municipio de
Naucalpan, Estado de México, en referencia a las funciones, organización, estructura, etc., por el
que se crea el Archivo del Sistema Municipal DIF en Naucalpan.
31
REYES Pastrana, Jorge: Los archivos de trámite en la legislación federal y el Estado de México, en Normatividad archivística, México,
Archivo General de la Nación 1996, pp. 22-23.
10
Se deroga “El 24 de marzo de 1986 (...), al expedirse la Ley de Documentos Administrativos e
Históricos del Estado de México. Este ordenamiento tiene por objeto normar y regular la
administración de documentos administrativos e históricos de los poderes del estado, municipios
y organismos auxiliares...” 32
Como vemos en el Estado de México la situación del Marco Legal es un tema importante en
cuanto a la selección, ordenación, descripción, clasificación, expurgo de la documentación,
además que en el Municipio de Naucalpan se ha dado énfasis en cuanto a responsabilidades,
transparencia y el tiempo de resguardo, así nos encontramos con el siguiente Fundamento Legal.
ARTICULO 6o.- La manifestación de las ideas no será objeto de ninguna inquisición judicial o
administrativa, sino en el caso de que ataque a la moral, los derechos de tercero, provoque algún
delito o perturbe el orden público; el derecho a la información será garantizado por el Estado.
ARTICULO 8o.- Los funcionarios y empleados públicos respetarán el ejercicio del derecho de
petición, siempre que ésta se formule por escrito, de manera pacifica y respetuosa; pero en
materia política sólo podrán hacer uso de ese derecho los ciudadanos de la República.
32
Ibid, p. 23.
33
Ibid, p. 24.
11
A toda petición deberá recaer un acuerdo escrito de la autoridad a quien se haya dirigido, la cual
tiene obligación de hacerlo conocer en breve término al peticionario.
ARTICULO 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o
posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y
motive la causa legal del procedimiento.34
Artículo 5.- En el Estado de México todos los individuos son iguales y tienen las libertades,
derechos y garantías que la Constitución Federal, esta Constitución y las leyes del Estado
establecen.
El derecho a la información será garantizado por el Estado. La ley establecerá las previsiones que
permitan asegurar la protección, el respeto y la difusión de este derecho.
Los poderes públicos y los órganos autónomos transparentarán sus acciones, garantizarán el
acceso a la información pública y protegerán los datos personales en los términos que señale la
ley reglamentaria.
Esta Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México en su artículo 5, señala que
todos somos iguales con derechos y obligaciones, y concede el acceso a la información pública,
asegurando la protección, el respeto y la difusión en el Estado de México.
Artículo 4.- Todo documento que realicen los servidores públicos, deberán depositarse en los
Archivos de trámite correspondientes, en la forma y términos prevenidos por esta Ley, y demás
disposiciones administrativas que se dicten al respecto.
34
http://edomex.gob.mx 13/05/04
12
Artículo 8.- Los documentos de contenido administrativo de importancia, serán conservados por
20 años, y si el documento se vincula con las funciones de 2 ó más sujetos públicos, deberá
transmitirse la información correspondiente, para el efecto, del proceso o vaciado en otros
documentos.
Ningún documento podrá ser destruido, a menos, que, por escrito, lo determine la instancia
facultada para ese efecto, en términos de la presente Ley.
Artículo 21.- El titular de cada Organismo Auxiliar designará el personal responsable de sus
archivos, el cual procederá a lo siguiente:
Artículo 37.- Queda fuera del comercio y por ende, prohibida la enajenación a cualquier título,
de los documentos administrativos e históricos que obren en los archivos y unidades auxiliares
del Sistema Estatal de Documentación señalados en esta Ley. Los particulares que donen o a
quienes se les expropien dichos documentos, podrán obtener copia certificada exenta de pago.
Artículo 38.- Ningún servidor público o particular, puede adaptar, modificar, alterar o hacer
señalamientos, en los documentos administrativos e históricos, fuera de las disposiciones legales
o administrativas que se dicten.
Artículo 40.- Aquellas personas que en su manejo o consulta mutilen, destruyan o extravíen un
documento administrativo o histórico, de igual manera se harán acreedores a las sanciones de Ley
y serán denunciadas a las autoridades competentes.
Artículo 41.- Los servidores públicos o empleados de los Organismos Auxiliares que
contravengan este ordenamiento y demás disposiciones legales o administrativas,
independientemente de la aplicación de la Ley de Responsabilidad de los Servidores Públicos del
Estado y Municipios, se harán acreedores, según la gravedad de la falta cometida, a las siguientes
sanciones:
a) Amonestación.
b) Suspensión temporal del empleo.
13
c) Cese del empleo.35
Como vemos en la Ley de Documentos Administrativos e Históricos del Estado de México nos
marca que los documentos de carácter público deberán ser depositados en los respectivos
archivos, el plazo de la documentación administrativa de importancia será de 20 años
(expedientes de funcionarios), y la otra parte importante es la responsabilidad que recae en los
servidores públicos o usuarios de los documentos en caso de incurrir en: sustracción,
ocultamiento, modificación, alteración, mutilación, destrucción, etc. Además de realizar las
funciones archivísticas que emanen de la persona responsable del archivo.
I. Los inmuebles construidos en los siglos XVI al XIX, destinados a templos y sus anexos;
arzobispados, obispados y casas curiales; seminarios, conventos o cualesquiera otros
dedicados a la administración, divulgación, enseñanza o práctica de un culto religioso; así
como a la educación y a la enseñanza, a fines asistenciales o benéficos; al servicio y
ornato públicos y al uso de las autoridades civiles y militares. Los muebles que se
encuentren o se hayan encontrado en dichos inmuebles y las obras civiles relevantes de
carácter privado realizadas de los siglos XVI al XIX inclusive.
II. Los documentos y expedientes que pertenezcan o hayan pertenecido a las oficinas y
archivos de la Federación, de los Estados o de los Municipios y de las casas curiales.
III. Los documentos originales manuscritos relacionados con la historia de México y los
libros, folletos y otros impresos en México o en el extranjero, durante los siglos XVI al
XIX que por su rareza e importancia para la historia mexicana, merezcan ser conservados
en el país.36
Esta Ley es de gran importancia ya que en ella se menciona que los archivos son de carácter
histórico, así como los expedientes y las piezas arqueológicas, cabe mencionar que en los jardines
del DIF, nos encontramos con una pieza de carácter histórico como lo es la Cruz Atrial construida
en el siglo XVI.
35
Idem.
36
Idem.
14
LEY DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION
PUBLICA DEL ESTADO DE MEXICO
Artículo 1.- La presente Ley es reglamentaria de los párrafos segundo y tercero del artículo 5º de
la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México y tiene por objeto, tutelar y
garantizar, a toda persona, el ejercicio del derecho de acceso a la información pública y proteger
los datos personales que se encuentren en posesión de los Sujetos Obligados.
Artículo 4.- Toda persona tiene el derecho de acceso a la información pública, sin más
limitaciones que las establecidas en la presente Ley.
Artículo 10.- En la Administración y Custodia de los archivos de información pública, los sujetos
obligados, los servidores públicos habilitados y los servidores públicos en general, se ajustaran a
lo establecido por la Ley de Documentos Administrativos e Históricos del Estado de México.
Artículo 11.- Los Sujetos Obligados sólo proporcionarán la información que generen en el
ejercicio de sus atribuciones.
Artículo 12.- Los Sujetos Obligados deberán tener disponible en medio impreso o electrónico, de
manera permanente y actualizada, por lo menos, la información siguiente:
15
IV. La que contenga los sistemas, procesos, oficinas, ubicación, costos y responsables de atender
las solicitudes de acceso a la información, así como el registro de las solicitudes recibidas y
atendidas;
V. Nombre, dirección, teléfono y horarios de atención al público de los responsables de las
Unidades de Información;
VI. La contenida en los acuerdos y actas de las reuniones oficiales, de cualquier órgano
colegiado de los Sujetos Obligados;
VII. Presupuesto asignado y los informes sobre su ejecución, en los términos que establece el
Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado;
VIII. Padrones de beneficiarios de los programas desarrollados por el Estado y los municipios,
así como información disponible sobre el diseño, montos, acceso y ejecución de los programas
de subsidio, siempre y cuando la publicación de estos datos no produzca discriminación. Esta
disposición sólo será aplicable en aquellos programas que por su naturaleza y características
permitan la integración de los padrones de referencia;
IX. La situación financiera de los municipios, Poder Legislativo y sus órganos, Poder Judicial y
Consejo de la Judicatura, Tribunales Administrativos, Órganos Autónomos, así como de la deuda
pública municipal, conforme a las disposiciones legales aplicables;
X. La que proporcionen los partidos políticos a la autoridad electoral, a la que sólo tendrán
acceso los mexicanos;
XI. Los procesos de licitación y contratación para la adquisición de bienes, arrendamientos y
prestación de servicios que hayan celebrado en el área de su responsabilidad con personas físicas
o morales de derecho privado;
XII. Convenios que suscriban con otros entes de los sectores público, social y privado;
XIII. Mecanismos de participación ciudadana en los procesos de elaboración, implementación y
evaluación de políticas públicas y toma de decisiones;
XIV. Planeación, programación y contenidos de la información que difundan a través de los
diversos medios escritos y electrónicos;
XV. Agenda de reuniones públicas a las que convoquen los Sujetos Obligados;
XVI. Índices, catálogos de información pública y bases de datos personales disponibles;
XVII. Expedientes concluidos relativos a la expedición de autorizaciones, permisos, licencias,
certificaciones y concesiones;
XVIII. Los informes de las auditorias realizadas por los órganos de control interno, la Secretaría
de la Contraloría, los órganos de control interno de los Poderes Legislativo y Judicial, las
contralorías de los órganos autónomos, la Contaduría General de Glosa del Estado, las
contralorías municipales y despachos externos, las aclaraciones que correspondan; y, en su
oportunidad, las resoluciones de las responsabilidades de las mismas cuando estas hayan causado
Estado; y
XIX. Programas de trabajo e informes anuales de actividades.
Artículo 18.- Los Sujetos Obligados pondrán a disposición de las personas interesadas los medios
necesarios, a su alcance, para que éstas puedan obtener la información, de manera directa y
sencilla. Las unidades de información deberán proporcionar apoyo a los usuarios que lo requieran
y dar asistencia respecto de los trámites y servicios que presten.
Artículo 32.- Los Sujetos Obligados contarán con un área responsable para la atención de las
solicitudes de información, a la que se le denominará Unidad de Información.
16
Artículo 33.- Los Sujetos Obligados designarán a un responsable para atender la Unidad de
Información, quien fungirá como enlace entre éstos y los solicitantes. Dicha Unidad será la
encargada de tramitar internamente la solicitud de información y tendrá la responsabilidad de
verificar en cada caso que la misma no sea confidencial o reservada.
Artículo 34.- El responsable de la Unidad de Información deberá tener el perfil adecuado para el
cumplimiento de las obligaciones que se derivan de la presente Ley.
I. Recabar, difundir y actualizar la información pública de oficio a la que se refiere esta Ley;
II. Entregar, en su caso, a los particulares la información solicitada;
III. Auxiliar a los particulares en la elaboración de solicitudes y, en su caso, orientarlos sobre el
lugar donde les pueden proporcionar la información que solicitan;
IV. Efectuar las notificaciones a los particulares;
V. Proponer al Comité los procedimientos internos que contribuyan a la mayor eficiencia en la
atención de las solicitudes de acceso a la información;
VI. Proponer a quien preside el Comité de Información, los servidores públicos habilitados en
cada unidad administrativa;
VII. Llevar un registro de las solicitudes de acceso a la información, sus resultados y costos;
VIII. Presentar ante el Comité, el proyecto de clasificación de información;
IX. Las demás necesarias para facilitar el acceso a la información; y
X. Las demás que disponga esta Ley y las disposiciones reglamentarias.
Artículo 40.- Los Servidores Públicos Habilitados tendrán las siguientes funciones:
Artículo 41.- Los Sujetos Obligados sólo proporcionarán la información pública que se les
requiera y que obre en sus archivos. No estarán obligados a procesarla, resumirla, efectuar
cálculos o practicar investigaciones.
Artículo 42.- Cualquier persona, podrá ejercer el derecho de acceso a la información pública. Este
derecho podrá ejercerse de manera directa; cuando se trate de consultas verbales y mediante la
presentación de una solicitud por escrito, o en los formatos proporcionados por el Instituto a
través de la Unidad de Información respectiva. Cuando se realice una consulta verbal deberá ser
resuelta por la Unidad de Información en el momento, de no ser posible se invitará al particular a
17
iniciar el procedimiento de acceso; las consultas verbales no podrán ser recurribles conforme lo
establece la presente ley.
Artículo 82.- Para los efectos de esta ley son causas de responsabilidad administrativa de los
servidores públicos de los sujetos obligados:
Artículo 83.- Los servidores públicos de los sujetos obligados que incurran en las
responsabilidades administrativas establecidas en el artículo anterior, serán sancionados
conforme a las prescripciones de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del
Estado de México y Municipios.
Artículo 85.- En los casos en que el Instituto o el órgano equivalente, en su caso, determine que
por negligencia no se hubiese atendido alguna solicitud en los términos de esta ley, requerirá a la
Unidad de Información correspondiente para que proporcione la información sin costo alguno
para el solicitante, dentro del plazo de diez días hábiles a partir del requerimiento.37
37
Idem.
18
deberá cumplir con los requerimientos que se establecen en las normas y políticas de la
institución, especifica la forma de solicitud de la información y finalmente las sanciones
aplicables descritas en la Ley de Responsabilidades.
Artículo 93. Son causas de rescisión de la relación laboral, sin responsabilidad para las
instituciones públicas:
VI. Causar daños intencionalmente a edificios, obras, equipo, maquinaria, instrumentos, materias
primas y demás objetos relacionados con el trabajo, o por sustraerlos en beneficio propio;
VIII. Revelar los asuntos confidenciales o reservados así calificados por la institución pública o
dependencia donde labore, de los cuales tuviese conocimiento con motivo de su trabajo;
XV. Integrar los expedientes de los servidores públicos y proporcionar las constancias que éstos
soliciten para el trámite de los asuntos de su interés en los términos que señalen los
ordenamientos respectivos.
38
Idem.
19
LEY ORGÁNICA MUNICIPAL DEL ESTADO DE MÉXICO
Artículo 91.- Son atribuciones del secretario del ayuntamiento las siguientes:
Fracción IV. Llevar y conservar los libros de actas de cabildo, obteniendo las firmas de los
asistentes a las sesiones;
Fracción VI. Tener a su cargo el archivo general del ayuntamiento.39
En este caso la ley Orgánica Municipal del Estado de México no aplica al archivo del Sistema
DIF, pero es importante conocer que el cargo del archivo es del secretario del ayuntamiento y
darle la función necesaria en cuanto al control, uso y conservación de los documentos que se
tenga en su poder. Es importante mencionarlo ya que al término del periodo precaucional en el
Archivo del Sistema DIF, como segunda transferencia corresponde trasladar los documentos al
Archivo del Municipio.
También se consideran bienes del dominio público, las pinturas, murales, esculturas y cualquier
obra artística incorporada o adherida permanentemente a los inmuebles del Estado, de los
municipios o de sus organismos auxiliares, cuya conservación sea de interés general; los muebles
de propiedad estatal o municipal que por su naturaleza no sean normalmente sustituibles, como
documentos y expedientes de las oficinas, manuscritos, incunables, ediciones, libros,
documentos, publicaciones periódicas, mapas, planos, folletos y grabados importantes o raros, así
como las colecciones de estos bienes, colecciones, científicas o técnicas, de armas, numismáticas
y filatélicas, archivos, fonograbaciones, películas, videos; archivos fotográficos, cintas
magnetofónicas y cualquier otro objeto que contenga imágenes o sonido y las piezas artísticas o
históricas de los museos.
Artículo 68.- Los poderes Legislativo y Judicial, así como las dependencias, organismos
auxiliares o entidades de la administración pública estatal o municipal que utilicen, administren o
tengan a su cuidado los bienes a que se refiere esta ley, formularán los inventarios respectivos y
los mantendrán actualizados, remitiendo la información al registro que corresponda.40
39
Idem.
40
Idem.
20
En esta Ley de Bienes del Estado de México y sus Municipios en el artículo 14, se menciona a
los documentos, expedientes y archivo que se encuentren dentro del inmueble y que no sean
substituibles son bienes de dominio público, como consecuencia debemos formular los
inventarios respectivos y mantenerlos actualizados (artículo 68). Este es un artículo importante ya
que como lo menciona se deben realizar los inventarios respectivos de los bienes de dominio
público, donde se incluyen los documentos, sin indicar los puntos que deberá contener el
inventario.
Artículo 42.- Para salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que
deban ser observadas en la prestación del servicio público, independientemente de las
obligaciones específicas que correspondan al empleo, cargo o comisión, todo servidor público,
sin perjuicio de sus derechos y deberes laborales, tendrá las siguientes obligaciones de carácter
general:
IV. Utilizar los recursos que tenga asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión,
las facultades que le sean atribuidas o la información reservada a que tenga acceso por su función
exclusivamente para los fines a que estén afectos;
V. Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o
comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso, la
sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidas de aquellas;
XXVII. Proporcionar, en su caso, en tiempo y forma ante las dependencias competentes, la
documentación comprobatoria de la aplicación de recursos económicos federales, estatales o
municipales, asignados a través de los programas respectivos.41
41
Idem.
21
CÓDIGO ADMINISTRATIVO DEL ESTADO DE MÉXICO
Al hablar del código administrativo del Estado de México, se menciona que se encuentra dividido
en libros y los artículos que contempla son fraccionados, en este artículo 13.75 dicta que la
conservación de los de la documentación administrativa tendrá un periodo precaucional de por lo
menos 5 años.
El Código Penal marca las delitos que considera como graves y las penas que se impondrán a las
personas que hagan un mal uso de los documentos que se resguardan en los archivo Estatales y
Municipales.
“Artículo 9.- Se califican como delitos graves...” “...el delito de falsificación de documentos
previsto en el artículo 170 fracción II; el que se refiere a la falsificación y utilización
indebida de títulos al portador, documentos de crédito público y documentos relativos al
crédito señalado en el artículo 174;...”43
Artículo 108.- Comete el mismo delito el que residiendo en territorio ocupado por el gobierno
bajo la protección y garantía de éste, proporcione voluntariamente a los rebeldes, hombres para el
servicio de las armas, municiones, dinero, víveres, medios de transporte o de comunicación, o
impida que las fuerzas de seguridad pública del gobierno reciban esos auxilios, se le impondrán
de dos a quince años de prisión y de treinta a doscientos días multa.
La prisión será de uno a tres años, si residieren en territorio ocupado por los rebeldes.
42
Idem.
43
Idem.
22
Artículo 167.- A quien falsifique documentos públicos o privados, se le impondrán de seis meses
a cinco años de prisión y de treinta a trescientos cincuenta días multa.
La penalidad será de dos a siete años de prisión y de cien a setecientos días multa, si el
documento es una credencial o medio de identificación de los autorizados oficialmente para los
miembros del Ministerio Público o de las corporaciones policiacas, así como de los integrantes
del Poder Judicial.
Artículo 168.- El delito de falsificación de documentos se comete por alguno de los medios
siguientes:
I. Estampando una firma o rúbrica falsa, aunque sea imaginaria, o alterando una verdadera;
II. Aprovechando indebidamente una firma o rúbrica en blanco ajena, extendiendo una
obligación o liberación o cualquier otro documento que pueda comprometer los bienes, la honra,
la persona o la reputación de otra, o causar un perjuicio a la sociedad, al Estado, al municipio o a
un tercero;
III. Alterando el contexto de un documento verdadero, después de concluido y firmado, si esto
cambiare su sentido sobre alguna circunstancia o punto substancial, ya sea que se haga
añadiendo, enmendando o borrando, en todo o en parte, una o más palabras, cifras o cláusulas o
variando la puntuación;
IV. Variando la fecha o cualquier otra circunstancia relativa al tiempo de la ejecución del acto
que se exprese en el documento;
V. Atribuyéndose el que extienda el documento o atribuyendo a la persona en cuyo nombre lo
hace, un nombre o una investidura, calidad o circunstancia que no tenga y que sea necesaria para
la validez del acto;
VI. Redactando un documento en términos que cambien el convenio celebrado, en otra diversa,
en que varíen las declaraciones o disposiciones del otorgante, las obligaciones que se propuso
contraer a los derechos que debió adquirir;
VII. Añadiendo o alterando cláusulas o declaraciones o asentando como ciertos hechos falsos,
como confesados los que no están, si el documento en que se asientan se extendiere para hacerlos
constar como prueba de ellos;
VIII. Expidiendo un testimonio supuesto de documentos que no existen; dándolo de otro
existente que carece de requisitos legales suponiendo falsamente que los tiene; o de otro que no
carece de ellos, pero agregando o suprimiendo en la copia algo que importe una variación
sustancial;
IX. Alterando un perito traductor o paleógrafo el contenido de un documento, al traducirlo o
descifrarlo; y
X. Reproduciendo credenciales, medios de identificación, o formas oficiales, sin autorización y si
éstas fueran empleadas para cometer un ilícito.
