Ap6ndice n.

° 19
caratu:a e indice del Archivo de auditoria de cumplinliento
 V― :。1
-￨:D― "15
Plgh. I & 2

LOG0
(Pam CGR lo9o hSmciond,pam d ocllo9ode h
enlidad a bque pttnecedtho6rganol

UN:DADA CARGO DE LAAUDITORIA:

T!POS DE SERVIC10S DE CONTROL POSTER10R: Aneals; l arnunm:

DE FINANCIERA

3. ARCHIVO DE AUD!TORIA DE CuMPLIM:ENTO

EJECuC!ON DE LAAUD!TORIA
REVISADO POR FIRMA FECHA INIC10 TttRM!N0
FECHA
SUPERⅥ SOR
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REC:B:DO FECHA
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TOMO N DE Nl

Fuenlo:TomrcomO ml17onda h Cutt de Papeles de T口 輌 。

 Vmbn:01
ぃ h:D… 2)15

駒 im 2● 2
TOmO{n)
COd10o Co厠 鮨nido Pttha13)
d● In〕

C..1 ・ Fommpia delprogralna de aJdkrh dttn籠

C..2 - Cddula docum€nbda ". la muesta de
de la demkifi de audihria,
olitsdo el muesbeo estadbtio o no eshdlstho.
3..2.1. o Muesfreo eshdislho, seg0n mebdologh pam la selecciih de la
muesfra, de alerdo d AD6ndie 4 dd ttlAc.
3..2.1. o lrtnsfieo no esbdlstico.
C..2.2 ‐cedu餞 5 deldesalroIIo de los proedimienbs de ttdm‖ a.

C..3 Defidencia de contol inhmo de la mabria a exaninar.

C..3.1 o DibrcnEs vemiones de la Matiz de desviaiones de omplimieoto
(deficbrcia de ontol intsmo).
C..3.2 o l{diz debidamenh aprobada y fimada pr el intsgnante o expedo,
dogdo (de ser el c6o), ieE deomisi(h, $pervisd y gerents o iefe
de h unilld orghkia u OCl ompebnb.
C・ .3.3 o [IErentes Hsbnes en la redmilin de las deficiencias de control
inbrao. orcducb de las revisftnes ebcluadr.
C..4 - Desryiaiones de omplimienb.
r Dftrcnbs versiones de la ltiatiz de desviacbnes de amplimienb
(desYieiones de amplimienh).
C..5 Rdad6n de desviacioles de qlmdimbrh oue serdn comuniedas.
C・ .6 - Resmen de la evaluaci6n de los omenhrios de las personas
comorcnditas en los hechos.
C..7 _cedua de tabaio que susわ nね d anttsis de h pRttnh responsabiluad
劇面 istaliva ttncional,pend o d哺 l.

‐Estu山 曖 薔
po dd gtt CBR u oto"ent,para d鍋 創iSs dd
senalmttb dela presunね BDOnsab‖ idad admhinlivai civi!y pena:.

EQUIPO DE AUD「 ORIA

CATE00Rh NOmBRE
GERENTE
SUBGERENTE
SUPERVISOR
JEFE DE
COMISiON
:NTEGRANTE

γ C.。 。

P′ TP
(CmidmrNobl)

H9Al:E田 田 n国 由
餞 :曲 LACODMOm阻 燿釧 Ю DE… DEQmmBJro
P:lDOREL曲
“ 旧Ю OEPANE駐 DE LA∝ 別 u
職 mOREL‐ ALDE PA● 疇 OEL…
… LODELACmuA

Fuente: Tornar coop re{erercia la Guia de Papeles de Trabaio.