23
Artículo 169.- Para que el delito de falsificación de documentos sea penado, se necesita que
concurra cualquiera de los requisitos siguientes:
I. Que el falsario se proponga sacar algún provecho para sí o para otro;
II. Que resulte o pueda resultar perjuicio a la sociedad, al Estado, municipio o a un particular, ya
sea en los bienes de éste o en su persona, en su honra o reputación; y
III. Que el falsario haga la falsificación sin consentimiento de la persona a quien resulte o pueda
resultar perjuicio o sin el de aquella en cuyo nombre se hizo el documento.
Artículo 173.- Al que dolosamente haga uso de un objeto o documento falso o alterado,
pretendiendo que produzca efectos legales, se le impondrá prisión de uno a cuatro años y de
treinta a doscientos cincuenta días multa.
Se impondrá la misma pena al que dolosamente haga uso de un documento verdadero expedido a
favor de otro como si fuera expedido para sí.
Se impondrán de dos a seis años de prisión y de treinta a trescientos cincuenta días multa, si los
objetos o documentos fueren oficiales.
Artículo 174.- Se impondrán de cuatro a diez años de prisión y de ciento cincuenta a quinientos
días de salario mínimo de multa al que:
I. Produzca, imprima, enajene aún gratuitamente, distribuya, altere o falsifique tarjetas, títulos o
documentos para el pago de bienes y servicios o para disposición de efectivo, sin consentimiento
de quien esté facultado para ello;
II. Adquiera, utilice, posea o detente indebidamente, tarjetas, títulos o documentos para el pago
de bienes y servicios, a sabiendas de que son alterados o falsificados;
III. Adquiera, utilice, posea o detente indebidamente, tarjetas, títulos o documentos auténticos
para el pago de bienes y servicios, sin consentimiento de quien esté facultado para ello;
IV. Altere los medios de identificación electrónica de tarjetas, títulos o documentos para el pago
de bienes y servicios; y
V. Acceda indebidamente a los equipos electromagnéticos de las instituciones emisoras de
tarjetas, títulos o documentos para el pago de bienes y servicios o para disposición de efectivo.
Si el sujeto activo es empleado o dependiente del ofendido, las penas aumentarán en una mitad.
En el caso de que se actualicen otros delitos con motivo de las conductas a que se refiere este
artículo se aplicarán las reglas del concurso.
IV. Los abogados que teniendo a su cargo la custodia de documentos, los extraviaren por
negligencia inexcusable.
A los responsables de este delito se les impondrán de uno a tres años de prisión y de cincuenta a
setecientos días multa, además de seis meses a dos años de suspensión del derecho de ejercer la
actividad profesional y privación definitiva en caso de reincidencia.
24
Artículo 290.- Son circunstancias que agravan la penalidad en el delito de robo y se sancionarán
además de las penas señaladas en el artículo anterior con las siguientes:
Artículo 311.- Cuando el delito se cometa por medio de inundación, incendio o explosión, a las
penas señaladas en el artículo anterior se agregarán:
II. De dos a siete años de prisión y de cincuenta a ciento setenta y cinco días multa, cuando se
ocasione a bienes de valor científico, artístico o cultural; y
III. De tres a ocho años de prisión y de setenta y cinco a doscientos días multa, cuando se
ocasione a bienes muebles o inmuebles, o documentos afectos a él, de manera que interrumpa el
servicio público.44
Como se ve, estos artículos contenidos en el Código Penal, son de gran importancia ya que
muchos de los que usan los documentos desconocen las penas y los delitos en los que incurren
por desconocimiento de las Leyes, en la que menciona ciertos delitos como el de falsificación,
robo, sustracción, alteración, perdida, provocación de inundación, incendio o explosión.. Esto
quiere decir que cada vez más se le pone énfasis al uso de los documentos que realmente son de
gran importancia para la institución generadora.
44
Idem.
25
Artículo 346.- La documentación contable original que ampare inversiones en activo fijo, deberá
conservarse en el Archivo Contable Gubernamental, hasta que se den de baja los activos que
respaldan.
Artículo 361.- Son infracciones y sanciones aplicables a los contribuyentes:
VI. Destruir o inutilizar los registros contables cuando no haya transcurrido el plazo durante el
cual conforme a la ley los deban conservar; y se sancionará con una multa de cinco hasta veinte
días de salario mínimo general del área geográfica que corresponda.
VIII. No presentar o no proporcionar, o hacerlo extemporáneamente, los avisos, declaraciones,
solicitudes, datos, informes, copias, libros o documentos que exija este ordenamiento; no
comprobarlos, o no aclararlos, cuando las autoridades fiscales lo soliciten; y se sancionará con
una multa de diez a veinte días de salario mínimo general vigente del área geográfica que
corresponda.
IX. Presentar los avisos, declaraciones, solicitudes, datos, informes, copias, libros y documentos
a que se refiere la fracción anterior, incompletos o con errores que traigan consigo la evasión de
una contribución; y se sancionará con una multa de diez hasta cincuenta días de salario mínimo
general del área geográfica que corresponda, siempre que no pueda precisarse el monto de la
contribución omitida. De lo contrario, la multa será hasta de un tanto del importe de dicha
contribución.
X. Presentar los avisos, declaraciones, solicitudes, datos, informes, copias, libros y documentos a
que se refieren las dos fracciones anteriores, alteradas o falsificadas; y se aplicará la sanción
prevista en la fracción anterior.
XIII. Resistirse por cualquier medio a las visitas de verificación; no proporcionar los datos,
informes, libros, documentos, registros y en general los elementos necesarios para la práctica de
la visita; y se sancionará con una multa de veinte hasta cien días de salario mínimo general del
área geográfica que corresponda.
XIV. No conservar los registros contables y documentos que le sean dejados en calidad de
depositario, por los visitadores al estarse practicando visitas de verificación; y se aplicará la
sanción prevista en la fracción anterior.45
La importancia de los documentos fiscales y contable es alta por el tipo de información que
contienen, ya que sirve de evidencia en relación a los ingresos y egresos del sistema,
presupuestos asignados y las partidas para cada subdirección, además de contener los originales
de todos los movimientos que realiza el Sistema, por ello la importancia de hablar de este Código
Financiero en sus artículos 345, 346 y 361, donde se dictan los plazos de conservación para
ciertos tipos de documentos y dónde deberán ser resguardados después de concluir el tramite.
45
Idem.
26
REGLAMENTO SOBRE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
PÚBLICA DEL MUNICIPIO DE NAUCALPAN DE JUÁREZ, ESTADO DE MÉXICO.
27
XV. Las concesiones, permisos o autorizaciones otorgados, especificando los titulares de
aquellos;
XVI. Las contrataciones, adquisiciones, arrendamientos y servicios que se hayan celebrado en
términos de la legislación aplicable;
XVII. El marco normativo actualizado, aplicable a la administración publica municipal;
XVIII. Los informes oficiales de ley, con la estructura y alcance aprobados por cabildo;
XIX. Los programas de participación ciudadana, especificando los mecanismos, requisitos y
beneficios de los mismos;
XX. Informe semestral sobre el estado que guarda la administración de la tesorería y finanzas;
XXI. Los convenios de coordinación realizados con otros ayuntamientos, gobierno estatal,
federal y organismos no gubernamentales, señalando el objetivo y términos de los
mismos;
XXII. La información relativa a las actividades culturales, deportivas y recreativas a realizar;
XXIII. La localización geográfica de las centrales de abasto, mercados, rastros y panteones;
XXIV. La información actualizada en materia de protección civil;
XXV. Los acuerdos tomados por sesión de cabildo; y
XXVI. Un índice temático que contenga un listado de los expedientes generados que están en
situación de confidencialidad por las unidades administrativas, especificando: la unidad
administrativa que lo genero, fecha de elaboración, si esta o no reservado y en caso de
estarlo, fundamento y plazo de reserva.
La información a que se refiere este artículo deberá publicarse de tal forma que sea fácil de
entender y acceder, asimismo deberá ser veraz, confiable y verificable mediante fuentes de
información acreditadas, así como procedimientos de compilación, comparación, medición y
estadísticos más actualizados.
ARTICULO 6.- La información señalada en el artículo anterior deberá estar a disposición del
público en general, a través de medios de comunicación impresos y/o electrónicos.
ARTICULO 18.- Los costos por obtener la información se sujetaran a lo dispuesto por el Código
Financiero del Estado de México.
En caso de que la información sea enviada por correo electrónico, el acceso a la información será
gratuito.
ARTICULO 23.- Las dependencias y entidades sólo estarán obligadas a entregar documentos
que se encuentren en sus archivos. La obligación de entregar información se dará por cubierta
cuando se pongan a disposición del solicitante, para consulta, los documentos en el sitio en donde
se encuentren, o bien mediante la expedición de copias simples, certificadas o cualquier otro
medio simple que sea posible.
En caso de que la información solicitada esté clasificada como reservada o confidencial se deberá
comunicar por escrito, fundamentando y motivando las causas de dicha clasificación.
28
ARTICULO 30.- Serán causa de Responsabilidad Administrativa de los servidores públicos por
incumplimiento de las obligaciones establecidas en el reglamento las siguientes:
46
Idem.
29
TERCERO: El presente dictamen establece la metodología bajo la cual se llevarán a cabo los
procesos de selección documental preliminar y final, de los acervos documentales de trámite
concluido existentes en los archivos de los Poderes del Estado y municipios.
CUARTO: Las disposiciones establecidas en este dictamen son de observancia obligatoria para
todas y cada una de las unidades administrativas de los Poderes del Estado y municipios, en lo
concerniente a la selección preliminar y final de sus acervos documentales de trámite concluido.
OCTAVO: Serán las unidades administrativas quienes realicen, con sus propios recursos, los
procesos de selección documental preliminar o final conforme a lo señalado en el presente
dictamen.
DÉCIMO: Los documentos que hayan sido extraídos de los expedientes, como de los procesos
de selección preliminar y final aplicados, no podrán eliminarse sin la aprobación de la Comisión
Dictaminadora de Depuración de Documentos, que es la única instancia facultada por Ley para
otorgar los permisos al respecto.
30
en los expedientes, sin importar si éstos son manuscritos, mecanoescritos o informáticos,
excepto aquellos que se encuentran duplicados.
c) Si en el expediente no existe el documento original y sólo se localizan de él copias al
carbón, fotostáticas, de microfilme o de cualquier otra clase, se preferirá para su
conservación aquélla que contenga la firma autógrafa del titular de la unidad
administrativa que lo generó.
d) Cuando en los expedientes existan dos o más copias al carbón, fotostáticas, de microfilme
o de cualquier otra naturaleza del mismo documento, sólo se deberá conservar un
ejemplar en el expediente, procurando que éste sea el más legible y mejor conservado.
e) Se separarán de los expedientes todos aquellos documentos cancelados o carentes de la
firma autógrafa o facsimilar del servidor público que los generó, no importando que éstos
sean originales o copias exceptuando de ello a los manuales, proyectos, estudios,
programas, investigaciones, informes de actividades, presupuestos, planos, estadísticas y
en general cualquier documento no convencional.
f) Se extraerán todos los borradores de escritos localizados en los expedientes, sin importar
su presentación o contenido, en virtud de que éstos no son hechos para cumplir un trámite,
sino sólo para preparar el texto, la diagramación y demás características de un documento.
g) Deberán ser separados del expediente las “tarjetas informativas”, “tarjetas de
recordatorios”, “tarjetas de recados” y en general aquellos tipos documentales informales,
cuya finalidad es la de recordar o dar a conocer actividades o sucesos temporales.
h) Se extraerán aquellos documentos cuyo propósito sea el de notificar algún acontecimiento
luctuoso, festivo o cívico, como por ejemplo: esquelas, tarjetas navideñas, felicitaciones,
invitaciones, etc., conservando de éstas últimas un ejemplar de las emitidas con motivo de
la realización de eventos realizados por la institución generadora de la documentación.
i) Se separarán de los expedientes aquellos documentos que tienen un uso temporal
definido, tales como solicitudes de audiencia, recados telefónicos, registros de llamadas
telefónicas, tarjetas de presentación y controles de envío de fax, entre otros.
j) Las formas valoradas que se encuentran en blanco y sean ya obsoletas por concluir su
temporalidad administrativa, deberán ser extraídas de los expedientes donde se localicen,
y para su eliminación física se recabará la autorización del Órgano de Control interno de
la Dependencia o Ayuntamiento al que pertenezca la unidad administrativa que esté
realizando el proceso de selección documental, el cual levantará un acta administrativa
interna que avale su destrucción.
k) Los formatos en blanco que por algún motivo hayan quedado obsoletos, podrán extraerse
de los expedientes donde se localicen, ya que técnicamente no son considerados como
documentos al carecer de información.
l) Las publicaciones oficiales, los estudios inéditos, los documentos bibliohemerográficos,
audiovisuales, gráficos, no convencionales o de cualquier otra naturaleza, que se localicen
en el acervo documental sometido al proceso de selección preliminar y que no formen
parte de los asuntos contenidos en los expedientes, deberán ser separados, organizados,
identificados e inventariados, para proceder a su transferencia a la unidad documental que
corresponda. En el caso de existir duplicados de las publicaciones oficiales y de
documentos bibliográficos o cuyos contenidos ya hubieran quedado obsoletos, deberán
ser donados a bibliotecas o instituciones culturales del Estado, conservando dos
ejemplares de cada uno de ellos en el acervo motivo del proceso de selección, a efecto de
enviarlos al archivo de concentración, en donde se conservarán permanentemente.
31
DÉCIMO QUINTO: Para la aplicación del proceso de selección documental final de los
expedientes de asuntos concluidos, los archivos de concentración de los Poderes del Estado y
municipios observarán lo señalado en los dictámenes emitidos por la Comisión Dictaminadora de
Depuración de Documentos, en los Catálogos de Disposición Documental y en el siguiente
procedimiento.
32
h) Se extraerán de los expedientes las copias al carbón, fotostáticas, de microfilme o de
cualquier otra índole, excepto las generadas por la unidad administrativa a la cual
pertenecen los documentos sometidos al proceso de selección final, con las que se
integran minutarios o sirven como acuse de recibo.
i) La aplicación del proceso de selección documental final a los expedientes del personal al
servicio del Estado o de los municipios, quedará restringido a los pertenecientes a los
fallecidos, jubilados o que hayan sido dados de baja definitiva de su empleo y sin
posibilidad de reingresar al sector público.
j) Los documentos que integran los expedientes clínicos de los trabajadores al servicio del
Estado y de los municipios, sólo podrán someterse al proceso de selección documental
final cuando los servidores públicos hayan sido separados en forma definitiva de su
empleo o fallecido.
k) La aplicación de los criterios establecidos en los dictámenes de valoración y en los
Catálogos de Disposición Documental emitidos por la Comisión Dictaminadora de
Depuración de Documentos, queda restringida a los expedientes de trámite concluido
existentes en los archivos de concentración, y sólo de manera especial, cuando la propia
Comisión Dictaminadora así lo juzgue conveniente, se podrá utilizar en los archivos de
gestión.
l) Los tipos documentales que ya han sido valorados y dictaminados por la Comisión, pero
que por reformas administrativas hayan sufrido alguna modificación en lo referente a su
formato y no en cuanto a su finalidad, no requerirán de la elaboración de un nuevo
dictamen.
m) Cuando en el acervo existan tipos documentales que hubieran sido valorados y
dictaminados, pero que por reformas a la legislación se amplíe o disminuya el tiempo de
prescripción de la acción que les dio origen, la unidad administrativa interesada deberá
solicitar a la Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos la modificación del
dictamen correspondiente.
n) Los documentos que por descuido o negligencia del titular o responsable del archivo se
encuentren en malas condiciones físicas, no podrán ser eliminados hasta en tanto la
Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos determine lo conducente.
o) Al realizar el proceso de selección documental final, sólo se deberán extraer de los
expedientes aquellos tipos documentales cuyo dictamen de valoración así lo determine,
dejando en el expediente aquellos que hayan sido dictaminados como conservables por el
valor de su información, para su posterior transferencia al archivo histórico.
p) Si al momento de realizar el proceso de selección final se localizan en los expedientes
tipos documentales que no han sido valorados y dictaminados por la Comisión
Dictaminadora de Depuración de Documentos, éstos deberán permanecer en el expediente
en tanto se hace la solicitud a la Comisión para su valoración y la emisión del dictamen
respectivo.
q) Concluido el proceso de selección documental final, el titular o responsable del archivo de
concentración solicitará por escrito a la Comisión Dictaminadora de Depuración de
Documentos la revisión técnica de éste, con el propósito de que autorice la eliminación de
aquellos documentos dados de baja, anexando para tal efecto un inventario y/o relación en
donde se especifiquen los siguientes datos: nombre de cada uno de los tipos
documentales; dictamen aplicado; período (años extremos) de cada tipo documental; y
cantidad de cada uno. Asimismo, deberá remitir un ejemplar de cada tipo documental
considerado como destruible.
33
r) La unidad administrativa integrará un expediente en donde obre el acta de autorización de
eliminación de documentos emitida por la Comisión Dictaminadora de Depuración de
Documentos, así como un ejemplar de cada uno de los documentos eliminados, el cual
deberá de conservarse permanentemente en la propia unidad administrativa.
DÉCIMO SÉPTIMO: La eliminación de los documentos, una vez autorizada por la Comisión
Dictaminadora de Depuración de Documentos, se hará a través del proceso de trituración, y al
material resultado de dicho proceso las unidades administrativas de los Poderes del Estado y
municipios podrán darle el destino que estimen más conveniente.47
Como vemos, el Dictamen 1618 nos determina las normas, políticas y procedimientos para la
selección de documentos preliminar y final (expurgo y depuración), tanto de los acervos de
trámite concluido existentes en las unidades administrativas como del archivo de concentración
donde se debe aplicar la depuración concerniente a los Poderes del Estado y municipios.
Coadyuvando con esto a la acumulación de una posible acumulación excesiva de la
documentación que no tiene función importante para la institución.
El Archivo “Muerto” como se le denominaba en sus inicios, se organizaba en cada área, hasta
llegar a la saturación del lugar, cuando esto sucedía solicitaban apoyo a la Subdirección de
Administración (responsable de este archivo), quien solamente con prestar la llave se llevaba a
cabo la transferencia de documentos al archivo de concentración (actualmente llamado así) sin
inventario, oficio u otro instrumento de control; acomodándolos en lugares desocupados sin
importar el orden que se requería. No había nada que identificará la documentación o el área a la
cual pertenecían. Al buscar un documento era necesario mover varias cajas, revisando
expedientes y carpetas, verificando que fueran del área correspondiente, sin obtener la
información requerida.
La organización del archivo del Sistema Municipal DIF, Naucalpan se planea para obtener
resultados favorables en cuanto al servicio que proporciona, que se relaciona con los recursos
47
Gaceta del Gobierno (Periódico Oficial del Gobierno, Constitucional del Estado de México), No. 76 del 15/10/98.
34
necesarios como el personal adecuado, las instalaciones necesarias, el mobiliario apropiado para
la guarda de la documentación que se genera, los programas para la recuperación de la
información y la forma de organización en los documentos, realizando por parte de las áreas y el
archivo la selección documental preliminar y la selección documental final, evitando con esto la
llamada explosión documental en el sistema DIF Naucalpan, llegando a conservar lo realmente
importante para la institución.
El archivo debe cumplir determinadas funciones que involucran aspectos físicos y humanos, sin
los cuales es imposible que cualquier institución realice el trabajo de organizar, identificar,
inventariar, expedientar, valorar, depurar, etc., que sin éstas actividades no cumpliría con su
razón de ser.
Para llevar a cabo dicha ordenación debemos contar con el organigrama funcional de la
institución en forma especifica, la que nos va a dar la pauta para determinar los fondos secciones
y series que conforman el Archivo de Concentración del Sistema DIF en Naucalpan de Juárez,
Estado de México.
Figura No. 1
35
1.3.1 ORGANIGRAMA DEL SISTEMA
Toda institución pública determina su estructura de acuerdo a las funciones para las que fue
creada y estas a su vez se conocen en un Organigrama funcional que da el lugar a cada área que
se crea dentro del Sistema.
Como sabemos, debemos estar al tanto de la evolución de éstos, porque para la organización de
los documentos, nos desempeñamos de acuerdo a los organigramas y un cambio repercute en la
ubicación y organización.
Ver anexos 1 y 2 (organigramas general y de área).
Las funciones que se realizan dentro del archivo de concentración del Sistema Municipal DIF,
representan actividades para los responsables de esta área que son quienes informan los
resultados obtenidos en la administración correspondiente.
Para la realización de estas actividades se requiere que desde el alto nivel jerárquico hasta el
auxiliar del archivo, apoyen de diferente forma, con la aprobación del proyecto, aceptación de
presupuesto, recursos humanos, recursos materiales (insumos), recursos técnicos y tecnológicos.
36
1.3.1.1.1 PRESIDENCIA
1. Aceptación del proyecto para la organización del archivo con que cuenta la institución.
2. Uso de manuales.
3. Aprobar para que se proporcionen los recursos necesarios que solicita el archivo de
acuerdo a las actividades que desarrolla.
4. Además de ser responsable del crecimiento en cuanto a la estructura de la institución,
determinado en la Junta de Gobierno máxima instancia en cuanto a la toma de decisiones,
para el Sistema DIF en Naucalpan, tomando el puesto de la Presidencia ante dicho
órgano.
37
1. Directamente reporta a la dirección general en cuanto a movimientos realizados en el
archivo en cuestión de personal, mobiliario, financiero y trámites que deba realizar para el
desarrollo de las actividades del área ante las instancia correspondiente, con la que se
tiene una relación muy estrecha en cuanto al funcionamiento y entrega de actividades del
archivo de concentración ya que funcionalmente es la instancia encargada de llevar el
control de los recursos para la asignación al archivo.
2. Es el encargado de recibir los proyectos que elabora directamente el responsable del
archivo, informa a las áreas sobre las actividades de este.
3. Aprobar las actividades que se realicen.
4. Firmar las autorizaciones de los documentos susceptibles de baja documental o en su caso
la conservación de dicha documentación.
5. Informar a las áreas las fechas de apertura y cierre de recepción documental.
6. Supervisar que las actividades dentro del programa sean llevadas a cabo.
38
6. Establecer las normas, políticas, lineamientos, métodos, técnicas, y el procedimiento de
trabajo.
Retomando esta clasificación podemos decir que los archivos, por el acervo que contienen y la
consulta de los expedientes, los identificamos dentro del ciclo vital de los documentos y los
dividen en tres tipos; el primero es el archivo de trámite, en donde la documentación está en
constante movimiento en el desarrollo de tramites necesarios para la institución que los genera; la
segunda etapa lo compone el archivo de concentración, donde el uso de los documentos es
esporádico y requiere de un periodo precaucional por que el trámite para la institución ya
concluyó y el tercero es el archivo histórico, donde no tienen ya movimiento administrativo para
la institución y en esta etapa la documentación requiere de medidas de control y conservación
más apropiados..
39
1.3.2.1 MÉTODOS DIRECTOS
Los métodos directos se denominan así por que la consulta de los documentos no requiere de
algún instrumento y directamente puede encontrarse por la identificación en la pestaña de los
expedientes, como ejemplo: el orden alfabético, por asuntos o materias.
El uso de estos métodos en el Sistema DIF en Naucalpan se ha realizado desde que se localizan
los primeros documentos rescatados durante la organización del archivo, por lo que en fase de
identificación se ha respetado el principio de procedencia y de orden original.
Estos métodos requieren de algún instrumento de consulta ya sean listas, catálogos, guías,
inventarios, registros, etc., donde se tomarán en cuenta los títulos de los expedientes con su
respectiva fórmula clasificadora, como ejemplo tenemos que la documentación la consultaremos
por el número, la fecha, el color, la fórmula clasificadora, el año, etc. Guiándonos siempre de
algún instrumento creado para tal fin.
Estos métodos han sido más complicados para ser aplicados en el Sistema DIF ya que el personal
encargado de llevar el archivo no realiza algunos de los instrumentos de consulta, pero
actualmente se utilizan inventarios por la forma numérica que presentan los expedientes, la
ubicación topográfica y el método cromático aplicado a cada Subdirección.
Dentro del archivo del Sistema DIF, la única área que manejaba inventario era la Subdirección de
Tesorería, la cual estaba identificada mediante una clave que estaba formada por las iniciales de
la subdirección y el numero consecutivo del expediente, pero debido a la falta de organización las
cajas se encontraban tiradas en el suelo húmedo, inundado, el mobiliario soportaba algunas cajas
40
y en otros casos se encontraban encima de tarimas que las libraban por unos milímetros para que
el agua las alcanzara.
Esta forma de archivar los expedientes no fue la adecuada la cual tuvo como consecuencia el
aumento de la información que se generaba en esta área, creando descontrol y caos para realizar
consultas al acervo.
En las otras áreas que dejaban la documentación en el reducido espacio del archivo se detecto que
nadie se hacia responsable de esa información por no pertenecer a la administración que hasta en
ese momento se encontraba en funciones. Las cajas mal identificadas y en otros casos sin
identificación, por esta situación se determina que es necesario como tarea primordial inventariar
toda la información en un formato homogéneo.
Como se sabe el inventario es una parte fundamental en la realización de los registros de los
expedientes que se resguardan dentro del archivo pues en este se describen los documentos así
como la clasificación que se les asigna en el momento de su archivación.
Generalmente los archivos carecen del personal adecuado para desarrollar las actividades
inherentes al control de la documentación; esta falta del recurso lleva al archivo a que exista un
desorden total en documentos y expedientes resguardados en el área destinada para este fin, de
ahí que la localización de éstos, sea prácticamente imposible y como consecuencia el personal
que tiene a su cargo documentos en las áreas correspondientes, toman la decisión de no enviarlos
al archivo por el temor a no encontrar en un futuro esa documentación, necesaria para realizar las
funciones propias de su área.
41
En la mayoría de las instituciones las personas encargadas del archivo tienen una formación
empírica, sin conocimientos técnicos sobre las actividades archivísticas y en más de un caso han
sido impuestas. De ahí la necesidad de capacitarlos para superar las actitudes negativas y los
vicios de trabajo que existen en estos repositorios documentales.
Este recurso es uno de los más importantes para el desarrollo de las actividades que se requieren
en los archivos, el no contar con el personal profesional o capacitado, el resultado de las
actividades puede ser contraproducente. Así como también es necesario contar con el mobiliario
y el equipo suficiente para el mejoramiento de los servicios.
Una de las áreas importantes en todas las instituciones es el archivo, ya que en ella se resguarda
la memoria de la institución, es en este lugar donde se recupera su historia, crecimiento y
desarrollo así como la organización desde el origen y la esencia por la que se crea.
La función del personal que se encontraba a cargo del archivo, era la Subdirección de
Administración quien a su vez entregaba las llaves del lugar donde se encontraban los
documentos, cuando era requerida cierta información del área generadora, no tomando en cuenta
que era requisito indispensable el control de las entradas y salidas de los expedientes solicitados
que ahí se resguardaban.
42
Por tal motivo las funciones que se desarrollaron son:
• Resguardo de la documentación.
• Proporcionar un espacio dentro del archivo para cada subdirección y sus áreas
correspondientes.
• Identificación de las cajas de las áreas.
• En algunos casos realizar el inventario de forma general del contenido de cada una de las
cajas.
• Prestar los documentos cuando estos fueran solicitados mediante oficio.
• Someter a la junta de gobierno los documentos que concluyeron el tiempo de resguardo
(para la institución todos los documentos en general con excepción de los libros contables
eran destruidos al termino de la administración con lista de inventario documental de
glosa indicando el periodo y el asunto).
Una vez planteada la problemática del archivo en cuanto al personal pasemos a determinar los
materiales a utilizar como son los insumos (guantes, cubrebocas, batas, local, mobiliario y
equipo), es el Subdirector de Administración, el responsable directo de autorizar su adquisición
con cargo al presupuesto del archivo.
No se tiene el cuidado del uso de guantes, cubrebocas o batas, cuando era solicitado algún
documento el responsable del cuidado del archivo enviaba a otra persona para la búsqueda de esa
información.
Contando con todos estos recursos se obtiene un buen servicio, presentación, lugar de trabajo
agradable y cuidado tanto personal como en los documentos.
43
1.4.2.1 LOCAL
El local constituye uno de los elementos esenciales para disponer y resguardar la información. Se
debe prescindir de lugares húmedos, faltos de iluminación, sin ventilación, encerrados,
demasiado abiertos o de forma irregular, evitará la destrucción de la documentación por
cualquiera de los agentes físicos, químicos y biológicos que acechan permanentemente a los
archivos. Además de la limpieza y aseo diarios de los locales así como la revisión y
mantenimiento de las redes de abastecimiento de agua, eléctricas e iluminación, instalaciones de
aire acondicionado y extracción de polvo, equipo contra incendio, etc., favorecerá la
conservación de los documentos.
Para la guarda, conservación y eficiente manejo de la documentación, es necesario contar con los
muebles especiales que llenen satisfactoriamente los fines para los que están destinados. La
selección del equipo y suministros envuelve un considerable grado de conocimientos. El requisito
primario de todo equipo de archivo es el que se acomode a los materiales.
Del mobiliario y equipo: El DIF contaba con mobiliario obsoleto; anaqueles de metal y madera
de baja calidad, escritorios y sillas viejos y obsoletos, sin contar con papelería, las cajas de
44
archivo eran de variedades y tamaños como las de huevo, cajas de archivo muerto, etc., en
relación a la guarda de documentos se encontraban en fólderes con grosores inmensos, en
carpetas, empastados y sin pastas (hojas sueltas).
Figura 2
De este recurso depende que el archivo tenga funcionalidad y servicio en tiempo y forma. De ello
depende desde el sueldo del empleado hasta los recursos que pueda producir el archivo.
45
1.4.4 RECURSOS TÉCNICOS
En el sistema municipal DIF en Naucalpan al no contar con los recursos necesarios para el
funcionamiento mucho menos se tenía en cuenta tener una base de datos o un programa especial
para el uso de los documentos para el mejoramiento de la organización y recuperación
documental.
Para organizar el archivo en un inicio se intentó asignarle un lugar pequeño a cada subdirección
de acuerdo al manejo que este tuviera, pero al no planear a futuro que se van acumulando los
documentos de acuerdo a las actividades y organización de las áreas, se llega al estancamiento de
todos los lugares correspondientes a esa documentación.
Es importante mencionar que por falta de un responsable en el archivo se han llegado a extraviar
documentos importantes que pudieran ser históricos como los informes de las ex presidentas,
46
obras que se han realizado durante la estancia de las administraciones pasadas, incluso hasta la
creación del mismo DIF, ya que la documentación de sus inicios no se encuentra en ningún lugar.
Figura No.3
El archivo del Sistema Municipal DIF en Naucalpan, no contaba con alguna medida de
seguridad, para los documentos y las personas; se podían encontrar desde roedores cucarachas
hormigas; hasta el mismo personal que dejaba basura dentro de las cajas que contienen
documentos, los cuales se consideraba “basura”.
En los archivos se debe contar con equipo de seguridad como: extintores, detectores de humo,
alarma contra incendios, extractores de aire, fumigación mensual, limpieza general constante,
iluminación adecuada, etc.
47
Como consecuencia se tiene la destrucción de documentos desconociendo el contenido de ellos,
los que en el inmueble se encontraban sufrieron inundaciones, infestación de roedores, perdida de
información, mal uso, etc.
Figura 4
48
CAPITULO II
2.1 DEFINICIONES
2.1.1 ARCHIVO
El archivo ha sido la herramienta del estudio de diferentes culturas como la griega, romana, etc,
siendo que por esta situación hay una gran variedad de definiciones. Para definir al archivo
tomamos en cuenta la conceptualización de varios autores como lo vemos a continuación.
Para Schellenberg, “Son aquellos registros de cualquier institución pública o privada que hayan
sido considerados ameritar su preservación permanente con fines de investigación o para
referencia y que han sido depositados o escogidos para guardarse en una institución
archivística.”48
El archivo para Antonia Heredia es “…uno o más conjunto de documentos, sea cual sea su fecha,
su forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o institución
pública o privada en el transcurso de su gestión, conservados, respetando aquel orden, para servir
como testimonio e información para la persona o institución que los produce, para los ciudadanos
o para servir de fuente de historia.”50
48
SCELLEMBERG, Theodore: Archivos Modernos: principios y técnicas, México, Archivo General de la Nación, 1999, p. 43.
49
CORTÉS ALONSO, Vicenta: Manual de archivos Municipales, Madrid 1989, p. 31
50
HEREDIA HERRERA, Antonia: Archivìstica general; teoría y práctica, Sevilla, España, 1989, p. 59.
49
Así podemos seguir definiéndolo de acuerdo a diferentes autores pero en este momento nos
encontramos en la posibilidad de determinar que al archivo lo entendemos como un conjunto de
documentos debidamente organizados y clasificados conforme a un mismo asunto o materia de
acuerdo a sus características intrínsecas, los cuales sirven para la toma de decisiones de la
institución que las genera, sin importar el soporte que contiene la información.∗
Ahora bien etimológicamente el “…archivo proviene del griego por intermedio del latín. Lo más
probable, es que derive de la raíz griega archeión, que significa la sede o el palacio del
magistrado, la curia, donde reside el árchon, o sea, la persona que manda. Tanto el “archon”
como el “archeion” necesitaban que se guardasen los documentos y libros relacionados con sus
actividades y funciones. En el latín la palabra griega toma la forma de arcivum, archivum,
archivium, pasando posteriormente a muchas lenguas europeas. Los romanos usaban también
otros términos sinónimos, que se relacionaban con el arte de escribir o con el material
escriptorial, o con el mueble o lugar donde se guardaban: grapharium, chartarium, tabularium,
sacrarium, sanctuarium, scrinium, etc”51
Por consiguiente, Aurelio Tanodi entiende al Archivo como “…las secciones de entidades y las
instituciones que reúnen, conservan, ordenan, describen, administran y utilizan eventualmente los
documentos.”52
A pesar de existir un órgano de difusión (el Periódico oficial del gobierno constitucional del
estado de México denominado: “gaceta del gobierno”), la cual es difundida dentro del Estado de
∗
Definición personal.
51
TANODI, Aurelio: Manual de Archivología Hispanoamericana; Teorías y Principios. Córdoba, 1961 pp.1-2
52
Ibid. p.
50
México, la gran parte de los archivos de las instituciones no conocen el funcionamiento, la
importancia y necesidad de conservarlos, ni mucho menos conocen la instancia encargada de
dictaminar el proceso de valoración, expurgo y depuración.
Para Benjamín Cortés, “Son archivos semipasivos que dan servicio a todas las áreas de una
institución recibiendo (...) la documentación correspondiente, proporcionándoles servicio de
préstamo y consulta. Deben ser las unidades donde se ejerza la depuración (...) cumpliendo con
las normas establecidas.”54
En la Gaceta del Gobierno, se le denomina tipología documental “al documento con un soporte
material y con unos mismos caracteres externos, producto de actuaciones únicas o secuenciales
normalmente reguladas por una norma de procedimiento, derivado del ejercicio de una función y
realizadas por un determinado órgano administrativo o persona con competencia para ello.”55
El tipo documental “...se refiere a las especies de documentos. Hay muchos tipos dentro de las
diversas clases (textuales, cartográficas, audio-visuales) de documentos.”56
53
Gaceta del Gobierno no. 76, órgano de difusión del Estado de México, 1998. p. 2
54
CORTÉS LOZANO, Benjamín: Normas para el registro de acervos en los archivos de concentración en Normatividad archivística, México,
Archivo General de la Nación 1996, pp. 60-61.
55
Gaceta del Gobierno… obr. cit., p. 2
56
SCHELEMBERG, Theodore: Técnicas descriptivas de archivo, tr. George S. Ulibarri, Córdova 1961, p. 21.
51
De lo anterior se define que: Tipología documental es la descripción física del documento, de
acuerdo a las características extrínsecas. ∗
Cruz Mundet dice que “Son aquellos que poseen los documentos para el organismo de origen y
que persisten incluso después de haber perdido su valor corriente de gestión.”57
El valor primario para Olga Amaya es que “Busca establecer ciertos parámetros de utilidad
institucional de la documentación. Existen tres elementos para determinar la necesidad
institucional de retener por determinado tiempo sus registros: administrativa, legal y fiscal.”58
2.2.1.1 ADMINISTRATIVO
El valor administrativo lo tienen la mayoría de los documentos por el trámite que realizan,
simplemente en la realización de un trámite administrativo, de acuerdo a esto se establece el
tiempo de guarda de la documentación que en el Estado de México establece que para estos tipo
de documentos sea de “1 a 5 años”.∗
Olga Amaya observa que el valor administrativo de los documentos “... establece cuánto tiempo
deben conservarse en el archivo de una unidad administrativa los expedientes de una serie
documental, de acuerdo al uso o consulta que las áreas tramitadoras pueden hacer de los mismos
en las gestiones que se les encomiendan, como antecedentes o referencia inmediata dentro de sus
∗
Definición personal
57
CRUZ MUNDET, José Ramón: Manual de Archivística, Fundación Germán Sánchez Ruipérez, ed. Pirámide, Madrid España, 1996, p. 214
58
AMAYA MARQUEZ, Olga: Los sistemas de clasificación y la valoración dentro de la administración de documentos, p. 35.
∗
Lo determina el Catálogo de Disposición documental, realizado por la Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos, del Poder
Ejecutivo del Estado de México.
52
actividades. Ciertamente, todos los documentos fueron producidos o recibidos para responder a
una necesidad; derivada de una función o atribución específica: mientras dure tal necesidad, el
documento debe permanecer en el archivo de la unidad que puede requerirlo, para el trámite en
curso, en cualquier momento. La vigencia administrativa puede entenderse entonces, como el
plazo que requiere la institución productora para dar trámite al asunto al que se refiere el
documento.”59
Como ejemplos podemos decir que en el Sistema Municipal DIF en Naucalpan se cuenta con
documentos administrativos como solicitudes, inventario de almacén, listados de nómina,
incidencias, tarjetas acuses de recibo de documentos, bitácoras, solicitudes, orden de día, etc.
Ejemplo: Orden del día, donde los Catálogos de Disposición Documental emitidos por la
Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos del Poder Ejecutivo del Estado de
México, en el número de cédula 634 con número de dictamen 1385, dice que este tipo
documental localizados en los expedientes son de tipo administrativo, el que debe conservarse en
el archivo de trámite 1 año, en el archivo de concentración 2 años, por el tipo de valor que tiene
no pasa al archivo histórico.
Ver anexo número 3(documento con valor administrativo: orden del día).
2.2.1.2 LEGAL
Para la vigencia legal el plazo de conservación lo establece la legislación ante los tribunales
competentes, como ejemplo podemos decir que en este tipo de documentos encontramos los
pagares, escrituras, leyes, acuerdos, etc.
Olga Amaya dice que la vigencia legal “... corresponde al plazo que la legislación establece y
deben guardarse los expedientes de determinada serie documental por su calidad probatoria o
testimonial, acreditable ante tribunales competentes, en respaldo de los derechos legales de la
propia institución productora o de los ciudadanos que efectúan trámites ante ella. Se considera la
59
Ibid, p. 124.
53
vigencia legal cuando existe una disposición jurídica que, implícita o explícitamente, determina
un plazo de conservación documental.”60
Como ejemplo tenemos que la Ley de Documentos Administrativos e Históricos del Estado de
México, ha tenido vigencia desde 1986 a la actualidad, en el momento que se emite una Ley
relacionada con esta, queda sin efectos legales la anterior.
2.2.1.3 FISCAL
Dentro de este valor fiscal podemos encontrar el valor contable por ejemplo: estados
comparativos, facturas, hojas de trabajo, etc.
Este tipo de documentos nos encontramos en todas las instituciones, ya que por algún motivo se
realizan pagos o ventas, en el caso del Sistema DIF Naucalpan, existen Estados financieros,
pagos a empleados (recibos de nómina), recibos deducibles, recibos de pagos por algún servicio
que proporciona la institución, etc.
Ver anexo número 4 (documento con valor contable: recibo de pago del solicitante del servicio
médico).
60
Ibid., p. 125.
54
2.2.2 VALORES SECUNDARIOS
Para Cruz Mundet la valoración secundaria son los “Derivados de su importancia para la
investigación.”61
Para Olga Amaya “esta valoración busca sobre todo la utilidad social de la información que
contienen los documentos, como puede observarse se trata de una utilidad diferente a la
institucional: los documentos en efecto, se conservan para fines distintos de aquellos para los que
fueron concebidos. Aparece, algo así como una segunda naturaleza del documento: de registro
oficial, limitado a un propósito institucional, a fuente de información abierta a la consulta social.
En este sentido son tres los elementos de análisis de la valoración secundaria a saber: evidencial,
testimonial e informativo.”62
2.2.2.1 EVIDENCIAL
61
CRUZ MUNDET, José Ramón: Manual… obr. cit., p. 215.
62
AMAYA MARQUEZ, Olga: Los sistemas… obr. cit., p. 36.
63
Ibid. p. 128
55
El DIF de Naucalpan, contiene un considerable número de este tipo documental, que fue creada
cada trienio a partir de 1979, se tiene informes de las Presidentas que están a cargo del Sistema
en la administración correspondiente.
Podemos considerar que los informes son de carácter administrativo y evidencial, se deben
conservar en un lapso indefinido, con las condiciones de conservación adecuadas en el archivo
respectivo.
Ver anexo número 5 (documento de informe de la Presidenta del Sistema DIF en Naucalpan
en 1979, primer documento que se localiza en el archivo de concentración del Sistema).
2.2.2.2 TESTIMONIAL
Este valor es considerado en “...aquellos que reflejan los orígenes y la evolución histórica del
organismo productor, sus facultades y funciones, su estructura organizativa, sus programas,
normas de actuación, procedimientos, decisiones y operaciones importantes. Son indispensables
para la entidad creadora y para la investigación.”64
El Sistema DIF, cuenta con un Reglamento General que aplica a todas las áreas, donde tenemos
que cada apartado menciona la subdirección y los artículos que se aplican. Actualmente este
reglamento se encuentra en revisión para las modificaciones necesarias.
Esto se menciona para que veamos que el Sistema también tiene este tipo de documentos con
valor testimoial ya que actualmente el Reglamento anterior aún no pasa a formar parte del
archivo de concentración.
64
Ibid p. 128
56
2.2.2.3 INFORMATIVO
El valor informativo son lo que “... revelan fenómenos particulares y de las instituciones”65
La institución cuenta con una gran diversidad de expedientes de los funcionarios que laboraron
en la institución como ejemplo se puede mencionar los expedientes de las Presidentas, Directoras
Generales y subdirectores de las diferentes administraciones. En el caso de la correspondencia
relevante también se localizan oficios como ejemplo el que se realiza en el año de 1996, firmado
por el coordinador de asesores, que en el primer inciso dice que para la eliminación de archivos
muertos, debe ser aprobado por la Junta de Gobierno y su acta respectiva en presencia de la
Contraloría Interna del H. Ayuntamiento.
Ver anexo número 6 (documento del oficio en el cual podemos observar que mediante la junta
de gobierno, se aprueba que los archivos contenidos en las áreas para su baja, solo cuando se
realice el oficio correspondiente y los documentos cumplan con lo estipulado).
2.3 DEPURACIÓN
65
Ibid. p. 127.
57
La Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos, dependiente del Poder Ejecutivo del
Estado de México es la máxima instancia, encargada de proporcionar a los archivos Municipales
y organizaciones auxiliares, asesoría y capacitación en cuanto al desarrollo de la organización,
depuración, expurgo, valoración, etc., en todo lo relacionado a los archivos del Estado de México
y sus Municipios, así como los organismos auxiliares.
Como se ha dicho anteriormente la realiza el archivo de trámite, es decir el archivo de cada área
correspondiente.
Vicenta Cortés, define al expurgo como “... la operación por la que se seleccionan los
documentos, a fin de que sólo aquellos que reúnen las mejores condiciones de testimonio e
información alcancen la tercera edad, es decir, pasen a los archivos históricos para su
conservación perpétua en ellos, como piezas valiosas del patrimonio documental.”66
66
CORTÉS ALONSO, Vicenta: Manual…obr. cit., p. 42.
67
Gaceta del Gobierno, obr. cit., p. 2.
58
2.3.2 SELECCIÓN DOCUMENTAL FINAL
Hay documentos susceptibles de baja, para esto se debe realizar con estricto cuidado y por áreas,
posteriormente informarles mediante oficio anexando relación, tipo documental, número de
dictamen y el total de cada uno de ellos.
68
Ibid. p. 2
59
2.4 INSTRUMENTOS DE DESCRIPCIÓN
Los instrumentos de descripción, son aquellos que transmiten información y las partes más
importantes de un documento, analizado con anterioridad para realizar la descripción, ya que
estos instrumentos van a permitir consultar a simple vista y en forma general lo que el usuario
requiera para su uso.
2.4.1 GUÍA
Para Cruz Mundet “Proporcionan información sobre todos o parte de los fondos de uno o más
archivos, describen globalmente las grandes agrupaciones documentales, esbozan la historia de
los organismos productores y facilitan información auxiliar acerca del archivo o archivos y los
servicios disponibles.”69
Dentro del Sistema DIF, no aplica este concepto ya que no se han desarrollado todos los
instrumentos de descripción.
2.4.2 INVENTARIO
El inventario es importante ya que “... los documentos son el reflejo de las actividades de una
persona física o moral, de esta manera el inventario permite identificar estas actividades y los
documentos que generan, analizan la situación, diagnostican los problemas, establecen un
69
CRUZ MUNDET, José Ramón: Manual… obr.cit., p. 273.
60
programa realista de tratamiento, conciben con mayor rapidez ciertos elementos tales como el
calendario de conservación y el sistema de clasificación.”70
Carol Counture dice que “El inventario es el instrumento que más se extiende en la descripción
de un fondo de archivos, ya que su unidad de descripción es la pieza”71
Schelemberg por su parte menciona que “el inventario es un asiento que se hace de las series de
documentos dentro de un grupo documental o de una colección de papeles privados.”72
La finalidad del inventario consiste en “...conocer qué es lo que se tiene y como esta
organizado…” además de “… informar con precisión acerca de su contenido y localización” 73
Para el uso de este instrumento de consulta, cuya finalidad es saber con lo que cuenta el archivo
de concentración del Sistema DIF, se ha elaborado un formato de inventario General que nos
proporcione la formula o clave clasificadora, el año del expediente, la descripción del documento,
el periodo del expediente, el total de legajos,∗ el número de fojas que contiene cada expediente, el
valor o los valores documentales, la ubicación topográfica, la fecha de alta y baja en el archivo de
concentración, el tiempo de resguardo en el archivo de concentración y finalmente un área de
observaciones.
Ver anexo número 8 (formato de inventario documental utilizado en el Sistema Municipal DIF
en Naucalpan).
2.4.3 CATÁLOGO
Para Cruz Mundet es el que “...describe exhaustivamente, así en sus caracteres internos como en
los externos, las piezas documentales (documentos sueltos) y las unidades archivísticas
(expedientes), seleccionadas según criterios subjetivos...”74
70
COUNTURE CAROL Y JEAN IVES: Los archivos en el siglo XX, trad. Por Nora Settels Sandahl, México, Archivo General de la Nación,
1982. p. 65.
71
Ibid. p. 250
72
SCHELEMBERG, Theodore: técnicas… obr. cit., p. 4.
73
CRUZ MUNDET, José Ramón: Manua… obr. cit., p. 277.
∗
Cuando hablamos de legajos, quiere decir que un expediente puede estar formado por varios legajos que tratan de un mismo asunto.
74
Ibid., p. 282.
61
Schelemberg dice que “... debe usarse como término genérico que abarca todos los tipos de
escritos que describen documentos. Las unidades documentales que se describen en los catálogos
pueden ser grupos documentales, colecciones de papeles privados, series o piezas aisladas.”75
2.5 AUDITORÍA
En el Sistema DIF en Naucalpan se realizan 3 tipos de auditoría la primera por el auditor interno,
la segunda por algunos integrantes del sistema (capacitados) y finalmente por una empresa
externa.
La auditoría que aplica el auditor interno es lo relacionado con los indicadores de medición de
procesos y en algunas ocasiones, para el área del archivo es de cómo llevar el procedimiento.
2.5.1 INTERNA
La auditoría interna “... se realizan por, o en nombre de, la propia organización para fines internos
y puede constituir la base para la auto declaración de conformidad de una organización.”77
Esta auditoría es aplicada a todas las áreas, en la que se hace una revisión para comprobar que sea
llevado correctamente el Procedimiento del Sistema de Calidad de la institución.
75
SCHELEMBERG, Theodore: Técnicas… obr. cit., p. 3-4.
76
Sistemas de Gestión de la Calidad: fundamentos y vocabulario en Norma Mexicana IMNC, Instituto Mexicano de Normalización y
Certificación A.C.2001. P. 24.
77
Idem.
62
Como se mencionó anteriormente la auditoria interna, se realiza para los fines internos del
Sistema y lo realiza el personal de Gestión de Calidad. La que se toma en cuenta para verificar
los defectos que aún tienen en el área y puedan ser corregidos para la auditoría externa.
Persona encargada de supervisar que las actividades realizadas dentro del sistema sean llevadas a
cabo como lo menciona el procedimiento de área.
Supervisa en el archivo que las bajas documentales sean realizadas correctamente, el uso del
presupuesto sea el adecuado y bajo los criterios establecidos para el efecto.
Supervisan que los indicadores de medición de procesos de cada área, sean cumplidos en el
porcentaje indicado.
Así como el verificar que a las observaciones (en caso de haberlas), se les de el seguimiento
correspondiente y corregir los errores que en el área se observan.
Por ejemplo: si en el archivo no se cumple con las actividades indicadas en el manual o en los
indicadores de medición de procesos (prestamos, transferencias, consultas, asesorías, etc.), en
tiempo y forma, se levanta acción correctiva preventiva por parte de los auditores capacitados y
se le da seguimiento hasta la solución del problema generado en el área.
63
2.5.2 EXTERNA
Aplicado a la norma ISO 9001:2000, esa la que “... se llevan a cabo por organizaciones
independientes externas. Tales organizaciones proporcionan la certificación o el registro de
conformidad con requisitos como los de las normas NMX-CC-9001-IMNC y NMX-SAA-001-
1998-IMNC.”78
Para afrontar las auditorías internas y externas que se presenten llegado el momento, asimismo
tener el control de lo que se va a auditar, en el caso del DIF en Naucalpan es básicamente la
revisión de los indicadores de medición, cumplir con el procedimiento y como se presta el
servicio al usuario cuando solicita los documentos, asesorías, transferencias u otra actividad
relacionada con las actividades por las que se crea el archivo de concentración.
2.6 CALIDAD
La calidad “... es cumplir sistemáticamente con los requerimientos, para satisfacer las
necesidades y expectativas de nuestros clientes o usuarios.”80
Para el Sistema es importante proporcionar el servicio con calidad en todas las actividades que
realiza, tomando en cuenta la política de calidad, los objetivos y las actividades que en cada área
corresponden, todo esto con el fin de obtener resultados satisfactorios en cuanto a las actividades
78
Ibid. p. 25.
79
Ibid., p. 12.
80
ALVEAR SEVILLA, Celina: Calidad total: Conceptos y herramientas prácticas, CONALEP, ed. Limusa, México 1999, p. 17
64
que proporciona la institución, que para ella es de gran importancia que sea de manera eficaz,
oportuna, en tiempo y forma.
El Sistema de Gestión de Calidad “...es aquella parte del sistema de gestión de la organización
enfocada en el logro de resultados, en relación con los objetivos de la calidad, para satisfacer las
necesidades, expectativas y requisitos de las partes interesadas, según corresponda.”81
Se entiende como el conjunto de reglas y forma de trabajo que deben seguirse en una institución
cumpliendo con la filosofía y estrategias que se han definido, así lograr que se proporcione el
servicio adecuado para el que fue creado el Sistema DIF, quienes proporcionan servicios de
carácter social.
No olvidando que siempre se deben aplicar los objetivos establecidos, la política de calidad, el
procedimiento realizado por cada área y darle el cumplimiento a los indicadores de medición de
procesos, ya que en la institución el usuario es la parte más importante y es a quien se le
proporciona el servicio y este debe ser en los tiempos establecidos.
2.7.1 NORMA ISO 9001: 2000 (EN LA PARTE RELATIVA A CONTROL DE REGISTRO
Y DOCUMENTOS)
“El control de documentos se refiere a las precauciones que se deberán tomar para asegurar que
los documentos importantes se mantienen actualizados y se circulan entre las personas que los
necesitan, y que no se utiliza ningún documento obsoleto.”82
Por otro lado “... el control de registros es otro de los seis casos en los que ISO 9001 prescribe un
procedimiento documentado. Mantener registros sobre los aspectos de calidad es importante por
81
Sistemas de gestión de la calidad: fundamentos… Obr. cit., p. 11.
82
SEAVER, Matt: Implementación de la ISO 9000:2000 ed panorama, México 2001. p.57.
65
varias razones, en particular la liberación de productos, mejora, auditorias y defensa legal. Los
registros permiten una evaluación genérica del producto antes de su liberación. (…), por lo
general, impacta en la calidad del resultado del producto final; por lo tanto, es lógico que sea
necesaria cierta evaluación del proceso para la valoración genérica de la calidad del producto.83
Este control de registros es para todas las áreas en general, pero cuando el registro que se
encuentra en ese momento en uso termina la vigencia para el que fue creado se relaciona en el
inventario documental y se transfiere al archivo de concentración, al realizar esta actividad los
documentos de control de registros y documentos quedan obsoletos.
Este caso es un punto importante en el trabajo, ya que el uso de formatos es para mantener en
excelentes condiciones de conservación el producto, aplicados en los documentos que se
localizan en las áreas (archivo de trámite), y los que se encuentran en el archivo de
concentración, igualmente mantener un orden lógico en la documentación para cualquier servicio
dentro de las funciones del archivo, asimismo tener controlado mediante procedimiento los
formatos utilizados en el archivo como lo son el inventario documental, el vale de préstamo de
documentos, la solicitud de servicio, etc.
Esto tiene como consecuencia que el archivo de concentración del DIF en Naucalpan, cuente con
las condiciones necesarias en cuanto a los recursos humanos, materiales, técnicos y tecnológicos.
Otro punto es que, como en algunos archivos, se tome en cuenta las actividades archivísticas para
el desarrollo y funcionamiento de todos los recursos necesarios.
Las áreas del Sistema DIF, deben llevar un control de los documentos y registros generados y
recibidos en el área de adscripción, mediante las listas de control de calidad, además de tener el
cuidado que se requiere en los documentos que formarán parte del Patrimonio Documental de la
Institución.
De esta manera todas las áreas llevarán el control de los registros y los documentos que se
generan para facilitar la consulta, identificación y la transferencia al archivo de concentración.
83
Ibid., p.p.63-64.
66
2.8 CERTIFICACIÓN DE UN SISTEMA DE CALIDAD
Es el Procedimiento mediante el cual una tercera instancia emite una declaración por escrito del
cumplimiento de conformidad con requerimientos específicos de un producto, proceso o servicio.
Para que el Sistema cuente con la certificación, se llevará a cabo una revisión del procedimiento
con las actividades físicas plasmadas en los formatos antes elaborados de cada área.
En el caso del archivo de concentración se realiza una cédula de datos mediante el cual se
plasman los servicios proporcionados al usuario, los que corresponden a los indicadores de
medición, donde se percibe el cumplimiento de las actividades.
Ver anexo número 9 (formato: cédula de datos que proporciona información de las actividades
que se llevan a cabo en el archivo de concentración, correspondientes a los indicadores de
medición).
Menciona las “intenciones globales y orientación de una organización relativas a la calidad tal
como se expresan formalmente por la alta dirección.”84
Como podemos observar la política de calidad se realiza para toda la institución, que corresponda
a los objetivos planteados por la alta dirección y de acuerdo a la actividad. (Descrito en el manual
de calidad).
84
Sistemas de gestión de la calidad: fundamentos… obr. cit. p. 13.
85
Idem.
67
En este caso se realiza una junta con los encargados de las subdirecciones y determinan los
objetivos, para el término de su administración, cada año se revisa y se va determinando el
avance.
Existen muchos parámetros con los cuales el indicador puede medir el desempeño obtenido
durante un periodo determinado. Esta medición es para dar un indicio de las actividades que se
desarrollan dentro de la institución en general. Cada uno puede medir un aspecto y por sí solos no
serían un índice suficiente en su totalidad, sino más bien una elección prudente de tales
mediciones es la que puede dar una buena imagen de la salud global del Sistema.
El indicador de desempeño se aplica a todo el personal del Sistema, desde los de nivel más bajo
hasta la Presidencia, esta es una forma de representar la competencia, habilidades, actitudes y
cumplimiento a las actividades del personal que se encuentra en el área.
Así el manual de calidad “... es una perspectiva general del sistema completo de la calidad e
incluye una breve descripción de los distintos elementos del sistema. Por lo general sigue de
manera estricta las líneas de la norma ISO 9001.”87
86
Idem.
87
SEAVER, Matt: Implementación… obr. cit.,. p.56.
68
El Manual de Calidad es la base en general de la organización, en él se describen las funciones
importantes de cada una de las áreas que componen el Sistema, está compuesto por
Procedimientos generales, específicos y en algunos de los casos las fichas técnicas, es decir, los
procedimientos generales son aquellos que debe realizar toda la institución, los específicos
aplican a cada una de las áreas y las fichas técnicas se desarrollan para explicar cada actividad
metódica a realizar.
Es decir, el manual de procedimientos consiste en describir paso a paso las actividades del área,
así normalizar las operaciones y ofrecer, en este caso, un buen servicio a los usuarios que lo
solicitan. Este manual se compone de los diagramas de flujo, el procedimiento detallado, las
políticas y normas, etc.
Son las “... descripciones por escrito del modo de realizar una tarea.”90
88
ALVAREZ Torres, Martín: Manual para Elaborar Manuales de Políticas y Procedimientos, ed. Panorama, p. 24.
89
Sistemas de gestión de la calidad: fundamentos… p. 18.
69
Es la explicación técnica de alguna tarea especifica, por ejemplo como se debe realizar la
transferencia de los documentos al archivo de concentración.
En este caso es la entrega del resultado de las actividades realizadas en el área, como ejemplo
tenemos las graficas indicadas en el análisis de datos, éstas dan el resultado del servicio
proporcionado, que corresponden a los formatos elaborados para la prestación del servicio y son
representados en el vale de préstamo, la solicitud de servicio y el inventario documental.
Se le llama a la “actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.”92
90
SEAVER, Matt: Implementación… obr. cit., p.116
91
Sistemas de gestión de la calidad: fundamentos… p. 23.
92
Idem.
70
2.17 SATISFACCION DEL CLIENTE
Es la “percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos.”93
Con este formato el área solicitante evalúa las actividades que son proporcionadas por el archivo,
en este caso son considerados varios aspectos como la atención al público, el préstamo de
documentos, y el tiempo de búsqueda de los expedientes solicitados; sobre estos aspectos se
califica al personal del archivo.
En el formato de satisfacción del cliente interno el área usuaria, evalúa el servicio que el archivo
de concentración proporciona, en este caso son considerados varios aspectos como: la atención, el
préstamo y el tiempo; sobre estos puntos se califica al personal del archivo.
Ver anexo número 10 (formato de satisfacción del cliente interno)
93
Idem.
71
CAPÍTULO III
Ubicado en: Vía Adolfo López Mateos No. 1 Col. Centro en Naucalpan de Juárez, Estado de
México.
Al percibirse la gran necesidad de contar con un archivo donde se presten todos los servicios
necesarios relativos a la recuperación de la información, prestamos, consultas, transferencias
ordenadas y aplicación de métodos y técnicas de archivonomía, se crea la necesidad de contar
con personal, local, mobiliario y el equipo necesario para el crecimiento del organigrama con el
que se cuenta dentro del Sistema DIF, así nace el área de archivo de concentración.
Debido a esto es indispensable que se realicen todos los procesos necesarios como la elaboración
de manuales, programas, planes, estrategias y demás instrumentos de trabajo para la aplicación de
esta Norma.
72
Para la aplicación de la Norma ISO 9001:2000, en el Sistema DIF Naucalpan, se requiere de
personal capacitado para el archivo, local exclusivo para la guarda de documentos, medidas de
seguridad, aplicación correcta del procedimiento para las transferencias, valoración, resguardo,
recepción, clasificación, expurgo, depuración, baja documental, etc.
La necesidad nace desde que se crea el archivo ya que es necesario que funcione con los
elementos y recursos necesarios para la implementación de la Norma, que gracias a ella se
obtienen dichos recursos como los humanos, materiales, técnicos y tecnológicos para llevar a
cabo la organización y funcionamiento de esta área en cualquiera de sus tres etapas, de Trámite,
Concentración o Histórico.
En relación al recurso humano es necesario que se considere personal capacitado que realice las
tareas archivísticas, pero en caso de la falta de ello se ha capacitado constantemente a todo el
personal del Sistema DIF, en relación a la forma de archivar sus documentos y la realización de
sus inventarios para la correcta transferencia documental al Archivo de Concentración.
Se fundamenta entonces la necesidad de contar con un local destinado para la guarda documental
que contemple las medidas de seguridad necesarias como los extractores de aire, detectores de
humo, alarma contra incendios, nivel de humedad, temperatura adecuada, mobiliario adecuado,
extintores, limpieza, fumigaciones, etc., para la conservación de los documentos desde su fase
activa hasta su destino final.
Si en los archivos se implementara la Norma ISO 9001:2000, mejoraría en todos los aspectos
como son los humanos, materiales, financieros, técnicos y tecnológicos. Además de tomar en
cuenta a los archivos como un repositorio documental y no una “bodega”.
73
El personal encargado del archivo será el profesional que realice los procedimientos necesarios
para la documentación que se genera en la institución y a su vez los auxiliares serán quienes
lleven a cabo el trabajo técnico, debiendo ser capacitados constantemente para optimizar su labor.
Inventariar la documentación
Realizar la primera transferencia
Recepción
Registro en base de datos
Clasificación
Valoración
Expurgo
Depuración
Baja documental
Conservación
Destrucción
Préstamo de documentos
Preservación documental
Organigrama
Indicadores de medición de procesos para el archivo
Procedimiento
74
Acciones correctivas
Acciones preventivas
Objetivos de calidad
Descripción de puestos
Formato de vale de préstamo de documentos
Formato de solicitud de servicio
Formato de inventario documental
Procedimiento del archivo de concentración
Control de registros de calidad
Control de documentos
Manual de Calidad
Sistema Municipal para el Desarrollo Integral de la Familia
En Naucalpan
DIF-MC-01
__________________________________________
ADVERTENCIA IMPORTANTE
Esta es una copia de un documento propiedad del Sistema Municipal DIF Naucalpan,
cuyo uso autorizado se restringe tal como se indica en la carta de transmisión con la que
ha sido proporcionada. A los poseedores de copias no controladas se les previene que no
se les mantendrá con la última revisión aprobada, por lo que su uso queda bajo su propia
responsabilidad.
75
Misión
El Sistema Municipal DIF Naucalpan es un organismo público descentralizado de asistencia
permanente a la población más desprotegida, promoviendo el bienestar social y desarrollo de la
comunidad, fomentando la educación, coordinando las actividades de asistencia social de
instituciones públicas y privadas en el municipio, creando instituciones y establecimientos en
beneficio de menores, senescentes y discapacitados sin recursos, prestando servicios jurídicos y
promoviendo el desarrollo integral de las familias para construir un Naucalpan cada vez mejor.
Visión
Ser un organismo público de excelencia que sea el pilar de apoyo para la sociedad naucalpense
más desprotegida, brindando servicios con calidad y calidez humana para desarrollarla de forma
integral y fortalecer nuestro mayor valor: la familia.
Política de calidad
“En el Sistema Municipal DIF Naucalpan tenemos el compromiso de brindar servicios
eficaces de salud, desarrollo social, educación, discapacidad, asistencia social y jurídica, con
personal competente y sensible atendiendo las necesidades de los más deprotegidos de una
manera integral para lograr su desarrollo humano y social, basándose en un proceso de
mejora continua.”
__________________________
C. Rosa María Labra Delgadillo
DIRECTORA GENERAL
Revisión3
Enero 12 del 2004
Esta política de calidad es congruente con los objetivos del Sistema Municipal DIF de Naucalpan
Estado de México y las necesidades de la comunidad y es conocida por todo el personal de la
organización, mediante su constante difusión, a través de la entrega de impresiones personales y
por cuadros que contienen la política de calidad, los cuales son colocados en los lugares más
visibles de la organización incluyendo los centros de atención periféricos. Así mismo, esta
76
política de calidad es evaluada semestralmente mediante un breve examen aplicado a todo el
personal de la organización, para asegurar que es entendida y puedan aplicarla en su trabajo
diario.
Este Manual contiene los criterios de Calidad que habrán de implantarse en todas las actividades
que sean realizadas por el Sistema Municipal DIF, cumpliendo los requerimientos de la
comunidad y siempre apegados a la normatividad.
Así mismo, la fecha en que se apruebe el presente Manual de Calidad, adopta el carácter de
mandatario y su observancia aplica para todos los niveles del personal que formamos el Sistema
Municipal DIF en Naucalpan.
Preparado por:
_________________________
Javier Maya Mendoza
COORDINADOR DE GESTIÓN DE CALIDAD
Revisado por:
Salvador O. Ávila Zúñiga Martha Olivia Pérez Arias Maritza Velásquez Constante
TESORERO SUBDIRECTORA DE A. EDUCATIVA SUBDIRECTORA DE ASUNTOS JURÍDICOS
Aprobado por:
77
Introducción
Este manual establece los lineamientos del sistema de gestión de calidad del Sistema Municipal
DIF Naucalpan . Este sistema de gestión de calidad cumple con los requisitos de la Norma ISO
9001:2000 (NMX-CC-9001-IMNC-2000), Sistema de Gestión de Calidad – Requisitos.
78
No. ÁREA No. COPIA
0 ORGANISMO CERTIFICADOR 0
1 PRESIDENCIA DEL SISTEMA DIF 1
2 DIRECCIÓN GENERAL DEL SISTEMA DIF 2
3 JEFATURA DE SERVICIO SOCIAL 2.1
4 SUBDIRECCIÓN DE ASISTENCIA EDUCATIVA 4
5 SUBDIRECCIÓN ADMINISTRATIVA 5
6 SUBDIRECCIÓN DE ATENCIÓN A LA DISCAPACIDAD 6
7 SUBDIRECCIÓN MÉDICO-DENTAL 7
8 SUBDIRECCIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS 8
9 SUBDIRECCIÓN DE DESARROLLO SOCIAL 9
10 TESORERÍA 10
11 VOCALIA EJECUTIVA DE UPAS 11
12 JEFATURA DEL DEPARTAMENTO DE COMUNICACIÓN SOCIAL 12
Para que tenga validez el Manual de Calidad del Sistema Municipal DIF debe estar aprobado por
Presidencia y Dirección General del Sistema. El Representante de la Dirección tiene la Autoridad
para distribuir copias no controladas del mismo, identificando cada una de las hojas del ejemplar
con la leyenda: "Solo para información".
El Manual o cualquier Sección del mismo, se revisará y reeditará cuando sufran cambios que
modifiquen la actividad en alguna instrucción específica ó requisitos anteriormente establecidos,
nuevas reglamentaciones, revisiones a la norma de referencia y revisiones de la política de calidad,
todo esto, con la finalidad de adaptarlo a estas modificaciones y/o mejoras. Toda modificación
debe seguir los lineamientos descritos en el procedimiento DIF-GC-01 “Elaboración de
Documentos”.
79
El Representante de la Dirección es el encargado de la custodia del original de la última revisión
de este manual de calidad, así como de mantener una copia de la revisión inmediata anterior. Esta
última debe estar identificada con la leyenda "OBSOLETO".
Ubicación de instalaciones
La oficina central del Sistema Municipal DIF Naucalpan está ubicada en:
Servicios
El Sistema Municipal DIF proporciona servicios en materia jurídica, de salud, desarrollo social,
educación, discapacidad y asistencia social, a la comunidad Naucalpense. Estos servicios se
prestan mediante una serie de actividades coordinadas por la organización y que a continuación
se enlistan algunas de ellas:
En Materia Jurídica
1. Asesoría Jurídica
2. Procuraduría de la Defensa del Menor y la Familia
9 Adopciones, reintegraciones, canalizaciones
3. Atención en Albergue Temporal Infantil “Namiqui Pilli”
4. Atención en Clínica del Maltrato
En Materia de Salud
1. Atención Médica
2. Atención Odontológica
3. Unidad Móvil Médica-Dental
Atención a la Discapacidad
1. Consultas de Especialidades Médicas
2. Rehabilitación
3. Capacitación e Integración Social y Laboral
80
En Materia Educativa
1. Atención Pedagógica y Médica-Nutricional en Estancias Infantiles
2. Atención Pedagógica en Centros de Desarrollo Infantil (CDI)
3. Atención en Centros de Desarrollo Comunitario (CDC)
4. Atención en Bibliotecas Interactivas y Ludoteca
5. Educación Abierta
Asistencia Social.
1. Servicios Funerarios
2. Campañas de Acopio
3. Talleres de Formación y Prevención
4. Apoyo en Especie
5. Realización de Eventos
6. Control de donativos
La aplicación del Sistema de Gestión de Calidad en el Sistema Municipal DIF, tiene como
objetivo el demostrar su capacidad para proporcionar en forma coherente servicios que satisfagan
los requisitos del cliente y normatividad aplicable. Aspirando a aumentar la satisfacción del
cliente a través de la aplicación eficaz del Sistema de Gestión de Calidad, incluidos los procesos
para la mejora continúa del mismo.
81
Aplicación
Esta cláusula no aplica por la naturaleza de los servicios proporcionados por la organización, es
decir en los servicios que presta esta institución no requiere de procesos que tenga relación con la
cláusula mencionada, por lo que su aplicación es nula.
Alcance
Referencias normativas
Aplican al sistema de gestión de calidad del Sistema Municipal DIF: Norma ISO 9000:2000
(NMX-CC-9000-IMNC-2000), Sistema de Gestión de Calidad – Fundamentos y Vocabulario,
ISO 9001:2000 (NMX-CC-9001-IMNC-2000), Sistema de Gestión de Calidad- Requisitos, ISO
10011-1:1990 (NMX-CC-007/1-SCFI-1993), Directrices para la auditoría de los sistemas de
calidad. Parte 1: Auditorías.
Términos y definiciones
82
Lista de abreviaturas, terminología, definiciones y equivalencias
Conformidad Cumplimiento de un requisito.
MC Manual de Calidad.
Servicio
no conforme Servicios que no cumplen con los requisitos especificados.
Reproceso Acción tomada sobre un servicio no conforme para que cumpla con los
requisitos.
Para lo cual:
a) Identifica los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de Calidad y su aplicación.
c) Determina los criterios y métodos necesarios para asegurar que tanto la operación como el
control de estos procesos son eficaces (plan de calidad de cada proceso),
83
d) Se asegura de la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la
operación y el seguimiento de estos procesos, (procedimiento DIF-TS-02 “Asignación de
Recursos” y procedimientos de la Subdirección Administrativa);
f) Implementa las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora
continua de estos procesos (procedimientos DIF-GC-06 “Acciones Correctivas”, DIF-GC-
07 “Acciones Preventivas” y DIF-GC-14 “Medición de la Mejora Continua”).
Diagrama de Proceso
Actividades de apoyo
Se indican en la matriz de interacción de proceso
Entradas Salidas
Se indican en el Se indican en el
plan de calidad (PI) Proceso relacionado plan de calidad
de cada proceso con la comunidad de cada proceso
Cliente
cliente (servicio intencionado) Cliente
Se indican en la matriz de
procesos
84
PROCEDIMIENTOS QUE RESPALDAN EL DIAGRAMA DE PROCESO
DEL SISTEMA MUNICIPAL DIF
Entradas
2. Normatividad
Referencias: Ley que crea los organismos públicos descentralizados de asistencia social de carácter municipal,
denominados sistemas municipales para el desarrollo integral de la familia, ley de asistencia social, programas,
leyes, códigos, reglamentos de carácter municipal, estatal y federal como son: Ley general de salud, ley de
educación, ley de los derechos de las personas adultas, código civil del Estado de México, norma oficial
mexicana NOM-173-SSA-1-1997 para la atención integral a personas con discapacidad, etc.
1. Asesoría jurídica
Referencias: DIF-SJ-01 “Control y Atención de Usuarios” y DIF-SJ-02 “Asesoría Jurídica”.
En Materia de Salud
1. Atención médica
Referencia: DIF-SM-01 “Atención Médica”.
2. Atención odontológica
Referencia: DIF-SM-02 “Atención Odontológica”
85
3. Unidad móvil médica-dental
Referencia: DIF-SM-03 “Unidad Móvil”.
Atención a la discapacidad
2. Rehabilitación
Referencias: DIF-AD-01 “Valoración de Pacientes”, DIF-AD-02 “Trabajo Social”, DIF-AD-03 “Terapia
Psicológica Individual a Pacientes y Padres de Familia”, DIF-AD-04 “Escuela Para Padres”, DIF-AD-06
“Terapia física”, DIF-AD-07 “Estimulación Temprana”, DIF-AD-08 “Terapia Ocupacional”, DIF-AD-09
“Terapia Psicopedagógica”,DIF-AD-10 “Terapia de Audición y Lenguaje”, DIF-AD-11 “Terapia Ocupacional
(actividades de la vida diaria)”, DIF-AD-13 ”Prevención a la Discapacidad”, DIF-AD-14 “Traslado de
Pacientes” y DIF-AD-15 “Promoción Deportiva”.
En Materia Educativa
5. Educación abierta
Referencia: DIF-SE-08 “Educación Abierta”.
3. Integración familiar
Referencia: DIF-SD-03 “Integración Familiar”.
86
4. Atención a la tercera edad
Referencias: DIF-SD-04 “Atención a la Tercera Edad” y DIF-SD-05 “Atención en Centro Gerontológico”.
9. Jornadas asistenciales
Referencia: DIF-SD-11 “Jornadas asistenciales”.
Asistencia social.
1. Servicios funerarios
Referencia: DIF-SA-10 “Servicios Funerarios”.
2. Campañas de acopio
Referencias: DIF-SS-02 “Campañas de Acopio”.
4. Apoyo en especie
Referencia: DIF-AS-01 “Apoyo en Especie”.
5. Realización de eventos
Referencia: DIF-CS-02 “Realización de Eventos”.
Actividades de Apoyo
Procesos de Seguimiento.
87
1. Revisión de la dirección
Referencia: DIF-GC-04 “Objetivos de Calidad”.
2. Objetivos de calidad
Referencia: DIF-GC-04 “Objetivos de Calidad”.
3. Planeación de la calidad
Referencia: DIF-GC-05 “Planeación de la Calidad”.
5. Auditorías internas
Referencias: DIF-GC-08 “Auditorías Internas” y DIF-GC-09 “Certificación de Auditores Internos”.
8. Atención de quejas
Referencia: DIF-GC-12 “Atención a Quejas”.
9. Mejora continua
Referencia: DIF-GC-14 “Medición de la Mejora Continua”.
Procesos de apoyo
2. Capacitación de personal
88
Referencia: DIF-SA-02 “Capacitación de Personal”.
3. Adquisiciones
Referencia: DIF-SA-03 “Adquisiciones” y DIF-SA-12 “Selección, Evaluación y Reevaluación de Proveedores”.
4. Control de almacén
Referencia: DIF-SA-04 “Control de Almacenes” y DIF-SA-11 “Levantamiento de Inventarios”.
6. Control de patrimonio
Referencia: DIF-SA-06 “Control de Patrimonio”.
Salidas
89
la comunidad, por medio de un eficaz desarrollo de sus procesos y administración eficiente de los
recursos, logrando con esto, el cumplimiento de los programas del organismo, acciones de
gobierno, metas y objetivos.
Requisitos de la documentación
Generalidades
La documentación del sistema de gestión de calidad del Sistema Municipal DIF incluye:
Manual de calidad
90
Control de los documentos
El Sistema Municipal DIF controla los documentos requeridos por el sistema de gestión de
calidad de acuerdo a lo siguiente:
El Sistema Municipal DIF establece y mantiene los registros para proporcionar evidencia de la
conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del Sistema de Gestión de
Calidad. Los registros permanecen legibles, fácilmente identificables y recuperables. La
organización cuenta con los procedimientos DIF-GC-03 “Control de Registros de Calidad” y
DIF-SA-13 “Archivo de Concentración” para definir los controles necesarios para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.
91
Responsabilidad de la Dirección
Compromiso de la dirección
La Dirección General del Sistema Municipal DIF, proporciona evidencia de su compromiso con
el desarrollo y la implementación del sistema de gestión de la calidad, así como la mejora
continua de su eficacia:
d) Llevando a cabo las revisiones por parte de la Dirección General de acuerdo a los
lineamientos descritos en el procedimiento DIF-DG-01 “Revisión de la Dirección; y
e) Proporcionando los recursos necesarios para el buen desempeño del sistema de gestión de
calidad, (DIF-TS-02 “Asignación de Presupuesto”, DIF-SA-03 “Adquisiciones”, DIF-SA-05
“Soporte Técnico y Mantenimiento del equipo de Computo”, DIF-SA-07 “Mantenimiento de
Instalaciones y Equipo”, DIF-SA-09 “Control y Conservación del Parque Vehicular” y DIF-
GC-13 “Control de Equipo Médico, Dental y Rehabilitación”).
Enfoque al cliente
La Dirección General se asegura de que los requerimientos de los servicios demandados por la
comunidad queden determinados y cumplidos con el propósito de aumentar la satisfacción de
ésta. Esto se logra mediante la implementación de varios mecanismos que forman parte del
sistema de gestión de calidad y que a continuación se describen:
92
Política de calidad
La Dirección General se asegura que la política de la calidad de la organización:
a) Sea adecuada a los servicios que proporciona el Sistema Municipal DIF a la comunidad;
Planificación
Objetivos de Calidad
La Dirección General se asegura de que los objetivos de calidad, incluyendo aquellos necesarios
para cumplir con los requisitos para los servicios proporcionados, se establecen en las funciones y
niveles pertinentes dentro de todas las áreas de la organización. Estos objetivos son establecidos
en forma anual y monitoreados trimestralmente por el área de Gestión de Calidad con apoyo de la
Dirección General para determinar su avance e implementar las acciones pertinentes que
conlleven a su cumplimiento en el periodo establecido.
Los objetivos de la calidad establecidos son medibles (cuantificables y/ó por atributos) y
coherentes con la política de calidad de la organización.
93
a) La planificación del sistema de gestión de Calidad se realiza con el fin de cumplir con los
requisitos citados en el punto 4.1, así como los objetivos de calidad de la organización; y
La Dirección General se asegura de que las responsabilidades y autoridades están definidas y son
comunicadas dentro del Sistema Municipal DIF, mediante una organización bien estructurada y
la descripción de los puestos de la organización.
PRESIDENCIA
MUNICIPAL
COORDINADOR
DE GESTIÓN DE
CALIDAD
DE PRESIDENCIA
94
Representante de la dirección
Dentro del proceso de calidad del Sistema Municipal DIF, se ha detectado la necesidad de contar
con un sistema de aseguramiento de la calidad con reconocimiento oficial, nacional e internacional,
por lo que, para continuar con la mejora continua de los servicios que ofrece, se hace imprescindible
la implantación de la norma ISO 9001:2000 (NMX-CC-IMNC-2000) para regular las actividades de
la organización.
Por lo anterior, la Dirección General a determinado que el Coordinador de Gestión Calidad sea el
representante de la Dirección General del Sistema Municipal DIF, para que actúe de manera
independiente y con autoridad suficiente para:
f) Ser el representante de la Dirección con partes externas sobre asuntos relacionados con el
sistema de gestión de la calidad.
Atentamente:
95
Comunicación interna
El Sistema Municipal DIF se asegura que se establecen los procesos de comunicación interna
apropiados dentro de todos niveles de la organización, por medio de reuniones formales e
informales, el uso de minutas, circulares, notas informativas, vía telefónica, tablero de
comunicación interna, etc.
Gestión de recursos
Provisión de recursos
La determinación y asignación de los recursos necesarios para que las áreas de la organización
puedan desempeñar sus procesos y poder cumplir con el sistema de calidad y los requerimientos
de la comunidad se describen en los procedimientos: DIF-TS-02 “Asignación de Recursos” y
DIF-SA-03 “Adquisiciones”.
Recursos Humanos
Generalidades
El personal que realiza trabajos que afectan a la calidad de los servicios que presta el Sistema
Municipal DIF es competente ya que cumplen los requerimientos de educación, habilidad y
experiencia apropiados, descritos en la descripción de puesto correspondiente (documento DIF-
SA-ANEXO-01 “Descripción de Puestos”).
96
Competencia, toma de conciencia y capacitación.
a) Determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la
calidad de los servicios prestados a la comunidad, mediante el cumplimiento de la
descripción de cada uno de los puestos de la organización y un proceso de reclutamiento y
selección de personal que permite a la organización contar con gente competente en cada
una de sus áreas;
d) Para cumplir con una capacitación formal, el área de personal anualmente coordina la
detección de necesidades de capacitación, enviando a las áreas el formato DNC, una vez
recibida la información, determina en conjunto con las áreas sobre qué cursos son
necesarios para realizar el trabajo y se pueden impartir para mejorar o mantener la
competencia y cuales se desechan, en base a esto se elabora el programa anual de
capacitación y se somete a aprobación de la Dirección General, una vez aprobado, el área
de personal da seguimiento al programa. En caso de requerirse, se brinda capacitación
fuera de programa, para ello se siguen los lineamientos establecidos en el procedimiento
DIF-SA-02 “Capacitación de Personal”;
97
las diferentes áreas de la organización y preguntas alusivas en las auditorías internas de
calidad; y
Infraestructura
El Sistema Municipal DIF determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la
conformidad con los requisitos de los servicios que presta a la comunidad. La infraestructura
incluye:
b) Equipo para los procesos operativos y administrativos como son el equipo médico y
dental, equipo de rehabilitación, equipo de computo, etc.; y
Ambiente de trabajo
El Sistema Municipal DIF determina y gestiona un ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos de los servicios que exige la comunidad, proporcionando
instalaciones dignas y el equipo de trabajo necesario al personal de la organización.
98
La contribución del personal para fomentar un buen ambiente de trabajo es evaluada a través de
la evaluación de competencia del empleado, en función de su actitud de servicio, el trabajo en
equipo y sus relaciones interpersonales.
El Sistema Municipal DIF planifica y desarrolla los procesos necesarios para ofrecer servicios en
materia jurídica, de salud, desarrollo social, educación, discapacidad y asistencia social con
eficacia y calidez. la planificación de la realización de estos servicios es coherente con los
requisitos de los procesos del sistema de gestión de calidad.
Durante la planificación de la realización del servicio, el Sistema DIF determina cuando sea
apropiado, lo siguiente:
a) Los objetivos de calidad de cada área de la organización y los requisitos de los servicios
mencionados apegándose siempre a la normatividad; lo anterior se indica en el plan de
calidad de los procesos relacionados con la comunidad;
d) Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de
realización y de los servicios resultantes, cumplen los requisitos propios del servicio y de
los usuarios.
• Los requerimientos que exige la comunidad, ya sea por observación directa en la propia
comunidad o por petición de la misma;
• La normatividad vigente;
• Estudio de la población y zona a quien va dirigido;
99
• Recursos (humanos, financieros, equipo, instalaciones, materiales, etc.), con los que se
cuenta para realizar el nuevo programa ;
• La información proveniente de programas similares;
Se establece el proyecto del programa el cual es revisado por la Dirección General y aprobado
por la Junta de Gobierno.
Una vez aprobado el programa se establece el plan de calidad del programa (proceso) en el cual
quedan plasmados los requisitos del servicio, requisitos del cliente, la normatividad aplicable, los
recursos requeridos, las etapas de monitoreo o verificación, los criterios de aceptación, los
responsables del monitoreo, las etapas del análisis de datos, las salidas del proceso y el indicador
de proceso.
a) Los requisitos de la sociedad sobre los servicios que proporciona mediante los siguientes
medios del sistema de gestión de calidad:
b) Los requisitos no establecidos por la comunidad pero inherentes a los servicios que presta la
organización;
c) Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los servicios que proporciona el Sistema
Municipal DIF, entre los que se encuentran los siguientes: Ley que crea los organismos
públicos descentralizados de asistencia social de carácter municipal denominados sistemas
municipales para el desarrollo integral de la familia, ley de asistencia social, programas,
leyes, códigos, reglamentos de carácter municipal, estatal y federal como son: Ley general de
100
salud, ley de educación, ley de los derechos de las personas adultas, código civil del Estado
de México, norma oficial mexicana NOM-173-SSA-1-1997 para la atención integral a
personas con discapacidad, etc.
El Sistema Municipal DIF revisa los requisitos relacionados con el servicio en forma
independiente, ya que no es posible su revisión con la comunidad por no tratarse de una
transacción comercial en la cual se revisa un contrato entre comprador y vendedor. Los servicios
que ofrece el DIF son parte de las acciones que el gobierno municipal de Naucalpan ofrece a sus
habitantes. Sin embargo, existe el compromiso por parte de la organización, de cumplir y hacer
cumplir los programas establecidos por el DIF del Estado de México, la normatividad de los
servicios que ofrece; leyes y reglamentos municipales, estatales y federales vigentes que le
apliquen a la organización y atender y dar solución a las quejas que los usuarios tienen sobre los
servicio que ofrece el DIF.
101
Comunicación con la Comunidad
Los canales de comunicación que utiliza el Sistema Municipal DIF con la Comunidad
naucalpense son entre otros, los siguientes:
a) Información sobre los servicios que presta la organización y de los logros obtenidos por la
prestación de los mismos en beneficio de la comunidad. Esto, a través de mantas, trípticos,
volantes, mamparas colocadas en los centros de atención periféricos, etc. El material de
difusión tiene vigencia durante la administración, a menos que se especifique en estos la
caducidad; sobre todo en lo que se indican tarifas del servicio.
Referencias: DIF-GC-11 “Satisfacción del Cliente”, DIF-GC-12 “Atención a Quejas (servicio no conforme) y
DIF-CS-01 “Imagen Institucional”.
Diseño y desarrollo
Se determina que esta cláusula no aplica al sistema de gestión de calidad del Sistema Municipal
DIF, ya que los programas son diseñados por el DIF del Estado de México (DIFEM) y
establecidos a los Sistemas Municipales DIF.
Compras
Proceso de compras
El Sistema Municipal DIF adquiere sus productos o servicios por medio del área administrativa/
Departamento de Adquisiciones, de la siguiente manera:
El área de adquisiciones adquiere los recursos requeridos por las áreas a través de un
requerimiento de compra firmado por el responsable del área solicitante, en este requerimiento se
indica a detalle las características del producto/servicio a adquirir, para lo cual dependiendo del
monto de este, el área de adquisiciones determina el mecanismo a seguir ya sea por adjudicación
directa ó por licitación, de acuerdo a lo siguiente:
102
a) Adjudicación directa, para adquisiciones con un costo de $ 0.01 a $ 250,000.00 sin IVA.
El Sistema Municipal DIF evalúa a sus proveedores principalmente, a aquellos que proporcionan
productos ó servicios que repercuten directamente en la calidad de los servicios proporcionados
por la organización.
La evaluación se lleva acabo desde la primera entrega, después de tres evaluaciones realizadas al
proveedor se determina su nivel de confiabilidad, si el proveedor alcanza un nivel mínimo del
75% se incluye en el padrón o lista de proveedores aprobados, en caso contrario se mantiene en
lista de proveedores potenciales continuando con su desarrollo y evaluación constante, los
proveedores que forman parte del padrón de proveedores aprobados son reevaluados
semestralmente.
103
Información de las compras
Los datos sobre las adquisiciones de productos ó servicios están contenidos en las Requisiciones
de compra y en el Pedido (Orden de Compra). Para el caso de licitación, en las bases de las
licitaciones se establecen los requisitos, en los contratos elaborados una vez declarado el fallo y
en los pedidos elaborados para entregas parciales.
Los documentos de compra y bases de licitación, son revisados y aprobados por las áreas
respectivas antes de su petición o apertura de la licitación.
La verificación del cumplimiento de los productos comprados con los requisitos solicitados, es
responsabilidad en primera instancia del área que los solicito y en segunda por el propio usuario,
por lo tanto durante la recepción del mismo el usuario verifica que estos cumplan con lo
especificado en el requerimiento y su funcionamiento; se firma de conformidad la factura
correspondiente, en caso contrario se rechaza el producto dando, el área de adquisiciones, el
seguimiento con el proveedor. En el caso que el producto presente problemas durante su uso
después de la recepción, es notificado al área de adquisiciones a través de oficio para que este le
de seguimiento con el proveedor haciendo valer la garantía y servicios ofrecidos.
Para productos que entran directamente en el almacén, como son los productos que integran las
despensas, desayunos y refrigerios escolares, son inspeccionados durante su recibo por personal
del área, en base a lo establecido en el pedido y a los criterios de aceptación establecidos en el
procedimiento DIF-SA-04 “Control de Almacén”. Para los productos recibidos en el almacén
como papelería, refacciones, consumibles, etc, se verifica que cumplan con lo especificado en el
pedido a través de la inspección visual para asegurar que no estén dañados o maltratados.
Cuando se requiere que los productos adquiridos por el Sistema Municipal DIF sean verificados
en las instalaciones de los proveedores, el solicitante y el responsable del área de adquisiciones
acudirán a esta y verificarán la calidad de los productos.
Referencia: DIF-SA-03 “Adquisiciones”, DIF-SA-04 “Control de Almacén”
104
Prestación del servicio
Control de la prestación del servicio
La organización planifica y lleva a cabo la prestación del servicio bajo condiciones controladas.
Las condiciones controladas para llevar a cabo la prestación de los servicios que proporciona el
Sistema Municipal DIF incluyen:
c) El uso del equipo apropiado durante la prestación del servicio (equipo de computo, equipo
médico, dental, de rehabilitación, etc.).
e) La liberación del servicio una vez cubiertos los requisitos del servicio y los propios de la
comunidad.
El Sistema Municipal DIF demuestra la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados
planificados y establece la disposición para estos procesos incluyendo:
a) Los criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos (indicados en el plan
de calidad);
105
b) La aprobación de equipos y la calificación del personal;
Identificación y trazabilidad
El Sistema Municipal DIF identifica sus servicios principalmente a través de los expedientes (de
pacientes, alumnos, grupos, programas, compras, etc.) y demás registros derivados de los
procedimientos establecidos. Ante un servicio erróneo por parte del Sistema Municipal DIF, el
área involucrada realiza la trazabilidad del proceso correspondiente al mal servicio, con la
finalidad de identificar en que parte del proceso se cometió la desviación e implementar las
acciones necesarias que corrijan y eviten la repetición de la misma.
Durante las etapas apropiadas del proceso de un servicio (ver plan calidad para cada proceso) los
responsables del monitoreo describen el estado que guarda el servicio, en los documentos
correspondientes, el tipo de descripción es redactado de acuerdo al tipo de servicio y términos
técnicos que se manejen en estas área.
106
Propiedad del cliente
El Sistema Municipal DIF requiere en algunas áreas (como son: área educativa, atención
psicológica, área jurídica, de atención a la discapacidad, etc.) para poder prestar el servicio, de
documentos personales propiedad del cliente, como son copias de actas de nacimiento y
comprobante de domicilio u originales de comprobante de ingresos, estudios de laboratorio y
gabinete, etc. Para ello mientras estén siendo utilizados por la organización se identifican (a
través del expediente del usuario) y se protegen para evitar su daño o extravío. Cualquier
documento propiedad del cliente que se dañe o extravíe, le es notificado de inmediato,
indicándole la razón del daño o extravío y se le solicita nuevamente los documentos si se requiere
(cubriendo en su caso los gastos, el responsable del daño o extravío).
En las estancias infantiles y centros de desarrollo infantil (CDI) se considera como propiedad del
cliente los niños que quedan bajo su resguardo, por lo que es responsabilidad de los encargados
de estos centros, proteger y salvaguardar a los pequeños durante su permanencia en dichos
lugares, cualquier anomalía presentada por el niño durante su estancia es registrada en sus
respectivos expedientes (médicos y/ó administrativos) y notificada al padre de familia asumiendo
estos centros la responsabilidad que les aplique.
En el caso de ataúdes y accesorios de velación estos son protegidos para evitar su daño o
deterioro, los ataúdes son manipulados adecuadamente y almacenados en anaqueles o racks para
107
preservar su calidad. El almacén se mantiene en buen estado para evitar humedad y creación de
fauna nociva.
Por otra parte, las áreas de DIF son fumigadas periódicamente para evitar la creación de fauna
nociva.
Generalidades
El Sistema Municipal DIF ha planificado e implementado los procesos de seguimiento, medición,
análisis y mejora necesarios para:
Esto comprende la aplicación de los métodos estadísticos utilizados para el análisis y solución de
los problemas.
108
Seguimiento y medición
Satisfacción de la comunidad
Los métodos utilizados por el Sistema Municipal DIF para obtener la información relativa a la
percepción de la comunidad respecto a los servicios que presta, son entre otros los siguientes:
a) A través de las opiniones, sugerencias o quejas directas recibidas por los responsables del
programa, las Subdirecciones, Dirección y Presidencia.
b) A través de las opiniones, sugerencias o quejas colocadas en los buzones de sugerencias los
cuales se encuentran en las áreas de servicio y centros de atención periféricos.
c) A través de encuestas aplicadas a los usuarios sobre el servicio brindado. En estas encuestas
se pide la opinión del usuario sobre el servicio y trato brindado, otorgándole el usuario una
calificación.
d) Con las cartas de agradecimiento por parte de los ciudadanos dirigidos a la Dirección
General y Presidencia, como reconocimiento a su apoyo.
La información obtenida es analizada por el área correspondiente, tomando en cuenta las quejas
de la ciudadanía, ya que estas van de la mano con la satisfacción del cliente.
En el caso de que la percepción de la comunidad (usuario) sea negativa, ésta será analizada por el
área afectada, con la finalidad de determinar acciones que conlleven a la solución del problema.
Referencia: DIF-GC-11 “Satisfacción del Cliente”, DIF-GC-12 “Atención a Quejas”, DIF-GC-06 “Acciones
Correctivas” y DIF-GC-07 “Acciones Preventivas”.
109
3.4.2 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
Los manuales de procedimiento son realizados por cada una de las áreas de acuerdo a las
funciones que tienen, estos procedimientos son revisados por la Directora del Sistema DIF, el
representante de la dirección y cada uno de los subdirectores de área para ser aprobado y darle
seguimiento.
REFERENCIAS
OBJETIVO
Establecer los criterios generales para asegurar que los documentos que describen y registran
las actividades que afectan la calidad del servicio, sean utilizados bajo condiciones controladas
y de esta manera prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos.
110
DEFINICIONES
FORMATOS
Hoja de Transmisión de Documentos Controlados (DIF-GC-02-02).
Lista Maestra de Documentos Controlados (DIF-GC-03).
Matriz de Distribución de Documentos Controlados (DIF-GC-04).
Lista de Firmas Autorizadas para la Aprobación de Documentos Controlados
(DIF-GC-05).
Revisión de Documentos Controlados (DIF-GC-06).
Hoja de Cancelación de Documentos Controlados (DIF-GC-07).
Lista de Documentos Controlados de Origen Externo (DIF-GC-08).
Asignación de Número de Copia (DIF-GC-02-09).
ALCANCE
Los criterios aquí descritos se aplican en el control, distribución y utilización de los
documentos que describen y registran las actividades relacionadas con la calidad del servicio
que presta el sistema DIF de Naucalpan.
RESPONSABILIDADES
Las distintas áreas, grupos y personas que realicen actividades relacionadas con la calidad del
servicio que presta la organización, son responsables de utilizar únicamente documentos
controlados en su última revisión.
111
DESARROLLO
Los documentos que forman parte del sistema de calidad del sistema DIF son los siguientes:
Los formatos de origen externo que el Sistema DIF utiliza para evidenciar sus actividades se
muestran en el procedimiento correspondiente, pero estos sólo como ejemplo ya que sufren
constantes cambios, los cuales quedan fuera del alcance del sistema DIF.
Los documentos controlados de origen externo como son leyes, códigos, normas, guía de la
SEP, etc., siguen los mismos lineamientos de un documento controlado de origen interno, con
excepción de los documentos que son propiedad del empleado y que son prestados por el
mismo para la realización de sus actividades y aquellos que tienen un estatus legal, ya que a
estos no se les puede poner ninguno de los sellos con los que cuenta el sistema de calidad del
sistema DIF.
112
de igual manera se indica la clave, título del documento, su revisión actual, fecha de
edición y estado que guarda cada documento controlado.
Una vez recibido los documentos, el área receptora los distribuye a las personas
correspondientes dentro de su área, para luego ser colocados en el lugar correspondiente
al documento.
113
el documento, recopila las firmas correspondientes de autorización y distribuye los
documentos, por medio de la Hoja de Transmisión de Documentos a las personas
asignadas.
Los registros de calidad (oficios, facturas, contratos, licitaciones, etc), que evidencian la
realización de las actividades del sistema de calidad se transmiten por medio de oficios,
memorandums, etc.
En caso de ser un documento controlado con nueva revisión, el área transmisora retira
las ediciones anteriores, para luego proceder a destruirlas. Para una transmisión
electrónica, de igual manera, el área transmisora verifica que se borre de la computadora
del destinatario, la versión anterior del documento transmitido (la destrucción de
documentos controlados obsoletos no aplica a registros de calidad).
En el caso que el responsable de un área por la razón que sea, quiera conservar una copia
de un documento controlado obsoleto, esta copia debe ser identificada con el sello de
“obsoleto” y evitar de esta manera el uso no intencionado del documento. En este caso,
es obligación del responsable del área cuidar que no se use el documento obsoleto
durante la realización de las actividades correspondientes. Para copias electrónicas el
responsable del área tiene la obligación de hacer buen uso de estas y poner los controles
necesarios para el caso.
114
El número de copia asignado a cada documento controlado distribuido, se basa en la
asignación de número de copias del presente procedimiento.
La transmisión de más de una copia controlada dentro de una misma área, se realiza
asignándole un número de copia, el cual se basa en el número asignado al área más un
número consecutivo de copia adicional separado por un punto.
Todas las fotocopias de documentos controlados que son transmitidas llevan el sello de
“DOCUMENTO CONTROLADO”. En el caso de que la entrega se realice en archivo
electrónico este mismo formato evidencia el número de copia para cada área y que este
documento fue transmitido al área asignada.
115
Cuando los documentos controlados sufren un cambio mínimo como puede ser una
frase, cambio de logo de la organización, cambio de título, cambio de tipo de letra o
cambios que no cumplen con lo estipulado, no es necesario cambiar la revisión del
documento.
Cuando existe alguna de las situaciones mencionadas, el responsable del área del
documento, le envía al área de Gestión de Calidad los cambios que sufre el documento a
lápiz o tinta (azul o negra) en la copia controlada de su área, sobre las mismas líneas de
los párrafos que se están cambiando.
Una vez verificado y aceptado lo anterior, el área de Gestión de Calidad los reedita con
el número de revisión actual, se aprueban y se transmiten según la lista de distribución
del procedimiento y la Matriz de Distribución de Documentos Controlados. Durante la
transmisión, en caso de ser necesario, se explica a las áreas los cambios realizados en el
documento transmitido.
El original o una copia controlada que contenga los cambios realizados, se le coloca el
sello de “OBSOLETO” y se guarda en el archivo de documentos obsoletos. Si los
cambio fueron enviados en una hoja a parte, esta hoja se adiciona al procedimiento
obsoleto.
Si por el contrario, los cambios son importantes en el desarrollo del proceso y la calidad
de los servicios prestados, estos se pueden aplicar antes de que el procedimiento nuevo
se edite, siempre y cuando el original y las copias controladas asignadas contengan los
cambios a lápiz o tinta (azul o negra) sobre el documento, la fecha, firma del responsable
de las área al cual corresponde el procedimiento y la firma del área de Gestión de
116
Calidad.
Los cambios a los documentos controlados que integran el sistema de calidad, son
revisados y aprobados por las mismas áreas involucradas que revisaron y aprobaron el
original (a menos que se especifique otra cosa o los responsables ya no se encuentren en
el área correspondiente) y apegados a los lineamientos marcados en el procedimiento
DIF-GC-01 “Elaboración de Documentos”.
117
respectiva, la coordinación debe verificar que estén destruidas todas las copias del
documento.
118
El presente procedimiento forma parte del plan de calidad del Sistema DIF (ver procedimiento
DIF-GC-05 "Planeación de Calidad".
OBJETIVO
Describir las responsabilidades y métodos a seguir en el desarrollo y aprobación de los
documentos que describen y registran las actividades relacionadas con la calidad de los
servicios prestados por el Sistema Municipal DIF.
DEFINICIONES
Procedimientos.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad ó un proceso. Los
procedimientos pueden estar documentados o no. Cuando un procedimiento está
documentado, se utiliza con frecuencia el término “procedimiento escrito” o
“procedimiento documentado”.
FORMATOS
Portada de Procedimientos.
Hoja de Desarrollo de Procedimientos.
Sello de Revisión de Formatos.
ALCANCE
Los lineamientos aquí descritos son utilizados en el desarrollo de todos los documentos que
describen y registran las actividades relacionadas con la calidad del servicio que presta el
sistema DIF Naucalpan. Es importante aclarar, que hay áreas de la institución que cuentan con
manuales propios del área, instructivos, reglamentos municipales y estatales, leyes, etcétera,
los cuales no son alterados para cumplir con los lineamientos descritos en este procedimiento,
sino que son integrados al sistema de calidad de la organización.
RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad de la Dirección General, la Coordinación de Gestión de Calidad, las
Direcciones, Subdirecciones y Jefaturas correspondientes cumplir con los lineamientos
descritos en el presente procedimiento.
119
DESARROLLO
Elaboración de procedimientos.
Una vez que el procedimiento fue aprobado, se edita y se transmite a todas las áreas
involucradas.
Todos los procedimientos del proceso de calidad, son elaborados sobre los formatos:
“Portada de procedimientos” y “Hoja de Desarrollo de Procedimientos”.
120
f) ELABORADO POR: Tiene una línea, debajo de la cual debe ir el nombre de
la persona que elaboró el procedimiento y por arriba de la línea su firma
correspondiente.
Todos los procedimientos del proceso de calidad deben tener el siguiente orden en sus
páginas iniciales:
DIF-XX-XX
121
Donde:
Las letras iniciales correspondientes a las áreas específicas de trabajo son las
siguientes:
Formato de fecha.
El formato de fecha que debe llevar los procedimientos del Sistema de Gestión
de Calidad se escribirá de acuerdo al formato internacional de fechas,
comenzando con el día, seguido de las tres primeras letras del mes y finalizando
122
con los dos últimos dígitos del año, separados por una diagonal.
XX/XXX/XX
Ejemplo: 05/Ene/04
Para cualquier otro documento, las personas relacionadas con el documento usan
el formato que más convenga a sus necesidades.
Elaboración de Formatos.
Los formatos son elaborados por cada área de la organización (con el apoyo de la
Coordinación de Gestión de Calidad en caso de ser necesario).
Los formatos son elaborados para evidenciar los resultados de los procesos que
describen los procedimientos a los cuales pertenecen.
Una vez que los formatos son elaborados, estos son revisados por las áreas involucradas
y el área de Gestión de Calidad. En caso de no haber errores, son aprobados y repartidos
según la lista de distribución del procedimiento del cual forman parte. Así mismo, se
coloca el sello de revisión en los formatos que sirven de muestra y los cuales se colocan
en los anexos de cada procedimiento.
El sello de revisión de formatos se utiliza como control de los formatos del Sistema de
Gestión de Calidad. Es decir, es independiente del control de procedimientos (referencia
procedimiento DIF-GC-02 “Control de Documentos”). La información que incluye el
sello de revisión de formatos es el siguiente:
a) Número y Nombre del Anexo: Son los que corresponden a los referenciados
en el punto 4 de cada procedimiento y en la descripción del mismo
procedimiento.
123
Norma NMX-CC-9001-IMNC-2000 comienza con la revisión 1 para que en
posteriores revisiones aumente en orden consecutivo.
e) Firma del Responsable del Área: El responsable del área, antes de aprobar el
formato, tiene la obligación de verificar el nombre, clave y el número de
revisión que sean los correctos. Al firmar el responsable del área dónde aplica
el formato, este aprueba el uso del formato para evidenciar resultados del
proceso que describe el procedimiento.
Este sello sólo se coloca en los formatos que sirven de muestra y que se colocan en los
anexos de los procedimientos (en alguna parte visible que no oculte información
importante o en la parte trasera), los formatos de uso y que se reparten a las áreas
involucradas no llevan este sello.
En los formatos donde el sello fue colocado en la parte posterior debido a que en su
parte frontal tienen demasiada información, durante su fotocopiado y la distribución
controlada, no se requiere que estos lleven el sello de control, haciendo de esta manera
más fácil su fotocopiado y distribución.
La codificación de los formatos que son parte de un procedimiento, será la siguiente, que
esta conformada por la clave del procedimiento al que pertenecen, seguido del número
del anexo en el cual se muestra el formato. Ejemplo:
124
DIF-GC-01-03
Donde:
El sistema de calidad cuenta con formatos no codificados, los cuales fueron realizados
antes del inicio de la implementación del sistema de calidad o son enviados por el
DIFEM u organismos del Gobierno del Estado de México. y de los cuales no se cuenta
con copia electrónica ya que fueron realizados a mano o mandados a hacer de imprenta.
Este tipo de formatos se les identifica y controla por su nombre.
Los formatos del Sistema de Gestión de Calidad generados, deben contener un mínimo
requerido de información básica, con la finalidad de garantizar su correcta utilización.
Cuando un formato esta en aplicación, se debe cuidar que los espacios no utilizados
durante su uso, sean invalidados mediante los siguientes mecanismos:
125
Elaboración de documentos de apoyo.
Estos documentos son aquellos que no describen una actividad en particular pero que
sirven de apoyo en la realización de los procesos del sistema de calidad.
Se identifican por medio de las siglas de la organización y clave del área, el tipo de
documento (instructivo o anexo) y su correspondiente número consecutivo.
Ejemplo:
Donde:
Ejemplo:
DIF-GC-ANEXO-01-01
Donde:
Los anexos de cada procedimiento son utilizados para mostrar los formatos que
evidencian las actividades del proceso que describe y la información relevante de los
temas que se tratan en él.
126
Ejemplo: Anexo 1 “Contenido de Procedimientos” y en la parte lateral del
formato DIF-GC-01-01.
En los anexos que muestren formatos se incluye en tamaño normal. Este formato debe
incluir su sello de revisión. Este tipo de anexos no lleva paginación por obvias razones.
Los documentos externos como reglamentos estatales, reglamentos internos y cualquier otro
semejante, no reciben codificación alguna y sólo se controlan por su nombre y su clave de
identificación (sí cuentan con ella).
Para cuidar la legibilidad de los documentos del sistema de calidad (documentos controlados
ver procedimiento DIF-GC-02), los procedimientos, documentos de apoyo y formatos, son
agrupados en forma de manuales y/o en un archivo electrónico especial para este tipo de
documentos.
En el caso de tratarse de copias electrónicas, las copias son colocadas en las computadoras
pertenecientes a cada área, dentro de una carpeta especial con nombre “Procedimientos”
directo al disco duro “C”, para su fácil uso y localización.
El control del servicio no conforme en el sistema municipal DIF aplica en las diferentes etapas
del desarrollo de los procesos y evitando de esta manera, su uso o entrega no intencional.
Aclarando que hay procesos en los cuales se puede detectar el servicio no conforme antes de
127
entregarlo a la comunidad, mientras que en la gran mayoría de los procesos de la organización,
esto no es posible.
La organización trata a productos no conformes mediante una o más de las siguientes maneras:
a) Tomando acciones para eliminar la no conformidad del servicio antes de la prestación del
mismo, durante su desarrollo y en los servicio donde sea posible, después de que este haya
sido prestado a la comunidad; y
b) Liberación de un servicio no conforme, siempre se realiza por el responsable del área del
servicio en cuestión y por el mismo cliente. Esto particularmente aplica en servicios como la
entrega de despensas, desayunos, donaciones, venta de productos varios, servicios funerarios,
etc, en los cuales, si la comunidad lo decide, puede hacer uso del servicio si es que este lo
autoriza, como por ejemplo, la compra de una despensa en la cual falte un producto, o un
producto en donación que no tenga buena presentación pero que funcionalmente sea
correcto, un servicio funerario con ciertas deficiencias que el usuario acepta a un menor
costo o en donación, etc.
Por el tipo de servicios que presta el sistema DIF, no pueden ser usados para una aplicación
diferente a la aplicación originalmente prevista.
Cuando un área corrige un servicio no conforme, este es verificado por el área en cuestión, y de
está manera verificar que el servicio es correcto.
Sumado a lo anterior, en las etapas en donde sea posible, la organización mantiene registros de la
naturaleza de las no conformidades, quejas y de cualquier acción tomada posteriormente,
incluyendo las concesiones que se hayan obtenido.
Referencias: Procedimientos DIF-GC-12 “Atención a Quejas” y DIF-GC-17 “Control del Servicio no Conforme”.
128
Análisis de datos
El Sistema Municipal DIF determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la
idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de calidad y para evaluar dónde puede realizarse la
mejora continua de la eficacia del sistema de gestión de calidad. Esto incluye los datos del
resultado de revisión de objetivos de calidad, del seguimiento y medición de los procesos que
afectan la calidad de los servicios que presta la organización (indicadores de medición), de los
resultados de la revisión de la dirección y auditorias realizadas, quejas presentadas, así como de
cualesquiera otras fuentes pertinentes.
c) Las características y tendencias de los procesos y de los servicios prestados, incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas; y
d) El desempeño de proveedores.
El Sistema Municipal DIF toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto
de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas en los servicios que presta la organización.
Se cuenta con el procedimiento DIF-GC-06 “Acciones Correctivas” para definir los requisitos
para:
129
Las no conformidades en las cuales se requiere la implementación de acciones correctivas son:
c) No dar respuestas en forma recurrente a las quejas del cliente (procedimientos DIF-GC-11 y
12), siempre y cuando estas sean:
130
3.4.2.5 ACCIONES PREVENTIVAS
El Sistema Municipal DIF determina acciones para eliminar las causas de no conformidades
potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas tomadas por la organización
son apropiadas a los posibles efectos de los problemas potenciales que pueden surgir durante la
prestación de los servicios.
La organización cuenta con el procedimiento DIF-GC-07 “Acciones Preventivas” para definir los
requisitos para:
a) Determinar las no conformidades potenciales y sus causas de los servicios que presta la
organización;
b) Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades;
c) Determinar e implementar las acciones preventivas necesarias;
d) Registrar los resultados de las acciones tomadas; y
e) Revisar las acciones previstas tomadas.
Las acciones preventivas pueden surgir a partir del análisis de fuentes de información tales como:
a) El uso de fuentes adecuadas de información, para detectar, analizar y eliminar las causas
potenciales de no conformidades.
b) Aplicar los pasos necesarios para tratar con cualquier problema que requiera acción
preventiva;
c) Iniciar las acciones preventivas y aplicar los controles que aseguren que son efectivas;
d) Asegurarse que la información relevante de las acciones tomadas forme parte de la Revisión
de la Dirección General.
131
Ver anexo número 11 (formato de reporte de acciones correctivas y preventivas).
OBJETIVO
Establecer las normas y lineamientos para llevar el control del archivo de concentración.
132
DEFINICIONES
Junta de Gobierno. Órgano integrado por: Presidenta del Sistema Municipal DIF, quién funge
como Presidente de la Junta, Director(a) General quién funge como secretaria, Tesorero del
133
Sistema Municipal DIF, quién funge como Tesoreso, representante de Desarrollo Social del H.
Ayuntamiento quién funge como vocal y Decimoprimera Regidora del H. Ayuntamiento quien
funge también como vocal.
FORMATOS
ALCANCE
RESPONSABILIDADES
134
Solicitar la documentación requerida por medio de un vale de préstamo, firmado por el
titular del área.
Entregar la documentación en préstamo, en la fecha establecida en el vale.
Firmar el acta administrativa de baja documental cuando corresponda.
Firmar el inventario documental concluido.
DESARROLLO
Organización de la documentación.
135
d) El expediente no deberá contener documentos duplicados o sin
firma autógrafa.
e) Cada documento contenido en un expediente o legajo, deberá estar
foliado a lápiz en la parte superior derecha de cada hoja, iniciando
desde el documento más antiguo hasta el más reciente.
f) Los expedientes con sus respectivos legajos que sean susceptibles a
transferir al archivo deberán estar sujetos con broches, postes (del
tamaño del expediente), o en su caso deberán estar cosidos.
g) Cada legajo debe ser conforme su trámite administrativo lo
establece sin exceder de 7 cms. de grosor y deberán remitirse en
cajas de archivo, indicando en éstas el área y número de caja
correspondiente.
h) Se elaborará un inventario documental por cada caja, no importando
que en la caja contengan varios años.
136
b) La fórmula o clave clasificadora:
DIF/XX/XX/X/XXX/XX
Dependencia o Institución
Área
Departamento
Área auxiliar
No. consecutivo de cada exp.
Dos últimos dígitos del año.
Sección 3
Batería 17
Anaquel 52
Entrepaño 1
Caja 01
137
h) Observaciones: Cualquier comentario necesario sobre la información
resguardada.
Préstamo de Documentos
En caso de ser solicitado el expediente por más días, se debe notificar al personal
del archivo y anotarlo en el área de observaciones, en caso de ser solicitado por
más de un mes el responsable de área deberá enviar un oficio al responsable del
archivo indicando la razón de la retención.
138
Cuando sea devuelto el expediente solicitado, el personal de archivo deberá
indicar de “devolución” el original y la copia del vale de préstamo, el original se
queda en el archivo y la copia se le entrega al área solicitante.
Preservación de documentos.
Los documentos resguardados deberán ser protegidos de posibles daños por causa
de insectos, roedores, humedad, temperaturas extremas, etc. Para ello se tomarán
las siguientes medidas:
Depuración Documental
Ningún documento podrá ser destruido, a menos que por escrito, lo determine la
Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos del Estado de México.
139
Selección Documental Preliminar
Los documentos en blanco obsoletos podrán extraerse del área donde se localicen
y para su eliminación física, solo se recabara la autorización del órgano de control
interno de la dependencia levantando acta administrativa interna que avale su
destrucción.
140
dejando en el expediente aquellos que hayan sido dictaminados como
conservables por el valor de su información.
Baja Documental.
Los diagramas de flujo son una parte importante dentro de nuestro manual de procedimientos, ya
que es la representación gráfica de las actividades a realizar, de forma entendible y sintetizada.
En este caso el diagrama de flujo representa las actividades especificas del archivo de
concentración del Sistema Municipal DIF en Naucalpan.
141
DIAGRAMA I. IDENTIFICACIÓN, SELECCIÓN Y ORGANIZACIÓN DE LOS DOCUMENTOS A TRANFERIR EN EL
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN.
1. Al inicio de cada año, la Subdirección de Administración enviará a
INICIO A todas las áreas una circular notificando las fechas de recepción de
documentos en el Archivo de Concentración (A.C.).
142
1
1
e) Todos los documentos contenidos en el expediente serán
foliados a lápiz.
Se quitan clips, grapas, hojas
blancas, etc.
f) Los documentos contenidos en el expediente serán sujetados
con broche o postes.
Los documentos se foliarán a
lapiz, sujetados con broches y
ordenados g) Cada legajo debe ser conforme lo establece su tramite
administrativo, sin exceder de 5 cms. de grosor.
Solicita la transferencia al
archivo de concentración 7. El área tramitadora solicita la transferencia al archivo de
concentración, de los documentos cuyo trámite ha concluido.
B
143
DIAGRAMA II. RECEPCIÓN, CLASIFICACIÓN Y ALMACENAMIENTO DE LOS DOCUMENTOS.
1. Se procede a entregar físicamente en el área del A.C.; los
INICIO B documentos en la respectiva caja de archivo, la solicitud de servicio,
el inventario documental impreso y el diskette de 3 1/2 con la
información contenida en el inventario.
144
2
Se almacena la
información
Se imprimen los
inventarios
145
DIAGRAMA III. SERVICIO DE PRESTAMO Y CONSULTA DE DOCUMENTOS
1. El área tramitadora solicita cuando sea necesario, los expedientes
INICIO C para su consulta siguiendo las normas establecidas en el
procedimiento como: la solicitud de expedientes mediante vale de
préstamo, sólo se prestará documentación al área que pertenecen los
documentos, el préstamo será solo de 10 días hábiles, se prestarán los
El área tramitadora solicita documentos localizados en los inventarios.
expedientes al A.C. para su
consulta.
2. Cuando las áreas requieran del préstamo de expedientes al A.C., lo
solicitarán mediante el vale respectivo, con la firma autorizada del
titular del área. (El A.C. será quien proporcione el formato de vale).
El A.C. proporciona al área, el
formato de vale de préstamo Vale de
para su llenado préstamo 3. El formato de “vale de préstamo de documentos”, se entrega al
A.C. quien coteja en la Base de datos o Inventario documental la
existencia del expediente.
Se llena el
formato de
“vale de 4. Si el documento existe, el personal del archivo sustrae el
préstamo” expediente, colocando en el lugar vacío la carpeta supletoria. Si el
por el área documento no existe en los registros, se regresa el vale al solicitante.
solicitante
146
3
No Si el préstamo Si
es mayor a un
mes
147
4
148
DIAGRAMA IV. PRESERVACIÓN, EXPURGO Y DEPURACIÓN DE DOCUMENTOS.
1. Los documentos que se resguardan en el A.C. se deben proteger de
INICIO D los daños físicos, químicos, biológicos y humanos.
149
5
Los documentos se Espera oficio de aceptación 10. Las áreas, previa transferencia de los documentos, deben realizar
resguardan en el A.C. hasta de la CODIDEDO, con el la selección documental preliminar, como sigue:
que se someta a depuración y dictamen correspondiente.
espera fecha de baja.
a) Se deberán mantener los expedientes íntegros un
año dentro del área tramitadora, contado a partir
Espera trámite de
eliminación de la fecha de conclusión del trámite para el que
FIN
fueron creados, antes de aplicar el proceso de
selección documental preliminar.
Se realiza auditoria y de ser
necesario se actualizan los b) Se conservarán todos los documentos originales y
inventarios. copias generados por la institución, excepto
aquellos que se encuentren duplicados.
150
6 g) Deberán ser separadas del expediente las “tarjetas
informativas”, “tarjetas de recordatorios” “tarjetas de
recados” y en general aquellos tipos documentales
informales, cuya finalidad es dar a conocer sucesos
Los formatos en blanco que hayan temporales.
quedado obsoletos, se extraerán de
los expedientes donde se localicen
ya que técnicamente no son h) Se extraerán aquellos documentos cuyo propósito sea el de
considerados como documentos. notificar algún acontecimiento luctuoso, festivo o cívico,
como ejemplo: esquelas, tarjetas navideñas, felicitaciones,
invitaciones, etc.
Las publicaciones oficiales no se
considerán documentos, por lo que i) Se separarán de los expedientes aquellos documentos que
serán enviados a bibliotecas o tienen un uso temporal definido, tales como solicitudes de
hemerotecas.
audiencia, recados telefónicos, registros de llamadas
telefónicas, tarjetas de presentación y controles de envío de
fax.
Los documentos antes
mencionados se enlistarán y se j) Los formatos en blanco que por algún motivo hayan quedado
enviarán al A.C. para su posterior
destrucción. obsoletos, podrán extraerse de los expedientes donde se
localicen, ya que técnicamente no son considerados como
documentos al carecer de información.
Las formas valoradas que sean k) Las publicaciones oficiales, los estudios inéditos, los
obsoletas se extraerán de los
documentos donde se localicen y documentos bibliomerográficos, audiovisuales, gráficos, no
se levantará acta administrativa convencionales o de cualquier otra naturaleza que se
que avale su destrucción.
Acta localicen dentro del acervo documental, que se someta a la
administrativa
selección documental preliminar, se relacionarán por
separado y serán enviados a bibliotecas o instituciones
La Selección Documental Final culturales del Estado, (siempre y cuando sean colecciones
la deberá realizar el A.C. en base a completas).
los catálogos de disposición
documental y a la legislación
vigente.
151
7
No Se aplica el Si
proceso de 15. El responsable del A.C. mantendrá actualizado el calendario de
selección final caducidades de los documentos resguardados.
Las áreas que lo objetan deberán De no recibir objeción o
fundamentar la causa. respuesta los documentos se
somenten a selección 16. Concluido el periodo de resguardo el responsable del A.C. deberá
documental final.
notificar mediante circular a las áreas responsables de la
documentación susceptible a dar de baja.
Causa No
justificada Para aplicar la selección 17. Si las áreas objetan el proceso de selección documental final,
documental final se tomarán en
cuenta los dictámenes de deberán fundamentar la causa de la objeción.
valoración que determinen los
catálogos.
Si
18. Si no se recibe respuesta o en el caso de que la respuesta sea
positiva se dará por hecho la selección documental final.
3
8
152
8
La CODIDEDO envía
23. Si la respuesta es negativa, el tipo documental se conserva
representante para verificar que definitivamente.
los documentos seleccionados
sean los que le correspondan a
los catálogos.
24. Concluido el proceso de selección documental final, el personal
del A.C. deberá llenar el formato de Relación de tipos documentales
seleccionados para eliminación, detallando la cantidad, la
El representante de la CODIDEDO,
hace las observaciones necesarias
descripción, el número de dictamen y el periodo.
sobre los tipos documentales a
eliminar.
FIN
153
27. La subdirección de Administración, envía oficio de petición a la
CODIDEDO, anexando inventario documental y relación de tipos
documentales seleccionados para eliminación.
154
3.5 SEGUIMIENTO DE SISTEMA DE CALIDAD
155
Se mantienen registros de conformidad con los criterios de aceptación del servicio (formatos y
documentos que evidencian el cumplimiento de los procedimientos mencionados). Los registros
indican las personas que intervinieron en la prestación del servicio y las personas que firman de
conformidad o disconformidad con el resultado del servicio prestado.
En los servicios que presta el Sistema Municipal DIF, en la mayoría de estos, la aceptación final
viene del usuario al término de la prestación del servicio. Así mismo, esta aceptación puede venir
por medio de cartas de felicitación de los usuarios a la organización por los servicios prestados.
156
f) Acciones de seguimiento de revisiones previas por la Dirección;
Resultados de la revisión
Los resultados de la revisión de la Dirección General, incluyen todas las decisiones y acciones
relacionadas con:
La realiza el Coordinador de Gestión de Calidad, quien revisa que el procedimiento del área
correspondiente sea llevado a cabo de forma metódica, siendo el personal eficaz en las labores
que desempeña, revisando además la existencia de:
a) Programas anuales.
b) Programas mensuales.
c) Estadísticas.
d) Evaluación de desempeño.
e) Indicadores de medición de procesos.
f) Medidas de seguridad.
157
g) Formatos llenados completos.
h) Registros de calidad.
i) Evaluación del cliente interno.
j) Lista de registros de calidad
k) Lista de registros generales.
l) Organigrama actualizado
m) Lista de documentos de origen externo.
n) Acomodo de la documentación.
o) Clasificación de la documentación.
p) Captura de la documentación.
q) Prestamos de documentos.
r) Integración de la documentación.
s) Servicios prestados por el área de archivo.
Auditoría interna
El Sistema Municipal DIF realiza semestralmente auditorías internas de calidad, para verificar
que las actividades del sistema de gestión de calidad y los resultados correspondientes:
a) Son conformes con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma ISO
9001:2000 (NMX-CC-IMNC-2000) y con los requisitos del sistema de gestión de la
calidad establecidos por la organización; y
158
En la selección de auditores y la realización de las auditorías la organización se asegura la
objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría. Las auditorías internas de calidad son
realizadas por personal calificado, independiente del puesto del responsable de ejecutarla y de la
actividad a auditar, éstas también pueden ser realizadas por organismos o personas externas que
cumplan con los conocimientos y experiencia necesaria y que a solicitud de la organización
puedan desempeñar las auditorías internas del sistema de calidad siguiendo los lineamientos
descritos en el procedimiento DIF-GC-08 u otro documento de origen externo que cumpla con lo
descrito en dicho procedimiento.
Las actividades de seguimiento a las auditorías sirven para verificar y registrar la implantación y
efectividad de las acciones correctivas.
Los resultados de las auditorías son parte de la revisión de las evaluaciones que establece el
sistema de gestión de calidad.
La auditoria externa es realizada por el organismo certificador, quien a su vez supervisa los
siguientes puntos:
159
• Programas anuales.
• Programas mensuales.
• Estadísticas.
• Evaluación de desempeño.
• Indicadores de medición de procesos.
• Medidas de seguridad.
• Formatos llenados completos.
• Registros de calidad.
• Evaluación del cliente interno.
• Lista de registros de calidad
• Lista de registros generales.
• Organigrama actualizado
• Lista de documentos de origen externo.
• Acomodo de la documentación.
• Clasificación de la documentación.
• Captura de la documentación.
• Prestamos de documentos.
• Integración de la documentación.
• Servicios prestados por el área de archivo.
Son aquellas empresas que se dedican a las certificaciones, quienes para poder emitir estos
certificados deben obtener un permiso de funcionamiento, esto se logra declarando que operen
bajo el conjunto de reglas y regulaciones. Los que verifican que la institución cumpla con los
requisitos que pide la norma como fundamentales.
160
3.6.1.2.2 METODOLOGÍA
Todo organismo certificador tiene una metodología para dar al final de la auditoria el certificado
de calidad, en este caso “Bureau Veritas” realizó lo siguiente:
161
3.6.3 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Mensualmente se realiza una evaluación por todas las subdirecciones del Sistema DIF, los cuales
evalúan al archivo de concentración en relación a los servicios proporcionados.
Ver anexo número 16 (formato de evaluación de satisfacción del cliente interno con datos
llenado por las áreas)
La obtención del Certificado de calidad, extendido por “Bureau Veritas Mexicana” (BVQI
Mexicana S.A de C.V.), el cual debe ser renovado cada 3 años. Este Certificado es expedido a la
Institución deL Sistema Municipal DIF en Naucalpan de Juárez, quien en la parte de control de
registros y Control de documentos hacen participe al Archivo.
162
CONCLUSIONES
La importancia del archivo, se manifiesta con el trabajo que cada uno de nosotros aporta en los
organismos públicos o privados, y esto ayudó al presente proyecto, los conocimiento adquiridos
en la Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía, junto con la rama de ingeniería
(aplicación de la norma ISO-9001 versión 2000), vemos que como ésta, en cualquier otra rama se
puede obtener resultados muy favorables, en este caso el papel que juega el archivo dentro de la
institución es importante, que sin documentos no hay testimonio para el presente y futuro.
Una vez establecidos con éxito los archivos, es indispensable e impostergable darle seguimiento a
los procedimientos establecidos para su control dándole una mejora continua y creando
proyectos que le sean interesantes no sólo para la institución sino también para el personal
externo, se tiene planeado la organización de difusión del archivo, mostrando documentos de
importancia, recopilados de varios archivos.
163
El proceso de expurgo y depuración (selección documental preliminar y selección documental
final), se efectuará conforme a los valores primarios y secundarios según proceda y será por serie
documental omitiendo que se realice por tipos documentales, ya que esto crea que el expediente
ya no se encuentre completo.
Actualmente el archivo cuenta con personal capacitado para realizar las funciones archivísticas,
espacio para la guarda de los documentos, mobiliario para el acomodo físico de la
documentación, partida presupuestal asignado por la administración mediante el cual se requieren
los insumos necesarios para la organización del archivo, además de la elaboración de un Manual
de Procedimientos para lograr mediante normas precisas, reducir la deficiencia en cuanto al
funcionamiento; así conservar un centro activo de información, en el cual los documentos que se
soliciten, se localicen en el menor tiempo posible.
Como se observa en el proyecto, el Estado de México le ha dado una gran importancia a los
archivos ya que cuenta con un Marco Legal extenso, donde contempla todos los puntos
necesarios, además de la Comisión Dictaminadora de Depuración de Documentos, quien es la
encargada de proporcionar todo tipo de asesorías en la rama de la archivonomía, finalmente se
cuenta con los dictámenes y los catálogos de disposición documental, donde precisamente marca
los tiempos que se debe conservar los documentos por tipo documental.
164
GLOSARIO DE TERMINOLOGÍA
"A"
ACERVO: Conjunto de libros, publicaciones periódicas, documentos, etc., que constituyen una
biblioteca.
ACTA: Resolución por escrito que contiene las deliberaciones y acuerdos de una de las sesiones
de cualquier junta o cuerpo.
ACUERDO: Resolución tomada por unanimidad o por mayoría de juntas, parecer, dictamen.
ANAQUEL: Cada uno de los entrepaños que forman un estante, muebles que sirven para
conservar documentación concluida su trámite, o de muy escasa consulta.
ARCHIVERO: Mueble de diversas formas, tamaños y materiales que se utilizan para la guarda y
seguridad de los documentos y expedientes que integran un archivo; existen gavetas, cajones,
guardas visibles, cajas, etc.
ARCHIVISTICA: Ciencia que trata de los archivos, de las colecciones manuscritas y documentos
que ahí se conservan.
165
ARCHIVO CRONOLOGICO: Es el método de ordenación que se implanta para recordar
trámites que deban efectuarse en determinadas fechas, si se toma para satisfacer necesidades
derivadas al factor tiempo; en las actividades de correspondencia y archivo se toman para dos
finalidades:
Recordatorio de fechas y para formar el catálogo de caducidades.
Se puede instalar utilizando tarjetas con guías para los meses del año y subguías para los guías
del año.
ARCHIVO DE TRÁMITE: Los que conservan expedientes que por su propia naturaleza
requieren de una consulta constante.
- Aquellos que conservan expedientes de asunto en movimiento y cuya consulta es necesaria para
la toma de decisiones.
ARCHIVO HISTORICO: Son los formados con documentos procedentes de las fuentes
obligatorias o potestativas, tanto del sector privado como del sector público que por su contenido
o naturaleza se consideran de esencial trascendencia.
- Aquel al cual se transfiere la documentación del archivo central o del archivo de gestión, que
por decisión del correspondiente Comité‚ de Archivos, debe observarse permanentemente, dado
el valor que adquiere para la investigación, la ciencia y la cultura.
ARCHIVO MUNICIPAL: Es aquél que reúne los documentos producidos por los ayuntamientos
o instituciones que les han precedido en sus funciones.
ARCHIVONOMIA: El vocablo archivo deriva del griego arche, archeion, y del latín archivun
que significa depósito, principio, origen traducido al español se guardan documentos públicos o
particulares. Del latín archivun y del griego nomos (ley). Ley de los archivos neologismo de
archivonomía.
- Ciencia que nos enseña como conservar, organizar y administrar correctamente los documentos.
ARCHIVO PRIVADO: Los que se forman en instituciones privadas, los que pertenecen a
personas o familias.
- Es el conformado por documentos privados.
ARCHIVO PUBLICO: Es lo mismo que el archivo oficial se le conoce también como archivo de
propiedad pública, que permite consulta, que permite consulta, lectura o vista al público en
general.
- Conjunto de documentos pertenecientes a entidades oficiales y aquellos que se deriven de la
prestación de un servicio publico por entidades privadas, así como los archivos privados
declarados de interés público.
166
"B"
BATERIA: Grupo de anaqueles o muebles archivadores que unidos entre sí en cierto orden, se
utilizan para archivar.
"C"
CATALOGO: Conjunto de tarjetas, listados u otro medio idóneo en el cual se anotan todos los
datos íntegros y exactos que contienen documentos y expedientes de un archivo y que sirve de
indicador para la rápida y fácil localización de estos.
- Instrumento de consulta que describe los documentos seleccionados de uno o varios fondos,
tomando en cuenta un criterio determinado.
CLAVE: Signo convencional que sintetiza una idea cualquiera, utilizado también para evitar que
transcienda el contenido o significado de este.
Signos empleados para expresar sintetizadamente ciertas palabras o asuntos, o porque no debe
trascender por su significado.
167
CONCENTRACION DE EXPEDIENTES: Remisión que se hace al archivo, central, de
expedientes, de asuntos terminados, en perfecto orden, cosidos y amparados en nuestro
inventario.
- Conjunto de medidas tomadas para garantizar el buen estado de los documentos. Puede ser
preventiva o de intervención directa.
"D"
DICTAMEN: Documento en que se emite una opinión o resolución sobre determinado asunto o
materia.
168
DOCUMENTO. Todo elemento escrito, gráfico, etc., que sirve como testimonio de un hecho.
Es cualquier soporte que nos proporciona una información.
- Conjunto formado por un soporte de información y los datos registrados sobre o en ese soporte
y su significado que sirve para la consulta, estudio o comprobación.
DOCUMENTO PRIVADO: El otorgado por personas particulares con o sin testigos sin
intervención de escribano, o notario incluyéndose en esta categoría la correspondencia epistolar.
"E"
ELIMINACION DE DOCUMENTOS: Consiste en apartar para dar de baja, con las debidas
formalidades, los expedientes de asuntos terminados cuyo plazo de permanencia ya prescribió.
"F"
FASE INACTIVA: Dicha fase comienza en el momento que la institución productora considera
que la documentación ya no tiene vigencia primaria, es decir, que su valor primario institucional
ha terminado.
FASE SEMIACTIVA: La fase semiactiva comienza, al término del asunto administrativo, por el
cual fue creada la documentación, sin embargo el punto a destacar de esta documentación es que
conserva valores administrativo, legal y fiscal, durante un plazo llamado precaucional, para fines
de consulta y de referencia.
FOJA: Papel de forma rectangular y de diversidad de tamaños y espesor, que consta de dos caras
o páginas, o sea, el anverso y el reverso.
FOLIO: Palabra que significa hoja de un cuaderno o libro, pero que en nuestra rea significa
cualquier documento.
169
FONDO DOCUMENTAL: Es el conjunto total de la documentación organizada, elaborada o
recibida por una entidad publicada sea, pública o privada en el desarrollo de sus funciones.
“G "
GUIA: Material de apoyo provisto de una pestaña saliente, que sirve para dividir expedientes o
tarjetas.
"I"
INSTRUCTIVO: Conjunto de normas que sirven para orientar sobre la ejecución de un trabajo
determinado.
INVENTARIO: Registro que sirve para identificar la cantidad de los expedientes que existen en
un archivo.
"L"
LEGAJO: Parte de un expediente que se divide cuando es muy voluminoso que no debe medir
m s de cinco centímetros de espesor, para su fácil y cómodo manejo. Los legajos que forman un
expediente deben numerarse en forma progresiva.
170
"M"
METODO DIRECTO: Son aquellos en las que la búsqueda de expedientes se hace directamente,
sin que se requieren de medios auxiliares de localización, los m s usuales son: alfabético,
geográfico, por asuntos y cronológico.
METODO INDIRECTO: Son los que se requieren para la búsqueda de expedientes, el empleo de
algún medio auxiliar como: catálogos, índices, listados, etc.
"N"
"O"
OFICIO: Comunicación escrita que utilizan las instituciones gubernamentales, para el trámite de
sus asuntos.
"P"
PLAZO DE CONSERVACION: Disposición legal o administrativa que fija el tiempo que deben
guardarse los documentos.
PRINCIPIO DE PROCEDENCIA: Principio según el cual cada documento debe ser colocado en
el fondo de archivos del cual procede y, en este fondo en su lugar de origen.
171
"R"
"S"
"T"
TIPO DOCUMENTAL: Hace referencia a la especie documental que releva tanto el contenido
como la estructura física del documento. Puede ser entre otros tipos documentales, actas,
contratos y facturas.
"V"
172
VALOR FISCAL: Aquel que tienen los documentos para efectos tributarios o que son
importantes para el fisco.
VALOR LEGAL: Aquel que pueden tener todos los documentos que sirvan de prueba ante la ley.
173
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• Naucalpan: nuestro valor común. Folleto. Unidad de Comunicación Social 2003-2006.
• Normas de Aseguramiento de Calidad y Gestión de calidad ISO 9000:2000.
• Normatividad Archivística. 1ªed., México, A.G.N., 1996. 155 p. ISBN: 970-628-195-9.
• Núñez Fernández, Eduardo. Organización y gestión de archivos 1ª ed. Ed. Trea S.L.
España 1999. 615 p. ISBN: 84-95178-37-0.
• Pernia, Humberto. Diccionario de terminología archivística Caracas Sn. José 1970.
• Poder Ejecutivo Federal. Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006, México 2001. 157 p.
• Ríos Madrid, Mariela. Cartilla para la Organización de Archivos Municipales, Serie
documentos número 2. 1ª ed. Secretaría de Educación y Cultura de Atioquia Medellín,
Colombia, 1990. 38 p.
176
• Rodríguez Ochoa, Patricia, et-al. Curso de capacitación para archivístas municipales. 1ª
ed. México D.F. A.G.N. 1988. 92 p. ISBN: 968-805-522-0.
• Rojas Soriano, Raúl. Guía para realizar Investigaciones Sociales. UNAM, México 1991.
• Ruíz de Cavéz, Mario. Naucalpan de Juárez. Gobierno del Estado de México, México
1993. 207 p.
• Schellenberg, Theodore R. Archivos Modernos: principios y técnicas. 2ª ed. Tr. Manuel
Carrera Stampa, México A.G.N. 1987. ISBN: 968-805-464-X.
• Schellenberg, Theodore R. Técnicas Descriptivas de Archivos. Tr. George S. Ulibarri,
Facultad de Filosofía y Humanidades, Escuela de archiveros. Córdoba. 1961. 173 p.
• Seaver, Matt. Implementación de la ISO 9001:2000, 1ªed. Tr. Juan Carlos Jolly, México,
Ed. Panorama S.A de C.V. 388 p. ISBN: 968-38-1099-3.
• Sistemas de gestión de la Calidad- Fundamentos y Vocabulario. Norma Mexicana IMNC.
ISO 9000:2000. Instituto Mexicano de Normalización y Certificación A.C. México D.F.
2001. 44 p.
• Sistemas de gestión de la Calidad- Requisitos. Norma Mexicana IMNC. ISO 9001:2000.
Instituto Mexicano de Normalización y Certificación A.C. México D.F. 2001. 38 p.
• Tamayo Tamayo, Mario. Metodología formal de la investigación científica. Ed. Limusa
México 1989. 103 p.
• Tanodi, Aurelio. Manual de Archivología Hispanoamericana: teorías y principios.
Universidad Nacional de Córdova, 1961. 285 p.
• Técnicas de Archivo. Centro de Estudios Adams. Ediciones Balbuena S.A Madrid 2002.
141 p. ISBN: 040731-188-4.
• Yerian Stewart, Kahn. Sistema de Archivo y Manejo de Documentos. Bogotá Colombia,
Ed. Mc. Graw Hill Latinoamericana, 1984.
177
178
ANEXO 1
179
ANEXO 2
180
ANEXO 3
ACUERDO
7. ASUNTOS GENERALES
181
ANEXO 4
182
ANEXO 5
183
ANEXO 6 1/2
184
ANEXO 6 2/2
185
ANEXO 7 1/4
186
ANEXO 7 2/4
187
ANEXO 7 3/4
188
ANEXO 7 4/4
189
ANEXO 8
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
INVENTARIO DOCUMENTAL
CAJA:
190
ANEXO 9 1/4
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
ANÁLISIS DE DATOS DEL MES DE MAYO
PROMEDIO PROMEDIO
TOTAL 3 21 HRS 200 200
191
ANEXO 9 2/4
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
ANÁLISIS DE DATOS DEL MES DE MAYO
13/05/04 13/05/04
ADMINISTRACIÓN 15 1 09:45 09:50 5 MIN 10:45 13:00 2.15 HRS 1
20/05/04 20/05/04
MÉDICOS 16 1 11:20 11:22 2 MIN 12:00 13:00 1 HR 1
21/05/04 21/05/04
MÉDICOS 17 1 13:25 13:30 5 MIN 14:15 15:00 45 MIN 1
25/05/04 26/05/04
PERSONAL 18 1 11:45 11:50 5 MIN 10:55 11:00 5 MIN 1
192
ANEXO 9 3/4
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
ANÁLISIS DE DATOS DEL MES DE MAYO
SERVICIOS SOLICITADOS
NO. DE HORA DE
ÁREA SOLICITANTE TIPO DE SERVICIO HORA DE INICIO TIEMPO DE SERVICIO OBSERVACIONES
SERVICIO TERMINO
03/05/04
13 TESORERÍA ASESORÍA 14:15 15:15 1 HR
12/05/04
14 TESORERÍA TRANSFERENCIA 11:00 12:00 1 HR
27/05/04
15 PERSONAL TRANSFERENCIA 15:00 17:00 2 HRS
PROMEDIO
TOTAL 3 1.20 HRS
193
ANEXO 9 4/4
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
ANÁLISIS DE DATOS DEL MES DE MAYO
PERSONAL 3 15 2 4 1 1 1
ADMINISTRACIÓN 1 1 1
MÉDICOS 2 2 2
TESORERÍA 2 2
4 3 200 5 7 4 3 3
16
200 NO DE CAJAS EN
14
RECEPCIÓN
12
TOTAL DE EXPEDIENTES
10
8 VALES SOLICITADOS
6
4 EXPEDIENTES
2 SOLICITADOS
0 EXPEDIENTES DEVUELTOS
AL
SERVICIOS SOLICITADOS
N
SO
R
PE
TIPO DE SERVICIO
SOLICITADO
194
ANEXO 10
4.- Del 0 al 10 ¿Cómo calificaría el servicio de esta área? (se considera al 0 como la calificación mínima y el 10 como máxima)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
5.- Le invitamos a que plasme su opinión, queja o sugerencia sobre el servicio que le brinda el área.
Nombre y firma
REV.1 DIF-SE-11-01
195
ANEXO 11
ANEXO 1
Derivado de:
2. Acción(es) Inmediata(s)
4. Accion(es) Correctiva(s)/Preventiva(s)
Responsable de implementación: Fecha compromiso de cumplimiento Auditor o revisor de la acción (nombre y firma)
196
ANEXO 12
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
VALE
VALE DE
DE PRÉSTAMO
PRÉSTAMO DE
DE DOCUMENTOS
DOCUMENTOS
OBSERVACIONES:
Rev. 2 DIF-SA-13-02
197
ANEXO 13
198
ANEXO 14
SUBDIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
ARCHIVO DE CONCENTRACIÓN
SOLICITUD DE SERVICIO
c Asesoría
d
e
f
g
c Transferencia
d
e
f
g
c Curso
d
e
f
g
c Otro
d
e
f
g
Obse rva cione s :
199
ANEXO 15
CRITERIO
ITEM PROCESO INDICADOR DE MEDICIÓN DE CUMPLE OBSERVACIONES
ACEPTACIÓN SI NO
CLASIFICAR EN 48 HORAS LA DOCUMENTACIÓN ENTREGADA
CONTROL DE ARCHIVO DE
1 POR LAS DIFERENTES ÁREAS AL ARCHIVO, A PARTIR DE 85%
CONCENTRACIÓN QUE SE RECIBE EN EL ÁREA
Rev. 1 DIF-GC-10-01
200
ANEXO 16
201
ANEXO 17
202